ti_gerichte · 14.2020.95 · 2021-10-11 · it
Opposizione al sequestro. Proprietà dei beni sequestrati. Durchgriff. Obbligo di specificazione dei fatti e in particolare del carattere abusivo dellintestazione dei beni alla società controllata dal debitore

Opposizione al sequestro. Proprietà dei beni sequestrati. Durchgriff. Obbligo di specificazione dei fatti e in particolare del carattere abusivo dell’intestazione dei beni alla società controllata dal debitore

Ticino Tribunale di appello diritto civile La Camera di esecuzione e fallimenti 11.10.2021 14.2020.95

Incarto n.
14.2020.95
Lugano
11 ottobre 2021
In nome
della Repubblica e Cantone
Ticino
La
Camera di esecuzione e fallimenti
del
Tribunale d’appello
composta dei giudici:
Jaques,
presidente
Walser
e Grisanti
vicecancelliera:
Bertoni
statuendo nella causa
SO.2019.4936 (opposizione al sequestro) della Pretura del Distretto di Lugano,
sezione 5, promossa con istanza 10 ottobre 2019 da
CO 1
, __________
(patrocinato dall’__________  __________)
contro
RE 1
(Repubblica delle Seychelles)
(patrocinata dalla PA 1 __________)
giudicando sul reclamo del 10 luglio 2020 presentato dall’RE 1 contro
la decisione emessa il 26 giugno 2020 dal Pretore;
ritenuto
in fatto:                   A.
Il 6 settembre 2013 la società della Repubblica delle Seychelles RE 1,
da una parte, e il cittadino ucraino residente a __________ CO 1, dall’altra,
hanno concluso un contratto di servizio giuridico, col quale la prima s’impegnava
a rappresentare gl’interessi del secondo nell’ambito di una vertenza pendente
davanti alla Corte di arbitrato internazionale di Londra e derivante da un
contratto di compravendita di azioni di diverse società. Al punto 6 del
medesimo le parti hanno in particolare convenuto che tutte le controversie
derivanti dal contratto – compresa la sua interpretazione, esecuzione,
violazione, risoluzione o invalidità – sa-rebbero state risolte da un arbitro
unico, di lingua russa, del Tribu-nale arbitrale internazionale di commercio
(in seguito:
“TAIC”
) presso la Camera
arbitrale europea di Bruxelles (Belgio).
B.
A
seguito di una disputa sorta tra le parti, l’RE 1 si è rivolta al
TAIC
convenendo in causa, oltre a CO 1, anche l’ex moglie PI 1 e la societàPI
2 (in seguito “PI 2”). Con lodo emes­so il 24 aprile 2019 l’arbitro unico ha,
tra le altre cose, condannato
i convenuti –
in solido – a corrispondere all’attrice USD 6'874'283.17
oltre agli
interessi del 5% dal 1° maggio 2018 e alle spese processuali della procedura di
arbitrato.
C.
Con
istanza 11 giugno 2019 diretta contro CO 1, l’RE 1 ha chiesto alla Pretura del
Distretto di Lugano, sezione 5, di dichiarare
“in via incidentale”
l’esecutorietà del lodo arbitrale emesso il 24 aprile
2019 dal TAIC e di decretare il sequestro
“di tutti i beni, in contanti o sotto forma di titoli,
monete, metalli preziosi, interessi, diritti, crediti, garanzie o qualsiasi
altro valore, proprietà o diritto di qualsiasi tipo o in qualsiasi valuta, in
conti, depositi, casseforti o detenuti in qualsiasi altra qualità e di
proprietà o relativi al sig. CO 1 come titolare, proprietario, creditore,
avente economicamente diritto, ultimo beneficiario o committente”
presso diversi istituti finanziari e società,
tra cui la C__________ di Zurigo (ora __________, __________), la E__________ (__________),
la K__________ (Lussemburgo), la __________ (Marshall
Islands), la __________
(Lussemburgo), la __________
(Ajeltake Island), la __________
(Marshall Islands), la PI 4 (Lugano), la Q__________
(Lugano) e la Banca __________ (Lugano), fino
a
concorrenza di fr. 6'909'133.18
(controvalore di USD 6'874'283.17),
oltre agli interessi del 5% dal 1°
maggio 2018 su fr. 6'819'423.09 e dal 24 aprile 2019 su fr. 89'710.09.
D.
Il
Pretore ha respinto l’istanza di sequestro con una prima decisione del 14
giugno 2019.
E.
Con
istanza del 5 luglio 2019, l’RE 1 ha chiesto alla Pretura del Distretto di
Lugano, sezione 5, di
riconoscere e dichiarare
esecutivo in Svizzera il lodo arbitrale emesso il 24 aprile 2019 dal TAIC e di
rigettare in via definitiva l’opposizione interposta al precetto esecutivo n. __________
dell’Ufficio d’esecuzione di Lugano da essa promossa in precedenza il 3 agosto
2018 per l’incasso di fr. 6'862'830.73 oltre agli interessi del 5%.
F.
