zh_obergericht · PE180001 · 2018-07-19 · de
Kollokation


Obergericht des Kantons Zürich
I. Zivilkammer
Geschäfts-Nr.: PE180001-O/U
Mitwirkend: Oberrichterin Dr. L. Hunziker Schnider, Vorsitzende,
Oberrichter Dr. H.A. Müller und Oberrichter Dr. M. Kriech
sowie Gerichtsschreiber lic. iur. M. Kirchheimer
Urteil vom 19. Juli 2018
in Sachen
A._____,
Beklagte und Beschwerdeführerin
vertreten durch Rechtsanwalt Prof. Dr. iur. X._____,
gegen
1. B._____,
2. C._____,
3. D._____,
Kläger und Beschwerdegegner
1, 2, 3 vertreten durch Fürsprecher Y._____,
betreffend Kollokation
Beschwerde gegen ein Urteil des Einzelgerichts im ordentlichen Verfahren
am Bezirksgericht Uster vom 20. März 2018 (FO170004-I)

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Erwägungen:
1. Sachverhalt und Prozessgeschichte
1.1 Am tt.mm.2016 wurde über E._____ – den Ehemann der Beklagten und Be-
schwerdeführerin (fortan Beklagte) – der Konkurs eröffnet (SHAB vom
tt.mm.2016, S. 36; Urk. 6/25). Am 1. September 2017 wurde im entsprechenden
Konkursverfahren der Kollokationsplan vom 31. August 2017 aufgelegt, worin sich
die Beklagte mit Forderungen von Fr. 97'391.52 in der ersten Klasse (Ord.-Nr. 1)
und Fr. 1'534'332.88 in der dritten Klasse (Ord.-Nr. 6) kollozieren liess (Urk. 43
Rz 4; Urk. 6/1). Die Kläger und Beschwerdegegner (fortan Kläger) meldeten ihrer-
seits eine Konkursforderung von Fr. 1'222'767.60 an (Urk. 6/9), wovon schliess-
lich (in der dritten Klasse) ein Betrag von Fr. 1'204'476.85 im Kollokationsplan zu-
gelassen wurde (Urk. 6/1, Ord.-Nr. 4). Das Konkursamt Uster schätzte im Kolloka-
tionsplan die voraussichtliche Konkursdividende wie folgt ein (Urk. 6/1 S. 9):
1 % in der 1. Klasse
0 % in der 2. Klasse
0 % in der 3. Klasse
1.2 Mit Eingabe vom 10. September 2017 erhob E._____ als Gemeinschuldner
Beschwerde im Sinne von Art. 17 SchKG und beantragte, es sei sowohl der Kol-
lokationsplan (Urk. 6/1) als auch das Konkursinventar (Urk. 6/3) aufzuheben
(Urk. 16/3 E. 1.1; Urk. 25/1 E. 1.7).
1.3 Auch die Kläger erhoben mit Eingabe vom 11. September 2017 SchKG-
Beschwerde gegen das Inventar (Urk. 6/3) sowie den Kollokationsplan (Urk. 6/1)
und stellten folgende Anträge (Urk. 6/2 S. 2):
"1. Der Schätzwert der Inventarposition Nr. 11 im Konkurs Nr. … des Kon-
kursamtes Uster sei auf CHF 1'235'000.00 zu beziffern.
2. Die Dividendenprognose im Konkurs Nr. … des Konkursamtes Uster sei
wie folgt anzupassen:
a. 1. Klasse: 100 %;
b. 3. Klasse: 38 %,
unter Kosten- und Entschädigungsfolgen."

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Nach den Ausführungen der Kläger ist ihre Beschwerde vom Bezirksgericht Uster
mit Beschluss vom 22. Januar 2018 gutgeheissen worden (Urk. 43 Rz 6 und 36).
1.4 Neben der vorerwähnten Beschwerde erhoben die Kläger am 19. Septem-
ber 2017 zusätzlich eine Kollokationsklage, worin sie die vollständige Aufhebung
der zugunsten der Beklagten kollozierten Forderungen beantragten (Urk. 1 S. 2):
"1. Der Kollokationsplan im Konkurs von E._____ (Konkurs Nr. ... des Kon-
kursamtes Uster) sei wie folgt abzuändern:
a. Die zugunsten der Beklagten in der ersten Klasse kollozierte For-
derung im Betrag von CHF 97'391.52 (Ordnungsnummer 1 ge-
mäss Kollokationsplan vom 31. August 2017 im Konkurs Nr. ...
des Konkursamtes Uster) sei nicht zu kollozieren und Ordnungs-
nummer 1 des Kollokationsplans sei aufzuheben.
b. Die zugunsten der Beklagten in der dritten Klasse kollozierte For-
derung im Betrag von CHF 1'534'332.88 (Ordnungsnummer 6
gemäss Kollokationsplan vom 31. August 2017 im Konkurs Nr. ...
des Konkursamtes Uster) sei nicht zu kollozieren und Ordnungs-
nummer 6 des Kollokationsplans sei aufzuheben.
2. Mehrforderungen (im Sinne von Gegenforderungen der Masse gegen
die Beklagte) bleiben vorbehalten.
3. Die Verfahrenskosten seien vollständig der Beklagten zur Bezahlung
aufzuerlegen.
4. Die Beklagte sei zu verurteilen, den Klägern deren Anwaltskosten und
Auslagen zu ersetzen."
Den Streitwert ihrer Kollokationsklage bezifferten die Kläger auf Fr. 701'918.68
(Urk. 1 Rz 8).
1.5 Mit Beschluss vom 19. Dezember 2017 hiess das Bezirksgericht Uster als
untere kantonale Aufsichtsbehörde über Schuldbetreibung und Konkurs die vor-
erwähnte Beschwerde von E._____ (vgl. E. 1.2) teilweise gut. Auf das Begehren
betreffend Aufhebung des Konkursinventars wurde zwar nicht eingetreten. Hinge-
gen hob die Aufsichtsbehörde den Kollokationsplan vom 31. August 2017
(Urk. 6/1) hinsichtlich der beiden kollozierten Forderungen der Beklagten (Ord.-Nr.
1 und 6) auf (Urk. 25/1 Dispositivziffer 1 und 2). Unbestrittenermassen führte die-
ser Beschwerdeentscheid zur Gegenstandslosigkeit der klägerischen Kollokati-
onsklage (Urk. 35 Rz 8; Urk. 43 Rz 12 und 35; vgl. auch Urk. 28). Entsprechend
schrieb die Vorinstanz das streitgegenständliche Kollokationsverfahren mit fol-
gendem Urteil vom 20. März 2018 ab (Urk. 36 S. 10):

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1. Das Verfahren wird als gegenstandslos geworden abgeschrieben.
2. Die Entscheidgebühr wird festgesetzt auf Fr. 486.–.
3. Die Entscheidgebühr wird der Beklagten auferlegt. Sie wird von den Klägern
unter Verrechnung mit dem von ihnen geleisteten Kostenvorschuss bezogen,
sie ist ihnen aber von der Beklagten zu ersetzen.
4. Die Entscheidgebühr wird der Beklagten auferlegt.
5. Die Beklagte wird verpflichtet den Klägern eine Parteientschädigung von ins-
gesamt Fr. 8'000.– zu bezahlen.
6. [Mitteilungssatz].
7. [Rechtsmittelbelehrung; Beschwerde; 30 Tage].
1.6 Gegen die Kosten- und Entschädigungsfolgen dieses Urteils (Dispositivziffer
3-5) erhob die Beklagte fristgerecht Beschwerde im Sinne von Art. 110 ZPO, mit
folgendem Rechtsbegehren (Urk. 35 S. 2):
"1. Ziff. 3 bis 5 des Dispositivs des angefochtenen Entscheids seien aufzu-
heben;
2.a. die Gerichtsgebühren des erstinstanzlichen Verfahrens seien den Be-
schwerdegegnern aufzuerlegen;
2.b. eventualiter seien die Gerichtsgebühren dem Kanton Zürich aufzuerle-
gen;
2.c. subeventualiter seien die Gerichtsgebühren den Parteien hälftig aufzuer-
legen;
2.d. subsubeventualiter sei die Sache zur neuen Entscheidung über die Kos-
ten an die Vorinstanz zurückzuweisen;
3.a. die Beschwerdegegner seien zu verpflichten, der Beschwerdeführerin
für das erstinstanzliche Verfahren eine Parteientschädigung von CHF 243
(zuzüglich 8% MWST) zu bezahlen;
3.b. eventualiter sei der Kanton Zürich zu verpflichten, den Parteien eine an-
gemessene Parteientschädigung zu entrichten;
3.c. subeventualiter seien die Parteientschädigungen für das erstinstanzliche
Verfahren wettzuschlagen;
3.d. subsubeventualiter sei die Beschwerdeführerin zu verpflichten, den Be-
schwerdegegnern für das erstinstanzliche Verfahren höchstens eine Partei-
entschädigung von CHF 243 zu zahlen;
3.e. subsubsubeventualiter sei die Sache zur neuen Entscheidung über die
Entschädigungsfolgen an die Vorinstanz zurückzuweisen;

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Alles unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zu Lasten der Beschwerde-
gegner."
Überdies stellte die Beklagte in ihrer Beschwerdeschrift den prozessualen Antrag,
der Beschwerde sei die aufschiebende Wirkung zu erteilen und die Vollstreckung
aufzuschieben (Urk. 35 S. 3). Mit Schreiben vom 27. April 2018 widersetzten sich
die Kläger der beantragten Gewährung der aufschiebenden Wirkung nicht
(Urk. 40). Entsprechend erteilte die Kammerpräsidentin mit Verfügung vom
30. April 2018 der Beschwerde die aufschiebende Wirkung (Urk. 41).
1.7 Der mit Verfügung vom 18. April 2018 (Urk. 38) von der Beklagten eingefor-
derte Kostenvorschuss in Höhe von Fr. 1'500.– ging fristgerecht bei der Oberge-
richtskasse ein (Urk. 39). Die Beschwerdeantwort der Kläger datiert vom 8. Juni
2018 (Urk. 43) und wurde der Gegenpartei mit Verfügung vom 15. Juni 2018 zur
Kenntnisnahme zugestellt. Weitere Eingaben erfolgten nicht.
2. Prozessuales
2.1 Die Beklagte wendet sich mit ihrer Beschwerde einzig gegen den vorinstanz-
lichen Kosten- und Entschädigungsentscheid (Urk 36 Dispositivziffern 3-5). Dage-
gen steht das Rechtsmittel der Beschwerde zur Verfügung (Art. 110 ZPO); auf
das Beschwerdeverfahren finden die Art. 319 ff. ZPO Anwendung. Mit der Kos-
tenbeschwerde gemäss Art. 110 ZPO kann sowohl die Festsetzung als auch die
Verteilung der Prozesskosten gerügt werden (Urwyler/Grütter, DIKE-Komm-ZPO,
Art. 110 N 2). Die Höhe der vorinstanzlichen Entscheidgebühr von Fr. 486.–
(Urk. 36 Dispositivziffer 2) hat die Beklagte nicht angefochten. Entsprechend er-
übrigen sich weitere Ausführungen diesbezüglich. Was die Verteilung der Ge-
richtskosten anbelangt, handelt es sich bei Dispositivziffer 4 des angefochtenen
Entscheids um eine unnötige Wiederholung von Dispositivziffer 3 (Urk. 36 S. 10).
Aufgrund dieses offensichtlichen Versehens ist Dispositivziffer 4 des vorinstanzli-
chen Urteils ersatzlos aufzuheben.
2.2 Mit der Beschwerde können unrichtige Rechtsanwendung und offensichtlich
unrichtige Feststellung des Sachverhalts geltend gemacht werden (Art. 320 ZPO).
Die Beschwerde führende Partei hat aufzuzeigen, inwiefern der angefochtene
Entscheid als fehlerhaft erachtet wird, das heisst, sie hat darzulegen, an welchen

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Mängeln (unrichtige Rechtsanwendung, offensichtlich unrichtige Feststellung des
Sachverhalts) der angefochtene Entscheid ihrer Ansicht nach leidet (ZK ZPO-
Freiburghaus/Afheldt, Art. 321 N 15; BK ZPO-Sterchi, Art. 321 N 17 ff.).
2.3 Neue Tatsachenbehauptungen und neue Beweismittel sind im Beschwerde-
verfahren ausgeschlossen (Art. 326 Abs. 1 ZPO). Das Novenverbot ist umfassend
und gilt sowohl für echte wie auch für unechte Noven (BGer 5A_872/2012 vom
22. Februar 2013, E. 3; 5A_405/2011 vom 27. September 2011, E. 4.5.3; ZK
ZPO-Freiburghaus/Afheldt, Art. 326 N 4).
3. Erwägungen der Vorinstanz und Parteistandpunkte
3.1 Die Vorinstanz erwog in Bezug auf die Kosten- und Entschädigungsfolgen
zusammenfassend, gemäss Art. 107 Abs. 1 lit. e ZPO könne das Gericht die Pro-
zesskosten nach Ermessen verteilen, wenn das Verfahren infolge Gegenstands-
losigkeit abgeschrieben werde und das Gesetz nichts anderes vorsehe. Für die
Kostenverlegung sei dabei je nach Einzelfall zu berücksichtigen, welche Partei
Anlass zur Klage gegeben habe, welches der mutmassliche Prozessausgang ge-
wesen wäre, bei welcher Partei die Gründe eingetreten seien, die zur Gegen-
standslosigkeit des Prozesses geführt hätten, und welche Partei unnötigerweise
Kosten verursacht habe. Der Entscheid darüber, welchem Kriterium der Vorrang
gegeben werde, stehe im (pflichtgemässen) Ermessen des Gerichts (Urk. 36
E. 4.2). Dem Argument der Beklagten, dass vorliegend das Konkursamt Uster
durch die Erstellung des Kollokationsplanes Anlass zur Kollokationsklage gege-
ben habe, könne nicht gefolgt werden – so die Vorinstanz weiter. Vielmehr sei da-
von auszugehen, dass die Gründe, die zur Gegenstandslosigkeit des Prozesses
geführt hätten, bei der Beklagten zu finden seien. So sei mit Beschluss vom
19. Dezember 2017 der entsprechende Kollokationsplan hinsichtlich der kollozier-
ten Forderung der Beklagten aufgehoben worden. Daher sei sie gestützt auf
Art. 107 Abs. 1 lit. e ZPO zu verpflichten, die Gerichtskosten zu übernehmen und
den Klägern eine Parteientschädigung zu entrichten (Urk. 36 E. 4.3).
Was die Festsetzung der Prozesskosten anbelangt, hielt die Vorinstanz im
Wesentlichen fest, sowohl die Gerichtskosten als auch die Parteientschädigung
richteten sich nach dem Streitwert. Der Streitwert im Kollokationsprozess bemes-

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se sich nicht nach der Höhe der eingeklagten Forderung, sondern nach dem mit
der Klage höchstens erzielbaren Prozessgewinn, der Dividende. Die Berechnung
der mutmasslichen Konkursdividende habe durch die Konkursverwaltung zu er-
folgen und diene dem zuständigen Kollokationsrichter als zuverlässige Streitwert-
angabe. Vorliegend richte sich die Kollokationsklage der Kläger gegen die Zulas-
sung der Forderungen der Beklagten von Fr. 97'391.52 in der ersten Klasse und
Fr. 1'534'332.88 in der dritten Klasse. Das Konkursamt Uster, im vorliegenden
Fall die zuständige Konkursverwaltung, habe die Konkursdividende in der ersten
Klasse auf 1%, jene in der dritten Klasse auf 0% geschätzt. Der Streitwert be-
rechne sich demnach wie folgt: 1% von 97'391.52, also Fr. 973.92 sowie 0% von
Fr. 1'534'332.88, also Fr. 0.–. Somit betrage der Streitwert vorliegend Fr. 973.92
(Urk. 36 E. 5.1). Die Parteientschädigung bestimme sich gemäss der Verordnung
über die Anwaltsgebühren, wonach die Grundgebühr für die Führung eines Zivil-
prozesses grundsätzlich gemäss § 4 Abs. 1 AnwGebV berechnet werde. Bei ei-
nem Streitwert bis zu Fr. 5'000.– betrage die Grundgebühr 25% des Streitwertes,
mindestens jedoch Fr. 100.–. Im vorliegenden Fall betrage der Streitwert
Fr. 973.92, was einer Grundgebühr von Fr. 243.– entspreche. Diese Zahl ent-
spreche jedoch in keiner Weise dem tatsächlichen Aufwand des klägerischen
Anwalts. Bestehe ein offensichtliches Missverhältnis zwischen dem Streitwert und
dem notwendigen Zeitaufwand der Vertretung, könne die gemäss Verordnung be-
rechnete Grundgebühr entsprechend erhöht werden (§ 2 Abs. 2 AnwGebV). Pra-
xisgemäss gehe man pro Seite einer Eingabe von einer Stunde Zeitaufwand aus.
Bei einem üblichen Stundenansatz von Fr. 220.– ergebe dies eine Parteientschä-
digung von Fr. 8'000.– (Urk. 36 E. 5.2 und 5.3).
3.2 Die Beklagte rügt vor Obergericht vorab die Verteilung der Prozesskosten
durch die Vorinstanz. Die Kläger hätten die Kollokationsklage gegen die Beklagte
angestrengt; sie hätten somit das vorinstanzliche Verfahren initiiert und veran-
lasst. Im Rahmen des SchKG-Beschwerdeverfahrens habe die Aufsichtsbehörde
den Kollokationsplan des Konkursamtes Uster in Bezug auf die Forderungen der
Beklagten wegen Verletzung von Verfahrensbestimmungen (Art. 244 SchKG)
aufgehoben (Urk. 35 Rz 16 f.). Die Vorinstanz habe im angefochtenen Entscheid
lediglich festgehalten, dass die SchKG-Aufsichtsbehörde mit Beschluss vom

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19. Dezember 2017 die Kollokation der Forderung der Beklagten, welche Gegen-
stand des Verfahrens gebildet habe, aufgehoben hätte. Auf die Begründung des
Entscheides sei sie jedoch nicht eingegangen und sie habe auch den rechtser-
heblichen Sachverhalt diesbezüglich in keiner Weise festgestellt. Indem die Vorin-
stanz sämtliche Umstände des Aufhebungsentscheides ignoriert habe, habe sie
den rechtserheblichen Sachverhalt offensichtlich unrichtig und vor allem auch un-
vollständig festgestellt (Urk. 35 Rz 27 f.).
Weil die Vorinstanz alleine aus dem Umstand, dass die Aufhebung der Kol-
lokation die Forderungen der Beklagten betroffen habe, folgere, dass die Beklagte
kosten- und entschädigungspflichtig sei, habe sie eine Rechtsverletzung began-
gen. Der Beklagten könne für die Aufhebung der Kollokation nicht der geringste
Vorwurf gemacht werden – auch wenn ihre Forderung davon betroffen sei. Sie
habe nicht das Geringste falsch gemacht. Die Pflichtwidrigkeit habe einzig und
ausschliesslich das Konkursamt Uster betroffen. Indem die Vorinstanz dies
schlicht ignoriert habe, habe sie eine Rechtsverletzung begangen. Gleichzeitig sei
die Vorinstanz bei der Ausübung ihres Ermessens in Willkür verfallen. Richtig wä-
re es gewesen, die Gerichtskosten den Klägern aufzuerlegen, da die Beklagte im
Kollokationsprozess obsiegt hätte. Eventualiter seien die Kosten dem Kanton Zü-
rich aufzuerlegen (Art. 107 Abs. 2 ZPO), nachdem Pflichtwidrigkeiten des Kon-
kursamtes zur Gegenstandslosigkeit geführt hätten (Urk. 35 Rz 31 ff.).
3.3 Die Kläger bringen in der Beschwerdeantwortschrift zusammengefasst vor,
das angefochtene Urteil sei überzeugend begründet und die teilweise unsachliche
oder gar polemische Kritik, welche die Beklagte daran übe, sei unberechtigt. Am
Anfang des Verfahrens habe nicht die Kollokationsklage der Kläger gestanden,
sondern die – unberechtigte – Forderungseingabe der Beklagten, die einen fikti-
ven Anspruch zum Gegenstand gehabt habe. Wenn der Kollokationsprozess nicht
gegenstandslos geworden wäre, hätte die Kollokationsklage vom 19. September
2017 mutmasslich gutgeheissen werden müssen. Dies folge aus der Begründung
der Klage, gegen welche die Beklagte keine stichhaltigen Einwände vorgetragen
habe. In ihren Eingaben vom 18. Januar 2018 (Urk. 24) und 14. Februar 2018
(Urk. 30) habe die Beklagte keine Umstände genannt, welche diese Ausführun-
gen der Kläger widerlegen oder dazu Anlass geben würden, die Kläger mit Kosten

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zu belasten. Damit stehe fest, dass die Beklagte die ganzen Gerichtskosten tra-
gen müsse und zu verpflichten sei, den Klägern deren Anwaltskosten zu ersetzen
(Urk. 43 Rz 18, 23, 25-27 und 47).
Auch wenn die prozessualen Fehler, die zur Aufhebung der Kollokation ge-
führt hätten, nicht von der Beklagten zu vertreten sein sollten, würde dies nichts
daran ändern, dass diese prozessualen Fehler ausschlaggebend gewesen seien
für die Aufhebung der Kollokation der Beklagten – was die Kläger mit ihrer Kollo-
kationsklage genau angestrebt hätten. Ob die Beklagte unter prozessualen Ge-
sichtspunkten "nicht das Geringste falsch gemacht" habe, wie sie behaupten las-
se, könne letztlich offenbleiben. Fest stehe jedenfalls, dass sich (auch) die Kläger
keine Fehler vorwerfen lassen müssten. Damit sei aber auch gesagt, dass die
Kläger für den entstandenen Aufwand entschädigt werden müssten (Urk. 43
Rz 48 f.).
4. Materielle Beurteilung
4.1 Gemäss Art. 107 Abs. 1 lit. e ZPO kann das Gericht von den Verteilungs-
grundsätzen in Art. 106 ZPO abweichen, wenn das Verfahren als gegenstandslos
abgeschrieben wird und das Gesetz nichts anderes vorsieht. Dabei ist für die Kos-
tenverlegung – wie bereits die Vorinstanz zutreffend festhielt (vgl. vorstehend
E. 3.1) – je nach Lage des Einzelfalls zu berücksichtigen, welche Partei Anlass
zur Klage gegeben hat, welches der mutmassliche Prozessausgang gewesen wä-
re, bei welcher Partei die Gründe eingetreten sind, die zur Gegenstandslosigkeit
des Prozesses geführt haben, und welche Partei unnötigerweise Kosten verur-
sacht hat. Dabei darf sich das Gericht nach der Rechtsprechung grundsätzlich
zwar nicht auf ein einzelnes dieser Kriterien versteifen. Vielmehr hat es im Rah-
men seines Ermessensentscheids sämtliche Kriterien zu berücksichtigen. Je nach
Sachlage ist allerdings anerkannt, dass vorab auf einzelne Kriterien – z.B. den
mutmasslichen Prozessausgang – abgestellt werden kann. Ist der Grund für die
Gegenstandslosigkeit des Prozesses dem Verhalten einer Partei zuzuschreiben,
sind die Kosten in der Regel dieser Partei aufzuerlegen. Fällt dagegen das
Rechtsschutzinteresse am Verfahren aus einem Grund dahin, den keine der Par-
teien zu vertreten hat, wird regelmässig zu prüfen sein, welche Partei materiell im

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Unrecht war, d.h. es ist auf den mutmasslichen Prozessausgang abzustellen. Da-
bei geht es nicht darum, die Prozessaussichten im Einzelnen zu prüfen und da-
durch weitere Umtriebe zu verursachen. Vielmehr soll es bei einer knappen,
summarischen Beurteilung der Aktenlage sein Bewenden haben. Auf dem Weg
über den Kostenentscheid soll nicht ein materielles Urteil gefällt werden (BGE 142
V 551 E. 8.2; BGer 5A_78/2018 vom 14. Mai 2018, E. 2.3.1, je m.w.H.). Lässt sich
der mutmassliche Ausgang des Verfahrens nicht ohne Weiteres feststellen, ist auf
allgemeine prozessrechtliche Kriterien zurückzugreifen. Danach wird in erster Li-
nie jene Partei kosten- und entschädigungspflichtig, die das gegenstandslos ge-
wordene Verfahren veranlasst hat oder bei der die Gründe eingetreten sind, die
zur Gegenstandslosigkeit des Verfahrens geführt haben (BGer 4A_364/2014 vom
18. September 2014, E. 3, m.w.H.; BK ZPO I-Sterchi, Art. 107 N 18; Urwyler/Grüt-
ter, DIKE-Komm ZPO, Art. 107 N 8).
4.2 Im Sinne des Gesagten ist nicht nachvollziehbar, weshalb die Vorinstanz die
gesamten Prozesskosten der Beklagten auferlegt hat. Dem angefochtenen Ent-
scheid ist in diesem Zusammenhang lediglich die folgende pauschale Erwägung
zu entnehmen (Urk. 36 S. 7 f.):
"4.3. Dem Argument der Beklagten, dass vorliegend das Konkursamt Uster
durch die Erstellung des Kollokationsplanes Anlass zur Kollokationsklage ge-
geben habe (act. 30 S. 2), kann nicht gefolgt werden. Vielmehr ist davon aus-
zugehen, dass die Gründe, die zur Gegenstandslosigkeit des Prozesses ge-
führt haben, bei der Beklagten zu finden sind. So wurde mit Beschluss vom
19. Dezember 2017 (CB170031-I, act. 25/1) der entsprechende Kollokations-
plan hinsichtlich der kollozierten Forderung der Beklagten aufgehoben. Daher
ist sie gestützt auf Art. 107 Abs. 1 lit. e ZPO zu verpflichten, die Gerichtskos-
ten zu übernehmen und den Klägern eine Parteientschädigung zu entrichten,
wie dies von den Klägern beantragt worden ist."
Entgegen der Ansicht der Vorinstanz sind "die Gründe, die zur Gegenstandslosig-
keit des Prozesses geführt haben" nicht bei der Beklagten, sondern beim Kon-
kursamt Uster bzw. bei der entsprechenden Konkursverwaltung zu finden. Dem
Beschluss des Bezirksgerichts Uster vom 19. Dezember 2017 sind unter dem Ti-
tel "Zusammenfassung - Fazit" folgende Erwägungen zu entnehmen (Urk. 25/1
S. 13 f., E. 3.1.15 und 3.1.17):
"3.1.15. Indem das Konkursamt nach Eingang der neuen bzw. ergänzenden
Forderungseingabe der Verfahrensbeteiligten [= Beklagten] vom 13. Juli 2017

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nicht nochmals ausdrücklich die Erklärung des Gemeinschuldners zu den neu
geltend gemachten Forderungen und Ergänzungen einholte, verletzte es sei-
ne Pflicht zur Erwahrung der Konkursforderungen nach Art. 244 SchKG.
3.1.16. […]
3.1.17. Der Kollokationsplan ist daher zufolge Verletzung von Art. 244
SchKG mit Bezug auf die kollozierten Forderungen der Verfahrensbeteiligten
[= Beklagten] aufzuheben. Die Konkursverwaltung wird dazu angehalten, ihrer
Abklärungs- und Prüfungspflicht bei der Erwahrung der Konkursforderungen
nachzukommen, bevor der Kollokationsplan erneut erstellt und aufgelegt
wird."
Es hat somit die Beschwerde von E._____ vom 10. September 2017 (vgl. vorste-
hend E. 1.2) Anlass zur Gegenstandslosigkeit des vorliegenden Kollokationspro-
zesses gegeben. Aufgrund dieser Beschwerde hob die Aufsichtsbehörde mit Ent-
scheid vom 19. Dezember 2017 den Kollokationsplan mit Bezug auf die Forde-
rungen der Beklagten auf, weil es das Konkursamt versäumt hatte, den Gemein-
schuldner nach Eingang der ergänzten Forderungseingaben nochmals im Sinne
von Art. 244 SchKG anzuhören. Demnach führte also die Verletzung von Verfah-
rensvorschriften durch das Konkursamt zur Aufhebung des Kollokationsplanes
und somit zur Gegenstandslosigkeit des vorliegenden Prozesses. Die Beklagte
war bei all diesen Vorgängen unbeteiligt; sie liess sich im Rahmen des erwähnten
Beschwerdeverfahrens nicht einmal vernehmen (Urk. 25/1 S. 3, a.E.). Nach dem
Gesagten ist die Erwägung der Vorinstanz unzutreffend, wonach die Gründe, die
zur Gegenstandslosigkeit des Prozesses geführt haben, bei der Beklagten zu fin-
den seien (vgl. Urk. 36 E. 4.3). Die Gegenstandslosigkeit wurde einzig und allein
durch eine Verfehlung des Konkursamtes Uster verursacht, was keiner der beiden
Prozessparteien im vorliegenden Verfahren angelastet werden kann. Aus diesem
Grund erscheint die Kostenauflage an die Beklagte unangemessen und nicht
sachgerecht. Eine unnötige Verursachung von Kosten ist sodann im Beschwerde-
verfahren von keiner Partei vorgebracht worden und im vorliegenden Fall auch
nicht ersichtlich.
4.3 Nachdem in casu die Gegenstandslosigkeit des Prozesses nicht dem Ver-
halten einer Partei zugeschrieben werden kann, stellt sich alsdann die Frage nach
dem mutmasslichen Prozessausgang (vgl. vorstehend E. 4.1). Mit Verfügung vom
24. November 2017 nahm die Vorinstanz der Beklagten die zuvor mit Verfügung

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vom 7. November 2017 (Urk. 11) angesetzte Frist zur Einreichung der Klageant-
wort wieder ab (Urk. 18). Der vorinstanzliche Kollokationsprozess wurde demnach
abgeschrieben, bevor die Beklagte ihre Klageantwort erstatten musste, d.h. zu ei-
nem Zeitpunkt, als das Verfahren noch nicht spruchreif war. Da die Beklagte im
vorinstanzlichen Verfahren somit zur Klageschrift noch keine Stellung genommen
und entsprechend auch keine Beweismittel eingereicht bzw. offeriert hat, lassen
sich die jeweiligen Prozesschancen der Parteien nicht beurteilen. Da der mut-
massliche Ausgang des Verfahrens nach dem Gesagten nicht rechtsgenügend
beurteilt werden kann, ist in Bezug auf die Kostenverteilung auf allgemeine pro-
zessrechtliche Kriterien zurückzugreifen. Danach wird in erster Linie jene Partei
kosten- und entschädigungspflichtig, die das gegenstandslos gewordene Verfah-
ren veranlasst hat (vgl. vorstehend E. 4.1). Dies sind die Kläger, welche die vor-
liegende Wegweisungsklage im Sinne von Art. 250 Abs. 2 SchKG am
21. September 2017 bei der Vorinstanz anhängig gemacht haben. Nach dem Sys-
tem der schweizerischen ZPO trägt in erster Linie die klagende Partei das Kosten-
risiko eines Zivilverfahrens. Dies ergibt sich bereits aus der allgemeinen Vor-
schusspflicht für die Gerichtskosten (Art. 98 ZPO), wonach diejenige Partei, wel-
che eine gerichtliche Instanz anruft, vorerst einmal die Kosten zu tragen hat
(Art. 111 Abs. 1 ZPO). Damit wird indirekt auch ausgedrückt, dass Private, welche
die Leistungen eines Gerichts beanspruchen, diese zu bezahlen haben (Urwyler/
Grütter, DIKE-Komm-ZPO, Art. 98 N 2). Auch die bundesgerichtliche Rechtspre-
chung geht davon aus, dass das erwähnte Kostenrisiko Bestandteil des schweize-
rischen Justizsystems bilde und dazu beitragen solle, aussichtslose Verfahren zu
vermeiden. Dem habe sich zu stellen, wer in einen Prozess einsteige (ZR 116
[2017] Nr. 77, S. 261, mit Verweis auf BGer 1C_33/2017 vom 23. Juni 2017,
E. 3.3). Zusammenfassend liegt das Prozessrisiko vorab bei der klagenden Par-
tei, so dass diese auch die Gefahr trägt, bei Gegenstandslosigkeit des Verfahrens
für die Kosten und für die Entschädigung an die Gegenpartei aufkommen zu müs-
sen, falls sich andere Kriterien für die Regelung der prozessualen Nebenfolgen
als nicht anwendbar erweisen (vgl. ZR 86 [1987] Nr. 67, S. 168, wo die Gegen-
standslosigkeit des Kollokationsverfahrens ebenfalls von keiner Partei verursacht
wurde, sondern dem Verhalten des Konkursamtes zuzuschreiben war, und sich
der mutmassliche Prozessausgang allein aufgrund der Klagebegründung ebenso

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nicht prognostizieren liess, weshalb die Prozesskosten der klagenden Partei auf-
erlegt wurden).
4.4 Nachdem die Anwendung der übrigen Kriterien (mutmasslicher Prozessaus-
gang, Verursachung der Gegenstandslosigkeit, Verursachung von unnötigen Kos-
ten) zu keiner angemessenen und sachgerechten Lösung führt, ist vorliegend für
die Frage der Kostenverteilung darauf abzustellen, welche Partei das Verfahren
ursprünglich veranlasst hat. Entsprechend haben – entgegen der Vorinstanz – die
Kläger die Gerichtskosten zu tragen und sind überdies zu verpflichten, der Be-
klagten eine angemessene Parteientschädigung zu bezahlen. Da sich die Sache
als spruchreif erweist, ist von einer Rückweisung an die Vorinstanz abzusehen
und ein neuer Entscheid zu fällen (Art. 327 Abs. 3 lit b ZPO).
4.5 Was die Berechnung der Parteientschädigung anbelangt, ist in Überein-
stimmung mit der Vorinstanz (Urk. 36 E. 5.1) von einem Streitwert von (gerundet)
Fr. 974.– auszugehen (vgl. nachfolgend E. 4.5.1 ff.). Die Kläger beziffern den
Streitwert ihrer Kollokationsklage entgegen dem angefochtenen Urteil auf
Fr. 701'918.68 (Urk. 43 Rz 28, mit Verweis auf Urk. 1 Rz 8). Der Streitwertbe-
rechnung der Kläger kann – soweit diese nachvollziehbar ist (vgl. Urk. 1 Rz 8) –
allerdings nicht gefolgt werden.
4.5.1 Der Streitwert im Kollokationsprozess im kantonalen Verfahren bestimmt
sich seit Inkrafttreten der Schweizerischen ZPO abschliessend nach Bundesrecht
(Art. 1 lit. c i.V.m. Art. 91 ff. ZPO). Die Rechtsprechung des Bundesgerichts zum
Streitwert im Kollokationsprozess im eidgenössischen Rechtsmittelverfahren ist
nunmehr auch für das kantonale Verfahren massgebend (BGE 140 III 65, E. 3.1;
BGE 138 III 675 E. 3.1; BGer 5A_26/2016 vom 17. August 2016, E. 3.1). Es be-
steht demnach kein Raum mehr für kantonale Streitwertregelungen (BSK SchKG
II-Hierholzer, Art. 250 N 54).
4.5.2 Nach der bundesgerichtlichen Rechtsprechung bemisst sich der Streitwert
bei der Kollokationsklage nach der Dividende, die auf den bestrittenen Betrag ent-
fallen würde, also nach dem mutmasslichen Prozessgewinn. Bei der Anfechtung
der Kollokation eines anderen Gläubigers im Sinne von Art. 250 Abs. 2 SchKG
(Wegweisungsklage) berechnet sich der Streitwert nach der Differenz zwischen

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der dem Beklagten gemäss Kollokationsplan zukommenden Konkursdividende
und derjenigen, welche sich bei Gutheissung der Klage ergeben würde. Demnach
ist bei der negativen Kollokationsklage nicht das Streitinteresse der klagenden
Partei allein massgebend, sondern zusätzlich auch dasjenige der Masse. Grund
dafür ist, dass – je nach Umfang der bestrittenen Forderung und erwarteten Divi-
dende – der Prozessgewinn höher sein kann, als es zur Tilgung von Forderung
und Kosten der klagenden Partei erforderlich ist, und dieser Überschuss nach
Art. 250 Abs. 2 SchKG zugunsten der übrigen Gläubiger in die Konkursmasse fällt
(BGE 138 III 675 E. 3.1; BGE 140 III 65 E. 3.2; BGE 135 III 127 E. 1.2; BGE 131
III 451 E. 1.2; OGer ZH PS150238 vom 15.03.2016, E. 4.2.2; BSK SchKG II-Hier-
holzer, Art. 250 N 49 und 53; KUKO SchKG-Sprecher, Art. 250 N 30 und 32; Kren
Kostkiewicz, OFK-SchKG, Art. 250 N 21; BK ZPO I-Sterchi, Art. 91 N 20e; Spüh-
ler/Dolge, Schuldbetreibungs- und Konkursrecht II, 7. Aufl., 2017, §11 Rz 183;
Seiler, Die Berufung nach ZPO, 2013, §10 Rz 719). Die Berechnung der mut-
masslichen Konkursdividende erfolgt durch die Konkursverwaltung, welche hierfür
die Aktiven gemäss Inventar den Passiven gemäss Kollokationsplan gegenüber-
stellt und das zu erwartende Resultat im Kollokationsplan angibt. Diese Schät-
zung der mutmasslichen Konkursdividende ist bezüglich des Streitwerts für das
Gericht verbindlich (BGE 140 III 65 E. 3.2; BGE 138 III 675 E. 3.2; BGer
5A_26/2016 vom 17. August 2016, E. 3.1; KUKO SchKG-Sprecher, Art. 250 N 30;
Amonn/Walther, Grundriss des Schuldbetreibungs- und Konkursrechts, 9. Aufl.,
2013, § 46 Rz 55; Brunner/Reutter, Kollokations- und Widerspruchsklagen nach
SchKG, 2. Aufl. 2002, S. 54 f.).
4.5.3 Die negative Kollokationsklage der Kläger richtet sich vorliegend gegen
die Zulassung der Forderungen der Beklagten von Fr. 97'391.52 in der ersten
Klasse und Fr. 1'534'332.88 in der dritten Klasse (Urk. 1 S. 2). Das Konkursamt
Uster schätzte gemäss Kollokationsplan vom 31. August 2017 die Konkursdivi-
dende in der ersten Klasse auf 1%, jene in der dritten Klasse auf 0% (Urk. 6/1
S. 9). Hätten die Kläger mit ihrer Wegweisungsklage obsiegt, betrüge die dadurch
freiwerdende Konkursdividende und somit der Prozessgewinn (gerundet)
Fr. 974.– (1% von 97'391.52 + 0% von Fr. 1'534'332.88). Die Kläger behaupten
nun in ihrer Beschwerdeantwort, sie hätten gegen die erwähnte Dividendenschät-

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zung des Konkursamtes Beschwerde erhoben, welche mit Beschluss vom 22. Ja-
nuar 2018 gutgeheissen worden sei (Urk. 43 Rz 6 und 36). Den betreffenden Be-
schwerdeentscheid als Beleg für diese Behauptung reichen die Kläger allerdings
nicht ein. Ohnehin könnte diese erst(mals) vor Obergericht vorgebrachte Tatsa-
che im vorliegenden Beschwerdeverfahren keine Berücksichtigung finden (vgl.
zum strikten Novenverbot E. 2.3 vorstehend). Damit bleibt es bei dem von der
Vorinstanz berechneten Streitwert von Fr. 974.–, welcher Ausgangspunkt für die
Berechnung der Parteientschädigung bildet.
4.6 Gemäss Art. 96 ZPO werden die Tarife für die Prozesskosten von den Kan-
tonen festgesetzt. Im Kanton Zürich wird die Berechnung der Parteientschädigung
durch die Verordnung über die Anwaltsgebühren (AnwGebV) vom 8. September
2010 geregelt (§ 1 und § 23 AnwGebV). Besonders zu beachten ist, dass das
Bundesrecht im Zusammenhang mit der Parteientschädigung keinen Anspruch
auf einen minimalen Anwaltskostenersatz gewährt (BGer 5A_391/2017 vom
13. Februar 2018, E. 3.6; BGer 4C_1/2011 vom 3. Mai 2011 = Pra 100 (2011)
Nr. 88, E. 6.2 und E. 9.1; BGer 4A_367/2011 vom 27. September 2011, E. 3.2;
ZK ZPO-Suter/von Holzen, Art. 95 N 37 und Art. 96 N 20). Die vom Bundesgericht
im Zusammenhang mit der Entschädigung des unentgeltlichen Rechtsvertreters
entwickelten Grundsätze sind bei der Bemessung der Parteientschädigung nicht
massgebend. Insbesondere begründet Art. 95 Abs. 3 lit. b ZPO keinen Anspruch
auf volle Schadloshaltung der obsiegenden (entschädigungsberechtigten) Partei,
d.h. auf Ersatz bzw. Erstattung der gesamten bei ihr angefallenen Anwaltskosten.
Einen solchen Anspruch gewährt auch das kantonal-zürcherische Recht nicht. Die
Differenz zwischen den Kosten der anwaltlichen Vertretung, die gemäss Tarif der
AnwGebV zugesprochen werden, und dem Anwaltshonorar, das dem Anwalt ge-
mäss individueller Vereinbarung geschuldet ist, hat die entschädigungsberechtig-
te Partei selbst zu tragen, und zwar auch dann, wenn sie vollständig obsiegt.
Grundlage für die Festsetzung der Gebühr bilden der Streitwert bzw. Interesse-
wert, die Verantwortung des Anwalts, dessen notwendiger Zeitaufwand und die
Schwierigkeit des Falls (§ 2 Abs. 1 AnwGebV). Bei vermögensrechtlichen Streitig-
keiten ist die Gebühr primär vom Streitwert abhängig (§ 4 AnwGebV). Die streit-
wertabhängigen Gebührenansätze basieren auch auf dem Gedanken der Misch-

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rechnung und nehmen in Kauf, dass eine Parteientschädigung bei kleinen Streit-
werten im Einzelfall ungenügend ausfällt, was aber durch verhältnismässig hohe
Entschädigungen bei grossen Streitwerten kompensiert wird (KUKO ZPO-Schmid,
Art. 96 N 14). Nach dem Gesagten besteht keine gesetzliche Grundlage, wonach
die Parteientschädigung – so wie es die Vorinstanz getan hat (Urk. 36 E. 5.3) –
konkret nach einer durch das Gericht festgelegten Stundenanzahl (eine Stunde
pro Seite) multipliziert mit einem fiktiven Stundenansatz (Fr. 220.–) berechnet
wird. Eine solche Berechnungsmethode zur Festsetzung der Parteientschädigung
entspricht nicht der AnwGebV.
4.7 Nach § 4 Abs. 1 AnwGebV beträgt die Grundgebühr für die Parteientschädi-
gung bei einem Streitwert bis Fr. 5'000.– 25% des Streitwertes, mindestens aber
Fr. 100.–. Vorliegend ist von einem Streitwert von Fr. 974.– auszugehen (vgl. vor-
stehend E. 4.5.3), was einer Grundgebühr von (gerundet) Fr. 243.– entspricht. Die
Beklagte beantragt in ihrer Beschwerdeschrift die Zusprechung einer Parteient-
schädigung für das erstinstanzliche Verfahren in genau dieser Höhe – zuzüglich
8% Mehrwertsteuer (Urk. 35 S. 2, Beschwerdeantrag Ziff. 3.a). Im Gegensatz zu
den Gerichtskosten (Art. 105 Abs. 1 ZPO) wird die Parteientschädigung (Art. 105
Abs. 2 ZPO) nicht von Amtes wegen festgesetzt. Das Gericht spricht die Partei-
entschädigung nur auf Antrag zu; das ist Ausfluss der Dispositionsmaxime, die
auch die Parteientschädigung umfasst (BGer 4A_171/2017 vom 26. September
2017, E. 4, mit Verweis auf BGE 140 III 444 E. 3.2.2 und BGer 4A_465/2016 vom
15. November 2016, E. 4.2). Nach dem Gesagten erübrigen sich weitere Ausfüh-
rungen zu einer allfälligen Erhöhung der Grundgebühr. In Gutheissung der Be-
schwerde sind die Kläger nach dem Gesagten solidarisch zu verpflichten, der Be-
klagten für das erstinstanzliche Verfahren eine Parteientschädigung von (gerun-
det) Fr. 262.– (inklusive Mehrwertsteuer) zu bezahlen.
5. Kosten- und Entschädigungsfolgen des Beschwerdeverfahrens
5.1 Ausgangsgemäss werden die Kläger auch für das zweitinstanzliche Verfah-
ren kosten- und entschädigungspflichtig. Vor Obergericht im Streit lag die von der
Vorinstanz festgesetzte Parteientschädigung in der Höhe von Fr. 8'000.– sowie
die Verteilung der Gerichtskosten von Fr. 486.–. Entsprechend ist im Beschwer-

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deverfahren von einem Streitwert von Fr. 8'486.– auszugehen. In Anwendung von
§ 12 Abs. 1 und 2 in Verbindung mit § 4 Abs. 1 GebV OG ist die den Klägern auf-
zuerlegende Entscheidgebühr auf Fr. 1'500.– festzusetzen und mit dem von der
Beklagten geleisteten Kostenvorschuss in ebendieser Höhe zu verrechnen.
5.2 Überdies sind die Kläger (solidarisch) zu verpflichten, der Beklagten für das
Beschwerdeverfahren gestützt auf den vorgenannten Streitwert eine Parteient-
schädigung von Fr. 1'750.– (inkl. Mehrwertsteuer) zu bezahlen (§ 13 Abs. 1 und 2
i.V.m. § 4 Abs. 1 AnwGebV).
Es wird erkannt:
1. In Gutheissung der Beschwerde werden die Dispositivziffern 3, 4 und 5 des
Urteils des Einzelgerichts am Bezirksgericht Uster vom 20. März 2018
(FO170004-I) aufgehoben und durch folgende Fassung ersetzt:
"3. Die Entscheidgebühr von Fr. 486.– wird den Klägern auferlegt und
mit dem von ihnen geleisteten Kostenvorschuss verrechnet.
4. [ersatzlos gestrichen].
5. Die Kläger werden solidarisch verpflichtet, der Beklagten eine Par-
teientschädigung von insgesamt Fr. 262.– zu bezahlen."
2. Die zweitinstanzliche Entscheidgebühr wird auf Fr. 1'500.– festgesetzt.
3. Die Kosten für das zweitinstanzliche Verfahren werden den Klägern aufer-
legt und mit dem von der Beklagten geleisteten Kostenvorschuss verrech-
net. Die Kläger werden solidarisch verpflichtet, der Beklagten den von ihr ge-
leisteten Kostenvorschuss von Fr. 1'500.– zu ersetzen.
4. Die Kläger werden solidarisch verpflichtet, der Beklagten für das Beschwer-
deverfahren eine Parteientschädigung von Fr. 1'750.– zu bezahlen.
5. Schriftliche Mitteilung an die Parteien sowie an die Vorinstanz, je gegen
Empfangsschein.
6. Eine Beschwerde gegen diesen Entscheid an das Bundesgericht ist innert
30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesgericht,

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1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen Be-
schwerde richten sich nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder
Art. 113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42
des Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG).
Dies ist ein Endentscheid im Sinne von Art. 90 BGG.
Es handelt sich um eine vermögensrechtliche Angelegenheit. Der Streitwert beträgt
Fr. 8'486.–.
Die Beschwerde an das Bundesgericht hat keine aufschiebende Wirkung.
Hinsichtlich des Fristenlaufs gelten die Art. 44 ff. BGG.
Zürich, 19. Juli 2018
Obergericht des Kantons Zürich
I. Zivilkammer
Die Vorsitzende: Der Gerichtsschreiber:
Dr. L. Hunziker Schnider lic. iur. M. Kirchheimer
versandt am:
bz