ti_gerichte · 11.2015.91 · 2017-08-30 · it
Nullità di un testamento per incapacità di discernimento

Tessin Tribunale di appello diritto civile La prima Camera civile 30.08.2017 11.2015.91
Tessin Tribunale di appello diritto civile La prima Camera civile 30.08.2017 11.2015.91
Ticino Tribunale di appello diritto civile La prima Camera civile 30.08.2017 11.2015.91

Incarto n.
11.2015.91
Lugano,
30 agosto 2017
/jh
In nome
della Repubblica e Cantone
Ticino
La prima Camera civile del Tribunale d'appello
composta dei giudici:
G.
A. Bernasconi, presidente,
Giani
e Grisanti
vicecancelliera:
Chietti
Soldati
sedente
per statuire nella causa
(nullità di testamento)
della Pretura del Distretto di Lugano, sezione 4, promossa con
petizione del 21 gennaio 2008
da
AO 1
, e
AO 2
(ora patrocinate dall'avv.
PA 2 )
contro
AP 2
, e
AP 1
(ora patrocinati dall'avv.
PA 1 ),
giudicando sull'appello
del 21 ottobre 2015 presentato da AP 2 e AP 1 contro la sentenza emessa dal
Pretore il 16 settembre 2015;
Ritenuto
in fatto:
A.
__________ E__________
(1923), vedovo dal 18 ottobre 1996, è deceduto il 22 ottobre 2006 a __________,
suo ultimo domicilio, senza lasciare discendenti. Dopo un periodo di degenza cominciato
il 31 gennaio 2004 per un'infezione di origine virale nell'Ospedale __________
di __________, dove gli è stato diagnosticato un grave stato di declino
cognitivo, egli era stato ricoverato dal­l'11 febbraio al 25 marzo 2004 nell'Ospedale
__________ di __________ per poi essere trasferito nella Residenza __________
di __________ e, dal 15 aprile 2005 fino alla morte, nella struttura
medicalizzata per anziani “Casa __________”, sempre a __________. Dal 18 giu­gno
2004 egli era provvisto di una curatela di rappresentanza e amministrativa,
della quale era stata incaricata inizialmente
l'avv. __________
B__________, sostituita il 1° gennaio 2006 dal­l'avv. __________ S__________.
B.
La notaia __________
P__________ ha pubblicato l'11 dicembre 2006 davanti al Pretore del Distretto
di Lugano, sezione 4, tre documenti autografi del seguente tenore:
__________
16.09.2004
come ho già detto, io E__________
__________ do il consenso ai miei parenti di prelevare dal mio appartamento
oggetti che possono interessare a loro: escluso tutti i miei documenti e
ricordi personali.
Desidero che questi vengano
messi nei magazzini della mia compagna.
Desidero sempre essere
presente insieme con il mio amico che mi da sostegno fisico e morale. Quando i
parenti sono disponibili
Per Avv.
sa
B__________
A E__________ __________
(Escluso i gioielli di mia proprietà.
Appunti di __________ E__________ 20-09-04
Dopo dovute riflessioni queste
sono le mie volontà. Desidero che l'immobile di __________ venga dato in
lascito in vita ai miei parenti.
Per l'appartamento di __________
desidero dare il possesso e il trasferimento in vita al mio amico con la
clausola di usufrutto per me stesso e la mia compagna.
Le altre mie volontà le
comunicherò al notaio di mia fiducia, che ho già interpellato.
__________
E__________
16.12.2004
Io, __________ E__________ voglio
lasciare il mio appartamento di __________ al Signor AP 1 nato 8.12.43 di __________.
Questa è la mia volontà.
I miei beni vorrei lasciare
alla Signora AP 2 nata 27.12.29, di __________ attinente
Questa è la mia volontà
__________
E__________
Lugano 16.12.2004
C.
Il 21 marzo 2007 AO 1
(1953) e AO 2 (1956), figlie di un fratello premorto del defunto e sue uniche
eredi legittime, hanno dichiarato al Pretore del Distretto di Lugano, sezione
4, di opporsi al rilascio del
certificato
ereditario dello zio (inc. CN.2006.1264).
Su istanza delle medesime, con
decisione del 4 aprile 2007 il Pretore ha designato inoltre un amministratore
alla successione nella persona
dell'avv. __________
S__________, già curatore del defunto (inc. DI.2007.409).
D.   AO 1
e AO 2 hanno poi
convenuto il 21 gennaio 2008 AP 2 e AP 1 davanti al medesimo Pretore,
chiedendo di accertare che i documenti autografi del 16 settembre e del 20
settembre 2004 non contengono disposizioni di ultima volontà o, in subordine,
che le disposizioni ivi contenute siano dichiarate nulle o, in via di ulteriore
subordine, annullate. Esse hanno chiesto altresì che il testamento olografo del
6 dicembre 2004 sia dichiarato nullo o, in subordine, annullato e di accertare
la loro qualità di uniche eredi del defunto. Con risposta del­l'8 maggio
2008 AP 2 e AP 1 hanno proposto di respingere la petizione. Le attrici hanno replicato
il 30 maggio 2008 e i convenuti hanno duplicato il 4 luglio 2008, confermandosi
nelle rispettive posizioni. L'11 settembre 2008 le attrici hanno presentato
un'istanza di restituzione in intero per essere ammesse a produrre nuove prove,
in specie documentazione bancaria attestante che il defunto disponeva di cospicui
averi bancari estinti fra il 2000 e il 2004.
E.
Il 25 settembre 2008
si è tenuta l'udienza preliminare, nel cui ambito le parti hanno notificato
svariate prove. Contestualmente esse hanno discusso l'istanza di restituzione
in intero, avversata dai convenuti. Previa audizione testimoniale
dell'amministratore della successione, con decreto del 16 giugno 2009 il
Pretore ha accolto l'istanza di restituzione in intero, ammettendo talune prove.
Il giorno stesso egli ha avviato l'istruttoria di merito, emanando l'ordinanza
sulle prove e decreti di edizione da terzi. L'istruttoria, durante la quale è
stata esperita una perizia postuma sulla capacità di discernimento del
testatore, è terminata il 2 settembre 2013. Le parti hanno rinunciato al
dibattimento finale, limitandosi a conclu­sioni scritte del 28 e del 29
novembre 2013 in cui hanno confermato le loro domande.
F.
