bstger · RR.2008.277 · 2010-03-01 · it

Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale all'Italia. Consegna di mezzi di prova (art. 74 AIMP). Gruppi d'indagine comuni (art. XXI Accordo italo-svizzero).

Sentenza del 1° marzo 2010
II Corte dei reclami penali
Composizione

Giudici penali federali Cornelia Cova, Presidente,
Miriam Forni e Patrick Robert-Nicoud,
Cancelliera Elena Maffei



Parti


A., rappresentato dall'avv. Ernesto Ferro,
Ricorrente






contro



MINISTERO PUBBLICO DELLA CONFEDERAZIONE,
Controparte




Oggetto

Gruppi d'indagine comuni (art. XXI Accordo italo-
svizzero)



B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l
Numero dell’incarto: RR.2008.277 + RP.2008.52


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Fatti:
A.
Nel 2002, il Ministero pubblico della Confederazione (in seguito: MPC) ha
avviato un'inchiesta di polizia giudiziaria denominata "B." ed avente n° di
procedura "1" nei confronti di C. ed altri per titolo di infrazione qualificata alla
legge sugli stupefacenti (art. 19 nn. 1 e 2 LStup), partecipazione e/o soste-
gno ad organizzazione criminale (art. 260ter CP), riciclaggio di denaro
(art. 305bis CP), importazione e acquisto di monete false (art. 244 CP) ed altri
reati. L'inchiesta in questione, estesa pure ad A. in data 5 giugno 2003, è at-
tualmente nella fase dell'istruttoria preparatoria (art. 108 e segg. PP;
RS 312.0) diretta dall'Ufficio dei Giudici istruttori federali (in seguito: UGIF).

B.
Dal canto suo, la Procura della Repubblica presso il Tribunale di Varese ha
avviato, in Italia, un procedimento penale contro C. ed altri segnatamente per
titolo di riciclaggio di denaro (art. 648bis del Codice penale italiano, traffico il-
lecito di sostanze stupefacenti (art. 73 DPR n. 309 del 1990) ed altri reati.
Nell'ambito di questo procedimento, la Procura della Repubblica presso il
Tribunale di Varese ha presentato alla Svizzera, in data 28 ottobre 2003, una
domanda di assistenza giudiziaria, nonché i relativi complementi il 5 aprile
2004, 8 maggio 2004, 2 dicembre 2004, 14 dicembre 2004, 8 maggio 2005,
18 maggio 2005, 2 agosto 2005 e 11 settembre 2006. Il Tribunale federale
ha già avuto modo di chinarsi sui requisiti formali e materiali della richiesta
del 28 ottobre 2003 respingendo un precedente ricorso inoltrato dal ricorren-
te (sentenza del Tribunale federale 1A.177/2005 del 2 agosto 2006).

Secondo l'esposto dei fatti di cui alle richieste di assistenza italiane, le per-
sone indagate sarebbero autrici di diversi episodi criminosi verificatisi nelle
Province di Varese e Milano con estensione sul territorio elvetico. Le attività
criminali in questione sarebbero essenzialmente connesse al commercio di
sostanze stupefacenti, al traffico d'armi, ad estorsioni aggravate e al riciclag-
gio di imponenti somme di denaro provento dei suddetti reati. L'autorità ro-
gante precisa inoltre che, in base alle indagini espletate, risulterebbe che l'at-
tività di spaccio di cocaina nel territorio prospiciente il confine italo-svizzero,
è gestita da persone originarie di Mesoraca e residenti da anni nella Provin-
cia di Varese. Sempre secondo l'ipotesi investigativa dell'autorità richiedente,
i proventi della predetta attività sarebbero stati affidati, per essere riciclati, a
A. e D., entrambi residenti a Z., e operanti attraverso le società E. AG e F.
AG, con sede a Zurigo. L'autorità italiana ha pertanto chiesto in via rogatoria-
le la trasmissione di numerosi atti d'indagine acquisiti nel corso dell'inchiesta
nazionale dall'autorità rogata, e segnatamente varia documentazione riferita
ad A.


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C.
Considerato che Italia e Svizzera avevano avviato un'indagine a carico di un
gruppo di persone fra le quali figuravano indiziati comuni e che in entrambe
le indagini, erano emerse prove di notevole rilevanza per i reciproci procedi-
menti, il MPC e la Procura della Repubblica presso il Tribunale di Varese
hanno concluso, in data 20 febbraio 2004, un accordo finalizzato alla costitu-
zione di una squadra investigativa comune ai sensi dell'art. XXI dell'Accordo
completivo del 10 settembre 1998 (Accordo italo-svizzero; RS 0.351.945.41)
concluso tra Italia e Svizzera allo scopo di completare e agevolare l'applica-
zione della Convenzione europea di assistenza giudiziaria in materia penale
del 20 aprile 1959 (CEAG; RS 0.351.1).

D.
Mediante decisioni di entrata in materia e di chiusura del 6 aprile 2004,
7 aprile 2004, 25 maggio 2004, 17 giugno 2004, 1° ottobre 2004, 3 dicembre
2004, 7 dicembre 2004, 17 dicembre 2004, 25 febbraio 2005, 10 marzo
2005, 2 giugno 2005, 22 agosto 2005 e 8 settembre 2009, il MPC ha accolto
le rogatorie, autorizzando la trasmissione all'autorità richiedente di tutta una
serie di atti acquisiti dall'autorità elvetica, segnatamente varia documenta-
zione relativa a A. Giusta l'art. 80b cpv. 2 AIMP, le predette decisioni non
sono state notificate agli interessati ritenute le esigenze istruttorie e la natura
delle indagini condotte in Italia e in Svizzera.

E.
Con scritto dell'8 settembre 2008, il Giudice istruttore federale straordinario
(in seguito: GIF), attualmente competente per il procedimento penale elveti-
co, ha comunicato al MPC la revoca del riserbo alla "notificazione delle deci-
sioni". In data 1° ottobre 2008 le decisioni di entrata in materia e di chiusura
precitate sono state notificate ad A.

F.
Il 3 novembre 2008, A. è insorto contro le decisioni di chiusura del 6 aprile
2004, 7 aprile 2004, 25 maggio 2004, 17 giugno 2004, 1° ottobre 2004 e 7
dicembre 2004, mediante ricorso presso la II Corte dei reclami penali del Tri-
bunale penale federale. A conclusione della sua impugnativa, egli chiede che
la domanda di assistenza presentata dalla Procura della Repubblica presso il
Tribunale di Varese venga integralmente respinta. Invocando lo stato d'indi-
genza egli chiede inoltre che gli sia concessa l'assistenza giudiziaria gratuita
e che l'avv. Ernesto Ferro sia nominato difensore d'ufficio nell'ambito della
presente procedura.

In data 5 novembre 2008 la II Corte dei reclami penali ha inoltrato ad A. l'ap-
posito formulario concernente la richiesta di assistenza giudiziaria, il quale è
ritornato compilato alla medesima autorità il 17 novembre 2008.

G.
Nella risposta del 3 dicembre 2008 il MPC propone le reiezione del ricorso.
Alla stessa conclusione giunge l'Ufficio federale di giustizia (UFG) nelle sue
osservazioni del 19 dicembre 2008.

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H.
Con replica del 16 marzo 2009, A. conferma sostanzialmente le proprie con-
clusioni.

I.
Mediante duplica del 20 aprile 2009, il MPC ribadisce le precedenti conclu-
sioni.

J.
Con triplica del 20 maggio 2009, A. conferma sostanzialmente le conclusioni
formulate nelle pregresse scritture.

K.
In data 16 febbraio 2010, A. ha inviato alla presente autorità un'ulteriore
scritto, il quale è stato trasmesso per conoscenza all'UFG e al MPC.


Diritto:
1.
Benché il ricorso sia stato redatto in lingua tedesca, la presente sentenza
viene emessa nella lingua delle decisioni impugnate, ossia l'italiano (art. 33a
cpv. 2 della legge federale sulla procedura amministrativa (PA; RS 172.021),
applicabile in virtù del rinvio previsto dall'art. 30 lett. b della legge sul Tribu-
nale penale federale (LTPF; RS 173.71).
1.1.
La decisione dell’autorità cantonale o federale d’esecuzione relativa alla
chiusura della procedura in materia di assistenza giudiziaria internazionale
può essere impugnata con ricorso alla II Corte dei reclami penali del Tribuna-
le penale federale (art. 80e cpv. 1 della legge federale sull’assistenza inter-
nazionale in materia penale, AIMP [RS 351.1], nonché art. 28 cpv. 1 lett. e
LTPF e 9 cpv. 3 del relativo Regolamento [RS 173.710]).

1.2.
I rapporti di assistenza giudiziaria in materia penale fra la Repubblica Italiana
e la Confederazione Svizzera sono anzitutto retti dalla Convenzione europea
di assistenza giudiziaria in materia penale del 20 aprile 1959, entrata in vigo-
re il 12 giugno 1962 per l’Italia ed il 20 marzo 1967 per la Svizzera (CEAG;
RS 0.351.1). Allo scopo di completare e agevolare l’applicazione di questa
convenzione multilaterale, Italia e Svizzera hanno altresì concluso un Accor-
do completivo del 10 settembre 1998 (RS 0.351.945.41), entrato in vigore
mediante scambio di note il 1° giugno 2003 (in seguito: l'Accordo italo-
svizzero).

