zh_sozialversicherungsgericht · IV.2016.00429 · 2016-12-12 · de
Umschulung: Trotz unklarer medizinischer Sachlage Abweisung, da auch bei Abstellen auf Arbeitsfähigkeit gem. behandelndem Psychiater keine Erwerbseinbusse von 20 % vorliegt. Teilerwerbstätigkeit, proportionale Berücksichtigung des Arbeitspensums bei Bemessung des IV-Grades, BGE 142 V 290).


Sozialversicherungsgericht
des Kantons Zürich
IV.2016.00429
III. Kammer
Sozialversicherungsrichter Gräub, Vorsitzender
Sozialversicherungsrichterin Annaheim
Sozialversicherungsrichterin Fehr
Gerichtsschreiberin Schleiffer Marais
Urteil
 vom 
12. Dezember 2016
in Sachen
X.___
Beschwerdeführer
gegen
Sozialversicherungsanstalt des Kantons Zürich, IV-Stelle
Röntgenstrasse 17, Postfach, 8087 Zürich
Beschwerdegegnerin
Sachverhalt:
1. 
Der 1970 geborene 
X.___
 absolvierte 
eine Lehre als Sanitärinstallateur (Urk. 8/8) und war 
zuletzt seit
 2011 als 
S
elbständig
erwerbender
 in 
der Reinigungsbranche tätig (Urk. 8/15 S. 2)
. 
A
m
 25. 
November 2012
 erlitt der Versicherte einen Fahrradunfall
 und 
verletzte sich 
dabei 
unter anderem
 
an der rechten Schulter, 
a
m linken Handgelenk und 
an 
den 
Knien
 
(Urk. 8/
6/
12-13).
 Am 13. Oktober respektive 11. November 2014 meldete 
er 
sich unter Hinweis auf Schulter-, Knie- und Handgelenksbeschwerden sowie eine depressive 
Erkrankung bei der Invalidenversicherung 
an und stellte den Antrag auf Umschulung
 (Urk. 8/2 und Urk. 8/10).
 
Die Sozialversicherungsanstalt des Kantons Zürich, IV-Stelle, zog 
namentlich
 die Akten der Unfallversicherung
 (
Urk.
 
8/6, Urk. 8/17
, Urk. 8/20
-24
)
 bei
 und klärte die erwerblichen 
und medizi
nischen 
Verhältnisse ab. Nach durchgeführtem 
Vorbescheidverfahren
 (Urk. 8/28) 
verneinte
 die IV-Stelle 
unter
 
dem 
Hinweis, dass es an einer 
Erwerbs
einbusse
 
fehle
, den Anspruch auf berufliche Massnahmen (Umschulung) mit Verfüg
ung vom 1. März 2016 (Urk. 2)
.
2. 
Dagegen erhob der Versicherte unter Auflage des Berichts der Klinik 
Y.___
 vom 17. März 2016 (Urk. 3/2)
 
am 
1
4. April 2016 Beschwerde (Urk. 1) und beantragte sinngemäss, die Verfügung vom 1. März 2016 (Urk. 2) sei aufzuheben und es sei festzustellen, dass er Anspruch auf Umschulungsmassnahmen habe. In formeller Hinsicht stellte 
er
 das Gesuch um unen
tgeltliche Prozessführung
. Mit Beschwerdeantwort vom 11. Mai 2016 (Urk. 6) schloss die Beschwerdegegnerin auf Abweisung der Beschwerde. 
Mit Replik vom
 20. Juni 2016
 (Urk. 13)
 
erneuerte
 der Beschwerdeführer 
sein Rechtsbegehren
. Die Beschwerdegegnerin verzichtete mit Eingabe vom 21. Juli 2016 (Urk. 16) auf das Einreichen einer Duplik. 
3.
    
Die Unfallversicherung erbrachte vorerst die gesetzlichen Leistungen und stellte diese mit Verfügung vom 17. November 2014 (Urk. 8/17/129-130) unter Hin
weis auf organisch nicht 
hinreichend 
nachweisbare Beschwerden und unter Verneinung der Adäquanz
 der Restbeschwerden zum Unfall
 per 31. Dez
ember 2014
 ein
 (vgl. auch Urk. 8/20/139-140)
. Am 21. September 2015 verneinte die 
Unfallversicherung
 das Vorliegen einer unfallbedingten Erwerbseinbusse und sprach dem 
Beschwerdeführer
 
bei einer
 Integritätseinbusse von 10 % eine 
In
tegritätsentschädigung
 zu (Urk. 8/21).
 Nachdem der Beschwerdeführer gegen diesen Entscheid Einsprache erhoben hatte (Urk. 8/22), wurde
 gemäss den An
gaben des behandelnden Psychiaters
 des Beschwerdeführers,
 PD 
Dr. 
med. 
PhD
 
Z.___
, Facharzt FMH für Psychiatrie und Psychotherapie sowie für Kinder- und Jugendpsychiatrie und Psychotherapie, 
das 
Einspracheverfahren
 bis 
zum
 Entscheid
 der Beschwerdegegnerin
 über die beruflichen Massnahmen sistiert (Urk. 8/25).
 
Das Gericht
 zieht in Erwägung:
1.
    
1.1
    
Invalidität ist die voraussichtlich bleibende oder längere Zeit dauernde ganze oder teilweise Erwerbsunfähigkeit (Art. 8 Abs. 1 
des Bundesgesetzes über den Allgemeinen Teil des Sozialversicherungsrechts, ATSG
). 
Sie kann Folge von 
Ge
burtsgebrechen
, Krankheit 
oder Unfall sein (Art. 4 Abs. 1 des Bundesgesetzes über die Invalidenversicherung, IVG
). 
Erwerbsunfähigkeit ist der durch Beein
trächtigung der körperlichen, geistigen oder psychischen Gesundheit verur
sachte und nach zumutbarer Behandlung und Eingliederung verbleibende ganze oder teilweise Verlust der Erwerbsmöglichkeiten auf dem in Betracht kommen
den ausgeglichenen Arbeitsmarkt (Art. 7 Abs. 1 ATSG). Für die Beurteilung des Vorliegens einer Erwerbsunfähigkeit sind ausschliesslich die Folgen der gesund
heitlichen Beeinträchtigung zu berücksichtigen. Eine Erwerbsunfähigkeit liegt zudem nur vor, wenn sie aus objektiver Sicht nicht überwindbar ist (Art. 7 Abs. 2 ATSG).
1.2
    
Invalide o
der von einer Invalidität (Art. 
8 ATSG) bedroht
e Versicherte haben gemäss Art. 
8 IVG Anspruch auf Eingliederungsmassnahmen, soweit
 (Abs. 1)
:
a.
    
diese notwendig und geeignet sind, die Erwerbsfähigkeit oder die Fähigkeit, sich im Aufgabenbereich zu betätigen, wieder herzustellen, zu erhalten oder zu verbessern; und
b.
    
die
 Voraussetzungen für den Anspruch auf die einzelne
n Massnahmen erfüllt sind
.
    
