zh_handelsgericht · HG210140 · 2023-01-12 · de
Forderung


Handelsgericht des Kantons Zürich
Geschäfts-Nr.: HG210140-O U/ei
Mitwirkend: Oberrichter Roland Schmid, Vizepräsident, und Oberrichterin
Flurina Schorta, die Handelsrichter Michael Küttel, Matthias Stä-
deli und Hans-Rudolf Müller sowie die Gerichtsschreiberin Clau-
dia Iunco-Feier
Urteil vom 12. Januar 2023
in Sachen
A._____ AG,
Klägerin
vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. X._____,
gegen
B._____ AG,
Beklagte
betreffend Forderung

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Rechtsbegehren:
(act. 1, S. 2)
" 1. Die Beklagte sei zu verpflichten, der Klägerin USD 54'137,67 zzgl.
Zins zu 5 % seit 01.04.2020 zu bezahlen.
2. Der Rechtsvorschlag der Beklagten in der Betreibung Nr. … des
Betreibungsamtes Zürich 1 (Zahlungsbefehl vom 5.6.2020) sei im
Umfang von CHF 51'839.70 zzgl. Zins zu 5 % seit 01.04.2020
sowie Betreibungskosten von CHF 103.30 aufzuheben und der
Klägerin sei in diesem Umfang die definitive Rechtsöffnung zu er-
teilen.
3. Alles unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zzgl. MWST zu
Lasten der Beklagten."
Sachverhalt und Verfahren
A. Sachverhaltsübersicht
a. Parteien und ihre Stellung
Die Klägerin ist eine im Handelsregister des Kantons Zürich eingetragene Aktien-
gesellschaft mit Sitz in Zürich. Sie bezweckt unter anderem die Erbringung von
Dienstleistungen im Bereich der Anlageberatung und Vermögensverwaltung. Die
Beklagte ist ebenfalls eine im Handelsregister des Kantons Zürich eingetragene
Aktiengesellschaft mit Sitz in Zürich. Sie bezweckt die Vermittlung von … sowie
Nebenleistungen an Endkunden (act. 1 Rz. 2).
b. Prozessgegenstand
Die Klägerin schloss mit der Beklagten einen Mäklervertrag und erbrachte in die-
sem Zusammenhang die vereinbarte Mäklertätigkeit. Diese führte zum Abschluss
eines Darlehensvertrages zugunsten der Beklagten. Die Beklagte leistete den
Mäklerlohn nicht, weshalb die Klägerin Betreibung einleitete. Da die Beklagte
Rechtsvorschlag erhob, reichte die Klägerin die vorliegende Klage ein.
B. Prozessverlauf
Am 6. Juli 2021 (Datum Poststempel) machte die Klägerin die Klage mit dem vor-
stehenden Rechtsbegehren anhängig (act. 1). Mit Verfügung vom 7. Juli 2021

