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Empfehlung vom 30. März 2010: Swissmedic / Zugang zu Zulassungsdossiers einzelner MedikamenteFabrikations- und Geschäftsgeheimnisse (Art. 7 Abs. 1 Bst. g BGÖ) - überwiegendes öffentliches Interesse (Art. 7 Abs. 2 BGÖ; Art. 6 Abs. 2 VGBÖ) - Personendaten (Art. 9 BGÖ i.V.m. Art. 19 DSG)PDF74.13 kB30. März 2010
Öffentlichkeitsprinzip


Eidgenössischer Datenschutz- und Öffentlichkeitsbeauftragter
EDÖB



Feldeggweg 1, 3003 Bern
Tel. 031 323 74 84, Fax 031 325 99 96
www.edoeb.admin.ch



Bern, den 30. März 2010



Empfehlung



gemäss

Art. 14 des
Bundesgesetzes über das
Öffentlichkeitsprinzip der Verwaltung


zu den Schlichtungsanträgen von


Antragstellerin A
Antragstellerin B
Antragstellerin C
Antragstellerin D
Antragstellerin E



gegen



Swissmedic
Schweizerisches Heilmittelinstitut, Bern




I. Der Eidgenössische Datenschutz- und Öffentlichkeitsbeauftragte stellt fest:

1. Die Antragstellerinnen A und B (Wissenschaftlerinnen) reichten am 7. Dezember 2007 ge-
stützt auf das Bundesgesetz über das Öffentlichkeitsprinzip der Verwaltung (Öffentlichkeitsge-
setz BGÖ, SR 152.3) beim Schweizerischen Heilmittelinstitut (Swissmedic) ein Zugangsge-
such zu zahlreichen Dokumenten im Zusammenhang mit der Zulassung verschiedener Medi-
kamente (Zulassungsdossiers) ein. Das Zugangsgesuch enthielt in der Beilage eine Auflistung
mit den gewünschten Dokumenten.

2. Am 21. Dezember 2007 teilte Swissmedic den Antragstellerinnen A und B mit, dass es ange-
sichts des Umfangs des Gesuchs nicht in der Lage sei, die gesetzliche Frist von 20 Tagen





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einzuhalten („l’institut ne sera pas en mesure de tenir le délai légal de 20 jours.“). Weiter wies
Swissmedic darauf hin, dass die Zusammenstellung der gewünschten Dokumente mehrere
Tage beanspruchen würde. Gemäss Swissmedic sei es daher „fort probable que la facture
dépassera nettement CHF 2000.-.“

3. Am 4. März 2008 gab Swissmedic den Antragstellerinnen A und B in einer „ersten Stellung-
nahme“ Einschätzungen betreffend die Zugangsgewährung respektive -verweigerung zu den
einzelnen Dokumenten ab. Weiter teilte Swissmedic den Antragstellerinnen mit, dass die Ge-
bühren mindestens 10'000.- SFr. betragen würden, und verlangte von ihnen entsprechend Art.
16 Abs. 2 der Verordnung über das Öffentlichkeitsprinzip der Verwaltung (Öffentlichkeitsver-
ordnung, VBGÖ, SR 152.31) eine Bestätigung für das Festhalten am Zugangsgesuch.

4. Am 10. Juni 2008 reichten die Antragstellerinnen A und B ein neues Zugangsgesuch mit einer
gekürzten Dokumentenliste ein.

5. Am 26. Juni 2008 teilte Swissmedic den Antragstellerinnen A und B mit, dass es das Gesuch
sorgfältig geprüft und festgestellt habe, dass seine Bearbeitung mit viel Arbeit und Zeit ver-
bunden sei. Daher sei Swissmedic zum Schluss gekommen, dass die Dokumente erst Mitte
September 2008 bereitgestellt werden könnten. Swissmedic informierte die Antragstellerinnen
darüber, dass die Gebühren mindestens 10'000.- SFr. betragen würden. Fristgemäss teilten A
und B dem Institut am 3. Juli 2008 mit, dass sie in Kenntnis der Gebühren an ihrem Zugangs-
gesuch festhielten. Gleichentags reichten die Antragstellerinnen beim Eidgenössischen Da-
tenschutz- und Öffentlichkeitsbeauftragten (Beauftragter) einen Schlichtungsantrag betreffend
die Höhe der Gebühren ein.

6. Mit Schreiben vom 12. September 2008 teilte Swissmedic den Antragstellerinnen A und B mit,
dass sie offensichtlich nicht Angaben zu einem oder mehreren bestimmten Medikamenten er-
halten, sondern vor allem mehr darüber wissen wollten, wie Swissmedic das Öffentlichkeits-
gesetz anwende. Angesichts des enormen Volumens der nachgefragten Dokumente, der ver-
schiedenen Themenbereiche, des immensen Aufwands für die Bearbeitung und der Tatsache,
dass die Antragstellerinnen nicht an den eigentlichen Inhalten, sondern lediglich an der An-
wendung des Öffentlichkeitsgesetzes durch das Institut interessiert seien, betrachte Swiss-
medic das Zugangsgesuch als rechtsmissbräuchlich. Daher werde das Zugangsgesuch vom
10. Juni 2008 nicht behandelt.
Die Antragstellerinnen A und B reichten am 3. Oktober 2008 beim Beauftragen einen zweiten
Schlichtungsantrag ein.

7. Am 5. Januar 2009 reichten die Antragstellerinnen A und B beim Bundesverwaltungsgericht
eine Rechtsverzögerungsbeschwerde gegen den Beauftragten ein. Das Gericht anerkannte in
seinem Urteil vom 16. April 2009 (A-75/2009) die unrechtmässige Rechtsverzögerung und lud
den Beauftragten ein, innerhalb von 30 Tagen das Schlichtungsverfahren durchzuführen und
eine Empfehlung zu erlassen.

8. Anlässlich zweier vom Beauftragten durchgeführter Schlichtungsverhandlungen einigten sich
die Antragstellerinnen A und B und Swissmedic über den Umfang der Dokumente, ein zeitlich
gestaffeltes Vorgehen bei der Zugangsgewährung sowie über den geschuldeten Gebührenbe-
trag. Unter anderem sollte Swissmedic in einem ersten Schritt und „sous réserve des disposi-
tions de la LTrans“ bis Ende November 2009 Zugang zu den Zulassungsunterlagen von zwei
Medikamenten gewähren.
Da eine Schlichtung zustande kam, musste der Beauftragte keine Empfehlung erlassen.





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9. Im Rahmen der Umsetzung der Einigung hörte Swissmedic entsprechend den Vorgaben von
Art. 11 BGÖ die betroffenen Pharmaunternehmen (Antragstellerinnen C, D1, E) an. Dabei
stellte das Institut C, D und E die fraglichen Dokumente mit Schwärzungsvorschlägen zu. In
ihren Antwortschreiben an Swissmedic sprachen sich diese Pharmaunternehmen gegen eine
Zugangsgewährung aus. Sie argumentierten dabei u.a. wie folgt:
J
C und D (vertreten durch denselben Rechtsanwalt) machten geltend, dass die Unterlagen
ihrer Zulassungsdossiers Geheimnisse im Sinne von Art. 7 Abs. 1 Bst. g BGÖ beinhalten
und jede Veröffentlichung die Privatsphäre von C und D beinträchtige. Die Offenlegung
gehe mit einem erheblichen Missbrauchsrisiko einher. Dies gelte insbesondere für die
Swissmedic-internen Unterlagen, da u.a. Konkurrenten negative Bemerkungen ausnutzen
respektive Kenntnis von künftigen Absichten und Plänen von C und D erlangen könnten.
Weiter wird darauf verwiesen, dass „Art. 39 Ziff. 3 TRIPs[ ]
2 und Art. 12 HMG[ ]
3 einen
Schutz von Zulassungsdossiers gewähren, der de facto obsolet wird, wenn Zulassungs-
dossiers ganz oder teilweise offengelegt (sic!) werden.“ C und D stellten einen Hauptan-
trag auf vollständige Zugangsverweigerung und einen Eventualantrag auf teilweise Ver-
weigerung mit zusätzlichen Schwärzungen.
J
Die Antragstellerin E hielt vorweg fest, dass sie dem „Gesuch nicht entsprechen“ könne.
Weiter vertrat sie die Ansicht, sie habe für das Zulassungsverfahren ihres Medikaments
„ein bearbeitetes, gewichtetes Kondensat von Dokumenten wie Informationen erstellt, das
als solches nicht öffentlich zugänglich ist und als Geschäftsgeheimnis gilt. Zugänglichma-
chung von Zulassungsdossiers kann den Konkurrenten einen ungerechtfertigten Vor-
sprung oder anderswie ungerechtfertigte Informationen geben, was Art. 39 Ziff. 3 TRIPs
verhindern will.“

10. Gestützt auf die Stellungnahmen nahm Swissmedic in einigen Unterlagen der Zulassungs-
dossiers weitere Abdeckungen vor und informierte die Betroffenen am 17. November 2009
darüber, dass es an seiner Haltung, einen teilweisen Zugang zu den Unterlagen der Zulas-
sungsdossiers zu gewähren, festhalte. Swissmedic wies auf die Möglichkeit zur Einreichung
eines Schlichtungsantrags gemäss Art. 13 Art. 1 Bst. c BGÖ hin.
C, D und E reichten je einen Schlichtungsantrag ein.

11. Swissmedic informierte ebenso die Antragstellerinnen A und B über die ablehnenden Stel-
lungnahmen der betroffenen Pharmaunternehmen, worauf die Antragstellerinnen A und B
beim Beauftragten je einen Schlichtungsantrag gemäss Art. 13 Abs. 1 Bst. a BGÖ einreichten.

12. Auf Anfrage reichte Swissmedic dem Beauftragten Stellungnahmen zu den einzelnen Schlich-
tungsanträgen sowie eine detaillierte Auflistung mit Begründungen für die vorgenommenen
Schwärzungen der zu beurteilenden Dokumente ein. Swissmedic anerkannte die grundsätzli-
che Anwendbarkeit des Öffentlichkeitsgesetzes für Zulassungsunterlagen. Ergänzend hielt
das Institut dazu fest, dass die Frage der Zugangsgewährung zu Zulassungsunterlagen
schwierig und heikel sei, da es nur unzureichend einzuschätzen vermöge, „ob die durch die
Zulassungsinhaberinnen jeweils geltend gemachten Geheimhaltungsinteressen auch tatsäch-
lich bestehen bzw. welches Gewicht ihnen zukommt.“ Schwierigkeiten ergeben sich u.a. dar-
aus, dass sich das geltend gemachte Geheimhaltungsinteresse nicht nur aus dem Charakter

1 Antragstellerin D hat während des laufenden Schlichtungsverfahrens das Arzneimittelprodukt von C übernommen. Aus die-
sem Grund nimmt D als betroffene Drittperson am Verfahren teil.
2 TRIPS-Abkommen (Abkommen vom 15. April 1994 zur Errichtung der Welthandelsorganisation, SR 0.632.20)
3 Bundesgesetz über Arzneimittel und Medizinprodukte (Heilmittelgesetz, HMG, SR 812.21)





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des jeweiligen Dokuments respektive der jeweiligen Einzelinformation alleine erschliesse,
sondern sich auch aus der Vielzahl von für sich nicht unbedingt geheimhaltungswürdigen ein-
zelnen Informationen ergebe, die sich für Konkurrentinnen zu einem Mosaik zusammensetzen
liessen, welches für sie ein Bild der Strategie der Zulassungsinhaberinnen für die Entwicklung
und Vermarktung ihres betreffenden Produkts zu geben vermöge. Insbesondere bei Zulas-
sungsdossiers für Originalpräparate (Erstanmelderschutz) würden die vertraulichen Daten un-
ter Einsatz von erheblichen Investitionen erstellt.
Swissmedic bezeichnete das vorliegende Verfahren als Präzedenzfall. Das Institut erwarte
künftig eine Vielzahl von Zugangsgesuchen, weil vermehrt Pharmaunternehmen auf diesem
Weg Einsicht in die Unterlagen von Konkurrenzpräparaten erlangen wollten. Swissmedic ver-
wies dabei auch auf den enormen Arbeitsaufwand, den die Behandlung solcher Gesuche bei
ihm und bei den anzuhörenden Pharmaunternehmen verursache.
Weiter verwies Swissmedic auf die Schwierigkeit, bei Zulassungsunterlagen eine klare Ab-
grenzung zwischen ‚Personendatum’ und ‚Geschäfts- und Fabrikationsgeheimnis’ vornehmen
zu können. So handle es bei den Personendaten oftmals auch um Geschäfts- und Fabrikati-
onsgeheimnisse. Dies gelte insbesondere dann, wenn – wie von den angehörten Unterneh-
men geltend gemacht – „eine Zusammenstellung von bereits bekannten Informationen im
Sinne einer Wertschöpfung (mit teilweisem hohen Aufwand) einen Geheimnischarakter nach
sich zieht und somit ein Zugang zu solchen Informationen zu schützen ist.“ Swissmedic präzi-
sierte u.a.:
J
in Bezug auf den Schlichtungsantrag von A und B, „que l’institut ne refusait pas l’accès
aux documents conformément à l’accord signé en date du 2 juin 2009, mais vertu de la
LTrans, l’institut avait consulté les personnes concernées, dans la mesure où les docu-
ments contiennent des données personnelles.“
J
in Bezug auf die von C, D und E geltend gemachten Art. 12 HMG und Art. 39 Ziff. 3 des
TRIPS-Abkommens (SR 0.632.20), dass die Verweise nicht zielführend seien, weil diese
Bestimmungen keine Geheimhaltung von Zulassungsunterlagen von Originalpräparaten
vorsähen, sondern die Bezugnahme eines zeitlich späteren Zuganglassungsgesuchs auf
diese Unterlagen regelten. Dasselbe gelte für den ohnehin nicht direkt anwendbaren Art.
39 Ziff. 3 des TRIPS-Abkommens.


II. Der Eidgenössische Datenschutz- und Öffentlichkeitsbeauftragte zieht in Erwägung:

A. Schlichtungsverfahren und Empfehlung gemäss Art. 14 BGÖ

1. Gemäss Art. 13 BGÖ kann eine Person einen Schlichtungsantrag beim Beauftragten einrei-
chen, wenn die Behörde den Zugang zu amtlichen Dokumenten einschränkt, aufschiebt oder
verweigert, oder wenn die Behörde innert der vom Gesetz vorgeschriebenen Frist keine Stel-
lungnahme abgibt. Nach Art. 11 BGÖ angehörte Personen sind ebenfalls berechtigt einen
Schlichtungsantrag einzureichen, wenn die Behörde gegen ihren Willen den Zugang gewäh-
ren will.

Der Beauftragte wird nicht von Amtes wegen, sondern nur auf Grund eines Schlichtungsan-
trags tätig4. Berechtigt, einen Schlichtungsantrag einzureichen, ist jede Person, die an einem
Gesuchsverfahren um Zugang zu amtlichen Dokumenten teilgenommen hat.

4 BBl 2003 2023





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Für den Schlichtungsantrag genügt einfache Schriftlichkeit. Aus dem Begehren muss hervor-
gehen, dass sich der Beauftragte mit der Sache befassen soll. Der Schlichtungsantrag muss
innert 20 Tagen nach Empfang der Stellungnahme der Behörde schriftlich eingereicht werden.

2. A und B haben ein Zugangsgesuch nach Art. 10 BGÖ bei Swissmedic eingereicht und eine
ablehnende Antwort erhalten. Als Teilnehmerinnen an einem vorangegangenen Gesuchsver-
fahren sind sie sowie die angehörten Pharmaunternehmen zur Einreichung eines Schlich-
tungsantrags berechtigt. Alle Schlichtungsanträge wurden formgerecht (einfache Schriftlich-
keit) und fristgerecht (innert 20 Tagen nach Empfang der Stellungnahme der Behörde) beim
Beauftragten eingereicht.

3. Das Schlichtungsverfahren kann auf schriftlichem Weg oder konferenziell (mit einzelnen oder
allen Beteiligten) unter Leitung des Beauftragten stattfinden. Die Festlegung des Verfahrens
im Detail obliegt alleine dem Beauftragten5.

Kommt keine Einigung zu Stande oder besteht keine Aussicht auf eine einvernehmliche Lö-
sung, ist der Beauftragte gemäss Art. 14 BGÖ gehalten, aufgrund seiner Beurteilung der An-
gelegenheit eine Empfehlung abzugeben.

