zh_obergericht · LB140051 · 2014-12-01 · de
Ungültigkeit etc. / Beweisverfügung


Obergericht des Kantons Zürich
II. Zivilkammer
Geschäfts-Nr. LB140051-O/U
Mitwirkend: Oberrichterin lic. iur. A. Katzenstein, Vorsitzende, Oberrichterin
lic. iur. M. Stammbach und Oberrichter Dr. P. Higi sowie Gerichts-
schreiberin lic. iur. K. Graf.
Urteil vom 1. Dezember 2014
in Sachen
1. A._____,
2. B._____,
Kläger und Beschwerdeführer
1, 2 vertreten durch Rechtsanwalt X._____,
gegen
1. C._____,
2. D._____,
3. Spitex-Verein E._____,
4. Stiftung F._____,
5. G._____,
6. H._____,
Beklagte und Beschwerdegegner
1, 4 vertreten durch Rechtsanwältin lic. iur. Y._____,
5, 6 vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. Z._____,

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betreffend Ungültigkeit eines Testamentes etc. / Beweisverfügung
Beschwerde gegen einen Beschluss des Bezirksgerichtes Hinwil vom
12. Juni 2014; Proz. CP130002
Erwägungen:
I.
1. Die am tt.mm.1924 in … / Österreich (act. 31/4) geborene I._____ geb. …
verfasste am 27. Oktober 2008 ein eigenhändiges Testament (act. 3/2 =act. 31/2),
in welchem sie verschiedene Vermächtnisse ausrichtete. Unter anderem soll der
Beklagte 6, H._____, der Sohn einer langjährigen Nachbarin der Erblasserin
(G._____), den Hauptanteil des Nachlasses erhalten (Grundeigentum und Inven-
tar im siebenstelligen Bereich [vgl. act. 3/2 Ziffer 6 des Testamentes, act. 3/4]).
I._____ war seit dem Tod ihres Ehemannes am tt.mm.2005 verwitwet und lebte
alleine. Eigene Nachkommen hatte sie nicht. Die Eheleute IJ._____ hatten eine
Pflegetochter, die Beklagte 2, D._____, welche von ihrem 4. bis ca. zu ihrem 18.
Lebensjahr zusammen mit ihnen auf dem Hof in E._____ lebte. Zu einer Adoption
war es nicht gekommen (act. 13).
Am tt.mm.2011 verstarb I._____ im Alter von 86 Jahren im Alters- und Pflegeheim
… in K._____ ZH (act. 31/4). Am 24. Februar 2011 reichte das Notariat L._____
das Testament vom 27. Oktober 2008 dem Einzelgericht des Bezirksgerichtes
Hinwil zur Eröffnung ein (act. 31/9). Am 17. Juni 2011 eröffnete der Erbschafts-
richter am Bezirksgericht Hinwil das Testament (act. 31/9; zugestellt an die Be-
schwerdeführer am 13.10.2011 bzw. 13.7.11, act. 31/10). Die Kläger und Be-
schwerdeführer (nachfolgend Kläger) sind die beiden Söhne der Schwester der
Erblasserin, M._____ geb. …. Sie wären als nächste lebende Verwandte ohne
Testament gesetzliche Erben. Die Kläger opponierten deshalb der Ausstellung ei-
nes Erbscheines an den im Testament bedachten gesetzlichen Erben, ihren
Cousin C._____ (den Beklagten 1; act. 32/1). Innert der einjährigen Frist gemäss
Art. 521 Abs. 1 ZGB und Art. 559 Abs. 1 ZGB wurde am 9. Juli 2012 die Testa-
mentsanfechtungsklage beim Friedensrichteramt E._____ rechtshängig gemacht

