zh_obergericht · PS130044 · 2013-06-19 · de
Anerkennung eines ausländischen Konkursdekretes


Obergericht des Kantons Zürich
II. Zivilkammer
Geschäfts-Nr.: PS130044-O/U
Mitwirkend: Oberrichterin lic. iur. A. Katzenstein, Vorsitzende, Oberrichterin
Dr. L. Hunziker Schnider und Ersatzrichterin Prof. Dr. I. Jent-Sørensen
sowie Gerichtsschreiberin Dr. M. Fuchs Räber
Urteil vom 19. Juni 2013
in Sachen
A._____,
Beschwerdeführer,
vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. X._____,
gegen
Konkursmasse des A._____, handelnd durch den Insolvenzverwalter, Rechtsanwalt
Y._____,
Gesuchstellerin und Beschwerdegegnerin,
vertreten durch Rechtsanwältin Dr. iur. Y1._____ und / oder Rechtsanwältin lic. iur.
Y2._____,
betreffend
Anerkennung eines ausländischen Konkursdekrets
Beschwerde gegen ein Urteil des Einzelgerichts im summarischen Verfahren des Be-
zirksgerichts Dietikon vom 19. März 2013 (EK130071)

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Erwägungen:
1. Ausgangslage
A._____ (nachstehend Beschwerdeführer genannt) führte seit 2003 in Frankfurt am
Main vier B._____ Restaurants (Filialen), welche er als Franchisenehmer von
B._____ Deutschland Inc. erworben hatte. Die Restaurants wurden von vier Gesell-
schaften mit beschränkter Haftung betrieben. Im Jahr 2008 kündigte die B._____
Deutschland Inc. sämtliche Vertragsverhältnisse mit dem Beschwerdeführer fristlos
(Franchise- und Lizenzverträge) und verlangte die Herausgabe der Restaurants. Dies
hatte zur Folge, dass auch die Bank, welche dem Beschwerdeführer für den Erwerb
und den Betrieb der Filialen verschiedene Darlehen gewährt hatte, die Verträge kün-
digte und sofortige Rückzahlung verlangte. Da der Beschwerdeführer die fälligen Dar-
lehen nicht bezahlen konnte, stellte die Bank Ende 2009 gegen ihn persönlich (sowie
gegen die vier die B._____ Filialen betreibenden GmbHs) einen Insolvenzantrag,
welchem mit Beschluss des Amtsgerichts Bad Homburg v.d. Höhe vom 16. Februar
2010 stattgegeben wurde. Als Insolvenzverwalter wurde Rechtsanwalt Y._____,
Frankfurt am Main, bestellt (act. 7/3/8 S. 14 ff. und act. 7/5/7). Per 1. Dezember 2010
übersiedelte der Beschwerdeführer mit seiner Familie in die Schweiz, wo er seit dem
1. September 2012 als Restaurant Manager der C._____ Restaurants bei der
C1._____ AG mit Sitz in Zürich angestellt ist. Er bezieht einen monatlichen Bruttolohn
von Fr. 5'000.– sowie einen Bonus. Seine Ehefrau ist Mitglied des Verwaltungsrats
der C1._____ AG mit Einzelunterschrift (act. 7/3/12).
2. Prozessgeschichte
2.1. Mit Eingabe vom 25. Februar 2013 reichte die schweizerische Rechtsvertrete-
rin der Konkursmasse des A._____ (nachstehend Beschwerdegegnerin genannt) – in
Vertretung des deutschen Insolvenzverwalters Rechtsanwalt Y._____ – beim Einzel-
gericht im summarischen Verfahren des Bezirksgerichts Dietikon (nachstehend Vo-
rinstanz genannt) ein Gesuch um Anerkennung des ausländischen Konkursdekrets
ein und stellte folgende Rechtsbegehren (act. 7/1 S. 8):

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"1. Es sei der Beschluss betreffend Eröffnung des Hauptinsolvenzverfahrens
des Amtsgerichts Bad Homburg v.d. Höhe vom 16. Februar 2010 im Verfah-
ren gegen A._____ für das Gebiet der Schweizerischen Eidgenossenschaft
anzuerkennen;
2. Gestützt auf die Anerkennung gemäss Ziff. 1 sei über das auf dem Gebiet
der Schweizerischen Eidgenossenschaft gelegene Vermögen von A._____
das IPRG-Konkursverfahren zu eröffnen;
3. Das Konkursamt D._____ sei mit der Durchführung des Konkurses betref-
fend das Vermögen von A._____ auf dem Gebiet der Schweizerischen Eid-
genossenschaft zu beauftragen.
2.2. Mit Verfügung vom 28. Februar 2013 forderte die Vorinstanz die Beschwerde-
gegnerin auf, sich zu äussern und zu belegen, welches Vermögen des Beschwerde-
führers in der Schweiz vorhanden sei, wo sich dieses befinde und welchen Wert es
aufweise. Ausserdem wurde das Verfahren mit Fr. 3'000.– kautioniert und für die Kos-
ten einer allfälligen Konkurseröffnung ein Barvorschuss von Fr. 5'000.– verlangt
(act. 7/6).
2.3. Nachdem die Beschwerdegegnerin diesen Aufforderungen nachgekommen
war (act. 7/7/1-2, act. 7/8 und act. 7/9/14-15), anerkannte die Vorinstanz den deut-
schen Beschluss vom 16. Februar 2010 für das Gebiet der Schweizerischen Eidge-
nossenschaft und eröffnete mit Urteil vom 19. März 2013 den Konkurs über das in der
Schweiz gelegene Vermögen des Beschwerdeführers (Dispositivziffer 1 von act. 6).
Das Konkursamt D._____ wurde mit dem Vollzug des Konkurses und mit der ange-
messenen Publikation der Anerkennung beauftragt (Dispositivziffer 2 von act. 6). Die
Entscheidgebühr von Fr. 3'000.– wurde der Beschwerdegegnerin auferlegt, und der
Barvorschuss wurde dem Konkursamt D._____ für die Durchführung des Konkurses
überwiesen (Dispositivziffer 3-5 von act. 6).
2.4. Gegen diesen Entscheid erhob der Beschwerdeführer mit Eingabe vom
28. März 2013 rechtzeitig Beschwerde und stellte folgende Anträge (act. 2 S. 2,
act. 5/3-11):
"1. Das Urteil des Einzelgerichts des Bezirksgerichts Dietikon vom 19.03.2013,
15.30 Uhr (Geschäft EK130071) sei aufzuheben, und es sei der Beschwer-
deführer in die Verfügung über sein Vermögen wieder einzusetzen.
2. Der Beschwerde sei die aufschiebende Wirkung zuzuerkennen, unter Mittei-
lung an das Konkursamt D._____.
3. Die Beschwerdegegnerin sei zu verpflichten, die Kosten des Konkursamtes
D._____ zu tragen.

