zh_kassationsgericht · AA040107 · 2005-01-19 · de
Unentgeltliche Rechtspflege, Aussichtslosigkeit


Kassationsgericht des Kantons Zürich
Kass.-Nr. AA040107/U/cap
Mitwirkende: die Kassationsrichter Moritz Kuhn, Präsident, Robert Karrer, die Kassations-
richterin Sylvia Frei, der Kassationsrichter Karl Spühler und die Kassations-
richterin Yvona Griesser sowie der Sekretär Jürg-Christian Hürlimann
Zirkulationsbeschluss vom 19. Januar 2005
in Sachen
Jean-Jacques W.,
G...,
Kläger und Beschwerdeführer
vertreten durch ...
gegen
1. F. AG,
...,
Beklagte und Beschwerdegegnerin
2. A. AG,
...,
Beklagte und Beschwerdegegnerin
3. Eidgenössische Oberzolldirektion Bern,
...,
Beklagte und Beschwerdegegnerin
4. K... AG,
...,
Beklagte und Beschwerdegegnerin
1, 2, 3, 4 vertreten durch Fürsprecher ....
betreffend Patentverletzung
Nichtigkeitsbeschwerde gegen einen Beschluss des Handelsgerichts des Kantons Zürich
vom 21. Juli 2003 (HG020259)
(Rückweisung durch das Schweizerische Bundesgericht)

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Das Gericht hat in Erwägung gezogen:
1. Jean-Jacques W. (Kläger), mit Wohnsitz in L, tritt auf als Inhaber der Patente
CH 687 352 (Streitpatent 1) und EP 0 660 960 (Streitpatent 2). Der Kläger ist der
Auffassung, die von den Beklagten F. AG (Beklagte 1), A. AG (Beklagte 2),
Schweizerische Eidgenossenschaft (Oberzolldirektion) (Beklagte 3) und K. AG
(Beklagte 4) vertriebenen Geräte T (früher S) zur Erfassung der Daten für die lei-
stungsabhängige Schwerverkehrs-Abgabe (LSVA) verletzten seine Patente.
Mit Eingabe vom 8. Juli 2002 erhob der Kläger beim Handelsgericht eine Patent-
verletzungsklage mit einem detaillierten, 7 Seiten und 17 Anträge umfassenden
Rechtsbegehren, mit welchem den vier Beklagten im wesentlichen Herstellung,
Vertrieb, Import, Lieferung, Reparatur, usw. solcher Geräte zu verbieten sei (HG
act. 1 S. 2 - 8). Mit gleichzeitig erfolgter Eingabe beantragte der Kläger, es sei ihm
die unentgeltliche Prozessführung zu bewilligen und ein unentgeltlicher Rechts-
vertreter zu bestellen (HG act. 3).
Das Handelsgericht wies mit Beschluss vom 21. Juli 2003 das Gesuch des Klä-
gers um unentgeltliche Prozessführung und Rechtsvertretung ab, und zwar so-
wohl aufgrund der finanziellen Situation des Klägers wie auch wegen ungenügen-
der Erfolgsaussichten. Gleichzeitig setzte das Handelsgericht dem Kläger Frist
zur Leistung einer Prozesskaution von Fr. 800'000.-- an (HG act. 31 = KG
AA030138 act. 2). Dagegen führte der Kläger kantonale Nichtigkeitsbeschwerde
beim Kassationsgericht sowie staatsrechtliche Beschwerde beim Bundesgericht.
Mit seiner Nichtigkeitsbeschwerde beantragte der Kläger, es sei der angefochtene
Beschluss aufzuheben und ihm die unentgeltliche Prozessführung und Rechts-
vertretung zu gewähren. Eventualiter sei der angefochtene Beschluss aufzuheben
und die Sache zu neuem Entscheid an das Handelsgericht zurückzuweisen (KG
AA030138 act. 1).
Mit Beschluss vom 8. März 2004 wies das Kassationsgericht die Nichtigkeitsbe-
schwerde ab und setzte dem Beschwerdeführer erneut Frist zur Leistung der Pro-
zesskaution für das handelsgerichtliche Verfahren an (KG AA030138 act. 13).

