Държавен вестник, бр. 67, 2007 г., стр. 82

С Т Р .  82
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  67
7. “Извършване по занятие на сделки с фи-
нансови инструменти” е налице при:
а) сключване на сделки с финансови инстру-
менти от името и за сметка на повече от три
лица, които не са роднини по права линия без
ограничения, роднини по съребрена линия до
трета степен включително или съпруг на лице-
то, сключило сделките, или
б) пряко сключване (не в изпълнение на по-
дадени поръчки до инвестиционен посредник)
на повече от три сделки с финансови инструмен-
ти за своя сметка с лица, които не са инвестици-
онни посредници, или лица по буква “а”; това
ограничение не се отнася за сделките с финансо-
ви инструменти по чл. 149а, ал. 5 ЗППЦК.
8. “Прикрита покупка или продажба на фи-
нансови инструменти” е поредица от сделки
и действия, свързани с финансови инструмен-
ти, чрез които се постига резултат на покупка
и/или продажба на такива финансови инстру-
менти, например замяна на акции с държавни
ценни книжа и последваща продажба на дър-
жавните ценни книжа или замяна на акции с
дългови финансови инструменти с остатъчен
срок до падежа по-малко от един месец. Прик-
ритата покупка или продажба на финансови
инструменти се предполага, ако поредицата от
сделки и действия по предходното изречение са
извършени в период от един месец.
9. “Лична сделка” е сделка с финансови инст-
рументи, извършена от или от името на лице, което
работи по договор за инвестиционния посредник,
ако е изпълнено едно от следните условия:
а) лицето, което работи по договор за ин-
вестиционния посредник, действа извън об-
хвата на дейността, която извършва в това свое
качество;
б) сделката се извършва за сметка на някое
от следните лица:
аа) лицето, което работи по договор за ин-
вестиционния посредник;
бб) лице, с което лицето по буква “аа” има
семейна връзка или с което е свързано лице;
вв) лице, което има отношения с лицето по
буква “аа”, въз основа на които лицето по буква
“аа” има пряк или непряк имуществен интерес
от резултата от сделката, различен от такси или
комисиони за изпълнение на сделката.
10. “Некомплексни финансови инструменти”
са финансовите инструменти по чл. 28, ал. 6, т. 1
ЗПФИ, както и други финансови инструменти,
които отговарят на следните условия:
а) не са ценни книжа по смисъла на § 1, т. 1,
буква “в” от ДР и финансови инструменти по
смисъла на чл. 3, т. 2, букви “в”—“и” ЗПФИ;
б) налице е честа възможност за разпореж-
дане, обратно изкупуване или по друг начин
реализиране на тези инструменти на цени, ко-
ито са публично достъпни за пазарните участ-
ници и които са пазарни цени или цени, предос-
тавени или потвърдени от системи за оценка,
независими от емитента;
в) не водят до съществуваща или потенциал-
на отговорност за клиента, която превишава
разходите за придобиване на инструмента;
г) осигурен е публичен достъп до адекватна
и подробна информация за техните характерис-
тики, която може лесно да бъде разбрана от
обичаен непрофесионален клиент, за да напра-
ви информирана преценка дали да сключи сдел-
ка с този инструмент.
11. “Сделка за финансиране на ценни кни-
жа” означава сделка за финансиране на ценни
книжа по смисъла на чл. 2, параграф 10 от Рег-
ламент 1287/2006/ЕК.
§ 2. (1) Всеки документ, който тази наредба
изисква да бъде съставен в писмена форма, може
да бъде съставен като електронен документ, при
условие че е подписан съгласно Закона за елек-
тронния документ и електронния подпис и е
осигурено съответното спазване на другите изис-
квания на наредбата.
(2) В случаите, когато електронният доку-
мент съдържа електронно изявление, адреса-
тът на което е комисията или заместник-пред-
седателят, то може да бъде подписано единст-
вено с универсален електронен подпис.
(3) Комисията дава задължителни указания
по прилагането на предходните алинеи.
ПРЕХОДНИ И ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ
РАЗПОРЕДБИ
§ 3. Наредбата въвежда изискванията на
Директива 2006/73/ЕО на Комисията за прила-
гане на Директива 2004/39/ЕО на Европейския
парламент и на Съвета по отношение на орга-
низационните изисквания и условията за извър-
шване на дейност от инвестиционните посред-
ници и за даването на определения за целите на
посочената директива.
§ 4. Наредбата отменя Наредба № 1 от 2003 г.
за изискванията към дейността на инвестици-
онните посредници (ДВ, бр. 90 от 2003 г.).
§ 5. Наредбата се издава на основание § 25
във връзка с чл. 24, ал. 2 и 6, чл. 32, ал. 7, чл. 33,
ал. 4, чл. 34, ал. 5, чл. 39, ал. 1, т. 5, чл. 41, ал. 2,
чл. 43 и чл. 50, ал. 1 ЗПФИ и е приета с решение
№ 84-Н от 25.VII.2007 г. на Комисията за фи-
нансов надзор.
§ 6. Комисията за финансов надзор дава за-
дължителни указания по прилагането на на-
редбата.
§ 7. Заместник-председателят може да из-
готви образци на декларации и други стандар-
тизирани документи.
§ 8. Заместник-председателят утвърждава
списък, съдържащ минимум данни и информа-
ция, за които инвестиционните посредници са
длъжни да водят отчетност съгласно ЗПФИ и
тази наредба.
§ 9. Наредбата влиза в сила от 1 ноември
2007 г.
Председател: А. Апостолов
39090