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4. Unter Kosten- und Entschädigungsfolgen (zzgl. MWST [zZt. 8%]) zulasten
der Beschwerdegegnerin."
2.5. Mit Präsidialverfügung vom 28. März 2013 wurde der Beschwerde einstweilen
die aufschiebende Wirkung verweigert und gleichzeitig ein Kostenvorschuss von
Fr. 3'000.– für das Beschwerdeverfahren eingeholt (act. 8). Dieser wurde fristgerecht
geleistet (act. 10). Mit Präsidialverfügung vom 10. April 2013 wurde der Beschwerde-
gegnerin Frist zur Beschwerdeantwort angesetzt (act. 11-12), welche sie mit Eingabe
vom 22. April 2013 rechtzeitig erstattete und Abweisung der Beschwerde beantragte
(act. 13 S. 2).
2.6. Dem Beschwerdeführer wurde die Beschwerdeantwort – in Anwendung der
bundesgerichtlichen Rechtsprechung (BGE 132 I 45 Erw. 3.3; BGE 133 I 99 f.) – zur
Kenntnisnahme zugestellt, worauf er mit Eingabe vom 3. Mai 2013 Stellung nahm und
verschiedene Beilagen einreichte (act. 15 und act. 16/1-6). Die Stellungnahme sowie
die Beilagen wurden der Beschwerdegegnerin am 7. Mai 2013 ebenfalls zur Kennt-
nisnahme zugesandt (act. 17). Sie blieben unbeantwortet. Das Verfahren ist spruch-
reif.
3. Formelles
3.1. Auf das Beschwerdeverfahren kommen die Art. 319 ff. ZPO zur Anwendung.
Mit der Beschwerde können die unrichtige Rechtsanwendung (Art. 320 lit. a ZPO) und
die offensichtlich unrichtige Feststellung des Sachverhalts (Art. 320 lit. b ZPO) gel-
tend gemacht werden. Das Vorbringen von neuen Anträgen, Tatsachenbehauptungen
oder Beweismitteln ist ausgeschlossen (Art. 326 Abs. 1 ZPO). Das Novenverbot ist
umfassend und gilt sowohl für echte als auch für unechte Noven. Ausnahmen sind
einzig dort zugelassen, wo das Gesetz diese ausdrücklich nennt wie zum Beispiel in
Art. 174 Abs. 2 SchKG und in Art. 278 Abs. 3 SchKG (Art. 326 Abs. 2 ZPO). Diese
Einschränkungen charakterisieren das Rechtsmittel, bei welchem es nicht um die
Fortführung des erstinstanzlichen Prozesses, sondern im Wesentlichen um eine
Rechtskontrolle des vorinstanzlichen Entscheids geht (ZK ZPO-Freiburghaus/Afheldt,
N 3 f. zu Art. 326). Rechtliche Einwendungen können uneingeschränkt vorgebracht
werden (Art. 57 ZPO).

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3.2. Antragsberechtigung und Vollmacht
3.2.1. Einleitend macht der Beschwerdeführer geltend, die "Konkursmasse A._____"
habe keine Rechtspersönlichkeit und sei deshalb nicht aktivlegitimiert, ein Gesuch um
Anerkennung eines ausländischen Konkursdekrets zu stellen. Ein solches Gesuch
hätte gemäss Art. 166 IPRG von der ausländischen Konkursverwaltung, vorliegend
vom Insolvenzverwalter persönlich, eingereicht werden müssen. Dies ergebe sich be-
reits aus den §§ 80 und 148 der deutschen Insolvenzordnung (InsO). Danach nehme
der Insolvenzverwalter das gesamte der Insolvenzmasse gehörende Vermögen in
Besitz und mache sämtliche Ansprüche in eigenem Namen geltend. Da die Vo-
rinstanz gesetzeswidrig die Konkursmasse und nicht den Konkursverwalter als Partei
im Rubrum aufgeführt habe, müsse der Entscheid aufgehoben werden (act. 8 S. 2 f.).
Sodann sei die von der Beschwerdegegnerin eingereichte Vollmacht statt von der
"Konkursmasse A._____" vom Insolvenzverwalter persönlich erteilt worden. Dies sei
nicht zulässig, womit die Beschwerdegegnerin nicht gehörig bevollmächtigt gewesen
sei (act. 8 S. 3).
3.2.2. Das IPRG-Konkursverfahren ist in den Art. 166-174 IPRG geregelt. Gemäss
Art. 166 Abs. 1 IPRG wird ein ausländisches Konkursdekret auf Antrag der ausländi-
schen Konkursverwaltung oder eines Konkursgläubigers anerkannt, sofern bestimmte
Voraussetzungen erfüllt sind. Vorab sei darauf hingewiesen, dass das Bundesgericht
im Zusammenhang mit der Antragsberechtigung teils von der Aktivlegitimation (BGE
137 III 374; BGE 134 III 366; BGE 129 III 683), teils von der Prozessführungsbefugnis
(BGE 137 III 570; BGE 134 III 366) des ausländischen Insolvenzverwalters spricht,
unabhängig von der Begriffsbezeichnung aber stets von einer Prozessvoraussetzung
ausgeht. Dass es sich um eine Prozessvoraussetzung handelt, ist deshalb richtig,
weil es bezüglich der Befugnisse des ausländischen Insolvenzverwalters nicht um die
materielle Begründetheit des eingeklagten Anspruchs im Sinne der eigentlichen Aktiv-
legitimation geht, sondern um die prozessuale Befugnis, einen solchen Anspruch gel-
tend zu machen. Insofern müsste ausschliesslich von der Prozessführungsbefugnis
oder Antragsberechtigung gesprochen werden (vgl. dazu auch Kuhn/Jakob, Die aus-
ländische Insolvenzverwaltung in der Schweiz – eine Standortbestimmung, in: Juslet-
ter 13. August 2012, S. 8).

