zh_obergericht · PP210038 · 2022-04-19 · de
Kollokation (ungesicherte Forderung im Konkurs)


Obergericht des Kantons Zürich
II. Zivilkammer
Geschäfts-Nr.: PP210038-O/U
Mitwirkend: Oberrichterin lic. iur. E. Lichti Aschwanden, Vorsitzende,
Oberrichterin lic. iur. R. Bantli Keller und Oberrichter Dr. M. Sarbach
sowie Gerichtsschreiber lic. iur. M. Häfeli
Beschluss und Urteil vom 19. April 2022
in Sachen
A._____,
Beklagter und Beschwerdeführer
gegen
B._____,
Klägerin und Beschwerdegegnerin
vertreten durch Rechtsanwalt Dr. iur. X1._____,
vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. X2._____,
betreffend Kollokation (ungesicherte Forderung im Konkurs der C._____ AG
in Liquidation)
Beschwerde gegen ein Urteil des Einzelgerichtes für SchKG-Klagen des Be-
zirksgerichtes Zürich vom 17. Juni 2021; Proz. FV200167

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Erwägungen:
1. Sachverhaltsübersicht und Prozessgeschichte
1.1. Der Beklagte und Beschwerdeführer (nachfolgend: Beklagter) war bis zum
Konkurs der C._____ AG (nachfolgend: Konkursitin) von dieser als Devisenhänd-
ler und Vermögensverwalter angestellt. Er war zudem unbestrittenermassen (zu-
mindest) Geschäftsführer der Konkursitin.
1.2. Im Streit liegt die Kollokation von vier Forderungen des Beklagten in der
Höhe von Fr. 379'004.03, welche in der 3. Klasse kolloziert wurden. Hierbei han-
delt es sich um Lohnforderungen aus den Jahren 2017 bis 2019 sowie um eine
Forderung aus einem Kontokorrentverhältnis. Die Klägerin und Beschwerdegeg-
nerin (nachfolgend: Klägerin) reichte gegen diese Forderungen eine negative Kol-
lokationsklage vom 15. Oktober 2020 mit folgenden Rechtsbegehren ein (act. 1,
um das Eventualbegehren erweitert in act. 32 i.V.m. Prot. Vi S. 23):
" Es seien die im Konkurs über die C._____ AG in Liquidation, D._____
[Strasse] …, … Zürich, (Konkurs Nr. 1) beim Konkursamt Enge-Zürich
angemeldeten und in der 3. Klasse kollozierten Forderungen des Be-
klagten von CHF 30'555.90 (Ord.-Nr. 12), CHF 135'000.00 (Ord.-
Nr. 17), CHF 150'909.40 (Ord.-Nr. 22) und CHF 62'538.73 (Ord.-
Nr. 27) im Kollokationsplan als unbegründet zu streichen, unter Kosten-
und Entschädigungsfolgen (zzgl. 7.7% MWST) zulasten des Beklagten.
Eventualiter seien die im Konkurs über die C._____ AG in Liquidation,
D._____ …, … Zürich, (Konkurs Nr. 1) beim Konkursamt Enge-Zürich
angemeldeten und in der 3. Klasse kollozierten Forderungen des Be-
klagten von CHF 30'555.90 (Ord.-Nr. 12), CHF 135'000.00 (Ord.-Nr.
17), CHF 150'909.40 (Ord.-Nr. 22) und CHF 62'538.73 (Ord.-Nr. 27) im
Kollokationsplan lediglich als Forderungen im Rangrücktritt zuzulassen,
unter Kosten- und Entschädigungsfolgen (zzgl. 7.7% MWST) zulasten
des Beklagten."
1.3. Für die Einzelheiten der vorinstanzlichen Prozessgeschichte kann auf den
angefochtenen Entscheid verwiesen werden (vgl. act. 43 E. I./1–4).
1.4. Mit Urteil vom 17. Juni 2021 (act. 34 = act. 43 [Aktenexemplar], nachfol-
gend zit. als act. 43) hiess das Einzelgericht für SchKG-Klagen des Bezirksge-
richts Zürich (nachfolgend: Vorinstanz) die Klage vollumfänglich gut, indem es wie
folgt erkannte:

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1. Die Klage wird gutgeheissen.