Avendo la scrivente Camera annullato la decisione
di reiezione del sequestro mediante sentenza 14.2019.132 del 16 agosto 2019 e
rinviato la causa alla prima sede, il Pretore ha poi accolto l’istanza e
ordinato il sequestro con decreto del 23 settembre 2019, poi sostituito da
quello del 24 settembre 2019, eseguito il medesimo giorno dall’Ufficio d’esecuzione
di Lugano (verbale n. __________)
sui
beni
presso:
“a.  C__________, __________
(Swift: __________) ormai __________, relativi in particolare, ma non esclusivamente
[al]le relazioni bancarie
n. IBAN __________ (USD), beneficiary __________
IIO –CO 1; IBAN __________
(USD), beneficiary 472867 IIO – PI 1, formalmente detenuto
da Sig.a PI 1 ma di cui
Sig. CO 1
, __________, è l’avente economicamente diritto; IBAN __________
(USD) formalmente
detenuto da PI 2
. ma di cui Sig. CO 1, __________, è l’avente economicamente diritto.
b.
E__________, __________,
Switzerland (Swift __________) relativi in particolare, ma non esclusivamente [al]le
relazioni bancarie n. __________,
detenuto da PI 2 ma di cui Sig. CO 1, __________,
è l’a­vente economicamente diritto.
c.
Credito di 21'690'085.00
US dollari e 2'254'385.66 sterline inglesi [] secondo [i]l lodo arbitrale
res[o] dal Tribunale arbitrale della Corte di arbitrato internazionale di
Londra nella procedura n°122280
detenut[o] dal Sig. CO 1 verso K__________,
in particolare Società K__________,
una società costituita
secondo le leggi del Lussemburgo, numero di registrazione
__________,
con sede in __________
; __________, una società costituita secondo le
leggi delle Marshall Islands, numero di registrazione __________, con sede
presso __________
, Marshall Islands
, __________; __________
Corp, una società costituita secondo le leggi delle Marshall Islands
, numero di registrazione__________, con sede in __________,
Lussemburgo; __________., una società costituita secondo le leggi delle
Marshall Islands, numero di registrazione__________, con sede presso __________,
Marshall Islands, __________ e __________ Inc., una società costituita secondo
le leggi delle Marshall Islands, numero di registrazione __________ con sede
presso __________, Marshall Islands __________.
d.  PI
4, __________, 100 azioni nominative della società PI 4,__________ con sede a
Lugano, formalmente detenute da Sig.ra PI 3
, __________, ma di cui Sig. CO 1, __________ è l’avente
economicamente diritto.
e.  PI
4, __________,
dal Negozio
PI 4
, incluso in particolare i gioielli,
gli orologi, le gemme
preziose e metalli che fanno parte dell’inventario,
di cui Sig. CO 1, __________, è l’avente economicamente diritto.
f.   Q__________,
__________, delle quote da CHF 1'000.00, formalmente detenute da Sig.ra PI 3,
sposa del sig.CO 1, __________, ma di cui Sig. CO 1 __________ è l’avente
economicamente diritto.
g.  Banca
__________,__________, relativi in particolare, ma non esclusivamente [al]le
relazioni bancarie n. IBAN__________7, formalmente detenuto da Sig.a PI 3, __________,
ma di cui Sig. CO 1, __________ è l’a­vente economicamente diritto”
.
G.
Il
10 e l’11 ottobre 2019, CO 1, rispettivamente sua moglie PI 3 e la PI 4, di cui
essa è azionista e amministratrice unica, hanno presentato al medesimo giudice
opposizioni al decreto di sequestro, chiedendo di revocar­lo, per quanto
riguarda PI 3 limitatamente alle novanta azioni della PI 4 (lett. d) e alla
relazione bancaria presso la Banca __________ (lett. g) da lei rivendicate, e
per quanto attiene alla PI 4 limitatamente all’intero inventario di sua
proprietà (lett. e). CO 1 ha motivato la propria opposizione – totale –
producendo un allegato scritto in occasione dell’udienza del 4 febbraio 2020.
Nella sua risposta del 6 aprile 2020, l’RE 1 ha confermato la propria
richiesta, mentre con replica spontanea del 14 aprile 2020 CO 1 ha ribadito il
suo punto di vista.
H.
All’
udienza
14 novembre 2019 nella causa di
exequatur
e di rigetto
dell’opposizione, l’istante
ha precisato che l’esecuzione n.__________
valeva pure quale convalida del sequestro
n. __________.
I.
Con
decisione del 26 giugno 2020 (SO.2019.4936) il Pretore ha accolto l’opposizione
formulata da CO 1 e annullato il sequestro, ponendo a carico della sequestrante
le spese processuali di complessivi fr. 2'000.– e ripetibili di fr. 28'000.–
a favore dell’opponente. Sempre il 26 giugno 2020, il Pretore ha respinto l’istanza
volta all’
exequatur
del noto lodo arbitrale e al rigetto
definitivo dell’opposizione all’esecuzione di convalida del sequestro (SO.2019.3299).
Il
30 giugno 2020, il Pretore ha d’altronde accolto ugualmente le opposizioni di PI
3 e della PI 4 e annullato il sequestro limitatamente ai beni rivendicati dalle
opponenti (SO.2019.4937/4938).
L.
