# [별지 제3호의3] 기관전용 사모집합투자기구 업무집행사원 등록신청서ㆍ변경보고서

<별지 제3호의3> <신설 2021.10.13.>



기관전용 사모집합투자기구 업무집행사원 등록신청서ㆍ변경보고서

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│  1. 상호 및 본점의 명칭·소재지                                                            │

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│  ┃사원명                │본점소재지│사업자등록│주소, 대표자, │출자의 목적 │출자가액┃│

│  ┃(상호 · 본점의 명칭) │          │번호      │연락처        │            │        ┃│

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│  ┃                      │          │          │              │            │        ┃│

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│기재상의 주의                                                                               │

│1. 출자의 목적은 현금ㆍ수표 또는 증권으로 구분하여 기재한다.                                │

│                                                                                            │

│■ 첨부서류                                                                                 │

│1-1. 정관(이에 준하는 것을 포함한다) 1부                                                    │

│1-2. 법인등기부등본(행정정보의 공동이용을 통하여 확인할 수 없는 경우) 1부                   │

│1-3. 발기인총회, 창립주주총회 또는 이사회의 의사록 등 설립 또는 등록신청의 의사             │

│결정을 증명하는 서류 1부                                                                    │

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│2. 대표자 및 임원                                                                           │

│                                      임원수 :    명(상근:   명, 비상근:   명)              │

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│┃직위│성명│주민등록번호│소유주식수│주요│등기·상근│담당│운용인력  │임원자격│비고┃│

│┃    │    │            │(비율)    │경력│여부      │업무│여부      │적합여부│    ┃│

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│┃    │    │            │          │    │          │    │          │        │    ┃│

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│기재상의 주의                                                                               │

│1. 임원자격은 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」 제5조제1항 각 호의 자격을 말한다.         │

│2. 등기 임원 및 집행 임원 모두 기재한다. 유한책임회사의 업무집행자, 유한회사의              │

│이사, 합명회사의 업무집행사원 등을 포함한다.                                                │

│3. 등기?상근여부에는 등기 여부 및 상근 여부를 기재한다.                                    │

│4. 다른 지위(타회사 포함)를 겸직하고 있는 경우 비고란에 기재한다.                           │

│                                                                                            │

│■ 첨부서류                                                                                 │

│2-1. 대표자 및 임원의 이력서 및 경력증명서(신원조회 관련서류 포함) 각 1부                   │

│2-2. 임원자격에 적합함에 관한 확인서 및 증빙서류 각 1부                                     │

│    ※ 금융회사인 경우 등기 임원에 관한 사항만 제출한다.                                    │

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│3. 목적사업, 회사의 연혁 및 설립이후 주요변동사항에 관한 사항                               │

│                                                                                            │

│                                                                                            │

│                                                                                            │

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│4. 대주주 내역에 관한 사항                                                                  │

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│┃성명(상호)│대표자│주민등록번호  │소유주식수│지분율(%) │회사와의  ┃                  │

│┃          │      │(법인등록번호)│          │          │관계      ┃                  │

│┠─────┼───┼───────┼─────┼─────┼─────┨                  │

│┃          │      │              │          │          │          ┃                  │

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│                                                                                            │

│기재상의 주의                                                                               │

│1. 회사와의 관계는 최대주주, 주요주주, 최대주주의 특수관계인인 주주 여부를 기재한다.        │

│                                                                                            │

│■ 첨부서류                                                                                 │

│4-1. 대주주의 성명ㆍ주민등록번호(대주주가 법인인 경우에는 상호 또는 명칭ㆍ법인              │

│등록번호 또는 사업자등록번호) 및 소유주식수 등 대주주의 내역 증빙서류 각 1부                │

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│5. 재무에 관한 사항                                                                         │

│ 가. 자본금 내역                                                                            │

│(단위 : 백만원)                                                                             │

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│┃일 자 │원 인 │증가(감소)한 자본금의 내용            │증(감)자 후 │신주의│증 자 ┃    │

│┃      │      ├──┬──┬──────┬──────┤자본금      │배  정│비 율 ┃    │

│┃      │      │종류│수량│주  당      │주  당      │            │방  법│      ┃    │

│┃      │      │    │(주)│액면가액(원)│발행가액(원)│            │      │      ┃    │

│┠───┼───┼──┼──┼──────┼──────┼──────┼───┼───┨    │

│┃      │      │    │    │            │            │            │      │      ┃    │

