nw_gerichte · SV 22 27 · 2023-01-27 · de
Forderung, Beseitigung Rechtsvorschlag (SV 22 27)


GERICHTE VERWALTUNGSGERICHT Marktgasse 4, 6371 Stans, 041 618 79 70, www.nw.ch
SV 22 27
Entscheid vom 27. Januar 2023
Sozialversicherungsabteilung
Besetzung Vizepräsidentin Barbara Brodmann, Vorsitz,
Verwaltungsrichterin Dr. med. Carole Bodenmüller,
Verwaltungsrichter Stephan Zimmerli,
Gerichtsschreiberin Helene Reichmuth.
Verfahrensbeteiligte A.__,
Klägerin,
gegen
B.__,
Beklagte.
Gegenstand Forderung, Beseitigung Rechtsvorschlag
Klage vom 15. August 2022 betreffend Konventionalstrafe.

2 │ 13
Sachverhalt:
A.
Die Einzelfirma A.__ («Beklagte») wurde am 26. Februar 2016 in das Handelsregister des
Kantons Nidwalden eingetragen. Sie bezweckt die Ausführung von Baumaschinenarbeiten
und Umgebungsarbeiten. Mit (unwidersprochen gebliebenem) Entscheid vom 23. November
2016 unterstellte die Klägerin die Beklagte unter den räumlichen und betrieblichen Geltungs-
bereich des GAV FAR (KB-Bel. 10).
In der Folge reichte die Beklagte trotz mehrfacher Aufforderung keine Lohnsummenmeldung
für das Beitragsjahr 2019 ein (KB-Bel. 7), weshalb die Klägerin der Beklagten mit «Rechnung
7400.0» vom 28. November 2020 eine Konventionalstrafe in Höhe von Fr. 3'000.‒ sowie Ver-
fahrenskosten im Betrage von Fr. 500.‒ auferlegte (KB-Bel. 8). Da die Beklagte die Rechnung
nicht innert Frist bezahlte, wurde am 15. Februar 2022 die Betreibung eingeleitet. Die Beklagte
erhob am 3. März 2022 Rechtsvorschlag (KB-Bel. 9).
B.
Mit Eingabe vom 15. August 2022 erhob die Klägerin beim Verwaltungsgericht Nidwalden An-
erkennungsklage mit den Anträgen:
«1. Der Beklagte sei zu verpflichten, der Klägerin eine Konventionalstrafe in Höhe von ins-
gesamt CHF 3'000.00 und Verfahrenskosten von CHF 500.00 zu bezahlen.
2. Es sei der in der Betreibung Nr. 2220730 des Betreibungsamtes Nidwalden erhobene
Rechtsvorschlag im Umfang von CHF 3'573.30 aufzuheben und der Klägerin hierfür die
definitive Rechtsöffnung zu erteilen.
3. Unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zulasten der Beklagten.»
C.
Mit Schreiben vom 31. August 2022 teilte die Beklagte mit, sie beschäftige kein Personal und
müsse daher auch keinen Beitrag bezahlen (Konventionalstrafe). Damit war der Rechtsschrif-
tenwechsel abgeschlossen.

3 │ 13
D.
Am 16. Dezember 2022 wurde die Beklagte aufgefordert, Unterlagen aufzulegen, die belegen,
dass sie keine Mitarbeiter beschäftigt. Das Einschreiben wurde mit dem Vermerk «nicht abge-
holt» retourniert und in der Folge orientierungshalber per A-Post versandt. Die Beklagte liess
sich innert Frist nicht vernehmen.
E.
Die Sozialversicherungsabteilung des Verwaltungsgerichts Nidwalden hat die vorliegende Be-
schwerdesache anlässlich der Sitzung vom 5. Dezember 2022 in Abwesenheit der Parteien
abschliessend beraten und beurteilt. Auf die Ausführungen in den Rechtsschriften sowie die
eingereichten Unterlagen wird, soweit erforderlich, in den nachstehenden Erwägungen einge-
gangen.
Erwägungen:
1.