B. Sachlicher Geltungsbereich

1. Das Öffentlichkeitsgesetz findet sowohl auf die Verwaltungseinheiten der zentralen wie auch
der dezentralen Bundesverwaltung Anwendung (Art. 2 Abs. 1 Bst. a BGÖ)6. Swissmedic ist
Teil der dezentralen Bundesverwaltung7.

Swissmedic fällt in den Geltungsbereich des Öffentlichkeitsgesetzes.

2. Die Antragstellerinnen C und D machen u.a. geltend, dass Art. 12 HMG und Art. 39 Ziff. 3 des
TRIPS-Abkommens einen Schutz von Zulassungsdossiers vorsehen und daher kein Zugang
gewährt werden könne.

Es gilt somit zu prüfen, ob diese beiden Normen Spezialbestimmungen im Sinne von Art. 4
BGÖ darstellen und damit das Öffentlichkeitsgesetz nicht zur Anwendung gelangt. Gemäss
Art. 4 BGÖ bleiben Spezialbestimmungen anderer Bundesgesetze vorbehalten, die entweder
bestimmte Informationen als geheim bezeichnen oder die von Öffentlichkeitsgesetz abwei-
chende Voraussetzungen für den Zugang zu bestimmten Informationen vorsehen.

Art. 12 HMG und 39 Ziff. 3 des TRIPS-Abkommens enthalten weder spezifische Geheimhal-
tungsbestimmungen noch regeln sie Fragen des Informationszugangs. Darüber hinaus richtet
sich Art. 39 Ziff. 3 des TRIPS-Abkommens an die Mitgliedstaaten und verleiht dem Einzelnen
keinen gerichtlich durchsetzbaren Rechtsanspruch; diese Norm ist also nicht direkt anwend-
bar.
Diese beiden Artikel sind somit keine Spezialbestimmungen im Sinne von Art. 4 BGÖ.

Demgegenüber stellt sich die Frage, ob Art. 61 HMG (Schweigepflicht) und Art. 62 HMG (Ver-
traulichkeit von Daten) Spezialbestimmungen im Sinne von Art. 4 BGÖ darstellen.

5 BBl 2003 2024
6 BBl 2003 1986
7 s. Anhang der Regierungs- und Verwaltungsorganisationsverordnung (SR 172.010.1) sowie BBl 2003 1986





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Die in Art. 61 HMG festgehaltene Schweigepflicht regelt nur in allgemeiner Weise die Vertrau-
lichkeit von Daten im Bereich des Heilmittelrechts. Diese Schweigepflicht verfolgt damit keinen
wesentlich anderen Zweck als das Amtsgeheimnis8, das nicht als Spezialbestimmung im Sin-
ne von Art. 4 BGÖ gilt. Zudem hat der Bundesrat in seiner Antwort zur Motion „Zulassung von
Arzneimitteln. Transparenz bei der Einsichtnahme in die Unterlagen“ ausdrücklich festgehal-
ten, dass „Artikel 62 HMG […] denn auch nicht als spezialgesetzliche Zugangsregelung im
Sinne von Art. 4 BGÖ zu betrachten [ist]“ 9.

Weder Art. 12 HMG und Art. 39 Ziff. 3 des TRIPS-Abkommens noch Art. 61 und Art. 62 HMG
sind Spezialbestimmungen im Sinne von Art. 4 Bst. a BGÖ.

3. Dem Öffentlichkeitsgesetz unterliegen Informationen, die auf einem beliebigen Informations-
träger (Art. 5 Abs. 1 Bst. a BGÖ) aufgezeichnet sind und sich im Besitz einer Behörde befin-
den (Bst. b). Vorliegend handelt es sich dabei zum einen um Angaben und Unterlagen, wel-
che die Pharmaunternehmen für die Beurteilung ihrer Gesuche um Zulassung eines Arznei-
mittels oder eines Verfahrens eingereicht haben (Art. 10f. HMG). Zum anderen sind damit je-
ne Unterlagen gemeint, die Swissmedic für die Zulassungsbeurteilung selber erstellt hat. Die
Gesamtheit aller Informationen und Unterlagen betrifft die Erfüllung einer öffentlichen Aufgabe
durch Swissmedic.

Alle Unterlagen aus den Zulassungsdossiers sind amtliche Dokumente nach Art. 5 Abs. 1
BGÖ und unterliegen damit grundsätzlich dem Öffentlichkeitsprinzip. Eine mögliche Be-
schränkung des Zugangs ist einzig nach Massgabe der gesetzlichen Bestimmungen von Art.
7 – 9 BGÖ möglich.

4. Amtliche Dokumente können sowohl Personendaten als auch Informationen enthalten, die un-
ter Ausnahmebestimmungen nach Art. 7 BGÖ (z.B. Berufs-, Geschäfts- oder Fabrikationsge-
heimnisse) fallen können. Aus verfahrensökonomischen Gründen ist vorgängig zu prüfen, ob
eine Ausnahmebestimmung greift, und erst dann die Frage der Personendaten zu klären.

5. Art. 7 Abs. 1 Bst. g BGÖ ermöglicht eine teilweise oder vollständige Verweigerung des Zu-
gangs, sofern dadurch Berufs-, Geschäfts- oder Fabrikationsgeheimnisse offenbart werden
können.

Swissmedic verfügt aufgrund des gesetzlich vorgeschriebenen Zulassungsverfahrens für Arz-
neimittelprodukte von C, D und E über eine grosse Menge von Informationen. Nicht sämtliche
Informationen, die sich in Zulassungsdossiers befinden, weisen zwangsläufig Geheimnischa-
rakter auf. Dieser fehlt beispielsweise bei jenen Informationen, die von einem Unternehmen
selber oder von einer anderen (auch ausländischen) Behörde (z.B. Bewilligungs- und Zulas-
sungsbehörden der EU oder der USA) bereits allgemein zugänglich gemacht worden sind.
Hier besteht kein tatsächliches Missbrauchs- oder Schadensrisiko, weshalb die entsprechen-
den Informationen immer zugänglich gemacht werden müssen.


8 BBl 2003 1990
9 Motion Teuscher 02.3748; u.a. heisst es in der Antwort des Bundesrates: „Der Gesetzgeber geht somit nicht davon aus, dass
sämtliche Informationen, die gestützt auf das HMG gesammelt werden, grundsätzlich vertraulich sind. Er sieht im Gegenteil
eine Lösung vor, die ähnlich wie die Vorlage des Bundesrates zu einem Bundesgesetz über die Öffentlichkeit der Verwaltung
(BGÖ) eine Interessenabwägung zulässt und erfordert. Artikel 62 HMG ist denn auch nicht als spezialgesetzliche Zugangsre-
gelung im Sinne von Art. 4 BGÖ zu betrachten. Bei einer Einführung des Öffentlichkeitsprinzips im Sinne der bundesrätlichen
Vorlage wäre der Heilmittelbereich deshalb nicht vom Geltungsbereich des BGÖ ausgeschlossen.“





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Die in Art. 7 Abs. 1 Bst. g BGÖ festgehaltene Ausnahmeklausel schützt nur Geschäftsinforma-
tionen von C, D und E, die tatsächlich Geheimnischarakter aufweisen und an denen ein legi-
times Geheimhaltungsinteresse besteht, weil ein Bekanntwerden dieser Informationen zu
Wettbewerbsverzerrungen führen und darüber hinaus zur Folge haben könnte, dass dem Ge-
heimnisherrn ein wesentlicher Marktvorteil gegenüber seinen Konkurrenten verloren ginge. In
der Korrespondenz mit C, D und E (insbesondere im Schreiben vom 17. November 2009) leg-
te Swissmedic dar, in welchem Umfang einzelne Passagen aufgrund des Geschäfts- oder
Fabrikationsgeheimnisses geschwärzt werden sollten.

Gemäss Art. 12 Abs. 1 VBGÖ prüft der Beauftragte die Rechtmässigkeit und die Angemes-
senheit der Beurteilung des Zugangsgesuch durch die Behörde. Er kann damit im Schlich-
tungsverfahren einerseits prüfen, ob die Bearbeitung des Zugangsgesuchs durch die Behörde
rechtmässig erfolgt ist. Anderseits kann er in jenen Bereichen, in denen das Öffentlichkeitsge-
setz der Behörde bei der Bearbeitung eines Zugangsgesuchs einen gewissen Ermessen-
spielsraum verleiht (z.B. Art der Einsichtnahme in die amtlichen Dokumente), prüfen, ob die
von der Behörde gewählte Lösung auf die Umstände des jeweiligen Falls abgestimmt und an-
gemessen ist.
Insgesamt beurteilt der Beauftragte das Vorgehen und Einschätzung von Swissmedic in Be-
zug auf das Vorliegen von Fabrikations- und Geschäftsgeheimnissen in den Zulassungsdos-
siers als rechtmässig und angemessen.

6. Soweit Informationen betreffend C, D und E nicht unter das Geschäfts- oder Fabrikationsge-
heimnis subsumiert werden können, bestimmt sich der Schutz ihrer Personendaten nach Art.
9 BGÖ.

Personendaten sind alle Angaben, die sich auf eine bestimmte oder bestimmbare Person be-
ziehen (Art. 3 Bst. a des Bundesgesetzes über den Datenschutz, DSG, SR 235.1). Amtliche
Dokumente, die Personendaten enthalten, sind nach Möglichkeit vor der Einsichtnahme zu
anonymisieren (Art. 9 Abs. 1 BGÖ). Ist eine Anonymisierung nicht möglich, so beurteilt sich
der Zugang nach den Vorschriften über die Bekanntgabe von Personendaten durch Bundes-
organe (Art. 9 Abs. 2 BGÖ i.V.m. Art. 19 DSG). Art. 19 Abs. 1bis DSG ermöglicht es den Bun-
desbehörden, gestützt auf das Öffentlichkeitsgesetz Personendaten bekannt zu geben, wenn
diese im Zusammenhang mit der Erfüllung öffentlicher Aufgaben stehen und an deren Be-
kanntgabe ein überwiegendes öffentliches Interesse besteht. Diese Bestimmung stellt eine
Koordinationsnorm zu Art. 7 Abs. 2 BGÖ dar, der vorsieht, dass der Zugang zu amtlichen Do-
kumenten beschränkt wird, wenn durch seine Gewährung die Privatsphäre Dritter beeinträch-
tigt werden könnte. Ausnahmsweise muss deren Privatsphäre einem überwiegenden Interes-
se der Öffentlichkeit am Zugang zu den Dokumenten weichen.

7. Bei den zu beurteilenden Dokumenten können bestimmte Personendaten in den Zulassungs-
dossiers anonymisiert werden. Swissmedic hat die entsprechenden Anonymisierungen zu
Recht vorgenommen.

8. Im Gegensatz dazu ist eine Anonymisierung in Bezug auf Angaben zu C, D und E nicht mög-
lich. In diesem Fall muss eine Interessenabwägung gemäss Art. 7 Abs. 2 BGÖ vorgenommen
werden.
Im Rahmen der Umsetzung der mit A und B in der Schlichtungsverhandlung vereinbarten Ei-
nigung hat Swissmedic entsprechend den Vorgaben von Art. 11 BGÖ eine Anhörung der Be-
troffenen durchgeführt. Swissmedic informierte die Betroffenen nebst allgemeiner Ausführun-
gen und Erklärungen über das Öffentlichkeitsgesetz. In Bezug auf das konkrete Zugangsge-





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such erklärte das Institut seine Absicht, den Zugang grundsätzlich zu gewähren. Gleichzeitig
stellte Swissmedic den Betroffenen die fraglichen Dokumente zu und markierte jene Passa-
gen, die es zu schwärzen beabsichtigte. Weiter räumte das Institut den Betroffenen gesetzes-
konform die Möglichkeit ein, sich in einer Stellungnahme zum Vorschlag zu äussern (so ge-
nannte Anhörung). Aufgrund der Stellungnahmen der Betroffenen überprüfte Swissmedic er-
neut seine Einschätzung betreffend die teilweise Zugangsgewährung und nahm in einigen
Fällen Korrekturen vor.
Entsprechend Art. 11 Abs. 2 BGÖ informierte Swissmedic die Betroffenen mit Schreiben vom
17. November 2009 über das Ergebnis der Anhörung und teilte ihnen mit, dass es im Rahmen
der Verhältnismässigkeit und nach Einzelfallabwägung zum Schluss gekommen sei, dass der
Beeinträchtigung der Privatsphäre „ein überwiegendes Interesse der öffentlichen Gesundheit
(vgl. Art. 6 Abs. 2 Bst. c [recte b] VBGÖ) und ein allgemeines Informationsinteresse gemäss
BGÖ an der Einsichtnahme in ein Zulassungsdossier bzw. dessen Bearbeitung durch die Zu-
lassungs- und Aufsichtsbehörde gegenüber [stehen].“ Aufgrund dessen hielt Swissmedic an
der teilweisen Zugangsgewährung zu den Zulassungsdossiers fest.

Der Beauftragte beurteilt die Einschätzung von Swissmedic in Bezug auf das Vorliegen des
öffentlichen Interesses am Zugang zu Teilen der Zulassungsdossiers (Art. 7 Abs. 2 BGÖ, Art.
9 Abs. 2 BGÖ i.V.m. Art. 19 Abs. 1bis DSG) als rechtmässig.

9. Der zu beurteilende Fall zeichnet sich einerseits durch den grossen Umfang der zu beurtei-
lenden Dokumente (ca. 250 Seiten) und anderseits durch die Komplexität der Materie aus.
Dabei hat Swissmedic sowohl die Interessen der Betroffenen (hinsichtlich Geschäfts- und
Fabrikationsgeheimnisse ebenso wie Schutz der Privatsphäre) als auch das öffentliche Inte-
resse am Zugang zu amtlichen Dokumenten adäquat berücksichtigt. In Anwendung des Ver-
hältnismässigkeitsprinzips gelangte Swissmedic zum Schluss, einen teilweisen Zugang zu
den Zulassungsdossiers zu gewähren, und begründete den betroffenen Pharmaunternehmen
sein Entscheid, insbesondere im Schreiben vom 17. November 2009.
Abschliessend stellt der Beauftragte fest, dass Swissmedic im Verlaufe des Verfahrens, ins-
besondere seit den beiden Schlichtungsverhandlungen, der Transparenz und der Umsetzung
des Öffentlichkeitsgesetzes einen hohen Stellenwert eingeräumt hat.

Der Beauftragte beurteilt das von Swissmedic gewählte Vorgehen auf die Umstände des Ein-
zelfalls abgestimmt. Die konkrete Beurteilung betreffend die teilweise Zugangsgewährung er-
folgte in angemessener Art und Weise.


III. Aufgrund dieser Erwägungen empfiehlt der Datenschutz- und Öffentlichkeitsbeauftragte:

1. Swissmedic gewährt den teilweisen Zugang zu den Zulassungsdossiers der Arzneimittelpro-
dukte von C, D und E gemäss seiner Stellungnahme vom 17. November 2009.

2. Swissmedic erlässt eine Verfügung nach Art. 5 des Bundesgesetzes über das Verwaltungs-
verfahren (VwVG, SR 172.021), wenn es in Abweichung von Ziffer 1 den Zugang nicht gewäh-
ren will.

Swissmedic erlässt die Verfügung innert 20 Tagen nach Empfang dieser Empfehlung (Art. 15
Abs. 3 BGÖ).






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3. Die Antragstellenden können innerhalb von 10 Tagen nach Erhalt dieser Empfehlung bei
Swissmedic den Erlass einer Verfügung nach Art. 5 VwVG verlangen, wenn sie mit der Emp-
fehlung nicht einverstanden sind (Art. 15 Abs. 1 BGÖ).

4. Gegen die Verfügung können die Antragstellenden beim Bundesverwaltungsgericht Be-
schwerde führen (Art. 16 BGÖ).

5. In Analogie zu Art. 22a VwVG stehen gesetzliche Fristen, die nach Tagen bestimmt sind, vom
siebten Tag vor Ostern bis und mit dem siebten Tag nach Ostern still. Der Fristenlauf beginnt
somit am 12. April 2010.

6. Diese Empfehlung wird veröffentlicht. Zum Schutz der Personendaten der am Schlichtungs-
verfahren Beteiligten wird der Name der Antragstellenden anonymisiert (Art. 13 Abs. 3
VBGÖ).

7. Die Empfehlung wird eröffnet:

J
A (Empfehlung auf Deutsch und Übersetzung auf Französisch)

J
B (Empfehlung auf Deutsch und Übersetzung auf Französisch)

J
C

J
D

J
E

J
Swissmedic (Empfehlung auf Deutsch und Übersetzung auf Französisch)
Hallerstrasse 7
Postfach
3000 Bern 9




Hanspeter Thür