zh_kassationsgericht · AA110010 · 2011-06-08 · de
Rechtsmittel gegen Zwischen­entschei­de; intertemporalrechtliche Regelung;
Streitwert bei sub­jektiver Klagenhäufung gegen zwei einfache passive Streitgenossen


Kassationsgericht des Kantons Zürich
Kass.-Nr. AA110010-P/U/ys
Mitwirkende: die Kassationsrichter Moritz Kuhn, Präsident, Paul Baumgartner,
die Kassationsrichterin Yvona Griesser, die Kassationsrichter
Reinhard Oertli und Matthias Brunner sowie der juristische
Sekretär Markus Nietlispach
Zirkulationsbeschluss vom 8. Juni 2011
in Sachen
X. Ltd.,
...,
Klägerin und Beschwerdeführerin
vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. ____
gegen
1. Y. Ltd.,
...,
2. Z.,
...,
Beklagte und Beschwerdegegner
betreffend
Forderung (Prozesskaution)
Nichtigkeitsbeschwerde gegen einen Beschluss des Handelsgerichts des
Kantons Zürich vom 28. Januar 2011 (HG100359-O/Z03/dz)

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Das Gericht hat in Erwägung gezogen:
I.
1. Nach klägerischer Darstellung gewährte die Beschwerdeführerin (Kläge-
rin), eine auf den British Virgin Islands eingetragene Gesellschaft, der gleichen-
orts domizilierten Beschwerdegegnerin 1 (Beklagte 1) mit Vertrag vom 16. April
2010 ein Darlehen über EUR 3'300'000.-- (HG act. 4/3 = KG act. 4/7), das später
einvernehmlich um EUR 100'000.-- reduziert worden sei. Für dessen Rückzah-
lung habe der Beschwerdegegner 2 (Beklagter 2), der wirtschaftlich Berechtigter
an der Beschwerdegegnerin 1 sei und seinen Wohnsitz in London hat, unter dem-
selben Datum eine "Guarantee" abgegeben (HG act. 4/4 = KG act. 4/9). Damit
habe er die unbedingte und vom Bestand des Darlehensvertrags unabhängige
Verpflichtung übernommen, der Beschwerdeführerin auf erstes Verlangen unter
der Bestätigung, dass das Darlehen nicht zurückbezahlt worden sei, einen Betrag
bis EUR 3'500'000.-- plus Vertragszins zu bezahlen. Nach erfolgter Überweisung
des Darlehensbetrags seien weder die Beschwerdegegnerin 1 noch der Be-
schwerdegegner 2 ihren Verpflichtungen aus dem Darlehens- bzw. Garantiever-
trag nachgekommen (HG act. 1 S. 9 ff., Rz 10 ff.; KG act. 1 S. 9 ff., Rz 16 ff.).
2. Mit Einreichung der friedensrichteramtlichen Weisung vom 25. Oktober
2010 (HG act. 3) und Klageschrift vom 24. Dezember 2010 (HG act. 1; Eingang
beim Gericht am 28. Dezember 2010) machte die Beschwerdeführerin beim Han-
delsgericht des Kantons Zürich (Vorinstanz) gegen die beiden Beschwerdegegner
eine Forderungsklage mit folgendem Rechtsbegehren anhängig:
"1. Die Beklagte 1 sei zu verurteilen, der Klägerin den Betrag Euro 3'200'000.00 nebst
Vertragszins zu 18% seit 28. April 2010 zu zahlen;
2. Der Beklagte 2 sei zu verurteilen, der Klägerin den Betrag Euro 3'500'000.00 nebst
Vertragszins zu 18% seit 16. April 2010 zu zahlen;
3. Unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zulasten der Beklagten."
In der Folge wurde der Beschwerdeführerin mit Präsidialverfügung vom
3. Januar 2011 gestützt auf § 73 Ziff. 1 und § 76 ZPO/ZH Frist angesetzt, um

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für die Klage gegen die Beschwerdegegnerin 1 eine Prozesskaution von Fr.
175'000.-- und für die Klage gegen den Beschwerdegegner 2 eine solche von
Fr. 184'000.-- zu leisten (HG Prot. S. 2 = KG act. 4/3). Gegen die Höhe der einge-
forderten Kautionen erhob die Beschwerdeführerin unter dem 18. Januar 2011
Einsprache (HG act. 6). In teilweiser Gutheissung derselben setzte die Vorinstanz
die Kautionsbeträge mit Beschluss vom 28. Januar 2011 auf Fr. 110'000.-- (für die
Klage gegen die Beschwerdegegnerin 1) und Fr. 119'000.-- (für die Klage gegen
den Beschwerdegegner 2) fest (HG act. 10 = KG act. 2).
3. Gegen diesen der Beschwerdeführerin am 7. Februar 2011 zugestellten
(HG act. 11) handelsgerichtlichen Entscheid richtet sich die vorliegende, innert
der Frist von § 287 ZPO/ZH (in Verbindung mit §§ 191-193 GVG/ZH) eingereichte
kantonale Nichtigkeitsbeschwerde vom 9. März 2011 (KG act. 1). Darin beantragt
die Beschwerdeführerin die Aufhebung von Dispositiv-Ziffer 1 (betreffend Kaution)
des angefochtenen Beschlusses und – im Sinne eines neuen Sachentscheids –
die Herabsetzung der Prozesskaution auf einstweilen insgesamt Fr. 149'000.--;
eventualiter sei die Vorinstanz anzuweisen, die Kaution auf der Grundlage eines
Streitwerts bzw. des Streitinteresses von EUR 3'500'000.-- neu festzusetzen (KG
act. 1 S. 3).
Mit Verfügung vom 16. März 2011 (KG act. 6) wurde der Beschwerde an-
tragsgemäss (vgl. KG act. 1 S. 3) aufschiebende Wirkung verliehen und der Be-
schwerdeführerin in Anwendung von § 75 Abs. 1 und § 76 ZPO/ZH eine Prozess-
kaution von Fr. 17'000.-- auferlegt, die innert Frist geleistet wurde (vgl. KG act. 6,
7 und 10). Weitere prozessuale Anordnungen sind bislang nicht ergangen. Da die
Sache spruchreif ist, sind solche auch nicht notwendig. Insbesondere kann von
Weiterungen im Sinne von § 289 ZPO/ZH abgesehen, d.h. darauf verzichtet wer-
den, die Beschwerde den Beschwerdegegnern zur freigestellten Beantwortung
und der Vorinstanz zur Vernehmlassung zuzustellen (§ 289 ZPO/ZH e contrario;
Frank/Sträuli/Messmer, Kommentar zur zürcherischen Zivilprozessordnung, 3. A.,
Zürich 1997, N 2 zu § 289 ZPO/ZH).

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II.
1. Seit dem 1. Januar 2011 steht die Schweizerische Zivilprozessordnung
vom 19. Dezember 2008 (ZPO/CH) in Kraft. Diese kennt das von der Beschwer-
deführerin bewusst und irrtumsfrei (vgl. KG act. 1 S. 5 ff., Rz 6 ff.) ergriffene
Rechtsmittel (Nichtigkeitsbeschwerde) nicht. Es stellt sich deshalb zunächst die
Frage, ob gegen den angefochtenen vorinstanzlichen Entscheid die kantonale
Nichtigkeitsbeschwerde überhaupt (noch) zulässig sei.
2. Gemäss Art. 404 Abs. 1 ZPO/CH gilt für Verfahren, die bereits im Zeit-
punkt des Inkrafttretens der eidgenössischen Zivilprozessordnung hängig waren,
das bisherige Verfahrensrecht bis zum Abschluss vor der betroffenen Instanz wei-
ter. Das noch im Jahre 2010 anhängig gemachte Verfahren vor Vorinstanz unter-
steht – wie diese selber zutreffend ausgeführt hat (KG act. 2 S. 2, Erw. 2) – somit
dem bisherigen (kantonalen) Prozessrecht, d.h. den Bestimmungen der (auf den
31. Dezember 2010 aufgehobenen) zürcherischen ZPO vom 13. Juni 1976
(ZPO/ZH), des Gerichtsverfassungsgesetzes vom 13. Juni 1976 (GVG/ZH) sowie
– bezüglich der Nebenfolgen (Gerichtsgebühr/Prozessentschädigung) und dem-
zufolge auch der Kautionshöhe – den obergerichtlichen Verordnungen über die
Gerichtsgebühren vom 4. April 2007 (aGGebV) resp. über die Anwaltsgebühren
vom 21. Juni 2006 (aAnwGebV) (vgl. § 23 der Gebührenverordnung des Oberge-
richts [GebV OG] vom 8. September 2010 und § 25 der Verordnung über die An-
waltsgebühren [AnwGebV] vom 8. September 2010). In solchen Verfahren sind
die erforderlichen prozessleitenden Anordnungen bzw. Zwischenentscheide (wie
z.B. betreffend Prozesskaution) daher nach Massgabe des bisherigen (kantona-
len) Rechts zu fällen.
Fraglich erscheint indessen, ob ein (wie hier) nach Inkrafttreten der ZPO/CH
eröffneter Zwischenentscheid in einem dem bisherigen Recht unterstellten Ver-
fahren der neuen Rechtsmittelordnung der ZPO/CH unterliegt oder ob er (weiter-
hin) mit den altrechtlichen Rechtsmitteln des kantonalen Rechts anfechtbar sei.
Soweit ersichtlich, wurde die Frage vom Bundesgericht bis anhin noch nicht ent-
schieden. Sie ist durch Auslegung von Art. 405 Abs. 1 ZPO/CH zu beantworten.

