zh_obergericht · PS140186 · 2014-08-13 · de
Konkurseröffnung


Obergericht des Kantons Zürich
II. Zivilkammer
Geschäfts-Nr.: PS140186-O/U
Mitwirkend: Oberrichterin lic. iur. A. Katzenstein, Vorsitzende, Ersatzrichter
lic. iur. H. Meister und Ersatzrichterin Prof. Dr. I. Jent-Sørensen
sowie Gerichtsschreiberin lic. iur. S. Bohli Roth.
Urteil vom 13. August 2014
in Sachen
A._____ GmbH,
Schuldnerin und Beschwerdeführerin,
vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. X._____,
gegen
B._____ AG,
Gläubigerin und Beschwerdegegnerin,
betreffend Konkurseröffnung
Beschwerde gegen ein Urteil des Konkursgerichtes des Bezirksgerichtes Uster
vom 8. Juli 2014 (EK140113)

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Erwägungen:
1. Mit Urteil vom 8. Juli 2014 eröffnete das Einzelgericht des Bezirksge-
richtes Uster für eine Forderung von Fr. 3'845.70 nebst Zins zu 5% seit 5. Juni
2013 zuzüglich Fr. 70.-- Gläubigerkosten sowie Fr. 146.-- Betreibungskosten ab-
züglich Fr. 600.-- Teilzahlungen, total Fr. 3'658.55, den Konkurs über die Schuld-
nerin (act. 7). Mit Beschwerde vom 25. Juli 2014 beantragte diese die Aufhebung
des Konkursdekretes und die Erteilung der aufschiebenden Wirkung. Sodann
reichte sie verschiedene Unterlagen ein (act. 2 und 5/3-8).
Die erste Zustellung des angefochtenen Entscheides an die Schuldnerin
scheiterte, die Sendung ging mit dem Vermerk "Nicht abgeholt" an die Vorinstanz
zurück (act. 9). Auf telefonische Aufforderung durch die Gerichtskanzlei holte die
Schuldnerin den Entscheid in der Folge am 23. Juli 2014 am Empfang ab (act. 10-
11). Aus dem Umstand, dass die Vorinstanz die Zustellung ungeachtet der Zu-
stellfiktion gemäss Art. 138 Abs. 2 lit. a ZPO – nachdem die Schuldnerin die An-
zeige zur Konkursverhandlung empfangen hatte (act. 7), musste sie mit weiteren
gerichtlichen Zustellungen rechnen – wiederholte, darf einer Partei kein Nachteil
erwachsen; dies analog zum Fall, in dem die Post auf dem Avis eine längere als
die vorgesehene siebentägige Abholfrist vermerkt oder dem Adressaten die Sen-
dung aus anderen Gründen nach Ablauf von sieben Tagen aushändigt (BGer
5A_2011/ 2012 vom 25. Juni 2012). Ansonsten besteht die Gefahr, dass die Par-
tei den tatsächlichen Empfang als fristauslösend erachtet, derweil die Frist bereits
durch die frühere Zustellfiktion ausgelöst wurde, ohne dass die Partei sich dessen
bewusst ist. Somit ist vorliegend für den Fristenlauf nach Treu und Glauben die
zweite Zustellung am 23. Juli 2014 massgebend, weshalb die Beschwerde als
rechtzeitig entgegenzunehmen ist (Ablauf Beschwerdefrist am 4. August 2014).
2. Gemäss Art. 174 Abs. 2 SchKG kann die Konkurseröffnung im Be-
schwerdeverfahren aufgehoben werden, wenn der Schuldner mit der Einlegung
des Rechtsmittels seine Zahlungsfähigkeit glaubhaft macht und durch Urkunden
einen der drei gesetzlich vorgesehenen Konkurshinderungsgründe (Tilgung, Hin-
terlegung oder Gläubigerverzicht) nachweist. Die Beschwerde ist innert einer Frist

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von 10 Tagen einzureichen und abschliessend zu begründen. Das bedeutet, dass
der Schuldner sowohl seine Zahlungsfähigkeit als auch einen der drei Konkurs-
hinderungsgründe innert der Rechtsmittelfrist glaubhaft zu machen bzw. durch
Urkunden nachzuweisen hat. Neue Behauptungen und Urkundenbeweise über
konkurshindernde Tatsachen sind innert der Rechtsmittelfrist aber selbst dann zu-
lässig, wenn sie nach dem erstinstanzlichen Entscheid ergangen sind. Nachfristen
sind hingegen keine zu gewähren (BGE 136 III 294).