Il Pretore ha
statuito con sentenza del 16 settembre 2015, accogliendo la petizione,
accertando che i documenti autografi del 16 e del 20 settembre 2004 non sono
disposizioni di ultima volontà (sicché li ha dichiarati nulli in quanto tali) e
annullando il testamento olografo del 16 dicembre 2004 per incapacità di discer­nimento.
AO 1 e AO 2 sono state dichiarate così uniche eredi fu __________ E__________.
La tassa di giustizia di fr. 10
000.– e le
spese di fr. 2600.– sono state poste a carico dei convenuti in solido, con
obbligo di rifondere alle attrici, sempre con vincolo di solidarietà, fr. 35
000.– complessivi per ripetibili.
G.
Contro la sentenza
appena citata AP 2 e AP 1
sono insorti a
questa Camera con un appello del 21 ot
tobre 2015 per ottenere che la
decisione del Pretore sia riformata respingendo la petizione e accertando la
loro qualità di eredi fu __________ E__________ “ai sensi del testamento
olografo del 16 dicembre 2004”. Nelle loro osservazioni del 15 dicembre
2015 AO 1 e AO 2 propongono di respingere l'appello.
Considerando
in diritto:                  1.
Alle impugnazioni si
applica il diritto in vigore al momento della comunicazione della decisione
(art. 405 cpv. 1 CPC). Le sentenze emanate dai Pretori dopo il 1° gennaio 2011
con la procedura ordinaria degli art. 165 segg. CPC ticinese sono appellabili
pertanto entro 30 giorni dalla notificazione (art. 311 cpv. 1 CPC), sempre che
il valore litigioso raggiungesse fr. 10
000.–
“
secondo l'ultima conclusione riconosciuta nella decisione”
impugnata
(art. 308 cpv. 2 CPC). Nella fattispecie tale
requisito è manifestamente dato, il Pretore avendo accertato l'entità del compendio
ereditario sulla base del rendiconto del curatore alla fine del 2006 in fr. 852
857.10 (sentenza impugnata, consid. 8). Quanto
alla tempestività del rimedio giuridico, la decisione impugnata è stata
notificata al patrocinatore dei convenuti il 21 settembre 2015. Depositato il
21 ottobre 2015, ultimo giorno utile, l'appello in esame è di conseguenza
ricevibile.
2.
Nell'appello i
convenuti chiedono anzitutto di acquisire agli atti l'inc. DI.2009.1505 della
medesima Pretura, sostenendo che si tratta di un procedimento cautelare da loro
sollecitato nell'ambito della causa e che rientra quindi negli atti
processuali, senza nemmeno che occorra sollecitarne l'assunzione. A maggior ragione
– essi soggiungono – ove si pensi che alle attrici è stato consentito di
richiamare documentazione inconferente (memoriale, pag. 4). Nella sentenza
impugnata il Pretore ha rilevato che il citato incarto non è stato versato agli
atti perché non è stato richiamato, sicché egli non si è espresso sui documenti
evocati dai convenuti e rubricati in quel carteggio (pag. 11 in alto).
Intanto i richiami
disposti dal Pretore con l'ordinanza del 16 giu­gno 2009 (sopra, lett. E) non
riguardavano l'inc. DI.2009.1505, che è stato aperto solo in esito a un'istanza
del 16 ottobre 2009 e che non poteva figurare perciò tra gli inserti richiesti
dalle parti al­l'udienza preliminare (act. VIII, pag. 3 e act. VI). Né gli appellanti
pretendono di avere richiamato quell'incarto in seguito. Per di più, il fascicolo
in questione si riferisce non a un ordinario procedimento cautelare chiesto
nell'ambito dell'attuale causa, bensì a un provvedimento assicurativo della devoluzione
ereditaria (art. 551 segg. CC), ovvero a un procedimento di volontaria giurisdizione
(art. 360 CPC ticinese, cui rinviavano l'art. 2 cpv. 2 n. 9 e l'art. 3 LAC
nella versione in vigore fino al 31 dicembre 2010) sollecitato da AP 2 e AP 1,
i quali chiedevano di essere autorizzati a conservare determinati effetti
personali del defunto (una baio­netta, un elmetto, francobolli, fotografie di
famiglia, un quaderno), salvo accettare poi al contraddittorio del 23 no­vembre
2009 di consegnare tali beni all'amministratore della successione avv. __________
S__________. Quell'incarto si riferiva perciò a un procedimento – autonomo – di
giurisdizione non contenziosa (RtiD I-2015 pag. 895 consid. 7). Comunque sia, e
come si vedrà in appresso (consid. 9), i fatti che gli appellanti intendono dimostrare
con i documenti di cui si valgono non sono di rilievo ai fini del giudizio. In
proposito non è il caso dunque di diffondersi oltre.
3.
Nella sentenza
impugnata il Pretore ha vagliato anzitutto il docu­mento autografo del 16
settembre 2004, giungendo alla conclusione ch'esso non contiene disposizioni di
ultima volontà, ma semplici istruzioni all'indirizzo della curatrice per lo
sgombero dell'appartamento, i medici avendo escluso ch'egli potesse tornare a
vivere solo, di modo che la legale ha disdetto il contratto di locazione.
Riguardo al documento del 20 settembre 2014, il primo giudice ha constatato che
lo scritto (“appunti”) prevede una volta ancora atti di disposizione tra vivi,
ossia l'intenzio­ne di attribuire l'immobile di __________ ai “parenti” e
l'appartamento di __________ all'“amico”, conservando l'usufrutto dell'appartamento
per sé e la propria “compagna”. Tanto che – ha continuato il Pretore – __________
E__________ aveva consegnato quegli “appunti” alla curatrice, la quale aveva
verificato la sua capacità d'intendere e di volere presso il medico curante,
ottenendo responso negativo, sicché aveva avviato le pratiche per la vendita
dei due immobili. Il Pretore si è domandato in ogni modo se quegli “appunti”
potessero essere convertiti in una donazione per causa di morte o considerati
una valida promessa di donazione, ma per finire ha escluso anche simili
ipotesi. Quanto al testamento olografo del 16 dicembre 2004, il primo giudice
ha accertato invece ch'esso esprime la volontà del defunto di disporre dei
propri beni dopo il decesso e che adempie in sé i requisiti legali di una
disposizione per causa di morte, dal profilo formale e sostanziale.
