ch_vb · 150000287 · 2014-10-22 · de


Bundeskanzlei BK 
Verwaltungspraxis der Bundesbehörden VPB 
Jurisprudence des autorités administratives de la Confédération JAAC 
Giurisprudenza delle autorità amministrative della Confederazione GAAC 
 
VPB/JAAC/GAAC/PAAF 2014, Ausgabe vom 22. Oktober 2014 186
 
VPB 2/2014 vom 22. Oktober 2014 
 
2014.10 (S. 186–191) 
Zustellung amtlicher Dokumente an eigene Staatsbürger 
im Ausland 
EDA, Direktion für Völkerrecht 
Gutachten vom 26. Februar 2013 
 
Stichwörter: Zustellung amtlicher Dokumente; Rechtshilfe; Souveränität. 
 
Mots clés: Notification de documents officiels; entraide judiciaire; souveraineté. 
 
Termini chiave: Notifica di documenti ufficiali; assistenza giudiziaria; sovranità. 
 
Regeste: 
Infolge der steten Zunahme grenzüberschreitender Sachverhalte besteht ein praktisches Bedürfnis 
nach möglichst einfachen und effektiven Zustellwegen. 
Im Falle der Zustellung amtlicher Dokumente durch die Vertretung an Angehörige des Entsendestaa-
tes konfligiert das Personalitätsprinzip mit dem Territorialitätsprinzip. Solche Jurisdiktionskonflikte sind 
mittels Interessenabwägung zu lösen. In der Regel überwiegt der Anknüpfungspunkt der Personalho-
heit des Entsendestaates. 
Die Schweiz erhebt keine Einwände, wenn Vertretungen anderer Staaten in der Schweiz amtliche 
Dokumente direkt an Ihre eigenen Staatsangehörigen zustellen. 
Im in der Praxis besonders wichtigen Sozialversicherungsbereich fällt die Interessenabwägung deut-
lich zugunsten der Zulässigkeit der direkten Zustellung durch die Vertretung an Staatsangehörige des 
Entsendestaates aus. 
 
Regeste: 
La multiplication des affaires transfrontières rend nécessaires des procédés de notification simples et 
efficaces. 
Lorsqu’une représentation notifie des documents officiels à des ressortissants de l’Etat d’origine, le 
principe de la personnalité entre en conflit avec le principe de territorialité. La résolution d’un tel conflit 
de juridiction passe par une pesée des intérêts. En règle générale, c’est le point de rattachement de la 
compétence personnelle de l’Etat d’origine qui prévaut. 
La Suisse ne voit rien à redire à ce que des représentations d’autres Etats présentes en Suisse noti-
fient directement des documents officiels à leurs propres ressortissants. Ainsi, dans le domaine des 
assurances sociales, très important dans la pratique, la pesée des intérêts commande clairement 
d’autoriser les représentations étrangères à notifier directement les documents concernés aux ressor-
tissants de l’Etat d’origine.

Gutachten 
 
 
 
 
 
 
 
 EDA/Direktion für Völkerrecht 
 
VPB/JAAC/GAAC/PAAF 2014, Ausgabe vom 22. Oktober 2014 187
 
Regesto: 
L’aumento costante degli affari transfrontalieri rende necessarie procedure di notifica semplici ed effi-
caci. 
Se una rappresentanza notifica documenti ufficiali a cittadini dello Stato d’invio, il principio della per-
sonalità entra in conflitto con il principio della territorialità. Tali conflitti di giurisdizione sono risolti pon-
derando gli interessi. Di norma prevale il criterio della sovranità personale dello Stato d’invio. 
La Svizzera non contesta il fatto che le rappresentanze di altri Stati in Svizzera notifichino documenti 
ufficiali direttamente ai propri cittadini. Nel settore delle assicurazioni sociali, particolarmente importan-
te nella prassi, la ponderazione degli interessi conduce chiaramente ad autorizzare le rappresentanze 
straniere a notificare i documenti ufficiali ai cittadini dello Stato d’invio. 
 
