zh_sozialversicherungsgericht · IV.2023.00177 · 2023-09-20 · de
Ungenügende Abklärungen der Auswirkungen des Gesundheitszustandes auf die selbständige Tätigkeit des Beschwerdeführers.


Sozialversicherungsgericht
des Kantons Zürich
IV.2023.00177
 
 
V. Kammer
Sozialversicherungsrichter Vogel, Vorsitzender
Sozialversicherungsrichterin Philipp
Ersatzrichterin Curiger
Gerichtsschreiberin R. Müller
Urteil
 vom 
20. September 2023
in Sa
chen
X.___
Beschwerdeführer
vertreten durch Pro 
Infirmis
 Zürich
Sozialberatung, 
Y.___
Hohlstrasse 560, Postfach, 8048 Zürich
gegen
Sozialversicherungsanstalt des Kantons Zürich, IV-Stelle
Röntgenstrasse 17, Postfach, 8087 Zürich
Beschwerdegegnerin
Sachverhalt:
1.
    
1.1
    
X.___
, geboren 1961, 
seit 
2004 als selbständiger Maler tätig (Urk. 8/2), 
meldete sich am 22. Januar 2021 (Eingangsdatum) unter Hinweis auf einen Morbus Parkinson erstmals bei der 
Sozialversicherungsanstalt des Kantons Zürich, IV-Stelle,
 zum Leistungsbezug an (Urk. 8/4). 
Nachdem ein Standort
gespräch geführt worden war (Urk. 8/9), holte die IV-Stelle die Akten des Krankentaggeldversicherers (Urk. 8/13) sowie die Buchhaltungsunterlagen
 des Versicherten
 ein (Urk. 8/16). 
Am 6. April 2021 erteilte sie im Rahmen der Früh
intervention Kostengutsprache für eine Jahresmitgliedschaft bei der Firma 
Z.___
 AG (Urk. 8/19). Gleichentags teilte sie mit, die Eingliederungsmassnahmen würden abgeschlossen (Urk. 8/18). In der Folge erstellte die IV-Stelle einen Ab
klärungsbericht für 
Selbständigerwerbende
 basierend auf den vorhandenen Akten (Urk. 8/24). Wie mit Vorbescheid vom 2. August 2021 in Aussicht gestellt (Urk. 8/31), verneinte die IV-Stelle mit Verfügung vom 24. September 2021 einen Anspruch des Versicherten auf eine Invalidenrente (Urk. 8/36).
1.2
    
Am 2. Februar 2022 (Eingangsdatum) meldete sich der Versicherte erneut bei der IV-Stelle zum Leistungsbezug an (Urk. 8/42). Nach entsprechender Aufforderung seitens der IV-Stelle (Urk. 8/44), reichte der Versicherte Berichte der behandelnden Ärzt
in
 ein (Urk. 8/53, 54).
 Nach Einholung der Buchhaltungs
unterlagen (Urk. 8/61-64) erstellte die IV-Stelle einen Abklärungsbericht für 
Selbständigerwerbende
 basierend auf den vorhandenen Akten (Urk. 8/66). Nach durchgeführtem 
Vorbescheidverfahren
 (Urk. 8/68, 73) verneinte die IV-Stelle mit Verfügung vom 21. Februar 2023 einen Anspruch des Versicherten auf eine Invalidenrente (Urk. 8/80 = Urk. 2). 
2.
    
Dagegen erhob der Versicherte am 23. März 2023 Beschwerde beim hiesigen Gericht und beantragte, die Verfügung vom 21. Februar 2023 sei aufzuheben und ihm sei eine IV-Rente zu gewähren. 
In prozessualer Hinsicht ersuchte er um Gewährung der unentgeltlichen Prozessführung (Urk. 1 S. 2 und 5). Mit Beschwerdeantwort vom 15. Mai 2023 schloss die Beschwerdegegnerin auf Ab
weisung der Beschwerde (Urk. 7), was dem Beschwerdeführer mit Verfügung vom 2. Juni 2023 zur Kenntnis gebracht wurde (Urk. 9).
Das Gericht
 zieht in Erwägung:
1.
    