1.3.
Dal 12 dicembre 2008 gli art. 48 e segg. della Convenzione di applicazione
degli Accordi di Schengen del 14 giugno 1985 (CAS; n. CELEX
42000A0922(02); Gazzetta ufficiale L 239/19-62 del 22 settembre 2000) si

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applicano anche all'assistenza giudiziaria in materia penale tra l'Italia e la
Svizzera (v. sentenza del Tribunale penale federale RR.2008.312 del 17 giu-
gno 2009, consid. 2.2).

1.4.
Alle questioni che il prevalente diritto internazionale contenuto in detti trattati
non regola espressamente o implicitamente, come pure quando il diritto na-
zionale sia più favorevole all'assistenza rispetto a quello pattizio, si applica il
diritto svizzero, segnatamente la AIMP e la relativa ordinanza (v. art. 1 cpv. 1
AIMP, art. I n. 2 dell'Accordo italo-svizzero; DTF 124 II 180 consid. 1a; 123 II
134 consid. 1a; 122 II 140 consid. 2). È fatto salvo il rispetto dei diritti fonda-
mentali (DTF 123 II 595 consid. 7c; TPF 2008 24 consid. 1.1).

1.5
Il ricorso è stato tempestivamente interposto contro decisioni di consegna di
mezzi di prova secondo l'art. 74 AIMP rese dall'autorità federale d'esecuzio-
ne. I requisiti di ammissibilità di cui agli art. 80k, così come 80e cpv. 1 in re-
lazione con l'art. 25 AIMP, sono pacificamente dati.

1.6
La ricevibilità del gravame presuppone tuttavia anche la legittimazione a ri-
correre dell'insorgente giusta l’art. 80h AIMP. In base a quest’ultima dis-
posizione, oltre all’UFG (art. 80h lett. a AIMP), ha diritto di ricorrere chiunque
è toccato personalmente e direttamente da una misura d’assistenza giudizia-
ria e ha un interesse degno di protezione all’annullamento o alla modifica
della stessa (art. 80h lett. b AIMP; v. anche l’art. 21 cpv. 3 AIMP per quanto
concerne le persone contro cui è diretto il procedimento penale all’estero). Il
concetto di persona toccata ai sensi dei predetti articoli di legge trova con-
cretizzazione sia nella giurisprudenza che all'art. 9a OAIMP. Per essere con-
siderato personalmente e direttamente toccato da una misura di assistenza
giudiziaria internazionale, il ricorrente deve avere un legame sufficientemen-
te stretto con la decisione litigiosa (DTF 123 II 161 consid. 1 d/aa).
L’interesse da cui rampolla la qualità per agire può essere giuridico o fattua-
le. Esso non deve necessariamente corrispondere a quello tutelato dalla
norma invocata. Occorre però che il ricorrente sia toccato più di altri, rispetti-
vamente del collettivo degli amministrati, in un interesse importante, risultan-
te dalla sua posizione per rapporto all’oggetto della contestazione. Un inte-
resse degno di protezione esiste allorquando la situazione di fatto o di diritto
del ricorrente può essere influenzata dall’esito della causa: è necessario che
un eventuale accoglimento del ricorso gli procuri un vantaggio di natura eco-
nomica, materiale oppure ideale. Il ricorso proposto soltanto nell’interesse
della legge oppure di un terzo non è ammissibile (DTF 126 II 258 consid. 2d;
125 II 356 consid. 3b/aa; 124 II 409 consid. 1 e/bb, 499 3b pag. 504; 123 II
115 consid. 2a). Più concretamente, nel caso di una richiesta d’informazioni
su un conto bancario è considerato personalmente e direttamente toccato il
titolare del conto (v. art. 9a lett. a OAIMP; DTF 118 Ib 547 consid. 1d), così
come nelle perquisizioni domiciliari questa qualità spetta al proprietario o al

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locatario (v. art. 9a lett. b OAIMP), rispettivamente nell’ambito di misure con-
cernenti un veicolo a motore al detentore dello stesso (v. art. 9a lett. c
OAIMP). In via giurisprudenziale è stato altresì precisato che la legittimazio-
ne a ricorrere compete alla persona direttamente sottoposta a una misura
coercitiva (perquisizione, sequestro o interrogatorio; DTF 130 II 162 con-
sid. 1.1; 128 II 211 consid. 2.3; 127 II 198 consid. 2d; 126 II 258 consid. 2d;
124 II 180 consid. 1b), mentre gli interessati toccati solo in maniera indiretta,
come ad esempio il mero avente diritto economico di un conto bancario, non
possono impugnare tali provvedimenti (DTF 122 II 130 consid. 2b e rinvii).
Per lo stesso motivo, nel caso di documenti in possesso di terzi, soltanto
questi ultimi in quanto loro possessori possono contestare il sequestro e la
trasmissione degli stessi, anche se i documenti in questione concernono
un’altra persona contro la quale è pendente un procedimento penale estero.
(DTF 123 II 161 consid. 1d; 116 Ib 106 consid. 2a; TPF 2007 79 consid. 1.6).
Secondo la giurisprudenza, questo vale parimenti nel caso di documentazio-
ne bancaria detenuta da un avvocato o da una fiduciaria in ragione di un
mandato (sentenza del Tribunale federale 1A.293/2004 del 18 marzo 2005,
consid. 2.3; sentenza del Tribunale penale federale RR.2007.101 del 12 lu-
glio 2007, consid. 2.1). La persona perseguita all'estero non può ricorrere
contro misure che toccano terzi (DTF 116 Ib 106 consid. 2a/aa; 110 Ib 387
consid. 3b). La legittimazione a impugnare la trasmissione di verbali d'inter-
rogatorio spetta, di massima, unicamente al teste sottoposto direttamente al-
la misura coercitiva e solo nella misura in cui è chiamato a fornire informa-
zioni che lo concernono personalmente o che si prevale del suo diritto di non
testimoniare (DTF 126 II 258 consid. 2d/bb; 122 II 130 consid. 2b; 121 II 459;
ROBERT ZIMMERMANN, La coopération judiciaire internationale en matière pé-
nale, 3a ed., Berna 2009, n. 526, pag. 478). Un terzo, per contro, non è legit-
timato a contestare la consegna di un verbale d'audizione allo Stato richie-
dente neppure quando le affermazioni ivi contenute lo tocchino personal-
mente. È ammessa un'eccezione a questa prassi solo per il titolare del conto
oggetto della domanda di assistenza e solo in quanto le informazioni conte-
nute nel verbale possano essere equiparate a una trasmissione di documenti
concernenti la relazione bancaria e il titolare sarebbe stato, in tal caso, legit-
timato a impugnarne la trasmissione (DTF 124 II 180 consid. 2; sentenza
1A.282/2005 del 30 aprile 2007, consid. 2.3.1; sentenza del Tribunale fede-
rale 1A.141/1998 del 9 febbraio 1999 consid. 2a, apparsa in: Rep 1999
pag. 123). Nell’ipotesi in cui segnatamente dei verbali sono stati acquisiti es-
clusivamente nell'ambito di un procedimento penale svizzero e non in segui-
to ad una commissione rogatoria, tali informazioni sono da considerarsi en-
trate in possesso dell’autorità rogata a prescindere dalla rogatoria in quanto
tale per cui non possono essere considerati il prodotto di un provvedimento
coercitivo ai sensi dell’art 64 AIMP. In tale evenienza, l'indagato all'estero è
toccato solo indirettamente dalla misura di assistenza e pertanto difetta la le-
gittimazione ex art. 80h AIMP (v. sentenza del Tribunale federale

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1A.243/2006 del 4 gennaio 2007, consid. 1.2; TPF 2007 79 del 10 luglio
2007 consid. 1.6.1; sentenza del Tribunale penale federale RR.2007.17 del
30 aprile 2007, consid. 1.6.2).

1.7
Nella fattispecie, considerato che il ricorrente ha impugnato sei decisioni di
chiusura, è opportuno esaminare, per ognuna di essa, se sussiste la legitti-
mazione per ricorrere:

1.7.1
Mediante decisioni del 1° ottobre e 7 dicembre 2004, l'autorità federale d'e-
secuzione ha ordinato segnatamente la trasmissione dei verbali d'interroga-
torio di A. del 23 agosto, 3 settembre, 9 settembre, 17 settembre, 20 settem-
bre e 30 settembre, 21 ottobre, 4 novembre, 17 novembre, 18 novembre, 22
novembre e 26 novembre 2004. I suddetti verbali sono stati acquisiti median-
te misure coercitive ai sensi dell'art. 64 AIMP dopo l'inoltro della domanda di
assistenza. L'insorgente è pertanto legittimato ad impugnare la loro trasmis-
sione all'estero (v. DTF 126 II 258 consid. 2d/bb; TPF 2007 79 consid. 1.6.4;
sentenza del Tribunale 1A.91/2005 del 15 luglio 2005). Per quanto attiene
invece alla trasmissione di verbali d'interrogatorio riferiti a terze persone, il
gravame di A. è inammissibile per carenza di legittimazione giusta l'art. 80h
AIMP (sentenza del Tribunale federale 1A.281/2003 del 18 novembre 2004,
consid. 1.2).

