vd_gerichte · ZD21.014927 · 2021-11-03 · fr
Assurance invalidité
Assurance invalidité


TRIBUNAL CANTONAL AI 132/21 - 339/2021
ZD21.014927
CO UR DE S ASSURANCES S OCIALES
_____________________________________________
Arrêt du 3 novembre 2021
__________________
Composition : Mme BRÉLAZ BRAILLARD, présidente
Mmes Di Ferro Demierre et Pasche, juges
Greffière : Mme Jeanneret
*****
Cause pendante entre :
C.________, à [...], recourant,
et
OFFICE DE L'ASSURANCE-INVALIDITÉ POUR LE CANTON DE VAUD, à
Vevey, intimé.
_______________
Art. 28 al. 2, 39 al. 2, 43 al. 1 et 3 LPGA
402

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E n f a i t :
A. C.________ (ci-après : l’assuré ou le recourant), né en [...],
bûcheron de formation, a déposé une demande de prestations de
l’assurance-invalidité (AI) le 2 mars 2020. Déclarant souffrir d’atteintes
aux jambes ayant nécessité plusieurs opérations depuis un accident
survenu en 2007, ainsi que d’une atteinte à l’épaule gauche depuis 2018,
il a indiqué être suivi par les Drs T.________, médecin généraliste, et
P.________, spécialiste en chirurgie orthopédique et traumatologie de
l’appareil locomoteur, médecin-chef au Service d’orthopédie du K.________,
Un extrait de son compte individuel AVS a été versé au dossier
le 12 mars 2020.
À la requête de l’Office de l'assurance-invalidité pour le canton
de Vaud (ci-après : l’OAI ou l’intimé), le Dr T.________ a établi un rapport le
7 mai 2020, dans lequel il pose les diagnostics de status post fracture
malléolaire antérieure gauche en 2009, de status post fracture de stress
du condyle fémoral en juillet 2019 et de status post déchirure partielle
sus-scapulaire gauche en 2019. A propos de cette dernière affection, il a
précisé que l’assuré avait récupéré les amplitudes, sauf pouce C7, et qu’il
présentait un déficit en force au membre supérieur gauche en
élévation/abduction. S’agissant des deux autres diagnostics, il indiquait
que l’assuré était suivi au K.________ par les Drs P.________ et H.________,
également spécialiste en chirurgie orthopédique et traumatologie de
l’appareil locomoteur.
Le 19 mai 2020, le K.________ a transmis à l’OAI les pièces
suivantes :
- Un rapport établi le 30 octobre 2019 par le Dr H.________ à
l’attention du médecin traitant, dont il ressort que l’assuré a
consulté en octobre 2019 en raison de douleurs au genou droit sans
notion traumatique. Les examens avaient révélé l’existence d’une
nécrose vasculaire du condyle fémoral interne, nécessitant une

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décharge pour six semaines. Le Dr H.________ a conclu son rapport
comme suit :
« La lésion peut évoluer vers une guérison ou vers un
effondrement de l’os sous-chondral avec gonarthrose fémoro-
tibiale interne rapide. Le cas échéant, le patient sera alors
adressé à notre équipe du team prothétique pour considérer la
réalisation d’une arthroplastie du genou. Aucune décision de
prise en charge chirurgicale n’a été posée à ce stade. Nous
laissons avant tout la place à un traitement conservateur. Une
perte pondérale est à considérer et le patient a été invité à
prendre contact avec une diététicienne à ce titre. »
- Une note de consultation du 6 décembre 2019, faisant état de
« douleurs résiduelles et limitation de la cheville gauche dans les
suites d’une fracture bi-malléolaire ostéosynthésé en 2016 ». Une
rééducation à la marche progressive et un nouveau contrôle dans
six mois avec IRM (imagerie par résonnance magnétique) ont été
proposés.
Par communication du 15 juin 2020, l’OAI a informé l’assuré du
fait qu’il n’y avait pas lieu de mettre en place des mesures d’intervention
précoce et que des mesures de réadaptation d’ordre professionnel
n’étaient pas envisageables, différentes informations devant encore être
récoltées.
Le 13 juillet 2020, l’OAI a adressé un courrier à l’assuré, par
lequel il l’invitait à répondre à un questionnaire relatif à l’évolution de sa
situation personnelle. Sans réponse de l’assuré, l’OAI a sollicité un avis
auprès du Service médical régional AI (SMR) sur la poursuite de
l’instruction de la demande, en relevant que le service d’orthopédie du
K.________ n’avait pas complété le rapport médical requis et que l’assuré
n’avait pas donné d’informations sur les suites données après la
consultation du 30 octobre 2019. Lors de sa permanence du 16 novembre
2020, le SMR a conclu comme suit :
« Les rapports médicaux reçus ne sont pas suffisants pour nous
permettre de statuer en l’état ; nous ne pouvons pas déterminer les
limitations fonctionnelles durables, ni même définir les diagnostics