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Danach gilt für die Rechtsmittel das Recht, das bei der Eröffnung "des Entschei-
des" in Kraft ist.
3. Diese besondere intertemporalrechtliche Vorschrift für Rechtsmittel kann
auf zwei verschiedene Arten interpretiert werden:
3.1. Art. 405 Abs. 1 ZPO/CH differenziert (auch in der französischen und ita-
lienischen Textfassung) nicht nach der Art des anzufechtenden Entscheids. Da-
raus liesse sich einerseits ableiten, dass die Bestimmung die Frage des für die
Rechtsmittel massgeblichen Rechts für alle Entscheide und Entscheidarten ein-
heitlich regelt. Nach dem Gesetzeswortlaut allein unterlägen somit nicht nur End-,
sondern auch Zwischenentscheide, die nach dem 31. Dezember 2010 eröffnet
wurden, der Rechtsmittelordnung des neuen Rechts, das sowohl die Art des zu-
lässigen Rechtsmittels als auch das Rechtsmittelverfahren bestimmt.
Folgt man dieser (aufgrund des Gesetzestextes naheliegenden) Ansicht, ist
(insbesondere auch) die kantonale Nichtigkeitsbeschwerde gegen Zwischenent-
scheide, die im Rahmen eines nach bisherigem Recht weiterzuführenden Verfah-
rens nach dem 31. Dezember 2010 eröffnet wurden, unzulässig. Damit wäre auch
dem – allerdings schon vom Gesetz selbst (Art. 404 Abs. 1 ZPO/CH) durchbro-
chenen – Grundsatz Rechnung getragen, dass neues Prozessrecht (unter Vorbe-
halt abweichender Übergangsbestimmungen) sofort anwendbar sein soll (vgl.
BGE 112 V 306, Erw. 4/a; 115 II 101; 126 III 435, Erw. 2/b m.w.Hinw.; 129 V 115,
Erw. 2.2; 136 I 48, Erw. 2; Gasser/Rickli, Schweizerische Zivilprozessordnung,
Kurzkommentar, Zürich/St. Gallen 2010, N 1 zu Art. 404 ZPO/CH; Schwander,
in: Brunner/Gasser/Schwander [Hrsg.], Schweizerische Zivilprozessordnung, Dike
Online-Kommentar, Zürich 2010, N 104 zu Art. 404 ZPO/CH [Stand 16.12.2010];
Spühler/Dolge/Gehri, Schweizerisches Zivilprozessrecht, 9. A., Bern 2010, Kap. 1
Rz 82; Spühler/Vock, Rechtsmittel in Zivilsachen im Kanton Zürich und im Bund,
2. A., Zürich/Basel/Genf 2011, S. 14).
In der Lehre wird diese Auffassung ausdrücklich von Hofmann/Lüscher (Le
Code de procédure civile, Bern 2009, S. 236), Domej (in: Oberhammer [Hrsg.],
Schweizerische Zivilprozessordnung, Kurzkommentar, Basel 2010, N 3 zu Art.

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405 ZPO/CH), Gasser (Schweizerische ZPO: Checkliste für Tag 1, AnwRev 2010,
S. 256) und Walther (Das Übergangsrecht zur neuen ZPO – offene Fragen und
mögliche Antworten, SZZP 2010, S. 414) vertreten. Daneben dürften ihr still-
schweigend wohl auch jene Autoren folgen, die sich nicht explizit zur hier aufge-
worfenen Frage äussern, sondern mit Bezug auf die Rechtsmittelordnung lediglich
allgemein und ohne Differenzierung hinsichtlich der Art des anzufechtenden Ent-
scheids auf Art. 405 Abs. 1 ZPO/CH hinweisen (so etwa Spühler/Vock, a.a.O.,
S. 12; Gasser/Rickli, a.a.O., N 1 zu Art. 405 ZPO/CH und N 1 zu Art. 404
ZPO/CH; Spühler/Dolge/Gehri, a.a.O., Kap. 1 Rz 83 f.; Meier, Schweizerisches
Zivilprozessrecht, Zürich/Basel/Genf 2010, S. 430; Fischer, in: Baker & McKenzie
[Hrsg.], Schweizerische Zivilprozessordnung [ZPO], Stämpflis Handkommentar,
Bern 2010, N 1 zu Art. 405 ZPO/CH; Urbach, in: Gehri/Kramer [Hrsg.], ZPO Kom-
mentar, Zürich 2010, N 1 f. zu Art. 405 ZPO/CH; Brönnimann, Die Schweizerische
Zivilprozessordnung vom 19.12.2008 – ein Überblick, recht 2009, S. 96; Vock,
Veränderungen im Rechtsmittelverfahren, Unterlagen zur Einführungstagung zur
Schweizerischen ZPO des Instituts für Rechtswissenschaft und Rechtspraxis der
Universität St. Gallen vom 7. September 2010, S. 19; Diggelmann, Rechtsmittel,
Unterlagen zur ZPO-Tagung des Instituts für zivilgerichtliches Verfahren der Uni-
versität Zürich vom 5. Oktober 2010, S. 28; Freiburghaus, Die Rechtsmittel der
neuen Schweizerischen Zivilprozessordnung, Unterlagen zur ZPO-Tagung der
Stiftung für die Weiterbildung schweizerischer Richterinnen und Richter vom
27. August und 3. September 2010, S. 13).
Die Praxis des Zürcher Obergerichts folgt ebenfalls dieser Auffassung,
nachdem sich dessen I. und II. Zivilkammer in einem Gedankenaustausch darauf
verständigt haben, auf nach dem 31. Dezember 2010 eröffnete (erstinstanzliche)
Zwischenentscheide die Rechtsmittel des neuen (eidgenössischen) Rechts anzu-
wenden (vgl. Verfügung der I. Zivilkammer vom 17. Februar 2011, publiziert in ZR
110 Nr. 32). Eine nähere Begründung oder vertieftere Erwägungen zur Auslegung
von Art. 405 Abs. 1 ZPO/CH bleibt das Obergericht (bis anhin) allerdings schuldig.
Daneben liesse sich allenfalls auch der Hinweis auf Art. 405 Abs. 1 ZPO/CH in
einem Entscheid des Bundesgerichts vom 11. April 2011 (BGer 4A_20/2011, Erw.
1), wo – allerdings unter einem anderen Aspekt – ebenfalls die Zulässigkeit der

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Anfechtung eines Zwischenentscheids geprüft wurde, in diesem Sinne interpretie-
ren.
3.2. Nach anderer Ansicht, der sich die Beschwerdeführerin anschliesst (KG
act. 1 S. 5 ff., Rz 6 ff.), darf Art. 405 ZPO/CH nicht isoliert betrachtet, sondern
muss als logische Fortsetzung von Art. 404 Abs. 1 ZPO/CH gelesen werden. Da-
nach geht aus diesen beiden Vorschriften hervor, dass der Wechsel zum neuen
Verfahrensrecht zwischen den Instanzen stattfindet. Gemäss dem in letztgenann-
ter Vorschrift statuierten übergangsrechtlichen Grundsatz setze ein Rechtswech-
sel aber voraus, dass das Verfahren vor der betroffenen Instanz "zum Abschluss"
gebracht wurde; bis zu diesem Zeitpunkt gelte das bisherige Verfahrensrecht (um-
fassend) weiter. Da ein prozessleitender bzw. Zwischenentscheid der betroffenen
Instanz nicht verfahrensabschliessend wirke, sondern (ex definitione) noch vor
dem Abschluss des Verfahrens ergehe, werde ein solcher von Art. 405 Abs. 1
ZPO/CH nicht erfasst. Denn ungeachtet einer allfälligen Anfechtung des Zwi-
schenentscheids bleibe das Verfahren vor der betroffenen Instanz hängig, was
einen Rechtswechsel verhindere. So betrachtet, spricht die Berücksichtigung des
systematischen Zusammenhangs, in dem die besondere Vorschrift über die
Rechtsmittel steht, gegen eine Unterstellung von Zwischenentscheiden unter Art.
405 Abs. 1 ZPO/CH (in diesem Sinne Frei/Willisegger, in: Spühler/Tenchio/Infan-
ger [Hrsg.], Basler Kommentar zur Schweizerischen Zivilprozessordnung, Basel
2010, N 7 f. zu Art. 405 ZPO/CH [unter Anführung weiterer Argumente]; Tappy, Le
droit transitoire applicable lors de l'introduction de la nouvelle procédure civile uni-
fiée, JdT 2010 III, S. 36 ff., m.Hinw. auf Haldy, La nouvelle procédure civile
suisse, Basel 2009, S. 3, Anm. 7; Schwander, a.a.O., N 107 zu Art. 405 ZPO/CH
[Stand 16.12.2010]). Im Unterschied zum Zürcher Obergericht pflichtet auf Seiten
der Rechtsprechung die Zivilabteilung des Obergerichts des Kantons Bern in ih-
rem Kreisschreiben "Übergangsrecht ZPO" vom 30. September 2010 (KG act. 4/5
S. 4, abrufbar unter www.be.ch/Obergericht [Stichworte Zivilverfahren / Kreis-
schreiben] und abgedruckt in SZZP 2011, S. 163 ff.) dieser Ansicht bei.
Die Auffassung, wonach in den fraglichen Fällen weiterhin die bisherige kan-
tonale Rechtsmittelordnung massgeblich und die vorliegende Nichtigkeitsbe-

