ti_gerichte · 72.2000.6 · 2005-12-16 · it

reati finanziari (assolto) e soppressione di documenti (condannato) da parte di un gerente di patrimoni e fiduciario

Tessin Tribunale penale cantonale 16.12.2005 72.2000.6
Tessin Tribunale penale cantonale 16.12.2005 72.2000.6
Ticino Tribunale penale cantonale 16.12.2005 72.2000.6

Incarto n.
72.2000.6
Lugano,
16 dicembre 2005/nh
In nome
della Repubblica e Cantone
Ticino
Il presidente della Corte delle assise
correzionali
di Lugano
Presidente:
giudice Mauro Ermani
Segretaria:
Valentina Tuoni, vicecancelliera
Sedente nell’aula penale di questo
Palazzo di giustizia
, senza intervento degli
assessori giurati, avendovi l’accusato, con l’annuenza del difensore e del
procuratore pubblico, rinunciato,
per giudicare
AC 1
__________,
e domiciliato a
detenuto dal
9 al 16 gennaio 1998
;
prevenuto colpevole di:
1.   appropriazione
indebita ripetuta, consumata e mancata,
aggravata
siccome commessa anche
in qualità di gerente di patrimoni,
per avere,
nel periodo compreso tra l'inizio di dicembre 1997 e la fine di
gennaio 1998,
a Lugano, Bioggio e altre località,
nella sua qualità di amministratore unico, di fatto e tabulare,
della __________ (__________, successivamente __________),
e avente diritto di firma individuale sul conto bancario __________
presso la __________ (Svizzera) __________, succursale di Lugano, nonché sul __________,
entrambi intestati alla società, conti sui quali erano depositati, senza distinzione
alcuna, gli averi dei clienti e quelli della società (averi a lui affidati),
al fine di appropriarsene ed a scopo di indebito profitto, prelevato,
rispettivamente tentato di prelevare, in tre occasioni globalmente ca. FRS
996'000.- dai conti societari citati,
e meglio,
1.1.
il 3 dicembre 1997
prelevato dalla relazione intestata alla __________ presso la __________, __________,
la somma FRS 230'000.- che:
per un importo pari a ca. FRS 70'000.- (o controvalore)
portava con sé in Brasile, nell'ambito di un viaggio
effettuato tra il 29 dicembre 1997 e l'8 gennaio 1998
a mano di un passaporto falso intestato a tale __________,
allo scopo di pagare le spese di viaggio, di acquistare ulteriori
documenti falsi e di aprire conti all'estero sotto falso nome,
per un importo pari a FRS 116'000.- depositava, all'interno di una
valigetta, in un appartamento di __________ da lui occupato,
e per il rimanente non é stato possibile determinarne il destino;
ritenuto che al momento dell'arresto sono stati sequestrati
FRS 41'240.- e $ 20'881.- sulla sua persona e FRS 116'000.-
nell'appartamento di __________;
1.2.
il 28/29
gennaio 1998, richiesto alla __________, __________,
di preparare la somma di FRS 316'000.- in contanti, a debito
del conto della __________ ed al fine di immediato prelevamento,
prelevamento non avvenuto in quanto la banca é stata
raggiunta lo stesso giorno da un ordine di sequestro (blocco della
relazione) da parte del Ministero pubblico;
1.3.
il 28/29
gennaio 1998, dopo aver richiesto alla __________ di Zurigo, società presso la
quale la __________ aveva aperto una relazione di investimento, di versare
tutti gli attivi sul CCP della __________, richiesto conferma al buralista
postale di __________ dell'avvenuto accredito della somma (da lui stimata in
ca. 450'000.- FRS,
di fatto corrispondente a FRS 454'000.-) e richiesto di preparare
il contante al fine di procedere all'immediato prelevamento,
prelevamento non avvenuto in quanto la Posta é stata
raggiunta lo stesso giorno da un ordine di sequestro (blocco della
relazione) da parte del Ministero pubblico;
2.   falsità in certificati
per avere,
in date imprecisate nel corso del 1997,
commissionato, a Rio de Janeiro a persona non identificata,
un falso passaporto,
consegnato, a Berna ad un emissario della persona citata,
una sua fotografia e la somma di FRS 40'000.-,
preso in consegna,
successivamente a Zurigo e tramite un ulteriore emissario,
il falso passaporto ed il falso certificato di nascita,
intestati a __________, __________, cittadino del Regno Unito,
il tutto allo scopo di viaggiare all'estero sotto falso nome e di
aprire, sempre sotto falso nome, conti bancari all'estero sui quali versare
fondi senza che fossero riconducibili alla sua persona ed alla sua vera identità,
utilizzando inoltre il passaporto falso in occasione del suo
viaggio e soggiorno in Brasile con partenza il 28/29 dicembre 1997 e rientro in
Svizzera l'8/9 gennaio 1998;
3.   soppressione di
documenti
per avere,
a Lugano e __________ nell'estate 1999,
soppresso l'intera documentazione contabile della __________ __________,
__________ (precedentemente Lugano),
allo scopo di impedire la ricostruzione della situazione della
società e degli averi dei clienti,
impedendo di fatto la verifica delle spettanze della società
per rapporto agli averi dei clienti, rispettivamente le sue
(quale direttore) nei confronti della società, la correttezza
della gestione degli averi dei clienti,
la corretta e completa identificazione degli stessi e dei loro
crediti, agendo pertanto allo scopo di nuocere al patrimonio
dei clienti, ai loro diritti nei confronti della società e nei
suoi confronti quale amministratore tabulare e di fatto,
rispettivamente della società nei suoi confronti,
nonché al fine di sottrarsi al procedimento penale in corso
nei suoi confronti, quindi a scopo di indebito vantaggio;
4.    sottrazione di cose
requisite o sequestrate
per avere,
nelle condizioni di tempo e luogo di cui al punto 3 del
presente atto,
con l'esecuzione degli atti indicati sempre al punto 3
del presente atto,
sottratto cose (la documentazione contabile della __________)
sequestrate dal MP con ordine del 28 gennaio 1998;
5.   infrazione alla Legge
cantonale sulla professione di fiduciario
per avere,
a Lugano, ininterrottamente dal 1995 al gennaio 1998
quale amministratore unico della __________
esercitato l'attività di fiduciario finanziario senza essere al
beneficio delle necessarie autorizzazioni,
avendo peraltro cura di nominare quale direttore tabulare della
società, con mera funzione di verifica contabile, TE 1 persona al beneficio
dell'autorizzazione,
violando inoltre l'obbligo di custodire gli averi dei clienti in
modo distinto e separato da quelli della società;
fatti avvenuti nelle circostanze di luogo e di tempo indicate;
reati previsti dagli artt 138 cifra 2 CPS, 252 CPS, 254
CPS, 289 CPS, 19 cpv. 1 lett. a e cpv. 5 nonché 15 cpv. 2 della LC professioni
di fiduciario;
e meglio come descritto nell'atto d'accusa
4/2000
del
10 gennaio 2000
, emanato dal Procuratore
pubblico.
Presenti
§
Il PP 1.
§
L'accusato AC 1
(__________) assistito dal
difensore di fiducia avv. __________.
Espleti i pubblici dibattimenti dalle ore
9:30
alle ore
15:25
.
Sentiti
§
Il Procuratore pubblico, per la sua requisitoria, il quale
chiede la conferma dell'atto di accusa per i reati nel frattempo non caduti in
prescrizione. Espone gli indizi univoci e convergenti che sorreggono l'ipotesi
accusatoria e chiede che AC 1 venga condannato alla pena di 14 mesi di
detenzione, non opponendosi alla sospensione condizionale della stessa. Chiede
la confisca del saldo della relazione no. __________c/o __________. Si rimette
al Giudizio della Corte per quanto concerne le pretese di PC.
§
Il Difensore, il quale chiede l'assoluzione del reato di
appropriazione indebita aggravata in via principale poiché AC 1 non ha commesso
il reato ed in via subordinata poiché mancano agli atti sufficienti elementi
probatori a sostegno di tale ipotesi accusatoria. Chiede inoltre che il reato
di soppressioni di documento non venga confermato in punto allo scopo di
danneggiare i clienti, e che nella commisurazione della pena di questo reato
vengano tenute in debita considerazione le circostanze che hanno portato il suo
cliente a commettere una siffatta azione. Sempre nella commisurazione della
pena chiede che venga considerato il lungo tempo trascorso, il pentimento ed il
buon comportamento tenuto dal suo patrocinato. Si oppone da ultimo alle pretese
di PC e chiede la restituzione del saldo della relazione __________ c/o __________.
Posti dal Presidente, con l'accordo delle Parti, i
seguenti
quesiti:                          AC 1
(__________)
1.   E’ autore
colpevole di:
1.1.   appropriazione
indebita, consumata e mancata
per
avere,
1.1.1   il 3.12.1997,
prelevato indebitamente la somma di fr. 230'000.-- dalla relazione intestata
alla __________ presso la __________?
1.1.2.   il
28/29.1.1998, tentato di prelevare la somma di fr. 316'000.-- dalla relazione
intestata alla __________ presso la __________?
1.1.3.   il
28/29.1.1998, tentato di prelevare la somma di fr. 454'000.-- dal CCP intestato
alla __________, previo trasferimento della somma a debito della relazione di investimento
della __________ presso la __________ di Zurigo?
1.1.4.   trattasi di
appropriazione indebita aggravata siccome commessa anche in qualità di gerente
di patrimoni?
1.2.   falsità
in certificati
per avere
commissionato e preso in consegna un passaporto
falso?
1.3.   soppressioni
di documento
per avere
nell'estate del 1999
distrutto soppresso l'intera documentazione
contabile
della __________?
1.4.   sottrazione
di cose requisite o sequestrate
nelle
circostanze di cui al capo di accusa 1.3.?
1.5.   infrazione
alla legge cantonale sulla professione di fiduciario
per avere
esercitato l'attività di fiduciario finanziario
senza essere al beneficio delle necessarie autorizzazioni,
e meglio come descritto dall’atto di accusa?
2.   Può beneficiare
della sospensione condizionale della pena?
3.   Deve
essere ordinata la confisca:
3.1.   del saldo
della relazione no. __________ c/o __________?
3.2.   dell'atto di
nascita no. __________?
3.3.   del
passaporto britannico no. __________ rilasciato a nome di __________?
4.   Deve
essere condannato al pagamento di un’indennità alla parte civile PC 4?
Preso
atto che, avvalendosi dei disposti dell'art. 260 cpv. 4 CPP, le parti hanno
rinunciato alla motivazione scritta della presente sentenza.
Rispondendo                 affermativamente a
tutti i quesiti, tranne ai quesiti no. 1.1, 1.1.1, 1.1.2., 1.1.3., 1.1.4.,
1.2., parzialmente al punto 1.3., 1.4., 1.5., 3.1., 4.;
visti gli art.                       18, 21, 36,
41, 58, 59, 63, 68, 69, 138 n. 252, 254, 289 CP;
6 n. 1 CEDU;
19 cpv. 1 lett. a e cpv. 5 nonché 15 cpv. 2 LC
professioni di fiduciario;
9 segg. CPP e 39 TG sulle spese;
dichiara e pronuncia:
1.   AC 1
(già __________) è autore colpevole di:
soppressioni
di documento
per avere
nell'estate del 1999,
soppresso l'intera documentazione contabile della
__________ __________, __________ (precedentemente Lugano), allo scopo di
impedire la ricostruzione della situazione della società e degli averi dei
clienti, impedendo di fatto la verifica delle spettanze della società per
rapporto agli averi dei clienti, rispettivamente le sue nei confronti della
società, la correttezza della gestione degli averi dei clienti la corretta e
completa identificazione stessi e dei loro crediti, agendo al fine di sottrarsi
al procedimento penale in corso nei suoi confronti e quindi a scopo di indebito
profitto,
e meglio come descritto nell’atto di accusa.
2.   AC 1
(già __________) è prosciolto dall'imputazione
di appropriazione indebita ripetuta consumata
e mancata aggravata, falsità in certificati, sottrazione di cose requisite o
sequestrate, infrazione alla legge cantonale sulla professione di fiduciario e
da ogni altra accusa, fatta salva quella di cui al dispositivo n. 1 della
presente sentenza
.
3   Di
conseguenza AC 1
(già __________) è condannato alla pena di
4 (quattro) mesi di detenzione, nella quale è
computato il
carcere preventivo sofferto.
4.   La tassa
di giustizia di fr. 300.-- e le spese processuali sono a carico del condannato
in ragione di 1/7 e dello Stato in ragione di 6/7.
5.   L’esecuzione
della pena detentiva inflitta al condannato è condizionalmente sospesa con un
periodo di prova di 2 (due) anni.
6.   Previa
deduzione delle spese e tassa di giustizia a carico del condannato, è ordinata
la restituzione del saldo della relazione no. __________ c/o __________,
Ministero pubblico del Cantone Ticino, rubrica __________.
7.   È ordinata
la confisca di:
7.1.   dell'atto di
nascita no. __________
7.2.   del
passaporto britannico no. __________ rilasciato a nome di __________.
8.   Le pretese
di PC sono rinviate al foro civile.
Distinta spese
:               Tassa di giustizia                          fr.         300.--
Inchiesta
preliminare                       fr.         200.--
Interprete                                           fr.           60.--
Spese diverse                                  fr.           59.65
Spese
postali,tel.,affr. in blocco     fr.           50.--
fr.         669.65
============
Distinta spese
a carico di AC 1
Tassa
di giustizia                          fr.           48.85
Inchiesta
preliminare                       fr.           28.55
Interprete                                           fr.              8.55
Spese diverse                                  fr.              8.50
Spese
postali,tel.,affr. in blocco     fr.              7.15
fr.           95.60
============
Il rimanente a
carico dello Stato
Intimazione a:
terzi implicati
1. TE 1
2. PC 1
3. PC 2
4. PC 3
5. PC 4
6. PC 5
7.
PC 6
8. PC 7
9.
Paul PC 8
10. PL 1
11. PL 2
12. PL 3
13. PL 4
14. PL 5
15. PL 6
16. PL 7
17. PL 8
18.
PL 9
19. PL 10
20. PL 11
21. PL 12
22. PL 13
23. PL 14
24. PL 15
25. PL 16
26. PL 17
27. PL 18
Per la Corte delle assise correzionali
Il presidente                                                           La
segretaria