zh_obergericht · RA140020 · 2014-09-22 · de
arbeitsrechtliche Forderung (Prozesskaution)


Obergericht des Kantons Zürich
I. Zivilkammer
Geschäfts-Nr.: RA140020-O/U.doc
Mitwirkend: Oberrichterin Dr. M. Schaffitz, Vorsitzende, Oberrichter lic. iur.
M. Spahn und Oberrichter Dr. M. Kriech sowie Gerichtsschreiberin
lic. iur. S. Subotic
Urteil vom 22. September 2014
in Sachen
A._____,
Kläger und Berufungskläger
vertreten durch Rechtsanwalt MLaw UZH X._____
gegen
B._____ AG,
Beklagte und Berufungsbeklagte
vertreten durch Rechtsanwalt Dr. iur. Y._____
betreffend arbeitsrechtliche Forderung (Prozesskaution)
Beschwerde gegen einen Beschluss des Arbeitsgerichtes Zürich,
4. Abteilung, vom 29. Juli 2014 (AN100855-L)

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Erwägungen:
1.1. Die Parteien stehen vor Vorinstanz in einem arbeitsrechtlichen Forderungs-
prozess. Mit Beschluss vom 29. Juli 2014 wurde dem Kläger und Beschwerdefüh-
rer (fortan Kläger) Frist zur Leistung einer Prozesskaution von Fr. 59'750.- für die
ihn allenfalls treffenden Prozesskosten und eine allfällige Prozessentschädigung
an die Gegenpartei angesetzt (Urk. 2).
1.2. Hiergegen erhob der Kläger mit Eingabe vom 19. August 2014 rechtzeitig
(vgl. Urk. 5/112/1) Beschwerde mit folgendem Rechtsbegehren:
" Es sei der Beschluss des Arbeitsgerichts Zürich, 4. Abteilung, vom
29. Juli 2014 [G.-Nr. AN100855-L/Z13] vollständig aufzuheben;
und es sei der Kläger/Beschwerdeführer von der Leistung einer Pro-
zesskaution ganz event. von der Leistung einer Prozesskaution für
eine allfällige Parteientschädigung zu befreien;
unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zulasten Beklagte/Be-
schwerdegegnerin."
2. Da sich die Beschwerde des Klägers als offensichtlich unbegründet erweist,
erübrigt sich das Einholen einer Beschwerdeantwort der Gegenpartei (Art. 322
Abs. 1 ZPO).
3. Vorliegend wurde ein prozessleitender Entscheid angefochten, welcher in
einem Verfahren ergangen ist, das vor Inkrafttreten der "neuen" schweizerischen
ZPO (1. Januar 2011) angehoben wurde und somit noch unter dem "alten" kanto-
nalen Verfahrensrecht (ZPO/ZH und GVG/ZH) läuft. Gemäss der gesetzlichen
Regelung in Art. 405 Abs. 1 ZPO gilt für Rechtsmittel gegen nach dem 1. Januar
2011 eröffnete Entscheide – ein solcher liegt hier vor – das neue Recht. Art. 103
ZPO sieht vor, dass Entscheide über die Leistung von Vorschüssen und Sicher-
heiten mit Beschwerde anfechtbar sind, weshalb auf das vorliegende Rechtsmittel
einzutreten ist.
4.1. Mit der Beschwerde können unrichtige Rechtsanwendung und offensichtlich
unrichtige Feststellung des Sachverhalts geltend gemacht werden (Art. 320 ZPO).
Die Beschwerde führende Partei hat im Einzelnen darzulegen, an welchen Män-
geln (unrichtige Rechtsanwendung, offensichtlich unrichtige Feststellung des

