nw_gerichte · 27905 · 2021-11-24 · de

Berufliche Vorsorge (SV 21 18)

GERICHTE 
 
VERWALTUNGSGERICHT 
 
Marktgasse 4, 6371 Stans, 041 618 79 70, www.nw.ch 
 
 
SV 21 18 
 
 
Entscheid vom 24. November 2021 
Sozialversicherungsabteilung 
 
 
 
 
Besetzung 
Vizepräsidentin Barbara Brodmann, Vorsitz, 
 
Verwaltungsrichter Stephan Zimmerli, 
 
Verwaltungsrichterin Dr. med. Carole Bodenmüller, 
Gerichtsschreiberin Mirdita Kelmendi. 
 
 
 
 
Verfahrensbeteiligte 
A.__, 
vertreten durch lic. iur. Viktor Estermann, Rechtsanwalt, 
Sempacherstrasse 6, Postfach 2070, 6002 Luzern, 
 
Kläger, 
 
 
gegen 
 
 
Stiftung Auffangeinrichtung BVG, 
Elias-Canetti-Strasse 2, Postfach, 8050 Zürich, 
 
Beklagte. 
 
 
 
 
 
Gegenstand 
Leistungen BVG 
 
Klage vom 29. April 2021 
 
 
 
 
 
 


2│8 
 
Sachverhalt: 
A. 
A.__, geb. 1971, bezog von Februar bis April 2016 Taggelder der Arbeitslosenversicherung 
und war damit in dieser Zeitspanne bei der Stiftung Auffangeinrichtung BVG (nachfolgend: 
Auffangeinrichtung) obligatorisch berufsvorsorgeversichert (KB 6). 
Am 24. August 2016 meldete sich der Versicherte bei der Eidgenössischen Invalidenversiche-
rung zum Leistungsbezug an (IV-act. 34). Mit Verfügungen vom 5. und 27. Juni 2018 sprach 
ihm die IV-Stelle Nidwalden bei einem Invaliditätsgrad von 68% eine Dreiviertelsrente ein-
schliesslich zweier Kinderrenten ab dem 1. März 2018 zu (IV-act. 143-145, 147-149). 
 
B. 
Am 24. Mai 2018 wandte sich der Versicherte an die Auffangeinrichtung und beantragte die 
Ausrichtung einer Invalidenrente aus der beruflichen Vorsorge. Mit Schreiben vom 25. Sep-
tember 2018 verneinte die Auffangeinrichtung eine Leistungspflicht ihrerseits und lehnte das 
Leistungsbegehren ab (KB 7). 
 
C. 
Mit Eingabe vom 29. April 2021 liess der Versicherte Klage gegen die Auffangeinrichtung er-
heben mit folgenden Rechtsbegehren: 
 
« 1. 
Die Beklagte sei zu verpflichten, dem Kläger eine ¾-IV-Rente gemäss Art. 23 BVG resp. der regle-
mentarischen Bestimmungen der Beklagten rückwirkend ab Zusprechung der IV-Rente durch die 
Eidgenössische IV nebst Kinderrenten, d.h. spätestens ab 01.03.2018 auszurichten, unter gleichzei-
tiger Feststellung, dass der Kläger bei der Beklagten für die Folgen der Invalidität rückwirkend versi-
chert ist, sowohl im Rahmen des BVG-Minimums als auch im Rahmen der reglementarischen Best-
immungen gemäss anwendbarem Vorsorgereglement der Beklagten. Die Leistungen seien ab Kla-
geeinreichung zu 5 % zu verzinsen. 
 
 2. 
Unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zu Lasten der Beklagten. » 
 


3│8 
 
D. 
Mit Klageantwort vom 10. Juni 2021 stellte die Auffangeinrichtung folgende Rechtsbegehren: 
 
« 1. 
Es sei davon Vormerk zu nehmen, dass die Beklagte ihre Zuständigkeit anerkennt und nach Ab-
schluss des vorliegenden Gerichtsverfahrens dem Kläger ab 1. März 2018 eine ¾-IV-Rente aus be-
ruflicher Vorsorge ausrichten wird. 
 
 2. 
Es sei davon Vormerk zu nehmen, dass die anerkannte Zuständigkeit der Beklagten unter Vorbehalt 
einer allfälligen IV-Rentenanpassung (IV-Revisionsverfahren) steht. 
 
 3. 
Es sei davon Vormerk zu nehmen, dass die Beklagte den Verzugszins ab Klageeinreichung in der 
Höhe des BVG-Mindestzinssatzes anerkennt; hingegen sei die Klage im Umfang des höheren ver-
langten Zinssatzes (5 Prozent) abzuweisen. 
 
