zh_obergericht · LA190035 · 2020-01-15 · de
Arbeitsrechtliche Forderung


Obergericht des Kantons Zürich
I. Zivilkammer
Geschäfts-Nr.: LA190035-O/U
Mitwirkend: Oberrichterin Dr. D. Scherrer, Vorsitzende, Oberrichterin
Dr. L. Hunziker Schnider und Oberrichterin Dr. S. Janssen
sowie Gerichtsschreiber Dr. M. Nietlispach
Teilurteil vom 15. Januar 2020
in Sachen
A._____,
Beklagte und Berufungsklägerin
vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. X._____,
gegen
B._____,
Klägerin und Berufungsbeklagte
vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. Y._____,
betreffend arbeitsrechtliche Forderung
Berufung gegen ein Teilurteil des Arbeitsgerichtes Zürich, 3. Abteilung,
vom 17. Juli 2019 (AH190035-L)

- 2 -
Rechtsbegehren
(Urk. 8/1 S. 2):
"1. Die Beklagte sei zu verpflichten, der Klägerin folgende Beträge zu
bezahlen:
- CHF 8'000.00 zzgl. Zins zu 5 % ab dem 27. August 2018
- CHF 8'000.00 zzgl. Zins zu 5 % ab dem 26. September 2018
- CHF 2'574.70 zzgl. Zins zu 5 % ab dem 10. Oktober 2018
2. Die Beklagte sei zu verpflichten, der Klägerin eine Auflistung
sämtlicher von ihr akquirierten Mandate (inkl. alle entsprechenden
Rechnungen) im Zeitraum vom 1. Juli 2011 bis zum 9. Oktober
2018 herauszugeben.
3. Die Beklagte sei zu verpflichten, der Klägerin nach Auskunftser-
teilung gemäss Ziffer 2 hiervor einen noch zu beziffernden Betrag
(mindestens CHF 7'000.00) zu bezahlen.
4. Unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zu Lasten der Beklag-
ten zzgl. 7.7 % MWST."
Teilurteil des Arbeitsgerichtes Zürich vom 17. Juli 2019:
(Urk. 8/29 S. 8 f.)
1. Die Beklagte wird verpflichtet, der Klägerin innert 20 Tagen ab Rechts-
kraft dieses Teilurteils eine Auflistung sämtlicher von der Klägerin akqui-
rierten Mandate sowie aller entsprechenden Rechnungen betreffend den
Zeitraum vom 1. Juli 2011 bis zum 9. Oktober 2018 herauszugeben.
Ist die Beklagte nicht in Besitz der genannten Urkunden, so hat sie dem
Gericht innert derselben Frist von 20 Tagen schriftlich im Doppel über
deren Verbleib Auskunft zu geben.
Bei Säumnis würde auf die von der Klägerin vorzunehmende Schätzung
abgestellt.
2. Der Klägerin wird aufgegeben, dem Gericht über eine erfolgte Zustellung
der Urkunden Mitteilung zu machen.
3. Es werden keine Kosten erhoben.
4. Die Festsetzung und Auflage der Parteientschädigung wird dem Ent-
scheid in der Hauptsache vorbehalten.
5. ... (Mitteilung)
6. ... (Rechtsmittelbelehrung: Berufung, Frist 30 Tage)

- 3 -
Berufungsanträge:
der Beklagten (Urk. 1 S. 2):
"1. Das Teilurteil des Arbeitsgerichts Zürich vom 17. Juli 2019 (Geschäfts-
Nr. AH190035-L) sei vollumfänglich aufzuheben und das Rechtsbegeh-
ren Ziff. 2 der berufungsbeklagtischen Klage vom 5. März 2019 (...) sei
abzuweisen.
2. Unter Kosten- und Entschädigungsfolgen (zzgl. MwSt.) zulasten der Be-
rufungsbeklagten."
der Klägerin (Urk. 10 S. 2):
"1. Die Berufung der Beklagten und Berufungsklägerin vom 16. September
2019 sei abzuweisen, soweit darauf einzutreten ist;
2. Unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zu Lasten der Beklagten und
Berufungsklägerin zzgl. 7.7 % MWST."
Erwägungen:
1. Sachverhalt und Prozessverlauf
1.1. Bei der Beklagten (Berufungsklägerin) handelt es sich um eine als Kol-
lektivgesellschaft organisierte Anwaltskanzlei mit Sitz in Zürich. Die Klägerin (Be-
rufungsbeklagte), Juristin mit Lizenziatsabschluss, trat bei der Beklagten per
1. Juli 2011 eine Stelle als Substitutin zu einem Monatslohn von brutto Fr. 6'000.–
(zuzüglich 13. Monatslohn) an. Mit Nachtrag zum Arbeitsvertrag vom 25. Januar
2016 wurde das Jahressalär der Klägerin ab 1. Januar 2016 auf Fr. 96'000.– brut-
to, zahlbar in zwölf gleichen Monatsraten à Fr. 8'000.–, erhöht (Urk. 8/5/2). Nach-
dem die Lohnzahlungen für die Monate Mai 2018 und September 2018 ausge-
blieben waren, verliess die Klägerin ihre Arbeitsstelle am 9. Oktober 2018 und
beendete das Arbeitsverhältnis fristlos. Mit Schreiben desselben Tages liess sie
der Beklagten eine fristlose Kündigung zukommen (Urk. 8/7). In der Folge bezahl-
te die Beklagte auch den Lohn für Oktober 2018 nicht.

- 4 -
1.2. Mit Eingabe vom 5. März 2019 und unter Einreichung der Klagebewilli-
gung des Friedensrichteramts A._____, vom 18. Februar 2019 (Urk. 8/3) machte
die Klägerin beim Arbeitsgericht Zürich (Vorinstanz) gegen die Beklagte eine For-
derungsklage mit dem vorstehend wiedergegebenen Rechtsbegehren anhängig
(Urk. 8/1). Nach Eingang der schriftlichen Stellungnahme der Beklagten vom 29.
April 2019 mit dem Antrag auf vollumfängliche Abweisung der Klage (Urk. 8/12,
insbes. S. 2) fand am 22. Mai 2019 die mündliche Hauptverhandlung statt (Prot. I
S. 4 ff.). Am 17. Juli 2019 fällte die Vorinstanz das vorerwähnte Teilurteil, mit dem
die Beklagte zur Auflistung sämtlicher von der Klägerin akquirierten Mandate so-
wie zur Herausgabe aller entsprechenden Rechnungen für den Zeitraum vom
1. Juli 2011 bis zum 9. Oktober 2018 verpflichtet wurde. Mit zugleich ergangener
Verfügung wurde der klägerische Antrag auf Beizug weiterer Akten abgewiesen
(Urk. 8/29 = Urk. 3, insbes. S. 8 f.).
1.3. Gegen das Teilurteil vom 17. Juli 2019 erhob die Beklagte mit Eingabe
vom 16. September 2019 Berufung mit dem eingangs zitierten Rechtsmittelantrag
(Urk. 1). Die vorinstanzliche Verfügung blieb unangefochten. Die Akten der Vor-
instanz wurden beigezogen (Urk. 8/1-33). Die fristwahrend erstattete Berufungs-
antwort datiert vom 30. Oktober 2019 (Urk. 10; s.a. Urk. 9 sowie Art. 142 f. ZPO).
Dazu reichte die Beklagte unter dem 18. November 2019 eine spontane Stellung-
nahme ein, die der Klägerin am 21. November 2019 zur Kenntnisnahme zugestellt
wurde (Urk. 15-16). Weitere prozessuale Anordnungen oder Eingaben sind nicht
erfolgt. Das Verfahren ist spruchreif.
2. Prozessuales
2.1. Die Rechtsmittelvoraussetzungen sind erfüllt: Die Berufung richtet sich
gegen einen dem Endentscheid im Sinne von Art. 308 Abs. 1 lit. a ZPO gleichge-
stellten erstinstanzlichen Teilentscheid (vgl. Blickenstorfer, DIKE-Komm-ZPO,
Art. 308 N 12 mit Anm. 29; BK ZPO II-Sterchi, Art. 308 N 12; ZK ZPO-Reetz/Thei-
ler, Art. 308 N 19) in einer vermögensrechtlichen Angelegenheit. Deren Streitwert
übersteigt Fr. 10'000.– (Art. 308 Abs. 2 und Art. 93 Abs. 1 ZPO), und sie fällt nicht
unter einen Ausnahmetatbestand gemäss Art. 309 ZPO. Die Berufung wurde