Demzufolge werden die vom Beklagten im Konkurs der C._____ AG in
Liquidation beim Konkursamt Enge-Zürich angemeldeten und im Kollo-
kationsplan in der 3. Klasse unter der Ord.-Nr. 12 kollozierte Forderung
in der Höhe von CHF 30'555.90, unter der Ord.-Nr. 17 kollozierte Forde-
rung in der Höhe von CHF 135'000.–, unter der Ord.-Nr. 22 kollozierte
Forderung in der Höhe von CHF 150'909.40 sowie unter der Ord.-Nr. 27
kollozierte Forderung in der Höhe von CHF 62'538.73 gestrichen.
2. Die Entscheidgebühr wird festgesetzt auf CHF 2'400.– und dem Beklag-
ten auferlegt. Sie wird aus dem von der Klägerin geleisteten Vorschuss
bezogen, ist ihr jedoch vom Beklagten zu ersetzen. Im Restbetrag wird
der Klägerin der geleistete Vorschuss aus der Gerichtskasse zurückbe-
zahlt.
3. Der Beklagte wird verpflichtet, der Klägerin eine Parteientschädigung
von CHF 3'100.– (inkl. MWST) zu bezahlen.
4./5. (Mitteilung/Rechtsmittel)
1.5. Hiergegen erhob der Beklagte mit Beschwerdeschrift vom 7. Juli 2021
(act. 40) fristgerecht (vgl. act. 36) Beschwerde und stellte zusätzlich mit Eingabe
vom 8. Juli 2021 ein Gesuch um unentgeltliche Rechtspflege und Rechtsverbei-
ständung für das Beschwerdeverfahren (act. 41). Er beantragt der Kammer sinn-
gemäss die vollständige Aufhebung des Urteils der Vorinstanz und Belassung
seiner Forderungen im Kollokationsplan. Mit Verfügung vom 15. Februar 2022
(act. 45) wurde der Klägerin Frist angesetzt, um die Berufung zu beantworten;
dieser Aufforderung kam sie mit Eingabe vom 17. März 2022 (act. 47) innert Frist
nach.
1.6. Die vorinstanzlichen Akten wurden beigezogen (act. 1–38). Das Verfahren
erweist sich als spruchreif. Dem Beklagten ist mit dem vorliegenden Entscheid ein
Doppel der Beschwerdeantwort (act. 47) zuzustellen.

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2. Prozessuales
2.1. Erstinstanzliche Endentscheide sind mit Beschwerde anfechtbar, sofern –
in vermögensrechtlichen Belangen – der Mindeststreitwert von Fr. 10'000.– für die
Berufung nicht erreicht ist (vgl. Art. 319 lit. a i.V.m. Art. 308 Abs. 2 ZPO). Die Vor-
instanz veranschlagte den (minimalen) Streitwert auf Fr. 9'000.– (act. 43 E. IV./1).
Dies wird im Beschwerdeverfahren nicht beanstandet, und ein Grund für eine ab-
weichende Einschätzung ist nicht ersichtlich. Gegen den angefochtenen Ent-
scheid ist damit die Beschwerde nach Art. 319 ff. ZPO zulässig.
2.2. Die Beschwerde ist gemäss Art. 321 Abs. 1 ZPO zu begründen. Die Be-
schwerde führende Partei muss sich im Rahmen der sog. Begründungspflicht mit
den Erwägungen des angefochtenen Entscheids auseinandersetzen und wenigs-
tens rudimentär darlegen, an welchen konkreten Mängeln dieser ihrer Ansicht
nach leidet und in welchem Sinne er abgeändert werden soll. Bei Laien wird in
dieser Hinsicht sehr wenig verlangt. Als Antrag genügt eine Formulierung, aus
welcher sich mit gutem Willen herauslesen lässt, wie das Obergericht entscheiden
soll. Als Begründung reicht es sodann aus, wenn auch nur ganz rudimentär zum
Ausdruck kommt, weshalb der angefochtene Entscheid nach Auffassung der Par-
tei unrichtig sein soll. Namentlich muss irgendeine Auseinandersetzung mit dem
angefochtenen Entscheid erfolgen in dem Sinn, dass dessen Entscheidgründe
konkret kritisiert werden. Es genügt allerdings nicht, bloss auf die vor erster In-
stanz vorgetragenen Ausführungen zu verweisen, diese in der Beschwerdeschrift
(praktisch) wortgleich wiederzugeben oder den angefochtenen Entscheid bloss in
allgemeiner Weise zu kritisieren. Was nicht in genügender Weise beanstandet
wird, hat Bestand (vgl. BGE 138 III 374 E. 4.3.1; BGer, 5A_209/2014 vom 2. Sep-
tember 2014, E. 4.2.1; 5A_387/2016 vom 7. September 2016, E. 3.1).
