Държавен вестник, бр. 97, 2006 г., стр. 58

С Т Р .  58
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  97
посредник, финансов холдинг, финансова инс-
титуция, дружество за спомагателни услуги, хол-
динг със смесена дейност или негово дъщерно
дружество, лицензирано или учредено в Репуб-
лика България. Проверката може да бъде из-
вършена самостоятелно от комисията, от ком-
петентния орган, поискал проверката, с негово
участие или от външен одитор или експерт.
(2) Комисията може да поиска от компе-
тентния орган в държава членка да извърши
проверка на определена информация за ин-
вестиционен посредник, финансов холдинг,
финансова институция, дружество за спома-
гателни услуги, холдинг със смесена дейност
или негово дъщерно дружество, лицензирани
или учредени в съответната държава членка.
Комисията може да поиска да извърши про-
верката самостоятелно или да участва в из-
вършването є.
Чл. 174. (1) Когато инвестиционен посред-
ник, лицензиран в Република България, е дъ-
щерно дружество на инвестиционен посредник
или финансов холдинг със седалище в трета
държава и спрямо него не се осъществява над-
зор на консолидирана основа от комисията или
друг компетентен орган от държава членка,
комисията проверява дали върху инвестицион-
ния посредник дъщерно дружество се осъщест-
вява надзор на консолидирана основа, съответ-
стващ на принципите за осъществяване на над-
зор, установени в тази наредба.
(2) Комисията извършва проверката по ал. 1
по своя инициатива, по искане на предприяти-
ето майка или на дъщерно дружество от Репуб-
лика България или друга държава членка, чия-
то дейност подлежи на лицензиране, и провеж-
да консултации с компетентните органи, осъ-
ществяващи надзор върху тези лица.
(3) При извършване на проверката по ал. 1
и преди вземането на решение комисията взе-
ма предвид становището на Европейската ко-
мисия за това, дали правилата за надзор на
консолидирана основа на съответната трета
държава биха постигнали целите на консоли-
дирания надзор съгласно законодателството на
Европейския съюз.
(4) Ако установи, че не се осъществява консо-
лидиран надзор или осъществяваният надзор не
съответства на принципите за осъществяване на
надзор, установени в тази наредба, комисията
може да приложи спрямо инвестиционния пос-
редник дъщерно дружество подходящи надзор-
ни техники за постигане целите на консолидира-
ния надзор върху инвестиционния посредник.
(5) Комисията прилага надзорните техники
по ал. 4 след консултации с другите компетен-
тни органи от държави членки, осъществяващи
надзор върху лицата по ал. 1, както и с компе-
тентния орган от третата държава.
(6) Комисията участва в консултации по
искане на компетентен орган на държава член-
ка в случаите, когато този орган възнамерява
да прилага надзорни техники за постигане це-
лите на надзора на консолидирана основа съг-
ласно ал. 4.
(7) Във връзка с надзорните техники по ал. 4
комисията може да поиска учредяването на
финансов холдинг, чието седалище да бъде на
територията на Република България или друга
държава членка, и спрямо него да прилага прин-
ципите за осъществяване на надзор на консоли-
дирана основа, установени в тази наредба.
(8) Комисията уведомява Европейската коми-
сия и другите заинтересувани компетентни орга-
ни за предприетите по ал. 4 надзорни техники.
Раздел III
Сътрудничество
Чл. 175. (1) Комисията си сътрудничи с ком-
петентните органи за надзор от държавите член-
ки при осъществяване на правомощията си по
тази наредба, включително когато инвестици-
онните услуги и дейности се предоставят чрез
клон или при условията на свободното предос-
тавяне на услуги.
(2) Комисията може да поиска от компетен-
тния орган на държава членка информация,
която є е необходима за осъществяване на над-
зора върху капиталовата адекватност на инвес-
тиционните посредници, включително за про-
верка на съответствието на тяхната дейност с
изискванията на тази наредба.
(3) При поискване от съответен компетен-
тен орган от държава членка комисията пре-
доставя цялата информация, която е необходи-
ма за осъществяване на надзорните му право-
мощия относно капиталовата адекватност на
инвестиционните посредници, включително за
проверка на съответствието на тяхната дейност
със законодателство на държавата членка.
Г л а в а  с е д е м н а д е с е т а
ПРИНУДИТЕЛНИ АДМИНИСТРАТИВНИ
МЕРКИ. АДМИНИСТРАТИВНОНАКАЗА-
ТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ
Чл. 176. (1) Комисията, съответно замест-
ник-председателят, може да наложи принуди-
телна административна мярка по реда на чл. 212
ЗППЦК при нарушаване на разпоредбите по
тази наредба.
(2) В случай на несъобразяване с наложена-
та принудителна административна мярка по
ал. 1 извършителите и допустителите се наказ-
ват съгласно чл. 221 ЗППЦК.
Чл. 177. (1) Лицата, извършили нарушения
на наредбата, както и лицата, допуснали извър-
шването на такива нарушения, се наказват съг-
ласно чл. 221 ЗППЦК, ако не подлежат на по-
тежко наказание.
(2) Актовете за констатираните нарушения
се съставят от упълномощено от заместник-
председателя длъжностно лице, а наказател-
ните постановления се издават от заместник-
председателя.