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schwerde unter den Voraussetzungen von § 282 Abs. 1 ZPO/ZH folglich (weiter-
hin) zulässig sei (vgl. dazu hinten, Erw. III/2), dürfte auch den Ausführungen in der
Botschaft zur ZPO/CH zugrunde liegen und lässt sich daher allenfalls auch darauf
stützen. Zwar thematisieren die dortigen Erörterungen zu Art. 401/402 des bun-
desrätlichen Entwurfs, die inhaltlich unverändert als Art. 404/405 ZPO/CH ins Ge-
setz überführt wurden (Sutter-Somm/Seiler, in: Sutter-Somm/Hasenböhler/Leuen-
berger [Hrsg.], Kommentar zur Schweizerischen Zivilprozessordnung [ZPO], Zü-
rich/Basel/Genf 2010, N 3 zu Art. 404 ZPO/CH), die Frage der Unterstellung von
Zwischenentscheiden unter die Vorschrift betreffend das auf die Rechtsmittel an-
wendbare Recht nicht explizit. Immerhin wird dort aber Folgendes festgehalten:
"Prozesse, die bei Inkrafttreten der vereinheitlichten ZPO hängig sind, schliessen
die Instanz nach bisherigem (kantonalem) Prozessrecht ab (Art. 401 Abs. 1). Für
ein anschliessendes innerkantonales Rechtsmittel gilt dann aber die ZPO (Art.
402)." (BBl 2006, S. 7407 [ohne Hervorhebung im Original]; ebenso Votum Wicki,
Amtl. Bull. SR 2007, S. 644; Freiburghaus/Afheldt, in: Sutter-Somm/Hasenböhler/
Leuenberger [Hrsg.], a.a.O., N 4 zu Art. 405 ZPO/CH; im gleichen Sinne auch die
französische Fassung der bundesrätlichen Botschaft: "Les procès en cours à
l’entrée en vigueur du code de procédure civile unifiée sont régis par le droit de
procédure [cantonal] en vigueur jusqu’à la clôture de la procédure [art. 401, al. 1].
Cependant, une fois la décision rendue, les voies de recours cantonales se
déterminent selon le CPC [art. 402]." [FF 2006, S. 6778]). Daraus könnte in sub-
jektiv-historischer Auslegung der Schluss gezogen werden, dass die Botschaft
(und mit ihr auch der Gesetzgeber) implizit davon ausgeht, der Rechtswechsel
greife erst bezüglich eines Rechtsmittels, das an den Verfahrensabschluss vor
der betroffenen Instanz (im Sinne von Art. 404 Abs. 1 ZPO/CH) anschliesst (und
Art. 405 Abs. 1 ZPO/CH erfasse mithin nur End- oder Teilentscheide), während-
dem sich der Rechtsmittelweg gegen einen Zwischenentscheid, den die betroffe-
ne Instanz vor Abschluss ihres Verfahrens gefällt hat, weiterhin nach bisherigem
(kantonalem) Recht richtet.
Dem stünde auch die ratio legis von Art. 405 Abs. 1 ZPO/CH nicht entgegen,
die verhindern will, dass sich der Übergang zum neuen Recht wegen innerkanto-
naler Rechtsmittel übermässig verzögert; denn dieser Übergang findet in einem

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unter bisherigem Recht durchzuführenden Verfahren ohnehin erst nach Ab-
schluss desselben vor der betroffenen Instanz statt, und zwar unabhängig vom
Rechtsmittelweg gegen darin ergangene Zwischenentscheide. Überdies wäre
damit auch der gesetzgeberische Entscheid verwirklicht, den Rechtswechsel
(erst) zwischen den (mit der Sache als solcher befassten) Instanzen stattfinden zu
lassen. Und schliesslich liesse sich damit ein (an anderer Stelle) als unerwünscht
und den Parteien nicht zumutbar bezeichnetes Hin und Her zwischen den
Rechtsordnungen vermeiden (vgl. Spühler/Vock, a.a.O., S. 14; Vock, a.a.O.,
S. 20; Diggelmann, a.a.O., S. 31), bleibt auf ein dem bisherigen Recht unterste-
hendes Verfahren doch so oder anders weiterhin das bisherige (kantonale) Recht
anwendbar (Art. 404 Abs. 1 ZPO/CH). Auf der anderen Seite kann diese Lösung
dazu führen, dass für die Anfechtung eines Zwischenentscheids unter Umständen
mehr Rechtsmittel oder Instanzen offenstehen als für die Anfechtung des (späte-
ren) Endentscheids. Das läuft zwar dem Grundsatz der Einheit des Prozesses
zuwider (vgl. BGE 133 III 647 f., Erw. 2.2; 134 II 195, Erw. 1.3; 119 Ib 412 ff.; statt
vieler ferner auch BGer 4A_220/2009 vom 17.6.2009, Erw. 1.1; 4A_131/2009 vom
26.6.2009, Erw. 1.1), trifft aufgrund der übergangsrechtlichen Vorschriften jedoch
auch auf andere Fälle zu; nämlich auf diejenigen, in denen gegen einen vor dem
1. Januar 2011 eröffneten Zwischenentscheid, nicht aber auch gegen den erst
nach diesem Zeitpunkt ergehenden Endentscheid noch ein zusätzliches kantona-
les Rechtsmittel oder eine zusätzliche Instanz zur Verfügung standen resp. ste-
hen.
3.3. Für beide der vorstehend dargelegten, in gleicher Weise vertretbaren
Auslegungsvarianten von Art. 405 Abs. 1 ZPO/CH lassen sich gute Gründe anfüh-
ren. Währenddem für die erstgenannte (Erw. II/3.1) vor allem der Umstand
spricht, dass das Gesetz eine vom Wortlaut her scheinbar klare (Spezial-)Bestim-
mung zum anwendbaren Recht für Rechtsmittel enthält, führt die zweitgenannte
(Erw. II/3.2) zu sachlich stimmigeren Ergebnissen. Insbesondere verhindert sie
fremdartig anmutende (und möglicherweise problemträchtige) Eingriffe des neuen
Verfahrensrechts in ein von der befassten Instanz nach bisherigem Recht abzu-
schliessendes Verfahren bzw. stellt sie sicher, dass das Verfahren vor einer be-
stimmten Instanz bis zu dessen Abschluss nach denselben, bei Prozesseinleitung

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in Kraft stehenden Verfahrensregeln durchgeführt wird. Insofern trägt sie auch zur
Rechtssicherheit bei (vgl. dazu Frei/Willisegger, a.a.O., N 8 zu Art. 405 ZPO/CH).
Gesamthaft betrachtet mag die Auffassung, der Rechtswechsel könne erst nach
Abschluss des Verfahrens vor derjenigen Instanz stattfinden, vor der es am
1. Januar 2011 rechtshängig war, und (auch) die Rechtsmittelordnung gegen Zwi-
schenentscheide, die im Rahmen eines nach bisherigem Recht geführten Verfah-
rens ergehen, richte sich folglich nach bisherigem Recht, aufgrund der Gesetzes-
systematik und der Materialien als überzeugender und sachgerechter und des-
halb als vorzugswürdig erscheinen. Da die Beschwerde aus den nachstehend
darzulegenden Gründen (vgl. Erw. III) jedoch ohnehin nicht durchzudringen ver-
mag, braucht ihre Zulässigkeit letztlich nicht abschliessend beurteilt zu werden;
diese Frage kann vielmehr offenbleiben.
III.
1. Geht man (übergangsrechtlich) von der Zulässigkeit der Beschwerde aus,
ist mit Bezug auf deren Beurteilung das bisherige Prozessrecht heranzuziehen,
weil das Verfahren vor Vorinstanz gemäss Art. 404 Abs. 1 ZPO/CH dem bisheri-
gem Recht untersteht (s.a. vorne, Erw. II/2) und im Beschwerdeverfahren dem-
nach zu prüfen ist, ob dasselbe richtig angewendet wurde bzw. der in dessen
Rahmen ergangene vorinstanzliche Entscheid mit einem von diesem Recht
(§ 281 ZPO/ZH) bezeichneten Nichtigkeitsgrund behaftet ist. Dabei liegt die sach-
liche Zuständigkeit zur Beurteilung der Beschwerde (weiterhin) beim Kassations-
gericht (§ 69a Abs. 1 GVG/ZH und § 211 Abs. 1 des Gesetzes über die Gerichts-
und Behördenorganisation im Zivil- und Strafprozess [GOG] vom 10. Mai 2010).
2. Beim angefochtenen Beschluss handelt es sich um einen prozessleiten-
den Entscheid. Im Interesse einer raschen Prozesserledigung sind solche (nach
bisherigem Recht) grundsätzlich erst mit dem Endentscheid anfechtbar. Immerhin
lässt § 282 Abs. 1 Ziff. 1 ZPO/ZH eine selbstständige Anfechtung derartiger Ent-
scheide zu, wenn ein schwer wieder gutzumachender Nachteil droht. Diese (zu-
sätzliche) Prozessvoraussetzung ist in Fällen der vorliegenden Art (Auferlegung
einer Prozesskaution mit der Androhung, bei deren Nichtleistung auf die Klage

