# [별지 제16호] 일반사무관리회사 등록신청서

<별지 제16호> <개정 2013.9.17, 2013.9.17., 2016.7.28.>



일반사무관리회사 등록신청서 

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│  1. 상호 등                                                                          │

│  - 상호(영문 및 국문), 회사설립연월일, 명의개서대행회사 등록일(명의개서대행회사      │

│로 등록된 경우 기재),  목적사업 , 회사의 연혁 및 설립이후 주요변동 사항               │

│                                                                                      │

│  ■ 첨부서류                                                                         │

│  1-1. 정관(이에 준하는 것을 포함한다) 1부                                            │

│  1-2. 법인등기부등본(행정정보의 공동이용을 통하여 확인할 수 없는 경우) 1부           │

│  1-3. 명의개서대행회사 등록 증빙서류(해당되는 경우) 1부                              │

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│  2. 본점의 소재지 및 연락처                                                          │

│                                                                                      │

│ ■ 첨부서류                                                                          │

│    2-1. 본점의 위치?연락처와 명칭을 기재한 서류                                     │

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│  3. 재무에 관한 사항                                                                 │

│                                                                                      │

│  ■ 첨부서류                                                                         │

│  3-1. 최근 3개 사업연도 재무제표와 그 부속명세서(설립 중인 법인은 제외, 최근 3       │

│개 사업연도의 재무제표가 없을 경우 설립일로부터 최근 사업연도까지의 재무              │

│제표 및 그 부속명세서) 1부                                                            │

│  3-2. 감사보고서 등 자기자본을 확인할 수 있는 증명서류 1부                           │

│                                                                                      │

│※ 최근 3개 사업연도의 재무제표에 관한 감사보고서를 제출하는 경우 3-1.의 서           │

│류를 제출하지 아니할 수 있다.                                                         │

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│  4. 대표자 및 임원에 관한 사항                                                       │

│                                                                                      │

│   임원수 :    명(상근:   명, 비상근:   명)                                           │

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│┃직위│성명│주민등록번호│소유주식수│주요│상근│담당│전문인력  │임원자격┃      │

│┃    │    │            │(비율)    │경력│여부│업무│여부      │적합여부┃      │

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│┃    │    │            │          │    │    │    │          │        ┃      │

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│  기재상의 주의                                                                       │

│  1. 임원은 등기 임원 및 집행임원 모두에 대해 기재한다.                               │

│  2. 상근여부에는 상근 여부 및 등기 여부를 기재한다.                                  │

│  3. 임원자격은 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」 제5조제1항 각 호의 자격을 말한다. │

│                                                                                      │

│  ■ 첨부서류                                                                         │

│  4-1. 대표자 및 임원의 이력서 및 경력증명서(신원조회 관련서류 포함) 각 1부           │

│  4-2. 임원자격에 적합함에 관한 확인서 및 증빙서류 각 1부                             │

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│                                                                                            │

│  5. 직원 및 전문인력에 관한 사항                                                           │

│   가. 직원현황(일반사무관리회사 업무를 담당하는 직원)                                      │

│직원수 :    명                                                                              │

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│┃직위│성명│주요경력│담당업무│전문인력여부┃                                            │

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│   나. 전문인력현황                                                                         │

│   전문인력수 :    명(임원 :   명, 직원 :   명)                                             │

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│┃직위│성명│주민등록번호│주요경력│전문자격내용│비 고 ┃                                │

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│┃    │    │            │        │            │      ┃                                │

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│ 기재상의 주의                                                                              │

│ 1. 전문인력은 영 제276조제3항의 전문인력을 말한다.                                         │

│ 2. 영 제276조제3항에 따른 전문인력 요건의 해당여부를 기재한다.                             │

│                                                                                            │

│  ■ 첨부서류                                                                               │

│  5-1. 전문인력의 경력증명서(신원조회 관련서류 포함) 및 자격 확인 서류 각 1부               │

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│  6. 물적 시설에 관한 사항                                                                  │

