ti_gerichte · 12.2020.153 · 2022-07-25 · it
Provvedimenti cautelari, trust; ritiro appello

Ticino Tribunale di appello diritto civile La seconda Camera civile 25.07.2022 12.2020.153

Incarto n.
12.2020.153
Lugano
25 luglio 2022
/jh
In nome
della Repubblica e Cantone
Ticino
La seconda Camera civile del Tribunale d'appello
composta del giudice:
Fiscalini,
presidente
vicecancelliera:
Bellotti
visto l'appello 3 dicembre
2020 presentato da:
AP
1
(IT)
alla
quale sono subentrati gli eredi:
__________
, __________ (IT)
__________
, __________ (IT)
__________
, __________ (IT)
tutti patrocinati dall’  PA
1
contro
AO 1
patrocinata dall’  PA 2
AO 2
)
patrocinato dall’  PA 3
letti ed esaminati gli atti e i documenti prodotti;
ritenuto e considerato
in fatto e in diritto:
1.
Nell’estate 2005 AP 1 ha
costituito in qualità di disponente (
settlor
) un trust irrevocabile e
discrezionale con sede nelle Isole Cayman denominato “__________ Trust”,
immettendovi all’incirca 15 milioni di franchi (oltre 6 mio. EUR e 8 mio. USD,
cfr. doc. 4, 5, 6 e 10). AO 1 (qui di seguito anche solo: “AO 1”) svolge la
funzione di
trustee
, mentre AO 2 quella di
protector
.
2.
A partire dal maggio
2012 AP 1, a seguito del deterioramento delle
sue condizioni di salute, è stata affiancata da un’amministratrice di sostegno,
__________, la quale ha fra l’altro iniziato a occuparsi della situazione
patrimoniale e fiscale della sua assistita e a conseguentemente richiedere alla
trustee
e al
protector
informazioni relative al trust e al
patrimonio ivi conferito, rimanendo tuttavia insoddisfatta dei riscontri
ottenuti. Da qui si è sviluppata fra le parti una controversia
in relazione alla validità e alla gestione del trust:
in sintesi, la
settlor
(per il tramite della sua amministratrice di
sostegno) ha invocato la nullità del trust nonché lamentato un agire inadeguato
della
trustee
e del
protector
; questi ultimi invece hanno
rivendicato la valida costituzione del trust e la bontà del loro operato,
rispettivamente l’impossibilità per AP 1 di interferire nella gestione del
trust.
3.
La controversia ha
segnatamente indotto AP 1 a introdurre nel dicembre 2015 una procedura
cautelare innanzi alla Pretura del Distretto di Lugano, Sezione 1 (inc.
CA.2015.578
della
Pretura e inc. 12.2016.46 di questa Camera) e nel maggio 2017 una causa innanzi
al Tribunale di Milano, volta in particolare ad accertare la nullità del trust.
La
trustee
ha da parte sua avviato nel novembre 2017 una procedura
alle Isole Cayman tendente fra le altre cose
ad accertare che “__________
Trust”
è un trust irrevocabile e discrezionale
validamente istituito secondo il diritto delle Isole Cayman e soggetto
all’esclusiva giurisdizione delle Corti di quello Stato.
4.
Tale opposizione di vedute ha
costituito anche l’origine della presente procedura, avviata da AP 1 con
istanza supercautelare e cautelare 10 aprile 2019 innanzi alla Pretura del
Distretto di Lugano, accolta dal Pretore il medesimo giorno in via
superprovvisionale. In sintesi, conformemente a quanto richiesto dall’istante,
egli ha fatto ordine a AO 1 di astenersi dallo svolgere azioni che producessero
effetti giuridici per il trust e da attività che esulassero dall’ordinaria
gestione del patrimonio conferito nel trust, di comunicare quest’ultima
limitazione alle entità incaricate del deposito, conservazione, gestione e
amministrazione del suddetto patrimonio, di astenersi dal richiedere al
protector
il consenso o la ratifica di modifiche o atti ricadenti sotto la sua
supervisione, nonché di conservare tutta la documentazione relativa alla sua
attività di
trustee
; egli ha altresì fatto ordine ad AO 2 di comunicare
alla
trustee
e alla banca svizzera presso la quale è allocato il
patrimonio di astenersi da qualsiasi attività esulante dall’ordinaria gestione
del medesimo, di negare il suo consenso alle modifiche o agli atti di cui sopra
e di conservare la documentazione relativa alla sua designazione e alla sua
attività quale
protector
;
il tutto con le comminatorie dell’art.