- 5 -
form- und fristgerecht erhoben (Art. 311 Abs. 1 und Art. 142 f. sowie Art. 145
Abs. 1 lit. b ZPO; Urk. 30/2). Schliesslich ist die von der Vorinstanz zur Herausga-
be von Unterlagen verpflichtete Beklagte ohne weiteres zur Rechtsmittelerhebung
legitimiert. Unter dem Vorbehalt rechtsgenügender Begründung (dazu nachste-
hend, E. 2.2) ist auf die Berufung einzutreten. Der Berufungsentscheid kann auf-
grund der Akten ergehen (Art. 316 Abs. 1 ZPO).
2.2. Das Berufungsverfahren stellt keine Fortsetzung oder gar Wiederho-
lung des erstinstanzlichen Verfahrens dar, sondern ist nach der gesetzlichen Kon-
zeption als eigenständiges Verfahren ausgestaltet (BGE 142 III 413 E. 2.2.1
S. 414 m.Hinw. auf die Botschaft zur Schweizerischen ZPO, BBl 2006 S. 7374).
Es zeichnet sich dadurch aus, dass bereits eine richterliche Beurteilung des
Rechtsstreits vorliegt, und sein Gegenstand wird durch die Berufungsanträge und
die Berufungsbegründung umrissen. Erhebt die beklagte Partei Berufung, hat sie
deshalb keine "Klageantwort" (vgl. Urk. 1 S. 3, Überschrift II. vor Rz 3 ff.), sondern
eine den formellen Anforderungen genügende Berufungsbegründung zu erstatten.
Mit der Berufung können unrichtige Rechtsanwendung und unrichtige Fest-
stellung des Sachverhalts geltend gemacht werden (Art. 310 ZPO). Die Beru-
fungsinstanz verfügt über eine uneingeschränkte Überprüfungsbefugnis bezüglich
Tat- und Rechtsfragen. In der schriftlichen Berufungsbegründung (Art. 311 ZPO)
ist hinreichend genau aufzuzeigen, inwiefern der erstinstanzliche Entscheid in den
angefochtenen Punkten als fehlerhaft zu betrachten ist bzw. an einem der ge-
nannten Mängel leidet. Das setzt (im Sinne einer Eintretensvoraussetzung) vo-
raus, dass der Berufungskläger die vorinstanzlichen Erwägungen bezeichnet, die
er anficht, sich inhaltlich mit diesen auseinandersetzt und mittels präziser Verwei-
sungen auf die Akten aufzeigt, wo die massgebenden Behauptungen, Erklärun-
gen, Bestreitungen und Einreden erhoben wurden bzw. aus welchen konkreten
Aktenstellen sich der geltend gemachte Berufungsgrund ergeben soll (vgl. BGE
138 III 374 E. 4.3.1 S. 375 f.; BGer 5A_751/2014 vom 28. Mai 2015, E. 2.1;
5A_635/2015 vom 21. Juni 2016, E. 5.2; Hungerbühler/Bucher, DIKE-Komm-
ZPO, Art. 311 N 37 ff.; ZK ZPO-Reetz/Theiler, Art. 311 N 36). Sodann ist (auch)
der Berufungskläger grundsätzlich gehalten, erstinstanzlich gestellte Beweisan-

- 6 -
träge, denen nicht entsprochen wurde, vor der zweiten Instanz zu wiederholen
(BGE 144 III 394 E. 4.2 S. 398 f. m.w.Hinw.). Die Beanstandungen sind in der Be-
rufungsschrift resp. innert der Berufungsfrist vollständig vorzutragen und zu do-
kumentieren; ein allfälliger zweiter Schriftenwechsel oder die Ausübung des aus
Art. 6 EMRK bzw. Art. 29 Abs. 2 BV abgeleiteten allgemeinen Replikrechts (vgl.
dazu BGer 5D_81/2015 vom 4. April 2016, E. 2.3; BGE 144 III 117 E. 2.1 S. 118,
je m.w.Hinw.) dienen nicht dazu, die bisherige Kritik zu vervollständigen oder gar
neue vorzutragen (BGE 142 III 413 E. 2.2.4 S. 417 m.w.Hinw.). Eine nachträgli-
che Ergänzung der Berufung im Rahmen einer spontanen Replik ist mithin unzu-
lässig. Die formellen Begründungsanforderungen gelten sinngemäss auch für die
Berufungsantwort (BGer 4A_580/2015 vom 11. April 2016, E. 2.2 m.w.Hinw.). Die
generelle Bestreitung der beklagtischen Vorbringen in der Berufungsantwort (vgl.
Urk. 10 Rz 4) ist deshalb von vornherein unbeachtlich.
Was nicht oder nicht in einer den gesetzlichen Begründungsanforderungen
genügenden Weise beanstandet wird, braucht von der Rechtsmittelinstanz nicht
überprüft zu werden und hat grundsätzlich Bestand. Die Berufungsinstanz ist
nach bundesgerichtlicher Rechtsprechung nicht gehalten, von sich aus wie eine
erstinstanzliche Gerichtsbehörde alle sich stellenden tatsächlichen und rechtli-
chen Fragen zu untersuchen, wenn keine entsprechenden Rügen der Parteien
vorliegen. Sie hat sich – abgesehen von offensichtlichen Mängeln – grundsätzlich
auf die Beurteilung der Beanstandungen zu beschränken, die in der schriftlichen
Berufungsbegründung oder -antwort gegen den erstinstanzlichen Entscheid erho-
ben werden (vgl. BGE 142 III 413 E. 2.2.4 S. 417 m.w.Hinw.; BGer 5A_111/2016
vom 6. September 2016, E. 5.3; 4A_258/2015 vom 21. Oktober 2015, E. 2.4.3).
Abgesehen von dieser Relativierung gilt der Grundsatz "iura novit curia" (Art. 57
ZPO) aber auch im Berufungsverfahren. Die Berufungsinstanz ist deshalb weder
an die in den Parteieingaben vorgetragenen Argumente noch an die Erwägungen
der Erstinstanz gebunden. Sie kann die Berufung auch aus einem anderen als
dem angerufenen Grund gutheissen oder mit einer von der Argumentation der
Erstinstanz abweichenden Begründung abweisen (sog. Motivsubstitution; vgl.
BK ZPO I-Hurni, Art. 57 N 21, N 39 ff.; Glasl, DIKE-Komm-ZPO, Art. 57 N 22; s.a.
Seiler, Die Berufung nach ZPO, 2013, Rz 1507 und Rz 1513). In diesem Rahmen

- 7 -
ist auf die Parteivorbringen einzugehen, soweit dies für die Entscheidfindung er-
forderlich ist (BGE 134 I 83 E. 4.1 S. 88 m.w.Hinw.; 141 III 28 E. 3.2.4 S. 41).
2.3. Neue Tatsachen und Beweismittel (Noven) können im Berufungsver-
fahren nur unter den Voraussetzungen von Art. 317 Abs. 1 ZPO berücksichtigt
werden, d.h. wenn sie – kumulativ – ohne Verzug vorgebracht wurden (lit. a) und
trotz zumutbarer Sorgfalt nicht schon vor erster Instanz vorgebracht werden konn-
ten (lit. b). Von Art. 317 Abs. 1 ZPO miterfasst sind neue Einreden, z.B. betreffend
Verjährung (BGer 4A_305/2012 vom 6. Februar 2013, E. 3.3; 4A_209/2019 vom
8. Oktober 2019, E. 8.2.3; ZK ZPO-Reetz/Hilber, Art. 317 N 31; Seiler, a.a.O.,
Rz 1258; Steininger, DIKE-Komm-ZPO, Art. 317 N 2). Die gesetzliche Einschrän-
kung des Novenrechts gilt auch im Anwendungsbereich der sog. sozialen bzw.
eingeschränkten Untersuchungsmaxime (BGE 138 III 625 E. 2.2 S. 625 ff.; 142 III
413 E. 2.2.2 S. 415; BGer 4D_8/2015 vom 21. April 2015, E. 2.2), welcher der
vorliegende Rechtsstreit unterliegt (vgl. Art. 247 Abs. 2 lit. b Ziff. 2 ZPO). Wer sich
auf (unechte) Noven beruft, hat deren Zulässigkeit darzutun und ihre Vorausset-
zungen notwendigenfalls zu beweisen (BGE 143 III 42 E. 4.1 S. 43; BGer
5A_86/2016 vom 5. September 2016, E. 2.1, je m.w.Hinw.). Werden Tatsachen-
behauptungen oder Beweisanträge im Berufungsverfahren bloss erneuert, ist un-
ter Hinweis auf konkrete Aktenstellen aufzuzeigen, dass und wo sie bereits vor
Vorinstanz eingebracht wurden; andernfalls gelten sie als neu.
2.4. Die Beklagte erhebt in ihrer spontanen Replikeingabe vom 18. Novem-
ber 2019 "der Vollständigkeit halber" die Einrede der Verjährung bezüglich sämtli-
cher allfälliger Provisionsansprüche der Klägerin, die "vor 5 Jahren vor der Frist-
unterbrechung entstanden sind (Art. 128 OR)"; dementsprechend sei sie davon
zu befreien, Provisionsabrechnungen oder Ähnliches für die Begründung bereits
verjährter Forderungen zu erstellen (Urk. 15 Rz 28 f.). Diese Einrede muss im Be-
rufungsverfahren unberücksichtigt bleiben. So ist weder ersichtlich noch dargetan,
dass und weshalb es der Beklagten bei zumutbarer Sorgfalt nicht hätte möglich
sein sollen, sie schon im vorinstanzlichen Verfahren zu erheben. Ebenso wenig
macht die Beklagte geltend, erst nach Einreichung der Berufungsschrift von der
Möglichkeit einer allfälligen Verjährung Kenntnis erhalten und die Verjährungsein-

