# [별지 제2호의3] 업무 단위 추가등록 신청서

<별지 제2호의3> <신설 2021.12.9.>



업무 단위 추가등록 신청서

(투자매매업ㆍ투자중개업) 

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│1. 상  호                                                                       │

│                                                                                │

│■ 첨부서류                                                                     │

│1-1. 정관(이에 준하는 것을 포함한다) 1부                                        │

│1-2. 법인등기부등본(행정정보의 공동이용을 통하여 확인할 수 없는 경우) 1부       │

│1-3. 이사회의 의사록 등 등록신청의 의사결정을 증명하는 서류 1부                 │

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│2. 본점과 지점, 그 밖의 영업소의 소재지                                         │

│                                                                                │

│■ 첨부서류                                                                     │

│2-1. 본점과 지점, 그 밖의 영업소의 명칭 및 소재지를 기재한 서류 1부             │

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│3. 대표자 및 임원                                                               │

│                                      임원수 :    명(상근:   명, 비상근:        │

│명)                                                                             │

│┏━━┯━━┯━━━━━━┯━━━━━┯━━┯━━┯━━┯━━━━━┯━━━━┓│

│┃직위│성명│주민등록번호│소유주식수│주요│상근│담당│전문인력  │임원자격┃│

│┃    │    │            │(비율)    │경력│여부│업무│여부      │적합여부┃│

│┠──┼──┼──────┼─────┼──┼──┼──┼─────┼────┨│

│┃    │    │            │          │    │    │    │          │        ┃│

│┗━━┷━━┷━━━━━━┷━━━━━┷━━┷━━┷━━┷━━━━━┷━━━━┛│

│기재상의 주의                                                                   │

│1. 임원자격은 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」 제5조제1항 각 호 및 이 규정   │

│별표 2 제1호다목의 자격을 말한다.                                               │

│                                                                                │

│■ 첨부서류                                                                     │

│3-1. 대표자 및 임원의 이력서 및 경력증명서(신원조회 관련서류 포함) 각 1부       │

│3-2. 임원자격에 적합함에 관한 확인서 및 증빙서류 각 1부                         │

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│4. 추가등록하려는 업무 단위에 관한 사항                                         │

│                                                                                │

│■ 첨부서류                                                                     │

│4-1. 추가등록하려는 업무 단위의 종류와 업무방법을 기재한 서류 각 1부            │

│                                                                                │

│※ 종전에 영위하던 인가업무 단위와 추가등록하려는 업무를 구별하여 각각 기재하   │

│되, 업무방법은 추가등록하려는 업무에 대해서만 기재한다.                         │

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│5. 재무에 관한 사항                                                             │

│                                                                                │

│■ 첨부서류                                                                     │

│5-1. 최근 3개 사업연도 재무제표와 그 부속명세서(최근 3개 사업연도의 재무제표    │

│가 없을 경우 설립일로부터 최근 사업연도까지의 재무제표 및 그 부속명세서)        │

│1부                                                                             │

│                                                                                │

│※ 최근 3개 사업연도의 재무제표에 관한 감사보고서를 제출하는 경우 5-1의 서류    │

│를 제출하지 아니할 수 있다.                                                     │

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│6. 인력과 전산설비 등의 물적 설비에 관한 사항                                   │

│   - 인력채용계획 이행 현황(예비인가를 받은 경우)                               │

│   - 전문인력의 명단(성명, 주민등록번호, 주요경력, 전문자격내용 등)             │

│   - 물적설비 현황(사무공간 배치현황, 전산설비 내역, 보안설비 및 보완설비 등)   │

│                                                                                │

│■ 첨부서류                                                                     │

│6-1. 전문인력의 경력증명서 및 자격 확인 서류 각 1부                             │

│6-2. 사무공간, 전산설비 등의 임차계약서 사본 및 부동산등기부등본 등의 서류      │

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│  7. 이해상충방지체계에 관한 사항                                               │

│                                                                                │

│  ■ 첨부서류                                                                   │

│  7-1. 이해상충이 발생할 가능성을 파악·평가·관리할 수 있는 내부통제장치에 관  │

│한 서류 1부                                                                     │

│  7-2. 이해상충행위가 발행하지 않도록 적절한 이해상충방지체계를 갖추었는지에 대 │

│한 확인 서류 1부                                                                │

│  7-3. 그 밖의 이해상충방지체계에 관한 서류                                     │

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│8. 그 밖의 기재사항                                                             │

│                                                                                │

│■ 첨부서류                                                                     │

│8-1. 업무규정(채권중개전문회사 및 전자증권중개회사의 경우) 1부                  │

│8-2. 합작계약서 또는 이에 준하는 서류(외국인과의 합작을 통하여 금융투자업을 영  │

│위하고자 하는 경우에 한함) 사본 1부                                             │

│8-3. 자본금납입증명서 등 예비인가시 부가된 조건이 있는 경우 이행관련 확인서류   │

│각 1부                                                                          │

│8-4. 외국인투자인가서(해당되는 외국인의 경우) 사본 1부                          │

│8-5. 예비인가 제출서류와 차이가 있는 경우 해당서류 각 1부                       │

│8-6. 대리인이 신청하는 경우 위임장등 대리권 수여에 관한 증빙서류 1부            │

│8-7. 그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류                    │

│                                                                                │

│※ 외국어로 작성된 서류는 국문으로 번역된 요약본을 첨부하여야 하며, 외국에서    │

│작성된 서류는 현지의 공증을 받아야 함                                           │

│※ 예비인가 신청시의 첨부서류와 동일할 경우 예비인가 신청서와 상위함이 없음을   │

│확인하는 확인서 제출로 첨부서류를 갈음할 수 있음                                │

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│「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제16조의2에 따라                          │

│위와 같이 신청합니다.                                                           │

│                                                                                │

│                                                    년    월    일              │

│                                                                                │

│                 신청인(대리인)                      서명  또는  인             │

│                                                                                │

│ 금융위원회 위원장 귀하                                                         │

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