Rechtliche Grundlagen: 
SR 291, Art. 11a, SR 0.191.02, Art. 5 Bst. j, SR 0.274.12, Art. 6, SR 0.274.131, Art. 8 
 
Base légales: 
RS 291, art. 11a, RS 0.191.02, art. 5, let. j, RS 0.274.12, art. 6, RS 0.274.131, art. 8 
 
Base giuridica: 
RS 291, art. 11a, RS 0.191.02, art. 5 lett. j, RS 0.274.12, art. 6, RS 0.274.131, art. 8

Gutachten 
 
 
 
 
 
 
 
 EDA/Direktion für Völkerrecht 
 
VPB/JAAC/GAAC/PAAF 2014, Ausgabe vom 22. Oktober 2014 188
 
1 
Problem und Fragestellung 
Gemäss schweizerischer Rechtsauffassung ist die Zustellung1 eines amtlichen Dokuments eine ho-
heitliche Handlung. Aufgrund der Gebietshoheit der Staaten dürfen hoheitliche Handlungen grundsätz-
lich nicht auf fremdem Staatsgebiet vorgenommen werden. Der Hoheitsakt ist also vom Staat am Ort 
des Empfangs vorzunehmen (Rechts- oder Amtshilfe) oder durch ihn zu billigen (passive Duldung 
oder ausdrückliche Zustimmung). Besteht kein Staatsvertrag, erfolgt die Übermittlung2 grundsätzlich 
auf dem diplomatischen Weg, d.h. von der Vertretung an das AM und dann meist über weitere, für das 
entsprechende Sachgebiet zuständige Behörden des Gaststaates an den Empfänger. 
Die eidgenössischen Gerichte3 hatten bis anhin lediglich die Rechtmässigkeit der direkten postali-
schen Zustellung an den Empfänger im Ausland zu beurteilen. Sie kamen zum Schluss, dass die di-
rekte Postzustellung völkerrechtswidrig sei und der «diplomatische oder konsularische Weg» als der 
völkerrechtskonforme Zustellweg zu wählen wäre, sofern kein Staatsvertrag besteht. Allerdings wer-
den diese Begriffe jeweils nicht weiter konkretisiert. Es stellt sich die Frage, ob Zustellung auf dem 
«konsularischen Weg» heissen kann, dass Dokumente an eigene Staatsangehörige direkt, d.h. ohne 
Zwischenschaltung einer ausländischen Behörde, durch die Vertretung zugestellt werden dürfen? 
Infolge der steten Zunahme grenzüberschreitender Sachverhalte besteht ein praktisches Bedürfnis 
nach möglichst einfachen und effektiven Zustellwegen.4 
2 
Die Zustellung von amtlichen Dokumenten als konsularische 
Aufgabe 
Das WÜK5 regelt die konsularischen Beziehungen. Art. 5 lit. j WÜK bezeichnet als konsularische Auf-
gabe6, «gerichtliche und aussergerichtliche Urkunden zu übermitteln7 und Rechtshilfeersuchen zu 
erledigen, soweit dies geltenden internationalen Übereinkünften entspricht oder, in Ermangelung sol-
cher, mit den Gesetzen und sonstigen Rechtsvorschriften des Empfangsstaats vereinbar ist». Eine 
Zustellung durch die Vertretung an den Empfänger ist folglich nur dann mit Art. 5 lit. j WÜK vereinbar, 
wenn sie «geltenden internationalen Übereinkünften entspricht», sie also staatsvertraglich vorgesehen 
ist, oder sie sich auf das Recht bzw. Souveränitätsverständnis des Empfängerstaates stützen kann.8 
In Zivil- und Handelssachen sehen das HÜ549 und das HZÜ6510, neben anderen Zustell- und Über-
mittlungswegen, die direkte Zustellung von Dokumenten durch die zuständige Vertretung an den Emp-
fänger vor, soweit dabei kein Zwang ausgeübt wird, d.h. wenn der Empfänger das Dokument freiwillig 
 
1 
Die Zustellung ist die Übergabe an den Empfänger. Hiermit werden die entsprechenden Rechtswirkungen ausgelöst. 
2 
Die Übermittlung ist die Übergabe an die ausländischen Behörden, damit diese die Zustellung vornehmen. 
3 
Urteil des Bundesverwaltungsgericht C-2343/2009 vom 26. August 2011; Urteil des Bundesverwaltungsgericht 
C-3587/2007 vom 18. Januar 2010; BGE 131 III 448; BGE 124 V 47 E. 3a; BGE 105 Ia 307; BGE 103 III 1; Entscheide der 
eidgenössischen Zollrekurskommission, VPB 69.121 und VPB 66.94. 
4 
Die Frage, ob die direkte Zustellung von der Vertretung an eigene Staatsangehörige auch im vertragslosen Zustand völker-
rechtskonform ist, wurde von der DV letztmals in einer Notiz vom 28.01.2008 behandelt. Die damalige Schlussfolgerung 
lautete, dass «Art. 5 Bst. j WÜK aus Sicht der DV nicht ausreicht, die Vereinbarkeit mit dem momentanen Souveränitäts-
verständnis der Schweiz im Rahmen des Art. 271 StGB zu gewährleisten und eine generelle Bewilligung zu rechtfertigen. 
Es müsste zusätzlich mit den für die Auslegung des Art. 271 StGB zuständigen Bundesstellen (bspw. Bundesanwaltschaft) 
sowie den von der vereinfachten Amtshilfe betroffenen Behörden (bspw. Bundesamt für Justiz) geklärt werden, ob oder in 
welchen Fällen eine Zustellung an eigene Bürger via konsularische Vertretungen als Souveränitätsverletzung angesehen 
wird oder mit der Schweizer Rechtsordnung vereinbar ist. Die Zustimmung der Schweizer Verwaltungspraxis und das Gut-
heissen einer solchen Praxis durch die schweizerische Rechtsprechung könnte das nach Art. 5 Bst. j WÜK vorausgesetzte 
innerstaatliche Einverständnis darstellen». Ziel der vorliegenden Notiz ist eine Neubeurteilung dieser Frage um den Be-
dürfnissen der Praxis zu entsprechen und die Verfahren möglichst zu vereinfachen. 
5 
Wiener Übereinkommen über konsularische Beziehungen vom 24. April 1963, SR 0.191.02. 
6 
Konsularische Aufgaben werden nicht nur von konsularischen Posten, sondern auch von diplomatischen Vertretungen 
wahrgenommen (Art. 3 Abs. 2 WÜK). 
7 
Hier ist unter «Übermittlung» sowohl die förmliche Zustellung als auch jede andere Art der Weiterleitung amtlicher Doku-
mente durch die konsularische Vertretung zu verstehen: Wagner/ Raasch/ Pröbstl, Wiener Übereinkommen über konsula-
rische Beziehungen vom 24. April 1963: Kommentar für die Praxis, Berlin 2007, S. 105. 
8 
Zu beachten für den vertragslosen Zustand ist beispielsweise, dass sowohl Saudi-Arabien als auch Dänemark einen Vor-
behalt zu Art. 5 Bst. j WÜK abgegeben haben, welcher die erlaubten Zustellungen auf Zivil- und Handelssachen be-
schränkt. Malta hat in seinem Vorbehalt die Zustellung sämtlicher Akte ausgeschlossen. 
Siehe: http://treaties.un.org/pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=III-6&chapter=3&lang=fr&clang=_fr 
9 
Übereinkunft betreffend Zivilprozessrecht vom 1. März 1954, SR 0.274.12 (47 Vertragsstaaten). 
10 
Übereinkommen über die Zustellung gerichtlicher und aussergerichtlicher Schriftstücke im Ausland in Zivil- und Handelssa-
chen vom 15. November 1965, SR 0.274.131 (67 Vertragsstaaten).

Gutachten 
 
 
 
 
 
 
 
