# [별지 제17호] ┌──────────────────────────────────────────────────┐

<별지 제17호> <개정 2013.9.17., 2016.7.28.>



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│ 1. 상호 등                                                                                         │

│  - 상호(영문 및 국문), 회사설립연월일, 목적사업 , 회사의 연혁 및 설립이후 주요변동 사항            │

│                                                                                                    │

│  ■ 첨부서류                                                                                       │

│  1-1. 정관(이에 준하는 것을 포함한다) 1부                                                          │

│  1-2. 법인등기부등본(행정정보의 공동이용을 통하여 확인할 수 없는 경우) 1부                         │

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│ 2. 본점의 소재지 및 연락처                                                                         │

│                                                                                                    │

│■ 첨부서류                                                                                         │

│  2-1. 본점의 위치?연락처와 명칭을 기재한 서류                                                     │

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│ 3. 재무에 관한 사항                                                                                │

│                                                                                                    │

│  ■ 첨부서류                                                                                       │

│  3-1. 최근 3개 사업연도 재무제표와 그 부속명세서(설립 중인 법인은 제외, 최근 3개 사                │

│업연도의 재무제표가 없을 경우 설립일로부터 최근 사업연도까지의 재무제표 및 그                       │

│부속명세서) 1부                                                                                     │

│  3-2. 감사보고서등 자기자본을 확인할 수 있는 증명서류 1부                                          │

│                                                                                                    │

│※ 최근 3개 사업연도의 재무제표에 관한 감사보고서를 제출하는 경우 3-1.의 서류를                     │

│제출하지 아니할 수 있다.                                                                            │

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│  4. 대표자 및 임원에 관한 사항                                                                     │

│  임원수 :    명(상근:   명, 비상근:   명)                                                          │

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│┃직위│성명│주민등록번호│소유주식수│주요│상근│담당│전문인력  │임원자격┃                    │

│┃    │    │            │(비율)    │경력│여부│업무│여부      │적합여부┃                    │

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│┃    │    │            │          │    │    │    │          │        ┃                    │

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│기재상의 주의                                                                                       │

│1. 등기 임원 및 집행임원 모두에 대해 기재한다.                                                      │

│   2. 상근여부에는 상근 여부 및 등기 여부를 기재한다.                                               │

│   3. 임원자격은 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」 제5조제1항 각 호의 자격을 말한다.              │

│                                                                                                    │

│  ■ 첨부서류                                                                                       │

│  4-1. 대표자 및 임원의 이력서 및 경력증명서(신원조회 관련서류 포함) 각 1부                         │

│  4-2. 임원자격에 적합함에 관한 확인서 및 증빙서류 각 1부                                           │

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│  5. 직원 및 전문인력에 관한 사항                                                                   │

│                                                                                                    │

│  가. 직원현황                                                                                      │

│직원수 :    명                                                                                      │

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│┃직위│성명│주요경력│담당업무│전문인력여부┃                                                    │

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│   나. 전문인력현황                                                                                 │

│   전문인력수 :    명(임원 :   명, 직원 :   명)                                                     │

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│┃직위│성명│주민등록번호│주요경력│전문자격내용│비 고 ┃                                        │

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│기재상의 주의                                                                                       │

│1. 전문인력은 영 제280조제2항의 전문인력을 말한다.                                                  │

│2. 전문자력내용은 영 제280조제2항의 전문인력 요건의 해당여부를 기재한다.                            │

│                                                                                                    │

│   ■ 첨부서류                                                                                      │

│  5-1. 전문인력의 경력증명서(신원조회 관련서류 포함) 및 자격 확인 서류 각 1부                       │

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│  6. 물적 시설에 관한 사항                                                                          │

│                                                                                                    │

│   가. 영업장소에 관한 사항                                                                         │

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│┃영업소  │소재지│설치연월일│대표자│영업내용│영업소 규모 │직원수┃                            │

│┃명칭    │      │          │      │        │및 소유구분 │      ┃                            │

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│┃        │      │          │      │        │            │      ┃                            │

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│  기재상의 주의                                                                                     │