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wurde die Klage der Beklagten zugestellt und es wurde der Klägerin - nebst weite-
ren Anordnungen - eine Frist zur Leistung eines Gerichtskostenvorschusses an-
gesetzt (act. 4). Die Zustellung der Verfügung an die im Handelsregister eingetra-
gene Adresse der Beklagten scheiterte, wobei die Post vermerkte: "Empfänger
konnte unter angegebener Adresse nicht ermittelt werden" (act. 5/2a). Auch die
amtliche Zustellung scheiterte. Das Stadtammannamt teilte mit, dass am Firmen-
sitz der Beklagten niemand mehr vor Ort sei und die Büroräumlichkeiten leer
stünden (act. 9). Mit Verfügung vom 18. August 2021 wurde der Klägerin Frist an-
gesetzt um eine aktuelle Adresse der Beklagten einzureichen oder den Nachweis
zu erbringen, dass sie keine aktuelle Adresse ausfindig machen konnte (act. 11).
Mit Eingabe vom 10. September 2021 legte die Klägerin diverse Abklärungen dar
und teilte die Wohnadresse eines Verwaltungsrats der Beklagten mit (act. 13). Mit
Verfügung vom 13. September 2021 wurde die Klageschrift samt Beilagen sowie
weitere Aktenstücke an die Privatadresse des Verwaltungsrats C._____ zugestellt
und der Beklagten wurde Frist zur Beantwortung der Klage angesetzt (act. 16).
Die Sendung wurde nicht abgeholt (act. 17/2), worauf der Beklagten mit Verfü-
gung 24. September 2021 Frist zur Klageantwort durch Publikation im Schweize-
rischen Handelsamtsblatt angesetzt wurde (act. 18, 20). Am tt.mm.2021 wurde
die vorläufige Konkursanzeige betreffend die Beklagte im SHAB publiziert mit
dem Hinweis, dass die Gesellschaft gemäss Art. 731b OR aufgelöst worden sei
(act. 23). Mit Verfügung vom tt.mm.2021 wurde die Anordnung der Auflösung und
Liquidation der Beklagten nach den Vorschriften des Konkurses vorgemerkt und
die Akten wurden dem Konkursamt Zürich (Altstadt) zugestellt. Das Konkursamt
wurde eigeladen, mitzuteilen, ob der Prozess fortgesetzt werde. Der Prozess
wurde sistiert (act. 24). Am 15. November 2022 teilte das Konkursamt mit, dass
das Konkursverfahren über die Beklagte mangels Aktiven definitiv eingestellt wor-
den sei und retournierte die Prozessakten (act. 26). Mit Verfügung vom 16. No-
vember 2022 wurde das Verfahren wieder aufgenommen. Der Beklagten wurde
durch Publikation im SHAB eine Nachfrist angesetzt, um ihre Klageantwort einzu-
reichen, mit der Androhung, dass das Gericht im Falle der Säumnis einen Säum-
nisentscheid fällen werde, sofern die Angelegenheit spruchreif sei (act. 27, 29).
Die Beklagte liess die Nachfrist ungenutzt verstreichen.

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Erwägungen
1. Formelles
1.1. Für Klagen aus Vertrag ist das Gericht am Wohnsitz oder Sitz der beklag-
ten Partei oder an dem Ort zuständig, an dem die charakteristische Leistung zu
erbringen ist (Art. 31 ZPO). Die Beklagte hat ihren Sitz in Zürich, womit die Ge-
richte des Kantons Zürich örtlich zuständig sind. Da die geschäftliche Tätigkeit der
Parteien betroffen ist, die Beklagte im Handelsregister eingetragen ist und der
Streitwert CHF 30'000.– übersteigt, ist das Handelsgericht des Kantons Zürich
gemäss Art. 6 Abs. 2 und 3 ZPO i.V.m. § 44 lit. b GOG sachlich zuständig.
1.2. Nach der Einstellung des Konkurses mangels Aktiven bleibt die Parteifä-
higkeit der Beklagten bestehen. Sie kann während zwei Jahren auf Pfändung be-
trieben werden (Art. 230 Abs. 3 SchKG). Die Eintragung im Handelsregister bleibt
für dieselbe Dauer bestehen (Art. 159a lit. a HRegV). Somit sind beide Parteien
parteifähig. Mit der Einstellung des Konkurses mangels Aktiven ist die Beschrän-
kung der Prozessführungsbefugnis der Beklagten dahingefallen (BGE 90 II 247 E.
2, S. 253-254, m.w.H.).
1.3. Gemäss Art. 223 Abs. 2 ZPO trifft das Gericht bei definitiv versäumter Kla-
geantwort einen Endentscheid, sofern die Angelegenheit spruchreif ist. Hierzu
muss die Klage soweit geklärt sein, dass darauf entweder mangels Prozessvo-
raussetzungen nicht eingetreten oder sie durch Sachurteil erledigt werden kann.
Steht dem Eintreten auf die Klage nichts entgegen, bedeutet Spruchreife, dass
der Klagegrund im Hinblick auf die anwendbaren Rechtsnormen hinreichend sub-
stantiiert ist und – darüber hinaus – dass das Gericht an der Richtigkeit der kläge-
rischen Tatsachenbehauptungen keine erheblichen Zweifel hat (Art. 153 Abs. 2
ZPO). Wenn es die klägerische Sachdarstellung erlaubt, ist nach dem Klagebe-
gehren zu erkennen, andernfalls ist die Klage abzuweisen (BGE 144 III 394
E. 4.3.2.2 S. 400; DANIEL WILLISEGGER, in: Schweizerische Zivilprozessordnung,
Basler Kommentar, hrsg. von Karl Spühler/Luca Tenchio/Dominik Infanger,
3. Aufl. 2017, N. 17 ff. zu Art. 223 ZPO; ERIC PAHUD, in: Schweizerische Zivilpro-