- 8 -
rede hernach (in ihrer Replik) ohne Verzug erhoben zu haben. Die erst nach Ak-
tenschluss erhobene Einrede ist daher verspätet (vgl. Art. 317 Abs. 1 ZPO und
vorne, E. 2.3).
3. Materielle Beurteilung
3.1. Mit Bezug auf die eingeklagte Provisionsforderung ist zwischen den
Parteien unter anderem strittig, wer die Akquisitionen der Klägerin zu bezeichnen
und die Forderung zu substantiieren hat. Die Beklagte vertritt die Ansicht, nicht
sie, sondern die Klägerin habe weisungsgemäss die Pflicht gehabt, über ihre Ak-
quisitionen Buch zu führen und den Anspruch einzufordern, was sie jedoch nicht
getan habe (Urk. 8/23 Rz 38). Die Klägerin macht demgegenüber im Wesentli-
chen geltend, die Aufstellung der Provisionsabrechnung sei Aufgabe der Beklag-
ten gewesen. Diese Frage ist Gegenstand des Berufungsverfahrens.
3.2. Die Vorinstanz wies zunächst auf das Wesen einer unbezifferten For-
derungsklage (Art. 85 ZPO) einerseits und einer Stufenklage andererseits hin. Bei
der Stufenklage werde im Sinne einer objektiven Klagenhäufung nach Art. 90
ZPO eine unbezifferte Forderungsklage im engeren Sinne mit einem materiell-
rechtlichen Begehren um Auskunft oder Rechnungslegung ergänzt. Dieser Infor-
mationsanspruch müsse eine materiellrechtliche Grundlage aus Vertrag, Gesetz
oder aus dem Grundsatz von Treu und Glauben haben. Nachdem in einer ersten
Stufe über das Auskunftsbegehren entschieden worden sei, befinde das Gericht
aufgrund dieser Information in einer zweiten Stufe über das Rechtsbegehren auf
Leistung (Urk. 3 S. 6 f. E. V/1.1). In jedem konkreten Fall bedürfe es zusätzlich
zum materiellrechtlichen Informationsanspruch eines berechtigten Informations-
interesses des Informationsklägers. Ein solches sei nur dann zu bejahen, wenn
die Rechtsverfolgung plausibel, die Information relevant und die Unkenntnis des
Informationsklägers unverschuldet sei. Bedürfe der Kläger zur genauen Bestim-
mung seines Zielanspruchs keiner Auskunft, sei die Stufenklage nicht gegeben.
Der Informationsanspruch sei nur dann gerechtfertigt, wenn sich der Ansprecher
die begehrte Auskunft nicht auf zumutbare Weise selbst beschaffen könne (Urk. 3
S. 6 E. V/1.2).

- 9 -
Alsdann erwog die Vorinstanz, aus Art. 322c OR könne ein direkter An-
spruch der Klägerin auf Abrechnung durch die Beklagte abgeleitet werden. Das
Erfordernis einer materiellrechtlichen Grundlage im Gesetz sei damit zu bejahen
(Urk. 3 S. 6 f. E. V/1.3). Bezüglich des Informationsinteresses mache die Klägerin
geltend, zur Bezifferung ihres Provisionsanspruchs auf die Aushändigung einer
Auflistung sowie aller Rechnungen der von ihr akquirierten Mandate im Zeitraum
vom 1. Juli 2011 bis zum 9. Oktober 2018 angewiesen zu sein, weil sie sich nur
vereinzelt an von ihr vermittelte Mandate erinnern könne, keine Übersicht über die
Klienten der Beklagten habe und diese nicht vom Anwaltsgeheimnis entbunden
seien (Urk. 3 S. 7 E. V/1.4 m.Hinw. auf Urk. 8/1 Rz 22 und Prot. I S. 22, S. 24). In
Ziffer IV/1, 3. Absatz, des Arbeitsvertrags konnte die Vorinstanz keine vertragliche
Pflicht der Arbeitnehmerin zur Aufstellung einer Provisionsabrechnung erblicken,
wie sie von der Beklagten behauptet wurde (Urk. 3 S. 7 E. V/1.5 m.Hinw. auf
Urk. 8/5/2 S. 4). Die Beklagte habe bis anhin keine entsprechenden Provisions-
abrechnungen eingereicht, und ihr Standpunkt, wonach die Klägerin die betref-
fenden Klienten zu bezeichnen hätte, zumindest hinsichtlich der Anfangsbuchsta-
ben, sei nicht haltbar (Urk. 3 S. 7 E. V/1.6 m.Hinw. auf Prot. I S. 29). Da die Be-
klagte ihren Abrechnungspflichten nicht nachgekommen sei, sei sie zu verpflich-
ten, der Klägerin eine Auflistung sämtlicher von der Klägerin akquirierten Mandate
sowie aller entsprechenden Rechnungen betreffend den genannten Zeitraum he-
rauszugeben (Urk. 3 S. 7 E. V/2).
3.3. Die Beklagte macht zusammengefasst geltend, im Sinne des Vorbe-
halts von Art. 322c Abs. 1 OR sei nicht sie, sondern die Klägerin vertraglich zur
Erstellung der Provisionsabrechnung verpflichtet gewesen. Die gegenteilige Auf-
fassung der Vorinstanz sei unzutreffend. Eine entsprechende Verpflichtung der
Klägerin ergebe sich zunächst direkt aus dem Arbeitsvertrag, welcher vorsehe,
dass die Arbeitnehmerin Anspruch auf 10 % des eingehenden Honorars (exkl.
Spesen) von den durch die Arbeitnehmerin nachweislich akquirierten Klienten ha-
be. Diese Nachweispflicht treffe ganz offensichtlich die Arbeitnehmerin, weil diese
aus der Vertragsklausel einen Anspruch ableiten könne. Die Nachweispflicht für
eine Forderung treffe immer die Gläubigerin, da "[e]twas anderes ... schlicht kei-
nen Sinn machen" würde. Daraus ergebe sich, dass die Klägerin vertraglich ver-

- 10 -
pflichtet sei, eine Provisionsabrechnung über die von ihr akquirierten Mandate zu
erstellen bzw. ihre Akquisitionen zu bezeichnen und zu belegen. Nur gestützt auf
diesen Nachweis könne die Klägerin einen Provisionsanspruch erheben. Sie sei
dieser Pflicht aber nie nachgekommen, auch nicht im Rahmen des Schriften-
wechsels oder in der Hauptverhandlung (Urk. 1 Rz 5 ff. m.Hinw. auf Urk. 3 S. 7
E. V/1.5 und Urk. 8/5/2 S. 4).
Neben dem Arbeitsvertrag ergebe sich eine Verpflichtung der Klägerin auch
aus den Weisungen der Beklagten, welche die Klägerin während des Arbeitsver-
hältnisses habe einhalten müssen und die von der Beklagten in der Hauptver-
handlung im Detail erklärt worden seien. Danach seien die juristischen Mitarbei-
ter, die eine Umsatzbeteiligung für selbst akquirierte Mandate beansprucht hätten,
verpflichtet gewesen, über ihre Akquisitionen Buch zu führen und ihren Provisi-
onsanspruch vierteljährlich bei D._____ oder E._____ geltend zu machen. Diese
Weisung sei von der Klägerin nie substantiiert bestritten worden, was ihre Exis-
tenz an sich bestätige. Zum Beweis habe die Beklagte in der Hauptverhandlung
zudem eine E-Mail offeriert, die von der Vorinstanz in Verletzung ihres Rechts auf
Beweis aber nicht abgenommen worden sei. Aus dieser im Berufungsverfahren
nachgereichten E-Mail vom 3. September 2015, die auch an die Klägerin gesandt
worden sei, seien die Beschlüsse ersichtlich, die von den Mitarbeitenden der Be-
klagten anlässlich eines Workshops gefällt worden seien, unter anderem auch
derjenige betreffend Meldung der Akquisitionen. Diese "Weisung" sei unter sämt-
lichen Mitarbeitenden gemeinsam vereinbart worden. Sie stelle daher eigentlich
gar keine Weisung, sondern eine Vereinbarung dar. Ohne die darin beschlosse-
ne, von der Klägerin nie vorgenommene Bekanntgabe der klägerischen Akquisiti-
onen habe die Beklagte die Provisionsansprüche jedenfalls nicht abrechnen kön-
nen. Die Klägerin sei somit sehr wohl vertraglich verpflichtet gewesen, im Sinne
von Art. 322c Abs. 1 OR ihre eigene Provisionsabrechnung zu erstellen. Zumin-
dest habe sie eine vertragliche Substantiierungspflicht hinsichtlich der Bezeich-
nung ihrer eigenen Akquisitionen getroffen. Es sei Sache der Klägerin ("vertrag-
lich und gesetzlich"), ihren Provisionsanspruch zu substantiieren und nachzuwei-
sen (Urk. 1 Rz 8 ff. m. Hinw. auf Urk. 8/23 S. 4).