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(Art. 62 ZPO, act. 1). Die Klagebewilligung wurde am 29. Januar 2013 am Be-
zirksgericht Hinwil eingereicht (act. 1 und act. 2). Das vorliegende Verfahren be-
trifft demnach Ansprüche der Kläger aus Erbfolge nach Gesetz (Art. 458 ZGB).
Das Gericht ist verpflichtet, das Testament auf seine Gültigkeit zu überprüfen.
2. Mit Eingabe vom 4. April 2014 ersuchten die Kläger, nach Erstattung der
Replik vom 6. Januar 2014 (act. 45; Art. 225 ZPO), um vorzeitige Beweisabnah-
me (act. 52). Sie beantragten, Dritte (Treuhänder, Notariat) hätten bereits offerier-
te Beweise vor Abschluss des Hauptverfahrens einzureichen (siehe Wortlaut der
streitgegenständlichen Anträge, act. 52 S. 3), weil sie ‒ die Kläger ‒ mit fortschrei-
tendem Zeitablauf diese Beweise als gefährdet betrachten. Das Bezirksgericht
forderte die Beklagten und Beschwerdegegner zur Stellungnahme auf (act. 53).
Die Beklagten liessen sich mit Eingaben vom 24. April 2014 (act. 58 und act. 62)
vernehmen und stellten sich auf den Standpunkt, dass das Beweissicherungsbe-
gehren abzuweisen sei. Die Kläger verzichteten auf Stellungnahme zu diesen
Eingaben (act. 70).
Mit Beschluss vom 12. Juni 2014 wies das Bezirksgericht das Begehren der Klä-
ger um vorsorgliche Beweisführung ab (act. 82 S. 6, Dispositivziffer 1 = act. 86 =
act. 87), auferlegte die Entscheidgebühr von Fr. 2'000.-- den Klägern je zur Hälfte
und sprach den Beklagten eine Parteientschädigung von insgesamt Fr. 4'000.--
zu (act 87 S. 6 Dispositivziffern 2-4). Es wurde das Rechtsmittel der Berufung be-
lehrt (act. 87 S. 7, Dispositivziffer 6).
3. Mit Eingabe vom 25. Juni 2014 erhoben die Kläger rechtzeitig Berufung ge-
gen den Beschluss vom 12. Juni 2014 und stellten die folgenden Anträge (act. 85
S. 2 f.):
"1. Es sei der Beschluss des Bezirksgerichts Hinwil vom 12.6.2014 aufzuheben und es
sei das Gesuch um vorsorgliche Beweisführung vom 4.4.2014 antragsgemäss gutzu-
heissen.
2. Eventuell seien Dispositivziffern 2 und 4 des angefochtenen Beschlusses aufzuheben
und durch folgende Fassung zu ersetzen:

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"Disp.Ziff. 2: "Die Gerichtsgebühr für das Verfahren betreffend vorsorgliche Beweis-
führung wird auf Fr. 500.00 festgesetzt."
Disp.Ziff. 4: "Die Kläger werden verpflichtet, den Beklagten 1 und 4 eine Parteient-
schädigung von Fr. 500.00 je zur Hälfte, sowie den Beklagten 5 und 6 eine Parteient-
schädigung von Fr. 500.00 je zur Hälfte zu bezahlen."
Alles unter Kosten- und Entschädigungsfolgen (zzgl. 8% MWSt) zulasten der Beru-
fungsbeklagten."
4. In der Verfügung vom 18. Juli 2014 der Präsidentin der Kammer wurde er-
wogen, dass es im angefochtenen Entscheid des Bezirksgerichtes nicht um die
Frage gehe, ob ein Beweis gesichert wird, sondern wann im Verfahren ein nach
Darstellung der Kläger bereits offerierter Beweis abgenommen werde (act. 88 S. 3
oben). Da Beweisverfügungen als prozessleitende Verfügungen nie zur Beendi-
gung des Verfahrens führten (vgl. Art. 308 ZPO), sei unabhängig vom Streitwert
immer nur die Beschwerde gegen Entscheide unterer kantonalen Instanzen zu-
lässig ist (act. 88 S. 3). Den Klägern wurde sodann ein Kostenvorschuss von
Fr. 900.-- für das Rechtsmittelverfahren auferlegt (act. 88 S. 4, Dispositivziffer 1).
Der Kostenvorschuss wurde innert erstreckter Frist rechtzeitig geleistet (act. 92).
Die mit Verfügung vom 2. September 2014 (act. 93) angesetzte Frist zur Erstat-
tung der Beschwerdeantworten gingen am 24. September 2014 (act. 95, Beklagte
1 und 4) bzw. am 7. Oktober 2014 (act. 96, Beklagte 5 und 6) ein. Der Vollstän-
digkeit halber sei darauf hingewiesen, dass sich die Beklagten 2 und 3 nicht am
Prozess beteiligen (act. 12 und act. 13). Die Doppel der Eingabe der Beklagten
(act. 95 und act. 96) wurden den Klägern zur Kenntnisnahme zugestellt (act. 97,
act. 98). Das Verfahren ist spruchreif.