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incapacitants. Le dernier rapport du K.________ indique que l’état de
santé peut évoluer soit vers une guérison, soit évoluer vers une
aggravation de l’état de santé.
Une expertise médicale sera nécessaire. Toutefois, étant donné que
notre assuré n’a jamais donné suite à nos demandes d’informations,
nous allons voir un juriste pour lui demander si nous pouvons
sommer l’assurer à nous transmettre les informations demandées
(quel médecin le suit maintenant) avant de demander l’expertise. »
Par courrier recommandé adressé à l’assuré le 27 novembre
2020 intitulé « Dernier rappel : Sommation », l’OAI a exposé que les
informations reçues jusqu’ici ne permettaient pas déterminer si l’intéressé
présentait une atteinte à la santé invalidante. Relevant qu’il n’avait pas
fourni les informations demandées le 13 juillet 2020 malgré l’obligation de
renseigner et de collaborer qui lui incombait, il lui a imparti un ultime délai
au 18 décembre 2020 pour s’y conformer, à défaut de quoi un projet de
refus de prestations pour manque de collaboration serait rendu.
Le 7 janvier 2021, l’OAI a adressé à l’assuré un projet de
décision refusant les prestations de l’assurance-invalidité, au motif qu’il
n’avait pas fourni les renseignements demandés en date du 13 juillet 2020
sur l’évolution de sa situation personnelle, notamment les coordonnées
des médecins susceptibles de renseigner l’OAI, malgré la sommation du
27 novembre 2020.
Par décision du 16 février 2021, reprenant les motifs
développés dans le projet précité, l’OAI a rejeté la demande de prestations
de l’assuré.
B. Par écriture adressée le 7 avril 2021 à l’OAI, C.________ a
déclaré s’opposer à la décision du 16 février 2021 en faisant valoir que,
depuis son accident de 2007 et malgré plusieurs opérations, il ne pouvait
plus exercer les métiers « dit physiques » qu’il avait toujours exercés
parce qu’il ne pouvait plus prendre appui sur sa cheville et que d’autres
atteintes étaient apparues (déchirures musculaires, fracture de stress)
rendant nécessaire une opération en mars 2021. Tout en relevant que son
médecin traitant avait déjà remis un rapport donnant les noms des

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spécialistes qui le suivaient, il a établi une liste de six médecins pouvant
être contactés pour renseigner sur sa situation médicale.
L’OAI a transmis l’écriture précitée à la Cour des assurances
sociales du Tribunal cantonal le 8 avril 2021, comme objet de sa
compétence.
Le 17 juin 2021, la Juge instructrice de la Cour des assurances
sociales du Tribunal cantonal a mis le recourant au bénéfice de
l’assistance judiciaire.
Dans sa réponse du 13 juillet 2021, l’intimé a relevé que, dans
le cadre du recours, l’assuré a fourni les informations qui permettaient de
poursuivre l’instruction et paraissait désormais prêt à collaborer. Il
proposait par conséquent que l’affaire lui soit renvoyée afin de reprendre
les investigations nécessaires.
E n d r o i t :
1. a) La LPGA (loi fédérale du 6 octobre 2000 sur la partie
générale du droit des assurances sociales ; RS 830.1) est, sauf dérogation
expresse, applicable en matière d’assurance-invalidité (art. 1 al. 1 LAI [loi
fédérale du 19 juin 1959 sur l’assurance-invalidité ; RS 831.20]). Les
décisions des offices AI cantonaux peuvent directement faire l’objet d’un
recours devant le tribunal des assurances du siège de l’office concerné
(art. 56 al. 1 LPGA et art. 69 al. 1 let. a LAI), dans les trente jours suivant
leur notification (art. 60 al. 1 LPGA). Selon l’art. 39 al. 2 LPGA, en
corrélation avec l’art. 60 al. 2 LPGA, lorsqu’une partie s’adresse en temps
utile à un assureur incompétent, le délai est réputé observé.
b) En l’occurrence, compte tenu des féries pascales, le recours
est réputé déposé en temps utile auprès de l’intimé, qui l’a transmis
d’office au tribunal de céans compétent (art. 30 LPGA et 93 let. a LPA-VD
[loi cantonale vaudoise du 28 octobre 2008 sur la procédure
administrative ; BLV 173.36]). Respectant par ailleurs les autres conditions