Die Klägerin macht zusammengefasst geltend, die Beklagte unterstehe dem allgemeinverbind-
lich erklärten Gesamtarbeitsvertrag für den flexiblen Altersrücktritt im Bauhauptgewerbe (AVE
GAV FAR), weshalb sie verpflichtet sei, die Lohnsummen ihrer Mitarbeiter zu melden. Auf-
grund der unterbliebenen Lohnsummenmeldung des Jahres 2019 seien die Bestimmungen
des GAV FAR verletzt worden. Gestützt auf Art. 25 Abs. 1 und 2 GAV FAR i.V.m. Art. 6 Abs. 2
Reglement FAR habe sie der Beklagten am 28. November 2020 eine Konventionalstrafe von
Fr. 3'000.‒ sowie Verfahrenskosten von Fr. 500.‒ in Rechnung gestellt. Da die Beklagte nicht
gewillt sei, die geschuldete Sanktion zu begleichen, sehe sie sich veranlasst, die Forderung
mittels Klage geltend zu machen.
2.
2.1
Bei der Klägerin handelt es sich um eine nicht registrierte, ausschliesslich in der freiwilligen
beruflichen Vorsorge tätige Personalfürsorgestiftung im Sinne von Art. 89a ZGB (Urteil BGer
9C_392/2016 vom 17. Oktober 2016 E. 3.1), womit die Zuständigkeit in persönlicher Hinsicht
gegeben ist. Zu den Ansprüchen aus beruflicher Vorsorge gehören auch Beitragsforderungen

4 │ 13
der Klägerin (Urteil BGer 9C_211/2008 vom 7. Mai 2008 E. 4.2). Die Konventionalstrafe, die
Gegenstand des vorliegenden Verfahrens bildet, betrifft das Nichteinreichen der Lohnsum-
menmeldung für das Beitragsjahr 2019, welche zur Beitragsberechnung notwendig ist. Die
Konventionalstrafen dienen mit anderen Worten der Durchführung der Versicherung und be-
treffen damit das spezifisch berufsvorsorgerechtliche Verhältnis zwischen der Klägerin und
dem Beklagten (ULRICH MEYER / LAURENCE UTTINGER, in: Jacques-André Schneider / Thomas
Geiser / Thomas Gächter (Hrsg.), Handkommentar zum BVG und FZG, Bern 2010, Art. 73
N 52). Die sachliche Zuständigkeit des Versicherungsgerichts ist daher zu bejahen. Mit dem
Sitz der Beklagten in Wolfenschiessen (NW) ist die örtliche Zuständigkeit des Verwaltungsge-
richts Nidwalden ebenfalls gegeben (Art. 73 Abs. 3 BVG).
Der Klägerin kommt im Übrigen keine hoheitliche Gewalt zu. Für die Ausübung ihrer Kontroll-
rechte gemäss Art. 23 GAV FAR sowie ihrer Sanktionsrechte gemäss Art. 25 GAV FAR verfügt
sie nicht über hoheitliche Befugnisse und kann keine Verfügungen erlassen, die formell rechts-
kräftig werden könnten. Ihre Entscheide im Einzelfall sind lediglich «Stellungnahmen», wes-
halb sie zur Durchsetzung ihrer Ansprüche beim hiesigen Gericht Klage im Sinne von Art. 73
Abs. 1 BVG einreichen muss (BGE 134 I 166 E. 2.1; BGer 9C_711/2017 vom 4. Juli 2018
E. 3.4).
Damit ist das angerufene Gericht zur Beurteilung der mit Klage vom 15. August 2022 geltend
gemachten berufsvorsorgerechtlichen Ansprüche als einzige kantonale Instanz sachlich, funk-
tionell und örtlich zuständig (Art. 73 Abs. 1 BVG i.V.m. Art. 39 Abs. 2 Ziff. 2 und 33 Ziff. 2 GerG;
NG 261.1). Auf die Klage ist demnach einzutreten.
