zh_obergericht · RT230059 · 2023-06-14 · de
Rechtsöffnung


Obergericht des Kantons Zürich
I. Zivilkammer
Geschäfts-Nr.: RT230059-O/U
Mitwirkend: Oberrichter lic. iur. A. Huizinga, Vorsitzender,
Oberrichterin Dr. D. Scherrer und Oberrichter Dr. M. Kriech sowie
Gerichtsschreiberin MLaw L. Hengartner
Beschluss und Urteil vom 14. Juni 2023
in Sachen
A._____,
Beklagter und Beschwerdeführer
gegen
Sozialversicherungsanstalt des Kantons Zürich,
Klägerin und Beschwerdegegnerin
betreffend Rechtsöffnung
Beschwerde gegen ein Urteil des Einzelgerichts im summarischen
Verfahren am Bezirksgericht Horgen vom 13. März 2023 (EB230030-F)

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Erwägungen:
1. Prozessgeschichte
1.1. Mit Urteil vom 13. März 2023 erteilte die Vorinstanz der Klägerin und
Beschwerdegegnerin (fortan Klägerin) in der Betreibung Nr. 1 des Betreibungs-
amts Thalwil-Rüschlikon-Kilchberg (Zahlungsbefehl vom 27. September 2022) de-
finitive Rechtsöffnung für Fr. 500.–. Im Mehrbetrag wies sie das Begehren ab
(Urk. 11 S. 6 = Urk. 16 S. 6).
1.2. Dagegen erhob der Beklagte und Beschwerdeführer (fortan Beklagter)
fristgerecht (Urk. 12/2 und Art. 321 Abs. 2 ZPO) Beschwerde mit den folgenden
Anträgen (Urk. 15 S. 1):
"– Das Urteil des Bezirksgerichtes Horgen und die Rechtsöffnung
seien aufzuheben
– Alles unter Kosten- und Entschädigungsfolge der Gegenpartei"
1.3. Mit Verfügung vom 15. Mai 2023 wurde dem Beklagten Frist zur Leis-
tung des Kostenvorschusses in Höhe von Fr. 225.– angesetzt (Urk. 18). Der Be-
klagte stellte mit Eingabe vom 24. Mai 2023 ein Gesuch um unentgeltliche
Rechtspflege (Urk. 19), worauf die Frist zur Leistung des Kostenvorschusses mit
Verfügung vom 26. Mai 2023 einstweilen abgenommen wurde; ferner wurde der
Klägerin Frist zur Beschwerdeantwort angesetzt (Urk. 22), welche fristgerecht
einging (Urk. 23).
1.4. Die vorinstanzlichen Akten wurden beigezogen (Urk. 1-14). Das Ver-
fahren erweist sich als spruchreif. Auf die Parteivorbringen wird nachfolgend so
weit eingegangen, als es sich für die Entscheidfindung als erforderlich erweist.
2. Prozessuale Vorbemerkungen
2.1. In Dispositiv-Ziffer 1 wies die Vorinstanz das Rechtsöffnungsgesuch im
Fr. 500.– übersteigenden Betrag (Mahngebühren von Fr. 60.– sowie Betreibungs-
kosten von Fr. 53.30) ab (Urk. 16 S. 4-6), was unangefochten blieb. Diesbezüglich
ist der vorinstanzliche Entscheid in Rechtskraft erwachsen, was vorzumerken ist.