- 11 -
Abgesehen davon – so die Beklagte weiter – könne sie nicht gezwungen
werden, in einer Art "Fishing Expedition" unter tausenden von Dossiers nachzu-
forschen, welche Mandate möglicherweise von der Klägerin akquiriert worden
seien. Ein solches Unterfangen könnte Monate dauern und Unmengen an Perso-
nalkosten verschlingen. Genau deswegen sei "das Erklärte vereinbart" worden.
Und schliesslich gewährten Lehre und Rechtsprechung wohl nur Anrecht auf eine
generelle Abrechnung über die Stufenklage, wenn der Arbeitnehmer keine Sub-
stantiierungsmöglichkeit habe oder eine Substantiierung erschwert sei. Vorliegend
hätte die Klägerin aber jederzeit die selbst akquirierten Kunden substantiieren
können. Sie habe über ihre Bezeichnungspflicht Bescheid gewusst und könne
sich nicht ernsthaft auf den Standpunkt stellen, sie habe ein Recht auf Aushändi-
gung einer Auflistung, die sie eigentlich selbst hätte erstellen müssen. Die Kläge-
rin habe ihre Provisionsansprüche deshalb verwirkt (Urk. 1 Rz 11 ff.).
3.4. Die Klägerin schliesst sich in der Berufungsantwort den vorinstanzli-
chen Erwägungen an und erachtet die Berufung als unbegründet. Sie hält im We-
sentlichen an ihrer Auffassung fest, wonach die Beklagte zur Erstellung der Provi-
sionsabrechnung und zur Herausgabe der diesbezüglichen Informationen ver-
pflichtet sei (Urk. 10 Rz 5 ff.).
3.5. Zu den beklagtischen Einwänden ist vorweg festzuhalten, dass die
Frage einer allfälligen Verwirkung der Provisionsansprüche nicht Gegenstand des
vorinstanzlichen Entscheids war und auch nicht Thema des Berufungsverfahrens
ist. Mit dem angefochtenen Teilurteil vom 17. Juni 2019 wurde nur über die erste
Stufe der Stufenklage, d.h. über den Bestand des eingeklagten Informationsan-
spruchs der Klägerin entschieden. Der Bestand der klageweise geltend gemach-
ten Provisionsforderung bzw. die materielle Begründetheit der Forderungsklage
wird Gegenstand des Entscheids in der zweiten Stufe sein. Erst in diesem Stadi-
um wird die Frage einer Anspruchsverwirkung gegebenenfalls zu prüfen sein (s.a.
ZR 118 [2019] Nr. 23, E. 3.2).
3.6. Gemäss Art. 322c Abs. 1 OR hat der Arbeitgeber dem Arbeitnehmer
auf jeden Fälligkeitstermin eine schriftliche Abrechnung, unter Angabe der provi-
sionspflichtigen Geschäfte, zu übergeben, sofern nicht der Arbeitnehmer vertrag-

- 12 -
lich zur Aufstellung der Provisionsabrechnung verpflichtet ist. Der Arbeitgeber hat
dem Arbeitnehmer oder an dessen Stelle einem gemeinsam bestimmten oder
vom Richter bezeichneten Sachverständigen die nötigen Aufschlüsse zu geben
und Einsicht in die für die Abrechnung massgebenden Bücher und Belege zu ge-
währen, soweit dies zur Nachprüfung erforderlich ist (Art. 322c Abs. 2 OR).
3.6.1. Die Vorschrift von Art. 322c OR dient dem Schutz der Interessen des
Arbeitnehmers und ist deshalb relativ zwingend. Es kann somit nicht zu Unguns-
ten des Arbeitnehmers von ihr abgewichen werden (Art. 362 Abs. 1 OR). Der Ar-
beitnehmer kann mithin nur durch vertragliche Abrede, nicht auch durch einseitige
Weisung des Arbeitgebers verpflichtet werden, die Provisionsabrechnung selber
zu erstellen. Eine abweichende Abrede bedarf zwar keiner Schriftform. Behauptet
der Arbeitgeber, dass der Arbeitnehmer die Provisionsabrechnung aufzustellen
habe, ist er für eine entsprechende Vereinbarung aber beweispflichtig (ZK-Stae-
helin, Art. 322c OR N 1; BK-Rehbinder/Stöckli, Art. 322c OR N 4; Brühwiler, Ein-
zelarbeitsvertrag, Kommentar, 3. Aufl., 2014, Art. 322c N 1; Botschaft zum Ent-
wurf eines Bundesgesetzes über die Revision des Zehnten Titels und des Zehn-
ten Titelsbis des Obligationenrechts [Der Arbeitsvertrag] vom 25. August 1967,
BBl 1967 II S. 319).
Das Recht auf Aushändigung einer vollständigen Abrechnung besteht auch
nach dem Verlassen der Arbeitsstelle (BK-Rehbinder/Stöckli, Art. 322c OR N 4;
ZK-Staehelin, Art. 322c OR N 1). Die Abrechnung hat die provisionspflichtigen
Geschäfte (Kundenname, Art, Umfang und Datum des Geschäftsabschlusses)
sowie die Höhe und Fälligkeit der Provision zu enthalten. Sie muss überdies
schriftlich und rechnerisch nachvollziehbar sein (vgl. Streiff/von Kaenel/Rudolph,
Arbeitsvertrag, Praxiskommentar, 7. Aufl., 2012, Art. 322c N 2 m.w.Hinw.).
3.6.2. Der von den Parteien geschlossene Arbeitsvertrag sieht unter dem
Titel "IV. Pflichten des Arbeitgebers" in Ziffer 1 ("Lohnzahlung") Absatz 3 Folgen-
des vor (Urk. 8/5/2 S. 4):
"Die Arbeitnehmerin hat Anspruch auf 10 % des eingehenden Honorars (exkl. Spesen) von
den durch die Arbeitnehmerin nachweislich akquirierten Klienten."

- 13 -
Die Beklagte bringt im Berufungsverfahren nicht vor, vor Vorinstanz ein
übereinstimmendes tatsächliches Verständnis dieser Vertragsbestimmung be-
hauptet und hierfür Beweise offeriert zu haben (vgl. Art. 221 Abs. 1 lit. d/e und
Art. 222 Abs. 2 ZPO). Die Bestimmung ist deshalb nach dem Vertrauensprinzip
auszulegen (vgl. BGE 144 III 93 E. 5.2 S. 97 ff. m.w.Hinw.; 143 III 157 E. 1.2.2
S. 159; BGer 4A_193/2019 vom 23. September 2019, E. 5.3.1). Wie die Vor-
instanz zutreffend festhielt (Urk. 3 S. 7 E. V/1.5), lässt eine objektivierte Ausle-
gung keine vertragliche Pflicht der Arbeitnehmerin zur Erstellung einer Provisi-
onsabrechnung erkennen. Die Vorschrift beschränkt sich vielmehr darauf, den
Provisionsanspruch als solchen zu begründen und dessen Höhe festzulegen. Zur
Frage, wer die Abrechnung zu erstellen hat (Arbeitgeberin oder Arbeitnehmerin),
äussert sie sich nicht. Insbesondere statuiert sie nach dem Sinn, den ihr ein ver-
nünftiger und korrekter Erklärungsempfänger nach Treu und Glauben beimessen
darf, keine dahingehende Verpflichtung der Arbeitnehmerin. Daran ändert auch
das Wort "nachweislich" nichts. Es stellt lediglich klar, dass nur das Honorar von
Klienten zur Provision berechtigt, deren Akquisition durch die Arbeitnehmerin be-
weismässig liquid ist, d.h. bei denen der für den Provisionsanspruch notwendige
Kausalzusammenhang zwischen Vermittlung durch die Arbeitnehmerin und Ge-
schäftsabschluss durch die Arbeitgeberin feststeht (und nicht auch das Honorar
von Klienten, bei denen Unsicherheiten darüber bestehen, wer sie akquiriert hat).
Das Wort "nachweislich" betrifft somit – wie die Klägerin zutreffend ausführt
(Urk. 10 Rz 17) – die Akquisition als solche, nicht aber die Pflicht zur Erstellung
der Provisionsabrechnung. Es mag der Arbeitnehmerin die Beweislast für die ab-
zugeltenden Akquisitionen auferlegen; dass die Arbeitnehmerin damit darüber
hinaus verpflichtet würde, auch die Provisionsabrechnungen zu erstellen, ent-
spricht aber nicht dem (objektiven) Sinn der Formulierung. Damit ist der der Be-
klagten (als Arbeitgeberin) obliegende Beweis einer abweichenden Vereinbarung
im Sinne von Art. 322c Abs. 1 OR nicht erbracht. Ziffer IV/1 Absatz 3 des Arbeits-
vertrags begründet somit keine vertragliche Verpflichtung der Klägerin zur Erstel-
lung der Provisionsabrechnung. Dass und wo (Aktenstelle) die Beklagte bereits
vor Vorinstanz eine mündliche oder konkludente Vereinbarung behauptet habe,