2.2
Gemäss Art. 73 Abs. 2 BVG stellt das Gericht den Sachverhalt von Amtes wegen fest. Der
Untersuchungsgrundsatz betrifft den rechtserheblichen Sachverhalt und verpflichtet das Ge-
richt gegebenenfalls zur Erhebung der notwendigen Beweise. Er wird durch die Mitwirkungs-
pflicht der Parteien beschränkt. Dazu gehören in erster Linie die Substanziierungspflicht, wel-
che besagt, dass die wesentlichen Tatsachenbehauptungen und -bestreitungen in den Rechts-
schriften enthalten sein müssen (BGE 138 V 86 E. 5.2.3, S. 97; Urteil BGer 9C_711/2017 vom
4. Juli 2018 E. 3.1.1). Dabei beeinflusst der Grad der Substanziierung einer Behauptung den
erforderlichen Grad an Substanziierung einer Bestreitung (Urteil BGer 9C_48/2017 vom
4. September 2017 E. 2.2.2). Die Bestreitungslast darf indes nicht zu einer Umkehr der Be-
hauptungs- und Beweislast führen (BGE 138 V 86 E. 5.2.3).

5 │ 13
2.3
In zeitlicher Hinsicht sind – vorbehältlich besonderer übergangsrechtlicher Regelungen –
grundsätzlich diejenigen Rechtssätze massgeblich, die bei der Erfüllung des rechtlich zu ord-
nenden oder zu Rechtsfolgen führenden Tatbestandes Geltung haben (BGE 132 V 215
E. 3.1.1). Im vorliegenden Fall geht es um Pflichtverletzungen die das Jahr 2019 betreffen,
sowie um die Konventionalstrafe, welche die Klägerin diesbezüglich fordert. Die Bestimmun-
gen des GAV FAR und des AVE GAV FAR haben, soweit für die Beurteilung des hiesigen
Sachverhalts von Bedeutung, in der Zwischenzeit keine Änderungen erfahren.
3.
3.1
Die Beklagte ist laut Klägerin nicht Mitglied eines vertragsschliessenden Verbandes und hat
sich dem GAV FAR nicht angeschlossen (Klage, Rz. 14 S. 6 f.). Eine Verletzung des GAV FAR
durch die Beklagte kommt daher nur in Betracht, wenn sie durch ihre betriebliche Tätigkeit
dem AVE GAV FAR unterstellt ist und Mitarbeiter beschäftigt, die unter den persönlichen Gel-
tungsbereich des AVE GAV FAR fallen. Diese zivilrechtliche Frage hat das Versicherungsge-
richt vorfrageweise zu prüfen (Urteil BGer 9C_711/2017 vom 4. Juli 2018 E. 3.4).
3.2
Der Schweizerische Baumeisterverband (SBV), die Gewerkschaft Unia (vormals: GBI Gewerk-
schaft Bau & Industrie) sowie die Gewerkschaft SYNA schlossen am 12. November 2002 ei-
nen Gesamtarbeitsvertrag ab für den flexiblen Altersrücktritt im Bauhauptgewerbe (GAV FAR),
mit dessen Vollzug die Stiftung für den flexiblen Altersrücktritt im Bauhauptgewerbe (Stiftung
FAR bzw. «Klägerin») betraut ist (Art. 23 Abs. 1 GAV FAR [KB-Bel. 2]). Mit Bundesratsbe-
schluss (BRB) vom 5. Juni 2003 wurde der GAV FAR erstmals teilweise für allgemeinverbind-
lich erklärt (nachfolgend AVE GAV FAR). Dieser Beschluss trat am 1. Juli 2003 in Kraft. Seither
haben die Vertragsparteien den GAV FAR mehrfach geändert. Der Bundesrat hat die entspre-
chenden Änderungen jeweils für allgemeinverbindlich erklärt, zuletzt mit Beschluss 29. Januar
2019 und Geltung bis 31. Dezember 2024 (BBl 2019 1891).

6 │ 13
3.3
Laut Selbstdeklaration hat die Beklagte einen Mitarbeiter (BF-Bel. 10). Die Klägerin hatte mit
Schreiben an die Beklagte vom 23. November 2016 (BF-Bel. 6) festgehalten, dass deren Tä-
tigkeit unter den räumlichen und betrieblichen Geltungsbereich falle und seit dem 1. Januar
2016 beitragspflichtig sei.