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2.2. Mit der Beschwerde können unrichtige Rechtsanwendung und offen-
sichtlich unrichtige Feststellung des Sachverhalts geltend gemacht werden
(Art. 320 ZPO). Die beschwerdeführende Partei muss sich in der Beschwerdebe-
gründung konkret mit den Erwägungen der Vorinstanz auseinandersetzen und
hinreichend genau aufzeigen, inwiefern der angefochtene Entscheid als fehlerhaft
zu betrachten ist, d.h. an einem der genannten Mängel leidet (Art. 321 Abs. 1
ZPO und dazu BGer 5A_247/2013 vom 15. Oktober 2013, E. 3; 5D_65/2014 vom
9. September 2014, E. 5.4.1; 5A_488/2015 vom 21. August 2015, E. 3.2, je
m.Hinw. auf BGE 138 III 374 E. 4.3.1).
2.3. Neue Anträge, neue Tatsachenbehauptungen und neue Beweismittel
sind im Beschwerdeverfahren ausgeschlossen (Art. 326 Abs. 1 ZPO). Das No-
venverbot ist grundsätzlich umfassend und gilt sowohl für echte wie auch für un-
echte Noven (ZK ZPO-Freiburghaus/Afheldt, Art. 326 N 4).
3. Materielle Beurteilung
3.1. Die Vorinstanz erwog zusammengefasst, die Forderung der Klägerin
stütze sich auf die Bussenverfügung vom 18. Mai 2022. Dem Beklagten sei damit
eine Ordnungsbusse in Höhe von Fr. 500.– in Rechnung gestellt worden, da er
die Lohndeklaration für das Jahr 2021 nicht innert der gesetzten Nachfrist einge-
reicht habe. Der Beklagte habe indes geltend gemacht, dass er diese nicht erhal-
ten habe. In diesem Zusammenhang sei jedoch auf die Rechtskraftbescheinigung
hinzuweisen, gemäss welcher die Verfügung rechtskräftig und vollstreckbar ge-
worden sei. Mit der Rechtskraftbescheinigung werde bescheinigt, dass der zu
vollstreckende Titel den Parteien gehörig eröffnet worden sei und dagegen kein
Rechtsmittel mehr offenstehe oder hängig sei, welche die Vollstreckbarkeit hem-
me. An diese Rechtskraftbescheinigung sei das Rechtsöffnungsgericht gebunden,
sofern sich deren Unrichtigkeit nicht aus den Akten ergebe (Urk. 16 S. 3). Vorlie-
gend seien keine Gründe ersichtlich, um an der Richtigkeit der von der Klägerin
ausgestellten Rechtskraftbescheinigung zu zweifeln (Urk. 16 S. 4).
3.2. Der Beklagte rügt, er habe in der Stellungnahme vom 27. Februar 2023
mitunter vorgebracht, dass er die Lohndeklaration eingereicht habe. Er habe zu

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keinem Zeitpunkt eine Bussenverfügung erhalten, andernfalls er Beschwerde da-
gegen erhoben hätte. Die Vorinstanz habe weder die Zustellung der Verfügung
überprüft noch die damit verbundene Rechtmässigkeit und Rechtskraft. Seine
Einwände und Belege seien weitgehend ignoriert worden (Urk. 15 S. 1). Es fehle
seitens der Klägerin jeglicher Beweis für die Zustellung der Verfügung. Gemäss
§ 138 ZPO müssten Verfügungen durch Einschreiben oder in anderer Form ge-
gen Empfangsbestätigung zugestellt werden. Dies sei vorliegend nicht der Fall,
weil die Klägerin die Bussenverfügung nie per Einschreiben geschickt habe
(Urk. 15 S. 2).
3.3. Die Klägerin entgegnet, dass sie keine Retouren der Post erhalten ha-
be und es bei der Postzustellung in den letzten Jahren nie Probleme gegeben ha-
be. Es sei also davon auszugehen, dass der Beklagte die Erinnerung, die kosten-
pflichtige Mahnung und auch die Rechnung vom 25. Juli 2022 erhalten habe. Der
Beklagte bringe erst im Inkassoverfahren vor, dass er die beigelegte Lohndeklara-
tion 2021 fristgerecht eingereicht habe. Ein Nachweis für die fristgerechte Zustel-
lung liege jedoch nicht vor. Es vermöge an der Tatsache nichts zu ändern, dass
auf der eingereichten Lohndeklaration das Datum vom 20. Januar 2022 aufgeführt
sei. Spätestens nach Erhalt der Rechnung, deren Erhalt der Beklagte nicht an-
zweifle, hätte er sich bei ihr melden müssen. Für ihn sei zweifelsfrei erkennbar
gewesen, dass nebst Mahngebühren von Fr. 60.– eine Ordnungsbusse von
Fr. 500.– erhoben worden sei (Urk. 23 S. 2).
3.4. Im Sozialversicherungsverfahren bestehen keine Vorschriften darüber,
wie die Versicherungsträger ihre Verfügungen zuzustellen haben (siehe u.a.
Art. 49 Abs. 3 ATSG). Daher ist es den Behörden freigestellt, auf welche Art sie
ihre Verfügungen versenden, und der Versand über herkömmliche (A- und B-
)Post ist zulässig. Eine fehlerhafte Postzustellung liegt dabei nicht ausserhalb je-
der Wahrscheinlichkeit. Eine solche ist allerdings nicht zu vermuten, sondern nur
anzunehmen, wenn sie aufgrund der Umstände plausibel erscheint. Auf die Dar-
stellung des Adressaten, dass eine fehlerhafte Postzustellung vorliegt, ist daher
abzustellen, wenn seine Darlegung der Umstände nachvollziehbar ist und einer
gewissen Wahrscheinlichkeit entspricht, wobei sein guter Glaube zu vermuten ist;