2.3. Neue Anträge, neue Tatsachen und neue Beweismittel sind im Beschwer-
deverfahren ausgeschlossen (Art. 326 ZPO). Was im erstinstanzlichen Verfahren
nicht behauptet oder eingereicht wurde, kann im Beschwerdeverfahren nicht mehr
nachgeholt werden.

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Infolgedessen können weder die in der Beschwerdeschrift erstmals gemachten,
ergänzenden Ausführungen des Beklagten noch die neu bei der Kammer einge-
reichten Beweismittel (act. 42/1, Revisionsberichte ausser jener des Jahres 2018
[bereits bei den Akten als act. 18/4]; act. 42/2, Bilanzen der Jahre 2014 und 2015;
act. 42/3; 42/5–6) bei der Entscheidfindung berücksichtigt werden.
2.4. Das vorliegende Verfahren untersteht der Verhandlungsmaxime. Dies be-
deutet, dass die Parteien dem Gericht die Tatsachen, auf die sie ihre Begehren
stützen, darzulegen und die Beweismittel anzugeben haben (Art. 55 Abs. 1 i.V.m.
Art. 247 Abs. 1 ZPO). Welche der Parteien welche Tatsachen zu behaupten und
gegebenenfalls – im Bestreitungsfalle (vgl. Art. 150 Abs. 1 ZPO) – zu beweisen
hat, bestimmt sich nach Art. 8 ZGB. Dieser Norm zufolge hat derjenige – wo das
Gesetz es nicht anders bestimmt – das Vorhandensein einer behaupteten Tatsa-
che zu beweisen, der aus ihr Rechte ableitet. Bei einer fehlenden oder ungenü-
genden Behauptung bzw. bei einem gescheiterten Beweis trägt diese Partei die
prozessualen Nachteile. Regelmässig bedeutet dies ein vollständiges oder teil-
weises Unterliegen im Verfahren.
2.5. Mit der Kollokationsklage wird beurteilt, wie ein geltend gemachter An-
spruch materiell richtig zu kollozieren und damit der Berechtigte im Verfahren ein-
zustufen sei (AMONN/WALTHER, Grundriss des Schuldbetreibungs- und Konkurs-
rechts, 9. Aufl., Bern 2013, S. 431). Im Rahmen der negativen Kollokationsklage
stellt die eine Gläubigerin die Kollokation einer anderen Gläubigerin in Frage. Da
die beklagte Gläubigerin mit ihrer angefochtenen Kollokation Teilhabe am Verwer-
tungserlös der Konkursmasse bezweckt, trägt sie die Beweislast dafür, dass die
von ihr angemeldete Forderung in Bestand, Umfang, Rang bzw. Klasse und Besi-
cherung vorhanden ist, wie sie die Konkursverwaltung im Kollokationsplan zuge-
lassen hat (BSK SchKG-HIERHOLZER/SOGO, 3. Aufl., Basel 2021, Art. 250 N 61b
m.w.H.).
