ti_gerichte · 12.2018.120 · 2020-06-09 · it
Pretesa di risarcimento danni contro la banca che ha realizzato un pegno posto su averi asseritamente di pertinenza dellattore, senza che questi avesse dato il suo consenso; titolarità degli averi bancari, legittimazione attiva, assunzione di nuove prove

Pretesa di risarcimento danni contro la banca che ha realizzato un pegno posto su averi asseritamente di pertinenza dell’attore, senza che questi avesse dato il suo consenso; titolarità degli averi bancari, legittimazione attiva, assunzione di nuove prove

Ticino Tribunale di appello diritto civile La seconda Camera civile 09.06.2020 12.2018.120

Incarto n.
12.2018.120
Lugano
9 giugno 2020
/fb
In nome
della Repubblica e Cantone
Ticino
La seconda Camera civile del Tribunale d'appello
composta dei giudici:
Fiscalini,
presidente,
Bozzini
e Stefani
vicecancelliera:
Bellotti
sedente
per statuire nella causa- inc. n.
OR.2012.57
della
Pretura del Distretto di Lugano, sezione 1 - promossa con petizione 6 marzo
2012 da
AP
1
(Italia)
patrocinato dall’avv.  PA 1
contro
AO
1
patrocinata dagli avv.  PA
2
chiedente la condanna della convenuta al pagamento di complessivi €
5'562'000.-
oltre
interessi al 5% dal
1° ottobre 2010 e il rigetto in
via definitiva dell’opposizione interposta
al PE n. __________ dell’UE di __________
;
domanda avversata dalla convenuta e che il Pretore con decisione 2
agosto 2018 ha
respinto per assente legittimazione attiva dell’attore;
appellante l’attore
con appello 14 settembre 2018, con cui
ha chiesto in via principale
di assumere in seconda sede una serie di prove (informazioni
scritte ed edizioni di
documenti), riformare il querelato giudizio nel senso di accertare
la sua legittimazione
attiva e rinviare l’incarto al primo giudice affinché riattivi l’istruttoria
ed emani una
decisione in merito alla sua domanda condannatoria, e in via subordinata
di riformare
l’ordinanza 13 aprile 2017 del Pretore nel senso di ammettere le
suddette prove,
annullare la decisione 2 agosto 2018 e rinviare l’incarto al primo
giudice affinché
assuma preliminarmente tali prove ed emetta poi una nuova decisione
relativamente
alla sua legittimazione attiva, con protesta di spese e ripetibili di
entrambe le sedi;
mentre la convenuta con risposta 2 novembre 2018 ha postulato la
reiezione del
gravame, pure con protesta di spese e ripetibili;
letti ed esaminati gli atti e i documenti prodotti;
ritenuto
in fatto:
A.
P__________ è stato il fondatore
della
____________________ S.p.A., ditta italiana attiva nel settore della
costruzione. Egli era azionista praticamente unico della società (riservata una
piccola partecipazione azionaria di __________ R__________, fratello di sua
moglie), e l’ha diretta sino al suo decesso, avvenuto nel 1966. Quale erede
della società ha designato il figlio AP 1. Ciononostante, a fronte della sua
giovane età, lo zio __________ R__________ ha assunto compiti di tipo
amministrativo ed è divenuto presidente del CdA fino al subentro del suddetto erede
nel 1975. Nel seguito, __________ R__________ è pure ritornato, per un certo
periodo, presidente del CdA. In aggiunta a questo ruolo societario il medesimo,
di professione commercialista indipendente, ne aveva comunque un secondo, ovvero
l’amministrazione del patrimonio mobiliare (fra cui conti bancari in Italia e
Svizzera) della famiglia ____________________, e dunque anche quello
dei discendenti di P__________. __________ G__________ è invece il figlio
di una figlia dell’ultima moglie di __________ R__________, nata da un
precedente matrimonio, ed è stato coinvolto dal “nonno” nella gestione del
patrimonio della famiglia __________, che avveniva o direttamente o per il
tramite di una società chiamata P__________ (qui di seguito “P__________”),
subentrandovi alla sua morte.
B.
Nel 2005 __________ G__________ ha aperto, presso la AO 1 (qui di
seguito “AO 1”), due relazioni bancarie denominate O__________ 2 (n. __________)
e S__________ 2 (n. __________).
La
prima aveva quale titolare la K__________ inc., __________, mentre la seconda
(composta da due rubriche, ordinaria e __________), la E__________ SA, __________.
Per entrambe firmava __________ G__________, che figurava quale avente diritto
economico (qui di seguito “ADE”) delle due relazioni (doc. F, G, 3 e 4).
C.
Il 14 settembre 2006 __________ G__________
ha costituito in pegno vicendevole gli averi dei
suddetti due conti a garanzia dei crediti presenti e futuri della banca (doc. M
e N). Siccome nel maggio 2009 le facilitazioni di credito concesse da
quest’ultima ammontavano a fr. 9'242'000.- (laddove gran parte dell’esposizione
debitoria gravava la relazione S__________ 2) e superavano le coperture
presenti sui due conti (fr. 8'793'000.-), la banca ha formulato una richiesta
di margine (
margin call
) chiedendo che lo scoperto, pari a fr. 450'000.-,
venisse reintegrato entro il 22 maggio 2009 (doc. P). Siccome ciò non è
avvenuto, la banca ha disdetto il credito e realizzato i pegni concessi, liquidando
tutte le posizioni avvalendosi di gran parte degli averi dei due conti.
D.
Con PE n. __________ dell’UE di __________ emesso il 29 settembre
2011, AP 1 ha escusso AO 1 per l’importo di fr. 6'000'000.- oltre interessi e
accessori per “
perdite relazione 23.997: restituzione averi, rispettivamente
risarcimento danni
” (doc. S).
E.
Previo ottenimento dell’autorizzazione ad agire, con petizione 6
marzo 2012 AP 1 ha convenuto AO 1 innanzi alla Pretura del Distretto di Lugano,
postulando la sua condanna al pagamento di € 5'562'000.- oltre interessi al 5%
dal 1° ottobre 2010 e il rigetto in via definitiva dell’opposizione interposta al
PE n. __________ dell’UE di __________ (inc. OR.2012.57), a fronte di una
pretesa di risarcimento del danno patito dalle relazioni O__________ 2 e S__________
2, rubrica __________, sostenendo di essere stato l’ADE degli averi ivi
depositati e posti in pegno a sua insaputa da __________ G__________. In
sostanza, l’attore ha rilevato di essere stato proprietario, nel corso degli
anni, di ingenti somme depositate su varie relazioni bancarie svizzere, laddove
esse erano in genere intestate a __________ R__________, __________ R__________
e/o __________ G__________ o __________ G__________ per motivi di
confidenzialità. A suo dire, questi ultimi avrebbero aperto i conti in qualità
di suoi rappresentanti, circostanza nota a AO 1, per cui il rapporto
contrattuale sarebbe sorto con lui direttamente, mentre i contratti fra __________
G__________ e la banca sarebbero simulati e dunque nulli. Secondo l’attore, le
relazioni da esaminare per determinare gli averi a lui riconducibili e i vari
flussi di denaro erano le seguenti.
Presso
__________ SA (qui di seguito “__________”):
-
M__________, avente quale titolare e ADE __________ G__________
-
I__________, dall’ignota titolarità
Presso
la __________
SA
(qui di seguito “__________”):
-
IN__________, avente quali titolari e ADE __________ R__________
e/o __________ G__________
-
B__________, avente quale titolare e ADE __________ G__________,
-
N__________, avente quale titolare e ADE __________ G__________
Presso
AO 1:
-
O__________ (n. __________), avente quale titolare e ADE __________
G__________ e procura generale conferita a AP 1 e __________ R__________
-
OD__________ (n. __________), avente quale titolare e ADE __________
G__________ e procura generale conferita a AP 1 e __________ R__________
-
S__________ (n. __________), suddiviso nelle rubriche ordinaria e
__________, avente quale titolare e ADE __________ G__________
-
D__________ (n. __________), avente quale titolare e ADE __________
G__________
Presso
la __________ SA (qui di seguito “__________”):
-
L__________, avente quale titolare e ADE AP 1
-
L__________, avente quale titolare e ADE AP 1
A
mente dell’attore, il conto O__________ 2 (n. __________) e la rubrica ____________________
del conto S__________ 2 (n. __________) sarebbero stati alimentati da fondi di
sua spettanza, in particolare provenienti dai conti O__________ (n. __________),
OD__________ e S__________ (n. __________), rubrica __________, e sarebbero
stati da lui stesso gestiti tramite istruzioni a AO 1, malgrado nella
documentazione bancaria non risulti una relativa procura. Per contro, la rubrica
ordinaria di S__________ 2 sarebbe stata gestita da __________ G__________
mediante una politica d’investimento aggressiva e la richiesta di ingenti facilitazioni
di credito alla banca, che avrebbero condotto al già citato
margin call
.