1.1
    
Am 1. Januar 2022 sind die geänderten Bestimmungen des Bundesgesetzes über den Allgemeinen Teil des Sozialversicherungsrechts (ATSG), der Verordnung über den Allgemeinen Teil des Sozialversicherungsrechts (ATSV), des Bundesgesetzes über die Invalidenversicherung (IVG) sowie der Verordnung über die Invaliden
versicherung (IVV) in Kraft getreten.
    
In zeitlicher Hinsicht sind 
 vorbehältlich besonderer übergangsrechtlicher Regelungen 
 grundsätzlich diejenigen Rechtssätze massgebend, die bei Erfüllung des rechtlich zu ordnenden oder zu Rechtsfolgen führenden Tatbestandes Geltung haben (BGE 146 V 364 E. 7.1, 144 V 210 E. 4.3.1, je mit Hinweisen). 
Da der Zeit
punkt des Invaliditätseintritts (Art. 28 Abs. 1 und 1
bis
 IVG) und jener des Renten
anspruchs nicht unbedingt identisch sind, fällt eine Invalidenrente unter das neue Recht, wenn der Anspruchsbeginn ab dem 1. Januar 2022 liegt, auch wenn die Invalidität vor diesem Zeitpunkt eingetreten ist. Neurechtliche Invalidenrenten sind somit Renten, auf die gemäss Art. 29 Abs. 1 und 2 IVG der Anspruch ab dem 1. Januar 2022 entsteht (
vgl. 
Rz
. 1008
 des Kreisschreibens 
des Bundesamtes für Sozialversicherungen zu den Übergangsbestimmungen zur Einführung des linearen Rentensystems [
K
S ÜB WE IV],
 gültig ab 1. Januar 2022
).
    
Die angefochtene Verfügung erging nach 
dem 1. Januar 202
2. 
Da die Entstehung eines Rentenanspruchs vorliegend ebenfalls frühestens ab diesem Datum in Betracht fällt, sind die ab 1. Januar 2022 gültigen Rechtsvorschriften anwendbar.
 
1.2
    
Invalidität ist die voraussichtlich bleibende oder längere Zeit dauernde ganze oder teilweise Erwerbsunfähigkeit (Art. 8 Abs. 1 ATSG). Erwerbsunfähigkeit ist der durch Beeinträchtigung der körperlichen, geistigen oder psychischen Gesundheit verursachte und nach zumutbarer Behandlung und Eingliederung verbleibende ganze oder teilweise Verlust der Erwerbsmöglichkeiten auf dem in Betracht kommenden ausgeglichenen Arbeitsmarkt (Art. 7 Abs. 1 ATSG). Für die Beurteilung des Vorliegens einer Erwerbsunfähigkeit sind 
ausschliesslich die Folgen
 der gesundheitlichen Beeinträchtigung zu berücksichtigen. Eine Erwerbs
unfähigkeit liegt zudem nur vor, wenn sie aus objektiver Sicht nicht überwindbar ist (Art. 7 Abs. 2 ATSG).
1.3
    
Um den Invaliditätsgrad bemessen zu können, ist die Verwaltung (und im Beschwerdefall das Gericht) auf Unterlagen angewiesen, die ärztliche und gegebenenfalls auch andere Fachleute zur Verfügung zu stellen haben. Aufgabe des Arztes oder der Ärztin ist es, den Gesundheitszustand zu beurteilen und dazu Stellung zu nehmen, in welchem Umfang und bezüglich welcher Tätigkeiten die 
versicherte Person arbeitsunfähig ist. Im Weiteren sind die ärztlichen Auskünfte eine wichtige Grundlage für die Beurteilung der Frage, welche Arbeitsleistungen der versicherten Person noch zugemutet werden können (BGE 132 V 93 E. 4 mit Hinweisen; vgl. auch BGE 140 V 193 E. 3.2 mit Hinweisen).
1.4
    
Das Gericht kann die Angelegenheit zu neuer Entscheidung an die Vorinstanz zurückweisen, besonders wenn mit dem angefochtenen Entscheid nicht auf die Sache eingetreten oder der Sachverhalt ungenügend festgestellt wurde (§ 26 Abs. 1 
des Gesetzes über das Sozialversicherungsgericht (
GSVGer
)
).
2.
    