1.7.2
In merito alla decisione del 17 giugno 2004 concernente la trasmissione di
numerose risultanze di sorveglianza telefoniche del ricorrente, in particolare
conversazione A.-D. del 24 novembre 2003 alle 20.39, rapporti di richiesta
per l'applicazione di misure di sorveglianza tecnica su A. del 20 febbraio
2004 e del 22 marzo 2004, rapporto richiesta per l'applicazione di misure di
sorveglianza tecnica, dati pregressi cellulari e Publiphone su D., G. ed A. del
3 maggio 2004, complemento richiesta dati pregressi Publiphone
(01.05.2004) utilizzato da A. del 10 maggio 2004, la legittimazione a ricorrere
è pacifica trattandosi di informazioni assunte mediante misure coercitive che
concernono il ricorrente. Per quanto attiene invece alla trasmissione degli al-
tri documenti menzionati nella decisione impugnata relativi a terze persone, il
gravame di A. è inammissibile per carenza di legittimazione giusta l'art. 80h
AIMP.

1.7.3
Mediante decisione del 25 maggio 2004, il MPC ha ordinato tra l'altro la tra-
smissione del rapporto della polizia cantonale di Zugo del 22 febbraio 2004
relativo a A., alla società J. ed altri contenente informazioni acquisite, sia pur
di riflesso, mediante misure coercitive. Il ricorrente è quindi legittimato a ri-
correre anche tenendo conto del fatto che le informazioni frutto di misure co-
ercitive contenute nel precitato rapporto sono state acquisite nell’ambito
dell’inchiesta penale svizzera dopo l’inoltro della rogatoria. Per quanto attie-
ne invece alla trasmissione di rapporti/relazioni e verbali d'interrogatorio rife-

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riti a terze persone, la legittimazione del ricorrente è da negare in quanto
questi non è toccato personalmente e direttamente dalla misura di assisten-
za (v. supra 1.7.1).

1.7.4
Per quanto concerne la decisione del 6 aprile 2004, A. è legittimato a ricorre-
re contro la trasmissione dei rapporti intermedi della Polizia cantonale ticine-
se del 25 marzo 2003 e 16 gennaio 2004, dei rapporti intermedi della Polizia
giudiziaria federale (in seguito: PGF) del 20 luglio 2003 e 19 gennaio 2004,
nonché dei rapporti di analisi finanziaria della PGF del 16 maggio e 30 otto-
bre 2003, solo nella misura in cui i suddetti rapporti contengono informazioni
frutto di misure coercitive ai sensi dell'art. 64 AIMP che lo concernono per-
sonalmente. La legittimazione a ricorrere è pure data per quanto attiene alle
risultanze delle sorveglianze telefoniche riferite ad A. disposte dopo l’inoltro
della richiesta di assistenza considerato che le stesse sono prodotto di misu-
re coercitive ai sensi dell'art. 64 AIMP e che egli è il titolare delle utenze sor-
vegliate (cfr. sentenze del Tribunale federale 1A.105/2000 del 18 luglio 2000,
consid. 5b; 1A.109/2000 del 18 luglio 2000, consid. 2d/aa; 1A.303/2000 del 5
marzo 2001, consid. 2b). Riguardo invece alle intercettazioni telefoniche re-
lative ad altre persone, il gravame è inammissibile per carenza di legittima-
zione giusta l'art. 80h AIMP.

1.7.5
Per quanto attiene alla decisione del 7 aprile 2004, il ricorrente non è legitti-
mato ad opporsi alla trasmissione delle informazioni riferite a terzi. In merito
alla trasmissione della sentenza n. 72.97.00212 emessa il 12 dicembre 1997
dalla Corte delle Assise criminali di Lugano contro A. e H. e il rapporto di e-
secuzione del 14 marzo 1997 relativo all’elenco delle utenze registrate sul
cellulare di A., la legittimazione del ricorrente appare dubbia nella misura in
cui tali informazioni, pur concernendo il ricorrente, sono state acquisite e-
sclusivamente nell'ambito di un procedimento penale svizzero e non in se-
guito alla commissione rogatoria del 28 ottobre 2003. Tali informazioni sono
da considerarsi entrate in possesso dell’autorità rogata a prescindere dalla
rogatoria in quanto tale per cui non sono da considerarsi il prodotto di un
provvedimento coercitivo ai sensi dell’art 64 AIMP. La questione può comun-
que rimanere aperta considerato che occorre in ogni caso entrare in materia
sul ricorso sulla base delle considerazioni già espresse riguardo alle decisio-
ni di chiusura del 6 aprile, 25 maggio, 17 giugno, 1° ottobre e 7 dicembre
2004 (v. supra consid. 1.7.1 a 1.7.4) e che, come si vedrà in seguito, il gra-
vame deve essere respinto.

2.
In materia di assistenza con l’Italia, l’istituto delle indagini comuni è retto
dall’articolo XXI dell'Accordo italo-svizzero. Tale articolo prevede che
nell’ambito di fatti oggetto di procedimenti penali in ciascuno dei due Stati, le
autorità giudiziarie interessate, eventualmente accompagnate da organi di
polizia possono, previa informazione al Ministero di Giustizia italiano e

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dell’Ufficio federale di Giustizia, operare congiuntamente in seno a gruppi
d’indagine comune.

L’art. XXI dell'Accordo si prefigge lo scopo di migliorare la lotta contro il cri-
mine organizzato e contro la criminalità transfrontaliera mediante la creazio-
ne di gruppi di indagine comuni (v. Messaggio del 14 dicembre 1998 con-
cernente l'Accordo italo-svizzero; FF 1999 pag. 336). La costituzione di tali
gruppi risponde a nuove esigenze nell’ambito della cooperazione giudiziaria.
I trattati internazionali più recenti in materia di assistenza giudiziaria preve-
dono pure tale forma di cooperazione. Una simile normativa è ad esempio
prevista all’art. 13 della Convenzione del 29 maggio 2000 concernente
l’assistenza giudiziaria in materia penale tra gli Stati membri dell’Unione Eu-
ropea (Gazetta ufficiale C 197 del 12 luglio 2000) e all’articolo 20 del Secon-
do Protocollo CEAG (in seguito: Secondo Protocollo; RS 0.351.12), concluso
a Strasburgo l'8 novembre 2001, entrato in vigore il 1° febbraio 2005 per la
Svizzera e non ancora ratificato dall'Italia. La possibilità di costituire gruppi
d'inchiesta comuni è anche prevista dall'Accordo del 12 luglio 2006 tra il Di-
partimento federale di giustizia e polizia e il Dipartimento di giustizia degli
Stati Uniti d'America, agenti per conto delle autorità preposte al persegui-
mento penale della Confederazione Svizzera e degli Stati Uniti d'America
sulla costituzione di gruppi inquirenti comuni per la lotta contro il terrorismo e
del suo finanziamento (RS 0.360.336.1).

L’articolo XXI dell’Accordo, cronologicamente anteriore ai trattati internazio-
nali anzi menzionati, non disciplina in modo esaustivo la sua applicazione
(Direttive relative all’Accordo, UFG, 2003 pag. 23 [www.rhf.admin.ch]). In tal
senso il riferimento ai testi internazionali più recenti può essere utile
all’applicazione dell’articolo in questione. A norma dell’art. XXI dell’Accordo,
le autorità giudiziarie dei due paesi, generalmente previa esplicita richiesta di
assistenza di una delle parti, possono costituire un gruppo d’indagine comu-
ne qualora sono in corso procedimenti penali in ciascuno dei due Stati.
L’attività del gruppo è inoltre preceduta da un accordo nel quale è precisato
segnatamente lo scopo, la durata, i membri che lo compongono e la persona
responsabile per gli atti d’inchiesta da effettuare sul territorio di ciascuno dei
due Stati (v. ZIMMERMANN, op. cit., n. 436 pag. 406, per analogia art. 20
cpv. 1, cpv. 3 lett. a Secondo Protocollo). Agli atti d’inchiesta espletati dalla
squadra si applica il diritto della parte nel cui territorio la stessa interviene
(ZIMMERMANN, op. cit., pag. 406 n. 436, art. 20 cpv. 3 lett. b Secondo Proto-
collo). Dopo aver verificato la conformità della richiesta con i testi legali ap-
plicabili, l’autorità di esecuzione svizzera emette una decisione di entrata in
materia e, successivamente una decisione di chiusura. Nulla impedisce
l’autorità di esecuzione di pronunciarsi con un’unica decisione di chiusura
qualora dispone di tutti gli elementi necessari (v. sentenza del Tribunale fe-
derale 1A.35/1996 del 12 marzo 1996 citata da ZIMMERMANN, op. cit., n. 310

- 10 -


pag. 291, nota n. 544 a piè di pagina). Nei casi in cui l’informazione prematu-
ra della conduzione dell’inchiesta è suscettibile di pregiudicarne l’esito,
l’autorità d’esecuzione tratta in modo confidenziale la richiesta di assistenza
conformemente agli art. 80b AIMP e V cpv. 6 dell’Accordo posticipando la
notifica delle decisioni e l’accesso agli atti ad un secondo tempo quando la
notifica agli aventi diritto non costituisce più un pericolo per l’inchiesta, gene-
ralmente alla fine della missione della squadra investigativa comune
(ROBERT ZIMMERMANN, Communication d'informations et de renseignements
pour les besoins de l'entraide judiciaire internationale en matière pénale: un
paradigme perdu?, PJA 1/2007, pag. 67 e segg.).

