# [별지 제3호] 투자자문업ㆍ투자일임업 등록(변경등록)신청서

<별지 제3호> <개정 2009.7.6, 2013.9.17., 2016.7.28.>



투자자문업ㆍ투자일임업 등록(변경등록)신청서

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│1. 상호 및 본점의 명칭?소재지                                                      │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│1-1. 정관(이에 준하는 것을 포함한다) 1부                                            │

│1-2. 법인등기부등본(행정정보의 공동이용을 통하여 확인할 수 없는 경우) 1부           │

│1-3. 발기인총회, 창립주주총회 또는 이사회의 의사록 등 설립 또는 등록신청의 의사     │

│결정을 증명하는 서류 1부                                                            │

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│2. 대표자 및 임원                                                                   │

│                                      임원수 :    명(상근:   명, 비상근:   명)      │

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│ ┃직위│성명│주민등록번호│소유주식수│주요│상근│담당│전문인력  │임원자격┃   │

│ ┃    │    │            │(비율)    │경력│여부│업무│여부      │적합여부┃   │

│ ┠──┼──┼──────┼─────┼──┼──┼──┼─────┼────┨   │

│ ┃    │    │            │          │    │    │    │          │        ┃   │

│ ┗━━┷━━┷━━━━━━┷━━━━━┷━━┷━━┷━━┷━━━━━┷━━━━┛   │

│기재상의 주의                                                                       │

│1. 임원자격은 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」 제5조제1항 각 호의 자격을 말한다. │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│2-1. 대표자 및 임원의 이력서 및 경력증명서(신원조회 관련서류 포함) 각 1부           │

│2-2. 임원자격에 적합함에 관한 확인서 및 증빙서류 각 1부                             │

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│3. 등록업무에 관한 사항                                                             │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│3-1. 등록업무 단위의 종류와 업무영위방법을 기재한 서류 각 1부(법 제21조에 따른      │

│변경등록의 경우, 종전에 영위하던 등록업무 단위와 추가하는 등록업무를 구별           │

│하여 각각 기재한다.)                                                                │

│3-2. 법 제21조에 따른 변경등록의 경우, 종전 등록업무에 관한 등록확인서 1부          │

│3-3. 투자자문?일임계약 권유문서, 투자자문?일임계약서, 투자일임보고서 양식 각 1부  │

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│4. 재무에 관한 사항                                                                 │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│4-1. 최근 3개 사업연도 재무제표와 그 부속명세서(설립 중인 법인은 제외, 최근 3개     │

│사업연도의 재무제표가 없을 경우 설립일로부터 최근 사업연도까지의 재무제표           │

│및 그 부속명세서) 1부                                                               │

│                                                                                    │

│※ 최근 3개 사업연도의 재무제표에 관한 감사보고서를 제출하는 경우 4-1의 서류를      │

│제출하지 아니할 수 있다.                                                            │

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│5. 투자권유자문인력 또는 투자운용인력에 관한 사항                                 │

│                                                                                  │

│ - 투자권유자문인력 또는 투자운용인력 등 전문인력의 명단                          │

│   (성명, 주민등록번호, 주요경력, 전문자격내용 등)                                │

│                                                                                  │

│■ 첨부서류                                                                       │

│5-1. 전문인력의 경력증명서(상근임을 확인할 수 있는 서류 포함) 및 자격확인서류 각 1│

│부                                                                                │

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│6. 대주주나 외국 투자자문업자 또는 외국 투자일임업자에 관한 사항                  │

│                                                                                  │

│■ 첨부서류                                                                       │

│6-1. 등록신청일(등록업무 단위를 추가하기 위한 등록신청이나 겸영금융투자업자의     │

│등록신청인 경우에는 최근 사업연도말) 현재 대주주의 성명이나 명칭과 그 소유        │

│주식수 및 비율을 기재한 서류 1부                                                  │

│6-2. 대주주나 외국 투자자문업자 또는 외국 투자일임업자가 법 제18조제2항제5호      │

│각 목의 요건을 갖추었음을 확인할 수 있는 서류 1부                                 │

│6-3. 외국인투자인가서(해당되는 외국인의 경우) 사본 1부                            │

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│7. 이해상충방지체계에 관한 사항                                                   │

│                                                                                  │

│■ 첨부서류                                                                       │

│7-1. 이해상충이 발생할 가능성을 파악?평가?관리할 수 있는 내부통제장치에 관한    │

│서류 1부                                                                          │

│7-2. 이해상충행위가 발행하지 않도록 적절한 이해상충방지체계를 갖추었는지에 대     │

│한 확인 서류 1부                                                                  │

│7-3. 그 밖의 이해상충방지체계에 관한 서류                                         │

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│8. 그 밖의 기재사항                                                               │

│                                                                                  │

│■ 첨부서류                                                                       │

│8-1. 합작계약서 또는 이에 준하는 서류(외국인과의 합작을 통하여 금융투자업을 영    │

│위하고자 하는 경우에 한함) 사본 1부                                               │

│8-2. 대리인이 신청하는 경우 위임장등 대리권 수여에 관한 증빙서류 1부              │

│8-3. 그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류                      │

│                                                                                  │

│※ 외국어로 작성된 서류는 국문으로 번역된 요약본을 첨부하여야 하며, 외국에서      │

│작성된 서류는 현지의 공증을 받아야 함                                             │

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│   ?자본시장과 금융투자업에 관한 법률? 제18조 및 제19조에 따라                  │

│     위와 같이 신청서를 제출합니다.                                               │

│                                                        년    월    일            │

│                                                                                  │

│             신청인(대리인)                             서명  또는  인            │

│                                                                                  │

│  금융위원회 위원장 귀하                                                          │

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