Die Eingliederungsmassnahmen bestehen 
gemäss Abs. 3 unter anderem in 
Mass
nahmen beruflicher Art 
wie die
 Umschulung
.
1.3
    
Gemäss Art. 17 
IVG
 hat die versicherte Person Anspruch auf Umschulung auf eine neue Erwerbstätigkeit, wenn die Umschulung infolge Invalidität notwendig ist und dadurch die Erwerbsfähigkeit voraussichtlich erhalten oder verbessert werden kann (
Abs. 
1). Al
s Umschulung gelten gemäss Art. 
6 
Abs. 
1 
der Verord
nung über die Invalidenversicherung (IVV)
 Ausbildungsmassnahmen, die Versi
cherte nach Abschluss einer erstmaligen beruflichen Ausbildung oder nach Aufnahme einer Erwerbstätigkeit ohne vorgängige berufliche Ausbildung we
gen ihrer Invalidität zur Erhaltung oder Verbesserung der Erwerbsfähigkeit be
nötigen.
1.4
    
Nach der Rechtsprechung ist unter Umschulung grundsätzlich die Summe der Eingliederungsmassnahmen berufsbildender Art zu verstehen, die notwendig und geeignet sind, der vor Eintritt der Invalidität bereits erwerbstätig gewesenen 
versicherten Person eine ihrer früheren annähernd gleichwertige Erwerbsmög
lichkeit zu vermitteln. Dabei bezieht sich der Begriff der „annähernden Gleich
wertigkeit" nicht in erster Linie auf das Ausbildungsniveau als solches, sondern auf die nach erfolgter Eingliederung zu erwartende Verdienstmöglichkeit. In der Regel besteht nur ein Anspruch auf die dem jeweiligen Eingliederungszweck angemessenen, notwendigen Massnahmen, nicht aber auf die nach den gegebe
nen Umständen bestmöglichen Vorkehren. Denn das Gesetz will die Eingliede
rung lediglich so weit sicherstellen, als diese im Einzelfall notwendig, aber auch genügend ist (BGE 130 V 488 E. 4.2 mit Hinweisen; Urteil des Bundesgerichts 8C_163/2008 vom 8. August 2008 E. 2.2). Schliesslich setzt der Anspruch auf Umschulung voraus, dass die versicherte Person wegen der Art und Schwere des Gesundheitsschadens im bisher ausgeübten und in den für sie ohne zusätzliche berufliche Ausbildung offen stehenden zumutbaren Erwerbstätigkeiten eine bleibende oder längere Zeit dauernde Erwerbseinbusse von etwa 20 % erleidet, wobei es sich um einen blossen Richtwert handelt (BGE 130 V 488 E. 4.2, 124 V 108 E. 2a und b mit Hinweisen auf u.a. AHI 1997 S. 80 E. 1b; ZAK 1984 S. 91 oben, 1966 S. 439 E. 3). 
2.
    
2.1
    
Strittig und zu prüfen ist, ob der Beschwerdeführer Anspruch auf eine Umschu
lung im Sinne von Art. 17 IVG hat.
2.2
    
Die Beschwerdegegnerin begründete ihre leistungsabweisende Verfügung (Urk. 2) damit, dass der Beschwerdeführer nach sein
em Unfall
 in einer ange
passten Tätigkeit voll arbeitsfähig sei. Bei Gegenüberstellung des in der bisheri
gen Tätigkeit erzielten Einkommens und 
des
 in einer angepassten Tätigkeit 
möglichen Verdienstes resultiere keine Erwerbseinbusse, weshalb kein Anspruch auf Umschulung bestehe (S. 1).
2.3
    
Der Beschwerdef
ührer stellte sich demgegenüber
 auf den Standpunkt, sein invaliditätsbedingter Minderverdienst 
betrage mehr als 30 %.
 
Dr. 
med. 
A.___
, Orthopädische Chirurgie und Traumatologie des Bewegungsapparates FMH, der Klinik 
Y.___
 habe zudem in seinem Bericht vom 1. Dezember 2015 darauf hingewiesen, dass der Beschwerdeführer nach 
erfolgter
 Umschulung auf einen sitzenden Beruf wieder arbeitsfähig sei
n werde
 (Urk. 1)
. 
Im Weiteren habe er 
der Beschwerdegegnerin mehrere Vorschläge f
ür eine Umschulung unterbreitet
, welche jedoch abgelehnt worden seien
. Im Übrigen müsse die 
Be
schwerdegegnerin
 seine psychischen 
Beschwerden
, welche von der 
Unfallversi
cherung
 nicht ab
ge
klärt worden seien, berücksichtigen 
(Urk. 13)
.
3.
3.1
    
Die erstbehandelnde 
Dr. 
med. 
B.___
, 
Fachärztin FMH für Allgemeinmedizin
, erwähnte im Zeugnis vom 3. Januar 2013 nach dem Sturz mit dem Mountain
bike vom 25. November 2012 aufgetretene Schmerzen im Schultergelenk und Finger rechts, im Bereich des Rückens, des Rippenthorax links sowie des linken Hand- und Fussgelenks. Der Röntgenbefund des Thorax, der rechten Schulter und des linken Handgelenks habe keine Hinweise auf frische 
ossäre
 Läsionen ergeben (
Urk. 
8/6/12-13). Im Bericht vom 11. Dezember 2012 des Chirurgen der 
C.___
 war 
nurmehr
 von einem 
postraumatischen
, 
subacromialen
 Schmerzsyndrom der Schulter rechts die Rede (
Urk. 
8/6/15). In Bezug auf die Handbeschwerden konnte laut Bericht vom 5. März 2013 bildgebend kein Schaden ausgemacht werden (
Urk. 
8/6/26-30). Der Oberarzt Handchirurgie der Klinik
 D.___
 diagnostizierte am 3. Juni 2013 diesbezüglich einen Verdacht auf posttraumatische Sinusitis der Extensor 
carpi
 
ulnaris
-Sehne links (Urk. 8/6/48
49).
    