Nel corso delle indagini espletate in Svizzera dal gruppo d’inchiesta comune,
i funzionari inquirenti italiani hanno completo accesso alle informazioni ac-
quisite dal gruppo e al relativo incarto costituito dalle autorità svizzere e pos-
sono prendere appunti, ricevere copia dei rapporti di polizia, nonché delle
analisi dei mezzi probatori assunti, qualora ciò non fosse il caso l’istituto
dell’inchiesta comune si ridurrebbe ad una semplice presenza di funzionari
stranieri all’esecuzione di una richiesta di assistenza retta dagli art. 65a
AIMP e IX dell’Accordo (FRIDOLIN BEGLINGER, Rechtshilfeverfahren: Anwe-
senheit, spontane Übermittlung und Zweites Zusatzprotokoll zum Europäi-
schen Rechtshilfeübereinkommen, PJA 7/2007, pag. 917, v. ZIMMERMANN,
op. cit., n. 437 pag. 408). La dottrina è divisa sulla questione a sapere se dei
mezzi di prova segnatamente verbali o documentazione bancaria possono
essere trasmessi prima della crescita in giudicato della decisione di chiusura
(a favore ZIMMERMANN, PJA 1/2007, pag. 67 e 68, contra BEGLINGER, PJA
7/2007, pag. 925). La stessa dottrina è comunque unanime nel ritenere che
le autorità svizzere devono ottenere la garanzia dall’autorità richiedente che
le informazioni alle quali i membri esteri del gruppo d’inchiesta hanno avuto
accesso sul suolo svizzero non saranno utilizzate come mezzi di prova prima
che sia stata decisa definitivamente la concessione dell’assistenza.

Nella fattispecie, in virtù dell’art. XXI dell’Accordo italo-svizzero, il MPC e la
Procura della Repubblica presso il Tribunale di Varese hanno costituito una
squadra investigativa in data 20 febbraio 2004 (act. 1.17). L'accordo costitu-
tivo della squadra comune (in seguito: accordo costitutivo), rileva che nei due
paesi è in corso un’inchiesta penale a carico di un gruppo di persone fra le
quali figurano indiziati comuni. L’accordo costitutivo determina gli obbiettivi
della squadra, designa i rispettivi direttori della squadra per i due paesi, rego-
la le modalità della designazione dei membri della squadra, sancisce la dura-
ta della cooperazione nonché la possibilità di eventuali proroghe. Il punto 7.1
dell’accordo costitutivo riserva l’applicazione dell’ordinamento giuridico del
paese in cui si svolge l’operazione e precisa che le informazioni e i mezzi di
prova assunti nell'ambito del procedimento interno dei due Stati potranno
essere trasmessi alle reciproche autorità penali delle parti nelle forme previ-

- 11 -


ste dalle norme sull'assistenza giudiziaria in materia penale, in particolare in
ossequio all'art. IX cifra 3 dell'Accordo italo-svizzero, il quale prevede che i
rappresentanti delle autorità dello Stato richiedente non possono utilizzare,
per indagini o come mezzi di prova, le informazioni inerenti a una sfera pro-
tetta da segreto portate a loro conoscenza, prima che l'autorità competente
abbia deciso definitivamente sulla concessione e l'estensione dell'assisten-
za. Inoltre il punto 7.2 dell'accordo costitutivo sancisce che le informazioni e
gli atti acquisiti nell'ambito della squadra comune potranno essere utilizzati
nelle fasi successive alle indagini a condizione che nell'altro Paese non vi sia
stata pronunzia giudiziaria di inutilizzabilità di detti elementi probatori. Dal
punto di vista dello Stato richiesto, i punti 7.1 e 7.2 dell’accordo costitutivo,
controfirmato dal Sostituto Procuratore della Procura della Repubblica pres-
so il Tribunale di Varese, valgono indubbiamente quali garanzie formali dello
Stato richiedente atte ad evitare l’uso prematuro di mezzi di prova sino alla
concessione finale dell’assistenza secondo i requisiti della legge svizzera
nonché la loro inutilizzabilità in caso di decisione negativa sull’assistenza.

3.
A giusto titolo, il ricorrente, non solleva gravami relativi all’ammissibilità
dell’assistenza già trattati nell’ambito di precedenti richieste di assistenza,
segnatamente la richiesta del 28 ottobre 2003 e il suo complemento del 2 ot-
tobre 2004, già oggetto della sentenza del Tribunale federale 1A.177/2005
del 2 agosto 2006 emessa a seguito di un suo precedente ricorso (v. supra
lett. B). L’autorità di cosa giudicata che si applica in modo restrittivo alle de-
cisioni relative all’assistenza (DTF 121 II 93 consid. 3), permette all’autorità
richiedente di riproporre richieste di assistenza o chiedere di completare pre-
cedenti domande mediante richieste complementari (sentenza del Tribunale
federale 1A.39/2001 del 3 aprile 2001, consid. 2a). In virtù della giurispru-
denza citata, le considerazioni relative all’ammissibilità dell’assistenza emes-
se nel corso di domande precedenti aventi lo stesso oggetto non possono
più essere messe in discussione nell’ambito dell’esecuzione di richieste
complementari.

4.
Il ricorrente lamenta in primo luogo la violazione del suo diritto di partecipare
al procedimento e di esaminare gli atti ai sensi dell'art. 80b AIMP. Invocando
la violazione del diritto di essere sentito, egli si duole di non aver avuto cono-
scenza, prima del 1° ottobre 2008, delle misure richieste dalle autorità italia-
ne e di non aver avuto, prima dell'emanazione da parte del MPC delle deci-
sioni di chiusura, la possibilità di consultare gli atti e di pronunciarsi sulla pro-
cedura di assistenza.

4.1
Secondo la giurisprudenza, l'autorità di esecuzione, dopo aver concesso
all’avente diritto la possibilità di addurre i motivi che si opporrebbero alla tra-
smissione di determinati atti e la facoltà di partecipare alla necessaria cerni-
ta, ha l'obbligo di motivare accuratamente la decisione di chiusura (DTF 130

- 12 -


II 14 consid. 4.4 pag. 18). La cernita della documentazione non spetta quindi
esclusivamente all'autorità di esecuzione. Essa non potrebbe infatti ordinare
in modo acritico e indeterminato la trasmissione dei documenti, delegandone
la selezione in maniera inammissibile agli inquirenti esteri (DTF 127 II 151
consid. 4c/aa pag. 155; 122 II 367 consid. 2c; 112 Ib 576 consid. 14a
pag. 604). Questo compito spetta all'autorità svizzera d'esecuzione che, in
assenza di un eventuale consenso dei ricorrenti all'esecuzione semplificata
(art. 80c AIMP), prima di emanare una decisione di chiusura, deve impartire
alle persone toccate giusta gli art. 80h lett. b AIMP e 9a OAIMP un termine
per addurre riguardo a ogni singolo documento gli argomenti che secondo lo-
ro si opporrebbero alla consegna; questo affinché esse possano esercitare in
maniera concreta ed effettiva il loro diritto di essere sentiti nel rispetto del
principio della buona fede (v. art. 30 cpv. 1 PA; sentenza del Tribunale pena-
le federale RR.2007.96 del 24 settembre 2007, consid. 2.1). La cernita deve
aver luogo anche qualora l'interessato rinunci ad esprimersi (DTF 130 II 14
consid. 4.3 e 4.4; 126 II 258 consid. 9b/aa pag. 262; cfr. anche DTF 127 II
151 consid. 4c/aa; ZIMMERMANN, op. cit., n. 271, pag. 479-1, 479-2; PASCAL
DE PREUX, L'entraide internationale en matière pénale et la lutte contre le
blanchiment d'argent, in SJZ 104/2008 n. 2 pag. 34).

Il diritto di essere sentito, ancorato all’art. 29 cpv. 2 Cost., viene concretizza-
to nell’ambito dell’assistenza giudiziaria internazionale agli art. 29 e segg. PA
richiamato l’art. 12 cpv. 1 AIMP (ZIMMERMANN, op. cit., n. 472 pag. 437). Es-
so è di natura formale (DTF 126 I 19 consid. 2d/bb pag. 24; 125 I 113 con-
sid. 3; MICHELE ALBERTINI, Der verfassungsmässige Anspruch auf rechtliches
Gehör im Verwaltungsverfahren des modernen Staates, tesi Berna 2000,
pag. 449 con rinvii). Il diritto di consultare gli atti fa parte del diritto di essere
sentito e comprende il diritto di leggere gli atti presso la sede dell'autorità, di
prendere degli appunti e di fare delle fotocopie purché in quest'ultimo caso
tale attività non comporti per l'amministrazione un aggravio eccessivo (DTF
117 Ia 424 consid. 28b; 116 Ia 325). Non può invece essere concesso il dirit-
to di portare con se l'intero incarto per consultazione (DTF 116 Ia 325 con-
sid. 3d/aa). Una violazione del diritto di essere sentito da parte dell’autorità
d’esecuzione non comporta comunque automaticamente l’accoglimento del
gravame e l’annullamento della decisione impugnata. Secondo la giurispru-
denza e la dottrina una violazione del diritto di essere sentito può essere sa-
nata se la persona toccata ottiene la possibilità di esprimersi in merito davan-
ti ad una autorità di ricorso, la quale, come nella fattispecie la II Corte dei re-
clami penali del Tribunale penale federale, dispone del medesimo potere
d’esame dell’autorità d’esecuzione stessa (v. DTF 124 II 132 consid. 2d; sen-
tenza del Tribunale penale federale RR.2007.24 dell’8 maggio 2007, con-
sid. 3.3; ZIMMERMANN, op. cit., n. 472 pag. 437; MICHELE ALBERTINI, op. cit.,
pag. 458 e segg.).


- 13 -


4.2
Nella fattispecie, il ricorrente non ha avuto l'occasione di esprimersi, prima
dell'emanazione delle decisioni di entrata in materia e di chiusura impugnate,
sugli atti che il MPC intendeva trasmettere all'autorità rogante. Certo ci si
può chiedere con il ricorrente se l'autorità di esecuzione non avrebbe dovuto,
in primis emettere una decisione di entrata in materia e notificarla al ricorren-
te una volta venuta meno l’esigenza di confidenzialità. In tal modo, confor-
memente alla giurisprudenza precitata (supra consid. 2.1), il ricorrente
avrebbe potuto esercitare il suo diritto di essere sentito prima della notifica
delle decisioni di chiusura. Tuttavia, il MPC avendo già acquisito la docu-
mentazione richiesta dall’autorità estera nell’ambito dell’inchiesta nazionale,
disponeva ormai di tutti gli elementi probatori necessari all’esecuzione delle
rogatorie in modo da permettergli di pronunciarsi con un'unica decisione di
chiusura. Siffatto modo di procedere è conforme alla giurisprudenza (senten-
ze del Tribunale federale 1A.35/1999 del 12 marzo 1996, 1A.50/1993 del
6 maggio 1993, sentenze citate in ZIMMERMANN n. 310 pag. 291). In tal sen-
so non si ravvisa una violazione delle regole della procedura da parte del
MPC. Inoltre occorre rilevare che A. sia pure nel termine di ricorso, ha avuto
accesso agli atti riferiti alle decisioni litigiose presso il MPC in data 15, 21 e
27 ottobre 2008 (act. 7.2, 7.15 e 7.16). Egli ha quindi potuto regolarmente
esercitare il suo diritto di essere sentito accedendo agli atti in modo sufficien-
te per permettergli di valutare se impugnare le decisioni, ciò che ha effetti-
vamente fatto esprimendosi con cognizione di causa nel suo ricorso del 3
novembre 2008. V’è inoltre da rilevare che il ricorrente ha avuto modo di
consultare nuovamente l’integrità degli atti della procedura presso la scriven-
te autorità in data 6 febbraio 2009 (act. 16), e ha potuto nuovamente espri-
mersi in sede di replica e di triplica (scritti giunti al presente tribunale il 17
marzo rispettivamente 20 maggio 2009). Di conseguenza anche nell’ipotesi,
non verificata nella fattispecie, in cui si volesse ammettere un’eventuale vio-
lazione del diritto da parte dell’autorità di esecuzione, disponendo la presen-
te Corte di un pieno potere cognitivo in fatto e in diritto (v. TPF 2007 57) e
avendo avuto il ricorrente la possibilità di consultare l'incarto nonché di e-
sprimersi compiutamente sulla portata degli atti litigiosi, detta violazione sa-
rebbe comunque stata sanata dalla presente procedura (v. DTF 124 II 132
consid. 2d; sentenza del Tribunale federale 1A.160/2003 consid. 2.2).
5.
Il ricorrente invoca la violazione del diritto alla consultazione degli atti criti-
cando il fatto che è stato negato al suo patrocinatore la possibilità di ricevere
una copia dell'integralità dell'incarto. Così facendo l'autorità ha obbligato il
suo legale a recarsi alla sede del MPC, a Lugano.

Nella fattispecie il patrocinatore del ricorrente aveva richiesto copia dell'in-
sieme degli atti delle procedure rogatoriali relativi alle decisioni che gli erano
state notificate. A ragione questa richiesta gli è stata negata in quanto fa par-

- 14 -


te del diritto di essere sentito unicamente la pretesa di allestire - utilizzando
un apparecchio dell'amministrazione e pagando una tassa di cancelleria -
copie di atti, nella misura in cui tale attività non generi un inconveniente ec-
cessivo per l'amministrazione (DTF 117 Ia 424 consid. 28b). Ciò non implica
evidentemente il diritto per l'interessato di ricevere copia dell'intero incarto
tanto meno quando, come nella fattispecie, l’incarto è particolarmente volu-
minoso.
6.
Il ricorrente critica la lacunosità della procedura di notificazione delle decisio-
ni impugnate ed in particolare l’erronea indicazione degli allegati e la manca-
ta intimazione degli stessi (segnatamente la domanda di assistenza giudizia-
ria del 28 ottobre 2003 nonché i relativi complementi del 5 aprile e 8 maggio
2004).
6.1
In merito al "complemento del 5 aprile 2003", designato con la dicitura
“doc. C” tra gli allegati menzionati in calce alla decisione di entrata in materia
e di chiusura del 6 aprile 2004 trattasi, come precisato dal MPC (act. 7), di
un documento inesistente in quanto scaturito da un lapsus calami intervenu-
to nell’indicazione della data (recte 5 aprile 2004). L’errore è stato corretto
nel corso della procedura senza pregiudizio per il ricorrente.
6.2
Per quanto attiene invece alla mancata trasmissione della lista degli interro-
gatori condotti dalla Procura di Zurigo nell'ambito dell'inchiesta denominata
"I." è da rilevare che nella stessa non figura il nominativo del ricorrente. Egli
non può pertanto avere accesso a tale atto in quanto non può essere consi-
derato persona toccata personalmente visto che il procedimento in questione
non è diretto contro di lui.
7.
Il ricorrente si prevale della violazione del principio della proporzionalità per
avere il MPC ordinato la trasmissione all'autorità estera della sentenza della
Corte delle Assisi Criminali di Lugano n. "2" del 12 dicembre 1997, del rap-
porto di esecuzione del 14 marzo 1997 relativo all’elenco delle utenze regi-
strate sul suo cellulare nonché di rapporti allestiti dalla polizia giudiziaria ri-
guardanti la sua persona. Nella stessa censura, l'insorgente critica pure la
trasmissione allo Stato rogante dei CD "Trascrizioni CT attivi A." (v. allegati
atti MPC, classificatore n. 16) in quanto a suo parere questi atti riprodurreb-
bero pure il contenuto di conversazioni telefoniche che egli avrebbe avuto
con il suo patrocinatore. A mente del ricorrente sussiste pertanto una viola-
zione del segreto professionale dell'avvocato.
7.1
La questione di sapere se le informazioni richieste nell'ambito di una doman-
da di assistenza siano necessarie o utili per il procedimento estero deve es-
sere lasciata, di massima, all'apprezzamento delle autorità richiedenti. Lo

- 15 -


Stato richiesto non dispone infatti dei mezzi per pronunciarsi sull'opportunità
di assumere determinate prove e non può sostituirsi in questo compito all'au-
torità estera che conduce le indagini (DTF 132 II 81 consid. 2.1 e rinvii). La
richiesta di assunzione di prove può essere rifiutata solo se il principio della
proporzionalità, nella limitata misura in cui può esser applicato in procedure
rette della CEAG (DTF 121 II 241 consid. 3c; 113 Ib 157 consid. 5a; 112 Ib
576 consid. 13d; ZIMMERMANN, op. cit., n. 718 pag. 669), sia manifestamente
disatteso (DTF 120 Ib 251 consid. 5c; sentenza del Tribunale penale federa-
le RR.2007.18 del 21 maggio 2007, consid. 6.3, non pubblicato in TPF 2007
57) o se la domanda appaia abusiva, le informazioni richieste essendo del
tutto inidonee a far progredire le indagini (DTF 122 II 134 consid. 7b; 121 II
241 consid. 3a). In base alla giurisprudenza l'esame va quindi limitato alla
cosiddetta utilità potenziale, secondo cui la consegna giusta l'art. 74 AIMP è
esclusa soltanto per quei mezzi di prova certamente privi di rilevanza per il
procedimento penale all'estero (DTF 126 II 258 consid. 9c; 122 II 367 con-
sid. 2c; 121 II 241 consid. 3a e b).

7.2
In materia di assistenza giudiziaria internazionale, la protezione della sfera
segreta deriva dal principio della proporzionalità (CAROLINE GSTÖHL, Ge-
heimnisschutz im Verfahren der internationalen Rechtshilfe in Strafsachen,
tesi, Berna 2008, pag. 108). Nell'esecuzione della domanda, la protezione
della sfera segreta è retta dalle disposizioni sul diritto di non deporre
(art. 9 AIMP). La cerchia della persone che beneficiano di questo diritto è de-
limitata dall'art. 16 della legge federale sulla procedura amministrativa (PA;
RS 172.021), il quale rinvia per il tramite dell'art. 42 cpv. 1 e 3 della legge di
procedura civile federale (LPC; RS 273) in primo luogo all'art. 321 cpv. 1 CP
(art. 42 cpv. 1 lett. b LPC; ZIMMERMANN, op. cit., n. 395 pag. 361). Quest'ul-
tima disposizione elenca in modo esaustivo i professionisti che beneficiano
del diritto di non deporre ossia gli ecclesiastici, gli avvocati, i difensori, i notai,
i revisori tenuti al segreto professionale in virtù del Codice delle obbligazioni,
i medici, i dentisti, i farmacisti, le levatrici, come pure i loro ausiliari (BERNARD
CORBOZ, Les infractions en droit suisse, Berna 2002, vol. II, n. 10 ad art. 321
CP; dello stesso autore, Le secret professionnel de l'avocat selon l'art. 321
CO, in SJ 1993 pag. 77 e segg., in particolare pag. 81; GSTÖHL, op. cit.,
pag. 41). L'art. 42 cpv. 2 LPC permette inoltre al giudice di dispensare il te-
stimonio della rivelazione di altri segreti professionali, come pure di un segre-
to d'affari quando, anche tenuto conto delle misure precauzionali dell'art. 38
LPC, l'interesse del testimonio a mantenere il segreto supera l'interesse della
parte a rivelarlo.

7.3
Nella fattispecie, A. non fa parte della cerchia delle persone che possono
prevalersi di un'eventuale violazione del segreto professionale. La legittima-
zione a ricorrere compete soltanto al suo patrocinatore, l'avv. Ernesto Ferro,
in qualità di "detentore del segreto" (v. GSTÖHL, op. cit., pag. 20). Dal canto

- 16 -


suo, il ricorrente, indagato nell'inchiesta italiana, non può invocare a suo fa-
vore il segreto professionale di un terzo (sentenza del Tribunale federale
A.187/1984 del 7 novembre 1984, consid. 5a citata da ZIMMERMANN, op. cit.,
n. 395 pag. 362, nota n. 1187 a piè di pagina). Giova inoltre rilevare che di-
verse sorveglianze telefoniche hanno permesso di evidenziare contatti tra A.
e i suoi coimputati di modo che risulta accertato il nesso tra questi mezzi di
prova e l'inchiesta condotta dallo Stato rogante nei confronti di quest'ultimo.
Tali informazioni sono inoltre senz'altro pertinenti per consentire all'autorità
rogante di stabilire i rapporti tra i diversi coimputati e valutare la posizione ed
il ruolo del ricorrente in seno alla (presunta) organizzazione criminale in e-
same (v. sentenza del Tribunale federale 1A.133/1990 del 21 agosto 1990
citata da ZIMMERMANN, op. cit., n. 722 pag. 673 e segg., nota n. 1218 a piè di
pagina 676).

7.4
Per quanto concerne la critica riferita alla trasmissione allo Stato rogante
della sentenza emessa il 12 dicembre 1997 dalla Corte delle Assise criminali
di Lugano contro A. e H., è d'uopo rilevare che anche se il ricorrente è già
stato condannato in Svizzera per i fatti di cui alla predetta sentenza e che il
principio ne bis in idem fa ostacolo ad un proseguimento in Italia per le me-
desime condotte penalmente rilevanti, risulta da detta decisione ch'egli a-
vrebbe agito anche con altre persone tra le quali la "banda dei suoi amici ita-
liani", individui operanti segnatamente in Italia e con i quali avrebbe avuto
"costanti contatti". Tale informazione è senz'altro d'interesse per l'autorità ro-
gante onde determinare eventuali complicità di persone facendo parte della
suddetta banda nella perpetrazione di fatti oggetto dell'inchiesta italiana con-
dotta nei confronti del ricorrente. Riguardo invece agli altri documenti elenca-
ti a pagina 13 del ricorso (act. 1), ossia i rapporti informativi su A. ed altri al-
lestiti dalla polizia cantonale zurighese il 23 aprile 1996 e 25 gennaio 2000,
si può constatare che contrariamente all'assunto ricorsuale, non si evince
dagli atti che tali relazioni siano state trasmesse all'autorità estera mediante
la decisione di chiusura del 7 aprile 2004, la quale peraltro nemmeno le
menziona (v. act. 1B).

Costatata la sufficiente relazione tra le misure di assistenza richieste e l'og-
getto del procedimento penale estero (DTF 129 II 462 consid. 5.3; 125 II 65
consid. 6b/aa; 122 II 367 consid. 2c), spetterà al giudice estero del merito va-
lutare se sussiste un'effettiva connessione tra i fatti perseguiti all'estero e la
documentazione trasmessa. Riassumendo, la decisione impugnata non viola
dunque il principio della proporzionalità.

8.
Il ricorrente lamenta la violazione del principio della specialità. Egli afferma in
particolare che la fattispecie penale evocata nelle richieste rogatoriali della
Procura della Repubblica presso il Tribunale di Varese differirebbe dalle ac-
cuse contenute nella richiesta di rinvio a giudizio della Procura della Repub-

- 17 -


blica presso il Tribunale di Milano, e che pertanto la richiesta violerebbe il
principio della specialità.
8.1
L'art. 67 AIMP nei rapporti con l'Italia anche concretizzato all'art. IV cpv. 1
dell'Accordo italo-svizzero consacra espressamente il principio delle speciali-
tà nell'ambito della "piccola assistenza". Secondo questa disposizione, le in-
formazioni e i documenti ottenuti mercé l'assistenza non possono essere u-
sati nello Stato richiedente né a scopo d'indagine né come mezzi di prova in
procedimenti vertenti su fatti per cui l'assistenza è inammissibile. Giusta gli
art. 3 cpv. 3 AIMP e IV cpv. 2 dell'Accordo italo-svizzero, la domanda è irri-
cevibile se il procedimento verte su un reato che sembra volto a una decur-
tazione di tributi fiscali o viola una disposizione in materia di provvedimenti di
politica monetaria, commerciale o economica. Ai sensi dell'art. 34 cpv. 1
lett. a OAIMP se l'autorità estera richiedente non ha dato alcuna assicura-
zione, l'autorità svizzera competente l'avverte che l'informazione non può es-
sere usata in procedimenti per i quali l'assistenza è inammissibile. Il rispetto
del principio della specialità da parte di Stati che, come nel caso di specie,
sono legati alla Svizzera da un trattato sull'assistenza giudiziaria viene pre-
supposto. In tale caso, lo Stato rogato deve rendere lo Stato rogante attento
al rispetto del principio della specialità, ma non è costretto a chiedergli alcu-
na assicurazione preliminare in merito (sentenza del Tribunale federale
1A.76/2000 del 17 aprile 2000, consid. 3c; LAURENT MOREILLON [Edit.], En-
traide internationale en matière pénale, Basilea 2004, n° 575 p. 116).
8.2
Nella fattispecie, le decisioni impugnate ordinano la trasmissione dei docu-
menti oggetto della domanda di assistenza e dei relativi complementi, a con-
dizione che venga rispettato il principio della specialità. Tale modo di proce-
dere non presta il fianco a critica. Essendo Italia e Svizzera legati da un trat-
tato sull'assistenza giudiziaria (v. supra consid. 1.2; v. pure art. IV del trattato
relativo al principio della specialità), il rispetto del principio della specialità
viene presupposto in favore dello Stato rogante, senza che le autorità svizze-
re debbano richiedere alcuna assicurazione preliminare. Inoltre, contraria-
mente all'assunto del ricorrente, è pure autorizzato l'utilizzo di mezzi di prova
assunti in Svizzera per il perseguimento di altre infrazioni oltre a quelle indi-
cate nella domanda di assistenza, nella misura in cui l'assistenza giudiziaria
sarebbe ammissibile anche per queste infrazioni (art. 67 cpv. 2 lett. a AIMP).
A tale proposito è d'uopo rilevare che le indagini inizialmente condotte nello
Stato rogante dalla Procura della Repubblica presso il Tribunale di Varese
sono state successivamente delegate alla Procura della Repubblica presso il
Tribunale di Milano. Si osserva che tale delega interna non ha sostanzial-
mente mutato l'oggetto del procedimento, il quale si riferisce all'attività crimi-
nale messa in atto da persone che si presume abbiano partecipato e/o quan-
tomeno sostenuto un'organizzazione criminale di stampo n'dranghetistico at-
tiva sia in territorio elvetico che in quello italiano. Occorre da ultimo rilevare

- 18 -


che l'art. IV cpv. 3 dell'Accordo italo-svizzero obbliga lo Stato richiedente ad
ottenere l'autorizzazione dello Stato richiesto solo nella misura in cui intende
trasmettere le informazioni ottenute attraverso l'assistenza ad uno Stato ter-
zo. Una tale autorizzazione non è richiesta qualora lo Stato richiedente in-
tende trasmettere le informazioni ad un'altra autorità penale nazionale. Il
gravame risulta pertanto inammissibile su questo punto.
9.
Il ricorrente critica l’uso intempestivo da parte dell’autorità richiedente di
mezzi di prova. A mente del ricorrente la Procura della Repubblica presso il
Tribunale di Milano avrebbe richiesto il 18 novembre 2008 il suo rinvio a giu-
dizio fondandosi anche su informazioni e mezzi di prova ai quali l’autorità ro-
gante avrebbe avuto accesso nell’ambito della squadra comune d’inchiesta.
In tal senso egli si prevale di una violazione da parte dell’autorità richiedente
delle garanzie fornite di non utilizzare, per indagini o come mezzi di prova, le
informazioni prima che l'autorità rogata abbia deciso definitivamente sulla
concessione e l'estensione dell'assistenza. Nella sua replica (act. 20) egli fa
segnatamente riferimento ad atti acquisiti dalla Svizzera in data 23 aprile
2004 in risposta alla commissione rogatoria del 28 ottobre 2003 e successivo
complemento del 5 aprile 2004 e rileva che la richiesta di rinvio a giudizio
della Procura della Repubblica presso il Tribunale di Milano del 18 novembre
2008 che produce in copia (act. 20.4), fa esplicito riferimento al rapporto pre-
liminare di polizia giudiziaria del 2 dicembre 2005 nonché al rapporto finale
del 4 novembre 2005 redatto dal centro di competenze economico-
finanziario e relativi allegati. ll ricorrente rileva inoltre l’utilizzo prematuro da
parte delle autorità italiane di altre informazioni e mezzi di prova tra i quali i
suoi verbali d’interrogatorio effettuati in Svizzera il 21 ottobre, 4, 9,17,18 e 19
novembre 2004, verbali citati alla pagina 16 della richiesta di rinvio a giudizio
precitata (act. 20.4).
9.1
In effetti la richiesta di rinvio a giudizio (art. 416 e 417 del Codice di procedu-
ra penale italiano) elenca i mezzi di prova criticati. Tuttavia è sfuggito al ricor-
rente, come si legge nella richiesta di rinvio a giudizio, che i predetti mezzi di
prova sono stati trasmessi alle autorità italiane dal Giudice istruttore federale
nell’ambito della delega del procedimento penale a carico di K. inoltrata dalle
autorità svizzere alle autorità italiane in data 27 ottobre 2006 (v. act. 20.2
pag. 20). Frutto di una regolare richiesta di assunzione del procedimento pe-
nale inoltrata dalla Svizzera all’Italia in applicazione degli art. 88 e segg.
dell’AIMP nonché dell’art. XXVI dell’Accordo italo-svizzero, nulla impediva al-
le autorità delegate di utilizzare i mezzi di prova che solitamente vengono
trasmessi a corredo di una richiesta di delega formulata dalla Svizzera (art.
90 AIMP). V’è inoltre da rilevare che i mezzi di prova elencati alla pagina 20
della richiesta di rinvio a giudizio non concernono il ricorrente non oggetto
della delega del perseguimento. In tal senso non si può nemmeno rimprove-
rare all’autorità svizzera di aver violato le regole dell’assistenza trasmettendo

- 19 -


informazioni o mezzi di prova riguardanti A. utilizzando lo strumento della de-
lega allorquando una richiesta di assistenza italiana era già pendente.
9.2
Più problematica è la questione dell’utilizzo delle informazioni e dei mezzi di
prova acquisiti durante l’attività del gruppo d’inchiesta comune riguardanti il
ricorrente da parte delle autorità italiane nella richiesta di rinvio a giudizio del
18 novembre 2008. L’esplicito riferimento a informazioni e a mezzi di prova,
tra i quali i verbali d’interrogatorio del ricorrente acquisiti in Svizzera il 21 ot-
tobre, il 4, 9,17,18 e 19 novembre 2004 contenenti informazioni inerenti alla
sfera protetta da segreto, costituiscono un uso prematuro dei mezzi di prova
acquisiti in Svizzera nell’ambito dell’inchiesta italiana. Anche se la richiesta di
rinvio a giudizio non si basa esclusivamente sulle informazioni svizzere og-
getto del presente ricorso e che, quindi, con ogni verosimiglianza, il magi-
strato richiedente avrebbe comunque potuto giungere al convincimento del
rinvio a giudizio del ricorrente, fatto sta che l’autorità italiana, utilizzando
prematuramente le prove acquisite in Svizzera a fini procedurali, è venuta
meno alle garanzie formulate nell’atto costitutivo della squadra comune
(v. supra consid. 2). Quanto precede pur essendo inquietante non è tuttavia
decisivo ai fini della presente procedura. In effetti la Corte ha potuto consta-
tare che nella fattispecie non sussistono ragioni per negare l’assistenza e
che la trasmissione dell’insieme delle informazioni oggetto delle decisioni
impugnate non appare a priori esclusa. Non sussistono quindi motivi per
chiedere all’autorità richiedente la restituzione delle informazioni. Cionono-
stante questa Corte invita l’Ufficio federale di giustizia, nelle sue vesti di au-
torità di vigilanza (art. 3 OAIMP) nonché conformemente all’art. XXX
dell’Accordo italo-svizzero, a discutere della problematica con le autorità ita-
liane onde evitare il ripetersi di simili evenienze.
10.
Infine il ricorrente fa valere che informazione attinenti alla sua sfera segreta
sono apparse nei media nazionali: ciò configurerebbe una violazione del
principio di un equo processo sancito dall'art. 6 CEDU e una grave deficien-
za secondo l'art. 2 lett. d AIMP, comportanti l'inammissibilità della domanda
estera.
10.1
L'art. 2 AIMP ha quale scopo di evitare che la Svizzera presti assistenza a
procedure che non garantirebbero alla persona perseguita uno standard di
protezione minimo corrispondente a quello concesso dal diritto degli Stati
democratici, definito in particolare dalla CEDU e dal Patto ONU II, o che sa-
rebbero in contrasto con norme riconosciute come appartenenti all'ordine
pubblico internazionale (DTF 123 II 161 consid. 6a; 122 II 140 consid. 5a).
L'art. 2 lett. d è sussidiario rispetto alle lettere a, b e c (ZIMMERMANN, op. cit.
n. 691 p. 643) La giurisprudenza definisce la nozione di "gravi deficienze"
per ogni singolo caso (MOREILLON, op. cit., n. 51 ad art. 2 AIMP).

- 20 -


10.2
Nella fattispecie, ritenuta la necessità di trasmettere i documenti litigiosi, le
asserite spiacevoli conseguenze sul piano personale del ricorrente per un'e-
ventuale eco del procedimento estero sui mass media non costituisce una
grave deficienza ai sensi dell'art. 2 lett. d AIMP (DTF 115 Ib 69 consid. 6;
110 Ib 173 consid. 6b; sentenza del Tribunale federale 1A.62/2006 del
27 giugno 2006, consid. 5.6; 1A.286/2005 del 14 novembre 2005, consid.
2.2.2 e 2.3; 1A.212/2001 del 21 marzo 2002, consid. 5; ZIMMERMANN, op.
cit., n. 692 pag. 643) e non può comportare il rifiuto dell'assistenza. La cen-
sura è pertanto priva di fondamento.
11.
Il ricorrente postula la concessione dell'assistenza giudiziaria gratuita e chie-
de che il suo patrocinatore avv. Ernesto Ferro venga riconosciuto quale di-
fensore d'ufficio nella presente causa. Il ricorrente chiede inoltre che gli ven-
ga riconosciuta un'indennità per ripetibili (art. 30 lett. b LTPF in relazione con
art. 64 cpv. 1 PA).
11.1
Se una parte non dispone dei mezzi necessari e le sue conclusioni non sem-
brano prive di probabilità di successo, la II Corte dei reclami penali la di-
spensa, a domanda, dopo il deposito del ricorso, dal pagamento delle spese
processuali (art. 30 lett. b LTPF in relazione con art. 65 cpv. 1 PA). Se è ne-
cessario per tutelare i diritti di tale parte, essa le designa inoltre un avvocato
(art. 65 cpv. 1 PA).

11.2
Una parte è da considerarsi indigente allorquando, per pagare le spese pro-
cessuali e le ripetibili, è costretta ad intaccare i mezzi necessari per coprire i
bisogni fondamentali personali e della propria famiglia (DTF 127 I 202 con-
sid. 3b; 125 IV 161 consid. 4a; 124 I 1 consid. 2a; cfr. ugualmente DTF 128 I
225 consid. 2.5.1; 127 I 202 consid. 3b). L’analisi dell’esistenza dell’indigen-
za deve tener conto di tutta la situazione finanziaria dell’istante al momento
dell’inoltro della richiesta di assistenza giudiziaria. Ciò comprende, da una
parte, tutti gli obblighi finanziari e, d’altra parte, i redditi e la fortuna (DTF 124
I 1 consid. 2a; 120 Ia 179 consid. 3a, con i rinvii). Per la definizione di quanto
è necessario per coprire i bisogni fondamentali l’autorità chiamata a giudica-
re non si basa in maniera schematica sul minimo esistenziale prestabilito
dalla legislazione sull’esecuzione e sul fallimento, ma deve prendere in con-
siderazione le circostanze personali del richiedente. Un’eventuale eccedenza
risultante dal confronto tra il reddito a disposizione e l’importo necessario a
soddisfare i bisogni fondamentali deve poter essere utilizzata per affrontare
le spese giudiziarie e ripetibili previste in un caso concreto (DTF 118 Ia 369
consid. 4a); in questo caso, l’eccedenza mensile deve permettere di estin-
guere il debito legato alle spese giudiziarie; per i casi più semplici nel lasso
di tempo di un anno e per gli altri entro due anni (v. in proposito la sentenza
del Tribunale federale 5P.457/2003 del 19 gennaio 2004, consid. 1.2).


- 21 -


11.3
L’obbligo dello Stato di fornire assistenza giudiziaria è sussidiario rispetto al
dovere di assistenza derivante dal diritto di famiglia, in particolare dal diritto
matrimoniale (art. 159 cpv. 3 e 163 cpv. 1 CC; ALFRED BÜHLER, Betreibungs-
und prozessrechtliches Existenzminimum, in: AJP 2002 pag. 644 e segg., in
particolare pag. 658; v. ugualmente DTF 85 I 1 consid. 3 così come per le
procedure penali DTF 127 I 202 consid. 3b): ciò vale anche nell’ambito delle
procedure di ricorso davanti alla II Corte dei reclami penali del Tribunale pe-
nale federale. Per il giudizio dell’esistenza o meno dell’indigenza vanno
quindi presi in considerazione i redditi e la fortuna di entrambi i coniugi
(v. sentenze Tribunale penale federale RR.2007.117 del 19 settembre 2007,
consid. 1.2; BH.2006.6 del 18 aprile 2006, consid, 6.1; BV.2005.16 del 7 giu-
gno 2005, consid. 2.1; BH.2005.28 del 14 ottobre 2005, consid. 6.1).

11.4
Di principio, spetta al richiedente presentare e provare, nella misura del pos-
sibile, i suoi redditi e la sua fortuna. Più la situazione finanziaria è comples-
sa, tanto più elevate risultano essere le esigenze di chiarezza e completezza
della richiesta. I bisogni fondamentali attuali dell’istante devono poter essere
determinati sulla base delle pezze giustificative inoltrate. Quest'ultime devo-
no inoltre fornire un’immagine chiara di tutti gli obblighi finanziari del richie-
dente così come dei suoi redditi e della sua fortuna. Se il richiedente non rie-
sce a presentare in maniera chiara e completa la sua situazione finanziaria,
ossia i giustificativi inoltrati e i dati comunicati non riescono a dare
un’immagine coerente e esente da contraddizioni della medesima, la richie-
sta può essere respinta a causa di una motivazione insufficiente o per indi-
genza non dimostrata (v. ALFRED BÜHLER, Die Prozessarmut, in: SCHÖBI
[ed.], Gerichtskosten, Parteikosten, Prozesskaution, unentgeltliche Prozess-
führung, Berna 2001, pag. 189 e seg.; DTF 125 IV 161 consid. 4a)

11.5
Nella fattispecie, il formulario che il richiedente deve compilare prevede in
maniera chiara ed inequivocabile che tutte le indicazioni concernenti la sua
situazione finanziaria devono essere provate. Devono essere allegati alla
domanda tutti quei documenti ufficiali che possono essere d'utilità all'autorità
giudicante; fra quelli più importanti figurano certamente la dichiarazione
d'imposta e l'ultima decisione di tassazione emanata dal Comune di domici-
lio. I redditi devono essere giustificati da un'attestazione di salario, da una
contabilità o da un altro documento equivalente (ad es. un estratto conto).
L'esistenza delle spese invocate va dimostrata (ad es. mediante contratto,
attestazioni, fatture, ricevute, ecc.). Il saldo di tutti i conti deve essere docu-
mentato. Importante infine rilevare che il formulario rende esplicitamente at-
tenti (evidenziato in grassetto) sul fatto che una domanda allestita in modo
incompleto o mancante dei necessari documenti giustificativi potrà senz'altro
essere respinta.


- 22 -


Ebbene, nonostante quanto sopra, il richiedente non ha inoltrato il benché
minimo documento a sostegno dei dati riportati nel formulario. La presente
autorità si trova pertanto totalmente impossibilitata ad accertare la situazione
finanziaria del medesimo. Di difficile comprensione risulta inoltre il fatto che
sotto la rubrica "spese fisse mensili" del formulario, il richiedente abbia indi-
cato che vive in economia domestica comune ma che non abbia compilato la
rubriche del formulario che concernono il "coniuge/partner". Nel atto ricor-
suale, A. indica che la sua convivente percepisce un salario ma che a causa
delle numerose spese che deve sostenere, la sua situazione finanziaria è
precaria. Egli non precisa tuttavia né l'importo del reddito mensile di quest'ul-
tima né a quanto ammontano le sue spese. In mancanza di questi dati, vi è
da ritenere che il formulario sia stato compilato in modo incompleto. Inoltre il
richiedente fa valere nel suo ricorso che non beneficia di nessun introito in
quanto si trova in detenzione preventiva in Italia dall'inizio del 2008, e che
non ha neppure nessun risparmio. Mal si comprende pertanto come possa
far fronte al suo obbligo di mantenimento nei confronti dei suoi tre figli mino-
renni (Fr. 250.-- mensili), al pagamento dei suoi premi di cassa malati
(Fr. 500.-- mensili) nonché della sua pigione (Fr. 2'000.-- mensili). Infine oc-
corre rilevare che come precisato dal MPC nelle proprie osservazioni, il ri-
chiedente non ha mai inoltrato la documentazione riferita al periodo succes-
sivo alla sua scarcerazione, ossia dal settembre 2006 sino all'inizio del 2008,
periodo, quest'ultimo, a partire dal quale è iniziato un altro periodo di deten-
zione preventiva in Italia. A tale proposito si precisa che con decisione del 20
gennaio 2009 il ricorrente è stato di nuovo scarcerato e lo stesso non ha for-
nito nessuna indicazione circa i suoi mezzi di sussistenza durante questi ul-
timi dodici mesi.

11.6
Visto quanto precede, lo stato d'indigenza risulta indimostrato, per cui la do-
manda d'assistenza va respinta senza che si renda necessario esaminare la
sussistenza del secondo requisito cumulativo delle possibilità di esito favore-
vole. Essa è da respingere sia per ciò che concerne la dispensa dal paga-
mento delle spese processuali, sia per quanto riguarda l'assunzione dell'ono-
rario del suo patrocinatore.

12.
Discende da quanto precede che il ricorso deve essere respinto nella misura
della sua ammissibilità. Le spese seguono la soccombenza (v. art. 63 cpv. 1
PA richiamato l’art. 30 lett. b LTPF). La competenza del Tribunale penale fe-
derale di disciplinare i dettagli relativi alla determinazione delle tasse di giu-
stizia si fonda sull’art. 15 cpv. 1 lett. a LTPF e sulla relativa giurisprudenza
(v. sentenze del Tribunale penale federale RR.2007.17 del 30 aprile 2007,
consid. 2; RR.2007.6 del 22 febbraio 2007, consid. 5; RR.2007.31 del
21 marzo 2007, consid. 4). La tassa di giustizia è calcolata conformemente
all’art. 3 del Regolamento sulle tasse di giustizia del Tribunale penale federa-
le (RS 173.711.32) ed è fissata nella fattispecie a Fr. 5'000.--.

- 23 -


Per questi motivi, la II Corte dei reclami penali pronuncia:
1.
Il ricorso è respinto nella misura della sua ammissibilità.
2.
La domanda di assistenza giudiziaria gratuita è respinta.
3.
La tassa di giustizia di Fr. 5'000.-- è posta a carico del ricorrente.


Bellinzona, il 1° marzo 2010

In nome della II Corte dei reclami penali
del Tribunale penale federale

La Presidente:

La Cancelliera:





Comunicazione a:
-
Avv. Ernesto Ferro,
-
Ministero pubblico della Confederazione,
-
Ufficio federale di giustizia, Settore Assistenza giudiziaria



Informazione sui rimedi giuridici
Il ricorso contro una decisione nel campo dell’assistenza giudiziaria internazionale in materia penale
deve essere depositato presso il Tribunale federale entro 10 giorni dalla notificazione del testo integrale
della decisione (art. 100 cpv. 1 e 2 lett. b LTF). Il ricorso è ammissibile soltanto se concerne
un’estradizione, un sequestro, la consegna di oggetti o beni oppure la comunicazione di informazioni
inerenti alla sfera segreta e se si tratti di un caso particolarmente importante (art. 84 cpv. 1 LTF). Un
caso è particolarmente importante segnatamente laddove vi sono motivi per ritenere che sono stati
violati elementari principi procedurali o che il procedimento all’estero presenta gravi lacune (art. 84 cpv.
2 LTF).