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II.
1.1. Prozessleitende Verfügungen sind nur in zwei Fällen anfechtbar, nämlich
entweder in den vom Gesetz bestimmten Fällen oder aber dann, wenn durch sie
ein nicht leicht wiedergutzumachender Nachteil droht (vgl. Art. 319 lit. b Ziff. 1 und
2 ZPO). Die Abweisung eines Gesuches um vorzeitige Beweisabnahme wird vom
Gesetz nicht ausdrücklich der Anfechtung mittels Beschwerde unterstellt. Damit
muss ein nicht leicht wiedergutzumachender Nachteil drohen bei Abweisung des
Gesuchs (Art. 319 lit. b. Ziff. 2 ZPO).
Geschäftsbücher und Dokumente, die über die Vermögenslage des Geschäftes
und über die mit dem Geschäftsbetrieb zusammenhängenden Schuld- und Forde-
rungsverhältnisse Auskunft geben, sind gemäss Art. 957 f. OR während zehn
Jahren aufzubewahren. Nach Ablauf der zehnjährigen Aufbewahrungsfrist, wel-
che mit dem Ablauf des Geschäftsjahres beginnt (Art. 958f. Abs. 1 OR), entfällt
die Pflicht zur Dokumentation.
Der Prozess ist vor Bezirksgericht Hinwil mit Eingang der Duplik im Stadium des
Schriftenwechsels gemäss Art. 222 ff. ZPO (act. 91). Auch wenn die Parteien
nicht auf die Durchführung einer Hauptverhandlung gemäss Art. 228 ff. ZPO ver-
zichten (und daher das Gericht nicht direkt zur Beweisabnahme schreiten könnte),
so ist mit der Aus- und Zustellung der Beweisverfügung (Art. 154 ZPO) im Laufe
der ersten Hälfte des Jahres 2015 zu rechnen. Dokumente, die aus den Jahren
2004 und früher datieren, sind dann möglicherweise nicht mehr vorhanden, zumal
die Beklagten 5 und 6 festhalten, dass die Steuererklärung 2003 des Ehepaars
IJ._____ bereits der Archivbereinigung zum Opfer gefallen ist (act. 96 S. 4). Den
Klägern droht diesbezüglich Verlust des bezeichneten Beweismittels und damit
gegebenenfalls Verlust einer Rechtsposition. Ein nicht leicht wiedergutzumachen-
der Nachteil ist dargetan. Auf die vom Beschwerdeführer erhobene Beschwerde
ist folglich insoweit einzutreten (Ziffern 1 und 2 des Gesuches vom
4. April 2014 [act. 52]).

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Keine Veranlassung zur Sicherstellung infolge drohenden Ablaufs der Aufbewah-
rungsfrist besteht derzeit für Dokumente aus den Jahren 2005 und später (Ziffer 3
des Gesuches vom 4. April 2014 [act. 52]).
Verpflichtungsgeschäfte bzw. Rechtsgrundausweise, die dem Grundbucheintrag
zugrunde liegen (wie hier der Abtretungsvertrag vom 16. Juni 2006 [39/7]) sind
mindestens 30 Jahre (bis zeitlich unbeschränkt) aufzubewahren (vgl. Verordnung
über die Archive der Notariate, LS 244, insbesondere deren Anhang). Ein Verlust
bezeichneter Beweismittel droht entgegen der Darstellung der Kläger (act. 52 S. 4
unten) nicht (Ziffer 4.a des Gesuches vom 4. April 2014 [act. 52]). Auf das Begeh-
ren gemäss Ziffer 4.b des Gesuches vom 4. April 2014 (act. 53), wonach das No-
tariat L._____ aufzufordern sei, dem Gericht sämtliche Aufzeichnungen und Kor-
respondenzen im Zusammenhang mit dem Testament von I._____ vom 27. Okto-
ber 2008 einzureichen, ist unter Hinweis darauf, dass Akten zu Erbschaftssachen
10 Jahre aufzubewahren sind (vgl. Verordnung über die Archive der Notariate, LS
244, insbesondere deren Anhang, 2.8.), ebenfalls nicht einzutreten.
Der Vollständigkeit halber ist anzufügen, dass das Notariat L._____ gestützt auf
Art. 556 ZGB i.V.m. Art. 28 Abs. 2 ZPO und § 137 lit. c GOG mit Schreiben vom
23. Februar 2011 dem Bezirksgericht Hinwil als Eröffnungsbehörde ein ihm ca.
einen Monat zuvor überbrachtes verschlossenes Couvert überwies, welches ver-
mutungsweise - so das Notariat - ein eigenhändiges Testament von I._____ ent-
halten würde (act. 31/1). Die Akten des Einzelgerichts in Erbschaftssachen sind
50 Jahren aufzubewahren (§ 21 Abs. 3 der Archivverordnung der obersten Ge-
richte im Kanton Zürich, LS 211.16). Ohnehin bezeichnen aber die Kläger Auf-
zeichnungen und Korrespondenzen im Zusammenhang mit dem Testament von
I._____ vom 27.10.2008 nicht als Mittel zur Beweisführung (act 2 S. 32, act. 45 S.
55, act. 49 S. 5 ff.). Zur Beweisführung berufen sich die Kläger auf Personen die
auf dem Notariat L._____ tätig sind bzw. waren, und welche unter anderem An-
gaben zu den Personalien des Einreichers des Testamentes machen können (act.
2 S. 31 f., act. 49 S. 5). Im Rahmen einer Zeugeneinvernahme wird gegebenen-
falls die "Vorgeschichte" eines Testamentes erhoben werden können.

