gr_gerichte · S 2020 67 · 2020-12-08 · de

IV-Rente | Invalidenversicherung

VERWALTUNGSGERICHT DES KANTONS GRAUBÜNDEN
DRETGIRA ADMINISTRATIVA DAL CHANTUN GRISCHUN
TRIBUNALE AMMINISTRATIVO DEL CANTONE DEI GRIGIONI
S 20 67
3. Kammer als Versicherungsgericht
Vorsitz
Pedretti
RichterInnen
von Salis und Audétat
Aktuarin ad hoc Bundi
URTEIL
vom 8. Dezember 2020
in der versicherungsrechtlichen Streitsache
A._____,
vertreten durch Rechtsanwältin MLaw Stephanie C. Elms,
Beschwerdeführer
gegen
Sozialversicherungsanstalt des Kantons Graubünden,
Beschwerdegegnerin
betreffend IV-Rente


- 2 -
I. Sachverhalt:
1.
A._____, geboren K.________, aktuell tätig als selbstständiger Holz-
schnitzer, meldete sich am 6. Mai 2019 unter Hinweis auf eine sturzbe-
dingte Knieverletzung bei der Invalidenversicherung (IV) zum Leistungs-
bezug an. 
2.
Sein Hausarzt Dr. med. B.________ diagnostizierte mit Bericht vom 1. Au-
gust 2019 einen Endzustand mit St. n. Patellafraktur und eingeschränkter 
Kniebewegung links mit Instabilität sowie ein chronisch schädlicher Alko-
holkonsum mit kognitiven und körperlichen Phänomenen (F10.2) mit Aus-
wirkungen auf die Arbeitsfähigkeit. Er wies eine seit dem 8. Dezember 
2014 bestehende Arbeitsunfähigkeit von 100% für belastende Arbeiten mit 
wiederholtem Kniebeugen und Gehen in unebenem Gelände aus und er-
achtete sowohl die bisherige wie auch eine angepasste Tätigkeit als un-
zumutbar. 
3.
Dr. med. C.________, Chefarzt der orthopädischen Chirurgie, welcher 
A._____ nach der im Dezember 2014 erlittenen, mehrfach operativ ver-
sorgten Patella-Trümmerfraktur bis Mitte Dezember 2017 behandelt hatte, 
führte in seinem Bericht vom 23. August 2019 aus, dass sich der Patient 
seit der Implantation einer partiellen Femoropatellarprothese im linken 
Knie am 9. August 2019 (recte: 9. August 2017) gut vom Eingriff erholt 
habe. Seit dem 19. September 2017 sei er komplett schmerzfrei und auch 
die Beweglichkeit habe sich nochmals verbessert. Daher sei ihm sowohl 
seine bisherige Tätigkeit als Holzschnitzer als auch eine adaptierte Tätig-
keit zumutbar.
4.
In der Folge betraute die IV-Stelle des Kantons Graubünden (nachfolgend: 
IV-Stelle) die Swiss Medical Assessment- and Business Center (SMAB) 
AG in St. Gallen mit der Erstellung eines bidisziplinären Gutachtens in den 


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Disziplinen Orthopädie sowie Psychiatrie und Psychotherapie. Die Explo-
rationen fanden am 13. Januar 2020 statt und das Gutachten wurde am 
17. Februar 2020 erstattet. Darin stellten die Gutachterinnen keine Dia-
gnose mit Auswirkungen auf die Arbeitsfähigkeit. Als ohne Einfluss darauf 
nannten sie u.a. eine Femoropatellarprothese des linken Knies vom 9. Au-
gust 2017 sowie eine Substanzkonsumstörung durch Alkohol (F10.2). Sie 
erachteten A._____ sowohl in der angestammten wie auch in einer lei-
densadaptierten Tätigkeit ab Mai 2018 zu 100% arbeitsfähig.
5.
In seiner Abschlussbeurteilung vom 24. Februar 2020 stellte der Arzt des 
Regionalen Ärztlichen Dienstes (RAD) Dr. med. D.________ auf die Fest-
stellungen im SMAB-Gutachten ab und wies eine seit Mai 2018 beste-
hende 100%ige Arbeitsfähigkeit in bisheriger und angepasster Tätigkeit 
aus.
6.
Mit Vorbescheid vom 6. März 2020 stellte die IV-Stelle A._____ die Abwei-
sung des Leistungsbegehrens in Aussicht. Begründend führte sie nament-
lich aus, dass er aus medizinischer Sicht sowohl in der Tätigkeit als selbst-
ständigerwerbender Holzschnitzer als auch in einer adaptierten Tätigkeit 
zu 100% arbeiten könne. Einschränkungen bestünden nur für Tätigkeiten 
mit Kniebeugen, Hocken und häufigem Treppensteigen. In Gegenüber-
stellung des gestützt auf die Tabellenlöhne der Lohnstrukturerhebung des 
Bundesamtes für Statistik (LSE) ermittelten Invalideneinkommens mit dem 
Einkommen, das er heute ohne Gesundheitsschaden erzielen würde, 
könne nicht von einer rentenbegründenden Einkommenseinbusse von 
mindestens 40% ausgegangen werden. 
7.
Am 30. April 2020 verfügte die IV-Stelle wie im Vorbescheid angekündigt 
und verneinte einen Anspruch auf eine Invalidenrente.


- 4 -
8.
Dagegen erhob A._____ (nachfolgend: Beschwerdeführer) am 2. Juni 
2020 Beschwerde beim Verwaltungsgericht des Kantons Graubünden und 
stellte die folgenden Rechtsbegehren: 
"1.
Es sei die Verfügung vom 30. April 2020 aufzuheben.
 2.
Es sei die Beschwerdegegnerin zu verpflichten, dem Beschwerdeführer eine 
Invalidenrente nach IVG zu gewähren.
 3.
Es sei der Beschwerdeführer durch das Gericht begutachten zu lassen. 
 4.
Eventualiter sei die Sache zur Neubegutachtung und anschliessendem Neu-
entscheid an die Beschwerdegegnerin zurückzuweisen.
Unter Kosten- und Entschädigungsfolge zulasten der Beschwerdegegnerin."
In prozessualer Hinsicht ersuchte der Beschwerdeführer ausserdem um 
unentgeltliche Prozessführung und Verbeiständung.
Zur Begründung brachte er im Wesentlichen vor, dass das SMAB-Gutach-
ten vom 17. Februar 2020 grobe Mängel aufweise, insbesondere in Bezug 
auf den Alkoholkonsum und seine Leistungsfähigkeit, weshalb es für das 
vorliegende Verfahren nicht verwertbar sei.
9.
Die IV-Stelle (nachfolgend: Beschwerdegegnerin) schloss in der Vernehm-
lassung vom 8. Juli 2020 auf Abweisung der Beschwerde und verwies 
primär auf die Ausführungen in der angefochtenen Verfügung vom 
30. April 2020, welche sie angesichts der Vorbringen des Beschwerdefüh-
rers punktuell vertiefte.
10.
Mit Eingabe vom 24. September 2020 replizierte der Beschwerdeführer 
bei unveränderten Rechtsbegehren. 


- 5 -
11.
Am 5. Oktober 2020 verzichtete die Beschwerdegegnerin auf die Einrei-
chung einer Duplik. 
Auf die weiteren Ausführungen der Parteien in ihren Rechtsschriften sowie 
auf die angefochtene Verfügung vom 30. April 2020 wird, soweit erforder-
lich, in den nachstehenden Erwägungen eingegangen.
II. Das Gericht zieht in Erwägung:
1.
Nach Art. 69 Abs. 1 lit. a des Bundesgesetzes über die Invalidenversiche-
rung (IVG; SR 831.20) sind Verfügungen der kantonalen IV-Stellen direkt 
vor dem Versicherungsgericht am Ort der IV-Stelle anfechtbar. Die Verfü-
gung der IV-Stelle des Kantons Graubünden vom 30. April 2020 stellt eine 
solche anfechtbare Verfügung und folglich ein taugliches Anfechtungsob-
jekt für ein Verfahren vor dem Verwaltungsgericht dar. Die sachliche Zu-
ständigkeit des Verwaltungsgerichts ergibt sich aus Art. 57 des Bundes-
gesetzes über den Allgemeinen Teil des Sozialversicherungsrechts 
(ATSG; SR 830.1) in Verbindung mit Art. 49 Abs. 2 lit. a des Gesetzes 
über die Verwaltungsrechtspflege (VRG; BR 370.100). Als Adressat der 
strittigen Verfügung ist der Beschwerdeführer berührt und er weist ein 
schutzwürdiges Interesse an deren Aufhebung oder Änderung auf (Art. 59 
ATSG). Auf die im Übrigen frist- und formgerecht (Art. 1 Abs. 1 IVG i.V.m. 
Art. 60 und Art. 61 lit. b ATSG) eingereichte Beschwerde ist somit einzu-
treten.
2.
Streitgegenstand bildet in Anbetracht der im Mai 2019 erfolgten Anmel-
dung gemäss Art. 29 Abs. 1 IVG unbestrittenermassen die Frage, ob die 
Beschwerdegegnerin den Rentenanspruch des Beschwerdeführers ab 
dem 1. November 2019 zu Recht verneint hat. Streitig ist das Vorliegen 


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eines Gesundheitsschadens mit Auswirkungen auf die Arbeitsfähigkeit, 
der im hier massgeblichen Zeitraum ab dem 1. November 2019 einen 
Rentenanspruch zu begründen vermag.
3.
Zur Beurteilung des Gesundheitszustands bzw. der Arbeitsfähigkeit des 
Beschwerdeführers sind im Wesentlichen die folgenden medizinischen 
Unterlagen zu berücksichtigen:
3.1.
Mit Bericht vom 1. August 2019 stellte Dr. med. B.________ folgende Dia-
gnosen mit Auswirkungen auf die Arbeitsfähigkeit: Endzustand mit St. n. 
Patellafraktur und eingeschränkter Kniebewegung links mit Instabilität so-
wie chronisch schädlicher Alkoholkonsum mit kognitiven und körperlichen 
Phänomenen (F10.2). Er wies eine seit dem 8. Dezember 2014 beste-
hende Arbeitsunfähigkeit von 100% für belastende Arbeiten mit wiederhol-
tem Kniebeugen und Gehen in unebenem Gelände aus. Zudem stellte Dr. 
med. B.________ eine schlechte Prognose und führte aus, der Beschwer-
deführer könne höchstens etwas Schnitzen und Hausarbeiten erledigen. 
Es bestünden namentlich körperliche und geistige Einschränkungen 
nach/bei chronischem Alkoholkonsum sowie Bewegungseinschränkungen 
im linken Knie. Sowohl die bisherige als auch eine angepasste Tätigkeit 
seien dem Beschwerdeführer nicht zumutbar. Zudem bestehe eine Ten-
denz zur Verwahrlosung sowie eine sehr schlechte Motivation zur Woh-
nungs- und Körperpflege. Dr. med. B.________ empfahl eine psychiatri-
sche und orthopädische Beurteilung (vgl. Akten der Beschwerdegegnerin 
[Bg-act.] 24).
3.2.
In dem von der Beschwerdegegnerin eingeholten Bericht vom 23. August 
2019 diagnostizierte Dr. med. C.________ eine femoropatelläre Arthrose 
mit Auswirkungen auf die Arbeitsfähigkeit und einen Alkohol- bzw. Nikoti-
nabusus, Abhängigkeitssyndrom (F10.2. bzw. F17.2), ohne Einfluss auf 
die Arbeitsfähigkeit. Ferner führte er aus, dass sich der Beschwerdeführer 


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seit der Implantation einer partiellen Femoropatellarprothese im linken 
Knie am 9. August 2019 (recte: 9. August 2017) gut vom Eingriff erholt 
habe. Seit dem 19. September 2017 sei er komplett schmerzfrei und auch 
die Beweglichkeit habe sich nochmals verbessert. Die letzte Kontrolle 
habe am 12. Dezember 2017 stattgefunden. Die bisherige Tätigkeit als 
Holzschnitzer sei ihm nach der Implantation der Femoropatellarprothese 
wieder zumutbar. Zudem könne er auch in einer leidensangepassten 
Tätigkeit arbeiten. Die Prognose sei grundsätzlich gut. Trotz C2-Abusus 
präsentiere sich hinsichtlich des linken Knies ein sehr gutes Resultat und 
ein zufriedener Patient (vgl. Bg-act. 27).
3.3.
Im bidisziplinären SMAB-Gutachten vom 17. Februar 2020 wiesen die 
Gutachterinnen keine Diagnose mit Auswirkungen auf die Arbeitsfähigkeit 
aus. Als solche ohne Einfluss darauf nannten sie u.a. eine Femoropatella-
rprothese des linken Knies vom 9. August 2017 sowie eine Substanzkon-
sumstörung durch Alkohol (F10.2). Die Gutachterinnen führten dazu in der 
Konsensbeurteilung aus, im Rahmen der orthopädisch-traumatologischen 
Untersuchung habe eine gering eingeschränkte Beugung des reizlosen 
und stabilen linken Kniegelenks mit Angabe eines Ziehens an der linken 
Patella bei 130° Beugung bestanden. Ausserdem sei eine Parästhesie im 
Narbenbereich des linken Kniegelenks beschrieben worden. In den aktu-
ellen Röntgenbefunden des linken Kniegelenks vom 13. Januar 2020 habe 
sich eine reizlos einliegende zementierte Femoropatellarprothese des lin-
ken Kniegelenks ohne Hinweis auf eine Lockerung oder Dislokation prä-
sentiert. Zusammenfassend bestehe von orthopädisch-traumatologischer 
Seite ein zufriedenstellendes postoperatives Ergebnis des linken Kniege-
lenks. Im Kontext des Gesamtbefunds unter Berücksichtigung von fehlen-
den emotionalen, kognitiven und motivationalen Defiziten zeige sich auf 
psychiatrischem Gebiet keine Erkrankung mit Krankheitswert, sodass 
keine Einschränkung der Arbeitsfähigkeit festzustellen sei. Bei einer chro-


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nischen Substanzkonsumstörung (Alkohol) seien die Abstinenzwünsche 
des Beschwerdeführers ersichtlich und es sei auch bereits zu einer Re-
duktion des Alkoholkonsums gekommen. Aktuelle irreversible Suchtfolge-
schäden seien aus psychiatrischer Sicht nicht vorliegend. Insgesamt be-
fanden die Gutachterinnen den Beschwerdeführer sowohl in angestamm-
ter wie auch in einer Verweistätigkeit ab Mai 2018 zu 100% arbeitsfähig, 
wobei Einschränkungen nur für Tätigkeiten mit Knien, Hocken und häufi-
gem Treppensteigen bestünden (vgl. Bg-act. 38 S. 4 ff.).
3.4.
Die Beschwerdegegnerin verneinte in der angefochtenen Verfügung vom 
30. April 2020 einen Rentenanspruch mit der Begründung, gestützt auf die 
medizinischen Abklärungen sei dem Beschwerdeführer die selbstständige 
Tätigkeit als Holzschnitzer genauso wie eine Verweistätigkeit in einem 
Pensum von 100% zumutbar, sofern Tätigkeiten mit Knien, Hocken oder 
Treppensteigen vermieden würden. Dabei stützte sie sich gemäss ihrer 
Vernehmlassung neben der RAD-Beurteilung vom 24. Februar 2020 
(Case Report [Bg-act. 46 S. 10 f.]) sowie dem orthopädischen Bericht der 
Klinik E.________ vom 23. August 2019 (Bg-act. 27) und insbesondere 
auf das bidisziplinäre SMAB-Gutachten vom 17. Februar 2020 ab (Bg-
act. 38). 
4.
Im Folgenden ist deshalb zu prüfen, ob die Beschwerdegegnerin zu Recht 
das bidisziplinäre SMAB-Gutachten vom 17. Februar 2020 mit seinen 
Feststellungen zur Arbeitsfähigkeit als Grundlage für ihren Entscheid bei-
gezogen hat oder ob konkrete Indizien gegen dessen Zuverlässigkeit spre-
chen. Während die Beschwerdegegnerin dieses als in seinen Ergebnissen 
schlüssig, nachvollziehbar und widerspruchsfrei erachtet, hält der Be-
schwerdeführer es in mehrfacher Hinsicht für mängelbehaftet.
4.1.
Das Bundesrecht schreibt nicht vor, wie die einzelnen Beweismittel zu 
würdigen sind. Für das gesamte Verwaltungs- und Verwaltungsgerichts-


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beschwerdeverfahren gilt der Grundsatz der freien Beweiswürdigung. Hin-
sichtlich des Beweiswertes eines Arztberichtes ist entscheidend, ob dieser 
für die streitigen Belange umfassend ist, auf allseitigen Untersuchungen 
beruht, auch die geklagten Beschwerden berücksichtigt, in Kenntnis der 
Vorakten (Anamnese) abgegeben worden ist, in der Darlegung der medi-
zinischen Zusammenhänge und in der Beurteilung der medizinischen Si-
tuation einleuchtet und ob die Schlussfolgerungen der Expertin oder des 
Experten begründet sind (vgl. BGE 134 V 231 E.5.1, 125 V 351 E.3a). 
Ausschlaggebend für den Beweiswert ist grundsätzlich somit weder die 
Herkunft eines Beweismittels noch die Bezeichnung der eingereichten 
oder in Auftrag gegebenen Stellungnahme als Bericht oder Gutachten (vgl. 
BGE 125 V 351 E.3a, 122 V 157 E.1c mit Hinweisen). Dennoch erachtet 
es die Rechtsprechung mit dem Grundsatz der freien Beweiswürdigung 
als vereinbar, in Bezug auf bestimmte Formen medizinischer Berichte und 
Gutachten Richtlinien für die Beweiswürdigung aufzustellen (vgl. BGE 125 
V 351 E.3b, 118 V 286 E.1b, 112 V 30 E.1a mit Hinweisen). So ist den im 
Rahmen des Verwaltungsverfahrens eingeholten Gutachten von externen 
Spezialärzten, welche auf Grund eingehender Beobachtungen und Unter-
suchungen sowie nach Einsicht in die Akten Bericht erstatten und bei der 
Erörterung der Befunde zu schlüssigen Ergebnissen gelangen, bei der Be-
weiswürdigung volle Beweiskraft zuzuerkennen, solange nicht konkrete In-
dizien gegen die Zuverlässigkeit der Expertise sprechen (vgl. BGE 137 V 
210 E.1.3.4, 125 V 351 E.3b/bb).
4.2.
Der Beschwerdeführer kritisiert insbesondere, dass sich die Gutachterin-
nen zu wenig mit seinem Alkoholkonsum auseinandergesetzt hätten. 
Seine Angaben dazu anlässlich der Begutachtung seien diskrepant gewe-
sen. So habe er im Rahmen der orthopädischen Exploration angegeben, 
dass er pro Tag vier bis fünf Flaschen Bier konsumiere, während er sich 
gegenüber der psychiatrischen Gutachterin dahingehend geäussert habe, 


- 10 -
dass er früher fünf bis sechs Flaschen Bier getrunken habe, den Konsum 
aber zusammen mit seinem Hausarzt auf einen Liter pro Tag habe redu-
zieren können. Die Gutachterinnen hätten zwar auf die Diskrepanz hinge-
wiesen, sich aber damit nicht weiter auseinandergesetzt. Dies sei ange-
sichts der Vorakten und der neuen Rechtsprechung zu den Suchterkran-
kungen besonders gravierend. Sowohl in den Berichten der Dres. med. 
B.________ und C.________ als auch in diversen Spitalberichten werde 
ein Abhängigkeitssyndrom und ein C2-Abusus ausgewiesen. Dr. med. 
B.________ habe in seinem letzten Bericht an die IV-Stelle festgehalten, 
dass der Alkoholkonsum schon seit vielen Jahren bestehe, chronisch sei 
und sich auf den geistigen und körperlichen Zustand auswirke, wodurch 
die Prognose in Bezug auf eine mögliche Wiedereingliederung schlecht 
sei. Eine Reduktion des Alkoholkonsums lasse sich daraus nicht entneh-
men. Insofern hätten die Gutachterinnen weiter abklären müssen, ob er 
seinen Konsum tatsächlich vermindert habe oder nicht. Dazu wären zu-
mindest bei Dr. med. B.________ fremdanamnestische Angaben einzuho-
len gewesen. Ohne diese Informationen könne auf die Beurteilungen der 
Gutachterinnen zum Einfluss des Abhängigkeitssyndroms nicht abgestellt 
werden.
4.3.
Dem Beschwerdeführer kann nicht gefolgt werden. Vielmehr ist der Be-
schwerdegegnerin darin beizupflichten, dass die Gutachterinnen sich in 
ihrer Beurteilung in Kenntnis der medizinischen Vorakten (Bg-act. 38 S. 10 
ff.) mit den gesundheitlichen Einschränkungen des Beschwerdeführers 
auseinandergesetzt und ihre Schlussfolgerungen gestützt auf die eigenen 
Untersuchungen, Befunderhebungen und Laborwerte getroffen haben 
(vgl. Bg-act. 38 S. 20 ff. und S. 39 ff.). Dabei flossen auch die vom Be-
schwerdeführer gemachten Angaben zur Krankheitsentwicklung und zum 
jetzigen Leiden in die Gesamtbeurteilung zum Gesundheitszustand und 
zur Arbeitsfähigkeits-Einschätzung mit ein. Ebenso fand die neue bundes-


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gerichtliche Rechtsprechung Eingang, wonach fachärztlich einwandfrei 
diagnostizierte Abhängigkeitssyndrome grundsätzlich als invalidenversi-
cherungsrechtlich beachtliche (psychische) Gesundheitsschäden zu be-
achten sind. Deshalb ist wie bei allen anderen psychischen Erkrankungen 
anhand eines strukturierten Beweisverfahrens abzuklären, ob sich ein 
fachärztlich diagnostiziertes Abhängigkeitssyndrom auf die Arbeitsfähig-
keit der betroffenen Person auswirkt (BGE 145 V 215 E.6.1). Die psychia-
trische Teilgutachterin, Dr. med. F.________, orientierte sich bei der 
Frage, ob die diagnostizierten psychischen Leiden zu einer Arbeitsun-
fähigkeit führen, entgegen der Auffassung des Beschwerdeführers recht-
sprechungsgemäss an den Standardindikatoren (vgl. BGE 145 V 215 
E.2.2, 143 V 409 E.4.5.2, 143 V 418 E.5.2.1). Dabei setzte sich Dr. med. 
F.________ auch mit der diagnostizierten Alkoholkonsumstörung ausein-
ander. So hielt sie etwa zum Indikator "Ausprägung der diagnoserelevan-
ten Befunde" des Komplexes "Gesundheitsschädigung" von der Kategorie 
"funktioneller Schweregrad" fest, dass im Kontext des Gesamtbefunds un-
ter Berücksichtigung von fehlenden emotionalen, kognitiven und motivati-
onalen Defiziten sich auf psychiatrischem Gebiet keine Erkrankung mit 
Krankheitswert zeige. Bei einer chronischen Substanzkonsumstörung (Al-
kohol) seien die Abstinenzwünsche des Beschwerdeführers ersichtlich 
und es sei auch bereits zu einer Reduktion des Alkoholkonsums gekom-
men. Aktuelle irreversible Suchtfolgeschäden seien aus psychiatrischer 
Sicht nicht vorliegend (Bg-act. 38 S. 45 und 38 S. 4). Auch äusserte sich 
die psychiatrische Gutachterin entgegen der vom Beschwerdeführer in der 
Replik vertretenen Ansicht zum Indikator "Behandlungserfolg oder -resis-
tenz" bzw. dem der Kategorie "Konsistenz" zugehörigen Indikator "Be-
handlungs- und eingliederungsanamnestisch ausgewiesener Leidens-
druck", indem sie ausführte, es seien bisher keine psychotherapeutischen 
oder psychiatrischen Behandlungen, insbesondere auch keine Entwöh-
nungs- oder Entzugsbehandlung, erfolgt. Ebenso wenig bestehe eine 


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(ausgewiesene) medikamentöse Behandlung (Bg-act. 38 S. 45). Da 
gemäss Dr. med. F.________ bei der diagnostizierten Alkoholkon-
sumstörung, welche zwar aktuell aus versicherungsmedizinischer Sicht 
ohne Relevanz für die Arbeitsfähigkeit sei, bei fortgesetztem Konsum eine 
Verschlechterung der affektiven, kognitiven und somatischen Lage eintre-
ten könne, sei eine Entgiftung bzw. Entwöhnungstherapie sowie eine An-
bindung an eine Selbsthilfegruppe für Suchtpatienten zu diskutieren (Bg-
act. 38 S. 48). Dass beim Beschwerdeführer im Gegensatz zu der nicht 
weiter belegten Einschätzung des Hausarztes Dr. med. B.________, wo-
nach aufgrund des chronisch schädlichen Aethylkonsums namentlich ko-
gnitive Phänomene bestünden (vgl. Bericht vom 1. August 2019 [Bg-
act. 24 S. 3]), bisher insbesondere keine solchen substanzkonsumbeding-
ten Defizite aufgetreten seien, erscheint angesichts des von Dr. med. 
F.________ erhobenen psychiatrischen Befundes nachvollziehbar. So 
führte sie insbesondere aus, der Beschwerdeführer habe die Exploration 
mit ausreichender Aufmerksamkeit verfolgt. Auch gegen Ende hätten Auf-
merksamkeit und Konzentrationsvermögen nicht nennenswert nachgelas-
sen. Der Beschwerdeführer habe keine Mühe, den Spannungsbogen zu 
halten. Die Konzentration und Merkfähigkeit sowie Aufmerksamkeit seien 
auch in einem grob orientierenden klinischen Test ungestört gewesen. Zu-
dem wiesen das Kurz- und Langzeitgedächtnis im psychopathologischen 
Befund keine Defizite auf. Mnestische kognitive Defizite mit Hinweis auf 
eine primär hirnorganische Leistungsminderung lägen aktuell nicht vor 
(Bg-act. 38 S. 43).
4.4.
Des Weiteren geht der Einwand des Beschwerdeführers fehl, wonach sich 
die psychiatrische Gutachterin damit begnügt habe, seine diskrepanten 
Angaben zum Alkoholkonsum (vier bis fünf Bierflaschen pro Tag anläss-
lich der orthopädischen Exploration [vgl. Bg-act. 38 S. 21] vs. Reduktion 
auf einen Liter Bier am Tag anlässlich der psychiatrischen Exploration [vgl. 


- 13 -
Bg-act. 38 S. 39 f.]) festzustellen, ohne diese auch mit Blick auf die Ar-
beitsfähigkeit zu würdigen. Vielmehr geht aus ihren Ausführungen hervor, 
dass sie die Angaben des Beschwerdeführers bezüglich einer Alkoholkon-
sum-Reduktion für ausgewiesen erachtete. Dabei stützte sie sich insbe-
sondere auf die anlässlich der Begutachtung festgestellten Laborwerte ab 
und führte dazu aus, der aktuell unauffällige CDT-Wert bei erhöhtem GGT 
korreliere mit der Aussage des Beschwerdeführers, den Alkoholkonsum 
von früher mehreren Flaschen Bier auf jetzt ein bis zwei täglich herabge-
setzt zu haben (vgl. Bg-act. 38 S. 6 und S. 44 i.V.m. S. 39 f.). Dies ist an-
gesichts der Ergebnisse der Laboruntersuchung vom 13. Januar 2020 mit 
einem unter der Grauzone bzw. der pathologischen Grenze liegenden 
CDT-Wert von 0.8 (wobei die Grauzone ab einem Wert von 1.75 beginnen 
würde), einem dem Referenzwert entsprechenden Ethylglucuronid-Wert 
von weniger als 0.10 sowie einem erhöhten GGT-Wert nicht zu beanstan-
den (Bg-act. 38 S. 37). Vielmehr erscheint es angesichts dessen nachvoll-
ziehbar, wenn die psychiatrische Gutachterin die Alkoholsubstanzstörung 
den Diagnosen ohne Auswirkungen auf die Arbeitsfähigkeit zugeordnet 
hat. Dies stimmt denn auch mit der Beurteilung von Dr. med. C.________ 
überein, welcher den Alkoholabusus bzw. das Abhängigkeitssyndrom den 
Diagnosen ohne Einfluss auf die Arbeitsfähigkeit zuwies (vgl. Bericht vom 
23. August 2019 [Bg-act. 27 S. 4]). Demgegenüber führte Dr. med. 
B.________ den von ihm festgestellten chronisch schädlichen Alkoholkon-
sum zwar unter den Diagnosen mit Auswirkungen auf die Arbeitsfähigkeit 
auf, lieferte hierzu im Vergleich zu den gutachterlichen Befunderhebungen 
aber keine laborchemischen Werte. Zudem hielt er zu den bestehenden 
Funktionsbeeinträchtigungen fest, es bestünden geistige und körperliche 
Einschränkungen "nach/bei" chronischem Alkoholkonsum (vgl. Bericht 
vom 1. August 2019 [Bg-act. 24 S. 3 f.]). Gleichermassen ist die in mehre-
ren Spital- bzw. Sprechstundenberichten ausgewiesene Diagnose eines 
C2-Abusus (vgl. dazu z.B. Austrittsberichte aus dem Spital G.________ 


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vom 8. Januar 2015 [Bg-act. 30 S. 6] und 10. August 2015 [Bg-act. 30 
S. 18] sowie Sprechstundenberichte von Prof. Dr. med. H.________ vom 
13. August 2015 [Bg-act. 30 S. 20] und 24. September 2015 [Bg-act. 30 
S. 21]) insoweit zu relativieren, als dass darin zu dieser Thematik keine 
Feststellungen getroffen worden sind. Vielmehr scheint diese Diagnose in 
anamnestischer Hinsicht übernommen worden zu sein. Dass sich die 
psychiatrische Gutachterin vor diesem Hintergrund nicht ausdrücklich zu 
abweichenden Berichten geäussert hat, was sie selbst mit in den Akten 
fehlenden fachbezogenen Unterlagen begründete (vgl. Bg-act. 38 S. 46), 
kann ihr nicht zum Vorwurf gereichen. Ebenso wenig haltbar ist die Be-
hauptung des Beschwerdeführers, Dr. med. F.________ habe sich nicht 
mit den Vorakten auseinandergesetzt, wies sie doch explizit aus, dass sie 
den Aktenauszug, einschliesslich die vollständigen Akten, eingesehen 
habe (vgl. Bg-act. 38 S. 39), was sich denn auch in ihren Ausführungen 
wiederspiegelt. Insoweit erweisen sich angesichts der nachvollziehbaren 
Ausführungen im SMAB-Gutachten vom 17. Februar 2020 weitere Ab-
klärungen aufgrund der unlängst geänderten Rechtsprechung zu primären 
Abhängigkeitssyndromen (siehe BGE 145 V 215) – jedenfalls aufgrund 
der gegenwärtigen Aktenlage – nicht als angezeigt (siehe Urteil des Bun-
desgerichts 8C_213/2020 vom 19. Mai 2020 E.5.1.4). Insbesondere war 
angesichts der einleuchtenden Beurteilung der medizinischen Situation 
und den daraus gezogenen Schlussfolgerungen keine Einholung frem-
danamnestischer Auskünfte angezeigt, stellt dies doch ohnehin nach bun-
desgerichtlicher Rechtsprechung eine Frage des medizinischen Ermes-
sens dar, welche grundsätzlich der Fachkenntnis der Expertin unterliegt 
(vgl. Urteil des Bundesgerichts 9C_379/2019 vom 26. September 2019 
E.3.5.1 m.H.).
4.5.
Auch die weiteren vom Beschwerdeführer monierten Mängel am SMAB-
Gutachten vermögen dieses nicht in Frage zu stellen. Dass im Gutachten 


- 15 -
an mehreren Stellen erwähnt wird, der Beschwerdeführer arbeite neun 
Stunden am Tag als Holzschnitzer in seinem eigenen Geschäft (vgl. z.B. 
Bg-act. 38 S. 6 und S. 27 f.), ist angesichts seiner eigenen Angaben an-
lässlich der Explorationen (vgl. Bg-act. 38 S. 21 f. und S. 41) und im Fra-
gebogen für Selbstständigerwerbende vom 11. Juni 2019 (vgl. Bg-act. 21) 
nicht zu beanstanden. Dass er dabei eine verminderte Leistungsfähigkeit 
aufweist, wurde denn auch im SMAB-Gutachten vermerkt (vgl. Bg-act. 38 
S. 27 und S. 21), weshalb davon ausgegangen werden kann, dass den 
Gutachterinnen bewusst war, dass der Beschwerdeführer entsprechend 
ein bescheidenes Einkommen erzielt. Wenn nun die orthopädisch-trauma-
tologische Gutachterin Dr. med. I.________ in Berücksichtigung der ange-
gebenen neunstündigen Arbeit pro Tag als Holzschnitzer eine Einschrän-
kung der quantitativen Arbeitsfähigkeit des Beschwerdeführers aus-
schloss, erscheint dies angesichts der von ihr erhobenen, weitgehend un-
auffälligen Befunde (vgl. Bg-act. 38 S. 23 ff.), den fehlenden körperlichen 
Einschränkungen in den angegebenen Aktivitätsniveaus, den festgestell-
ten Verdeutlichungstendenzen und dem fehlenden Analgetika-Bedarf (vgl. 
Bg-act. 38 S. 28) als nachvollziehbar. Dies deckt sich denn auch mit der 
Beurteilung von Dr. med. C.________, welcher in seinem Bericht vom 
23. August 2019 ausführte, der Beschwerdeführer sei seit dem 19. Sep-
tember 2017 im linken Knie komplett schmerzfrei und auch die Beweglich-
keit habe sich nochmals verbessert, weshalb ihm die bisherige Tätigkeit 
als Holzschnitzer nach der Implantation der Femoropatellarprothese wie-
der zumutbar sei (Bg-act. 27 S. 4 ff.). Dr. med. I.________ setzte sich 
denn auch mit der davon abweichenden Auffassung von Dr. med. 
B.________ auseinander, wonach eine 100%ige Arbeitsunfähigkeit für be-
lastende Arbeiten mit wiederholten Kniebeugen und Gehen in unebenem 
Gelände bestehe und die bisherige Tätigkeit daher nicht zumutbar sei (vgl. 
Bericht vom 1. August 2019 [Bg-act. 24 S. 2 und S. 5]). Dazu führte sie 
gestützt auf ihre eigene Untersuchung und angesichts der vorbefundlichen 


- 16 -
fachärztlichen Einschätzung schlüssig aus, dass aus orthopädisch-trau-
matologischer Sicht nur Einschränkungen für Tätigkeiten mit Knien, Ho-
cken und häufigem Treppensteigen bestehe, was jedoch nicht dem be-
schriebenen Belastungsprofil der bisherigen selbstständigen Tätigkeit des 
Beschwerdeführers entspreche (Bg-act. 38 S. 28). Dass überdies die re-
gelmässige berufliche Tätigkeit als Ressource ausgewiesen wird (vgl. Bg-
act. 38 S. 6 und 38 S. 46), ist nicht zu beanstanden, ist sie doch mit Blick 
auf den Alltag des Beschwerdeführers massgeblich und verleiht diesem 
eine stabilisierende Struktur (vgl. der gutachterlicherseits festgehaltene 
Tagesablauf [Bg-act. 38 S. 22 und S. 41]). Insofern kann dem Beschwer-
deführer nicht gefolgt werden, wenn er in der Beschwerde vorbringt, er sei 
nicht in der Lage, den Alltag eigenständig zu meistern. Dass er hinsichtlich 
der Vermögensverwaltung auf einen Beistand angewiesen ist und Sozial-
hilfe bezieht (vgl. Ernennungsurkunde vom 6. Juli 2015 [Bg-act. 10] und 
Bestätigung der Sozialhilfe der Gemeinde J.________ vom 11. Juni 2020 
[Beilage zum URP-Gesuch]), tut seinen vorhandenen Fähigkeiten und 
Ressourcen genauso wenig Abbruch wie der Umstand, dass er in der 
Haushaltsführung unterstützt wird, indem namentlich einmal monatlich 
eine Reinigungshilfe käme, wovon denn auch im SMAB-Gutachten Ver-
merk genommen wird (vgl. Bg-act. 38 S. 22 und S. 41). Inwiefern sich 
diese Umstände massgeblich auf die Arbeitsfähigkeit des Beschwerdefüh-
rers auswirken würden, wird denn auch weder dargetan noch ist dies er-
sichtlich. Dasselbe gilt mit Bezug auf die unbelegte Aussage des Beistan-
des, wonach der Beschwerdeführer immer noch regelmässig nachmittags 
im Dorf betrunken angetroffen werde. Vielmehr erscheint – wie bereits 
ausgeführt – die von ihm angegebene Alkoholkonsum-Reduktion aufgrund 
der gutachterlichen Feststellungen und Laborbefunde als nachvollziehbar, 
weshalb auch nicht ersichtlich ist, inwiefern er aufgrund von Dissimulie-
rungstendenzen von sich selbst ein zu positives Bild zeichnen würde. Zwar 
wurde im psychiatrischen Teilgutachten in Abweichung zur vorbefundlich 


- 17 -
festgestellten Tendenz zur Verwahrlosung (vgl. Bericht von Dr. med. 
B.________ vom 1. August 2019 [Bg-act. 24 S. 5]) ein unauffälliges Er-
scheinungsbild ausgewiesen (vgl. Bg-act. 38 S. 42). Immerhin stellte aber 
die orthopädisch-traumatologische Gutachterin einen mässig gepflegten 
Zustand fest (vgl. Bg-act. 38 S. 23), so dass auch dieser als mitberück-
sichtigt zu gelten hat. Abgesehen davon liegt die Beurteilung des Äusse-
ren ohnehin weitgehend im Ermessen der medizinischen Sachverständi-
gen. Dass somit weiterer Abklärungsbedarf im Sinne einer Einholung 
fremdanamnestischer Auskünfte für die Gutachterinnen bestanden hätte, 
ist – auch angesichts zum Vorerwähnten [vgl. Erwägung zur Fremdana-
mnese in E.4.4] – nicht ersichtlich.
4.6.
Insgesamt ergibt sich daher, dass die Vorbringen des Beschwerdeführers 
nicht geeignet sind, den Beweiswert des SMAB-Gutachtens mit seinen 
Feststellungen zu dem hier massgebenden Zeitraum ab dem 1. November 
2019 zu schmälern. Es ist daher nicht zu beanstanden, wenn die Be-
schwerdegegnerin auf die im Gutachten attestierte 100%ige Arbeitsfähig-
keit in der bisherigen bzw. in einer angepassten Tätigkeit abstellte. Vor 
diesem Hintergrund kann auf die beantragte (Rückweisung zur) Einholung 
eines Gerichtsgutachtens verzichtet werden, zumal das streitberufene Ge-
richt aufgrund der bereits abgenommenen Beweise seine Überzeugung 
gebildet hat und annehmen kann, dass diese Überzeugung durch weitere 
Beweiserhebungen nicht geändert würde (vgl. BGE 136 I 229 E.5.3, 134 I 
140 E.5.3).
5.
Zur Bemessung des Invaliditätsgrads ist was folgt festzuhalten: Bei dem 
von der Beschwerdegegnerin nicht näher bestimmten Valideneinkommen, 
welches gemäss Auszug aus dem individuellem Konto (IK-Auszug) im 
Durchschnitt der letzten fünf Jahre vor Eintritt der Knieverletzung im De-
zember 2014 (aufindexiert gemäss Tabelle 1.93 zur Nominallohnentwick-
lung vom Bundesamt für Statistik) rund Fr. 21'730.-- betrug, und einem 


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Invalideneinkommen von Fr. 69'128.80 per 2020 (wobei die LSE-Tabelle 
2018 in Abweichung zur Auffassung der Beschwerdegegnerin zur Anwen-
dung gelangt, da diese LSE-Tabelle am 21. April 2020, d.h. bereits vor Er-
lass der Verfügung am 30. April 2020 publiziert war und somit gemäss bun-
desgerichtlicher Rechtsprechung zur Anwendung gelangt [vgl. Urteile des 
Bundesgerichts 9C_15/2018 vom 2. Juli 2018 E.4.2, 9C_414/2017 vom 
21. September 2017 E.4.2 und 9C_699/2015 vom 6. Juli 2016 E.5.2]), re-
sultiert ein negativer Invaliditätsgrad. Ausgegangen wird von der LSE-Ta-
belle 2018 TA1, Kompetenzniveau 1, Männer, wobei die durchschnittliche 
wöchentliche Arbeitszeit 41.7 Stunden und die Arbeitsfähigkeit 100% be-
tragen und eine Aufindexierung erfolgt, was ein Invalideneinkommen von 
Fr. 69'128.80 ergibt (Fr. 5'417.-- x 12 : 40 x 41.7 x 1.01 x 1.01). In Anwen-
dung der allgemeinen Methode des Einkommensvergleichs hat dies – in 
Übereinstimmung mit der Beschwerdegegnerin – zur Folge, dass der Be-
schwerdeführer ab dem 1. November 2019 keinen Anspruch auf eine In-
validenrente hat.
6.
Die Beschwerde erweist sich somit als unbegründet und ist abzuweisen. 
Laut Art. 69 Abs. 1bis IVG ist das Beschwerdeverfahren – in Abweichung 
von Art. 61 lit. a ATSG – bei Streitigkeiten um die Bewilligung oder die Ver-
weigerung von Leistungen aus der Invalidenversicherung vor dem kanto-
nalen Versicherungsgericht kostenpflichtig (vgl. Art. 83 ATSG). Die Kosten 
werden nach dem Verfahrensaufwand und unabhängig vom Streitwert im 
Rahmen von Fr. 200.-- bis Fr. 1'000.-- festgelegt. Bei Fällen wie dem vor-
liegenden, in denen ein durchschnittlicher Aufwand entstanden ist, setzt 
das Gericht die Kosten in Berücksichtigung des bundesrechtlichen Kos-
tenrahmens auf Fr. 700.-- fest. Aufgrund des Verfahrensausganges gehen 
diese grundsätzlich zulasten des Beschwerdeführers. Allerdings hat er um 
unentgeltliche Rechtspflege und Verbeiständung ersucht. Da der Be-
schwerdeführer gemäss Bestätigung der Gemeinde J.________ vom 


- 19 -
11. Juni 2020 Sozialhilfe bezieht, sind die Voraussetzungen dafür gege-
ben (vgl. ferner weitere Ausführungen der Rechtsvertreterin im Schreiben 
vom 17. Juni 2020), womit dem Gesuch entsprochen werden kann. Dem-
zufolge gehen die Gerichtskosten von Fr. 700.-- (vorläufig) zulasten der 
Gerichtskasse.
7.
Die Rechtsvertreterin des Beschwerdeführers reichte dem Gericht am 
12. Oktober 2020 eine Honorarnote über einen Aufwand von 15.3 Stunden 
zzgl. Barauslagen (Fr. 114.80) und MWST ein. Der geltend gemachte Ar-
beitsaufwand erscheint als angemessen. Im Rahmen der unentgeltlichen 
Vertretung beträgt der Stundenansatz praxisgemäss Fr. 200.-- (vgl. Art. 5 
Abs. 1 der Verordnung des Honorars der Rechtsanwältinnen und Rechts-
anwälte [HV; BR 310.250]). Zudem können maximal 3% als Spesenpau-
schale veranschlagt werden. Mithin beläuft sich der Parteikostenersatz auf 
Fr. 3'394.50 (Fr. 3'060.-- für 15.3 Arbeitsstunden zzgl. 3% Barauslagen 
[Fr. 91.80] und 7.7% MWST [Fr. 242.70]), die (vorläufig) zulasten der Ge-
richtskasse gehen.
III. Demnach erkennt das Gericht:
1.
Die Beschwerde wird abgewiesen.
2.1.
In Gewährung der unentgeltlichen Prozessführung (Art. 76 VRG) werden 
die Kosten von Fr. 700.-- zulasten von A._____ von der Gerichtskasse 
übernommen.
2.2.
A._____ wird in der Person von Rechtsanwältin MLaw Stephanie C. Elms 
eine Rechtsvertreterin auf Kosten des Staates bestellt. Diese wird durch 
die Gerichtskasse mit Fr. 3'394.50 (inkl. MWST) entschädigt.


- 20 -
2.3.
Wenn sich die Einkommens- oder Vermögensverhältnisse von A._____ ge-
bessert haben und er hierzu in der Lage ist, hat er das Erlassene und die 
Kosten der Rechtsvertretung zu erstatten (Art. 77 VRG).
3.
[Rechtsmittelbelehrung]
4.
[Mitteilungen]