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Sachverhalts) der angefochtene Entscheid ihrer Ansicht nach leidet. Werden kei-
ne oder ungenügende Rügen erhoben, stellt dies einen nicht behebbaren Mangel
dar (vgl. Art. 132 ZPO), d.h. ist nicht eine Nachfrist zur ergänzenden Begründung
anzusetzen, sondern ist die Beschwerde abzuweisen.
4.2. Gemäss Art. 326 Abs. 1 ZPO sind im Beschwerdeverfahren neue Anträge,
neue Tatsachenbehauptungen und neue Beweismittel ausgeschlossen. Dies wird
mit dem Charakter der Beschwerde begründet, die sich als ausserordentliches
Rechtsmittel im Wesentlichen auf die Rechtskontrolle beschränkt und nicht das
erstinstanzliche Verfahren fortsetzen soll. Das Novenverbot ist umfassend und gilt
sowohl für echte wie auch für unechte Noven (Freiburghaus/Afheldt, in: Sutter-
Somm/Hasenböhler/Leuenberger, Kommentar zur Schweizerischen Zivilprozess-
ordnung (ZPO), Art. 326 N 3 f.). Unechte Noven sind neue Tatsachen und Be-
weismittel, die bereits bei erstinstanzlichem Aktenschluss vorhanden waren (vgl.
Leuenberger, in: Sutter-Somm/Hasenböhler/Leuenberger, a.a.O., Art. 229 N 8).
5.1. Die Vorinstanz hielt im angefochtenen Entscheid fest, die Voraussetzungen
für eine Kautionierung des Klägers im Sinne von § 73 Ziff. 3 ZPO/ZH seien erfüllt,
da gegen ihn offene Verlustscheine aus den Jahren 2003 und 2004 im Gesamtbe-
trag von Fr. 16'280.– bestünden und aus dem Betreibungsregisterauszug ausser-
dem ersichtlich sei, dass die Pfändungsurkunde im Sinne von Art. 115 SchKG als
Verlustschein gegolten habe, d.h. kein respektive nicht genügend pfändbares
Vermögen vorhanden gewesen sei. Der Kläger behaupte zwar, sämtliche Forde-
rungen bereinigt zu haben, räume jedoch selbst ein, er könne das heute nur noch
teilweise nachweisen. Entsprechend reiche er auch nur eine E-Mail-Bestätigung
der C._____ ein, wonach er "bis dato keine säumigen Ausstände bei der
C._____" habe. Selbst wenn davon ausgegangen werde, dass sämtliche Verlust-
scheine dieses Gläubigers ausgelöst seien, blieben immer noch Verlustscheine in
der Höhe von Fr. 11'519.30, bezüglich denen keinerlei Nachweise für eine Auslö-
sung durch Bezahlung vorhanden seien. Weiter erwog die Vorinstanz, die Pro-
zesskaution sei als Prozessvoraussetzung von Amtes wegen anzuordnen, wes-
halb der Antrag der Beklagten entgegen der Ansicht des Klägers weder miss-
bräuchlich noch verspätet und damit verwirkt sein könne. Eine Kautionsauflage im

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jetzigen Zeitpunkt sei zudem nicht ausgeschlossen, schliesslich sei die Missach-
tung der Kautionspflicht als Prozessvoraussetzung selbst im Rechtsmittelverfah-
ren heilbar. Ausserdem sei es keineswegs so, dass im vorliegenden Prozess in
der Zukunft kein Aufwand mehr anfalle. Es werde noch mindestens eine ganztä-
gige Beweisverhandlung stattzufinden haben, die Parteien würden zum Beweis-
ergebnis Stellung zu nehmen haben, das Gericht werde über den Antrag auf Edi-
tion von ungeschwärzten Unterlagen zu entscheiden und schliesslich ein Urteil zu
begründen haben, was in der Regel mehrere Tage Aufwand bedeute (Urk. 2 S. 5
ff.).
5.2. Der Kläger wiederholt in seiner Beschwerde im Wesentlichen seine Argu-
mente, welche er schon vor Vorinstanz vorgebracht hat: Er macht zusammenge-
fasst geltend, die Kautionsauflage sei nicht von Amtes wegen, sondern erst auf
verspäteten Parteiantrag hin erfolgt. Weiter macht er Ausführungen zur von ihm
vermuteten Motivation der Beklagten zum Kautionsantrag. Er erklärt ausserdem,
der Kautionsantrag stütze sich auf heute zehn Jahre und ältere Auszüge aus dem
Betreibungsregister Männedorf, wobei die erwähnten Verlustscheine nicht akten-
kundig seien. Er sei überzeugt, dass diese längst obsolet und daher rechtlich be-
langlos seien. Der Betreibungsregisterauszug des für seinen aktuellen Wohnsitz
massgeblichen Betreibungsamtes Zürich Kreis … weise keine Einträge auf. Es
erscheine also schon bedenklich, dass die Vorinstanz derart "historischen" Ver-
lustscheinen Rechnung trage. Ausserdem habe sich die Vorinstanz "durch Rück-
sprache bei den genannten Betreibungsämtern keinerlei Bild über die tatsächliche
Situation" gemacht und vielmehr völlig unkritisch die Behauptungen und Argu-
mente der Beklagten übernommen, obwohl die Prozessvoraussetzungen von Am-
tes wegen zu prüfen seien. Die Beklagte - so der Kläger weiter - hätte als Arbeit-
geberin des Klägers dessen finanzielle Situation damals detailliert abklären müs-
sen, was sie offensichtlich nicht getan habe. Es könne ihr nun nicht zugebilligt
werden, dieses Versäumnis im Prozess in einen Prozessvorteil umzumünzen. Der
Kläger habe schon früher bei Bankinstituten gearbeitet, sei also aktenkundig be-
reits mehrmals durchleuchtet worden. Die "natürliche Vermutung" spreche daher
für bereinigte Verlustscheine. Es sei zudem völlig unverhältnismässig, wenn von
angeblich offenen Verlustscheinen im massgeblichen Betrag von nur