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nicht einzutreten) praxisgemäss erfüllt (vgl. Frank/Sträuli/Messmer, a.a.O., N 5b
zu § 282 ZPO/ZH; von Rechenberg, Die Nichtigkeitsbeschwerde in Zivil- und
Strafsachen nach zürcherischem Recht, 2. A., Zürich 1986, S. 6; Spühler/Vock,
Rechtsmittel in Zivilsachen im Kanton Zürich und im Bund, 1. A., Zürich 1999,
S. 64; SJZ 1995, S. 96 f., Nr. 9; statt vieler auch Kass.-Nr. AA070041 vom
11.5.2007 i.S. P. et al. c. K. et al., Erw. II/2.1; AA100118 vom 16.11.2010 i.S.
G.c.A., Erw. 1/c). Insofern ist die (selbstständige) Beschwerdefähigkeit des ange-
fochtenen Beschlusses zu bejahen. Auch liegt kein Ausschlussgrund gemäss
§ 284 ZPO/ZH vor.
3. Die Vorinstanz erwog im vorliegend interessierenden Kontext ihrer Ent-
scheidbegründung, dass sich die Höhe der Prozesskautionen nach den mutmass-
lichen Gerichts- und Prozessentschädigungskosten richte, welche wiederum zu-
nächst vom Streitwert der Klage abhingen. Dieser richte sich gemäss § 18 Abs. 1
ZPO/ZH nach dem Rechtsbegehren des Klägers zur Zeit des Eintritts der Rechts-
hängigkeit. Würden mehrere Rechtsbegehren erhoben, bestimme sich der Streit-
wert nach dem Wert aller Rechtsbegehren, sofern sie sich nicht gegenseitig aus-
schlössen (§ 19 Abs. 1 ZPO/ZH).
Gemäss Rechtsbegehren – so die Vorinstanz weiter – sei die Beschwerde-
gegnerin 1 zur Bezahlung von EUR 3'200'000.-- nebst Zins und der Beschwerde-
gegner 2 zur Bezahlung von EUR 3'500'000.-- nebst Zins zu verpflichten. Diese
Forderungen stütze die Beschwerdeführerin einerseits auf einen Darlehensvertrag
und andererseits auf einen damit zusammenhängenden Garantievertrag und mit-
hin auf dasselbe Ereignis und denselben Schaden. Sie vertrete aber die Ansicht,
dass sie aufgrund des Bereicherungs- und des Rechtsmissbrauchsverbots nicht
beide Ansprüche werde geltend machen können, so dass ihren Rechtsbegehren
keine über den Betrag von EUR 3'500'000.-- hinausgehende wirtschaftliche Be-
deutung zukomme und dies somit der Streitwert sei.
Dem entgegnete die Vorinstanz, dass die Beschwerdeführerin mit ihrer Kla-
ge nicht bloss eine solidarische Verpflichtung der beiden Beschwerdegegner für
denselben Betrag geltend mache. Vielmehr wolle sie – wie sich aus dem klaren
Wortlaut der Rechtsbegehren sowie der Klage- und Einsprachebegründung erge-

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be – die Verpflichtung beider Beschwerdegegner je einzeln und uneingeschränkt
für die jeweils eingeklagten Beträge. Ob die Beschwerdeführerin das angestrebte
Urteil gegen beide Beschwerdegegner werde durchsetzen können, sei nicht ent-
scheidend, sondern vielmehr, dass sie sowohl ihren Anspruch gegen die Be-
schwerdegegnerin 1 als auch denjenigen gegen den Beschwerdegegner 2 unab-
hängig voneinander gutgeheissen haben wolle. Sie strenge ein Urteil an, in dem
beide Beschwerdegegner ohne Einschränkung zur Zahlung der eingeklagten For-
derungen verpflichtet würden. Ob das Bereicherungs- oder Rechtsmissbrauchs-
verbot den kumulierten Ansprüchen der Beschwerdeführerin schon im Erkenntnis-
oder erst im Vollstreckungsverfahren entgegenstände, könne offenbleiben. Ent-
scheidend für die Berechnung des Streitwerts sei, welches Urteil die Klägerin mit
ihrer Klage anstrebe. Es sei somit davon auszugehen, dass der Wert des Rechts-
begehrens bezüglich der Beschwerdegegnerin 1 EUR 3'200'000.-- und bezüglich
des Beschwerdegegners 2 EUR 3'500'000.-- betrage und dass diese beiden Wer-
te zusammenzurechnen seien. Der massgebliche Streitwert betrage daher EUR
6'700'000.--, wovon ein Anteil von 48% auf die Klage gegen die Beschwerdegeg-
nerin 1 und ein Anteil von 52% auf die Klage gegen den Beschwerdegegner 2
entfalle.
Sodann räumte die Vorinstanz ein, dass das tatsächliche Streitinteresse der
Beschwerdeführerin bloss EUR 3'500'000.-- betragen und somit in einem Miss-
verhältnis zum Streitwert von EUR 6'700'000.-- stehen möge. Dies sei für die Ge-
richtsgebühr jedoch ohne Belang, weil sich diese gemäss § 2 Abs. 2 aGGebV
nach dem höheren der beiden Werte richte (KG act. 2 S. 3 f., Erw. 4).
In der Folge errechnete die Vorinstanz die mutmassliche Gerichtsgebühr,
und sie begründete, weshalb ernsthaft damit zu rechnen sei, dass diese auf das
Doppelte zu erhöhen sei. Dementsprechend betrage der sicherzustellende Kos-
tenanteil der Beschwerdegegnerin 1 Fr. 100'000.-- und derjenige des Beschwer-
degegners 2 Fr. 109'000.-- (KG act. 2 S. 4 f., Erw. 5).
Schliesslich setzte die Vorinstanz die sicherzustellenden Anteile an den Pro-
zessentschädigungen der (bislang) nicht anwaltlich vertretenen Beschwerdegeg-
ner auf einstweilen je Fr. 10'000.-- fest, wobei sie eine Erhöhung der Kaution für

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den Fall, dass diese einen selbstständig praktizierenden Rechtsanwalt mit ihrer
Vertretung betrauen sollten, ausdrücklich vorbehielt (KG act. 2 S. 5 f., Erw. 6).
Daraus resultierten die eingeforderten Kautionsbeträge von Fr. 110'000.-- resp.
Fr. 119'000.--.
4. Die Beschwerdeführerin beanstandet in ihrer Beschwerde nicht die Kauti-
onsauflage als solche, sondern nur die Höhe der eingeforderten Vorschüsse (vgl.
insbes. KG act. 1 S. 9 f., Rz 21 f., und S. 22, Rz 45 ff.). Die damit als verletzt ge-
rügten Bestimmungen über die Prozesskautionen und deren Höhe (§§ 73 ff.
ZPO/ZH) gehören zu den wesentlichen Verfahrensgrundsätzen im Sinne von
§ 281 Ziff. 1 ZPO/ZH (von Rechenberg, a.a.O., S. 27; Spühler/Vock [1. A.], a.a.O.,
S. 67; Frank/Sträuli/Messmer, a.a.O., N 6 zu § 73 ZPO/ZH und N 24 zu § 281
ZPO/ZH). Deshalb prüft das Kassationsgericht – im Rahmen der rechtsgenügend
erhobenen Rügen (vgl. dazu § 288 und § 290 ZPO/ZH sowie von Rechenberg,
a.a.O., S. 17 ff.) – mit freier Kognition, ob eine Verletzung derselben vorliegt
(Frank/Sträuli/Messmer, a.a.O., N 15 zu § 281 ZPO/ZH; Spühler/Vock [1. A.],
a.a.O., S. 75; s.a. Kass.-Nr. AA100114 vom 2.12.2010 i.S. B.c.E., Erw. II/3).
4.1. Im Einzelnen wiederholt die Beschwerdeführerin zunächst ihre bereits in
der Einsprache gegen die handelsgerichtliche Präsidialverfügung vom 3. Januar
2011 vorgetragenen Einwände gegen die vorinstanzliche Bezifferung des Streit-
werts (vgl. HG act. 6 S. 6 ff., Rz 10 ff.).
4.1.1. Konkret macht sie im Wesentlichen geltend, dass es ihr im Falle einer
vollumfänglichen Gutheissung der Klage aufgrund des Bereicherungs- und des
Rechtsmissbrauchsverbots verwehrt sei, die eingeklagten Ansprüche (kumulativ)
gegen beide Beschwerdegegner durchzusetzen; vielmehr könne sie, auch wenn
sie ein Leistungsurteil gegen beide Beschwerdegegner erlange, im Ergebnis nur
einmal Zahlung verlangen. Ihre beiden Rechtsbegehren bezweckten daher eine
einzige Leistung, und deren Kumulation erhöhe deshalb die wirtschaftliche Be-
deutung des Prozesses nicht. Damit schlössen sich die gestellten Rechtsbegeh-
ren wirtschaftlich aus. Ihre Klage sei bezüglich der Streitwertberechnung deshalb
gleich zu behandeln wie eine Klage gegen mehrere Schuldner auf solidarische
Leistung, bei welcher keine Addition von Streitwerten stattfinde. Denn das von der