Auf Zuweisung des behandelnden Psychiaters PD 
Dr. 
med. 
Z.___
 erfolgte eine neurologische Untersuchung. 
Dr. 
med. 
E.___
, Fachärztin FMH für Neurologie, führte in ihrem Bericht vom 6. Juni 2013 (Urk
. 8/6/50-51) folgende Diagnosen
 auf
 (S. 1)
:
- 
psychogene Beschwerden
- 
Status nach Commotio cerebri (November 2012)
    
Die Ärztin hielt fest, unter Berücksichtigung der 
angegebenen
 Bewusstlosigkeit nach dem Fahrradunfall 
sei 
diagnostisch von einer Commotio cerebri auszuge
hen. Bei weiter unauffälligen Befunden im 
Kernspintomogramm
 des Schädels könnten die vom Beschwerdeführer geklagten Kopfschmerzen nicht als post
traumatisch gedeutet werden. Aller Wahrscheinlichkeit
 nach
 handle es sich um Spannungskopfschmerzen wie sie häufig vorkämen (S. 2).
3.2
    
Der behandelnde Psychiater
 PD
 Dr. 
Z.___
 
nannte in seinem Bericht vom 7. August 2013 (Urk. 8/6/78
-79
) folgende Diagnosen (S. 1):
- 
posttraumatisches Stresssyndrom (ICD-10 F43.1)
- 
mehrere depressive Episoden (ICD-10 F33.1)
    
Der 
Arzt 
wies darauf hin, dass sich das posttraumatische Stresssyndrom seit dem Beginn der psychiatrischen Behandlung am 10. Januar 2013 deutlich zu
rückgebildet habe. Das Ausmass der aktuell bestehenden depressiven Sympto
matik erlaube momentan eine Arbeitsbelastung von ungefähr 30 %
, wobei aus 
orthopädischer Sicht weiterhin eine Arbeitsunfähigkeit von 100 % (vgl. dazu auch den Kreisarztbericht vom 28. März 2013, 
Urk. 
8/6/31) bestehe (S. 2). 
    
Auch nach der Schulteroperation vom 16. Oktober 2013 (vgl. dazu Urk. 8/6/100
103) vermochte der Beschwerdeführer die Arbeitsfähigkeit nicht wieder zu erlangen (
Urk. 
8/6/149).
 
3.
3
 
    
Im Bericht der 
Klinik F.___
 vom 22. August 2014 über den von der 
Unfall
versicherung
 veranlassten (Urk. 8/6/151) Rehabilitationsaufenthalt vom 15. Jul
i bis
 19. August 2014 
(Therapieunterbruch vom 21. bis
 25. Juli 2014)
 wurden folgende Diagnosen 
aufgeführt
 (Urk. 8/6/205-2
14
 S. 1-2):
- 
Unfall vom 25.11.2012: Sturz mit Mountainbike
- 
Kontusion Schädel
- 
05.06.2013 
Magnetresonanztomographie
 (
MRI
)
 Schädel nativ und mit KM: intrakraniell kein pathologischer Befund. Keine Hinweise auf traumatische Veränderungen
- 
03.06.13: neurologische Untersuchung, 
Dr. 
E.___
: psychogene Beschwerden, Spannungskopfschmerzen
- 
Kontusion Schulter rechts
- 
30.01.2013 
Arthro
-
MRI Schulter rechts: leichte ansatznahe 
Tendinopa
thie
 der 
Supraspinatussehne
 ohne Hinweise auf eine Ruptur der einzel
nen Komponenten der 
Rotatorenmanschette
. 
Mässiggradige
 
AC-Ge
lenksarthrose
, diskrete 
fibrozystische
 degenerative Veränderungen am 
Tuberculum
 
majus
 an der typischen Stelle, übrige Binnenstrukturen unauffällig
- 
16.10.2013 
Arthroskopische
 
Kapsulotomie
, 
subakromiale
 Dekompres
sion und AC-Resektion
- 
20.3.
2014 Steroidinfiltration Schulter rechts (
Dr. 
A.___
, 
G.___
, 
H.___
)
- 
10.06.2014 klinische Kontrolle, 
Dr. 
A.___
: 
residuelle
 postoperative 
Frozen
 
Shoulder
 möglich, Fortsetzung der
 Physiotherapie. Schmerz
mittel 
bei Bedarf. Der Patient darf Arbeiten mit Kontroll- und 
Überwa
chungsfunktion
 ausführen. Für 
körperliche Tä
tigkeiten besteht weiter
hin eine Arbeitsunfähigkeit. Arbeitsunfähigkeit 80 %. Klinische Kon
trolle im September 2014 vorgesehen
.
- 
18.07.2014 Röntgen Schulter beidseitig: keine degenerativen Veränderungen bei insgesamt regelrechtem Gelenkstatus. Diskrete AC-Gelenksarthrose beidseitig.
- 
07.08.2014 
Arthro
-MRI Schulter rechts: neu Bursitis 
subacromialis
. 
Stationäre 
Tendinopathie
 der 
Supraspinatusseh
ne
. Stationär hypertro
phes AC-Gelenk. Kein Hinweis auf 
Kapsulitis
.
- 
Distorsion Handgelenk links (
adominant
)
- 
01.02.2013 
Arthro
-MRI Handgelenk links: 
Tendinopathie
 der Seh
ne
 vom Extensor 
carpi
 
ul
naris
. Diskrete Reizreaktion vom
 ansonsten in
takten TFCC dorsal 
ulnarseitig
 ohne kommunizierende Läsion. Intakte Sehnen, Ligamente und 
ossäre
 Strukturen.
- 
03.06.
2013 Röntgen Handgelenk links 
ap
.
, s
owie 
Stecherpro
jektion
: völlig unauffällige knö
cherne Befunde bei regelrechter Ausdichtung 
der proximalen Handwurzelreihe. Keinerlei Anzeichen eines erhöhten 
skapholunären
 oder 
radioulnären
 Winkels 
Ulnaplusvarianz
.
- 
03.06.2013 Handchirurgie: 
sonographisch
 Verdacht auf posttraumati
sche 
Synovitis
 der Extensor 
carpi
 