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formelles prévues par la loi (art. 61 let. b LPGA notamment), le recours est
recevable.
2. a) Dans sa réponse du 13 juillet 2021, l’intimé a relevé que le
recourant avait donné suffisamment de renseignements pour que
l’instruction de la cause puisse reprendre et a requis le renvoi de l’affaire.
Ce faisant, il a implicitement acquiescé aux conclusions du recourant.
Toutefois, en droit des assurances sociales, dans lequel
prévaut la maxime d’office (cf. art. 43 al. 1 et 61 let. c LPGA),
l’acquiescement est en principe inopérant, en ce sens qu’il ne dispense
pas le juge de se prononcer sur le recours, de sorte qu’il y a lieu de rendre
une décision sur le fond (cf. TF 8C_331/2020 du 4 mars 2021
consid. 2.1 ; 9C_149/2017 du 10 octobre 2017 consid. 1 et la référence
citée).
b) Le litige porte sur le point de savoir si l’intimé était fondé à
refuser la demande de prestations de l’assurance-invalidité au motif que
l’assuré n’avait pas suffisamment collaboré à l’instruction.
3. a) Selon l'art. 28 al. 2 LPGA, quiconque fait valoir son droit à
des prestations doit fournir gratuitement tous les renseignements
nécessaires pour établir ce droit, fixer les prestations dues et faire valoir
les prétentions récursoires.
Aux termes de l'art. 43 al. 1 LPGA, l'assureur examine les
demandes, prend d'office les mesures d'instruction nécessaires et
recueille les renseignements dont il a besoin. Les renseignements donnés
oralement doivent être consignés par écrit. Si l'assuré ou d'autres
requérants refusent de manière inexcusable de se conformer à leur
obligation de renseigner ou de collaborer à l'instruction, l'assureur peut se
prononcer en l'état du dossier ou clore l'instruction et décider de ne pas
entrer en matière. Il doit leur avoir adressé une mise en demeure écrite
les avertissant des conséquences juridiques et leur impartissant un délai
de réflexion convenable (art. 43 al. 3 LPGA).

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b) L’art. 43 al. 3 LPGA règle les conséquences procédurales,
lorsque la personne assurée ou toute autre personne concernée par une
demande de prestations refuse de manière inexcusable de se conformer à
son obligation de renseigner ou de collaborer à l’instruction. Cette
disposition a une portée générale et concerne – sous réserve de l’art. 21
al. 4 LPGA relatif au défaut de collaboration en cas de soustraction ou
d’opposition à un traitement ou à une mesure de réinsertion
professionnelle – l’ensemble des incombances de collaborer prévues dans
la LPGA (Jacques Olivier Piguet, in Dupont/Moser-Szeless [édit.],
Commentaire romand, Loi sur la partie générale des assurances sociales,
Bâle 2018, n. 50 ad art. 43 LPGA).
Le comportement de la personne assurée peut être qualifié
d’inexcusable au sens de l’art. 43 al. 3 LPGA lorsqu’aucun motif légitime
n’est perceptible ou si le comportement considéré s’avère complètement
incompréhensible (TF 8C_528/2009 du 3 novembre 2009 consid. 7.2 ; TF I
166/06 du 30 janvier 2007 consid. 5.1). Il en va différemment lorsque la
personne assurée n’est pas en mesure, en raison d’une maladie ou pour
d’autres motifs, de donner suite aux mesures ordonnées (TF 8C_733/2010
du 10 décembre 2010 consid. 5.3 et les références citées ; I 166/06 déjà
cité consid. 5.1 et 5.2 ; cf. Jacques Olivier Piguet, op. cit., n. 51 ad art. 43
LPGA). Le comportement de la personne assurée ne doit cependant être
sanctionné que pour autant que l’assureur a, en parallèle, tout mis en
œuvre pour constituer un dossier aussi complet que possible. Il ne saurait
se décharger sur la personne assurée de mesures d’instruction auxquelles
son devoir d’élucider d’office les faits déterminants lui commande de
procéder. Il s’ensuit que toute attitude passive, voire tout refus de
collaborer, de la personne assurée n’entraîne pas nécessairement un
préjudice pour celle-ci, notamment lorsque l’assureur serait en mesure de
se fonder sur d’autres données que celles dont il demande la
communication ou lorsque, sans démarches excessivement compliquées,
il aurait pu ou pourrait obtenir ailleurs les renseignements qui lui font
défaut (cf. TF 9C_505/2010 du 2 mai 2011 consid. 3.1, et les références

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citées ; TF U 316/06 du 6 juillet 2007 consid. 3.1.1 ; Jacques Olivier Piguet,
op. cit., n. 52 ad art. 43 LPGA).
c) Conformément au principe inquisitoire, il appartient en
premier chef à l'administration de déterminer, en fonction de l'état de fait
à élucider, quelles sont les mesures d'instruction qu'il convient de mettre
en œuvre dans un cas d'espèce. Elle dispose à cet égard d'une grande
liberté d'appréciation. Si elle estime que l'état de fait déterminant n'est
pas suffisamment établi, ou qu'il existe des doutes sérieux quant à la
valeur probante des éléments recueillis, l'administration doit mettre en
œuvre les mesures nécessaires au complément de l'instruction. S'il se
soustrait à une telle mesure alors que celle-ci est objectivement et
subjectivement exigible, il prend - délibérément - le risque que sa
demande soit rejetée par l'administration, motif pris que les conditions du
droit à la prestation ne sont pas, en l'état du dossier, établies au degré de
la vraisemblance prépondérante (TF U 316/06 du 6 juillet 2007 consid.
3.1.1 et les réf. citées ; Jacques Olivier Piguet, op. cit., n. 54
ad art. 43 LPGA).
En procédure de recours, le juge ne doit alors examiner que si
la décision, rendue conformément à l'art. 43 al. 3 LPGA sur la base de
l'état de fait existant (incomplet), est correcte. Il ne se justifie pas – et cela
n'a d'ailleurs aucun sens sous l'angle de l'économie de la procédure –
d'examiner uniquement le caractère nécessaire ou non de la mesure
requise. Soit les preuves recueillies jusqu'alors sont suffisantes pour
trancher directement le litige, faisant apparaître comme inutile toute
mesure complémentaire d'instruction. Soit le dossier n'est pas
suffisamment instruit pour pouvoir statuer en connaissance de cause,
justifiant par voie de conséquence le complément d'instruction requis par
l'administration. Dans cette hypothèse, le juge ne peut que confirmer le
rejet de la demande de prestations prononcé par l'administration, puisque
le dossier ne permet pas d'établir, au degré de la vraisemblance
prépondérante, l'existence des conditions du droit à la prestation. Cela
étant, si l'assuré se montre par la suite disposé à collaborer à l'instruction
et à se soumettre aux mesures nécessaires à celle-ci, il lui est loisible de

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saisir à nouveau l'administration d'une demande de prestations. Celle-ci
devra rendre une nouvelle décision, si les nouveaux éléments recueillis
sont de nature à justifier une appréciation différente de la situation (TF U
316/06 du 6 juillet 2007 consid. 3.1.1 et les réf. citées ; Jacques Olivier
Piguet, op. cit., n. 55 ad art. 43 LPGA).
4. a) En l’espèce, il est constant que le recourant n’a répondu ni
à la demande de renseignements que l’intimé lui a adressée le 13 juillet
2020, ni à la sommation notifiée le 27 novembre 2020. Dite sommation
impartissait à l’assuré un délai de trente jours pour donner les
renseignements et mentionnait clairement les conséquences juridiques
d’un défaut de réponse. L’intéressé n’a pas non plus réagi au projet de
décision, ne donnant finalement les renseignements requis par l’intimé
qu’en procédure de recours. Le recourant est ainsi resté passif durant de
nombreux mois, malgré le rappel des conséquences possibles sur le plan
du traitement de sa demande de prestations AI.
Dans son recours, l’intéressé n’explique pas les raisons de son
silence, évoquant uniquement les « conséquences morales » engendrées
par son état de santé et un manque de connaissance de la bureautique et
des questions administratives. L’intéressé n’a cependant fourni aucun
élément d’ordre médical susceptible de démontrer qu’il n’était pas
capable, en raison de son état de santé, de répondre au questionnaire de
l’intimé. Etant par ailleurs suivi par les services sociaux, qui lui délivrent le
revenu d’insertion depuis de nombreuses années, il pouvait cas échéant
s’adresser à son assistant social pour le soutenir dans ses démarches
administratives. Il n’a pas non plus cherché à contacter l’intimé pour
donner les renseignements requis d’une autre manière. En conséquence,
force est de constater que la sommation requise par l’art. 43 al. 3 LPGA a
été valablement notifiée au recourant et que la passivité de celui-ci n’était
pas excusable.
b) Cependant, l’intimé déclare dans sa réponse que les
renseignements fournis par le recourant dans son recours lui permettent
de poursuivre ses investigations et propose que l’affaire lui soit renvoyée.

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Or, ces informations sont entièrement superposables à celles
contenues dans la demande d’AI déposée par le recourant. Elles font
également échos aux renseignements donnés par son médecin traitant
dans son rapport du 7 mai 2020. Ainsi, les noms des médecins et hôpitaux
auxquels le recourant s’est adressé pour le suivi de ses atteintes aux
jambes étaient déjà connus de l’intimé en juillet 2020, lorsque les
renseignements litigieux ont été demandés. A cet égard, l’intimé a relevé,
au moment de saisir le SMR pour avis en novembre 2020, que le Service
d’orthopédie et de traumatologie du K.________ n’avait pas complété le
rapport médical qui lui avait été soumis, se limitant à transmettre la copie
du rapport de consultation établi le 30 octobre 2019 à l’intention du
médecin traitant. La permanence du SMR a confirmé que ce rapport était
insuffisant pour statuer sur la demande de prestations du recourant.
Néanmoins, à l’instar de l’intimé, elle a pointé l’absence de réponse du
recourant, plutôt que celle des médecins du K.________ quant à la suite à
donner aux investigations.
c) En d’autres termes, au moment où il a requis les
renseignements litigieux auprès de l’assuré, l’intimé n’avait pas épuisé
l’instruction préliminaire consistant à obtenir des rapports médicaux
complets auprès des médecins désignés par le recourant dans sa
demande. L’intimé pouvait dès lors, préalablement ou parallèlement à la
demande de renseignements auprès du recourant, relancer les médecins
du K.________, cas échéant en leur rappelant l’obligation de fournir les
renseignements qui leur incombe en vertu de l’art. 28 al. 3, 2e phrase,
LPGA. Cette solution s’imposait d’autant plus que le rapport du 30 octobre
2019 indiquait, comme l’a relevé la permanence du SMR, que l’état de
santé du recourant était susceptible d’évoluer soit vers une guérison, soit
vers une aggravation. La note de consultation du 6 décembre 2019
mentionnait ensuite que le patient serait revu ultérieurement et qu’une
IRM serait effectuée. La poursuite d’un suivi dans le même service médical
était ainsi annoncée.

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Ce constat a pour corollaire que la passivité du recourant ne
pouvait pas être sanctionnée par un rejet de sa demande de prestations,
les renseignements nécessaires à ce stade des investigations pouvant être
obtenus par un autre moyen.
5. a) Il découle de ce qui précède que le recours doit être admis.
Le dossier ne permettant pas de se prononcer en connaissance de cause
sur la demande de prestations du recourant, il y a lieu d’annuler la
décision litigieuse et de renvoyer la cause à l’intimé pour instruction
complémentaire et nouvelle décision.
b) La procédure de recours en matière de contestations
portant sur l’octroi ou le refus de prestations de l’assurance-invalidité est
soumise à des frais de justice (art. 69 al. 1bis LAI). Il convient de les fixer à
600 fr. et de les mettre à la charge de la partie intimée, vu l’issue du litige.
c) Il n’y a pas lieu d’allouer des dépens, la partie recourante
ayant procédé sans mandataire qualifié (ATF 127 V 205 consid. 4b).
Par ces motifs,
la Cour des assurances sociales
p r o n o n c e :
I. Le recours est admis.
II. La décision rendue le 16 février 2021 par l’Office de
l'assurance-invalidité pour le canton de Vaud est annulée, la
cause étant renvoyée à cet office pour instruction
complémentaire puis nouvelle décision.
III. Les frais judiciaires, arrêtés à 600 fr. (six cents francs), sont
mis à la charge de l’Office de l'assurance-invalidité pour le
canton de Vaud.
IV. Il n’est pas alloué de dépens.

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La présidente : La greffière :
Du
L'arrêt qui précède, dont la rédaction a été approuvée à huis
clos, est notifié à :
- C.________,
- Office de l'assurance-invalidité pour le canton de Vaud,
- Office fédéral des assurances sociales,
par l'envoi de photocopies.
Le présent arrêt peut faire l'objet d'un recours en matière de
droit public devant le Tribunal fédéral au sens des art. 82 ss LTF (loi du 17
juin 2005 sur le Tribunal fédéral ; RS 173.110), cas échéant d'un recours
constitutionnel subsidiaire au sens des art. 113 ss LTF. Ces recours doivent
être déposés devant le Tribunal fédéral (Schweizerhofquai 6, 6004
Lucerne) dans les trente jours qui suivent la présente notification (art. 100
al. 1 LTF).
La greffière :