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rein hypothetische Überlegungen des Adressaten, wonach die Sendung bei-
spielsweise einem Nachbarn in den Briefkasten (oder sonst einer Drittperson ins
Postfach) gelegt worden sein könnte, sind unbehelflich (BGE 142 III 599, E. 2.4.1.
m.w.H.; OGer PS130130 vom 27.09.2013, E. 3.3.). Wird bestritten und bestehen
Zweifel darüber, dass ein Entscheid den Empfänger erreicht hat, fällt die Beweis-
last dafür der Behörde zu, welche die Beweislosigkeit verursacht hat (BGE 122 I
97, E. 3; 114 III 51, E. 3c und E. 4, je mit weiteren Hinweisen). Der Beweis der
Zustellung lässt sich nicht mit einer blossen Rechtskraftbescheinigung führen
(BGer 5A_264/2007 vom 25. Januar 2008, E. 3.3. m.w.H.; OGer ZH RT130036
vom 21.02.2013, E. 4bb), kann jedoch auch aufgrund von weiteren Indizien oder
gestützt auf die gesamten Umstände erbracht werden (BGE 105 III 43, E. 3).
3.5. Entgegen der Ansicht der Vorinstanz reicht eine Rechtskraftbescheini-
gung zum Nachweis der erfolgreichen Zustellung nicht aus, wenn Letztere wie im
vorliegenden Fall bestritten wird (siehe E. 3.4.). Einen Zustellnachweis hat die
Klägerin jedoch nicht eingereicht (Urk. 3/2-4). Daher ist zu prüfen, ob die Zustel-
lung der Bussenverfügung gestützt auf Indizien bzw. die gesamten Umstände be-
jaht werden kann. Hierzu ist es notwendig, vorab den Sachverhalt zusammenzu-
fassen, welcher dieser Würdigung zugrunde zu legen ist: Unbestritten ist, dass die
Klägerin den Beklagten mehrfach aufgefordert hat, die Lohndeklaration einzu-
reichen (Urk. 1 S. 2; Urk. 6), womit auch davon ausgegangen werden kann, dass
diese Zustellungen erfolgreich waren. Ob die Klägerin mit dem Einreichen der
Schlussrechnung vom 25. Juli 2022 als Beilage ohne konkrete Ausführungen im
Rechtsöffnungsgesuch deren erfolgreiche Zustellung im vorinstanzlichen Verfah-
ren rechtsgenügend behauptet hat (Urk. 1; Urk. 3/3) – sind Behauptungen doch in
den Rechtsschriften aufzustellen und selbst ein (hier nicht erfolgter) Verweis auf
die Beilagen genügt in der Regel nicht (BGer 4A_281/2017 vom 22. Januar 2018,
E. 5 m.w.H.) – kann vorliegend offenbleiben. Die Klägerin brachte zumindest nicht
vor, dass der Beklagte sich nach Erhalt der Schlussrechnung nicht bei ihr gemel-
det hat. Dies bringt sie erstmals sinngemäss im Beschwerdeverfahren vor
(Urk. 23 S. 2), was aufgrund des Novenverbots (siehe E. 2.2.) nicht berücksichtigt
werden kann. Aus demselben Grund kann auch nicht berücksichtigt werden, dass