- 14 -
legt sie in der Berufung nicht bzw. zumindest nicht rechtsgenügend dar (vgl.
Art. 311 Abs. 1 ZPO und vorne, E. 2.2).
3.6.3. Die Ausführungen der Beklagten, wonach die in ihrem Parteivortrag
vor Erstinstanz behaupteten (vgl. Urk. 8/23 Rz 6 f.) und im Berufungsverfahren
nachgereichten Weisungen vom 3. September 2015 (Urk. 5/6) bloss die Be-
schlüsse sämtlicher Mitarbeitenden anlässlich eines Workshops wiedergäben,
weshalb es sich (auch) bei der Weisung betreffend Mitteilung der akquirierten
Klienten nicht um eine eigentliche Weisung, sondern um eine gemeinsame Ver-
einbarung zwischen Mitarbeitenden und Vorgesetzten handle (Urk. 1 Rz 9 f.),
werden erstmals im Berufungsverfahren vorgetragen. Die Beklagte zeigt jeden-
falls nicht auf, dass und wo (Aktenstelle) sie diese Tatsachenbehauptungen, zu
deren Beweis sie die E-Mail vom 3. September 2015 nachreicht, schon vor Vor-
instanz aufgestellt hat. Auch ist weder dargelegt noch ersichtlich, dass und wes-
halb sie die neuen Vorbringen bei zumutbarer Sorgfalt nicht schon im vorinstanz-
lichen Verfahren hätte vorbringen können. Es handelt sich folglich um unzulässige
Noven, die bei der Entscheidfindung nicht berücksichtigt werden können (vgl.
Art. 317 Abs. 1 ZPO und vorne, E. 2.3). Mithin bleibt es bei der beklagtischen Be-
hauptung, es habe für die juristischen Mitarbeitenden eine Weisung (und nicht
eine Vereinbarung) bestanden, der Arbeitgeberin die selbst akquirierten Mandate
zu melden (Urk. 8/23 Rz 6 [S. 4]).
Als Ausfluss des für den Arbeitsvertrag typischen Subordinationsverhältnis-
ses hat der Arbeitgeber zwar ein Weisungsrecht gegenüber den Arbeitnehmen-
den (Art. 321d OR). Mit einer Weisung konkretisiert er das Arbeitsverhältnis aber
nicht auf vertraglicher Basis, sondern durch einseitige, empfangsbedürftige An-
ordnung (Geiser/Müller/Pärli, Arbeitsrecht in der Schweiz, 4. Aufl., 2019, Rz 330).
Eine Weisung stellt somit keine vertragliche Abrede dar. Sie ist deshalb von vorn-
herein untauglich, die Abrechnungspflicht bezüglich des Provisionsanspruchs im
Sinne von Art. 322c Abs. 1 OR der Arbeitnehmerin zu überbinden. Soweit sich die
Beklagte zur Begründung ihrer Ansicht, wonach die Klägerin abrechnungspflichtig
sei, auf ihre Weisung stützt, geht die Berufung deshalb fehl.

- 15 -
3.6.4. Entgegen den beklagtischen Ausführungen hat die Klägerin die Exis-
tenz der behaupteten Weisung betreffend Mitteilung der akquirierten Klienten vor
Vorinstanz rechtsgenügend bestritten (vgl. Prot. I S. 17). Als einseitige Anordnung
war die Weisung nach dem eben Ausgeführten aber von vornherein nicht geeig-
net, im Sinne von Art. 322c Abs. 1 OR eine vertragliche Verpflichtung der Klägerin
zur Erstellung der Provisionsabrechnung zu begründen. Die zwischen den Partei-
en strittige Frage, ob diese Weisung tatsächlich erteilt worden sei, ist für den Ent-
scheid, wer die Abrechnung zu erstellen hat, somit unerheblich. Nach Art. 150
Abs. 1 ZPO sind Gegenstand des Beweises indessen nur rechtserhebliche streiti-
ge Tatsachen. Über unerhebliche Tatsachen braucht kein Beweis abgenommen
zu werden (statt vieler BGer 5A_410/2015 vom 9. Juni 2015, E. 3 m.Hinw. auf
BGE 132 III 222 E. 2.3 S. 226; Leu, DIKE-Komm-ZPO, Art. 150 N 51). Mit Bezug
auf die behauptete vertragliche Abrede im Sinne von Art. 322c Abs. 1 OR hat die
Vorinstanz das Recht der Beklagten auf Beweis daher nicht verletzt, wenn sie die
hierfür anerbotenen Beweise (vgl. Prot. I S. 5 und S. 26) nicht abnahm bzw. die
beklagtischen Beweisofferten unberücksichtigt liess (Urk. 1 Rz 9; vgl. aber hinten,
E. 3.7.2).
3.6.5. Als Zwischenfazit ist festzuhalten, dass weder Ziffer IV/1 des Arbeits-
vertrags noch die von der Beklagten behauptete Weisung eine vertragliche Ver-
pflichtung der Klägerin zur Erstellung der Provisionsabrechnung begründen. Da-
mit bleibt es bei der gesetzlichen Regel, wonach die Arbeitgeberin, d.h. die Be-
klagte, die Abrechnung zu erstellen hat (Art. 322c Abs. 1 OR; insoweit zutreffend
Urk. 10 Rz 7, Rz 13, Rz 17, Rz 21 f.).
3.7. Damit allein ist für die Klägerin aber noch nichts gewonnen und der
eingeklagte Informationsanspruch noch nicht ausgewiesen. Von der in Art. 322c
Abs. 1 OR statuierten Pflicht zur Erstellung der Provisionsabrechnung als solche
zu unterscheiden ist nämlich die für die materielle Beurteilung des eingeklagten
präparatorischen Informationsanspruchs ebenso bedeutsame Frage, wer die pro-
visionspflichtigen Mandate zu bezeichnen hat, welche Voraussetzung und Grund-
lage der eigentlichen Provisionsabrechnung bilden. Die Pflicht zur Auflistung der

- 16 -
abzurechnenden Mandate muss dabei nicht zwingend der Pflicht zur Abrechnung
(Art. 322c Abs. 1 OR) folgen.
3.7.1. Zwar lässt sich die Pflicht zur Erstellung der Provisionsabrechnung
nicht durch eine Weisung des Arbeitgebers auf den Arbeitnehmer übertragen (vgl.
vorne, E. 3.6.3). Es muss einem Arbeitgeber gestützt auf Art. 321d OR jedoch
möglich und rechtlich zulässig sein, den Arbeitnehmenden im Hinblick auf die Er-
füllung der ihm obliegenden Abrechnungspflicht Weisungen bezüglich der Erfas-
sung der relevanten Mandate zu erteilen und ihnen so eine Mitwirkungspflicht
aufzuerlegen. Denn so wenig, wie der Arbeitnehmer ohne die Abrechnungen des
Arbeitgebers in der Lage ist, seinen Provisionsanspruch substantiiert in Bestand
und Höhe zu begründen und zu beziffern (vgl. Urk. 10 Rz 6), so wenig ist es dem
Arbeitgeber ohne Kenntnis der vermittelten Mandate möglich, seiner gesetzlichen
Abrechnungspflicht nachzukommen. Gerade in Fällen der vorliegenden Art ist der
Arbeitgeber für eine korrekte Erfassung der provisionsbegründenden Mandate,
welche die Provisionsabrechnung erst ermöglicht, auf die Mitwirkung der einzel-
nen Arbeitnehmer angewiesen. Diese kennen ihre eigenen Akquisitionen am bes-
ten und möglicherweise sogar als einzige. Der Arbeitgeber darf deshalb in einer
allgemeinen Weisung festlegen, dass und wie ihm die provisionsberechtigten Ar-
beitnehmer die vermittelten Klienten mitzuteilen haben, weil ihm diese Mitteilun-
gen überhaupt erst die Grundlage für die Erfüllung seiner Abrechnungspflicht ver-
schaffen bzw. er ohne Kenntnis der vermittelten Mandate seiner Abrechnungs-
pflicht gar nicht oder nur mit erheblichen Schwierigkeiten nachkommen kann. Sol-
che allgemeinen Weisungen zur Konkretisierung der arbeitgeberischen Abrech-
nungspflicht sind von den Arbeitnehmenden grundsätzlich zu befolgen, soweit sie
nicht widerrechtlich, unsittlich oder sachwidrig sind (vgl. Art. 321d Abs. 2 OR;
Brühwiler, a.a.O., Art. 321d N 5a m.w.Hinw.). Sie stellen keine formbedürftige
Vertragsänderung im Sinne der Schlussbestimmungen des Arbeitsvertrags vom
22. Juni 2011 (Urk. 8/5/2 S. 8, Ziff. VI/1) dar, wie die Klägerin geltend macht
(Urk. 10 Rz 24), sondern fallen unter die im Vertrag (deklaratorisch) festgehaltene
Pflicht der Klägerin, Anweisungen der Arbeitgeberin zu befolgen (Urk. 8/5/2 S. 2,
Ziff. III/4).

