Държавен вестник, бр. 85, 2011 г., стр. 53

БРОЙ  85	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  53  
(2) Управляващото дружество предоставя 
информацията по ал. 1 при спазване на изис-
кванията по чл. 27, ал. 6 ЗПФИ и чл. 12, ал. 1 
и 2 и ал. 3, т. 2 от Наредба № 38.
Чл. 141. Управляващото дружество изис­
ква от клиента, съответно от потенциалния 
клиент, информация за неговите финансови 
възможности, инвестиционни цели, знания, 
опит и готовност да рискува и при предоста­
вянето на услугата се ръководи от получената 
информация при спазването на изискванията 
по чл. 19 и 21 от Наредба № 38.
Чл. 142. Относно предоставянето и по­
лучаването на възнаграждения, комисион­
ни, непарични облаги и такси във връзка 
с допълнителните услуги по управление на 
индивидуален портфейл и предоставяне на 
инвестиционни консултации управляващото 
дружество спазва изискванията по чл. 14 от 
Наредба № 38.
Чл. 143. Управляващото дружество при 
предоставянето на допълнителните услуги по 
чл. 86, ал. 2 ЗДКИСДПКИ може да възложи 
изпълнението на важни оперативни функции 
на трето лице при условията и по реда на 
чл. 24, ал. 1, т. 9 и чл. 32, ал. 6 ЗПФИ и глава 
пета от Наредба № 38.
Чл. 144. Управляващото дружество предос­
тавя на всеки клиент, на когото предоставя 
услуга по чл. 86, ал. 2, т. 1 ЗДКИСДПКИ, 
отчет при условията и по реда на чл. 46 – 49 
от Наредба № 38.
Чл. 145. (1) За дейността си по управле­
ние на портфейли управляващото дружество 
е длъжно да води отделен дневник за всяко 
лице, който съдържа най-малко съответна­
та информация по чл. 7 и 8 от Регламент 
1287/2006/ЕК.
(2) При воденето на отчетност по ал. 1 
управляващото дружество прилага съответно 
изискванията на чл. 61 и 62 от Наредба № 38. 
Чл. 146. (1) Управляващото дружество е 
длъжно да създаде и поддържа такава вът-
решна организация, включително управлен­
ска и счетоводна организация, и техническо 
оборудване, която да осигури непрекъснато 
и редовно, в съответствие с изискванията на 
ЗДКИСДПКИ и актовете по прилагането му, 
изпълнение на задълженията му към лицата, 
спрямо които осъществява услуги по чл. 86, 
ал. 2 ЗДКИСДПКИ.
(2) Управляващото дружество във връзка 
с дейността по чл. 86, ал. 2 ЗДКИСДПКИ 
осигурява ефективни и открити процедури за 
разумно и своевременно разглеждане на жал­
бите, получени от непрофесионални клиенти 
или потенциални непрофесионални клиенти. 
Във връзка с изпълнението на задължението 
си по предходното изречение управляващото 
дружество съответно прилага чл. 75, ал. 1, т. 9 
и чл. 72 от Наредба № 38. 
(3) Управляващото дружество установява 
условията относно осъществяваното от него 
държане на предоставени от клиенти финан­
сови инструменти и парични средства, които 
да осигуряват минимализиране на риска от 
загуба или намаляване на клиентските активи 
или на правата във връзка с тези активи в 
резултат на злоупотреба, измама, лошо уп­
равление, липса на съответна отчетност или 
небрежност и които условия са в съответствие 
с изискванията на чл. 28 – 32 от Наредба № 38.
(4) Управляващото дружество, което пре­
доставя допълнителни услуги по чл. 86, ал. 2 
ЗДКИСДПКИ, приема, прилага и поддържа 
правила за сключването на лични сделки с 
финансови инструменти и води дневник за тях 
съгласно чл. 17 и 70 от Наредба № 38. 
Чл. 147. Управляващото дружество, което 
предоставя допълнителни услуги по чл. 86, 
ал. 2 ЗДКИСДПКИ, приема и прилага пра­
вила за управление на риска и разполага със 
звено за управление на риска, имащо функции 
съгласно чл. 82, ал. 1 от Наредба № 38. 
Чл. 148. Управляващото дружество във 
връзка с дейността по чл. 86, ал. 2 ЗДКИСДП­
КИ приема, прилага и поддържа политика за 
третиране на конфликти на интереси съгласно 
чл. 41 – 44, чл. 75, ал. 1, т. 4 и ал. 3 от На­
редба № 38.
Чл. 149. (1) Управляващото дружество 
във връзка с дейността по чл. 86, ал. 2 
ЗДКИСДПКИ е длъжно да съхранява цялата 
документация и информация, изготвяни и 
предоставяни във връзка с нея, на магнитен 
или хартиен носител.
(2) Съхранението на документацията и 
информацията по ал. 1 се извършва по реда 
и сроковете съгласно чл. 74, ал. 2 – 6 от На­
редба № 38.
Чл. 150. Звеното за нормативно съответ­
ствие на управляващото дружество следи за 
спазването на изискванията по този раздел и 
включва заключенията си за съответствие или 
несъответствие в изготвяните от него доклади 
съгласно изискванията на тази наредба.
Раздел X
Капиталова адекватност и ликвидност на 
управляващото дружество 
Чл. 151. (1) Управляващото дружество тряб­
ва да разполага с начален капитал не по-малък 
от левовата равностойност на 125 000 евро. 
Началният капитал се състои от елементите 
по чл. 2 от Наредба № 35 от 2006 г. за ка­
питаловата адекватност и ликвидността на 
инвестиционните посредници (обн., ДВ, бр. 97 
от 2006 г.; попр., бр. 4 от 2007 г.; изм., бр. 68 
от 2008 г., бр. 28 от 2009 г., бр. 102 от 2010 г. 
и бр. 20 от 2011 г.) (Наредба № 35).
(2) Управляващото дружество по всяко 
време поддържа собствен капитал, преви­
шаващ или равен на стойността по ал. 1 и 3.