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Beschwerdeführerin erstrebte Urteil unterscheide sich nicht von einem Urteil ge-
gen mehrere Beklagte auf solidarische Leistung, werde (bei Begründetheit der
Klage) doch hier wie dort jeder Beklagte zur Leistung des vollen Betrages verur-
teilt, ohne dass die klagende Partei nach erfolgter Leistung durch einen der Ver-
pflichteten nochmals Erfüllung durch einen anderen Verpflichteten verlangen kön-
ne. Somit handle es sich in beiden Fällen um sich ausschliessende Klagen. Indem
die Vorinstanz die Streitwerte der beiden Rechtsbegehren zusammengerechnet
habe, habe sie § 19 Abs. 1 ZPO/ZH verletzt (KG act. 1 S. 15 ff., Rz 29 ff.).
4.1.2. Gemäss § 18 Abs. 1 ZPO/ZH richtet sich der Streitwert nach dem
Rechtsbegehren des Klägers zur Zeit des Eintritts der Rechtshängigkeit , d.h. da-
nach, was der Kläger fordert (Frank/Sträuli/Messmer, a.a.O., N 1 zu § 18
ZPO/ZH). Das wirtschaftliche Streitinteresse spielt bei der Streitwertbezifferung
keine Rolle (Frank/Sträuli/Messmer, a.a.O., N 1 a.E. zu § 18 ZPO/ZH; ZR 83 Nr.
104, Erw. 4). Geht die Klage auf Zahlung einer Geldsumme, entspricht der Streit-
wert der Höhe des eingeklagten Betrages (Frank/Sträuli/Messmer, a.a.O., N 1 zu
§ 18 ZPO/ZH; Guldener, Schweizerisches Zivilprozessrecht, 3. A., Zürich 1979,
S. 109). Werden von einem Kläger im gleichen Prozess mehrere (vermögens-
rechtliche) Rechtsbegehren erhoben, bestimmt sich der Streitwert nach dem Wert
aller Rechtsbegehren, sofern sie sich nicht gegenseitig ausschliessen (§ 19 Abs.
1 ZPO/ZH). Diese Regel, die sich im Übrigen auch in der eidgenössischen Zivil-
prozessordnung (Art. 93 Abs. 1 ZPO/CH) und im Bundesgesetz über das Bun-
desgericht (Art. 52 BGG) findet (und überdies bereits in Art. 47 Abs. 1 aOG ent-
halten war), gilt nicht nur bei objektiver Klagenhäufung, d.h. wenn der Kläger ge-
gen einen einzelnen Beklagten mehrere Rechtsbegehren stellt, sondern auch im
Falle, in dem sich die mehreren Rechtsbegehren gegen verschiedene Beklagte
richten (subjektive Klagenhäufung) (Frank/Sträuli/Messmer, a.a.O., N 1 zu § 19
ZPO/ZH). Sie trägt dem Umstand Rechnung, dass die wirtschaftliche Bedeutung
des Prozesses im dem Masse steigt, als verschiedene, sich gegenseitig nicht
ausschliessende Begehren gestellt werden (Guldener, a.a.O., S. 113, Anm. 31;
s.a. Stein-Wigger, in: Sutter-Somm/Hasenböhler/Leuenberger [Hrsg.], a.a.O., N 1
zu Art. 93 ZPO/CH; Rüegg, in: Spühler/Tenchio/Infanger [Hrsg.], a.a.O., N 1 zu
Art. 93 ZPO/CH).

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Im vorliegenden Fall hat die Beschwerdeführerin (im Sinne einer subjektiven
Klagenhäufung) mehrere Rechtsbegehren (gegen zwei einfache passive Streitge-
nossen) erhoben. Strittig ist, ob für die Streitwertberechnung deren Werte zu ad-
dieren sind oder ob sich die Rechtsbegehren gegenseitig ausschliessen.
4.1.3. Rechtsbegehren, die sich gegenseitig ausschliessen, sind solche, die
nicht gleichzeitig gutgeheissen werden können bzw. bei denen die Gutheissung
des einen zwangsweise die Abweisung des anderen Begehrens zur Folge hat,
wobei der Grund hiefür im materiellen Recht oder im Willen der klagenden Partei
liegen kann. Als Beispiele für die zweitgenannte Kategorie werden in der Literatur
(zu § 19 Abs. 1 ZPO/ZH oder zu gleichlautenden Bestimmungen des Bundes-
rechts oder bisheriger kantonaler Verfahrensrechte) etwa die Stellung von Haupt-
und Eventualbegehren oder von alternativen Begehren genannt; demgegenüber
schliessen sich kraft materiellen Rechts etwa Begehren auf Vertragserfüllung und
Schadenersatz wegen Nichterfüllung des Vertrags oder solche auf Wandelung
und Minderung eines Kaufvertrags aus (vgl. Frank/Sträuli/Messmer, a.a.O., N 5
zu § 19 ZPO/ZH; Studer/Rüegg/Eiholzer, Der Luzerner Zivilprozess, Kriens 1994,
N 4 zu § 19 ZPO/LU; Bühler/Edelmann/Killer, Kommentar zur aargauischen Zivil-
prozessordnung, 2. A., Aarau/Frankfurt a.M./Salzburg 1998, N 1 zu § 18 ZPO/AG;
Leuenberger/Uffer-Tobler, Kommentar zur Zivilprozessordnung des Kantons
St. Gallen, Bern 1999, N 2 zu Art. 74 ZPO/SG; Bürgi/Schläpfer/Hotz/Parolari,
Handbuch zur Thurgauer Zivilprozessordnung, Zürich 2000, N 4 zu § 39 ZPO/TG;
Stein-Wigger, a.a.O., N 12 zu Art. 93 ZPO/CH; Rüegg, a.a.O., N 2 und 5 zu Art.
93 ZPO/CH; Rudin, in: Niggli/Uebersax/Wiprächtiger [Hrsg.], Basler Kommentar
zum Bundesgerichtsgesetz, Basel 2008, N 13 zu Art. 52 BGG; Güngerich, in: Sei-
ler/von Werdt/Güngerich, Bundesgerichtsgesetz [BGG], Bern 2007, N 2 f. zu Art.
52 BGG; s.a. Leuch/Marbach/Kellerhals/Sterchi, Die Zivilprozessordnung für den
Kanton Bern, 5. A., Bern 2000, N 1.f und 2 zu Art. 139 ZPO/BE; van de Graaf, in:
Oberhammer [Hrsg.], a.a.O., N 4 zu Art. 93 ZPO/CH; Birchmeier, Handbuch des
Bundesgesetzes über die Organisation der Bundesrechtspflege, Zürich 1950, N 5
zu Art. 47 OG; Poudret, Commentaire de la loi fédérale d'organisation judiciaire,
Volume II, Bern 1990, N 1.5 zu Art. 47 OG).

