bstger · BB.2017.187 · 2018-07-16 · fr

Consultation des dossiers (art. 101 s. en lien avec l'art. 107 al. 1 let a CPP).

Décision du 16 juillet 2018
Cour des plaintes
Composition

Les juges pénaux fédéraux
Giorgio Bomio-Giovanascini, président,
Patrick Robert-Nicoud et Stephan Blättler,
la greffière Julienne Borel




Parties

A., représenté par Me Alec Reymond, avocat,
recourant


contre





MINISTÈRE PUBLIC DE LA CONFÉDÉRATION,
intimé

B. BV,
B. SA,
toutes deux représentées par Mes Benjamin Borsodi
et Clara Poglia,
tiers




Objet

Consultation des dossiers (art. 101 s. en lien avec
l'art. 107 al. 1 let. a CPP)


B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l

Numéro de dossier: BB.2017.187




- 2 -


Faits:

A.
Le 22 décembre 2011, le Ministère public de la Confédération (ci-après:
MPC) a ouvert une instruction pénale n° SV.11.0300 contre inconnus pour
blanchiment d’argent (art. 305bis CP). L’ouverture de l’enquête est intervenue
suite à une annonce du Bureau de communication en matière de blanchi-
ment d’argent (MROS). Cette annonce mentionnait notamment des relations
d’affaires et des transferts d’argent entre la société B. BV et divers parte-
naires commerciaux. Les sociétés B. BV et B. SA (ci-après pour les deux:
B.) sont actives en particulier dans le commerce du pétrole (in act. 1.7).


B.
Le 30 novembre 2012, les sociétés B. BV et B. SA ont déposé une plainte
pénale contre C. et D. pour, entre autres, escroquerie, subsidiairement ges-
tion déloyale et abus de confiance. Le 17 janvier 2013, l’instruction pénale a
été étendue aux précités (in act. 4.1, p. 2 et act. 4.2, p. 1).


C.
Le 26 janvier 2015, le MPC a disjoint de la procédure SV.11.0300 les faits
reprochés exclusivement à D. et C. ainsi que les faits connexes liés à la
plainte pénale pour dénonciation calomnieuse déposée par ce dernier. Le
MPC a référencé cette nouvelle procédure SV.15.0084 (act. 1.18). Le MPC
a également disjoint le complexe de fait relatif à la dénommée E., référençant
cette procédure SV.15.0085 (act. 1.19).


D.
Le 21 octobre 2015, la procédure SV.11.0300 a été étendue contre A., an-
cien responsable du financement transactionnel et structuré de B. à Genève
(in act. 4.1, p. 2 et act. 9, p. 1).


E.
Le 21 janvier 2016, A. a requis l’accès à ses procès-verbaux d’audition des
14 décembre 2015 et 20 janvier 2016, à la consultation, sans lever copie, de
l’enregistrement vidéo le concernant et la transcription y relative, ainsi que la
consultation, sans lever copie, de toutes les pièces de la procédure docu-
mentant les circonstances dans lesquelles ce film a été tourné puis est par-
venu en mains des autorités judiciaires suisses (act. 1.3). Le 4 février 2016,
le MPC a refusé ladite requête pour des raisons de risque de collusion, à
l’exception de la consultation dudit enregistrement (act. 1.4). Le visionne-
ment de la vidéo susmentionnée par le défenseur du recourant a eu lieu le
16 mars 2016 dans les locaux du MPC (in act. 1.5).



- 3 -


F.
Le 19 mai 2017, le MPC a étendu l’instruction de la procédure SV.11.0300 à
B. pour corruption d’agents publics étrangers au sens de l’art. 322septies CP
en relation avec l’art. 102 CP et inconnus pour corruption d’agents publics
étrangers (act. 1.7; in act. 4.1).


G.
Les locaux professionnels de B. à Genève ont été perquisitionnés le 22 mai
2017 et un important matériel informatique a été saisi à cette occasion (in
act. 4.1).