292 CPS e della multa disciplinare in caso di inosservanza.
5.
Con decisione cautelare
intermedia 17 settembre 2019 il Pretore ha confermato le misure supercautelari
di cui sopra. Il relativo appello 30
settembre 2019 di AO 1 (inc. 12.2019.165 di questa Camera) è stato
ritirato a seguito del raggiungimento, fra quest’ultima e AP 1, dell’accordo
transattivo del 21 novembre 2019 con cui esse hanno concordato che AO 1 potesse
prelevare fondi del trust per far fronte ai costi legali ragionevoli e
documentati derivanti dalle procedure giudiziarie riferite al trust e
introdotte fino al 10 aprile 2019 (a Milano, a Lugano e alle Isole Cayman)
nonché dalle ulteriori procedure giudiziarie avviate il 16 agosto 2019 da AO 1
innanzi alla Grand Court of The Cayman Islands.
6.
Con decisione 23 novembre 2020
il Pretore ha infine respinto l’istanza cautelare, revocando le misure
(super)cautelari fino a quel momento vigenti.
7.
Con appello 3 dicembre 2020 AP
1 si è aggravata contro questa decisione, chiedendo in via preliminare il
conferimento dell’effetto sospensivo al gravame (art. 315 cpv. 4 e 5 CPC) e
subordinatamente l’adozione di misure supercautelari di seconda sede nel senso
di ripristinare, in pendenza di appello e
inaudita altera parte
, il regime superprovvisionale sancito dal Pretore, e
nel merito la riforma del querelato giudizio nel senso di accogliere la sua
istanza cautelare.
8.
Con decisione supercautelare
15 dicembre 2020 il Presidente di questa Camera ha ripristinato
provvisoriamente, in pendenza di appello, l’assetto supercautelare originariamente
adottato dal Pretore e confermato con la decisione cautelare intermedia.AO 2
9.
e AO 1 si sono opposti al
gravame con le rispettive risposte 25 e 29 gennaio 2021. AP 1 ha poi
approfondito le sue posizioni con separate repliche spontanee 12 febbraio 2021,
cui hanno fatto seguito le dupliche spontanee 5 marzo 2021 di AO 1 e 8 marzo
2021 di AO 2.
10.
C
on
istanza congiunta del 2 febbraio 2021 AP 1 e AO 1 hanno chiesto a questa Camera
la modifica dell’assetto supercautelare di seconda sede nel senso di
autorizzare AO 1 a effettuare in favore di AP 1 un singolo pagamento di USD
760'000.- prelevandolo dal patrimonio del trust. Con istanza 25 febbraio 2021 AO
2 ha pure postulato la modifica del regime supercautelare di seconda sede
chiedendo che il patrimonio del trust potesse essere impiegato anche per il
pagamento dei costi legali a suo carico.
11.
Con decisione
6 maggio 2021 il Presidente di questa Camera ha accolto l’istanza
congiunta
2 febbraio 2021
e ha parzialmente accolto l’istanza
25 febbraio 2021, limitando l’assetto
supercautelare di seconda sede così come indicato nel relativo dispositivo. AP
1
12.
è deceduta in data 22 maggio 2021. Pertanto, con
ordinanza 1° giugno 2021 la procedura di appello è stata sospesa sino al 1°
ottobre 2021 onde consentire all’avv. PA 1 di comunicare il nominativo degli eredi
e la loro decisione in merito alla continuazione della controversia
giudiziaria. Con tre ulteriori ordinanze il suddetto termine è stato prorogato
sino al 1° novembre 2021, al 15 gennaio 2022 e ancora sino al 28 febbraio 2022
al fine di permettere al patrocinatore di completare la documentazione da lui
prodotta e farla autenticare.
13.
Con comunicazioni 6 settembre 2021, 25 ottobre
2021, 12 gennaio 2022 e infine 25 febbraio 2022 l’avv. PA 1 ha prodotto la
necessaria documentazione attestante che eredi di AP 1, subentranti quindi
ex
lege
nei suoi diritti, erano A__________, residente a __________, P__________,
residente a __________, e G__________, residente ad __________; il legale ha
altresì prodotto le procure in suo favore onde proseguire la causa giudiziaria.
14.
Con ordinanza 8 marzo 2022 il Presidente di questa
Camera ha conseguentemente disposto il subentro dei summenzionati eredi quale
parte appellante e ha riattivato la procedura.
15.
Con istanza congiunta 25 marzo 2022 gli eredi
di AP 1 e AO 1 hanno comunicato di avere raggiunto, in data 22 marzo 2022, un
accordo transattivo (“
Settlement Agreement
” annesso all’istanza) volto a
dirimere definitivamente la vertenza. Con il medesimo, gli eredi si sono in
sostanza impegnati nei confronti della
trustee
a riconoscere la piena
validità del trust, ad acconsentire allo stralcio della presente procedura
(ritiro dell’appello con compensazione delle ripetibili) e di ogni altra
procedura pendente e a rinunciare a qualsiasi ulteriore iniziativa a tal
proposito in cambio del pagamento dell’importo complessivo di
€ 3'120'960.-, da versare preliminarmente su
un conto
escrow
del notaio avv. __________ (come precisato nell’
Escrow
Agreement
pure annesso all’istanza 25 maggio 2022) e da poi girare in loro
favore a stralcio avvenuto. Le suddette parti hanno pertanto chiesto di
limitare ulteriormente il regime supercautelare di secondo grado nei confronti
della
trustee
, al fine di concederle il prelievo del suddetto importo
dal patrimonio conferito nel trust ed effettuare il pagamento di cui sopra,
dando così seguito all’accordo transattivo.
16.
Con decisione 30 maggio 2022
il Presidente di questa Camera ha accolto l’istanza
congiunta
25 marzo 2022, limitando
ulteriormente
il pendente regime superprovvisionale
di seconda sede onde consentire il prelievo, da parte della
trustee
AO 1,
di
€ 3'120'960.-
dal patrimonio conferito nel trust al fine di attuare
l’accordo transattivo (
Settlement Agreement
) del
22 marzo 2022.
17.
Con scritto 28 giugno 2022 gli eredi di AP 1, dando
seguito a tale accordo, hanno comunicato a questa Camera il ritiro dell’appello,
rilevando che non vi sono pretese per ripetibili fra i medesimi e AO 1 (v.
anche
Settlement Agreement
, § 2.3 lett. c/ii). AO 2 non ha presentato
osservazioni al riguardo.
18.
Il ritiro di un appello, ovvero la dichiarazione con
cui una parte rinuncia unilateralmente alle proprie richieste di giudizio,
configura desistenza a norma dell'art. 241 cpv. 1 CPC, indipendentemente dai
motivi che possono avere indotto quella parte a recedere dalla lite (STF
4A_602/2012 e 4A_604/2012 dell'11 marzo 2013 consid. 5.2). In tale situazione,
il giudice prende atto della dichiarazione di ritiro e stralcia la causa dal
ruolo (art. 241 cpv. 3 CPC). La presente decisione di stralcio comporta il
decadimento integrale del regime provvisionale stabilito da questa Camera per
il procedimento di seconda sede. Resta da stabilire la ripartizione e
quantificazione delle spese giudiziarie.
19.
Ora, per quanto riguarda le varie istanze relative
alla limitazione del regime (super)provvisionale di seconda sede, si prescinde
dal prelievo di spese processuali e dall’assegnazione di ripetibili, dal
momento che ogni parte ha perlomeno parzialmente ottenuto le postulate
modifiche senza particolari opposizioni delle parti avverse e che eventuali
ripetibili possono ritenersi vicendevolmente compensate. In altri termini, per
queste decisioni una rigorosa applicazione del principio della soccombenza
sarebbe privo di senso.
20.
Per quanto riguarda il tema principale, la desistenza equivale
come detto a soccombenza (art. 106 cpv. 1 CPC), dalla quale deriva l’obbligo,
per chi ritira un appello, di assumere in linea di principio il pagamento delle
spese giudiziarie dovute all'introduzione del suo ricorso. D’altronde, lo
scritto di ritiro del 28 giugno 2022 non espone considerazioni contrarie né
risulta un diverso accordo fra le parti se non in relazione alle ripetibili, e
ciò limitatamente ai rapporti fra la parte appellante e AO 1 (rinuncia a
reciproche pretese).
21.
Nella
fattispecie la parte appellante è dunque tenuta a farsi carico dei costi dovuti
alla procedura di appello.
Considerato
che si tratta di una procedura
cautelare (ancorché con un soggiacente valore litigioso elevato non oggetto
però della presente causa) e
che
la stessa termina senza una decisione, le spese processuali, da fissare in
proporzione degli atti compiuti (art. 2, 10, 13 e 21 LTG), possono essere
contenute in fr. 3'000.-, corrispondenti all’anticipo versato.
22.
Quanto alle spese di patrocinio, come detto fra gli
eredi di AP 1 e AO 1 non vi sono reciproche pretese; la parte appellante dovrà nondimeno
versare ripetibili ad AO 2, che le ha rivendicate sia con la risposta
all’appello che con la duplica spontanea. Le stesse, in applicazione dell’art.
13 cpv. 1 e 2 RTar, tenuto conto del presumibile dispendio di tempo e
dell’importanza della lite, ma anche del suo esito, e in assenza di specifiche
quantificazioni da parte del
protector
, possono essere stabilite in fr. 5'000.-.
23.
La presente decisione di stralcio ai sensi dell’art.
241 CPC ha carattere meramente dichiarativo, ovvero si limita a prendere atto del
ritiro dell'appello, accertandone la validità processuale e certificando
l’effetto di decisione (
art. 236
CPC)
della desistenza. Di conseguenza,
essa è impugnabile con ricorso al Tribunale federale unicamente sul tema delle
spese (superando il valore litigioso della controversia ampiamente la soglia di
fr. 30'000.- di cui all’art. 74 cpv. 1 lett. b LTF, v. anche art. 51 LTF e DTF
137 III 47 consid. 1.2.2 e 1.2.3), rispettivamente può essere riconsiderata da
questa Camera mediante lo strumento della revisione (art. 328 cpv. 1 lett. c
CPC) in presenza di un vizio nella dichiarazione di ritiro (cfr. STF 5A_327/2015
del 17 giugno 2015 consid. 1.1 e 2.1, DTF 139 III 133 consid. 1.2, 1.3 e 1.4).
24.
Terminando la presente
procedura con lo stralcio della causa, il presente giudizio viene emanato da
questa Camera nella composizione di un giudice unico giusta l’art. 48b cpv. 1
lett. a cifra 1 LOG.
Per questi motivi,
richiamati per le spese l’art. 106 CPC, la LTG e il RTar
decide:
1.
L’appello 3 dicembre
2020 di AP 1 (cui sono subentrati i suoi eredi __________
__________,
__________ __________ e __________ __________)
è
stralciato dai ruoli.
2.
Le spese processuali
della procedura d’appello, pari a fr. 3’000.-, sono poste a carico della parte
appellante. La medesima rifonderà ad AO 2 fr. 5’000.- per ripetibili di seconda
sede.
3.
Notificazione:
-
-
-
Comunicazione alla Pretura
del Distretto di Lugano, sezione 1
Per
la seconda Camera civile del Tribunale d’appello
Il
presidente                                                          La
vicecancelliera
Rimedi giuridici
Contro
la presente decisione, relativamente allo stralcio, è possibile presentare
unicamente un’istanza di revisione ai sensi dell’art. 328 cpv. 1 lett. c CPC.
Relativamente alle spese, attinenti a una causa di carattere pecuniario con un
valore litigioso superiore a fr. 30'000.- (art. 51 e 74 LTF) è possibile
presentare ricorso in materia civile al Tribunale federale, 1000 Losanna 14
(art. 72 LTF), entro 30 giorni dalla notificazione, con la limitazione
dell’art. 98 LTF. Il termine di ricorso al Tribunale federale è sospeso durante
le ferie giudiziarie, ma non nei procedimenti concernenti l'effetto sospensivo
né altre misure provvisionali (art. 46 cpv. 2 LTF).