Държавен вестник, бр. 102, 2015 г., стр. 25

БРОЙ  102	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  25  
аа) е било санкционирано с административ­
но наказание и/или принудителни администра­
тивни мерки за нарушения на нормативните 
актове в областта на финансовия сектор;
бб) е получавало отказ за издаването на 
лиценз или вписването в регистър, воден от 
комисията, Българската народна банка или 
аналогични органи от други държави, отказ 
за членство в търговска или професионална 
организация, съответно издаденият му лиценз 
е бил отнеман, или извършеното вписване е 
било заличено, включително за дружества, в 
чиито управителни или контролни органи са 
участвали тези юридически лица;
з) дали заявителят е бил освобождаван 
от длъжност като член на управителен или 
контролен орган на застраховател, преза­
страховател, кредитна институция или друга 
финансова институция, чиято дейност подлежи 
на лицензионен режим, в резултат на прило­
жена принудителна административна мярка;
и) дали заявителят е бил лишаван от пра­
во да заема материалноотговорна длъжност;
к) дали е извършвана предходна идентич­
на преценка на репутацията на заявителя от 
компетентен надзорен орган във финансовия 
сектор или на лице, което е контролирано от 
заявителя, както и кой е надзорният орган и 
какъв е резултатът от преценката;
л) дали е извършвана преценка на заявителя 
от компетентен надзорен орган извън финансо­
вия сектор или на лице, което е контролирано 
от заявителя, както и кой е надзорният орган 
и какъв е резултатът от преценката;
5. декларация от заявителя за:
а) финансовото му състояние, включваща 
информация за притежаваното имущество, 
поетите от него задължения, предоставени 
обезпечения и издадени гаранции, както и 
информация за източниците и размера на 
доходите му за последните три години;
б) наличието на финансови или други ин­
тереси или връзки на заявителя със:
аа) застрахователя, съответно презастрахо­
вателя, или групата, от която са част; 
бб) акционери на застрахователя, съответно 
презастрахователя, или с други лица, имащи 
право да упражняват права на глас в общото 
събрание на застрахователя, съответно пре­
застрахователя; 
вв) членове на управителния или на кон­
тролния орган или с други лица на ръководна 
длъжност в застрахователя, съответно преза­
страхователя;
гг) наличието на друг интерес, който може 
да доведе до конфликт на интереси със за­
страхователя, съответно с презастрахователя, 
както и план за неговото преодоляване;
6. документ относно присъден рейтинг и 
публични отчети на търговските дружества, 
контролирани от заявителя, ако има такива.
(3) Когато заявителят е юридическо лице, 
се представят:
1. данни за: фирма/наименование, седалище 
и адрес на управление, адрес за кореспон­
денция, както и идентификационен номер на 
заявителя, когато такъв съществува;
2. заверен препис от устав и/или от учреди­
телен договор, когато учредителният договор 
е част от регистърните документи на лицето;
3. актуално удостоверение за вписване в 
съответния търговски регистър за лица, ре­
гистрирани извън Република България;
4. актуално и подробно описание на дей­
ността на заявителя;
5. списък с имената на лицата, които 
управляват или представляват заявителя, и 
автобиография с изчерпателно посочване на 
образованието, квалификацията и професи­
оналния опит на всяко от лицата, както и за 
всички професионални дейности, длъжности 
и функции на всяко от лицата, изпълнявани 
към датата на подаване на уведомлението;
6. декларация от законния представител 
на заявителя за структурата и разпределени­
ето на капитала на заявителя – юридическо 
лице, с информация по т. 1 до действителен 
собственик (действителен бенефициер);
7. декларации от заявителя за обстоятел­
ствата по ал. 2, т. 4, букви „б“, „г“ – „е“, буква 
„ж“, подбуква „бб“, букви „з“, „к“ и „л“, както 
и декларация по ал. 2, т. 5, буква „б“ относно 
наличие на финансови или други интереси 
или връзки на заявителя и на лицата, които 
го управляват и представляват;
8. описание на структурата на групата, ако 
заявителят участва в група като дъщерно дру­
жество или предприятие майка, както и опи­
сание на извършваните от групата дейности;
9. информация за лицата в групата, върху 
които се упражнява финансов или друг надзор, 
и посочване на надзорния орган по седалище 
на съответните лица;
10. годишни финансови отчети на заявите­
ля за последните три години след извършен 
одит, ако такъв е задължителен, включващ 
баланс, отчет за доходите, годишен отчет за 
дейността и другите направени оповестявания 
към годишния финансов отчет за съответния 
период;
11. документ относно кредитен рейтинг, 
присъден на заявителя и на групата, в която 
участва, ако такива са присъждани.
(4) Заедно с уведомлението по ал. 1 се 
представят следните приложения с допълни­
телна информация относно финансирането на 
придобиването на квалифицираното участие:
1. декларация относно произхода на сред­
ствата, с които се придобива квалифицира­
ното участие;
2. информация относно способа за при­
добиване на акциите и начина на плащане;