ulnari
s
-Sehne. Infiltration mit 
Dipro
phos
/
Bup
ivacain
.
- 
23.06.2013 ambulante Kontrolle Handchiru
r
gie Klinik
 D.___
: post
traumatische Subluxation der Extensor 
carpi
 
ulnaris
-Sehne links mit rezidivierender 
Synovitis
. 
Sonographisch
 milde 
Synovitis
 der Extensor 
carpi
 
ulnaris
-Sehne, die in der 
Supination
 subluxiert. Operative 
Stabi
lisierung der ECU-
Sehne könnte angeboten werden, komplette 
Be
schwerdefreiheit
 muss jedoch in Frage gestellt werden
.
- 
Kontusion Knie rechts
- 
13.06.2014 MRI Knie rechts: 
Polylobuliertes
 und polyzystisches Ganglion mit Ausdehnung von fast 5,5 cm und zieht sich 
von medialen Hoffaschen Fettkörper über die 
anteriore
, mediale Tibi
a nach medial 
subka
p
sulär
/
subligamentär
. Der Ausgang des Befundes ist nicht klar, eine eigentliche horizontale Läsion im Meniskus ist nicht vorhanden. Kaliberschwaches vorderes Kreuzband, es ist aber durchgängig darge
stellt. Hinteres Kreuzband intakt. Knorpelveränderungen medial 
retro
patellär
.
- 
Gonalgien
 links
- 
13.06.2014 MRI Knie links: l
eichte mediale 
femorotibiale
 und mediale 
retropatelläre
 Knorpelveränderungen, keine 
subchondrale
 Ödeme. Auffäl
lige Vernarbungen des Hoff
a
schen Fettkörpers. Wenig Erguss
.
- 
Lumbalgien
- 
p
sychiatrische Diagnosen (gemäss Psychiater 
Dr. 
Z.___
)
- 
Depressivität
- 
post
t
raumatisches Stresssyndrom
- 
Panikattacken
- 
fortlaufende psychiatrische Betreuung durch 
Dr. 
Z.___
- 
während der stationären Rehabilitation wünschte der Patient keine psychologisch-psychiatrische Mitbetreuung
; er nahm in dieser Zeit am
bulante Termine bei Dr. 
Z.___
 wahr
.
- 
Adipositas Grad II 
(
BMI 36 kg/m²)
    
Die Ärzte der 
Klinik F.___
 
wiesen darauf hin
, es sei eine erhebliche Symp
tomausweitung erkennbar
. Das Ausmass der demonstrierten physischen Einschränkungen lasse sich mit den objektivierbaren pathologischen Befunden der klinischen Untersuchung und der bildgebenden Abklärung nur ungenügend erklären. B
ei gute
m
 
Effort
 hätte der Beschwerdeführer in den Leistungstests und im Behandlungsprogramm
 eine besser
e Leistung erbringen kön
ne
n (S. 3 und S. 4)
.
 Eine wesentliche Verbesserung der Schmerzproblematik habe nicht er
reicht und die körperliche Leistungsfähigkeit sowie Belastbarkeit
 hätten
 nicht 
wesentlich gesteigert werden können. Bei der Beweglich
keit
 des rechten Schul
tergürtels sei indessen eine Verbesserung erzielt worden
 (
S. 5
).
    
Betreffend die Tätigkeit als Hauswar
t gingen die Ärzte von einer 50
%igen Ar
beitsfähigkeit ab dem 20. August 2014 (ganztägige Präsenz mit 50 % Leistung) aus. Im Hinblick auf die Schulter- und Handgelenksbeschwerden seien Tätig
keite
n über Kopf mit dem rechten Arm
, das Ersteigen von Leitern und Gerüsten sowie wiederholte 
Umwen
dbewegungen
 des linken Unterarm
s (
adominant
) zu vermeiden. Andere berufliche Tätigkeiten mit leichten bis mittelschweren Ar
beiten (10-15 kg) seien unter Berücksichtigung der 
genannten 
Einschränkungen ganztägig zumutbar. Die Ärzte empfahlen eine Red
uktion der bisherigen Arbeit am aktuellen Arbeitsplatz 
(
I.___
 Hauswartung, 
H.___
;
 S. 3-4).
 Aus medizinisch-rehabilitativer Sicht spreche nichts gegen die Wiederaufnahme der an
gestammten Arbeit mit voller Präsenz und sukzessiver Steigerung der Leistung (S. 5).
3.
4
    
Dr. 
med. 
J.___
, Stellvertretende Oberärztin Handchirurgie, und 
Dr. 
med. 
K.___
, Chefarzt Orthopädie/Handchirurgie an der Klinik
 D.___
, stellten in ihrem Bericht vom 18. 
Mai
 2015 (Urk. 8/20/8-9) folgende Diagnosen (S. 1):
- 
persistierende 
uln
o
carpale
 Schmerzen links bei
- 
initial Verdacht auf rezidivierende 
Synovitis
 ECU-Sehne bei Subluxation
- 
Status nach Distorsionstraum
a
 11/2012
    
Die Ärzte hielten fest, der Beschwerdeführer habe über eine massive 
Schmerzzu
nahme
 nach der Infiltr
ation am 13. Mai 2015 berichtet
, wobei sich die Schmer
zen nach vier Tagen auf höherem Niveau stabilisiert hätten. 
Der Beschwerde
führer 
habe
 
eine
 starke Einschränkung im Alltag
 geltend
 gemacht und
 im Wei
teren angegeben, dass 
s
owohl belastete als auch unbelastete Bewegungen äus
serst schmerzhaft
 seien
 und auch Nachtschmerzen
 aufträten
. Die Ärzte gingen von einer 100%igen Arbeitsunfähigkeit als Hauswart aus und erachteten eine Umschulung als allenfalls sinnvoll (S. 2).
3.
5
    