Contro le sentenze appena citate di annullamento del sequestro l’RE 1 è
insorta a questa Camera con tre reclami separati del 10 luglio 2020 per
ottenerne in via principale l’annullamento – previa concessione dell’effetto
sospensivo e congiunzione delle tre cause e di quella di
exequatur
–, la reiezione delle opposizioni al
sequestro e la conferma dello stesso, in via subordinata la sospensione della
procedura di riconoscimento e di
exequatur
e di rigetto delle opposizioni al sequestro fino alla decisione finale
e definitiva nella procedura di annullamento del lodo arbitrale in Belgio, e in
via ancor più subordinata l’annullamento delle decisioni pretorili con
conseguente rinvio delle cause al primo giudice per nuovi giudizi, in tutti i
casi con protesta di spese e ripetibili.
L’RE
1 ha inoltre impugnato alla seconda Camera civile del Tribunale d’appello (II
CCA) con un reclamo dello stesso 10 luglio 2020 la decisione di reiezione dell’istanza
di
exequatur
.
M.
Il
15 luglio 2020 il presidente della Camera ha respinto le istanze di congiunzione
delle tre cause e ha dichiarato inammissibili le domande volte alla concessione
dell’effetto sospensivo presentate con tutte e tre le impugnazioni (inc.
14.2020.95/96/97).
N.
Con sentenza
del 7 gennaio 2021 (inc.
12.2020.85),
la II CCA
ha parzialmente
accolto il quarto reclamo dell’RE 1 nel senso dell’accoglimento dell’istanza di
riconoscimento ed
exequatur
del lodo arbitrale, mentre l’ha ritenuto irricevibile per quanto attiene alle
decisioni di accoglimento delle opposizioni al sequestro e non si è
pronunciato sull’istanza di rigetto definitivo in
mancanza di una domanda
specifica nel
petitum
del reclamo.
O.
A
“convalida del sequestro n.__________ del 10
ottobre 2019”
, il 26 gennaio
2021 l’RE 1 ha promosso contro CO 1
una
nuova esecuzione (n. __________)
per l’incasso di fr. 6'909'133.18
oltre agli interessi del 5% dal 1° maggio 2018, cui egli
ha interposto opposizione il 3 febbraio 2021.
P.
Con
decisione del 22 marzo 2021 (inc. 14.2020.96/97) la scrivente Camera ha
dichiarato irricevibili i reclami dell’RE 1 contro l’accoglimento delle
opposizioni al sequestro di PI 3
e della PI 4
. Rimane così pendente solo il terzo reclamo avverso l’accoglimento
dell’opposizione al sequestro del debitore CO 1, oggetto della decisione
odierna.
Q.
Con
sentenza del 17 giugno 2021 (4A_95/2021) il Tribunale federale ha respinto,
nella misura della sua ammissibilità, il ricorso
in
materia civile interposto da CO 1
contro la
sentenza della II CCA
del 7 gennaio 2021.
R.
Entro
il termine impartito, il 27 agosto 2021 CO 1 ha presentato osservazioni al
reclamo, con cui ha concluso, in via principale, alla dichiarazione della sua
irricevibilità in quanto privo d’oggetto, il sequestro dovendosi dichiarare
caduco giusta l’art. 280 LEF, in via subordinata alla sua reiezione nel merito
e alla conferma della decisione impugnata e in via ancor più subordinata alla
sua reiezione nel merito, la sentenza impugnata essendo tuttavia riformata nel
senso della reiezione dell’istanza di sequestro per assenza di beni sequestrabili.
S.
Con
replica spontanea del 10 settembre 2021, la reclamante ha contestato
integralmente le osservazioni della controparte.
Considerando
in diritto:                 1.
La sentenza impugnata – emanata in materia di opposizione al sequestro
– è una decisione di prima istanza finale e inappellabile (art. 309 lett. b n.
6 CPC), contro cui è dato esclusivamente il rimedio del reclamo (art. 319 lett.
a CPC e 278 cpv. 3 LEF) alla Camera di esecuzione e fallimenti (CEF) del
Tribunale d’appello senza riguardo al valore litigioso (art. 48 lett. e n. 1
LOG).
1.1
Pronunciata in procedura sommaria (art. 251 lett. a CPC), la
decisione è impugnabile entro dieci giorni dalla notificazione (art. 321 cpv. 2
CPC). Visto che la notifica è avvenuta in concreto alla patrocinatrice dell’RE
1 il 30 giugno 2020, il termine d’impu­gnazione è scaduto venerdì 10 luglio.
Presentato quello stesso giorno (data del timbro postale), il reclamo è dunque
tempestivo.
1.2
Secondo
l’art. 320 CPC con il reclamo possono essere censurati sia l’applicazione
errata del diritto sia l’accertamento manifestamente errato dei fatti.
1.2.1
La
giurisdizione cantonale superiore ha lo stesso potere di cognizione del giudice
di prima istanza e verifica quindi sotto l’angolo della semplice
verosimiglianza, ove siano contestati, se i presupposti del sequestro sono
realizzati, riesaminando liberamente e sommariamente l’applicazione del diritto
(art. 320 lett. a CPC; sentenza del Tribunale federale 5A_925/2012 del 5 aprile
2013, consid. 9.3).
1.2.2
La
Camera decide in linea di principio in base agli atti di causa della
giurisdizione inferiore (art. 327 cpv. 1 e 2 CPC)
, limitatamen­te alle censure motivate contenute
nel reclamo (DTF 142 III 417 consid. 2.2.4)
, ma tutte le
parti possono far valere fatti e mezzi di prova nuovi (art. 278 cpv. 3 LEF e
326 cpv. 2 CPC; RtiD 2017 I
757 n. 51c
consid. 1.4/a),
verificatisi sia prima che dopo l’emana­­zione della sentenza di primo grado
(sentenza della CEF 14.1999.82
del 10 aprile 2000, consid. 1.5/e), e ciò di regola
fino alla chiusura
dello
scambio (generalmente unico) degli allegati (sentenze del Tribunale federale
5A_306/2010 del 9 agosto 2010, consid. 3.2.3, e della CEF 14.1999.3 del 5
luglio 1999, consid. 3; cfr. DTF 142 III 418 consid. 2.2.5). I fatti e
mezzi di prova antecedenti il primo giudizio
(pseudonova)
sono ammissibili soltanto se vengono addotti non appena sono noti e se
dinanzi alla giurisdizione inferiore non era possibile addurli nemmeno con la
diligenza ragionevolmente esigibile tenuto conto delle circostanze (art. 317
CPC per analogia:
DTF 145 III
342 consid. 6.6.4
). È ammessa solo la produzione di
documenti (art. 254 cpv. 1 CPC; DTF 138 III 639 consid. 4.3).
L’accertamento dei fatti e l’apprezzamento delle prove possono essere
censurati unicamente se sono manifestamente errati (art. 320 lett. b CPC),
ovvero arbitrari (DTF 138 III 234 consid. 4.1). Ove la correzione del vizio sia
suscettibile d’influire sul­l’esito della causa, la Camera interviene, quindi,
soltanto se il giudice di prime cure non ha manifestamente capito il senso e la
portata di un mezzo di prova, ha omesso, senza motivi oggettivi, di considerare
prove pertinenti o ha tratto deduzioni insostenibili dagli elementi raccolti
(per analogia: sentenza del Tribunale federale 5A_739/ 2012 del 17 maggio 2013,
consid. 2.2 e i rinvii;
Jeandin
in:
Commentaire romand,
Code de
procédure civile, 2
a
ed. 2019,
n. 5-6 ad art. 320 CPC con
rimandi
).
1.3
Che
l’istanza di rigetto definitivo dell’esecuzione
n.
__________ sia stata definitivamente respinta dal Pretore (sopra ad E, H e N) è
senza rilievo per la validità del sequestro, dal momento che il termine di
convalida è sospeso durante l’intera procedura di opposizione al sequestro,
compresa l’impugnativa in esame (art. 279 cpv. 5 n. 1 LEF). Nel frattempo, l’RE
1 ha del resto promosso una nuova esecuzione a convalida del sequestro (sopra
ad O).
2.
In virtù dell’art. 272 cpv. 1 LEF, il
sequestro è concesso purché il creditore renda verosimile l’esistenza del suo
credito (n. 1), di una causa di sequestro (n. 2) e di beni appartenenti al
debitore (n. 3).
2.1
I
fatti sono resi verosimili quando il giudice, fondandosi su indizi oggettivi –
che risultano dagli atti (art. 254 cpv. 1 CPC) – sufficienti a costituire un
“inizio di prova”, ne ricava l’impressione che i fatti pertinenti si siano
realizzati, senza dover escludere la possibilità, altrettanto probabile, che si
siano svolti in altro modo (DTF 138 III 233 consid. 4.1.1; RtiD 2012 II 927
consid. 1.3). In particolare egli deve convincersi che la pretesa vantata dal
sequestrante esiste per l’importo enunciato ed è esigibile. Per quanto attiene
al fondamento giuridico dell’istanza, il giudice procede a un esame sommario,
cioè né definitivo né esaustivo, al termine del quale emana una decisione
provvisoria (DTF 138 III 638-9 consid. 4.3.2), a questo stadio senza
contraddittorio (per garantire l’effetto sorpresa).
2.2
Il
decreto di sequestro (art. 274 cpv. 2 LEF) può essere contestato dal debitore o
dai terzi toccati nei propri diritti con opposizione (art. 278 LEF) allo stesso
giudice che l’ha pronunciato. Egli riesamina tutti i presupposti del sequestro
– purché contestati – con un potere di cognizione immutato, ma in
contraddittorio, quindi alla luce anche degli argomenti dell’opponente. Il
giudice non agisce d’uffi­­cio (art. 58 cpv. 2 CPC) e decide unicamente in base
ai fatti allegati (art. 55 cpv. 1 CPC) e resi verosimili, salvo che siano stati
ammessi o non contestati dalla controparte non contumace oppure siano notori
(art. 150 cpv. 1, 151 e 254 CPC; sentenza della
CEF
14.2011.113
dell
’8
settembre 2011
,
consid. 6.5
)
.
Sono inammissibili censure dirette non contro il decreto di sequestro ma contro
gli atti di esecuzione del sequestro (art. 275 LEF), affidati all’uf­­ficio d’esecuzione
(art. 274 cpv. 1 LEF). Esse vanno fatte valere con ricorso all’autorità di
vigilanza nel senso dell’art. 17 LEF (DTF 129 III 207 consid. 2.3).
3.
Nella
decisione impugnata, il Pretore ha rilevato che i
presupposti
relativi alla verosimiglianza del credito e della causa di sequestro (art. 272
cpv. 1 n. 1 e 2 LEF) non sono più ossequiati, non potendo il lodo arbitrale
essere riconosciuto e reso esecutivo in Svizzera, neppure secondo il grado
della verosimiglianza semplice. Venendo quindi meno questi due presupposti, il
primo giudice ha ri-tenuto che l’opposizione al sequestro andasse accolta,
senza necessità di esaminare l’adempimento del requisito della verosimile
appartenenza dei beni sequestrati al debitore (art. 272 cpv. 1 n. 3 LEF).
4.
Con
il reclamo, in estrema sintesi l’RE 1 sostiene invece che il lodo arbitrale è
eseguibile e riconoscibile in Svizzera sicché i due presupposti dell’art. 272
cpv. 1 n. 1 e 2 LEF sono adempiuti e pertanto l’opposizione dev’essere respinta
e il sequestro confermato.
5.
In
realtà l’esistenza del credito e della causa di sequestro possono ritenersi
ormai (perlomeno) verosimili sulla scorta della sentenza del Tribunale federale
che ha respinto il ricorso contro la decisione di
exequatur
emessa dalla II CCA (v. sopra ad N e Q). Rimane quindi da esaminare il
presupposto della verosimile appartenenza dei beni sequestrati al debitore, su
cui né il Pretore né la reclamante si sono espressi. La
causa è infatti
matura per il giudizio e motivi di economia processuale e di celerità inducono
la Camera a statuire essa stessa senza indugio (art. 327 cpv. 3 lett. b CPC),
sostituendo la propria motivazione a quella mancante della decisione di prima
sede.
6.
Come evidenziato nell’opposizione al sequestro da CO
1,
risulta dal verbale dell’Ufficio d’esecuzione di Lugano (doc. 1 in
SO.2019.4936) che il sequestro dei beni presso la C__________ (lett. a) e la
Banca __________ (lett. g) è risultato infruttuoso, sicché al riguardo il
reclamo è privo d’oggetto.
7.
Gli
altri beni sequestrati – ovvero le azioni nominative della PI 4 detenute dalla
moglie del debitore sequestrato PI 3 (lett. d), i gioielli, orologi, gemme
preziose, metalli che fanno parte dell’inventario della medesima società (lett.
e), le quote societarie della Q__________ detenute da PI 3 (lett. f) e la
relazione bancaria presso la E__________ intestata alla PI 2 (lett. b) –
risultano formalmente di pertinenza di ter­zi, ancorché la sequestrante
pretenda che in realtà appartengono al debitore sequestrato.
7.1
Ora,
per costante giurisprudenza
del Tribunale federale, il sequestro (come il pignoramento) può colpire
soltanto beni di proprietà del debitore o crediti di cui egli è titolare (art.
272 cpv. 1 n. 3 LEF; DTF 105 III 112 consid. 3a), essendo al riguardo
determinante in linea di principio la realtà giuridica e non quella economica
(DTF 107 III 104 consid. 1 e 106 III 89 consid. 2, con rinvii): sono quindi
esclusi dal sequestro, in quanto considerati beni di terzi, tutti quelli che
secondo le regole del diritto civile appartengono a una per-sona fisica o
giuridica diversa dal debitore sequestrato. Soltanto in casi eccezionali si può
tenere conto dell’identità economica fra il debitore escusso e il terzo (DTF
105 III 112 consid. 3/a, 102 III 173 consid. II.3). Pertanto, nella misura in
cui i beni di cui è chiesto il sequestro si trovino in possesso di un terzo o
figurino a nome di un terzo, il creditore sequestrante deve rendere verosimile
che quei beni appartengono in realtà al debitore sequestrato (art. 272 cpv. 1
n. 3 LEF
;
Messaggio concernente la
revisione della LEF dell’8 maggio 1991, in: FF 1991 III pag. 119;
Stoffel
in: Basler Kommentar, SchKG
III, 2
a
ed. 2010, n. 53-55 ad art. 271 e n. 31-33 ad art. 272 LEF),
oppure ch’essi sono stati trasferiti al terzo con un atto manifestamente
abusivo (art. 2 cpv. 2 CC) o comunque revocabile (art. 285 segg. LEF) tendente
a danneggiare i creditori o a favorirne alcuni a scapito di altri (fra altre:
sentenze della CEF 14.2019.3-6 dell’1 luglio 2019, consid. 6, e 14.2010.40 del
18 giugno 2010, RtiD 2011 I 774 n. 59c, consid. 3.2).
7.1.1
Secondo il principio della trasparenza
(Durchgriff)
, occorre far astra­zione
della dualità giuridica tra debitore
sequestrato e società cui i beni da sequestrare sono intestati, quando è
invocata dall’uno o dall’altro soggetto allo scopo di sottrarsi abusivamente
all’esecu­zione forzata, e permettere, eccezionalmente, il pignoramento o il
sequestro dei beni dell’una nell’esecuzione diretta contro l’altra
conformemente alla realtà economica. Due sono le condizioni poste dalla
giurisprudenza al riguardo: in primo luogo è necessaria l’identità delle
persone coinvolte o perlomeno l’identità dei loro interessi economici; e in
secondo luogo la dualità giuridica dev’es­sere invocata in modo manifestamente
abusivo per trarne un vantaggio ingiustificato a danno dei creditori (art. 2
cpv. 2 CC)
(DTF 144 III 541 segg.; sentenza della
CEF 14.2019.3-6 del 1° luglio
2019, consid. 6.1).
7.1.2
Il principio della trasparenza si applica
non solo nell’esecuzione
diretta contro
la persona (solitamente giuridica) controllata (caso di trasparenza detta
diretta), ma anche, più frequentemente, nel­l’esecuzione contro la persona
dominante (trasparenza rovescia­ta) (DTF 144 III 548 consid. 8.3.4). Nella
prima ipotesi l’applica­zione del principio di trasparenza dev’essere ammessa
con ritegno poiché chi contrae con una persona giuridica sa, in principio, di
correre il rischio di una sua insolvibilità in assenza di garanzie fornite
dalla persona dominante (DTF 144 III 549 consid. 8.3.6;
sentenza della CEF 14.2019.3-6 già citata,
consid. 6.1/c
).
7.2
Nel caso in esame, per
quanto attiene sia alle cento azioni nominative della PI 4 detenute dalla
moglie del debitore e, per dieci di esse, da tale __________ (doc. 1), sia ai
gioielli, orologi, gemme preziose, metalli facenti parte dell’inventario della
medesima società, sia ancora alle quote societarie della Q__________ detenute
da PI 3, l’RE 1 ha semplicemente indicato nell’istanza di sequestro che CO 1 ne
sarebbe l’avente diritto economico senza ulteriori allegazioni, limitandosi a
riferirsi agli estratti del registro di commercio relativi alla PI 4 e alla Q__________
e a una pagina web della prima (istanza di sequestro, pag. 15, n. 53-55).
7.2.1
All’udienza relativa alla sua opposizione CO 1 ha con­testato
che
i beni in questione siano di sua proprietà (act. VI, pagg. 22 e 23, ad n. 1-11,
13 e 15). Nella sua risposta scritta (act. XIII pag. 18), l’RE 1 si è avvalsa
di un passo del lodo belga da lei tradotto in italiano secondo cui
“le persone legate e controllate dal signor CO 1h ai sensi del
paragrafo 1 dell’accordo sui servizi giuridici erano la
[
ormai ex
]
moglie PI 1 (…)”
e la PI 2 (doc. A
1
,
pag. 89 in alto). A tal proposito, l’RE 1 ha evidenziato che il debitore
sequestrato si era già servito in passato della sua prima moglie come
“donna di paglia”
al fine di schermare i suoi
beni ed evitare che questi potessero essere
“aggrediti”
dai suoi creditori, sicché sarebbe evidente ch’egli stia facendo lo
stesso con la consorte at
tuale PI 3. Ha
rinviato a tal proposito all’azione di contestazione
delle pretese di PI
3 e della PI 4 da essa promossa nella procedura di esecuzione del sequestro
giusta l’art. 108 LEF (doc. T). Nella sua replica spontanea (pag. 16), CO 1 ha
rilevato in proposito che l’RE 1 non ha detto né spiegato nulla, ma si è
limitata a rimandare in modo generico e inammissibile a un atto in una
procedura estranea al debitore sequestrato, che contiene mere allegazioni di
parte, da lui contestate.
7.2.2
Ora, il rinvio dell’RE 1
all’azione di contestazione di rivendicazione da lei promossa costituisce
effettivamente un rimando del tutto generico che viola l’obbligo di
specificazione (art. 55 cpv. 1 CPC), per tacere del fatto che le allegazioni
contenute nella petizione sono solo semplici allegazioni di parte, non sorrette
da indizi oggettivi e concreti siccome gli allegati cui rinvia non sono stati
prodotti nella causa in esame. Per quanto concerne invece il contenuto del lodo
arbitrale, le pagine citate dall’RE 1 si riferiscono al fatto che il contratto
di servizio giuridico alla base della sua pretesa è stato concluso dall’RE 1 e
da CO 1 unitamente a tutte le persone ad esso legate e da esso controllate, tra
cui l’ex moglie (pagg. 38 e 39), e che tale contratto è stato firmato da lui
anche per conto dell’ex moglie (pagg. 42-44 e 87-88). Queste circostanze non
indiziano però in alcun modo che i beni oggetto del sequestro intestati alla
consorte attuale siano in realtà di pertinenza del debitore sequestrato e che
questi la stia
usando come “
donna di paglia”
allo scopo di sottrarli al sequestro. In
mancanza di qualsiasi indizio concreto e oggettivo di trasferimento abusivo
degli attivi a PI 3 o alla PI 4, il reclamo non può ch’essere respinto su
questo punto.
7.3
Relativamente alla relazione bancaria intestata alla PI 2 pres­so
l’E__________, l’RE 1 ha fatto presente con l’istanza di sequestro (ad n. 48)
che secondo il lodo arbitrale
“le
Défendeur 1, CO 1k, lui-même, était propriétaire effectif ultime de la Panama
Offshore Société PI 2, qui est le Défendeur 3 […]”
(doc.
A
1
pag. 92 § 4). L’istante ha inoltre sostenuto (ad n. 49) che la PI
2 è in realtà solo uno strumen­to al servizio di CO 1 e non persegue alcuna
attività propria, citando in proposito un altro estratto del lodo, secondo cui
“le Tribunal d’Arbitrage international
commercial auprès de la Chambre européenne d’arbitrage n’a aucun doute que le
Défendeur 1 CO 1
k] et le
Défendeur n. 3 PI 2.] sont en fait la même personne (…)”
(doc. A1, pag. 89,
recte
: pag. 90
§
3).
7.3.1
Con l’opposizione al sequestro (pag. 22, punto 12) CO 1
ha
affermato che, come sostenuto dall’istante medesima, i be­ni presso l’E__________
appartengono non a lui, bensì alla PI 2
.
Con la risposta (pag. 18), l’RE 1 ha ribadito la propria tesi citando
nuovamente il contenuto del lodo arbitrale. Nella
sua replica spontanea
(pag. 16), CO 1 ha evidenziato che la PI 2
era parte sia
al procedimento d’arbitrato inglese che a quello belga e ciò nonostante la
sequestrante non aveva spiegato minimamente perché unicamente ora bisognerebbe
prescindere dalla chiara indipendenza giuridica dei soggetti coinvolti ch’essa
stessa ha dimostrato di riconoscere in passato.
7.3.2
Dai passaggi del lodo
belga indicati dalla reclamante risulta sen­z’altro verosimile l’identità degli
interessi economici della PI 2 e di CO 1, siccome egli ne pare il
“propriétaire effectif
ultime”
(proprietario effettivo ultimo), ovvero,
nella terminologia svizzera,
l’azionista unico. Ciò però
non basta ancora, secondo la giurisprudenza citata (sopra consid. 7.1), a
levare il velo societario, che pure sussiste tra il debitore e la società, giacché
la stessa reclamante, del resto, ha convenuto nella procedura arbitrale bel­ga
anche quest’ultima, quale soggetto di diritto distinto e indipendente. La
sequestrante doveva in più rendere verosimile che
la dualità giuridica è stata invocata in
modo manifestamente abusivo per trarne un vantaggio ingiustificato a danno dei
creditori. A questo proposito nei suoi atti manca ogni allegazione. Non è dato
di sapere quando la società è stata fondata né da chi, quando e da chi il conto
è stato aperto
presso l’E__________ e neppure da dove
provengono le somme depositate. In mancanza d’indizi oggettivi e concreti di un
uso manifestamente abusivo della PI 2 per sottrarre al sequestro beni in realtà
del debitore, non appaiono date le condizioni perché il sequestro possa vertere
sul conto della società. Semmai, la reclamante avrebbe dovuto chiedere il
sequestro dei diritti (sociali) di CO 1 nei confronti della PI 2 oppure più
semplicemente il sequestro del conto con un’istanza diretta contro la società
stessa, che secondo il lodo belga risulta condebitrice del credito fatto valere
(anche) nei
confronti di CO 1 (sopra ad B;
al riguardo cfr.
senten­za della
CEF 14.2015. 87 del 14 settembre 2015
consid. 6.2/a, mas­simata
in
RtiD 2016 I 755 n. 61c)
.
8.
In merito al sequestro
del credito di USD 21'696'085.– vantato da CO 1 (unitamente all’ex moglie e
alla PI 2) nei confronti in particolare della K__________ sulla base del lodo
arbitrale emesso dal Tribunale arbitrale della Corte di arbitrato
internazionale di Londra del 27 febbraio 2018 (doc. 4), con l’opposizione al sequestro
(pag. 23, punto n. 16) egli ha eccepito che il lodo è stato annullato, che l’Ufficio
d’esecuzione di Lugano non era competente per notificare direttamente il
sequestro all’estero (art. 99 LEF) e che la PI 2 è l’unica creditrice ad
esclusione di lui e dell’ex moglie.
8.1
Ora, gli ultimi due
argomenti sono infondati, il primo perché il credito è situato al domicilio del
suo titolare CO 1 (DTF 140 III 514 seg. consid. 3.2), ossia ora a __________,
per tacere del fatto che
andava sollevato con un ricorso
all’autorità di vigilanza (sopra consid. 2.2),
il secondo perché dal lodo arbitrale risulta che accanto alla PI 2
anche il debitore sequestrato e l’ex moglie sono creditori della pretesa verso
la K__________.
8.2
Per quanto attiene al
primo argomento, nella sua risposta (pag. 17) l’RE 1 ha affermato che il lodo
londinese non è stato annullato, bensì rimandato al tribunale arbitrale per
mancata trattazione di
“alcune questioni sottoposte
agli arbitri”
e che il tribunale arbitrale ha
confermato la parte dispositiva del lodo sia sul principio di responsabilità
che sul
quantum
. Nella replica
spontanea (pag. 15) CO 1 ha ribadito che il lodo londinese non è né definitivo
né esecutivo.
La questione è invero senza
rilievo per la sequestrabilità della pretesa. Anche i crediti contestati
possono essere sequestrati e pignorati. Se il terzo debitore non versa
spontaneamente all’ufficio d’esecuzione quanto dovuto, la questione dell’esistenza
e dell’e­stensione della pretesa sarà se del caso decisa nella procedura
giudiziaria o arbitrale che l’aggiudicatario o il cessionario della pretesa
(secondo l’art. 131 LEF) promuoverà contro il terzo debitore (sentenza del
Tribunale federale 5C:16/2003 del 16 maggio 2003, consid.
1;
Stoffel/Chabloz
in:
Commentaire romand, Poursuite et faillite, 2005, n. 26 ad art. 275 LEF ;
DTF 109 III 13 consid.
2).
8.3
In definitiva, il reclamo
va parzialmente accolto nel senso della conferma del sequestro limitatamente al
credito contro la K__________.
9.
In entrambe le sedi le spese processuali
seguono la soccombenza parziale reciproca (art. 106 cpv. 2 CPC), tenuto
conto del fatto che la sequestrante ottiene ragione per un gruppo di beni su
cinque, fatta astrazione dei due gruppi per i quali il sequestro si è rilevato
infruttuoso. La quotità di spese e ripetibili della prima istanza non è
contestata. In seconda sede, invece, le spese processuali vanno fissate (d’ufficio)
in base al valore litigioso di fr. 118'000.–, pari al valore dei beni
sequestrati (doc. 1), il quale è più corretto
di quello del
credito vantato dalla sequestrante, di
fr.
6'909'133.18,
sul qua­le si è basato il Pretore
(v. DTF 139 III 195 consid. 4.3.2)
.
10.
Circa
i rimedi esperibili sul piano federale (art. 112 cpv. 1 lett. d LTF), il valore
litigioso, di
fr. 118'000.–
raggiunge la soglia di
fr. 30'000.– ai fini dell’art. 74
cpv. 1 lett. b LTF.
Per questi motivi,
pronuncia:
1.
Il reclamo è parzialmente accolto e di
conseguenza i dispositivi n. 1 e 2 della decisione impugnata sono così
riformati:
1.   L’opposizione al sequestro è parzialmente accolta e di conseguenza
il sequestro n. __________ dell’Ufficio d’esecuzione di Lugano decretato il 24 settembre
2019 dal Pretore del Distretto di Lugano, sezione 5 (inc. n. SO.2019.2874), è
annullato tranne per quanto attiene al seguente bene:
“
c. Credito di
21'690'085.00 US dollari e 2'254'385.66 sterline inglesi secondo il lodo
arbitrale reso dal Tribunale arbitrale della Corte di arbitrato internazionale
di Londra nella procedura n°__________ detenuto dal Sig. CO 1 verso K__________,
in particolare Società K__________, una società costituita secondo le leggi del
Lussemburgo, numero di registrazione __________, con sede in __________,
Luxembourg; __________, una società costituita secondo le leggi delle Marshall
Islands, numero di registrazione __________, con sede presso __________,
Marshall Islands, __________; __________, una società costituita secondo le
leggi delle Marshall Islands, numero di registrazione __________, con sede in __________,
Lussemburgo; __________, una società costituita secondo le leggi delle Marshall
Islands, numero di registrazione __________, con sede presso __________,
Marhsall Islands, __________ e __________, una società costituita secondo le
leggi delle Marshall Islands, numero di registrazione __________ con sede
presso __________, Marshall Islands __________.”
2.
Le spese processuali
di complessivi fr. 2'000.– sono poste a carico della sequestrante in
ragione di
4
⁄
5
e per
il restante
1
⁄
5
a
carico dell’op­ponente, a cui la prima verserà fr. 16'800.– per ripetibili
ridotte.
”
2.
Le
spese processuali di complessivi fr. 1'000.– relative al presente
giudizio, già anticipate dalla reclamante, sono poste a suo carico in ragione
di
4
⁄
5
e per il restante
1
⁄
5
a carico dell’opponente, a cui
la prima verserà fr. 2'100.– per ripetibili ridotte.
3.
Notificazione a:
–
;
–    .
Comunicazione
alla Pretura del Distretto di Lugano, sezione 5.
Per la Camera di esecuzione e fallimenti del
Tribunale d’appello
Il presidente                                                            La
vicecancelliera
Rimedi giuridici
Contro la presente decisione è possibile presentare
ricorso in materia civile (art. 72 cpv. 2 lett. a LTF) al Tribunale federale,
1000 Losanna 14, entro 30 giorni dalla notificazione (art. 100 cpv. 1 LTF). Può
essere fatta valere unicamente la violazione di diritti costituzionali (art. 98
LTF). Il termine non è sospeso durante le ferie giudiziarie (art. 46 cpv. 2
LTF).