F.
Con risposta 15 giugno 2012 la convenuta si è opposta alla
petizione. In particolare, essa ha sollevato le eccezioni di prescrizione e di
carente legittimazione attiva dell’attore, siccome questo non era né il
titolare né l’ADE delle relazioni presso AO 1 e __________, poi fusionata con AO
1 (a eccezione di un conto di brevissima durata presso __________, denominato S__________),
né avrebbe avuto con lei alcun rapporto contrattuale. Solo e unico interlocutore
della banca, esponente e rappresentante formale delle due società __________
sarebbe stato __________ G__________, che in precedenza aveva altresì
depositato sui conti O__________ (n. __________), OD__________, S__________ (n.
__________) e D__________, dei quali era titolare e ADE, gli averi
successivamente confluiti nelle nuove relazioni O__________ 2 e S__________ 2. La
banca ha altresì osservato che questo denaro proveniva da __________ R__________,
il quale aveva un ruolo di primo piano nella __________ S.p.A. e aveva pure
costituito e sviluppato la società finanziaria P__________, designando poi __________
G__________ quale suo successore e beneficiario delle relazioni. In sintesi, la
convenuta ha evidenziato di non avere avuto alcun motivo di ritenere che gli
averi in questione fossero di proprietà dell’attore, il quale in tale
contestata evenienza avrebbe operato tramite informazioni false e sotterfugi a
lei ignoti e per i quali non ha alcuna responsabilità. Contestualmente alla
risposta,
AO 1 ha presentato un'azione di chiamata in causa ai
sensi dell’art. 81 CPC contro K__________ inc., E__________ SA e __________ G__________
(inc. OR.2012.246), postulando il versamento in suo favore dell'importo che
dovesse essere condannata a pagare a AP 1 nella causa di cui all’inc.
OR.2012.57.
G.
Con
replica 9 gennaio 2013 e duplica 13 febbraio 2013 le parti hanno approfondito
ulteriormente le proprie antitetiche posizioni, notificando poi le rispettive
prove all’udienza di prime arringhe del 26 settembre 2013.
H.
Con disposizione ordinatoria 20 dicembre 2013, il Pretore si è
espresso sulle prove richieste. In particolare, per quanto riguarda le prove dell’attore,
ha ammesso l’audizione di numerosi testimoni e ha limitato l’edizione di documenti
dalla convenuta, da __________ e da __________ G__________ ai conti di cui l’attore
era titolare o figurava essere avente diritto economico dai documenti in
possesso della banca, o di cui egli o suoi famigliari erano titolari di
procura, condizionando l’ammissione delle rimanenti prove all’esito dei
riscontri istruttori.
I.
Con successive ordinanze 29 gennaio 2015 e 18 maggio 2015 (quest’ultima
poi completata il 17 maggio 2016) il primo giudice ha esteso l’edizione
documenti nei confronti di __________ relativamente ai conti M__________ e I__________,
dapprima nella misura in cui vi figurassero quale titolare la S__________ (menzionata
dal teste __________ Pi__________ nella sua audizione) e quale ADE __________ R__________,
e nel seguito purché vi fossero quali titolari __________ R__________ o __________
G__________, e quali ADE uno di questi due o la S__________.
J.
Terminata la fase dell’istruttoria orale, con
ordinanza
13 aprile 2017 il Pretore ha disposto la limitazione del procedimento al tema
pregiudiziale a sapere se l'attore è l'avente diritto economico del denaro oggetto
di causa, stabilendo che a tal riguardo l’istruttoria poteva ritenersi chiusa.
Le parti hanno prodotto i loro allegati conclusivi scritti su questo tema il
19 e 20 luglio 2017.
K.
Con decisione 2 agosto 2018 il Pretore ha respinto la petizione,
ponendo le spese processuali, di complessivi fr.
55'000.-
a
carico dell’attore, pure condannato a versare alla controparte fr.
128'000.-
a titolo di ripetibili. In sintesi, il primo giudice
ha accertato che l’attore non ha dimostrato, malgrado l’onere della prova a lui
incombente, di essere l’ADE del denaro in questione, negando conseguentemente
la sua legittimazione attiva a promuovere la causa.
L.
Con appello 14 settembre 2018 l’attore si è aggravato contro tale
giudizio, chiedendo in via principale di assumere in seconda sede una serie di
prove (informazioni scritte ed edizioni di documenti) che il Pretore con l’ordinanza
13 aprile 2017 non ha ammesso, di riformare il querelato giudizio nel senso di accertare
la sua legittimazione attiva e di rinviare l’incarto al primo giudice affinché
riattivi l’istruttoria ed emani una decisione in merito alla sua domanda
condannatoria. In via subordinata, l’appellante ha chiesto di riformare
l’ordinanza 13 aprile 2017 del Pretore nel senso di ammettere le suddette
prove, annullare la decisione 2 agosto 2018 e rinviare l’incarto al primo
giudice affinché assuma queste prove ed emetta poi una nuova decisione relativamente
alla sua legittimazione attiva.
Con
risposta 2 novembre 2018, AO 1 ha postulato la reiezione del gravame.
E considerato
in diritto:
1.
L’art. 308 cpv. 1 lett. a CPC
prevede che sono impugnabili mediante appello le decisioni finali di prima
istanza, posto che in caso di controversie patrimoniali il valore litigioso
secondo l'ultima conclusione riconosciuta nella decisione sia di almeno fr.
10'000.- (cpv. 2). Nella fattispecie tale valore supera pacificamente la soglia
testé menzionata. I termini di impugnazione e risposta sono di 30 giorni (art.
311 e 312 CPC). Nel caso concreto, l’appello 14 settembre 2018 contro la
decisione 2 agosto 2018 è tempestivo (tenuto conto delle ferie giudiziarie),
così come è tempestiva la risposta 2 novembre 2018 dell’appellata.
2.
Con la decisione impugnata il Pretore ha precisato che negli anni
Novanta presso __________,
oltre alle relazioni O__________ (n. __________)
OD__________ e N__________
(tutte aventi __________ G__________ quale
titolare e ADE),
e ai conti
B__________
e IN__________
(aventi quale titolare e
ADE __________ G__________, rispettivamente questi e __________ R__________) vi
erano altresì il conto senza nome n. __________
(
avente __________
G__________ e/o __________ R__________ quali titolari e ADE) e
il
conto
S__________ (avente quale titolare e ADE AP 1). Il conto N__________
è stato chiuso nel 1999 con trasferimento degli averi a
O__________
(n. __________). Quest’ultimo e il conto OD__________ (passati a AO 1 in
seguito a fusione) sono stati chiusi nel 2005 e hanno alimentato il conto O__________
2.
Il conto senza nome n. __________ è stato chiuso d’ufficio nel 2001. S__________
è stato chiuso nel 1996 con trasferimento dei relativi averi su un conto aperto
presso __________ __________, di cui nulla è stato allegato dalle parti. I
conti
B__________ e IN__________ sono stati chiusi nel 1996 e
nel 1999, pure con trasferimento dei relativi averi su conti aperti presso __________
dall’ignota titolarità, non avendo l’attore dimostrato altrimenti. Il conto M__________,
aperto nel 1997 presso __________ e avente quale titolare e ADE __________ G__________,
ha alimentato nel 2004 in parte i conti L__________ e L__________ presso __________
(di pertinenza dell’attore), e in parte i conti S__________
(n. __________)
e D__________, aperti presso AO 1 nel 2004 e aventi quale titolare e ADE __________
G__________. Questi ultimi hanno a loro volta alimentato il conto S__________
2.
Il
primo giudice ne ha dedotto che gli unici conti intestati a AP 1 risultano
essere
L__________, L__________ e S__________, precisando poi che,
sulla base degli atti, nessuno di essi ha alimentato i conti O__________ 2 e S__________
2. Questi accertamenti non sono contestati con l’appello.
3.
Nel seguito, il Pretore ha esaminato se vi fosse la prova che uno o
più conti, pur non indicando l’attore quale titolare o ADE, contenessero averi di
sua pertinenza che abbiano poi alimentato O__________ 2 e S__________ 2. A tal
riguardo, ha osservato che all’attore incombeva l’onere della prova piena ai
sensi dell’art. 8 CC, significando ciò che di principio, seppure i fatti non
debbano essere stabiliti con una sicurezza pari al 100%, ossia senza alcuna
ombra di dubbio, degli eventuali dubbi devono comunque apparire irrilevanti. Il
giudice di prime cure ha dunque valutato la tesi attorea secondo cui tutte le
relazioni presso __________ (M__________ e I__________) e presso __________ (IN__________,
B__________, N__________, conto senza nome n. __________, O__________ e OD__________)
sarebbero
state finanziate negli anni ’90 da un conto di cui
l’attore era titolare presso il __________ (e che aveva una consistenza pari
all’incirca a 29 miliardi di lire italiane, denaro ereditato dal padre P__________).