H.
Le 4 juillet 2017, A. a requis que lui soit communiqué le rapport du 4 mai
2017 établi par le Centre d’analyses financières Forensic du MPC (FFA),
notifié formellement toutes les ordonnances rendues dans cette procédure
et d’une manière plus générale que lui soit accordé l’accès complet au dos-
sier (act. 1.6). Le 16 août 2017, le MPC a transmis à A. ledit rapport, sans
ses annexes, ainsi que l’ordonnance d’extension du 19 mai 2017 et l’inven-
taire de la procédure des éléments alors consultables. Il a refusé l’accès aux
autres éléments au dossier, au vu du risque de collusion (act. 1.7).


I.
Le 29 septembre 2017, A. a réitéré sa demande d’accès complet et sans
restriction au dossier de la procédure (act. 1.12). Le 6 octobre 2017, le MPC
a rejeté cette requête (act. 1.1).


J.
Le 19 octobre 2017, A. a interjeté recours contre ce dernier prononcé. Il con-
clut, en substance, à l’annulation de la décision du MPC et à ce qu’un accès
complet et sans restriction à la procédure SV.11.0300 lui soit octroyé (act. 1).


K.
Par réponses du 3 novembre 2017, B. soutient les arguments et conclusions
du recourant (act. 3) alors que le MPC conclut à l’irrecevabilité du recours,
subsidiairement à son rejet, sous suite de frais (act. 4.1).


L.
Invité à répliquer, A., le 20 novembre 2017, persiste dans ses conclusions
(act. 6).


M.
Par dupliques du 4 décembre 2017, le MPC maintient ses conclusions alors
que B. appuie les arguments développés par le recourant (act. 8 et 9).


- 4 -


Les arguments et moyens de preuve invoqués par les parties seront repris,
si nécessaire, dans les considérants en droit.



La Cour considère en droit:

1.

1.1
En tant qu'autorité de recours, la Cour des plaintes examine avec plein pou-
voir de cognition en fait et en droit les recours qui lui sont soumis (Message
relatif à l'unification du droit de la procédure pénale du 21 décembre 2005,
FF 2006 1057, p. 1296 in fine; GUIDON, Commentaire bâlois, Schweizerische
Strafprozessordnung, 2e éd. 2014 (ci-après: Commentaire bâlois), n° 15 ad
art. 393; KELLER, Donatsch/Hansjakob/Lieber [édit.], Kommentar zur
Schweizerischen Strafprozessordnung [StPO], 2e éd. 2014 [ci-après: Kom-
mentar StPO], n° 39 ad art. 393; SCHMID/JOSITSCH, Handbuch des schwei-
zerischen Strafprozessrechts, 3e éd. 2017, n° 1512).

1.2
Les décisions du MPC peuvent faire l'objet d'un recours devant la Cour de
céans (art. 393 al. 1 let. a CPP et art. 37 al. 1 de la loi fédérale sur l'organi-
sation des autorités pénales de la Confédération [LOAP; RS 173.71] en lien
avec l'art. 19 al. 1 du règlement sur l'organisation du Tribunal pénal fédéral
[ROTPF; RS 173.713.161]). Le recours contre les décisions notifiées par
écrit ou oralement est motivé et adressé par écrit, dans le délai de dix jours,
à l'autorité de recours (art. 396 al. 1 CPP).

1.3
Dispose de la qualité pour recourir toute partie qui a un intérêt juridiquement
protégé à l'annulation ou à la modification d'une décision (art. 382 al. 1 CPP).
Le recourant doit avoir subi une lésion, soit un préjudice causé par l'acte qu'il
attaque et doit avoir un intérêt à l'élimination de ce préjudice. En l'occurrence,
le recourant, ayant la qualité de prévenu et s'étant vu limiter son droit à la
consultation du dossier de la procédure en question, a qualité pour recourir.

1.4
Le MPC met en doute le respect du délai de recours. Il constate que, suite à
une requête du recourant, il a statué sur l’accès au dossier le 16 août 2017
(supra let. H). Il estime dès lors que son écrit du 6 octobre 2017 (supra let. I)
n’était qu’un rappel de la décision du 16 août 2017 et que par conséquent le
recours de A. du 19 octobre 2017 est tardif (act. 4.1, p. 1 s.).

Le MPC ne saurait être suivi. Aux termes de l'art. 80 CPP, les prononcés qui
tranchent des questions civiles ou pénales sur le fond revêtent la forme de
jugements. Les autres prononcés revêtent la forme de décisions, lorsqu'ils
émanent d'une autorité collégiale, ou d'ordonnances, lorsqu'ils sont rendus

- 5 -


par une seule personne. Les dispositions régissant la procédure de l'ordon-
nance pénale sont réservées (al. 1). Les prononcés sont rendus par écrit et
motivés. Ils sont signés par la direction de la procédure et par le préposé au
procès-verbal et sont notifiés aux parties (al. 2). Les décisions et ordon-
nances simples d'instruction ne doivent pas nécessairement être rédigées
séparément ni être motivées; elles sont consignées au procès-verbal et no-
tifiées aux parties de manière appropriée (al. 3). Ainsi, en donnant suite à la
requête de A. du 29 septembre 2017 (act. 1.12), qui présente de nouveaux
griefs, par lettre recommandée du 6 octobre 2017 (act. 1.1), il y a lieu d’en
déduire, notamment sous l’angle de la bonne foi, que le MPC considérait
qu’il lui appartenait de se déterminer sur les arguments de A. et de compléter
son précédent écrit du 16 août 2017 (act. 1.7). Par conséquent, il y a lieu de
retenir que c’est le prononcé du 6 octobre 2017 qui faisait partir le délai de
recours.

1.5
L'acte attaqué a été notifié le 9 octobre 2017. Interjeté le 19 octobre 2017, le
recours l'a donc été en temps utile (act. 1 et 1.1).

1.6
Au vu de ce qui précède, il y a lieu d’entrer en matière.


2.
Le recourant considère que le MPC lui dénie à tort le droit de consulter, dans
son entier, le dossier de la procédure dirigée notamment contre lui. Le re-
courant fait en substance valoir qu’il a déjà été entendu à deux reprises par
le MPC, une première fois comme personne appelée à donner des rensei-
gnements dans la procédure connexe SV.15.0084 et une deuxième fois
comme prévenu dans la procédure SV.11.0300. Ainsi, il considère que sa
première audition a eu lieu et, au vu de l’importance de l’inventaire des
pièces, que les preuves principales ont été largement administrées. Quant
au MPC, il argue que l’audition du recourant du 20 janvier 2016 en tant que
prévenu, n’a porté quasi exclusivement que sur un enregistrement vidéo
dans lequel il apparait et où il propose des schémas corruptifs à son interlo-
cuteur. Le MPC considère dès lors que la première audition du recourant en
lien avec les autres éléments n’a pas encore eu lieu. Le MPC allègue en
outre que les actes d’instruction principaux ne sont pas encore terminés. Il
fait notamment valoir que de nombreuses commissions rogatoires interna-
tionales sont encore pendantes et pourraient en appeler d’autres selon les
résultats obtenus. Il en irait de même pour l’examen des autres éléments au
dossier, y compris l’important matériel informatique saisi lors de la perquisi-
tion du 22 mai 2017 de B. (in act. 4.1).

2.1
Garantie fondamentale du procès pénal, le droit d’être entendu est prévu par
les art. 6 CEDH et 29 al. 2 Cst. (ATF 126 I 7 consid. 2b p. 10 et références

- 6 -


citées; arrêt du Tribunal pénal fédéral BB.2009.92 du 17 mars 2010, con-
sid. 2.1.1) et concrétisé à l'art. 107 CPP. Il n’est pas absolu, mais peut souf-
frir des restrictions commandées par le soupçon d'abus de droit (art. 108
al. 1 let. a CPP) ou par la sécurité de personnes ou par la protection d’inté-
rêts contraires, publics ou privés (art. 108 al. 1 let. b CPP). Une telle restric-
tion peut notamment consister en la limitation de l'accès au dossier (art. 101
al. 1 CPP e. l. art. 107 al. 1 let. a CPP). La manifestation de la vérité et le
bon déroulement de l'enquête sont des intérêts publics prépondérants qui
ont amené le législateur à clairement refuser de reconnaître de manière gé-
nérale au prévenu un droit de consulter le dossier dès le début de la procé-
dure. Au contraire une restriction est-elle admissible pour éviter de mettre en
péril la recherche de la vérité matérielle ou d'exposer les éléments de preuve
principaux avant terme, ou pour parer au risque de collusion (ATF 137 IV
172 consid. 2.3 et les références citées; arrêt du Tribunal fédéral
1B_597/2011 du 7 février 2012 consid. 2.2; BRÜSCHWEILER, in Kommentar
StPO, n° 6 ad art. 101).

2.2
En revanche une simple mise en danger des intérêts de la procédure ou du
bon déroulement de l’enquête ne suffit pas pour que les autorités puissent
restreindre le droit d’être entendu, notamment durant la phase initiale de la
procédure préliminaire (BENDANI, Commentaire romand, Code de procédure
pénale suisse, Kuhn/Jeanneret [édit.], 2011, no 2 ad. art. 108 CPP). Le texte
légal de l’art. 108 al. 1 lit. a CPP est ainsi très restrictif en matière de limitation
du droit d’être entendu pour les cas où le prévenu risque d’entraver la pour-
suite de l’enquête. Toutefois, l’autorité de poursuite peut refuser l’accès au
dossier aux parties jusqu’à la première audition du prévenu et l’administra-
tion des preuves principales par le MPC (art. 101 al. 1 CPP). Ce concept
« d’administration des preuves principales » reste très vague de sorte que
les autorités de poursuite conservent une certaine marge de manœuvre
s’agissant du refus de l’accès au dossier (BENDANI, op. cit., no 3 ad art. 108).
De façon générale toutefois on entend par là les preuves dont la mise en
œuvre se révèle indispensable à la recherche de la vérité matérielle. La ju-
risprudence et la doctrine admettent à ce titre notamment les auditions des
principaux témoins à charge (GRETER/GISLER, Le moment de la consultation
du dossier pénal et les restrictions temporaires à son accès, in forumpoenale
5/2013 p. 301, 302).
2.3
S'agissant de la notion de « première audition », force est d'admettre que les
contours dessinés à son propos par la jurisprudence et la doctrine se révè-
lent plutôt larges. Le fait que le prévenu fasse usage à cette occasion de son
droit de se taire, respectivement qu'il refuse de collaborer de manière géné-
rale avec l'autorité de poursuite, ainsi que le lui autorise l'art. 113 CPP, ne
permet pas à la direction de la procédure de considérer que la condition de

- 7 -


la « première audition » du prévenu – posée par l'art. 101 al. 1 CPP – n'est
pas remplie (v. ATF 137 IV 172 consid. 2.4 in fine; v. également SCHMUTZ,
Commentaire Bâlois, 2e éd. 2014, n° 14 ad art. 101; SCHMID/JOSITSCH,
op. cit., p. 238 note de bas de page 513; JEANNERET/KUHN, Précis de procé-
dure pénale, 2e éd. 2018, no 4039). En d'autres termes, une fois cette « pre-
mière audition » effectuée, le MPC ne pourra refuser l'accès au dossier au
prévenu sur la base du seul art. 101 al. 1 CPP que si la seconde condition
cumulative, soit « l'administration des preuves principales » – préalable à la
naissance du droit à la consultation du dossier – n'est pas remplie (TPF 2016
124 consid. 2.2.1 p. 127). La première audition peut, dans des affaires com-
plexes, se dérouler sur plusieurs audiences si (et seulement si) le prévenu
ne peut être interrogé sur l’ensemble des faits qui lui sont reprochés dans le
cadre d’une seule audience (CHIRAZI/OURAL, L’accès au dossier d’une pro-
cédure pénale, in ANWA 8/2014, p. 334 et références citées).

2.4
En l’espèce, la question de savoir si la première audition du recourant a eu
lieu peut souffrir de rester en suspens au vu de ce qui suit.


3.
Le recourant se plaint du fait que le MPC ne se soit pas déterminé quant à
la publication d’un rapport du 12 septembre 2017 de Public Eye, organisation
qui semble avoir eu accès à des pièces essentielles de la procédure, notam-
ment à la vidéo litigieuse où apparaît le recourant (act. 1.10). Il estime qu’il
s’agit pourtant d’un motif de la demande qu’il a formulée le 29 septembre
2017 et qui est un élément nouveau et fondamental justifiant l’accès au dos-
sier, dès lors que des informations prétendument confidentielles sont deve-
nues publiques. Selon le recourant, le MPC n’aurait pas justifié en quoi l’ac-
cès au dossier crée un risque de collusion concret. S’agissant des preuves
principales encore à administrer, et qui justifieraient le refus d’accès intégral
au dossier, le recourant peine à comprendre en quoi les actes d’instruction
principaux ne sont pas encore achevés à ce jour, au regard du temps écoulé
– sa mise en prévention datant du 21 octobre 2015 – d’une part, et du volume
conséquent de l’inventaire, qui comprend plus de 90 pages, d’autre part
(act. 6, p. 2). Quant au MPC, il considère que la publication du rapport de
Public Eye ne constitue pas un fait nouveau qui devrait conduire à réévaluer
l’accès au dossier du recourant. Le MPC conteste en outre l’argument de ce
dernier selon lequel le risque de collusion ne serait pas avéré notamment du
fait qu’il n’est plus employé de B. et n’a plus aucun contact avec son ex-
employeur ou ses anciens collègues. Or il relève que la demande d’accès
au dossier formulée par le recourant le 4 juillet 2017 s’inscrivait précisément
dans le prolongement d’une correspondance avec B., respectivement ses
mandataires; ceux-ci ayant transmis au défenseur du recourant des extraits
des pièces de la procédure (act. 8, p. 2).

- 8 -


3.1
Il ressort du dossier que la procédure a été étendue le 21 octobre 2015 au
recourant pour corruption d’agents publics étrangers. Le 20 janvier 2016, il
a été entendu sur des faits en lien avec l’enregistrement vidéo précité. Le
19 mai 2017 et comme déjà mentionné supra, la procédure a également été
étendue à B. En effet, il apparaitrait qu’en l’état, B. n’aurait pas pris toutes
les mesures d’organisation raisonnables et nécessaires afin d’éviter la com-
mission d’infractions de corruption et qu’il est en outre possible que les ca-
rences constatées aient été délibérément voulues dans un mode de fonc-
tionner inhérent à de tels types de marchés. Le MPC indique que le rapport
daté du 4 mai 2017 du FFA permettant d’appréhender les faits ayant conduit
à la mise en prévention de B. a été transmis au recourant le 16 août 2017.
L’autorité intimée allègue en outre que la défense a eu la possibilité de con-
sulter certains éléments du dossier les 16 mars et 15 décembre 2016, en
particulier de visionner la vidéo litigieuse. Le MPC argue que l’audition du
recourant du 20 janvier 2016 n’a porté quasi exclusivement que sur l’enre-
gistrement vidéo contesté et que dès lors la première audition du recourant
n’a pas encore eu lieu. Il ajoute que l’administration des preuves est en cours
et les actes d’instruction principaux ne sont pas encore terminés. Le MPC
relève de surcroît que de nombreuses commissions rogatoires internatio-
nales sont encore pendantes et pourraient en appeler d’autres selon les ré-
sultats obtenus. Il en irait de même pour l’examen des autres éléments au
dossier, y compris l’important matériel informatique saisi lors de la perquisi-
tion du 22 mai 2017 de B., soit notamment les boîtes e-mails de collabora-
teurs, anciens et actuels, dont celle du recourant. Le MPC fait valoir que les
personnes concernées devront être entendues sur ces résultats. Il estime
que puisque d’autres personnes au sein de B. pourraient être également im-
pliquées, il y a un risque concret d’altération des moyens de preuve s’il était
donné accès aux éléments du dossier (act. 4.1, p. 3 s.).

3.2
La Cour de céans se doit de relever que l‘enquête a été ouverte le 22 dé-
cembre 2011 et a donc commencé depuis un certain nombres d’années. Le
recourant a quant lui été mis en prévention le 21 octobre 2015, soit depuis
trois ans au moment du dépôt du recours.

3.3
Il reste toutefois que l’autorité entend confronter les personnes impliquées
aux résultats des nombreuses commissions rogatoires encore en cours et
de l’examen de l’important matériel informatique récemment saisi auprès de
B. Sous peine de vider cette démarche de tout son sens, il apparaît légitime
que le MPC souhaite ne pas divulguer prématurément aux prévenus les élé-
ments issus de ces mesures d’instruction. Sur ce point, la restriction en ques-
tion apparaît fondée.

3.4
En outre, compte tenu du fait que l’enquête porte sur du blanchiment et de

- 9 -


la corruption d’agents publics étrangers et a un fort contexte international, il
faut admettre que les preuves principales n’ont pas encore pu être adminis-
trées à satisfaction. Il convient d’aménager le temps nécessaire au MPC
pour administrer les preuves précitées.

3.5
Compte tenu de la nature forcément limitée, tant dans sa portée que dans
sa durée, d’une telle restriction du droit d’être entendu, ainsi que, plus con-
crètement, l’impossibilité pour la Cour de céans, à cause des nombreux ca-
viardages du dossier, d’apprécier les mesures d’instruction en cours, il ap-
partient au MPC de procéder avec célérité (art. 5 al. 1 CPP) et d’ouvrir rapi-
dement l’accès au dossier, ne fût-ce que partiellement, au fur et à mesure
de l’avancement de l’enquête. Si les mesures précitées ne peuvent avoir lieu
dès que possible, il appartiendra au MPC d’ouvrir plus largement le dossier
de la cause au recourant, en lui laissant suffisamment de temps pour prépa-
rer sa défense (art. 6 § 1 CEDH).

3.6
Enfin et comme le relève à juste titre le MPC au vu des contacts entre les
mandataires des prévenus (act. 8, p. 2), le risque de collusion est encore
non seulement concret mais en l’espèce avéré.

3.7
Par conséquent, la Cour de céans considère que les restrictions à la consul-
tation du dossier prononcées à ce jour par le MPC sont fondées et propor-
tionnées au but recherché. Les considérants qui précèdent conduisent au
rejet du recours.


4.
En tant que partie qui succombe, le recourant se voit mettre à sa charge les
frais de la cause (art. 428 al. 1 CPP). Ceux-ci sont fixés à CHF 2'000.--, en
application des art. 5 et 8 al. 1 du règlement du Tribunal pénal fédéral du
31 août 2010 sur les frais, émoluments, dépens et indemnités de la procé-
dure pénale fédérale (RS 173.713.162).


- 10 -


Par ces motifs, la Cour des plaintes prononce:

1.
Le recours est rejeté.

2.
Un émolument de CHF 2'000.-- est mis à la charge du recourant.

3.
Il n’est pas octroyé de dépens.


Bellinzone, le 16 juillet 2018

Au nom de la Cour des plaintes
du Tribunal pénal fédéral

Le président:
La greffière:












Distribution

-
Me Alec Reymond
-
Ministère public de la Confédération
-
Mes Benjamin Borsodi et Clara Poglia



Indication des voies de recours
Il n’existe pas de voie de droit ordinaire contre la présente décision.