3. Mit Einreichung der Beschwerde hinterlegte die Schuldnerin bei der
Gerichtskasse die Konkursforderung samt Zinsen und Betreibungskosten von
Fr. 3'658.55 sowie die erstinstanzliche Gerichtsgebühr von Fr. 450.--, insgesamt
Fr. 4'108.55 (act. 5/3).
Damit der Konkurshinderungsgrund der Hinterlegung im Sinne von Art. 174
Abs. 2 Ziff. 2 SchKG vorliegt, muss der gesamte Betrag, d.h. die Schuld inklusive
Zinsen und Kosten hinterlegt sein. Zu den Kosten gehören nebst den Betrei-
bungskosten auch die Kosten des erstinstanzlichen Entscheides sowie die mut-
masslichen Kosten des Konkursamtes. Deshalb wurde die Schuldnerin mit Verfü-
gung vom 28. Juli 2014 darauf hingewiesen, dass sie ihre Beschwerde innert der
Rechtsmittelfrist hinsichtlich des Nachweises eines Konkurshinderungsgrundes
(Kosten des Konkursamtes) sowie der Darlegung ihrer Zahlungsfähigkeit ergän-
zen kann. Sodann wurde ihr Frist zur Leistung eines Barvorschusses von
Fr. 750.-- für das zweitinstanzliche Verfahren angesetzt. Der Beschwerde wurde
die aufschiebende Wirkung einstweilen verweigert (act. 9). Am 4. August 2014
und somit ebenfalls innerhalb der Beschwerdefrist stellte die Schuldnerin die noch
offenen Konkurskosten sicher und reichte zahlreiche Unterlagen zu ihrer Zah-
lungsfähigkeit nach (act. 11, act. 12/9-22). Damit liegt nunmehr der Konkurshinde-
rungsgrund der Hinterlegung vor. Mit Verfügung vom 5. August 2014 wurde der
Beschwerde die aufschiebende Wirkung erteilt (act. 13). Ebenfalls fristgerecht
leistete die Schuldnerin den verlangten Vorschuss (act. 12/21, act. 15).
4. Nebst einem Konkurshinderungsgrund hat die Schuldnerin ihre Zah-
lungsfähigkeit glaubhaft zu machen. Zahlungsfähigkeit bedeutet, dass ausrei-
chend liquide Mittel vorhanden sind, mit welchen die Gläubiger bei Fälligkeit ihrer

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Forderungen befriedigt werden können. Die Schuldnerin hat deshalb aufzuzeigen,
dass sie in der Lage ist, ihren laufenden Verpflichtungen nachzukommen und in
absehbarer Zeit auch die bestehenden Schulden abzutragen. Bloss vorüberge-
hende Zahlungsschwierigkeiten lassen sie noch nicht als zahlungsunfähig er-
scheinen; anders verhält es sich, wenn keine wesentlichen Anhaltspunkte für eine
Verbesserung ihrer finanziellen Situation zu erkennen sind und sie auf unabseh-
bare Zeit als illiquid erscheint. Absehbare Veränderungen, die ihr die Tilgung ihrer
Schulden erlauben würden, sind grundsätzlich zu berücksichtigen; diese müssen
jedoch so konkret dargelegt werden, dass wirklich glaubhaft ist, die gegenwärti-
gen Zahlungsschwierigkeiten seien vorübergehender Natur. Der Umstand, dass
offene Betreibungen mittlerweile beglichen wurden, darf als ein Indiz für eine
bloss temporäre Illiquidität berücksichtigt werden.
5.a) Wesentlichen Aufschluss über das Zahlungsverhalten und die finanziel-
le Lage eines Schuldners gibt insbesondere das Betreibungsregister. Gemäss der
Auskunft aus dem Register des Betreibungsamtes Uster wurden in den letzten
fünf Jahren bis zum 11. Juli 2014 fünf Betreibungen eingeleitet, wovon eine durch
Zahlung erledigt ist (act. 12/10). Der Umstand, dass in drei Fällen die Konkursan-
drohung erfolgte, lässt auf nicht unerhebliche Zahlungsschwierigkeiten schlies-
sen. Wie dargelegt wurde die Konkursforderung (Betreibung Nr. …) inzwischen
bei der Gerichtskasse hinterlegt. Damit sind noch drei Betreibungen von
total Fr. 21'531.80 offen. Hinsichtlich der Betreibungen Nr. … und … verweist die
Schuldnerin auf einen Kontoauszug der Stiftung C._____ (act. 2 S. 3, act, 5/5/1).
Aus dem Umstand, dass die erste Betreibung im Gegensatz zur zweiten auf die-
sem Auszug nicht erscheint, ist zu schliessen, dass sie, wie von der Schuldnerin
vorgebracht, getilgt ist. In der zweiten Betreibung sind hingegen nach einer Teil-
zahlung noch Fr. 3'012.-- offen. Schliesslich wurden in der Betreibung Nr. … des
Kantons Zürich anerkanntermassen noch keine Zahlungen geleistet (act. 2 S. 3).
Damit verbleiben gegenwärtig offene in Betreibung gesetzte Forderungen von
rund Fr. 3'100.--.
b) Die Schuldnerin reichte keine Jahres- oder Zwischenabschlüsse ein,
was die Liquiditätsprüfung erschwert. Gemäss der behelfsmässigen Zusammen-

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stellung ihrer Debitoren/Kreditoren sowie dem obgenannten Kontoauszug der Stif-
tung C._____ schuldet sie dieser weitere, noch nicht betriebene Fr. 2'013.20, wo-
für sie bei Bedarf Ratenzahlungen beantragen kann (act. 2 S. 3, act. 5/5/1-2,
act. 12/11). Ferner sind noch Steuerschulden von ca. 544.-- sowie Leasinggebüh-
ren von Fr. 536.05 für das Geschäftsfahrzeug offen (act. 12/11 und 12/17-18).
Damit hat die Schuldnerin offene Verbindlichkeiten von mindestens rund
Fr. 6'200.--. Demgegenüber macht sie Debitoren in Form von Provisionen aus der
Vermittlung von Versicherungsdienstleistungen geltend. Sie erklärt, von der
D._____ am 14. August 2014 die ihr zustehenden Provisionen von durchschnitt-
lich Fr. 3'000.--/Monat und am 28. August 2014 Superprovisionen von vor-
aussichtlich Fr. 15'000.-- zu erhalten (act. 2 S. 4). Dies erscheint gestützt auf den
eingereichten Kontoauszug für das Jahr 2014 und die Provisionsübersicht der
letzten 12 Monate sowie ein E-Mail der D._____ glaubhaft (act. 5/6/1-4), wenn-
gleich die definitiven Beträge noch nicht feststehen. Sodann verweist die Schuld-
nerin auf ausstehende, laufend ausbezahlte Provisionen der E._____ (act. 2 S. 4
f.). Auf dem Formular "Bearbeitungsstand" bezeichnete sie handschriftlich die
noch offenen Provisionen, ein Auszahlungsdatum oder die Höhe der erwarteten
Beträge sind indes nicht ersichtlich (act. 5/7/2). Die E._____ bestätigt allerdings,
dass der Schuldnerin wohl im August rund Fr. 1'200.-- überwiesen werden
(act. 12/13). Weiter führt die Schuldnerin aus, die E._____ zahle einen Teil der
Provisionsgelder erst nach drei Jahren aus unter der Bedingung, dass der jeweili-
ge vermittelte Vertrag dannzumal noch besteht. Sie habe auf ihrem Kautionskonto
ein namhaftes Guthaben von rund Fr. 21'500.-- mit Entstehungsdatum 2011, wel-
ches im Laufe dieses Jahres fällig werde (act. 2 S. 4, act. 5/7/1 S. 1). Zwar mag
hier mit einem Zufluss zu rechnen sein, die Vorbringen erscheinen aber als zu
wenig konkret, als dass sie berücksichtigt werden könnten. So ergibt sich aus den
Unterlagen weder das Fälligkeitsdatum noch der auszuzahlende Betrag, der nach
Darstellung der Schuldnerin eben gerade vom Fortbestand des betreffenden Ver-
trages abhängt. Schliesslich macht die Schuldnerin unter Hinweis auf einen
Treuebonus für das Jahr 2013 in Höhe von Fr. 10'980.-- für 462 Vermittlungen ei-
nen solchen von über Fr. 11'000.-- für nunmehr 510 Vermittlungen fürs 2014 gel-
tend, welcher Ende Jahr fällig werde (act. 2 S. 5). Ob die E._____ allerdings

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überhaupt wieder einen Treuebonus ausrichtet bzw. wann und in welcher Höhe –
die zu erreichenden Ziele werden jedes Jahr neu festgelegt – diese Auszahlung
erfolgen würde, lässt sich dem entsprechenden Beleg nicht entnehmen
(act. 5/7/3). Damit darf die Schuldnerin im August 2014 mit Zuflüssen von der
D._____ und der E._____ in Höhe von ca. Fr. 19'200.-- rechnen. Hingegen müs-
sen das Kautionskonto und der behauptete Treuebonus der E._____ mangels
Glaubhaftmachung unberücksichtigt bleiben. Die Provisionszahlungen der
F._____ AG und der G._____ sind sodann keine Debitoren, erfolgten sie doch be-
reits im Mai/Juni 2014 (act. 12/14-15). Dass die Provision der H._____, wie von
der Schuldnerin behauptet, per 10. August 2014 ausbezahlt werden soll, findet in
der entsprechenden Provisionsauskunft keine Stütze, weshalb sie ebenfalls un-
beachtlich ist (act. 11 S. 2, act. 12/16). Somit hat die Schuldnerin konkrete Debito-
ren von Fr. 19'200.--. Aber auch in den Folgemonaten dürften ihr namentlich von
der D._____ und der E._____ regelmässig Provisionen zukommen. Das Konto
der Schuldnerin bei der UBS wies per 30. Juni 2014 einen Saldo von Fr. 1'356.79
aus (act. 12/20/6). Am 30. Juli 2014 habe der Kontostand Fr. 3'383.60 betragen,
wie die Schuldnerin in einer Aktennotiz festhielt (act. 12/12). Damit vermögen die
Debitoren sowie die flüssigen Mittel die Verbindlichkeiten klar zu decken.
Rückschlüsse auf den Geschäftsgang sind ohne Jahresabschluss kaum
möglich. Die Schuldnerin führt einen Jahresumsatz von rund Fr. 150'000.-- an,
was sich mit den in den Kontoauszügen der UBS von Anfang 2013 bis Mitte 2014
verzeichneten Gutschriften deckt (act. 2 S. 6, act. 12/19, act. 12/20/1-6). Zur Kos-
tenseite, insbesondere zu den Lohnkosten ihres Geschäftsführers I._____, macht
sie nur rudimentäre und – stellt man den Umsatz dem in der provisorischen Steu-
errechnung 2014 aufgeführten Gewinn von nur Fr. 4'000.-- gegenüber (act. 12/18)
– offensichtlich unvollständige Angaben, welche im Übrigen nicht belegt sind
(act. 12/11). Massgebend ist aber, dass die Schuldnerin relevante Einnahmen er-
zielt, welche offenbar ihren Aufwand zu decken vermögen. Ihre Ausstände wird
sie bereits mit den im August eingehenden Provisionen tilgen können. Unter die-
sen Umständen ist auch ohne detaillierte Angaben zu ihrer wirtschaftlichen Lage
anzunehmen, sie könne in Zukunft ihren laufenden Verpflichtungen nachkommen
und ihre Zahlungsschwierigkeiten seien unter anderem auf die schwierige private

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Situation von I._____ zurückzuführen (act. 2 S. 5, act. 5/8). Dessen Familie
scheint denn auch bereit, ihn finanziell zu unterstützen und überwies ihm nach
seinen Angaben € 10'000 auf sein Privatkonto, was für die Liquiditätsprüfung der
Schuldnerin allerdings zweitrangig ist (act. 11/3, act. 12/22).