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die Klägerin keine Retouren der Post erhalten habe und es nie Probleme bei der
Postzustellung gegeben habe (Urk. 23 S. 2).
3.6. Aufgrund der Tatsache, dass die Aufforderungen zum Einreichen der
Lohndeklaration dem Beklagten zugestellt werden konnten, besteht zwar eine
gewisse Wahrscheinlichkeit dafür, dass auch die – an dieselbe Adresse versandte
(Urk. 3/1-3) – Bussenverfügung zugestellt werden konnte. Erfolgreiche Zustellun-
gen in der Vergangenheit schliessen jedoch eine künftige fehlerhafte Zustellung
nicht aus. Ein Untätigbleiben nach erfolgreicher Zustellung der Schlussrechnung
könnte wohl ein Indiz dafür darstellen, dass der Beklagte die Bussenverfügung
erhalten hat, da mehrfache fehlerhafte Zustellungen innert kurzer Zeit nach jahre-
lang erfolgreichen Zustellungen unwahrscheinlich sind und dies die Argumentati-
on des Beklagten, dass er bei Kenntnis von der Bussenverfügung Einsprache er-
hoben hätte (Urk. 15 S. 1), entkräften würde. Die Untätigkeit des Beklagten wie
auch die jahrelang erfolgreichen Postzustellungen wurden jedoch im vorinstanzli-
chen Verfahren nicht rechtsgehörig behauptet und diese Umstände können daher
im Beschwerdeverfahren nicht in die Würdigung einfliessen. Es mangelt somit an
genügenden Anhaltspunkten, um die erfolgreiche Zustellung der Bussenverfü-
gung als bewiesen zu erachten, zumal die Ausführungen des Beklagten nicht völ-
lig unplausibel erscheinen. Er beschränkt diese nicht auf ein blosses Bestreiten
der Zustellung, sondern legt die gemäss seinen Angaben fristgerecht eingereichte
Lohndeklaration vor (Urk. 7) und legt grundsätzlich nachvollziehbar dar, dass er
Einsprache erhoben hätte, wenn er dennoch eine Bussenverfügung erhalten hät-
te. Ob seine Lohndeklaration der Klägerin effektiv zugegangen ist, kann zwar
nicht abschliessend beurteilt werden. Dass auch bei der Klägerin einmal eine
Sendung übersehen wird, liegt aber – wie eine fehlerhafte Postzustellung – wohl
ebenfalls nicht ausserhalb jeder Wahrscheinlichkeit. Damit kann lediglich gestützt
auf die erfolgreichen Zustellungen der Aufforderungen ohne weitere Indizien nicht
zweifelsfrei von der erfolgreichen Zustellung der Bussenverfügung ausgegangen
werden, womit deren gehörige Eröffnung zum jetzigen Zeitpunkt nicht erstellt ist.
Die Folgen dieser Beweislosigkeit hat die Klägerin zu tragen, weshalb die Be-
schwerde gutzuheissen und der vorinstanzliche Entscheid aufzuheben ist
(Art. 327 Abs. 3 lit. a ZPO).

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4. Rückweisung
4.1. Heisst die Rechtsmittelinstanz die Beschwerde gut, fällt sie den neuen
Entscheid selber, wenn die Sache spruchreif ist; andernfalls weist sie die Sache
an die Vorinstanz zurück (Art. 327 Abs. 3 lit. a und b ZPO). Im vorliegenden Fall
ist die Sache nicht spruchreif, da die Eingabe des Beklagten vom 27. Februar
2023
mitsamt Beilage (Urk. 6-7) der Klägerin erst mit dem Endentscheid zugestellt wor-
den ist (Urk. 11 S. 6). Die Klägerin hatte daher noch keine Gelegenheit, das aus
dem Anspruch auf rechtliches Gehör (Art. 29 Abs. 2 BV, Art. 53 Abs. 1 ZPO) und
Art. 6 Ziff. 1 EMRK fliessende und auch im Rechtsöffnungsverfahren bestehende
sogenannte Replikrecht vor Vorinstanz wahrzunehmen (BGer 5A_82/2015 vom
16. Juni 2015, E. 4.1.). Dieses Äusserungsrecht steht einer Prozesspartei unab-
hängig davon zu, ob die eingereichte Eingabe neue Tatsachen oder rechtliche
Argumente enthält und ob sie im Einzelfall geeignet ist, den richterlichen Ent-
scheid zu beeinflussen. Es ist Sache der Parteien und nicht des Gerichts zu beur-
teilen, ob eine neue Eingabe oder ein neues Beweismittel Bemerkungen erfordert.
Die Wahrnehmung des Replikrechts setzt voraus, dass die fragliche Eingabe der
Partei vor Erlass des Urteils zugestellt wird, damit sie sich darüber schlüssig wer-
den kann, ob sie sich dazu äussern will. In diesem Sinne ist der Prozesspartei die
konkrete Möglichkeit zur Replik einzuräumen (BGer 5D_203/2013 vom 12. März
2014, E. 2.1 m.w.H.).
4.2. Eine Heilung der Gehörsverletzung im Beschwerdeverfahren fällt aus-
ser Betracht, da die Beschwerdeinstanz mit Bezug auf die Feststellung des Sach-
verhalts lediglich über eine beschränkte Kognition verfügt (Art. 320 lit. b ZPO) und
Noven im Beschwerdeverfahren unzulässig sind (Art. 326 Abs. 1 ZPO). Die Sa-
che ist deshalb zu neuer Beurteilung an die Vorinstanz zurückzuweisen. Dabei
muss die Klägerin vor Ausfällung des neuen Entscheids Gelegenheit haben, zur
Eingabe des Beklagten vom 27. Februar 2023 (Urk. 6-7) Stellung zu nehmen.