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1.2. Zusammenfassend ist festzuhalten, dass auf das Begehren der Kläger vom
4. April 2014 einzutreten ist, soweit sie die Sicherstellung von Dokumenten beim
Treuhänder N._____ und bei der O._____ Treuhand AG aus den Jahren 2004
und zuvor verlangen (Ziffern 1 und 2 des Gesuches vom 4. April 2014 [act. 52]).
2.1. Die Kläger bestreiten im Hauptstandpunkt die Urteilsfähigkeit, das heisst die
Testierfähigkeit (Art. 467 ZGB) ihrer Tante im Zeitpunkt der Errichtung des Tes-
taments im Herbst 2008. Eventualiter verlangen die Kläger die Feststellung der
Erbunwürdigkeit der Beklagten 5 und 6 (act. 2 S. 2). Wer Verfügungsunfähigkeit
im Zeitpunkt der Errichtung des Testamentes behauptet, muss diese beweisen.
Es ist schwierig, die Urteilsunfähigkeit einer verstorbenen Person nachzuweisen.
Die Praxis begegnet deshalb dieser Schwierigkeit mit einer Herabsetzung des
Beweismasses ("überwiegende Wahrscheinlichkeit", anstatt vieler: Urteil des
Bundesgerichtes vom 6. Oktober 2004, BGer 5C.32/2004). Dies entbindet die
hauptbeweisbelasteten Kläger aber nicht, dem Gericht Indizien und Beweismittel
zu nennen, die ihrer Ansicht nach für die Annahme einer Urteilsunfähigkeit der
Erblasserin sprechen. Es sind Umstände darzulegen, die objektiviert Rückschlüs-
se auf den geistigen Zustand der Erblasserin im fraglichen Zeitraum machen las-
sen. Gerade weil im Verlauf einer Demenzerkrankung, unter welcher die Erblas-
serin gelitten haben soll, die kognitive Beeinträchtigung zunimmt, gilt es für die
Kläger, ihre Darstellung, wonach sich der Gesundheitszustand der Erblasserin vor
allem nach dem Tod ihres Ehemannes im … 2005 immer mehr verschlechterte,
beweismässig zu erstellen. Parallel zur Verschlechterung des Gesundheitszu-
standes sei die Erblasserin − so die Kläger − in zunehmendem Einflussbereich
der Beklagten 5 gestanden und habe zunehmend keine freie Willensäusserung
mehr besessen (act. 45 S. 5, S. 7, 8 unten f.). Diesen sich über mehr als drei Jah-
re hinziehende (angebliche) Verlauf des Geschehens haben die Kläger mittels
verschiedener Indizien, Urkunden, Zeugenaussagen etc. zu beweisen. Entgegen
der Darstellung der Beklagten wollen die Kläger mit den streitgegenständlichen
Beweismittel auch ihren Hauptanspruch zu beweisen versuchen (act. 95 S. 3;
act. 96 S. 2 f. unten, act. 85 S. 8). Die Kläger halten lediglich zu Recht fest, dass
die streitgegenständlichen Beweismittel den Hauptanspruch nicht direkt bewei-
sen, aber Anhaltspunkte für die Ungültigkeit des Testamentes geben können

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(act. 96 S. 3 oben). Insofern dürfen im Voraus an die Beweiseignung und Taug-
lichkeit keine allzu hohe Anforderungen gestellt werden (act. 96 S. 3 oben). Ob
die Beweismittel im Endeffekt tauglich sind und ob sich etwas daraus zu den Be-
hauptungen der Kläger herleiten lässt, wird erst die Beweiswürdigung ergeben.
Unterlagen aus dem Jahre 2004 (und früher) können daher entgegen der Darstel-
lung der Beklagten durchaus Relevanz zukommen, etwa zur Illustrierung der an-
geblichen Dynamik zwischen dem behaupteten Gesundheitszustand der Erblas-
serin (und ihres Ehemannes) und des angeblich von der Beklagten 5 ausgeübten
Drucks (vgl. dazu act. 95 S. 4 oben). So sehen die Kläger den Übergang des
langjährigen Treuhandmandates der Eheleute IJ._____ von N._____, E._____, an
die O._____ Treuhand AG, L._____, im Jahre 2005 in Zusammenhang mit der
stetig gewachsenen Beeinflussung durch die Beklagte 5 (act. 45
S. 8 f., act. 85 S. 6 oben). Es sei die Beklagte 5 gewesen, welche bereits im Jahre
2003 erstmals mit Treuhänder O._____ Kontakt aufgenommen habe. Was daraus
im Ergebnis hergeleitet werden kann, ist heute offen und hat der Sachrichter erst
noch zu entscheiden. Einstweilen genügt, dass O._____ von der O._____ Treu-
hand AG unbestrittenermassen auch den Entwurf des Abtretungsvertrages vom
16. Juni 2006 erstellt hat: Die Erblasserin trat mit diesem Vertrag der Beklagten 5
ihr Eigentum am Haus …strasse …, E._____, ab. Der Kaufpreis wurde auf
Fr. 290'000.-- geschätzt. Die Abgeltung des Kaupreises bestand aus eigenen
Leistungen der Beklagten 5 bei Ausbau der Liegenschaft, einem gewährten
Darlehen im Betrag von Fr. 100'000.-- (welche Schuld im Folgenden durch das
Testament erlassen wurde [act. 3/2]) sowie einer Schenkung im Betrag von
Fr. 140'000.-- (act. 39/7, act. 38/7).
2.2.1. Die Beklagten rügen weiter und zusammengefasst, die Kläger hätten die
Beweise nicht formgerecht anerboten, weshalb die Beweismittel weder heute
noch zu einem späteren Zeitpunkt abzunehmen seien. Die von den Klägern ver-
langte wahllose Edition von Akten von Treuhändern und einem Liegenschafts-
schätzer, die in irgendeinem Bezug zur Erblasserin und ihrem vorverstorbenen
Ehemann gestanden seien, offenbarten ihre wahren Absichten: Mit einer "fishing
expedition" wollten die Kläger nach Umständen suchen, die nach ihren Konstruk-

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ten allenfalls noch geeignet sein könnten, ihren Standpunkt zu stützen (act. 95
S. 4 f., act. 96 S. 3 f.). Derartige Suchaktionen während eines Prozesses und zu-
dem in einem Zeitpunkt, in welchem bereits Replik und Duplik vorliegen, würden
keinen Rechtsschutz verdienen (act. 96 S. 3 unten).
2.2.2. Einschlägig ist das Urteil des Bundesgerichtes vom 4. Juni 2013 (BGer
4A_ 56/2013, E.4.4 mit weiteren Hinweisen; und auch Urteil des Bundesgerichtes
vom 7. Juni 2013 BGer5A_107/2013). Die Parteien sind gehalten, zu den von
ihnen behaupteten Tatsachen die "einzelnen Beweismittel" zu nennen (Art. 221
Abs. lit. e ZPO, Art. 222 Abs. 2 ZPO). Ein Beweismittel ist nur dann als formge-
recht angeboten zu betrachten, wenn sich die Beweisofferte eindeutig der damit
zu beweisenden Tatsachenbehauptung zuordnen lässt und umgekehrt. In der
Regel sind die Beweisofferten unmittelbar im Anschluss an die Tatsachenbehaup-
tung aufzuführen, die damit bewiesen werden sollen (BGer 4A_ 56/2013, E.4.4).
2.2.3. Die Kläger behaupten, dass die Beklagte 5 alle nötigen Kontakte geknüpft
habe, um ihre Ziele, höchstmögliche Begünstigung zu Lebzeiten und von Todes
wegen, zu erreichen (act. 45 S. 8). J._____ sei vor seinem Tode längst dement
gewesen und es stelle sich die Frage, wer für I._____ bis zur Einsetzung der Bei-
ständin im Jahre 2009 "geschaltet und gewaltet" habe. Die Erblasserin habe das
Administrative nicht erledigen können (act. 2 S. 24). Als Beweis wird im Anschluss
an diese Sachdarstellung die Edition der Steuererklärungen samt den Wertschrif-
tenverzeichnissen der Erblasserin (seit 2003) durch die Treuhänder verlangt (act.
2 S. 25).
Als sich der Zustand von J._____ verschlechtert habe, habe die Pflegetochter
(Beklagte 2) vorgeschlagen, der (Pflege-)Vater solle zur Entlastung der (Pflege-
)Mutter in die Tages- und Nachtklinik … in L._____ gehen, wo sie - D._____ -
selbst während 18 Jahren gearbeitet habe. J._____ sei dann im Pflegezentrum ...
in K._____ platziert worden, wo die Beklagte 5 zum damaligen Zeitpunkt Köchin
gewesen sei. Vermutlich habe die Beklagte 5 diese Platzierung arrangiert, um zu
verhindern, dass J._____ zu sehr in die Nähe seiner Pflegetochter (Beklagte 2)
kommen würde (act. 2 S. 14). Die Beklagte 5 habe schon im Nachlass von
J._____, welcher am … 2005 verstarb, mitgewirkt (act. 2 S. 9, act. 45 S. 21). So