3.4
3.4.1
Die AVE GAV FAR gilt – unter Vorbehalt des hier nicht interessierenden Art. 2 Abs. 2 ‒ für die
ganze Schweiz (Art. 2 Abs. 1 AVE GAV FAR [act. I 3]). Da die Beklagte ihr Domizil im Kanton
Nidwalden hat, fällt sie unter den räumlichen Geltungsbereich.
3.4.2
In sachlicher Hinsicht finden die nach Art. 2 Abs. 4 lit. a AVE GAV FAR allgemeinverbindlich
erklärten Bestimmungen des GAV FAR u.a. auf den Bereich des Hoch-, Tief-, Untertag- und
Strassenbau (einschliesslich Belagseinbau) Anwendung. Schliesslich gelten gemäss Art. 2
Abs. 5 AVE GAV FAR (BBl 2015 8307) die allgemeinverbindlich erklärten Bestimmungen in
persönlicher Hinsicht für die Arbeitnehmerinnen und Arbeitnehmer (unabhängig ihrer Ent-
löhnungsart), die in den Betrieben nach Abs. 4 tätig sind, insbesondere für die in lit. a-g auf-
geführten Tätigkeiten. Ausgenommen ist u.a. das (näher umschriebene) leitende Personal,
das technische und kaufmännische Personal sowie das Kantinen- und Reinigungspersonal
eines unterstellten Betriebes.
Gemäss Selbstdeklaration der Beklagten vom 15. November 2016 (KB-Bel. 10) ist diese seit
1. Januar 2016 im Hoch- und Tiefbau (35%), im Bereich Aushub- und Abbrucharbeiten (35%),
Gartenbauarbeiten (25%) und Natursteinarbeiten (5%) tätig. Sie ist somit dem betrieblichen
Geltungsbereich der AVE GAV FAR unterstellt.
3.4.3
Gestützt auf die unbestrittenen Ausführungen der Klägerin sowie die Selbstdeklaration der
Beklagten erweist sich vorliegend als erstellt, dass die Beklagte unter den zeitlichen, räumli-
chen und betrieblichen Geltungsbereich der AVE GAV FAR fällt.

7 │ 13
4.
4.1
In einem zweiten Schritt ist zu ermitteln, ob die Beklagte die Bestimmungen des AVG GAV
FAR verletzt und ihr die Klägerin gestützt darauf zu Recht eine Konventionalstrafe und Ver-
fahrenskosten auferlegt hat.
4.2
Der Arbeitgeber ist aufgrund des allgemeinverbindlichen Vertrags mit Gesetzescharakter ins-
besondere zur Anmeldung und Bezahlung von Beiträgen an die Stiftung FAR verpflichtet. Laut
den allgemeinverbindlich erklärten Bestimmungen von Art. 23 Abs. 1-3 GAV FAR obliegt der
Stiftung FAR der Vollzug des GAV FAR, weshalb sie insbesondere berechtigt ist, die notwen-
digen Kontrollen gegenüber den Vertragsunterworfenen durchzuführen oder durchführen zu
lassen. In diesem Sinn trifft die Stiftung FAR eine «Abklärungspflicht» und die betroffenen
Arbeitgeber eine «Mitwirkungspflicht» (Urteil des BGer 9C_392/2016 vom 17. Oktober 2016
E. 4.4.2).
4.3
4.3.1
Art. 25 AVE GAV FAR (der seit der mit BRB vom 5. Juni 2003 (BBl 2003 4039) erfolgten
Allgemeinverbindlicherklärung keine Änderungen erfahren hat) regelt die Sanktionen bei Ver-
tragsverletzung. Nach dessen Abs. 1 können Verletzungen von Pflichten aus diesem Vertrag
durch den Stiftungsrat mit Konventionalstrafen von bis zu Fr. 50’000.‒ geahndet werden;
Abs. 2 bleibt vorbehalten. Fehlbaren können auch die Kontroll- und Verfahrenskosten über-
bunden werden. Laut Art. 25 Abs. 3 AVE GAV FAR richtet sich die Höhe der Konventional-
strafe im Einzelfall nach der Schwere des Verschuldens und der Grösse des Betriebes sowie
allfällig früher ausgesprochener Sanktionen. Die Bezahlung der Konventionalstrafe entbindet
in keinem Fall von der Einhaltung der vertraglichen Bestimmungen (Abs. 4).
4.3.2
Nach Art. 6 Abs. 2 Reglement FAR hat der Arbeitgeber der Klägerin jeweils bis spätestens am
31. Januar eine namentliche Lohnbescheinigung der dem GAV FAR unterstellten Personen
(inkl. deren AHV-Nummer) für das vergangene Kalenderjahr abzuliefern (KB-Bel. 2). Eine
Pflichtverletzung nach Art. 25 Abs. 1 GAV FAR begeht gemäss Ziff. 2.1 und 2.2 der vom

8 │ 13
Stiftungsrat erlassenen Richtlinien über die Sanktionen (Sanktionsrichtlinien; KB-Bel. 11) unter
anderem derjenige Arbeitgeber, von welchem noch keine Lohnsummenangaben vorhanden
sind, der die provisorische Lohnsummenmeldung nicht innert der angesetzten Frist einreicht
und derjenige Arbeitgeber, der die Formulare «Lohnbescheinigung» oder «Lohnsummenmel-
dung/Beitragsabrechnung» (für das abgelaufene Jahr) nicht innert der angesetzten Frist ein-
reicht. Diese Tatbestände werden mit einer Konventionalstrafe von Fr. 3'000.‒ geahndet. Han-
delt es sich um einen unterstellten Arbeitgeber ohne FAR-pflichtige Mitarbeitende, so beträgt
die Sanktion die Hälfte (Sanktionsrichtlinien Ziff. 3.3.2).
4.3
Bei der Beklagten handelt es sich um ein Einzelunternehmen, d.h. der Firmeninhaber ist allei-
niger Eigentümer des Einzelunternehmens. Die natürliche Person gilt als selbständigerwer-
bend. Für das Beitragsjahr 2019 wurde die Beklagte mehrmals aufgefordert und gemahnt, die
betreffenden Lohnsummenmeldungen einzureichen, was die Beklagte jedoch stets unterliess
(KB-Bel. 7). Aufgrund des Nichteinreichens der Lohnsummenmeldung für das Jahr 2019 auf-
erlegte die Klägerin der Beklagten am 28. November 2020 gestützt auf Art. 25 Abs. 1 und 2
GAV FAR und Art. 6 Abs. 2 Reglement FAR eine Konventionalstrafe in der Höhe von
Fr. 3'000.– (zuzüglich Fr. 500.– Verfahrenskosten), zumal die Beklagte die Unterstellung unter
den GAV FAR zu keinem Zeitpunkt bestritt. Dabei legte die Klägerin mittels Beweismitteln dar,
dass sie ihrer Abklärungspflicht hinreichend nachgekommen ist.
4.4
Die Beklagte hat sich im vorliegenden Verfahren zur Sachverhaltsdarstellung der Klägerin
nicht einlässlich vernehmen lassen und diese folglich auch nicht substanziiert bestritten. Die
Beklagte führte mit Klageantwort vom 31. August 2022 einzig aus, dass sie kein Personal
beschäftige und deshalb auch keinen Beitrag bezahlen müsse. Dazu machte sie jedoch ‒ auch
auf Aufforderung hin ‒ weder nähere Ausführungen noch legte sie die eingeforderten Belege
auf. Die gehörig substanziierten Ausführungen der Klägerin sind folglich als unwidersprochen
zu betrachten und damit für das angerufene Gericht grundsätzlich massgebend, zumal auch
die Akten keinerlei Hinweise dafür enthalten, dass die klägerischen Ausführungen unzutref-
fend sein könnten. Folglich steht mit dem erforderlichen Beweisgrad der überwiegenden Wahr-
scheinlichkeit (BGE 144 V 427 E. 3.2) fest, dass die Beklagte die notwendigen Lohnangaben
respektive Lohnsummenmeldungen nicht gemacht hat. Ebenso wenig bestreitet die Beklagte
die klageweise Darstellung, wonach keine FAR-Beiträge abgerechnet worden seien (vgl.

9 │ 13
Klage Rz. 8 S. 5). Demzufolge war die Klägerin gestützt auf Art. 25 Abs. 1 f. AVE GAV FAR
grundsätzlich berechtigt, die mit der nicht erfolgten Beitragsmeldung und -abrechnung began-
gene Vertragsverletzung mittels einer Konventionalstrafe zu ahnden und der Beklagten zudem
die Verfahrenskosten zu überbinden (vgl. E. 2.5.2 vorne).
4.5
4.5.1
Die Bestimmung des Sanktionsmasses nach Art. 25 Abs. 1 f. AVE GAV FAR ist in Zusammen-
hang mit Abs. 3 zu lesen, wonach sich die Höhe der Konventionalstrafe im Einzelfall nach der
Schwere des Verschuldens und der Grösse des Betriebes sowie allfällig früher ausgesproche-
ner Sanktionen richtet (vgl. vorstehende E. 2.5.2).
4.5.2
In grundsätzlicher Hinsicht ist die Beklagte darauf hinzuweisen, dass die Allgemeinver
bindlicherklärung des GAV eine normative Regelung mit Rechtsetzungscharakter darstellt
(Art. 4 AVEG [Bundesgesetz über die Allgemeinverbindlicherklärung von Gesamtarbeitsver-
trägen; SR 221.215.311]), welche im Bundesblatt publiziert (Art. 14 Abs. 1 AVEG) und dem-
zufolge als bekannt vorausgesetzt wird (vgl. Urteile des BGer 9C_783/2011 vom 21. Novem-
ber 2011 E. 2.2 und 9C_347/2011 vom 26. Januar 2012 E. 4.1). Zudem hatte die Beklagte seit
dem Unterstellungsentscheid vom 23. November 2016 (vgl. KB-Bel. 6) von der Unterstellung
unter den GAV FAR Kenntnis respektive bestritt sie diese zu keinem Zeitpunkt, womit sie auch
um die Verpflichtung zur Beitragsentrichtung mit einhergehender Lohnsummenmeldung wis-
sen musste bzw. bei pflichtgemässer Aufmerksamkeit hätte wissen müssen. Indem sich die
Beklagte nicht bei der Klägerin gemeldet hat, ist folglich von einer grobfahrlässigen Verletzung
der sich unmittelbar aus einem allgemeinverbindlichen Vertrag mit Gesetzescharakter erge-
benden Verpflichtung auszugehen.
Die Klägerin stützt sich bei der Auferlegung der Konventionalstrafe sowie der Verfahrenskos-
ten auf die von ihr konzipierte «Sanktionsrichtlinie und Umsetzung» (nachfolgend Sanktions-
richtlinie [KB 11]), welche ihrerseits auf Art. 25 Abs. 2 AVE GAV FAR sowie Art. 6 Abs. 2 und
Art. 9 Reglement FAR beruht. Nach deren Ziffer 3.3.2 Abs. 1 wird eine Konventionalstrafe von
Fr. 3'000.‒ ausgesprochen, wenn gemäss Ziffer 3.3.1 der Arbeitgeber, von welchem noch
keine Lohnsummenangaben vorhanden sind, die provisorische Lohnsumme oder die definitive
Lohnsumme nicht innert angesetzter Frist meldet. Handelt es sich um einen unterstellten Ar-
beitgeber ohne FAR-pflichtige Mitarbeitende, beträgt die Sanktion die Hälfte (Ziff. 3.3.2

10 │ 13
Abs. 2). Wie vorstehend aufgezeigt, ist die Beklagte ihrer Pflicht zur Einreichung der Lohnsum-
menmeldung nicht nachgekommen, sodass die Klägerin mangels Bestreitung der GAF FAR-
Unterstellung berechtigt war, diese zu mahnen und schliesslich mittels Konventionalstrafe von
Fr. 3'000.‒ zu sanktionieren. Die Behauptung der Beklagten, sie habe keine Mitarbeitenden,
blieb unbelegt und steht im Widerspruch zur Selbstdeklaration, so dass eine Halbierung der
Sanktion ausser Frage steht. Ferner ist die Auferlegung von Verfahrenskosten in der Höhe
von Fr. 500.– mit Blick auf Ziffer 6 der Sanktionsrichtlinie, laut welcher die Stiftung FAR pro
Tatbestandsverletzung Verfahrenskosten in der Höhe von Fr. 500.– erhebt, ebenfalls nicht zu
beanstanden.
5.
5.1
Die Klägerin verlangt die Aufhebung des in der Betreibung Nr. 2220730 des Betreibungsamtes
Nidwalden erhobenen Rechtsvorschlages und es sei die definitive Rechtsöffnung zu erteilen.
5.2
Die Betreibungskosten von CHF 73.30 müssen der Klägerin nicht separat zugesprochen wer-
den: Diese Kosten werden nämlich von den Zahlungen des Beklagten vorab erhoben, d.h. sie
werden im Ergebnis zur Schuld geschlagen und der Beklagte muss sie zusätzlich zum Betrag
bezahlen, den die Klägerin zugesprochen erhält (vgl. SZS 2001 S. 568 E. 5).
5.3
Nach dem Dargelegten wird die Beklagte in teilweiser Gutheissung der Klage verpflichtet, der
Klägerin den Betrag von Fr. 3'500.‒ zu bezahlen. Der in der Betreibung Nr. 2220730 des Be-
treibungsamtes Nidwalden erhobene Rechtsvorschlag wird im Umfang der zugesprochenen
Forderung aufgehoben.
6.
6.1.
Das Klageverfahren vor dem Versicherungsgericht ist in der Regel kostenlos (Art. 73 Abs. 2
BVG i.V.m. Art. 18 Abs. 1 PKoG [NG 261.2]). Vorbehalten bleibt allerdings die mutwillige oder
leichtsinnige Prozessführung (BGE 124 V 285 E. 3a), welche bei Beitragsstreitigkeiten in der
beruflichen Vorsorge dann vorliegt, wenn ein Arbeitgeber Beitragsrechnungen und

11 │ 13
Mahnungen nicht beachtet, in der Betreibung Rechtsvorschlag erhebt und während des an-
schliessenden Gerichtsverfahrens nichts von sich hören lässt (BGE 124 V 285 E. 4b). Hinge-
gen liegt solange keine leichtsinnige oder mutwillige Prozessführung vor, als es dem Arbeit-
geber darum geht, einen bestimmten, nicht als willkürlich erscheinenden Standpunkt durch
den Richter beurteilen zu lassen (BGE 124 V 285 E. 3b). Bei leichtsinnigem oder mutwilligem
Verhalten vor dem Versicherungsgericht können der fehlbaren Partei die amtlichen Kosten
auferlegt werden; die Gebühr beträgt unter Berücksichtigung des Zeitaufwandes des Gerichts
Fr. 150.– bis Fr. 1'500.– (Art. 18 PKoG).
Die Beklagte bezahlte die in Rechnung gestellte Konventionalstrafe zuzüglich Verfahrensge-
bühren nicht. Als sie dafür betrieben wurde, beglich sie weder die Forderung noch bestritt sie
diese substanziiert, sondern erhob vielmehr Rechtsvorschlag, ohne diesen zu begründen. Im
Prozess vor dem Versicherungsgericht wiederum reichte sie keine Klageantwort ein und liess
sich auch zum Einschreiben vom 16. Dezember 2022 (retourniert mit dem Vermerk «nicht
abgeholt») nicht vernehmen. Mit diesem Verhalten macht die Beklagte deutlich, dass es ihr
nicht darum geht, die Sach- und Rechtslage durch das Gericht überprüfen zu lassen, sondern
lediglich die Leistungspflicht möglichst lange hinausschieben. Deshalb rechtfertigt es sich, der
Beklagten die Kosten des Verfahrens vor dem Versicherungsgericht aufzuerlegen. Deren
Höhe wird auf Fr. 500.– festgesetzt.
6.2
Klagt eine Vorsorgeeinrichtung gegen einen Arbeitgeber und obsiegt sie, so hat sie bloss dann
Anspruch auf eine Parteientschädigung, wenn dem Beklagten – wie im vorliegenden Fall –
mutwillige oder leichtfertige Prozessführung vorzuwerfen ist. Ist die Vorsorgeeinrichtung aber
nicht durch einen Rechtsanwalt oder eine andere qualifizierte Fachperson vertreten, so müs-
sen zusätzlich die Voraussetzungen erfüllt sein, welche für die Zusprechung einer Entschädi-
gung an eine nicht verbeiständete Partei gelten (ISABELLE VETTER-SCHREIBER, Kommentar
zum BVG und FZG, 3. Aufl., Zürich 2013, Art. 73 N 56): Es muss sich einerseits um eine
komplizierte Sache mit hohem Streitwert handeln. Andererseits muss die Interessenwahrung
einen grossen Arbeitsaufwand notwendig machen, der den Rahmen dessen überschreitet,
was der Einzelne üblicher- und zumutbarerweise nebenbei zur Besorgung der persönlichen
Angelegenheiten auf sich zu nehmen hat; erforderlich ist somit ein Arbeitsaufwand, welcher
die normale (z.B. erwerbliche) Betätigung während einiger Zeit erheblich beeinträchtigt. Aus-
serdem hat zwischen dem betriebenen Aufwand und dem Ergebnis der Interessenwahrung
ein vernünftiges Verhältnis zu bestehen (BGE 127 V 205 E. 4b). Allein aus dem Umstand,

12 │ 13
dass der beklagte Arbeitgeber für das Verfahren vor dem Versicherungsgericht kostenpflichtig
ist, lässt sich somit nicht zwingend ableiten, dass der siegreichen Vorsorgeeinrichtung eine
Entschädigung zusteht (BGE 127 V 205 E. 4c).
Die Klägerin hat für das Klageverfahren keinen Anwalt oder eine andere externe Fachperson
mit der Vertretung beauftragt, sondern durch ihr eigenes Personal gehandelt. Die Streitsache
war in rechtlicher und tatsächlicher Hinsicht nicht besonders anspruchsvoll. Insgesamt
sprengte der angemessene Aufwand nicht den Rahmen dessen, was auch bei anderen Klagen
auf Beitragszahlung u.ä. in der Regel erforderlich ist. Die Tätigkeit der Klägerin bringt es mit
sich, dass sie gegebenenfalls vor Gericht gehen muss, um ihre Ansprüche durchzusetzen (vgl.
BGE 127 205 V E. 4c, betr. die AHV-Ausgleichskasse). Vor diesem Hintergrund hat die Klä-
gerin keinen Anspruch auf eine Parteientschädigung.

13 │ 13
Demgemäss erkennt das Verwaltungsgericht:
1. Die Klage wird gutgeheissen und die Beklagte verpflichtet, der Klägerin den Betrag von
Fr. 3'500.– zu bezahlen.
2. Der Rechtsvorschlag in der Betreibung Nr. 2220730 des Betreibungsamtes Nidwalden wird
in diesem Umfang aufgehoben.
3. Die Kosten für das Verfahren betragen pauschal Fr. 500.– und werden der Beklagten auf-
erlegt.
4. Es wird keine Parteientschädigung gesprochen.
5. Zustellung dieses Entscheides an:
Stans, 27. Januar 2023
VERWALTUNGSGERICHT NIDWALDEN
Sozialversicherungsabteilung
Die Vizepräsidentin
lic. iur. Barbara Brodmann
Die Gerichtsschreiberin
lic. iur. HSG Helene Reichmuth Versand: ________
Rechtsmittelbelehrung:
Gegen diesen Entscheid kann innert 30 Tagen seit Zustellung beim Schweizerischen Bundesgericht,
Schweizerhofquai 6, 6004 Luzern, Beschwerde in öffentlich-rechtlichen Angelegenheiten eingereicht
werden (Art. 82 ff. i.V.m. Art. 90 ff. BGG). Die Beschwerde hat die Begehren, deren Begründung mit
Angabe der Beweismittel und die Unterschrift des Beschwerdeführers oder seines Vertreters zu ent-
halten; der angefochtene Entscheid sowie die als Beweismittel angeführten Urkunden sind beizule-
gen, soweit die Partei sie in Händen hat (Art. 42 BGG). Für den Fristenlauf gilt Art. 44 ff. BGG.