zh_bezirksgericht_zuerich · CG160065-L · 2018-04-25 · de
Verbot der Datenbearbeitung


Bezirksgericht Zürich
1. Abteilung
Geschäfts-Nr.: CG160065-L / U
Mitwirkend: Vizepräsident Dr. iur. E. Pahud, Bezirksrichterin lic. iur. K. Graf, Be-
zirksrichter lic. iur. H. Kronauer, sowie der Gerichtsschreiber MLaw
R. Baur
Urteil vom 25. April 2018
in Sachen
1. B.________,
2. C.________,
Kläger
1, 2 vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. Y.________
gegen
A. _______SA,
Beklagte
vertreten durch Rechtsanwalt MLaw X.________
betreffend Verbot der Datenbearbeitung

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Rechtsbegehren:
(act. 2 S. 2)
"1. Es sei der Beklagten zu verbieten, im Rahmen des "Program for
Non-Prosecution Agreements or NonTarget Letters for Swiss
Banks" die Namen der Kläger an das US Department of Justice
zu übermitteln.
2. Für den Fall der Zuwiderhandlung gegen das Verbot sei der Be-
klagten und ihren Organen eine Ordnungsbusse von je
CHF 5'000 sowie den Organen der Beklagten zusätzlich die Be-
strafung mit Busse bis CHF 10'000 nach Art. 292 StGB anzudro-
hen.
3. Unter Kosten- und Entschädigungsfolgen (zzgl. Mehrwertsteuer-
Zuschlag) zulasten der Beklagten."
Erwägungen:
I. Einleitung
Hintergrund des Verfahrens bildet das vom US-Justizministerium (Department of
Justice; DoJ) publizierte "Program for Non-Prosecution Agreements or Non-
Target Letters for Swiss Banks" (US-Programm) zur Bereinigung des Steuerstreits
der Schweizer Banken mit den USA sowie die von der Beklagten in Aussicht ge-
stellte Übermittlung von Informationen an US-Behörden, insbesondere die na-
mentliche Nennung der Kläger im Zusammenhang mit von der Beklagten betreu-
ten Bankverbindungen mit einem Bezug zu den USA. Mit der vorliegenden Klage
wehren sich die Kläger gegen die Datenlieferung.
II. Prozessverlauf
Am 8. Juli 2016 reichten die Kläger ihre Klage unter Beilage der Klagebewilligung
vom 6. April 2016 ein (act. 2; act. 1). Nach Eingang des den Klägern auferlegten
Kostenvorschusses (act. 5; act. 8) wurde das Verfahren auf Antrag der Parteien
bis zum 31. März 2017 zwecks Führung von Vergleichsgesprächen sistiert (act. 9,
10, 11, 15, 19). Anschliessend wurde nach Wiederaufnahme des Verfahrens ein

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doppelter Schriftenwechsel durchgeführt (Klageantwort vom 5. Juli 2017, act. 24;
Replik vom 13. Oktober 2017, act. 28; Duplik vom 19. Januar 2018, act. 31). In
der Folge verzichteten die Parteien (die Kläger durch Schweigen, die Beklagte
explizit) auf die Durchführung der Hauptverhandlung (act. 33; act. 35).
III. Zuständigkeit
Die Klage stützt sich primär auf das Bundesgesetz vom 19. Juni 1992 über den
Datenschutz (DSG; SR 235.1). Die Kläger klagen gestützt auf Art. 15 Abs. 1 DSG
in Verbindung mit Art. 28 f. ZGB. Gemäss Art. 20 lit. d ZPO ist für Klagen und Be-
gehren nach Art. 15 DSG das Gericht am Wohnsitz oder Sitz einer der Parteien
zuständig. Die Klage steht im Zusammenhang mit dem Betrieb der Zweignieder-
lassung der Beklagten in Zürich. Somit ist das angerufene Gericht örtlich zustän-
dig (Art. 12 ZPO).
Klagen natürlicher Personen gestützt auf Art. 15 DSG sind gemäss bundes-
gerichtlicher Praxis grundsätzlich nicht vermögensrechtlicher Natur (BGer
4A_328/2015, Urteil vom 10. Februar 2016, E. 6.4 f.). Somit ist die vorliegende
Klage im ordentlichen Verfahren zu behandeln (vgl. Art. 219 ZPO, Art. 243 ZPO),
und das angerufene Gericht ist sachlich zuständig (§ 19 GOG).
IV. Sachverhalt und Parteistandpunkte
1. Die Parteien
1.1. Die Beklagte ist eine Bank in der Rechtsform einer Aktiengesellschaft, die
am US-Programm in der Kategorie 2 teilnimmt (act. 24 S. 5).
1.2. Die Kläger sind Rechtsanwälte und Partner bei der D.________ AG in Zü-
rich. Sie waren Zeichnungsberechtigte eines von 1983 bis 2012 bei der Beklagten
bestehenden Kontos. Wirtschaftlich Berechtigter des Kontos war ein US-Bürger.
Der maximale Kontosaldo betrug rund USD 1.3 Mio. (act. 2 S. 5; act. 24 S. 25 f.).