│  1. 영업소 명칭은 본점, 지점, 그 밖의 영업소로 구분하여 기재한다.                                  │

│  2. 영업내용은 집합투자기구평가업무의 세부내용을 기재한다.                                         │

│  3. 영업소규모는 평단위로, 소유구분은 자기소유?임차?그 밖의 경우로 구분하여 기재, 임차의         │

│경우 임대인(건물명 포함), 임차기간 기재                                                             │

│                                                                                                    │

│   나. 전산설비에 관한 사항                                                                         │

│    - 전산설비 내역(설비의 사양, 사용처, 보조전산장비 등)                                           │

│    - 자료획득 및 가공, 처리 능력을 담보하는 물적 시설                                              │

│    - 정전?화재 등의 사고 발생시 업무의 연속성을 유지하기 위한 보완설비                            │

│                                                                                                    │

│   ■ 첨부서류                                                                                      │

│   6-1. 사무공간, 전산설비 등의 임차계약서 사본 및 부동산등기부등본등의 서류 1부                    │

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│  7. 이해상충방지체계에 관한 사항(집합투자기구평가업무외에 다른 업무를 겸영하는 경우)               │

│                                                                                                    │

│   ■ 첨부서류                                                                                      │

│   7-1. 이해상충이 발생할 가능성을 파악?평가?관리할 수 있는 내부통제장치에 관한 서류 1부          │

│   7-2. 이해상충행위가 발행하지 않도록 적절한 이해상충방지체계를 갖추었는지에 대                    │

│한 확인 서류 1부                                                                                    │

│   7-3. 그 밖의 이해상충방지체계에 관한 서류                                                        │

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│ 8. 집합투자기구평가체계에 관한 사항                                                                │

│                                                                                                    │

│   가. 평가대상 집합투자기구에 관한 사항                                                            │

│  o 평가 대상 집합투자기구를 구체적으로 명시                                                        │

│     예) 평가 대상 집합투자기구 : 1년 이상 운용 집합투자기구 중 수탁고가 500억원 이상인 집합투자기구│

│   나. 집합투자기구의 유형 분류 기준 및 유형별 기준지표에 관한 사항                                 │

│   다. 수익률 및 위험지표 계산에 관한 사항                                                          │

│   라. 집합투자기구 등급 결정에 관한 사항                                                           │

│   마. 자료제공 및 공시 등에 관한 사항                                                              │

│     o 제공 및 공시하는 평가자료의 범위, 방법에 대하여 구체적으로 기재                              │

│      예) 1개월 이전 운영 내역에 대해서는 상위 10개 집합투자기구만 공시                             │

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│  9. 업무수행에 관한 사항 등                                                                        │

│                                                                                                    │

│    가. 업무처리체계                                                                                │

│   - 업무처리 관련 조직체계를 도표형식으로 표시                                                     │

│                                                                                                    │

│    나. 영업행위준칙                                                                                │

│  기재상의 주의                                                                                     │

│    법 제259조제1항에 따라 제정한 영업행위 준칙의 주요내용                                          │

│                                                                                                    │

│    다. 기업집단 현황                                                                               │

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│┃회사명│국적│사업자등록번호│지배관계│비고┃                                                    │

│┠───┼──┼───────┼────┼──┨                                                    │

│┃      │    │              │        │    ┃                                                    │

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│   기재상의 주의                                                                                    │

│   1. 기업집단은「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」제2조제2호에 따른 기업집단                      │

│   2. 기업집단으로 분류되는 사유 및 지분관계를 구체적으로 기재                                      │

│                                                                                                    │

│    ■ 첨부서류                                                                                     │

│   9-1. 영업행위준칙에 관한 서류 1부                                                                │

│   9-2. 그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류                                     │

│                                                                                                    │

│※ 영문제출가능서류는 영문, 국문서류를 함께 제출                                                    │

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│?자본시장과 금융투자업에 관한 법률? 제258조제1항에 따라                                           │

│    위와 같이 등록을 신청합니다.                                                                    │

│                                                                                                    │

│                                                         년    월    일                             │

│                                                                                                    │

│                     신청인(대리인)                       서명  또는  인                            │

│                                                                                                    │

│ 금융위원회 위원장 귀하                                                                             │

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집합투자기구평가회사 등록신청서