2.1
    
Die Beschwerdegegnerin erwog im angefochtenen Entscheid, gestützt auf die vor
liegenden medizinischen Berichte sei eine Verschlechterung der Arbeitsfähigkeit ausgewiesen, wobei seit Juli 2021 von einer 75%igen Arbeits
un
fähigkeit als Maler auszugehen sei. Aufgrund des Alters und der langjährigen selbständigen Tätigkeit des Beschwerdeführers sei ihm die Aufnahme einer neuen Tätigkeit nicht mehr zumutbar. Für den Betrieb sei es aber weiterhin tragbar
,
 den gesund
heitsbedingten Arbeitsausfall mit zusätzlichem Personal aufzufangen. Die zusätz
lichen Lohnkosten für ein 75 %-Pensum würden Fr. 56'837.90 betragen. Bei einem 
Valideneinkommen
 von Fr. 158'034.45 und einem Invaliden
einkommen von Fr. 101'197.55 ergebe sich ein rentenausschliessender Invaliditätsgrad von 36 % (Urk. 2).
2.2
    
Demgegenüber machte der Beschwerdeführer im Wesentlichen geltend, 
die Beschwerdegegnerin habe die gesundheitliche Situation ungenügend abgeklärt
. Sie hätte die Arbeitsfähigkeit in den Bereichen als Maler sowie als Geschäfts
führer eruieren müssen. Es sei nicht nachvollziehbar, dass der Abklärungsdienst die Aus
wirkungen der Arbeitsunfähigkeit bei einem Einzelunternehmer nicht wenigstens telefonisch abgeklärt habe. Im Abklärungsbericht seien lediglich die Aussagen aus den Arztberichten wiederholt, jedoch nicht in Bezug zu den im Betrieb an
fallenden Arbeiten gesetzt worden. Der Beschwerdeführer sei 
nicht nur in den praktischen Arbeiten, sondern auch in der Funktion als Geschäftsführer ein
geschränkt. Die Anstellung und Führung von Personal sei eine zusätzliche Auf
gabe, welche er aufgrund seiner gesundheitlichen Einschränkungen nicht bewältigen könne 
(Urk. 1). 
3
.
    
3.1
    
Der leistungsabweisenden Verfügung vom 24. September 2021 lagen die folgenden 
medizinischen 
Akten zugrunde:
3.1.1
    
Dr. med. 
A.___
, Fachärztin FMH für Neurologie, nannte in ihrem Bericht vom 22. Januar 2020 über die klinisch-neurologische Untersuchung vom Vortag die Diagnose eines Morbus Parkinson (ICD-10 G20) vom hypokinetisch-rigiden Typ (ED 07/2018). Im Rahmen der Halbjahreskontrolle habe der Ver
sicherte über einen stabilen Verlauf unter der aktuellen Therapie mit 
Sifrol
 2.25 mg berichtet. Die Angehörigen hätten aber eine zunehmende Verlangsamung beschrieben, wobei insbesondere Anlaufschwierigkeiten bestünden, während das Laufen an sich gut gehe. Der Versicherte arbeite weiterhin selbständig als Maler, was weiterhin gut gehe, wobei er länger für die Arbeiten brauche. In der Unter
suchung habe sich die bekannte Parkinsonsymptomatik gezeigt, wobei sowohl fremdanamnestisch wie auch in der
 aktuellen
 klinisch
en Untersuchung
 eine leichte Verschlechterung der Bradykinese aufgefallen sei (Urk. 8/13/10).
3.1.2
    
Mit Bericht vom 18. Juni 2020 über die klinisch neurologische Untersuchung vom 16. Juni 2020 hielt Dr. 
A.___
 fest, dass der Versicherte weiterhin als selbständiger Maler arbeite, was subjektiv gut gehe. Im Vergleich zur Vor
untersuchung im Januar 2020 sei eine leichte Verschlechterung der Klinik fest
stellbar gewesen
 (
Urk. 
8/13/8).
3.1.3
    
Mit Bericht vom 10. September 2020 über die gleichentags erfolgte klinisch-neurologische Untersuchung führte Dr. 
A.___
 aus, der Versicherte habe über eine vermehrte Müdigkeit unter der erhöhten 
Sifrol
-Therapie berichtet. Beim Arbeiten gehe es von der Müdigkeit her, er sei aber unterdessen klar verlangsamt und schaffe noch etwa 50 % seines sonstigen Pensums (Urk. 8/13/6). Ab dem 10. September 2020 attestierte Dr. 
A.___
 dem Versicherten eine 50%ige Arbeitsunfähigkeit (Urk. 8/13/4).
3.2
    