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Das Bundesgericht hiess mit Urteil vom 1. Juli 2004 eine gegen diesen Beschluss
erhobene staatsrechtliche Beschwerde gut und hob den Beschluss auf (KG act.
1). Es ist darum heute erneut über die Nichtigkeitsbeschwerde zu befinden.
Im ersten Kassationsverfahren verlieh der Präsident des Kassationsgerichts der
Nichtigkeitsbeschwerde aufschiebende Wirkung und gab den Beschwerdegegne-
rinnen und dem Handelsgericht Gelegenheit, die Nichtigkeitsbeschwerde zu be-
antworten bzw. sich zu dieser vernehmen lassen (Verfügung vom 17. September
2003, KG AA030138 act. 5). Nachdem der Erledigungsentscheid des Kassations-
gerichts vom 8. März 2004, in welchem das Dahinfallen der aufschiebenden Wir-
kung festgehalten wurde (Dispositiv Ziffer 1), aufgehoben wurde, lebt die seiner-
zeit verliehene aufschiebende Wirkung wieder auf. Die Beschwerdegegnerinnen
beantragten im ersten Kassationsverfahren Abweisung der Nichtigkeitsbeschwer-
de (KG AA030138 act. 10 S. 4). Das Handelsgericht verzichtete auf eine Ver-
nehmlassung (KG act. 11). Eine erneute Einholung einer Beschwerdeantwort und
einer Vernehmlassung erübrigt sich.
2. Das Handelsgericht wies das Begehren um unentgeltliche Rechtspflege sowohl
wegen ungenügendem Nachweis der finanziellen Verhältnisse des Beschwerde-
führers wie auch mangels genügender Erfolgsaussichten ab.
a) Was den ungenügenden Nachweis der finanziellen Verhältnisse angeht, er-
kannte das Kassationsgericht in seinem ersten Entscheid vom 8. März 2004 ver-
schiedene willkürliche Tatsachenfeststellungen und damit Nichtigkeitsgründe (KG
AA030138 act. 13 S. 7 und 8). Darauf kann ohne Weiterungen verwiesen werden.
Diese Nichtigkeitsgründe führten jedoch nicht zur Gutheissung der Beschwerde,
weil das Kassationsgericht bezüglich der zweiten, kumulativen Voraussetzung zur
Gewährung der unentgeltlichen Rechtspflege, der genügenden Erfolgsaussichten,
die geltend gemachten Nichtigkeitsgründe als nicht gegeben erachtete, weshalb
sich die festgestellten Nichtigkeitsgründe auf den Entscheid betreffend Gewäh-
rung der unentgeltlichen Rechtspflege nicht auswirkten. Nachdem nun aber der
angefochtene Entscheid auch bezüglich der Prüfung der Erfolgsaussichten unter
einem Nichtigkeitsgrund leidet (vgl. nachfolgend lit. b), führen die Nichtigkeits-