Gli averi sarebbero stati trasferiti presso __________ e __________ e intestati
a terze persone per motivi di confidenzialità, e meglio per tutelare AP 1 alla
luce del procedimento penale italiano di cui era oggetto nel contesto delle
inchieste denominate “
mani pulite
”. In sostanza, il Pretore ha accertato
che detta tesi non ha trovato riscontri oggettivi ed è stata smentita da
svariate risultanze agli atti (attestanti piuttosto che il proprietario degli
averi fosse __________ R__________). Ciò ha condotto il primo giudice ad
accertare che i dubbi in merito alla fondatezza della tesi attorea sono
tutt’altro che irrilevanti, di qui la reiezione della petizione per assenza di
legittimazione attiva.
4.
Innanzitutto, il Pretore ha osservato che secondo le
testimonianze di __________ N__________ (consulente prima presso __________, e
poi presso AO 1 anche per i due conti oggetto della controversia) e di __________
D__________ (già attivo presso __________, ex funzionario e attuale membro del
CdA di AO 1), gli averi provenienti dal __________ e confluiti prima alla __________
e poi alla AO 1 erano di proprietà di __________ R__________ e facevano parte
dei suoi risparmi personali, giusta quanto riferito dalla direzione generale
del __________, secondo la quale il medesimo era un loro cliente stimato sopra
i 20-30 miliardi di lire. __________ N__________ ha inoltre dichiarato che
l’attore non era mai stato il suo interlocutore con riguardo a S__________ 2 e
O__________ 2, e che solo in alcune occasioni gli ha fornito un rendiconto su
richiesta di __________ G__________, il quale voleva dimostrare al
"cugino" la sua bravura nella gestione patrimoniale. A tal riguardo,
il Pretore ha pure osservato che, malgrado __________ R__________ non fosse
azionista (se non assai minoritario) della __________ S.p.A. e il suo ruolo
all’interno della società fosse di mera natura amministrativa e di organo, ciò
non significava che egli non potesse avere una sostanza propria, anche
consistente. La sua attività professionale, da moltissimi anni, era quella di
commercialista, ed egli (come pure __________ G__________) poteva dunque
effettuare investimenti di capitali propri, oltre che seguire da sempre le
questioni economiche private dell'intera famiglia __________, sia direttamente,
sia attraverso la società P__________ (dove egli stesso aveva una
partecipazione significativa).
5.
I
l giudice di prima sede ha poi ritenuto poco
credibile la tesi di confidenzialità invocata dall’attore e la sua asserita
volontà di tutelarsi avvalendosi della collaborazione di __________ G__________.
Da una parte appare improbabile che l’attore,
quale imprenditore a capo
di una grande azienda, abbia deciso di trasferire su numerosi conti, dei quali __________
G__________ era titolare e ADE, ingenti capitali, lasciandoli quindi
nelle mani di un giovane con cui non era nemmeno in buoni rapporti, e ciò anche
dopo le perdite sorte alla società P__________, trattandosi di un’operazione
evidentemente pericolosa. D’altra parte, invece di spossessarsi di questi soldi
l’attore avrebbe
potuto trovare una moltitudine di soluzioni differenti,
optando ad esempio per la creazione di uno schermo societario, che gli avrebbe
permesso di mantenerne la disponibilità. I conti L__________, L__________ e S__________
erano del resto intestati a AP 1 malgrado vi fossero accreditati e movimentati
milioni di Euro. In particolare, i primi due sono stati aperti nel 2004, così
come S__________ e D__________ (intestati invece a __________ G__________). È
in tal senso che devono essere valutati i bonifici 27 luglio 2004 provenienti
dal conto M__________ in favore di L__________ e L__________, rispettivamente di
S__________ e D__________: gli averi appartenenti all’attore sono stati
accreditati su conti a lui intestati, dovendosi per contro presumere che il
denaro depositato su S__________ e D__________ appartenesse a __________ G__________.
6.
Quanto alla sostanza dell’attore,
il giudice di prime
cure ha osservato che gli atti sono gravemente carenti riguardo alla
successione paterna, tanto che di questa eredità (e in particolare del denaro depositato
presso il __________ che l’attore sostiene di avere ereditato dal padre) nulla
è dato sapere.
Inoltre, malgrado il teste __________
P__________
abbia dichiarato di avere appreso da __________ R__________ che i soldi
depositati presso il __________, pari all’incirca a 20 miliardi di lire italiane,
appartenessero a AP 1, tale testimonianza per sentito dire non adempie i presupposti
dell'art. 169 CPC, deriva da una persona ormai deceduta ed è in contrasto con
quanto riferito da __________ N__________ ed __________ D__________.
Lo
stesso dicasi per il consulente __________ Pi__________, avendo egli soltanto
dichiarato, riguardo al conto M__________, che per quanto di sua memoria, __________
R__________ gli disse che questi soldi provenivano da AP 1, ritenuto altresì
che la testimonianza nel suo insieme è stata particolarmente generica e incerta.
Inoltre, il Pretore ha considerato non pertinenti le dichiarazioni del suddetto
teste in relazione alla D__________ SA, società __________ costituita per il
tramite della S__________ e che deteneva a titolo fiduciario delle
partecipazioni della __________ S.p.A. non dichiarate al fisco e poi
ufficialmente acquisite tramite __________ R__________, ritenuto che il teste non
ha saputo indicare la provenienza dei soldi confluiti alla __________ che hanno
finanziato l’operazione. Parimenti inconcludente la sua affermazione generica,
nemmeno convalidata dalla produzione di un contratto e non riconducibile ai
conti e ai soldi oggetto di causa, secondo cui "la
S__________ avait un
contrat avec __________ R__________ qui avait déclaré agir en son nom et pour
le compte de AP 1
". __________ Pi__________ nemmeno ha confermato
l’esistenza del conto
I__________, bensì vi ha fatto soltanto un
riferimento generico, ritenuto che __________, in seguito all’edizione di
documenti a lei diretta, ha indicato che tale conto non esisteva.
7.
Con l’impugnato giudizio, il primo giudice ha altresì rilevato che
le testimonianze di
__________ A__________, __________ B__________
e __________ Mo__________, secondo le quali l’attore aveva dei conti in
Svizzera, non hanno attinenza concreta con i soldi oggetto di causa, e che comunque
le testimonianze di __________ B__________ e di __________ Me__________ (il
quale ha dichiarato di avere comunicato a __________ G__________ che avrebbe
dovuto restituire i soldi perduti a seguito dell'escussione del pegno e che
questi non ha ribattuto) hanno carattere puramente indiziario. Lo stesso dicasi
quanto all’esistenza di una procura generale in favore di AP 1 e di un atto di
pegno in favore della __________ SA (ramo svizzero della __________ S.p.A.) sui
conti O__________ e OD__________ (doc. B e C).
8.
Infine,
il Pretore ha accertato che i doc. Q e R non
possono dimostrare che l’attore fosse proprietario del denaro in questione. È
difatti inverosimile che il doc. Q si riferisca a O__________ 2 e S__________
2, dove l'attore non poteva dare istruzioni né movimentare i conti (com’è
invece indicato in questo scritto), mentre il doc. R è riferito a P__________.
9.
Siccome il gravame, oltre alle contestazioni di merito, contiene
censure di natura procedurale, è opportuno chinarsi dapprima su di esse.
L’appellante sottolinea come il primo giudice abbia limitato le sue richieste
di edizione documenti e subordinato l’ammissione di quelle rimaste in sospeso
all’esito dell’istruttoria (v. anche sopra, consid. H e I). Dopo essere stato
sollecitato a pronunciarsi sulle rimanenti prove con scritto 7 dicembre 2016,
con ordinanza 13 aprile 2017 il Pretore avrebbe inaspettatamente sancito la
limitazione del procedimento al tema pregiudiziale e chiuso a tal riguardo
l’istruttoria senza dare alle parti la possibilità di esprimersi a tal
riguardo, e in particolare sulla rilevanza delle prove rimaste in sospeso per
la questione pregiudiziale.
10.
Di
principio, prima dell’emanazione di una decisione (anche pregiudiziale,
incidentale o ordinatoria) le parti hanno il diritto di essere sentite (art. 29
cpv. 2 Cost. e 53 CPC), segnatamente quando essa ha un impatto considerevole
sulle loro posizioni e può pregiudicarle (v. DTF 105 Ia 193, consid. 2 cc), ciò
che è funzionale al chiarimento della fattispecie e alla concretizzazione del
diritto di partecipazione delle parti alla procedura
.
