# [별지 제23호] 거래소 예비허가 신청서

<별지 제23호> <신설 2013.9.17., 개정 2016.7.28.>



거래소 예비허가 신청서

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│1. 상  호                                                                                   │

│                                                                                            │

│■ 첨부서류                                                                                 │

│1-1. 정관안(이에 준하는 것을 포함한다) 1부                                                  │

│1-2. 발기인총회, 창립주주총회 또는 이사회의 의사록 등 설립 또는 예비인가허가신              │

│청의 의사결정을 증명하는 서류 1부                                                           │

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│2. 본점과 지점, 그 밖의 영업소의 (예정)소재지                                               │

│                                                                                            │

│■ 첨부서류                                                                                 │

│2-1. 본점과 지점, 그 밖의 영업소의 명칭 및 (예정)소재지를 기재한 서류 1부                   │

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│3. 선임예정 대표자 및 임원                                                                  │

│임원수 :    명(상근:   명, 비상근:   명)                                                    │

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│┃직위│성명│주민등록번호│소유주식수│주요│상근│담당│임원자격┃                        │

│┃    │    │            │(비율)    │경력│여부│업무│적합여부┃                        │

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│┃    │    │            │          │    │    │    │        ┃                        │

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│기재상의 주의                                                                               │

│1. 임원자격은 법 제382조에서 준용하는 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」 제5조제1항 각 호  │

│및 이 규정 별표 27 제1호나목의 자격을 말한다.                                               │

│                                                                                            │

│■ 첨부서류                                                                                 │

│3-1. 선임예정 대표자 및 임원의 이력서 및 경력증명서(신원조회 관련서류 포함) 각 1부          │

│3-2. 임원자격에 적합함에 관한 확인서 및 증빙서류 각 1부                                     │

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│4. 시장개설 인가업무 단위에 관한 사항                                                       │

│                                                                                            │

│■ 첨부서류                                                                                 │

│4-1. 시장개설 단위의 종류와 업무방법을 기재한 서류 각 1부                                   │

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│5. 재무에 관한 사항                                                                 │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│5-1. 최근 3개 사업연도 재무제표와 그 부속명세서(설립 중인 법인은 제외, 최근 3개     │

│사업연도의 재무제표가 없을 경우 설립일로부터 최근 사업연도까지의 재무제표           │

│및 그 부속명세서) 1부                                                               │

│5-2. 자본금 납입확약서, 예금?증권등의 잔고증명서 등 자기자본의 조달계획을 확인     │

│할 수 있는 증빙서류 1부.                                                            │

│※ 최근 3개 사업연도의 재무제표에 관한 감사보고서를 제출하는 경우 5-1의 서류를      │

│제출하지 아니할 수 있다.                                                            │

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│6. 사업계획에 관한 사항                                                             │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│6-1. 업무개시 후 3개 사업연도의 사업계획서(추정재무제표를 포함한다) 및 예상수지     │

│계산서 1부                                                                          │

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│7. 인력과 전산설비 등의 물적 설비에 관한 사항                                       │

│- 인력채용 및 배치 계획                                                             │

│- 시설계획(사무공간 배치계획, 전산설비 내역, 보안설비 및 보완설비 등)               │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│7-1. 사무공간, 전산설비 등이 구비된 경우 그 임차계약서 사본, 부동산등기부등본 등    │

│관련서류 1부.                                                                       │

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│8. 대주주에 관한 사항                                                               │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│8-1. 예비허가신청일(시장개설 단위를 추가하기 위한 허가신청인 경우에는 최근 사업     │

│연도말) 현재 발행주식총수의 100분의 1 이상을 소유한 주주의 성명 또는 명칭과         │

│그 소유주식수 및 비율 등을 기재한 서류 1부                                          │

│8-2. 대주주가 법 제12조제2항제6호 각 목의 요건을 갖추었음을 확인할 수 있는 서류     │

│각 1부                                                                              │

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│9. 이해상충방지체계에 관한 사항                                                     │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│9-1. 이해상충이 발생할 가능성을 파악?평가?관리할 수 있는 내부통제장치에 관한      │

│서류 1부                                                                            │

│9-2. 이해상충행위가 발행하지 않도록 적절한 이해상충방지체계를 갖추었는지에 대한     │

│확인 서류 1부                                                                       │

│9-3. 그 밖의 이해상충방지체계에 관한 서류                                           │

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│10. 그 밖의 기재사항                                                                │

│                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                         │

│10-1. 회원관리규정(안), 상장규정(안), 공시규정(안), 업무규정(안), 시장감시규정(안)  │

│각 1부 (상장규정(안) 및 공시규정(안)의 경우 증권시장을 개설하는 경우에 한           │

│한다.)                                                                              │

│10-2. 추진일정을 기재한 서류 1부                                                    │

│10-3. 외국인투자인가서(해당되는 외국인의 경우) 사본 1부                             │

│10-4. 대리인이 신청하는 경우 위임장등 대리권 수여에 관한 증빙서류 1부               │

│10-5. 그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류                       │

│                                                                                    │

│※ 외국어로 작성된 서류는 국문으로 번역된 요약본을 첨부하여야 하며, 외국에서 작     │

│성된 서류는 현지의 공증을 받아야 함                                                 │

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│?자본시장과 금융투자업에 관한 법률? 제373조의4에 따라 위와 같이 신청합니다.       │

│                                                                                    │

│                                                       년    월    일               │

│                                                                                    │

│                        신청인(대리인)                 서명  또는  인               │

│ 금융위원회 위원장 귀하                                                             │

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