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2. Der Steuerstreit zwischen den USA und Schweizer Banken
2.1. Die Auseinandersetzung der Parteien hat ihren Ursprung im sogenannten
Steuerstreit zwischen den Vereinigten Staaten von Amerika und verschiedenen
Schweizer Banken, zu denen auch die Beklagte gehört.
2.2. Am 29. August 2013 unterzeichneten das Eidgenössische Finanzdeparte-
ment (EFD) einerseits und das DoJ anderseits ein "Joint Statement", in dem der
Rahmen für die Zusammenarbeit der vom Steuerstreit betroffenen Schweizer
Banken mit den US-Behörden festgelegt wird (vgl. http://www.news.admin.ch/
NSBSubscriber/message/attachments/31813.pdf und https://www.justice.gov/iso/
opa/resources/8592013829164213235599.pdf, beide zuletzt besucht am
30. Oktober 2017). Hingewiesen wird im "Joint Statement" namentlich auf das un-
ter dem gleichen Datum vom DoJ publizierte US-Programm. Dieses ermöglicht es
den Banken, ihre strafrechtliche Verantwortlichkeit im Hinblick auf mögliche
Verstösse gegen US-Recht zu bereinigen. Sie können am US-Programm in einer
von vier Kategorien teilnehmen. Die Beklagte nimmt am US-Programm als Kate-
gorie-2-Bank teil. Dabei handelt es sich um Banken, gegen welche die US-
Behörden keine Strafuntersuchung führen, die aber Grund zur Annahme haben,
gegen die US-Gesetzgebung verstossen zu haben, und ein sogenanntes Non-
Prosecution-Agreement (NPA) anstreben. Gestützt auf Ziff. II.D.2.b.v des US-
Programms haben die Banken sämtliche Daten von Konten mit US-
amerikanischem Bezug für den Zeitraum ab 1. August 2008 offen zu legen, ins-
besondere auch die Namen und Funktionen aller Bankangestellten und Dritten,
welche solche Konten betreuten bzw. damit in einer speziellen Verbindung stan-
den.
2.3. Mit Verfügung vom 24. Januar 2014 erteilte das EFD der Beklagten unter
Hinweis auf deren Teilnahme am US-Programm die Bewilligung, im Sinne von
Art. 271 StGB durch Datenlieferungen Handlungen für einen fremden Staat vor-
zunehmen (act. 25/3). Die Bewilligung wurde mit Verfügungen vom 2. Februar
2015 und 15. Januar 2016 verlängert (act. 25/16; act. 25/17).

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2.4. Mit gleichlautenden Schreiben vom 23. März 2015 setzte die Beklagte die
Kläger je über ihre Teilnahme am US-Steuerprogramm in Kenntnis und teilte mit,
dass sie beabsichtige, in diesem Zusammenhang die Kläger betreffende Daten
und Informationen an die US-Behörden zu übermitteln (act. 2 S. 5, act. 4/4). Mit
Schreiben vom 9. April 2015 untersagten die Kläger der Beklagten die Offenle-
gung sämtlicher sie betreffenden Informationen und Daten (act. 4/5). Die Beklagte
hielt in der Folge an ihrer Absicht, die besagten Informationen unter namentlicher
Nennung der Kläger in die USA zu übermitteln, fest und verwies die Kläger auf
den Rechtsweg (act. 4/7; act. 4/8). Die Kläger reichten daraufhin die vorliegende
Klage ein.
2.5. Am 4. Januar 2016 schlossen das DoJ einerseits und die Beklagte ander-
seits ein NPA ab. Gemäss dieser Vereinbarung verpflichtete sich die Beklagte
angesichts ihres im Agreement beschriebenen Verhaltens und im Sinne des US-
Programms zur Bezahlung einer Summe von USD 187'767'000.–, und zwar "as a
penalty" (https://www.justice.gov/tax/swiss-bank-program, zuletzt besucht am
19. Februar 2018).
3. Wesentliche Parteistandpunkte
3.1. Die Kläger machen im Wesentlichen Folgendes geltend:
3.1.1. Die Datenbearbeitung sei rechtswidrig und persönlichkeitsverletzend. Die
Gesetzgebung der USA biete keinen genügenden Datenschutz. Die grenzüber-
schreitende Datenlieferung gefährde daher ihre Persönlichkeit schwerwiegend,
weshalb sie gemäss Art. 6 Abs. 1 DSG nicht zulässig sei. Es liege auch kein
Rechtfertigungsgrund vor, insbesondere kein überwiegendes öffentliches Interes-
se. Ohnehin wären ihre Interessen überwiegend oder zumindest gleichwertig, da
ihnen bei einer Datenlieferung sehr gewichtige Nachteile drohten, so zum Bei-
spiel, dass sie verhaftet und befragt würden (act. 2 S. 9 ff.; act. 28 S. 3 f.). Die ge-
plante Datenlieferung verstosse auch gegen Art. 47 BankG (act. 2 S. 20). Da die
Datenlieferung widerrechtlich und persönlichkeitsverletzend sei, könnten sie ver-
langen, dass diese verboten werde (act. 2 S. 20 ff.).

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3.1.2. Ihr Risiko bestehe nicht (allein) in einer Strafuntersuchung, welche bekannt-
lich auch völlig Unschuldige treffen könne, sondern in einer generellen Interventi-
on durch US-Behörden, sei es durch übermässige Kontrollen, Überwachungen
oder Befragungen und damit einhergehenden Einschränkungen der Bewegungs-
und Reisefreiheit. Dies gelte auch dann, wenn sie sich nichts haben zu schulden
kommen lassen (act. 2 S. 17; act. 28 S. 4).
3.1.3. Die Beklagte habe am 6. Januar 2016 mit dem DoJ ein NPA abgeschlos-
sen. Dies zeige auf, dass die Beklagte die geforderten Listen mit den Namen der
Mitarbeiter und Dritten unter der Schwärzung ihrer Namen geliefert und im gefor-
derten Umfang mit dem DoJ kooperiert habe (act. 2 S. 8 f.).
3.1.4. Das Bundesgerichtsurteil 4A_73/2017 vom 26. Juli 2017 zeige, dass das
Bundesgericht die Befürchtung der Beklagten, dass das Risiko einer erneuten Es-
kalation des Steuerstreits mit jedem ablehnenden Gerichtsentscheid steigen
könnte, nicht teile (act. 28 S. 4).
3.2. Die Beklagte macht im Wesentlichen Folgendes geltend:
3.2.1. Die Teilnahme am US-Programm sei unerlässlich (act. 24 S. 15 ff.)
3.2.2. Gemäss Absatz II.D.2 des US-Programms sei sie zur Übermittlung der In-
formationen betreffend die Kläger verpflichtet (act. 24 S. 5 und S. 40).
3.2.3. Die geplante Datenübermittlung ans DoJ verstosse gegen keine Strafbe-
stimmungen und entspreche den datenschutzrechtlichen Grundsätzen, weder wä-
re ein Straftatbestand des Strafgesetzbuches erfüllt noch das Bankgeheimnis ver-
letzt, und selbst wenn, so liege ein Notstand bzw. ein Fall von Wahrung berechtig-
ter Interessen vor (act. 24 S. 27 ff.; act. 31 S. 2 ff.).
3.2.4. Die Datenlieferung ans DoJ bewirke keine schwerwiegende Verletzung der
Persönlichkeit der Kläger im Sinne von Art. 6 Abs. 1 DSG. Die Daten würden im
Rahmen eines von der Schweiz unterzeichneten Abkommens mit den USA und
darüber hinaus an eine staatliche Behörde geliefert, und der Verwendung der Da-
ten durch das DoJ würden klare Grenzen gesetzt (act. 24 S. 35).

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3.2.5. Die Kläger hätten nicht dargelegt, inwiefern ihnen rechtliche oder faktische
Nachteile infolge der Datenübermittlung drohen könnten. Es sei nicht damit zu
rechnen, dass sie deswegen angeklagt würden. Hingegen sei das öffentliche Inte-
resse an der Datenlieferung sehr gewichtig und überwiege die privaten Interessen
der Kläger, weshalb die Datenlieferung nach Art. 6 Abs. 2 lit. d DSG gerechtfertigt
sei (act. 24 S. 29 ff.; act. 31 S. 2 ff.).
3.2.6. Sie bleibe auch nach Abschluss des NPA zur Lieferung der Personendaten
der Kläger verpflichtet, andernfalls drohe ein Widerruf des NPA und eine Strafan-
klage (act. 24 S. 21 ff.).
3.2.7. Das DoJ könnte durch jeden ablehnenden Gerichtsentscheid motiviert wer-
den, durch ein offensives Vorgehen gegen eine Bank oder mehrere Banken, in-
klusive die Beklagte, die Interessenabwägung durch die Gerichte zu beeinflussen
und die Übermittlung der Daten dadurch als unerlässlich erscheinen zu lassen
(act. 24 S. 39 f.).
V. Materielle Beurteilung
1. Allgemeines
1.1. Wer durch die Bearbeitung von Personendaten widerrechtlich in seiner Per-
sönlichkeit verletzt wird, kann gemäss Art. 15 Abs. 1 DSG in Verbindung mit
Art. 28 Abs. 1 ZGB zu seinem Schutz gegen jeden, der an der Verletzung mit-
wirkt, das Gericht anrufen und nach Art. 28a ZGB verlangen, dass eine drohende
Verletzung verboten bzw. eine bestehende Verletzung beseitigt oder festgestellt
wird.
1.2. Die Bearbeitung von Personendaten entgegen den allgemeinen Datenbear-
beitungsgrundsätzen stellt eine Persönlichkeitsverletzung dar (Rosenthal/Jöhri,
Art. 6 N 27, Art. 12 N 14). Jede Verletzung der Persönlichkeit ist als Verletzung
eines absoluten Rechtsguts widerrechtlich, ausser es liegt ein Rechtfertigungs-
grund vor. Die Beweislast für das Vorliegen einer Persönlichkeitsverletzung trägt
nach der allgemeinen Regel die betroffene Partei, jene für das Bestehen einer

