# [별지 제2의2호] 전문사모 집합투자업 등록신청서

<별지 제2의2호> <신설 2015.10.21., 개정 2016.7.28.>



전문사모 집합투자업 등록신청서

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│1. 상  호                                                                           │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│1-1. 정관(이에 준하는 것을 포함한다) 1부                                            │

│1-2. 법인등기부등본(행정정보의 공동이용을 통하여 확인할 수 없는 경우) 1부           │

│1-3. 발기인총회, 창립주주총회 또는 이사회의 의사록 등 설립 또는 인가신청의 의사     │

│결정을 증명하는 서류 1부                                                            │

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│2. 본점과 지점, 그 밖의 영업소의 소재지                                             │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│2-1. 본점과 지점, 그 밖의 영업소의 명칭 및 소재지를 기재한 서류 1부                 │

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│3. 대표자 및 임원(준법감시인 포함)                                                  │

│                                      임원수 :    명(상근:   명, 비상근:   명)      │

│ ┏━━┯━━┯━━━━━━┯━━━━━┯━━┯━━┯━━┯━━━━━┯━━━━┓   │

│ ┃직위│성명│주민등록번호│소유주식수│주요│상근│담당│전문인력  │임원자격┃   │

│ ┃    │    │            │(비율)    │경력│여부│업무│여부      │적합여부┃   │

│ ┠──┼──┼──────┼─────┼──┼──┼──┼─────┼────┨   │

│ ┃    │    │            │          │    │    │    │          │        ┃   │

│ ┗━━┷━━┷━━━━━━┷━━━━━┷━━┷━━┷━━┷━━━━━┷━━━━┛   │

│기재상의 주의                                                                       │

│1. 임원자격은 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」 제5조제1항 각 호의 자격을 말한다. │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│3-1. 대표자 및 임원(준법감시인 포함)의 이력서 및 경력증명서(신원조회 관련서류       │

│포함) 각 1부                                                                        │

│3-2. 임원자격에 적합함에 관한 확인서 및 증빙서류 각 1부                             │

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│4. 등록업무에 관한 사항                                                             │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│4-1. 등록업무 단위의 종류와 업무영위방법을 기재한 서류 각 1부                       │

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│5. 재무에 관한 사항                                                                 │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│5-1. 최근 3개 사업연도 재무제표와 그 부속명세서(설립 중인 법인은 제외, 최근 3개     │

│사업연도의 재무제표가 없을 경우 설립일로부터 최근 사업연도까지의 재무제표           │

│및 그 부속명세서) 1부                                                               │

│                                                                                    │

│※ 최근 3개 사업연도의 재무제표에 관한 감사보고서를 제출하는 경우 5-1의 서류를      │

│제출하지 아니할 수 있다.                                                            │

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│6. 인력과 전산설비 등의 물적 설비에 관한 사항                                       │

│                                                                                    │

│ - 전문인력의 명단(성명, 주민등록번호, 주요경력, 전문자격내용 등)                   │

│ - 물적설비 현황(사무공간 배치현황, 전산설비 내역, 보안설비 및 보완설비 등)         │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│6-1. 전문인력의 경력증명서(상근임을 확인할 수 있는 서류 포함) 및 자격확인서류 각 1  │

│부                                                                                  │

│6-2. 사무공간, 전산설비 등의 임차계약서 사본 및 부동산등기부등본 등의 서류          │

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│7. 대주주나 외국 금융투자업자에 관한 사항                                           │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│7-1. 등록신청일 현재 발행주식총수의 100분의 1 이상을 소유한 주주의 명칭과 그        │

│소유주식수 및 비율을 기재한 서류 1부                                                │

│7-2. 대주주나 외국 금융투자업자가 법 제249조의3제2항제5호 각 목의 요건을 갖추       │

│었음을 확인할 수 있는 서류 1부                                                      │

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│8. 이해상충방지체계에 관한 사항                                                     │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│8-1. 이해상충이 발생할 가능성을 파악?평가?관리할 수 있는 내부통제장치에 관한      │

│서류 1부                                                                            │

│8-2. 이해상충행위가 발행하지 않도록 적절한 이해상충방지체계를 갖추었는지에 대       │

│한 확인 서류 1부                                                                    │

│8-3. 그 밖의 이해상충방지체계에 관한 서류                                           │

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│9. 그 밖의 기재사항                                                                 │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│9-1. 합작계약서 또는 이에 준하는 서류(외국인과의 합작을 통하여 금융투자업을 영      │

│위하고자 하는 경우에 한함) 사본 1부                                                 │

│9-2. 대리인이 신청하는 경우 위임장등 대리권 수여에 관한 증빙서류 1부                │

│9-3. 그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류                        │

│                                                                                    │

│※ 외국어로 작성된 서류는 국문으로 번역된 요약본을 첨부하여야 하며, 외국에서 작     │

│성된 서류는 현지의 공증을 받아야 함                                                 │

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│   ?자본시장과 금융투자업에 관한 법률? 제249조의3에 따라                          │

│     위와 같이 신청서를 제출합니다.                                                 │

│                                                        년    월    일              │

│                                                                                    │

│             신청인(대리인)                             서명  또는  인              │

│                                                                                    │

│  금융위원회 위원장 귀하                                                            │

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