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Fr. 11'519.30 die Rede sei, welche den eingeklagten, vertraglich ausgewiesenen
Bonusansprüchen des Klägers von Fr. 701'750.– gegenüberstünden. Ausserdem
laute die Aktenaufbewahrungspflicht auf zehn Jahre, weshalb jene Verlustscheine
in diesem Verfahren nicht mehr als aktuell zu gelten hätten, zumal diese nach
Überzeugung des Klägers längst erledigt seien. Unverhältnismässig sei weiter,
dass einem "kleinen" Arbeitnehmer gegenüber einem "sehr grossen" Arbeitgeber
mit der äusserst hohen Kautionsauflage verunmöglicht werden solle, einen ver-
traglich ausgewiesenen Anspruch auf Bonus vor Gericht überhaupt durchsetzen
zu können. Die alte Zivilprozessordnung sehe mitnichten zwingend eine Kauti-
onsauflage vor. Vorliegend sei sie geradezu widersinnig, da es Prozessvoraus-
setzungen zu Beginn eines Prozesses zu klären gelte. Die Vorinstanz setze sich
mit den rechtlichen Erwägungen des Klägers in seiner Stellungnahme vom
12. September 2013 in keiner Weise materiell auseinander, sondern habe "viel-
mehr einen rein formalistisch zudem oberflächlich begründeten Beschluss" erlas-
sen. Gemäss Lehre und Praxis habe sich eingebürgert, dass ein Kautionsantrag
spätestens mit der Klageantwort zu stellen sei, es sei denn, der Kautionsgrund
wäre erst nach der Klageantwort eingetreten, was vorliegend mit Sicherheit aus-
zuschliessen sei. Aus dem bisherigen Verhalten der Beklagten sei zudem auf de-
ren stillschweigenden Verzicht auf rechtzeitigen Kautionsantrag zu schliessen.
Das vorinstanzliche Vorgehen verstosse gegen das Gebot des Gerechtigkeits-
empfindens. Es sei unverständlich, wie die Vorinstanz dem Kläger in einem derart
späten Zeitpunkt des Prozesses weitere Hürden in den Weg stellen könne wie –
nebst dem verweigerten Zugang zu den eingeschwärzten Stellen in Beweismit-
teln – die hier gerügte Kautionsauflage. Der von der Vorinstanz eingenommene
Standpunkt sei derart formalistisch, dass dieser nicht zu schützen sei, zumal die
Vorinstanz ein unlauteres und rechtsmissbräuchliches Verhalten der Beklagten
schütze, was "mehr als nur peinlich" sei. Von der sachlichen Logik her müsse
"minimal der Kautionsanteil, welcher eine allfällig zu leistende Parteientschädi-
gung entsprechend den festgesetzten Fr. 34'970.00" sicherstellen solle, welche
im Übrigen wegen der für den Kläger günstigen Akten-/Beweislage unwahrschein-
lich sei, zwingend aufgehoben werden (Urk. 1 S. 2 ff.).