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habe sie unter vielem anderem bestimmt, dass die Pflegetochter (Beklagte 2)
nicht zur Abdankungsfeier eingeladen werde (ebenda). Kurz vor dem Tod von
J._____ im … 2005 sei der Treuhänder gewechselt worden. Die Familie IJ._____
sei während Jahren bei Treuhänder N._____ gewesen, plötzlich habe zur Firma
O._____ Treuhand AG in L._____ gewechselt werden müssen (act. 2 S. 22 unten
f., S. 24, act. 45 S. 8 f.). Die Beklagte 5 habe zur Durchsetzung ihrer Ziele
O._____ engagiert, da sie mit dem langjährigen Treuhänder der Eheleute
IJ._____, N._____, die in der Folge von O._____ aufgesetzten Rechtsgeschäfte
nicht hätte realisieren können (act. 45 S. 21 unten). Auch hier gilt, was bereits in
Ziff. II/2.1, vor 2.2.1 dargelegt wurde. Inwieweit das im Ergebnis von Relevanz
sein kann, wird der Sachrichter noch zu prüfen haben. Heute kann jedenfalls nicht
gesagt werden, die Behauptungen der Kläger seien offenkundig irrelevant.
Die Kläger nennen konkret die von ihnen beargwöhnten Rechtsgeschäfte (siehe
act. 2 S. 9 -12; und auch act. 39/2-4, act. 39/7-11). Die Kläger wollen von der Be-
klagten 5 wissen, was sie mit dem von Treuhänder O._____ ihr am 7. Dezember
2005 (act. 39/8) zugestellten Testamentsentwurf gemacht hat und wie es konkret
zur Errichtung des Testamentes vom 27. Oktober 2008 kam (act. 45 S. 29 f.). Der
Testamentsentwurf berücksichtigt alle gesetzlichen Erben und vermacht der Pfle-
getochter eine Quote von 20 % am liquiden Vermögen der Erblasserin (act. 39/8).
Die Kläger halten sodann dafür, dass sich die Erblasserin nie von jemandem hätte
betreuen lassen, solches habe nicht ihrem Naturell entsprochen und für eine sol-
che Dienstleistung hätte sie nie freiwillig Geld ausgegeben (act. 45 S. 9 f.). Die
Kläger legen im Folgenden dar, weshalb die Erblasserin kaum je von sich aus die
Vereinbarung betr. Betreuung und Vermögensverwaltung (vom 20. April 2005)
[act. 39/2]) abgeschlossen haben dürfte (act. 45 S. 9 ff.).
Wenn die Kläger im Zuge oder im Anschluss an diese Behauptungen von
N._____, E._____, und der Treuhand O._____ AG, L._____, die Edition sämtli-
cher Steuererklärungen der Eheleute IJ._____ bzw. der Erblasserin seit 2003 ver-
langen (Ziffer 1 des Gesuches vom 4. April 2014 [act. 52 S. 3]) sowie von der
Treuhand O._____ AG die Korrespondenz mit der Erblasserin und der Beklagten
5 (inklusive Rechnungen) wie auch die weiteren Akten der für die Erblasserin ge-

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führten Mandate (vgl. act. 45 S. 9, S. 29, act. 2 S. 24 f.; act. 52 S. 3 Ziffern 1 und
2 des Gesuches) dann ist dies grundsätzlich nicht zu beanstanden. Die Kläger
stellen zulässige, rechtserhebliche Beweisanträge. Der Antrag gemäss Ziffer 2 hat
zwar unbestimmten Inhalt ("sämtliche Korrespondenz, sämtliche weiteren Akten"),
er kann aber nicht weiter spezifiziert werden, weil die Kläger naturgemäss keine
Kenntnis haben von den einzelnen Unterlagen.
2.3. Zusammengefasst ist festzuhalten, dass die Herausgabe der Steuererklä-
rungen 2003 und 2004 inklusive sämtlicher Hilfsblätter wie Wertschriftenverzeich-
nisse etc. der Eheleute IJ._____ durch den Treuhänder N._____, E._____, und
die O._____ Treuhand AG, L._____, anzuordnen ist. Ebenso ist heute die Her-
ausgabe sämtlicher aus den Jahren 2003 und 2004 stammenden Korrespondenz
mit I._____ und der Beklagten 5 (G._____), sämtlicher detaillierten Rechnungen
(ausgestellt auf die Beklagte 5 oder den Beklagten 6 [H._____]) und sämtlicher
weiteren Akten der für I._____ (und allenfalls ihren Ehemann) geführten Mandate
aus den Jahren 2003 und 2004 durch die O._____ Treuhand AG, L._____, anzu-
ordnen. Gemäss Internet Auszug, Handelsregister des Kantons Zürich, eingese-
hen am 28. November 2014, hat die O._____ Treuhand AG in die P._____ Treu-
hand AG umfirmiert.
Ein Verweigerungsrecht gemäss Art. 166 Abs. 2 ZPO ist nicht gegeben, weshalb
den Treuhändern N._____ und der O._____ Treuhand AG keine Gelegenheit zu
geben ist darzulegen, weshalb allfällige Geheimhaltungsinteressen überwiegen
könnten. Die Treuhänder sind aufzufordern, innert 15 Tagen ab Zustellung dieses
Entscheides dem Bezirksgericht Hinwil die genannten Urkunden einzureichen.
Verstossen die zur Edition verpflichteten Dritten gegen diese Anordnung oder sind
sie säumig, können sie wegen Ungehorsams gegen eine amtliche Verfügung ge-
mäss Art. 292 des Strafgesetzbuches mit Busse bis zu zehntausend Franken be-
straft werden (Art. 167 Abs. 1 und 2 ZPO).
Der Klarheit halber ist festzuhalten, dass heute keine Beweisverfügung im Sinne
von Art. 154 ZPO ergeht. Das Bezirksgericht wird in der zu erlassenden Beweis-
verfügung die heute zugelassenen Beweismittel in Regelung der Beweislastvertei-
lung den Beweisthemen formal zuzuordnen haben. Es ist dabei an die Behaup-

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tungen der Kläger und bereits erfolgten entsprechenden Beweismittelofferten ge-
bunden (vgl. vorn Ziff. II/2.2.2)
3. Abschliessend sei der Hinweis angebracht, dass Testamente im Tresor des
Gerichts aufzubewahren sind und nicht in die Akten oder einen Aktenversand ge-
hören. Die Testamente sind zu kopieren und die Kopien von den Gerichtsschrei-
bern als Urkundspersonen zu beglaubigen (so wie bei act. 3/2). Nur im Zusam-
menhang mit der Fällung des Eröffnungsentscheides ist das Original (für ein paar
Tage) zu den Akten des Richters zu nehmen. Das streitgegenständliche Testa-
ment im Original (act. 31/2) wird mit separater und eingeschriebener Post dem
Bezirksgericht Hinwil zugestellt.
III.
1. Für prozessleitende Verfügungen sind keine separaten Kosten- und Ent-
schädigungsfolgen zu treffen (Art. 104 ZPO i.V.m. Art. 237 ZPO; noch anders in §
71 ZH/ZPO; anstatt einiger: KUKO-ZPO Hans Schmid, Art. 104 N 4). Dispositivzif-
fer 2 des vorinstanzlichen Entscheides, welche die Entscheidgebühr für das vorin-
stanzliche Verfahren festsetzt, ist daher aufzuheben (act. 86 S. 6).
2. Im Rechtsmittelverfahren sind hingegen Kosten zu erheben und dem Aus-
gang gemäss zu verlegen. Die für vorliegende Streitigkeiten vorgesehene Min-
destgebühr beträgt Fr. 100.--. Die Gebühr kann bis auf Fr. 7'000.-- festgesetzt
werden (§§ 9 Abs. 1 i.V.m. 12 GebVO). Die Entscheidgebühr ist ermessensweise
und unter Hinweis darauf, dass mit den streitgegenständlichen Beweismitteln der
vorliegende Rechtsstreit nicht geklärt werden kann, auf Fr. 900.-- festzusetzen.
Ausgangsgemäss sind die Kosten den Parteien je zur Hälfte aufzuerlegen. Die
Gerichtskosten sind vollumfänglich aus dem von den Klägern geleisteten Vor-
schuss zu beziehen, und es ist den Klägern der Rückgriff auf die Beklagten im
Umfang ihres Kostenanteils einzuräumen. Die Parteientschädigungen sind wett-
zuschlagen.