Tale
diritto, pur essendo di natura formale, per cui una sua violazione comporta di
principio l’annullamento della decisione viziata
indipendentemente
dalle possibilità di successo nel merito,
è
nondimeno limitato dalla buona fede nell’agire processuale delle parti (art. 52
CPC), le quali devono invocarne la violazione senza tardare. Ulteriori
eccezioni vengono ammesse dalla giurisprudenza non solo quando la violazione
non è particolarmente grave e l'autorità di ricorso ha la medesima cognizione
di quella inferiore, ma anche quando manca l'interesse giuridico all'annullamento
della decisione impugnata (in particolare quando la violazione non ha avuto alcuna
influenza sulla procedura, quando l’annullamento non avrebbe alcun senso, si
ridurrebbe a una mera formalità priva di contenuto e condurrebbe unicamente a
prolungare la procedura), rispettivamente quando il ricorrente, pur denunciando
la violazione del suo diritto di essere sentito, non contesta il merito della
decisione e non spiega quali censure avrebbe espresso, se ne avesse avuto la
possibilità (
DTF 4
A_630/2018 del 17 giugno 2019, consid.
7.1; DTF 5A_126/2018 del 14 settembre 2018, consid. 5;
DTF
5A_699/2017
del 24 ottobre 2017, consid. 3.1.3; DTF 143 IV 380, consid.
1.4.1;
DTF 5D_119/2017 del 20 luglio 2017, consid. 2.1; DTF
137 I
195, consid. 2.3.2;
DTF
4A_153/2009 del 1° maggio 2009,
consid. 4.1;
DTF
5P.456/2006 del 23 marzo 2007,
consid. 2.1.3;
DTF
126
III 249, consid. 3c; DTF 2P.20/2005 del 13 aprile 2005, consid. 3.2).
11.
Nel
caso concreto, sin dall’inizio della procedura l’attore ha sottolineato come i
rapporti di proprietà sui fondi in questione fossero elementi di fondamentale
sostegno alle sue tesi, ribadendolo nel proseguo della causa (v. ad esempio il
verbale di prime arringhe del 26 settembre 2013, p. 3-5). Ciò è stato
parimenti rimarcato dal primo giudice nella sua disposizione ordinatoria 20
dicembre 2013, ove però aveva inizialmente deciso di istruire detto tema
unitamente a quello dell’eventuale responsabilità della banca. Nel seguito,
dopo che con scritto 7 dicembre 2016 l’attore l’aveva sollecitato a
pronunciarsi sulle prove rimaste in sospeso, a suo dire determinanti per
chiarire
la provenienza dei fondi in oggetto
(considerato pure che, sin
dal momento della loro proposizione, incombe alle parti spiegare perché le
prove siano rilevanti per la fattispecie, e cosa dovrebbero dimostrare
),
il Pretore ha deciso di limitare il procedimento a quel tema (facoltà a lui
concessa indipendentemente dalle richieste delle parti) e di chiudere
l’istruttoria a tal riguardo, a fronte delle prove già esperite, della titolarità
dei suddetti conti, della natura indagatoria delle richieste probatorie e del
suo potere di apprezzamento anticipato. La decisione non è stata contestata
dall’attore, che anche nelle sue conclusioni scritte 19 luglio 2017 non ha
sollevato alcuna doglianza, rilevando piuttosto la necessità di una decisione
preliminare riguardante la proprietà dei fondi (p. 2 in fondo), postulando di
essere dichiarato l’ADE del denaro in questione (p. 28) e contestando la scelta
procedurale del primo giudice solo dopo aver conosciuto l’esito del giudizio di
merito. D’altronde, in questa sede l
’appellante
non censura esplicitamente una violazione del suo
diritto di essere sentito, e per quanto riguarda la limitazione del
procedimento, neppure sostiene che essa non fosse opportuna o che gli abbia
causato un pregiudizio. Ne consegue che la censura non merita tutela e non può
dunque condurre a un annullamento della decisione pretorile.
12.
Con
l’impugnativa, l’appellante sostiene di avere dimostrato, sulla base delle
risultanze agli atti, di essere l’ADE degli averi in questione, e che nel caso
permangano ancora degli dubbi egli ha diritto all’assunzione di svariati mezzi
di prova respinti dal primo giudice che permetterebbero di chiarire
ulteriormente l’origine del denaro, assunzione che sarebbe giustificata da
quanto emerso nell’istruttoria. Pertanto, si esaminerà dapprima la situazione
sulla base degli accertamenti pretorili, delle censure appellatorie e degli
elementi concretamente a disposizione, per poi valutare se le richieste
istruttorie dell’appellante possano eventualmente essere accolte.
13.
L’appellante
rileva che, contrariamente a quanto osservato dal Pretore, le sue tesi e il suo
interrogatorio sarebbero del tutto credibili e coerenti. Ciò sarebbe da una parte
attestato dalla sua conoscenza di dettagli confidenziali di determinate
operazioni bancarie effettuate da __________ G__________ (segnatamente dell’ammontare
degli averi presso LGT, compatibile con le cifre da lui indicate nel doc. L, e
dei trasferimenti di denaro dalla suddetta banca a AO 1 e __________), che confermerebbe
il suo coinvolgimento in tali fondi. D’altra parte, nel periodo in questione
era usuale per gli italiani facoltosi nascondere il proprio denaro tramite
terzi. Tale terzo nel caso concreto era inizialmente __________ R__________,
figura quasi paterna, e nel seguito __________ G__________, persona comunque
legata alla famiglia che si intendeva di finanza e di borsa, ritenuto che per i
conti in questione (comunque comprendenti solo una parte delle sue fortune)
erano state anche previste delle procure in favore di famigliari quali __________
P__________, suo ex cognato. La necessità di riservatezza era dovuta
all’inchiesta penale che l’ha coinvolto negli anni Novanta, né può essere
smentita dalla breve apertura per pochi mesi del conto S__________ (v. doc. 12),
mentre i conti L__________ e L__________ sono stati aperti solo nel 2004,
quando la procedura penale era ormai conclusa, e ciò da lui personalmente a
fronte dei suoi legami pregressi con __________, che invece non sussistevano
con AO 1. A dire dell’appellante, egli non aveva ragione di non fidarsi di __________
G__________, ritenuto che le perdite subite dalla società P__________ e causate
da quest’ultimo sono intervenute soltanto nel 2008 (ovvero dopo l’apertura dei
conti in esame), che a inizio 2009 __________ G__________ è stato liquidato da
P__________ senza che vi fossero discussioni, e che uno schermo societario non
avrebbe garantito l’occultamento dell’ADE. Del resto sul conto M__________,
malgrado fosse intestato a __________ G__________ sin dal 1997, si trovavano
forzatamente dei suoi averi, in considerazione dei versamenti diretti ai conti
L__________ e L__________, a conferma di quanto da lui sempre esposto. Le sue
tesi avrebbero inoltre trovato conferma in numerosi riscontri istruttori, che
contraddirebbero invece le tesi e i testi della controparte.
14.
Le
censure non sono atte a sovvertire il giudizio pretorile. Come già osservato
dal primo giudice e rimarcato dall’appellata con la risposta al gravame, le
tesi dell’appellante non sono così trasparenti come questi pretende. Con la
petizione (v. p. 3), egli ha certamente evidenziato i conti svizzeri a suo dire
a lui riconducibili. Quanto all’origine dei relativi averi, ha inizialmente rilevato
come suo padre P__________ avesse, nel corso degli anni, depositato in Svizzera
ingenti somme, che vi sono restate fino alla sua morte (avvenuta nel 1966), per
poi essere da lui ereditate. Detta tesi non ha trovato alcun riscontro negli
atti, ove non vi è alcuna traccia di conti o averi depositati in Svizzera prima
del 1966. Nel suo interrogatorio
(verbale del 22 marzo 2016, p. 3-5)
,
l’attore ha poi modificato la propria versione dei fatti, sostenendo che gli
averi deriverebbero in parte da un’operazione avvenuta nel 1976 (riguardante il
trasferimento presso __________ di un’ingente somma formalmente destinata
all’acquisto delle azioni della __________ S.p.A. detenute fiduciariamente
dalla società D__________ SA), e in parte da trasferimenti avvenuti negli anni
Novanta da conti presso il __________ di cui era titolare e intestatario in
favore di relazioni aperte presso __________. I riscontri istruttori tuttavia non
confermano in alcun modo l’esistenza di queste relazioni presso il __________
intestate a AP 1, laddove in tale caso, egli avrebbe potuto fornire la
documentazione atta a dimostrare le sue affermazioni e le movimentazioni dei
conti, ciò che non ha fatto. Infine, l’attore ha cambiato nuovamente versione sostenendo
che gli averi presso il __________ fossero intestati fiduciariamente a __________
R__________, rinunciando però a produrre o richiedere prove relative alla
suddetta banca italiana. La conoscenza, da parte dell’attore, di talune
operazioni effettuate da __________ G__________ non può certo bastare per
dimostrare le sue tesi, ritenuto pure che il doc. L è del tutto oscuro e che,
come appena visto, in altre circostanze le sue cognizioni sono risultate alquanto
incerte. Si possono ulteriormente citare, ad esempio, le sue dichiarazioni
riguardanti gli averi sui conti IN__________ e B__________, a suo dire
trasferiti presso __________ (v.