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zessordnung, DIKE-Kommentar, hrsg. von Alexander Brunner/Dominik Gas-
ser/Ivo Schwander, 2. Aufl. 2016, N. 3 ff. zu Art. 223 ZPO).
1.4. Der Beklagten konnte die Klage sowie die Fristansetzung zur deren Be-
antwortung weder auf dem Postweg an ihrem Sitz, noch durch das Gemeinde-
ammannamt noch an der Privatadresse des Verwaltungsrates C._____ zugestellt
werden (act. 5/2a, 9, 17/2). Damit erwies sich die Zustellung als unmöglich im
Sinne von Art. 141 ZPO, weshalb die Ansetzung der Frist zur Klageantwort sowie
die Ansetzung der Nachfrist durch Publikation erfolgte. Gemäss Art. 141 Abs. 2
ZPO gilt die Zustellung damit am Tag der jeweiligen Publikation als erfolgt. Die
Nachfrist zur Klageantwort ist unbenutzt abgelaufen. Da die Sache spruchreif ist,
ist ein Endentscheid zu fällen.
2. Materielles
2.1. Unbestrittener Sachverhalt
Die Parteien schlossen am 19. November 2019 einen Mäklervertrag, worin die
Klägerin beauftragt wurde, Investoren zu suchen und zu vermitteln, die bereit wa-
ren, der Beklagten ein Darlehen zwischen USD 250'000.– und USD 500'000.–zu
gewähren (act. 1 Rz. 7). Sie vereinbarten, dass die Beklagte der Klägerin mit dem
Vollzug der Darlehensfinanzierung eine Vermittlungsprovision von 5 % der vermit-
telten Darlehenssumme schuldet, mindestens aber USD 50'000.–, sofern die Dar-
lehensfinanzierung während der Laufzeit des Mäklervertrags vollzogen wird (act.
1 Rz. 12). Zudem vereinbarten die Parteien, dass die Vermittlungsprovision im
Zeitpunkt der Bezahlung der vermittelten Darlehensfinanzierung fällig wird (act. 1
Rz. 13). Der Mäklervertrag war bis am 31. Dezember 2019 befristet (act. 1 Rz.
16). Für den Fall dass während der Laufzeit ein Darlehensvertrag zustande
kommt, die Finanzierung aber erst nach Ablauf vollzogen wird, wurde vorgese-
hen, dass sich die Laufzeit des Mäklervertrags automatisch bis zum Zeitpunkt des
Vollzugs der Finanzierung verlängert (act. 1 Rz. 17).
In der Folge vermittelte die Klägerin die D._____ Ltd. als Investorin. Im Februar
2020 wurde ein "Convertible Loan Agreement" zwischen der D._____ und der

