gr_gerichte · S 2016 131 · 2018-01-11 · de

Versicherungsleistungen nach IVG | Invalidenversicherung

VERWALTUNGSGERICHT DES KANTONS GRAUBÜNDEN
DRETGIRA ADMINISTRATIVA DAL CHANTUN GRISCHUN
TRIBUNALE AMMINISTRATIVO DEL CANTONE DEI GRIGIONI
S 16 131
3. Kammer als Versicherungsgericht
Vorsitz
Audétat
RichterIn
Moser, Meisser 
Aktuar
Simmen
URTEIL
vom 11. Januar 2018
in der versicherungsrechtlichen Streitsache
A._____,
vertreten durch AXA-ARAG Rechtsschutz AG,
Beschwerdeführer
gegen 
Sozialversicherungsanstalt des Kantons Graubünden,
Beschwerdegegnerin
betreffend Versicherungsleistungen nach IVG


- 2 -
1.
A._____ war aufgrund eines am 20. Februar 2012 bei der Arbeit erlittenen 
Bandscheibenvorfalls vom 21. Februar 2012 bis am 7. Dezember 2012 in 
seiner angestammten Tätigkeit als Wirt des Restaurants B._____ 
zunächst 100 % und ab dem 8. Dezember 2012 50 % arbeitsunfähig. Seit 
dem 21. Februar 2012 bezog A._____ Taggeldleistungen aus der kollekti-
ven Erwerbsausfallversicherung seines Restaurantbetriebs. Am 26. Sep-
tember 2012 meldete sich A._____ aufgrund der seit dem 21. Februar 
2012 bestehenden Bandscheibenproblematik bei der Invalidenversiche-
rung zum Leistungsbezug an. 
2.
Dr. med. C._____ diagnostizierte bei A._____ anlässlich der im Auftrag 
der Krankentaggeldversicherung durchgeführten internistischrheuma-
tologischen und ergonomischen Untersuchung vom 19. August 2013 im 
Rehazentrum Valens ein lumbospondylogenes bis lumboradikuläres 
Reizsyndrom links sowie ein subacromiales Engpasssyndrom links. Er at-
testierte A._____ in der bisherigen Tätigkeit als Restaurantbetreiber eine 
50%ige bzw. in einer behinderungsadaptierten Tätigkeit eine 75%ige Ar-
beitsfähigkeit. Infolge der beobachteten funktionellen Defizite und der wei-
ter bestehenden chronischen Schmerzsymptomatik empfahl Dr. med. 
C._____ A._____ ein stationäres Ergonomietrainingsprogramm zur Ver-
besserung der Kraft und der Kraftausdauer und damit der allgemeinen 
Belastbarkeit.
3.
Mit Schreiben vom 3. Juli 2014 forderte die IV-Stelle des Kantons 
Graubünden (nachfolgend IV-Stelle) A._____ unter Bezugnahme auf den 
Bericht von Dr. med. C._____ vom 22. August 2013 auf, sich zur Scha-
denminderung bis spätestens am 31. Juli 2014 für ein stationäres Ergo-
nomietrainingsprogramm in der Klinik Valens anzumelden und dieses an-
schliessend durchzuführen. Am 18. Juli 2014 erstreckte die IV-Stelle die 
Frist bis am 15. August 2014. 


- 3 -
4.
Mit Schreiben vom 24. Juli 2014 teilte die Krankentaggeldversicherung 
A._____ mit, dass die Taggeldleistungen aus der Erwerbsausfallversiche-
rung ab dem 20. Februar 2014 erschöpft seien und die Versicherung als 
erloschen gelte.
5.
Im August 2014 teilte A._____ der IV-Stelle mit, dass er die angeordnete 
Massnahme vom 6. bis 20. Oktober 2014 in der Klinik Valens durchführen 
werde. Nachträglich stellte sich heraus, dass A._____ entgegen seiner 
Ankündigung die stationäre Rehabilitationsmassnahme nicht angetreten 
hat.
6.
Eine am 23. Oktober 2014 im Diagnose Zentrum Belmont durchgeführte 
MRI-Untersuchung der LWS zeigte eine residuelle Reizung der L4-Wurzel 
links in Höhe L4/5 bei jedoch regredienter linksseitiger Protrusion mit in 
der Zwischenzeit neu aufgetretenem Einriss des Anulus fibrosus. Haupt-
befund bildete bei L5/S1 die im Verlauf konstante hypertrophe Spondylar-
throse.
7.
Am 2. März 2015 fand eine SE Abklärung im Betrieb von A._____ statt. 
Im entsprechenden SE-Abklärungsbericht wurde zum Thema Schaden-
minderung festgehalten, dass der Hauptgrund für die Absage des statio-
nären Rehabilitationsprogramms darin gelegen habe, dass sich A._____ 
nach Rücksprache mit seinem Hausarzt keinen Nutzen mehr davon ver-
sprochen habe. Unter diesem Aspekt habe er nicht noch weitere Kosten 
verursachen und Umtriebe in Kauf nehmen wollen. Zudem habe ein 
Durcheinander bestanden, wer die Kostengutsprache für den Aufenthalt 
leiste. Von der IV-Stelle sei eine Therapielänge von mindestens drei Wo-
chen gefordert worden, die Krankenkasse habe aber lediglich zwei Wo-
chen bezahlen wollen. Der SE-Abklärungsbericht schliesst mit dem Er-
gebnis, dass A._____ seit dem Ablauf der Wartefrist ein Anspruch auf ei-
ne halbe Rente der Invalidenversicherung zustehe. Das Invalidenein-