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5.3. Der klägerischen Argumentation kann aus folgenden Gründen nicht gefolgt
werden: § 73 Ziff. 3 ZPO/ZH hält klar fest, dass eine Partei, welche als Kläger auf-
tritt, für die Gerichtskosten und die Prozessentschädigung Kaution zu leisten hat,
wenn auf sie provisorische oder definitive inländische oder ausländische Verlust-
scheine oder Pfandausfallscheine bestehen oder wenn sie sonst als zahlungsun-
fähig erscheint. Diese Voraussetzung ist - wie die Vorinstanz bereits korrekt fest-
gestellt hat - vorliegend erfüllt. Die vom Kläger behauptete Ablösung der gegen
ihn gemäss Betreibungsregisterauszug (Urk. 5/86) bestehenden Schuldscheine
ist grösstenteils überhaupt nicht belegt und ergibt sich auch nicht aus einer "natür-
lichen Vermutung". Ohnehin ist nur schwer nachzuvollziehen, wie der Kläger ei-
nerseits davon "überzeugt" sein kann, seine Schuldscheine ausgelöst zu haben,
dies jedoch in keiner Art und Weise zu belegen vermag. Zumindest eine Bestäti-
gung der übrigen Gläubiger - ähnlich der E-Mail-Bestätigung der C._____ (Urk.
5/95/1) - müsste erhältlich gemacht werden können. Ausserdem war die vom Klä-
ger angerufene zehnjährige Aktenaufbewahrungspflicht im Zeitpunkt, in welchem
ihm von der Vorinstanz Gelegenheit zur Stellungnahme zum Betreibungsregister-
auszug (Urk. 5/86) gegeben wurde, noch nicht abgelaufen. Der älteste Schuld-
schein datiert vom 18. Dezember 2003, die Fristansetzung zur Stellungnahme er-
folgte mit Präsidialverfügung vom 12. Juli 2013 (Urk. 5/87). Die Argumentation
des Klägers, wonach ihm als "kleinem" Arbeitnehmer durch die "äusserst hohe
Kautionsauflage" verunmöglicht werden solle, seine Rechte gegenüber einem
"sehr grossen" Arbeitgeber durchzusetzen, vermag ebenfalls nicht zu überzeu-
gen. Ein wirtschaftliches Ungleichgewicht zwischen den Parteien spielt für die
Kautionierung keine Rolle. Das Gesetz ermöglicht es einer Partei, welche es aus
finanziellen Gründen nicht vermag, für die Prozesskosten aufzukommen, ein Ar-
menrechtsgesuch zu stellen (§ 84 ff. ZPO/ZH). Ein solches wurde vom Kläger vor
Vorinstanz zwar gestellt (Urk. 5/94 S. 2), jedoch anschliessend wieder zurückge-
zogen (Urk. 5/103). Damit kann keine Rede davon sein, ihm werde in irgendeiner
Form der Zugang zum Gericht verweigert oder erschwert. Das Gericht hat die
Prozessvoraussetzungen von Amtes wegen zu prüfen. Ob es nun auf Hinweis
oder Antrag einer Partei hin vom Fehlen einer solchen Prozessvoraussetzung er-
fährt oder dies durch eigene Abklärungen feststellt, ist irrelevant. Fest steht, dass

