zh_obergericht · SU120047 · 2013-05-07 · de
mehrfache fahrlässige Widerhandlung gegen das Heilmittelgesetz (aHMG)


Obergericht des Kantons Zürich
I. Strafkammer
Geschäfts-Nr.: SU120047-O/U/jv
Mitwirkend: die Oberrichter Dr. F. Bollinger, Präsident, lic. iur. S. Volken
und lic. iur. M. Langmeier sowie die Gerichtsschreiberin lic. iur.
C. Semadeni
Urteil vom 7. Mai 2013
in Sachen
A._____,
Beschuldigter und Berufungskläger,
verteidigt durch Rechtsanwalt lic. iur. X._____
gegen
Statthalteramt des Bezirkes Zürich,
Verwaltungsbehörde und Berufungsbeklagte
betreffend
mehrfache fahrlässige Widerhandlung gegen das Heilmittelgesetz (aHMG)
Berufung gegen ein Urteil des Bezirksgerichtes Zürich, 10. Abteilung -
Einzelgericht, vom 13. März 2012 (GC110261)

- 2 -
Anklage:
Die Strafverfügung des Statthalteramts des Bezirks Zürich vom 10. Februar 2010
ist diesem Urteil beigeheftet (Urk. 10).
Entscheid der Vorinstanz:
(Urk. 43 S. 25 f.)
"Es wird erkannt:
1. Der Einsprecher ist schuldig der mehrfachen fahrlässigen Widerhandlung gegen das
Heilmittelgesetz (aHMG) im Sinne von Art. 87 Abs. 1 lit. f i.V.m. Art. 86 Abs. 1 lit. b
und Art. 87 Abs. 3 aHMG, begangen im Zeitraum vom 22. April 2005 bis 4. Mai 2006.
2. Von der Ausfällung einer Strafe wird abgesehen.
3. Der Einsprecher wird verpflichtet, dem Kanton Zürich den Betrag von Fr. 7'216.--
(320 Dosen x Fr. 22.55 [Fr. 70.55 - Fr. 48.–]) als Ersatz für den in der Zeit vom
22. April 2005 bis 4. Mai 2006 widerrechtlich erlangten Vermögensvorteil innert
90 Tagen ab Eintritt der Rechtskraft des vorliegenden Erkenntnisses zu bezahlen.
4. Die Gerichtsgebühr wird festgesetzt auf Fr. 1'200.–. Allfällige weitere Auslagen
bleiben vorbehalten.
5. Die Entscheidkosten werden dem Einsprecher auferlegt. Über diese Kosten stellt die
Bezirksgerichtskasse Zürich Rechnung.
Die Kosten des Statthalteramtes des Bezirks Zürich im Betrag von Fr. 404.– (Kosten
gemäss Strafverfügung Nr. ST.2008.6048 vom 10. Februar 2010 sowie nachträgliche
Gebühren) werden dem Einsprecher auferlegt. Über diese Kosten stellt die Kasse
des Statthalteramtes des Bezirks Zürich Rechnung.
6. (Mitteilung)
7. (Rechtsmittel)"

- 3 -
Berufungsanträge:
a) des Beschuldigten:
(schriftlich; Urk. 44 S. 2)
Anträge:
1. A._____ sei vom Vorwurf der mehrfachen fahrlässigen Widerhandlung
gegen das Heilmittelgesetz (HMG) im Sinne von Art. 87 Abs. 1 lit. f
i.V.m. Art. 86 Abs. 1 lit. b i.V.m. Art. 87 Abs, 3 aHMG für nicht schuldig
zu befinden und von diesem Vorwurf freizusprechen.
2. Von einer Ersatzforderung im Sinne von Art. 71 StGB sei abzusehen.
3. Die Kosten des vorliegenden Verfahrens seien auf die Staatskasse zu
nehmen und A._____ sei aus dieser Kasse eine angemessene Ent-
schädigung zu gewähren.
Eventualantrag:
1. Das Urteil des Bezirksgerichts Zürich, 10. Abteilung - Einzelgericht,
vom 13. März 2012 sei aufzuheben und die Sache sei an das erst-
instanzliche Gericht zurückzuweisen. Das erstinstanzliche Gericht
sei anzuweisen, die Sache zur Ergänzung der Untersuchung an das
Statthalteramt des Bezirkes Zürich zurückzuweisen.
2. Die Kosten des vorliegenden Verfahrens seien auf die Staatskasse zu
nehmen und A._____ sei aus dieser Kasse eine angemessene Ent-
schädigung zu gewähren.
Subeventualiter:
1. Das Verfahren gegen A._____ sei einzustellen.
2. Von einer Ersatzforderung im Sinne von Art. 71 StGB sei abzusehen.
3. Die Kosten des vorliegenden Verfahrens seien auf die Staatskasse zu
nehmen, und A._____ sei aus dieser Kasse eine angemessene Ent-
schädigung zu gewähren.

- 4 -
b) des Statthalteramts des Bezirks Zürich:
(schriftlich und sinngemäss; Urk. 48)
Bestätigung des vorinstanzlichen Urteils.
Erwägungen:
I. Verfahrensgang
1. Mit Strafverfügung ST.2008.6048 vom 10. Februar 2010 bestrafte das
Statthalteramt des Bezirkes Zürich A._____ (nachfolgend Beschuldigter) wegen
Übertretung des Heilmittelgesetzes und bestrafte ihn mit einer Busse von
Fr. 200.–. Sodann wurden ihm die Verfahrenskosten (Staatsgebühr sowie
Schreib- und Zustellungsgebühren) in Höhe von Fr. 234.– auferlegt. Weiter wurde
er verpflichtet, dem Staat unrechtmässige Einnahmen von Fr. 10'598.– zu bezah-
len (Urk. 10). Dagegen erhob der Beschuldigte innert Frist Einsprache (Urk. 11).
2. Nach Durchführung der ergänzenden Untersuchungshandlung – es erfolgte
eine weitere Einvernahme des Beschuldigten, anlässlich welcher er sich auf sein
Aussageverweigerungsrecht berief (Urk. 29) – hielt das Statthalteramt an seiner
Bussenverfügung fest (Urk. 32) und überwies die Verfahrensakten an das
Bezirksgericht Zürich, 10. Abteilung - Einzelgericht, (nachfolgend Vorinstanz).
3. Am 13. März 2012 sprach die Vorinstanz den Beschuldigten der mehrfa-
chen fahrlässigen Übertretung gegen das Heilmittelgesetz, begangen im Zeitraum
vom 22. April 2005 bis 4. Mai 2006, schuldig und hielt in ihrer Begründung fest,
dass die dem Beschuldigten vorgehaltenen Übertretungen im Zeitraum vom
28. Mai 2004 bis zum 10. Februar 2005 verjährt seien. Sodann sah sie in Anwen-
dung von Art. 52 StGB von einer Bestrafung ab. Der Beschuldigte wurde jedoch
dazu verpflichtet, dem Kanton Zürich den Betrag von Fr. 7'216.– als Ersatz für
den widerrechtlich erlangten Vermögensvorteil zu bezahlen (Urk. 43). Gegen das

- 5 -
schriftlich eröffnete Urteil meldete der Beschuldigte Berufung an und reichte innert
Frist die Berufungserklärung ein (Urk. 39; Urk. 44).
4.1 Mit Präsidialverfügung vom 16. Juli 2012 des Obergerichts des Kantons
Zürich, I. Strafkammer, wurde dem Statthalteramt die Berufungserklärung zuge-
stellt und Frist angesetzt, um sich der Berufung anzuschliessen oder begründet
ein Nichteintreten auf die Berufung zu beantragen (Urk. 46). In der Folge verzich-
tete dieses darauf, sich der Berufung anzuschliessen (Urk. 48).
4.2 Mit Beschluss vom 23. Juli 2012 wurde die schriftliche Durchführung des
vorliegenden Verfahrens angeordnet und dem Beschuldigten gleichzeitig Frist
angesetzt, um abschliessend Berufungsanträge zu stellen und zu begründen
(Urk. 50). Mit Eingabe vom 15. August 2012 ging die schriftliche Berufungs-
begründung innert erstreckter Frist ein (Urk. 54). Die Berufungsantwort des
Statthalteramtes ging mit Eingabe vom 26. September 2012 ein und wurde dem
Beschuldigten zur Kenntnisnahme zugestellt (Urk. 56-58; Urk. 60). Das vorliegen-
de Verfahren erweist sich heute als spruchreif.
II. Prozessuales
1. Nachfolgend wird verschiedentlich auf die zutreffenden Erwägungen der
Vorinstanz zu verweisen sein. Dies geschieht jeweils in Anwendung von Art. 82
Abs. 4 StPO, ohne dass dies jedes Mal speziell angefügt wird.
2.1 Zurecht erklärte die Vorinstanz das bisherige Prozessrecht für anwendbar
(Urk. 43 S. 4). Die Strafverfügung datiert vom 10. Februar 2010 und erging
folglich vor Inkrafttreten der seit 1. Januar 2011 geltenden Schweizerischen
Strafprozessordnung. Gemäss Art. 455 i.V.m. Art. 453 Abs. 1 StPO werden
Rechtsmittel gegen Entscheide, welche vor Inkrafttreten der Schweizerischen
Strafprozessordnung gefällt worden sind (vorliegend die Einsprache gegen die
Strafverfügung), nach bisherigem Recht, mithin nach der StPO/ZH bzw. dem
GVG/ZH beurteilt. Die Verteidigung weist indes zu Recht darauf hin (Urk. 54 S. 3),
dass im angefochtenen Entscheid im Zusammenhang mit den Kostenfolgen auf

- 6 -
die Schweizerische Strafprozessordnung verwiesen wird. Hierbei handelt es sich
um einen offensichtlichen Fehler; es ist an gegebener Stelle darauf einzugehen.
2.2 Das vorinstanzliche Urteil erging sodann am 13. März 2012, somit nach der
am 1. Januar 2011 in Kraft getretenen Schweizerischen Strafprozessordnung. In
Anwendung von Art. 454 Abs. 1 StPO regelt sich das vorliegende Berufungs-
verfahren nach neuem Recht (StPO; SR 312.0, GOG; LS 211.1).
3.1 Gemäss Art. 398 Abs. 1 StPO ist die Berufung zulässig gegen Urteile erst-
instanzlicher Gerichte, mit denen das Verfahren ganz oder teilweise abge-
schlossen worden ist. Im Rahmen einer Berufung überprüft das Obergericht den
vorinstanzlichen Entscheid üblicherweise frei bezüglich sämtlicher Tat-, Rechts-
und Ermessensfragen (Art. 398 Abs. 3 StPO). Bilden jedoch ausschliesslich Über-
tretungen Gegenstand des erstinstanzlichen Hauptverfahrens, so schränkt
Art. 398 Abs. 4 Satz 1 StPO die Kognition der Berufungsinstanz ein. In diesen
Fällen darf das angefochtene Urteil lediglich dahingehend überprüft werden, ob es
rechtsfehlerhaft ist, d.h. ob eine Rechtsverletzung durch die Vorinstanz vorliegt,
oder ob eine offensichtlich unrichtige Feststellung des Sachverhaltes durch die
Vorinstanz gegeben ist. Relevant sind dabei klare Versehen bei der Sach-
verhaltsermittlung, wie namentlich Versehen, Irrtümer oder offensichtliche
Diskrepanzen zwischen der sich aus den Akten sowie der Hauptverhandlung
ergebenden Akten- sowie Beweislage und der Urteilsbegründung. Weiter in
Betracht kommen insbesondere Fälle, in denen die gerügte Sachverhalts-
feststellung auf einer Verletzung von Bundesrecht, in erster Linie von Verfahrens-
vorschriften der StPO selbst, beruht. Gesamthaft gesehen dürften regelmässig
Konstellationen relevant sein, die als willkürliche Sachverhaltserstellung zu quali-
fizieren sind (vgl. Schmid, StPO - Praxiskommentar, Zürich 2009, Art. 398 N 12 f.;
Eugster in: Basler Kommentar, StPO, Basel 2011, Art. 398 N 3). Willkür bei der
Beweiswürdigung liegt vor, wenn der angefochtene Entscheid offensichtlich
unhaltbar ist oder mit der tatsächlichen Situation in klarem Widerspruch steht.
Dass eine andere Lösung oder Würdigung ebenfalls vertretbar erscheint oder gar
vorzuziehen wäre, genügt nicht (vgl. BGE 134 I 140 E. 5.4 mit Hinweisen). Eine

- 7 -
vertretbare Beweiswürdigung ist daher noch nicht willkürlich, auch wenn die
Berufungsinstanz anstelle des Vorderrichters allenfalls anders entschieden hätte.
3.2 An dieser Stelle ist festzuhalten, dass – im Gegensatz zur bisherigen zür-
cherischen Regelung – nach der seit 1. Januar 2011 geltenden eidgenössischen
Strafprozessordnung neue Behauptungen und Beweise im Berufungsverfahren
nicht mehr vorgebracht werden können, wenn – wie hier – ausschliesslich Über-
tretungen Gegenstand des erstinstanzlichen Hauptverfahrens bildeten (Art. 398
Abs. 4 Satz 2 StPO). Auf allfällige Beweisanträge des Beschuldigten ist somit
nicht weiter einzugehen.
3.3 Das Obergericht hat somit zu überprüfen, ob die vom Einsprecher vor-
gebrachten Beanstandungen von der Überprüfungsbefugnis gemäss Art. 398
Abs. 4 StPO gedeckt sind. In einem allfälligen nicht von der genannten Befugnis
umfassten Umfang kann auf die Einwendungen nicht eingegangen werden. Es
ist somit festzustellen, ob das vorinstanzliche Urteil im Bereich der zulässigen
Kognition Fehler aufweist.
3.4 Im Übrigen ist darauf hinzuweisen, dass sich die urteilende Instanz nicht
mit allen Parteistandpunkten einlässlich auseinandersetzen und jedes einzelne
Vorbringen ausdrücklich widerlegen muss (vgl. Entscheid des Bundesgerichtes
vom 9. September 2002, 1P.378/2002, Erw. 5.1). Die Berufungsinstanz kann sich
somit auf die für ihren Entscheid wesentlichen Punkte beschränken.
4. Die Verteidigung rügt gemäss Wortlaut der Berufungsbegründung die
Anwendung des prozessualen (bereits abgehandelt unter vorstehend Ziff. II. 2.1)
wie auch des materiellen Rechts, eine Verletzung des Anklageprinzips und des
rechtlichen Gehörs sowie die vorinstanzliche Beweiswürdigung (Urk. 54). Sie
macht mit anderen Worten Verfahrensfehler, Rechtsverletzung sowie unrichtige
Feststellung des Sachverhaltes geltend. Auf diese Rügen ist nachfolgend – soweit
entscheidrelevant – einzugehen.
5. Die Verteidigung macht geltend, das Statthalteramt werfe dem Beschuldig-
ten eine einmalige und vorsätzliche Übertretung im Sinne von Art. 87 Abs. 1 HMG

- 8 -
vor, wobei die Vorinstanz ihn jedoch der mehrfachen fahrlässigen Tatbegehung
verurteilt habe. Die Vorinstanz habe sich zur Begründung der Strafbarkeit auf
diverse, im Anklagevorwurf nicht enthaltene, tatsächliche Umstände gestützt. Da
der Beschuldigte weder gewusst habe, dass ihm eine fahrlässige Tatbegehung
durch Unterlassung und damit die Verletzung einer Sorgfaltspflicht, eine
Garantenstellung sowie die Voraussehbarkeit und Vermeidbarkeit des Erfolges
vorgeworfen würden und dies erst noch in mehrfacher Hinsicht, liege eine
Verletzung des Anklageprinzips wie auch des rechtlichen Gehörs vor. Die Ver-
teidigung habe es denn auch aufgrund der diesbezüglichen Unwissenheit unter-
lassen, im erstinstanzlichen Verfahren zu den die Fahrlässigkeit begründenden
Umständen zu plädieren (Urk. 54 S. 4 ff. Ziff. III.).
5.1 Gemäss § 344 Abs. 2 StPO/ZH gilt im Übertretungsstrafverfahren das An-
klageprinzip nicht vollumfänglich, da das Gericht nicht strikt auf den in der Straf-
verfügung aufgeführten Sachverhalt beschränkt ist, sondern dafür auch auf die
übrigen Akten zurückgreifen kann. Damit der Beschuldigte seine Verteidigungs-
rechte jedoch wahrnehmen kann, muss er genau wissen, was ihm im gerichtli-
chen Verfahren vorgeworden wird (vgl. Schmid, Strafprozessrecht, 3. Aufl., Zürich
1997, N 932 sowie Schmid in: Donatsch/Schmid, Kommentar zur Strafprozess-
ordnung des Kantons Zürich, Zürich 1999, § 344 StPO/ZH N 4 ff. und Urteil des
Bundesgerichts vom 29.1.2004, 1P.587/2003, E. 4.2).
5.2 Entgegen den Ausführungen der Verteidigung geht aus der Strafverfügung
des Statthalteramtes vom 10. Februar 2010 klar hervor, dass dem Beschuldigten
fahrlässiges Handeln vorgeworfen wird, zumal unter dem Titel "Strafbe-
stimmungen" auf Art. 87 Abs. 1 lit. f in Verbindung mit Abs. 3 HMG, hingewiesen
wird (Urk. 10 S. 4). Abs. 3 von Art. 87 HMG erklärt die fahrlässige Übertretung für
strafbar. Aufgrund dieses Verweises steht zweifelsfrei fest, dass ihm eine fahr-
lässige Sorgfaltspflichtmissachtung und nicht etwa vorsätzliches Handeln zum
Vorwurf gemacht wird. Dass der Beschuldigte wissentlich und willentlich gehan-
delt haben soll, wird dem Beschuldigten in den Erwägungen der Strafverfügung
nicht vorgehalten. Inwiefern der Beschuldigte aufgrund des Umstandes, dass ihm
die Annahme des fahrlässigen Handelns durch die Vorinstanz nicht explizit

- 9 -
vorgehalten wurde, in seinen Verteidigungsrechten beschnitten worden wäre, ist
nicht ersichtlich. So wurden anlässlich der vorinstanzlichen Verhandlung seitens
der Verteidigung auch längere Ausführungen zum für ärztliche Heilbehandlungen
geltenden Sorgfaltsmassstab gemacht (Urk. 37 S. 7 f. N 18 ff.). Ob sich der
Beschuldigte der mehrfachen Übertretung schuldig gemacht hat, ist eine Frage
der rechtlichen Qualifikation des angeklagten Sachverhaltes, bezüglich welcher
das Gericht frei ist (Art. 350 Abs. 1 StPO).
5.3 Zusammenfassend ist deshalb festzuhalten, dass keine Verletzung des
Anklageprinzips vorliegt. Die Verteidigungsrechte bzw. das rechtliche Gehör des
Beschuldigten sind vollumfänglich gewahrt. Dem Beschuldigten ist keinerlei
prozessualer Nachteil erwachsen, welcher die Aufhebung des vorliegenden
Entscheides rechtfertigen würde.
6. Die Vorinstanz erklärte die im Tatzeitpunkt in Kraft stehende Fassung des
Heilmittelgesetzes vom 15. Dezember 2000 (aHMG) für anwendbar (Urk. 43 S. 5),
was von der Verteidigung beanstandet wird (Urk. 54 S. 3 f. N 5 ff.).
6.1 Gemäss Art. 2 Abs. 1 StGB wird nach diesem Gesetz bestraft, wer nach
dessen Inkrafttreten ein Verbrechen oder ein Vergehen begeht. Hat der Täter ein
Verbrechen oder Vergehen vor Inkrafttreten dieses Gesetzes begangen, erfolgt
die Beurteilung aber erst nachher, so ist dieses Gesetz anzuwenden, wenn es für
ihn das mildere ist (Art. 2 Abs. 2 StGB). Der Grundsatz der "lex mitior" gilt auch
bei Übertretungen (siehe Art. 104 StGB) und im Nebenstrafrecht (vgl. Art. 333
Abs. 1 StGB). Zur Zeit der inkriminierten Handlungen galt Art. 9 Abs. 2 lit. a HMG
in der bis zum 30. September 2010 geltenden Fassung. Im Zeitpunkt der Aus-
fällung des erstinstanzlichen Entscheides vom 13. März 2012 galt Art. 9 Abs. 2
lit. a HMG in der seit 1. Oktober 2010 in Kraft stehenden Fassung, wonach unter
den in dieser Bestimmung genannten weiteren Voraussetzungen nicht mehr nur
ad hoc, sondern auch defekturmässig hergestellte Arzneimittel in einem be-
schränkten Ausmass zugelassen sind. Unter einer defekturmässigen Herstellung
versteht man die Herstellung von Arzneimitteln zur Lagerhaltung und späteren
Abgabe. Sie zeichnet sich im Gegensatz zur Ad-hoc-Herstellung durch einen
häufigeren Gebrauch der betreffenden Arzneimittel und eine entsprechende

- 10 -
Standardisierung aus. Ein defekturmässig hergestelltes Arzneimittel wird im
Voraus gefertigt und gelagert, ohne dass zu diesem Zeitpunkt der künftige
Anwender, für welchen das Arzneimittel bestimmt ist, bekannt sein muss. Die
defekturmässige Herstellung ist somit zwischen der Ad-hoc-Herstellung und der
serienmässigen, industriellen Herstellung im grossen Massstab anzusiedeln.
Sowohl nach der früheren als auch nach geltender Fassung können Arzneimittel
nach Magistralrezepturen in öffentlichen Apotheken oder in einer Spitalapotheke
produziert werden (Art. 9 Abs. 2 lit. a aHMG sowie Art. 9 Abs. 2bis HMG). Gemäss
Art. 9 Abs. 2bis ist es auch weiterhin zulässig, dass das Spital oder eine öffentliche
Apotheke einen vom Institut oder vom zuständigen Kanton kontrollierten und
mit modernen Herstellungsmethoden vertrauten Betrieb mit der Herstellung
beauftragt (Botschaft des Bundesrates vom 28. Februar 2007 zur Änderung des
Heilmittelgesetzes, BBl 2007 2393 S. 2414 f.).
6.2 Der Anwendungsbereich ist nach dem neuen, seit dem 1. Oktober 2010 in
Kraft stehenden Recht weiter als nach dem früheren Recht. Ein Verhalten, das
altrechtlich noch den Tatbestand des Inverkehrbringens eines Arzneimittels
ohne Zulassung erfüllte, ist neurechtlich nicht mehr tatbestandsmässig, wenn die
Voraussetzungen der defekturmässigen Herstellung erfüllt sind (vgl. hierzu
Entscheid des Bundesgerichts vom 20. März 2012, 6B_526/2011 E. 1.3.1-1.3.3).
Folglich ist das per 1. Oktober 2010 in Kraft getretene Heilmittelgesetz als das
mildere Recht anzuwenden.
III. Schuldpunkt
1. Die Vorinstanz hat den Anklagesachverhalt korrekt zusammengefasst wie
auch die Vorbringen des Beschuldigten und der Anzeigeerstatterin, worauf zur
Vermeidung von Wiederholungen verwiesen werden kann (Urk. 43 S. 7 f. Ziff. III.).
2. Im angefochtenen Entscheid wurden sodann zutreffende theoretische Aus-
führungen zur Ausnahme von der Zulassungspflicht gemäss Art. 9 Abs. 2 lit. a
HMG (formula magistralis) gemacht. Auch hierauf ist grundsätzlich zu verweisen
(Urk. 43 S. 9 ff. Ziff. IV.). Ergänzend ist anzufügen, dass aufgrund des nunmehr

- 11 -
geltenden und anzuwendenden Heilmittelgesetzes die defekturmässige Her-
stellung von Arzneimitteln erlaubt ist (vgl. vorstehend Ziff. II. 6.1).
3. Der Beschuldigte stellt in seiner Berufungsbegründung (Urk. 54) nicht in
Abrede, dass das Präparat "B._____" (…) im massgebenden Zeitraum der inkri-
minierten Taten aufgrund des damaligen wissenschaftlichen Kenntnisstandes als
Arzneimittel im Sinne des HMG zu qualifizieren war (vgl. hierzu Entscheid des
Bundesgerichts vom 21. Oktober 2010, 6B_979/2009 E. 4.3). Es wird auch nicht
bestritten, dass dieses Präparat damals vom Schweizerischen Heilmittelinstitut
nicht zugelassen war (Urk. 54 S. 6). Der Beschuldigte macht indes geltend, dass
er sich auf die in Art. 9 Abs. 2 lit. a HMG geregelte Ausnahme zur Zulassungs-
pflicht für Magistralrezepturen stützen könne, weshalb er sich nicht strafbar ge-
macht habe (Urk. 54 S. 6 N 24). So wird insbesondere bestritten, dass das Präpa-
rat "B._____" serienmässig auf Vorrat produziert worden sei und nicht erst nach
ärztlicher Verschreibung. Weiter wird bestritten, dass die Individualisierung der
Präparate erst nach der Herstellung und nicht vor der Herstellung für einen be-
stimmten Patienten bzw. einen bestimmten Personenkreis erfolgt sei (Urk. 37 S. 6
N 13 f.).
3.1 Hinsichtlich der vorliegenden Beweismittel ist folgendes festzuhalten: Die
Swissmedic erhob am 11. Dezember 2006 Strafanzeige "An die für Zürich … Zü-
rich zuständige Polizeibehörde" (Urk. 1). Der Strafanzeige beigelegt wurden Liefe-
rungsbelege (Urk. 1.1) sowie eine von der Kantonspolizei Zürich erstellte
Liste der beteiligten Firmen, Funktionäre und ihrer Aufgaben (Urk. 2). Die Kan-
tonspolizei Zürich (Sicherheitspolizeiliche Spezialabteilung [Gewerbedelikte]) for-
derte den Beschuldigten mit Schreiben vom 2. April 2008 sodann zur schriftlichen
Beantwortung eines Fragebogens auf. Beigelegt wurde dem Schreiben neben
dem Fragebogen ein Auszug aus den gesetzlichen Bestimmungen des Heimittel-
gesetzes (Urk. 3). Aus dem Schreiben geht nicht hervor, dass dem Beschuldigten
vorgenannte Beilagen (Urk. 1.1; Urk. 2), auf welche die Swissmedic ihre Anzeige
stützt, mitgeschickt resp. je vorgehalten wurden. Auch in den übrigen Untersu-
chungsakten ist nicht ersichtlich, dass ihm die Lieferungsbelege und die Liste je
vorgehalten wurden. Dies zeugt von einem höchst unsorgfältigen Vorgehen der

- 12 -
Untersuchungsbehörde. Dass ihm diesbezüglich das rechtliche Gehör verweigert
worden wäre, wurde jedoch nie geltend gemacht. Aus den Akten ergibt sich
sodann, dass der Beschuldigte wohl wusste, was Inhalt der vorgenannten Akten
war. Sodann wird im Fragenkatalog auf eine frühere Befragung des Beschuldigten
Bezug genommen und der Beschuldigte gefragt, ob er an den damals gemachten
Angaben festhalte (Urk 6.5 S. 1 Frage 3 [Hervorhebung durch das Gericht]: "Sie
wurden im Zusammenhang mit dieser Sache bereits von der Swissmedic am 27.07.2006 als Aus-
kunftsperson befragt und auf Ihre damaligen Rechte aufmerksam gemacht. Diese Befragung ist
ein Bestandteil der Anzeigebeilagen. Bleiben Sie bei den damals gemachten Angaben?" A: "Ja,
dies war mein Praxispartner, dies gilt aber zu 100% hier auch für mich persönlich"). Entgegen
dieser Darstellung liegt dieses Einvernahmeprotokoll dem urteilenden Gericht
nicht vor.
Bei der Liste der Kantonspolizei Zürich (Urk. 2) handelt es sich lediglich um eine
Auflistung von Ergebnissen der Ermittlungen der Untersuchungsbehörde. Die
der Auflistung zugrunde liegenden Dokumente, welche allenfalls als Beweismittel
hätten verwendet werden können, liegen dem urteilenden Gericht nicht vor.
Weiter liegen den Akten eine Stellungnahme der Verteidigung namens des Be-
schuldigten vom 27. August 2008 (Urk. 6) sowie diverse Beilagen dazu (Urk. 6.1
bis Urk. 6.6) bei. Sowohl vor dem Statthalter als auch vor Vorinstanz verzichtete
der Beschuldigte darauf, sich zu Sache zu äussern (Urk. 29; Prot. I S. 5). Weitere
Beweismittelerhebungen wurden seitens der Untersuchungsbehörde nicht ge-
macht.
3.2 Die Vorinstanz führte zu Recht aus, dass aufgrund der Aktenlage (Urk. 1;
Urk. 1.1; Urk. 2) keinerlei Hinweise dafür bestehen, dass der Beschuldigte das
Präparat "B._____" unbesehen der jeweiligen Behandlungsbedürftigkeit an sämt-
liche Rheumapatienten abgegeben hätte. Ebenso wenig kann aufgrund der Ak-
tenlage als erstellt erachtet werden, dass das Präparat serienmässig auf Vorrat in
Auftrag gegeben worden sei. Entsprechend ist den Aussagen des Beschuldigten
zu folgen, gemäss welchen er das Präparat – wie er von Beginn an geltend mach-
te – lediglich an einen aufgrund individueller medizinischer Beurteilung bestimm-
ten Personenkreis abgab. Sodann wurde auch durchaus nachvollziehbar geltend

- 13 -
gemacht, dass das Präparat bedarfsbezogen bestellt worden sei und allenfalls
aus Gründen der Speditionskosten eine Sammelbestellung ausgelöst worden
sei (Urk. 6/5 S. 2; Urk. 37 S. 6). Auf die diesbezüglichen vorinstanzlichen Ausfüh-
rungen kann vollumfänglich verwiesen werden (Urk. 43 Ziff. V. S. 11-13). Etwas
anderes ergibt sich aus den bei den Akten liegenden Beweisen schlicht nicht.
3.3 Die Vorinstanz hielt sodann fest, dass die Zubereitung des Präparats
"B._____" durch einen Inhaber einer Herstellungsbewilligung zu erfolgen habe.
Da indes weder der Pharmavertreter C._____ noch die D._____ GmbH öffentliche
Apotheken oder Spitalapotheken waren und auch nicht über die für die
Zubereitung notwendige Herstellerbewilligung verfügt hätten, entspreche die
Herstellung des Präparats den für eine Magistralrezeptur geltenden gesetzlichen
Anforderungen nicht.
3.3.1 Im Rahmen der Berufungsbegründung bringt die Verteidigung erstmals vor,
es könne der Strafverfügung des Statthalteramts vom 10. Februar 2010 nicht
entnommen werden, dass dem Beschuldigten vorgeworfen werde, dass weder
der Pharmavertreter C._____ noch die D._____ GmbH über eine Herstellungs-
bewilligung verfügt hätten. Es sei lediglich geltend gemacht worden, es handle
sich bei diesen nicht um Apotheken (Urk. 54 S. 7 N 28).
Vorab ist darauf hinzuweisen, dass neue Behauptungen gemäss Art. 398 Abs. 4
Satz 2 StPO im Berufungsverfahren nicht mehr vorgebracht werden können (vgl.
vorstehend Ziff. II. 3.2). Der Vollständigkeit halber ist jedoch zu bemerken, dass
die Swissmedic in der Strafanzeige vom 11. Dezember 2006 anführte, dass
weder C._____ ein Apotheker noch die D._____ GmbH eine (Spital-) Apotheke
seien noch diese über eine Bewilligung zur Herstellung von Arzneimitteln verfüg-
ten (Urk. 1 S. 2 f. 3.1 sowie 3.3). Dies wurde dem Beschuldigten entgegen den
Ausführungen der Verteidigung auch in der Strafverfügung vom 10. Februar 2010
vorgehalten (Urk. 10 S. 3 Abs. 3). Entsprechend hat die Verteidigung vor Vo-
rinstanz in dem als Verlesen zu den Akten genommenen Parteivortrag dazu Stel-
lung genommen (Urk. 31 S. 5; Prot. I S. 5). Es besteht keinerlei Anlass, an der
diesbezüglichen Glaubhaftigkeit der Darstellung der Swissmedic zu zweifeln. So
wird seitens des Beschuldigten auch nicht geltend gemacht, C._____ habe über

- 14 -
eine entsprechende Bewilligung verfügt (vgl. nachstehend Ziff. 4.2.3 und 4.2.4).
Die – nachgeschobenen – Beanstandungen der Verteidigung sind nicht zu hören.
3.3.2 Der Beschuldigte liess jeweils ausführen, dass das Gesetz nicht verlange,
der Arzt müsse die Magistralrezeptur eigenhändig an den ausführenden Apothe-
ker übermitteln. Es sei mithin durchaus zulässig, sich eines Boten zu bedienen,
über den die Rezeptur an den herstellenden Apotheker gelange (Urk. 31 S. 4;
Urk. 37 S. 4).
Wer Arzneimittel insbesondere auch nach Magistralrezeptur herstellt, braucht
eine Bewilligung der Swissmedic (Gutmans/Müller-Gerster in: Eichenberger/Jaisli/
Richli, BSK zum Heilmittelgesetz, Basel 2006, N 9 zu Art. 5). Im Sinne des Heil-
mittelgesetzes gelten als Herstellen sämtliche Arbeitsgänge der Heilmittelproduk-
tion, von der Beschaffung der Ausgangsmaterialen über die Verarbeitung bis zur
Verpackung, Lagerung und Auslieferung des Endproduktes sowie die Qualitäts-
kontrollen und die Freigaben (Art. 4 Abs. 1 lit. c HMG). Im Heilmittelgesetz wurde
darauf verzichtet, die Auftragsherstellung von Arzneimitteln speziell zu regeln. Da
unter den Begriff des Herstellens sämtliche Arbeitsgänge der Heilmittelproduktion
fallen, wird auch die Beauftragung Dritter zur Herstellung von Arzneimitteln
(sog. Lohnherstellung oder Lohnauftrag) vom gesetzlichen Begriff umfasst
(vgl. Eggenberger Stöckli in: Eichenberger/Jaisli/Richli, BSK zum Heilmittelgesetz,
a.a.O., N 65 zu Art. 4).
Gemäss unbestrittenem Sachverhalt bestellte der Beschuldigte das Präparat bei
C._____ bzw. dessen Firma D._____ GmbH. Die Tabletten wurden durch die
E._____ AG hergestellt und an die F._____ AG geliefert, welche sie in Dosen ab-
füllte. Die F._____ AG lieferte die Präparate an die G._____ AG resp. G1._____
AG, wo sie zwischengelagert und entsprechend den Bestellungen an die D._____
GmbH ausgeliefert wurden. Bei dieser Konstellation kann keine Rede davon sein,
C._____ sei Bote einer zur Produktion berechtigten Apotheke gewesen. C._____
beauftragte folglich Dritte damit, die fraglichen Präparate herzustellen. Dafür hätte
C._____ einer Bewilligung im Sinne von Art. 5 Abs. 1 lit. a i.V.m. Art. 4 Abs. 1 lit. c
HMG bedurft.

- 15 -
3.3.3 Es kann als erstellt erachtet werden, dass der Beschuldigte die Präparate
beim Pharmavertreter C._____ bestellte, welcher indes nicht über die hierfür not-
wendige Bewilligung der Swissmedic verfügte. Weiter kann aufgrund der grund-
sätzlich glaubhaften Aussagen des Beschuldigten davon ausgegangen werden,
dass er der Ansicht war, es sei zulässig, die Arzneimittel mittels Magistralrezeptur
über den Pharmavertreter C._____ zu bestellen (Urk. 6.5 u.a. Frage 4.). Was der
Beschuldigte beim Bezug und der Abgabe der Präparate wusste und wollte, ge-
hört zum Inhalt des subjektiven Tatbestandes. Auch wenn die Feststellung des
subjektiven Tatbestandes Bestandteil der Sachverhaltsabklärung ist, erweist es
sich in casu zwecks Vermeidung unnötiger Wiederholungen als zweckmässig, im
Rahmen der nachfolgenden rechtlichen Würdigung näher darauf einzugehen,
zumal in diesem Bereich Tat- und Rechtsfragen sehr eng miteinander verbunden
sind (Pra 82 (1993) Nr. 237 S. 881 f.; BGE 119 IV 242 ff. und 248).
4. Rechtliche Würdigung
4.1 Indem der Beschuldigte das Präparat durch C._____ bestellte, welcher die
gesetzlichen Anforderungen an einen Hersteller einer Magistralrezeptur im Sinne
von Art. 9 Abs. 2 lit. a HMG in Verbindung mit Art. 5 Abs. 1 lit. a und Art. 4 Abs. 1
lit. c HMG nicht erfüllte, und dieses Präparat an seine Patienten abgab, hat er sich
in objektiver Hinsicht im Sinne von Art. 87 Abs. 1 lit. f HMG i.V.m. Art. 86 Abs. 1
lit. b schuldig gemacht.
4.2 In subjektiver Hinsicht wird ihm der fahrlässige Verstoss gegen vorgenann-
te Bestimmung vorgehalten (Art. 87 Abs. 3 HMG). Vorab ist festzuhalten, dass
vorliegend entgegen den Ausführungen im vorinstanzlichen Entscheid nicht die
Voraussetzungen eines fahrlässigen Erfolgsdeliktes durch Unterlassung zu prüfen
sind (Urk. 43 S. 14 f. Ziff. V.)
4.2.1 Bei den Handlungen gemäss der Strafbestimmung des Heilmittelgesetzes
(Art. 86 ff. HMG) handelt es sich um Gefährdungsdelikte, wobei die Übertretungen
gemäss Art. 87 HMG abstrakte Gefährdungsdelikte sind (Suter in: BSK Kommen-
tar zum HMG, a.a.O., N 4 zu Art. 86 sowie N 33 zu Art. 87). Abstrakte Gefähr-
dungsdelikte erklären schon die blosse Vornahme bestimmter Handlungen für

- 16 -
strafbar, ohne dass der Täter dadurch für das geschützte Rechtsgut tatsächlich
Gefahren geschaffen oder es gar verletzt haben müsste. Hierbei handelt es sich
um Tätigkeitsdelikte (Donatsch/Tag, Strafrecht I, Verbrechenslehre, 8. Aufl., Zü-
rich 2006, § 8 Ziff. 2.33 S. 102 f.). Die dem Beschuldigten vorgehaltenen strafba-
ren Handlungen liegen darin, dass er Arzneimittel, welche nicht zugelassen wa-
ren, an Patienten abgegeben haben soll; eine zusätzliche ungewollte Herbeifüh-
rung eines tatbestandsmässigen Erfolgs – wie beispielsweise eine konkrete Ge-
fährdung der Patienten oder effektiv eintretende gesundheitliche Schäden – ist für
die Strafbarkeit der Abgabe nicht zugelassener Arzneimittel keine Bedingung. Zu
prüfen sind folglich die Voraussetzungen des fahrlässigen Tätigkeitsdelikts.
4.2.2 Da bei den Tätigkeitsdelikten nicht das Herbeiführen eines verpönten
Erfolgs, sondern schon eine bestimmte Handlung als solche mit Strafe bedroht ist,
geht es beim fahrlässigen Tätigkeitsdelikt nicht darum, die Folgen eines pflicht-
widrigen Verhaltens zu erkennen und zu vermeiden. Die Definition der Fahr-
lässigkeit muss vielmehr gegenüber Art. 12 Abs. 3 StGB in der Weise abgewan-
delt werden, dass sich hier die Unvorsichtigkeit auf das tatsächliche Merkmal
bezieht, welches das Unrecht der Handlung begründet. Beispielsweise macht sich
strafbar, wer sexuelle Handlungen mit einem Kind vornimmt, welches er aus ver-
schuldetem Irrtum für bereits 16 oder mehr Jahre alt hält (Art. 187 Ziff. 4 StGB),
wie auch das fahrlässige Inverkehrbringen gesundheitsschädlichen Futters unter
Strafe gestellt wird (Art. 236 Abs. 2 StGB) oder aber das Führen eines Fahrzeu-
ges, von dem der Täter bei pflichtgemässer Aufmerksamkeit wissen könnte, dass
es den Vorschriften nicht entspricht. Daraus wird ersichtlich, dass die betreffen-
den Tatbestände auf einer Grundhandlung basieren, die der Täter mit Wissen und
Willen ausübt und die als solche in der Vorstellung des Täters zulässig sind.
Die Fahrlässigkeit wird sodann erst durch ein zusätzliches Merkmal begründet.
Dieser Umstand, der eine normalerweise erlaubte oder mangels Vorsatz nicht
strafbare Tätigkeit zu verbotenem Verhalten macht, verwirklicht der Täter
ungewollt, aber aus pflichtwidriger Unvorsichtigkeit. Die betreffenden Tatbestände
werden mit der Vornahme der Grundhandlung vollendet. Sie lassen sich als
besonders geregelte Fälle von Sachverhaltsirrtümern charakterisieren. Damit der

- 17 -
Täter mit seiner Handlung den entscheidenden Umstand verwirklicht, muss diese
auf die Verletzung einer Sorgfaltspflicht zurückzuführen sein. Die Sorgfaltspflicht
ihrerseits besteht meist in einer nicht näher spezifizierten Pflicht zur Aufmerksam-
keit, seltener in der Einhaltung bestimmter Kontrollvorschriften, und ist wiederum
nach den konkreten Umständen und den persönlichen Verhältnissen zu beurteilen
(Donatsch/Tag, a.a.O., § 34 Ziff. 1. S. 360 f.).
4.2.3 Der Beschuldigte gab das Präparat, welches die gesetzlichen Anforde-
rungen einer Magistralrezeptur im Sinne von Art. 9 Abs. 2 lit. a HMG nicht erfüllte,
an seine Patienten ab und hat sich, wie bereits erwähnt, in objektiver Hinsicht im
Sinne von Art. 87 Abs. 1 lit. f HMG i.V.m. Art. 86 Abs. 1 lit. b HMG schuldig
gemacht. Die betreffenden Tatbestände basierten somit auf einer Grundhandlung,
die der Beschuldigte mit Wissen und Willen ausübte (das Abgeben der nicht
zugelassenen Präparate) und die als solche in der Vorstellung des Beschuldigten
zulässig war (vgl. vorstehend Ziff. 3.3.3). Zu prüfen ist folglich, ob sich der
Beschuldigte in einem verschuldeten Irrtum befand und er bei pflichtgemässer
Aufmerksamkeit hätte wissen müssen, hätte wissen können, dass er die Arznei-
mittel nicht lege artis herstellen liess.
4.2.4 Die Sorgfaltspflicht ist wie erwähnt nach den konkreten Umständen und
den persönlichen Verhältnissen zu beurteilen. Diesbezüglich liess der Beschuldig-
te ausführen, dass es sich offenbar um eine gross angelegte Aktion der
Swissmedic gegen den Pharmavertreter bzw. gegen dessen Gesellschaft
D._____ AG im Zusammenhang mit dem Präparat "B._____" handle, in welche
nun als Nebenprodukt eine Vielzahl von Ärzten involviert worden sei. Mit diesen
Personen bzw. mit der Herstellung und dem Vertrieb von "B._____" habe der Be-
schuldigte nun aber überhaupt nichts zu tun. Er habe, wie dies eine Vielzahl von
Arthrosespezialisten in der Schweiz für ihre Arthrose Patienten auch gemacht hät-
ten, einzig beim Pharmavertreter auf dessen Beratung hin "B._____" mit einer
Magistralrezeptur zur Anfertigung bestellt. Mehr könne der Beschuldigte über
Herstellung und Vertrieb nicht sagen. Der Bestellvorgang bzw. der Herstellvor-
gang des Präparates sei in der Folge nicht (mehr) etwa die Idee oder die Initiative
des Beschuldigten gewesen: Er habe sich dabei sowie auch beim Bestellvorgang,

- 18 -
wie dies üblich sei und praktisch monatlich wiederkehrend vorkomme in
einer Arztpraxis, auf die normalen Branchenmechanismen, konkret auf erfahrene,
spezialisierte Pharmavertreter wie Herrn C._____, verlassen und sei damit sicher
gewesen, dass alles seine Ordnung habe. Er habe sich wie gewohnt auf Spezia-
listen verlassen, und habe dies auch gedurft – wie dies bei der Einführung ande-
rer Präparate in ähnlicher Form immer wieder passiere (Urk. 6 S. 4 f.). Dem Fra-
gekatalog ist sodann zu entnehmen, dass der Beschuldigte der Ansicht war, dass
der Apotheker der Experte für den ganzen Vorgang sei, dem sie vertrauen müss-
ten. So sei es auch beim Bestellvorgang von "B._____" bei C._____ bzw. der
H._____ Apotheke gewesen: gerade Herr I._____ sei ein sehr ausgewiesener
Fachmann gewesen. Er habe ja diesen Bestellvorgang auch ausdrücklich gutge-
heissen. Sie würden den Spezialisten vertrauen. Er habe diesbezüglich mit dem
Kantonsarzt gesprochen und sei sich keiner Schuld bewusst. Schliesslich hielt der
Beschuldigte fest, dass er die Apotheke H._____ oder eine andere nicht nach ih-
rer Zulassung frage, dies hätten sie bei C._____ zu Recht auch nicht gemacht
(Urk. 6/5 S. 2).
Vor Vorinstanz liess der Beschuldigte ausführen, er sei davon ausgegangen, dass
der von ihm gewählte Weg, die Magistralrezeptur über den Pharmavertreter
C._____ bei einer Apotheke herstellen zu lassen und an die Patienten abzuge-
ben, gesetzeskonform sei. Nirgendwo im Gesetz werde verlangt, dass der Arzt
seine Magistralrezeptur eigenhändig an den ausführenden Apotheker übermitteln
müsse. Es sei mithin zulässig, sich eines Boten zu bedienen, über den die Rezep-
tur an den herstellenden Apotheker gelange (Urk. 31 S. 4; Urk. 37 S. 4). Weiter
wird geltend gemacht, dass sich der Praxispartner des Beschuldigten, Prof.
Dr. med. J._____, rechtlich kundig gemacht habe, wie er im Zusammenhang mit
der Verschreibung des Kombinationspräparates über den Weg einer Magistralre-
zeptur vorgehen müsse. Dieser habe sich im September 2005 von einem Rechts-
anwalt entsprechend beraten lassen. Dementsprechend habe auch der Beschul-
digte aufgrund seiner Zusammenarbeit mit Prof. Dr. med. J._____ davon ausge-
hen dürfen, dass das bestehende Vorgehen in der Arztpraxis rechtmässig gewe-
sen sei, und er wie sein Praxiskollege die Bezugsquelle für die Magistralrezeptur
nutzen könne (Urk. 31 S. 7).

- 19 -
4.2.5 Der eingereichten Aktennotiz vom September 2005, erstellt durch RA
lic. iur. K._____, ist diesbezüglich lediglich zu entnehmen, dass der Praxispartner
des Beschuldigten, Prof. Dr. med. J._____, darauf hingewiesen wurde, dazu Sor-
ge zu tragen, dass der Hersteller über eine Herstellungsbewilligung verfüge (Urk.
6.1.2 S. 3). Über die Rolle des Pharmavertreters C._____ wurden indes – soweit
ersichtlich – keine weiteren Abklärungen gemacht. Den vorerwähnten Aussagen
des Beschuldigten ist vielmehr zu entnehmen, dass man sich auf den Standpunkt
stellte, mit der Herstellung und dem Vertrieb von "B._____" überhaupt nichts zu
tun zu haben und sich schlicht auf den für sie erfahrenen und spezialisierten
Pharmavertreter verlassen habe. So habe man ihn auch nicht nach einer Zulas-
sung gefragt (vgl. vorstehend Ziff. 4.2.4). Genau dies hätte der Beschuldigte, um
seiner Sorgfaltspflicht nachzukommen, indes tun müssen. Magistralrezepturen für
Arzneimittel unterliegen keinem behördlichen Prüfungsverfahren. Dafür, dass die
Ärzte die Rezepte richtig ausstellen und die Apotheker diese lege artis ausführen,
garantiert deren Ausbildung sowie die den Kantonen obliegende Überwachung
der Berufsausübungsbewilligungen (Gutmans/Müller-Gerster in: BSK zum Heilmit-
telgesetz, a.a.O., N 11 zu Art. 5). Entscheidet sich ein Arzt dazu, Arzneimittel
nach Magistralrezeptur abzugeben, hat er mit Blick auf die Gesundheit seiner Pa-
tienten dafür Sorge zu tragen, dass dieses von hierzu befugten Personen herge-
stellt wird.
Mit der Verteidigung steht im Heilmittelgesetz nicht geschrieben, dass der Arzt die
Magistralrezeptur eigenhändig an den ausführenden Apotheker übermitteln
müsse (Urk. 37 S. 4). Dem Heilmittelgesetz ist indes klar zu entnehmen, dass der
Begriff des 'Herstellens' weit gefasst wird und darunter sämtliche Arbeitsgänge
der Heilmittelproduktion fallen (vgl. vorstehend Ziff. 3.3.2). Dies hätte den
Beschuldigten dazu veranlassen müssen, weitere Abklärungen bezüglich der
Rolle des Pharmavertreters C._____ zu machen – insbesondere durch Kontaktie-
ren der zuständigen Behörde –, als diesem lediglich zu vertrauen, ohne ihn auch
nur nach einer entsprechenden Zulassung zu fragen.
4.2.6 Der Beschuldigte befand sich hinsichtlich der Rolle des Pharmavertreters
C._____ in einem verschuldeten Irrtum, da er bei pflichtgemässer Aufmerksam-

- 20 -
keit hätte erkennen müssen, dass dieser nicht über die notwendige Bewilligung
verfügte. Der Beschuldigte ging somit pflichtwidrig und folglich fahrlässig davon
aus, dass er das Präparat "B._____" lege artis herstellen liess.
4.3 Entsprechend hat sich der Beschuldigte – nachdem auch der subjektive
Tatbestand erfüllt ist – der fahrlässigen Übertretung des Heilmittelgesetzes im
Sinne von Art. 86 Abs. 1 lit. b HMG i.V.m. Art. 87 Abs. 1 lit. f i.V.m. Art. 87 Abs. 3
HMG schuldig gemacht.
IV. Sanktion
1. Die eingeklagten Delikte datieren vom 22. April 2005 bis 4. Mai 2006 somit
vor Inkrafttreten des revidierten Allgemeinen Teils des Strafgesetzbuches am
1. Januar 2007. Das bisherige Recht kannte einen – vorliegend zu prüfenden –
allgemeinen Strafbefreiungsgrund nur in Form des Strafverzichts gemäss
Art. 66bis aStGB bei schwerer Betroffenheit des Täters durch die Folgen seiner
Tat. Diese Bestimmung wurde im revidierten Allgemeinen Teil des StGB durch
zwei weitere Strafbefreiungsgründe – fehlendes Strafbedürfnis bei Bagatell-
delikten und Wiedergutmachung – ergänzt. Das neue Recht ist folglich das
mildere und ist deshalb im Sinne von Art. 2 Abs. 2 StGB anzuwenden.
2. Das Berufungsverfahren wird mit Nichteintretens- oder Abschreibungs-
entscheides zufolge Rückzugs oder aber durch ein neues Sachurteil erledigt
(Art. 403 sowie Art. 408 StPO). Ob ein Strafverfahren in diesem Stadium aufgrund
von Art. 52 f. StGB noch eingestellt werden kann oder ob gegebenenfalls zwar
ein Schuldspruch zu ergehen hat, jedoch von einer Strafe abzusehen ist, wird
kontrovers diskutiert (verneinen die Möglichkeit der Einstellung: Trechsel, StPO
Praxiskommentar, 2. Aufl., Zürich/St. Gallen 2013, N 9 zu Art. 53 mit Hinweis auf
BGE 135 IV 27 E. 2.3. [erging noch vor Inkrafttreten der StPO/CH] und Riklin in:
BSK StGB-I, 2. Aufl. N 26 zu Vor Art. 52 ff., bejahend: Fingerhuth in: Donatsch/
Hansjakob/Lieber, Kommentar zur StPO, N 6 zu Art. 351 sowie Heimgartner/
Niggli in, BSK StPO, Basel 2011, N 4 zu Art. 351). Im vorliegenden Fall kann
diese Frage offen gelassen werden. Aufgrund des evidenten öffentlichen
Interessens – in Frage steht ein Verstoss gegen das Heilmittelgesetz – drängt