Im Rahmen der vorliegenden Neuanmeldung wurden folgende medizinischen Berichte aufgelegt:
3
.
2.1
    
Mit Arztzeugnis vom 31. August 2021 attestierte Dr. 
A.___
 
dem Versicherten eine 75%ige Arbeitsunfähigkeit ab dem 20. Juli 2021 (Urk. 8/41). 
3.
2.
2
    
Dr. 
A.___
 
führte
 in ihrem Bericht
 vom 7. Dezember 2021 über die klinisch-neurologische Untersuchung vom 2. Dezember 2021 
aus, der Versicherte habe anlässlich der geplanten Verlaufskontrolle über einen stabilen Verlauf in Bezug auf die Beweglichkeit und Gehfähigkeit berichtet. 
Lediglich die Beweglichkeit des linken Beins sei deutlich eingeschränkter, sodass er beispielsweise Mühe habe, 
aus dem Auto auszusteigen. 
Zudem sei er häufig am Morgen müde, wobei er subjektiv tagsüber keine klare Tagesschläfrigkeit empfinde. Gemäss den Angaben des Sohnes schlafe er jedoch zum Beispiel im Auto als Beifahrer ein. Zum Unter
suchungsbefund hielt Dr. 
A.___
 fest, dass die 
Hypophonie
 und 
Hypomimie
 stabil zu den Voruntersuchungen seien. Es bestehe keine Blickparese, allerdings seien die Blickfolgebewegungen leicht 
sakkadiert
. Zudem bestehe ein leichter, linksbetonter Rigor in der oberen Extremität. In der unteren Extremität sei dieser nur leicht ausgeprägt. Alsdann sei eine linksbetonte Hypo- und Bradykinese fest
stellbar. Das Gangbild präsentiere sich mit einer leichten 
Kamptokormie
 sowie einer leicht verringerten Schrittlänge mit einer Wendeschrittzahl von 
3. 
Der linke Arm schwinge nicht mit. Es bestünden eine mittelgradige posturale Instabilität sowie deutliche 
Starthesitationen
, jedoch kein Tremor. 
Insgesamt 
zeige sich
 weiterhin die bekannte hypokinetisch-rigide und axial betonte Parkinson
symptomatik mit 
in der aktuellen Untersuchung 
auch deutlich auffallenden 
Starthesitationen
 beim Gehen. Auf Wunsch des Versicherten werde weiterhin eine 25%ige Arbeitsfähigkeit attestiert (Urk. 8/54/1 f.).
3.
2.
3
    
Mit Bericht vom 17. Januar 2022 über die klinische Untersuchung vom 13. Januar 2022 und den gleichentags durchgeführten Dopamin-Test führte Dr. 
A.___
 aus, dass sich bei Letzterem ein mässiger Effekt der dopaminergen Medikation mit insbesondere Verbesserung der 
postularen
 Stabilität
 sowie
 globaler Spontanität der Bewegung und Mimik
 gezeigt habe. Die Arbeitsfähigkeit im Beruf als Maler sei aus neurologischer Sicht weiterhin lediglich zu 25 % gegeben. Da es sich beim Morbus Parkinson um eine neurodegenerative progrediente Erkrankung handle, sei davon auszugehen, dass die Arbeitsfähigkeit als Maler in Zukunft nicht mehr gegeben sein werde (Urk. 8/53/1 f.).
4.
    
