bstger · RR.2008.312 · 2009-06-17 · it

Trasmissione di mezzi di prova (art. 74 AIMP)
Decisione di chiusura

Sentenza del 17 giugno 2009
II Corte dei reclami penali
Composizione

Giudici penali federali Cornelia Cova, Presidente,
Giorgio Bomio e Roy Garré,
Cancelliere Giampiero Vacalli



Parti


1. A.,
2. B. AG
entrambe rappresentate dall’avv. Alessandro Guglielmet-
ti,

Ricorrente



contro



MINISTERO PUBBLICO DELLA CONFEDERAZIONE,

Controparte




Oggetto

Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale
all’Italia

B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l
Numero dell’incarto: RR.2008.312+313


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Fatti:
A.
Nel dicembre 2003 il Nucleo di Polizia Tributaria di Cremona procedeva nei
confronti di C., funzionario presso l’Agenzia delle Dogane di Cremona, con-
testandogli una violazione amministrativa per aver trasferito denaro contan-
te per un valore superiore a EUR 12'500.- senza l’ausilio di intermediari fi-
nanziari abilitati. In particolare il procedimento scaturiva da un prelevamen-
to sospetto effettuato in contanti dallo stesso C., in data 21 agosto 2002,
per una somma pari a EUR 29'500.- dal conto corrente, a lui intestato, n. 1,
acceso presso la sede di Milano della banca D. SA. A conclusione dell’iter
di natura amministrativa, l’autorità di polizia valutaria informava dei propri
accertamenti la Procura della Repubblica di Cremona, ravvisando indizi
penalmente rilevanti.


B.
L’autorità penale, ritenendo che sussistano sufficienti e gravi indizi per pro-
cedere nei confronti di C. per l’ipotesi di reato di concussione ai sensi
dell’art. 317 del Codice penale italiano, non potendosi escludere che la
somma di denaro oggetto dell’attività investigativa possa essere ricollegabi-
le a illeciti commessi nell’esercizio della propria attività lavorativa all’interno
della pubblica amministrazione, della quale è dipendente dal 1989, al fine
di approfondire le investigazioni, in data 19 novembre 2007, ha presentato,
per il tramite del Ministro della Giustizia a Roma, una commissione rogato-
ria alle autorità svizzere, domandando di acquisire copie della documenta-
zione bancaria relativa al conto corrente aperto da C. in territorio elvetico e
dal quale è stato disposto l’accredito sul conto della banca D. SA milanese
(act. 9.1).


C.
In data 8 febbraio 2008 l’Ufficio federale di giustizia (UFG) ha delegato
l’esecuzione della rogatoria al Ministero pubblico della Confederazione
(MPC). Con ordinanza d’entrata in materia del 20 febbraio 2008,
quest’ultima autorità ha in particolare ordinato alla banca D. SA di identifi-
care le relazioni bancarie di cui C. potrebbe essere titolare, avente diritto
economico o procuratore. Il 19 marzo rispettivamente 10 aprile 2008 la
banca ha ottemperato a tale ingiunzione inviando la relativa documentazio-
ne (act. 9.4).


D.
Con decisione di chiusura del 20 novembre 2008 il MPC ha accolto la do-
manda di assistenza giudiziaria, decidendo di trasmettere all’autorità ri-
chiedente la documentazione bancaria relativa al conto n. 2 intestato alla
società A. di Vaduz, nonché quella relativa al conto n. 3 intestato alla socie-
tà B. AG di Eschen, entrambi presso la filiale di Chiasso della banca D. SA.

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E.
Il 22 dicembre 2008 la società A. e la B. AG sono insorte contro la predetta
decisione mediante ricorso presso la Corte dei reclami penali del Tribunale
penale federale. A conclusione della loro impugnativa esse chiedono che la
domanda di assistenza giudiziaria formulata dalla Procura della Repubblica
di Cremona venga integralmente respinta.


F.
A conclusione delle proprie osservazioni del 26 gennaio 2009 l’UFG propo-
ne la reiezione del ricorso. Alla stesso esito giunge il MPC nel quadro delle
sue osservazioni del 28 gennaio 2009.


G.
Mediante replica del 26 febbraio 2009 le ricorrenti confermano integralmen-
te motivi e conclusioni del gravame.




Diritto:
1.

1.1. La decisione dell’autorità cantonale o federale d’esecuzione relativa alla
chiusura della procedura in materia di assistenza giudiziaria internazionale
può essere impugnata con ricorso alla II Corte dei reclami penali del Tribu-
nale penale federale (art. 80e cpv. 1 della legge federale sull’assistenza in-
ternazionale in materia penale, AIMP [RS 351.1], nonché art. 28 cpv. 1
lett. e della legge sul Tribunale penale federale del 4 ottobre 2002, LTPF
[RS 173.71] e 9 cpv. 3 del relativo Regolamento [RS 173.710]).

1.2. Il ricorso è stato interposto nel termine di cui all’art. 80k AIMP per cui è
tempestivo. La legittimazione delle ricorrenti, titolari del conto oggetto della
decisione impugnata, è pacifica (v. art. 80h lett. b AIMP e 9a lett. a della re-
lativa ordinanza, OAIMP [RS 351.11], nonché DTF 118 Ib 547 consid. 1d e
TPF 2007 79 consid. 1.6 pag. 82).

1.3. Ne consegue che il ricorso è ammissibile.


2.

2.1. I rapporti di assistenza giudiziaria in materia penale fra la Repubblica Italia-
na e la Confederazione Svizzera sono anzitutto retti dalla Convenzione eu-
ropea di assistenza giudiziaria in materia penale del 20 aprile 1959, entrata
in vigore il 12 giugno 1962 per l’Italia ed il 20 marzo 1967 per la Svizzera

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(CEAG; RS 0.351.1). Allo scopo di completare e agevolare l’applicazione di
questa convenzione multilaterale, Italia e Svizzera hanno altresì concluso
un Accordo completivo del 10 settembre 1998 (RS 0.351.945.41), entrato
in vigore mediante scambio di note il 1° giugno 2003 (in seguito: l'Accordo
italo-svizzero).

2.2. Il 27 novembre 2008 il Consiglio dell’Unione europea ha deciso la piena
applicazione degli accordi d'associazione della Svizzera a Schengen e Du-
blino a partire dal 12 dicembre 2008 (Gazzetta ufficiale dell’Unione europe-
a, L 327/15-17, del 5 dicembre 2008). Secondo costante giurisprudenza in
materia di assistenza giudiziaria internazionale si applica il diritto in vigore
al momento della decisione (DTF 122 II 422 consid. 2a; 112 Ib 576 consid.
2; 109 Ib 62 consid. 2a, 157 consid. 3b; sentenza del Tribunale federale
1A.96/2003 del 25 giugno 2003, consid. 2.2; sentenza del Tribunale penale
federale RR.2007.178 del 29 novembre 2007, consid. 4.3). Ne consegue
che in virtù degli art. 2 n. 1 e 15 n. 1 dell’Accordo del 26 ottobre 2004 tra la
Confederazione Svizzera, l’Unione europea e la Comunità europea, riguar-
dante l’associazione della Svizzera all’attuazione, all’applicazione e allo svi-
luppo dell’acquis di Schengen (RS 0.360.268.1), nelle relazioni di coopera-
zione in materia penale con l’Italia sono applicabili anche gli art. 59 e segg.
(in materia di estradizione) nonché 48 e segg. (in materia di altra assisten-
za) della Convenzione di applicazione degli Accordi di Schengen del
14 giugno 1985 (CAS) tra i governi degli Stati dell’Unione economica Bene-
lux, della Repubblica federale di Germania e della Repubblica francese re-
lativi all’eliminazione graduale dei controlli alle frontiere comuni (n. CELEX
42000A0922(02); Gazzetta ufficiale L 239/19-62 del 22 settembre 2000).

2.3. Alle questioni che il prevalente diritto internazionale contenuto in detti trat-
tati non regola espressamente o implicitamente, come pure quando il diritto
nazionale sia più favorevole all'assistenza rispetto a quello pattizio, si appli-
ca il diritto svizzero, segnatamente la AIMP e la relativa ordinanza (v. art. 1
cpv. 1 AIMP, art. I n. 2 dell'Accordo italo-svizzero; DTF 124 II 180 consid.
1a; 123 II 134 consid. 1a; 122 II 140 consid. 2). È fatto salvo il rispetto dei
diritti fondamentali (DTF 123 II 595 consid. 7c; TPF 2008 24 consid. 1.1).


3.
Le ricorrenti denunciano anzitutto una violazione dell’art. XXV dell’Accordo
italo-svizzero, sostenendo che la rogatoria non sarebbe regolare nella mi-
sura in cui mancano gli atti pertinenti alla procedura nonché i mezzi di pro-
va della stessa. Esse affermano che nei confronti di C. non è emersa asso-
lutamente alcuna prova per il reato di cui è indagato e che nella richiesta
della Procura della Repubblica di Cremona manca qualsiasi indizio atto a
giustificare l’imputazione di concussione e quindi la rogatoria internaziona-
le, in modo particolare visto che il ritiro giustificato di un importo in denaro

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dal proprio conto non può essere considerato un indizio di reato (ricorso
pag. 5).

3.1. Il richiamo all’art. XXV dell’Accordo italo-svizzero è già di primo acchito pri-
vo di qualsiasi pertinenza, dato che il disposto citato si riferisce esclusiva-
mente alla denuncia ai fini di perseguimenti giusta l’art. 21 CEAG e non
certo a misure di assistenza come quelle in narrativa. Contrariamente a
quanto preteso dalle ricorrenti nell’ambito delle misure di assistenza di cui
nella parte terza dell’AIMP non si richiede la produzione di mezzi di prova
da parte dello Stato rogante (v. DTF 122 II 367 2c; 116 Ib 102 consid. 4a),
ma la mera esposizione dei fatti essenziali con relativa indicazione del rea-
to presunto (art. 14 n. 2 CEAG e 28 cpv. 2 lett. b AIMP). Da questo punto di
vista la commissione rogatoria non presta il fianco a critiche. I fatti sono e-
sposti in modo chiaro ed esaustivo, il reato ipotizzato è indicato in maniera
precisa, né vi è alcun dubbio che si tratti di un atto perseguibile anche in
Svizzera (v. art. 322sexies, 322quater o 313 CP), per cui anche sotto il profilo
della doppia punibilità non vi è ostacolo all’adozione delle misure richieste
(v. art. 64 cpv. 1 AIMP). Le ricorrenti omettono altresì di considerare che il
giudice dell’assistenza non è il giudice penale del merito, per cui non spetta
ad esso valutare le prove o gli indizi esistenti (DTF 133 IV 76 consid. 2.2;
118 Ib 111 consid. 5b; 117 Ib 64 consid. 5c). In questo senso competerà
esclusivamente al giudice penale straniero valutare se le operazioni so-
spette imputate all’indagato abbiano o meno rilevanza penale. Se del caso
la documentazione richiesta potrebbe del resto essere utile anche a disca-
rico dell’indagato (v. sentenza del Tribunale federale 1A.182/2006 del
9 agosto 2007, consid. 2.2 e rinvii). Su questo punto il ricorso, chiaramente
orientato ad anticipare in questa sede il procedimento penale estero, non
merita ulteriore disamina.


4.
In secondo luogo le ricorrenti censurano la violazione del principio della
proporzionalità e il divieto della fishing expedition. Esse affermano che non
sussiste alcun legame tra i beni depositati presso la banca D. SA in Svizze-
ra ed il reato di concussione. Inoltre all’autorità rogata è stata ampiamente
dimostrata la provenienza successoria dei fondi depositati sui conti in que-
stione (ricorso pag. 6). I fondi depositati sulle relazione bancarie della so-
cietà A. e B. AG sono da ricondurre alla successione della zia di C., E., cit-
tadina italiana residente in Venezuela, deceduta il 6 marzo 1992. L’autorità
italiana, a mente delle ricorrenti, sta procedendo ad una ricerca generale
ed indeterminata di mezzi di prova (ricorso pag. 7).
4.1. La tesi non regge. La fishing expedition è definita dalla giurisprudenza una
ricerca generale ed indeterminata di mezzi di prova per fondare un sospet-
to senza che esistano pregressi elementi concreti a sostegno dello stesso

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(DTF 125 II 65 consid. 6b/aa pag. 73 e rinvii). Questo genere di inchieste è
vietato in ambito di assistenza internazionale sia alla luce del principio della
specialità che di quello della proporzionalità (PETER POPP, Grundzüge der
internationalen Rechtshilfe in Strafsachen, Basilea 2001, n. 103, pag. 72 e
n. 309, pag. 204 e seg.). Tale divieto si fonda semplicemente sul fatto che
è inammissibile procedere a tappeto nella raccolta delle prove (DTF 113 Ib
257 consid. 5c). Sennonché un comportamento di questo genere non è in
concreto assolutamente rimproverabile all’autorità italiana. Essa ha al con-
trario definito in maniera precisa le condotte sospette, indicando chiara-
mente il nesso con l’indagato e con i conti bancari di sua pertinenza. Sulla
base di queste circostanziate indicazioni, l’autorità d’esecuzione ha accer-
tato che il conto n. 2 è stato aperto il 2 marzo 1993 a nome della società A.
di Vaduz, presso la filiale di Chiasso della banca D. SA. Quali aventi diritto
economico figurano per l’appunto l’indagato C. e i suoi fratelli. I documenti
che il MPC ha deciso di trasmettere riguardano prevalentemente la rubrica
facente capo a C. Tra i documenti pertinenti il MPC segnala giustamente
un accredito del 18 febbraio 2002 di fr. 10'000.- proveniente dalla società B.
AG anch’essa riconducibile all’indagato (doc. 8 MPC). Il conto n. 3 è stato
aperto il 24 luglio 1992 ed è intestato alla società B. AG di Eschen. Avente
diritto economico risulta essere F., fratello di C. e rappresentante designato
della successione dei fratelli “eredi G.”. Tale conto è stato chiuso il 5 giugno
2002 e il denaro è stato rimpatriato in Italia presso la sede di Milano della
banca D. (doc. 5 e seg. MPC). Beneficiario di una parte del denaro rimpa-
triato è proprio C. (v. doc. 15 e 17). A queste condizioni non è possibile af-
fermare che le misure d’inchiesta adottate in Svizzera su richiesta
dell’autorità rogante non siano pertinenti per il procedimento estero, visto
che sono concretamente orientate a chiarire l’origine di questo denaro onde
determinare se possa essere messo in relazione o meno con episodi di
corruzione; compito questo che, per i motivi già esposti al considerando
precedente, dovranno comunque svolgere le autorità penali italiane e non
quelle svizzere dell’assistenza. In questo senso le misure adottate sono
proporzionate e conformi al principio giurisprudenzialmente consolidato
dell’utilità potenziale (v. DTF 126 II 258 consid. 9c pag. 264; 122 II 367
consid. 2c; 121 II 241 consid. 3a e b), per cui anche sotto questo profilo la
decisione impugnata merita piena conferma.


5.
Le ricorrenti contestano anche la procedura adottata dal MPC affermando
di non aver avuto a disposizione i documenti su cui si basa la rogatoria ita-
liana e di non aver potuto avere un colloquio personale con lo stesso MPC
per fugare ogni dubbio e produrre ulteriore documentazione come richiesto
nelle osservazioni del 31 luglio 2008. Sostengono inoltre che la decisione di
chiusura è carente nella motivazione e contiene degli errori (ricorso pag. 8
e seg.).

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5.1. Tutte le censure in questione, già di per sé scarsamente motivate, concer-
nono a vario titolo il diritto di essere sentito per cui possono essere trattate
in maniera unitaria.

5.2. Il diritto di essere sentito è ancorato all’art. 29 cpv. 2 Cost. e viene princi-
palmente concretizzato nell’ambito dell’assistenza internazionale in materia
penale agli art. 29 e segg. PA richiamato l’art. 12 cpv. 1 AIMP. Esso con-
templa anche il diritto di esaminare gli atti giusta l’art. 80b AIMP e 26 e seg.
PA. Tale diritto comprende tutti i documenti che possono essere rilevanti
per la decisione, tra cui anche quelli del procedimento d’assistenza giudi-
ziaria in senso stretto, in particolare la domanda e altri documenti dello Sta-
to richiedente (TPF 2008 91 consid. 3.2). Nel caso concreto il MPC ha
messo a disposizione delle ricorrenti tutta la documentazione ad esso invia-
ta da parte dell’autorità italiana, né del resto si vede quale altro tipo di do-
cumentazione fosse necessaria per emanare la decisione impugnata. La
censura va pertanto disattesa. Analoga sorte spetta alla criticata impossibi-
lità di avere un colloquio con il MPC. Non risulta infatti che le ricorrenti non
abbiano avuto la possibilità di esprimersi in maniera esaustiva per iscritto
prima dell’emanazione della decisione impugnata. In che misura un ulterio-
re incontro si rendesse necessario, non è in alcun modo spiegato dalle ri-
correnti, le quali omettono di considerare che l’obbligo di celerità giusta
l’art. 17a AIMP non permette di procrastinare senza motivo le decisioni sol-
tanto perché le persone interessate si riservano ulteriori osservazioni orali o
scritte, senza spiegare perché tali osservazioni non possano essere formu-
late immediatamente. In ogni caso tali osservazioni avrebbero potuto esse-
re proposte anche in sede di ricorso ed il fatto stesso che non siano state in
alcun modo esposte nel gravame in esame denota già di per sé
l’inconsistenza della censura.

5.3. Per quanto riguarda infine l’asserita carenza di motivazione e gli errori con-
tenuti nella stessa vale quanto segue.

Il diritto di ottenere una decisione motivata è parte integrante del diritto di
essere sentito e deriva a sua volta dall'art. 29 cpv. 2 Cost. (sentenza del
Tribunale federale 1P.57/2005 del 12 agosto 2005, consid. 2.3). La motiva-
zione può essere considerata sufficiente allorquando l'interessato è in mi-
sura di potersi rendere conto della decisione e di contestarla con cognizio-
ne di causa presso l'autorità di ricorso (DTF 126 I 15 consid. 2a/aa pag. 17;
125 II 369 consid. 2c; 124 II 146 consid. 2a; 124 V 180 consid. 1a). Nel ca-
so concreto il MPC ha esaustivamente spiegato i motivi che lo hanno porta-
to ad emanare la decisione impugnata, indicando sia i principali fatti da es-
so ritenuti sia le motivazioni giuridiche che lo hanno determinato ad acco-
gliere la rogatoria, in particolare con riguardo alla doppia punibilità e

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all’utilità potenziale della documentazione (v. act. 1.1 pag. 3 e seg.).
L’errore commesso nel confondere chiusura contabile di fine anno del con-
to n. 2 (doc. 33 MPC) con il suo scioglimento non ha a questo proposito
sostanziali conseguenze. La censura va quindi respinta.


6.
In maniera decisamente fugace e senza particolare motivazione le ricorren-
ti affermano da ultimo che sussistono fondati timori di un abuso dei docu-
menti trasmessi in via rogatoriale (ricorso pag. 10). Sennonché va ricordato
che contro il rischio di un utilizzo del materiale in questione per usi diversi
da un procedimento penale è stata, come di consueto, appositamente ac-
clusa alla decisione impugnata la cosiddetta riserva della specialità (v.
act. 1.1 pag. 6 e seg.). Ragioni per credere che l’autorità italiana non rispet-
ti la clausola in questione non ve ne sono, né il ricorrente spiega perché ciò
dovrebbe accadere, se non rinviando senza particolari commenti ad un ar-
ticolo di cronaca giudiziaria apparso il 15 dicembre 2008 sulla stampa tici-
nese. Perché fra i due casi dovrebbe esserci un nesso non viene tuttavia in
alcun modo spiegato, fermo restando che un’eventuale violazione della ri-
serva della specialità può essere denunciata all’UFG nelle forme e modalità
esposte in TPF 2008 68 consid. 2.4. Anche da quest’ultimo punto di vista
l’impugnativa va pertanto respinta perché infondata.


7.
Discende da quanto precede che il ricorso deve essere respinto. Le spese
seguono la soccombenza (v. art. 63 cpv. 1 PA richiamato l’art. 30 lett. b
LTPF). La competenza del Tribunale penale federale di disciplinare i detta-
gli relativi alla determinazione delle tasse di giustizia si fonda sull’art. 15
cpv. 1 lett. a LTPF, richiamato l'art. 63 cpv. 5 PA. La tassa di giustizia com-
plessiva è calcolata conformemente all’art. 3 del Regolamento sulle tasse
di giustizia del Tribunale penale federale (RS 173.711.32) ed è fissata nella
fattispecie a fr. 6'000.- (fr. 3’000.- per ricorrente).

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Per questi motivi, la II Corte dei reclami penali pronuncia:
1.
Il ricorso è respinto.
2.
La tassa di giustizia complessiva di fr. 6000.- è posta a carico delle ricor-
renti. Essa è coperta dall’anticipo delle spese già versato.


Bellinzona, 17 giugno 2009

In nome della II Corte dei reclami penali
del Tribunale penale federale

La Presidente:
Il Cancelliere:









Comunicazione a:
-
Avvocato Alessandro Guglielmetti
-
Ministero pubblico della Confederazione
-
Ufficio federale di giustizia, Settore Assistenza giudiziaria




Informazione sui rimedi giuridici
Il ricorso contro una decisione nel campo dell’assistenza giudiziaria internazionale in materia penale
deve essere depositato presso il Tribunale federale entro 10 giorni dalla notificazione del testo integrale
della decisione (art. 100 cpv. 1 e 2 lett. b LTF). Il ricorso è ammissibile soltanto se concerne
un’estradizione, un sequestro, la consegna di oggetti o beni oppure la comunicazione di informazioni
inerenti alla sfera segreta e se si tratti di un caso particolarmente importante (art. 84 cpv. 1 LTF). Un
caso è particolarmente importante segnatamente laddove vi sono motivi per ritenere che sono stati
violati elementari principi procedurali o che il procedimento all’estero presenta gravi lacune (art. 84 cpv.
2 LTF).