In seinem Bericht vom 1. Dezember 2015 (Urk. 8/23) 
führte
 Dr. 
med. 
A.___
, FMH orthopädische Chirurgie und Traumatologie, der den Schultereingriff vom 16. Oktober durchgeführt hatte,
 
folgende Diagnosen
 auf
:
- 
residuelle
 postoperative 
subak
romiale
 Schmerzen rechts bei
- 
Status nach 
arthroskopischer
 
Kapsulotomie
, 
subakromialer
 Dekompression und AC-Gelenks-Resektion Schulter rechts vom 18.10.2013 bei
- 
posttraumatischem 
subakromialem
 Schmerzsyndrom rechts
- 
leichte
n
 
subakromiale
n
 Schmerzen links bei Abduktion und Flexion über 
Scapulaebene
- 
Status nach Handgelenksdistorsion links
- 
d
epressive Störung
    
Dr. 
A.___
 hielt fest, der Beschwerdeführer könne 
aufgrund
 seines 
Schulterlei
dens
 keine schwere
n
 körperlichen Tätigkeiten mehr ausführen und sei für solche Berufe zu 100 % arbeitsunfähig. Dies gelte für 
d
en erlernten Beruf als Sanitär sowie auch für 
die
 Arbeit als Hauswart. Nach vorgängiger Umschulung auf einen sitzenden Beruf sei der Beschwerdeführer wieder voll arbeitsfähig.
3.
6
    
Gemäss Telefonnotiz vom
 
22
. 
Dezember 2015
 
erachtete 
PD
 Dr. 
Z.___
 
den Beschwerdeführer
 
in 
seiner angestammten Tätigkeit als Sanitär zu 100 % ar
beitsunfähig. In einer angepassten 
Tätigkeit sei er „umschulungsfä
hig“, wobei der Umfang der Arbeitsfähigkeit nicht genau beziffert werden könne, sich a
ber gegen 100 % belaufen dürfte
 (
Urk. 
8/25)
.
3.
7
    
Für die Beurteilung massgebend sind die Verhältnisse bis zum Abschluss des Verwaltungsverfahrens (
Verfügung vom 1. März 
2016; vgl. Urteil des Bundes
ge
richts 9C_698/2012 vom 3. Mai 2013 E. 1.1)
.
 Der Bericht von Dr. 
A.___
 vom 17. März 2016 (Urk. 3/2) datiert nach Verfügungserlass, ist im vorliegenden Verfahren indessen zu berücksichtigen, da er Aussagen bis zum relevanten Referenzzeitpunkt enthält und die darin erwähnte Untersuchung
 vom 17. März 2016
 
im Übrigen 
nur wenige Tage nach besagtem Zeitpunkt stattfand.
    
Dr. 
A.___
 wiederholte bereits die in seinem Bericht vom 1. Dezember 2015 genannten Diagnosen 
(vgl. E. 3.5
) und wies darauf hin, dass die Beweglichkeit der rechten Schulter eingeschränkt bleibe. Der Beschwerdeführer sei in der Lage, leichte Arbeiten auch in der angestammten beruflichen Tätigkeit 
auszuführen
, wobei sicherlich Arbeiten bis 
ungefähr
 Brustniveau möglich seien.
4.
4.1
    
Was die
 Auswirkungen der somatischen Beschwerden auf die Arbeitsfähigkeit des Beschwerdeführers
 betrifft,
 
bestehen unt
erschiedliche Auffassungen
.
 
Die Ärzte der 
Klinik F.___
 hielten betreffend die Schulter- und 
Handge
lenksbeschwerden
 die Ausübung der Tätigkeit als Hauswart zu 50 % (ganztägige Präsenz mit 50 % Leistung) respektive die ganztägige Verrichtung anderer be
ruflicher Tätigkeiten (ohne Tätigkeiten über Kopf mit dem rechten Arm, ohne Ersteigen von Leitern/Gerüsten und ohne wiederholte 
Umwendbewegungen
 des linkten Unterarms) mit leichten bis mittelschweren Arbeiten als zumutbar. Gleichzeitig wiesen sie darauf hin, dass nichts gegen eine Wiederaufnahme der angestammten Tätigkeit mit voller Präsenz und sukzessiver Steigerung der Leistung spreche (
E. 3.3 
hievor
), was in Widerspruch zur eben erwähnten 
50%ige
n Arbeitsfähigkeit als Hauswart steht
. 
Die Ärzte der Klinik
 D.___
 
gingen
 demgegenüber
 im Zusammenhang mit den 
Handgelenksbeschwerden
 
von 
eine
r
 
100%ige
n
 Arbeitsunfähigkeit
 als Hauswart
 aus
 (
Urk. 8/20/8-9
 S. 2
). 
Betreffend das Schulterleiden erachtete Dr. 
A.___
 
die Ausübung von leichten Arbeiten in der angestammten beruflichen Tätigkeit (Arbeiten bi
s ungefähr Brustniveau möglich)
 als zumutbar (
Urk. 3/2
)
, schloss schwere körperliche Tätigkeiten als Sanitär
installateur
 und Hauswart hingegen aus (Urk. 8/23).
    
Nicht
 nachvollzi
ehbar ist
 die Beurteilung der psychischen Beschwerden
 respek
tive die Einschätzung der Arbeitsfähigkeit
 
durch PD 
Dr. 
Z.___
.
 
Dieser
 ging 
im August 2013 von einer
 30%igen Arbeitsfähigkeit
 aus
 
(
E. 3.2 
hievor
)
. Im De
zember 2015 
soll
 er
 
dagegen 
eine 100%ige Arbeitsunfähigkeit in der ange
stammten Tätigkeit 
für zumutbar gehalten
 und betreffend 
die Aufnahme einer 
angepasste
n
 Tätigkeit
 nach erfolgter Umschulung
 
ausgeführt haben
, dass sich deren Umfang nicht genau beziffern lasse, sie aber 
ungefähr
 
bei 
100 % 
liegen dürfte
 (
E. 3.6
)
. Die von 
PD 
Dr. 
Z.___
 gestellten Diagnosen
 (posttraumati
sches Stresssyndrom und mehrere depressive Episoden)
 sind nicht begründet
,
 und es fehlen insbesondere
 jegliche
 Ausführungen darüber, wie sich 
die
 
psychischen
 Störungen auf die berufliche Tätigkeit
 respektive die Arbeitsfähigkeit
 des Beschwerdeführers konkret
 auswirken. 
Im Weiteren 
legte der Psychiater
 ni
cht dar
, weshalb eine Umschulung eine Steigerung der Arbeitsfähigkeit zur Folge haben soll, zumal über die Art der Umschulung 
jegliche Angaben fehlen
.
 
