zh_gerichte · LB120033 · 2012-09-27 · de

Voraussetzungen der Sicherheit für die Entschädigung

Art. 99 Abs. 1 ZPO, Voraussetzungen der Sicherheit für die Entschädigung. Auf die finanzielle 
Situation eines auch massgeblichen Teilhabers einer Gesellschaft kommt es nicht an. Auch aus 
mehreren erfolgten Betreibungen kann nicht auf eine Gefährdung der Parteientschädigung 
geschlossen werden. Weitere (vorgetragene und als unwesentlich erkannte) Umstände. 
 
(Erwägungen des Obergerichts:) 
1. Mit Schriftsatz vom 20. April 2012 hat die Berufungsklägerin gegen das Urteil des 
Bezirksgerichtes vom 1. März 2012 Berufung erhoben. Mit diesem war ihre Klage auf 
Aberkennung einer Forderung der Berufungsbeklagten gegenüber ihr in der Höhe von Fr. 72'000.- 
abgewiesen sowie in Gutheissung der Widerklage die Berufungsklägerin zur Leistung von Fr. 
8'000.- usw. an die Berufungsbeklagte verpflichtet worden. 
 
Die Berufungsklägerin wurde in der Folge zur Leistung eines Prozesskostenvorschusses für 
das Berufungsverfahren angehalten. Der Vorschuss ging innert Nachfrist ein, weshalb der 
Berufungsbeklagten am 7. Juni 2012 Frist zur Berufungsantwort angesetzt wurde. Die 
Berufungsantwort ging fristgerecht ein. Darin beantragt die Berufungsbeklagte, es sei die 
Berufungsklägerin gestützt auf Art. 99 Abs. 1 lit. b ZPO zur Leistung einer Sicherheit für die 
Parteientschädigung in der Höhe von Fr. 9'700.- zu verpflichten. Die Berufungsklägerin hält auf 
Abweisung des Antrages. Ein Doppel dieser Eingabe wurde der Berufungsbeklagten zugestellt. 
2. Gemäss Art. 99 Abs. 1 lit. b ZPO kann eine (Rechtsmittel-)Klägerschaft dann verpflichtet 
werden, für die Parteientschädigung der Gegenpartei Sicherheit zu leisten, wenn ein 
entsprechender Antrag vorliegt und sie zahlungsunfähig erscheint. In einer beispielhaften 
Aufzählung verdeutlicht das Gesetz, dass für die Annahme einer Zahlungsunfähigkeit im Sinne der 
Bestimmung gewichtige und stichhaltig belegte Anhaltspunkte vorliegen müssen (vgl. URWYLER, 
in: Dike-Komm-ZPO, Zürich/St.Gallen 2011, Art. 99 N 11: Glaubhaftmachung genügt), wie sie 
etwa dann gegeben sind, wenn über die (Rechtsmittel-)Klägerschaft der Konkurs eröffnet oder 
ein Nachlassverfahren in Gang gesetzt worden ist oder Verlustscheine bestehen. Als weitere 
derart gewichtige Anhaltspunkte für eine Zahlungsunfähigkeit sind gemäss einschlägigem 
Schrifttum (vgl. etwa SCHMID, in: KuKo-ZPO, Basel 2011, Art. 99 N 6, KUSTER, in: Stämpflis 
Handkommentar ZPO, Bern 2010, Art. 99 N 19 oder TAPPY, in: CPC-commenté, Bâle 2011, Art. 99 
N 28 f.) etwa wiederholte Konkursbegehren, insbesondere solche, die erst im 
Rechtsmittelverfahren abgewendet werden konnten, die Zahlungseinstellung i.S. des Art. 190 


Abs. 1 Ziff. 2 SchKG, der Eintritt einer juristischen Person in das Liquidationsstadium oder 
zahlreiche Betreibungen (gemäss Betreibungsauszügen), die in ihrer Gesamtheit nicht bloss ein 
Bild schleppender (also: schlechter) Zahlungsmoral belegen, zu betrachten. 
2.1 Die Berufungsbeklagte begründet ihren Antrag im Wesentlichen einerseits damit, dass gegen 
die Berufungsklägerin in jüngerer Vergangenheit mehrere Betreibungen angehoben worden 
seien, von denen zwei erst nach erfolgter Konkursandrohung erledigt worden seien. Drei 
Betreibungen seien noch offen. Sodann habe der Rechtsvertreter der Berufungsklägerin nach 
Eingabe der Berufungsschrift das Mandat niedergelegt, was auf Nichtbezahlung des Honorars 
durch den Mandanten (sprich: die Berufungsklägerin) schliessen lasse. Endlich sei der gerichtlich 
eingeforderte Kostenvorschuss erst auf zweite Aufforderung hin geleistet worden. 
 
