bvger · C-1753/2021 · 2021-04-10 · de

Zwangsanschluss an die Auffangeinrichtung | Berufliche Vorsorge, Zwangsanschluss an die Auffangeinrichtung, Verfügung vom 10. April 2021

Bundesverw al tungsgeri cht 
Tri bunal admi ni strati f fédéral 
Tri bunal e amm ini strati vo federal e 
Tri bunal admi ni strati v federal 
Abteilung III 
C-1753/2021 
 
 
U r t e i l v o m 3 . J a n u a r 2 0 2 2 
Besetzung 
Richter Michael Peterli (Vorsitz), 
Richterin Caroline Bissegger, 
Richterin Michela Bürki Moreni, 
Gerichtsschreiberin Sandra Tibis. 
Parteien 
A._______, 
Beschwerdeführerin, 
gegen 
Stiftung Auffangeinrichtung BVG, Recht & Compliance, 
Elias-Canetti-Strasse 2, Postfach, 8050 Zürich, 
Vorinstanz. 
Gegenstand 
Berufliche Vorsorge, Zwangsanschluss an die 
Auffangeinrichtung, Verfügung vom 10. April 2021. 
 
 
 


C-1753/2021 
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Sachverhalt: 
A. 
A.a Mit Schreiben vom 20. Dezember 2019 (Beilage 1 zu BVGer-act. 9) 
meldete die Ausgleichskasse der Sozialversicherungsanstalt B._______ 
(nachfolgend: Ausgleichskasse B._______) der Stiftung Auffangeinrich-
tung BVG (nachfolgend: Vorinstanz), dass die A._______ seit dem 1. Ok-
tober 2017 der Ausgleichskasse B._______ angeschlossen sei und seit 
dem Jahr 2018 BVG-pflichtiges Personal beschäftige. Ferner berichtete die 
Ausgleichskasse B._______, dass die A._______ trotz mehrfacher Auffor-
derung, keine Bestätigung über einen Anschluss an eine Vorsorgeeinrich-
tung eingereicht habe. 
A.b Mit Schreiben vom 18. Januar 2021 (Beilage 2 zu BVGer-act. 9) for-
derte die Vorinstanz die A._______ auf, die BVG-pflichtigen Arbeitnehmer 
innerhalb von zwei Monaten einer Vorsorgeeinrichtung anzuschliessen und 
ihr eine Kopie der per 1. Juli 2018 abgeschlossenen Anschlussvereinba-
rung zukommen zu lassen. Die Vorinstanz drohte der A._______ den rück-
wirkenden Anschluss an die Stiftung Auffangeinrichtung an, sofern die ver-
langten Unterlagen nicht bis zum 29. März 2021 eingereicht würden. 
A.c Mit Verfügung vom 10. April 2021 (Beilage zu BVGer-act. 1) schloss 
die Vorinstanz die A._______ rückwirkend per 1. Juli 2018 an die Stiftung 
Auffangeinrichtung an. Sie stellte ferner fest, die Rechte und Pflichten aus 
dem Anschluss ergäben sich aus den im Anhang beschriebenen An-
schlussbedingungen, die zusammen mit dem Kostenreglement integrie-
rende Bestandteile der Verfügung seien. 
B. 
B.a Mit Eingabe vom 16. April 2021 (BVGer-act. 1) erhob die A._______ 
(nachfolgend: Beschwerdeführerin) gegen die Verfügung vom 10. April 
2021 Beschwerde beim Bundesverwaltungsgericht. Sie beantragte sinnge-
mäss die Aufhebung der Verfügung und machte zur Begründung geltend, 
ihre Arbeitnehmer seien immer bei der C._______ BVG-versichert gewe-
sen. Dies sei auch der Ausgleichskasse B._______ und der D._______ 
GmbH bekannt gewesen. 
B.b Am 30. April 2021 (vgl. BVGer-act. 5) ist der mit Zwischenverfügung 
vom 28. April 2021 (BVGer-act. 3) einverlangte Kostenvorschuss in der 
Höhe von Fr. 800.- beim Bundesverwaltungsgericht eingegangen. 


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B.c Mit Vernehmlassung vom 12. Juli 2021 (BVGer-act. 9) beantragte die 
Vorinstanz die Abweisung der Beschwerde, soweit diese nicht zufolge Wie-
dererwägung gegenstandslos geworden sei. Zur Begründung führte die 
Vorinstanz aus, sie habe die Beschwerdeführerin vergeblich aufgefordert, 
ihr den Anschluss an eine registrierte Vorsorgeeinrichtung zu melden. Aus-
serdem habe sie auch die Sammelstiftung C._______ mehrfach (vergeb-
lich) angefragt, ob die Beschwerdeführerin – wie von ihr behauptet – mit 
ihr einen Anschlussvertrag abgeschlossen habe. Erst im Januar 2021 habe 
ihr die Sammelstiftung C._______ schliesslich telefonisch mitgeteilt, dass 
die Beschwerdeführerin keinen Anschlussvertrag abgeschlossen habe. Mit 
Schreiben vom 18. Januar 2021 habe sie der Beschwerdeführerin das 
rechtliche Gehör gewährt. Die Beschwerdeführerin liess sich innert Frist 
nicht vernehmen, worauf sie den Zwangsanschluss verfügt habe. Erst an-
lässlich der erhobenen Beschwerde vom 16. April 2021 habe die Be-
schwerdeführerin ein Schreiben der Sammelstiftung C._______ vom 
11. Oktober 2018 eingereicht, aus welchem hervorgehe, dass sich die Be-
schwerdeführerin per 1. Juli 2018 dieser angeschlossen habe. Aufgrund 
der eingereichten Bestätigung habe sie die Wiedererwägungsverfügung 
vom 12. Juli 2021 erlassen. 
B.d Die Beschwerdeführerin liess sich nicht mehr vernehmen. 
B.e Mit Verfügung vom 29. Oktober 2021 (BVGer-act. 12) stellte der In-
struktionsrichter fest, dass das Schreiben der Sammelstiftung C._______ 
vom 11. Oktober 2018 keine vorbehaltslose Bestätigung des fraglichen An-
schlusses darstelle, da der Anschluss lediglich unter dem Vorbehalt der 
Nachzahlung der bisher aufgelaufenen Prämien bestätigt und die Vertrags-
unterzeichnung in Aussicht gestellt werde. Da aus den Akten nicht hervor-
gehe, ob die Prämien nachbezahlt und der Vertrag schliesslich gegenge-
zeichnet worden sei, forderte der Instruktionsrichter die Vorinstanz auf, den 
beidseitig unterzeichneten Anschlussvertrag einzureichen. Dieser Auffor-
derung kam die Vorinstanz mit Eingabe vom 29. November 2021 nach 
(BVGer-act. 14). 
B.f Auf die weiteren Vorbringen der Parteien sowie die eingereichten Be-
weismittel ist – soweit für die Entscheidfindung erforderlich – in den nach-
folgenden Erwägungen einzugehen. 
 
 


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Das Bundesverwaltungsgericht zieht in Erwägung: 
1. 
1.1 Gemäss Art. 31 VGG beurteilt das Bundesverwaltungsgericht Be-
schwerden gegen Verfügungen nach Art. 5 VwVG. Zu den anfechtbaren 
Verfügungen gehören jene der Auffangeinrichtung, zumal diese im Bereich 
der beruflichen Vorsorge öffentlich-rechtliche Aufgaben des Bundes erfüllt 
(Art. 60 Abs. 2 lit. a in Verbindung mit Art. 60 Abs. 2bis des Bundesgesetzes 
vom 25. Juni 1982 über die berufliche Alters-, Hinterlassenen- und Invali-
denvorsorge [BVG, SR 831.40]) und somit zu den Vorinstanzen des Bun-
desverwaltungsgerichts gehört (Art. 33 lit. h VGG). Eine Ausnahme, was 
das Sachgebiet angeht, ist in casu nicht gegeben (Art. 32 VGG). Das Bun-
desverwaltungsgericht ist somit zur Beurteilung der Beschwerde zustän-
dig. 
1.2 Anfechtungsgegenstand des vorliegenden Verfahrens ist der Verwal-
tungsakt der Vorinstanz vom 10. April 2021, welcher eine Verfügung im 
Sinne von Art. 5 Abs. 1 VwVG darstellt. Die Beschwerdeführerin ist als Ver-
fügungsadressatin durch die angefochtene Verfügung besonders berührt 
und hat ein schutzwürdiges Interesse an deren Änderung oder Aufhebung, 
so dass sie zur Beschwerde legitimiert ist (Art. 48 Abs. 1 VwVG). 
1.3 
1.3.1 Gemäss Art. 58 Abs. 1 VwVG kann die Vorinstanz bis zu ihrer Ver-
nehmlassung die angefochtene Verfügung in Wiedererwägung ziehen. Die 
Beschwerdeinstanz setzt die Behandlung der Beschwerde fort, soweit 
diese durch die neue Verfügung der Vorinstanz nicht gegenstandslos ge-
worden ist (vgl. Art. 58 Abs. 3 VwVG). Sofern diese neue Verfügung die 
Begehren der beschwerdeführenden Person nur teilweise erfüllt, ist eine 
Abschreibung infolge Gegenstandslosigkeit unzulässig und die neue Ver-
fügung gilt durch die bereits erhobene Beschwerde gegen die ursprüngli-
che Verfügung als mitangefochten (ANDREA PLEIDERER, in: Praxiskommen-
tar VwVG, 2. Aufl. 2016, Art. 58 N 44 und 46 m.w.H.; Urteile des BVGer 
A-856/2018 vom 25. Oktober 2018 E. 1.2.1 und C-6111/2010 vom 11. Sep-
tember 2014 E. 1.1.2). 
1.3.2 Vorliegend ist das Verfahren im Hauptpunkt, namentlich betreffend 
den Zwangsanschluss, als durch Wiedererwägung gegenstandslos gewor-
den abzuschreiben, nachdem dieser mit Wiedererwägungsverfügung vom 


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12. Juli 2021 aufgehoben worden ist. Die Verfügung vom 12. Juli 2021 ent-
spricht jedoch nicht vollständig dem Antrag der Beschwerdeführerin, die 
sinngemäss die vollumfängliche Aufhebung der angefochtenen Verfügung 
beantragt hat. Namentlich hinsichtlich der Kostenauflage bleibt die Sache 
strittig. Das Stillschweigen der Beschwerdeführerin in dieser Sache nach 
Erlass der Wiedererwägungsverfügung und Zustellung der Vernehmlas-
sung der Vorinstanz kann im Übrigen nicht als Beschwerderückzug be-
trachtet werden (vgl. BGE 119 V 38 E. 1b m.w.H. sowie Urteil des BVGer 
A-5030/2016 vom 16. November 2016). Somit bleibt vorliegend über die 
Kostenauflage zu entscheiden. 
1.3.3 Die Kostenauflage wurde (im Dispositiv) in der ursprünglichen Verfü-
gung nicht ausdrücklich verfügt. Es ergibt sich jedoch aus den Erwägungen 
und dem Kostenreglement, auf welches im Dispositiv verwiesen wird, dass 
der Beschwerdeführerin Fr. 450.- für die Verfügung, sowie Fr. 50.- pro ver-
sicherte Person und Fr. 575.- für die Durchführung des Zwangsanschlus-
ses in Rechnung gestellt werden sollten. Vorliegend hat die Vorinstanz mit 
ihrer Wiedererwägungsverfügung vom 12. Juli 2021 die Verfügung vom 
10. April 2021 insgesamt aufgehoben (Ziff. 1) und die Kosten dieser Verfü-
gung in der Höhe von Fr. 1'025.- sowie die Kosten für die Wiedererwä-
gungsverfügung von Fr. 450.- der Beschwerdeführerin auferlegt (Ziff. 2). 
Somit bilden die verfügten Kosten von insgesamt Fr. 1'475.- den Streitge-
genstand im vorliegenden Verfahren. 
1.4 Das Verfahren vor dem Bundesverwaltungsgericht richtet sich gemäss 
Art. 37 VGG grundsätzlich nach dem VwVG, soweit das VGG nichts ande-
res bestimmt. 
1.5 Die Beschwerdeführerin hat frist- und formgerecht (Art. 50 und 52 
VwVG) Beschwerde erhoben. Nachdem auch der Kostenvorschuss frist-
gerecht geleistet wurde, ist auf die Beschwerde einzutreten. 
2. 
Im vorliegenden Fall hat die Vorinstanz gestützt auf das beschwerdeweise 
eingereichte Schreiben der Sammelstiftung C._______ vom 11. Oktober 
2018 am 12. Juli 2021 eine Wiedererwägungsverfügung erlassen und die 
angefochtene Verfügung vom 10. April 2021 aufgehoben. Streitgegen-
stand bildet demnach nicht mehr der Zwangsanschluss an sich, sondern – 
wie bereits erwähnt (vgl. Ziff. 1.3.3 hiervor) – lediglich die verfügten Kosten 
in der Höhe von Fr. 1'475.-. Zu prüfen ist demnach, ob die Vorinstanz der 
Beschwerdeführerin diese Kosten zu Recht auferlegt hat. 


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2.1 Gemäss Art. 11 Abs. 7 BVG stellen die Auffangeinrichtung und die AHV-
Ausgleichskasse dem säumigen Arbeitgeber den von ihm verursachten 
Verwaltungsaufwand in Rechnung. Dies wird auch in Art. 3 Abs. 4 der Ver-
ordnung vom 28. August 1985 über die Ansprüche der Auffangeinrichtung 
der beruflichen Vorsorge (SR 831.434) erwähnt, wonach der Arbeitgeber 
der Auffangeinrichtung alle Aufwendungen zu ersetzen hat, die dieser im 
Zusammenhang mit seinem Anschluss entstehen. Detailliert geregelt sind 
die entsprechenden Kosten sodann im Kostenreglement der Auffangein-
richtung (gültig ab dem 1. Januar 2021 betreffend die Verfügung vom 
10. April 2021). Dieses Reglement bildet auch im vorliegenden Fall integ-
rierenden Bestandteil der Zwangsanschlussverfügung. Es sieht gemäss 
Art. 2 Abs. 2 Bst. a und b betreffend Verfügung und Durchführung Zwangs-
anschluss Kosten von Fr. 1’025.– (Fr. 450.- plus Fr. 575.-) vor. Weiter wer-
den die Kosten für eine Wiedererwägungsverfügung auf Fr. 450.- beziffert 
(vgl. Art. 2 Abs. 2 Bst. c des Reglements). Eine Auferlegung der Kosten für 
die Zwangsanschlussverfügung ist dann gerechtfertigt, wenn der Zwangs-
anschluss im Zeitpunkt des Erlasses der Verfügung der Vorinstanz vom 
10. April 2021 nach der damaligen Sach- und Rechtslage zu Recht ange-
ordnet wurde (vgl. Urteile des BVGer C-2659/2020 vom 8. Oktober 2020 
und A-6747/2016 vom 9. Mai 2017 E. 4). 
2.2 
2.2.1 Die Beschwerdeführerin beantragte sinngemäss die Aufhebung des 
Zwangsanschlusses und führte zur Begründung aus, die Arbeitnehmer 
seien immer BVG-versichert gewesen. Dieser Umstand sei der Ausgleichs-
kasse B._______, der D._______ GmbH, den Arbeitnehmenden sowie 
auch dem Arbeitgebervertreter bekannt gewesen. 
2.2.2 Die Vorinstanz führte hingegen aus, sie habe von der Beschwerde-
führerin trotz mehrmaligem Nachfragen nie eine Bestätigung über den er-
folgten Anschluss erhalten, weshalb sie die Beschwerdeführerin schliess-
lich zwangsweise anschliessen musste. 
2.2.3 Aus den Akten geht hervor, dass die Ausgleichskasse B._______ of-
fenbar nicht über den Anschluss informiert gewesen war, ansonsten hätte 
sie die Beschwerdeführerin nicht mit Schreiben vom 20. Dezember 2019 
bei der Vorinstanz gemeldet (vgl. Beilage 1 zu BVGer-act. 9). Die Vo-
rinstanz hat die Beschwerdeführerin daraufhin mit Schreiben vom 18. Ja-
nuar 2021 (Beilage 2 zu BVGer-act. 9) aufgefordert, sich zum vorgesehe-
nen Zwangsanschluss zu äussern, was diese jedoch unterlassen hat. Die 


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Beschwerdeführerin machte nicht geltend, sie habe der Vorinstanz die not-
wendigen Unterlagen geschickt. Der Umstand, dass der Buchhalter, die 
Arbeitnehmenden und der Arbeitgebervertreter informiert gewesen sein 
sollen, ändert nichts an der Tatsache, dass die Vorinstanz einen schriftli-
chen Beleg angefordert hat, den sie nicht erhalten hat. Es ist somit nicht zu 
beanstanden, dass die Vorinstanz im Zeitpunkt der Verfügung vom 10. Ap-
ril 2021 davon ausging, dass die Beschwerdeführerin ihre Arbeitnehmen-
den nicht BVG-versichert hatte, sodass ein Zwangsanschluss zu verfügen 
war. Erst mit Beschwerde vom 16. April 2021 reichte die Beschwerdefüh-
rerin ein Schreiben der E._______AG vom 11. Oktober 2018 ein, aus wel-
chem hervorging, dass die Beschwerdeführerin ein Angebot für einen An-
schlussvertrag an die Sammelstiftung C._______ erhalten hatte. Ob der 
Vertrag schliesslich zustande gekommen war, ging aber auch aus diesem 
Beleg noch nicht hervor, zumal die Gegenzeichnung des Vertrags durch 
den Versicherer an die Bedingung geknüpft worden war, dass die rückwir-
kenden Prämien noch bezahlt werden würden. 
Im Zeitpunkt der angefochtenen Verfügung lag der Vorinstanz somit kein 
Nachweis über einen erfolgten Anschluss an eine Vorsorgeeinrichtung vor. 
Die Vorinstanz durfte nach vorgängiger Androhung gestützt auf die Sach- 
und Rechtslage zum damaligen Zeitpunkt zu Recht einen Zwangsan-
schluss verfügen. Vor diesem Hintergrund erweist es sich als gerechtfer-
tigt, dass die Vorinstanz der Beschwerdeführerin die unbestrittenen und 
reglementskonformen Kosten der Verfügung vom 10. April 2021 und der 
Wiedererwägungsverfügung vom 12. Juli 2021 auferlegt hat. Die Be-
schwerde ist somit abzuweisen soweit sie nicht gegenstandslos geworden 
ist. 
3. 
Zu befinden bleibt über die Verfahrenskosten und eine allfällige Parteient-
schädigung. 
3.1 Gemäss Art. 63 Abs. 1 VwVG werden die Verfahrenskosten in der Re-
gel der unterliegenden Partei auferlegt. Wird ein Verfahren gegenstands-
los, so werden die Verfahrenskosten in der Regel jener Partei auferlegt, 
deren Verhalten die Gegenstandslosigkeit bewirkt hat (Art. 5 VGKE des 
Reglements vom 21. Februar 2008 über die Kosten und Entschädigungen 
vor dem Bundesverwaltungsgericht [VGKE; SR 173.320.2]). 
Da die Beschwerdeführerin durch ihr Verhalten die Gegenstandslosigkeit 
bewirkt hat, wird sie diesbezüglich kostenpflichtig. Im streitig gebliebenen 


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Kostenpunkt unterliegt die Beschwerdeführerin, weshalb sie diesbezüglich 
ebenfalls Verfahrenskosten zu tragen hat. Die Verfahrenskosten sind auf 
Fr. 800.- festzusetzen und der Beschwerdeführerin aufzuerlegen. Der ge-
leistete Kostenvorschuss in der Höhe von 800.- ist zur Bezahlung der Ver-
fahrenskosten zu verwenden. 
3.2 Weder der unterliegenden Beschwerdeführerin noch der Vorinstanz ist 
eine Parteientschädigung zuzusprechen (Art. 64 Abs. 1 VwVG e contrario 
und Art. 7 Abs. 3 VGKE). 
 
 


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Demnach erkennt das Bundesverwaltungsgericht: 
1. 
Die Beschwerde wird abgewiesen, soweit das Verfahren nicht zufolge Wie-
dererwägung als gegenstandslos geworden abzuschreiben ist. 
2. 
Die Verfahrenskosten von Fr. 800.- werden der Beschwerdeführerin aufer-
legt. Der geleistete Kostenvorschuss in der Höhe von Fr. 800.- wird zur Be-
zahlung der Verfahrenskosten verwendet. 
3. 
Es wird keine Parteientschädigung zugesprochen. 
4. 
Dieses Urteil geht an: 
– 
die Beschwerdeführerin (Gerichtsurkunde; Beilage: Doppel der Ein-
gabe vom 29. November 2021) 
– 
die Vorinstanz (Ref-Nr. Anschluss-Nr. […]; Gerichtsurkunde) 
– 
das Bundesamt für Sozialversicherungen (Einschreiben) 
– 
die Oberaufsichtskommission BVG (Einschreiben) 
 
Für die Rechtsmittelbelehrung wird auf die nächste Seite verwiesen. 
 
Der vorsitzende Richter: 
Die Gerichtsschreiberin: 
 
 
Michael Peterli 
Sandra Tibis 
 
 
 
 


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Rechtsmittelbelehrung: 
Gegen diesen Entscheid kann innert 30 Tagen nach Eröffnung beim Bun-
desgericht, Schweizerhofquai 6, 6004 Luzern, Beschwerde in öffentlich-
rechtlichen Angelegenheiten geführt werden (Art. 82 ff., 90 ff. und 100 
BGG). Die Frist ist gewahrt, wenn die Beschwerde spätestens am letzten 
Tag der Frist beim Bundesgericht eingereicht oder zu dessen Handen der 
Schweizerischen Post oder einer schweizerischen diplomatischen oder 
konsularischen Vertretung übergeben worden ist (Art. 48 Abs. 1 BGG). Die 
Rechtsschrift ist in einer Amtssprache abzufassen und hat die Begehren, 
deren Begründung mit Angabe der Beweismittel und die Unterschrift zu 
enthalten. Der angefochtene Entscheid und die Beweismittel sind, soweit 
sie die beschwerdeführende Partei in Händen hat, beizulegen (Art. 42 
BGG). 
 
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