zh_gerichte · HG120133 · 2012-11-30 · de

Sicherheitsleistung für die Parteientschädigung

Art. 99 Abs. 1 lit b ZPO. Sicherheitsleistung für die Parteientschädigung. 
 
Das Nachlassverfahren ist auch nach Bewilligung des Nachlassvertrages noch 
"im Gange". Entsprechend hat die Nachlassmasse im Aktivprozess für die Partei-
entschädigung Sicherheit zu leisten. 
 
 
(Aus den Erwägungen:) 
"4. 
Nach Art. 99 Abs. 1 lit. b ZPO hat die klagende Partei auf Antrag der be-
klagten Partei für deren Parteientschädigung Sicherheit zu leisten, wenn sie zah-
lungsunfähig erscheint, namentlich wenn gegen sie der Konkurs eröffnet oder ein 
Nachlassverfahren im Gang ist oder Verlustscheine bestehen. Die Durchführung 
eines Nachlassverfahrens stellt einen unwiderlegbaren Kautionsgrund dar (VIK-
TOR RÜEGG, in: SPÜHLER / TENCHIO / INFANGER, Basler Kommentar Schweizerische 
Zivilprozessordnung, 2010, N 14 zu Art. 99 ZPO; SUTER / VON HOLZEN, in: SUTTER-
SOMM / HASENBÖHLER / LEUENBERGER, Kommentar zur Schweizerischen Zivilpro-
zessordnung (ZPO), 2010, N 27 zu Art. 99 ZPO; HANS SCHMID, in: OBERHAMMER 
(Hrsg.), Kurzkommentar Schweizerische Zivilprozessordnung, 2010, N 5 zu Art. 
99 ZPO). 
Vorliegend bewilligte das Bezirksgericht X.________ mit Verfügung vom 6. Au-
gust 2008 der A.________ AG X.________ die provisorische Nachlassstundung 
für zwei Monate und mit Verfügung vom 7. Oktober 2008 die (definitive) Nach-
lassstundung für sechs Monate. Mit Verfügung vom 20. November 2009 bestätig-
te das Bezirksgericht X.________ den vorgeschlagenen Nachlassvertrag (Liqui-
dationsvergleich) und erklärte ihn auch für die nicht zustimmenden Gläubiger als 
verbindlich. 
Es stellt sich nun die Frage, wie lange ein Nachlassverfahren "im Gange ist". Das 
Nachlassverfahren beginnt mit dem Gesuch um Nachlassstundung. Der gerichtli-
che Entscheid über die Verwerfung oder die Bestätigung des Nachlassvertrages 
schliesst – ob zustimmend oder ablehnend – das Nachlassverfahren ab. Indes 


muss der mit dem rechtskräftigen Bestätigungsentscheid in Rechtskraft erwach-
sene Nachlassvertrag noch vollzogen werden (vgl. AMMON / WALTER, Grundriss 
des Schuldbetreibungs- und Konkursrechts, 8. Aufl. 2008, N 4 ff. und N 83 ff. zu 
§ 54, N 2 zu § 55). 
Nach SUTER / VON HOLZEN erscheint der von einem laufenden Nachlassverfahren 
(Art. 293 ff. SchKG) betroffene Kläger zahlungsunfähig, bis ein Nachlassvertrag 
abgeschlossen ist und kann nach Abschluss des Nachlassvertrages eine Kauti-
onspflicht allenfalls noch gestützt auf Art. 99 Abs. 1 lit. d ZPO begründet sein (SU-
TER / VON HOLZEN, a.a.O., N 27 zu Art. 99 ZPO). Nach VIKTOR RÜEGG bedeutet der 
Wortlaut, dass ein Nachlassverfahren "im Gang ist" bei einer extensiven teleologi-
schen Auslegung, dass die Sicherstellungspflicht bereits ab Einreichung des 
Nachlassgesuchs zu bejahen ist, mit anderen Worten die Bewilligung der Nach-
lassstundung oder des Nachlassvertrages nicht erteilt sein muss (VIKTOR RÜEGG, 
a.a.O., N 14 zu Art. 99 ZPO). Diese Aussage indiziert, dass das Nachlassverfah-
ren auch nach Bewilligung des Nachlassvertrages noch "im Gange ist". 
Die bundesrätliche Botschaft zur Schweizerischen Zivilprozessordnung hält in 
Erläuterung der Artikel zur Sicherheitsleistung für die Parteientschädigung fest, 
die Konkursmasse habe in einem Aktivprozess Sicherheit zu leisten (Botschaft 
zur schweizerischen Zivilprozessordnung (ZPO) vom 28. Juni 2006, S. 7294). 
Entsprechendes hat für die Nachlassmasse zu gelten. Die Kautionspflicht der kla-
genden Konkurs- oder Nachlassmasse ergibt sich daraus, dass die materielle Be-
rechtigung und damit die Aktivlegitimation beim insolventen Schuldner bleibt und 
die klagende Masse für diesen Schuldner steht (HANS SCHMID, a.a.O., N 5 zu Art. 
99 ZPO, unter Hinweis auf BGE 132 III 342, E.2.4, S. 348 f.). 
Zudem gehört nach der Systematik des Gesetzes zum 11. Titel des SchKG, wel-
cher mit "Nachlassverfahren" überschrieben ist, neben der Nachlassstundung 
auch die allgemeinen Bestimmungen über den Nachlassvertrag, der ordentliche 
Nachlassvertrag, der Nachlassvertrag mit Vermögensabtretung, der Nachlassver-
trag im Konkurs und die einvernehmliche private Schuldenbereinigung. Das Nach-
lassverfahren umfasst demnach nicht alleine die Nachlassstundung, sondern 
auch die Bestimmungen über den Nachlassvertrag. Wie die Beklagte zutreffend 


ausführt, ist der Nachlassvertrag daher lediglich als Zwischenschritt im Nachlass-
verfahren zu sehen. Der Vollzug des Nachlassvertrages (Liquidation) als Teil des 
Nachlassverfahrens kann sich über längere Zeit hinziehen. So wird sich vorlie-
gend gemäss dem Rechenschaftsbericht per 31. Dezember 2011 das Liquidati-
onsverfahren in jedem Falle bis ins Jahre 2013 erstrecken. Es ist notorisch, dass 
Zivilprozesse, insbesondere im Falle der Durchführung eines Beweisverfahrens 
und bei Ausschöpfung der Rechtsmittel, mehrere Jahre dauern können. Das Risi-
ko der Uneinbringlichkeit der Parteientschädigung ist daher bei einer Nachlass-
masse, deren Ziel in der Liquidation besteht, ungleich grösser als im Falle anderer 
prozessführender Parteien, insbesondere juristische Personen, welche nach er-
folgreichen Fortbestehen streben. Daran ändert nichts, dass die flüssigen Mittel 
der Nachlassmasse per 30. September 2012 CHF 1'592'849.62 betrugen. 
Auch unter § 73 lit. a Ziff. 7 ZPO/ZH wurde die Liquidationsmasse beim Nach-
lassvertrag mit Vermögensabtretung als kautionspflichtig angesehen (FRANK / 
STRÄULI / MESSMER, Kommentar zur zürcherischen Zivilprozessordnung, 3. Aufl. 
1997, N 40 zu § 73 ZPO, unter Hinweis auf ZR 60 [1961] Nr. 60 S. 121 ff und ZR 
57 [1958] Nr. 65 S. 169 ff.). 
5. 
Zusammengefasst ist demnach festzuhalten, dass bezüglich der Klägerin 
ein Nachlassverfahren im Gang ist, weshalb sie zahlungsunfähig erscheint. Ent-
sprechend ist der Antrag der Beklagten auf Leistung einer Sicherheit für die Par-
teientschädigung gemäss Art. 99 Abs. 1 lit. b ZPO gutzuheissen. Der Klägerin ist 
zur Leistung der Sicherheit für die Parteientschädigung Frist anzusetzen. 
6. 
Die Beklagte beantragt eine Sicherheitsleistung für die Parteientschädigung 
im Umfang von CHF 38'100.–. Die Sicherheitsleistung ist nach der mutmasslichen 
Höhe der Parteientschädigung zu bemessen, wie diese im Verfahren der angeru-
fenen Instanz nach dem massgeblichen Tarif voraussichtlich festzusetzen sein 
wird. Für die Sicherheitsleistung sind diejenigen Verhältnisse massgebend, die im 
Zeitpunkt der Entscheidfällung ausgewiesen sind (VIKTOR RÜEGG, a.a.O., N 5 f. zu 
Art. 99 ZPO). 


Der Streitwert im vorliegenden Verfahren beträgt CHF 600'000.– (Art. 91 Abs. 1 
ZPO; act. 1 S. 2). Unter Berücksichtigung von § 4 Abs. 1 und § 11 Abs. 1 und 2 
AnwGebV erscheint es im gegenwärtigen Zeitpunkt angemessen, die Sicherheits-
leistung für die Prozessentschädigung auf das eineinhalbfache der Grundgebühr, 
mithin CHF 38'100.–, festzusetzen, womit zumindest das Behauptungsverfahren 
inklusive Instruktions- und/oder Einigungsverhandlung abgedeckt ist." 
 
 
 
Handelsgericht des Kantons Zürich, 
Prozess Nr. HG120133-O 
Beschluss vom 30. November 2012