Zudem handle "es sich in casu bei der Berufungsklägerin um die Gesellschaft von Herrn …. 
Gemäss aktuellem HR-Auszug sei dieser nunmehr einziger Gesellschafter und Geschäftsführer der 
Berufungsklägerin. [Seine] desolate finanzielle Situation sei schon vor der Vorinstanz thematisiert 
worden. Sie habe in der Vergangenheit zu Konkurseröffnungen und Verlustscheinen geführt; 
aktuell seien fünf Verlustscheine über total Fr. 25'298.70 vorhanden. 
2.2 Bei der Berufungsklägerin handelt es sich um eine juristische Person, also um eine 
eigenständige Person mit eigenen Rechten- und Pflichten, die mit ihrem Vermögen haftet (vgl. 
Art. 794 OR). Für die Beurteilung ihrer Zahlungsfähigkeit ist daher die private Vermögenssituation 
ihrer Gesellschafter grundsätzlich ohne Belang. Diese könnte höchstens dann eine Rolle spielen, 
wenn Nachschusspflichten der Gesellschafter bestünden (vgl. Art. 793, Art. 795 ff., Art. 796 Abs. 4 
OR), was von der Berufungsbeklagten indessen in Bezug auf die Berufungsklägerin so nicht 
behauptet wird, und zwar mit Blick auf den von ihr eingereichten Handelsregisterauszug zu Recht 
(vgl. act. 56/1, dort Rubrik "Nachschusspflichten und statutarischen Nebenleistungspflichten"). 
Soweit die Berufungsbeklagte die Zahlungsunfähigkeit der Berufungsklägerin mit der finanziellen 
Situation des Gesellschafters … begründet, mit Konkurseröffnungen und Verlustscheinen usw., 
die [er] erlitten hat, bleibt das zwangsläufig ebenfalls ohne Belang. 
 
Die Berufungsbeklagte behauptet und stützt durch Urkunden weder, dass über die 
Berufungsklägerin der Konkurs eröffnet worden noch ein Nachlassverfahren eingeleitet worden 
ist. Ebenso wenig wird behauptet und durch Urkunden gestützt, die Berufungsklägerin habe in 
den vergangenen Jahren einmal oder mehrmals Konkursbegehren abgewendet (und das z.B. erst 
im Rechtsmittelverfahren) oder aktuell die Zahlungen eingestellt. Die Berufungsbeklagte stützt 


die Behauptung der Zahlungsunfähigkeit im Wesentlichen auf die von ihr eingereichten 
Betreibungsauszüge über die Berufungsklägerin, die Zahlung des Prozesskostenvorschusses 
innert Nachfrist und eine Mandatsniederlegung nach dem Einlegen der Berufung. Wie act. 59 
zeigt, besteht das Vertretungsverhältnis allerdings weiterhin und kommt es häufig zur Leistung 
von Prozesskostenvorschüssen erst in der Nachfrist (entsprechend der gerade auch anwaltlichen 
Übung in Prozessen, Fristen immer auszureizen). Insoweit lässt sich weder aus dem einen noch 
aus dem anderen etwas Stichhaltiges zu einer Zahlungsunfähigkeit herleiten. 
 
Endlich belegen die Betreibungsauszüge, auf die sich die Berufungsbeklagte abstützt, für 
den Zeitraum Februar 2009 bis anfangs Juli 2012 lediglich fünf Betreibungen. Von zahlreichen 
Betreibungen, welche eine Zahlungsunfähigkeit indizierten, kann insofern nicht die Rede sein. 
Vier dieser Betreibungen wurden übrigens in den Jahren 2009 und 2010 eingeleitet (darunter 
auch die für die Forderung, deren Aberkennung verlangt wird). Die fünfte Betreibung datiert vom 
April 2012 und beläuft sich auf Fr. 3'414.75. Von den vier Betreibungen aus den Jahren 2009/10 
sind zwei durch Zahlung (nach Konkursandrohung) erledigt und zwei noch offen, darunter die 
Forderung, um deren Aberkennung im vorliegenden Verfahren gestritten wird. Glaubhaft belegt 
wird dadurch eine aktuelle Zahlungsunfähigkeit im Sinne des Gesetzes noch nicht. Im Übrigen 
kann im Verhalten der Berufungsklägerin bei den noch hängigen zwei Betreibungen aus dem 
Jahre 2009 auch eine gewisse nicht unübliche Hartnäckigkeit in der Verfolgung von Standpunkten 
erkannt werden. 
 
Das alles führt zur Abweisung des Antrages der Berufungsbeklagten auf Sicherstellung der 
Parteientschädigung durch die Berufungsklägerin. 
 
Obergericht, II. Zivilkammer 
Beschluss vom 27. September 2012 
Geschäfts-Nr.: LB120033-O/Z05