verbale
del 22 marzo 2016, p. 5),
mentre secondo quanto accertato dal
Pretore e non contestato in questa sede, essi hanno alimentato delle relazioni
dall’ignota titolarità presso __________. Per quanto riguarda P__________, pur
volendo ammettere che le perdite da essa subite nel 1999 fossero imputabili a
una terza persona, risulta altresì dalle dichiarazioni dei testi che tale
circostanza aveva indotto l’attore a dubitare delle capacità gestionali di __________
G__________, o perlomeno a esercitare un maggiore controllo sugli investimenti seguiti
tramite la società, ritenuto che essa ha successivamente subito, nel 2008,
nuove importanti perdite imputate a __________ G__________ (teste Ga__________,
verbale 21 marzo 2016, p. 3-4; teste __________ Me__________, verbale 26
novembre 2015, p. 8-9; teste __________ N__________, verbale 19 novembre 2015,
p. 3). Comunque sia, le tesi dell’attore espongono effettivamente operazioni e
comportamenti azzardati, potendosi attendere da un imprenditore con una certa
dimestichezza negli affari di tenere una chiara traccia o un certo controllo
nel caso decida di affidare a terze persone ingenti somme di denaro, laddove il
mantenimento di tale
status quo
nel periodo successivo al 2004, quando a
suo
dire egli non aveva più motivo di
nascondere il suo coinvolgimento, suscita ancora maggiori perplessità. Per il
resto, i riscontri istruttori citati dall’appellante verranno esaminati nei
considerandi che seguono. Va ad ogni modo precisato che egli, gravato dall’onere
della prova piena, doveva dimostrare non solo se e su quali conti si trovassero
depositati dei suoi averi, ma anche il relativo ammontare.
15.
L’appellante
critica il primo giudice per aver ritenuto che la riconducibilità degli averi
depositati presso il __________ a __________ R__________ fosse verosimile, e
gli rimprovera un esame a senso unico delle testimonianze, rispettivamente
un’attribuzione di peso eccessivo a quelle dei funzionari di banca attivi
presso __________/AO 1, vicini alla convenuta e gravati da conflitto d’interessi.
In particolare, il teste __________ N__________ era il consulente responsabile
dei conti escussi, e il teste __________ D__________, oltre a essere stato
attivo presso __________, è un ex
funzionario
e attuale membro del CdA di AO 1. Le loro due testimonianze inoltre si
contraddirebbero, avendo solo il primo fatto riferimento a una correlazione fra
il denaro di __________ R__________ e la __________ S.p.A. Inoltre, essi non
avrebbero dovuto confidare senza riserve su quanto riferito dalla direzione del
__________, ovvero la versione di comodo secondo la quale __________ R__________
disponesse di una fortuna pari a 20 miliardi di Lire, che in realtà non poteva
essere stata accumulata da un semplice commercialista (v. teste __________ P__________,
verbale del 29 febbraio 2016,
p. 6). Aggiungasi che
secondo le testi __________ Mo__________ e Ga____________________, negli ultimi
anni di vita __________ R__________ si trovava in una situazione economica
precaria e si faceva mantenere da AP 1, non essendo la relativa spiegazione fornita
da __________ G__________, ovvero che egli si fosse spossessato dei propri beni
siccome la moglie giocava d’azzardo, affatto credibile.
16.
Ora,
fra le testimonianze di __________ N__________ e __________ D__________ non vi
è alcuna contraddizione, avendo il primo semplicemente fornito un’informazione
in più rispetto al secondo, ovvero che secondo quanto riferitogli dal direttore
del __________, __________ R__________ era l’artefice della crescita e dello
sviluppo della __________ S.p.A. dopo la morte del fondatore P__________. È pur
vero, d’accordo con l’appellante, che la testimonianza dei due testi, visti i
legami con la convenuta, deve essere apprezzata con prudenza, ma si deve
altresì considerare che essi (soprattutto ____________________ N__________)
sono i testi più cogniti della fattispecie da dimostrare, ma pure che quasi tutte
le testimonianze citate dall’appellante derivano da persone a lui legate da
rapporti professionali di lungo corso, di amicizia o di parentela (personale
subordinato della __________ S.p.A., l’ex cognato, sua sorella), e dunque da
esaminare con altrettanta circospezione. Inoltre, come già rilevato dal Pretore
e non opportunamente contestato con il gravame, non appare per nulla
inverosimile che __________ R__________, negli anni Novanta, disponesse di
ingenti somme di denaro, derivanti ad esempio da P__________ (società da lui
creata e di cui deteneva una quota di proprietà), dalla sua attività per la __________
S.p.A., dall’amministrazione finanziaria e patrimoniale svolta a beneficio
dell’intera famiglia __________, dalla sua ulteriore attività quale
commercialista, da suoi investimenti personali, oppure dalla sua attività per
la __________, della quale era vicepresidente (teste __________ P__________,
verbale del 29 febbraio 2016,
p. 4-5 e 8; __________ Me__________,
verbale del 26 novembre 2015, p. 6, 8 e 10). D’altronde, la tesi di __________
G__________ relativa allo spossessamento di denaro e ai debiti di gioco della
moglie di __________ R__________ ha trovato un riscontro nello stesso
interrogatorio di AP 1 (verbale
del 4 maggio 2016, p. 6) e nella
testimonianza di Ga__________ (verbale del 21 marzo 2016, p. 6).
17.
L’appellante
rimprovera al giudice di prime cure di avere indebitamente negato l’importanza
di prove da lui presentate che confermerebbero la sua posizione e
contraddirebbero quella della controparte. Egli sottolinea come nell’estate
2005, sua moglie e i suoi tre figli avrebbero dovuto ricevere procura in
relazione ai conti intestati a __________ G__________ presso AO 1, e che ciò
sarebbe spiegabile unicamente con la proprietà di AP 1 su tali averi,
circostanza a torto ignorata dal primo giudice. Inoltre, le procure sarebbero
state riferite ai conti O__________ 2 e S__________ 2, a quel momento già
aperti, mentre
O__________ e S__________ erano a suo dire già stati
chiusi.
La censura tuttavia non può essere seguita.
Seppure l’ipotizzato conferimento di procure ai famigliari sia stato confermato
da __________ N__________ e può essere tenuto in considerazione unitamente al
resto degli elementi a disposizione, la conclusione che ne trae l’appellante è
funzionale alla sua visione soggettiva e non può ritenersi acclarata, non potendo
l’eventuale coinvolgimento suo o di suoi famigliari tramite il conferimento di
procure dimostrare se e su quali conti vi fosse denaro di sua pertinenza, e per
quale ammontare. Ad ogni modo, __________ N__________ ha spiegato che le
procure non si riferivano a S__________ 2 e O__________ 2, bensì a S__________
(n. __________) e a O__________ (n. __________), rispettivamente che __________
G__________ ha infine deciso di non conferire queste procure, che non sono dunque
state formalizzate (verbale del 19 novembre 2015, p. 6-7), né risulta che nel
seguito AP 1 abbia intrapreso dei passi per contrastare tale decisione, ciò che
nel contesto in esame appare incomprensibile. Peraltro, nemmeno è possibile
accertare con la necessaria chiarezza che al momento della firma delle procure
da parte dei suddetti famigliari, O__________ e S__________ fossero già stati
chiusi.
18.
L’appellante
rileva parimenti come anche il suo ex cognato __________ P__________, a suo
dire disinteressato all’esito della lite e vicino al sostrato fattuale della
causa, abbia dichiarato di avere saputo da __________ R__________ che
quest’ultimo, nel periodo compreso fra la fine degli anni Settanta e l’inizio
degli anni Ottanta, amministrava presso il __________ all’incirca 20 miliardi
di lire di pertinenza di AP 1, e che __________ R__________ gli aveva pure
chiesto di diventare procuratore dei fondi svizzeri di proprietà dell’attore.
In particolare, egli avrebbe dovuto ottenere procura sui conti IN__________ e B__________
(v. doc. 9 e 10), poi non concessa.