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Beklagten geschlossen. Dieses sah ein Wandeldarlehen der D._____ an die Be-
klagte in Höhe von USD 500'000.– vor (act. 1 Rz. 18). Da sich abzeichnete, dass
der Darlehensvertrag nicht vor Ablauf des Mäklervertrages zustande kommen
würde, vereinbarten die Parteien, die Laufzeit des Mäklervertrags zu verlängern
(act. 1 Rz. 20). Zur Absicherung von D._____ wurde der Darlehensbetrag von
USD 500'000.– vereinbarungsgemäss zunächst auf ein Sperrkonto einbezahlt
(act. 1 Rz. 23). Es wurde vereinbart, dass die Beklagte nach Vorlage einer Bank-
garantie auf den Darlehensbetrag würde zugreifen können (act. 1 Rz. 24). Die
Beklagte reichte die Bankgarantie indessen nie ein, weshalb es zur Rückabwick-
lung des Geschäfts kam. Hierzu schlossen die Beklagte und die D._____ eine
Aufhebungsvereinbarung (act. 1 Rz. 26). Die Beklagte weigerte sich, den von der
Klägerin in Rechnung gestellten Mäklerlohn zu bezahlen (act. 1 Rz. 27).
2.2. Rechtliche Grundlagen
Der Mäkler erhält den Auftrag, gegen eine Vergütung, Gelegenheit zum Ab-
schluss eines Vertrages nachzuweisen oder den Abschluss eines Vertrages zu
vermitteln (act. 412 Abs. 1 OR). Der Mäklerlohn ist verdient, sobald der Vertrag in-
folge Nachweises oder infolge der Vermittlung des Mäklers zustande gekommen
ist (Art. 413 Abs. 1 OR). Nebst dem Zustandekommen des Mäklervertrags, setzt
der Lohnanspruch eine Mäklertätigkeit, den Abschluss des Hauptvertrages und
einen psychologischen Zusammenhang zwischen diesen beiden Elementen vo-
raus. Der Abschluss des Hauptvertrages nach Widerruf oder Beendigung des
Mäklervertrages vermag den Lohnanspruch nicht zu beeinträchtigen, sofern der
Vertragsschluss auf einer Mäklertätigkeit während des Bestehens des Mäklerver-
tages basiert (BURKHALTER, in: OFK OR, 3. Auflage 2016, N 14 zu Art. 413).
2.3. Würdigung
Es ist unbestritten geblieben, dass die Klägerin mit der Vermittlung des Darle-
hensvertrags mit der D._____ Ltd. die im Mäklervertrag vereinbarte Mäklertätig-
keit erbracht hat. Mit Auszahlung des vereinbarten Darlehens – wenn auch auf ein
Sperrkonto – wurde der Darlehensvertrag vollzogen und damit der Mäklerlohn
verdient. Der Vertragsschluss war unbestrittenermassen auf die Mäklertätigkeit

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der Klägerin während der Laufzeit des Mäklervertrags zurückzuführen. Selbst
wenn man die Auszahlung auf ein Sperrkonto nicht als Vollzug betrachten wollte,
wäre der Mäklerlohn geschuldet, da es von der Beklagten abhing, ob sie durch
Beibringung einer Bankgarantie auf den Darlehensbetrag würde zugreifen kön-
nen. Wenn die Beklagte in der Folge nicht auf den Betrag zugreifen konnte, weil
sie keine Bankgarantie geleistet hatte, ist der Mäklerlohn gemäss Seite 2, Ab-
schnitt 3 des Mäklervertrages gleichwohl zu leisten (act. 3/4). Gemäss unbestrit-
ten gebliebenen Behauptungen der Klägerin beläuft sich der Mäklerlohn auf USD
54'137.67.– (act. 1 Rz. 41). Die Klägerin hat einen vertraglichen Anspruch auf
Leistung dieses Betrages.
Der Zinsanspruch ergibt sich aus Art. 102 i.V.m. Art. 104 Abs. 1 OR. Die Beklagte
schuldet der Klägerin Verzugszins von 5 % auf den Betrag von USD 54'137.67
seit 1. April 2020 (unbestrittener Zeitpunkt der Einleitung der Betreibung).
3. Betreibungsverfahren
3.1. Die Klägerin beantragt, es sei in der Betreibung Nr. … (Zahlungsbefehl
vom 5. Juni 2020) des Betreibungsamtes Zürich 1 der Rechtsvorschlag im Um-
fang von CHF 51'839.70 zzgl. Zins zu 5% seit 1. April 2020 zu beseitigen (act. 1
S. 2).
3.2. Bei der Anerkennungsklage gibt es keine Klagefrist. Jedoch ist die Beseiti-
gung des Rechtsvorschlags nur möglich, wenn die Frist zur Stellung des Fortset-
zungsbegehrens (Art. 88 Abs. 2 SchKG) noch nicht abgelaufen ist. Auf eine spä-
ter eingereichte Klage ist einzutreten, allerdings ist dann das Begehren
um Beseitigung des Rechtsvorschlages abzuweisen (VOCK/AEPLI, in: SK zum
SchKG, 4. Auflage 2017, N 12 zu Art. 79). Das Recht zur Stellung des Fortset-
zungsbegehrens erlischt ein Jahr nach der Zustellung des Zahlungsbefehls (Art.
88 Abs. 1 und 2 SchKG).
3.3. Der Zahlungsbefehl datiert vom 5. Juni 2020 und wurde am 22. Juni 2020
zugestellt (act. 3/16). Die Klage wurde am 6. Juli 2021 (Datum Poststempel) und

