# [별지 제13호] ┌────┬────────┬──────────────────────┐

<별지 제13호> <개정 2014.12.12., 2021.10.13.>

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│전환 전 │상호            │                                            │

│회  사  ├────────┼──────────────────────┤

│        │본점소재지      │                                            │

│        ├────────┼──────────────────────┤

│        │대표자          │                                            │

│        ├────────┼──────────────────────┤

│        │자기자본        │                                            │

│        ├────────┼──────────────────────┤

│        │업무종류        │                                            │

├────┼────────┼──────────────────────┤

│전환 후 │상호            │                                            │

│회  사  ├────────┼──────────────────────┤

│        │본점소재지      │                                            │

│        ├────────┼──────────────────────┤

│        │대표자          │                                            │

│        ├────────┼──────────────────────┤

│        │자기자본        │                                            │

│        ├────────┼──────────────────────┤

│        │업무종류        │                                            │

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│전 환 개 요               │                                            │

│(목적, 내용, 방법, 시기등)│                                            │

├─────────────┴──────────────────────┤

│                                                                        │

│ ?금융산업의 구조개선에 관한 법률? 제4조제1항에 따라                  │

│위와 같이 전환(예비)인가를 신청합니다.                                  │

│                                                                        │

│                                                         년    월    일 │

│                                                                        │

│                     신청인(대리인)                       서명  또는  인│

│                                                                        │

│                                                                        │

│ 금융위원회 위원장 귀하                                                 │

│                                                                        │

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전환인가(전환예비인가) 신청서

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│ ■ 첨부서류                                                                          │

│                                                                                      │

│【타금융기관의 금융투자업자로의 전환】                                                │

│                                                                                      │

│ <예비인가>                                                                           │

│ 1. 정관변경(안) 1부                                                                  │

│ 2. 전환을 결의한 이사회 의사록 1부                                                   │

│ 3. 업무개시 후 3개년간의 사업계획서(주주 및 경영지배구조계획, 업무범위, 영업전략,    │

│인력?조직운영계획, 구분관리에 관한 계획 등), 추정재무제표 및 예상수지계산서          │

│각1부                                                                                 │

│ 4. 전환 후 추정 순자본비율?최소영업자본액 또는 영업용순자본비율 및 산출근거자료 1부 │

│ 5. 대주주의 출자능력 및 재무상태 입증서류 1부                                        │

│ 6. 업무의 종류와 방법을 기재한 서면 1부                                              │

│ 7. 본점?지점 등의 위치와 명칭을 기재한 서면 1부                                     │

│ 8. 최근 사업연도 재무제표와 및 재산목록 각1부                                        │

│ 9. 임원의 이력서 및 경력증명서 각 1부                                                │

│ 10. 신청일 현재 발행주식 총수의 100분의 1 이상을 소유하는 주주의 성명(명칭)과 소     │

│유주식수를 기재한 서류 1부                                                            │

│ 11. 전환 후 영위할 수 없는 업무의 정리계획서 1부                                     │

│ 12. 추진일정 1부                                                                     │

│ 13. 그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류                          │

│                                                                                      │

│ <인 가>                                                                              │

│ 1. 정관 1부                                                                          │

│ 2. 전문인력의 명단 및 이력서(경력 및 자격을 증명하는 서류를 포함)각 1부              │

│ 3. 전산설비를 갖추었음을 증명하는 서류 1부                                           │

│ 4. 예비인가신청시 첨부서류 중 제3호 내지 제12호의 서류. 다만, 예비인가시 제출한      │

│서류에 대하여 금융위원회가 보완을 요구하거나 조건을 부과하지 아니하고 그 내용         │

│에 변경이 없는 경우에는 이를 생략할 수 있다.                                          │

│ 5. 그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류                           │

│                                                                                      │

│【금융투자업자의 타금융기관으로의 전환】                                              │

│                                                                                      │

│ <예비인가>                                                                           │

│ 1. 정관변경(안) 1부                                                                  │

│ 2. 전환을 결의한 이사회 의사록 1부                                                   │

│ 3. 최근 3개월간 일일영업상황 결산서, 재산목록과 재무상태표 및 부속명세서 각1부       │

│ 4. 잔여 재산의 처리방법 및 이해관계자의 보호조치 등을 기재한 업무 정리계획서 1부     │

│ 5. 그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류                           │

│                                                                                      │

│ <인 가>                                                                              │

│ 1. 정관 1부                                                                          │

│ 2. 전환을 결의한 주주총회 의사록 1부                                                 │

│ 3. 예비인가신청시 첨부서류중 제1호 내지 제4호의 서류 각1부. 다만, 예비인가시 제출    │

│한 서류에 대하여 금융위원회가 보완을 요구하거나 조건을 부과하지 아니하고 그           │

│내용에 변경이 없는 경우에는 이를 생략할 수 있다.                                      │

│ 4. 그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류                           │

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