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Der Begriff der ausländischen Konkursverwaltung wird von der Funktion der Konkurs-
verwaltung nach schweizerischem Recht vorbestimmt und orientiert sich an Art. 240
SchKG. Als Konkursverwaltung gemeint ist diejenige Instanz, welche das Vermögen
des Konkursiten verwaltet, verwertet und verteilt. Die konkrete inhaltliche Ausgestal-
tung richtet sich hingegen nach dem Recht des Konkursstaats, also demjenigen
Staat, in welchem der Hauptkonkurs eröffnet wurde, vorliegend Deutschland. Somit
kommt grundsätzlich jede Person oder Institution als Konkursverwaltung in Frage,
welche nach dem ausländischen Recht des Hauptkonkurses für die Anhebung, Lei-
tung und Durchführung des dortigen Konkursverfahrens als zuständig erachtet wird
(BSK-IPRG/Berti, N 20 zu Art. 166 IPRG; ZK-IPRG/Volken, N 64 f. zu Art. 166 IPRG).
In der Schweiz ist dies der amtliche oder ausseramtliche Konkursverwalter (Art. 166
IPRG i.V.m. Art. 240 f. SchKG), in Deutschland der Insolvenzverwalter (§§ 80 und
148 InsO). Vorliegend wurde Rechtsanwalt Y._____ mit Beschluss des Amtsgerichts
Bad Homburg v.d. Höhe vom 16. Februar 2010 zum Insolvenzverwalter über das
Vermögen des A._____ bestellt und in dieser Funktion beauftragt, das Insolvenzver-
fahren durchzuführen. Damit ist er ohne Weiteres als Konkursverwaltung im Sinne
der genannten Gesetzesbestimmungen zu qualifizieren und antragsberechtigt nach
Art. 166 IPRG. Die Frage, ob statt ihm persönlich auch die Konkursmasse selbst be-
fugt ist, als Gesuchstellerin einen Antrag um Anerkennung eines ausländischen Kon-
kursdekrets zu stellen – was von der Vorinstanz zugelassen und vom Beschwerde-
führer bestritten wird –, ist damit aber noch nicht geklärt. Die genauere Betrachtung
der Rechtsstellung der Konkursverwaltung im Prozess ergibt jedoch, dass der Partei-
bezeichnung keine eigenständige Bedeutung zukommt, da die Masse und die Verwal-
tung ein rechtlich voneinander abhängiges, austauschbares Konstrukt bilden; die
Verwaltung also nicht denkbar ist ohne die Masse und umgekehrt:
Über die prozessuale Rechtsstellung der Konkursverwaltung besteht sowohl in der
Schweiz als auch in Deutschland ein Theorienstreit. Gemäss der jüngeren schweize-
rischen Literatur soll die Konkursverwaltung als gesetzliche Vertreterin des Schuld-
ners handeln (statt vieler BSK-SchKG II/Russenberger, N 3 f. zu Art. 240 SchKG
m.w.N.), wobei auch die Auffassung vertreten wird, die Konkursverwaltung handle als
Vertreterin der Masse (Spühler/Dolge/Gehri, Grundriss des Zivilprozessrechts, 9.
Aufl., Bern 2010, N 7 zu Kap. 4; Walder-Richli/Grob-Andermacher, Zivilprozessrecht,

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5. Aufl., Zürich 2009, § 8 N 3; Habscheid, Schweizerisches Zivilprozessrecht und Ge-
richtsorganisationsrecht, 2. Aufl., Basel/Frankfurt a.M. 1990, N 300) oder als Pro-
zessstandschafterin (Frank/Sträuli/Messmer, Kommentar zur zürcherischen ZPO, Zü-
rich 1997, N 70 zu § 27/28 ZPO; vgl. dazu auch ZK ZPO-Zürcher, N 68 zu Art. 59
ZPO). Das Bundesgericht wiederum sieht die Konkursverwaltung als offizielles Organ
der Konkursmasse (BGer vom 21. November 2002, 5P.376/2002.). In Deutschland
wird nach der in der Praxis üblichen Amtstheorie die Auffassung vertreten, dass der
Insolvenzverwalter im Sinne von § 80 InsO selbst Partei ist und in eigenem Namen
auftritt. Seine Parteifähigkeit entfaltet nur Wirkung für und gegen das verwaltete Ver-
mögen, welches im Eigentum des Insolvenzschuldners steht. Dies führt dazu, dass
der Insolvenzverwalter als Partei kraft Amtes, d.h. als gesetzlicher Prozessstand-
schafter, angesehen wird. Nach der sogenannten Vertretertheorie wiederum ist der
Verwalter gesetzlicher Vertreter des Insolvenzschuldners, da Geschäfte und Prozes-
se des Verwalters für und gegen den Rechtsträger des jeweils verwalteten Vermö-
gens wirken. Und gemäss der Organtheorie ist der Verwalter Vertretungsorgan des
verwalteten Sondervermögens mit Innenbindung nach dem Verwaltungszweck (vgl.
dazu Rosenberg/Schwab/Gottwald, Zivilprozessrecht, 16. Aufl., München 2004, § 40
N 13 ff. m.w.H.).
Praktische Folgerungen lassen sich aus all diesen Theorien jedoch nicht ableiten,
denn offensichtlich sind die verschiedenen Ansichten im Kern deckungsgleich. Sie
verdeutlichen, dass die Konkursmasse einen Vermögenskomplex sui generis dar-
stellt, der zwingend einer für sie handelnden Verwaltung bedarf, und diese wiederum
kraft Gesetz alle zur Erhaltung und Verwertung der Masse gehörenden Geschäfte zu
besorgen und die Masse vor Gericht zu vertreten hat, mit anderen Worten also auf
die Durchführung des Konkursverfahrens beschränkt ist (Art. 240 SchKG). Insofern ist
es nicht entscheidend, ob im Prozess die Konkursmasse als Partei im Rubrum erfasst
oder die Verwaltung im eigenen Namen und damit als Partei aufgeführt wird oder ob
sie handelnd für die Konkursmasse oder als Vertreterin der Konkursmasse bezeich-
net wird. Die Parteibezeichnung vermag aufgrund des austauschbaren Konstrukts
keine Rechtswirkung zu erzeugen. Zwar trifft es zu, dass es dem Wortlaut von
Art. 166 IPRG besser entsprechen würde, wenn im Rubrum die Verwaltung als Partei
aufgeführt wird, was in der Praxis in aller Regel auch so getan wird, doch da sich

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selbst in der bundesgerichtlichen Rechtsprechung kein Entscheid finden lässt, in wel-
chem die (ausländische) Konkursmasse im Anwendungsbereich von Art. 166 ff. IPRG
nicht als Partei zugelassen wurde, besteht kein Anlass, das Rubrum zu ändern (vgl.
dazu etwa BGE 129 III 688; BGE 134 III 366; BGE 137 III 374; BGE 137 III 570; BGE
137 III 631; BGer 4A_380/2012 vom 18. Februar 2013; Kuhn/Jakob, a.a.O., S. 4 ff.).
Damit bleibt festzuhalten, dass die Einrede der fehlenden Antragsberechtigung der
Konkursmasse nicht zur Aufhebung des vorinstanzlichen Entscheids führt. Alles an-
dere wäre übertrieben formalistisch.
Hinsichtlich des Einwands der nicht korrekt erteilten Vollmacht (act. 7/2) kann den
Ausführungen des Beschwerdeführers ebenfalls nicht gefolgt werden. Es ist nicht er-
sichtlich, weshalb nur der Insolvenzverwalter antragsberechtigt nach Art. 166 IPRG
sein soll, dieser hingegen keine Vollmacht ausstellen darf (act. 2 S. 3). Rechtsanwalt
Y._____ wurde mit Beschluss des Amtsgerichts Bad Homburg v.d. Höhe vom
16. Februar 2010 als Insolvenzverwalter bestellt und mit der Durchführung des Insol-
venzverfahrens beauftragt. Kraft seines Amtes war er ohne Weiteres befugt, den
schweizerischen Rechtsvertreterinnen eine Vollmacht auszustellen. Dies ergibt sich
sowohl aus §§ 80 und 148 InsO als auch aus Art. 240 SchKG. Die Vollmacht selbst
ist überdies korrekt abgefasst, indem sie nebst dem Insolvenzverwalter und den
Rechtsvertreterinnen auch das "Insolvenzverfahren A._____" und das "Minikonkurs-
verfahren in der Schweiz" nennt (act. 7/2).
3.3. Unrichtige Verfahrensart / Verletzung des rechtlichen Gehörs
3.3.1. Der Beschwerdeführer moniert sodann, die Vorinstanz habe den Fall zu Un-
recht als Angelegenheit der freiwilligen Gerichtsbarkeit im Sinne von Art. 248 lit. e
ZPO qualifiziert und das Verfahren statt als strittiges Zweiparteienverfahren als Ein-
parteienverfahren durchgeführt. Bereits aus § 24 lit. e GOG, welcher auf Art. 335 ff.
ZPO verweise, ergebe sich, dass Art. 248 ZPO nicht Grundlage für die Anwendung
des summarischen Verfahrens bilde. Zwar habe das Bundesgericht in einem nicht
veröffentlichten Entscheid vom 27. November 1991 entschieden, dass die Durchfüh-
rung als Einparteienverfahren zulässig sei, doch sei diese Auffassung aus rechts-
staatlicher Sicht nicht haltbar. Einerseits werde das rechtliche Gehör des Betroffenen
verletzt, indem er sich erstinstanzlich nicht äussern könne, und andererseits stehe die