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5. Kosten- und Entschädigungsfolgen und unentgeltliche Prozessführung
5.1. Im Falle eines Rückweisungsentscheides kann sich die Rechts-
mittelinstanz damit begnügen, lediglich ihre Gerichtskosten festzusetzen und de-
ren Verteilung sowie den Entscheid über die Parteientschädigung der Vorinstanz
zu überlassen, d.h. vom definitiven Ausgang des Verfahrens abhängig zu machen
(Art. 104 Abs. 4 ZPO; KUKO ZPO-Schmid, Art. 104 N 7). Die Gerichtskosten für
das Beschwerdeverfahren sind in Anwendung von Art. 48 i.V.m. Art. 61 Abs. 1
GebV SchKG auf Fr. 225.– festzusetzen.
5.2. Der Beklagte stellt ein Gesuch um unentgeltliche Rechtspflege für das
Beschwerdeverfahren (Urk. 19). Gemäss Art. 117 ZPO hat eine Partei Anspruch
auf unentgeltliche Rechtspflege, wenn sie nicht über die erforderlichen Mittel ver-
fügt und ihr Rechtsbegehren nicht aussichtslos erscheint. Der Beklagte hat seine
Mittellosigkeit glaubhaft dargetan (Urk. 19 i.V.m. Urk. 21/1-5) und seine Be-
schwerde erweist sich gemäss den vorherigen Ausführungen nicht als aussichts-
los. Ihm ist daher für das Beschwerdeverfahren die unentgeltliche Prozessführung
zu gewähren.
Es wird beschlossen:
1. Es wird vorgemerkt, dass Dispositiv-Ziffer 1 des Urteils des Einzelgerichts
am Bezirksgericht Horgen vom 13. März 2023 in Rechtskraft erwachsen ist,
soweit es die Abweisung des Rechtsöffnungsgesuchs für Fr. 60.– (Mahnge-
bühren) und Fr. 53.30 (Betreibungskosten) betrifft.
2. Dem Beklagten wird für das Beschwerdeverfahren die unentgeltliche Pro-
zessführung gewährt.
3. Schriftliche Mitteilung und Rechtsmittelbelehrung mit nachfolgendem Urteil.
Es wird erkannt:
1. In Gutheissung der Beschwerde wird das Urteil des Einzelgerichts am Be-
zirksgericht Horgen vom 13. März 2023, soweit nicht in Rechtskraft erwach-

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sen, aufgehoben und die Sache zur Neubeurteilung im Sinne der Erwägun-
gen an die Vorinstanz zurückgewiesen.
2. Die zweitinstanzliche Entscheidgebühr wird auf Fr. 225.– festgesetzt.
3. Die Entscheidung über eine allfällige Parteientschädigung und deren Höhe
im Beschwerdeverfahren sowie die Verteilung der Prozesskosten des Be-
schwerdeverfahrens wird dem neuen Entscheid der Vorinstanz vorbehalten.
4. Schriftliche Mitteilung an die Parteien, an den Beklagten unter Beilage einer
Kopie von Urk. 23-25/1-4, sowie an die Vorinstanz, je gegen Empfangs-
schein.
Die erstinstanzlichen Akten gehen nach unbenütztem Ablauf der Rechtsmit-
telfrist an die Vorinstanz zurück.
5. Eine Beschwerde gegen diesen Entscheid an das Bundesgericht ist innert
30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesgericht,
1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen Be-
schwerde richten sich nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder
Art. 113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42
des Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG).
Dies ist ein Endentscheid im Sinne von Art. 90 BGG. Es handelt sich um eine vermö-
gensrechtliche Angelegenheit. Der Streitwert beträgt Fr. 500.–. Die Beschwerde an das
Bundesgericht hat keine aufschiebende Wirkung. Hinsichtlich des Fristenlaufs gelten
die Art. 44 ff. BGG.
Zürich, 14. Juni 2023
Obergericht des Kantons Zürich
I. Zivilkammer
Die Gerichtsschreiberin:
MLaw L. Hengartner
versandt am:

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