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gründe bezüglich des Nachweises der finanziellen Verhältnisse des Beschwer-
deführers zur Gutheissung der Nichtigkeitsbeschwerde.
b) Das Handelsgericht prüfte im angefochtenen Entscheid nicht, ob der Prozess-
standpunkt des Beschwerdeführers materiell genügend Erfolgsaussichten aufwei-
se, sondern wies das Gesuch um unentgeltliche Rechtsvertretung mit der Be-
gründung ab, eine vermögende Partei würde vorliegend nicht das immense Ko-
sten- und Entschädigungsrisiko eines Patentprozesses gegen vier Beklagte ein-
gehen. Weiter beanstandete das Handelsgericht, dass der Beschwerdeführer
nicht bereits in der Klageschrift zu den vorprozessual thematisierten Einwendun-
gen der Gegnerseite betreffend Nichtigkeit bzw. Gültigkeit der Streitpatente Stel-
lung genommen habe.
Das Bundesgericht hält hierzu fest, der Beschwerdeführer beanstande zu Recht,
dass das Handelsgericht die Erfolgsaussichten der Klage nicht geprüft, sondern
lediglich das von ihm gewählte prozessuale Vorgehen kritisiert habe. Dass das
Kassationsgericht den Entscheid des Handelsgerichts dennoch geschützt habe,
lasse sich mit dem Anspruch auf unentgeltliche Rechtspflege nicht vereinbaren
(KG act. 1 S. 5 unten). Die erforderliche Prüfung der Erfolgsaussichten sei nicht
erfolgt und die unentgeltliche Rechtspflege sei aus einem Grund (Prozessvorge-
hen, das ein Selbstzahler vernünftigerweise nicht wählen würde) abgelehnt wor-
den, der in den einschlägigen Bestimmungen von Gesetz und Verfassung keine
Stütze finde. Die Beurteilung der Erfolgsaussichten der Klagebegehren sei nach-
zuholen (KG act. 1 S. 6 f.).
Das Kassationsgericht ist an die Erwägungen des Rückweisungsentscheids des
Bundesgerichts, insbesondere an die rechtliche Beurteilung, gebunden (Georg
Messmer / Hermann Imboden, Die eidgenössischen Rechtsmittel in Zivilsachen,
Zürich 1992, S. 43 f, Ziff. 31). Es gilt somit, dass das Handelsgericht vorliegend
die materiellen Erfolgsaussichten der Klage des Beschwerdeführers im Sinne von
§ 84 Abs. 1 ZPO hätte prüfen sollen. Indem es dies nicht tat, verletzte es einen
wesentlichen Verfahrensgrundsatz (§ 281 Ziff. 1 ZPO), was zur Gutheissung der
Nichtigkeitsbeschwerde führt.

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Der angefochtene Entscheid ist aufzuheben und die Sache an das Handelsgericht
zu neuem Entscheid zurückzuweisen.
3. Ausgangsgemäss werden die vier Beschwerdegegnerinnen für das Kassati-
onsverfahren kosten- und entschädigungspflichtig (§ 64 Abs. 2 ZPO, § 68 Abs. 1
ZPO). Es ist solidarische Haftbarkeit anzuordnen (§ 70 Abs. 1 ZPO).
Beschwerdegegnerin 3 ist die Eidgenössische Oberzolldirektion. Gemäss § 203
Ziff. 1 ZPO sind dem Staat keine Kosten aufzuerlegen. Der Begriff des Staates
umfasst den Kanton Zürich und seine Behörden und Amtsstellen unter Einschluss
der Bezirke (Hauser / Schweri, Kommentar zum zürcherischen Gerichtsverfas-
sungsgesetz, Zürich 2002, N 2 zu § 203 GVG). Dem Bund und seinen Amtsstel-
len können Gebühren und Auslagen überbunden werden, sofern sie Partei und
als solche kostenpflichtig sind (a.a.O., N 4 zu § 203 GVG). Somit wird auch die
Beschwerdegegnerin 3 kostenpflichtig.
Das Gericht beschliesst:
1. In Gutheissung der Beschwerde wird der Beschluss des Handelsgerichts
des Kantons Zürich vom 21. Juli 2003 aufgehoben und die Sache zur Neu-
entscheidung an die Vorinstanz zurückgewiesen.
2. Die Gerichtsgebühr für das Kassationsverfahren wird festgesetzt auf:
Fr. 7000.-- ; die weiteren Kosten betragen:
Fr. 126.-- Schreibgebühren,
Fr. 57.-- Zustellgebühren und Porti.
3. Die Kosten des Kassationsverfahrens werden den vier Beschwerdegegne-
rinnen je zu einem Viertel, unter solidarischer Haftbarkeit für den gesamten
Betrag, auferlegt.

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4. Die vier Beschwerdegegnerinnen werden solidarisch verpflichtet, dem Be-
schwerdeführer für das Kassationsverfahren eine Prozessentschädigung
von Fr. 7’000.–– (inklusive Mehrwertsteuer) zu bezahlen.
5. Schriftliche Mitteilung an die Parteien und das Handelsgericht des Kantons
Zürich, je gegen Empfangsschein.
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KASSATIONSGERICHT DES KANTONS ZÜRICH
Der juristische Sekretär: