zh_handelsgericht · HE170085 · 2017-05-18 · de
Bauhandwerkerpfandrecht


Handelsgericht des Kantons Zürich
Einzelgericht
Geschäfts-Nr.: HE170085-O U/dz
Mitwirkend: Oberrichter Roland Schmid, Vizepräsident, sowie der
Gerichtsschreiber Roman Kariya
Urteil vom 18. Mai 2017
in Sachen
A._____ AG,
Gesuchstellerin
vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. X._____,
gegen
B._____ Anlagestiftung,
Gesuchsgegnerin
vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. Y._____
sowie
1. C._____ AG,
2. D._____ AG,
Nebenintervenientinnen
2 vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. Z._____,
betreffend Bauhandwerkerpfandrecht

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Gesuch:
(act. 1 S. 2)
1. Das Grundbuchamt E._____ sei im Sinne von Art. 961 ZGB rich-
terlich anzuweisen, im Grundbuch zugunsten der Klägerin auf
dem Grundstück der Beklagten F._____ Nr. ... ein Bauhandwer-
kerpfandrecht für eine Pfandsumme von insgesamt
CHF 240'000.00, zuzüglich Zins zu 5% für den Betrag von
CHF 48'000.00 seit dem 06.11.2016, für den Betrag von
CHF 32'000.00 seit dem 14.02.2017 und für den Betrag von
CHF 160'000.00 ab dem 15.06.2017, sofort vorläufig einzutragen.
2. In einer superprovisorischen Verfügung sei das Grundbuchamt
E._____ anzuweisen, das gemäss Ziff. 1 hiervor beantragte Bau-
handwerkerpfandrecht sofort ohne Anhörung der Gegenpartei
vorläufig im Grundbuch vorzumerken.
3. Der Klägerin sei eine angemessene Frist anzusetzen, um Klage
auf definitive Eintragung des Bauhandwerkerpfandrechts gemäss
Ziff. 1 hiervor zu Lasten des Grundstücks der Beklagten einzu-
reichen.
4. Unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zu Lasten der Beklag-
ten."
Das Einzelgericht zieht in Erwägung:
1. Prozessverlauf
Die Gesuchstellerin ersuchte mit ihrer Eingabe vom 20. März 2017 (Datum Post-
stempel) samt Beilagen (act. 1; act. 3/2-11) um (vorerst) superprovisorische Ein-
tragung eines Bauhandwerkerpfandrechts auf dem betreffenden Grundstück der
Gesuchsgegnerin. Dem Gesuch wurde mit Verfügung vom 21. März 2017 einst-
weilen und ohne Anhörung der Gegenpartei entsprochen, und das zuständige
Grundbuchamt E._____ wurde angewiesen, das entsprechende Pfandrecht vor-
läufig im Grundbuch einzutragen. Gleichzeitig wurde der Gesuchsgegnerin Frist
bis zum 11. April 2017 angesetzt, um zum Gesuch Stellung zu nehmen (act. 4).
Die beiden Nebenintervenientinnen 1 und 2 sind in der Folge dem Prozess beige-
treten bzw. zugelassen worden (act. 7-13; act. 20-22; act. 24). Mit ihrer Eingabe
vom 6. April 2017 (Datum Poststempel) verzichtete die Gesuchsgegnerin im vor-
liegenden summarischen Verfahren auf eine Stellungnahme (act. 7).

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Die beiden Stellungnahmen der Nebenintervenientinnen 1 und 2 vom 10. April
2017 bzw. vom 20. April 2017 sind rechtzeitig eingegangen (act. 13 und act. 14/1-
4; act. 18 und act. 19/1-10). Da die Nebenintervenientin 1 in ihrem Eventualantrag
eine Zahlungsgarantie stellte, wurde der Gesuchstellerin hierzu mit Verfügung
vom 11. April 2017 Gelegenheit zur Stellungnahme gegeben (act. 15). In ihrer
Eingabe vom 21. April 2017 führte die Gesuchstellerin aus, dass sie die Zah-
lungsgarantie der UBS Nr. 1 vom 6. April 2017 (act. 14/4) nicht als hinreichende
Sicherheit erachte (act. 20). In der Folge reichte die Nebenintervenientin 1 mit ih-
rer Eingabe vom 2. Mai 2017 (act. 27) eine (angepasste) Zahlungsgarantie der
UBS Nr. 1 vom 2. Mai 2017 (act. 28) ein, welche die Gesuchstellerin als hinrei-
chende Sicherheit anerkannt hat (act. 32).
2. Voraussetzungen zur Eintragung eines Bauhandwerkerpfandrechts
2.1. Rechtliche Grundlagen
Gemäss Art. 837 Abs. 1 Ziff. 3 ZGB besteht ein Anspruch auf Errichtung eines
gesetzlichen Grundpfandrechts für die Forderungen der Handwerker oder Unter-
nehmer, die auf einem Grundstück zu Bauten oder anderen Werken, zu Abbruch-
arbeiten, zum Gerüstbau, zur Baugrubensicherung oder dergleichen Material und
Arbeit oder Arbeit allein geliefert haben. Der Anspruch auf Errichtung eines Bau-
handwerkerpfandrechts richtet sich gegen den jeweiligen Eigentümer des Grund-
stückes, auch wenn die Leistungen nicht in seinem Auftrag erbracht worden sind.
Die Eintragung ins Grundbuch hat bis spätestens vier Monate nach der Vollen-
dung der Arbeiten zu erfolgen (Art. 839 Abs. 2 ZGB).
Geht es lediglich um die vorläufige Eintragung des Pfandrechts, so muss die Ge-
suchstellerin ihr Gesuch nur glaubhaft machen. An die Glaubhaftmachung sind
nach konstanter Lehre und Praxis keine strengen Anforderungen zu stellen. Die
vorläufige Eintragung eines gesetzlichen Pfandrechts darf nur dann verweigert
werden, wenn der Bestand des Pfandrechts ausgeschlossen oder höchst un-
wahrscheinlich ist. Im Zweifelsfalle ist die vorläufige Eintragung zu bewilligen und
die Entscheidung über Bestand und Umfang des Pfandrechts dem ordentlichen
Verfahren vorzubehalten. Dies gilt insbesondere bei unklarer oder unsicherer

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Rechtslage (BGE 86 I 270; BGE 102 Ia 86; BGE 112 Ib 484; ZOBL, Das Bau-
handwerkerpfandrecht de lege lata und de lege ferenda, ZSR 101[1982] II Halb-
band S. 158, ZR 79 Nr. 80 Erw. 1; SCHUMACHER, Das Bauhandwerkerpfandrecht,
3. Aufl., Zürich/Basel/Genf 2008, N. 1394 ff.).
2.2. Wesentliche Parteivorbringen
2.2.1. Die Gesuchsgegnerin verzichtete mit ihrer Eingabe vom 6. April 2017
auf eine Stellungnahme (act. 7).
2.2.2. Die Nebenintervenientin 1 führt in ihrer Stellungnahme im Wesentli-
chen aus, dass die Gesuchstellerin ihre Forderung gegen die D._____ AG betref-
fend die Baustelle G._____ an die H._____ AG abgetreten habe. Entsprechend
fehle es der Gesuchstellerin an der Aktivlegitimation. Im Weiteren bestreitet sie
mit Nichtwissen die Wahrung der Viermonatsfrist sowie die offene Vergütungsfor-
derung von total CHF 240'000.– (act. 13 S. 4 f. Rz. 7 ff.).
2.2.3. Die Nebenintervenientin 2 moniert in ihrer Stellungnahme ebenfalls die
fehlende Aktivlegitimation der Gesuchstellerin. Sodann führt sie im Wesentlichen
aus, dass die Gesuchstellerin keinen Anspruch darauf habe, nach Aufwand be-
zahlt zu werden. Soweit die Gesuchstellerin mehr geleistet habe, als im Pauschal-
Werkvertrag vereinbart worden sei, so seien diese Mehrleistungen in Regie er-
bracht worden. Die Regie-Leistungen seien im Umfang von CHF 22'631.40 (inkl.
MwSt.) anerkannt und im Betrag von CHF 20'552.40 auch bezahlt worden. Im
Maximum seien daher lediglich noch Werklohn-Ansprüche der Gesuchstellerin im
Betrag von CHF 82'079.– inkl. MwSt. (CHF 80'000.– gemäss Pauschal-
Werkvertrag + CHF 2'079.– für Regie-Leistungen) offen. Für weitergehende An-
sprüche der Gesuchstellerin fehle eine vertragliche Grundlage.
Im Weiteren hält die Nebenintervenientin 2 die Pfandrechtsanmeldung für verspä-
tet. Denn ein erster Abnahmetermin sei auf den 17. November 2016 festgelegt
worden. Da die Gesuchstellerin nicht erschienen sei, sei ein neuer Ersatztermin
am 24. November 2016 fixiert worden. Die Arbeiten würden daher seit dem

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17. November 2016 als vollendet geltend, weshalb die vorläufige Eintragung des
Bauhandwerkerpfandrechts am 21. März 2017 verspätet erfolgt sei.
Alsdann sei die Nebenintervenientin 2 auch nicht zur Zahlung verpflichtet, da sie
aufgrund von massiven Mängeln zur Zurückhaltung des Werklohnes berechtigt
sei (act. 18 S. 2 ff. Rz. 2 ff.).
2.2.4. Die Gesuchstellerin führt in ihrer Eingabe vom 21. April 2017 aus, dass
ihr von der H._____ AG die entsprechende Werklohnforderung gegen die Neben-
intervenientin 2 rückzediert worden sei. Entsprechend sei die Gesuchstellerin ak-
tivlegitimiert (act. 20 S. 2 Rz. 1).
2.3. Würdigung
2.3.1. Nachdem die entsprechende Werklohnforderung von der H._____ AG
an die Gesuchstellerin (rück-)zediert wurde (act. 20 S. 2 Rz. 1; act. 21), erscheint
glaubhaft, dass die Gesuchstellerin auch zur Eintragung des entsprechenden
Bauhandwerkerpfandrechts berechtigt ist.
2.3.2. Da an die Glaubhaftmachung – wie erwähnt – keine strengen Anforde-
rungen gestellt werden, verfangen die pauschalen Vorbringen der Nebeninterve-
nientin 1, wonach mit Nichtwissen bestritten werde, dass die Viermonatsfrist ein-
gehalten sei und die Vergütungsforderung von total CHF 240'000.– bestehe,
nicht. Vielmehr wäre es an der Nebenintervenientin 1 gewesen, diesbezüglich
entsprechende Nachweise zu erbringen, so dass ein Pfandanspruch geradezu als
ausgeschlossen erachtet werden müsste.
2.3.3. Auch die Einwendungen der Nebenintervenientin 2 vermögen – im
Lichte der zitierten Lehre und Rechtsprechung – die Vorbringen der Gesuchstelle-
rin nicht derart in Zweifel zu ziehen, dass die geltend gemachte Forderung als
höchst unwahrscheinlich zu bezeichnen wäre. Es kann jedenfalls nicht ausge-
schlossen werden, dass die Gesuchstellerin dazu berechtigt war, nach Aufwand
abzurechnen, ist doch auch der Werkvertragsinhalt bestritten und unklar. Eine of-
fene Vergütungsforderung in der geltend gemachten Höhe von CHF 240'000.–
erscheint daher gerade noch als glaubhaft. Ob die Nebenintervenientin 2 wegen

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angeblichen massiven Mängeln zur Zurückhaltung des Werklohnes berechtigt
gewesen ist oder nicht, wird Gegenstand des ordentlichen Verfahrens sein.
Auch der weitere Einwand der verspäteten Pfandrechtsanmeldung verfängt – im
vorliegenden summarischen Verfahren – nicht. Es ist nämlich durchaus denkbar,
dass die letzten Arbeiten – wie die Gesuchstellerin vorbringt – erst am
24. November 2016 geleistet wurden. Jedenfalls können die letzten Arbeiten nicht
mit dem Abnahmetermin am 17. November 2016 gleichgesetzt werden, geht doch
aus der E-Mail vom 18. November 2016 (act. 19/5) hervor, dass die Arbeiten zu
jenem Zeitpunkt noch gar nicht fertiggestellt waren.
2.3.4. Es ist daher (gerade noch) glaubhaft gemacht worden, dass die Ge-
suchstellerin für die eingetragene Pfandsumme auf dem Grundstück der Ge-
suchsgegnerin im Sinne von Art. 837 Abs. 1 Ziff. 3 ZGB Material und Arbeit gelie-
fert bzw. geleistet hat, ihr ein Betrag in der Höhe der eingetragenen Pfandsumme
zusteht, die Viermonatsfrist gemäss Art. 839 Abs. 2 ZGB mit der vorläufigen Ein-
tragung gewahrt wurde und der Zins von 5 % ab den jeweils geltend gemachten
Daten geschuldet ist (act. 1 S. 4 ff. Rz. 4 ff.; act. 3/2-11).
2.4. Fazit
Demnach sind die Voraussetzungen zur vorläufigen Eintragung eines Bauhand-
werkerpfandrechts im mit Verfügung vom 21. März 2017 verfügten Umfang
(act. 4) gegeben.
3. Leistung einer hinreichenden Sicherheit
3.1. Gemäss Art. 839 Abs. 3 ZGB kann die Eintragung eines Bauhandwer-
kerpfandrechts nicht verlangt werden, wenn die Eigentümerin oder eine Dritte für
die angemeldete Forderung hinreichende Sicherheit leistet. Ein bereits eingetra-
genes Pfandrecht ist in diesem Fall zu löschen. Sofern die Unternehmerin die Si-
cherheit nicht als genügend anerkennt, stellt das Gericht fest, ob die Sicherheit für
die angemeldete Forderung hinreichend im Sinne von Art. 839 Abs. 3 ZGB ist
(vgl. SCHUMACHER, a.a.O., N. 1314 f.).

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3.2. In ihrer Eingabe vom 2. Mai 2017 (act. 27) hat die Gesuchstellerin die
von der Nebenintervenientin 1 eingereichte (angepasste) Zahlungsgarantie der
UBS Nr. 1 vom 2. Mai 2017 (act. 28) ausdrücklich als hinreichende Sicherheit an-
erkannt (act. 32 S. 3 Rz. 1 f.).
3.3. Entsprechend ist die Löschung des mit Verfügung vom 21. März 2017
vorläufig eingetragenen Bauhandwerkerpfandrechts anzuordnen. Demgemäss ist
das Grundbuchamt E._____ anzuweisen, das vorläufig eingetragene Bauhand-
werkerpfandrecht – nach unbenutztem Ablauf der Rechtsmittelfrist – zu löschen.
Die Obergerichtskasse ist anzuweisen, – nach unbenutztem Ablauf der Rechts-
mittelfrist – das Original der Zahlungsgarantie der UBS Nr. 1 vom 6. April 2017
(act. 14/4) an die Nebenintervenientin 1 und das Original der Zahlungsgarantie
UBS Nr. 1 vom 2. Mai 2017 (act. 28) an die Gesuchstellerin zurück- bzw. heraus-
zugeben.
4. Folgen der Sicherheitsleistung
Mit Leistung einer hinreichenden Sicherheit wird der Streit nur dann beendet,
wenn die Sicherheit definitiv bestellt wird. Im vorliegenden Fall leistete die Neben-
intervenientin 1 die Sicherheit nur zur Ablösung des vorläufig eingetragenen Bau-
handwerkerpfandrechts. Demgemäss ist der Gesuchstellerin Frist anzusetzen, um
beim örtlich und sachlich zuständigen Gericht auf definitive Bestellung der Sicher-
heit zu klagen. Die Beurteilung, gegen wen die Gesuchstellerin ihre Klage einzu-
reichen hat, liegt in ihrer eigenen Verantwortung.
5. Prosequierungsfrist
Die Prosequierungsfrist ist praxisgemäss auf 60 Tage festzulegen, wobei allfällige
Gerichtsferien bei der Fristansetzung berücksichtigt werden. Eine Verlängerung
dieser Frist ist möglich, bedarf aber eines gesonderten und begründeten Gesu-
ches (Art. 144 Abs. 2 ZPO); dieses würde in einem kostenpflichtigen Nachverfah-
ren behandelt. Als zureichende Gründe für eine Fristerstreckung gemäss Art. 144
Abs. 2 ZPO werden nur entweder die Zustimmung der Gegenpartei oder von der

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Partei nicht vorhersehbare oder nicht beeinflussbare Hinderungsgründe aner-
kannt.
6. Kosten- und Entschädigungsfolgen
6.1. Die Höhe der Gerichtsgebühr wird nach der Gebührenverordnung des
Obergerichts bestimmt (Art. 96 ZPO i.V.m. § 199 Abs. 1 GOG) und richtet sich in
erster Linie nach dem Streitwert bzw. nach dem tatsächlichen Streitinteresse (§ 2
Abs. 1 lit. a GebV OG). Ausgehend von einem Streitwert von CHF 240'000.– ist
die Gerichtsgebühr in Anwendung von § 4 Abs. 1 und 2 sowie § 8 Abs. 1 GebV
OG auf CHF 10'800.– festzusetzen.
Über den Pfand- bzw. Sicherstellungsanspruch der Gesuchstellerin ist noch nicht
definitiv entschieden. Es wird im ordentlichen Verfahren festzustellen sein, ob die
Gesuchstellerin endgültig obsiegt. Daher rechtfertigt es sich, im vorliegenden Ver-
fahren lediglich eine einstweilige Kostenregelung zu treffen. Gemäss Praxis des
Einzelgerichts des Handelsgerichts des Kantons Zürich sind die Gerichtskosten
im Verfahren betreffend die vorläufige Eintragung des Pfandrechts von der Ge-
suchstellerin zu beziehen, wobei der endgültige Entscheid des Gerichts im or-
dentlichen Verfahren vorbehalten bleibt.
6.2. Auch der Entscheid betreffend die Entschädigungsfolgen ist dem or-
dentlichen Verfahren vorzubehalten. Versäumt es die Gesuchstellerin, ihren An-
spruch innert Frist zu prosequieren, gilt was folgt:
Der Gesuchstellerin ist diesfalls keine Parteientschädigung zuzusprechen. Glei-
ches gilt auch betreffend die Gesuchsgegnerin, sind hierfür doch die Vorausset-
zungen gemäss § 11 AnwGebV nicht gegeben.
Für die Nebenintervenientin 1 fiele eine Parteientschädigung (angemessene Um-
triebsentschädigung) höchstens in begründeten Fällen in Betracht (Art. 95 Abs. 3
lit. c ZPO). Da eine entsprechende Entschädigung in erster Linie aber nur zur
Ausgleichung von Verdienstausfällen einer selbstständig erwerbenden Person zur
Verfügung stünde (vgl. Botschaft ZPO, BBl 2006 7221, 7293), was vorliegend je-

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doch nicht der Fall ist, und die Nebenintervenientin 1 ohnehin auch ihre Aufwen-
dungen nicht dargelegt hat, ist ihr keine Parteientschädigung zuzusprechen.
Der Nebenintervenientin 2 ist diesfalls hingegen – in Anwendung von § 4 Abs. 1
und 2 sowie § 9 und 11 AnwGebV OG – unter Berücksichtigung ihrer eher kürze-
ren Stellungnahme – eine Parteientschädigung von CHF 4'500.– zuzusprechen.
Das Einzelgericht erkennt:
1. Es wird festgestellt, dass die Nebenintervenientin 1 mit der Zahlungsgarantie
der UBS Nr. 1 vom 2. Mai 2017 eine hinreichende Sicherheit für die von der
Gesuchstellerin zur Eintragung eines Bauhandwerkerpfandrechts angemel-
dete Forderung geleistet hat.
2. Das Grundbuchamt E._____ wird angewiesen, das aufgrund der Verfügung
des Einzelgerichts des Handelsgerichts des Kantons Zürich vom 21. März
2017 vorläufig eingetragene Bauhandwerkerpfandrecht – nach unbenutztem
Ablauf der Rechtsmittelfrist – vollumfänglich zu löschen:
auf Liegenschaft Kat. Nr. ..., GBBl. …,
… [Adresse],
für eine Pfandsumme von CHF 240'000.– nebst Zins zu 5 %
- auf CHF 48'000.– seit 6. November 2016
- auf CHF 32'000.– seit 14. Februar 2017
- auf CHF 160'000.– seit 15. Juni 2017.
3. Die Obergerichtskasse des Kantons Zürich wird angewiesen, – nach unbe-
nutztem Ablauf der Rechtsmittelfrist –
- das Original der Zahlungsgarantie der UBS Nr. 1 vom 6. April 2017
(act. 14/4) an die Nebenintervenientin 1
und
- das Original der Zahlungsgarantie der UBS Nr. 1 vom 2. Mai 2017
(act. 28) an die Gesuchstellerin
zurück- bzw. herauszugeben.

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4. Der Gesuchstellerin wird – auch unter Berücksichtigung allfälliger Gerichts-
ferien – eine Frist bis 22. August 2017 angesetzt, um beim zuständigen Ge-
richt eine Klage auf definitive Bestellung der Sicherheit anzuheben, unter der
Androhung, dass sonst Verzicht auf die Sicherstellung angenommen wird
und die Herausgabe der Sicherheit verlangt werden kann.
5. Die Gerichtsgebühr wird festgesetzt auf CHF 10'800.–.
Allfällige weitere Kosten (insbesondere Rechnung des Grundbuchamtes)
bleiben vorbehalten.
6. Die Kosten werden von der Gesuchstellerin bezogen. Vorbehalten bleibt der
endgültige Entscheid des Gerichts im nachfolgenden ordentlichen Verfahren
gemäss Dispositiv-Ziffer 4. Für den Fall, dass die Gesuchstellerin innert Frist
gemäss Dispositiv-Ziffer 4 die Klage nicht anhängig macht, werden ihr die
Kosten definitiv auferlegt.
7. Die Regelung der Entschädigungsfolgen wird dem Gericht im nachfolgenden
ordentlichen Verfahren vorbehalten. Versäumt die Gesuchstellerin die ihr in
Dispositiv-Ziffer 4 angesetzte Frist zur Anhängigmachung der Klage, ist we-
der der Gesuchstellerin noch der Gesuchsgegnerin noch der Nebeninterve-
nientin 1 eine Parteientschädigung zuzusprechen.
Hingegen wird die Gesuchstellerin diesfalls verpflichtet, der Nebeninterveni-
entin 2 eine Parteientschädigung von CHF 4'500.– zu bezahlen.
8. Schriftliche Mitteilung an die Parteien, an die Gesuchsgegnerin sowie die
Nebenintervenientinnen 1 und 2 je unter Beilage eines Doppels von act. 32,
und – nach unbenutztem Ablauf der Rechtsmittelfrist – sowohl an die Ober-
gerichtskasse des Kantons Zürich zur Veranlassung gemäss Dispositiv-
Ziffer 3 als auch an das Grundbuchamt E._____.
9. Eine bundesrechtliche Beschwerde gegen diesen Entscheid ist innerhalb
von 30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesgericht,
1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen Be-
schwerde richten sich nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder

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Art. 113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42
und 90 ff. des Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG). Der Streit-
wert beträgt CHF 240'000.–.
Die gesetzlichen Fristenstillstände geltend nicht (Art. 46 Abs. 2 BGG).
Zürich, 18. Mai 2017
HANDELSGERICHT DES KANTONS ZÜRICH
Einzelgericht
Der Gerichtsschreiber:
Roman Kariya