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hinreichenden Rechtfertigung hingegen die Daten verarbeitende Gegenpartei, die
sich darauf beruft (Art. 8 ZGB; BSK DSG-Rampini, Art 15 N 3; Rosenthal/Jöhri,
Art. 6 N 36, Art. 12 N 8 m.H.).
1.3. Bei den Daten betreffend die Kläger, welche die Beklagte ans DoJ zu liefern
beabsichtigt, handelt es sich um Personendaten im Sinne von Art. 3 lit. a DSG.
Die beabsichtigte Datenlieferung stellt ein grundsätzlich unzulässiges Bearbeiten
von Personendaten im Sinne von Art. 3 lit. e und f DSG dar.
2. Schwerwiegende Gefährdung der Persönlichkeit der Kläger durch die beab-
sichtigte Datenlieferung
2.1. Art. 6 DSG regelt die grenzüberschreitende Bekanntgabe von Personenda-
ten. Danach dürfen Personendaten nicht ins Ausland bekannt gegeben werden,
wenn dadurch die Persönlichkeit der betroffenen Person schwerwiegend gefähr-
det würde, namentlich weil eine Gesetzgebung fehlt, die einen angemessenen
Schutz gewährleistet (Art. 6 Abs. 1 DSG). Darüber hinaus sind bei der grenzüber-
schreitenden Datenbekanntgabe auch die allgemeinen Grundsätze der Datenbe-
arbeitung zu beachten (BSK DSG-Mauer-Lambrou/Steiner, Art. 6 N 11a; Rosen-
thal/Jöhri, Art. 6 N 2; Epiney/Fasnacht, in: Belser/Epiney/Waldmann [Hg.], Daten-
schutzrecht, Bern 2011, § 10 Rz. 4).
2.2. Bei einer allfälligen Datenlieferung in die USA ergibt sich die schwerwie-
gende Gefährdung der Persönlichkeit der Kläger unmittelbar aus dem im Gesetz
ausdrücklich genannten Kriterium, dass im Zielland ein angemessener Daten-
schutz fehlt. Es ist gerichtsnotorisch, dass die USA über einen ungenügenden Da-
tenschutz verfügen (OGer ZH, LB150052 vom 8. Februar 2016, E. 4.3.1 m.H.; vgl.
auch BGer 4A_83/2016, Urteil vom 22. September 2016, E. 3.1). Entsprechendes
lässt sich der auf der Homepage des Eidgenössischen Datenschutz- und Öffent-
lichkeitsbeauftragten abrufbaren Staatenliste entnehmen (https://www.edoeb.
admin.ch/datenschutz/00626/00753/, zuletzt besucht am 15. November 2017),
denn das neue Swiss-US Privacy Shield gilt lediglich für (zertifizierte US-
)Unternehmen, nicht jedoch für staatliche Behörden. Zu beachten ist in diesem
Zusammenhang auch, dass im "Joint Statement" des DoJ und des Eidgenössi-

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schen Finanzdepartements vom 29. August 2013 festgehalten wird, die USA dürf-
ten die gelieferten Daten für sämtliche nach US-Recht zulässigen Zwecke ver-
wenden (OGer ZH, LB150052 vom 8. Februar 2016, E. 4.3.2 m.H.).
2.3. Die Lieferung von Personendaten in die USA ist gemäss Art. 6 Abs. 1 DSG
grundsätzlich verboten.
3. Keine Rechtfertigungsgründe
3.1. In Frage steht, ob sich die Beklagte für eine Bekanntgabe der Personenda-
ten auf einen Rechtfertigungsgrund stützen kann. Bei der grenzüberschreitenden
Datenbekanntgabe ergeben sich die Rechtfertigungsgründe einzig aus Art. 6
DSG. Die dortige Aufzählung (Abs. 2 lit. a bis g) ist abschliessend (Botschaft zur
Änderung des Bundesgesetzes über den Datenschutz vom 19. Februar 2003, BBl
2003 S. 2129; BSK DSG-Mauer-Lambrou/Steiner, Art. 6 N 22c; Rosenthal/Jöhri,
Art. 6 N 36; OGer ZH, LB150052 vom 8. Februar 2016, E. 4.4). Insbesondere
kommt es auf ein privates Interesse des Verletzers, wie es in Art. 13 Abs. 2 DSG
erwähnt wird, nicht an (BGer 4A_83/2016, Urteil vom 22. September 2016,
E. 3.4.3).
3.2. Die Beklagte beruft sich auf den Rechtfertigungsgrund des überwiegenden
öffentlichen Interesses gemäss Art. 6 Abs. 2 lit. d DSG (act. 24 S. 29 ff.; act. 31
S. 2 ff.). Mit dem "öffentlichen Interesse" ist das öffentliche Interesse aus Schwei-
zer Sicht gemeint. Soll die Datenbekanntgabe auf die Forderung oder den
Wunsch eines ausländischen Staates hin erfolgen, ist massgebend, ob es den
schweizerischen Interessen dient, dieser Forderung bzw. diesem Wunsch nach-
zukommen (Passadelis, in: Passadelis/Rosenthal/Thür [Hg.], Datenschutzrecht,
Basel 2015, Rz. 6.59; Rosenthal/Jöhri, Art. 6 N 60 f.). Zu fragen ist damit vorlie-
gend, ob aus Sicht der Schweiz ein überwiegendes öffentliches Interesse an einer
Lieferung der Daten der Kläger an das DoJ besteht.
3.3. Dabei ist vorab festzuhalten, dass zur Begründung des öffentlichen Interes-
ses nicht auf Äusserungen von Bundesbehörden (Parlament, Bundesrat) oder der
FINMA, welche die Wichtigkeit einer Bereinigung des Steuerstreits der Banken

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mit den USA hervorstreichen, abgestellt werden kann. Diese Äusserungen haben
nicht nur keine bindende Wirkung für das Gericht, sondern gründeten auch nicht
auf eingehenden Auseinandersetzungen mit dem nun vorliegenden US-
Programm, dem inzwischen abgeschlossenen NPA oder dem Datenschutzrecht.
In der Verfügung des EFD vom 24. Januar 2014, mit welcher der Beklagten die
Bewilligung nach Art. 271 StGB erteilt wurde, wird zudem ausdrücklich darauf
hingewiesen, die Bewilligung entbinde nicht von der Einhaltung des übrigen
Schweizer Rechts, insbesondere der Bestimmungen über den Datenschutz. Ent-
sprechend hat das Gericht das Vorliegen eines überwiegenden öffentlichen Inte-
resses im konkreten Einzelfall zu prüfen.
3.4. Ausgangspunkt bildet die (notorische) Tatsache, dass eine Bank, die von
den USA wegen mangelnder Kooperation angeklagt wird, vom Untergang bedroht
ist (BGE 137 II 431 E. 4.3.1). Unter dem Aspekt des öffentlichen Interesses ist
von Bedeutung, welche Auswirkungen ein solcher Untergang auf die Schweizer
Volkswirtschaft und das schweizerische Finanzsystem hätte. So hat das Bundes-
gericht in seinem Leitentscheid über die Lieferung von Bankkundendaten an US-
Behörden an die Systemrelevanz der betreffenden Bank angeknüpft (BGE 137 II
431 E. 4.1 f., E. 4.4). In der Zwischenzeit wurden auch vom Gesetzgeber entspre-
chende Wertungen vorgenommen und Regelungen betreffend systemrelevante
Banken ins Bankengesetz eingefügt (Art. 7 ff. BankG). Eine Bank ist dann sys-
temrelevant, wenn deren Ausfall die Schweizer Volkswirtschaft und das schweize-
rische Finanzsystem erheblich schädigen würde (Art. 7 Abs. 1 BankG). Entschei-
dende Kriterien sind Grösse, Vernetzung und Substituierbarkeit der erbrachten
Finanzdienstleistungen, namentlich wenn es um Funktionen wie das inländische
Einlagen- und Kreditgeschäft oder den Zahlungsverkehr geht (vgl. Art. 8 Abs. 1
und 2 BankG). Gestützt auf Art. 8 Abs. 3 BankG hat alsdann die Schweizerische
Nationalbank (SNB) die für die Schweiz systemrelevanten Banken bezeichnet: Es
handelt sich um die Credit Suisse Group AG, die UBS AG, die Zürcher Kantonal-
bank, die Raiffeisen Finanzgruppe und die PostFinance AG (vgl. https://www.snb.
ch/de/iabout/finstab/pub/id/finstab_pub_banksector, zuletzt besucht am
15. November 2017). Damit steht fest, dass die Beklagte nicht zu den systemrele-
vanten Banken gehört, weshalb auch nicht angenommen werden kann, ihr Ausfall

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würde die Schweizer Volkswirtschaft und das Schweizer Finanzsystem erheblich
schädigen.
Mangels Systemrelevanz der Beklagten ist zu schliessen, dass bei ihrem allfälli-
gen Kollaps das schweizerische öffentliche Interesse nicht (in genügend erhebli-
cher Weise) tangiert wäre (OGer ZH, LB150052 vom 8. Februar 2016, E. 4.4.1.1)
und kein überwiegendes öffentliches Interesse im Sinne von Art. 6 Abs. 2 lit. d
DSG vorliegt.
3.5. Selbst wenn man bei der Beurteilung des öffentlichen Interesses nicht aus-
schliesslich auf das Kriterium der Systemrelevanz abstellen würde, vermöchten
die allfälligen öffentlichen Interessen an der Datenherausgabe die privaten Inte-
ressen der Kläger an der Geheimhaltung nicht zu überwiegen:
3.5.1. Das harte Vorgehen der amerikanischen Behörden, namentlich die Anhal-
tung, Verhaftung und Auslieferung von Personen irgendwo auf der Welt, ent-
spricht – wie namentlich das Handelsgericht des Kantons Zürich erwogen hat,
und worauf auch das Obergericht des Kantons Zürich in seinem Entscheid vom
8. Februar 2016 verweist – notorischem wirtschaftspolitischen Wissen. Es ist be-
kannt, dass die amerikanischen Behörden direkt oder indirekt an Bankkundenda-
ten gelangen wollen und jede Person anhalten und befragen, die eventuell über
Informationen betreffend unversteuerte Gelder von US-amerikanischen Staats-
bürgern verfügt (HGer ZH, HE140307 vom 2. Dezember 2014, E. 5.3 ff.; OGer
ZH, LB150052 vom 8. Februar 2016, E. 4.3.1). Personen, die über relevante US-
Kundendaten verfügen, droht mithin bei entsprechender Übermittlung ihrer Daten
eine erhebliche Einschränkung ihrer Bewegungsfreiheit; ihr Interesse am Verbot
der Datenübermittlung ist entsprechend gross.
3.5.2. Auf der anderen Seite wäre das öffentliche Interesse der Schweiz bei einer
Verweigerung der Datenherausgabe – wenn überhaupt – nur sehr beschränkt
tangiert:
3.5.2.1. Was die Beklagte als solche betrifft, hängen von ihrer Existenz – wie bei
jedem anderen Unternehmen – Arbeitsplätze ab, bei ihr selber wie auch bei ihren

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Zulieferern und Kunden. Abgesehen davon, dass jeder einzelne Arbeitsplatzver-
lust bedauerlich ist, wären die Folgen eines Konkurses der Beklagten jedoch nicht
grösser als bei jedem vergleichbar grossen Unternehmen.
3.5.2.2. Doch selbst für den Fall, dass man das öffentliche Interesse am Erhalt
der Beklagten grundsätzlich höher gewichten wollte als das Interesse der Kläger
am Verbot der Datenherausgabe, wäre noch zu prüfen, wie wahrscheinlich ein
Untergang der Beklagten wäre, wenn sie die Daten der Kläger nicht liefern könn-
te. Es ist offen, ob es bei einer Nichtlieferung der Daten der Kläger (und von allfäl-
ligen weiteren Personen) aufgrund eines gerichtlichen Verbots an die Beklagte
tatsächlich zu einer Strafanklage gegen sie kommen würde. Den Schutz eines
NPA geniesst sie zwar nur bei Erfüllung der Pflichten gemäss NPA, insbesondere
auch der Pflicht zur vollständigen Datenübermittlung. Im NPA ist diesbezüglich
festgehalten, dass die Beklagte der Strafverfolgung unterliegt, wenn die Steuerab-
teilung des DoJ nach eigenem Ermessen feststellt, dass die Beklagte oder einer
ihrer Vertreter wesentlich falsche, unvollständige oder irreführende Aussagen
oder Informationen gemacht bzw. gegeben haben oder anderweitig eine Bestim-
mung des NPA oder Bedingungen des US-Programms wesentlich verletzt haben
(act. 4/14 S. 5). Es ist aber grundsätzlich davon auszugehen, dass die USA die
Schweizer Rechtsordnung respektieren, und hierauf deutet die jüngste Entwick-
lung denn auch hin. Dem DoJ dürfte nicht entgangen sein, dass – nach diversen
vorsorglichen Verboten – verschiedene Urteile gefällt wurden, die einzelnen Ban-
ken Datenlieferungen verboten haben, zumal diese Urteile in den Medien thema-
tisiert worden sind (Urteil des Tribunal de Première Instance Genève
C/1271/2013-7 vom 28. Mai 2015 [zweitinstanzlich bestätigt durch Urteil des Arrêt
de la Cour de Justice, Chambre civil, C/1271/2013 vom 11. Dezember 2015]; Ur-
teil des Bezirksgerichts Horgen CG140026-F vom 9. Juli 2015 [zweitinstanzlich
bestätigt durch OGer ZH, LB150052 vom 8. Februar 2016]). Dennoch hat das DoJ
seit Ende März 2015 in steigender Kadenz bis Ende Januar 2016 mit sämtlichen
Banken der Kategorie 2 ein NPA abgeschlossen. Insgesamt hat das DoJ mit
Schweizer Banken 78 NPA abgeschlossen (Liste samt Datum abrufbar unter
https://www.justice.gov/tax/swiss-bank-program, zuletzt besucht am
15. November 2017). Erzielt wurden all diese Einigungen mithin, obwohl einzelne

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Gerichte die Datenherausgabe verboten haben und notorisch ist, dass noch etli-
che Prozesse betreffend Datenlieferung in der Schweiz pendent sind. Im Weiteren
muss davon ausgegangen werden, dass die Beklagte das DoJ vor der Unter-
zeichnung des NPA über das hängige Verfahren (bzw. allfällige mehrere hängige
Verfahren) betreffend ein Verbot der Datenherausgabe informiert hat. Einerseits
würde eine fehlende Information der Beklagten gegen Treu und Glauben verstos-
sen. Andererseits musste gemäss NPA ein qualifizierter unabhängiger Prüfer die
von der Beklagten gemäss Ziff. II.D.2 des US-Programms offenzulegenden Infor-
mationen verifizieren ("… a qualified independent examiner who has verified the
information A.________ disclosed pursuant to II.D.2 of the Swiss Bank Program")
und bei seiner Bestätigung einen Vorbehalt anbringen, dass ein Teil der Daten
fehle bzw. geschwärzt sei. Die fehlenden Daten standen somit dem Abschluss
des NPA nicht im Wege. Unter diesen Umständen ist nicht anzunehmen, das DoJ
werde das NPA widerrufen, wenn die Daten nicht geliefert werden können, weil
die Beklagte im hängigen Gerichtsverfahren trotz redlichen Bemühens unterlegen
ist. Schliesslich stellt die Nichtlieferung der die Kläger betreffenden Daten kaum
eine "wesentliche" Verletzung des NPA bzw. des US-Programms (bzw. eine "we-
sentlich" unvollständige Lieferung) dar. Auch wenn das Risiko einer Strafanklage
gegen die Beklagte nicht gänzlich ausgeschlossen werden kann, erscheint die
Wahrscheinlichkeit einer Strafanklage nach Abschluss des NPA somit derart ge-
ring, dass auch bei höherer Gewichtung der Wichtigkeit der Beklagten für die
Schweiz das öffentliche Interesse an der Datenlieferung das Interesse der Kläger
an der Nichtlieferung nicht zu überwiegen vermöchte (vgl. zum Ganzen auch
BGer 4A_83/2016, Urteil vom 22. September 2016, E. 3.3).
3.5.2.3. Gleiches wie für die Beklagte gilt im Übrigen für die anderen Banken, die
ein NPA abgeschlossen haben, aber aufgrund eines gerichtlichen Verbots nicht
alle verlangten Daten liefern können. Nicht zu rechnen ist deshalb mit einem rei-
henweisen Kollaps von Bankinstituten mit entsprechend schwerwiegenden Folgen
für die Schweizer Wirtschaft (vgl. OGer ZH, LF140075 vom 3. März 2015,
E. 3.5.5, wonach die kumulierten privaten Interessen mehrerer Banken öffentliche
Interessen begründen könnten; vgl. auch BGer 4A_83/2016, Urteil vom 22. Sep-
tember 2016, E. 3.3).

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3.6. Zusammenfassend ist festzuhalten, dass kein überwiegendes öffentliches
Interesse, zu dessen Wahrung die Datenbekanntgabe unerlässlich ist (Art. 6
Abs. 2 lit. d DSG), angenommen werden kann.
4. Unterlassungsanspruch
Ein Unterlassungsbegehren setzt voraus, dass die widerrechtliche Handlung un-
mittelbar droht, d.h. dass das Verhalten des Verletzers die künftige Rechtsverlet-
zung ernsthaft befürchten lässt. Die Beklagte bestreitet nicht, dass sie die streit-
gegenständlichen Daten ans DoJ übermitteln möchte, sondern machte im Pro-
zess wiederholt geltend, dass dies für ihre Existenzsicherung notwendig sei. Eine
Begehungsgefahr ist damit ohne Weiteres zu bejahen. Das Verbot ist antragsge-
mäss mit der Androhung der Bestrafung der verantwortlichen Organe im Wider-
handlungsfalle gemäss Art. 292 StGB zu verbinden, auf die von den Klägern be-
antragte Kombination mit gleichzeitiger Androhung von Ordnungsbusse nach
Art. 343 Abs. 1 lit. b ZPO ist hingegen zu verzichten (vgl. ZK ZPO-Staehelin,
Art. 343 N 18).
VI. Kosten- und Entschädigungsfolgen
1. Die Beklagte unterliegt praktisch vollumfänglich. Sie wird damit kosten- und
entschädigungspflichtig (Art. 106 Abs. 1 ZPO).
2. Bei nicht vermögensrechtlichen Streitigkeiten bemisst sich die Entscheidge-
bühr gemäss § 5 Abs. 1 GebV OG nach dem tatsächlichen Streitinteresse, dem
Zeitaufwand des Gerichts und der Schwierigkeit des Falls. Sie beträgt in der Re-
gel CHF 300.– bis CHF 13'000.–.
Vorliegend fand ein doppelter Schriftenwechsel statt. Der Sachverhalt und der
Umfang der Rechtsschriften sind grundsätzlich überschaubar. Hingegen ist das
Streitinteresse beider Parteien hoch und es stellten sich relativ komplexe Rechts-
fragen. Eine Entscheidgebühr von CHF 12'000.– erscheint vor diesem Hinter-
grund angemessen.

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3. Bei nicht vermögensrechtlichen Streitigkeiten wird die Grundgebühr der Par-
teientschädigung nach der Verantwortung und dem notwendigen Zeitaufwand der
Anwältin oder des Anwaltes und nach der Schwierigkeit des Falls festgesetzt (§ 2
Abs. 1 AnwGebV). Sie beträgt in der Regel CHF 1'400.– bis CHF 16'000.– (§ 5
Abs. 1 AnwGebV). Der Anspruch auf die Gebühr entsteht mit der Erarbeitung der
Begründung oder Beantwortung der Klage. Die Gebühr deckt auch den Aufwand
für die Teilnahme an der Hauptverhandlung ab (§ 11 Abs. 1 AnwGebV). Für wei-
tere notwendige Rechtsschriften wird ein Zuschlag berechnet (§ 11 Abs. 1 Anw-
GebV).
Vorliegend erscheint eine Parteientschädigung von CHF 14'000.– zuzüglich
Mehrwertsteuer (in Höhe des bis Ende 2017 geltenden Satzes von 8%) als an-
gemessen. Zudem hat die Beklagte den Klägern die Kosten der Klagebewilligung
zu ersetzen.
Es wird erkannt:
1. Der Beklagten wird unter Androhung der Bestrafung ihrer verantwortlichen
Organe gemäss Art. 292 StGB (Busse bis CHF 10'000.–) im Widerhand-
lungsfall verboten, im Rahmen des "Program for Non-Prosecution Agree-
ments or Non Target Letters for Swiss Banks" die Namen der Kläger dem
US Department of Justice (DoJ) zu übermitteln.
Art. 292 StGB (Ungehorsam gegen amtliche Verfügungen) lautet wie folgt:
"Wer der von einer zuständigen Behörde oder einem zuständigen Beamten unter Hinweis
auf die Strafdrohung dieses Artikels an ihn erlassenen Verfügung nicht Folge leistet, wird
mit Busse bestraft."
2. Die Entscheidgebühr wird auf CHF 12'000.– festgesetzt.
3. Die Gerichtskosten werden der Beklagten auferlegt, jedoch im Umfang von
CHF 9'000.– aus dem von den Klägern geleisteten Kostenvorschuss bezo-
gen, unter Einräumung des Rückgriffsrechts auf die Beklagte.

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4. Die Beklagte wird verpflichtet, den Klägern eine Parteientschädigung von
CHF 14'000.– zuzüglich 8% MwSt. sowie CHF 600.– Weisungskosten zu
bezahlen.
5. Schriftliche Mitteilung an die Parteien, je als Gerichtsurkunde.
6. Eine Berufung gegen diesen Entscheid kann innert 30 Tagen von der Zustel-
lung an im Doppel und unter Beilage dieses Entscheids beim Obergericht
des Kantons Zürich, Zivilkammer, Postfach, 8021 Zürich, erklärt werden. In
der Berufungsschrift sind die Anträge zu stellen und zu begründen. Allfällige
Urkunden sind mit zweifachem Verzeichnis beizulegen.
Zürich, 25. April 2018
BEZIRKSGERICHT ZÜRICH
1. Abteilung
Der Vorsitzende: Der Gerichtsschreiber:
Dr. E. Pahud MLaw R. Baur