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erwähnte Praxis im Widerspruch zum vom Bundesgerichtsgesetz vorgegebenen
Double-Instance-Prinzip. Es könne nicht sein, dass der Beschwerdeführer in ein
Rechtsmittelverfahren gezwungen werde, um seine Rechte wahrnehmen zu können
und dabei einer Instanz verlustig gehe. Ein normales Konkursverfahren werde auch
als konktradiktorisches Zweiparteienverfahren durchgeführt. Deshalb müsse vor der
Entscheidfällung zwingend eine Anhörung stattfinden. Letzteres ergebe sich auch aus
Art. 167 Abs. 1 IPRG, welcher auf Art. 29 Abs. 2 IPRG verweise. Danach sei eine
Partei, welche sich im Anerkennungsverfahren der Anerkennung widersetze, anzuhö-
ren und berechtigt, ihre Beweismittel zu nennen. Es sei ironisch, wenn ein ausländi-
sches Konkursdekret gemäss Art. 27 Abs. 2 lit. b IPRG nur dann anerkannt werden
könne, wenn es unter Wahrung des rechtlichen Gehörs ausgesprochen worden sei,
jedoch nicht zwingend eine Anhörung vor der Anerkennung stattfinde. Die falsche
Verfahrensart führe dazu, dass es dem Beschwerdeführer zustehe, sich im Rahmen
des Beschwerdeverfahrens umfassend zu äussern, das Novenverbot also nicht gelte
(act. 2 S. 4 f. und S. 9 f.).
3.3.2. Dem IPRG ist nicht zu entnehmen, ob das Verfahren betreffend Anerkennung
eines ausländischen Konkursdekrets als nichtstreitiges Einparteien- oder als streitiges
Zweiparteienverfahren auszugestalten ist. Die Antwort hängt nicht zuletzt von der
Praktikabilität des Einbezugs des Gemeinschuldners in das Verfahren ab. Gemäss
Bundesgericht verpflichtet das IPRG das kantonale Anerkennungsgericht nicht dazu,
den Adressaten des ausländischen Konkursdekrets vor Erlass der Anerkennungsent-
scheidung anzuhören. Es reiche, wenn dieser gehörig in Kenntnis der Entscheidung
gesetzt werde und alsdann die Möglichkeit habe, seine Rechte wahrzunehmen (un-
veröffentlichter Bundesgerichtsentscheid vom 27. November 1991 [B.144/1991];
BSK-IPRG/Berti, N 11 ff. zu Art. 167 IPRG). Dieser Auffassung ist zu folgen, denn die
materiellen Anerkennungsvoraussetzungen von Art. 166 i.V.m. Art. 167 Abs. 1 und
Art. 29 IPRG sind streng ausgestaltet. So bedarf es nebst einer vollständigen und be-
glaubigten Ausfertigung eines vollstreckbaren Konkursdekrets auch des Nachweises,
dass das rechtliche Gehör der unterliegenden Partei im Konkursstaat gewahrt wurde
– entweder indem sie an der Verhandlung anwesend war oder indem sie gehörig und
rechtzeitig geladen worden war und die Möglichkeit gehabt hatte, sich zu verteidigen
(Art. 29 Abs. 1 lit. c IPRG). Mit anderen Worten darf eine Anerkennung nur dann er-

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folgen, wenn eine grosse Wahrscheinlichkeit für die Rechtmässigkeit des konkursitä-
ren Status des betroffenen Schuldners ausgewiesen ist. Daraus folgt, dass das Ein-
parteienverfahren im ersten Stadium des Anerkennungsverfahrens als zulässig zu
qualifizieren ist. Dies ändert indes nichts daran, dass kraft Verweisung auf Art. 29
IPRG die Partei, welche sich dem Begehren widersetzt, in einem nächsten Verfah-
rensabschnitt anzuhören ist und sie ihre Beweismittel vorlegen kann (Abs. 3).
3.3.3. Dass das Einparteienverfahren zulässig ist, vermag auch das vom Beschwer-
deführer erwähnte und vom Bundesgerichtsgesetz vorgeschriebene Prinzip der "dou-
ble instance" nicht zu ändern. Danach müssen auf kantonaler Ebene zwei Instanzen
gegeben sein und die letzte Instanz muss als Rechtsmittelinstanz entscheiden
(Art. 75 Abs. 2 BGG). Indem das Einzelgericht des Bezirksgerichts Dietikon als
Vorinstanz agierte und das Obergericht als hierarchisch übergeordnete Instanz ent-
scheidet, ist dieses Erfordernis selbst dann erfüllt, wenn sich der Beschwerdeführer
erstinstanzlich nicht äussern konnte. Das Prinzip der "double instance" beschlägt so-
mit nicht primär das rechtliche Gehör, sondern die Prüfung eines Entscheids einer un-
tergeordneten durch eine übergeordnete gerichtliche Instanz.
3.3.4. Soweit der Beschwerdeführer geltend macht, aus § 24 lit. e GOG i.V.m.
Art. 335 ff. ZPO ergebe sich, dass Art. 248 ZPO nicht Grundlage für die Anwendung
des summarischen Verfahrens sei, kann ihm ebenfalls nicht gefolgt werden. Art. 339
Abs. 2 ZPO hält fest, dass das Gericht im summarischen Verfahren entscheidet. Und
dieses wiederum ist in den Art. 248 ff. ZPO geregelt.
3.3.5. Was den Einwand des Beschwerdeführers anbetrifft, aufgrund der falschen
Verfahrensart sei er berechtigt, sich im Beschwerdeverfahren umfassend zu äussern,
ist auf die genannte Rechtsprechung zu Art. 29 Abs. 3 IPRG zu verweisen, wonach
der Schuldner in einem nächsten Verfahrensabschnitt anzuhören ist und seine Be-
weismittel vorlegen kann (vgl. Ziff. 3.3.2; unveröffentlichter Bundesgerichtsentscheid
vom 27. November 1991 [B.144/1991]). Der Beschwerdeführer ist also berechtigt,
sich in der Beschwerdeschrift umfassend zu äussern und hierbei sowohl seine (um-
fassenden) Sachverhaltsbehauptungen aufzustellen als auch (uneingeschränkt) Un-
terlagen einzureichen. Da es sich um eine erstmalige Äusserung handelt, ist er den
das Beschwerdeverfahren prägenden Einschränkungen des Novenverbots von