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kommen wurde dabei nicht anhand der Betriebsanalyse beziffert, sondern 
aufgrund einer Modellrechnung. 
8.
Dr. med. D._____ vom Regionalen Ärztlichen Dienst (RAD) Ostschweiz 
beurteilte das MRI vom 23. Oktober 2014 am 21. Mai 2015 nach Rück-
sprache mit dem RAD-Chirurgen als im Wesentlichen unveränderten Be-
fund im Vergleich zum Bericht der Klinik Valens vom 22. August 2013. 
9.
Mit Vorbescheid vom 22. Juni 2015 stellte die IV-Stelle in Aussicht, dass 
A._____ vom 1. März 2013 bis 31. Oktober 2014 aufgrund eines Invali-
ditätsgrads von 52 % Anspruch auf eine halbe Invalidenrente habe. Ab 
dem 1. November 2014 liege kein Invaliditätsgrad mehr vor, weshalb der 
Rentenanspruch ab diesem Zeitpunkt entfalle. 
10.
Dagegen erhob A._____ am 20. August 2015 Einwand und beantragte 
die Aufhebung des Vorbescheids vom 22. Juni 2015 sowie die Zusprache 
einer Rente gestützt auf einen Invaliditätsgrad von mindestens 50 %. 
Eventualiter seien bei den behandelnden Ärzten weitere Verlaufsberichte 
einzuholen.
11.
Mit Verfügung vom 14. September 2016 korrigierte die IV-Stelle ihren 
Vorbescheid vom 22. Juni 2015 insofern, als der Anspruch von A._____ 
auf eine halbe Invalidenrente aufgrund eines Invaliditätsgrads von 52 % 
auf die Zeitperiode vom 1. März 2013 bis 31. Januar 2015 ausgedehnt 
wurde. Ab dem 1. November 2014 betrage der Invaliditätsgrad 0 %, so 
dass A._____ in Anbetracht von Art. 88a Abs. 1 IVV mit Wirkung ab dem 
1. Februar 2015 keinen Rentenanspruch mehr habe. Das Nichtvorliegen 
eines Invaliditätsgrads ab dem 1. November 2014 begründete die IV-
Stelle im Wesentlichen damit, dass A._____ der Aufforderung der IV-
Stelle zur Schadenminderung nicht nachgekommen sei. 


- 5 -
12.
Dagegen erhob A._____ (nachfolgend Beschwerdeführer) am 18. Okto-
ber 2016 Beschwerde an das Verwaltungsgericht des Kantons Graubün-
den mit folgenden Anträgen:
"1.
Es sei die Verfügung vom 14. September 2016 aufzuheben.
 2.
Es sei dem Beschwerdeführer auch nach dem 1. Februar 2015 eine Rente 
gestützt auf einen Invaliditätsgrad von mindestens 50 % zuzusprechen.
 3.
Eventualiter seien weitere Sachverhaltsabklärungen durchzuführen.
 4.
Unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zulasten der Beschwerdegegne-
rin."
Begründend führte der Beschwerdeführer im Wesentlichen aus, dass die 
Beschwerdegegnerin ihren Abklärungspflichten gemäss Art. 43 Abs. 1 
ATSG nicht nachgekommen sei. Es lägen keine aktuellen medizinischen 
Unterlagen vor, um den beschwerdeführerischen Gesundheitszustand zu 
beurteilen. Es werde bestritten, dass er ab dem 21. Oktober 2014 sowohl 
in der angestammten als auch in jeder leidensangepassten Tätigkeit 
100 % arbeitsfähig sei. Entgegen der Beurteilung von Dr. med. C._____ 
vom 22. August 2013 gehe der RAD davon aus, dass durch die Rehabili-
tation von drei Wochen eine Steigerung der Arbeitsfähigkeit auf 100 % 
möglich gewesen wäre. Wie der RAD auf dieses Ergebnis komme, sei 
unklar, weil er keine Begründung liefere. Es sei zu prüfen, ob mit der Be-
urteilung des beschwerdeführerischen Hausarztes, wonach die von der 
IV-Stelle verlangte stationäre Therapie keinen Nutzen bringen würde, und 
mit der von der Krankenkasse verweigerten Kostengutsprache entschuld-
bare Gründe vorlägen. Weiter sei zu beurteilen, ob die IV-Stelle zu Recht 
davon ausgegangen sei, dass das Ergonomieprogramm zu einer substan-
tiellen Verbesserung der Arbeitsfähigkeit geführt hätte. Bei den Akten lie-
ge zudem kein Bericht zur Leistungsfähigkeit des Beschwerdeführers. 
Schliesslich sei die Renteneinstellung auch nicht verhältnismässig. 
13.
Die IV-Stelle des Kantons Graubünden (nachfolgend Beschwerdegegne-
rin) schloss in ihrer Vernehmlassung vom 4. November 2016 auf Abwei-


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sung der Beschwerde. Weder sie noch der RAD verträten die Auffassung, 
dass der Beschwerdeführer in der angestammten Tätigkeit als Gastronom 
aufgrund der medizinischen Akten seit dem 21. Oktober 2014 effektiv 
100 % arbeitsfähig sei. Sie seien nur der Meinung, dass der Beschwerde-
führer in der angestammten Tätigkeit als Gastronom infolge der nicht er-
füllten Schadenminderungsauflage IV-rechtlich seit dem 21. Oktober 2014 
als 100 % arbeitsfähig einzustufen sei. Selbst wenn das Ergonomietrai-
ningsprogramm in der Klinik Valens lediglich eine 70%ige Arbeitsfähigkeit 
in der angestammten Tätigkeit als Gastronom bewirkt hätte, läge der In-
validitätsgrad immer noch auf einem deutlich nicht rentenbegründenden 
Grad von 33 %. 
14.
Am 18. November 2016 hielt der Beschwerdeführer replicando an seinen 
Anträgen fest. Gemäss SE-Abklärungsbericht habe das Leistungsprofil 
als Behinderter aufgrund des Betätigungsprofils im Vergleich zur Leistung 
als Gesunder lediglich 45 % betragen. Nach Betriebsanalyse habe ein 
Valideneinkommen von Fr. 119'000.-- und gestützt auf die Modellrech-
nung ein Invalideneinkommen von Fr. 57'000.-- resultiert, was einen Inva-
liditätsgrad von 52 % ergebe. Weil der Invaliditätsgrad aufgrund der Ein-
kommenssituation berechnet worden sei, könnten diese Resultate nicht 
mit einem Arbeits(un)fähigkeitsgrad kombiniert werden. 
15.
Die Beschwerdegegnerin verzichtete am 30. November 2016 unter Ver-
weis auf die Vernehmlassung vom 4. November 2016 sowie die ange-
fochtene Verfügung vom 14. September 2016 auf die Einreichung einer 
Duplik. 
Auf die weiteren Ausführungen der Parteien in ihren Rechtsschriften und 
in der angefochtenen Verfügung vom 14. September 2016 sowie auf die 
eingereichten Beweismittel wird, soweit erforderlich, in den nachstehen-
den Erwägungen eingegangen.


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Das Gericht zieht in Erwägung:
1. a)
Gemäss Art. 69 Abs. 1 lit. a des Bundesgesetzes über die Invalidenversi-
cherung (IVG; SR 831.20) sind Verfügungen der kantonalen IV-Stellen di-
rekt vor dem Versicherungsgericht am Ort der IV-Stelle anfechtbar. Die 
Verfügung der Beschwerdegegnerin vom 14. September 2016, mit wel-
cher diese dem Beschwerdeführer für die Zeit vom 1. März 2013 bis 
31. Januar 2015 eine befristete halbe Invalidenrente aufgrund eines Inva-
liditätsgrads von 52 % zugesprochen, den Rentenanspruch ab dem 
1. Februar 2015 aufgrund eines rentenausschliessenden Invaliditätsgrads 
von 0 % indes abgewiesen hat, stellt demnach ein taugliches Anfech-
tungsobjekt für ein Verfahren vor dem Verwaltungsgericht des Kantons 
Graubünden dar. Die sachliche Zuständigkeit des Verwaltungsgerichtes 
ergibt sich aus Art. 57 des Bundesgesetzes über den Allgemeinen Teil 
des Sozialversicherungsrechts (ATSG; SR 830.1) i.V.m. Art. 49 Abs. 2 
lit. a des Gesetzes über die Verwaltungsrechtspflege (VRG; BR 370.100). 
Als formeller und materieller Adressat der angefochtenen Verfügung ist 
der Beschwerdeführer berührt und weist ein schutzwürdiges Interesse an 
deren Aufhebung auf (Art. 59 ATSG). Auf die zudem frist- und formge-
recht eingereichte Beschwerde ist somit einzutreten.
b)
Streitig und zu prüfen ist die Frage, ob der Beschwerdeführer über den 
31. Januar 2015 hinaus Anspruch auf eine halbe Invalidenrente hat. Da-
bei ist insbesondere zu prüfen, ob die Beschwerdegegnerin die Renten-
zahlungen ab dem 1. Februar 2015 zu Recht wegen Verletzung der 
Schadenminderungspflicht eingestellt hat. Nicht bestritten und damit nicht 
Streitgegenstand des vorliegenden verwaltungsgerichtlichen Beschwer-
deverfahrens ist demgegenüber die Tatsache, dass der Beschwerdefüh-
rer vom 1. März 2013 bis 31. Januar 2015 aufgrund eines Invaliditäts-
grads von 52 % Anspruch auf eine halbe Invalidenrente hat. Ebenfalls 
nicht bestritten sind bezogen auf die 50%ige Arbeitsfähigkeit des Be-


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schwerdeführers das Valideneinkommen von Fr. 119'000.-- sowie das In-
valideneinkommen von Fr. 57'000.--. 
2. a)
Invalidität ist die voraussichtlich bleibende oder längere Zeit dauernde 
ganze oder teilweise Erwerbsunfähigkeit (Art. 8 Abs. 1 ATSG). Erwerbs-
unfähigkeit ist der durch Beeinträchtigung der körperlichen, geistigen oder 
psychischen Gesundheit verursachte und nach zumutbarer Behandlung 
und Eingliederung verbleibende ganze oder teilweise Verlust der Er-
werbsmöglichkeiten auf dem in Betracht kommenden ausgeglichenen Ar-
beitsmarkt (Art. 7 Abs. 1 ATSG). Für die Beurteilung des Vorliegens einer 
Erwerbsunfähigkeit sind ausschliesslich die Folgen der gesundheitlichen 
Beeinträchtigung zu berücksichtigen. Eine Erwerbsunfähigkeit liegt zudem 
nur vor, wenn sie aus objektiver Sicht nicht überwindbar ist (Art. 7 Abs. 2 
ATSG). Bei einem Invaliditätsgrad von mindestens 40 % besteht An-
spruch auf eine Viertelsrente, bei einem Invaliditätsgrad von mindestens 
50 % auf eine halbe Rente, bei einem Invaliditätsgrad von mindestens 
60 % auf eine Dreiviertelsrente und bei einem Invaliditätsgrad von min-
destens 70 % auf eine ganze Rente (Art. 28 Abs. 2 IVG).
b)
Nach Art. 7 Abs. 1 IVG muss die versicherte Person alles ihr Zumutbare 
unternehmen, um Dauer und Ausmass der Arbeitsunfähigkeit (Art. 6 
ATSG) zu verringern und den Eintritt einer Invalidität (Art. 8 ATSG) zu 
verhindern. Sie muss gemäss Art. 7 Abs. 2 IVG an allen zumutbaren 
Massnahmen, die zur Erhaltung des bestehenden Arbeitsplatzes oder zu 
ihrer Eingliederung ins Erwerbsleben oder in einen dem Erwerbsleben 
gleichgestellten Aufgabenbereich (Art. 8 Abs. 3 ATSG) dienen, aktiv teil-
nehmen. Dies sind insbesondere Massnahmen der Frühintervention 
(lit. a), Integrationsmassnahmen zur Vorbereitung auf die berufliche Ein-
gliederung (lit. b), Massnahmen beruflicher Art (lit. c), medizinische Be-
handlungen (lit. d) und Massnahmen zur Wiedereingliederung von Ren-
tenbezügerinnen und Rentenbezügern (lit. e). Gemäss Art. 7a IVG gilt als 


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zumutbar jede Massnahme, die der Eingliederung der versicherten Per-
son dient; ausgenommen sind Massnahmen, die ihrem Gesundheitszu-
stand nicht angemessen sind. Gemäss Art. 7b IVG können die Leistungen 
nach Art. 21 Abs. 4 ATSG gekürzt oder verweigert werden, wenn die ver-
sicherte Person den Pflichten nach Art. 7 dieses Gesetzes oder nach 
Art. 43 Abs. 2 ATSG nicht nachgekommen ist (Abs. 1). Beim Entscheid 
über die Kürzung oder Verweigerung von Leistungen sind alle Umstände 
des einzelnen Falles, insbesondere das Ausmass des Verschuldens und 
die wirtschaftliche Lage der versicherten Person, zu berücksichtigen (Abs. 
3). 
c)
Art. 21 Abs. 4 ATSG lautet wie folgt: Entzieht oder widersetzt sich eine 
versicherte Person einer zumutbaren Behandlung oder Eingliederung ins 
Erwerbsleben, die eine wesentliche Verbesserung der Erwerbsfähigkeit 
oder eine neue Erwerbsmöglichkeit verspricht, oder trägt sie nicht aus ei-
genem Antrieb das ihr Zumutbare dazu bei, so können ihr die Leistungen 
vorübergehend oder dauernd gekürzt oder verweigert werden. Sie muss 
vorher schriftlich gemahnt und auf die Rechtsfolgen hingewiesen werden; 
ihr ist eine angemessene Bedenkzeit einzuräumen. Behandlungs- oder 
Eingliederungsmassnahmen, die eine Gefahr für Leben und Gesundheit 
darstellen, sind nicht zumutbar. Eine Konkretisierung der in Art. 21 Abs. 4 
ATSG beschriebenen Zumutbarkeit wird − wie gesehen − einzelgesetzlich 
in Art. 7a IVG vorgenommen, wonach lediglich solche Massnahmen nicht 
zumutbar sind, die dem Gesundheitszustand nicht angemessen sind. 
Diese Bestimmung kann allerdings nicht so verstanden werden, dass jede 
sonstige Massnahme zulässig ist. Es muss nämlich Art. 32 lit. f des Übe-
reinkommens Nr. 128 über Leistungen bei Invalidität und Alter und an 
Hinterbliebene (SR 0.831.105) berücksichtigt werden, wonach eine Leis-
tungskürzung bei verweigerter Mitwirkung nur möglich ist, wenn es die be-
treffende Person ohne triftigen Grund unterlässt, von den ihr zur Verfü-
gung gestellten Einrichtungen des ärztlichen Dienstes oder des Dienstes 


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für die berufliche Wiedereingliederung Gebrauch zu machen (vgl. KIESER, 
ATSG-Kommentar, 3. Aufl., Zürich/Basel/Genf 2015, Art. 21 Rz. 118). 
d)
Die Beweislast für die Unzumutbarkeit einer Eingliederungsmassnahme 
liegt bei der versicherten Person. Mit Blick auf das Verhältnismässigkeits-
prinzip müssen das Mass der Sanktion in Form der Leistungskürzung 
oder -verweigerung und der voraussichtliche Eingliederungserfolg als 
Verbesserung oder Erhaltung der Erwerbsfähigkeit einander entsprechen. 
Die versicherte Person ist grundsätzlich so zu stellen, wie wenn sie ihre 
Schadenminderungspflicht wahrgenommen hätte; umgekehrt bedeutet 
dies, dass Leistungen, welche bei gesetzeskonformem Verhalten den-
noch zu erbringen wären, nicht gekürzt oder verweigert werden können 
(Urteil des Bundesgerichtes 9C_842/2010 vom 26. Januar 2011 E.2.2 
m.w.H.). 
3.
Im vorliegenden Fall empfahl Dr. med. C._____, Facharzt FMH für Innere 
Medizin und Rheumatologie sowie Physikalische Medizin und Rehabilita-
tion, in seinem Bericht der internistisch-rheumatologischen und ergonomi-
schen Untersuchung vom 22. August 2013 (vgl. Akten der Beschwerde-
gegnerin [IV-act.] 61) infolge der beobachteten funktionellen Defizite und 
der weiter bestehenden chronischen Schmerzsymptomatik dem Be-
schwerdeführer, eine stationäre Rehabilitation zur Verbesserung der Kraft 
und der Kraftausdauer und damit der allgemeinen Belastbarkeit durchzu-
führen. Als am sinnvollsten erachtete Dr. med. C._____ dabei ein Ergo-
nomietrainingsprogramm, um die arbeitsspezifische Belastbarkeit zu ver-
bessern (vgl. IV-act. 61 S. 3). Dieser Empfehlung schloss sich am 15. Mai 
2014 der RAD-Arzt Dr. med. D._____, Facharzt FMH für Psychiatrie und 
Psychotherapie, zertifizierter medizinischer Gutachter SIM, an (vgl. IV-
act. 108 S. 16). In Berücksichtigung des Berichts von Dr. med. C._____ 
vom 22. August 2013 sowie der Stellungnahme des RAD-Arztes Dr. med. 
D._____ vom 15. Mai 2014 forderte die Beschwerdegegnerin den Be-


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schwerdeführer mit Schreiben vom 3. Juli 2014 unter Hinweis auf seine 
Schadenminderungspflicht auf, sich bis spätestens am 31. Juli 2014 für 
ein mindestens dreiwöchiges stationäres Ergonomietrainingsprogramm in 
der Klinik Valens anzumelden und dieses anschliessend auch durchzu-
führen (vgl. IV-act. 71). Gleichzeitig wies die Beschwerdegegnerin den 
Beschwerdeführer darauf hin, dass sie ihm die prognostizierte Erwerbs-
fähigkeit anrechnen werde und dass sie über seinen Anspruch so ent-
scheiden werde, als hätte er die Behandlungsmassnahme durchgeführt, 
falls er sich bis zum 31. Juli 2014 nicht um die auferlegte Behandlungs-
massnahme bemüht und/oder nicht vollumfänglich zu deren Erfolg beige-
tragen haben sollte. Am 18. Juli 2014 verlängerte die Beschwerdegegne-
rin die Frist zur Anmeldung bzw. Durchführung des dreiwöchigen statio-
nären Ergonomietrainingsprogramms auf Antrag des Beschwerdeführers 
unter Hinweis darauf, dass die Aufforderung vom 3. Juli 2014 inhaltlich 
weiterhin Gültigkeit habe, bis am 15. August 2014 (vgl. IV-act. 79). Ob-
schon der Beschwerdeführer der Beschwerdegegnerin offenbar im Au-
gust 2014 mitgeteilt hat, dass er die angeordnete Massnahme vom 6. bis 
20. Oktober 2014 in der Klinik Valens durchführen werde (vgl. IV-act. 82), 
führte er das stationären Ergonomietrainingsprogramm in der Folge nicht 
durch (vgl. die Telefonnotiz vom 14. November 2014 [IV-act. 86]), ohne 
die Beschwerdegegnerin darüber in Kenntnis zu setzen. Nach Prüfung 
des MRI-Berichts des Diagnose Zentrum Belmont vom 23. Oktober 2014, 
wonach beim Beschwerdeführer eine residuelle Reizung der L4-Wurzel 
links in Höhe L4/L5 bei jedoch regredienter linksseitiger Protrusion mit in 
der Zwischenzeit neu aufgetretenem Einriss des Anulus fibrosus sowie 
bei L5/S1 eine im Verlauf konstante hypertrophe Spondylarthrose bestehe 
(vgl. IV-act. 95 S. 2), kam der RAD-Arzt Dr. med. D._____ in seiner Beur-
teilung vom 21. Mai 2015 zum Schluss, dass das MRI im Vergleich zum 
Bericht von Dr. med. C._____ vom 22. August 2013 einen im Wesentli-
chen unveränderten Befund zeige. Der Beschwerdeführer leide an einem 
lumbospondylogenen bis lumboradikulären Schmerzsyndrom bei degene-


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rativen Veränderungen der Wirbelsäule mit Reizung der Nervenwurzel L4. 
Weil der Beschwerdeführer die von Dr. med. C._____ empfohlene statio-
näre Rehabilitationsmassnahme entgegen der Aufforderung vom 3. Juli 
2014 nicht durchgeführt habe, habe er sich einen günstigen Verlauf dieser 
Massnahme anrechnen zu lassen, sodass dem Beschwerdeführer ab 
dem 21. Oktober 2014 (Tag nach Abschluss der geplanten Massnahme) 
keine Arbeitsunfähigkeit mehr mit dem nötigen Beweisgrad der überwie-
genden Wahrscheinlichkeit anzurechnen sei (vgl. IV-act. 108 S. 11 und 
16). In der Folge teilte die Beschwerdegegnerin dem Beschwerdeführer 
mit der angefochtenen Verfügung vom 14. September 2016 (IV-act. 107) 
mit, dass ihm unter Berücksichtigung der nicht erfüllten Schadenminde-
rungsauflage aus ärztlicher Sicht ab dem 21. Oktober 2014 sowohl die 
Ausübung der angestammten als auch jeder leidensangepassten Tätig-
keit in einem 100%-Pensum zumutbar sei, weshalb er mit Wirkung ab 
1. Februar 2015 keinen Rentenanspruch mehr habe.
4. a)
Rechtsstaatliche 
Voraussetzung 
für 
eine 
Leistungskürzung 
oder 
-verweigerung ist grundsätzlich, dass zwischen dem Verhalten des Versi-
cherten und dem Eintritt oder der Verschlimmerung der Invalidität ein 
natürlicher 
und 
adäquater 
Kausalzusammenhang 
besteht 
(MEY-
ER/REICHMUTH, in: STAUFFER/CARDINAUX [Hrsg.], Rechtsprechung des 
Bundesgerichts zum Sozialversicherungsrecht, Bundesgesetz über die 
Invalidenversicherung, 3. Aufl., Zürich/Basel/Genf 2014, Art. 7-7b Rz. 34). 
Insofern setzt eine Leistungskürzung nach Verweigerung einer Behand-
lung voraus, dass zwischen der unterbliebenen Behandlung und der un-
terbliebenen Verbesserung ein (hypothetischer) Kausalzusammenhang 
besteht. Die unterbliebene Behandlung hätte also mit einer gewissen 
Wahrscheinlichkeit zu einer Verbesserung der Arbeitsfähigkeit führen 
müssen. An die Erfolgswahrscheinlichkeit stellt das Bundesgericht tiefe 
Anforderungen, wenn es sich − wie hier − nicht um eine mit ausserge-
wöhnlichen Risiken oder grossen Eingriffen verbundene Massnahme 


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handelt, weil der Anspruch an die Schadenminderungspflicht mit Blick auf 
die beantragte Rentenleistung generell hoch ist (vgl. Urteil des Bundesge-
richtes 9C_82/2013 vom 20. März 2013 E.4.2). Der Beschwerdeführer 
macht geltend, dass in seinem Fall entschuldbare Gründe für das nicht 
durchgeführte Ergonomietrainingsprogramm vorlägen. Einerseits habe 
ihm sein Hausarzt Dr. med. E._____, Facharzt FMH für Allgemeine Medi-
zin, von der Durchführung der stationären Rehabilitationsmassnahme ab-
geraten, weil die Therapie keinen Nutzen habe. Anderseits habe die 
Krankenkasse die entsprechende Kostengutsprache verweigert. Wie 
nachstehend dargestellt handelt es sich bei den vom Beschwerdeführer 
angeführten Gründen aber keinesfalls um solche, welche das nicht 
durchgeführte stationäre Ergonomietrainingsprogramm zu entschuldigen 
vermöchten. Einerseits liegt es − wie die Beschwerdegegnerin zu Recht 
ausführt − weder im Gutdünken des Beschwerdeführers noch dessen 
Hausarztes zu beurteilen, ob die angeordnete stationäre Rehabilitations-
massnahme einen Nutzen verspricht oder nicht. Der Beschwerdeführer 
kann sich auch nicht hinter seinem Hausarzt verstecken, richtet sich die 
Obliegenheit zur Schadenminderung doch direkt an die Versicherten und 
kann dementsprechend nicht auf den Hausarzt, der von einer angeordne-
ten Massnahme abrät, überwälzt werden (vgl. Urteil des Bundesgerichtes 
9C_686/2009 vom 22. Dezember 2009 E.3). Sodann macht allein die Tat-
sache, dass die versicherte Person den Nutzen der infrage stehenden 
Behandlung nicht zu erkennen vermag, diese Behandlung nicht unzumut-
bar (vgl. SVR 2008 IV Nr. 7, I 824/06 E.3.1). Im vorliegenden Fall geht 
überdies klar aus den Akten hervor, dass die stationäre Rehabilitations-
massnahme durchaus erfolgsversprechend gewesen wäre (vgl. der Be-
richt des stellvertretenden Cheftherapeuten Ergonomie der Klinik Valens 
F._____ vom 19. August 2013 [IV-act. 66 S. 2] sowie der Arztbericht von 
Dr. med. C._____ vom 22. August 2013 [IV-act. 61 S. 3] und auch die 
Stellungnahme des RAD-Arztes Dr. med. D._____ vom 15. Mai 2014 [IV-
act. 108 S. 16]). Zudem hat der Beschwerdeführer weder im Einwand- 


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noch im vorliegenden verwaltungsgerichtlichen Beschwerdeverfahren be-
legt, dass er bezüglich der stationären Rehabilitationsmassnahme 
tatsächlich Rücksprache mit seinem Hausarzt Dr. med. E._____ genom-
men hat und dass dieser die stationäre Rehabilitationsmassnahme als 
nutzlos beurteilt hat. Dies obschon es dem Beschwerdeführer ohne Wei-
teres möglich gewesen wäre, beim Hausarzt eine entsprechende Er-
klärung einzuholen und diese im Einwandverfahren der Beschwerdegeg-
nerin bzw. im vorliegenden verwaltungsgerichtlichen Beschwerdeverfah-
ren dem streitberufenen Gericht einzureichen. Ebenfalls nicht belegt wur-
de vom Beschwerdeführer, dass die Krankenkasse die Kostengutsprache 
für die stationäre Rehabilitationsmassnahme effektiv verweigert hat, wes-
halb der Beschwerdeführer auch aus dieser Behauptung nichts zu seinen 
Gunsten ableiten kann. Im Übrigen hätte der Beschwerdeführer, wenn die 
Krankenkasse − wie von ihm anlässlich der SE-Abklärung vom 2. März 
2015 behauptet (vgl. IV-act. 93 S. 4) − nur die Kosten einer zweiwöchigen 
Rehabilitation übernommen hätte, zumindest eine zweiwöchige Rehabili-
tation durchführen müssen; auch dies hat er indes aktenkundig nicht ge-
tan. Vor diesem Hintergrund ist es nicht zu beanstanden, wenn die Be-
schwerdegegnerin zum Schluss gelangt, dass der Beschwerdeführer die 
stationäre Rehabilitationsmassnahme unentschuldbar nicht durchgeführt 
hat. Gründe, welche für eine Unzumutbarkeit der stationären Rehabilitati-
onsmassnahme sprechen, wurden vom Beschwerdeführer weder geltend 
gemacht noch sind solche ersichtlich. Das von der Beschwerdegegnerin 
mit Schreiben vom 3. Juli 2014 geforderte dreiwöchige Ergonomietrai-
ningsprogramm in der Klinik Valens war demzufolge für den Beschwerde-
führer ohne Weiteres zumutbar und wurde von diesem ohne triftigen 
Grund nicht durchgeführt. 
b)
Wie gesehen setzt eine Leistungskürzung oder -verweigerung gemäss 
Art. 21 Abs. 4 ATSG voraus, dass der betroffene Versicherte vorher 
schriftlich gemahnt und auf die Rechtsfolgen hingewiesen wird, wobei ihm 


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eine angemessene Bedenkzeit einzuräumen ist. Dass das Mahnverfahren 
im vorliegenden Fall von der Beschwerdegegnerin nicht korrekt durchge-
führt worden wäre, macht der Beschwerdeführer zu Recht nicht geltend. 
Wie gesehen hat die Beschwerdegegnerin den Beschwerdeführer mit 
Schreiben vom 3. Juli 2014 aufgefordert, sich zur Schadenminderung bis 
spätestens am 31. Juli 2014 für ein stationäres Ergonomietrainingspro-
gramm in der Klinik Valens anzumelden und dieses anschliessend durch-
zuführen. Gleichzeitig hat die Beschwerdegegnerin den Beschwerdefüh-
rer darauf hingewiesen, dass sie ihm die prognostizierte Erwerbsfähigkeit 
anrechnen werde und dass sie über seinen Anspruch so entscheiden 
werde, als hätte er die Behandlungsmassnahme durchgeführt, falls er 
sich bis zum 31. Juli 2014 nicht um die auferlegte Behandlungsmass-
nahme bemüht und/oder nicht vollumfänglich zu deren Erfolg beigetragen 
haben sollte (vgl. IV-act. 71). Der Beschwerdeführer wurde somit von der 
Beschwerdegegnerin korrekt gemahnt und auf die Rechtsfolgen seiner 
Widersetzlichkeit hingewiesen. Weitere Ausführungen zum Mahn- und 
Bedenkzeitverfahren erübrigen sich vor diesem Hintergrund. 
c)
Zu prüfen bleibt, ob das von der Beschwerdegegnerin angeordnete stati-
onäre Rehabilitationsprogramm eine wesentliche Verbesserung der be-
schwerdeführerischen Arbeitsfähigkeit gebracht hätte. Der Beschwerde-
führer rügt diesbezüglich, die Einstellung der Rentenzahlung sei unver-
hältnismässig, zumal keinerlei Anhaltspunkte dazu bestehen, in welchem 
Ausmass die angeordnete Therapie die Arbeitsfähigkeit gesteigert hätte. 
Es hätten zudem keine genügenden medizinischen Abklärungen vorgele-
gen, um von einer vollen Arbeitsfähigkeit ausgehen zu können. Nicht 
berücksichtigt worden sei zudem eine Einschränkung der Schulterbeweg-
lichkeit. Es fehle daher an den notwendigen Entscheidungsgrundlagen, 
weshalb die Sache zwecks Abklärung des beschwerdeführerischen Ge-
sundheitszustands an die Beschwerdegegnerin zurückzuweisen sei. Die-
se Ausführungen zielen − wie nachstehend dargestellt − ins Leere. Wie 


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vorstehend bereits dargestellt (vgl. E.2c) ist eine Leistungskürzung oder -
verweigerung gestützt auf Art. 21 Abs. 4 ATSG davon abhängig, ob die 
fragliche Massnahme eine wesentliche Verbesserung der Arbeitsfähigkeit 
verspricht. Vorausgesetzt wird, dass die medizinische oder erwerbliche 
Vorkehr geeignet ist, eine erhebliche Minderung des versicherten Scha-
dens zu bewirken. Eines strikten Beweises, die verweigerte Massnahme 
hätte tatsächlich zum erwarteten Erfolg geführt, bedarf es nicht, sondern 
es genügt, wenn die Vorkehr mit einer gewissen Wahrscheinlichkeit er-
folgreich gewesen wäre. Der erforderliche Grad an Wahrscheinlichkeit ist 
unter Berücksichtigung der Schwere des mit der Massnahme verbunde-
nen Eingriffs in Persönlichkeitsrechte zu beurteilen: Bei therapeutischen 
Massnahmen, welche mit einem nur geringen Eingriff verbunden sind, 
dürfen an die Wahrscheinlichkeit der zu erwartenden Besserung keine 
hohen Anforderungen gestellt werden. Ist der Eingriff erheblich (bei-
spielsweise bei einer wirbelsäulenorthopädischen Operation), wird eine 
höhere Wahrscheinlichkeit, aber nicht ein sicherer Erfolg verlangt (vgl. 
WEHRLI, Selbsteingliederung durch medizinische Behandlungen in der In-
validenversicherung, Diss., Zürich/Basel/Genf 2015, Rz. 174). Sodann 
sind die Anforderungen an die Schadenminderungspflicht dort strenger, 
wo eine erhöhte Inanspruchnahme der Invalidenversicherung in Frage 
steht, namentlich wenn der Verzicht auf schadenmindernde Vorkehren 
Rentenleistungen auslöst (vgl. Urteil des Bundesgerichtes 9C_82/2013 
vom 20. März 2013 E.3 m.w.H.). Das von der Beschwerdegegnerin mit 
Schreiben vom 3. Juli 2014 angeordnete, mindestens dreiwöchige statio-
näre Ergonomietrainingsprogramm in der Klinik Valens ist offenkundig 
nicht als erheblicher Eingriff zu qualifizieren und stellt in keinerlei Hinsicht 
einen substantiellen Eingriff in die Persönlichkeitsrechte des Beschwerde-
führers dar. Zudem steht der angeordneten Rehabilitationsmassnahme 
eine erhebliche Beanspruchung der Invalidenversicherung gegenüber, da 
dem Beschwerdeführer bei gleichbleibendem Invaliditätsgrad weiterhin 
eine halbe Invalidenrente auszurichten wäre. Vor diesem Hintergrund sind 


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an die erforderliche Wahrscheinlichkeit der durch die von der Beschwer-
degegnerin angeordnete stationäre Rehabilitationsmassnahme zu erwar-
tenden Besserung keine hohen Anforderungen zu stellen. Die Beschwer-
degegnerin ist vorliegend − wie gesehen − zum Schluss gelangt, dass die 
von ihr angeordnete stationäre Rehabilitationsmassnahme mit überwie-
gender Wahrscheinlichkeit zu einer gesundheitlichen Verbesserung und 
damit verbunden zu einer 100%igen Arbeitsfähigkeit seit dem 21. Oktober 
2014 (Tag nach Abschluss der geplanten Massnahme) in der ange-
stammten Tätigkeit als Gastronom geführt hätte. Dies ist − wie nachste-
hend dargestellt − nicht zu beanstanden. Einerseits erachtet das streitbe-
rufene Gericht die Einschätzung des RAD-Arztes Dr. med. D._____ vom 
21. Mai 2015 für korrekt, wonach das MRI vom 23. Oktober 2014 (IV-
act. 95 S. 2) im Vergleich zum Bericht von Dr. med. C._____ vom 22. Au-
gust 2013 (IV-act. 61) einen im Wesentlichen unveränderten Befund zeigt 
(vgl. IV-act. 108 S. 16). Ausgehend von der Tatsache, dass sich der be-
schwerdeführerische Gesundheitszustand somit seit August 2013 im We-
sentlichen nicht verändert hat, ist es nicht zu beanstanden, wenn die Be-
schwerdegegnerin dem Beschwerdeführer aufgrund der nicht nachge-
kommenen Schadenminderungspflicht einen positiven Heilungsverlauf 
bzw. eine erfolgreiche Selbsteingliederung unterstellt und daraus folgert, 
dass die von ihr geforderte Behandlung mit überwiegender Wahrschein-
lichkeit zu einer gesundheitlichen Verbesserung und damit verbunden zu 
einer 100%igen Arbeitsfähigkeit seit dem 21. Oktober 2014 in der ange-
stammten Tätigkeit als Gastronom geführt hätte. Die Beschwerdegegne-
rin stützt sich dabei auf den Bericht des stellvertretenden Cheftherapeu-
ten Ergonomie der Klinik Valens F._____ vom 19. August 2013 (IV-act. 66 
S. 2), die Beurteilung von Dr. med. C._____ vom 22. August 2013 (IV-
act. 61), den Bericht von Dr. med. G._____ des Diagnose Zentrums Bel-
mont vom 23. Oktober 2014 (IV-act. 95 S. 2) sowie die Stellungnahmen 
des RAD-Arztes Dr. med. D._____ vom 15. Mai 2014 und 21. Mai 2015 
(IV-act. 108 S. 16), welche übereinstimmend zum Schluss gekommen 


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sind, dass eine stationäre Rehabilitationsmassnahme geeignet wäre, die 
arbeitsspezifische Belastbarkeit zu erhöhen. Vor dem Hintergrund, dass 
keine gegenteilige medizinische Beurteilung bei den Akten liegt, ist die 
von der Beschwerdegegnerin gezogene Schlussfolgerung, wonach die 
angeordnete Rehabilitationsmassnahme ab dem 21. Oktober 2014 eine 
100%ige Arbeitsfähigkeit in der angestammten Tätigkeit als Gastronom 
bewirkt hätte, nicht zu beanstanden. Weitere Ausführungen zur medizini-
schen Situation bzw. zur Frage, in welchem Ausmass die angeordnete 
stationäre Rehabilitationsmassnahme die Arbeitsfähigkeit gesteigert hät-
te, erübrigen sich, zumal die Beschwerdegegnerin die medizinische Situa-
tion aufgrund des Verhaltens des Beschwerdeführers bisher nicht absch-
liessend beurteilen konnte. Vielmehr war die Beschwerdegegnerin auf-
grund des widersetzlichen beschwerdeführerischen Verhaltens gezwun-
gen, das von der angeordneten Rehabilitationsmassnahme zu erwartende 
Besserungspotential hypothetisch abzuschätzen, was sie unter Berück-
sichtigung der bei den Akten liegenden medizinischen Berichte sowie der 
gesamten Aktenlage in nicht zu beanstandender Art und Weise getan hat. 
Wenn der Beschwerdeführer dagegen schliesslich noch einwendet, die 
Einstellung der Rentenzahlung verletze den Grundsatz der Verhältnis-
mässigkeit, ist auf die bundesgerichtliche Rechtsprechung zu verweisen, 
wonach der Grundsatz der Verhältnismässigkeit gewahrt ist, solange die 
Rentenzahlung nicht für einen bestimmten Zeitraum eingestellt ist, son-
dern lediglich für die Dauer der Verweigerung der Mitwirkung (vgl. Urteil 
des Eidgenössischen Versicherungsgerichtes I 988/06 vom 28. März 
2007 E.7). Genau dies hat die Beschwerdegegnerin vorliegend getan, in-
dem sie die Rentenzahlung nicht für einen bestimmten Zeitraum, sondern 
− wie sich aus der angefochtenen Verfügung vom 14. September 2016 in 
ihrem Kontext ergibt − nur für die Dauer der Verweigerung der Mitwirkung, 
eingestellt hat. Nach dem Gesagten ist die (vorläufige) Einstellung der 
Rente nicht als unverhältnismässig zu betrachten, zumal der Beschwer-
deführer nach wie vor auf seine Mitwirkungsverweigerung zurückkommen 


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und das von der Beschwerdegegnerin angeordnete stationäre Ergono-
mietrainingsprogramm in der Klinik Valens absolvieren kann. Sollte sich 
der Beschwerdeführer doch noch zur Durchführung der angeordneten 
Massnahme entschliessen, wird von Seiten der Beschwerdegegnerin − 
auch unter Berücksichtigung der vom Beschwerdeführer im vorliegenden 
Verfahren geklagten Schulterbeschwerden − zu beurteilen sein, inwieweit 
sich das stationäre Ergonomietrainingsprogramm auf die Arbeitsfähigkeit 
des Beschwerdeführers ausgewirkt hat und inwiefern sich eine allfällige 
Verbesserung auf den Invaliditätsgrad auswirkt. Gestützt auf diese neuen 
Erkenntnisse wird die Beschwerdegegnerin sodann einen neuen Renten-
entscheid zu fällen haben.
5. a)
Zusammenfassend lässt sich nach dem vorstehend Gesagten festhalten, 
dass das von der Beschwerdegegnerin mit Schreiben vom 3. Juli 2014 
angeordnete dreiwöchige stationäre Ergonomietrainingsprogramm für den 
Beschwerdeführer ohne Weiteres zumutbar war und die hypothetische 
Kausalität zwischen der unterbliebenen Rehabilitationsmassnahme und 
der unterbliebenen Verbesserung der Arbeitsfähigkeit zu bejahen ist. Ent-
schuldbare Gründe für die nicht durchgeführte Rehabilitationsmassnahme 
liegen − wie gesehen − keine vor. Schliesslich ist die Beschwerdegegne-
rin aufgrund des widersetzlichen Verhaltens des Beschwerdeführers zu 
Recht zum Schluss gelangt, dass das von ihr angeordnete stationäre Er-
gonomietrainingsprogramm in der Klinik Valens mit überwiegender Wahr-
scheinlichkeit zu einer gesundheitlichen Verbesserung und damit verbun-
den zu einer 100%igen Arbeitsfähigkeit in der angestammten Tätigkeit als 
Gastronom seit dem 21. Oktober 2014 geführt hätte. Folglich hat die Be-
schwerdegegnerin den beschwerdeführerischen Rentenanspruch über 
den 31. Januar 2015 hinaus − unter Berücksichtigung von Art. 88a Abs. 1 
der Verordnung über die Invalidenversicherung (IVV; SR 831.201) − zu 
Recht verneint und die halbe Invalidenrente infolge Verletzung der Scha-
denminderungspflicht per 31. Januar 2015 eingestellt. Die angefochtene 


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Verfügung vom 14. September 2016 erweist sich somit als rechtens, was 
zur Bestätigung derselben und zur Abweisung der dagegen erhobenen 
Beschwerde führt. 
b)
Gemäss Art. 69 Abs. 1bis IVG ist das Beschwerdeverfahren bei Streitigkei-
ten um die Bewilligung oder Verweigerung von IV-Leistungen vor dem 
kantonalen Versicherungsgericht − abweichend von Art. 61 lit. a ATSG − 
kostenpflichtig. Die Kosten werden nach dem Verfahrensaufwand und 
unabhängig vom Streitwert im Rahmen von Fr. 200.-- bis Fr. 1'000.-- fest-
gelegt. Vorliegend erscheint ein Kostenansatz von Fr. 700.-- als ange-
messen. Entsprechend dem Ausgang des Verfahrens gehen die Kosten 
im Sinne von Art. 73 VRG zulasten des unterliegenden Beschwerdefüh-
rers. Die obsiegende Beschwerdegegnerin hat keinen Anspruch auf eine 
aussergerichtliche Entschädigung (Art. 61 lit. g ATSG e contrario).
Demnach erkennt das Gericht:
1.
Die Beschwerde wird abgewiesen. 
2.
Die Kosten von Fr. 700.-- gehen zulasten von A._____ und sind innert 30 
Tagen seit Zustellung dieses Entscheides an die Finanzverwaltung des 
Kantons Graubünden, Chur, zu bezahlen.
3.
[Rechtsmittelbelehrung]
4.
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