zh_gerichte · PS130105 · 2013-09-09 · de

Rückzug der Klage, Prozessvoraussetzungen

Art. 241 ZPO, Rückzug der Klage. Nach dem Rückzug des Konkursbegehrens 
ist das Verfahren nicht weiter zu führen. Art. 59 ZPO, Prozessvoraussetzungen. 
Ist eine Prozessvoraussetzung (hier: die Leistung des vom Gericht verlangten 
Vorschusses) nicht erfüllt, darf auf die Sache nicht eingetreten werden. 
 
Das Konkursgericht des Bezirksgerichts Zürich wies mit Urteil vom 30. Mai 
2013 das Konkursbegehren der Gläubigerin ab und auferlegte die Spruch-
gebühr von Fr. 200.– der Schuldnerin. Mit Eingabe vom 12. Juni 2013 erhob 
diese dagegen Beschwerde. Die beigezogenen Akten erlaubten es nicht, 
das durchgeführte Verfahren zu verstehen. Erst nach zweimaliger Fristan-
setzung gab das Konkursgericht dem Obergericht die nötigen ergänzenden 
Aufschlüsse. Die Beschwerde wird teilweise gutgeheissen. 
 
(aus den Erwägungen des Obergerichts:) 
 
2.1 
Vorweg ist festzustellen, dass die Akten des Konkursrichters unvoll-
ständig und seine Prozessleitung missverständlich waren. 
Die an die Parteien versandten Vorladungen, damit verbunden die Fristan-
setzung an die Gläubigerin zur Leistung des Kostenvorschusses, fehlten im Dos-
sier. Sie wurden nachgebracht. 
An die Parteien wurde zuerst eine gerichtliche "Vorladung und Kautionsauf-
lageverfügung" versandt mit dem Vermerk, die Verhandlung finde statt "am Don-
nerstag, 18. April 2013, 08:00 Uhr". Diese Sendung wurde der Schuldnerin am 19. 
April 2013 zugestellt, für eine Zustellung an die Gläubigerin gibt es keinen Beleg. 
Eine Reaktion darauf findet sich im Dossier nicht. Der Einzelrichter belehrt das 
Obergericht, "offensichtlich" habe es sich bei dieser Mitteilung um ein Versehen 
gehandelt. Das ist dem Obergericht nicht entgangen. Ob die von der Vorladung 
betroffenen Parteien das Dokument so genau studierten, dass sie die Überein-
stimmung von Aufgabe- und Verhandlungsdatum erkannten, muss aber bezwei-
felt werden. Es wäre im Sinne von Treu und Glauben (Art. 52 ZPO) angezeigt 
gewesen, dass der Konkursrichter die Parteien auf den Irrtum aufmerksam ge-
macht hätte. Statt dessen erliess er ohne Kommentar ("ersetzt Vorladung vom 
18.4.13" steht als handschriftlicher Vermerk nur auf dem internen "Vorladungspro-
tokoll") eine neue Vorladung, dieses Mal auf den 30. Mai 2013. Auch hier ist nur 
die Zustellung an die Schuldnerin dokumentiert; ob die Vorladung der Gläubigerin 
zuging, ist aufgrund der Akten nicht feststellbar. 


Am 27. Mai 2013 ging beim Einzelrichter ein am 24. Mai 2013 zur Post ge-
gebener Brief der Gläubigerin ein. Unter dem Titel "Rückzug des Konkursbegeh-
rens" schrieb sie: "Hiermit ziehen wir das Gesuch um Eröffnung des Konkurses in 
diesem Fall zurück. Bitte erstellen Sie die Abschreibungsverfügung erst nach Ver-
fall der Verhandlung". 
Nach dem Text der vom Konkursrichter angeblich an die Gläubigerin ver-
sandten "Vorladung und Kautionsauflageverfügung" war der Gläubigerin Frist an-
gesetzt worden, bis zum Termin der Verhandlung Fr. 1'800.-- als Kostenvor-
schuss zu zahlen. Als Säumnisfolge war Nichteintreten auf das Gesuch unter Auf-
lage von Fr. 200.-- Gerichtskosten angedroht. Der Vorschuss wurde nicht bezahlt. 
Am Verhandlungstermin des 30. Mai 2013 erschien nach Auskunft des Kon-
kursrichters lediglich ein Vertreter der Schuldnerin. Er reichte zwei Belege ein, 
wonach die Schuldnerin gleichentags der Gläubigerin Fr. 20.-- und Fr. 1'451.35 
per Post bezahlt habe. 
2.2 
a) 
Das Konkursgericht ist frei, ob es im Sinne von Art. 169 Abs. 
2 SchKG vom Gläubiger einen Vorschuss verlangen will. Tut es das nicht, darf es 
die Konkurseröffnung nicht von der Leistung eines nachträglich zu zahlenden 
Vorschusses abhängig machen (KuKo SchKG-Diggelmann/Müller, Art. 169 N. 5 
a. E.). Wenn es einen Vorschuss verlangt, wird dieser aber zur Prozessvoraus-
setzung (KuKo SchKG a.a.O.; BSK SchKG II-Nordmann 2. Aufl. 2010, Art. 169 
N. 24), und der Konkurs darf nicht eröffnet werden, wenn es an der Vorausset-
zung fehlt (BGE 118 III 27 E. 2 b). Unter diesem Aspekt wäre es wünschenswert, 
wenn den Akten des Konkursgerichts entnommen werden könnte, dass ein Kos-
tenvorschuss einverlangt wurde, und dass diese Anordnung der Gläubigerin zu-
ging. Beim Bezirksgericht Zürich wird es offenbar anders gehandhabt: im dem 
Obergericht übermittelten Dossier war weder die Fristansetzung ersichtlich (sie 
war mit der Vorladung verbunden worden, welche nicht zu den Akten genommen 
worden war), noch gab es für diese Vorladung einen Empfangsschein. Immerhin 
scheint das nur selten zu Problemen zu führen. 


Das Verfahren des Konkursgerichts richtet sich seit dem 1. Januar 2011 
nach der schweizerischen Zivilprozessordnung (Art. 1 lit. c in Verbindung mit 
Art. 166 Abs. 1 SchKG / Art. 251 lit. a ZPO). Diese sieht für einem Gericht zu leis-
tende Vorschüsse und Sicherheiten generell vor, dass nach Ablauf der gesetzten 
Frist eine Nachfrist angesetzt werden muss (Art. 101 Abs. 2 ZPO). Das führte im 
Verfahren der Konkurseröffnung zu Unzukömmlichkeiten und wäre mit dem Be-
dürfnis nach einer beförderlichen Behandlung des Konkursbegehrens (das sich 
etwa in Art. 168 SchKG zeigt, wonach die Parteien auf nur drei Tage hinaus vor-
geladen werden dürfen) nur schwer vereinbar. Allerdings ist Art. 101 Abs. 3 ZPO 
in der Praxis auch in anderen Fällen sehr hinderlich, und praktische Bedenken 
würden kaum ausreichen, um ihn nicht anzuwenden. Man kann aber auch argu-
mentieren, Art. 101 Abs. 3 ZPO beziehe sich primär auf Fristen für Vorschüsse, 
welche in der ZPO ihre Grundlage haben. Wegen der ungenügenden Koordinati-
on bei der Gesetzgebung lässt sich die Fristansetzung beim Vorschuss des Kon-
kurs-Gläubigers zwar sowohl auf Art. 169 Abs. SchKG als auch auf Art. 98 ZPO 
abstützen (eine andere solche Merkwürdigkeit findet sich in den Art. 174 Abs. 1 
Satz 1 SchKG und Art. 309 lit. b Ziff. 7 / 319 lit. a / 321 Abs. 2 ZPO). Spezieller ist 
die Vorschrift des SchKG, und sie galt auch schon vor dem Inkrafttreten der ZPO. 
Damit ist es mindestens vertretbar, die Frist zur Leistung des Vorschusses für die 
Konkurskosten vom Anwendungsbereich des Art. 101 Abs. 3 ZPO auszunehmen. 
Ein ähnliches Problem stellt sich bei der Frage, wann die Frist gewahrt ist. 
Art. 143 Abs. 3 ZPO lässt es für die Zahlung an ein Gericht genügen, dass der 
Betrag rechtzeitig zu Handen des Gerichts der schweizerischen Post übergeben 
oder einem schweizerischen Post- oder Bankkonto belastet wurde (Hervorhebung 
beigefügt). Das ist bei der kurzfristig anzusetzenden Konkursverhandlung und der 
Anweisung des Gesetzes, ohne Aufschub zu entscheiden (Art. 171 SchKG), we-
nig praktikabel. Der Gesetzgeber hat (auch) in diesem Punkt die Konsequenzen 
offenkundig nicht bedacht. Diese "Fahrlässigkeitslücke" muss im Sinne von Art. 1 
Abs. 2 ZGB so gefüllt werden, dass das Konkursgericht den Nachweis der Zah-
lung bis zum Zeitpunkt der Verhandlung verlangen darf. 