 4. 
Unter reduzierter Parteientschädigungsfolge zulasten der Beklagten. » 
 
E. 
Am 15. Juni 2021 stellte der Kläger in seiner Replik folgende Anträge: 
 
« 1. 
An den eigenen Anträgen gemäss Klage vom 29.04.2021 wird unter Vorbehalt der nachfolgenden 
Präzisierungen resp. Anpassungen festgehalten. 
 
 2. 
Nebst einer Dreiviertels-IV-Rente seien dem Kläger auch Kinder-IV-Renten nach BVG resp. den reg-
lementarischen Bestimmungen der Beklagten rückwirkend ab dem 01.03.2018 auszurichten. 
 
 3. 
Die dem Kläger zustehenden IV-Renten nach BVG resp. den reglementarischen Bestimmungen der 
Beklagten seien ab Klageeinreichung gemäss dem reglementarisch festgesetzten Verzugszins nach 
Art. 34 des Vorsorgereglements der Beklagten nach dem anwendbaren BVG-Zins zu verzinsen. 
 
 4. 
Die dem Kläger zustehende Parteientschädigung sei nicht zu reduzieren resp. nicht zu kürzen, son-
dern in ungeschmälertem Umfang zuzusprechen. » 
 
F. 
Die Auffangeinrichtung anerkannte mit Duplik vom 24. Juni 2021 ihre Leistungspflicht auch 
hinsichtlich der beantragten Kinderrenten aus beruflicher Vorsorge. Es sei davon Vormerk zu 
nehmen, dass ihre anerkannte Zuständigkeit auch diesbezüglich unter Vorbehalt einer all-fäl-
ligen IV-Rentenanpassung (IV-Revisionsverfahren) stehe. Des Weiteren sei davon Vormerk 
zu nehmen, dass der Kläger den geltend gemachten reduzierten Verzugszins ab 
Klageeinreichung in Höhe des BVG-Mindestzinssatzes anerkannt habe. An ihrem Antrag, dem 
Kläger eine reduzierte Parteientschädigung zu ihren Lasten zuzusprechen, hielt sie im Übrigen 
fest. 
 


4│8 
 
G. 
Die Sozialversicherungsabteilung des Verwaltungsgerichts Nidwalden hat die vorliegende Sa-
che an ihrer Sitzung vom 22. November 2021 abschliessend beraten und beurteilt. Auf die 
Vorbringen der Parteien in den Rechtsschriften wird, soweit für die Entscheidfindung erforder-
lich, in den nachfolgenden Erwägungen eingegangen. 
 
 
Erwägungen: 
1. 
 
Die Auffangeinrichtung hat ihre Leistungspflicht gegenüber dem Kläger im Rahmen des vor-
liegenden Verfahrens vollumfänglich anerkannt. Es liegt demnach ein übereinstimmender An-
trag der Parteien vor, dem Kläger mit Wirkung ab dem 1. März 2018 eine ¾-Invalidenrente 
sowie zwei Invaliden-Kinderrenten aus der obligatorischen und reglementarischen beruflichen 
Vorsorge nebst Zins zu 1% ab Klageeinreichung bzw. ab dem 29. April 2021 zuzusprechen. 
Der übereinstimmende Antrag der Parteien steht im Einklang mit der Akten- und Rechtslage 
und ist dementsprechend gutzuheissen. 
In Gutheissung der Klage ist die Auffangeinrichtung folglich zu verpflichten, dem Kläger die 
entsprechenden Rentenleistungen aus beruflicher Vorsorge gemäss den gesetzlichen und 
reglementarischen Bestimmungen zuzüglich Zins zu 1% ab dem 29. April 2021 auszurichten. 
Die zugesprochenen Leistungen stehen unter Vorbehalt einer allfälligen IV-Rentenrevision. 
 
2. 
 
Gemäss Art. 73 Abs. 2 BVG ist das kantonale Verfahren vor dem Verwaltungsgericht in der 
Regel kostenlos. Es sind deshalb keine Verfahrenskosten zu erheben. 
 
3. 
 
3.1 
Im Bereich der beruflichen Vorsorge finden die bundesrechtlichen Bestimmungen zum An-
spruch auf Parteientschädigung und deren Bemessung gemäss ATSG (SR 830.1) keine An-
wendung und das BVG selbst regelt den Parteientschädigungsanspruch nicht. Der Anspruch 
und die Zusprechung einer Parteientschädigung richten sich folglich nach kantonalem Recht 
(Urteil des Bundesgerichts 9C_363/2019 E. 2.2; BGE 124 V 285 E. 2). 


5│8 
 
Gemäss Art. 14 Abs. 1 SRG (Sozialversicherungsrechtspflegegesetz; NG 264.1) ist der obsie-
genden Partei auf entsprechenden Antrag hin oder wenn dies gesetzlich vorgesehen ist, eine 
angemessene Entschädigung zulasten der unterliegenden Partei zuzuerkennen. Infolge Aner-
kennung der Klage durch die Beklagte gilt der Kläger vorliegend als obsiegende Partei. Er hat 
in seiner Klage vom 29. April 2021 zudem eine Parteientschädigung beantragt. Dem obsie-
genden Kläger ist demnach antragsgemäss eine Parteientschädigung zulasten der unterlie-
genden Beklagten zuzusprechen. 
 
3.2 
3.2.1 
Die unterliegende Beklagte beantragt, dem Kläger lediglich eine reduzierte Parteientschädi-
gung zu ihren Lasten zuzusprechen. Sie begründet dies im Wesentlichen damit, dass der Klä-
ger ihr die für die Gewährung einer Invalidenrente gemäss Art. 23 BVG relevanten Belege, 
namentlich die Unterlagen der B.__ Psychiatrie (KB 8 und 9), nach ihrem Ablehnungsschrei-
ben vom 25. September 2018 (KB 7) nicht aussergerichtlich zugestellt habe. Er habe sie nicht 
darum ersucht, den Beginn der invalidisierenden Arbeitsunfähigkeit gestützt auf diese Akten-
stücke neu auf den 4. Mai 2016 statt auf den 2. Juni 2016 festzulegen. Dem Kläger hätte 
bewusst sein müssen, dass sich diese Belege auch nicht in den von ihr beigezogenen IV-
Akten befunden hätten und sie demnach vor Klageeinreichung auch keine Kenntnis davon 
gehabt habe. Hätte sich der Rechtsvertreter des Klägers vorab nochmals aussergerichtlich an 
sie gewandt, so hätte sie zumindest die Möglichkeit gehabt, im Rahmen einer erneuten Zu-
ständigkeitsprüfung den Beginn der invalidisierenden Arbeitsunfähigkeit neu festzusetzen. Da-
mit hätte das vorliegende gerichtliche Verfahren aller Wahrscheinlichkeit nach vermieden wer-
den können. 
 
3.2.2 
Der Kläger bestreitet die Ausführungen der Beklagten und stellt sich auf den Standpunkt, die 
fraglichen Aktenstücke hätten der Beklagten zumindest inhaltlich bereits aus den IV-Akten be-
kannt sein müssen. So seien den IV-Akten diverse Hinweise darauf zu entnehmen, dass die 
invalidisierende Arbeitsunfähigkeit bereits anfangs Mai 2016 eingetreten sei und nicht erst am 
2. Juni 2016, wie dies die Beklagte zunächst angenommen habe. 
 
3.2.3 
Die Beklagte lehnte ihre Leistungspflicht gegenüber dem Kläger mit Schreiben vom 25. Sep-
tember 2018 ab (KB 7). Sie erwog, gemäss Akten der IV-Stelle und deren Entscheid habe die 
zur Invalidität führende Arbeitsunfähigkeit des Klägers am 2. Juni 2016 begonnen. 


6│8 
 
Zu diesem Zeitpunkt habe der Kläger jedoch keine Taggelder der Arbeitslosenversicherung 
bezogen, womit er keinen Anspruch auf die beantragten Invalidenleistungen aus beruflicher 
Vorsorge habe. 
Wie der Kläger zutreffend vorbringt, finden sich in den IV-Akten diverse Unterlagen, die darauf 
hinweisen, dass die invalidisierende Arbeitsunfähigkeit bereits vor dem 2. Juni 2016 eingetre-
ten ist. So gab der Kläger bereits im Rahmen seiner IV-Anmeldung vom 24. August 2016 an, 
dass er seit dem 3. Mai 2016 zu 100% dauerhaft arbeitsunfähig sei (IV-act. 36/4). Dem Aus-
trittsbericht des Kantonsspitals C.__ vom 10. August 2016 ist sodann zu entnehmen, dass der 
Kläger mangels freien Plätzen erst ab dem 2. Juni 2016 im Kantonsspital stationär behandelt 
worden sei, er aber davor bereits seit dem 4. Mai 2016 in der B.__ Psychiatrie hospitalisiert 
gewesen sei (IV-act. 42/9). Dies geht auch aus dem Feststellungsblatt der IV-Stelle vom 
28. März 2018 hervor (IV-Act. 135/3). Zudem wird auch in weiteren Aktenstellen darauf hinge-
wiesen (IV-act. 44/3, 48/4, 48/6, 51/3, 71/3, 76/3). Ferner hielt auch der RAD-Arzt in seiner 
Stellungnahme vom 31. Januar 2017 fest, dass der Kläger seit Mai 2016 zu 100% arbeitsun-
fähig geschrieben und in stationärer Therapie gewesen sei (IV-act. 65). Aufgrund der Akten-
lage ergaben sich folglich zahlreiche Hinweise, die darauf schliessen liessen, dass die Arbeits-
unfähigkeit des Klägers bereits anfangs Mai 2016 eingetreten war. Nachdem die Beklagte den 
Beginn der relevanten Arbeitsunfähigkeit trotz dieser Hinweise aus den Akten erst auf den 
2. Juni 2016 ansetzte und ihre Leistungspflicht gegenüber dem Kläger aus diesem Grund ab-
lehnte, kann dem Kläger nicht zum Vorwurf gemacht werden, dass er sich mit Klage vom 
29. April 2021 ans Gericht wandte. Kommt hinzu, dass die mit dem vorliegenden Fall ebenfalls 
befasste D.__ Pensionskasse – im Gegensatz zur Auffangeinrichtung – aufgrund der selben 
Aktenlage zum Schluss kam, der Beginn der relevanten Arbeitsunfähigkeit sei auf anfangs Mai 
2016 festzusetzen (KB 20). Vor diesem Hintergrund sind vorliegend keine Gründe ersichtlich, 
die eine Reduktion der Parteientschädigung an den Kläger rechtfertigen würden. Die Beklagte 
ist demnach zu verpflichten, dem Kläger eine Parteientschädigung in voller Höhe zu bezahlen. 
 
3.3 
Im Verfahren vor dem Verwaltungsgericht als Versicherungsgericht beträgt das ordentliche 
Honorar Fr. 400.– bis Fr. 6‘000.– (Art. 47 Abs. 3 PKoG [Prozesskostengesetz; NG 261.2]). 
Massgebend für die Festsetzung des Honorars innerhalb der in diesem Gesetz vorgesehenen 
Mindest- und Höchstansätze sind die Bedeutung der Sache für die Partei in persönlicher und 
wirtschaftlicher Hinsicht, die Schwierigkeit der Sache, der Umfang und die Art der Arbeit 
sowie der Zeitaufwand (Art. 33 PKoG). 


7│8 
 
Der Rechtsvertreter des Klägers hat mit Kostennote vom 30. Juni 2021 ein Honorar von 
Fr. 4'644.75 (Honorar Fr. 4'125.– [16.5 Std. à Fr. 250.–], Auslagen Fr. 187.70, 7.7% Mehrwert-
steuer Fr. 332.05) geltend gemacht. Die Honorarforderung erscheint mit Blick auf die massge-
benden Kriterien angemessen und kann in diesem Umfang genehmigt werden. Die Beklagte 
ist demnach ausgangsgemäss zu verpflichten, dem Kläger eine Parteientschädigung von 
Fr. 4'644.75 zu bezahlen. 
 


8│8 
 
Demgemäss erkennt das Verwaltungsgericht: 
1. 
In Gutheissung der Klage wird die Stiftung Auffangeinrichtung BVG verpflichtet, dem Klä-
ger mit Wirkung ab dem 1. März 2018 eine ¾-Invalidenrente sowie zwei Invaliden-Kinder-
renten aus beruflicher Vorsorge entsprechend den gesetzlichen und reglementarischen 
Bestimmungen zuzüglich Zins zu 1% ab dem 29. April 2021 auszurichten. 
2. 
Es werden keine Verfahrenskosten erhoben. 
3. 
Die Beklagte wird verpflichtet, dem Kläger eine Parteientschädigung im Umfang von 
Fr. 4'644.75 zu bezahlen. 
4. 
[Zustellung]. 
 
 
 
 
Stans, 24. November 2021 
VERWALTUNGSGERICHT NIDWALDEN 
Sozialversicherungsabteilung 
Die Vizepräsidentin 
 
 
 
lic. iur. Barbara Brodmann 
Die Gerichtsschreiberin 
 
 
 
MLaw Mirdita Kelmendi 
 
 
 
 
Versand: 
 
 
 
 
 
 
 
Rechtsmittelbelehrung: 
Gegen diesen Entscheid kann innert 30 Tagen seit Zustellung beim Schweizerischen Bundesgericht, 
Schweizerhofquai 6, 6004 Luzern, Beschwerde in öffentlich-rechtlichen Angelegenheiten eingereicht 
werden (Art. 82 ff. i.V.m. Art. 90 ff. BGG; SR 173.110). Die Beschwerde hat die Begehren, deren Begrün-
dung mit Angabe der Beweismittel und die Unterschrift des Beschwerdeführers oder seines Vertreters 
zu enthalten; der angefochtene Entscheid sowie die als Beweismittel angeführten Urkunden sind beizu-
legen, soweit die Partei sie in Händen hat (Art. 42 BGG). Für den Fristenlauf gilt Art. 44 ff. BGG.