4.1
    
Den nachfolgenden Erwägungen vorauszuschicken ist, dass die IV-Stelle gemäss Randziffer 3041 der hier anwendbaren Fassung des Kreisschreibens über das Ver
fahren in der Invalidenversicherung (KSVI, Gültig ab 1. Januar 2022, Stand 1. Februar 2023) im Falle einer Rentenprüfung in Bezug auf eine 
selbständiger
werbende
 Person mit Einzelfirma eine Abklärung an Ort und Stelle vornimmt. Auf eine Abklärung vor Ort und Stelle kann unter Angabe einer kurzen Begründung im Dossier verzichtet werden, wenn die persönlichen Verhältnisse der versicherten Person sowie die Auswirkungen des Gesundheitszustandes be
reits genügend bekannt und aktenmässig belegt sind (
Rz
. 3042 KSVI).
4.2
    
Unbestritten und aufgrund der vorstehend aufgeführten medizinischen Akten belegt ist, dass der Beschwerdeführer an einem Morbus Parkinson leidet
 und er deshalb in seiner Leistungsfähigkeit eingeschränkt ist
.
 Ebenso unbestritten und belegt ist, dass der Beschwerdeführer seit dem Jahr 2004 als selbständiger Maler tätig is
t, wobei diese Tätigkeit selbstredend nicht nur Maler- sondern auch administrative Arbeiten wie beispielsweise Kundenakquise, 
Offertstellung
, Planung, etc. mit sich bringt. 
    
Die
 behandelnde Ärztin attestierte 
dem Beschwerdeführer
 seit Juli 2021
 
eine 75%ige Arbeitsunfähigkeit in Bezug auf die bisherige Tätigkeit als Maler (Urk. 8/
41
)
.
 Dabei äusserte sie sich 
indes weder im Bericht vom 7. Dezember 2021 (Urk. 8/54) noch in jenem vom 13. Januar 2022 (Urk. 8/53)
 zu den konkreten Auswirkungen des Gesundheitszustandes auf die einzelnen in einem Einmann
betrieb anfallenden Arbeiten und formulierte auch kein Belastbarkeitsprofil. Eine ärztliche Einschätzung, inwieweit der Beschwerdeführer in den einzelnen Teil
bereichen eingeschränkt ist, 
lag demnach im Verfügungszeitpunkt nicht vor
. Mit
hin waren die Auswirkungen des Gesundheitszustandes auf die selbständige Tätigkeit des Beschwerdeführers nicht hinreichend bekannt, weshalb die Beschwerdegegnerin gehalten gewesen wäre, eine Abklärung an Ort und Stelle vorzunehmen
 (vgl. vorstehend E. 4.1)
,
 um die in der Einzelfirma des Beschwerdeführers anfallenden 
Aufgaben
 zu definieren
,
 deren prozentuales Aus
mass am gesamten Tätigkeitsbereich festzulegen
 und schliesslich 
das Ausmass der gesundheitsbedingten Einschränkungen in den einzelnen 
Aufgaben
bereichen zu eruieren. Der von der Beschwerdegegnerin eingeholte aktenbasierte Ab
klärungsbericht
 (Urk. 8/66)
 reicht vor diesem Hintergrund jedenfalls nicht aus.
 Dies gilt umso mehr, als der Abklärungsdienst unter Annahme einer 75%igen Einschränkung in jeglichen Aufgabenbereichen pauschal festhielt, für den Betrieb sei es finanziell tragbar den gesundheitsbedingten Arbeitsausfall mit zusätz
lichem Personal aufzufangen
 (Urk. 8/66/5)
, ohne sich 
konkret mit der Frage 
aus
einanderzusetzen,
 ob das bislang als Einmannbetrieb geführte Einzel
unternehmen des Beschwerdeführers ausreichende Möglichkeiten für eine derartige betriebsinterne 
Umdisposition
 bietet.
4.3
    
Zusammengefasst lassen sich die gesundheitsbedingten Auswirkungen auf die selbständige Tätigkeit des Beschwerdeführers nicht genügend klar beurteilen. Zwar äusserte sich die behandelnde Ärztin 
im beschwerdeweise aufgelegten Bericht
 vom 20. März 2023
 (Urk. 3) etwas konkreter zu den Auswirkungen auf die einzelnen Tätigkeitsbereiche. Diese Ausführungen vermögen eine Abklärung der konkreten Verhältnisse vor Ort jedoch nicht zu ersetzen
, zumal bereits die Erstellung des Abklärungsberichts für 
Selbständigerwerbende
 vom Mai 2021 
bloss aktenbasiert erfolgte (
Urk. 
8/24)
. Die angefochtene Verfügung ist daher auf
zuheben und die Sache ist an die Beschwerdegegnerin zurückzuweisen, damit diese die Auswirkungen der gesundheitlichen Beeinträchtigungen auf die selbständige Tätigkeit des Beschwerdeführers 
aus medizinischer Sicht sowie auch vor Ort 
abklär
e
n lasse
 und anschliessend über 
den 
Anspruch auf eine Rente neu verfüge. In diesem Sinn ist die Beschwerde gutzuheissen.
5.
5.1
    