│┗━━━┷━━━┷━━┷━━┷━━━━━━┷━━━━━━┷━━━━━━┷━━━┷━━━┛    │

│기재상의 주의                                                                               │

│1. 원인에는 유상증자, 무상증자, 전환권 또는 신주인수권의 행사, 합병, 주식배당 및            │

│감자 등 자본금 변동원인을 기재한다.                                                         │

│2. 종류에는 보통주, 우선주, 전환주 등 지분증권의 종류를 기재한다.                           │

│                                                                                            │

│나. 요약재무정보(최근 사업연도)                                                             │

│                   (단위 : 백만원)                                                          │

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│┃              사업연도│제×1기 ┃                                                        │

│┃  구  분              │        ┃                                                        │

│┠───────────┼────┨                                                        │

│┃                      │        ┃                                                        │

│┗━━━━━━━━━━━┷━━━━┛                                                        │

│                                                                                            │

│■ 첨부서류                                                                                 │

│5-1. 최근 3개 사업연도 재무제표(설립 중인 법인은 제외, 최근 3개 사업연도의 재무             │

│제표가 없을 경우 설립일로부터 최근 사업연도까지의 재무제표) 1부                             │

│                                                                                            │

│※ 최근 3개 사업연도의 재무제표에 관한 감사보고서를 제출하는 경우 3-1의 서류를              │

│제출하지 아니할 수 있다.                                                                    │

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│6. 투자운용전문인력에 관한 사항                                                             │

│┏━━┯━━━━━━┯━━┯━━┯━━━━┯━━━┯━━━━┯━━┓                        │

│┃성명│주민등록번호│소속│직위│담당업무│연락처│주요경력│비고┃                        │

│┠──┼──────┼──┼──┼────┼───┼────┼──┨                        │

│┃    │            │    │    │        │      │        │    ┃                        │

│┗━━┷━━━━━━┷━━┷━━┷━━━━┷━━━┷━━━━┷━━┛                        │

│기재상의 주의                                                                               │

│1. 다른 지위(타회사 포함)를 겸직하고 있는 경우 비고란에 기재한다.                           │

│                                                                                            │

│■ 첨부서류                                                                                 │

│6-1. 운용인력의 경력증명서(상근임을 확인할 수 있는 서류 포함) 1부                           │

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│7. 보수에 관한 사항                                                                         │

│                                                                                            │

│기재상의 주의                                                                               │

│1. 정관에 규정된 업무집행사원의 보수지급 기준 및 방법을 기재한다.                           │

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│8. 이해상충방지체계에 관한 사항                                                             │

│                                                                                            │

│■ 첨부서류                                                                                 │

│8-1. 이해상충이 발생할 가능성을 파악·평가·관리할 수 있는 내부통제장치에 관한              │

│서류 1부                                                                                    │

│8-2. 이해상충행위가 발생하지 않도록 적절한 이해상충방지체계를 갖추었는지에 대한             │

│확인 서류 1부                                                                               │

│8-3. 그 밖의 이해상충방지체계에 관한 서류                                                   │

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│9. 그 밖의 기재사항                                                                         │

│                                                                                            │

│■ 첨부서류                                                                                 │

│9-1. 신청인이 법 제249조의15제1항제5호의 요건을 갖추었음을 확인할 수 있는 서류 1부          │

│9-2. 등록신청일 현재 대주주의 성명이나 명칭과 그 소유주식수를 기재한 서류 1부               │

│9-3. 합작계약서 또는 이에 준하는 서류(외국인과의 합작을 통하여 업무집행사원이               │

│되고자 하는 경우에 한함) 사본 1부                                                           │

│9-4. 대리인이 신청하는 경우 위임장등 대리권 수여에 관한 증빙서류 1부                        │

│9-5. 그 밖에 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류                                │

│                                                                                            │

│※ 외국어로 작성된 서류는 국문으로 번역된 요약본을 첨부하여야 하며, 외국에서                │

│작성된 서류는 현지의 공증을 받아야 함                                                       │

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│   「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제249조의15에 따라                                 │

│     위와 같이 신청서를 제출합니다.                                                         │

│                                                        년    월    일                      │

│                                                                                            │

│             신청인(대리인)                             서명  또는  인                      │

│                                                                                            │

│  금융위원회 위원장 귀하                                                                    │

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