L’argomentazione
appellatoria secondo cui il teste sarebbe del tutto disinteressato e avrebbe
un’alta attendibilità non può essere seguita, nella misura in cui quest’ultimo
è stato cognato dell’appellante, ha dichiarato di essere tutt’ora a lui legato
da un rapporto di amicizia (verbale del 29 febbraio 2016, p. 4 e 7) e ha
riferito quanto apparentemente riportatogli da una terza persona ormai deceduta
(che pur essendo una figura chiave nella presente controversia, non può
confermare tale assunto, v. anche art. 169 CPC), dichiarazioni comunque
decisamente in contrasto con quelle di __________ N__________ ed __________ D__________.
Inoltre, il teste ha riferito di non sapere in quali banche o presso quali
conti si trovassero i fondi svizzeri dell’attore (verbale del 29 febbraio 2016,
p. 5-7). Ritenuto che la presenza di averi di AP 1 presso il __________ su
imprecisati conti non esclude quella simultanea di averi di __________ R__________,
la testimonianza non può pertanto essere decisiva, non spiegando se e quanti di
questi soldi siano stati trasferiti in Svizzera, e su quali relazioni. Per
quanto riguarda le procure, invece, vale quanto già esposto al considerando 17,
ritenuto in ogni caso che, giusta quanto accertato dal primo giudice, i fondi
depositati sui conti B__________ e IN__________ non hanno alimentato O__________
2 o S__________ 2, bensì sono stati trasferiti presso __________, laddove
l’appellante neppure sostiene il contrario né tantomeno dimostra che i suddetti
conti presso __________ fossero a lui riconducibili.
Sotto tali aspetti, la decisione pretorile resiste pertanto
alla critica.
19.
Secondo
l’appellante, il giudice di prima sede non avrebbe nemmeno tenuto in debita
considerazione quanto dichiarato da __________ Pi__________, teste neutro al di
sopra di ogni sospetto, e le circostanze riguardanti la società D__________ SA in
relazione agli averi depositati presso __________. Secondo quanto riferito al
teste da __________ R__________, almeno una parte di tali averi apparteneva all’attore.
__________ Pi__________ avrebbe inoltre spiegato in maniera chiara e coerente
l’origine di questi fondi: in principio, __________ R__________ ha costituito
per il tramite della S__________ (che agiva anche per conto dell’attore) la
società D__________ SA, alla quale far detenere a titolo fiduciario le azioni
della __________ S.p.A. non dichiarate al fisco (in realtà appartenenti solo al
padre dell’attore, come attestato dal doc. V, p. 31), e ciò ai fini della
successione. In un periodo successivo l’attore e __________ R__________ hanno acquistato
ufficialmente i titoli. La D__________ SA ha incassato il denaro (pari
all’incirca a 4-5 milioni di franchi), poi piazzato secondo le indicazioni di __________
R__________, ovvero sul fondo I__________ presso __________. L’esistenza del
suddetto conto sarebbe dunque acclarata, e sarebbe parimenti evincibile dal
doc. 10, come pure sarebbe dimostrata l’appartenenza degli averi presso __________
all’attore. Il passaggio delle azioni della società __________ S.p.A. (e quindi
della fortuna ivi riferita) e la successione da P__________ al figlio AP 1 sarebbero
stati pertanto documentati e dimostrati, contrariamente a quanto indicato dal
primo giudice.
20.
Per
quanto riguarda la successione paterna, la censura dell’appellante non sovverte
gli accertamenti pretorili: il passaggio delle azioni della __________ S.p.A. è
solo uno degli aspetti della successione, mancando per contro spiegazioni relative
al passaggio degli ulteriori averi di P__________ (in particolare degli averi apparentemente
depositati presso il __________). Quanto alle dichiarazioni di __________ Pi__________,
l’appellante vi estrapola delle conclusioni tutt’altro che certe e si limita a
opporre una propria tesi alle considerazioni del primo giudice senza
confrontarvisi debitamente. Il teste ha osservato che, per quanto di sua
conoscenza, le partecipazioni azionarie della __________ S.p.A. confluite nella
D__________ SA appartenevano in comune a __________ R__________ e a AP 1, di
non sapere da dove provenissero i fondi destinati alla loro acquisizione
formale (avvenuta nel 1976), e che tali fondi (4-5 milioni di franchi) sono
stati piazzati secondo le indicazioni di __________ R__________, senza
dichiarare in modo univoco che i conti destinatari fossero I__________ o M__________
(quest’ultimo in ogni caso aperto solo nel 1997, più di vent’anni dopo). Egli
ha piuttosto riferito che vi erano una o più relazioni intestate alla S__________
aventi __________ R__________ quale ADE, e che quest’ultimo aveva dichiarato
che una parte del denaro (di cui non conosceva l’ammontare) apparteneva a AP 1.
Il teste ha nel seguito osservato che i nomi “M__________” e “I__________” non
gli erano sconosciuti, che sul conto M__________ erano confluiti averi
supplementari (all’incirca 2 milioni di franchi) provenienti da una banca
ticinese non meglio specificata - che secondo quanto riferitogli da __________
R__________ appartenevano a AP 1 - e che non conosceva il destino di tali fondi
una volta chiuse le relazioni presso __________ (verbale del 19 agosto 2014, p.
3-6). Evidentemente, considerato che la pertinenza delle somme menzionate dal
teste (6-7 milioni di franchi complessivi) è del tutto incerta, che mancano
dettagli sulle movimentazioni delle varie relazioni e che sul solo conto M__________,
nel luglio 2004, erano depositati quasi 15 milioni di franchi, la titolarità
degli averi presso __________ (e meglio chi fosse proprietario del denaro, per
quale ammontare e su quali conti) è tutt’altro che acclarata. Quanto al plico doc.
10, esso si limita a indicare che sul conto L__________ sono stati versati dei
soldi provenienti da un conto denominato “I__________”. Pur volendo ammettere
la sua esistenza, l’edizione di documenti da __________ non ha condotto ad
alcun esito, né ha confermato legami fra il suddetto conto e le persone
coinvolte nella presente controversia o menzionate dal teste __________ P__________,
non esistendo alcun conto I__________ avente quale titolare AP 1 o avente
quest’ultimo o i suoi famigliari quali procuratori, né alcun conto I__________
avente quale titolare la S__________ e quale ADE __________ R__________, né
alcun conto I__________ avente quale titolare __________ R__________ o__________
G__________ e quale ADE uno di questi due o la S__________. Nessun riscontro
agli atti permette di accertare che il conto I__________ sia in relazione con
la controversia in esame e abbia alimentato i conti O__________ 2 o S__________
2. Ne discende che le censure appellatorie sono in parte irricevibili, e in
parte infondate nel merito.
21.
L’appellante
critica il Pretore per non aver tenuto in debita considerazione le testimonianze
di __________ B__________, __________ F__________ e __________ Mo__________, i
quali hanno confermato che AP 1 aveva degli averi o conti a lui riconducibili
presso __________/AO 1. __________ B__________ ha in particolare osservato in
modo preciso e oggettivamente verificabile che una somma destinata a AP 1 è
stata versata, alla presenza di __________ N__________ e __________ G__________,
su un conto __________ di pertinenza dell’attore, e ciò nel 1998, quando S__________
era già stato chiuso e AP 1 non disponeva di conti a lui personalmente intestati.
Il medesimo teste e __________ F__________ hanno anche dichiarato che AP 1 fra
il 1994 e il 1999 ha versato loro delle somme presso __________, ove essi
avevano a tal scopo aperto dei conti tramite __________ G__________ e __________
N__________. __________ Mo__________ ha inoltre riferito che AP 1 soleva
recarsi a __________ presso la banca AO 1, dove aveva del denaro, rispettivamente
che egli aveva __________ N__________ quale referente, che fra il 2006 e il
2008 cercava pure telefonicamente.
Ora, questi
contatti sono stati fermamente smentiti dal suddetto consulente, che ha
dichiarato di non aver mai avuto AP 1 quale interlocutore, se non in occasione
della firma di procure oppure su richiesta di __________ G__________, il quale
voleva mostrare all’attore i buoni risultati delle sue strategie d’investimento
(
verbale 19 novembre 2015 di __________ N__________, p. 3-7). Le
sue dichiarazioni, a fronte del contrasto con quelle fornite dai testi attorei e
della delicatezza dell’argomento (possibili versamenti in nero), vanno certamente
apprezzate con cautela. Non si può però omettere di menzionare anche la
vicinanza dei testi __________
B__________, __________ F__________ e __________
Mo__________ all’attore (i primi due quali collaboratori di lunga data e membri
del CdA della __________ S.p.A., la terza quale segretaria personale di AP 1). Come
osservato dal Pretore e non debitamente contrastato con il gravame, tali
dichiarazioni non sono sufficientemente riferite ai due conti oggetto della
controversia: nessuno dei testi chiarisce difatti di quali conti si trattasse,
quanti averi dell’attore vi fossero depositati, e se essi siano o meno
confluiti sulle relazioni S__________ 2 o O__________ 2. Le censure
appellatorie non possono dunque sovvertire il giudizio pretorile.
22.
A
mente dell’appellante, sarebbero determinanti anche le testimonianze di __________
A__________ e __________ Me__________ riferite alla loro visita presso lo
studio legale __________ dell’avv. __________ J__________. Essi vi si sono
recati su incarico di AP 1 allo scopo di visionare documentazione relativa ai
suoi averi svizzeri, e hanno visto gli estratti bancari di S__________ 2 e O__________
2, che quindi conterrebbero averi dell’attore. __________ M__________ ha peraltro
riferito di avere a suo tempo rimproverato __________ G__________, osservando
che avrebbe dovuto restituire il denaro perso a seguito dell’escussione dei
pegni, senza che egli reagisse in alcun modo.
Quest’ultima
censura è irricevibile in quanto si limita a ripetere una tesi già esposta in
prima sede in opposizione alle considerazioni pretorili, del tutto
condivisibili, accertanti lo scarso valore probatorio di una simile
affermazione. Per il resto, occorre osservare che entrambi i testi sono legati
a AP 1 da rapporti professionali, e che quanto di loro conoscenza in relazione
alla visita all’avvocato, avvenuta dopo l’insorgere del contenzioso con __________
G__________, è stato loro riferito dall’attore. La visita è difatti originata
dalle rivendicazioni mosse dall’attore riguardo ai due conti in questione e dall’accordo
raggiunto con __________ G__________ e il legale di quest’ultimo di poter visionare
la documentazione (teste __________ A__________, verbale del 30 novembre 2015,
p. 7; teste __________ Me__________, verbale 26 novembre 2015, p. 7-8 e 10; v.
anche interrogatorio di AP 1, verbale del 22 marzo 2016, p. 10). Le loro
dichiarazioni non possono dunque portare la prova delle tesi attoree.
23.
L’appellante
rileva altresì come la costituzione di pegno vicendevole fra O__________ 2 e S__________
2 sia avvenuta in modo da permettere a __________ G__________ di disporre della
copertura necessaria per investire in borsa. S__________ 2 operava con denaro
preso a prestito dalla banca (malgrado sull’altro conto vi fossero notevoli
attivi), pagando conseguentemente interessi passivi e subendo ingenti perdite,
mentre O__________ 2 e la rubrica __________ del conto S__________ 2 venivano
gestiti molto prudentemente (v. teste __________ A__________, verbale del 30
novembre 2015, p. 8), assicuravano un reddito ben inferiore a tali interessi
passivi e garantivano S__________ 2. Ciò dimostrerebbe che le due relazioni erano
gestite diversamente e appartenevano a due persone diverse.
La
censura tuttavia non può essere accolta, proponendo elementi di carattere
indiziario che non conducono alla dimostrazione di quanto l’appellante
pretende. Due conti aventi diverse strategie d’investimento possono difatti
essere riconducibili alla medesima persona, ritenuto che la costituzione di
pegno vicendevole sarebbe stata necessaria se, come nel caso in esame, i conti
fossero formalmente intestati a persone giuridiche diverse.
24.
Parimenti
di carattere indiziario, come già evidenziato dal primo giudice e non
debitamente contrastato con l’impugnativa (che si limita a considerazioni
generiche e soggettive) è il conferimento
di un atto di pegno gravante
gli averi depositati su O__________ (n. __________) e OD__________ in favore
della __________ SA, e il conferimento sugli stessi due conti di una procura
generale in favore di AP 1. L’appellante rimprovera al Pretore di non aver
spiegato perché tali operazioni sarebbero compatibili con la proprietà di __________
R__________ e/o __________ G__________, ma si ricorda che il primo giudice non
è tenuto a dilungarsi su qualsiasi punto sollevato dalle parti o
diffondersi
in dettagliate spiegazioni su ogni singolo elemento di causa, purché indichi
quali elementi ha posto alla base della propria decisione, ciò che nel caso
concreto ha fatto. D’altronde,
tutto si ignora dei rapporti di
proprietà del ramo svizzero dell’impresa __________ (poiché l’appellante non lo
spiega) e della citata operazione, che può essere fondata su particolari
accordi raggiunti con ____________________ G__________, né si possono
determinare i rapporti di proprietà sui fondi in questione sulla base di una
procura. Le relative considerazioni pretorili resistono pertanto alla critica.
25.
Con
il gravame, l’appellante ribadisce l’importanza dei doc. Q e R. Il primo
sarebbe evidentemente riferito a O__________ 2 e S____________________ 2, in
considerazione della data (10 novembre 2009), del riferimento a “__________”
(che secondo l’appellante, può essere solo __________ N__________),
all’escussione del pegno (nella misura in cui l’e-mail indica che la banca ha
venduto tutto al fondo del mercato), e all’avv. __________ J__________, presso
il quale si trovava la relativa documentazione giusta quanto riferito dai testi
__________ Me__________ e __________ Ar__________. Il secondo documento,
contrariamente a quanto osservato dal Pretore, non sarebbe riferito a P__________,
ovvero a una questione in quel momento già risolta (essendo la liquidazione di __________
G__________ avvenuta a novembre 2009). La sua redattrice, Ga__________, ha
difatti osservato che, secondo quanto riferitole dal fratello AP 1, __________
G__________ aveva usato suoi soldi per rimediare a investimenti in perdita, e
che la sua comunicazione era riferita a tali fatti.
Le
censure non sono atte a mutare il giudizio pretorile. L’e-mail di Ga__________
cui al doc. R è del tutto generica, e la relativa risposta di __________ G__________
menziona solamente P__________. La medesima teste ha peraltro spiegato che le
sue conoscenze relative all’escussione dei pegni derivano da quanto riferitole
dal fratello, e che precedentemente ella neppure sapeva che questi avesse soldi
in Svizzera (verbale 21 marzo 2016, p. 4-5). Il doc. Q è invero più dettagliato
e contiene svariati elementi compatibili con le tesi dell’attore, che possono
lasciare ipotizzare un suo coinvolgimento con i fondi in questione. Il
documento ciononostante non si riferisce esplicitamente a O__________ 2 o S____________________
2, né ai pegni, né alla proprietà di AP 1, né dimostra su quali conti o
rubriche fossero depositati suoi averi, né tantomeno per quale ammontare, per
cui esso non può dimostrare le tesi attoree.
26.
In
sintesi, dagli atti risultano diversi elementi che lasciano supporre la
presenza, su conti svizzeri gestiti da __________ R__________ e/o __________ G____________________,
di averi riconducibili all’attore, che possono essere confluiti, almeno in
parte, nelle relazioni oggetto della presente causa. Non sono tuttavia emerse
prove univoche e precise indicazioni relative a specifici conti, importi e
movimentazioni, quanto piuttosto indizi e conclusioni basate su testimonianze
incerte o di ridotto valore probatorio, ipotesi e deduzioni tutt’altro che
incontrovertibili, considerata pure la verosimile esistenza, su vari conti, di
averi appartenenti a __________ R__________ e/o __________ G__________ (v. ad
esempio interrogatorio di AP 1, verbale del 22 marzo 2016, p. 6), senza che si
possa ricostruire con la necessaria trasparenza l’origine, l’ammontare e la
distribuzione degli averi di pertinenza delle varie persone coinvolte. In
particolare, l’attore non ha specificato né tantomeno dimostrato quali conti e
quali averi abbia ereditato dal padre presso il __________ e come essi siano
stati movimentati, né ha dimostrato con la sufficiente gradazione probatoria
l’esistenza e l’ammontare di suoi averi sui vari conti che hanno poi alimentato
S__________ 2 e O__________ 2. L’assenza di una prova piena, le circostanze
fumose e i dubbi che hanno indotto il Pretore a respingere la pretesa attorea
emergono peraltro in modo lampante dal riassunto delle tesi esposto alle p.
20-24 del gravame, ove i vari passaggi risultano per la maggior parte non
sufficientemente sostanziati e le relative conclusioni non si impongono con la
chiarezza che l’appellante pretende.
27.
L’appellante
postula l’assunzione in questa sede della lista di prove indicata alle p. 24
seg. dell’impugnativa (informazioni scritte ed edizioni documenti dalla
controparte, da __________ G__________ e da __________), subordinatamente il
rinvio dell’incarto al primo giudice affinché assuma tali prove, poiché
indebitamente respinte in violazione del suo diritto alla prova (art. 152 CPC).
Esse, indipendentemente dal fatto che i conti siano intestati a un terzo,
avrebbero chiari legami con la fattispecie e con l’attore sulla base delle
prove già raccolte e sarebbero suscettibili di contenere elementi rilevanti ai
fini della risposta al quesito pregiudiziale. Ciononostante, nella misura in
cui l’appellante si limita a simili affermazioni del tutto generiche, senza
indicare, per ciascuna prova richiesta, perché essa sarebbe rilevante e cosa
dovrebbe dimostrare, le richieste probatorie sono irricevibili per carenza di
motivazione. Va peraltro ricordato che il giudice può
rinunciare
a esperire mezzi istruttori il cui presumibile risultato non porterebbe con
ogni verosimiglianza elementi di rilievo (“
apprezzamento anticipato delle
prove
”),
e che un’istanza di
edizione non può formare oggetto di una domanda inquisitoria o investigativa a
mero scopo esplorativo per sapere quali documenti in possesso di terzi siano
suscettibili di fornire materia di prova nel contenzioso fra le parti (divieto
dell’inquisizione, o
fishing expedition
). Il richiedente vi può fare
capo solo qualora si sappia quali siano i documenti invocati ed essi siano
destinati a provare fatti conosciuti e allegati dalla parte richiedente (v.
IICCA del 12 maggio 2006, inc. 12.2005.152, consid. 5).
28.
L’appellante
menziona specificamente, nelle motivazioni del gravame, soltanto tre auspicati
mezzi di prova (appello, p. 3-5, 11 e 14), per cui l’assunzione delle ulteriori
prove, per le quali manca qualsivoglia argomentazione circa la loro rilevanza,
è in questa sede esclusa. Quanto alle tre prove menzionate, la relativa
motivazione è appena accennata, se non addirittura assente.
29.
Con
riguardo all’edizione di documenti da __________, tale richiesta non era più
contenuta nello scritto 7 dicembre 2016 con cui l’attore postulava l’assunzione
della rimanente documentazione da AO 1e __________ G__________i, ciò che
costituisce una rinuncia implicita alla relativa prova. In ogni caso, la
richiesta non potrebbe essere accolta. Nello specifico, l’appellante rileva la
possibilità che la documentazione del conto I__________ comprenda documenti
relativi al rapporto fiduciario in essere con la S__________ e permetta di
determinare, sulla base di una ricostruzione concreta dei flussi di denaro, chi
ne fosse il vero proprietario (v. p. 5 e 11 appello). A suo dire, tale richiesta
non sarebbe indagatoria, poiché l’esistenza del conto è stata confermata da __________
Pi__________ e da esso risultano accrediti in favore di L__________ (doc. 10,
avviso di accredito 16 marzo 2005) e dei conti oggetto della presente procedura.
Queste affermazioni sono tuttavia soggettive, generiche e non sostanziate. Agli
atti non vi sono prove attestanti che un conto denominato I__________ abbia
alimentato O__________ 2 o S__________ 2, né l’appellante le indica. Come già
sopra esposto (v. consid. 20, a cui si rinvia), nemmeno risulta un legame del
conto I__________ con le persone coinvolte nella vertenza o menzionate dal
teste__________ Pi__________, le cui dichiarazioni incerte non hanno trovato
riscontri oggettivi.
L’appellante nemmeno
può essere seguito quando afferma che lo stesso Pretore avrebbe considerato
come rilevante il rapporto fiduciario in essere con la S__________, avendo il
primo giudice invece osservato che la circostanza non può essere
associata
ai conti e ai fondi oggetto di questa causa (p. 9 dell’impugnato giudizio).
La decisione pretorile di non ammettere ulteriori edizioni da __________
è pertanto condivisibile e merita conferma.
30.
L’appellante
postula l’edizione degli avvisi di accredito 27 luglio 2004 corrispondenti
all’ordine di bonifico di pari data trasmesso da __________ G__________ a __________
in favore di conti presso AO 1 e __________, ed emerso nell’edizione documenti
relativa al conto M__________, ma nelle motivazioni non spiega concretamente
quali flussi di denaro intende dimostrare, e per quali motivi, né rinvia
puntualmente a relative argomentazioni di prima sede, limitandosi
genericamente, a p. 4 in fondo dell’impugnativa, a indicare che l’acquisizione
agli atti degli avvisi di accredito permetterebbe di determinare “
l’esatta
provenienza dei fondi confluiti sui conti
”. Trattasi di una motivazione del
tutto generica e insufficiente che non può essere presa in considerazione, di
qui la sua irricevibilità. L’ordine di bonifico 27 luglio 2004 riguarda peraltro
unicamente il conto M__________ (già oggetto di edizione documenti), che
secondo gli accertamenti pretorili ha alimentato sia i conti dell’attore presso
__________, sia S__________ e D__________ presso AO 1 (la cui documentazione è
già agli atti unitamente a quella di O__________ e OD__________, v. doc. B-E). Questi
flussi di denaro non possono dimostrare alcunché nella misura in cui non è
stato dimostrato che i fondi d’origine appartenessero all’attore, e non si vede
dunque quali elementi decisivi potrebbero apportare gli eventuali avvisi di
accredito ivi riferiti. In altre parole, l’afflusso di fondi da un conto terzo
non può dimostrare alcunché se non si può chiarire (come non è stato fatto
nella fattispecie) chi fosse l’ADE, e in che misura, di quel conto.
31.
L’appellante
sostiene altresì che l’edizione documenti dalla controparte potrebbe portare conferma
della sottoscrizione di procure a favore di suoi parenti e determinare a quali
conti tale documentazione facesse riferimento, essendo ciò controverso fra i
testimoni. Egli non indica tuttavia quali testimoni avrebbero fornito queste
informazioni fra loro contraddittorie, venendo meno al suo onere di motivazione.
Ad ogni modo il figlio dell’attore, __________, non ha saputo riferire con precisione
quali fossero i conti in questione. Lo ha fatto __________ N__________,
indicando che si trattava di S__________ e O__________ e non dei conti oggetto
dell’escussione del pegno. Il medesimo teste ha osservato che le procure non
sono state formalizzate a seguito della mancata ratifica di __________ G__________
(circostanza che l’appellante non contesta debitamente) e che sono conseguentemente
state distrutte. Non si vede dunque quale risultato potrebbe apportare la
postulata edizione di documenti, né la loro esistenza dimostrerebbe la
proprietà di AP 1 sui fondi in questione e per quale ammontare.
32.
Ne
discende che le richieste probatorie dell’appellante non possono essere
accolte, e che la decisione del giudice di prime cure di negare la
legittimazione attiva dell’attore dev’essere confermata, non essendo quindi
necessario affrontare gli ulteriori temi sollevati da AO 1 nella sua risposta
all’appello (ovvero l’impossibilità anche per l’avente diritto economico di un
conto di agire contro la banca, o l’intervenuta prescrizione di pretese
derivanti da un eventuale atto illecito).
33.
In
conclusione, l’appello deve essere respinto. Le spese giudiziarie della
procedura di seconda sede, calcolate sulla base di un valore litigioso di €
5'562'000.-, pari all’incirca a fr. 6'100’000.- (determinante anche ai fini di
un eventuale ricorso al Tribunale federale), seguono la soccombenza
dell’appellante (art. 106 cpv. 1 CPC). Le spese processuali, calcolate in base
agli art. 2, 7 e 13 LTG, ammontano a fr. 55'000.-. Le ripetibili, calcolate
sulla base dell’art. 11 cpv. 1 e cpv. 2 lett. a e 13 cpv. 1 RTar, tenuto conto
delle spese e dell’IVA ma pure della manifesta sproporzione tra le prestazioni
eseguite e l’onorario dovuto in base alla tariffa, sono quantificate in fr.
20’000.-.
Per
questi motivi,
richiamati
l’art. 106 CPC, la LTG e il RTar
decide:
1.
L’appello 14
settembre 2018 di AP 1
è respinto.
2.
Le spese processuali
della procedura d’appello, pari a fr. 55’000.-, sono a carico dell’appellante,
che rifonderà alla controparte fr. 20’000.- per ripetibili di seconda sede.
3.
Notificazione:
-
-
Comunicazione alla Pretura
del Distretto di Lugano, sezione 1
Per
la seconda Camera civile del Tribunale d’appello
Il
presidente                                                          La
vicecancelliera
Rimedi
giuridici
Nelle
cause a carattere pecuniario con un valore litigioso superiore a fr. 30'000.- è
dato ricorso in materia civile al Tribunale federale, 1000 Losanna 14, entro 30
giorni dalla notificazione del testo integrale della decisione (art. 100 cpv. 1
LTF). Qualora non sia dato il ricorso in materia civile è possibile proporre
negli stessi termini ricorso sussidiario in materia costituzionale (art. 113,
117 LTF).  La parte che intende impugnare una decisione sia con un ricorso
ordinario sia con un ricorso in materia costituzionale deve presentare entrambi
i ricorsi con una sola e medesima istanza (art. 119 LTF).