Posto ciò, il Pretore si è
interrogato sulla capacità di discernimento di __________ E__________ al
momento di redigere il testamento olografo del 16 dicembre 2004. A tal fine
egli ha passato in rassegna le deposizioni dei quattro medici che avevano avuto
in cura il testatore durante le degenze nelle rispettive strutture sanitarie,
in particolare per quanto riguardava i test di valutazione dello stato
cognitivo cui i quattro professionisti avevano sottoposto il paziente e gli
esami clinici eseguiti per diagnosticare eventuali patologie organiche a
livello celebrale. Egli ha accertato così che già il 5 giugno 2004 il
dott. __________ K__________,
medico
curante dell'anziano nella Residenza __________, aveva firmato un certificato
in cui dichiarava il soggetto incapace di intendere e di volere. Su quella base
la Commissione tutoria regionale 3 aveva istituito il 18 giugno 2004 in favore
di __________ E__________ una curatela di rappresentanza e amministrativa. Il
medico in questione aveva poi confermato la propria anamnesi in due successivi
certificati, del 10 settembre e del 17 ottobre 2004, l'uno destinato alla
notaia __________ P__________ (cui il testatore si era rivolto perché ricevesse
le disposizioni di ultima volontà) e l'altro alla curatrice avv. __________ B__________
(la quale intendeva verificare se il curatelato fosse in grado di disporre in
vita dei propri immobili).
Infine il Pretore ha
accertato che, anche secondo il perito giudiziario, nel periodo in cui aveva
redatto i tre documenti autografi __________ E__________ era affetto da demenza
di grado medio. Ne ha concluso, il Pretore, che quel 16 dicembre 2004 il testatore
non era capace di discernimento e che di conseguenza non poteva disporre dei
propri beni, né i convenuti avevano dimostrato – per avventura – ch'egli avesse
agito in un momento di lucidità. In definitiva il primo giudice ha ritenuto
così che i documenti del 16 e del 20 settembre 2004 non costituiscono disposizioni
di ultima volontà, onde la loro nullità in quanto testamenti, e ha annullato il
testamento olografo del 16 dicembre 2004 per incapacità di disporre, accertando
che le due attrici sono le uniche eredi legittime del defunto zio.
4.
Gli appellanti fanno
valere, in sintesi, di essere state le sole persone di riferimento del defunto,
il quale aveva espresso alla curatrice i suoi sentimenti di affetto verso di
loro, sicché nei tre documenti autografi egli ha disposto dei suoi beni con chiarezza
e coerenza. Essi allegano che il testatore è rimasto lucido per tutto il 2004,
tant'è che nei suoi confronti è stata pronunciata una curatela amministrativa e
non una misura di protezione più incisiva. Sottolineano altresì che le cartelle
cliniche ottenute dagli istituti in cui il disponente è stato ricoverato
attestano come egli fosse solo in parte disorientato e come gli infermieri che
si prendevano cura di lui annotassero ogni giorno commenti quasi esclusivamente
positivi, senza segnalare stati confusionali, men che meno quando l'interessato
ha redatto i tre documenti. Essi sottolineano che, stando alle cartelle dei
medici curanti, lo stato confusionale del­l'anziano al momento del ricovero
poteva dipendere dall'affezione virale, che lo stato cognitivo di lui è migliorato
durante la degenza nell'Ospedale __________, che gli atti del medico curante nella
Residenza __________ invece sono lacunosi e contraddittori, che al momento di essere
trasferito nella “Casa __________” l'ospite è stato definito lucido e orientato,
la stessa curatrice confermando del resto come egli fosse confuso solo saltuariamente.
A parere degli
appellanti, di fronte agli accertamenti appena descritti, una perizia postuma
fondata unicamente sui test denominati MMSE (“
Mini-Mental State Examination
”)
non basta per vincere la presunzione legale in favore della capacità di discernimento.
Essi contestano inoltre la valenza scientifica di siffatte valutazioni
cognitive, il cui risultato è stato influenzato dalla circostanza che il defunto
era di lingua madre tedesca, e sostengono che il testatore
accusava se mai
un decadimento cognitivo lieve con problemi di memoria, ma conservava un'adeguata
capacità di ragionamento e di orientamento, come dimostra la coerenza dei tre
scritti. I convenuti negano altresì che le disposizioni impugnate non siano frutto
della libera volontà del testatore, il quale esprimeva sentimenti di amicizia e
gratitudine verso di loro, sicché aveva ragioni oggettive per ricambiare il
sostegno ricevuto, mentre mostrava disaffezione per le attrici. Quanto agli
scritti del 16 e del 20 settembre 2004, in particolare, gli appellanti ribadiscono
ch'essi configurano autentiche disposizioni di ultima volontà e denotano la
successione logica delle disposizioni che __________ E__________ intendeva vedere
attuate dopo la morte. Per finire i convenuti ricapitolano la giurisprudenza applicabile
in materia, facendo valere che un'incapacità di discernimento va ravvisata con
riserbo e che una limitazione delle facoltà mentali non osta alla capacità di
testare, dovendosi provare altresì che il testatore non abbia agito in un
intervallo di lucidità e valutare la coerenza dei testamenti con la vita da lui
condotta. Chiedono quindi, in ultima analisi, che il giudizio impugnato sia
riformato respingendo la petizione.
5.
Una disposizione di
ultima volontà è un atto giuridico con cui una persona adotta provvedimenti che
hanno effetto sulla trasmissio­ne del suo patrimonio
post mortem
(
Steinauer,
Le droit des successions, 2ª
edizione, pag. 181 n. 269). Essa si distingue da un atto fra vivi proprio per
il fatto che è destinata a produrre
effetti
solo dopo la morte del disponente (
Steinauer
,
op. cit., pag. 185
n. 283 con numerosi rimandi;
Leuba
in: Commentaire romand, CC I,
Basilea 2016, n. 25 segg. ad art. 498;
Lenz
in: Abt/Weibel [curatori], Praxiskommentar Erbrecht, 3ª edizione, n. 22 ad art. 498
CC). Ora, per interpretare un testamento il giudice deve dipartirsi dal suo testo,
che solo esprime la volontà liberamente manifestata del testatore; se tuttavia
il testamento manca di chiarezza al punto da prestarsi a più interpretazioni, il
giudice può ricorrere a elementi estrinseci suscettibili di delucidare la volontà
espressa nelle forme legali, così come può fondarsi sull'esperienza generale
della vita e sul normale andamento delle cose, nel segno del principio
in favorem
testamenti
, secondo cui fra due interpretazioni possibili si deve scegliere
quella più favorevole alla validità dell'atto (DTF 131 III 106 consid. 1 con
rimandi;
Steinauer
, op. cit., pag.
191 n. 287 segg.).
a)
Nella
fattispecie è pacifico che i tre documenti manoscritti adempiono, di per sé, i
requisiti formali dell'art. 505 cpv. 1 CC. Come rammenta il Pretore, tuttavia,
il rispetto della forma non basta per dimostrare che l'autore intendesse effettivamente
disporre dei propri beni dopo la morte (
animus testandi
:
Breitschmid
in: Basler Kommentar, ZGB
II, 5ª edizione, n. 11 ad art. 498 CC). E al riguardo egli ha ritenuto, anche con
riferimento a numerosi atti istruttori, che lo scritto del 16 settembre 2014
contempli solo istruzioni tra vivi all'indirizzo della curatrice per lo
sgombero dell'appartamento, tant'è che lo scrivente precisava di voler “sempre
essere presente con il mio amico” (doc. R). Analoghe deduzioni ha tratto il
Pretore dal documento datato 20 settembre 2014 (“appunti”: doc. S), il
quale prevede esclusivamente disposizioni tra vivi, compreso il trasferimento
dell'immobile di __________ ai parenti (“dato in lascito in vita”) e
dell'appartamento di __________ al­l'amico (“con la clausola di usufrutto per
me stesso e la mia compagna”: sentenza impugnata, consid. 5a). In proposito
gli appellanti non muovono critiche, di modo che sull'indole dei due documenti
non giova attardarsi. Quanto al principio
in favorem testamenti
, esso
non si sospinge fino al punto da giustificare l'esegesi di una disposizione di
ultima volontà contro la lettera stessa del documento (
Steinauer
, op. cit., pag. 191 n. 289).
b)
Gli
appellanti asseriscono che i tre documenti autografi sono stati consegnati simultaneamente
alla curatrice e alla notaia incaricata della loro pubblicazione, per il che
non rappresentavano “agli occhi del testatore” tre atti isolati, bensì una successione
logica delle disposizioni ch'egli intendeva vedere attuate dopo la morte. In
realtà la
curatrice ha dichiarato che i
documenti le sono stati sì consegna
ti dal disponente, ma non insieme
(deposizione dell'avv. __________ B__________ del 17 novembre 2010, verbali
pag. 3 in alto). Che poi i manoscritti siano stati da lei rimessi in
un'unica busta al successivo curatore e in seguito alla notaia incaricata della
pubblicazione (deposizione del­l'avv. __________ S__________ del 17 novembre
2010, verbali pag. 4 in fondo) nulla indizia circa la volontà dell'autore. Per
di più, la pretesa simultaneità della consegna è smentita dal fatto che,
ricevuto il documento del 20 settembre 2004, la curatrice si è cerziorata senza
indugio dello stato cognitivo del curatelato, ben
prima del dicembre 2004, quando è stato redatto l'ultimo scritto
(deposizione dell'avv. __________ B__________: verbale citato, pag. 2 in basso;
doc. T, U e V). Né si può dire che, contenutisticamente, i tre scritti appaiano
come una “successione logica” di disposizioni, ove appena si consideri che
negli “appunti” del 20 settembre 2004 __________ E__________ intendeva
lasciare l'immobile di __________ ai “parenti” (doc. S; sopra, consid. B), mentre
nel testamento del 16 dicembre 2004 ha destinato l'immobile a AP 2 (doc. W;
sopra, lett. B).
6.
Nelle circostanze descritte
occorre valutare la capacità di discernimento del testatore al momento in cui
ha redatto il terzo documento, datato 16 dicembre 2004. Che tale documento possa
essere considerato, diversamente dagli altri due, alla stregua di un testamento
non è contestato nemmeno dalle attrici (memoriale conclusivo del 29 novembre
2013, pag. 5 punto 8). E a norma del­l'art. 519 cpv. 1 n. 1 CC una disposizione
per causa di morte può essere giudizialmente annullata “se al momento in cui fu
fatta, il disponente non aveva la capacità di disporre”, in particolare
perché privo della capacità di discernimento
richiesta dall'art. 467
CC. Tale capacità è relativa e dipende dalla
complessità dell'atto da compiere (DTF 124 III 16 consid. 4c/bb). Trattandosi
di adulti, essa è presunta (art. 16 CC), motivo per cui spetta alla parte che la
contesta dimostrare il contrario. Per ovviare alle difficoltà che incontra una
parte nel dimostrare l'incapacità di intendere e di volere di un testatore in
un determinato momento, la giurisprudenza si accomoda nondimeno della cosiddetta
“verosimiglianza preponderante”. Se risulta con verosimiglianza preponderante che
la capacità di discernimento non sussiste, spetta poi alla controparte dimostrare
con verosimiglianza preponderante che il
testatore
ha agito in un lucido intervallo (DTF 124 III 8 consid. 1b)
. Ad ogni
modo l'incapacità di discernimento è data solo quando il disponente si trovava,
al momento in cui ha stilato il testamento, in uno stato di degrado duraturo e
importante delle sue facoltà intellettive, per malattia o per età (sentenze del
Tribunale federale 5A_16/2016 del 26 maggio 2016, consid. 4.1.1, 4.1.2 e 4.1.3,
e 5A_18/2012 dell'11 aprile 2012, consid. 4.2, in: SJ 2012 I 429;
giurisprudenza riassunta nella sentenza del Tribunale federale 5A_162/2016 del
24 novembre 2016, consid. 2.2).
7.
In concreto il perito
dott. __________ F__________, specialista in medicina interna e geriatria a __________,
ha passato in rassegna nel suo referto le cartelle cliniche dei quattro medici
che hanno seguito il testatore durante le degenze nei vari istituti dal 31 gennaio
2004 fino alla morte, come pure i fascicoli medico-infermie­ristici relativi ai
soggiorni del testatore nella Residenza __________ e nella “Casa __________”.
Sulla base di tali diagnosi e osservazioni, oltre che dei test cognitivi MMSE eseguiti
a suo tempo, egli ha concluso che fra il settembre e il dicembre del 2004,
quando ha redatto i tre documenti, il testatore era “affetto da demenza di
medio grado”, ciò che lo privava del discernimento necessario per la gestione
dei propri beni e la stesura di un valido testamento (referto del 22 giugno
2012, pag. 3 in fondo). Gli appellanti
sostengono invece – come si è accennato
(consid. 4) – che il testatore è rimasto lucido per tutto il 2004 e che le
risultanze peritali sono smentite dagli atti.
a)
Il
giudice valuta liberamente la forza probatoria di una perizia (art. 157 CPC).
Trattandosi di conoscenze professionali particolari, però, egli può scostarsi
dal­l'opinione del perito giudiziario solo per ragioni importanti che gli
spetta di indicare, come – per esempio – qualora la perizia denoti incoerenze o
attribuisca un senso o una portata inesatta ai documenti o alle dichiarazioni
cui essa si riferisce. Ciò vale in specie qualora l'esperto non abbia risposto
a domande, qualora le sue conclusioni appaiano manifestamente contraddittorie o
fondate su accertamenti di fatto erronei oppure il referto risulti viziato da difetti
così evidenti e riconoscibili da non sfuggire nemmeno a un esame non
specialistico. In circostanze del genere il giudice deve appurare se, sulla base
di altre prove e delle osservazioni formulate dalle parti, serie obiezioni finiscano
per far vacillare le conclusioni del perito. Se le conclusioni di lui si rivelano
dubbie su questioni essenziali, per fugare i dubbi il giudice può essere tenuto
finanche ad assumere prove complementari (DTF 138 III 198
consid. 4.3.1; analogamente: I CCA, sentenza
inc. 11.2014.28
del 7 giugno 2016, consid. 5b con richiami
).
b)
Secondo
gli appellanti non è un fatto eccezionale che un anziano, dopo un ricovero
ospedaliero, soggiorni in un convalescenziario, soprattutto se vive solo. E quando
si trovava nella Residenza __________, dove ha redatto i tre documenti, essi
ritengono che il testatore vivesse con grande autonomia. L'istituzione della
curatela – essi adducono – era intesa a curare gli interessi di lui durante il
ricovero ospedaliero e la riabilitazione nell'Ospedale __________. Che non sia
stato adottato un provvedimento più incisivo suffraga pertanto, a loro avviso,
“un'assoluta presunzione di capacità”.
Che
la semplice degenza in una casa per anziani non indizi difficoltà cognitive,
neppure ove il paziente dipenda dal personale sanitario per le attività di base
della vita quotidiana, è vero. Nel caso specifico tuttavia il perito non ha
fondato le sue conclusioni sul solo ricovero del testatore nell'uno o nel­l'altro
istituto, bensì sulle osservazioni del personale infermieristico e dei medici curanti.
Certo, la Commissione tutoria regionale 3 si è limitata il 18 giugno 2004
a pronunciare una curatela di rappresentanza e di amministrazione (doc. M),
che nel diritto in vigore fino al 31 di­cembre 2012 non era la misura di
protezione più incisiva (v. RtiD II-2006 pag. 697 consid. 6a). Ma nella Residenza
__________ il testatore era già assistito dal personale paramedico, oltre che
dagli appellanti. Per la vita di tutti i giorni ciò poteva anche bastare. Che
la Commissione tutoria regionale abbia rinunciato a pronunciare un'interdizione
ancora non significa quindi, per ciò solo, che il pupillo fosse in grado di
fare testamento.
c)
Gli
appellanti rinviano a osservazioni dell'11 agosto 2009 inoltrate al Pretore per
ribadire che, stando alle annotazioni del 16 marzo 2004 richiamate dall'Ospedale
__________, “il paziente era orientato e che l'incapacità di comprensione era
presente solo a tratti”. Inoltre – essi proseguono – secon­do annotazioni del 9
gennaio 2005 pervenute dalla Residenza __________ l'anziano risultava solo
parzial­mente disorientato, senza dimenticare ch'egli era di lingua madre tedesca,
mentre i test cognitivi erano in italiano. I convenuti sottolineano che gli
infermieri di turno presso la Residenza __________ hanno registrato
giornalmente com­menti positivi, segnalando finanche un'osservazione critica
del paziente a una fattura del medico curante, e hanno notato solo di rado situazioni
di stato confusionale. Non ad ogni modo nei giorni del 14 settembre, del 20
settembre o del 16 di­cem­bre 2004 .
Il
rinvio dei convenuti al memoriale di prima sede non è ammissibile (
DTF 138 III 375 consid. 4.3.1;
I CCA,
sentenza inc.
11.2014.101 dell'11 aprile
2016, consid
. 9d)
.
Ricevibili sono invece le contestazioni da loro mosse nell'appello. Se non che,
le argomentazioni che essi traggono dalle cartelle cliniche del personale
infermieristico poco o punto influiscono sulla valutazione complessiva. Non si
disconosce che le annotazioni quotidiane degli infermieri durante il ricovero del
testatore nell'Ospedale __________, in particolare dalla metà di marzo del 2004,
lascino trasparire un miglioramento dello stato di salute del paziente. Anche
nel suo riassunto della cartella clinica del 1° marzo 2004 la dott. __________
L__________, medico curante in quell'ospedale, aveva constatato un progresso della
comprensione e del linguaggio. Ciò non toglie che quando è stato ammesso
nell'istituto il paziente accusava un “evidente declino cognitivo, con stato
confusionale e difficoltà di parola”. Situazione che doveva essere assai grave
se si pensa che il test MMSE eseguito allora, nella seconda metà della degenza
perché all'inizio il paziente non collaborava, aveva dato ancora risultati
molto bassi (fascicolo “edizione documenti dalla dott. __________ L__________”;
deposizione di quest'ultima del 23 marzo 2001, verbali pag. 2 verso il
basso). Gli atti contenuti in tale fascicolo attestano dunque un miglioramento
rispetto a una situazione iniziale precaria, ma non risulta che l'evoluzione
sia stata tale da contraddire le conclusioni del perito in merito alla capacità
cognitiva del testatore nel periodo dal­l'aprile al dicembre del 2004.
Quanto
alla scheda “sintesi dell'assistenza” del 9 gennaio 2005 contenuta nella
cartella clinica ottenuta in edizione dalla Residenza __________, si tratta di
indicazioni all'indirizzo del personale di cura, cui si suggeriva, verificandosi
episodi di disorientamento, di spiegare al paziente “ogni volta chi sia­mo,
cosa siamo, dove siamo e soprattutto perché lui è ricoverato qui”. L'esigenza
di agire in tal modo indizia già a prima vista un problema grave dal profilo
intellettivo e avvalora l'opi­nione del perito. Del resto i formulari dei test
cognitivi che figurano nella cartella clinica del dott. __________ K__________,
eseguiti nel periodo in cui è stato redatto il testamento del 16 di­cem­bre
2004, sono in tedesco, lingua madre del paziente. E le annotazioni del
personale di cura relative a quel periodo si limitano a indicazioni
telegrafiche sull'andamento quotidiano (“dormito”, “va bene”). Confermano un
comportamento tranquillo, ma nulla attestano dal profilo cognitivo. Neppure
tali circostanze contraddicono dunque le conclusioni del perito.
d)
Affermano
g
li appellanti che i rapporti dei medici curanti confortano la capacità
cognitiva del testatore, coerente con la redazione dei tre documenti. Essi
fanno valere che in una lettera del 18 giugno 2007 il dott. __________ Sa__________
aveva indicato come lo stato confusionale di __________ E__________ potesse
essere stato causato dall'infezione virale all'origine del ricovero nell'Ospedale
__________ di __________ e che al paziente era stato chiesto il consenso per trascorrere
la convalescenza nell'Ospedale __________. Ricordano che il medico curante in
quell'istituto, la dott. __________ L__________, ha notato il 1° aprile 2004 come
durante la convalescenza lo stato cognitivo del­l'anziano fosse migliorato.
Essi lamentano altresì che il fascicolo prodotto dal dott. __________ K__________
è lacunoso, che quel medico ha eseguito pochi controlli e che, contrariamente
ai suoi colleghi, egli si è limitato a definire lo stato cognitivo come mera­mente
stazionario.
Dagli
atti risulta che in una lettera del 18 giugno 2007 al patrocinatore delle
attrici il dott. __________ Sa__________ ha precisato come al momento del
ricovero nell'Ospedale __________ di __________ il testatore soffrisse di uno
stato infettivo accompagnato da febbre, ciò che poteva causare un “malessere
soggettivo”, e che lo stato confusionale iniziale era migliorato “progressivamente
senza però raggiungere uno stato di orientamento psico-fisico completo”. Egli
ha soggiunto che il trasferimento all'Ospedale __________ è stato concordato
con AP 2 e che il paziente aveva dato il suo consenso (pag. 2, nel fascicolo “edizione
documenti da dott. __________ C__________”). Il medico non ha mancato di
segnalare in ogni modo che da una tomografia computerizzata risultava una
malattia celebrale vascolare e due piccole lesioni ischemiche (deposizione del
26 gennaio 2011, verbali pag. 3 verso il basso). Quanto alla dott. __________ L__________,
essa ha sì constatato un miglioramento nello stato cognitivo del paziente
durante il soggiorno nell'Ospedale __________, ma non ha indicato in che misura
quegli abbia recuperato le proprie capacità intellettive.
Gli
accertamenti che precedono, in definitiva, sono compatibili con la testimonianza
del dott. __________ K__________, il quale ha riferito circa uno stato di
salute sostanzialmente stazionario del soggetto durante il soggiorno nella Residenza
__________ (deposizione del 23 marzo 2011, verbali pag. 5 in fondo). È senz'altro
possibile infatti che dopo un miglioramento seguito alla guarigione dall'infezione
virale all'origine del ricovero ospe­daliero, __________ E__________ non abbia
ricuperato oltre dal profilo cognitivo. Dalla cartella clinica di quel medico,
risulta che questi ha esaminato lo stato cognitivo del paziente in due
occasioni, quando ha eseguito anche i citati test MMSE. Contrariamente a quanto
gli appellanti asseriscono, dunque, la testimonianza del dott. __________ K__________
non è fondata sulla sola osservazione del soggetto. Del resto i convenuti hanno
già sottoposto le medesime obiezioni al perito giudiziario, il quale si è
confrontato con esse e ha riconfermato la propria opinione (delucidazione scritta
del 21 marzo 2013, risposte alle domande n. 1.a e 1.d; si vedano anche le
relative domande nell'ordinanza del 26 febbraio 2013, nel fascicolo “perizia”).
Che poi il testatore sia stato in grado di redigere i tre documenti autografi
non è determinante, nulla essendo dato di sapere sulle circostanze né sui modi
in cui è avvenuta la loro stesura.
e)
Per
gli appellanti, anche gli atti pervenuti dalla “Casa __________” descrivono l'anziano,
al momento dell'ammissione, come un paziente orientato e autonomo, con comportamenti
aggressivi solo a tratti. Essi rammentano che alla curatrice __________ E__________
ha espresso in modo chiaro il desiderio di conservare l'automobile per poterla usare
insieme con AP 1, definito suo amico, e che la stessa curatrice ha descritto il
curatelato come confuso solo saltuariamente. Il che sarà anche vero. Sta di
fatto però che il dott. __________ M__________, il quale ha seguito il testatore
sin dal suo arrivo nella
“Casa __________” il 15 aprile 2015, ha
precisato come i test cognitivi del 9 giu­gno e del 12 luglio 2005 denotassero
uno stato di grave demenza e che una tomografia computerizzata eseguita il 20 febbraio
2006 ha confermato lesioni atrofiche e vascolari a livello celebrale (deposizione
del 14 luglio 2011, verbali pag. 2). Del resto anche il dott. __________
K__________ aveva ammesso di essere rimasto sorpreso dai risultati sfavorevoli dei
test cognitivi, poiché “il paziente fisicamente si presentava un maniera
apparentemente normale” e “mascherava molto bene i suoi deficit mnestici” (deposizione
del 23 marzo 2011, verbali pag. 4). Che il personale infermieristico della “Casa
__________” e la curatrice abbiano avuto l'impressione perciò di trovarsi di
fronte un paziente più o meno orientato e autonomo, con comportamenti
aggressivi solo a tratti, non contraddice l'esito della perizia giudiziaria,
senza dimenticare che gli stessi infermieri non hanno lesinato accenni ad aspetti
negativi sullo stato mentale del soggetto, come gli appellanti riconoscono.
f)
Gli
appellanti asseverano che, a ben vedere, il disponente ha accusato proble­mi
cognitivi solo durante il periodo del ricovero ospedaliero e parte della
convalescenza nell'Ospedale __________, ma per il resto va presunto capace di discernimento,
tanto più che i tre documenti in discussione hanno un contenuto logico. Per
contro, secondo loro, le conclusioni peritali scaturiscono da un esame superficiale
e incompleto dei soli documenti di causa. A maggior ragione ove si pensi – essi
continuano – che neppure il perito esclude momenti di lucidità nel testatore,
sicché spetta alle attrici dimostrare che al momento di fare testamento costui era
totalmente incapace di intendere e di volere. Alle conclusioni peritali gli
appellanti oppongono in particolare deposizioni testimoniali di medici e
infermiere che hanno conosciuto il disponente, dolendosi che il perito si sia
fondato unicamente sui test cognitivi agli atti.
Gli
atti esaminati dal perito non possono dirsi incom­pleti. Basti considerare che lo
specialista ha avuto a disposizione le cartelle cliniche, comprese quattro
valutazioni cognitive MMSE, dei medici che hanno seguito il testatore sin dal
suo ricovero il 31 gennaio 2004 nell'Ospedale __________ di __________, come
pure le schede di osservazione quotidiana del personale di cura durante il
soggiorno nell'Ospedale __________ dall'11 febbraio 2004 al 25 marzo 2004, oltre
che durante il soggiorno nella Residenza __________ dal 25 marzo 2004 al
15 aprile 2005 e nella “Casa __________” dal 15 aprile 2005 fino alla morte, il
22 ottobre 2006. In sede di delucidazione scritta inoltre gli appellanti hanno
sottoposto al perito le medesime deposizioni testimoniali menzionate nel­l'appello
(ordinanza del 26 febbraio 2013, pag. 2 nel fascicolo “perizia”), al cui
riguardo l'esperto si è espresso puntualmente, spiegando i motivi per cui egli
confermava il proprio orientamento (referto del 21 marzo 2013, pag. 1 in basso,
nel fascicolo “perizia”). Su quest'ultima presa di posizione i convenuti non
spendono una parola né, tanto meno, adombrano contraddizioni o incongruenze che
potrebbero far dubitare della delucidazione scritta. Per il resto essi
continuano a contrapporre la loro opinione alle conclusioni del perito, senza
tuttavia che si intravedano estremi per cui il Pretore potesse scostarsi dal
referto.
g)
Nel
seguito dell'appello i convenuti ripetono che l'istruttoria ha dimostrato come il
defunto sia rimasto pienamente capace di discernimento almeno fino al 2005.
Inoltre reiterano il convincimento secondo cui una perizia documentale e postu­ma
non basta per vincere la presunzione dell'art. 16 CC, tanto meno se si
considera che nel caso specifico il perito non ha indicato quale incidenza potesse
avere sui risultati dei test cognitivi il fatto che il testatore fosse di
lingua madre tedesca. A quest'ultimo proposito si è già rilevato che i
formulari dei test cognitivi raccolti nella cartella clinica del dott. __________
K__________, eseguiti durante il periodo in cui sono stati redatti i tre documenti
autografi, sono in tedesco
(sopra, consid. c)
, sicché poco
importa che il paziente non fosse di lingua madre italiana. Per il resto l'argomentazione
degli appellanti si esaurisce nell'apodittica ripetizione del loro punto di
vista, consistente nel perorare la causa per cui una perizia postuma è inidonea
a dimostrare con sufficiente grado di verosimiglianza lo stato cognitivo del soggetto,
opinione che tuttavia non trova riscontro in dottrina né in giurisprudenza.
h)
Con
riferimento ai test denominati MMSE (“
Mini-Mental State Examination
”), gli
appellanti fanno notare che nella sua deposizione testimo­niale il dott. __________
Sa__________ ne ha relativizzato la valenza per il fatto che tali esami non
escludono momenti di grande lucidità da parte della persona interessata. A
mente loro gli specialisti reputano più adeguato ricorrere alla classificazione
della scala di analisi denominata CDR (“
Clinical Dementia Rating
”),
ignorata dal perito, e sostengono che il testatore rientrava se mai fra le
persone colpite da decadimento cognitivo lieve con problemi di memoria, ma con capacità
di ragionamento e orientamento. Tant'è – essi epilogano – che nei tre documenti
scritti, datati e firmati egli ha beneficiato coerentemente le persone a lui
più vicine.
Le
riserve espresse dal dott. __________ Sa__________ sulla valenza dei noti test
cognitivi nel corso del suo interrogatorio del 26 gennaio 2011 sono state già
sottoposte al perito allorché è stata chiesta la delucidazione scritta del
referto (ordinanza del 26 febbraio 2013, domande n. 2 e 3, nel fascicolo
“perizia”). In tale occasione il perito ha precisato di non essersi limitato ai
risultati di un singolo esame, ma di avere tenuto conto dei risultati concordanti
dei ripetuti test “associati al declino cognitivo-funzionale osservato clinicamente
dai medici e dalle infermiere, come (…) riassunto nel documento del 10 luglio
2012” (delucidazione scritta del 21 marzo 2013, pag. 2 risposta n. 1c e 2). Il
perito ha escluso inoltre che lo stato del soggetto potesse essere classificato
come “disturbo cognitivo lieve” (memoriale citato, pag. 2 in fondo, risposta n.
3). Nel loro appello gli interessati si limitano a ribadire le medesime
critiche, ma non contestano le spiegazioni addotte dal perito nella sua delucidazione.
In condizioni del genere il Pretore non era abilitato a distanziarsi dall'esito
della perizia. Una volta ancora l'appello manca pertanto di consistenza.
8.
Alla luce di quanto
precede la valutazione del Pretore, fondata non solo sulle risultanze peritali,
ma anche sulle audizioni dei testimoni e sulle cartelle cliniche agli atti
(sopra, consid. 3), secondo cui con “verosimiglianza preponderante” il testatore
non era capace di discernimento al momento in cui ha redatto il testamento del
16 dicembre 2004, merita conferma. Gli appellanti obiettano che un testamento
va annullato per incapacità di inten­dere e di volere solo con riserbo e grande
cautela, che in concreto il testatore può avere agito in un intervallo di lucidità,
che è sempre possibile dimostrare come il testore fosse capace di disporre, che
una limitazione delle facoltà mentali non esclude la capacità di fare testamento
e che la prova peritale è solo un indizio, dovendosi valutare anche la coerenza
dei testamenti con la vita condotta dal defunto.
Così argomentando, gli
appellanti perdono di vista tuttavia che – come si è spiegato (consid. 6) – quando
le risultanze istruttorie accreditano con verosimiglianza preponderante una
perdita della capacità di discernimento da parte di un testatore, ad esempio per
età o per malattia, la presunzione dell'art. 16 CC viene meno e spetta alla
controparte recare la controprova che, con verosimiglianza preponderante, il testatore
abbia disposto dei suoi beni in un intervallo di lucidità. Nella fattispecie
gli interessati non adducono un solo elemento concreto suscettibile di rendere verosimile
– né tanto meno altamente verosimile – che il 16 dicembre 2004 __________ E__________
abbia fatto testamento in un momento di lucidità. Non un rapporto
infermieristico, non una testimonianza, non un documento atto a suffragare
l'ipotesi che in quel periodo o in quei giorni il disponente attraversasse un momento
favorevole. Anzi, il Pretore ha accertato che il test MMSE eseguito proprio il
giorno dopo la stesura del testamento, il 17 dicembre 2004, pur risultando lievemente
migliore rispetto ai precedenti, ha totalizzato appena 17 punti su 30, il valore
di 15 punti corrispondendo a “uno stato di demenza conclamata”, mentre il cosiddetto
“test dell'orologio” è rimasto fermo a 2 punti su 9 (sentenza impugnata,
consid. 7d in fine). Gli appellanti non pretendono che ciò non sia vero. Che il
testatore possa avere beneficiato di un lucido intervallo il 16 dicembre 2004 rimane
dunque una teoria. Ne segue che le considerazioni generiche esposte dai convenuti
non giovano all'appello.
9.
Gli appellanti allegano
una volta ancora di essere state le sole persone di riferimento e di sostegno per
l'anziano, senza figli e vedovo dal 1996, le attrici non essendosi mai occupate
di lui. Sottolineano che in tutti e tre i documenti autografi il testatore ha
disposto dei suoi beni con coerenza, chiarezza e conformemente ai sentimenti
che aveva espresso anche alla curatrice. Essi contestano che le disposizioni
impugnate non siano frutto della sua libera volontà. Rammentano che la
curatrice ha confermato come AP 1 abbia accompagnato e assistito __________ E__________
per il disbrigo di pratiche relative all'immobile in Italia, ulteriore circostanza
che giustificava il desiderio da parte del testatore di ricambiare il rapporto
di amicizia e di appoggio con una disposizione di ultima volontà e che dimostra
come in quel periodo il testatore fosse capace di seguire una procedura
giudiziaria. Oltre a ciò, soggiungono gli appellanti, il testatore aveva chiaramente
espresso la sua avversione per le attrici, sicché il contenuto del testamento risulta
riflettere appieno la sua libera volontà.
Sulla affermata coerenza dei
tre manoscritti intesi come “succes­sione logica” di disposizioni già si è
detto (consid. 5b). Che poi il testamento del 16 dicembre 2004 appaia
ragionevole e si giustifichi per i rapporti di amicizia, affetto e riconoscenza
verso i beneficati è possibile. Per appurare la capacità di discernimento di un
testatore nondimeno poco soccorre interrogarsi se la disposizione di ultima
volontà sia legittima, saggia o anche solo equa (DTF 117 II 233 consid. 2a; sentenza
del Tribunale federale 5A_859/2014 del 17 marzo 2015, consid. 4.1.1).  Se al
testatore risulta avere fatto difetto la capacità di discernimento e non consta
con “verosimiglianza preponderante” ch'egli abbia agito in un lucido
intervallo, la disposizione di ultima volontà è inefficace.
10.
Se ne conclude che,
privo di fondamento, l'appello è destinato all'insuccesso. Le spese del
giudizio odierno seguono la solidale soccombenza dei convenuti (art. 106 cpv. 1
e 3 CPC). L'indennità per ripetibili dovuta alle attrici è commisurata all'ammontare
del valore litigioso e all'impegno profuso dal loro patrocinatore nella stesura
delle osservazioni all'appello, ma anche alla stringatezza del me­moriale, consistente
in poco più di tre pagine di testo (art. 13 cpv. 1 del regolamento sulla
tariffa per i casi di patrocinio d'ufficio e di assistenza giudiziaria e per la
fissazione delle ripetibili: RL 3.1.1.7.1).
11
.
Quanto ai rimedi esperibili contro l'odierna sentenza sul
piano federale (art. 112 cpv. 1 lett. d LTF), il valore litigioso raggiunge
agevolmente la soglia di fr. 30
000.–
sotto il profilo dell'art. 74 cpv. 1 lett. b LTF (sopra, consid. 1).
Per questi motivi,
decide:
1.   Nella misura in cui è
ricevibile, l
'appello è respinto e la
sentenza impugnata è confermata
.
2.   Le spese processuali di fr.
10
000.– sono poste a carico degli
appellanti in solido, che rifonderanno alle attrici, sempre con vincolo di
solidarietà, fr. 3000.– complessivi per ripetibili.
3.   Notificazione:
–
avv.   ;
–
avv.   .
Comunicazione
alla Pretura del Distretto di Lugano, sezione 4.
Per la prima Camera civile del Tribunale d
'
appello
Il
presidente                                                          La
vicecancelliera
Rimedi giuridici
Nelle
cause senza carattere pecuniario il ricorso in materia civile al Tribunale
federale, 1000 Losanna 14, è ammissibile contro le decisioni finali, parziali,
pregiudiziali e incidentali previste dagli art. 90 a 93 LTF per i motivi
enunciati dagli art. 95 a 98 LTF entro 30 giorni dalla notificazione della
decisione impugnata. Nelle cause aventi carattere pecuniario il ricorso in
materia civile è am­missi­bile soltanto se il valore litigioso ammonta ad
almeno 30
000 franchi; quando il valore litigioso non raggiunge tale somma, il
ricorso in materia civile è ammissibile se la controversia concerne una
questione di diritto di importanza fondamentale (art. 74 LTF). Laddove non sia
ammissibile il ricorso in materia civile è dato, entro lo stesso termine, il
ricorso sussidiario in materia costituzionale al Tribunale federale per
i
motivi previsti dall'art. 116 LTF (art. 113 LTF). Il termine di ricorso al
Tribunale federale è sospeso durante le ferie giudiziarie, ma non nei
procedimenti concernenti l'effetto sospensivo né altre misure provvisionali
(art. 46 cpv. 2 LTF).