Da es im vorliegenden Verfahren um die Bewilligung oder Verweigerung von Versicherungsleistungen geht, ist das Verfahren kostenpflichtig. Die Gerichts
kosten sind nach dem Verfahrensaufwand und unabhängig vom Streitwert fest
zulegen (Art. 69 Abs. 1
bis
 IVG) und auf Fr. 600.--
 anzusetzen
. Entsprechend dem Ausgang des Verfahrens sind sie der unterliegenden Beschwerdegegnerin aufzu
erlegen. 
    
Das Gesuch des Beschwerdeführers um unentgeltliche Prozessführung (Urk. 1 S. 5) erweist sich damit als gegenstandslos.
5.2
    
Nach ständiger Rechtsprechung gilt die Rückweisung der Sache an die Ver
waltung zur weiteren Abklärung und neuen Verfügung als vollständiges Ob
siegen (BGE 137 V 57 E. 2.2).
    
Bei diesem Ausgang des Verfahrens hat der Beschwerdeführer folglich Anspruch auf eine Parteientschädigung (Art. 61 
lit
. g ATSG). Diese ist in Anwendung von § 34 Abs. 3 
GSVGer
 auf Fr. 
800.--
 (inklusive Barauslagen und Mehrwertsteuer) festzulegen und ausgangsgemäss der Beschwerdegegnerin aufzuerlegen. 
Das Gericht erkennt:
1.
    
Die Beschwerde wird in dem Sinne gutgeheissen, dass die angefochtene Verfügung vom 21. Februar 2023 aufgehoben und die Sache an die Beschwerdegegnerin zurück
gewiesen wird, damit diese, nach erfolgter Abklärung im Sinne der Erwägungen, neu verfüge.
2.
    
Die Gerichtskosten von 
Fr. 
600
.-- werden 
der Beschwerdegegnerin
 auferlegt.
 
Rechnung und Einzahlungsschein werden 
der
 Kostenpflichtigen nach Eintritt der Rechtskraft zu
gestellt.
3.
    
Die Beschwerdegegnerin wird
 verpflichtet, 
dem Beschwerdeführer
 eine Partei
entschädigung von 
Fr. 
800
.-- (inkl. Barauslagen und MWST) zu bezahlen.
4.
    
Zustellung gegen Empfangsschein an:
- 
Pro 
Infirmis
 Zürich
- 
Sozialversicherungsanstalt des Kantons Zürich, IV-Stelle
- 
Bundesamt für Sozialversicherungen
sowie an:
- 
Gerichtskasse (im Dispositiv nach Eintritt der Rechtskraft)
5.
    
Gegen diesen Entscheid kann innert 
30 Tagen
 seit der Zustellung beim Bundesgericht Beschwerde eingereicht werden (Art. 82 ff. in Verbindung mit Art. 90 ff. des Bundes
gesetzes über das Bundesgericht, BGG). Die Frist steht während folgender Zeiten still: vom siebenten Tag vor Ostern bis und mit dem siebenten Tag nach Ostern, vom 15. Juli bis und mit dem 15. August sowie vom 18. Dezember bis und mit dem 2. Januar (
Art. 
46 BGG).
    
Die Beschwerdeschrift ist dem Bundesgericht, Schweizerhofquai 6, 6004 Luzern, zuzustellen.
    
Die Beschwerdeschrift hat die Begehren, deren Begründung mit Angabe der Beweis
mittel und die Unterschrift 
der 
beschwerdeführenden
 Partei oder ihrer Rechtsvertretung
 zu enthalten; der angefochtene Entscheid sowie die als Beweismittel angerufenen Urkunden sind beizulegen, soweit die Partei sie in Händen hat (
Art. 
42 BGG).
Sozialversicherungsgericht des Kantons Zürich
Der VorsitzendeDie Gerichtsschreiberin
VogelR. Müller