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die Vorinstanz erst durch die entsprechende Eingabe der Beklagten von den ge-
gen den Kläger bestehenden Verlustscheinen erfahren und anschliessend ent-
sprechend gehandelt hat. § 73 ZPO/ZH ist nicht als eine sogenannte Kann-
Vorschrift ausgestaltet. Entsprechend hatte die Vorinstanz, nachdem sie festge-
stellt hatte, dass die entsprechenden Voraussetzungen erfüllt waren, die Kautio-
nierung vorzunehmen. Wie sie bereits richtig festgehalten hat, kommt es hierbei
nicht auf den Zeitpunkt im Verfahren an, kann eine verpasste Kautionierung doch
selbst im Rechtsmittelverfahren noch geheilt werden (ZR 85 Nr. 64). Dies muss
umso mehr gelten, wenn wie vorliegend noch einige wichtige und durchaus zeit-
und kostenintensive Prozessschritte anstehen. Allfällige Motive der Beklagten,
welche diese dazu bewogen haben könnten, den Antrag auf Kautionierung des
Klägers überhaupt und zu diesem Zeitpunkt zu stellen, sind hierbei ebenso wenig
relevant wie allfällige Gewinn- oder Verlustchancen der Parteien im vorinstanzli-
chen Prozess. Die Vorinstanz hatte von Amtes wegen tätig zu werden und hat
dies korrekterweise getan. Es ist nicht einzusehen, weshalb sie sich - wie vom
Kläger vorgebracht - mit den Betreibungsämtern seines jetzigen und seines ehe-
maligen Wohnsitzes hätte in Verbindung setzen und weitere Sachverhaltsabklä-
rungen vornehmen sollen. Dem Kläger wurde mit Präsidialverfügung vom 12. Juli
2013 (Urk. 5/87) Gelegenheit zur Stellungnahme zum Antrag auf Kautionierung
und damit auch zum eingereichten Betreibungsregisterauszug gegeben und es
wäre an ihm gewesen, Dokumente, welche den Nichtbestand bzw. die Auslösung
der fraglichen Verlustscheine bewiesen hätten, einzureichen. Weshalb die Vo-
rinstanz vor diesem Hintergrund weitere Nachforschungen hätte anstellen sollen,
erschliesst sich nicht. Weiter ergibt sich weder aus der Beschwerdebegründung
noch aus den Akten oder dem Gesetz, weshalb dem Eventualantrag des Klägers
entsprochen werden und "von der sachlichen Logik her" zumindest die Kautionie-
rung für eine allfällige Parteientschädigung aufzuheben sein sollte.
5.4. Die Beschwerde ist daher als offensichtlich unbegründet abzuweisen. Die
Vorinstanz wird dem Kläger die Frist zur Leistung der Prozesskaution nochmals
neu anzusetzen haben.

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6.1. Die Kosten für das vorliegende Beschwerdeverfahren sind gestützt auf die
§ 9 Abs. 1 und § 12 Abs. 1 und 2 der Gebührenverordnung des Obergerichts
(GebVOG) auf Fr. 3'000.– festzusetzen und ausgangsgemäss dem unterliegen-
den Kläger aufzuerlegen (Art. 106 Abs. 1 ZPO).
6.2. Der Beklagten ist für das Beschwerdeverfahren mangels relevanter Umtrie-
be keine Parteientschädigung zuzusprechen.
Es wird erkannt:
1. Die Beschwerde wird abgewiesen.
2. Die zweitinstanzliche Entscheidgebühr wird auf Fr. 3'000.– festgesetzt.
3. Die Kosten für das zweitinstanzliche Verfahren werden dem Kläger aufer-
legt.
4. Für das Beschwerdeverfahren werden keine Parteientschädigungen zuge-
sprochen.
5. Schriftliche Mitteilung an die Parteien, an die Beklagte unter Beilage eines
Doppels von Urk. 1, sowie an das Arbeitsgericht Zürich, 4. Abteilung, je ge-
gen Empfangsschein.
Die erstinstanzlichen Akten gehen nach unbenütztem Ablauf der Rechtsmit-
telfrist an die Vorinstanz zurück.
6. Eine Beschwerde gegen diesen Entscheid an das Bundesgericht ist innert
30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesgericht,
1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen Be-
schwerde richten sich nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder
Art. 113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42
des Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG).

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Dies ist ein Zwischenentscheid im Sinne von Art. 93 BGG.
Es handelt sich um eine vermögensrechtliche Angelegenheit. Der Streitwert in der
Hauptsache beträgt Fr. 701'750.–.
Die Beschwerde an das Bundesgericht hat keine aufschiebende Wirkung.
Hinsichtlich des Fristenlaufs gelten die Art. 44 ff. BGG.
Zürich, 22. September 2014
Obergericht des Kantons Zürich
I. Zivilkammer
Die Vorsitzende: Die Gerichtsschreiberin::
Dr. M. Schaffitz lic. iur. S. Subotic
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