2.6. Streitwertbedingt ist die vorliegende negative Kollokationsklage im verein-
fachten Verfahren zu führen (vgl. Art. 243 Abs. 1 ZPO; vgl. oben E. 2.1.). Im ver-
einfachten Verfahren besteht nach Art. 247 Abs. 1 ZPO eine erweiterte gerichtli-
che Aufklärungs- und Fragepflicht. Insbesondere wenn eine Partei nicht anwaltlich

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vertreten ist, hat das Gericht bei klaren Mängeln der Parteivorbringen zu einem
gewissen Grad helfend einzugreifen, um zu verhindern, dass eine Partei nur we-
gen ihrer Unbeholfenheit ihres Rechts verlustig gehen soll. Das Gericht hat dem-
nach durch Befragung darauf hinzuwirken, dass ungenügende Angaben zum
Sachverhalt oder ungenügende Beweisanträge ergänzt bzw. geeignete Beweis-
mittel genannt werden (BSK ZPO-MAZAN, 3. Aufl., Basel 2017, Art. 247 N 12 und
N 15). Dessen ungeachtet gilt, dass es nicht Aufgabe des Gerichts ist, prozessua-
le Nachlässigkeiten der Parteien auszugleichen (BGer, 4D_57/2013 vom 2. De-
zember 2013, E 3.2; BGer, 5A_3/2019 vom 18. Februar 2019, E. 4.1; BGer,
4A_375/2015 vom 26. Januar 2016, E. 7.1; OGer ZH, PP200002 vom 4. Mai
2020, E. 3.7). Wie weit das Gericht eingreifen soll, hängt von den Umständen des
Einzelfalls ab, namentlich von der Unbeholfenheit der betroffenen Partei (BGer,
4A_78/2014 vom 23. September 2014, E. 3.3.3)
3. Materielles
3.1. In seiner Beschwerdeschrift macht der Beklagte zunächst geltend, die For-
derung der Klägerin sei im Rahmen der Erwahrung der Konkursforderungen von
der Konkursitin bestritten worden. Es sei nicht nachvollziehbar, warum sie Auf-
nahme in den Kollokationsplan gefunden habe. Es handle sich offensichtlich um
einen Fehler des Konkursamts, denn die Klägerin habe keinen Nachweis ihrer
Forderung erbracht. Es könne nicht sein, dass er – der Beklagte – diesbezüglich
hätte aktiv werden müssen. Ohnehin sei er krankheitshalber im Zeitpunkt der Auf-
lage des Kollokationsplanes nicht fähig gewesen, sich um die Sache zu kümmern
(act. 40 S. 3 f.).
Damit setzt sich der Beklagte über die zutreffende Rechtsauffassung der Vorin-
stanz hinweg, wonach eine formelle Gläubigerstellung für die Erhebung einer Kol-
lokationsklage genügt (act. 43 E I./3 und I./5, vgl. jüngst BGE 147 III 365 E. 4.3.1),
worauf auch die Klägerin hinweist (act. 47 Rz. 17). Hierauf ist nicht einzutreten.
Ergänzend ist darauf hinzuweisen, dass dem Beklagten eine Wiederherstellung
der Frist (Art. 33 Abs. 4 SchKG) offen gestanden hätte, sofern er wegen einer Er-
krankung unverschuldet an der Erhebung einer Kollokationsklage gegen die Klä-
gerin oder einer Beschwerde nach Art. 17 SchKG verhindert gewesen sein sollte.

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3.2. Ferner macht der Beklagte zusammengefasst geltend, er sei seit April 2019
zu 100 % krankgeschrieben und habe am 31. Dezember 2020 einen schweren
Skiunfall erlitten. Kein Mensch sei in der Lage, sich in dieser Situation zu verteidi-
gen bzw. sich vorzubereiten. Die Vorinstanz habe seine Eingaben, wonach er
prozessunfähig und massiv überfordert bzw. ausser Stande sei, sich zu verteidi-
gen, abgeschmettert bzw. sei auf diese nicht eingegangen. Die Vorinstanz hätte
die Verhandlung bei Erkennen dieser Sachlage unterbrechen sollen (act. 40 S. 7).
Hierzu ist zu bemerken, dass der Beklagte am 1. März 2021 (act. 15) ein Ver-
schiebungsgesuch betreffend die auf den 19. März 2021 anberaumte Hauptver-
handlung gestellt hatte. Diesem Gesuch wurde Folge gegeben und die Hauptver-
handlung auf den 5. April 2021 neu angesetzt (vgl. act. 20 und act. 21/1–3). Dies
hält auch die Klägerin zutreffend fest (vgl. act. 47 Rz. 19). Weitere Verschie-
bungsgesuche des Beklagten sind nicht aktenkundig. Es ist nicht klar, worauf sich
der Beklagte mit seiner Rüge, seine Gesuche seien "abgeschmettert" worden,
bezieht. Schwer verständlich ist sodann die Rüge zur Erforderlichkeit eines Ver-
handlungsunterbruchs, denn ein solcher fand im vorliegenden Verfahren zwi-
schen den beiden unbeschränkten Äusserungsmöglichkeiten der Parteien statt
(vgl. Prot. Vi. S. 19).
3.3. Der Beklagte wirft der Vorinstanz ferner vor, sie habe Einreden und Ein-
wendungen der Klägerin berücksichtigt, welche der Konkursitin nicht zugestanden
seien (act. 40 S. 1). Es könne nicht davon ausgegangen werden, dass die Kon-
kursitin eine von ihr bilanzierte und revidierte Lohn- und Kontokorrentschuld dem
Beklagten gegenüber im Nachhinein hätte aberkennen können (act. 40 S. 3).
Der Gläubiger, welcher im Rahmen einer negativen Kollokationsklage den An-
spruch des Beklagten gegen den Gemeinschuldner anficht, streitet anstelle der
Masse. Er kann daher nur Einreden und Einwendungen gegen die Kollokation des
Beklagten vorbringen, die dem Gemeinschuldner bzw. der Masse gegen den Be-
klagten zustehen (BSK SchKG-HIERHOLZER/SOGO, a.a.O., Art. 250 N 62 a).
Der Beklagte verkennt die Tragweite dieses Grundsatzes. Der Konkursitin wäre
es ohne Weiteres offen gestanden, die Ansprüche auf Lohnzahlung und Auszah-

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lung des Kontokorrentsaldos im Klagefall zu bestreiten. Eine andere Frage ist, ob
sie mit ihrer Bestreitung durchgedrungen wäre. Mit der materiellen Begründetheit
von zulässigen Prozesshandlungen befasst sich die Einreden- bzw. Einwen-
dungsbeschränkung im Kollokationsprozess jedoch nicht.
3.4.
3.4.1. Der Beklagte bringt sodann vor, es habe ihm als Laie nicht klar sein kön-
nen, dass die eingereichten Unterlagen keine Beweismittel darstellten bzw. durch
diese seine Forderungen nicht hinreichend substantiiert würden (act. 40 S. 7). Er
sei davon ausgegangen, dass Frau E._____ als Gutachterin den Sachverhalt
kompetent hätte erklären können (act. 40 S. 5). Er sei in diesem Zusammenhang
nicht richtig aufgeklärt worden. Die Frage der Vorderrichterin, in welcher Funktion
Frau E._____ im Verfahren auftreten solle, sei verfänglich und unklar gewesen. Er
habe Frau E._____ als Gutachterin beiziehen wollen und nicht als Vertreterin oder
Zeugin. Sie habe zusätzliche Beweismittel in Form von Buchhaltungsausdrucken
und Weiterem dabei gehabt. Die Vorinstanz habe ihn "auflaufen" lassen, indem
sie Frau E._____ aus dem Saal verbannt habe (act. 40 S. 3).
Die Klägerin hält das Vorgehen der Vorinstanz für prozessrechtskonform. Letztere
habe den Beklagten auf seine Behauptungs-, Substantiierungs- und Beweislast
hingewiesen und pflichtgemäss ihre richterliche Fragepflicht ausgeübt (act. 47
Rz. 19). Angesichts der Hinweise in den Vorladungen auf den Aktenschluss habe
der Beklagte nicht davon ausgehen dürfen, Frau E._____ würde "den Sachverhalt
klären". Hinzu komme, dass jener diese als Zeugin offeriert habe, weswegen zu
Recht ein Ausschluss von der Vorhandlung nach Art. 171 Abs. 4 ZPO erfolgt sei.
Selbst wenn der Beklagte ein Gutachten als Beweis offeriert hätte, wäre damit ei-
ne ungenügende Substantiierung nicht nachzuholen gewesen (act. 47 Rz. 21).
3.4.2. Die Vorinstanz hat den Standpunkt des Beklagten als in tatsächlicher Hin-
sicht nicht ausreichend substantiiert abgelehnt (act. 43 E. III./1.2.4 ff.). Wie sich
aus dem Protokoll zu den Verhandlungen vom 5. April 2021 und vom 1. Juni 2021
ergibt, wurde der Beklagte zwar mehrfach auf seine Substantiierungs- und Be-
weislast aufmerksam gemacht (vgl. Prot. Vi S. 5, 19). Aktenkundig ist jedoch

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auch, dass sich der Beklagte anlässlich eines Telefonats mit der zuständigen Ge-
richtsschreiberin der Vorinstanz vom 6. Mai 2021 darüber erkundigte, ob er Frau
E._____ als Vertretung, Begleitperson oder Zeugin an die Verhandlung mitbrin-
gen dürfe (act. 29). Nachdem die Vorinstanz darüber nichts entschieden hatte, er-
suchte er am 18. Mai 2021 nochmals schriftlich, sie als Fach- oder Auskunftsper-
son mitnehmen zu können. Frau E._____ habe die Finanz- und Lohnbuchhaltung
der Konkursitin geführt und in diesem Rahmen die strittigen Lohnrückstellungen
berechnet, gebucht und mit der Revisionsstelle abgesprochen. Sie könne die Ent-
stehung der Rückstellungen fachlich erklären (act. 30). Daraufhin teilte ihm die
Vorinstanz mit Schreiben vom 20. Mai 2021 mit, er könne Frau E._____ selbst-
verständlich zur Verhandlung vom 1. Juni 2021 mitnehmen. Es sei zu Beginn der
Verhandlung indes zu klären, in welcher Weise sie in das Verfahren einzubezie-
hen sei (act. 31). Aus dem Protokoll der Verhandlung vom 1. Juni 2021 (Prot. Vi
S. 21 ff.) ergibt sich, dass die Art der Teilnahme von Frau E._____ zu Beginn der
Verhandlung diskutiert wurde. Gemäss einer Protokollnotiz wurde der Beklagte
auf Art. 171 Abs. 4 ZPO hingewiesen. Nachdem der Beklagte ausgeführt habe, er
wisse nicht, ob Frau E._____ Zeugin oder Auskunftsperson sei, sie aber in jedem
Fall detailliert Auskunft geben könne, wies die Vorinstanz darauf hin, dass es im
Zivilverfahren keine Auskunftspersonen gebe. Auf entsprechende Frage habe der
Beklagte erklärt, er offeriere in diesem Fall Frau E._____ als Zeugin betreffend
seine Lohn- und Kontokorrentforderungen, woraufhin sie von der Verhandlung
ausschlossen wurde. Der Beklagte protestierte gegen den Ausschluss. Die Vo-
rinstanz erklärte – laut einer weiteren Protokollnotiz – in der Folge, dass eine
Zeugin vor deren Befragung nicht im Gerichtssaal anwesend sein dürfe. Die Zeu-
genbefragung finde anschliessend an die Replik und Duplik statt (Prot. Vi S. 22).
Sodann wurde in einer Protokollnotiz eine Erklärung von Frau E._____ festgehal-
ten, wonach sie für die Verhandlung diverse Unterlagen aus der Buchhaltung mit-
genommen habe. Auf Rückfrage bejahte die Vorderrichterin, dass Frau E._____
diese Unterlagen anlässlich ihrer Aussage benutzen dürfe (Prot. Vi S. 23). Die
Verhandlung wurde unter Ausschluss von Frau E._____ fortgesetzt. Im weiteren
Verlauf der Verhandlung kam der Beklagte auf die Thematik zurück und warf ex-
plizit die Frage auf, was die Alternative zur Zeugenstellung gewesen wäre. Die

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Vorinstanz wies nochmals darauf hin, dass es keine Auskunftspersonen im Zivil-
verfahren gebe. Falls Frau E._____ als Vertreterin des Beklagten anwesend ge-
wesen wäre, so die Vorinstanz weiter, hätte sie nicht gleichzeitig als Zeugin auf-
treten können. Der Beklagte erwiderte, Frau E._____ sei nicht zum Beweisen,
sondern zur Klärung des Sachverhaltes erschienen (Prot. Vi S. 27).
Eine Einvernahme von Frau E._____ erfolgte im weiteren Verlauf der Verhand-
lung nicht. Laut einer Protokollnotiz teilte die Vorinstanz den Parteien mit, dass
sich nach der heutigen Replik und Duplik eine Zeugeneinvernahme erübrige
(Prot. Vi S. 33).
3.4.3. Das Vorgehen der Vorinstanz kann im Lichte von Art. 56 und Art. 247
Abs. 1 ZPO nicht geschützt werden. Wie gesehen wies der Beklagte vor und wäh-
rend der Fortsetzung der Hauptverhandlung eindringlich darauf hin, dass er für
die Begründung seiner Ansprüche auf die Unterstützung von Frau E._____ ange-
wiesen sei. Augenscheinlich war dem rechtlich unbeholfenen Beklagten aber nicht
klar, in welcher Form Frau E._____ prozessual in das Verfahren eingebunden
werden konnte. Ebenso wenig war ihm – zumindest vor der Fortsetzung der
Hauptverhandlung und offenbar auch nicht zu Beginn der Verhandlung – klar,
dass die Anrufung von Frau E._____ als Zeugin zu ihrem Ausschluss von der
Verhandlung (bei welcher er sie offenkundig dabei haben wollte zwecks Feststel-
lung des Sachverhaltes) führen könnte. Wäre ihm dies vor der Verhandlung erläu-
tert worden, so hätte er darauf reagieren können, indem er sich von Frau E._____
entsprechend hätte instruieren lassen können. In Ausübung ihrer verstärkten ge-
richtlichen Auskunfts- und Fragepflicht war die Vorinstanz sodann gehalten, an-
lässlich der Verhandlung dem Beklagten diesbezüglich die verschiedenen pro-
zessualen Varianten und deren Konsequenzen aufzuzeigen. Aus dem Protokoll
der Fortsetzung der Hauptverhandlung vom 1. Juni 2021 (Prot. Vi. S. 21 ff.) ergibt
sich nicht, dass die Vorinstanz dieser Pflicht hinreichend nachgekommen wäre.
Die Vorinstanz wies den Beklagten namentlich nicht auf die Möglichkeit hin, Frau
E._____ als Privatgutachterin im Rahmen seines Parteivortrages beizuziehen.
Dies hätte dem Anliegen des Beklagten wohl am besten entsprochen, denn der-
gestalt hätte jene ihn bei seinem Vortrag als parteiinterne Assistenz unterstützen

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und überdies die von ihr erwähnten Dokumente als Beweismittel einreichen kön-
nen. Es kann nicht ausgeschlossen werden, dass sie für den Beklagten genügend
substantiierte Tatsachenbehauptungen aufgestellt und diese allenfalls mit weite-
ren Beweismitteln – namentlich den von ihr erwähnten zusätzlichen Dokumenten
– unterlegt hätte.
In diesem Zusammenhang ist darauf hinzuweisen, dass ein Einbezug als Partei-
gutachterin Frau E._____ nicht per se als Zeugin ausgeschlossen hätte. Art 175
ZPO sieht die gerichtliche Befragung einer sog. sachverständigen Zeugin (auch)
zur Würdigung des Sachverhaltes vor. Die Kammer hat sich der im Schrifttum
vorgeschlagenen Definition, nach welcher eine sachverständige Zeugin ist, wer
vorprozessual Kenntnisse über einen bestimmten Sachverhalt erworben hat und
dank seiner persönlichen Fachkunde in der Lage ist, daraus tatsächliche Schluss-
folgerungen zu ziehen, angeschlossen (vgl. OGer ZH, LB180017 vom 6. April
2020, E. II./5.5 c; OGer ZH, LB130020 vom 19. August 2013, E. III./3.5 je m.H.a.
KUKO ZPO-Schmid, 1. Aufl., Basel 2010, 175 N 3 und DIKE-Komm-ZPO-Müller,
1. Aufl., Zürich 2011, Art. 175 N 12). Parteigutachterinnen sind als sachverständi-
ge Zeuginnen nicht ausgeschlossen (OGer ZH, LB130020 vom 19. August 2013,
E. III./3.5). Selbstredend unterliegen ihre Aussagen – wie alle Beweismittel – der
freien Beweiswürdigung. Im Zuge derer wäre einem allfälligen Näheverhältnis
zwischen der Parteigutachterin bzw. der sachverständigen Zeugin und einer Par-
tei angemessen Rechnung zu tragen.
Dem steht im Übrigen Art. 171 Abs. 4 ZPO, wonach das Gericht Zeuginnen von
der übrigen Verhandlung ausschliesst, solange sie nicht aus dem Zeugenstand
entlassen sind, nicht entgegen. Das Bundesgericht hat sich der Lehrmeinung von
MÜLLER angeschlossen, welcher die Norm als Kann-Vorschrift einordnet. In ge-
wissen Konstellationen – insbesondere bei parteinahen Zeuginnen – erscheine es
daher wenig sinnvoll, Zeuginnen von allen gerichtlichen Verhandlungen gänzlich
auszuschliessen. Dass die Zeugin dergestalt Kenntnis vom Verfahrensgang erhal-
te, sei bei der Beweiswürdigung zu beachten (BGer, 4A_673/2016 vom 3. Juli
2017, E. 2.1.1 m. H. a. DIKE-Komm-ZPO-MÜLLER, 2. Aufl., Zürich 2016, Art. 171
N 21 f.). Dem stimmt das jüngere Schrifttum überwiegend zu (vgl. CHK-SUTTER-

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SOMM/SEILER, Zürich 2021, Art. 171 N 5; HASENBÖHLER/YAÑEZ, Das Beweisrecht
der ZPO, Bd. II, Zürich 2019, N 4.210a). Diese flexible Handhabung von Art. 171
Abs. 4 ZPO überzeugt auch in der vorliegenden Konstellation.
Die von der Vorinstanz unterlassene bzw. teils unzutreffende Aufklärung des Be-
klagten über seine prozessualen Möglichkeiten rechtfertigt eine Rückweisung der
Sache zwecks Wiederholung der Hauptverhandlung ab der Duplik des Beklagten.
Die Vorinstanz wird anlässlich der Wiederholung ihre Auskunfts- und Fragepflicht
gegenüber dem Beklagten pflichtgemäss auszuüben haben. Wenn der Beklagte
Frau E._____ an die Verhandlung als Parteigutachterin mitbringen möchte, wird
die Vorinstanz auf eine ordnungsgemässe Erstattung der mündlichen Duplik unter
Einbezug von Frau E._____ hinwirken müssen. Sofern und soweit nach der Wie-
derholung der Duplik ein hinreichend substantiierter Tatsachenvortrag des Be-
klagten vorliegen sollte, wäre durch die Vorinstanz zu prüfen, welche Beweismittel
abzunehmen sind. Von einem allfälligen Beweisverfahren wäre Frau E._____ als
sachverständige Zeugin nicht von vornherein auszuschliessen.
3.5. Zusammengefasst ist die Beschwerde gutzuheissen und es ist die Sache in
Anwendung von Art. 327 Abs. 3 lit. a ZPO zwecks Wiederholung der Fortsetzung
der Hauptverhandlung ab der Duplik des Beklagten im Sinne der Erwägungen
und zu neuer Entscheidung an die Vorinstanz zurückzuweisen.
4. Kosten- und Entschädigungsfolgen
Umständehalber ist von der Erhebung von Gerichtsgebühren für das Beschwer-
deverfahren abzusehen. Parteientschädigungen bzw. Umtriebsentschädigungen
sind keine zuzusprechen. Der Klägerin nicht, weil sie unterliegt, dem Beklagten
nicht, weil er keine ausserordentlichen Umtriebe dargetan hat oder solche ander-
weitig ersichtlich wären, welche zu entschädigen sind. Infolgedessen ist das Ge-
such des Beklagten um Bewilligung der unentgeltlichen Rechtspflege für das Be-
schwerdeverfahren als gegenstandslos abzuschreiben.

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Es wird beschlossen:
1. Das Gesuch des Beklagten und Beschwerdeführers um Bewilligung der un-
entgeltlichen Rechtspflege für das Beschwerdeverfahren wird als gegen-
standslos geworden abgeschrieben.
2. Schriftliche Mitteilung und Rechtsmittel mit nachfolgendem Urteil.
und erkannt:
1. In Gutheissung der Beschwerde wird das Urteil des Einzelgerichts für
SchKG-Klagen des Bezirksgerichts Zürich vom 17. Juni 2021 aufgehoben
und es wird die Sache zur Wiederholung der Hauptverhandlung ab der Dup-
lik im Sinne der Erwägungen und zu neuer Entscheidung an die Vorinstanz
zurückgewiesen.
2. Die zweitinstanzliche Entscheidgebühr fällt ausser Ansatz.
3. Es werden keine Parteientschädigungen zugesprochen.
4. Schriftliche Mitteilung an die Parteien, an den Beklagten und Beschwerde-
führer unter Beilage der Doppel der act. 47 und 49/1–5, sowie an die Vorin-
stanz und das Konkursamt Enge-Zürich, je gegen Empfangsschein.
Die erstinstanzlichen Akten gehen nach unbenütztem Ablauf der Rechtsmit-
telfrist an die Vorinstanz zurück.
5. Eine Beschwerde gegen diesen Entscheid an das Bundesgericht ist
innert 30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesge-
richt, 1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen
Beschwerde richten sich nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder
Art. 113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42
des Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG).
Dies ist ein Endentscheid im Sinne von Art. 90 BGG.

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Es handelt sich um eine vermögensrechtliche Angelegenheit. Der Streitwert beträgt
Fr. 9'000.–.
Die Beschwerde an das Bundesgericht hat keine aufschiebende Wirkung.
Obergericht des Kantons Zürich
II. Zivilkammer
Die Vorsitzende: Der Gerichtsschreiber:
lic. iur. E. Lichti Aschwanden lic. iur. M. Häfeli
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