- 17 -
3.7.2. Die Beklagte behauptete vor Vorinstanz, als juristische Mitarbeiterin
sei die Klägerin durch eine allgemeine, mehrfach kommunizierte Weisung ver-
pflichtet gewesen, über ihre Akquisitionen Buch zu führen und den Provisions-
anspruch vierteljährlich geltend zu machen, was sie indessen nicht getan habe
(Urk. 8/23 Rz 6 [S. 4], Rz 7 und Rz 38; Prot. I S. 26). Zum Beweis dieser Weisung
offerierte sie mehrere Personalbeweise (Parteibefragungen/Beweisaussagen und
Zeugnis; Urk. 8/23 Rz 6 a.E.) sowie eine noch nachzureichende E-Mail (Prot. I
S. 26). Die Klägerin bestritt die Existenz einer derartigen Weisung (Prot. I S. 17).
Da die behauptete Weisung – zwar nicht unter dem Aspekt einer vertraglichen
Überbindung der Abrechnungspflicht (vgl. vorne, E. 3.6.4), wohl aber unter dem-
jenigen der Mitwirkungspflicht der Klägerin an der Erfüllung der Abrechnungs-
pflicht durch die Beklagte – durchaus entscheidrelevant ist (vgl. hinten, E. 3.8.4),
hätte über deren Existenz und Inhalt Beweis erhoben werden müssen (Art. 150
Abs. 1 ZPO), zumal weder ersichtlich ist noch von der Klägerin geltend gemacht
wurde (und wird), dass die Weisung widerrechtlich, unsittlich oder sachwidrig sei
und deshalb ohnehin nicht hätte befolgt werden müssen. Indem die Vorinstanz
diesbezüglich keine Beweise abnahm, verletzte sie das Recht der Beklagten auf
Beweis (Art. 8 ZGB, Art. 150 Abs. 1 ZPO). Die Berufung ist insoweit begründet
und das angefochtene Teilurteil aufzuheben.
An der Notwendigkeit einer Beweiserhebung ändert im Übrigen auch
Art. 244 Abs. 3 lit. c ZPO nichts, wonach (auch) im vereinfachten Verfahren die
verfügbaren Urkunden, die als Beweismittel dienen sollen, als Beilagen zur Klage
einzureichen sind (sog. Realproduktion; s.a. Art. 221 Abs. 2 lit. c ZPO). Zwar han-
delt es sich dabei nicht um eine blosse Ordnungsvorschrift, sondern um eine
eigentliche prozessuale Last (KUKO ZPO-Naegeli/Richers, Art. 221 N 36). Die
Einreichung verfügbarer Urkunden stellt aber keine Prozessvoraussetzung dar
(OGer ZH PP110019 vom 22.11.2011, E. III/3.a; Lazopoulos/Leimgruber, OFK-
ZPO, ZPO 244 N 21 m.w.Hinw.). Nach Art. 231 ZPO, der sinngemäss auch im
vereinfachten Verfahren Anwendung findet (Art. 219 ZPO; Pahud, DIKE-Komm-
ZPO, Art. 219 N 11), erfolgt die Beweisabnahme erst nach den Parteivorträgen.
Zumindest in Fällen, in denen neben Urkunden auch andere Beweismittel wie
Zeugen oder Beweisaussagen anerboten werden, kann es nicht schaden bzw.

- 18 -
muss es genügen, wenn (auch) die Urkunden vor dem Aktenschluss (dazu
Art. 229 Abs. 3 i.V.m. Art. 219 und Art. 247 Abs. 2 lit. b Ziff. 2 ZPO; Pahud, DIKE-
Komm-ZPO, Art. 229 N 23) bloss bezeichnet und noch nicht eingereicht werden
(sog. Verbalproduktion). Das hat die Beklagte getan. In der Folge durfte sie davon
ausgehen, dass ihr im Rahmen einer formellen Beweisabnahme unter anderem
Frist angesetzt würde, um die offerierte E-Mail nachzureichen. Selbst ohne Durch-
führung eines formellen Beweisverfahrens hätte ihr die Vorinstanz eine Nachfrist
zur Einreichung der E-Mail ansetzen müssen (vgl. Pahud, DIKE-Komm-ZPO,
Art. 221 N 26; Lazopoulos/Leimgruber, OFK-ZPO, ZPO 244 N 21; ZK ZPO-
Hauck, Art. 244 N 12; OGer ZH PP130017 vom 18.06.2013, E. II/3.1 a.E.; s.a.
OGer ZH LB180056 vom 05.11.2019, E. IV/1).
3.8. Die Berufung ist ein reformatorisches Rechtsmittel. Die Berufungs-
instanz kann den neuen Sachentscheid deshalb selber fällen (Art. 318 Abs. 1 lit. b
ZPO). Eine Rückweisung an die Vorinstanz erscheint vorliegend nicht angezeigt,
da der Sachverhalt nur in einem einzigen Punkt zu vervollständigen ist und dane-
ben nur Rechtsfragen zu beurteilen sind (vgl. Art. 318 Abs. 1 lit. c Ziff. 2 ZPO).
3.8.1. Die Beklagte beanstandet in der Berufungsschrift lediglich, dass die
Vorinstanz die zum Beweis offerierte E-Mail nicht erhoben hat (Urk. 1 Rz 8 f.). Die
Nichtabnahme der von ihr ebenfalls anerbotenen Personalbeweise bemängelt sie
nicht, und sie erneuert diese Beweisofferten im Berufungsverfahren auch nicht.
Die Klägerin ihrerseits offeriert(e) dazu keine Beweise. Dahingehende Weiterun-
gen erübrigen sich deshalb (vgl. vorne, E. 2.2).
3.8.2. Die Beklagte reicht die betreffende E-Mail vom 3. September 2015 als
Berufungsbeilage ins Recht (Urk. 5/6). Die Klägerin hält dieses erstmals im Beru-
fungsverfahren beigebrachte Beweismittel für verspätet und deshalb unbeachtlich
(Urk. 10 Rz 9 und Rz 20). Damit liegt sie falsch: Nach dem Gesagten hätte bei
korrektem Vorgehen bereits die Vorinstanz die E-Mail einfordern und einer Be-
weiswürdigung unterziehen müssen (vorne, E. 3.7.2). Soll die erfolgte Verletzung
des Rechts auf Beweis im Berufungsverfahren behoben werden, muss der zu Un-
recht übergangene Beweis von der Berufungsinstanz selbst erhoben und gewür-
digt werden (können). Art. 316 Abs. 3 ZPO sieht die Möglichkeit einer Beweis-

- 19 -
abnahme durch die Berufungsinstanz denn auch explizit vor (vgl. BGer
4A_229/2012 vom 19. Juli 2012, E. 4; Steininger, DIKE-Komm-ZPO, Art. 316
N 16 f.; BK ZPO II-Sterchi, Art. 316 N 19 f.; ZK ZPO-Reetz/Hilber, Art. 316 N 47).
Sie versteht sich im Geltungsbereich der (auch eingeschränkten) Untersuchungs-
maxime ohnehin von selbst (ZK ZPO-Reetz/Hilber, Art. 316 N 48). Es geht mit
anderen Worten nicht um eine Frage des Novenrechts, sondern um eine zur Be-
hebung des festgestellten Mangels notwendige Verfahrensergänzung (s.a. Seiler,
a.a.O., Rz 1237). Schon aus diesem Grund ist die E-Mail vom 3. September 2015
beim neuen Sachentscheid mitzuberücksichtigen. Im Übrigen durfte die Beklagte,
wie vorstehend ausgeführt (E. 3.7.2 a.E.), davon ausgehen, dass ihr die Vor-
instanz im Rahmen der Beweisabnahme zur behaupteten Weisung Frist zur Ein-
reichung der E-Mail ansetzen werde. Statt dessen erging ohne prozessuale Wei-
terungen das Teilurteil über den Informationsanspruch. Unter diesen Umständen
könnte der Beklagten nicht vorgehalten werden, sie habe es in Missachtung der
zumutbaren Sorgfalt unterlassen, die E-Mail (als abzunehmendes Beweismittel)
schon im vorinstanzlichen Verfahren beizubringen. Sie reichte die E-Mail zudem
mit der Berufungsschrift und somit ohne Verzug ein (vgl. BGE 142 III 413 E. 2.2.4
S. 417 f.). Damit wären auch die Voraussetzungen für die Zulässigkeit von Noven
erfüllt (Art. 317 Abs. 1 ZPO und vorne, E. 2.3).
3.8.3. Gemäss den Anordnungen in der E-Mail vom 3. September 2015
(Urk. 5/6) samt Anhang waren die Mitarbeitenden der Beklagten "ab sofort" ver-
pflichtet ("[D]ie Beschlüsse ... sind ab sofort umzusetzen."), die von ihnen akqui-
rierten Kunden der Arbeitgeberin zu melden (vgl. Anhang, Titel "Akquisitionen":
"Jeder neue Klient muss ST [= E._____/Sekretariat der Beklagten] mitgeteilt wer-
den und über welchen Kanal"), damit diese die Abrechnung erstellen konnte (vgl.
Anhang, Titel "Akquisitionen": "Abrechnung von eigens akquirierten Klienten er-
folgt quartalsweise durch ST"). Die E-Mail war auch an die Klägerin adressiert
(vgl. Mail-Kopf: "An: ... ..."), welche deren Empfang im
Übrigen nicht bestritt. Damit ist erstellt, dass zumindest ab diesem Zeitpunkt eine
auch der Klägerin kommunizierte und von ihr zu befolgende Weisung zur Meldung
ihrer Aquisitionen an die Beklagte bestand. Ohne Belang ist dabei, dass die Klä-
gerin nicht über das Anwaltspatent verfügt, wie sie sinngemäss einwendet (Urk.

- 20 -
10 Rz 20): Soweit sich die im Anhang zur E-Mail verwendete Formulierung "Jeder
MA (Anwälte)" nicht ohnehin nur auf das Akquisitionsziel ("Akquisitionen", 1.
Spiegelstrich) bezieht, wäre sie klarerweise nicht begriffstechnisch im Sinne des
Anwaltstitels aufzufassen. Im Gesamtzusammenhang, in dem sie steht ("Akquisi-
tionen"/"Abrechnung von eigens akquirierten Klienten"), könnte sie vielmehr nur in
dem Sinne verstanden werden, dass damit alle in anwaltlicher Funktion tätigen ju-
ristischen Mitarbeitenden, d.h. auch provisionsberechtigte Anwaltssubstitutinnen
und -substituten wie die Klägerin gemeint sind. Warum die Pflicht, akquirierte
Mandate zu melden, auf provisionsberechtigte Anwältinnen und Anwälte be-
schränkt und die provisionsberechtigten Anwaltssubstitutinnen und -substituten
davon ausgenommen sein sollten, wäre angesichts ihres offensichtlichen Zwecks
(Bereitstellung der Grundlage für die Provisionsabrechnung) nicht nachvollziehbar
und widersinnig. Die von der Klägerin gegen die Beweiskraft der E-Mail erhobe-
nen Einwände sind somit nicht stichhaltig (vgl. BGer 4A_301/2016 vom
15. Dezember 2016, E. 7.2.3.3).
3.8.4. Damit steht fest, dass die Klägerin jedenfalls ab dem 3. September
2015 aufgrund einer durch Weisung im Sinne von Art. 321d OR begründeten Mit-
wirkungspflicht gehalten war, der Beklagten die akquirierten Mandate zu melden.
Sodann blieb die beklagtische Behauptung, die Klägerin sei dieser Pflicht nicht
nachgekommen, vor Vorinstanz unbestritten (vgl. Urk. 8/23 Rz 38; Prot. I S. 29).
Wenn die Klägerin erstmals in der Berufungsantwort vorbringt und mit neu einge-
reichten Belegen zu beweisen versucht, dass sie sich an diese Weisung gehalten
und der Beklagten neue Kunden jeweils gemeldet habe (Urk. 10 Rz 20), ist diese
neue Bestreitung resp. Sachdarstellung verspätet und daher unbeachtlich
(Art. 317 Abs. 1 ZPO und vorne, E. 2.3). Im Übrigen vermögen die im Sinne von
"drei Beispiele[n]" beigebrachten E-Mails (Urk. 13/5), die allesamt von anderen
Mitarbeiterinnen stammen, ohnehin nicht zu beweisen, dass auch die Klägerin je-
weils entsprechende Meldungen verfasste. Dass ihr dies nicht möglich oder un-
zumutbar gewesen wäre, macht sie nicht geltend und ist auch nicht ersichtlich.
Als Folge dieser Unterlassung war die Beklagte ausserstande, die ihr obliegenden
Provisionsabrechnungen korrekt zu erstellen. Die gegenteilige, unter Hinweis auf
das von der Beklagten verwendete Mandatserfassungssystem vorgetragene

- 21 -
Sachdarstellung in der Berufungsantwort (Urk. 10 Rz 23) gründet auf unechten
Noven, die bei zumutbarer Sorgfalt bereits vor Vorinstanz hätten vorgetragen
werden können, und muss folglich unbeachtet bleiben (Art. 317 Abs. 1 ZPO).
Die Klägerin kann aber keine Abrechnung verlangen, solange sie ihrer hier-
für unabdingbaren Vorleistungspflicht nicht nachgekommen ist. Mit Bezug auf die
Abrechnungen für die Zeit ab 3. September 2015 befindet sie sich im Gläubiger-
resp. Mitwirkungsverzug (Art. 91 OR; vgl. Stauber, Die Rechtsfolgen des Gläubi-
gerverzugs, 2009, Rz 70 f.), und die Beklagte darf ihre Leistung (Erstellung der
Provisionsabrechnung) für diese Zeit verweigern (Gauch/Schluep et al., Schwei-
zerisches Obligationenrecht, Allgemeiner Teil, 10. Aufl., 2014, Rz 2449). Daran
ändert auch die Vorschrift von Art. 322c Abs. 2 OR nichts, die dem Arbeitnehmer
einen materiellrechtlichen Anspruch auf Auskunftserteilung gewährt. Auch er
muss unter dem Vorbehalt stehen, dass der Arbeitnehmer allfällige Mitwirkungs-
pflichten erfüllt. Entsprechend hat die Klägerin auch keinen Anspruch auf Heraus-
gabe einer Auflistung der von ihr ab dem 3. September 2015 akquirierten Manda-
te (und der entsprechenden Rechnungen), wie er mit dem klägerischen Rechts-
begehren Ziffer 2 eingeklagt wird bzw. Gegenstand des Auskunftsbegehrens bil-
det; diese Auflistung ist bzw. war ab diesem Zeitpunkt (weisungsgemäss) Sache
der Klägerin. Wenn sie dazu nicht (mehr) in der Lage ist, befindet sie sich in einer
selbst verschuldeten Beweisnot, deren Folgen nicht die Beklagte, sondern sie
selbst zu tragen hat.
3.8.5. Demgegenüber enthält die E-Mail vom 3. September 2015 keine be-
weisbildenden Indizien dafür, dass schon vor diesem Zeitpunkt eine Weisung be-
treffend die Meldung eigener Akquisitionen galt; die E-Mail selbst spricht gar eher
dagegen (vgl. Urk. 5/6: "ab sofort", "per sofort"). Soweit ersichtlich, geht solches
auch nicht aus den übrigen Akten hervor. Entsprechend wären zur Erstellung die-
ser bestrittenen Tatsache die von der Beklagten anerbotenen Personalbeweise zu
erheben (Urk. 8/23 Rz 6 a.E.; Art. 247 Abs. 2 ZPO). Darauf kann aus den nach-
stehenden Gründen jedoch verzichtet werden.
3.8.6. Wie die Vorinstanz zutreffend ausführte (Urk. 3 S. 6, E. V/1.2), bedarf
es auch bei der Stufenklage in jedem konkreten Fall eines berechtigten Informa-

- 22 -
tionsinteresses des Informationsklägers. Ein solches Interesse, das als materiell-
rechtliches Element des Informationsanspruchs zu verstehen ist, setzt unter ande-
rem voraus, dass die Unkenntnis des Informationsklägers mit Blick auf die grund-
sätzlich jede Person treffende Obliegenheit zur eigenen Interessenwahrung un-
verschuldet ist (vgl. Leumann Liebster, Die Stufenklage im schweizerischen Zivil-
prozessrecht, 2005, S. 119 ff.). Die Information hat der Aufklärung des Hauptan-
spruchs und nicht lediglich der Erleichterung seiner Durchsetzung zu dienen. Der
Informationsanspruch ist nur dann gerechtfertigt, wenn sich der Ansprecher die
anbegehrte Auskunft nicht auf zumutbare Weise selbst beschaffen kann oder
konnte. Für die Bejahung der Vorwerfbarkeit ist massgebend, ob der Informati-
onssuchende Veranlassung zu früherer Informationssuche oder -sicherung hatte
(Leumann Liebster, a.a.O., S. 124 f.). Letzteres mag im vorliegenden Fall für die
Honorarsummen (Rechnungen) und Spesenanteile der einzelnen provisionsbe-
rechtigten Mandate und damit für die Berechnung der Provisionsbeträge zu ver-
neinen sein (vgl. Urk. 8/5/2 S. 4); zu diesen Informationen hatte und hat die Klä-
gerin selbst (als angestellte Anwaltssubstitutin) wohl keinen Zugang. Die Nicht-
erfassung der provisionsberechtigten Mandate als solche gereicht ihr aber zum
Vorwurf. Denn die Information darüber, welche Mandate sie vermittelte, hätte sie
sich – im Unterschied zur Beklagten (vgl. vorne, E. 3.7.1) – ohne Weiteres selbst
beschaffen und sichern können. Darüber muss ihr die Beklagte keine Auskunft
geben (und kann dies möglicherweise auch gar nicht). Anders wäre allenfalls
dann zu entscheiden, wenn die Klägerin die akquirierten Mandate ihrer Arbeitge-
berin im Hinblick auf die von dieser zu erstellenden Provisionsabrechnungen je-
weils mitgeteilt hätte und heute nicht mehr auflisten könnte, was jedoch nicht er-
stellt ist (vgl. vorne, E. 3.8.4). Der Klägerin fehlt somit ein berechtigtes Informa-
tionsinteresse an der Edition einer Auflistung der von ihr vermittelten Mandate.
3.9. Zusammenfassend ist festzuhalten, dass die Klägerin keinen Anspruch
auf die anbegehrte Herausgabe einer Auflistung sämtlicher von ihr akquirierten
Mandate (inkl. aller entsprechenden Rechnungen) durch die Beklagte hat. Einer-
seits hat sie kein berechtigtes Informationsinteresse an einer solchen Auflistung.
Für Klienten, die sie ab dem 3. September 2015 vermittelte, scheitert der einge-
klagte Anspruch zudem an der Nichterfüllung ihrer weisungsgemässen Mitwir-

- 23 -
kungspflicht bei der Erfassung der provisionsberechtigten Mandate. Die Berufung
ist somit gutzuheissen und das Klagebegehren Ziffer 2 abzuweisen (vgl. Leumann
Liebster, a.a.O., S. 175). Die Dispositiv-Ziffer 2 des angefochtenen Teilurteils fällt
ersatzlos dahin.
4. Kosten- und Entschädigungsfolgen
4.1. Trifft die Rechtsmittelinstanz einen neuen Entscheid, so entscheidet sie
auch über die Prozesskosten des erstinstanzlichen Verfahrens (Art. 318 Abs. 3
ZPO).
4.1.1. Im Entscheidverfahren werden bei Streitigkeiten aus dem Arbeitsver-
hältnis keine Gerichtskosten erhoben, wenn der Streitwert (wie vorliegend)
Fr. 30'000.– nicht übersteigt (Art. 114 lit. c ZPO). Da keiner Partei eine bös- oder
mutwillige Prozessführung vorzuwerfen ist (vgl. Art. 115 ZPO und dazu BGer
4A_685/2011 vom 24. Mai 2012, E. 6.2), sind für das erstinstanzliche Verfahren
keine Gerichtskosten zu erheben.
4.1.2. Die Kostenfreiheit gemäss Art. 114 ZPO bezieht sich nur auf die Ge-
richtskosten. Die Zusprechung von Parteientschädigungen erfolgt nach den all-
gemeinen Regeln (Art. 105 ff. ZPO; BK ZPO I-Sterchi, Art. 113 und 114 N 5; Ur-
wyler/Grütter, DIKE-Komm-ZPO, Art. 114 N 2; KUKO ZPO-Schmid, Art. 114 N 5).
Die Parteientschädigung für das erstinstanzliche Verfahren wird (unter Vorbehalt
von Art. 107 ff. ZPO) gemäss dem Ausgang der Gesamtklage festzusetzen sein
(Art. 106 ZPO; vgl. auch Art. 93 Abs. 1 ZPO). Es rechtfertigt sich deshalb, die
Festsetzung und Auflage der Parteientschädigung für das erstinstanzliche Verfah-
ren dem Entscheid in der Hauptsache vorzubehalten (vgl. Art. 104 Abs. 1 ZPO;
Leumann Liebster, a.a.O., S. 237 f.).
4.1.3. Die vorinstanzliche Nebenfolgenregelung (Urk. 3 S. 9 Disp.-Ziff. 3 und
4) ist somit zu bestätigen.
4.2. Im Berufungsverfahren ist einzig über den Herausgabe- bzw. Informa-
tionsanspruch (erste Stufe des stufenklageweise geltend gemachten Provisions-

- 24 -
anspruchs) zu entscheiden. Die Kosten des zweitinstanzlichen Verfahrens sind
deshalb selbstständig und nach den allgemeinen Regeln zu verlegen (Leumann
Liebster, a.a.O., S. 238).
4.2.1. Die Kostenlosigkeit gemäss Art. 114 lit. c ZPO gilt auch für das kanto-
nale Rechtsmittelverfahren (BGer 4A_332/2015 vom 10. Februar 2016, E. 6.2
m.w.Hinw.). Entsprechend sind auch für das Berufungsverfahren keine Gerichts-
kosten zu erheben.
4.2.2. Mit Bezug auf den Herausgabe- bzw. Informationsanspruch unterliegt
die Klägerin vollumfänglich. Sie hat der Beklagten antragsgemäss eine volle Par-
teientschädigung auszurichten (Art. 106 Abs. 1 ZPO). Bei deren Festsetzung ist
zu berücksichtigen, dass die Beklagte durch einen bei ihr angestellten Rechtsan-
walt vertreten wird (vgl. Urk. 2). Die Höhe der Parteientschädigung richtet sich
deshalb nicht direkt nach den Vorschriften der AnwGebV. Diese regelt nur die
Vertretung durch einen freiberuflichen, d.h. selbstständig tätigen Rechtsanwalt
(ZR 106 [2007] Nr. 78, E. III/2.a und d m.w.Hinw.). Sie kann nach der Rechtspre-
chung aber immerhin hilfsweise als Orientierungsgrösse herangezogen werden.
In Anlehnung an die Praxis zur Prozessführung durch Rechtsanwälte in eigener
Sache ist deshalb eine vom Anwaltstarif ausgehende, aber reduzierte Umtriebs-
entschädigung zuzusprechen (vgl. BSK ZPO-Rüegg/Rüegg, Art. 96 N 22; ZK
ZPO-Suter/von Holzen, Art. 95 N 42; s.a. KUKO ZPO-Schmid, Art. 95 N 34
m.Hinw. auf ZR 96 [1997] Nr. 112 und ZR 106 [2007] Nr. 78), zumal der beklagti-
sche Rechtsvertreter in der für das Berufungsverfahren aufgewendeten Zeit keine
anderweitigen anwaltlichen Honorareinkünfte für seine Arbeitgeberin generieren
konnte. Unter Berücksichtigung des (Verfahrens-)Streitwerts von Fr. 7'000.– (vgl.
§ 13 Abs. 1 AnwGebV; ZK ZPO-Bopp/Bessenich, Art. 85 N 22; Baumann Wey,
Die unbezifferte Forderungsklage nach Art. 85 ZPO, 2013, Rz 496 ff., insbes.
Rz 499; Leumann Liebster, a.a.O., S. 225 f., S. 232 und S. 245) erscheint eine
Entschädigung von Fr. 800.– angemessen (vgl. § 2 Abs. 1, § 4 Abs. 1 und § 13
AnwGebV). Der beantragte Mehrwertsteuerzuschlag (Urk. 1 S. 2, Antrag 2) fällt
ausser Betracht, weil die vom Rechtsvertreter der Beklagten für seine Arbeitgebe-

- 25 -
rin erbrachte Leistung nicht mehrwertsteuerpflichtig ist (vgl. Art. 10 Abs. 1 lit. a
und Art. 18 Abs. 1 MWSTG).
Es wird erkannt:
1. Das Klagebegehren Ziffer 2 auf Herausgabe einer Auflistung sämtlicher von
der Klägerin akquirierten Mandate (inkl. Rechnungen) im Zeitraum vom
1. Juli 2011 bis zum 9. Oktober 2018 wird abgewiesen.
2. Die Dispositiv-Ziffern 3 und 4 des vorinstanzlichen Teilurteils vom 17. Juli
2019 werden bestätigt.
3. Für das Berufungsverfahren werden keine Kosten erhoben.
4. Die Klägerin wird verpflichtet, der Beklagten für das Berufungsverfahren eine
Parteientschädigung von Fr. 800.– zu bezahlen.
5. Schriftliche Mitteilung an die Parteien sowie an die Vorinstanz, je gegen
Empfangsschein.
Nach unbenutztem Ablauf der Rechtsmittelfrist gehen die erstinstanzlichen
Akten an die Vorinstanz zurück.
6. Eine Beschwerde gegen diesen Entscheid an das Bundesgericht ist innert
30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesgericht,
1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen Be-
schwerde richten sich nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder
Art. 113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42
des Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG).
Dies ist ein Teilentscheid im Sinne von Art. 91 BGG.
Es handelt sich um eine vermögensrechtliche Angelegenheit arbeitsrechtlicher Natur.
Der Streitwert beträgt Fr. 25'574.70.
Die Beschwerde an das Bundesgericht hat keine aufschiebende Wirkung.
Hinsichtlich des Fristenlaufs gelten die Art. 44 ff. BGG.

- 26 -
Zürich, 15. Januar 2020
Obergericht des Kantons Zürich
I. Zivilkammer
Die Vorsitzende: Der Gerichtsschreiber:
Dr. D. Scherrer Dr. M. Nietlispach
versandt am:
am