 EDA/Direktion für Völkerrecht 
 
VPB/JAAC/GAAC/PAAF 2014, Ausgabe vom 22. Oktober 2014 189
 
annimmt.11 Diese Art der Zustellung wird als direkter konsularischer Weg bezeichnet.12 Auch das Eu-
ropäische Übereinkommen vom 24. November 1977 über die Zustellung von Schriftstücken in Verwal-
tungssachen im Ausland13 sieht wie die Haager Übereinkommen unter anderem die direkte Zustellung 
durch die Auslandsvertretung vor. Die Schweiz hat dieses Übereinkommen unterzeichnet, aber nicht 
ratifiziert. Alle drei Staatsverträge sehen vor, dass gegen die direkte Zustellung durch die Vertretung 
ein Vorbehalt angebracht werden kann.14 Allerdings, gegen die direkte Zustellung durch die Vertre-
tung an Staatsangehörige des Entsendestaates darf kein Vorbehalt angebracht werden.15 Kann dar-
aus gefolgert werden, dass die Zustellung von der Vertretung an eigene Staatsangehörige auch im 
vertragslosen Zustand erlaubt ist? 
Die Tatsache, dass gegen die Zustellung durch eine Vertretung an eigene Staatsangehörige kein Vor-
behalt angebracht werden kann, lässt in der Tat darauf schliessen, dass die Mehrheit der Staaten 
diesen Zustellweg als zulässig betrachtete,16 sollten die Haager Übereinkommen doch die Zustellwe-
ge vereinfachen.17 Die Möglichkeit eines Vorbehalts gegen diese Art der Zustellung wäre also ein 
Rückschritt gewesen. Diese Überlegungen finden auch auf den Bereich der Verwaltungssachen An-
wendung. Im erläuternden Bericht zum europäischen Übereinkommen heisst es nämlich: «Aucun 
principe ne peut raisonnablement justifier l’opposition à l’emploi par chaque État de la voie consulaire 
directe, si le document doit être notifié à un ressortissant de l’État requérant et si le destinataire du 
document l’accepte volontairement, étant donné le lien de nature juridique entre les États et leurs 
ressortissants».18 
Die Begründung findet sich also in der Personalhoheit des Entsendestaates über seine eigenen 
Staatsangehörigen. Primärer Anknüpfungspunkt für die Ausübung von Jurisdiktion ist zwar das Terri-
torium, indes liefert das Vorliegen eines Anknüpfungspunktes nur eine notwendige, nicht aber eine 
hinreichende Bedingung der staatlichen Jurisdiktion. Die Lösung von Jurisdiktionskonflikten muss 
stets über eine Interessenabwägung erfolgen.19 
Kriterien einer Interessenabwägung sind die Nähe zum in Frage stehenden Sachverhalt, seine Wich-
tigkeit und die Störung des Empfangsstaates. Im Falle der Zustellung amtlicher Dokumente an eigene 
Staatsangehörige ist die Störung des Empfangsstaates eher gering wohingegen die Nähe zum Ent-
sendestaat eher gross ist. International besteht zudem eine Tendenz, sogar die direkte Postzustellung 
von Dokumenten an Private jeglicher Nationalität nicht mehr per se als Verletzung der völkerrechtlich 
garantierten Souveränität zu betrachten.20 Schliesslich geht es bei der Zustellung amtlicher Dokumen-
te nicht um die Durchsetzung staatlicher Gewalt auf fremdem Staatsgebiet. 
 
11 
Verweigert der Empfänger die Annahme, kann diese also nicht zwangsweise bewirkt werden, d.h. das Dokument gilt nicht 
trotzdem als zugestellt wie zum Beispiel in Art. 138 Abs. 3 Bst. b ZPO vorgesehen (sog. förmliche Zustellung). Siehe: Die 
internationale Rechtshilfe in Zivilsachen, Wegleitung des BJ, 3. Auflage 2003, S. 13; Practical Handbook on the Operation 
of the Hague Service Convention, 3. Auflage 2006, Rz. 189, S. 67. 
12 
Der indirekte konsularische Weg dagegen führt über die Behörden des Empfangsstaates, siehe Art. 9 HZÜ65. 
13 
http://conventions.coe.int/Treaty/FR/Treaties/Html/094.htm (8 Vertragsstaaten), Art. 10. 
14 
Die Schweiz hat einen Vorbehalt zu Art. 8 HZÜ65 angebracht, d.h. die Schweiz hat sich immer gegen die Zustellung ge-
mäss Art. 8 HZÜ65 durch konsularische oder diplomatische Vertreter zur Wehr gesetzt, wenn der Empfänger kein Angehö-
riger des Ursprungsstaates ist. Gestützt auf den Grundsatz der Gegenseitigkeit (Art. 21 WVK), müssen die schweizeri-
schen Behörden entsprechend ebenfalls davon absehen, Übermittlungswege zu benutzen, die in der Schweiz unzulässig 
sind Eine Reihe von Staaten (Argentinien, Belarus, Estland, Finnland, Grossbritannien und Nordirland, Irland, Israel, Ita-
lien, Japan, Kanada, Kuwait, Niederlande, Schweden, Spanien, USA) verzichten jedoch explizit auf die Gegenseitigkeit in 
Bezug auf den schweizerischen Vorbehalt. Siehe: 
http://www.rhf.admin.ch/rhf/de/home/zivil/wegleitungen/alternativ_art8a.html 
15 
Art. 8 HZÜ65; Art. 6 HÜ54; Ebenso bereits Art. 6 der Übereinkunft vom 17. Juli 1905 betreffend Zivilprozessrecht, welche 
heute mit keinem Staat mehr Anwendung findet (BS 12 277); im noch älteren Übereinkommen von 1896 (AS 1900 187) ist 
die Formulierung des entsprechenden Artikels noch etwas vager formuliert: Art. 4 Ziffer 3 lautet: «[…] dass jeder Staat die 
in einem anderen Staate zu bewirkenden Zustellungen vermittelt seiner diplomatischen oder konsularischen Vertreter vor-
nehmen lässt». Und Art. 4 Abs. 2 lautet: «Die in diesen Fällen vorgesehenen Zustellungsarten sind jedoch nur insoweit 
statthaft, als es den Gesetzen der beteiligten Staaten oder den zwischen ihnen bestehenden Vereinbarungen entspricht.» 
Dies ist die Formulierung, wie sie in die 1965 WÜK Eingang gefunden hat. 
16 
Entscheid des Eidgenössischen Versicherungsgerichts vom 28.4.1966, EVGE 1966 S. 67, E. 4 S. 71. 
17 
Die Präambel des HZÜ65 lautet beispielsweise: «in dem Wunsch, durch geeignete Massnahmen sicherzustellen, dass 
gerichtliche und aussergerichtliche Schriftstücke, die im Ausland zuzustellen sind, ihren Empfängern rechtzeitig zur Kennt-
nis gelangen, in der Absicht, dafür die gegenseitige Rechtshilfe zu verbessern, indem das Verfahren vereinfacht und be-
schleunigt wird». 
18 
http://conventions.coe.int/Treaty/FR/Reports/Html/094.htm, Art. 10 Rz. 40. 
19 
Dies ergibt sich aus dem Interventionsverbot und dem Prinzip von Treu und Glauben: Peters, Völkerrecht Allgemeiner Teil, 
3. Auflage 2012, S. 161f. 
20 
Siehe für die Schweiz Art. 9 des Entwurfs des Bundesgesetzes über die Zusammenarbeit mit ausländischen Behörden und 
über den Schutz der schweizerischen Souveränität vom 8. Juni 2012.

Gutachten 
 
 
 
 
 
 
 
 EDA/Direktion für Völkerrecht 
 
VPB/JAAC/GAAC/PAAF 2014, Ausgabe vom 22. Oktober 2014 190
 
Handelt es sich also um einen Adressaten, welcher nur die Staatsangehörigkeit des Entsendestaates 
besitzt, darf die Vertretung vermutungsweise direkt zustellen.21 Besitzt der Adressat des amtlichen 
Dokuments indessen (auch) die Staatsangehörigkeit des Empfangsstaates, ist eine direkte Zustellung 
durch die konsularische Vertretung grundsätzlich nicht möglich. In diesem Fall ist zusätzlich zur Terri-
torialhoheit auch die Personalhoheit des Empfangsstaates betroffen. Es wird i.d.R. nur die Zustellung 
über die Behörden des Empfangsstaates in Frage kommen.22 
Die Schweiz selbst erhebt im vertragslosen Zustand keine Einwände, wenn diplomatische oder konsu-
larische Vertretungen anderer Länder Dokumente direkt an ihre eigenen Staatsangehörigen zustellen, 
soweit damit kein Zwang ausgeübt wird.23 Im Bereich der Zivil- und Handelssachen stützt sich dies auf 
Art. 11a Abs. 4 IPRG, wonach auch im Verhältnis zu Nichtvertragsstaaten das HÜ54 angewendet 
wird. Das heisst, es ist zulässig, dass ausländische diplomatische oder konsularische Vertreter selber 
Dokumente an eigene Staatsangehörige in der Schweiz per Post oder durch persönliche Übergabe 
zustellen (sinngemässe Anwendung von Art. 6 Absatz 1 Ziffer 3 und Absatz 2 HÜ54).24 Es spricht 
nichts dagegen, dies in Verwaltungssachen prinzipiell gleich zu handhaben.25 
3 
Die Zustellung von Verfügungen im Sozialversicherungsbereich 
im Besonderen 
Das Bundesverwaltungsgericht hat sich kürzlich in zwei Urteilen26 zur Praxis der Schweizerischen 
Ausgleichskasse (SAK) geäussert, Verfügungen des Ausschlusses aus der freiwilligen AHV/IV27 direkt 
per Post an die Empfänger im Ausland zuzustellen. Das Bundesverwaltungsgericht hielt fest, dass der 
verfügungsweise Ausschluss von der SAK auf dem diplomatischen oder konsularischen Weg übermit-
telt werden muss, wenn kein (bilateraler) Staatsvertrag die direkte Zustellung im konkreten Fall er-
laubt. Zum genauen Verlauf des diplomatischen oder konsularischen Weges hat sich das Gericht nicht 
geäussert. 
Das Eidgenössische Versicherungsgericht hingegen äusserte sich in den 1960er Jahren28 explizit zum 
Zustellweg. Das Gericht ging erstens davon aus, dass Sozialversicherungssachen auch als Zivilsa-
chen im Sinne des HÜ54 gelten und somit in dessen Anwendungsbereich fallen, da auch vermögens-
rechtliche Ansprüche von Privaten gegen den Staat, die nach heutiger Auffassung öffentlich-
rechtlichen Charakter haben, als Zivilsachen gelten. Das Gericht hielt weiter fest, dass «die unmittel-
bare Zustellung gerichtlicher Urkunden in Zivilsachen durch die diplomatischen oder konsularischen 
Vertretungen des Prozessstaates an dessen eigene Staatsangehörige […] nach der praktisch von fast 
allen Staaten vertretenen Auffassung als zulässig angesehen werden [kann], und zwar unabhängig 
vom Bestehen zwischenstaatlicher Vereinbarungen.» Es schloss daher, dass «die unmittelbare Zu-
stellung gerichtlicher Urkunden an Schweizerbürger durch schweizerische Vertretungen im Ausland, 
insbesondere in Verfahren über Ansprüche aus der freiwilligen AHV oder Invalidenversicherung, […] 
grundsätzlich als zulässig [erscheint]». 
 
21 
Aus Sicht der Schweizer Behörden muss es ausreichen, wenn die Schweizer Staatsbürgerschaft des Adressaten bekannt 
ist. Es besteht keine Pflicht, das eventuelle Vorhandensein einer Doppelbürgerschaft proaktiv abzuklären. 
22 
Wagner/ Raasch/ Pröbstl, Wiener Übereinkommen über konsularische Beziehungen vom 24. April 1963: Kommentar für 
die Praxis, Berlin 2007, S. 106. 
23 
Gutachten der DV vom 10. April 2000, VPB 66.128, Ziff. 1. 
24 
Botschaft betreffend Genehmigung von vier Übereinkommen im Bereich der internationalen Rechtshilfe in Zivil- und Han-
delssachen vom 8. September 1993, BBl III, 1261, Ziff. 212. 
25 
Im Gutachten der DV vom 10. April 2000, VPB 66.128, heisst es in Bezug auf Verwaltungssachen: «Umgekehrt praktizie-
ren die schweizerischen Vertretungen dasselbe und eröffnen schweizerische Entscheide den schweizerischen Staatsan-
gehörigen im Ausland direkt. […] dass nach der geltenden Rechtslage bei der Zustellung von gerichtlichen Dokumenten im 
Bereich des Verwaltungsrechts an eine im Ausland domizilierte Partei, nicht schweizerischer Staatsangehörigkeit, der dip-
lomatische Weg einzuschlagen ist.» 
26 
Entscheid vom 26.8.2011 betreffend Mexiko (C-2343/2009, E. 2.2) und Entscheid vom 18.1.2010 betreffend Tunesien (C-
3587/2007, E. 4.5.1 und E. 4.5.3). Diese waren der Auslöser für Konsultationen betreffend einer Änderung dieser Praxis 
zwischen SAK, BSV, BJ und DV. 
27 
Siehe Art. 13 der Verordnung über die freiwillige Alters-, Hinterlassenen- und Invalidenversicherung (VFV, SR 831.111). 
28 
Entscheid des Eidgenössischen Versicherungsgerichts vom 28.4.1966, EVGE 1966 S. 67.

Gutachten 
 
 
 
 
 
 
 
 EDA/Direktion für Völkerrecht 
 
VPB/JAAC/GAAC/PAAF 2014, Ausgabe vom 22. Oktober 2014 191
 
Selbst wenn man heute davon ausgeht, dass sowohl das HÜ54 als auch das HZÜ65 grundsätzlich 
nicht auf den Bereich der Sozialversicherungen anwendbar sind,29 muss die Zustellung einer Aus-
schlussverfügung der SAK über die Vertretung an eigene Staatsangehörige auch im vertragslosen 
Zustand möglich sein. Im Sozialversicherungsbereich fällt die Interessenabwägung deutlich für die 
Zulässigkeit der direkten Zustellung durch die Vertretung an Staatsangehörige des Entsendestaates 
aus. Die Störung des Empfangsstaates durch die direkte Zustellung ist sehr gering währendem die 
Nähebeziehung des Entsendestaates zum Sachverhalt eher gross ist, da der Empfänger finanzielle 
Unterstützung ins Ausland bezieht bzw. Beiträge in eine Schweizer Vorsorgeeinrichtung einbezahlt. 
Die im Bereich der freiwilligen AHV am häufigsten betroffenen Staaten (Brasilien, Thailand, Südafrika, 
Peru, Costa Rica, Argentinien, Neuseeland) sind Staaten, in welchen der Weg über die lokalen Be-
hörden sehr lange dauert und unsicher ist und wo wohl keine Empfangsbestätigung erwartet werden 
kann. Zudem besteht mangels staatsvertraglicher Grundlage grundsätzlich keine Pflicht zur Rechts- 
und Amtshilfe. 
4 
Empfehlung 
Es besteht grundsätzlich eine Vermutung zugunsten der Zulässigkeit der direkten Zustellung von der 
Vertretung des Entsendestaates an dessen Staatsangehörige auch im vertragslosen Verhältnis, wenn 
damit kein Zwang ausgeübt wird. Dies bedeutet, dass die Person die Zustellung freiwillig annehmen 
darf bzw. die Annahme verweigern kann. Eine Annahmeverweigerung hätte zur Folge, dass die Zu-
stellung als nicht erfolgt gilt (keine Zustellfiktion) und kein Fristenlauf ausgelöst wird. Diesfalls muss 
die ersuchende (verfügende) Behörde über das weitere Vorgehen entscheiden, namentlich, ob die 
Zustellung mithilfe der lokalen Behörden vorgenommen werden soll, welche ebendiesen Zwang aus-
üben könnten. Die Modalitäten der Zustellung und das praktische Vorgehen, insbesondere im Hinblick 
auf eine Empfangsbestätigung, bestimmen sich im Einzelfall gemäss den konkreten Weisungen des 
BJ. 
Wo Gewissheit besteht, dass der Empfangsstaat eine solche Zustellung nicht akzeptiert, muss davon 
abgesehen und die Dokumente sind auf dem diplomatischen Weg zu übermitteln. Handelt es sich um 
einen Doppelbürger, besitzt der Adressat also auch die Staatsangehörigkeit des Empfangsstaates, 
muss ebenfalls von einer direkten Zustellung abgesehen werden. 
 
 
 
 
29 
Gemäss BJ bedingt der Begriff der Zivil- oder Handelssache eine privatrechtliche Forderung oder einen Privatrechtsstreit. 
Auch das Bundesverwaltungsgericht hielt unlängst fest, dass Sozialversicherungsrecht nicht in den Anwendungsbereich 
des HZÜ65 fällt. Die ältere Rechtsprechung ist demgegenüber nicht so kategorisch. Common law Länder fassen den Beg-
riff der Zivilsache ungleich weiter. Da die Qualifikation nach dem Auslegungsverständnis des ersuchten Staates vorzuneh-
men ist, könnte im Verhältnis mit diesen Ländern das HZÜ65 Anwendung finden. Ebenso gibt es Länder, welche Sozial-
versicherungsrecht explizit zum Anwendungsbereich des HZÜ65 zählen.

Schweizerisches Bundesarchiv, Digitale Amtsdruckschriften
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JAAC 2014.10 - Zustellung amtlicher Dokumente an eigene Staatsbürger im Ausland
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Il documento è stato convertito dall'Archivio federale svizzero e della Cancelleria federale.