Ob und inwieweit der lediglich als Aktennotiz festgehaltenen Angaben des be
handelnden Psychiaters überhaupt Beweiswert beizumessen ist, braucht unter diesen Umständen nicht näher geprüft zu werden. 
 
4.2
    
Die Frage nach de
m
 konkret
 zumutbaren
 Umfang der Arbeitsunfähigkeit des Beschwerdeführers ist vorliegend 
letztlich 
von untergeordneter Relevanz
,
 wie die nachfolgenden Ausführungen
 (vgl. E. 5)
 aufzeigen. D
e
nn selbst wenn – zu
gunsten des Beschwerdeführers – gestützt auf die Beurteilung 
des behandelnden Psychiaters
 PD Dr. 
Z.___
 und in Ausblendung der Erfahrungstatsache, dass behandelnde Ärzte mitunter im Hinblick auf ihre auftragsrechtliche Vertrau
ensstellung in Zweifelsfällen eher zu Gunsten ihrer Patienten aussagen (BGE 125 V 351 E. 3b
/
cc mit weiteren Hinweisen) von einer 30%igen Arbeitsfähigkeit 
lediglich in einer behinderungsangepassten Tätigkeit 
ausgegangen würde, so 
läge
 
keine Erwerbseinbusse von
 20 % (vgl. E. 1.4) vor
, und es bestünde kein Anspruch auf Umschulung (vgl. E. 1.1-3).
 
5.
5.1
    
5.1.1
    
Im Rahmen der Ermittlung der Erwerbseinbusse ist wesentlich, ob die versi
cherte Person als ganztägig oder zeitweilig
 erwerbstätig oder als nicht erwerbs
tätig einzustufen ist
, da der 
Grad der Erwerbstätigkeit je zur Anwendung einer anderen Methode der Invaliditätsbemessung (Einkommensvergleich, 
Betäti
gungsvergleich
, gemischte Methode) führt
. 
Der entsprechende
 Status
 
ergibt sich aus der Prüfung, was die Person bei im Übrigen unveränderten Umständen täte, wenn keine gesundheitliche Beeinträchtigung bestünde. Entscheidend ist nicht, welches Ausmass der Erwerbstätigkeit der versicherten Person im 
Gesundheits
fall
 zugemutet werden könnte, sondern in welchem Pensum sie hypothetisch, das heisst ohne Gesundheitsschaden, aber bei sonst gleichen Verhältnissen, er
werbstätig wäre (
Art. 
27
bis
 IVV). 
    
Ist anzunehmen, die versicherte Person wäre ohne gesundheitliche Beeinträchti
gung teilerwerbstätig, ohne daneben in einem andern Aufgabenbereich nach 
Art. 
5 
Abs. 
1 IVG
 tätig zu sein, ist die Invalidität ausschliesslich nach den Grundsätzen für Erwerbstätige, somit nach 
Art. 
16 ATSG zu bemessen (
Art. 
28a 
Abs. 
3 e 
contrario
). 
Das 
Valideneinkommen
 ist nach Massgabe der ohne Gesundheitsschaden ausgeübten Teilerwerbstätigkeit festzulegen. Entscheidend ist, was die versicherte Person als Gesunde tatsächlich an Einkommen erzielen würde, und nicht, was sie bestenfalls verdienen könnte. Wäre sie gesundheitlich in der Lage, voll erwerbstätig zu sein, reduziert sie aber das Arbeitspensum aus freien Stücken, insbesondere um mehr Freizeit zu haben, oder ist die Ausübung einer Ganztagestätigkeit aus Gründen des Arbeitsmarktes nicht möglich, hat dafür nicht die Invalidenversicherung einzustehen (
BGE 125 V 157
 E. 5c/
bb
 mit Hinweisen; ZAK 1992 S. 92 E. 4a). Das Invalideneinkommen bestimmt sich entsprechend den gesetzlichen Vorgaben danach, was die versicherte Person nach Eintritt der Invalidität und nach Durchführung allfälliger Eingliederungs
massnahmen durch eine 
ihr zumutbare
 Tätigkeit bei ausgeglichener 
Arbeits
marktlage
 erzielen könnte. Dabei kann das – vom Arzt festzulegende – 
Arbeits
pensum
 unter Umständen grösser sein als das ohne gesundheitliche Beeinträch
tigung geleistete (vgl. BGE 131 V 51 E. 5.1.2).
    
5.1.2
    
Der Beschwerdeführer hat sich im Jahre 2011 selbständig gemacht und war bis zu seinem Unfall am 25. November 2012 in der Reinigungsbranche tätig (Urk. 8/15 S. 
2
). In den Steuererklärungen für die Jahre 2011 und 2012 wurde aus selbständiger Tätigkeit ein Einkommen von Fr. 8‘100.-- (2011) respektive ein solches von Fr. 9‘180.-- (2012) ausgewiesen (Urk. 8/20/58-
61
 S. 2 und 
Urk. 8/20/63-66 S. 2). Von 200
4
 bis 
zur Trennung im Jahr 
2009 war der Be
schwerdeführer als Hausmann tätig und betreute das Kind seiner damaligen Ehefrau 
(
Urk. 7/1 S. 2 und Urk. 8/20/24-25 S. 2). Zuvor arbeitete er hauptsäch
lich als
 
Sanitärinstallateur
 im Angestelltenverhältnis
, wobei er
 gemäss IK-Aus
zug vom 8. April 2015 (Urk. 8/18) 
in den Jahren 1993 bis 2003
 in
 seiner un
selbständigen Tätigkeit 
ein jährliches Einkommen zwischen 
rund 
Fr. 
5‘700
.
--
(1997) 
und Fr. 
4
4
‘000
.
-- 
(1993)
 
erzielte
, aber insbesondere während mehreren Jahren auch Einkommen von weit unter 
Fr. 
30.000
.
-- 
verabgabte
.
 