Die Zahlungsfähigkeit der Schuldnerin erweist sich damit als hinreichend
glaubhaft im Sinne von Art. 174 Abs. 2 SchKG. Dies führt zur Gutheissung der
Beschwerde und zur Aufhebung des über die Schuldnerin eröffneten Konkurses.
6. Obschon die Beschwerde gutgeheissen wird, sind die Gerichtsgebüh-
ren beider Instanzen der Schuldnerin aufzuerlegen, weil sie das Verfahren durch
ihre Zahlungssäumnis verursacht hat.
Es wird erkannt:
1. In Gutheissung der Beschwerde wird das Urteil des Konkursgerichtes des
Bezirksgerichtes Uster vom 8. Juli 2014, mit dem über die Schuldnerin der
Konkurs eröffnet wurde, aufgehoben.
2. Die zweitinstanzliche Spruchgebühr wird auf Fr. 750.-- festgesetzt, der
Schuldnerin auferlegt und mit dem von ihr geleisteten Kostenvorschuss ver-
rechnet. Die von der Gläubigerin bezogene erstinstanzliche Spruchgebühr
von Fr. 450.-- wird bestätigt und der Schuldnerin auferlegt.
3. Das Konkursamt Uster wird angewiesen, von dem bei ihm einbezahlten
Totalbetrag von Fr. 2'250.-- (Fr. 700.-- Zahlung der Schuldnerin sowie
Fr. 1'550.-- Rest des von der Gläubigerin dem Konkursgericht geleisteten
Barvorschusses) der Gläubigerin Fr. 1'550.-- und der Schuldnerin einen
nach Abzug seiner Kosten allfällig verbleibenden Restbetrag auszuzahlen.
4. Die Obergerichtskasse wird angewiesen, der Gläubigerin Fr. 3'658.55
(Forderung einschliesslich Zinsen und Betreibungskosten) sowie Fr. 450.--
(Ersatz der aus dem von der Gläubigerin dem Konkursgericht geleisteten

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Barvorschuss bezogenen erstinstanzlichen Spruchgebühr), total Fr. 4'108.55
auszuzahlen.
5. Schriftliche Mitteilung an die Parteien, an die Gläubigerin unter Beilage des
Doppels von act. 11, sowie an das Konkursgericht des Bezirksgerichtes Us-
ter (unter Rücksendung der erstinstanzlichen Akten) und das Konkursamt
Uster, ferner mit besonderer Anzeige an das Handelsregisteramt des Kan-
tons Zürich und an das Betreibungsamt Uster, je gegen Empfangsschein.
6. Eine Beschwerde gegen diesen Entscheid an das Bundesgericht ist innert
30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesgericht,
1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen Be-
schwerde richten sich nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder
Art. 113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42
des Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG).
Dies ist ein Endentscheid im Sinne von Art. 90 BGG.
Es handelt sich um einen Entscheid des Konkurs- oder Nachlassrichters oder der
Konkurs- oder Nachlassrichterin im Sinne von Art. 74 Abs. 2 lit. d BGG.
Die Beschwerde an das Bundesgericht hat keine aufschiebende Wirkung.
Obergericht des Kantons Zürich
II. Zivilkammer
Die Gerichtsschreiberin:
lic. iur. S. Bohli Roth
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