zh_obergericht · PP210036 · 2022-02-11 · de
Kollokation


Obergericht des Kantons Zürich
II. Zivilkammer
Geschäfts-Nr.: PP210036-O/U
Mitwirkend: Oberrichterin lic. iur. E. Lichti Aschwanden, Vorsitzende,
Oberrichterin lic. iur. R. Bantli Keller und Oberrichter Dr. M. Sarbach
sowie Gerichtsschreiber lic. iur. M. Häfeli
Beschluss und Urteil vom 11. Februar 2022
in Sachen
A._____ AG,
Beklagte und Beschwerdeführerin
gegen
B._____,
Klägerin und Beschwerdegegnerin
vertreten durch Rechtsanwalt Dr. iur. X1._____,
vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. X2._____,
betreffend Kollokation (ungesicherte Forderung im Konkurs der C._____ AG
in Liquidation)
Beschwerde gegen ein Urteil (begründete Ausfertigung) des Einzelgerichtes
für SchKG-Klagen des Bezirksgerichtes Zürich vom 29. April 2021; Proz.
FV200168

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Erwägungen:
1. Sachverhaltsübersicht und Prozessgeschichte
1.1. Im Streit liegt die Kollokation einer Forderung der Beklagten und Be-
schwerdeführerin (nachfolgend: Beklagte) im Konkurs der C._____ AG (nachfol-
gend: Konkursitin) in der 3. Klasse in der Höhe von Fr. 21'215.73. Die Klägerin
und Beschwerdegegnerin (nachfolgend: Beschwerdegegnerin) reichte gegen die-
se eine negative Kollokationsklage mit folgenden Rechtsbegehren ein:
" Es sei die im Konkurs über die C._____ AG in Liquidation, … [Adres-
se], (Konkurs Nr. …) beim Konkursamt Enge-Zürich angemeldete und
in der 3. Klasse unter der Ord.-Nr. 6 kollozierte Forderung der Beklag-
ten von CHF 21'215.73 im Kollokationsplan als unbegründet zu strei-
chen,
unter Kosten- und Entschädigungsfolgen (zzgl. 7.7 % MWST) zulasten
der Beklagten."
1.2. Mit Urteil vom 29. April 2021 (act. 55 = act. 61/1 = act. 62 [Aktenexemplar])
hiess das Einzelgericht für SchKG-Klagen des Bezirksgerichts Zürich (nachfol-
gend: Vorinstanz) die Klage vollumfänglich gut, indem es wie folgt erkannte:
" 1. Die Klage wird gutgeheissen.
Demzufolge wird die von der Beklagten im Konkurs der C._____ AG in Li-
quidation beim Konkursamt Enge-Zürich angemeldete und im Kollokati-
onsplan in der 3. Klasse unter der Ord.-Nr. 6 kollozierte Forderung in der
Höhe von CHF 21'215.73 gestrichen.
2. Die Entscheidgebühr wird festgesetzt auf CHF 930.– und der Beklagten
auferlegt. Sie wird aus dem von der Klägerin geleisteten Vorschuss bezo-
gen, ist der Klägerin jedoch von der Beklagten zu ersetzen. Im Restbetrag
wird der Klägerin der geleistete Vorschuss aus der Gerichtskasse zurück-
bezahlt.
3. Die Beklagte wird verpflichtet, der Klägerin eine Parteientschädigung von
CHF 1'130.– (inkl. MWST) zu bezahlen.
4./5. (Mitteilung/Rechtsmittel)

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1.3. Hiergegen erhob die Beklagte mit Beschwerdeschrift vom 1. Juli 2021
(act. 60) fristgerecht (vgl. act. 57) Beschwerde. Sie beantragt der Kammer sinn-
gemäss die vollständige Aufhebung des Urteils der Vorinstanz und Belassung ih-
rer Forderungen im Kollokationsplan. Überdies stellt sie ein Gesuch um Gewäh-
rung der unentgeltlichen Rechtspflege.
1.4. Für die Einzelheiten der vorinstanzlichen Prozessgeschichte kann auf den
angefochtenen Entscheid verwiesen werden (vgl. act. 62 E. I./1–5).
1.5. Die vorinstanzlichen Akten wurden beigezogen (act. 1–58). Von der Einho-
lung einer Beschwerdeantwort ist abzusehen (Art. 322 Abs. 1 ZPO). Der Gesuch-
stellerin ist lediglich mit dem vorliegenden Entscheid ein Doppel der Beschwerde-
schrift (act. 60) zuzustellen. Das Verfahren erweist sich als spruchreif.
2. Prozessuales
2.1. Erstinstanzliche Endentscheide sind mit Beschwerde anfechtbar, sofern –
in vermögensrechtlichen Belangen – der Mindeststreitwert von Fr. 10'000.– für ei-
ne Berufung nicht erreicht ist (vgl. Art. 319 lit. a ZPO i.V.m. Art. 308 Abs. 2 ZPO).
Die Vorinstanz veranschlagte den (minimalen) Streitwert auf Fr. 2'100.– (act. 62
E. IV./1). Dies wird im Beschwerdeverfahren nicht beanstandet und ein Grund für
eine abweichende Einschätzung ist nicht ersichtlich. Gegen den angefochtenen
Entscheid ist damit die Beschwerde nach Art. 319 ff. ZPO zulässig.
2.2. Die Beschwerde ist gemäss Art. 321 Abs. 1 ZPO zu begründen. Die Be-
schwerde führende Partei muss sich im Rahmen der sog. Begründungspflicht mit
den Erwägungen des angefochtenen Entscheids auseinandersetzen und wenigs-
tens rudimentär darlegen, an welchen konkreten Mängeln dieser ihrer Ansicht
nach leidet und in welchem Sinne er abgeändert werden soll. Bei Laien wird in
dieser Hinsicht sehr wenig verlangt. Als Antrag genügt eine Formulierung, aus
welcher sich mit gutem Willen herauslesen lässt, wie das Obergericht entscheiden
soll. Als Begründung reicht es sodann aus, wenn auch nur ganz rudimentär zum
Ausdruck kommt, weshalb der angefochtene Entscheid nach Auffassung der Par-
tei unrichtig sein soll. Namentlich muss irgendeine Auseinandersetzung mit dem

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angefochtenen Entscheid erfolgen in dem Sinn, dass dessen Entscheidgründe
konkret kritisiert werden. Es genügt allerdings nicht, bloss auf die vor erster In-
stanz vorgetragenen Ausführungen zu verweisen, diese in der Beschwerdeschrift
(praktisch) wortgleich wiederzugeben oder den angefochtenen Entscheid bloss in
allgemeiner Weise zu kritisieren. Was nicht in genügender Weise beanstandet
wird, hat Bestand (vgl. BGE 138 III 374 E. 4.3.1; BGer, 5A_209/2014 vom 2. Sep-
tember 2014, E. 4.2.1; 5A_387/2016 vom 7. September 2016, E. 3.1).
2.3. Das vorliegende Verfahren untersteht der Verhandlungsmaxime. Dies be-
deutet, dass die Parteien dem Gericht die Tatsachen, auf die sie ihre Begehren
stützen, darzulegen und die Beweismittel anzugeben haben (Art. 55 Abs. 1 i.V.
Art. 247 Abs. 1 ZPO). Welche der Parteien welche Tatsachen zu behaupten und
gegebenenfalls – im Bestreitungsfalle (vgl. Art. 150 Abs. 1 ZPO) – zu beweisen
hat, bestimmt sich nach Art. 8 ZGB. Dieser Norm zufolge hat derjenige – wo das
Gesetz es nicht anders bestimmt – das Vorhandensein einer behaupteten Tatsa-
che zu beweisen, der aus ihr Rechte ableitet. Bei einer fehlenden oder ungenü-
genden Behauptung bzw. bei einem gescheiterten Beweis trägt diese Partei die
prozessualen Nachteile. Regelmässig bestehen diese in einem vollständigen oder
teilweisen Unterliegen im Verfahren.
2.4. Mit der Kollokationsklage wird beurteilt, wie ein geltend gemachter An-
spruch materiell richtig zu kollozieren und damit der Berechtigte im Verfahren ein-
zustufen sei (AMONN/WALTHER, Grundriss des Schuldbetreibungs- und Konkurs-
rechts, 9. Aufl., Bern 2013, S. 431). Im Rahmen der negativen Kollokationsklage
stellt die eine Gläubigerin die Kollokation einer anderen Gläubigerin in Frage. Da
die beklagte Gläubigerin mit ihrer angefochtenen Kollokation Teilhabe am Verwer-
tungserlös der Konkursmasse bezweckt, trägt sie die Beweislast dafür, dass die
von ihr angemeldete Forderung in Bestand, Umfang, Rang bzw. Klasse und Besi-
cherung vorhanden ist, wie sie die Konkursverwaltung im Kollokationsplan zuge-
lassen hat (BSK SchKG-HIERHOLZER/SOGO, 3. Aufl., Basel 2021, Art. 250 N 61b
m.w.H.).
2.5. Streitwertbedingt ist die vorliegende negative Kollokationsklage im verein-
fachten Verfahren zu führen (vgl. Art. 243 Abs. 1 ZPO; vgl. oben E. 2.1). Im ver-

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einfachten Verfahren besteht nach Art. 247 Abs. 1 ZPO eine verstärkte gerichtli-
che Fragepflicht. Insbesondere wenn eine Partei nicht anwaltlich vertreten ist, hat
das Gericht bei klaren Mängeln der Parteivorbringen zu einem gewissen Grad
helfend einzugreifen, um zu verhindern, dass eine Partei nur wegen ihrer Unbe-
holfenheit ihres Rechts verlustig geht. Das Gericht hat demnach durch Befragung
darauf hinzuwirken, dass ungenügende Angaben zum Sachverhalt oder ungenü-
gende Beweisanträge ergänzt bzw. geeignete Beweismittel genannt werden (BSK
ZPO-MAZAN, 3. Aufl., Basel 2017, Art. 247 N 12 und N 15). Dessen ungeachtet
gilt, dass es nicht Aufgabe des Gerichts ist, prozessuale Nachlässigkeiten der
Parteien auszugleichen (BGer, 4D_57/2013 vom 2. Dezember 2013, E. 3.2; BGer,
5A_3/2019 vom 18. Februar 2019, E. 4.1; BGer, 4A_375/2015 vom 26. Januar
2016, E. 7.1; OGer ZH, PP200002 vom 4. Mai 2020, E. 3.7).
3. Würdigung der Beschwerdevorbringen
3.1. In ihrer Beschwerdeschrift beanstandet die Beklagte zunächst, die Forde-
rung der Klägerin sei im Rahmen der Erwahrung der Konkursforderungen von der
Konkursitin bestritten worden. Es bleibe ein Rätsel, warum sie Aufnahme in den
Kollokationsplan gefunden habe. Es werde am Nichtbestand der Forderung fest-
gehalten und die Klageberechtigung der Klägerin in Abrede gestellt (act. 60 S. 1).
Damit setzt sich die Beklagte über die zutreffende Rechtsauffassung der Vorin-
stanz hinweg, wonach eine formelle Gläubigerstellung für die Erhebung einer Kol-
lokationsklage genügt (act. 62 E. I.3. und I.6., vgl. jüngst BGE 147 III 365
E. 4.3.1). Hierauf ist nicht einzutreten.
3.2. Des Weiteren stellt sich die Beklagte auf den Standpunkt, Verträge seien
mündlich gültig und bei Verträgen, die über Jahre gelebt worden seien, könne von
einem mündlichen Vertrag sehr wohl ausgegangen werden. Die Abrechnung sei
mehrfach bilanziert und revidiert worden.
Auch dieses Vorbringen zielt an den Urteilsgründen der Vorinstanz vorbei. Die
Beklagte verkennt, dass die Vorinstanz die Kollokationsklage in erster Linie gut-
geheissen hat, weil das Tatsachenfundament, aus welchem sich die angefochte-

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nen Kollokationsforderungen angeblich ableiten, ungenügend in den Prozess ein-
geführt worden sei (vgl. act. 62 E III.3.). Als behauptungs- und beweisbelastete
Partei hätte ihr dies oblegen (vgl. E. 2.4.). Dies gilt auch bzw. ganz besonders bei
mündlich oder konkludent eingegangen Verträgen, bei welchen das Zustande-
kommen der vertraglichen Bindung im Prozess substantiiert darzulegen ist. Hie-
rauf geht die Beklagte nicht ein, so dass es damit sein Bewenden hat.
Ergänzend ist darauf hinzuweisen, dass eine vorbehaltlose Verbuchung einer
Schuld in der Bilanz nach der bundesgerichtlichen Rechtsprechung keine Aner-
kennung einer Schuld darstellt. Die Gesellschaft verpflichtet sich mit den Erklä-
rungen in der Bilanz nämlich nicht gegenüber ihren Schuldnern, sondern erteilt
den Gesellschaftern und einem weiteren Publikum (bspw. den Gläubigern) Auf-
schluss über ihre finanzielle Lage (vgl. BGer, 5A_707/2015 vom 5. Januar 2016,
E. 5.2.1; BGer, 6B_459/2016 vom 25. November 2016, E. 6.4.2; BSK SchKG-
STAEHELIN, 3. Aufl., Basel 2021, Art. 82 N 71). Mit der blossen Verbuchung tut sie
– mit anderen Worten – keinen für eine vertragliche Bindung erforderlichen Ge-
schäftswillen kund. Daran ändert auch die Revision der Buchhaltung nichts. Damit
ist nicht gesagt, dass die buchhalterische Verbuchung solcher Positionen völlig
bedeutungslos wäre. Es ist nicht ausgeschlossen, dass sie neben anderen tat-
sächlichen Umständen als Indiz für eine mündliche oder konkludente Schuldaner-
kennung tauglich sein könnte. Für sich alleine genügt sie allerdings nicht, um eine
Forderung zu begründen.
Demnach durfte die Beklagte sich zur Begründung ihrer Forderungen nicht mit ei-
nem Verweis auf die revidierte Buchhaltung begnügen. Sie hätte weitere tatsäch-
liche Umstände zur Begründung ihrer Ansprüche schlüssig in den Prozess einfüh-
ren müssen. Trotz pflichtgemässer Befragung durch die Vorderrichterin gelang ihr
dies nicht, wie jene richtig erkannte.
3.3. Die Beklagte ist ferner der Ansicht, sie habe der Vorinstanz zu erkennen
gegeben, dass sie einem "Grundlagenirrtum zum Opfer gefallen" sei. Die Vorin-
stanz hätte beim Erkennen dieser Sachlage die Verhandlung aussetzen und auf
einen späteren Termin neu ansetzen können. Die Beklagte erachte sich als Opfer
der Justiz. Ihr rechtliches Gehör sei verletzt worden und sie habe nicht die Mög-

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lichkeit gehabt, sich "rechtens" zu verteidigen. In einem anderen Verfahren zwi-
schen der Klägerin und dem Geschäftsführer der Beklagten sei die Hauptver-
handlung verschoben worden, weil sich herausgestellt habe, dass Unterlagen
fehlten (act. 60 S. 1).
Zutreffend wies die Vorinstanz in ihrer Vorladung zur Hauptverhandlung darauf
hin, dass neue Tatsachenbehauptungen und Beweismittel in den Parteivorträgen
an der Hauptverhandlung abschliessend aufzustellen bzw. zu bezeichnen seien
(vgl. act. 42/1–3). Die Beklagte bestätigte sodann im Rahmen der Verhandlung
vom 14. April 2021 über diese Obliegenheit informiert worden zu sein (Prot. Vi
S. 16 f.). Der Beklagten war demnach bewusst, dass sie jegliche für ihren Pro-
zessstandpunkt notwendigen Unterlagen an der Hauptverhandlung zur Verfügung
halten musste, um diese gegebenenfalls in den Prozess einzuführen.
Anlässlich der Hauptverhandlung übte die Vorinstanz ihre Fragepflicht pflichtge-
mäss aus. So befragte sie die Beklagte zu den geltend gemachten Forderungen
und wies mehrmals auf die Beweislastverteilung und die Notwendigkeit der Be-
zeichnung von Beweismitteln hin (vgl. Prot. Vi S. 6 f., 16 und 22). Damit tat sie
den gesetzlichen Vorgaben genüge. Anders als die Beklagte mit Verweis auf ein
anderes Verfahren vorträgt, wäre es nicht zulässig gewesen, die Hauptverhand-
lung zu unterbrechen, um der Beklagten zu erlauben, den Prozessstoff zu erwei-
tern und insbesondere neue Beweismittel beizubringen. Denn damit hätte das Ge-
richt darauf abgezielt, die prozessualen Versäumnisse der Beklagten auszuglei-
chen, was – wie erläutert – nicht Sinn und Zweck der verstärkten gerichtlichen
Fragepflicht ist. Ohnehin ist darauf hinzuweisen, dass die Beklagte sinngemäss
zu Protokoll gegeben hat, sie habe alle notwendigen Belege eingereicht bzw. wis-
se nicht, welche weiteren Beweismittel sie noch einreichen könne (Prot. Vi S. 16 f.
und S. 23). Da die Beklagte anlässlich der Hauptverhandlung vom 14. April 2021
ihren Standpunkt – unter pflichtgemässer Befragung durch die Vorinstanz – un-
eingeschränkt darlegen konnte, ist keine Gehörsverletzung zu erkennen. Insofern
ist die Beschwerde abzuweisen.

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Was die Beklagte zuletzt mit dem "Grundlagenirrtum" meint, den sie der Vorin-
stanz zu erkennen gegeben habe, erschliesst sich nicht. Hierauf ist mangels Be-
gründung nicht einzutreten.
3.4. Zusammengefasst dringt die Beklagte mit ihren Beanstandungen am vorin-
stanzlichen Entscheid nicht durch, sofern sie überhaupt eine hinreichende Be-
gründung aufweisen. Die Beschwerde ist abzuweisen, soweit auf sie einzutreten
ist.
4. Gesuch um Gewährung der unentgeltlichen Rechtspflege
4.1. Die Beklagte stellt einen Antrag auf Gewährung der unentgeltlichen
Rechtspflege im Beschwerdeverfahren.
4.2. Eine Person hat Anspruch auf unentgeltliche Rechtspflege, wenn sie nicht
über die erforderlichen Mittel zur Prozessführung verfügt und ihr Rechtsbegehren
nicht aussichtslos erscheint (Art. 117 ZPO).
4.3. Als aussichtslos sind nach ständiger Praxis Begehren anzusehen, bei de-
nen die Gewinnaussichten beträchtlich geringer sind als die Verlustgefahren und
die deshalb kaum als ernsthaft bezeichnet werden können. Dagegen gilt ein Be-
gehren nicht als aussichtslos, wenn sich Gewinnaussichten und Verlustgefahren
ungefähr die Waage halten oder jene nur wenig geringer sind als diese. Massge-
bend ist, ob eine Partei, die über die nötigen Mittel verfügt, sich bei vernünftiger
Überlegung zu einem Prozess entschlösse; eine Partei soll einen Prozess, den
sie auf eigene Rechnung und Gefahr nicht führen würde, nicht deshalb anstren-
gen können, weil er sie nichts kostet. Ob im Einzelfall genügende Erfolgsaussich-
ten bestehen, beurteilt sich aufgrund einer vorläufigen und summarischen Prüfung
der Prozessaussichten (statt vieler: BGE 138 III 217).
4.4. Wie vorstehend gezeigt wurde, erfüllte die Beklagte mit ihrer Rechtsmittel-
eingabe ihre Begründungspflicht wegen fehlender Auseinandersetzung mit dem
Entscheid der Vorinstanz grösstenteils nicht. Insofern ist ihre Beschwerde als
formell aussichtslos zu erachten. Daneben erwiesen sich ihre Beanstandungen
als offensichtlich haltlos. Die Verlustgefahren der Beschwerde überwogen die

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Gewinnchancen deutlich. Das Gesuch um Gewährung der unentgeltlichen
Rechtspflege ist zufolge Aussichtslosigkeit abzuweisen.
5. Kosten- und Entschädigungsfolgen
Ausgangsgemäss wird die Beklagte kostenpflichtig (vgl. Art. 106 Abs. 1 ZPO).
Ausgehend vom von der Vorinstanz zutreffend festgelegten minimalen (symboli-
schen) Streitwert von Fr. 2'100.– ist die Entscheidgebühr für das Beschwerdever-
fahren nach Massgabe von § 4 Abs. 1 und Abs. 2 sowie § 12 Abs. 1 GebV OG
auf Fr. 700.– zu beziffern. Parteientschädigungen sind keine zuzusprechen. Der
Beklagten nicht, weil sie unterliegt, der Klägerin nicht, weil ihr kein Aufwand ent-
standen ist.
Es wird beschlossen:
1. Das Gesuch der Beklagten und Beschwerdeführerin um Gewährung der un-
entgeltlichen Rechtspflege wird abgewiesen.
2. Schriftliche Mitteilung und Rechtsmittel mit dem nachstehenden Urteil.
und erkannt:
1. Die Beschwerde wird abgewiesen, soweit auf sie eingetreten wird.
Das Urteil des Einzelgerichts für SchKG-Klagen des Bezirksgerichts Zürich
vom 29. April 2021 wird bestätigt.
2. Die zweitinstanzliche Entscheidgebühr wird auf Fr. 700.– festgesetzt.
3. Die Kosten für das zweitinstanzliche Verfahren werden der Beklagten und
Beschwerdeführerin auferlegt.
4. Es werden keine Parteientschädigungen zugesprochen.
5. Schriftliche Mitteilung an die Parteien, an die Klägerin und Beschwerdegeg-
nerin unter Beilage der Doppel bzw. Kopien der act. 60 und act. 61/1–3, so-

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wie an die Vorinstanz und das Konkursamt Enge-Zürich, je gegen Emp-
fangsschein.
Die erstinstanzlichen Akten gehen nach unbenütztem Ablauf der Rechtsmit-
telfrist an die Vorinstanz zurück.
6. Eine Beschwerde gegen diesen Entscheid an das Bundesgericht ist
innert 30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesge-
richt, 1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen
Beschwerde richten sich nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder
Art. 113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42
des Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG).
Dies ist ein Endentscheid im Sinne von Art. 90 BGG.
Es handelt sich um eine vermögensrechtliche Angelegenheit. Der Streitwert beträgt
Fr. 2'100.–.
Die Beschwerde an das Bundesgericht hat keine aufschiebende Wirkung.
Obergericht des Kantons Zürich
II. Zivilkammer
Die Vorsitzende: Der Gerichtsschreiber:
lic. iur. E. Lichti Aschwanden lic. iur. M. Häfeli
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