5.1.3
    
Mit Blick auf das bescheidene Einkommen des Beschwerdeführers
 aus selbständiger Erwerbstätigkeit
 (vgl. E. 5.1.2)
 
sowie auf den Umstand, dass 
diese
 nur von kurzer Dauer war und die Betriebsgewinne in den ersten Jahren nach Aufnahme einer solchen Tätigkeit üblicherweise gering sind (vgl. BGE 135 V 58 E. 3.4.6), kann bei der 
Ermittlung
 
des Grads der Erwerbstätigkeit
 nicht auf die
sen
 
Verdienst
 
abgestellt werden. Es ist vielmehr 
das
 aus unselbständiger Tätig
keit 
erzielte
 
Einkommen
 heranzuziehen, wobei auf den letzten
 
vor E
intritt des Gesundheitsschadens
 
ausgewiesenen
 
Jahreslo
h
n
 
im Angestelltenverhältnis 
(
2003
)
 in der Höhe von Fr. 27‘400.
-- 
(Urk. 8/18) abzustellen ist
.
 
Unter Berück
sichtigung des Umstands, dass 
der 
Beschwerdeführer im Jahre 2003 
und
 in den Jahren zuvor nur
 jeweils
 einige Monate pr
o Jahr arbeitete (Urk. 8/18
)
,
 
sowie gestützt auf seine eigenen Angaben, wonach er meistens temporär im Stunden
lohn und nicht „durchgehend“ gearbeitet habe, was ihm mehr Freiheit respek
tive Ferien erlaubt
 habe (Urk. 
7/1 S. 2)
, ist von einer teilzeitlichen Erwerbstätig
keit vor Eintritt des Gesundheitsschadens
 
auszugehen. Nachdem der Beschwer
deführer im Jahre 2003 
– ähnlich wie in den Vorjahren - 
lediglich während fünf Monaten (J
uli bis November, Urk. 8/18
) 
ge
arbeitet
 hat
, 
ergibt sich ein Beschäfti
gungsgrad von 42 %
. 
Da 
keine Anhaltspunkte vorliegen, welche auf eine Än
derung der Erwerbssituation nach Eintritt des Gesundheitsschadens hinweisen, ist mit dem im Sozialversicherungsrecht üblichen Beweisgrad der überwiegen
den Wahrscheinlichkeit (
BGE 137 V 334
 E. 3.2, 
130 V 393
 E. 3.3, 
125 V 146
 
 
E. 2c, je mit Hinweisen) erstellt, dass sich der Beschwerdeführer auch ohne 
Ge
sundheitsschaden
 mit einem Teilzeitpensum von 42 % zufrieden geben würde. Im Weiteren fehlen Hinweise, dass 
er
 nach erfolgtem Unfall einen Aufgabenbe
reich im Sinne von Art. 27 IVV ausüben würde, zumal er geschieden ist und keine Kinder hat (Urk. 8/10 Ziff. 1.8 und Ziff. 3). 
5.2
    
5.2.1
    
Rechtsprechungsgemäss bemisst sich die Invalidität respektive die 
Erwerbsein
busse
 bei einer hypothetisch im Gesundheitsfall lediglich teilerwerbstätigen versicherten Person ohne Aufgabenbereich
 in der Regel
 nach der allgemeinen 
Methode des Einkommensvergleichs. 
Dazu wird das 
Invalideneinkommen in Be
zie
hung gesetzt zum 
Valideneinkommen
 (zum Invaliden- und 
Valideneinkom
men
 vgl. E. 5.1.1)
. Der Einkommensvergleich hat in der Regel in der Weise zu erfolgen, dass die beiden hypothetischen Erwerbseinkommen ziffernmässig möglichst genau ermittelt und einander gegenübergestellt werden, worauf sich aus der Einkommensdifferenz der Invaliditätsgrad bestimmen lässt (sog. allge
meine Methode des Einkommensvergleichs; BGE 130 V 343 E. 3.4.2 mit Hin
weisen).
    
Für die Bestimmung des Invalideneinkommens ist primär von der beruflich-er
werblichen Situation auszugehen, in welcher die versicherte Person konkret steht. Ist kein solches tatsächlich erzieltes Erwerbseinkommen gegeben, na
mentlich weil die versicherte Person nach Eintritt des Gesundheitsschadens keine oder jedenfalls keine ihr an sich zumutbare neue Erwerbstätigkeit aufge
nommen hat, so können nach der Rechtsprechung Tabellenlöhne gemäss den vom Bundesamt für Statistik periodisch herausgegebenen 
Lohnstrukturerhebun
gen
 (LSE) herangezogen werden (BGE 126 V 75 E. 3b/
aa
 und 
bb
, vgl. auch BGE 129 V 472 E. 4.2.1). 
 
5.2.2
    
Gemäss dem IK-Auszu
g vom 8. April 2015 (Urk. 8/18) betrug der Lohn des Be
schwerdeführers im Jahre 2003 Fr. 27‘400.-- (vgl. E. 5.1.2), was angepasst an die Nominallohnentwicklung für Männer bis ins Jahr 2015 (
Bundesamt für Sta
tistik
, T1.93 Nominallohnindex, 1994-2015, Total, Männer, Stand 200
3 = 112.3, Stand 2015 = 127.7)
 
einem
 
Validen
einkommen
 von Fr. 31‘157.
-- 
entspricht
.
 
5.2.3
    
Da die angefochtene Verfügung (Urk. 2) am 
1. März
 2016 und damit nach dem 22. Oktober 2014 (Stichtag für die Anwendung der LSE 2012), erfolgte, 
ist
 bei der Ermittlung des Invalideneinkommens
 auf die 
Tabellenlöhne 
der
 LSE 2012 
abzustellen
 (vgl. Bundesgerichtsurteile 142 V 178 E. 2.5.8.1 und 9C_699/2015 vom 6. Juli 2016 E. 5.2 sowie IV-Rundschreiben Nr. 328 vom 22. Oktober 2014). Entsprechend betrug der 
monatliche Bruttolohn männlicher Arbeitskräfte in 
einfachen
 Tätigkeiten 
körperlicher oder handwerklicher Art
 im Jahr 2012 Fr. 5‘210.-- (LSE 2012, TA1, Monatlicher Bruttolohn [Zentralwert] nach Wirt
schaftszweigen, Kompetenzniveau und Geschlecht, Privater Sektor, 
Kompetenz
niveau
 
