zh_handelsgericht · HE190100 · 2019-05-21 · de
Vorsorgliche Massnahmen


Handelsgericht des Kantons Zürich
Einzelgericht
Geschäfts-Nr.: HE190100-O U/mk
Mitwirkend: Oberrichter Roland Schmid, Präsident, sowie der Gerichtsschreiber
Leonard Suter
Urteil vom 21. Mai 2019
in Sachen
1. A._____ S.A.,
2. B._____,
Kläger
1, 2 vertreten durch Rechtsanwältin Dr. iur. X1._____,
1, 2 vertreten durch Rechtsanwalt Dr. iur. X2._____,
gegen
C._____ SA,
Beklagte
vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. Y1._____,
vertreten durch Rechtsanwalt MLaw, LL.M. Y2._____,
betreffend vorsorgliche Massnahmen

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Rechtsbegehren:
(act. 1)
" 1. Es sei der Gesuchsgegnerin zu verbieten, Personendaten der
Gesuchsteller direkt oder indirekt ins Ausland zu übermitteln oder
direkt oder indirekt an US-Behörden weiterzugeben, wobei der
Begriff Personendaten auch alle Daten umfasst, welche die Ge-
suchsteller bestimmbar machen (d.h. u.a. solche in pseudonymi-
sierter und verschlüsselter / codierter Form, wie Kontonummern
oder andere Kundennummern), insbesondere sei der Gesuchs-
gegnerin zu verbieten, eine die Gesuchsteller betreffende sog.
II.D.2-Liste, ein sog. II.D.4-Datenblatt oder ähnliches an US-
Behörden zu übermitteln, unter Androhung gegen die Organe der
Gesuchsgegnerin der Bestrafung wegen Ungehorsams gegen ei-
ne amtliche Verfügung im Sinne von Art. 292 StGB (Bestrafung
mit Busse) im Widerhandlungsfall.
2. Die Verfügung gemäss Ziff. 1 sei als vorsorgliche Massnahme im
Sinne von Art. 265 Abs. 1 ZPO sofort und ohne Anhörung der
Gesuchsgegnerin anzuordnen.
Alles unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zu Lasten der Ge-
suchsgegnerin, zzgl. MWST zu 7.7%."
Der Einzelrichter zieht in Erwägung:
1. Parteien
Bei der Klägerin 1 handelt es sich um eine Aktiengesellschaft mit Sitz in Panama.
Der Kläger 2 ist eine natürliche Person, welche ihren Wohnsitz in Jerusalem (Is-
rael) hat.
Die Beklagte ist eine Schweizer Bank mit Sitz in Genf und Zweigniederlassungen
in Zürich, Basel und Lugano (act. 3/12 und 13).
2. Prozessgegenstand
Im Rahmen des Programmes "For Non-Prosecution Agreements or Non-Target
Letters for Swiss Banks" (act. 3/20, nachfolgend US-Programm) plant die Beklag-
te, dem Department of Justice (nachfolgend DoJ) eine sogenannte Leaver-Liste
gemäss II.D.2 des US-Programms sowie ein Factsheet (Informationen nach II.D.4

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des US-Programms) betreffend vier Konten, welche die Klägerin 1 bis ins Jahr
2012 bei der Beklagten unterhielt, zu übermitteln (act. 1 Rz 45). Dieses Vorhaben
teilte die Beklagte den Klägern per Email-Nachricht vom 26. September 2018
erstmals mit (act. 3/4). Die Klägerschaft erhob dagegen Widerspruch und ersuch-
te die Beklagte, ihr Kopien der Daten zukommen zu lassen, welche die Bank an
das DoJ zu übermitteln gedenke (act. 3/3 und act. 3/7b1). Dieser Aufforderung
kam die Beklagte mit Schreiben vom 14. März 2019 unter Beilage der an das DoJ
zu übermittelnden Unterlagen nach (act. 3/11).
3. Prozessverlauf
Am 15. März 2019 überbrachten die Kläger ihr Gesuch um Erlass vorsorglicher
Massnahmen (act. 1; act. 2A + 2B; act. 3/2-35). Mit Verfügung vom 15. März 2019
wurde dem Gesuch einstweilen, ohne Anhörung der Beklagten, entsprochen und
gleichzeitig Frist für die Leistung eines Gerichtskostenvorschusses und die Erstat-
tung der Klageantwort angesetzt (act. 4). Der Vorschuss wurde fristgerecht geleis-
tet (act. 7). Die innert erstreckter Frist eingereichte Klageantwort, in welcher die
Beklagte die Unzuständigkeitseinrede erhob, datiert vom 18. April 2019 (act. 8
und 11). Diese beklagtische Stellungnahme wurde den Klägern zur Kenntnisnah-
me zugestellt (Prot. S. 4). Diese reichten daraufhin in Ausübung des allgemeinen
Replikrechts am 2. Mai 2019 eine Stellungnahme ein (act. 14). Nach Zustellung
der klägerischen Stellungnahme reichte die Beklagte am 10. Mai 2019 ihrerseits
eine Stellungnahme ein (Prot. S. 5; act. 16). Das Verfahren erweist sich als
spruchreif. Auf die Parteivorbringen ist im Folgenden nur soweit für die Entscheid-
findung notwendig einzugehen.
4. Zuständigkeit
4.1. Vorbemerkung
Das Gericht prüft von Amtes wegen, ob die Prozessvoraussetzungen, namentlich
mitunter das Vorliegen der örtlichen Zuständigkeit des angerufenen Gerichts, er-
füllt sind (Art. 60 ZPO). Die Parteien sind zur Mitwirkung verpflichtet und die kla-
gende Partei hat die Tatsachen vorzutragen und zu belegen, welche die Zulässig-

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keit ihrer Klage begründen (ZÜRCHER, Alexander, in: Zürcher Kommentar zur
ZPO, Aufl. 3, Zürich/Basel/Genf 2016, Art. 60 N 4). Fehlt es an einer Prozessvo-
raussetzung, ist auf die Klage nicht einzutreten (Art. 59 Abs. 1 ZPO e contrario).
Werden von der klägerischen Partei Tatsachen behauptet, welche sowohl für die
Zuständigkeit des angerufenen Gerichts als auch für die Begründetheit der Klage
erheblich sind, wird von sogenannt doppelrelevanten Tatsachen gesprochen. Die-
se sind für die Beurteilung der Zuständigkeit als wahr zu unterstellen. Sie werden
erst im Moment der materiellen Prüfung des eingeklagten Anspruchs untersucht.
Kommt das Gericht dabei zum Schluss, dass die zuständigkeits- und haftungsbe-
gründenden Behauptungen nicht zutreffen bzw. nicht bewiesen werden konnten,
so hat kein Nichteintretensentscheid zu ergehen, sondern die Klage wird mit ei-
nem Sachurteil abgewiesen. Eine Ausnahme gilt nur für den Fall, dass der kläge-
rische Tatsachenvortrag auf Anhieb fadenscheinig oder inkohärent erscheint und
die durch die Klageantwort sowie die von der Gegenseite produzierten Dokumen-
te unmittelbar und eindeutig widerlegt werden kann (BGE 137 III 32 E. 2.3; VOL-
KEN/GÖKSU, Zürcher Kommentar zum IPRG, a.a.O., Art. 129 N 57).
4.2. Parteivorbringen
Gemäss den Klägern haben die Klägerin 1 und die Beklagte Zürich als Gerichts-
stand vereinbart. Da die Kläger vorliegend eine einfache Streitgenossenschaft bil-
deten, sei das hiesige Handelsgericht für das Massnahmebegehren beider Kläger
zuständig (act. 1 Rz 20 ff.). Beide Kläger hätten mit der Beklagten stets und aus-
schliesslich in Zürich zu tun gehabt. Auch habe der Kläger 2 von der Zweignieder-
lassung Zürich das Informationsschreiben vom 26. September 2018 betreffend
die geplante Datenübermittlung erhalten. Daraus ergehe, dass die streitgegen-
ständlichen Daten zweifelsohne in Zürich belegen seien, weshalb die Vollstre-
ckung der vorsorglichen Massnahme in Zürich anzuordnen sei (act. 14 Rz 5).
In ihrer Klageantwort erhob die Beklagte betreffend den Kläger 2 die Unzustän-
digkeitseinrede. Zunächst könne sich der Kläger 2 nicht auf die Gerichtsstands-
vereinbarung zwischen der Klägerin 1 und der Beklagten beziehen (act. 11 Rz 8
ff.; act. 16 Rz 3). Weiter sei die vorliegende Streitigkeit klarerweise nicht aus dem

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Betrieb der Zürcher Zweigniederlassung der Beklagten entstanden. Die Beklagte
mit Sitz in Genf beabsichtige die streitgegenständliche Datenübermittlung in die
USA, nicht die Zürcher Zweigniederlassung. Zwar habe der Kläger 2 grundlos
gewisse Schreiben an die Zürcher Zweigniederlassung adressiert, die wichtigen
Schreiben habe er jedoch stets an die effektiv zuständigen der Personen der Be-
klagten in Genf geschickt (act. 11 Rz 8 ff.; act. 16 Rz 3). In der vom Kläger 2 ge-
nannten E-Mail-Nachricht von der Zürcher Zweigstelle gehe es nicht um die
streitgegenständliche Übermittlung der II.D.2-Liste. Viel mehr sei es bloss darum
gegangen, den US-Status des Klägers 2 zu klären. Die streitgegenständliche Da-
tenübermittlung werde ausschliesslich vom Genfer Hauptsitz koordiinert (act. 16
Rz 6).
4.3. Rechtliche Würdigung
4.3.1. Internationaler Sachverhalt
Vorliegend hat die Beklagte ihren Sitz in der Schweiz, während sich die
(Wohn)sitze der Kläger in Panama und Israel befinden, weshalb ein internationa-
ler Sachverhalt vorliegt. Da die Beklagte ihren Sitz in einem LugÜ-Vertragsstaat
hat, hat die nachfolgende Zuständigkeitsprüfung gemäss Art. 1 Abs. 2 IPRG
i.V.m. Art. 3 und Art. 60 LugÜ zu erfolgen.
4.3.2. Streitgenossenschaft
Art. 6 LugÜ und Art. 8a IPRG regeln die internationale bzw. örtliche Zuständigkeit
bei Mehrparteienverhältnissen in internationalen Fällen. Für die aktive Streitge-
nossenschaft sehen die genannten Artikel jedoch keine spezielle Regelung vor.
Wollen demnach mehrere Kläger ihre Ansprüche gegen eine beklagte Partei an
einem einheitlichen Gerichtsstand geltend machen, muss die internationale sowie
die örtliche Zuständigkeit für jeden Kläger einzeln geprüft werden (MÜLLER-CHEN,
in: Müller-Chen/Widmer Lüchinger [Hrsg.], Zürcher Kommentar zum IPRG, 3. Auf-
lage, Zürich 2018, Art. 8a N 47; MÜLLER, in: Dasser/Oberhammer [Hrsg.], Hand-
kommentar zum Lugano-Übereinkommen, 2. Auflage, Bern 2011, Art. 6 N 17).

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Nach dem Gesagten kann der Kläger 2 aus der internationalen und örtlichen Zu-
ständigkeit des hiesigen Gerichts für die Klage der Klägerin 1, welche sich unbe-
strittenermassen aus einer Gerichtsstandsvereinbarung zwischen der Klägerin 1
und der Rechtsvorgängerin der Beklagten ergibt (Art. 23 LugÜ; act. 3/14 Ziff. 16),
nichts zu seinen Gunsten ableiten.
4.3.3. Internationale Zuständigkeit für die Klage des Klägers 2
Gemäss Art. 2 Abs. 1 i.V.m. Art. 60 LugÜ sind juristische Personen, die ihren Sitz
im Hoheitsgebiet eines durch dieses Übereinkommen gebundenen Staates ha-
ben, vor den Gerichten dieses Staates zu verklagen. Vorliegend hat die Beklagte
ihren Hauptsitz in Genf. Somit besteht für die Klage des Klägers 2 eine internatio-
nale Zuständigkeit in der Schweiz.
4.3.4. Örtliche Zuständigkeit für die Klage des Klägers 2
4.3.4.1. Die örtliche Zuständigkeit wird vom LugÜ vorliegend nicht festgelegt,
weshalb das IPRG anzuwenden ist. Art. 129 IPRG (Klage aus unerlaubter Hand-
lung) erfasst alle Arten von Klagen, die dazu dienen können, einen persönlichen
Anspruch aus ausservertraglicher Haftung geltend zu machen. Darunter fällt auch
die Persönlichkeitsverletzung durch das Bearbeiten von Personendaten (vgl.
Art. 138 Abs. 3 IPRG).
Handelt es sich bei der Beklagten um eine Gesellschaft, so ist die Klage gemäss
Art. 129 i.V.m. Art. 21 Abs. 1 IPRG grundsätzlich an deren (Haupt-)sitz einzulei-
ten. Alternativ steht der Gerichtsstand am Handlungs- oder Erfolgsort sowie am
Ort einer Zweigniederlassung zur Verfügung, freilich unter der Einschränkung,
dass die Tätigkeit dieser Niederlassung betroffen ist (VOLKEN/GÖKSU, Zürcher
Kommentar zum IPRG, a.a.O., Art. 129 N 30).
Bei Vertragsverhältnissen wird dieser Bezug zur Zweigniederlassung etwa bejaht,
wenn der Vertrag mit der Niederlassung selbst geschlossen wurde oder wenn er
mit dem Unternehmen am Hauptsitz verhandelt wurde, aber die eingegangenen
Verpflichtungen unmittelbar den Geschäftsbetrieb der Niederlassungen betreffen.
Unerlaubte Handlungen sind aufgrund der Tätigkeit der Niederlassung erfolgt,

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wenn sie im Zusammenhang mit der Abwicklung solcher Verträge erfolgen – etwa
wenn die Vertragsverletzung gleichzeitig eine unerlaubte Handlung darstellt –
oder aber das Delikt vom Personal der Niederlassung im Rahmen ihrer Arbeit
verursacht wurde. Ob die geforderte Konnexität zur Niederlassung vorliegt, kann
dabei nicht nur strittig, sondern auch für den Ausgang des Verfahrens in der
Hauptsache selber entscheidend sein, entsprechend eine doppelrelevante Tatsa-
che darstellen (VOLKEN/GÖKSU, Zürcher Kommentar zum IPRG, a.a.O., Art. 129
N 61 f.; BGE 137 III 32 E. 2.3).
4.3.4.2. Die schädigende Handlung, namentlich die drohende Bearbeitung der
Personendaten des Klägers 2, ist eine doppelrelevante Tatsache. Sie ist nicht nur
rechtserheblich für den Ausgang des Klageverfahrens in der Sache selber, son-
dern auch für die Bestimmung des Handlungsorts.
Zu beachten ist, dass der Kläger 2 beantragt, es sei der Beklagten allgemein zu
verbieten, seine Persondendaten an das DoJ weiterzugeben, nicht nur von der
Zweigniederlassung in Zürich aus. Demnach wäre materiell zu prüfen, ob die Be-
klagte in irgendeiner Weise Personendaten ans DoJ zu übermitteln gedenkt, un-
abhängig davon, von welchem Ort oder durch welches Personal die Handlungen
vorgenommen würden. Bei der Zuständigkeitsprüfung hingegen interessiert nur
die Frage, ob die Datenlieferung einen genügenden Konnex zur beklagtischen
Zweigniederlassung in Zürich hat. Somit sind die Fragestellungen bei der Ermitt-
lung des Handlungsorts und der eigentlichen Anspruchsprüfung nicht deckungs-
gleich. Nichtsdestotrotz lässt sich die Zuständigkeit vorliegend nicht festlegen,
ohne auch über den materiellen Anspruch zu befinden. Denn beim Entscheid über
das Vorliegen des behaupteten Handlungsorts müsste zwangsläufig geprüft wer-
den, ob überhaupt eine unerlaubte Handlung vorliegt.
Aus diesem Grund ist für den Entscheid über die Zuständigkeit wie oben ausge-
führt allein auf die Behauptungen des Klägers 2 abzustellen, ohne ihre Wahrhaf-
tigkeit zu prüfen.
Es kann vorliegend offen gelassen werden, inwiefern der Kläger 2 mit der Beklag-
ten tatsächlich "stets und ausschliesslich in Zürich" zu tun hatte. Denn bereits die

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Email-Nachricht der Beklagten vom 26. September 2018 lässt den klägerischen
Parteivortrag, wonach die streitgegenständlichen Daten in Zürich belegen sind
und von da aus an das DoJ übermittelt werden sollen, als nicht fadenscheinig
oder inkohärent erscheinen. In der Email-Nachricht ersuchte die Beklagte den
Kläger 2, seinen US-Status zu erklären. Weiter nennt die Nachricht vier Konten
der Klägerin 1, welche einen Bezug zum Kläger 2 hätten, und betreffend diese zu
belegen sei, dass sie bei der US-Steuerbehörde deklariert worden seien. Andern-
falls würde die Beklagte die Kontoinformationen dem DoJ übermitteln (act. 1 Rz
44, act. 3/4). Auf dem Absender der E-Mail-Nachricht ist ersichtlich, dass sie von
einem Mitarbeiter der Beklagten von deren Zweigniederlassung in Zürich stammt.
Dies genügt, um einen Bezug der behaupteten unerlaubten Handlung zur Nieder-
lassung der Beklagten in Zürich anzunehmen bzw. nicht auszuschliessen. Daher
ist das hiesige Handelsgericht gemäss Art. 10 lit. a i.V.m. Art. 129 IPRG örtlich für
das Massnahmebegehren des Klägers 2 zuständig.
4.4. Fazit
Nach dem Gesagten ist das hiesige Einzelgericht am Handelsgericht des Kantons
Zürich international und örtlich für die Klage beider Kläger zuständig. Darüber
hinaus ist die sachliche Zuständigkeit gegeben und blieb denn auch unbestritten
(act. 1 Rz 28 ff.; act. 11 Rz 4).
5. Rechtsschutzinteresse
5.1. Das Rechtsschutzinteresse ist eine weitere Prozessvoraussetzung, die das
Gericht von Amtes wegen zu prüfen hat (Art. 59 Abs. 2 lit. a i.V.m. Art. 60 ZPO).
Bei Unterlassungsklagen ist das Rechtsschutzinteresse gegeben, wenn die wider-
rechtliche Handlung, auf welche das Begehren gerichtet ist, unmittelbar droht,
d.h., wenn das Verhalten der Beklagten die künftige Rechtsverletzung ernsthaft
befürchten lässt (ZÜRCHER in: Sutter-Somm/Hasenböhler/Leuenberger [Hrsg.],
Kommentar zur Schweizerischen Zivilprozessordnung (ZPO), 3. Aufl., Zürich
2016, Art. 59 N 13, m.w.H.).

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5.2. Das Rechtsschutzinteresse der Klägerin 1 wird nicht bestritten. Die Beklag-
te behauptet jedoch, die ohnehin in anonymisierter Weise zu übermittelnden Da-
ten seien von vornherein nicht dem Kläger 2 zuzuordnen. Daher habe er kein
Rechtsschutzinteresse, die geplante Datenübermittlung zu verhindern, weshalb
auf sein Gesuch nicht einzutreten sei (act. 11 Rz 15 ff.).
Wie bereits oben erläutert, handelt es sich bei der drohenden Persönlichkeitsver-
letzung um eine doppelrelevante Tatsache, welche sowohl für die Zulässigkeit als
auch die Begründetheit der Klage bedeutsam ist. Sie wird nur bei der Prüfung der
Begründetheit untersucht, sofern der klägerische Parteivortrag nicht von vornhe-
rein als fadenscheinig erscheint. Sollte dann keine unmittelbare Drohung einer
Rechtsverletzung festgestellt werden, ist auf die Klage einzutreten, diese aber als
unbegründet abzuweisen (BOPP/BESSENICH in: Sutter-
Somm/Hasenböhler/Leuenberger [Hrsg.], Kommentar zur Schweizerischen Zivil-
prozessordnung (ZPO), 3. Aufl., Zürich 2016, Art. 84 N 9).
Vorliegend führt die Beklagte selbst aus, der Kläger 2 sei bis 2010 der wirtschaft-
lich Berechtigte der streitgegenständlichen Konten gewesen (act. 11 Rz 49 ff.).
Zudem wird der Kläger 2 im an das DoJ zu übermittelnde Factsheet als "beneficial
owner 1" bezeichnet (act. 3/11/2; siehe unten unter Ziffer 6.3.3.2). Daraus ergibt
sich ohne Weiteres, dass die bekanntzugebenden Daten einen Bezug zum Klä-
ger 2 haben, weshalb sein behauptetes Rechtsschutzinteresse nicht als inkohä-
rent bezeichnet werden kann.
5.3. Im Rahmen des Rechtsschutzinteressens bleibt jedoch das Begehren der
Kläger zu prüfen, wonach die streitgegenständliche Datenbekanntgabe nicht nur
an das DoJ sondern allgemein an US-Behörden und ins Ausland zu untersagen
sei.
Ein hinreichendes schutzwürdiges Interesse ist bei einer Unterlassungsklage wie
erwähnt nur dann gegeben, wenn eine künftige Persönlichkeitsverletzung ernst-
haft und mit einer gewissen Unmittelbarkeit droht (BGE 124 III 72, E. 2a). In wel-
cher Intensität eine einschlägige Gefahr vorhanden sein muss, um einen Unter-
lassungsanspruch bejahen zu können, ist eine Rechtsfrage. Die tatsächlichen

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Gegebenheiten, aus denen sich eine Gefahr der dargelegten Art ergeben soll,
sind von den Klägern nachzuweisen (Urteile des Bundesgerichts 4A_250/2018
vom 1. Oktober 2018, E. 3.2, 5A_228/2009 vom 8. Juli 2009, E. 4.1). In seinem
Urteil 4A_250/2018 vom 1. Oktober 2018 erwog das Bundesgericht in einem ähn-
lich gelagerten Fall, bei welchem ein Verbot zur Datenherausgabe neben dem
DoJ auch gegenüber dem Internal Revenue Service (IRS) beantragt wurde, dass
zur Bejahung eines schutzwürdigen Interesses an einem Verbot zur Datenher-
ausgabe vom Kläger dargetan werden müsse, dass eine Datenherausgabe auch
vom IRS verlangt worden sei oder ein entsprechendes Begehren bevorstehe und
dass der Adressat eines solchen Begehrens – mangels Verbot – diesem auch
stattgeben würde. Mangels konkreter Anhaltspunkte verneinte das Bundesgericht
ein schutzwürdiges Interesse hinsichtlich einer Datenherausgabe an den IRS und
hielt fest, dass die Vorinstanz diesbezüglich auf die Klage nicht hätte eintreten
dürfen (E. 3.2).
Nicht anders verhält es sich bei der vorliegend in Frage stehenden
Datenübermittlung, ist doch weder dargetan worden noch ersichtlich, dass eine
Datenbekanntgabe auch "ins Ausland" oder an andere US-Behörden als das DoJ
drohen würde. An einem allgemeinen Verbot zur Datenübermittlung besteht somit
kein schutzwürdiges Interesse.
Demnach ist auf die Klage insoweit nicht einzutreten, als sich das Verbot zur
Datenübermittlung auf andere US-Behörden als das DoJ oder das Ausland
allgemein bezieht. Im Übrigen ist auf die Klage einzutreten.
6. Würdigung
6.1. Anwendbares Recht
Vorliegend ist Schweizer Recht anzuwenden, was von den Parteien auch nicht
bestritten wird. Das klägerische Gesuch stützt sich insbesondere auf Art. 6 DSG.
Diese Bestimmung gilt gestützt auf Art. 18 IPRG für alle von der Schweiz aus ge-
lieferten Daten (lois d'application immédiate; vgl. DASSER, in: BSK-DSG, 3. Aufl.,
Basel 2013, N 49 zu Art. 139).

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6.2. Voraussetzungen zum Erlass vorsorglicher Massnahmen
Das Gericht trifft die notwendigen vorsorglichen Massnahmen, wenn die gesuch-
stellende Partei glaubhaft macht, dass ein ihr zustehender Anspruch verletzt ist
oder eine Verletzung zu befürchten ist und dass ihr aus der Verletzung ein nicht
leicht wieder gutzumachender Nachteil droht (Art. 261 Abs. 1 ZPO). Zu den Vo-
raussetzungen zählen insbesondere das Vorliegen eines Verfügungsanspruchs
und eines Verfügungsgrundes (BSK-SPRECHER, 3. Aufl. 2017, Art. 261 N 10). Be-
züglich des Verfügungsanspruchs hat das Gericht eine sog. Hauptsachenprogno-
se zu stellen, bezüglich des Verfügungsgrundes eine sog. Nachteilsprognose
(BSK-SPRECHER, a.a.O., N 12 zu Art. 261 N 12). Verfügungsanspruch kann
grundsätzlich jede subjektive Berechtigung des Zivilrechts sein, die auf eine posi-
tive oder negative Leistung, Gestaltung oder Feststellung gerichtet ist. Die ge-
suchstellende Partei muss ihren Verfügungsanspruch, die Begründetheit ihres
materiellen Hauptbegehrens, glaubhaft machen (BSK-SPRECHER, a.a.O., Art. 261
N 15). Weiter muss die vorsorgliche Massnahme zur Abwehr des Nachteils not-
wendig sein. Mit Notwendigkeit ist gemeint, dass die Massnahme in zeitlicher und
sachlicher Hinsicht als geeignet erscheint. Dabei darf die Massnahme nicht weiter
gehen als zur Wahrung der materiellen Ansprüche erforderlich. Überdies muss sie
auch verhältnismässig sein (BSK-SPRECHER, a.a.O., N 112 zu Art. 261 N 112).
Eine vorsorgliche Massnahme kann jede gerichtliche Anordnung sein, die geeig-
net ist, den drohenden Nachteil abzuwenden, insbesondere etwa ein Verbot oder
eine Anordnung zur Beseitigung eines rechtswidrigen Zustands (Art. 262 lit. a und
lit. b ZPO).
6.3. Hauptsacheprognose (Verfügungsanspruch): Verletzung von Art. 6 DSG
6.3.1. Das Bundesgesetz über den Datenschutz (DSG) gilt für das Bearbeiten von
Daten natürlicher und juristischer Personen durch private Personen und Bundes-
organe (Art. 2 Abs. 1 DSG). Dabei fallen unter den Begriff "Personendaten" alle
Angaben, die sich auf eine bestimmte oder bestimmbare Person beziehen, wobei
natürliche oder juristische Personen von der Bearbeitung betroffen sein können
(Art. 3 lit. a und b DSG). "Bearbeiten" ist jeder Umgang mit Personendaten, unab-
hängig von den angewandten Mitteln und Verfahren, insbesondere das Beschaf-

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fen, Aufbewahren, Verwenden, Umarbeiten, Bekanntgeben, Archivieren oder Ver-
nichten von Daten (Art. 3 lit. e DSG). Unter "Bekanntgabe" wird gemäss Art. 3
lit. f. DSG das Zugänglichmachen von Personendaten wie das Einsichtgewähren,
Weitergeben und Veröffentlichen verstanden.
Gemäss Art. 6 Abs. 1 DSG gilt als schwerwiegende Gefährdung der Persönlich-
keit von Gesetzes wegen (d.h. im Sinne einer unwiderlegbaren Vermutung) jede
Bekanntgabe in ein Land, welches über keine angemessene Datenschutzgesetz-
gebung verfügt (ROSENTHAL, in: Rosenthal/Jöhri (Hrsg.), Handkommentar zum
Datenschutzgesetz, Zürich/Basel/Genf 2008, N 27 zu Art. 6 Abs. 1). Das hiesige
Handelsgericht und anschliessend das Bundesgericht haben bereits (mehrfach)
festgehalten, dass die USA nicht über eine Gesetzgebung verfügen, die einen
angemessenen Datenschutz im Sinne von Art. 6 Abs. 1 DSG gewährleistet (Urtei-
le des Bundesgerichts 4A_250/2018 vom 1. Oktober 2018 E. 4 und 4A_83/2016
vom 22. September 2016 E. 3.1; Urteile des Handelsgerichts des Kantons Zürich
HG150022-O vom 24. November 2017 E. 2.3.2.; HG150018-O vom 1. September
2017 E. 2.3.4.3.; HG150254-O vom 21. Juni 2017 E. II.1.2.2.; HG150048-O vom
14. Juni 2016 E. 4.1. m.w.H.; HG140186-O vom 16. Dezember 2015 E. 5.3.1).
6.3.2. Strittig sind vorliegend insbesondere zwei Fragen: Zum einen, ob dem Klä-
ger 2 eine Aktivlegitimation zukommt und zum anderen, ob überhaupt eine Liefe-
rung von Personendaten i.S.d. Art. 3 DSG an das DoJ droht.
6.3.3. Zur Frage der Aktivlegitimation des Klägers 2
Die Beklagte bringt vor, der Kläger 2 sei weder Kontoinhaber der streitgegen-
ständlichen Konten, noch beabsichtige die Beklagte, irgendwelche ihn betreffen-
den oder identifizierbar machenden Daten gegenüber dem DoJ offenzulegen.
Deshalb komme ihm mangels Anspruchsgrundlage keine Aktivlegitimation zu
(act. 11 Rz 84).
Wie die Kläger zu Recht ausführen, beziehen sich die Informationen in der
Leaver-Liste und dem Factsheet durchaus (auch) auf den Kläger 2 (act. 1 Rz 63).
Die Beklagte selbst führt aus, der US-Bezug der streitgegenständlichen Konten

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bestehe darin, dass der Kläger 2 als bis im Jahr 2010 wirtschaftlich Berechtigter
der Konten ein Domizil in den USA gehabt und politische Spenden in den USA
gemacht habe (act. 11 Rz 57 ff.). Diese und weitere Informationen befinden sich
auch im Factsheet, welches die Beklagte an das DoJ übermitteln möchte
(act. 11/2).
Die an das DoJ zu übermittelnden Daten betreffen somit klarerweise den Klä-
ger 2. Wie nachfolgend aufzuzeigen ist, ist zudem auch glaubhaft, dass es sich
dabei um Personendaten handelt, welche unter den Schutzbereich von Art. 6
DSG fallen. Der Kläger 2 ist somit zur Klage aktivlegitimiert.
6.3.4. Zur Frage der drohenden Lieferung von Personendaten
6.3.4.1. Die Beklagte führt aus, die dem DoJ zu übermittelnden Transaktionsin-
formationen seien anonymisiert bzw. dem gleichkommend pseudonymisiert. Na-
mentlich habe sie (i) sämtliche Überweisungsbeträge in US-Dollar umgerechnet,
(ii) die Transaktionen addiert und nur das monatliche Total ausgewiesen und (iii)
das ermittelte Total auf die nächsten CHF 10'000.– aufgerundet. Auch die weite-
ren Informationen in der Leaver-Liste und dem Factsheet liessen keine Identifika-
tion von Personen zu. Zum einen würden die Namen der Kläger nicht genannt.
Zudem handle es sich bei den den streitgegenständlichen Konten zugewiesenen
C._____-Nummern weder um Konto- noch um Kundennummern. Es seien reine
Kontrollnummern, welche es ausschliesslich der Beklagten erlaube, die dahinter-
stehende Kundenbeziehung zu identifizieren. Entsprechend handle es sich bei
der zu übermittelnden Liste und dem Factsheet um keine Personendaten i.S.v.
Art. 3 lit. a DSG, weshalb das Datenschutzgesetz nicht anwendbar sei (act. 11
Rz 41, 68 ff. und 85 ff.).
Die Kläger stellen sich auf den Standpunkt, die Beklagte würde eine Anonymisie-
rung der Daten in der Leaver-Liste und dem Factsheet nicht glaubhaft machen.
Die zu übermittelnden Daten könnten aufgrund von Big-Data-Analysen bestimm-
bar gemacht werden. Konkret könne das DoJ etwa die Informationen aus der
Leaver-Liste mit SWIFT-Daten (Society for Worldwide Interbank Financial Tele-
communication) abgleichen und so die Identität der Kläger ermitteln. Ein Bank-

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kunde könne über Banktransaktionen, die er getätigt habe, leicht identifiziert wer-
den (act. 1 Rz 85).
Die Beklagte entgegnet, das DoJ könne nicht ohne Weiteres auf SWIFT-Daten
zurückgreifen. Doch selbst bei einem unbeschränkten Zugriff auf SWIFT-Daten
wäre eine Identifizierung der Kläger gemäss der Beklagten wegen der Pseudo-
nymisierung der Daten nicht möglich. Darüber hinaus scheide eine systematische
Auswertung schon aufgrund der Datenmenge aus, welche das SWIFT-System
übermittle (act. 11 Rz 78 f.).
6.3.4.2. Gemäss dem Bundesgericht sind pseudonymisierte Daten unter Umstän-
den anonymisierten Daten gleichgestellt und dürfen infolgedessen auch gegen
den Willen des Betroffenen geliefert werden, da sie nicht mehr Personendaten im
Sinne der Datenschutzgesetzgebung darstellen (vgl. Urteil des Bundesgerichts,
4A_365/2017,vom 26. Februar 2018, E. 5.2.1 und E. 5.3.1).
Eine Person ist bestimmbar, wenn sich ihre Identität aus dem Kontext der Daten
oder durch die Kombination mit anderen Daten ergibt, solange dies ohne unver-
hältnismässigen Aufwand möglich ist. Unverhältnismässig ist der Aufwand, wenn
nach der allgemeinen Lebenserfahrung nicht damit gerechnet werden muss, dass
ein Interessent diesen auf sich nehmen wird. Beim Aufwand sind auch die techni-
schen Möglichkeiten mitzuberücksichtigen, so etwa im Internet verfügbare Such-
werkzeuge oder Technologien wie Big-Data-Analytics.
Nicht mehr bestimmbar ist eine Person, wenn Personendaten anonymisiert wor-
den sind. Anonymisierung bedeutet, dass der Personenbezug irreversibel so auf-
gehoben wird, dass ohne unverhältnismässigen Aufwand keine Rückschlüsse auf
Personen mehr möglich sind. Anders als bei der Pseudonymisierung darf kein
Schlüssel (Zuordnungsregel) aufbewahrt werden, der die Re-Identifikation der be-
troffenen Person ermöglicht. Bei einer Pseudonymisierung soll der Personenbe-
zug aufgehoben werden, aber bloss reversibel. Der Schlüssel zur Re-
Personifizierung der Informationen bleibt erhalten. Deshalb bleiben pseudonymi-
sierte Personendaten für alle, die Zugang zum Schlüssel haben, weiterhin Perso-
nendaten. Massgeblich ist also, wo sich dieser Schlüssel befindet bzw. wer konk-

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ret Zugang dazu hat. Dass pseudonyme Daten grundsätzlich nicht als Personen-
daten im Sinne des Datenschutzgesetzes zu qualifizieren sind, kann also nicht
gesagt werden. Angesichts der heute bereits verfügbaren technischen Möglichkei-
ten der Re-Identifizierung – Stichwort: Big-Data-Analytics – verbleibt für die irre-
versible Anonymisierung von Personendaten nur wenig Raum. In den meisten
Fällen werden sich vermeintlich irreversible Anonymisierungen angesichts der
heute bereits verfügbaren technischen Re-Identifizierungsverfahren und des äus-
serst breiten Umfangs des Personendatenbegriffs als reversibel erweisen. Dies
umso mehr, als im Big-Data-Bereich eine Menge von anonymisierten Daten ana-
lysiert wird, was bedeutet, dass je grösser die Datenmenge ist, desto höher wird
die Wahrscheinlichkeit, dass Daten einer bestimmten Person zugeordnet werden
können (SHK DSG-RUDIN, Bern 2015, Art. 3 N 10 ff., m.w.H.; BSK DSG-BLECHTA,
3. Aufl., Basel 2014, Art. 3 N 12 f., m.w.H.; ROSENTHAL, Handkommentar DSG,
Zürich 2008, Art. 3 N 35 ff., m.w.H.; BAERISWYL in: Weber/Thouvenin [Hrsg.], ZIK:
Big Data und Datenschutz – Gegenseitige Herausforderungen, Zürich 2014,
S. 52, m.w.H.).
6.3.4.3. Da die Beklagte vorbringt, nur sie selbst könne die Kläger anhand der zu
übermittelnden Daten identifizieren (vgl. act. 11 Rz 71), ist vorliegend bloss von
einer Pseudonymisierung und nicht einer Anonymisierung auszugehen.
Die Leaver-Liste enthält umfangreiche Transaktionsdaten; sie listen die von den
klägerischen Konten getätigten oder empfangenen Zahlungen monatlich zusam-
mengefasst auf unter Angabe der jeweiligen Sender- und Empfängerbanken
(act. 3/11/1). Dabei ist darauf hinzuweisen, dass das US-Programm bekannter-
massen keine anderen Währungen als US-Dollar erwähnt und die Addition der
Transaktionen sowie die Ausweisung des monatlichen Totals sogar verlangt
(Ziff. II.D.2.vi; act. 3/19 S. 4). Anders als von der Beklagten ausgeführt, sind darin
also keine Anonymisierungsmassnahmen zu erkennen.
Weiter ergeben sich aus der Leaver-Liste und dem Factsheet zwar nicht die Na-
men der Kläger, indessen ihre rechtliche Stellung in Bezug auf die Konten und de-
ren Status als U.S.-Person (BO = beneficial owner, PoA = power of attorney,
act. 3/11/1 und 3/11/2). Zudem sind im Factsheet ausser der C._____-Nummer

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und der Umrechnung und Aufrundung der Kontobestände keine Anonymisie-
rungsmassnahmen ersichtlich. Insbesondere wurden hinsichtlich des wirtschaft-
lich Berechtigten – sprich des Klägers 2 – Angaben über seine Nationalität ("dual
belgian-israeli national"), seinen Wohnort ("residing in Switzerland"), seine Bezie-
hung zum zweiten wirtschaftlich Berechtigten (BO1 son, BO2 father) sowie zu
seinem Verhalten in den USA ("…may permanently live in the U.S … made con-
tributions to U.S. political campaigns … may have U.S. addresses and phone
numbers") gemacht. Im Zusammenhang mit den Transaktionsdaten der Leaver-
List scheint damit eine Bestimmbarkeit der Kläger zumindest glaubhaft gemacht,
weshalb von Personendaten i.S.d. Art. 3 DSG auszugehen ist.
Zuletzt vermag die Beklagte die mit Beweismitteln unterlegten Ausführungen der
Kläger nicht zu entkräften, wonach die US-Behörden Zugriff auf SWIFT-Daten
hätten und durch einen Datenabgleich so die Kläger eindeutig identifizieren könn-
ten (vgl. act. 1 Rz 53 ff.). Die blosse Bestreitung und der Verweis auf die Website
der SWIFT genügen dabei nicht. Zumal aus besagter Beilage auch hervorgeht,
dass sich zumindest eines der SWIFT-Rechenzentren in den USA befindet
(act. 12/27). Angesichts der Entwicklungen in der jüngsten Zeitgeschichte (Über-
wachungs- und Spähaffäre, CIA-Leaks) sind die technologischen und administra-
tiven Möglichkeiten der US-Behörden – gerade im Bereich der massenhaften Da-
tenbeschaffung und -analyse – kaum zu unterschätzen, genauso wie ihr Wille,
diese auch einzusetzen. Aus dem "gigantischen" Umfang der SWIFT-Daten
(act. 11 Rz 78 ff.) kann die Beklagte somit nichts zu ihren Gunsten ableiten. Vor
diesem Hintergrund läuft das beklagtische Vorbringen ins Leere, wonach es dem
DoJ nicht möglich sei, eine solche Datenmenge zu analysieren, und wenn doch,
es nach der allgemeinen Lebenserfahrung nicht zu erwarten sei, dass das DoJ
einen solchen Aufwand auf sich nehmen würde (act. 11 Rz 80).
6.3.4.4. Nach dem Gesagten ist glaubhaft gemacht, dass es sich bei den an das
DoJ zu übermittelnden Daten um Personendaten i.S.v. Art. 3 DSG handelt und
dass den Klägern durch die beabsichtigte Bekanntgabe eine Persönlichkeitsver-
letzung nach Art. 6 Abs. 1 DSG droht, welche nur bei Vorliegen eines Rechtferti-
gungsgrundes gemäss Art. 6 Abs. 2 DSG nicht widerrechtlich wäre.

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6.3.5. Rechtfertigungsgründe gemäss Art. 6 Abs. 2 DSG
Die Beklagte ist für das Vorliegen von Rechtfertigungsgründen beweispflichtig.
Solche macht sie aber nicht geltend. So tut sie etwa nicht dar, warum die Daten-
herausgabe zur Wahrung überwiegender öffentlicher Interessen – im Sinne der
Rechtsprechung des Bundesgerichts und des hiesigen Gerichts – in concreto un-
erlässlich sei (vgl. act. 8 Rz. 51; vgl. zum Ganzen Urteil des Bundesgerichts,
4A_83/2016, vom 22. September 2016, E. 3.3.4; Urteil des Handelsgerichts
HG150022-O vom 24. November 2017, E. 2.4.2.2).
Die den Klägern drohende Persönlichkeitsverletzung ist damit nicht gerechtfertigt.
6.4. Nachteilsprognose (Verfügungsgrund)
Bei Eingriffen in absolute Rechte, wie den hier zur Diskussion stehenden Persön-
lichkeitsrechten der Kläger, werden die dadurch bewirkten Nachteile kaum mehr
zu beheben sein (Urteil des Handelsgerichts HE170022-O vom 29. Juni 2017
E. 3.1). Ein späteres Aufwiegen durch Geld stellt nur eine Hilfslösung dar, auf
welche sich die betroffene Partei nicht einlassen muss (vgl. ZÜRCHER, in:
DIKE-Kommentar zur ZPO, 2. Aufl., Zürich/St. Gallen 2016, N 31 zu Art. 261
ZPO).
Vor diesem Hintergrund drohen den Klägern durch die Datenlieferung in die USA
schwere Nachteile, die nicht mehr rückgängig gemacht werden können.
6.5. Dringlichkeit
Angesichts des Umstandes, dass ein vollständiges Durchlaufen des Haupt-
sacheprozesses erheblich länger dauern dürfte, ist die Dringlichkeit des vorsorgli-
chen Verbotes der Datenherausgabe zu bejahen.
6.6. Verhältnismässigkeit
Die Parteien äussern sich nicht zur Verhältnismässigkeit der von den Klägern be-
antragten Massnahme.

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Insbesondere macht die Beklagte nicht geltend, dass es im Falle eines vorsorgli-
chen Verbots zu einer Anklageerhebung durch das DoJ käme. Damit eine solche
Gefahr bejaht werden könnte, hätte sie konkrete diesbezügliche Hinweise aufzei-
gen müssen. Umgekehrt ist offensichtlich, dass nur Art. 292 StGB den Klägern ei-
nen genügenden Schutz bietet (vgl. Urteil des Handelsgerichts des Kantons Zü-
rich HE170477-O vom 26. Februar 2018 E. 4b; Urteil des Obergerichts des Kan-
tons Zürich LF150002-O vom 3. März 2015 E. 5.5).
Das Verbot der Datenherausgabe erweist sich insgesamt als verhältnismässig.
Ein milderes Mittel ist nicht ersichtlich.
6.7. Fazit
Die Kläger vermochten glaubhaft darzutun, dass sie in ihren Persönlichkeitsrech-
ten verletzt werden könnten. Rechtfertigungsgründe liegen keine vor und wurden
auch nicht gehörig dargetan. Das Verbot einer Datenherausgabe an das DoJ er-
weist sich als verhältnismässig und ist vorsorglich zu bestätigen. Die Klage ist
gutzuheissen. Hiervon ausgenommen ist, wie oben erwogen, mangels Rechts-
schutzinteresse die Datenübermittlung an andere US-Behörden als das DoJ und
allgemein ins Ausland. Aus Gründen der Verhältnismässigkeit rechtfertigt es sich
jedoch, das diesbezügliche Superprovisorium nicht sofort aufzuheben.
7. Kosten- und Entschädigungsfolgen
Die Regelung der Kosten- und Entschädigungsfolgen ist gestützt auf Art. 104 Abs.
3 ZPO dem Hauptsachegericht vorzubehalten. Nur für den Fall, dass die An-
ordnung wegen Nichtanhängigmachens des Prozesses dahinfallen sollte, ist eine
definitive (wenn auch bedingte) Anordnung zu treffen. Sowohl die Festsetzung der
Gerichtsgebühr als auch die Festsetzung der Parteientschädigung richten sich in
erster Linie nach dem Streitwert (§ 2 Abs. 1 lit. a GebV OG; § 2 Abs. 1 lit. a Anw-
GebV). Auszugehen ist, wie in der Verfügung vom 15. März 2019 erwogen
(act. 4), von einem Streitwert von CHF 1'000'000.–, was in Anwendung von § 4
Abs. 1 und 2 i.V.m. 8 GebV OG zu einer Gerichtsgebühr von CHF 15'500.– führt.
Die Parteientschädigung ist in Anwendung von § 4 Abs. 1 und 2 i.V.m. § 9 Anw-

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GebV auf CHF 16'000.– festzusetzen. Mangels Darlegung der Berechtigung zum
Vorsteuerabzug ist die (allfällige) Parteientschädigung der Beklagten praxisge-
mäss ohne Mehrwehrsteuerzuschlag zuzusprechen (vgl. Urteil BGer
4A_552/2015 vom 25. Mai 2016 E. 4.5).
Der Einzelrichter verfügt:
1. Auf die Klage wird nicht eingetreten, soweit sich das Verbot zur Datenüber-
mittlung allgemein aufs Ausland und insbesondere auf andere amerikani-
sche Behörden als das Departement of Justice (DoJ) bezieht.
2. Über die Kosten- und Entschädigungsfolgen wird im nachfolgenden Er-
kenntnis entschieden.
3. Schriftliche Mitteilung an die Parteien sowie Rechtsmittelbelehrung mit nach-
folgendem Erkenntnis.
und erkennt sodann:
1. Der Beklagten wird, unter Androhung der Bestrafung ihrer verantwortlichen
Organe gemäss Art. 292 StGB mit Busse bis CHF 10'000.– im Widerhand-
lungsfall, vorsorglich verboten, Personendaten der Kläger, insbesondere In-
formationen nach Ziffer II.D.2 und II.D.4 des program for non-prosecution
agreements or non-target letters for swiss banks, direkt oder indirekt dem
Departement of Justice (DoJ) bekannt zu geben oder zugänglich zu ma-
chen.
2. Den Klägern wird eine Frist bis 22. Juli 2019 angesetzt, um den Prozess in
der Hauptsache anhängig zu machen. Bei Säumnis würde die Anordnung
gemäss Ziff. 1 ohne Weiteres dahinfallen.
3. Das mit Verfügung vom 15. März 2019 superprovisorisch angeordnete um-
fassende Verbot bleibt bis zum unbenutzten Ablauf der Rechtsmittelfrist in

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Kraft. Bei Einreichung einer Beschwerde richtet sich die Fortwirkung nach
dem BGG bzw. den Anordnungen des Bundesgerichts.
4. Die Gerichtsgebühr beträgt CHF 15'500.–. Sie wird aus dem von den Klä-
gern geleisteten Vorschuss gedeckt. Fallen die vorsorglichen Massnahmen
wegen Säumnis dahin (Vgl. Ziff. 2), so wird der Kostenbezug definitiv.
Kommt es zum Prozess in der Hauptsache, so bleibt die definitive Regelung
der Verteilung dem dortigen Verfahren vorbehalten.
5. Über den Antrag auf Zusprechung einer Parteientschädigung ist im Haupt-
sacheprozess zu befinden. Fallen die vorsorglichen Massnahmen wegen
Säumnis dahin (vgl. Ziff. 2), haben die Kläger der Beklagten – unter solidari-
scher Haftung – eine Parteientschädigung von CHF 16'000.– zu bezahlen.
6. Schriftliche Mitteilung an die Parteien, an die Kläger unter Beilage einer Ko-
pie von act. 16.
7. Eine bundesrechtliche Beschwerde gegen diesen Entscheid ist innerhalb
von 30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesgericht,
1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen Be-
schwerde richten sich nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder Art.
113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42 und
90 ff. des Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG). Der Streitwert
beträgt CHF 1'000'000.–.

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Zürich, 21. Mai 2019
Handelsgericht des Kantons Zürich
Einzelgericht
Der Gerichtsschreiber:
Leonard Suter