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Eine Zusammenrechnung der Streitwerte setzt sodann eine Mehrheit von
Begehren voraus. Eine solche liegt nur dann vor, wenn mit den mehreren Begeh-
ren Verschiedenes (und nicht das Gleiche) verlangt wird. Deshalb findet bei Kla-
gen gegen mehrere Beklagte nach der Praxis auch dann keine Zusammenrech-
nung der Streitwerte statt, wenn die einzelnen Rechtsbegehren denselben Streit-
gegenstand betreffen, d.h. der Streitgegenstand der einzelnen eingeklagten An-
sprüche identisch ist. Letzteres trifft beispielsweise bei einer Klage zu, mit der
mehrere Solidarschuldner je (in solidarischer Haftung) auf den gesamten Betrag
eingeklagt werden (vgl. Rudin, a.a.O., N 12 zu Art. 52 BGG; van de Graaf, a.a.O.,
N 3 zu Art. 93 ZPO/CH; Stein-Wigger, a.a.O., N 8 zu Art. 93 ZPO/CH; Studer/
Rüegg/Eiholzer, a.a.O., N 2 zu § 19 ZPO/LU; Bühler/Edelmann/Killer, a.a.O., N 3
zu § 18 ZPO/AG; Leuenberger/Uffer-Tobler, a.a.O., N 2 zu Art. 74 ZPO/SG;
Leuch/Marbach/Kellerhals/Sterchi, a.a.O., N 1.f zu Art. 139 ZPO/BE; Rüegg,
a.a.O., N 2 zu Art. 93 ZPO/CH; Birchmeier, a.a.O., N 4 zu Art. 47 OG; Poudret,
a.a.O., N 1.2.1 zu Art. 47 OG).
Schliesslich greift (auch) die Regel von § 19 Abs. 1 ZPO/ZH nur dann, wenn
die mit den mehreren Rechtsbegehren geltend gemachten Ansprüche unabhän-
gig voneinander bestehen. Deshalb findet auch keine Zusammenrechnung der
Werte einer Hauptforderung mit denjenigen der zu ihr akzessorischen Nebenfor-
derungen statt. Das gilt insbesondere bei Verbindung einer Klage auf Erfüllung
einer Forderung mit der Pfandklage, deren Streitwert sich nach der Höhe der
(pfandgesicherten) Forderung bemisst. Denn das Pfandrecht besteht nur akzes-
sorisch zur Hauptforderung und bleibt deshalb für die Berechnung des Streitwerts
ohne Bedeutung (Stein-Wigger, a.a.O., N 10 zu Art. 93 ZPO/CH; Rudin, a.a.O.,
N 12 zu Art. 52 BGG; Poudret, a.a.O., N 1.2.1 a.E. zu Art. 47 OG [kritisch]; Leuch/
Marbach/Kellerhals/Sterchi, a.a.O., N 1.f zu Art. 139 ZPO/BE; BGE 55 II 41,
Erw. 1).
4.1.4. Wie die Vorinstanz zutreffend erwog, hat die Beschwerdeführerin ihre
beiden Rechtsbegehren nicht im Sinne eines Haupt- und eines Eventualbegeh-
rens gestellt; auch verlangt sie (aus materiellrechtlichen Gründen) nicht die solida-
rische Verpflichtung der beiden Beschwerdegegner für ein und dieselbe Leistung.

- 17 -
Vielmehr beantragt sie mit ihrer Klage, die Beschwerdegegner (aufgrund zweier
verschiedener Verpflichtungsgeschäfte) je einzeln und uneingeschränkt zur Be-
zahlung der jeweils eingeklagten Beträge zu verpflichten, d.h. die Klage gegen
beide Beschwerdegegner kumulativ gutzuheissen. Das ergibt sich zweifelsfrei
sowohl aus dem Rechtsbegehren selbst (HG act. 1 S. 3) als auch aus der Klage-
und der Einsprachebegründung (vgl. insbes. HG act. 1 S. 18 und 21, Rz 31 und
36; HG act. 6 S. 10, Rz 20).
Dabei stellt sich die Beschwerdeführerin selber auf den Standpunkt, der (ku-
mulativ neben der Verpflichtung der Darlehensschuldnerin [Beschwerdegegne-
rin 1]) eingeklagte Anspruch gegenüber dem Beschwerdegegner 2 beruhe auf
einem dem schweizerischen Recht unterstehenden Garantievertrag ("Vertrag zu
Lasten eines Dritten") im Sinne von Art. 111 OR (HG act. 1 S. 19 ff., Rz 32 ff.; HG
act. 6 S. 7, Rz 15; KG act. 1 S. 16, Rz 32). Ein solcher stellt einen selbstständigen
Vertrag (Garantieverhältnis) dar, mit dem der Promittent (Garant, Garantieschuld-
ner) dem Promissaren (Begünstigter, Garantiegläubiger) in dem Sinne (in eige-
nem Namen und auf eigene Rechnung) die Leistung eines Dritten verspricht, dass
er sich verpflichtet, dem Promissaren Ersatz für den Schaden zu leisten, der die-
sem aus der Nichtleistung durch den Dritten entstanden ist. Der Promittent ver-
pflichtet sich also nicht, die versprochene, aber ausbleibende Leistung des Dritten
selbst zu erbringen, sondern den aus der Nichtleistung durch den Dritten entstan-
denen Schaden zu ersetzen. Dabei handelt es sich beim Dritten häufig um einen
Schuldner des Promissaren, dessen Leistung (Erfüllung) der Promittent (aus be-
stimmten Gründen) sicherstellen will (bürgschaftsähnliche Garantie). Begriffsnot-
wendig ist das Vorliegen eines derartigen – zusätzlichen – Valuta- oder Grund-
verhältnisses zwischen Drittem und Begünstigtem jedoch nicht. Als Vertragspar-
teien am Garantievertrag beteiligt sind nur der Promittent und der Promissar, nicht
auch der Dritte. Der Garantievertrag erzeugt mit anderen Worten nur Rechtswir-
kungen zwischen dem Promittenten und dem Promissaren; der Dritte wird (entge-
gen dem missverständlichen Randtitel von Art. 111 OR) nicht verpflichtet. Dient
der Garantievertrag der Sicherstellung von Ansprüchen aus einem (Valuta-)Ver-
hältnis zwischen dem Promissaren und dem Drittem, ist für dessen Gültigkeit un-
erheblich, ob der Dritte dem Promissaren die versprochene (garantierte) Leistung

- 18 -
tatsächlich schuldet oder nicht. Der Garantievertrag ist somit grundsätzlich unab-
hängig (abstrakt) vom Bestand der zu sichernden Forderung bzw. von der Gültig-
keit des Valutaverhältnisses und die Forderung aus Garantievertrag weder akzes-
sorisch noch subsidiär gegenüber der Verpflichtung des Dritten (vgl. zum Ganzen
etwa Pestalozzi, in: Honsell/Vogt/Wiegand [Hrsg.], Basler Kommentar zum Obli-
gationenrecht I, 4. A., Basel 2007, N 1 f. und 6 zu Art. 111 OR; Gauch/Schluep/
Schmid/Emmenegger, Schweizerisches Obligationenrecht, Allgemeiner Teil, 9. A.,
Zürich/Basel/Genf 2008, Rz 3920 ff.; Weber, Berner Kommentar zum schweizeri-
schen Privatrecht, Bd. VI, 1. Abt., 6. Teilbd., Bern 2002, N 4 ff., 123 ff. zu Art. 111
OR; Scyboz, Garantie und Bürgschaft, in: Schweizerisches Privatrecht, Bd. VII/2,
Basel/Stuttgart 1979, S. 325 ff.). Letzteres wurde in der vom Beschwerdegegner 2
ausgestellten "Guarantee" (HG act. 4/4) denn auch ausdrücklich festgehalten.
Nach klägerischer Darstellung hat der Beschwerdegegner 2 somit keine
fremde (Rückzahlungs-)Schuld (aus Darlehensvertrag) übernommen bzw. der
Beschwerdeführerin gegenüber keinen kumulativen Schuldbeitritt zur (behaupte-
ten) Schuld der Beschwerdegegnerin 1 erklärt, mit welchem er Solidarschuldner
der Forderung auf Rückzahlung des Darlehens geworden wäre. Die beiden Kla-
gebegehren der Beschwerdeführerin richten sich somit nicht auf ein und dieselbe
Leistung (aus Darlehensvertrag). Vielmehr verlangt die Beschwerdeführerin vom
Beschwerdegegner 2 die Erfüllung einer im Garantievertrag eingegangenen
selbstständigen Zahlungsverpflichtung, die nicht an das Schicksal der Darlehens-
schuld gebunden ist. Somit macht die Beschwerdeführerin zwei verschiedene,
voneinander unabhängige Forderungen gegen zwei Schuldner geltend, die je auf
einem eigenständigen Verpflichtungsgrund bzw. -geschäft beruhen: gegen die
Beschwerdegegnerin 1 die Rückzahlungsforderung aus Darlehensvertrag und
gegen den Beschwerdegegner 2 die (davon unabhängige) Forderung auf Ersatz
des aus der Nichterfüllung dieser (Valuta-)Schuld entstandenen Schadens aus
Garantievertrag. Die beiden Beschwerdegegner werden somit je aus eigenem
Recht resp. aufgrund zweier konkurrierender vertraglicher Ansprüche belangt.
Zwar besteht zwischen den beiden Ansprüchen insoweit ein Zusammenhang, als
die Beschwerdeführerin sie im Ergebnis nicht über den tatsächlich erlittenen
Schaden hinaus kumulieren kann (Pestalozzi, a.a.O., N 11 zu Art. 111 OR). Un-