1
, Männer). Unter Berücksichtigung der betriebsüblichen 
Wochenarbeits
zeit
 von 41.7 Stunden im Jahr 2015 (BFS, T03.02.03.01.04.01 Betriebsübliche Arbeitszeit nach Wirtschaftsabteilungen in Stunden pro Woche) und angepasst an die Nominallohnentwicklung für Männer bis ins Jahr 2015 (BFS, T1.93 
No
minallohnindex
, 1994-2015, Total, Männer, Stand 2012 = 125.5, Stand 2015 = 127.7) sowie ausgehend von einer Arbeitsfähigkeit von 30 % (vgl. E. 4.
2
) 
resul
tiert ein 
Invalideneinkommen
 von Fr. 19‘896.-- (Fr. 5‘210.-- / 40 x 41.7 x 12 / 
125.5 x 127.7 x 0.3).
 Gründe, die einen Abzug vom Tabellenlohn rechtfertigen würden, sind nicht ersichtlich.
5.2.4
    
Bei einem 
Valideneinkommen
 von 
Fr. 
31‘157
.--
 und einem 
Invalideneinkom
men
 von Fr. 
19‘896
.-- resultiert eine Erwerbseinbusse
 von Fr. 11‘261.--, was ei
nem
 theoretischen
 Invaliditätsgrad von gerundet 36 % (BGE 130 V 121) ent
spricht. In Anwendung 
von BGE 142 V 290 E. 7.3, 
wonach die Rechtsprechung gemäss BGE 131 V 51 dahingehend präzisiert wurde, dass bei teilerwerbstätigen Versicherten ohne Aufgabenbereich die anhand der 
Einkommensvergleichsme
thode
 (Art. 16 ATSG) zu ermittelnde Einschränkung im allein versicherten er
werblichen Bereich proportional – im Umfang der hypothetischen 
Teilerwerbs
tätigkeit
 – zu berücksichtigen ist und der Invaliditätsgrad somit der proportio
nalen Einschränkung im erwerblichen Bereich entspricht und damit den versi
cherten Bereich, welcher durch das hypothetische Teilzeitpensum
 
von 42 % 
(vgl. E. 5.1
.
3)
 d
efiniert wird, nicht übersteige
n kann, ergibt sich ein
 
relevanter
 
Invali
ditätsgrad
 von
 gerundet
 1
5
 %
 
(BGE 130 V 12
1
; 36 % x 0.42)
. 
Dieser liegt
 deutlich
 unter der rechtsprechungsgemäss geforderten 
Erheblichkeitsschwelle
 von 20 % (vgl. E. 1.4), weshalb de
r
 Beschwerdeführer kein
en
 Anspruch auf Umschulung 
hat
. 
5.3
    
Im Lichte obiger Erwägungen erweist sich die angefochtene Verfügung als rech
tens, was zur Abweisung der Beschwerde führt.
6.
6.1
    
Die Gerichtskosten 
gemäss
 Art. 69 Abs. 1
bis
 IVG sind ermessensweise auf Fr. 700.-- festzusetzen und 
ausgangsgemäss
 dem unterliegenden Beschwerde
führer aufzuerlegen.
6.2
    
Nach Gesetz und Praxis sind in der Regel die Voraussetzungen für die Bewilli
gung der unentgeltlichen Prozessführung
 
erfüllt, wenn der Prozess nicht aus
sichtslos
 und die Partei bedürftig
 ist (BGE 103 V 46, 100 V 61, 98 V 115).
    
Da 
der vorliegende Prozess nicht als von vornherein aussichtslos bezeichnet werden kann und der Beschwerdeführer bedürftig ist (Urk. 9 und Urk. 10/1-15), ist ihm antragsgemäss (Urk. 1
 und Urk. 13
) die unentgeltliche Prozessführung zu gewähren. Die dem Beschwerdeführer auferlegten Gerichtskosten sind dem
nach einstweilen auf die Gerichtskasse zu nehmen.
 
    
Der Besc
hwerdeführer wird auf § 16 Abs. 
4 des Gesetzes über das Sozialversicherungsgericht (
GSVGer
) aufmerksam gemacht. 
Das Gericht beschliesst
:
    
In Bewilligung des Gesuchs vom 1
4. 
April 2016 wird dem Beschwerdeführer die unentgeltliche Prozessführung gewährt
,
und erkennt sodann:
1.
    
Die Beschwerde wird abgewiesen.
2.
    
Die Gerichtskosten von 
Fr. 
700
.-- werden 
dem Beschwerdeführer
 auferlegt, zufolge Gewährung der unentgeltlichen Prozessführung jedoch einstweilen auf die Gerichts
kasse genommen. 
Der Beschwerdeführer wird
 auf die Nachzahlungspflicht gemäss § 16 Abs. 4 
GSVGer
 hingewiesen.
3.
    
Zustellung gegen Empfangsschein an:
- 
X.___
 unter Beilage einer Kopie von Urk. 
1
6
- 
Sozialversicherungsanstalt des Kantons Zürich, IV-Stelle
- 
Bundesamt für Sozialversicherungen
sowie an:
- 
Gerichtskasse (im Dispositiv nach Eintritt der Rechtskraft)
4.
    
Gegen diesen Entscheid kann innert 
30 Tagen
 seit der Zustellung beim Bundesgericht Beschwerde eingereicht werden (
Art. 
82 ff. in Verbindung mit 
Art. 
90 ff. des Bundes
gesetzes über das Bundesgericht, BGG). Die Frist steht während folgender Zeiten still: vom siebten Tag vor Ostern bis und mit dem siebten Tag nach Ostern, vom 1
5. 
Juli bis und mit 1
5. 
August sowie vom 1
8. 
Dezember bis und mit dem 
2. 
Januar (
Art. 
46 BGG).
    
Die Beschwerdeschrift ist dem Bundesgericht, Schweizerhofquai 6, 6004 Luzern, zuzu
stellen.
    
Die Beschwerdeschrift hat die Begehren, deren Begründung mit Angabe der Beweismit
tel und die Unterschrift des Beschwerdeführers oder seines Vertreters zu enthalten; der angefochtene Entscheid sowie die als Beweismittel angerufenen Ur
kunden sind beizulegen, soweit die Partei sie in Händen hat (
Art. 
42 BGG).
Sozialversicherungsgericht des Kantons Zürich
Der VorsitzendeDie Gerichtsschreiberin
GräubSchleiffer Marais