│                                                                                            │

│   가. 영업장소에 관한 사항                                                                 │

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│┃영업소  │소재지│설치연월일│대표자│영업내용│독립성 여부 │직원수┃                    │

│┃명칭    │      │          │      │        │            │      ┃                    │

│┠────┼───┼─────┼───┼────┼──────┼───┨                    │

│┃        │      │          │      │        │            │      ┃                    │

│┗━━━━┷━━━┷━━━━━┷━━━┷━━━━┷━━━━━━┷━━━┛                    │

│기재상의 주의                                                                               │

│1. 영업소 명칭은 본점, 지점, 그 밖의 영업소로 구분하여 기재한다.                            │

│   2. 영업내용은 일반사무관리회사 업무의 세부내용을 기재한다.                               │

│   3. 독립성 여부는 영업소에서 일반사무관리회사 업무 이외의 업무를 수행하는 경우 공간적으로 │

│분리되고 독립된 출입문 사용 여부를 기재한다.                                                │

│                                                                                            │

│  나. 전산설비에 관한 사항                                                                  │

│    - 전산설비 내역(설비의 사양, 사용처, 보조전산장비 등)                                   │

│    - 정전?화재 등의 사고가 발생시 업무의 연속성 유지를 위한 보완설비 등                   │

│    - 일반사무관리회사업무외의 업무와의 독립성을 유지하기 위한 설비, 그 밖의 조치           │

│                                                                                            │

│ ■ 첨부서류                                                                                │

│ 6-1. 사무공간, 전산설비 등의 매매임차계약서 사본 및 부동산등기부등본 등의 서류 1부         │

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│  7. 이해상충방지체계에 관한 사항                                                           │

│    (일반사무관리업무외에 영 제276조제6항 각 호의 금융업을 겸영하는 경우)                   │

│                                                                                            │

│ ■ 첨부서류                                                                                │

│  7-1. 이해상충이 발생할 가능성을 파악?평가?관리할 수 있는 내부통제장치에 관한            │

│서류 1부                                                                                    │

│  7-2. 이해상충행위가 발행하지 않도록 적절한 이해상충방지체계를 갖추었는지에 대             │

│한 확인 서류 1부                                                                            │

│  7-3. 그 밖의 이해상충방지체계에 관한 서류                                                 │

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│  8. 업무수행에 관한 사항                                                     │

│                                                                              │

│  가. 업무처리체계                                                            │

│                                                                              │

│  (1) 일반사무관리회사 업무처리 관련 조직체계를 도표형식으로 표시             │

│  (2) 일반사무관리업무 처리지침이 있는 경우 그 주요내용을 기재                │

│                                                                              │

│ 나. 기업집단현황                                                             │

│┏━━━┯━━┯━━━━━━━┯━━━━┯━━┓                              │

│┃회사명│국적│사업자등록번호│지배관계│비고┃                              │

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│┃      │    │              │        │    ┃                              │

│┗━━━┷━━┷━━━━━━━┷━━━━┷━━┛                              │

│ 기재상의 주의                                                                │

│  1. 기업집단은「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」 제2조제2호에 의한 기업집단│

│  2. 지배관계는 기업집단으로 분류되는 사유 및 지분관계를 구체적으로 기재      │

│                                                                              │

│※ 영문제출가능서류는 영문, 국문서류를 함께 제출                              │

│                                                                              │

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│  9. 그 밖의 기재사항                                                         │

│                                                                              │

│  ■ 첨부서류                                                                 │

│  9-1. 그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류                │

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│                                                                              │

│?자본시장과 금융투자업에 관한 법률? 제254조제1항에 따라                     │

│     위와 같이 등록을 신청합니다.                                             │

│                                                                              │

│                                                         년    월    일       │

│                                                                              │

│                     신청인(대리인)                       서명  또는  인      │

│                                                                              │

│ 금융위원회 위원장 귀하                                                       │

│                                                                              │

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