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Art. 326 ZPO nicht unterstellt. Das uneingeschränkte Äusserungsrecht besteht jedoch
nur im Rahmen der Beschwerdeschrift. Der Beschwerdeführer hat sodann im
Rechtsmittelverfahren auch keinen Anspruch auf Durchführung eines doppelten
Schriftenwechsels (Replik/Duplik). Einerseits lassen die mithin strengen Verfahrens-
vorschriften von Art. 319 ff. ZPO keinen solchen zu, und andererseits ist auch kein
solcher im erstinstanzlichen summarischen Verfahren vorgesehen (KuKo ZPO-Jent-
Sørensen, Art. 252 ZPO N 7). Aufgrund des konventions- bzw. verfassungsrechtli-
chen Anspruchs auf rechtliches Gehör haben die Parteien hingegen das Recht (Art. 6
Ziff. 1 EMRK i.V.m. Art. 29 Abs. 1 BV), von jedem Aktenstück und jeder dem Gericht
eingereichten Stellungnahme der Gegenpartei Kenntnis zu nehmen und sich dazu zu
äussern. Eine formelle Fristansetzung seitens des Gerichts ist nicht notwendig und
die Partei, welche sich äussern will, hat unverzüglich zu reagieren. Soweit allerdings
in den weiteren Stellungnahmen neue Tatsachenbehauptungen und Beweismittel
aufgeführt werden, steht diesen nun das Novenverbot von Art. 326 Abs. 1 ZPO ent-
gegen. Das bedeutet, dass die vom Beschwerdeführer in seiner Stellungnahme vom
3. Mai 2013 (act. 15) aufgeführten neuen Tatsachen und neu eingereichten Beilagen
(act. 16/1-6) nicht berücksichtigt werden dürfen.
3.4. Unterbliebene Mitteilung des Urteils
3.4.1. Weiter moniert der Beschwerdeführer, die Vorinstanz habe sein rechtliches
Gehör verletzt, weil sie ihm das Urteil vom 19. März 2013 nicht direkt, sondern erst
mit der Publikation durch das zuständige Konkursamt habe zustellen lassen wollen.
So seien im Mitteilungssatz gemäss Dispositivziffer 6 des angefochtenen Entscheids
lediglich die Beschwerdegegnerin sowie das Konkursamt D._____ und die Gerichts-
kasse erwähnt. Da der Vorinstanz seine Adresse bekannt gewesen sei, bleibe kein
Raum für eine Publikation im Sinne von Art. 141 Abs. 1 ZPO. Dies stelle einen Ver-
fahrensmangel dar, womit das angefochtene Urteil auch aus diesem Grund aufzuhe-
ben sei.
3.4.2. Diese Argumentation des Beschwerdeführers schlägt fehl. Wie vorstehend
ausgeführt, ist es der Vorinstanz nicht vorzuwerfen, dass sie das Verfahren als Ver-
fahren der freiwilligen Gerichtsbarkeit bzw. als Einparteienverfahren durchgeführt hat.
Dies hält der bisherigen bundesgerichtlichen Rechtsprechung stand. Da es in einem

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Einparteienverfahren zwangsläufig an einer Gegenseite fehlt, hatte auch keine Mittei-
lung an den Beschwerdeführer zu erfolgen. Ihm kam erstinstanzlich keine Parteistel-
lung zu. Überdies wurde die Publikation nicht gestützt auf Art. 141 Abs. 1 ZPO im
Sinne einer ultima ratio angeordnet, sondern gestützt auf Art. 169 IPRG, welcher ver-
langt, dass die Entscheidung über die Anerkennung des ausländischen Kon-
kursdekrets zuhanden bestimmter Behörden veröffentlicht wird.
4. Materielles
4.1. Aufgrund des Territorialitätsprinzips entfaltet ein im Ausland eröffneter Konkurs
keine unmittelbaren Wirkungen in der Schweiz. Folgerichtig wird deshalb eine Mehr-
heit von Konkurseröffnungen in verschiedenen Staaten für zulässig erachtet (Staehe-
lin, Die Anerkennung ausländischer Konkurse und Nachlassverträge in der Schweiz
[Art. 166 ff. IPRG], Schriftenreihe des Instituts für internationales Recht und internati-
onale Beziehungen, Bd. 45, Basel und Frankfurt a.M. 1989, S. 1 f.). Damit es auch in
der Schweiz zu einer Konkurseröffnung kommen kann, sind Vermögenswerte, welche
hier liegen, erforderlich, denn nur solche Werte können eine Partikularmasse bilden
und lassen sich hier konkursrechtlich verwerten (Staehelin, a.a.O., S. 8). Der Ort des
Vermögens bildet Anknüpfungspunkt für die örtliche Zuständigkeit des anerkennen-
den Gerichts (Art. 167 Abs. 1 IPRG).
Wie die Vorinstanz zutreffend ausführte, richten sich Inhalt und Form des Antrags auf
Anerkennung nach den Anforderungen von Art. 167 Abs. 1 i.V.m. Art. 29 Abs. 1 lit. a-
c IPRG. Dass die Beschwerdegegnerin einen formal korrekten Antrag im Sinne der
genannten Bestimmungen stellte, erkannte die Vorinstanz richtig und wurde vom Be-
schwerdeführer – abgesehen von der Antragsberechtigung – nicht bestritten. Um un-
nötige Wiederholungen zu vermeiden, kann diesbezüglich auf das vorinstanzliche Ur-
teil verwiesen werden (act. 3 S. 4).
4.2. Der Beschwerdeführer bestreitet hingegen das Vorhandensein von Vermö-
genswerten in der Schweiz und damit die örtliche Zuständigkeit der Vorinstanz
(Art. 167 Abs. 1 IPRG). Er macht geltend, die Beschwerdegegnerin sei dem Erforder-
nis der Glaubhaftmachung nicht nachgekommen, sondern habe es beim blossen Be-
haupten bewenden lassen (act. 2 S. 11 ff.).