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damit nach Ablauf der Jahresfrist von Art. 88 Abs. 2 SchKG erhoben. Das Begeh-
ren der Klägerin um Beseitigung des Rechtsvorschlages ist daher abzuweisen.
4. Kosten- und Entschädigungsfolgen
4.1. Gerichtskosten
Die Höhe der Gerichtskosten bestimmt sich nach der Gebührenverordnung des
Obergerichts (GebV OG; Art. 96 ZPO i.V.m. § 199 Abs. 1 GOG). Sie richtet sich in
erster Linie nach dem Streitwert (§ 2 Abs. 1 lit. a GebV OG). Beim vorliegenden
Streitwert von umgerechnet CHF 49'966.– (Umrechnungskurs vom 7. Juli 2021)
beträgt die Grundgebühr rund CHF 5'500.–. In Anwendung von § 10 Abs. 1 GebV
OG und in Berücksichtigung des Aufwands für das Verfahren ist die Gebühr um
rund einen Drittel zu reduzieren. Die Gerichtsgebühr ist auf CHF 3'600.– festzu-
setzen. In Anwendung von Art. 106 Abs. 1 ZPO ist die Gerichtsgebühr der Be-
klagten aufzuerlegen und aus dem von der Klägerin geleisteten Kostenvorschuss
zu decken. Der Klägerin ist das Rückgriffsrecht auf die Beklagte einzuräumen.
4.2. Parteientschädigungen
Die Höhe der Anwaltsgebühr bestimmt sich nach der Verordnung des Oberge-
richts über die Anwaltsgebühren (AnwGebV; Art. 96 ZPO i.V.m. § 48 Abs. 1 lit. c
und Abs. 2 des Anwaltsgesetzes). Sie richtet sich in erster Linie nach dem Streit-
wert (§ 2 Abs. 1 lit. a AnwGebV). Beim vorliegenden Streitwert beträgt die nach
§ 4 Abs. 1 AnwGebV ermittelte Grundgebühr rund CHF 7'000.–. Der Anspruch auf
die Gebühr entsteht mit der Erarbeitung der Begründung (§ 11 Abs. 1 Satz 1 An-
wGebV). Die Beklagte ist zu verpflichten, der Klägerin eine Parteientschädigung
von CHF 7'000.– zu bezahlen. Die Klägerin beantragt die Berücksichtigung der
Mehrwertsteuer bei der Berechnung der Parteientschädigung. Mangels Darlegung
der fehlenden Berechtigung zum Vorsteuerabzug ist die Parteientschädigung pra-
xisgemäss ohne Mehrwertsteuerzuschlag zuzusprechen (vgl. Urteil des Bundes-
gerichts 4A_552/2015 vom 25. Mai 2016, E. 4.5).

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Das Handelsgericht erkennt:
1. Die Beklagte wird verpflichtet, der Klägerin USD 54'137.67 zuzüglich Zins zu
5% seit 1. April 2020 zu bezahlen.
2. Das Begehren um Aufhebung des Rechtsvorschlags in der Betreibung Nr.
… des Betreibungsamtes Zürich 1 (Zahlungsbefehl vom 5. Juni 2020) wird
abgewiesen.
3. Die Gerichtsgebühr wird auf CHF 3'600.– (inkl. Zustellungs- und Publikati-
onskosten) festgesetzt.
4. Die Kosten werden der Beklagten auferlegt und aus dem von der Klägerin
geleisteten Kostenvorschuss gedeckt. Der Klägerin wird das Rückgriffsrecht
auf die Beklagte eingeräumt.
5. Die Beklagte wird verpflichtet, der Klägerin eine Parteientschädigung von
CHF 7'000.– zu bezahlen.
6. Schriftliche Mitteilung an die Parteien, an die Beklagte durch Publikation im
SHAB.
7. Eine bundesrechtliche Beschwerde gegen diesen Entscheid ist innerhalb
von 30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesgericht,
1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen Be-
schwerde richten sich nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder Art.
113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42 und
90 ff. des Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG). Der Streitwert
beträgt CHF 49'966.–.

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Zürich, 12. Januar 2023
Handelsgericht des Kantons Zürich
Vorsitzender: Die Gerichtsschreiberin:
Roland Schmid Claudia Iunco-Feier