zh_obergericht · RB190031 · 2019-11-18 · de
Forderung / Zeugnisänderung (Sicherheitsleistung Parteientschädigung)


Obergericht des Kantons Zürich
II. Zivilkammer
Geschäfts-Nr.: RB190031-O/U
Mitwirkend: Oberrichter lic. iur. P. Diggelmann, Vorsitzender, Oberrichterin
lic. iur. E. Lichti Aschwanden und Oberrichter lic. iur. et phil. D. Glur
sowie Gerichtsschreiberin lic. iur. K. Houweling-Wili
Urteil vom 18. November 2019
in Sachen
A._____,
Kläger und Beschwerdeführer
vertreten durch Rechtsanwalt Dr. iur. X1._____,
vertreten durch Rechtsanwalt Dr. iur. X2._____,
gegen
B._____ GmbH in Liquidation,
Beklagte und Beschwerdegegnerin
vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. Y._____,
betreffend Forderung / Zeugnisänderung (Sicherheitsleistung Parteientschä-
digung)
Beschwerde gegen einen Beschluss der 10. Abteilung des Bezirksgerichtes
Zürich vom 25. September 2019; Proz. CG190047

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Erwägungen:
1.
1.1. A._____ (Kläger und Beschwerdeführer, nachfolgend Beschwerdeführer)
machte am 18. Juni 2019 beim Bezirksgericht Zürich, 10. Abteilung, eine Klage
gegen die B._____ GmbH in Liquidation (Beklagte und Beschwerdegegnerin,
nachfolgen Beschwerdegegnerin) betreffend Forderung / Zeugnisänderung an-
hängig (act. 7/1). In diesem Verfahren beantragte die Beschwerdegegnerin mit
Eingabe vom 30. Juli 2019 die Verpflichtung des Beschwerdeführers zur Sicher-
stellung der Parteientschädigung in Höhe von Fr. 13'000.-- (act. 7/14). Der Be-
schwerdeführer nahm dazu mit Eingabe vom 16. September 2019 Stellung und
verlangte die Abweisung des Gesuchs (act. 7/20). Mit Beschluss vom
25. September 2019 setzte das Bezirksgericht dem Beschwerdeführer eine Frist
an, um für die Parteientschädigung der Beschwerdegegnerin eine Sicherheit von
Fr. 12'546.-- zu leisten (act. 7/23 = act. 8).
1.2. Gegen diesen Beschluss erhob der Beschwerdeführer mit Eingabe vom
4. Oktober 2019 Beschwerde bei der II. Zivilkammer des Obergerichts des
Kantons Zürich mit den folgenden Anträgen (act. 2):
"Es sei der Beschluss des Bezirksgerichts Zürich vom 25. September 2019
(CG190047-L) vollumfänglich aufzuheben;
eventualiter sei der Beschluss des Bezirksgerichts Zürich vom
25. September 2019 (CG190047-L) vollumfänglich aufzuheben und zur
Neubeurteilung an die Vorinstanz zurückzuweisen;
alles unter Kosten- und Entschädigungsfolgen (zuzüglich Mehrwertsteuer)
zu Lasten der Beklagten und Beschwerdegegnerin."
Gleichzeitig verlangte der Beschwerdeführer in prozessrechtlicher Hinsicht die Er-
teilung der aufschiebenden Wirkung.
1.3. Die vorinstanzlichen Akten wurden beigezogen (act. 7). Mit Verfügung vom
9. Oktober 2019 wurde der Antrag auf Erteilung der aufschiebenden Wirkung ab-
gewiesen unter dem Hinweis, dass die Frist zur Leistung der Sicherheit gemäss
dem angefochtenen Beschluss vor dem Entscheid über die vorliegende Be-

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schwerde nicht säumniswirksam ablaufen könne, und es wurde dem Beschwerde-
führer Frist zur Leistung eines Kostenvorschusses in Höhe von Fr. 2'000.-- ange-
setzt (act. 5). Nachdem der Kostenvorschuss fristgerecht geleistet worden war
(act. 6 und act. 9), wurde der Beschwerdegegnerin mit Verfügung vom 24. Okto-
ber 2019 Frist zur Erstattung der Beschwerdeantwort angesetzt (act. 10). Mit Ein-
gabe vom 11. November 2019 teilte die Beschwerdegegnerin innert Frist den
Verzicht auf eine Stellungnahme zur Sache mit und verlangte die Kostenfolge zu
Lasten des Beschwerdeführers sowie den Verzicht auf Zusprechung einer Partei-
entschädigung zu Gunsten des Beschwerdeführers (act. 12). Die Sache erweist
sich als spruchreif.
2.
Entscheide über die Leistung von Vorschüssen und Sicherheiten sind mit Be-
schwerde anfechtbar (Art. 103 ZPO). Das Beschwerdeverfahren richtet sich nach
den Art. 319 ff. ZPO. Mit der Beschwerde kann die unrichtige Rechtsanwendung
und die offensichtlich unrichtige Feststellung des Sachverhaltes geltend gemacht
werden (Art. 320 ZPO). Umfasst wird davon auch die Überprüfung von blosser
Unangemessenheit, soweit es um Rechtsfolgeermessen geht (vgl. zum Ganzen
etwa ZK ZPO-FREIBURGHAUS/AFHELDT, 3. Aufl. 2016, Art. 320 N 3 f. i.V.m. ZK
ZPO-REETZ/THEILER, 3. Aufl. 2016, Art. 310 N 36). Neue Tatsachen und Beweis-
mittel sind im Beschwerdeverfahren ausgeschlossen (Art. 326 ZPO).
Der Beschwerdeführer ist durch den angefochtenen Entscheid beschwert und zur
Beschwerde legitimiert. Es ist daher auf die Beschwerde einzutreten.
3.
3.1. Gemäss Art. 99 Abs. 1 lit. c ZPO hat die klagende Partei auf Antrag der be-
klagten Partei für deren Parteientschädigung Sicherheit zu leisten, wenn sie Pro-
zesskosten (d.h. gemäss Art. 95 ZPO sowohl Gerichtskosten als auch Parteient-
schädigungen) aus früheren Verfahren schuldet. Gemeint sind fällige Prozess-
kosten (ZK ZPO-SUTER/VON HOLZEN, 3. Aufl. 2016, Art. 99 N 32). Dabei spielt
es keine Rolle, weshalb die Kostenschuld nicht beglichen wurde. Zahlungsunfä-

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higkeit ist bei diesem Kautionsgrund nicht erforderlich. Behauptete offene Pro-
zesskosten aus einem früheren Verfahren müssen lediglich glaubhaft gemacht
werden. Es obliegt dem Kläger eine allenfalls erfolgte Zahlung nachzuweisen
(ZK ZPO-SUTER/VON HOLZEN, 3. Aufl. 2016, Art. 99 N 16). Der Entscheid, ob
Sicherheit zu leisten ist, erfolgt aufgrund einer summarischen Prüfung der Ver-
hältnisse (ZK ZPO-SUTER/VON HOLZEN, 3. Aufl. 2016, Art. 99 N 14). Sind die
Voraussetzungen erfüllt, hat das Gericht der pflichtigen Partei zwingend eine
Sicherheitsleistung aufzuerlegen (KUKO ZPO-SCHMID, 2. Auflage, Art. 99 N 1).
Es gibt kein Ermessen des Gerichtes (ZK ZPO-SUTER/VON HOLZEN, 3. Aufl. 2016,
Art. 99 N 14).
3.2. Gestützt auf diese Bestimmung verpflichtete die Vorinstanz den Beschwer-
deführer zur Leistung einer Sicherheit für die Parteientschädigung der Beschwer-
degegnerin in Höhe von Fr. 12'546.--, im Wesentlichen mit der Begründung, dass
der Beschwerdeführer bei Stellung des Antrages durch die Beschwerdegegnerin
aus früheren Verfahren rechtskräftig festgelegte und verfallene Parteientschädi-
gungen geschuldet habe, wobei der Grund der Zahlungssäumnis keinen Einfluss
habe und auch die nachträgliche Zahlung des Beschwerdeführers daran nichts zu
ändern vermöge (act. 8 S. 2 f.).
3.3. Dagegen bringt der Beschwerdeführer zusammengefasst vor, die der Be-
schwerdegegnerin aus einem früheren Verfahren geschuldete Parteientschädi-
gung im Gesamtumfang von Fr. 16'446.-- bereits am 14. September 2019 vollum-
fänglich bezahlt und diesen Umstand bei der Vorinstanz in seiner Stellungnahme
zum Kautionierungsantrag der Beschwerdegegnerin vom 16. September 2019
vorgebracht zu haben, weshalb im Zeitpunkt des vorinstanzlichen Entscheids die
Voraussetzungen für die Anordnung einer Sicherheitsleistung für die Parteient-
schädigung nicht mehr gegeben gewesen seien (act. 2 S. 4 ff.).
3.4. Dabei weist der Beschwerdeführer zutreffend daraufhin, dass nach Lehre
und Rechtsprechung für die Beurteilung des Kautionsgrundes auf die Verhältnisse
im Zeitpunkt des Entscheides über den Antrag abzustellen ist (act. 2 S. 5 ff.; BK
ZPO-STERCHI, Art. 99 N 12; ZK ZPO-SUTER/VON HOLZEN, 3. Aufl. 2016, Art. 99
N 13; RICHARD KUSTER, Stämpflis Handkommentar ZPO, Art. 99 N 9 und N 24;

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DANIEL STAEHELIN, in: Staehelin/Staehelin/Grolimund, Zivilprozessrecht, 3. Aufl.,
Zürich/Basel/Genf 2019, § 16 Rz 26c; BGer 5A_916/2016 vom 7.7.2017,
E. 2.4.4 f.; OGer ZH PP140046 vom 23.12.2014, E. 4; vgl. auch FRANK/STRÄU-
LI/MESSMER, Ergänzungsband ZPO-ZH, § 73 N 11). Das steht insbesondere auch
im Einklang mit der geltenden Regelung, dass das Gericht die zu leistende Si-
cherheit nachträglich aufheben kann (Art. 100 Abs. 2 ZPO) und entspricht der ra-
tio legis, denn der Gesetzgeber ging davon aus, dass die Sicherheitsleistung zu-
rückzuerstatten ist, soweit der Kautionsgrund nachträglich dahin fällt (Botschaft
zur Schweizerischen ZPO vom 28. Juni 2006, SR 06.062 S. 7294). Vor diesem
Hintergrund ist es nur folgerichtig, dass das Gericht einem Antrag auf Sicherheits-
leistung für die Parteientschädigung nicht stattgibt, wenn die entsprechenden
Voraussetzungen bereits in diesem Zeitpunkt nicht (mehr) gegeben sind.
3.5. Die Beschwerdegegnerin stützte ihren Kautionsantrag auf den Umstand,
dass sich der Beschwerdeführer weigere, die ihr geschuldeten Parteientschädi-
gungen aus früheren Verfahren vor dem Arbeitsgericht Zürich und dem Oberge-
richt des Kantons Zürich von insgesamt Fr. 16'446.-- zu bezahlen, weshalb die
Beträge mittlerweile in Betreibung gesetzt worden seien (act. 7/14). Der Be-
schwerdeführer macht in seiner diesbezüglichen Stellungnahme vom 16. Septem-
ber 2019 geltend, diesen ausstehenden Betrag durch Zahlung von Fr. 16'446.--
zuzüglich Fr. 130.55 für die Gebühren des Zahlungsbefehls am 14. Septem-
ber 2019 bezahlt zu haben (act. 7/20). Gleichzeitig reichte der Beschwerdeführer
eine Kopie des Einzahlungsscheines sowie ein Bestätigungsschreiben der Be-
schwerdegegnerin über den Empfang der Zahlung sowie die Ermächtigung zur
Löschung der entsprechenden Betreibung bei (act. 7/21/1-2), womit die behaupte-
te Tilgung der ausstehenden Parteientschädigungen belegt wurde. Demnach wa-
ren im Zeitpunkt des vorinstanzlichen Beschlusses am 25. September 2019 keine
Prozesskosten aus früheren Verfahren mehr geschuldet, weshalb die Vorausset-
zungen für die Anordnung einer Sicherheitsleistung gemäss Art. 99 Abs. 1
lit. c ZPO nicht (mehr) gegeben waren. Demnach erweist sich die Beschwerde als
begründet, der Beschluss der Vorinstanz vom 25. September 2019 ist aufzuheben
und der Kautionsantrag der Beschwerdegegnerin ist abzuweisen.

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4.
4.1. Die Prozesskosten, bestehend aus den Gerichtskosten und der Parteient-
schädigung (Art. 95 Abs. 1 ZPO), sind der unterliegenden Partei aufzuerlegen
(Art. 106 Abs. 1 ZPO). Ausgangsgemäss wird die Beschwerdegegnerin für das
Beschwerdeverfahren grundsätzlich kosten- und entschädigungspflichtig. Daran
ändert alleine der Umstand, dass sich die Beschwerdegegnerin zur Sache nicht
geäussert bzw. keine Anträge gestellt hat, nichts (act. 12). Nach der bundesge-
richtlichen Rechtsprechung bemisst sich das Obsiegen und Unterliegen einzig an
den Rechtsbegehren der beschwerdeführenden Partei, und die Gegenpartei kann
sich ihrer Kostenpflicht nicht durch Verzicht auf eine Antwort entziehen. Hiervon
kann ausnahmsweise abgewichen werden, wenn ein gravierender, von der
Gegenpartei nicht mitverschuldeter Verfahrensfehler (Justizpanne) zur Gutheis-
sung des Rechtsmittels führt und sie die Gutheissung beantragt oder keinen
Antrag gestellt hat (BGer 5A_932/2016 vom 24. Juli 2017 E.2.2.4. m.w.H; BGer
5A_845/2016 vom 2. März 2018 E. 3.2.). Hier liegt indessen keine derart falsche
Rechtsanwendung vor. Dennoch ist zu berücksichtigen, dass das Beschwerde-
verfahren nicht durch das Verhalten der Parteien veranlasst wurde, weshalb es
sich umständehalber rechtfertigt, die Kosten auf die Staatskasse zu nehmen
(Art. 107 Abs. 2 ZPO). Eine Entschädigungspflicht des Staates wird dadurch
indes nicht ausgelöst (vgl. zur Praxis der Kammer PQ160068 vom 9. Novem-
ber 2016 E. 2 mit Hinweis auf BGE 142 III 110, BGE 140 III 501, BGE 139 III 471
sowie OGer ZH PQ140082 vom 16. Januar 2015, OGer ZH PQ140037 vom
28. Juli 2014). Darüber hinaus liegen keine besonderen Umstände vor, die in Be-
zug auf die Parteientschädigung eine Abweichung vom Grundsatz und eine er-
messensweise Verteilung rechtfertigen würden (Art. 107 Abs. 1 lit. f). Insbesonde-
re führte die Zahlungssäumnis des Beschwerdeführers zwar dazu, dass die Be-
schwerdegegnerin bei der Vorinstanz (zu Recht) einen Antrag auf Sicherheitsleis-
tung für die Parteientschädigung gestellt hat. Entgegen der Ansicht der Be-
schwerdegegnerin (vgl. act. 12) war die Zahlungssäumnis für das Beschwerde-
verfahren aber nicht mehr kausal, weil sie schon vor Erlass des angefochtenen
Entscheides nicht mehr bestand. Die Entschädigungspflicht der Beschwerdegeg-
nerin erscheint in diesem Sinne nicht unbillig.

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4.2. Demnach hat die Beschwerdegegnerin den Beschwerdeführer für das vor-
liegende Verfahren zu entschädigen. Die Parteientschädigung ist ausgehend vom
Streitwert in Höhe von Fr. 112'488.-- (vgl. act. 5) in Anwendung von § 13 Abs. 1
AnwGebV in Einklang mit den Grundsätzen von § 2 Abs. 1 und 2, § 4 Abs. 1 und
2 (insbesondere geringe Schwierigkeit des Falles sowie geringer notwendiger
Aufwand bei entsprechender Verantwortung) und in Verbindung mit § 10 Abs. 1
lit. b und § 11 Abs. 1 AnwGebV auf Fr. 1'100.-- (zuzüglich Mehrwertsteuer) fest-
zusetzen.
Es wird erkannt:
1. In Gutheissung der Beschwerde wird der Beschluss des Bezirksgerichtes
Zürich, 10. Abteilung, vom 25. September 2019 aufgehoben.
2. Der Antrag der Beschwerdegegnerin vom 30. Juli 2019, es sei der Be-
schwerdeführer zur Leistung einer Sicherheit für die Parteientschädigung zu
verpflichten, wird abgewiesen.
3. Die Entscheidgebühr wird auf die Staatskasse genommen. Der vom Be-
schwerdeführer geleistete Kostenvorschuss für das Beschwerdeverfahren ist
ihm zurückzuerstatten.
4. Die Beschwerdegegnerin hat den Beschwerdeführer für das Beschwerde-
verfahren mit Fr. 1'100.-- (zuzüglich 7.7 % Mehrwertsteuer) zu entschädigen.
5. Schriftliche Mitteilung an die Parteien, an den Beschwerdeführer unter
Beilage eines Doppels von act. 12, sowie an das Bezirksgericht Zürich, je
gegen Empfangsschein.
Die erstinstanzlichen Akten gehen nach unbenütztem Ablauf der Rechtsmit-
telfrist an die Vorinstanz zurück.
6. Eine Beschwerde gegen diesen Entscheid an das Bundesgericht ist
innert 30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesge-
richt, 1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen

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Beschwerde richten sich nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder
Art. 113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42
des Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG).
Dies ist ein Zwischenentscheid im Sinne von Art. 93 BGG.
Es handelt sich um eine vermögensrechtliche Angelegenheit. Der Streitwert beträgt
Fr. 112'488.--.
Die Beschwerde an das Bundesgericht hat keine aufschiebende Wirkung.
Obergericht des Kantons Zürich
II. Zivilkammer
Die Gerichtsschreiberin:
lic. iur. K. Houweling-Wili
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