- 19 -
geachtet dieses Zusammenhangs handelt es sich aber um verschiedene, von-
einander unabhängige Ansprüche, welche zwei verschiedene Leistungen zum
Gegenstand haben. Diese beiden Forderungen will die Beschwerdeführerin im
Erkenntnisverfahren vor Vorinstanz, dessen Streitwert vorliegend zu bestimmen
ist, (gemäss ihrem Rechtsbegehren) kumulativ zugesprochen erhalten. Darin liegt
ein wesentlicher Unterschied zwischen der hier zur Diskussion stehenden Klage
und einer Klage, mit der ein Kläger von mehreren Solidarschuldnern je die ge-
samte (identische) Schuld einfordert (oder einer Klage, mit welcher neben der
Hauptschuld auch eine dazu akzessorische Nebenschuld eingeklagt wird, deren
rechtliches Schicksal vom Bestand der Ersteren abhängt). Die dort geltende Aus-
nahme von der Regel (der Zusammenrechnung der Streitwerte mehrerer Rechts-
begehren) findet deshalb nicht ohne Weiteres auch auf den vorliegenden Fall An-
wendung.
Die Beschwerdeführerin verfolgt mit ihrer Klage somit die gerichtliche Zu-
sprechung mehrerer, voneinander verschiedener Forderungen, wobei im Lichte
der klägerischen Argumentation jedes der beiden Rechtsbegehren unabhängig
vom Schicksal des anderen gutgeheissen (oder abgewiesen) werden kann. Eine
(kumulative) Gutheissung beider Rechtsbegehren ist insbesondere solange denk-
bar, als keiner der gemeinsam ins Recht gefassten Beschwerdegegner seine
(eigene) Schuld erfüllt hat. Solange könnten nämlich durchaus beide eingeklagten
Ansprüche begründet sein. Damit schliessen sich die beiden Rechtsbegehren
(entgegen den Vorbringen in der Beschwerdeschrift) aber nicht (im Sinne der
Praxis zu § 19 Abs.1 ZPO/ZH) aus. Insbesondere wird damit im vorinstanzlichen
Erkenntnisverfahren, für das – und nur für das – die Streitwertbestimmung zu er-
folgen hat, auch wirtschaftlich nicht nur eine einzige Leistung gefordert. Denn die
Beschwerdeführerin will mit ihrer Klage gegen jeden der beiden Beschwerdegeg-
ner je einen eigenen, vom konkurrierenden Anspruch unabhängigen Vollstre-
ckungstitel für die jeweils versprochene Leistung erwirken. Durch diese Kumulati-
on der Rechtsbegehren wird die wirtschaftliche Bedeutung des Prozesses aber
durchaus erhöht, weshalb deren Streitwerte zusammenzurechnen sind (§ 19 Abs.
1 ZPO/ZH). (Ob und inwiefern sich im Falle einer vollständigen Gutheissung der
Klage auch beide Ansprüche zwangsweise vollstrecken lassen [vgl. KG act. 1

- 20 -
S. 17 f., Rz 33 ff.], ist für die Berechnung des Streitwerts im Erkenntnisverfahren
ohne Belang.)
Der (Gesamt-)Streitwert des vorinstanzlichen Erkenntnisverfahrens beträgt
folglich EUR 6'700'000.-- bzw., gemäss dem von der Beschwerdeführerin nicht
beanstandeten Umrechnungskurs von Fr. 1.25137, den die Vorinstanz der Be-
rechnung zugrunde gelegt hat, Fr. 8'384'179.--. Mit Bezug auf die Streitwertbezif-
ferung liegt mithin kein Nichtigkeitsgrund vor.
4.2. Weiter rügt die Beschwerdeführerin als Verletzung von § 2 Abs. 1 und 2
aGGebV, dass die Vorinstanz der Festsetzung der Kautionshöhe den Streitwert
von EUR 6'700'000.-- und nicht das niedrigere Streitinteresse zugrunde gelegt
hat, welches nur EUR 3'500'000.-- betrage (KG act. 1 S. 19 ff., Rz 38 ff.).
4.2.1. Zur Begründung dieses Einwands macht die Beschwerdeführerin un-
ter Hinweis auf die Rechtsprechung (ZR 109 Nr. 55; BGer 2C_110/2008 vom
3. April 2009) geltend, dass bei einem offensichtlichen Missverhältnis zwischen
Streitwert und tatsächlichem Streitinteresse nicht stets, sondern nur in Ausnahme-
fällen auf das Gesamtinteresse abgestellt werden dürfe; nämlich dann, wenn die
mit der Erhebung einer Teilklage angestrebte Reduktion des Kostenrisikos miss-
bräuchlich erscheine. Überdies dürfe nach der Praxis ein offensichtliches Miss-
verhältnis im Sinne von § 2 Abs. 2 aGGebV nur mit grosser Zurückhaltung ange-
nommen werden, sei diese Bestimmung doch nur als "Notventil" gedacht. Da die
Beschwerdeführerin im vorliegenden Fall selbst bei kumulativer Gutheissung ihrer
Rechtsbegehren nur eine Zahlung über EUR 3'500'000.-- durchsetzen könne, dür-
fe ihrer Klage keine über diesen Betrag hinausgehende wirtschaftliche Bedeutung
zugemessen werden. Somit liege das tatsächliche Streitinteresse bei höchstens
EUR 3'500'000.--. In Anbetracht des Charakters von § 2 Abs. 2 aGGebV als Not-
ventil und der gebotenen Zurückhaltung bei dessen Anwendung sei in casu kein
derart offensichtliches Missverhältnis zwischen Streitwert und Streitinteresse an-
zunehmen, dass auf den höheren Streitwert abzustellen sei. Dies umso weniger,
als aus dem Äquivalenzprinzip folge, dass nicht nur ein formeller Betrag, sondern
auch der mutmassliche Zeitaufwand und die Schwierigkeit des Falles miteinzube-
ziehen seien (§ 2 Abs. 1 aGGebV) und angesichts der eher kurzen Klageschrift

- 21 -
und der klaren Sach- und Rechtslage kein besonders aufwändiges Verfahren vor-
liege.
4.2.2. Dieser Einwand geht fehl, wobei zu seiner Widerlegung zunächst im
Sinne von § 161 GVG/ZH auf die zutreffenden Erwägungen der Vorinstanz (KG
act. 2 S. 4, Erw. 4 a.E.) verwiesen werden kann.
Ergänzend dazu ist festzuhalten, dass die Kaution nach dem insoweit klaren
Wortlaut von § 79 Abs. 1 ZPO/ZH aufgrund des Streitwerts – und nicht des Streit-
interesses – (sowie nach dem Umfang des Prozesses für die angerufene Instanz)
festgesetzt wird. Das gilt mangels einer abweichenden gesetzlichen Anordnung
auch dann, wenn der Streitwert das tatsächliche Streitinteresse übersteigt. Für die
(durch die Kaution sicherzustellenden) Gerichtskosten ergibt sich die grundsätzli-
che Massgeblichkeit des Streitwerts auch aus § 2 Abs. 1 und §§ 3 ff. aGGebV.
Daran ändert auch die gleichzeitige Erwähnung des Streitinteresses in der erst-
genannten Bestimmung nichts. Sie führt nämlich nicht generell ein zum Streitwert
alternatives Kriterium zur Bemessung der Gerichtskosten ein, sondern dient ledig-
lich der Harmonisierung mit § 2 Abs. 2 aGGebV, welche Vorschrift es (aus-
nahmsweise) erlaubt, statt auf den (grundsätzlich massgeblichen) Streitwert auf
das (höhere) Streitinteresse abzustellen. Wie die Entstehungsgeschichte zeigt,
hat § 2 Abs. 2 aGGebV jedoch den Fall im Visier, in welchem das tatsächliche
Streitinteresse den durch das Rechtsbegehren bestimmten Streitwert übersteigt,
wobei als Anwendungsfall primär an die Erhebung einer blossen Teilklage ge-
dacht wurde (vgl. Protokoll des Zürcher Kantonsrates, 23. Sitzung vom
12.11.2007, S. 1404 ff.; s.a. ZR 109 Nr. 55). Es ist daher ernsthaft zu bezweifeln,
ob § 2 Abs. 2 aGGebV den (gegenteiligen) Fall, in welchem der Streitwert über
dem Streitinteresse liegt, überhaupt erfasst. Selbst wenn dem so wäre, liesse sich
die Vorschrift aber jedenfalls nicht in dem Sinne verstehen, dass diesfalls nicht
auf den Streitwert, sondern (grundsätzlich) auf das niedrigere Streitinteresse ab-
zustellen sei. Eine derartige Auslegung stünde nicht nur in klarem Widerspruch zu
deren Wortlaut, der den höheren der beiden Werte für massgebend erklärt, son-
dern auch zu deren Sinn und Zweck, soll § 2 Abs. 2 aGGebV doch ermöglichen,
durch "Begünstigung des Streitinteresses gegenüber dem Streitwert ... die Ge-