- 21 -
sich, falls sich der Beschuldigte denn schuldig gemacht haben sollte, nicht zuletzt
auch aus generalpräventiver Sicht ein Schuldspruch auf. Ansonsten ist das
Verfahren mit einem Freispruch zu erledigen. Von einer Einstellung des Verfah-
rens – wie dies beantragt wird (Urk. 54 S. 9 N 44) – ist vorliegend abzusehen.
3. Die Vorinstanz hat zu Recht in Anwendung von Art. 52 StGB von einer
Bestrafung abgesehen; auf die zutreffenden Ausführungen im angefochtenen
Entscheid kann verwiesen werden (Urk. 43 S. 20 ff. Ziff. IV). Insbesondere ist er-
neut darauf hinzuweisen, dass die Substanzen Chondroitinsulfat und Glucosamin
nunmehr als Nahrungsergänzungsmittel zugelassen und damit für jedermann frei
erhältlich sind. Tatfolgen sind daher, soweit ersichtlich, keine vorhanden.
V. Einziehung von Vermögenswerten
1. Das Gericht verfügt unter anderem die Einziehung von Vermögenswerten,
die durch eine Straftat erlangt worden sind (Art. 70 Abs. 1 StGB). Als Vermögens-
werte gelten alle wirtschaftlichen Vorteile in Form von Vermehrung von Aktiven
und Erträgen oder Verminderung von Passiven. Sind die der Einziehung unterlie-
genden Vermögenswerte nicht mehr vorhanden, so erkennt das Gericht auf eine
Ersatzforderung des Staates in gleicher Höhe (Art. 71 Abs. 1 StGB).
2. Die Vorinstanz verpflichtete den Beschuldigten, dem Kanton Zürich
Fr. 7'216.-- als Ersatzforderung für den widerrechtlich erzielten Vermögensvorteil
zu bezahlen. Der Betrag stellt sich zusammen aus der Differenz des Einkaufs-
preises und Verkaufspreises der Dosen des Präparats "B._____", multipliziert mit
der Anzahl der verkaufter Dosen (Urk. 1.1.3-1.1.8; 320 mal Fr. 22.55).
3. Der Beschuldigte bestreitet weder Anzahl verkaufter Dosen noch die
Differenz von Fr. 22.55 zwischen Ein- und Verkaufspreis pro Dose. Zugunsten
des Beschuldigten sei indes ein Abzug zu machen für die Individualisierung etc.
jeder einzelnen Dose. Der tatsächliche Nettogewinn pro Dose betrage damit
Fr. 5.90, eine allfällige Ersatzforderung des Kantons Zürich könne höchstens
Fr. 1'888.– betragen (Urk. 54 S. 10 N 47 ff.).

- 22 -
4. Gemäss Art. 6 StPO klären die Strafbehörden von Amtes wegen alle für die
Beurteilung der Tat und der beschuldigten Person bedeutsamen Tatsachen ab,
unabhängig davon, was die Parteien beantragen und erklären (Schmid,
Schweizerisches Strafprozessordnung, Praxiskommentar, Zürich 2009, N 1 zu
Art. 6 mit Verweis auf BBl 2006 S. 1130).
5. Die Vorinstanz addierte die auf den Lieferscheinen und Rechnungen unter
dem Titel 'Menge' vermerkte Summe und kam so auf 320 gelieferte Dosen an
"B._____". Bei den unter dem Titel 'Menge' vermerkten Summe kann es sich in-
dessen nicht um diejenigen der Dosen handeln, ansonsten das Rechnungstotal
der jeweiligen Rechnungen bei einem Dosenpreis von Fr. 48.– für "B._____" viel
höher ausgefallen wäre (vgl. Urk. 1.1.3 und 1.1.4). Es kann nicht ausgeschlossen
werden, dass es sich hierbei um die Anzahl der bestellten Tabletten handelt. So-
dann ist auf einigen Lieferscheinen gar kein Rechnungstotal ersichtlich (Urk. 1.1.5
bis 1.1.8). Aufgrund der eingereichten Unterlagen kann die Höhe der einzuzie-
henden Ersatzforderung nicht eruiert werden, weshalb darauf zu verzichten ist.
VI. Kosten- und Entschädigungsfolgen
1. Die Vorinstanz auferlegte die Kosten des Statthalteramtes sowie des
erstinstanzlichen Verfahrens in Anwendung von Art. 426 Abs. 1 StPO dem
Beschuldigten. Wie unter Ziff. II. 2. festgehalten, war auf das erstinstanzliche
Verfahren indes das bisherige Strafprozessrecht anwendbar. Gemäss § 188
Abs. 1 StPO/ZH hat der Beschuldigte die Kosten im Falle eines Schuldspruchs
grundsätzlich zu tragen. Entsprechend weicht diese Regelung nicht von der
erstgenannten ab. Ausgangsgemäss ist das erstinstanzliche Kosten- und
Entschädigungsdispositiv (Dispositivziffern 4. und 5.) zu bestätigen.
2.1 Die Kosten des Berufungsverfahrens sind auf Fr. 1'000.– zu veranschlagen
(Art. 424 Abs. 1 StPO i.V.m. § 16 Abs. 1 und § 14 der Gebührenverordnung des
Obergerichts, LS. 211.11).
2.2 Im Berufungsverfahren unterliegt der Beschuldigte mit seinen Anträgen
hinsichtlich eines Freispruch, obsiegt indes bezüglich dem Absehen von einer

- 23 -
Ersatzforderung, weshalb ihm die Kosten des vorliegenden Verfahrens zu 2/3
aufzuerlegen sind. Der restliche Drittel ist auf die Gerichtskasse zu nehmen
(Art. 428 Abs. 1 StPO). Ausgangsgemäss ist dem Beschuldigten eine reduzierte
Prozessentschädigung in Höhe von 1'500.– (inkl. MWST und Barauslagen)
zuzusprechen.
Es wird erkannt:
1. Der Beschuldigte A._____ ist schuldig der mehrfachen fahrlässigen Wider-
handlung gegen das Heilmittelgesetz (HMG) im Sinne von Art. 87 Abs. 1 lit. f
i.V.m. Art. 86 Abs. 1 lit. b und Art. 87 Abs. 3 HMG, begangen im Zeitraum
vom 22. April 2005 bis 4. Mai 2006.
2. Von der Ausfällung einer Strafe wird abgesehen.
3. Von einer Ersatzforderung im Sinne von Art. 71 StGB wird abgesehen.
4. Das erstinstanzliche Kosten- und Entschädigungsdispositiv (Ziff. 4. und 5)
wird bestätigt.
5. Die zweitinstanzliche Gerichtsgebühr wird auf Fr. 1'000.– festgesetzt.
6. Die Kosten des Berufungsverfahrens werden dem Beschuldigten zu
zwei Dritteln auferlegt. Der restliche Drittel wird auch die Gerichtskasse
genommen.
7. Dem Beschuldigten wird eine reduzierte Prozessentschädigung in Höhe von
Fr. 1'500.– zugesprochen.
8. Schriftliche Mitteilung in vollständiger Ausfertigung an
− die Verteidigung im Doppel für sich und zuhanden des Beschuldigten
− das Statthalteramt des Bezirks Zürich
− Swissmedic, Schweizerisches Heilmittelinstitut, … [Adresse]
− die Bundesanwaltschaft
− die Oberstaatsanwaltschaft des Kantons Zürich

- 24 -
und nach unbenütztem Ablauf der Rechtsmittelfrist bzw. Erledigung
allfälliger Rechtsmittel an die Vorinstanz.
9. Rechtsmittel:
Gegen diesen Entscheid kann bundesrechtliche Beschwerde in Straf-
sachen erhoben werden.
Die Beschwerde ist innert 30 Tagen, von der Zustellung der vollständigen,
begründeten Ausfertigung an gerechnet, bei der Strafrechtlichen Abteilung
des Bundesgerichtes (1000 Lausanne 14) in der in Art. 42 des Bundes-
gerichtsgesetzes vorgeschriebenen Weise schriftlich einzureichen.
Die Beschwerdelegitimation und die weiteren Beschwerdevoraussetzungen
richten sich nach den massgeblichen Bestimmungen des Bundesgerichts-
gesetzes.
Obergericht des Kantons Zürich
I. Strafkammer
Zürich, 7. Mai 2013
Der Präsident: Die Gerichtsschreiberin:
Dr. F. Bollinger lic. iur. C. Semadeni