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Die Beschwerdegegnerin führte erstinstanzlich aus, dass der Beschwerdeführer im
Jahr 2010 mit seiner Ehefrau und seinen drei Kindern in die Schweiz nach E._____
gezogen sei, in Zürich arbeite und bei der Steuerbehörde in E._____ gemeldet sei.
Unter Einreichung des deutschen Bewertungsgutachtens zu Liquidations- und Fort-
führungswerten vom 12. Januar bzw. 2. Februar 2010 (act. 7/3/2), einem Auszug aus
dem Einwohnerregister der Gemeinde E._____ (act. 7/3/1), dem Arbeitsvertrag vom
10. bzw. 16. August 2013 (act. 7/3/11), Lohnabrechnungen vom Oktober und Novem-
ber 2012 (act. 7/3/3-4), einer Fotografie der gemieteten Liegenschaft (act. 7/9/14) so-
wie zwei Handelsregisterauszügen der C1._____-Invest AG bzw. der C1._____ AG
vom 25. Februar 2013 machte sie geltend, aufgrund dieser Tatsachen bzw. Belege
müsse davon ausgegangen werden, dass der Beschwerdegegner über Vermögens-
werte in der Schweiz verfüge und Mobiliar oder zumindest einen Teil davon aus
Deutschland mitgenommen oder für diese Gegenstände Ersatzanschaffungen getä-
tigt habe. Zudem entspreche die Liegenschaft auf dem Bild einer Villa, womit mit ei-
nem hohen Mietzins (geschätzt Fr. 8'000.–) gerechnet werden müsse. Da der Be-
schwerdeführer überdies Konti bei der UBS besitze und zusammen mit seiner Ehe-
frau an bestimmten Firmen in der Schweiz beteiligt sei, verfüge er offensichtlich über
Vermögensgegenstände bzw. -werte im Sinne von Art. 167 Abs. 1 IPRG (act. 7/1 S. 5
ff. und act. 7/8 S. 2 ff., vgl. auch act. 13 S. 4 ff.).
4.3. Hiegegen wendet der Beschwerdeführer ein, aus der von der Beschwerdegeg-
nerin eingereichten Inventarliste im Bewertungsgutachten vom 2. Februar 2010 erge-
be sich, dass der grösste Teil der aufgeführten Vermögenswerte nicht in seinem Ei-
gentum stehe, sondern gemietet (Mobiliar) bzw. geleast (Fahrzeuge) sei. Zudem sei
das meiste Mobiliar in Deutschland geblieben oder stehe im Eigentum seiner drei
Kinder. Sodann sei zu beachten, dass der Hausrat sowohl nach deutschem als auch
nach schweizerischem Recht Kompetenzcharakter habe und der Zwangsvollstre-
ckung nicht zugänglich sei. Im Übrigen stünde der Hausrat hauptsächlich im Eigen-
tum der Ehefrau (act. 2 S. 5 ff., act. 7/3/2). Was die Behauptung seiner Wohnsituation
anbetreffe, so handle es sich nicht um eine gemietete Villa, sondern um eine 5,5-
Zimmer-Doppeleinfamilienhaushälfte (act. 3 S. 16). Sodann lägen für die Behauptung
der Beschwerdegegnerin, der Beschwerdeführer sei vermutlich an Gesellschaften in

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der Schweiz beteiligt und halte Aktien, keine objektiven Anhaltspunkte vor (act. 2
S. 20 ff.).
4.4. Vorweg ist darauf hinzuweisen, dass das Glaubhaftmachen von Vermögens-
werten in der Schweiz zur Begründung der örtlichen Zuständigkeit erforderlich ist
(Art. 167 Abs. 1 IPRG) und keine Anerkennungsvoraussetzung im Sinne von Art. 166
Abs. 1 IPRG darstellt. Die blosse Vermutung, dass Vermögen am Wohnort des
Schuldners vorhanden sei, genügt jedoch – wie der Beschwerdeführer zutreffend
einwendet – nicht (BSK-IPRG/Berti, N 5 ff. zu Art. 167 IPRG; ZK-IPRG/Volken, N 19
ff. zu Art. 167 IPRG). Glaubhaftmachen ist weniger als Beweisen, aber mehr als blos-
ses Behaupten. Glaubhaft gemacht ist eine Tatsache dann, wenn das Gericht sie
aufgrund einer plausiblen Darlegung des Gläubigers für wahrscheinlich hält. Die
Wahrscheinlichkeit setzt voraus, dass beweismässig oder aufgrund einer ausgewie-
senen Anspruchsgrundlage bedeutsame objektive Anhaltspunkte für das Vorhanden-
sein von Vermögenswerten vorliegen. Dass das Gericht mit der Möglichkeit rechnet,
dass es sich anders verhält, schadet gemäss der bundesgerichtlichen Rechtspre-
chung nicht (statt vieler BGE 132 III 715).
Ohne dass auf die behaupteten bzw. bestrittenen Vermögenswerte einzeln eingegan-
gen zu werden braucht, ist festzuhalten, dass der Beschwerdeführer vor rund drei
Jahren mit seiner gesamten Familie in der Schweiz Wohnsitz genommen und damit
seinen Lebensmittelpunkt nach E._____ verlegt hat: Er geht einer geregelten Er-
werbstätigkeit als Restaurant Manager der C._____ Restaurants bei der C1._____
AG mit Sitz in Zürich nach, seine Kinder besuchen hier die Schule bzw. schlossen
kürzlich eine Ausbildung ab und seine Ehefrau ist Mitglied des Verwaltungsrats der
C1._____ AG, somit ebenfalls hier in der Schweiz tätig. All dies wird von ihm nicht
bestritten. Bei dieser Ausgangslage darf ohne Weiteres davon ausgegangen werden,
dass sich der Beschwerdeführer in der Absicht dauernden Verbleibens in der Schweiz
niedergelassen und hier eingerichtet hat. Sein Bezug zur Schweiz ist nicht bloss rein
geschäftlicher Natur, indem er hier beispielsweise einzig wirtschaftliche Interessen
verfolgt, sondern auch sein Familienleben findet hier statt. Insoweit unterscheidet ihn
nichts von einem inländischen Konkursiten. Dies führt dazu, dass die Ausführungen
der Beschwerdegegnerin nicht als blosse Vermutung bzw. Behauptung abgetan wer-
den können, sondern es bestehen gestützt auf die glaubhaft gemachte – und nicht