- 22 -
richtsgebühr entsprechend zu erhöhen" (Weisung des Obergerichts vom 4. April
2007 betreffend Revision der Verordnung über die Gerichtsgebühren, Amtsblatt
des Kantons Zürich vom 18.5.2007, Nr. 20, S. 814; s.a. ZR 109 Nr. 25, Erw.
III/1.5). Damit besteht entgegen der Auffassung der Beschwerdeführerin kein
Raum, bei der Berechnung der Gerichtsgebühr nicht vom Streitwert, sondern vom
niedrigeren Streitinteresse auszugehen. Die Vorinstanz hat somit § 2 Abs. 2
aGGebV nicht verletzt, indem sie bei der Berechnung der mutmasslichen Ge-
richtsgebühr auf den Streitwert und nicht auf das niedrigere Streitinteresse abge-
stellt hat. Auch in diesem Punkt ist kein Nichtigkeitsgrund ersichtlich.
4.2.3. Der Vollständigkeit halber sei angemerkt, dass die eingeforderten
Kautionsbeträge auch das Äquivalenzprinzip nicht verletzen (vgl. Kass.-Nr.
AA090073 vom 1.3.2010 i.S. M.c.N., Erw. II/1/h). Sollte der entsprechende Hin-
weis der Beschwerdeführerin (vgl. KG act. 1 S. 20, Rz 42) im Sinne einer dahin-
gehenden Rüge aufzufassen sein, wäre die Beschwerde auch diesbezüglich un-
begründet.
4.3. Nachdem die Vorinstanz bei der Bemessung der Kaution mangels an-
waltlicher Vertretung der Beschwerdegegner (noch) keine Prozessentschädigung
nach den Vorschriften der aAnwGebV in Anschlag gebracht hat, braucht nicht nä-
her geprüft zu werden, nach welchen Kriterien sich eine solche zu richten hätte
(vgl. dazu immerhin ZR 109 Nr. 25). Insbesondere kann offenbleiben, ob und ge-
gebenenfalls inwieweit die vorstehenden Erwägungen (Erw. III/4.2.2) auch auf die
Bemessung der Prozessentschädigung nach §§ 2 ff. aAnwGebV zutreffen. In die-
sem Punkt (vgl. KG act. 1 S. 21, Rz 43) ist die Beschwerdeführerin nicht be-
schwert bzw. fehlt es ihr an einem rechtlich geschützten Interesse an der Beurtei-
lung der Beschwerde (vgl. § 51 ZPO/ZH). Dass die im angefochtenen Entscheid
einstweilen veranschlagten Umtriebsentschädigungen von je Fr. 10'000.-- zu hoch
seien, wird in der Beschwerdeschrift nicht geltend gemacht.
5. Zusammenfassend ergibt sich, dass die Beschwerdeführerin nicht nach-
weist, dass der vorinstanzliche Beschluss vom 28. Januar 2011 (KG act. 2) an
einem Nichtigkeitsgrund im Sinne von § 281 ZPO/ZH leidet. Die Beschwerde ist
daher abzuweisen, soweit sie nach den übergangsrechtlichen Vorschriften der

- 23 -
ZPO/CH überhaupt zulässig ist. Damit entfällt die der Beschwerde verliehene auf-
schiebende Wirkung, und der Beschwerdeführerin ist die von der Vorinstanz an-
gesetzte, durch den Suspensiveffekt jedoch in ihrem Lauf gehemmte Frist zur Be-
zahlung der Prozesskautionen für das vorinstanzliche Verfahren neu zu eröffnen
(vgl. von Castelberg, Zur aufschiebenden Wirkung bei der Zürcher Kassationsbe-
schwerde, in: Recht und Rechtsdurchsetzung, Festschrift für Hans Ulrich Walder
zum 65. Geburtstag, Zürich 1994, S. 295/296; s.a. von Rechenberg, a.a.O., S. 22;
Frank/Sträuli/Messmer, a.a.O., N 2a zu § 291 ZPO/ZH).
IV.
1. Gemäss der allgemeinen Regel von § 64 Abs. 2 ZPO/ZH, die auch im
Kassationsverfahren gilt, werden die (nach den Ansätzen der aGGebV festzuset-
zenden; vgl. § 23 GebV OG) Gerichtskosten der unterliegenden Partei auferlegt.
Sie bestehen in einer sämtliche Kosten abdeckenden Gerichtsgebühr (§ 2
Abs. 3 aGGebV), welche – ausgehend von einem (Verfahrens-)Streitwert von
Fr. 80'000.-- (vgl. RB 2009 Nr. 41 und KG act. 6 S. 3, Erw. 3) – nach § 4 Abs. 1
aGGebV in Verbindung mit § 13 Abs. 1 und 2 aGGebV zu bemessen und gemäss
§ 9 Ziff. 2 aGGebV auf annähernd das Doppelte zu erhöhen ist. Da die Beschwer-
deführerin mit ihrem Rechtsmittelantrag auf Aufhebung des vorinstanzlichen Ent-
scheids unterliegt, hat sie die Kosten des Kassationsverfahrens zu tragen.
Mangels Einholung von Beschwerdeantworten sind den Beschwerdegeg-
nern vor Kassationsgericht keine entschädigungspflichtigen Kosten und Umtriebe
im Sinne von § 68 Abs. 1 ZPO/ZH entstanden. Es ist ihnen deshalb keine Pro-
zess- oder Umtriebsentschädigung zuzusprechen.
2. Der vorliegende Beschluss schliesst den Prozess (als gesamten) nicht ab.
Es handelt sich (in der Terminologie des BGG) somit um einen Zwischenent-
scheid im Sinne von Art. 93 BGG in einer vermögensrechtlichen Zivilsache, deren
(Rechtsmittel-)Streitwert Fr. 30'000.-- weit übersteigt (vgl. Art. 51 Abs. 1 lit. c
BGG). Damit – und weil der (bundesrechtliche) Rechtsweg gegen Zwischenent-
scheide dem in der Hauptsache zulässigen Rechtsmittel folgt (vgl. statt vieler

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BGer 5A_85/2007 vom 17.4.2007, Erw. 1.2; 5A_55/2008 vom 22.4.2008, Erw. 1)
– unterliegt der kassationsgerichtliche Beschluss der Beschwerde in Zivilsachen
nach Art. 72 ff. BGG an das Bundesgericht (Art. 74 Abs. 1 lit. b BGG). Seine
selbstständige Anfechtbarkeit setzt jedoch voraus, dass er einen nicht wieder gut-
zumachenden Nachteil bewirken kann (Art. 93 Abs. 1 lit. a BGG). Das bejaht die
höchstrichterliche Praxis in Fällen der vorliegenden Art (Kautionierung mit der An-
drohung, im Säumnisfall auf die Klage nicht einzutreten) zwar regelmässig (vgl.
BGer 5A_55/2008 vom 22.4.2008, Erw. 1; 4A_270/2009 vom 14.7.2009, Erw. 1.1;
5A_430/2009 vom 2.11.2009, Erw. 1.1; s.a. BGE 133 V 403, Erw. 1.2), wäre letzt-
lich aber vom Bundesgericht zu entscheiden.
Ebenfalls vom Bundesgericht zu entscheiden wäre gegebenenfalls, ob
daneben mit der Zustellung des Beschlusses des Kassationsgerichts (als ausser-
ordentlicher Rechtsmittelinstanz) auch die dreissigtägige Frist zur (direkten) An-
fechtung des handelsgerichtlichen Beschlusses vom 28. Januar 2011 mittels Be-
schwerde beim Bundesgericht (neu) zu laufen beginnt (Art. 100 aAbs. 6 BGG).
Das Gericht beschliesst:
1. Die Nichtigkeitsbeschwerde wird abgewiesen, soweit auf sie eingetreten
wird. Damit entfällt die der Beschwerde verliehene aufschiebende Wirkung.
2. Der Beschwerdeführerin wird eine einmal erstreckbare Frist von 15 Tagen
ab Zustellung dieses Beschlusses angesetzt, um für die Gerichtskosten und
Prozessentschädigung im Verfahren vor Handelsgericht
a) für die Klage gegen die Beklagte 1 eine Prozesskaution
von Fr. 110'000.-- und
b) für die Klage gegen den Beklagten 2 eine Prozesskaution
von Fr. 119'000.-- zu leisten.

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Bei Säumnis würde auf die Klage gegen den betroffenen Beklagten nicht
eingetreten.
3. Die Gerichtsgebühr für das Kassationsverfahren wird festgesetzt auf
Fr. 15'000.--.
4. Die Gerichtsgebühr wird der Beschwerdeführerin auferlegt.
5. Für das Kassationsverfahren werden keine Prozess- oder Umtriebsentschä-
digungen zugesprochen.
6. Gegen diesen Entscheid kann unter den Voraussetzungen von
Art. 90 ff. (insbes. Art. 93) BGG innert 30 Tagen nach dessen Empfang
schriftlich durch eine Art. 42 BGG entsprechende Eingabe Beschwerde ge-
mäss Art. 72 ff. BGG an das Schweizerische Bundesgericht, 1000 Lausanne
14, erhoben werden. Der Streitwert liegt über Fr. 30'000.--.
Ob daneben mit der Zustellung des vorliegenden Entscheids auch die Frist
von 30 Tagen zur Anfechtung des Beschlusses des Handelsgerichts vom
28. Januar 2011 mit Beschwerde an das Bundesgericht neu zu laufen be-
ginnt (Art. 100 Abs. 1 und aAbs. 6 BGG), hätte gegebenenfalls das Bundes-
gericht zu entscheiden.
Hinsichtlich des Fristenlaufes gelten die Art. 44 ff. BGG.
7. Schriftliche Mitteilung an die Parteien (an die Beschwerdegegner unter Bei-
lage der Präsidialverfügung vom 16. März 2011 [KG act. 6] durch direkte
Postzustellung gemäss Art. 10 lit. a HZUe 1965), die Kasse des Oberge-
richts und die Vorinstanz, je gegen Empfangsschein.
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KASSATIONSGERICHT DES KANTONS ZÜRICH
Der juristische Sekretär: