ti_gerichte · 12.2009.42 · 2011-04-21 · it
Responsabilità del mandatario - responsabilità dell'amministratore di una SA - moneta del pagamento

Ticino Tribunale di appello diritto civile La seconda Camera civile 21.04.2011 12.2009.42

Incarto n.
12.2009.42
Lugano
21 aprile 2011/fb
In nome
della Repubblica e Cantone
Ticino
La seconda Camera civile del Tribunale
d'appello
composta dei giudici:
Epiney-Colombo, presidente,
Bozzini e Fiscalini
segretario:
Bettelini, vicecancelliere
sedente per statuire nella causa - inc. n. OA.2004.74
della Pretura del Distretto di Lugano, sezione 2 - promossa con petizione 2
febbraio 2004 da
AO 1
AO 2
G__________ __________
ora
AO 3,
tutti rappr. da
RA 1
contro
AP 1
AP 2
tutti rappr. da
RA 2
chiedente
la condanna dei convenuti in solido al pagamento all’attore AO 1 di € 15'323.90
pari a fr. 23'743.-, all’attore AO 2 di € 52'625.80 pari a fr. 81'518.30 e
all’attore G__________ __________ (ora AO 3) di € 80'910.- pari a fr.
125'328.40, tutti oltre interessi al 5% dal 29 marzo 1996;
domanda
avversata dai convenuti che hanno postulato la reiezione della petizione, e che
il Pretore con sentenza 30 dicembre 2008 ha integralmente accolto, condannando i convenuti in solido al pagamento all’attore AO 1 di fr. 23'743.-, all’attore
AO 2 di fr. 81'518.30 e all’attrice AO 3 di fr. 125'328.40, più interessi al 5%
dal 29 marzo 1996;
appellanti
i convenuti con atto di appello 12 febbraio 2009, con cui chiedono la riforma
del querelato giudizio nel senso di respingere la petizione, protestando spese
e ripetibili di entrambe le sedi;
mentre gli
attori con osservazioni 18 marzo 2009, previa assunzione di alcuni documenti, postulano
la reiezione del gravame pure con protesta di spese e ripetibili;
letti ed esaminati gli atti ed i documenti prodotti
ritenuto
in fatto:
A.
Tra
il 1992 e l’inizio del 1996 R__________ __________, cittadino __________
domiciliato in Svizzera, ha indotto, tramite una rete di promotori finanziari, oltre
200 investitori __________ a mettergli a disposizione ingenti somme,
complessivamente pari ad almeno Lit. 46'789'000'000, da destinare ad
investimenti in “pool” mediante la partecipazione a fondi comuni (
omnibus
account
) e all’acquisto di quote di partecipazione al patrimonio (
units
)
delle società irlandesi F__________ __________, Sh__________ __________ e S__________
__________. Egli agiva in forza di mandati di gestione che indicavano perlopiù quale
operatore la società svizzera V__________ __________ SA - di cui era azionista
di maggioranza e dipendente - e quale fiduciaria, in sostanza quale depositaria
preposta al controllo, la società svizzera AP 1, di cui il fiduciario __________
AP 2 era l’amministratore unico. Concretamente, il denaro confluiva su conti
intestati a F__________ __________, Sh__________ __________, S__________ __________
o a AP 1, aperti presso società di brokeraggio o banche della piazza __________
(segnatamente __________, poi __________ e infine __________). A fine marzo 1996, in base agli estratti conto rilasciati agli investitori, il loro patrimonio, già dedotti i
rimborsi di Lit. 12'175'000'000, risultava essere di Lit. 63'497'000’000. In realtà, come si è appurato solo nella primavera del 1996, e meglio dopo l’arresto di R__________
__________ ad opera delle autorità inquirenti, la situazione era ben diversa: i
mandati di gestione e gli estratti conti erano falsi; non vi erano conti
intestati ai singoli investitori ma un unico “calderone”; gli importi a suo
tempo investiti erano stati utilizzati in tutt’altre operazioni; e soprattutto
il patrimonio si era ridotto al controvalore di US$ 473'000.-.
B.
Con
sentenza 24 settembre 1997 (doc. H) la Corte delle Assise criminali di Lugano ha
dichiarato R__________ __________ autore colpevole dei seguenti reati ripetuti
(dispositivo n. 1): truffa per mestiere, commessa in danno di numerosi
investitori suoi clienti con un pregiudizio finale di almeno US$ 19'000'000.- (dispositivo
n. 1.1); falsità in documenti, in relazione a documenti di apertura di conti
bancari e presso broker, a numerosi estratti conto dei clienti investitori e a
numerosi contratti di mandato sottoscritti abusivamente a nome di AP 1
(dispositivo n. 1.2 e 1.2.1-1.2.3); infrazione alla legge federale sui fondi di
investimento, in relazione alla costituzione e gestione delle società F__________
__________, Sh__________ __________ e S__________ __________ (dispositivo n.
1.3); infrazione grave alla legge cantonale sull’esercizio della professione di
fiduciario, per aver esercitato l’attività di fiduciario finanziario senza
autorizzazione (dispositivo n. 1.4). Di conseguenza lo ha condannato
(dispositivo n. 2) alla pena di 4 anni e 6 mesi di reclusione (dispositivo n.
2.1), all’espulsione dal territorio svizzero per 10 anni (dispositivo n. 2.2),
al pagamento di una multa di fr. 20'000.- (dispositivo n. 2.3) e al pagamento
della tassa di giustizia di fr. 3'000.- e delle spese processuali (dispositivo
n. 2.4). Lo ha pure condannato a versare una serie di indennità a 220 parti
civili (dispositivo n. 3) ed in particolare, per quanto qui interessa, fr.
24'000.- oltre interessi al 5% dal 29 marzo 1996 al cliente “12146 Sh__________”
(dispositivo n. 3.1.64), fr. 126'686.40 oltre interessi al 5% dal 29 marzo 1996
al cliente “2916 F__________” (dispositivo n. 3.1.72) e Lit. 103'000’000 oltre
interessi al 5% dal 29 marzo 1996 al cliente “12056 F__________” (dispositivo
n. 3.3.7). Ha quindi ordinato la restituzione alle parti civili il cui credito
era stato riconosciuto dei saldi attivi dei conti bancari presso __________
intestati a AP 1, F__________ __________ e Sh__________ __________ nonché dei
saldi attivi dei conti bancari intestati a R__________ __________ presso __________
(dispositivo n. 4, 4.1, 4.1.1-4.1.3 e 4.2), come pure la confisca con
conseguente assegnazione proporzionale alle parti civili il cui credito era
stato riconosciuto, previa deduzione delle spese, dei saldi attivi dei conti
bancari intestati a V__________ __________ SA presso __________ e __________
(dispositivo n. 5 e 5.1-5-2).
C.
Nei
confronti di AP 2, pure indagato a seguito di quei fatti, in particolare per i
titoli di truffa, appropriazione indebita, amministrazione infedele e falsità
in documenti, il Procuratore pubblico ha emanato il 30 aprile 1998 un decreto
di non luogo a procedere (per insufficienza di prove, doc. J). Il procedimento
penale successivamente aperto nei suoi confronti per i titoli di falsità in
documenti, carente diligenza in operazioni finanziarie e inosservanza dei
doveri in caso d’infortunio è invece stato abbandonato il 20 maggio 2003 (per
insufficienza di prove rispettivamente per intervenuta prescrizione, doc. 2).
Preso atto di quest’ultima decisione, il 7 luglio 2003 (doc. 3) il Consiglio di
vigilanza sull’esercizio delle professioni di fiduciario ha a sua volta
abbandonato il procedimento disciplinare a suo tempo aperto nei suoi confronti.
D.
Con la
petizione in rassegna AO 1, AO 2 e G__________ __________, al quale è poi
subentrata - a seguito di una domanda di correzione di denominazione, non
contestata dalla controparte (cfr. verbale 30 settembre 2004 p. 1) - AO 3 (e
non AO 3, come riportato sia nell’ordinanza 1° giugno 2005 sia nella sentenza qui
impugnata, che devono in tal senso essere rettificate ex art. 82 e 339 CPC/TI),
hanno convenuto in giudizio innanzi alla Pretura del Distretto di Lugano,
sezione 2, AP 1 e AP 2 al fine di ottenerne la condanna in solido al pagamento
al primo di € 15'323.90 pari a fr. 23'743.-, al secondo di € 52'625.80 pari a
fr. 81'518.30 e alla terza di € 80'910.- pari a fr. 125'328.40, tutti oltre
interessi al 5% dal 29 marzo 1996. Essi hanno affermato di essere 3 dei clienti
danneggiati a suo tempo da R__________ __________ e meglio il cliente “12146 Sh__________”,
il cliente “12056 F__________” rispettivamente il cliente “2916 F__________”, e
di aver consegnato a quest’ultimo tra l’agosto 1994 e l’agosto 1995, per il
tramite del promotore finanziario Gi__________ __________ e in virtù dei
mandati di gestione di cui si è detto (doc. F3, F2 e F1; cfr. pure i rispettivi
estratti conto G5, G3-G4 e G1-G2), Lit. 30'000'000, Lit. 103'000'000 rispettivamente
Lit. 158'358'000 (Lit. 200'000'000 originari, dedotti i successivi rimborsi di
Lit. 11'642'000 e Lit. 30'000’000), a fronte dei quali, in forza della sentenza
penale, avevano ottenuto risarcimenti solo in ragione dell’1.07%. Essi hanno in
sostanza rimproverato alla convenuta AP 1 ai sensi dell’art. 398 CO di non aver
adempiuto correttamente il contratto di mandato venuto in essere a suo tempo ed
al convenuto AP 2 di essere incorso nella responsabilità dell’amministratore
giusta l’art. 754 CO, in considerazione del suo ruolo di amministratore unico sia
di quella società sia di V__________ __________ SA, che nel frattempo era per
altro stata liquidata e cancellata dal registro di commercio.
E.
Con
la risposta di causa i convenuti si sono opposti alla petizione, escludendo una
qualsiasi loro responsabilità nei confronti degli attori. Essi, facendo
riferimento ai decreti di abbandono emanati nei confronti di AP 2 dal
Procuratore pubblico e dal Consiglio di vigilanza sull’esercizio delle
professioni di fiduciario, hanno in particolare negato di essere stati a
conoscenza o di aver in qualche modo collaborato all’agire truffaldino di R__________
__________, che, come per altro risultava anche dalla sentenza d’Assise, li
avrebbe anzi a sua volta ingannati. Hanno quindi eccepito la falsità dei
contratti di gestione (doc. F1-F3) e degli estratti conto versati agli atti (doc.
G1-G5), che riportavano firme false e attribuivano falsamente a AP 1 e a V__________
__________ SA un ruolo contrattuale. E hanno sollevato l’eccezione di
prescrizione. In replica hanno infine contestato che gli attori avessero
dimostrato di essere i titolari dei conti “12146 Sh__________”, “12056 F__________”
e “2916 F__________” nonché di aver consegnato loro del denaro.
F.
In
occasione dell’udienza preliminare i convenuti hanno tra l’altro dichiarato di
voler mantenere l’eccezione di falso riferita ai contratti di gestione (doc.
F1-F3) ed agli estratti conto (doc. G1-G5). Gli attori hanno risposto di non
opporsi all’eccezione, non essendo in grado di fornire le copie originali dei
documenti, ma hanno comunque chiesto di mantenere nell’incarto i documenti, che
servivano a dimostrare in forza di quale titolo essi avevano effettuato i
versamenti a loro dire poi finiti nelle mani di AP 1 (cfr. verbale 30 settembre
2004 p. 1 seg.). Con “decreto” 1° giugno 2005 il Segretario Assessore, preso
atto che in merito all’eccezione di falso vi era acquiescenza, ha senz’altro
accertato la falsità dei documenti in questione e li ha estromessi dal
fascicolo processuale e ritornati a chi li aveva prodotti, senza con ciò aver
dato seguito alla richiesta di mantenerli nell’incarto.
G.
Dopo
aver esperito l’istruttoria di causa ed aver raccolto gli allegati
conclusionali delle parti, il Pretore, con la sentenza qui impugnata, ha evidenziato
che gli accertamenti contenuti nella sentenza d’Assise circa il ruolo dei
convenuti e le decisioni di abbandono nei confronti di AP 2, di per sé non
vincolanti in sede civile, e l’estromissione dall’incarto dei contratti di
gestione (doc. F1-F3) e degli estratti conto concernenti gli attori (doc.
G1-G5) non erano sufficienti per escludere una responsabilità dei convenuti,
che in realtà, alla luce delle risultanze istruttorie, doveva essere ammessa. Dalla
perizia allestita in sede penale da __________, dalle ammissioni fatte da AP 2
in sede penale, da alcuni documenti (doc. U1-U2) e dalle testimonianze agli
atti, in particolare quelle rese dal dipendente di V__________ __________ SA I__________
__________ (anche sub doc. R), dal dipendente di __________ __________ (anche
sub doc. S), dal dipendente di __________ __________ e soprattutto dai
promotori finanziari Gi__________ __________ (cfr. pure doc. T) e A__________ __________
(anche sub doc. P), risultava in effetti che AP 2 e con lui AP 1 avevano svolto
un ruolo nell’agire truffaldino di R__________ __________, il comportamento di AP
2, non conforme alla LFid, configurando oltretutto il reato di amministrazione
infedele (art. 158 CP) e di carente diligenza in operazioni finanziarie e
diritto di comunicazione (art. 305ter CP). Respinta l’eccezione di prescrizione
ed accertato che gli attori avevano dimostrato di essere i titolari dei conti
“12146 Sh__________”, “12056 F__________” e “2916 F__________”, il giudice di
prime cure ha in definitiva accolto la petizione, condannando i convenuti in
solido al pagamento a AO 1 di fr. 23'743.-, a AO 2 di fr. 81'518.30 e a AO 3 di
fr. 125'328.40, più interessi al 5% dal 29 marzo 1996, ritenuto che la tassa di
giustizia di fr. 6'000.- e le spese sono state caricate ai convenuti in solido,
pure obbligati a rifondere, sempre in solido, fr. 2'700.- a AO 1, fr. 6'000.- a
AO 2 e fr. 7'000.- a AO 3 a titolo di ripetibili.
H.
Con
l’appello che qui ci occupa i convenuti chiedono di riformare il querelato
giudizio nel senso di respingere la petizione. Essi ribadiscono che gli attori
non avevano dimostrato né di essere gli effettivi titolari dei conti “12146 Sh__________”,
“12056 F__________” e “2916 F__________”, né di aver versato o consegnato loro
del denaro. A titolo abbondanziale, rammentati gli accertamenti contenuti nella
sentenza d’Assise circa il loro ruolo e il tenore dei decreti di abbandono
emanati dal Procuratore pubblico nei confronti di AP 2, negano poi che dai doc.
U1-U2, riguardanti tutt’altra fattispecie, e dalla testimonianza di I__________
__________, che di fatto ritrattava quanto da lui riferito in precedenza, si
potesse concludere che AP 2 e con lui AP 1 avevano contribuito all’agire
truffaldino di R__________ __________, le deposizioni rese dai promotori
finanziari Gi__________ __________ e A__________ __________ non essendo credibili
per una serie di motivi. Nulla infine, sempre a loro dire, permetteva di
ritenere che il comportamento di AP 2 configurasse il reato di amministrazione
infedele (art. 158 CP) e di carente diligenza in operazioni finanziarie e
diritto di comunicazione (art. 305ter CP).
I.
Delle
osservazioni con cui gli attori, dopo aver instato per la riammissione agli
atti dei contratti di gestione (doc. F1-F3) e degli estratti conto (doc. G1-G5)
a suo tempo estromessi dall’incarto, postulano la reiezione del gravame si dirà,
per quanto necessario, nei prossimi considerandi.
considerando
in diritto:
1.
Il
1° gennaio 2011 è entrato in vigore il nuovo codice di diritto processuale
civile svizzero (CPC). Ritenuto che la decisione pretorile é stata pronunciata
ed impugnata prima di questa data, la procedura ricorsuale in rassegna resta
tuttavia disciplinata dal CPC/TI (art. 404 cpv. 1 e 405 cpv. 1 CPC).
2.
Preliminarmente,
occorre evadere la domanda degli attori, formulata nelle loro osservazioni
all’appello, volta alla riammissione agli atti dei contratti di gestione (doc.
F1-F3) e degli estratti conto (doc. G1-G5), estromessi dall’incarto dal Segretario
assessore con il già menzionato “decreto” 1° giugno 2005. La richiesta può
essere accolta. Non tanto in virtù dell’art. 322 lett. b CPC/TI invocato
inizialmente dagli attori, quella norma consentendo in effetti alla Camera
d’appello unicamente di ordinare l’assunzione di prove offerte dalle parti ma
rifiutate dal Pretore e non invece, come nel caso concreto, di prove già agli
atti e poi estromesse. E neppure per il fatto, pure da loro addotto, che quella
decisione sarebbe nulla siccome pronunciata inutilmente quando cioè le parti
erano già d’accordo in merito alla falsità di quei documenti, tale circostanza
non rendendo affatto nulla quella decisione, specie poi a fronte della
richiesta degli attori di voler nondimeno mantenere agli atti quelle prove.
Quanto piuttosto, come si vedrà qui di seguito, per il fatto che la loro
estromissione dall’incarto era contraria alle norme di procedura e può pertanto
essere annullata in questa sede. Il giudizio con cui il Segretario assessore ha
concluso per la falsità di quei documenti costituisce pacificamente un decreto
(art. 226 CPC/TI), che di per sé è appellabile, a meno che la domanda non sia
stata contestata (art. 96 cpv. 2 CPC/TI). Nel caso di specie la domanda di
accertare la falsità dei documenti in questione non era stata contestata, per
cui il giudizio pretorile sulla questione, non appellato a suo tempo e comunque
non appellabile, è cresciuto in giudicato. Ma la falsità dei documenti così definitivamente
accertata non implica ancora che essi debbano o possano essere estromessi
dall’incarto, la legge non prevedendo una tale conseguenza (art. 226 CPC/TI;
cfr. anzi art. 205 CPC/TI), che nemmeno è stata ammessa dalla più recente giurisprudenza
(cfr. II CCA 7 maggio 2010 inc. n. 12.2009.150; ad un approfondito esame, la
diversa soluzione adottata in un
obiter dictum
della sentenza II CCA 18
agosto 2003 inc. n. 12.2002.175, che a quel proposito proponeva un’analogia con
la soluzione adottata nel Canton Ginevra, la cui legge prevedeva però
esplicitamente una tale conseguenza, non può più trovare conferma). Per legge,
l’eventuale estromissione può in effetti entrare in linea di conto solo nel
caso, qui non verificatosi, in cui la parte che ha prodotto un documento
eccepito di falso non compare senza motivo all’udienza sull’eccezione, rifiuta
di rispondere alla domanda se persista a volersene prevalere o ancora rinuncia
alla sua produzione (art. 217 cpv. 2 CPC/TI), ritenuto che la decisione di estromissione
dagli atti costituisce in ogni caso una semplice ordinanza (cfr.
Cocchi/Trezzini
, CPC-TI, m. 1 ad art.
217; II CCA 7 maggio 2010 inc. n. 12.2009.150), la quale, pur non essendo di
per sé appellabile (art. 95 cpv. 1 CPC/TI), può essere contestata in occasione
dell’impugnazione della decisione finale (
Cocchi/Trezzini
,
CPC-TI, m. 2 ad art. 95; II CCA 25 gennaio 2007 inc. n. 12.2006.16, 15 marzo
2007 inc. n. 12.2006.9, 22 giugno 2007 inc. n. 12.2006.106). In definitiva,
nella presente fattispecie il Segretario assessore non poteva dunque ordinare
l’estromissione dei documenti ritenuti falsi, soluzione non prevista dalla
legge, e la sua decisione in tal senso, semplice ordinanza, può pertanto essere
annullata in questa sede, in occasione dell’impugnazione della decisione
finale.
3.
Nel
querelato giudizio il Pretore, basandosi su una serie di risultanze istruttorie
(dettagliatamente esposte ai considerandi 5.1-5.3, 6.1, 6.3, 8.3.1-8.3.3, 8.4 e
8.5 della sua sentenza, a cui - per brevità - si rinvia) ed in particolare
sulla perizia allestita in sede penale da __________ (nell’inc. penale rich.), sulle
ammissioni fatte da AP 2 in sede penale, su alcuni documenti (doc. U1-U2) e
sulle testimonianze agli atti, in particolare quelle rese da I__________ __________
(anche sub doc. R), da __________ (anche sub doc. S), da __________ e
soprattutto dai promotori finanziari Gi__________ __________ (cfr. pure doc. T)
e A__________ __________ (anche sub doc. P), ha in definitiva ritenuto che,
contrariamente alle conclusioni delle autorità penali, non vincolanti, AP 2,
che era stato a suo tempo arrestato insieme a R__________ __________, sin dal
1992 era al corrente delle attività illecite di quest’ultimo ed in particolare
ben sapeva che sul conto fiduciario intestato a AP 1 questi gestiva fondi di
terzi investitori, pur non disponendo della necessaria autorizzazione
cantonale. A suo giudizio, AP 2, pur avendo lasciato la gestione patrimoniale
vera e propria a R__________ __________, aveva partecipato direttamente alla sua
attività, curando i rapporti con i promotori a livello amministrativo,
occupandosi della movimentazione dei conti (ossia di prendere in consegna il
denaro per conto degli investitori e di riconsegnarlo o dare gli opportuni
ordini bancari su richiesta degli stessi promotori), partecipando
saltuariamente alle discussioni anche finanziarie con i medesimi, accettando di
farsi presentare ai rappresentanti degli investitori come colui che, per conto
di AP 1, avrebbe sorvegliato gli investimenti, e facendo tutto il necessario affinché
R__________ __________ potesse intraprendere e continuare in modo indisturbato
la sua attività, in particolare aprendogli un conto fiduciario a nome di AP 1 e
svolgendo le formalità necessarie nei confronti delle banche e dei broker
presso i quali venivano depositati gli averi degli investitori (ovvero firmando
la documentazione di apertura dei conti ed evadendo, in modo non corretto, le
richieste di informazioni supplementari formulate dalle banche e dai broker che
nel frattempo si erano insospettiti, ecc.). In sostanza AP 2 non era
intervenuto a tutela degli investitori, disattendendo tanto l’obbligo di
diligenza quanto l’obbligo di fedeltà per continuare ad assicurarsi l’ingente
flusso di provvigioni di cui beneficiava AP 1, dell’ordine di almeno alcune
centinaia di migliaia di franchi. Quanto a AP 1, a prescindere dalla eventuale validità
formale dei mandati di gestione che la vedevano coinvolta, ha ritenuto che la
stessa aveva anch’essa partecipato a pieno titolo alle attività di gestione
patrimoniale degli innumerevoli investitori __________ e si era assunta nei
loro confronti precisi obblighi contrattuali, a fronte dei quali aveva
incamerato cospicue provvigioni e retrocessioni. Oltre ad aver reso possibile,
agendo dietro le quinte, l’attività di R__________ __________, essa si era pure
presentata come fiduciaria autorizzata, come colei che avrebbe sorvegliato gli
investimenti, assumendosi in proprio i compiti amministrativi dell’attività di
gestione patrimoniale e contribuendo in tal modo a legittimare l’operato di R__________
__________ nei confronti degli investitori. Ne ha pertanto concluso che AP 1 era
responsabile nei confronti degli attori per non aver adempiuto correttamente il
contratto di mandato (art. 398 CO) e che AP 2 lo era invece nella sua qualità
di amministratore (art. 754 e 41 CO), il suo comportamento, oltre a non essere conforme
alla LFid, configurando oltretutto il reato di amministrazione infedele (art.
158 CP) e di carente diligenza in operazioni finanziarie e diritto di
comunicazione (art. 305ter CP).
4.
Nella
seconda parte dell’appello - ma per motivi di opportunità la questione merita
di essere esaminata prioritariamente - i convenuti censurano siccome arbitrari
e non conformi alla realtà dei fatti, alcuni di questi accertamenti pretorili: quello
secondo cui AP 2 sarebbe stato arrestato insieme a R__________ __________; quello
secondo cui egli era sin dall’inizio al corrente delle attività illecite di R__________
__________ ed in particolare sapeva che sul conto fiduciario intestato a AP 1
questi gestiva fondi di terzi investitori, pur non disponendo della necessaria
autorizzazione cantonale; quello secondo cui egli non era intervenuto a tutela
degli investitori, disattendendo tanto l’obbligo di diligenza quanto l’obbligo
di fedeltà per continuare ad assicurarsi l’ingente flusso di provvigioni di cui
beneficiava AP 1, dell’ordine di almeno alcune centinaia di migliaia di
franchi; quello secondo cui egli avrebbe commesso il reato di amministrazione
infedele (art. 158 CP) e di carente diligenza in operazioni finanziarie e
diritto di comunicazione (art. 305ter CP); e quello secondo cui tra AP 1 e gli
attori era venuto in essere un contratto di mandato. A tale scopo essi ricopiano
alcuni accertamenti contenuti nella sentenza d’Assise circa il loro ruolo e il
tenore dei decreti di abbandono emanati dal Procuratore pubblico nei confronti
di AP 2; negano la rilevanza dei doc. U1-U2, riguardanti tutt’altra fattispecie,
e di parte della testimonianza di I__________ __________, che di fatto aveva ritrattato
quanto da lui riferito in precedenza (sub doc. R); e ritengono non credibili le
deposizioni rese da Gi__________ __________ e A__________ __________.
4.1
Innanzitutto
si osserva che in questa sede i convenuti non hanno censurato tutti gli
accertamenti di fatto e le motivazioni di diritto posti dal Pretore alla base
della sua decisione, ma si sono limitati a contestarne solo una minima parte.
4.1.1
Essi in
particolare si sono ben guardati dal mettere in discussione l’assunto pretorile
secondo cui AP 2 avrebbe partecipato direttamente alle attività di R__________ __________,
curando i rapporti con i promotori a livello amministrativo, occupandosi della
movimentazione dei conti (ossia di prendere in consegna il denaro per conto
degli investitori e di riconsegnarlo o dare gli opportuni ordini bancari su
richiesta degli stessi promotori), partecipando saltuariamente alle discussioni
anche finanziarie con i medesimi, accettando di farsi presentare ai
rappresentanti degli investitori come colui che, per conto di AP 1, avrebbe
sorvegliato gli investimenti, e facendo tutto il necessario affinché R__________
__________ potesse intraprendere e continuare in modo indisturbato la sua
attività, in particolare aprendogli un conto fiduciario a nome di AP 1 e
svolgendo le formalità necessarie nei confronti delle banche e dei broker
presso i quali venivano depositati gli averi degli investitori (ovvero firmando
la documentazione di apertura dei conti ed evadendo, in modo non corretto, le
richieste di informazioni supplementari formulate dalle banche e dai broker che
nel frattempo si erano insospettiti, ecc.); quello secondo cui AP 2 si sarebbe così
reso responsabile della violazione delle disposizioni della LFid incorrendo
nella responsabilità ex art. 754 e 41 CO; quello secondo cui AP 1, a
prescindere dalla validità formale dei mandati di gestione che la vedevano
coinvolta, avrebbe anch’essa partecipato a pieno titolo alle attività di
gestione patrimoniale degli innumerevoli investitori __________ e si sarebbe
assunta nei loro confronti precisi obblighi contrattuali, a fronte dei quali
aveva incamerato cospicue provvigioni e retrocessioni; quello secondo cui quella
società, oltre ad aver reso possibile, agendo dietro le quinte, l’attività di R__________
__________, si sarebbe pure presentata come fiduciaria autorizzata, come colei
che avrebbe sorvegliato gli investimenti, assumendosi in proprio i compiti
amministrativi dell’attività di gestione patrimoniale e contribuendo in tal
modo a legittimare l’operato di R__________ __________ nei confronti degli
investitori; quello secondo cui ciò innescherebbe la sua responsabilità ex art.
398 CO. In tali circostanze non è scontato che l’eventuale benfondato delle
censure d’appello sia tale da comportare una modifica del giudizio pretorile. Tutt’altro.
4.1.2
Oltretutto,
alcune delle censure sollevate dai convenuti sono irrilevanti per l’esito della
lite. Si pensi a quella relativa all’accertamento pretorile, chiaramente
errato, secondo cui AP 2 sarebbe stato arrestato insieme a R__________ __________;
a quella, che può tutto sommato rimanere indecisa, relativa all’accertamento
pretorile secondo cui AP 1 avrebbe beneficiato di provvigioni per almeno alcune
centinaia di migliaia di franchi, importo che a detta dei convenuti - i quali
per altro non tengono conto delle retrocessioni, invece considerate dal Pretore
-  sarebbe invece stato solo di poco superiore a fr. 100'000.- (sul tema cfr.
però la perizia penale p. 52 segg.); e a quella secondo cui AP 2 avrebbe pure
commesso il reato di amministrazione infedele (art. 158 CP) e di carente
diligenza in operazioni finanziarie e diritto di comunicazione (art. 305ter
CP), non essendo in ogni caso contestato che egli si era comunque reso
responsabile della violazione delle disposizioni della LFid incorrendo con ciò
nella responsabilità ex art. 754 e 41 CO.
4.1.3
Le
censure che potrebbero forse avere una certa valenza sono in definitiva quella in
merito all’accertamento pretorile secondo cui AP 2 era sin dall’inizio al
corrente delle attività illecite di R__________ __________ ed in particolare
sapeva che sul conto fiduciario intestato a AP 1 costui, pur non disponendo
della necessaria autorizzazione cantonale, gestiva fondi di terzi investitori;
quella riferita all’accertamento secondo cui AP 2 non era intervenuto a tutela
degli investitori, disattendendo tanto l’obbligo di diligenza quanto l’obbligo
di fedeltà per continuare ad assicurarsi l’ingente flusso di provvigioni di cui
beneficiava AP 1; e quella secondo cui tra AP 1 e gli attori non sarebbe venuto
in essere un contratto di mandato. Come si vedrà qui di seguito, anche queste censure
devono tuttavia essere disattese.
4.2
I
convenuti, per suffragare queste ultime censure, non hanno invero ritenuto di rimettere
in discussione tutte le risultanze probatorie che il Pretore aveva, o non aveva,
posto alla base dei suoi accertamenti, ma si sono limitati a contestarne solo
alcune. In particolare essi non hanno sollevato obiezione alcuna in merito alle
risultanze della perizia allestita da __________ in sede penale (nell’inc.
penale rich., dalla quale il Pretore aveva attinto spesso e volentieri), alle
ammissioni fatte dallo stesso AP 2 in sede penale ed alle testimonianze di I__________
__________ (solo in parte), di __________ (cfr. pure doc. S) e di __________.
In tali circostanze non è per nulla evidente che le critiche dei convenuti circa
la valenza di altre prove considerate, o non considerate, dal giudice di prime
cure possano giustificare una modifica degli accertamenti di fatto e di diritto
e con ciò del giudizio pretorile. Stante l’infondatezza delle critiche in
questione, accertata qui di seguito, la questione non necessita di essere ulteriormente
approfondita.
4.2.1
A
sostegno della loro posizione, gli appellanti menzionano dapprima gli
accertamenti contenuti nella sentenza d’Assise circa il loro ruolo di ingannati
(doc. H) e il tenore dei decreti di abbandono emanati dal Procuratore pubblico
nei confronti di AP 2 (doc. J e 2), ricopiando senza alcun commento alcuni
stralci di quelle decisioni. Ciò non è sufficiente allo scopo. Nel querelato
giudizio il Pretore aveva chiaramente spiegato, citando pertinente dottrina e
giurisprudenza fondata sugli art. 53 CO e 112 CPC/TI (a cui si può rinviare), che
gli accertamenti contenuti nella sentenza d’Assise circa il ruolo dei convenuti
e le decisioni di abbandono nei confronti di AP 2 non erano di per sé
vincolanti in sede civile. In questa sede i convenuti non spiegano per quali
motivi la diversa tesi pretorile sulla questione sarebbe errata e con ciò da
riformare. La loro censura, comunque infondata anche nel merito, deve pertanto essere
respinta già per carenza di motivazione (art. 309 cpv. 2 lett. f CPC/TI;
Cocchi/Trezzini
, CPC-TI, m. 23 e 27 ad
art. 309).
4.2.2
Gli
attori si dilungano a mettere in dubbio la forza probatoria delle testimonianze,
a loro dire essenziali, rese dai promotori finanziari Gi__________ __________ e
A__________ __________, rilevando come costoro non fossero credibili, perché le
loro dichiarazioni contrastavano con le deposizioni da loro rese innanzi al
Procuratore pubblico, perché avevano raccolto fondi per R__________ __________,
perché la Corte delle Assise aveva accertato che essi avevano firmato contratti
di gestione a nome di AP 1 senza alcuna autorizzazione e all’insaputa di AP 2 e
perché, per i loro servigi, avevano intascato l’uno almeno US$ 412'973.- e
l’altra circa Lit. 388'738'000. La critica è innanzitutto irricevibile, essendo
stata formulata per la prima volta solo in questa sede (art. 321 cpv. 1 lett. b
CPC/TI;
Cocchi/Trezzini
, CPC-TI
App., m. 33 ad art. 321; II CCA 30 gennaio 2006 inc. n. 12.2004.190, 13
novembre 2006 inc. n. 12.2005.185, 18 aprile 2007 inc. n. 12.2006.67, 20
febbraio 2008 inc. n. 12.2007.57, 7 aprile 2009 inc. n. 12.2007.255), tanto più
che gli stessi convenuti si sono fondati, anche nel loro allegato ricorsuale,
sulle deposizione di quei testi (appello p. 7) e sono perciò malvenuti ad eccepirne
ora la carente forza probatoria. Essa sarebbe stata in ogni caso infondata
anche nel merito. Il fatto che Gi__________ __________ e A__________ __________
fossero 2 dei promotori finanziari che avevano raccolto fondi per conto di R__________
__________ non rende in effetti inattendibile la loro testimonianza. Nemmeno
induce a tale conclusione il fatto che essi, per la loro attività, avessero
ottenuto provvigioni o commissioni, fermo restando che non è provato che essi abbiano
effettivamente incamerato le somme indicate dai convenuti, il perito, pur
avendo indicato che il primo avrebbe ricevuto bonifici per US$ 412'973.- (p.
45) e alla seconda sarebbero stati accreditati circa Lit. 388'738'000 (p. 81),
ha ritenuto più che credibile che nella prima somma fossero compresi, almeno in
parte, anche rimborsi a clienti (p. 45 e 46) e ha stabilito in Lit. 296'000'000
le somme percepite dalla seconda: a fronte dell’attività da loro svolta, non si
tratta per altro di importi tali da far dubitare della loro attendibilità. Il
fatto che in occasione delle loro audizioni innanzi al Procuratore pubblico
essi non abbiano formulato rimproveri a AP 2 (cfr. doc. J p. 2), non significa
ancora che le dichiarazioni, di tutt’altro tenore, da loro poi rese nell’ambito
di questa causa civile fossero inattendibili. Il fatto infine che la Corte
delle Assise abbia evidenziato nella sentenza penale (doc. H p. 23) che i
promotori avevano talvolta firmato contratti di gestione a nome di AP 1 senza
alcuna autorizzazione dei suoi organi non è a sua volta decisivo: a questo
proposito, già si è detto che gli accertamenti a favore o contro terzi
contenuti nella sentenza penale non sono vincolanti in sede civile; si aggiunga
che non è stato provato che tra i promotori che avrebbero agito in tal modo vi
erano anche Gi__________ __________ e A__________ __________; ed oltretutto
dalle prove indicate dalla Corte penale a sostegno di quella conclusione (allegato
2 della perizia penale e verbale 39 p. 6-8, quest’ultimo non versato agli atti
di questa causa e con ciò inutilizzabile) non risulta un loro coinvolgimento in
quell’attività illecita, tanto più che nemmeno i convenuti sono stati a loro
volta in grado di indicare eventuali risultanze istruttorie in tal senso.
4.2.3
I
convenuti ritengono che dalla deposizione testimoniale di I__________ __________,
di per sé - e per il resto - non contestata, il giudice di prime cure non
poteva concludere che egli si fosse reso conto che R__________ __________,
tramite il conto intestato a AP 1, gestisse soldi di terzi e che avesse di ciò
informato AP 2. Alla luce delle deposizioni rese da Gi__________ __________ e A__________
__________ - come detto non ritenuti inattendibili - la questione ora posta dai
convenuti non necessiterebbe nemmeno di essere chiarita, quei testimoni avendo
in ogni caso evidenziato altre circostanze di fatto, anch’esse puntualmente
menzionate dal Pretore, che permettevano in ogni caso di concludere che AP 2
sapeva chiaramente che R__________ __________ si occupava di gestione patrimoniale
per conto di terzi. Ad ogni buon conto nel fatto che I__________ __________ abbia
dapprima evidenziato, innanzi al Procuratore pubblico, di non essere “in grado
di dire di chi fossero i soldi che giravano sui conti fiduciariamente intestati
alla AP 1” anche perché, nonostante per lui R__________ “__________ era persona
molto facoltosa …, vedevo che arrivavano bonifici da altre persone” (doc. R p.
3) e che abbia poi dichiarato innanzi al Pretore, riferendosi sempre a quei
bonifici, che “gli stessi potevano anche riferirsi a soldi di pertinenza di __________,
nel senso che erano forse relativi a pagamenti a suo favore” e che ”per quanto
ne sapevo io erano comunque soldi suoi: potevano essere anche di terze persone,
ma io non lo sapevo, non mi sono chiesto se fossero di amici o clienti”
(verbale 25 gennaio 2007 p. 1 seg.) non si ravvisa una vera e propria ritrattazione
della sua prima deposizione. In entrambi i casi il teste sostiene infatti di
non poter affermare con certezza a chi appartenessero effettivamente quei
soldi. I convenuti non avendo contestato in questa sede il fatto, pure
accertato dal Pretore, che il teste, innanzi al Procuratore pubblico, avesse
dichiarato che ”effettivamente, se si fosse trattato unicamente di soldi di __________
non avrebbe avuto molto senso che egli si prelevasse delle commissioni” (doc. R
p. 3), il fatto che egli possa aver forse ritrattato le sue precedenti
affermazioni perde in ogni caso gran parte della sua rilevanza.
4.2.4
I
convenuti rilevano inoltre che i doc. U1-U2 su cui il Pretore si era pure fondato
riguardavano in realtà tutt’altra fattispecie. A ragione. Quei documenti concernono
più che altro la precedente attività di R__________ __________ presso la
società di brokeraggio __________ (cfr. pure doc. H p. 22, perizia penale p. 12).
Ciò non migliora però la posizione dei convenuti, quei documenti essendo stati
menzionati dal Pretore solo in un’occasione (a p. 17 della sentenza), e meglio allo
scopo di confermare alcune circostanze di fatto che comunque erano già state
dettagliatamente esposte in precedenza sulla base di altre prove, in
particolare dalle deposizioni di __________, Gi__________ __________ e __________
__________.
4.3
La
censura - già ritenuta irrilevante in precedenza (cfr. consid. 4.1.2) - con cui
AP 2 nega di aver commesso il reato di amministrazione infedele (art. 158 CP) e
di carente diligenza in operazioni finanziarie e diritto di comunicazione (art.
305ter CP), contestando in particolare l’esistenza dei requisiti oggettivi e
soggettivi dei reati, merita ancora alcune puntualizzazioni. Il Pretore aveva
ritenuto adempiuto il primo reato, evidenziando che AP 2, ancorché AP 1 avesse
assunto uno specifico obbligo in tal senso nei confronti degli investitori,
aveva completamente omesso di sorvegliare la gestione di R__________ __________,
che aveva poi coperto nelle sue malefatte, contribuendo a danneggiare gli investitori.
In merito al secondo ha osservato che AP 2 aveva indicato alle banche R__________
__________ come avente diritto economico, ben sapendo che gli averi in conto
erano in realtà di pertinenza degli investitori ed aveva poi ulteriormente
confermato la circostanza agli istituti bancari che si erano poi insospettiti. Come
si è visto, le prove che il Pretore ha posto alla base dei suoi accertamenti
sulla questione sono attendibili e non vi è dunque motivo di dipartirsi da quei
suoi accertamenti, tanto più che i convenuti, venendo meno all’obbligo di
motivazione che incombeva loro (art. 309 cpv. 2 lett. f CPC/TI), in questa sede
non hanno criticato puntualmente quelle circostanze, limitandosi più che altro ad
esporre altri fatti da loro ritenuti determinanti, ma che in realtà tali non
sono. In merito al reato di amministrazione infedele, non è in effetti vero che
i requisiti oggettivi e soggettivi non erano adempiuti: quanto al primo aspetto,
si osserva che il fatto che gli attori non avessero provato di aver versato ai
convenuti il denaro investito, fosse anche vero, non è comunque rilevante per
la questione (cfr. pure consid. 5.2), mentre, alla luce degli accertamenti
pretorili, suffragati da prove attendibili, non può essere ammesso che tra le
parti non fosse venuto in essere alcun contratto, tanto meno un contratto di
gestione, poco importando invece se i doc. F1-F3 e G1-G5 siano interamente
falsi (cfr. consid. 2 e 5.1); quanto al secondo, già si è detto che AP 2 non
può prevalersi in questa sede degli accertamenti a suo favore contenuti nella
sentenza d’Assise e nelle decisioni di abbandono nei suoi confronti. Analoghe
considerazioni valgono anche per il reato di carente diligenza in operazioni
finanziarie e diritto di comunicazione: dal punto di vista oggettivo, già si è
detto che il fatto che gli attori non avessero provato di aver versato ai
convenuti il denaro investito, fosse anche vero, non è rilevante per la
questione (cfr. pure consid. 5.2), mentre nulla permette di ritenere, alla luce
della sentenza pretorile, non validamente censurata su questo punto, che __________
fosse effettivamente stato convinto, almeno sino all’apertura del procedimento penale,
che sul conto aperto fiduciariamente a R__________ __________ confluissero solo
soldi di proprietà di quest’ultimo; per l’aspetto soggettivo vale invece quanto
già addotto per l’altro reato.
5.
Nell’altra
parte dell’appello i convenuti rimproverano invece al Pretore di aver ritenuto
provato che gli attori fossero gli effettivi titolari dei conti “12146 Sh__________”,
“12056 F__________” e “2916 F__________”, ed avessero versato o consegnato loro
del denaro. Prima di passare in rassegna queste censure, occorre evadere
l’obiezione degli attori secondo cui quelle eccezioni sarebbero in realtà
irricevibili in quanto non erano state sollevate con la risposta di causa, ma per
la prima volta soltanto con la duplica, oltretutto in modo generico e
contrariamente al principio della buona fede, ciò che avrebbe inoltre impedito loro
di prendere posizione e addurre prove a favore della tesi opposta. Il rilievo è
fondato. In merito al primo aspetto si osserva invero che il codice di procedura
ticinese non esclude che un’eccezione di merito possa essere sollevata per la
prima volta anche in quell’allegato (
Cocchi/Trezzini
,
CPC-TI, m. 1 ad art. 176;
Cocchi/Trezzini
,
CPC-TI App., m. 4 ad art. 176; TF 28 luglio 1989 4P.96/1989 consid. 2b; II CCA
27 giugno 1996 inc. n. 10.95.39, 30 novembre 1999 inc. n. 12.1999.117, 13 marzo
2001 inc. n. 12.2000.105; la diversa conclusione in un
obiter dictum
della sentenza II CCA 18 ottobre 2004 non può invece essere condivisa). Quanto
al secondo, nemmeno risulta che le eccezioni siano state sollevate in modo
generico, la loro formulazione essendo stata precisa e comprensibile. Il solo
fatto che i convenuti, sollevando quelle eccezioni, possano aver eventualmente
tentato di approfittare delle proprie comprovate carenze di controllo,
contabili e organizzative, non può poi essere considerato abusivo: gli attori,
anche in tal caso, sono in effetti tenuti a provare la loro legittimazione
attiva e, se contestata, la legittimazione passiva dei convenuti. E nemmeno il
fatto che questo modo di procedere dei convenuti potrebbe aver impedito agli
attori di prendere posizione e di addurre prove a favore della tesi opposta può
essere addotto a favore di quella tesi: innanzitutto si osserva che una loro
presa di posizione per contestare le eccezioni non era necessaria, la loro
contestazione essendo implicita (cfr. per analogia
Cocchi/Trezzini
, CPC-TI, m. 2 ad art. 175, che neppure impone
di inoltrare la replica per contestare gli argomenti della risposta), e che essi
hanno comunque potuto offrire le prove rilevanti sulla questione in occasione
dell’udienza preliminare; oltretutto nulla avrebbe impedito agli attori, come
del resto già teorizzato a suo tempo da alcuni autori (
Cocchi/Trezzini
, CPC-TI, n. 636 ad art. 176), di inoltrare un
nuovo allegato (di “triplica”) per salvaguardare il loro diritto di essere
sentiti (sull’ammissibilità dell’inoltro di allegati “spontanei” per
salvaguardare il diritto di essere sentiti, cfr. DTF 133 I 98 consid. 2.2;
decreto TF 4 giugno 2009 4A_123/2009; II CCA 10 dicembre 2010 inc. n. 12.2010.79).
Ma l’obiezione degli attori deve in ogni caso essere accolta, e ciò in quanto
il comportamento tenuto nell’occasione dai convenuti dev’essere considerato
contrario al principio della buona fede processuale: non avendo essi contestato
in risposta le puntuali allegazioni di fatto esposte dagli attori con
riferimento alle questioni che qui interessano (petizione p. 3 e 5 seg.), le
stesse dovevano in effetti essere considerate ammesse (art. 170 cpv. 2 CPC) e il
loro successivo modo di procedere, quello di contestarle solo con la duplica,
non è assolutamente tutelabile alla luce del principio della buona fede, la
legge vietando alle parti di tenere in causa un comportamento contraddittorio
(cfr. per analogia, II CCA 24 agosto 2000 inc. n. 12.2000.99, 7 novembre 2008
inc. n. 12.2007.177). Ma, se anche così non fosse, a titolo abbondanziale, si
osserva quanto segue.
5.1
Nel
querelato giudizio il Pretore ha ritenuto che gli attori avevano
sufficientemente provato di essere i titolari dei conti “12146 Sh__________”,
“12056 F__________” e “2916 F__________”, il tutto come meglio risultava tra
l’altro dall’istanza di costituzione di parte civile allestita per la sede
penale per il tramite dell’avv. __________ __________ (doc. I) e dagli atti di
quel medesimo incarto penale richiamato (doc. A77). Il giudice di prime cure ha
poi precisato che dal doc. I non risultava invero alcun riferimento all’attore AO
2, ma che non vi era motivo di dubitare che egli fosse titolare della pretesa
in questione, tanto più che i convenuti in sé nemmeno avevano contestato
l’avvenuta consegna dell’importo ora azionato da parte di costui a R__________ __________
a scopo di investimento, limitandosi a sostenere la falsità del relativo contratto
di gestione poiché non sottoscritto dai validi rappresentanti delle società che
con lo stesso si erano vincolate. In questa sede i convenuti ribadiscono il
buon fondamento dell’eccezione, evidenziando che il doc. A77 altro non era che
una fotocopia del doc. F1 - ritenuto falso e estromesso dagli atti - e dunque,
oltre a non fornire indicazioni sulla titolarità dei conti, non poteva a sua
volta essere utilizzato, che il doc. I non forniva a sua volta alcuna prova
sulla titolarità dei conti e che le tavole processuali non chiarivano la
questione, tanto meno per quanto riguardava l’attore AO 2. La censura è
infondata. Innanzitutto, in risposta (p. 4, 8 e 13) e in duplica (p. 11) i
convenuti hanno pacificamente ammesso che gli attori si erano a suo tempo costituiti
parte civile nel procedimento penale ed avevano partecipato in qualità di parti
lese allo stesso (facendo riferimento al doc. 4, da loro prodotto, indicante
tra le parti lese __________ e G__________ __________). Dalla testimonianza di
Gi__________ __________, la cui attendibilità non può essere messa in dubbio
(cfr.
supra
consid. 4.2.2), si evince poi che gli attori erano stati
suoi clienti, che egli aveva sottoposto loro le diverse modalità di
investimento attuate dalle società V__________ __________ SA e AP 1, che essi
si erano dimostrati interessati a questi tipi di investimento (verbale 6
dicembre 2006 p. 1), che essi non avevano investito molto rispetto al capitale
totale dei suoi clienti (verbale 6 dicembre 2006 p. 2), che insieme si giunse
alla decisione di promuovere la causa civile in oggetto e che egli all’epoca
del procedimento penale consigliò loro l’avv. __________ (verbale 6 dicembre
2006 p. 3). Nel doc. I, allestito da quest’ultimo legale all’indirizzo dell’autorità
penale, AO 1 è indicato essere il titolare (n. 69) del conto “12146 Sh__________”
e G__________ __________ (n. 77) del conto “2916 F__________”, ritenuto che a
quell’istanza di costituzione di parte civile sono allegati i documenti
giustificativi, che per il titolare n. 69 si riducono a uno scritto riassuntivo
degli importi versati che rinvia all’allegato 35 della perizia penale e per il
titolare n. 77, oltre ad uno scritto analogo, comprendono una copia del mandato
di gestione (doc. A77, identica al doc. F1), due estratti conto (doc. B77,
identici ai doc. G1 e G2), una situazione prelevamenti e versamenti a nome “G__________
__________ intestatario del conto 2916” firmata da Gi__________ __________ (doc.
C77) e la copia di un ordine di bonifico della __________ di Lit. 500'000'000 a favore del conto intestato a AP 1 presso __________ con indicazione a mano “__________
LML 200-“ e uno scritto firmato da Gi__________ __________ alla banca __________
indicante che il bonifico di Lit. 200’000'000 a AP 1 era stato effettuato per conto di G__________ __________ (doc. D77). Dall’incarto penale risulta poi che AO
2 si è costituito parte civile con denuncia n. 1602/1997 (verbale cronologico
ed elenco atti p. 17 e 43) e __________ e G__________ __________ con denuncia
n. 2133/1997 (verbale cronologico ed elenco atti p. 18). Dai doc. F1-F3 e G1-G5,
riammessi agli atti (cfr.
supra
consid. 2) nonostante sia pacifico che
riportino la firma falsa di AP 1 e indichino somme false, risulta che i tre
attori avevano sottoscritto tre mandati di gestione (doc. F1: G__________ __________,
a nome di AO 3; doc. F2: __________; doc. F3: AO 1) e che a G__________ __________
era stato attribuito il conto “2916 __________” presso F__________ __________
(doc. G1-G2), a AO 2 il conto “12056 __________” presso F__________ __________
(doc. G3-G4) e a AO 1 il conto “12146 __________” presso F__________ __________
(doc. G5). Alla luce di quanto precede, ed in particolare proprio in
considerazione dei doc. F1-F3 e G1-G5, che non erano stati contestati dai
convenuti come falsi nella misura in cui indicavano la denominazione dei
rispettivi investitori e il numero di conto a loro attribuito (cfr.
segnatamente risposta p. 3 e duplica p. 4), e le cui risultanze sono state
confermate dalle altre prove indiziarie agli atti cui si è detto, si può pertanto
confermare che gli attori erano effettivamente i titolari dei conti “2916 F__________”,
“12056 F__________” e “12146 Sh__________”. Il fatto che a AO 1, diversamente
dagli altri due attori, sia stata attribuita la denominazione “Sh__________” è
semplicemente dovuto alla modalità con cui i clienti avevano versato il denaro,
tramite bonifico (e quindi dichiarati) quelli indicati come “F__________” e a
contanti (in nero) quelli con la denominazione “Sh__________” (cfr. verbale di
Gi__________ __________ 29 luglio 1996 p. 4, nell’incarto penale rich.).
5.2
In
questa sede i convenuti contestano anche che gli attori avessero a suo tempo
versato o consegnato loro del denaro ed in particolare che le somme da questi ultimi
investite, fors’anche pervenute a R__________ __________, fossero transitate
sul conto intestato a AP 1 e non invece sui conti intestati a F__________ __________,
Sh__________ __________ o S__________ __________. La censura deve essere
disattesa. Nella misura in cui i convenuti, per la prima volta solo in questa
sede (art. 321 cpv. 1 lett. b CPC/TI), mettono in dubbio che R__________ __________
avesse effettivamente ricevuto le somme investite dagli attori, essa è
innanzitutto irricevibile. Essa sarebbe comunque infondata anche nel merito,
visto e considerato che questa tesi è già stata sconfessata, oltre che dal
tenore delle affermazioni degli stessi convenuti (risposta p. 11), dal fatto
che - come detto - la Corte delle Assise ha nel frattempo condannato quest’ultimo
a risarcire ai clienti “12146 Sh__________”, “2916 F__________” e “12056 F__________”,
che andavano per l’appunto identificati negli attori (cfr. supra consid. 5.1), il
danno così causato (doc. H, dispositivi n. 3.1.64, 3.1.72 e 3.3.7). Nella
misura in cui i convenuti adducono invece che gli attori non avrebbero provato
di aver versato del denaro sul conto intestato a AP 1 o direttamente a AP 2, la
censura è priva di qualsiasi rilevanza. Contrariamente alla loro deduzione
(appello p. 6), il Pretore non ha in effetti concluso per la loro
legittimazione passiva per il fatto che il denaro degli attori sarebbe stato
versato su quel conto o a AP 2 direttamente, questione in realtà da lui
lasciata indecisa, ma piuttosto per il fatto che AP 1 si era assunta nei confronti
degli investitori - tra cui gli attori - ben precisi obblighi contrattuali (in
particolare di sorveglianza) poi non adempiuti, rispettivamente in quanto AP 2,
nella sua qualità di organo di quella società, di V__________ __________ SA e -
come accertato dal giudice di prime cure (sentenza p. 8) e non contestato in
questa sede - delle altre società
off-shore
utilizzate da R__________ __________
per le sue attività illecite, aveva a sua volta commesso degli atti illeciti
giusta l’art. 41 CO. Si aggiunga, con riferimento quanto meno al credito
vantato da AO 3, che agli atti vi è comunque la prova che il relativo importo
(di Lit. 200'000'000, versato il 25 agosto 1994) sia affluito direttamente sul
conto aperto fiduciariamente a AP 1 (in ragione di Lit. 500'000'000; cfr. doc.
D77; cfr. pure allegato n. 25 alla perizia penale e classatore 12B rubrica __________-Lit.).
6.
Rilevando
che le pretese degli attori, pacificamente fondate su debiti contratti in
valuta straniera, erano state da loro azionate con quella valuta (con
l’aggiunta che le somme formulate in € … erano “pari a fr. …”), ma accolte dal
Pretore solo in franchi svizzeri, e che in concreto si poneva il problema
dell'applicazione dell'art. 84 CO, non sollevato da nessuna delle parti, la
presidente di questa Camera, con ordinanza 11 gennaio 2011, ha assegnato loro un termine di 30 giorni per prendere posizione sulla questione. I convenuti,
nelle osservazioni 10 febbraio 2011, hanno dapprima evidenziato che alla luce
della giurisprudenza la conversione effettuata d’ufficio dal giudice di prime
cure non appariva essere ammissibile. Per motivi di economia processuale e di
celerità hanno tuttavia auspicato che questa Camera non rinviasse la causa al
Pretore affinché semplicemente modificasse il dispositivo ai sensi dell’art. 84
CO (condannando i convenuti al pagamento in valuta straniera), perché questo secondo
giudizio sarebbe a sua volta stato appellato. Gli attori, dal canto loro, nelle
osservazioni 8 febbraio 2011, hanno evidenziato che la formulazione da loro
adottata nella petizione andava intesa come domanda alternativa, con una
richiesta principale in € e una subordinata in franchi svizzeri e che concretamente
il danno da loro subito, corrispondente alla perdita totale dei loro patrimoni
depositati presso banche svizzere, si era verificato in franchi svizzeri, come
chiesto con la domanda alternativa subordinata. In via subordinata, se si
ammettesse che la controversia aveva per oggetto un debito in valuta straniera,
hanno chiesto che la sentenza fosse riformata nel senso di condannare i convenuti
al pagamento in quella valuta. E in via ancor più subordinata, rilevando che la
sentenza pretorile era comunque priva della necessaria motivazione sulla
questione dell’art. 84 CO, hanno chiesto di volerla annullare e di ritornare l’incarto
al Pretore per un nuovo giudizio, anche per permettere loro di esprimersi sulla
questione e per garantire il doppio grado di giurisdizione.
6.1
Per
l’art. 84 CO, i debiti pecuniari devono essere pagati con mezzi legali di
pagamento della moneta in cui è stato contratto il debito (cpv. 1). Se il debito
è espresso in una moneta che non è moneta del Paese nel luogo di pagamento,
questo potrà farsi in moneta del Paese al corso del giorno della scadenza, a
meno che con la parola “effettiva” o con altra simile aggiunta non sia stato
stipulato l’adempimento letterale del contratto (cpv. 2). Ritenuto che la
facoltà alternativa di liberarsi con il pagamento in moneta svizzera prevista
dal cpv. 2 della norma riguardava solo il debitore, il Tribunale federale, con
decisione 14 gennaio 2008, ponendo fine a una prassi tollerante, ne ha dedotto
che il creditore, in presenza di un debito contratto in valuta estera, era
tenuto a formulare in causa la sua pretesa in quella valuta (DTF 134 III 151
consid. 2.2; TF 6 ottobre 2010 4A_218/2010 consid. 5.1, 16 dicembre 2010
4A_206/2010 consid. 4.1; II CCA 28 gennaio 2011 inc. n. 12.2008.193) e che il
tribunale aveva unicamente la facoltà di condannare il debitore al pagamento di
quella valuta (DTF 134 III 151 consid. 2.4; TF 27 marzo 2009 4A_230/2008
consid. 5.3.1 pubbl. in RtiD 2010 I p. 764 segg., 6 ottobre 2010 4A_218/2010
consid. 5.1; II CCA 27 febbraio 2010 inc. n. 12.2008.181, 1° marzo 2010 inc. n.
10.2003.27, 28 gennaio 2011 inc. n. 12.2008.193), ritenuto che una condanna in
franchi svizzeri violerebbe il diritto federale (DTF 134 III 151 consid. 2.5;
TF 27 marzo 2009 4A_230/2008 consid. 5.4 pubbl. in RtiD 2010 I p. 764 segg., 16
dicembre 2010 4A_206/2010 consid. 4.1; II CCA 27 febbraio 2010 inc. n.
12.2008.181, 1° marzo 2010 inc. n. 10.2003.27, 28 gennaio 2011 inc. n. 12.2008.193,
22 febbraio 2011 inc. n. 12.2009.87 e 90).
6.2
Ora,
nel caso di specie è incontestabile che le pretese degli attori fossero fondate
su debiti contratti in valuta straniera. Ed è pure pacifico che essi, in
applicazione dell’art. 84 CO, abbiano correttamente chiesto in causa il
pagamento di importi in valuta straniera, il senso letterale dell’aggiunta
“pari a fr.” non potendo invece essere quello della formulazione di una domanda
alternativa o subordinata. La decisione del Pretore di riconoscere loro importi
in franchi svizzeri è pertanto errata, visto che egli ha attribuito qualcosa
che essi non avevano chiesto (importi in franchi svizzeri) e non si è di fatto
pronunciato sulla loro richiesta (somme in valuta estera). Nelle osservazioni 8
e 10 febbraio 2011 le parti concordano, sia pure per motivi diversi, che in
tali circostanze si dovrebbe di principio annullare la sentenza pretorile e
ritornare l’incarto al primo giudice affinché abbia ad emanare una nuova
decisione, con conseguente condanna in prima sede dei convenuti al pagamento in
valuta straniera. I convenuti avendo tuttavia auspicato, per motivi di economia
processuale e di celerità, che questa Camera non provvedesse a un tale rinvio,
l’unica soluzione possibile appare in definitiva quella di riformare il
giudizio pretorile nel senso di condannare i convenuti al pagamento delle somme
chieste in valuta straniera, nella misura richiesta con la petizione.
7.
Alla
luce di quanto precede, l’appello deve pertanto essere respinto, ritenuto però che
la sentenza impugnata deve essere rettificata nella misura in cui l’attrice AO
3 era stata erroneamente denominata AO 3 (cfr. supra consid. D) e corretta
nella misura in cui i convenuti erano stati condannati al pagamento di somme in
franchi svizzeri anziché in valuta estera (€). La tassa di giustizia, le spese
e le ripetibili di secondo grado seguono la rispettiva soccombenza delle parti
(art. 148 CPC/TI), ritenuto che in questa sede si è tenuto conto di un valore
litigioso complessivo di fr. 230'589.70 (fr. 23'743.- per la pretesa
dell’attore AO 1, fr. 81'518.30 per la pretesa dell’attore AO 2 e fr.
125'328.40 per la pretesa dell’attrice AO 3).
Per i quali motivi,
richiamati l’art. 148 CPC/TI e la TG
dichiara e pronuncia
I.
L’appello 12 febbraio 2009 di AP 1 e AP 2
è respinto
.
Nondimeno, la sentenza 30 dicembre 2008 della Pretura del Distretto di Lugano,
sezione 2, è così rettificata e corretta:
1.
La petizione è accolta.
Di
conseguenza AP 1, __________, e AP 2, __________, sono condannati in solido a
pagare:
1.1
a
AO 3, __________, l’importo di € 80'910.- oltre interessi al 5% a far tempo dal
29 marzo 1996.
1.2
a AO 2, __________, l’importo di € 52'625.80
oltre interessi al 5% a far tempo dal 29 marzo 1996.
1.3
a AO 1, __________, l’importo di € 15'323.90
oltre interessi al 5% a far tempo dal 29 marzo 1996.
2.
La
tassa di giustizia di complessivi fr. 6'000.- e le spese, da anticipare come di
rito, sono poste a carico delle parti convenute in solido, pure tenute, sempre in
solido, a rifondere a titolo di ripetibili fr. 7'000.- a AO 3, fr. 6'000.- a AO
2 e fr. 2'700.- a AO 1.
II.
Le spese della procedura d’appello consistenti in:
a) tassa
di giustizia                                    fr.  3’000.-
b) spese                                                      fr.
100.-
Totale                                                           fr.
3’100.-
da
anticiparsi dagli appellanti in solido, restano a loro carico con l’obbligo di
rifondere per ripetibili di appello, sempre in solido, fr. 2'000.-
all’appellata AO 3, fr. 1'750.- all’appellato AO 2 e fr. 800.- all’appellato AO
1.
III.
Intimazione:
-
-
Comunicazione
alla Pretura del Distretto di Lugano, sezione 2
Per la seconda Camera civile del Tribunale d’appello
La presidente                                                        Il
segretario
Rimedi
giuridici
Nelle cause a carattere pecuniario è dato ricorso in
materia civile al Tribunale federale, 1000 Losanna 14, entro 30 giorni dalla
notificazione del testo integrale della decisione (art. 100 cpv. 1 LTF), se il
valore litigioso ammonta a fr. 15'000.- nelle vertenze in materia di diritto
del lavoro e di locazione e a fr. 30'000.- negli altri casi (art. 74 cpv. 1
LTF); per valori inferiori il ricorso è ammissibile se la controversia concerne
una questione di diritto di importanza fondamentale (art. 74 cpv. 2 LTF).
Qualora non sia dato il ricorso in materia civile è possibile proporre negli
stessi termini ricorso sussidiario in materia costituzionale (art. 113, 117
LTF).  La parte che intende impugnare una decisione sia con un ricorso
ordinario sia con un ricorso in materia costituzionale deve presentare entrambi
i ricorsi con una sola e medesima istanza (art. 119 LTF).