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bestrittene – Lebenssituation des Beschwerdeführers konkrete Anhaltspunkte, dass
er hier über gewisse Vermögenswerte verfügt. Hingegen trifft es zu, dass das deut-
sche Bewertungsgutachten, welches in der Tat grösstenteils Dritteigentum aufführt,
nur beschränkt zur Glaubhaftmachung des in der Schweiz gelegenen Vermögens
dient, denn es bezieht sich auf solches in Deutschland. Insofern ist für die hier zu be-
urteilende Frage der Anerkennung des ausländischen Konkursdekrets auch nicht von
eigener Bedeutung, ob die im Bewertungsgutachten genannten Vermögenswerte im
Dritteigentum stehen oder nicht und ob sich der Beschwerdeführer gegenüber dem
Konkursamt kooperativ verhalten hat (act. 2 S. 18 ff.). Irrelevant ist auch, ob die Be-
schwerdegegnerin mehr als drei Jahre seit der Insolvenzeröffnung mit der Antragstel-
lung in der Schweiz zugewartet hat (act. 2 S. 8). Jedenfalls ist eine komplett vermö-
genslose Umsiedelung gestützt auf die vorliegende Aktenlage nicht plausibel. Zu be-
urteilen, um welche Vermögenswerte es sich allerdings handelt und in welchem Qua-
litativ und Quantitativ diese vorhanden sind, ist zum jetzigen Verfahrensstadium nicht
Sache des Gerichts, sondern wird Aufgabe des zuständigen Konkursamts sein. Inso-
fern ist auch der Einwand des Beschwerdeführers, dem gesamten hier auffindbaren
Vermögen komme Kompetenzcharakter zu, zum jetzigen Verfahrensstadium unbehel-
flich. Darüber wird das Konkursamt zu befinden haben. Dieses ist es auch, welches
entscheidet, ob der Konkurs allenfalls mangels Aktiven einzustellen ist (Art. 170 IRPG
i.V.m. Art. 230 SchKG).
4.5. Damit bleibt festzuhalten, dass gestützt auf die Lebenssituation des Be-
schwerdeführers bedeutsame objektive Anhaltspunkte für das Vorhandensein von
Vermögenswerten in der Schweiz vorliegen. Die Vorinstanz hat das ausländische
Konkursdekret zurecht anerkannt. Damit ist die Beschwerde abzuweisen.
5. Kosten- und Entschädigungsfolgen
5.1. Bei dieser Ausgangslage wird der Beschwerdeführer kosten- und entschädi-
gungspflichtig (Art. 95 i.V.m. Art. 106 ZPO). Gestützt auf den Interessewert in der Hö-
he von Euro 81'000.– ist die Entscheidgebühr (act. 3 S. 6) in Anwendung von § 4
Abs. 1 i.V.m. § 8 Abs. 1 sowie § 12 Abs. 1 und 2 GebV OG auf Fr. 3'000.– festzuset-
zen und mit dem bereits geleisteten Kostenvorschuss (act. 10) zu verrechnen.

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5.2. Der Beschwerdeführer hat die Beschwerdegegnerin für das Beschwerdever-
fahren gestützt auf § 13 Abs. 1 und 2 i.V.m. § 4 Abs. 1 und § 9 AnwGebV – unter Be-
rücksichtigung der erstatteten Beschwerdeantwort – mit Fr. 3800.– zu entschädigen.
Eine Ausrichtung der Mehrwertsteuer hat sie nicht verlangt.
Es wird erkannt:
1. Die Beschwerde wird abgewiesen.
2. Die zweitinstanzliche Entscheidgebühr wird auf Fr. 3'000.– festgesetzt.
3. Die Kosten für das zweitinstanzliche Verfahren werden dem Beschwerdeführer
auferlegt und mit seinem Kostenvorschuss verrechnet.
4. Der Beschwerdeführer wird verpflichtet, der Beschwerdegegnerin für das Be-
schwerdeverfahren eine Parteientschädigung von Fr. 3'800.– zu bezahlen.
5. Schriftliche Mitteilung an die Parteien, an das Konkursamt D._____ sowie an
das Einzelgericht des Bezirksgerichts Dietikon, je gegen Empfangsschein.
Die erstinstanzlichen Akten gehen nach unbenütztem Ablauf der Rechtsmittel-
frist an die Vorinstanz zurück.
6. Eine Beschwerde gegen diesen Entscheid an das Bundesgericht ist innert
30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesgericht,
1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen Be-
schwerde richten sich nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder
Art. 113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42 des
Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG).

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Dies ist ein Endentscheid im Sinne von Art. 90 BGG.
Es handelt sich um einen Entscheid des Konkurs- oder Nachlassrichters oder der Konkurs-
oder Nachlassrichterin im Sinne von Art. 74 Abs. 2 lit. d BGG.
Die Beschwerde an das Bundesgericht hat keine aufschiebende Wirkung.
Obergericht des Kantons Zürich
II. Zivilkammer
Die Gerichtsschreiberin:
Dr. M. Fuchs Räber
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