Im heute zu entscheidenden Fall teilt der Konkursrichter auf Anfrage mit, der 
Kostenvorschuss sei nicht bezahlt worden. Falls die Fristansetzung der Gläubige-
rin zugestellt wurde - was sich wie gesehen aus den Akten nicht ergibt -, hätte auf 
das Begehren um Konkurseröffnung nicht eingetreten werden sollen. Dafür wäre 
ein ausdrücklicher Entscheid erforderlich gewesen. Das braucht aber aus den 
nachstehenden Gründen nicht weiter vertieft zu werden: 
b) 
Die Verhandlung über das Konkursbegehren war wie gesehen an-
gesetzt auf (Donnerstag) den 30. Mai 2013. Am 27. Mai 2013 ging dem Konkurs-
gericht ein Schreiben der Gläubigerin zu, sie ziehe das Konkursbegehren zurück. 
Die Gläubigerin schrieb ohne nähere Erläuterung, "Bitte erstellen Sie die Ab-
schreibungsverfügung erst nach Verfall der Verhandlung". Der Konkursrichter 
zeigte darauf keine aktenkundige Reaktion. Am 30. Mai 2013 erschien nach sei-
ner Angabe (in den Akten wiederum nicht dokumentiert) ein Vertreter der Schuld-
nerin zur Verhandlung und legte Kopien von zwei Belegen vor, wonach der Gläu-
bigerin gleichentags um 10 Uhr per Post Fr. 20.-- und Fr. 1'451.35 bezahlt worden 
waren. Daraufhin fällte der Konkursrichter den angefochtenen Entscheid, mit wel-
chem er das Konkursbegehren abwies und die Kosten der Schuldnerin auferlegte. 
Die Bemerkung zu den der Schuldnerin auferlegten Kosten ("sie sind bezahlt") 
findet in den Akten des Konkursrichters keine Stütze. Die Schuldnerin schreibt 
aber in ihrer Beschwerde, die Fr. 200.-- seien zu Unrecht von ihr bezogen worden 
und verlangt sie zurück, was die Behauptung im angefochtenen Entscheid bestä-
tigt. 
Die Erklärung der Gläubigerin, sie ziehe das Konkursbegehren zurück, erle-
digte das Verfahren unmittelbar und ohne dass es einer Anordnung durch den 
Konkursrichter bedurfte (Art. 241 Abs. 2 ZPO). Weshalb der Konkursrichter noch 
verhandelte, ist nicht klar. Der Wunsch der Gläubigerin, die Abschreibungsverfü-
gung erst nach "Verfall der Verhandlung" zu erlassen, war kein Vorbehalt für den 
Rückzug (der diesen jedenfalls fürs Erste ungültig gemacht hätte). Wie sich aus 
den Akten ergibt, hatte die Schuldnerin im Zeitpunkt des Rückzuges auch noch 
gar nichts bezahlt. Auf welcher Grundlage der Rückzug erfolgte, ging das Gericht 


nichts an - es hatte sein Verfahren lediglich noch formell abzuschreiben (Art. 241 
Abs. 3 ZPO). 
Der Entscheid des Konkursrichters, das Konkursbegehren abzuweisen, war 
unrichtig. Für die Schuldnerin spielt es aber keine Rolle, ob das Verfahren so oder 
anders erledigt wird, insofern ist sie nicht beschwert und ist auf ihre Beschwerde 
nicht einzutreten (Art. 59 ZPO). Nicht berechtigt wäre ihr Antrag, das Verfahren 
über das Konkursbegehren mit Nichteintreten zu erledigen. Das wäre zutreffend, 
wenn es um die abgelaufene Frist für den Vorschuss ginge - diese wurde aber 
wie gesehen überholt von der Erklärung des Rückzugs. 
c) 
Zutreffend ist allerdings, dass der Konkursrichter die Kosten nicht 
hätte der Schuldnerin auferlegen dürfen. Wohl hat primär sie das Verfahren durch 
ihre Säumnis veranlasst. Rückzug des Begehrens gilt aber als Unterliegen 
(Art. 106 Abs. 1 ZPO), und aus der Rückzugserklärung der Gläubigerin waren 
keine Anhaltspunkte für eine ausnahmsweise andere Kostenverlegung zu ent-
nehmen. 
In diesem Punkt ist die Beschwerde gutzuheissen, und die Kosten sind der 
Gläubigerin aufzuerlegen. 
d) 
Die Schuldnerin wünscht sich, dass das Obergericht die Konkurs-
richterinnen und Konkursrichter des Bezirksgerichts Zürich anweise, dem Schuld-
ner vor der Konkursverhandlung mitzuteilen, ob der Gläubiger den Kostenvor-
schuss geleistet habe. 
Für allgemeine Weisungen besteht keine Handhabe, sie würden die richter-
liche Unabhängigkeit verletzen. In diesem Punkt ist die Beschwerde abzuweisen. 
Immerhin dürfte aus den vorstehenden Erwägungen deutlich geworden sein, 
dass eine Mitteilung über die Zahlung vor der Konkursverhandlung kaum möglich 
ist, weil die Gläubigerin den Nachweis der Zahlung wie gesehen bis zur Verhand-
lung selbst erbringen kann. Dem Schuldner ist also so oder so nicht erspart, der 
Vorladung Folge zu leisten, will er sich über die Zahlung kundig machen. Immer-
hin kann er aber an dieser Verhandlung gestützt auf die Grundsätze des rechtli-


chen Gehörs und der Akteneinsicht (Art. 54 ZPO) verlangen, dass ihm mitgeteilt 
wird, ob ein einverlangter Vorschuss geleistet wurde. Falls nein, hat er Anspruch 
auf Nichteintreten auf das Konkursbegehren (oben, E. 2.2 a, 1. Absatz). 
3. 
Angesichts der speziellen Situation ist es angezeigt, die Kosten des 
Beschwerdeverfahrens auf die Staatskasse zu nehmen. Parteientschädigungen 
sind nicht zuzusprechen, da für eine Entschädigung aus der Gerichtskasse eine 
gesetzliche Grundlage fehlt. 
 
Obergericht, II. Zivilkammer 
Urteil vom 9. September 2013 
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