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Es wird erkannt:
1. In teilweiser Gutheissung der Beschwerde werden die Dispositivziffern 1 bis
4 des Beschlusses des Bezirksgerichtes Hinwil vom 12. Juni 2014 aufgeho-
ben und durch folgende Fassung ersetzt:
1. N._____, … [Adresse], wird verpflichtet, innert 15 Tagen nach Erhalt
dieses Entscheides dem Bezirksgericht Hinwil, Ringwilerstrasse 12,
8340 Hinwil, die Steuererklärungen 2003 und 2004, inklusive sämtli-
cher Hilfsblätter wie Wertschriftenverzeichnis etc. von J._____ und
I._____ einzureichen. Sollten sich Urkunden nicht mehr in seinem Be-
sitz befinden, hat N._____ innert der gleichen Frist dem Gericht schrift-
lich Auskunft über deren Verbleib zu geben.
N._____ wird darauf hingewiesen, dass das Gericht ihn gegebenenfalls
zur Edition von weiteren Unterlagen aus späteren Jahren auffordern
wird.
Verstösst N._____ gegen diese Anordnung, kann er wegen Ungehor-
sams gegen eine amtliche Verfügung gemäss Art. 292 des Strafge-
setzbuches mit Busse bis zu zehntausend Franken bestraft werden.
Zudem kann das Gericht ihm die Prozesskosten auferlegen, die durch
die Weigerung bzw. die Säumnis verursacht werden (Art. 167 ZPO).
2. Die O._____ Treuhand AG, … [Adresse], neu: P._____ Treuhand AG, da-
selbst, bzw. O._____, wird verpflichtet, innert 15 Tagen nach Erhalt dieses
Entscheides dem Bezirksgericht Hinwil, Ringwilerstrasse 12, 8340 Hinwil,
die folgenden Urkunden einzureichen:
- die Steuererklärungen 2003 und 2004, inklusive sämtlicher Hilfsblätter
wie Wertschriftenverzeichnis etc., von J._____ und I._____;
- sämtliche Korrespondenz mit I._____ und G._____, … [Adresse], wie
auch detaillierte Rechnungen (ausgestellt auf I._____, G._____, oder
ihren Sohn, H._____);

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- sämtliche weitere Akten der für I._____ geführten Mandate aus den
Jahren 2003 und 2004.
Sollten sich Urkunden nicht mehr in ihrem Besitz befinden, hat die O._____
Treuhand AG, bzw. neu die P._____ Treuhand AG, … [Adresse], innert der
gleichen Frist dem Gericht schriftlich Auskunft über deren Verbleib zu ge-
ben.
Die O._____ Treuhand AG, bzw. neu die P._____ Treuhand AG, … [Adres-
se], wird darauf hingewiesen, dass das Gericht sie gegebenenfalls zur Editi-
on von weiteren Unterlagen aus späteren Jahren auffordern wird.
Verstösst die O._____ Treuhand AG bzw. neu die P._____ Treuhand AG
gegen diese Anordnung, kann ihr Organ O._____ wegen Ungehorsams ge-
gen eine amtliche Verfügung gemäss Art. 292 des Strafgesetzbuches mit
Busse bis zu zehntausend Franken bestraft werden. Zudem kann das Ge-
richt der O._____ Treuhand AG bzw. neu der P._____ Treuhand AG die
Prozesskosten auferlegen, die durch die Weigerung bzw. die Säumnis ver-
ursacht werden (Art. 167 ZPO).
3. Im Übrigen wird die Beschwerde abgewiesen.
4. Die zweitinstanzliche Entscheidgebühr wird auf Fr. 900.-- festgesetzt.
5. Die Gerichtskosten für das zweitinstanzliche Verfahren werden je zur Hälfte
den Klägern einerseits und den Beklagten 1,4,5 und 6 andererseits aufer-
legt, je unter solidarischer Haftung für den gesamten Betrag. Die Gerichts-
kosten werden aus dem von den Klägern geleisteten Kostenvorschuss be-
zogen. Die Beklagten 1,4,5 und 6 werden verpflichtet, den Klägern den Be-
trag von Fr. 450.-- zu ersetzen.
6. Es werden keine Parteientschädigungen für das Beschwerdeverfahren zu-
gesprochen.
7. Schriftliche Mitteilung an die Parteien, in Dispositivziffer 1 an N._____, …
[Adresse], in Dispositivziffer 2 an die O._____ Treuhand AG bzw. neu an die

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P._____ Treuhand AG, … [Adresse], sowie an das Bezirksgericht Hinwil
(zusammen mit act. 31/2), je gegen Empfangsschein.
Nach unbenutztem Ablauf der Rechtsmittelfrist gehen die erstinstanzlichen
Akten an die Vorinstanz zurück.
8. Eine Beschwerde gegen diesen Entscheid an das Bundesgericht ist innert
30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesgericht,
1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen Be-
schwerde richten sich nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder
Art. 113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42
des Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG).
Dies ist ein Zwischenentscheid im Sinne von Art. 93 BGG.
Es handelt sich um eine vermögensrechtliche Angelegenheit. Der Streitwert beträgt
mindestens ca. Fr. 320'000.00. Aus Sicht der betroffenen Drittpersonen handelt es sich
um einen Endentscheid nicht vermögensrechtlicher Natur.
Die Beschwerde an das Bundesgericht hat keine aufschiebende Wirkung.
Obergericht des Kantons Zürich
II. Zivilkammer
Die Gerichtsschreiberin:
lic. iur. K. Graf
versandt am: