bstger · RR.2009.311 · 2010-02-17 · fr

Entraide internationale en matière pénale à la Roumanie. Transmission de moyens de preuve (art. 74 EIMP).Notification des décisions d'entraide (art. 80m EIMP). Principe ne bis in idem (art. 5 al. 1 let. a EIMP).

Arrêt du 17 février 2010
IIe Cour des plaintes
Composition

Les juges pénaux fédéraux Cornelia Cova, prési-
dente, Giorgio Bomio et Nathalie Zufferey,
le greffier Philippe V. Boss



Parties

1. A.,

2. B.,

3. LA GALERIE C.,

représentés par Me Luc Pittet, avocat,
recourants


contre





JUGE D’INSTRUCTION DU CANTON DE VAUD,
partie adverse




B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l
Numéro de dossier: RR.2009.311-313





- 2 -



Objet

Entraide internationale en matière pénale à la Rou-
manie

Notification des décisions d’entraide (art. 80m EIMP)



- 3 -



Faits:

A.
Par demande d’entraide judiciaire internationale en matière pénale du
27 mai 2005, les autorités roumaines ont sollicité les autorités suisses de
procéder, entre autres mesures, à des investigations dans les locaux de
deux galeries d’art sises respectivement à Lausanne et à Genève, dans
lesquelles est associé B., citoyen roumain et suisse, ainsi qu’à l’audition, en
qualité de témoins, des représentants de ces galeries, dont A., père du
prénommé. A Lausanne, il s’agissait d’investiguer au sujet de la galerie C.
La demande roumaine, dont l’exposé des faits a ensuite été complété par
des requêtes complémentaires les 12 septembre et 19 décembre 2005, 22
mai ainsi que les 2 et 31 octobre 2006, faisait suite à des fouilles effectuées
illégalement sur le site archéologique de Sarmizegetusa Regia dans les
montagnes d’Orastie, région inscrite sur la liste du patrimoine culturel mon-
dial de l’UNESCO. Dans ce cadre, le Ministère public auprès du Tribunal
de grande instance d’Alba Iulia a ouvert une procédure pénale à l’encontre
d’une cinquantaine de personnes, des chefs de trafic illégal de biens cultu-
rels, vol, association en vue de commettre une infraction, détournement et
dissimulation du patrimoine culturel national. Selon l’autorité requérante, le
6 mai 2000 et dans le courant du mois de mai 2001, une quinzaine de bra-
celets daces en or massif, d’un poids total de 20 kg, ont ainsi été prélevés
illégalement du site archéologique précité. Deux de ces bracelets ont en-
suite été retrouvés dans le véhicule de D. au moment où ce dernier tentait
de passer la frontière roumaine. L’enquête a également permis d’établir
que d’autres bracelets avaient été vendus par des citoyens roumains, no-
tamment en Italie, au Royaume-Uni, aux Etats-Unis et en Suisse.


B.
Le 8 juillet 2005, l’Office fédéral de la justice (ci-après: OFJ) a désigné le
canton de Vaud comme canton directeur pour l’exécution de la demande
d’entraide du 27 mai 2005 et de toute requête complémentaire, en applica-
tion de l’art. 79 de la loi fédérale du 20 mars 1981 sur l’entraide internatio-
nale en matière pénale (EIMP; RS 351.1). Dans les requêtes complémen-
taires dont il a été question ci-dessus, les autorités requérantes ont égale-
ment demandé l’entraide à la Suisse en vue d’enquêter au sujet de mon-
naies antiques, de récupérer les biens culturels volés et d’identifier les per-
sonnes impliquées dans le trafic illégal de ces biens (commission rogatoire
complémentaire du 12 septembre 2005, p. 4). Par ordonnance du 12 octo-
bre 2005, le Juge d’instruction du canton de Vaud (ci-après: le Juge
d’instruction) est entré en matière sur les commissions rogatoires en char-
geant la police de sûreté vaudoise de procéder aux opérations requises.
Une première décision de clôture a été rendue le 12 juin 2007 par laquelle

- 4 -


des documents bancaires ont été remis à l’autorité pénale roumaine. Cette
décision a été confirmée par un arrêt de la Cour de céans (arrêt du Tribunal
pénal fédéral RR.2007.110 du 16 novembre 2007).


C.
En Suisse, A. et B. font l’objet d’une procédure ouverte le 9 mai 2006 par le
Juge d’instruction du canton de Vaud sous rubrique n° 1 pour infraction à la
loi fédérale sur le transfert international des biens culturels (LTBC; RS
444.1) et recel. Le magistrat vaudois les a auditionnés dans le cadre de
cette procédure, de même que E., F., G. et H. La Police cantonale vau-
doise a également procédé à des visites domiciliaires chez A., E., la galerie
C., la fiduciaire I. ainsi que chez F. et G.


D.
Le 22 mai 2006, le procureur roumain a présenté une demande d’entraide
complémentaire visant à obtenir une copie du dossier de la procédure n° 1
pour les faits connexes à ceux faisant l’objet de la procédure roumaine.


E.
Par courrier du 20 mars 2009, le Juge d’instruction a informé A. et B. qu’il
avait l’intention de transmettre une copie du dossier de l’instruction vau-
doise aux autorités roumaines et leur a imparti un délai pour se déterminer
et, le cas échéant, en accepter la transmission facilitée. Le 30 juin 2009, le
conseil de A. et B. et de la galerie C. a adressé ses observations au Juge
d’instruction et conclu au refus de l’entraide.


F.
Le 28 août 2009, le Juge d’instruction a rendu une décision de clôture de
l’entraide notifiée, outre à l’OFJ, à A. et B. et à la galerie C., ordonnant la
transmission des pièces suivantes tirées du dossier n° 1:

-
extraits des casiers judicaires suisses de A. et B.;
-
procès-verbaux d’audition de A., B., E., F., G. et H. (auditions 1 à 9);
-
courrier électronique du 3 mai 2006 de l’Administration fédérale des
douanes (pièce 6);
-
renseignements du 27 juillet 2006 du Bureau de communication en
matière de blanchiment d’argent (ci-après: MROS) (pièce 9);
-
ordonnances et procès-verbaux de visites domiciliaires effectuées
chez A., E., la galerie C., la fiduciaire I., F. et G. (pièces 27/1 à 37 et
39 à 43);
-
citation à comparaître devant le Ministère public roumain du 26 août
2005 visant B. (pièce 44);

- 5 -


-
contrat entre la galerie C. et H. du 5 septembre 2003 (pièce 53/1 + 2);
-
rapport de la police de sûreté vaudoise du 30 décembre 2008 (à
l’exception des chiffres 2.16, 3.1, 3.2, 4, pp. 20-21 et 23) avec quatre
annexes (pièces enregistrées sous n° 54);
-
courriers électroniques des 8 janvier et 17 mars 2009 et courrier du
15 janvier 2009 de l’Administration fédérale des douanes (pièces
56/1-3);
-
quittance du 17 juillet 2009 des inventaires effectués par la police de
sûreté vaudoise (pièce 71).


G.
Le 1er octobre 2009, A. et B. et la galerie C. ont formé recours contre cette
décision. Ils concluent à son annulation, subsidiairement à ce que la pièce
6 du dossier n° 1 ne soit pas transmise. Le Juge d’instruction et l’OFJ
concluent au rejet du recours.

Les arguments et moyens de preuve invoqués par les parties seront repris
si nécessaire dans les considérants en droit.


La Cour considère en droit:

1.

1.1
En vertu de l’art. 28 al. 1 let. e ch. 1 de la loi sur la Tribunal pénal fédéral
(LTPF; RS 173.71), mis en relation avec les art. 80e al. 1 EIMP et 9 al. 3 du
règlement du Tribunal pénal fédéral du 20 juin 2006 (RTPF; RS 173.710),
la IIe Cour des plaintes du Tribunal pénal fédéral est compétente pour con-
naître des recours dirigés contre les décisions de clôture de la procédure
d’entraide judiciaire internationale rendues par l’autorité cantonale
d’exécution.
1.2
L’entraide judiciaire entre la Roumanie et la Confédération suisse est régie
par la Convention européenne d’entraide judiciaire en matière pénale
(CEEJ; RS 0.351.1), entrée en vigueur pour la Suisse le 20 mars 1967 et
pour la Roumanie le 15 juin 1999, ainsi que par le Deuxième Protocole ad-
ditionnel à la Convention (RS 0.351.12), entré en vigueur pour la Suisse le
1er février 2005 et pour la Roumanie le 1er mars 2005. Le droit interne perti-
nent, soit en l’occurrence l’EIMP et son ordonnance d’exécution (OEIMP;
RS 351.11), reste applicable aux questions qui ne sont réglées ni explici-
tement ni implicitement par les traités, ou lorsqu’il est plus favorable à
l’entraide, sous réserve du respect des droits fondamentaux (arrêt du Tri-
bunal pénal fédéral RR.2008.310 du 17 mars 2009, consid. 1.5 et la juris-
prudence citée).

- 6 -


1.3
Formé dans les trente jours à compter de celui de la notification de
l’ordonnance attaquée, le recours est déposé en temps utile (art. 80k
EIMP).

2.
Il s’agit encore d’examiner la qualité pour recourir de A. et B. ainsi que celle
de la galerie C.

2.1
La qualité pour agir contre une mesure d’entraide judiciaire est reconnue à
celui qui est touché personnellement et directement et a un intérêt digne de
protection à ce qu’elle soit annulée ou modifiée (art. 80h let. b EIMP; cf. ég.
art. 9a OEIMP). La personne visée par la procédure pénale étrangère peut
recourir aux mêmes conditions (art. 21 al. 3 EIMP). La jurisprudence consi-
dère que seul mérite la protection légale celui qui se trouve dans un rapport
suffisamment étroit avec la décision attaquée, ce qui n’est pas le cas de ce-
lui qui n’est atteint que de manière indirecte ou médiate (arrêt du Tribunal
pénal fédéral RR.2008.1001-101 du 18 décembre 2008, consid. 1.7.1 et la
jurisprudence citée).
La personne appelée à fournir son témoignage dans le cadre d’une de-
mande d’entraide judiciaire se trouve directement soumise à une mesure
de contrainte l’obligeant à se présenter devant le juge d’instruction et à y
déposer. On ne saurait cependant reconnaître la qualité pour recourir du
témoin en raison des seuls inconvénients liés à sa comparution, indépen-
damment des renseignements qu’il est appelé à fournir, car cela permettrait
à la personne interrogée d’entraver la procédure d’entraide judiciaire, alors
même qu’elle ne pourrait invoquer un intérêt légitime. Aussi reconnaît-on
au témoin la qualité pour s’opposer à la mesure d’entraide dans la seule
mesure où les renseignements qu’il est appelé à fournir le concernent per-
sonnellement (arrêt du Tribunal pénal fédéral RR.2008.56 du 17 juin 2008,
consid. 1.3.1 et la jurisprudence citée). En tous les cas, le témoin ne peut
s’opposer à la transmission du procès-verbal de son audition qu’en tant
qu’elle a été recueillie ensuite d’une commission rogatoire. Lorsqu’il a été
entendu dans une procédure pénale interne parallèle dont le compte rendu
des déclarations est versé dans le dossier de la procédure d’entraide, il n’a
pas qualité pour s’opposer à la transmission de ce document, car il se
trouve dans la même situation que celui qui voudrait empêcher la transmis-
sion de pièces dont il n’est pas le détenteur (cf. ROBERT ZIMMERMANN, La
coopération judiciaire internationale en matière pénale, n° 526, p. 478; arrêt
du Tribunal pénal fédéral RR.2007.17 du 30 avril 2007, consid. 1.6.2; TPF
2007 79 consid. 1.6.3). Il en va toutefois différemment lorsque
l’interrogatoire, effectué pour les besoins de l’enquête locale, a lieu après le
dépôt de la requête d’entraide et que la procédure nationale est en corréla-

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tion directe avec la procédure étrangère (cf. TPF 2007 79 consid. 1.6.4).
S’agissant enfin d’un tiers mentionné dans une audition, il n’a pas qualité
pour s’opposer à sa transmission, même lorsqu’il est personnellement visé
par les déclarations contenues dans le procès-verbal à transmettre (arrêt
du Tribunal pénal fédéral RR.2007.59 du 26 juillet 2007, consid. 2.1).
Par ailleurs, la qualité pour s’opposer à la transmission de documents
n’appartient non pas à l’auteur de ceux-ci, ni aux personnes qui y sont
mentionnées à un titre ou un autre, mais à celui en mains duquel a lieu la
saisie (cf. art. 9a let. b OEIMP; cf. arrêt du Tribunal pénal fédéral
RR.2009.73-74 du 8 septembre 2009, consid. 1.5 et la jurisprudence citée).
2.2
Le Juge d’instruction vaudois a ordonné la transmission de pièces prove-
nant du dossier de la procédure cantonale pour recel et violation de la
LTBC ouverte en parallèle à l’exécution de la commission rogatoire rou-
maine (cf. décision du 28 août 2009, ch. II). Dès lors que la procédure na-
tionale a été déclenchée à la suite de l’exploitation de renseignements tirés
de dite commission rogatoire (cf. décision de clôture du 28 août 2009, mi-
lieu de page), que les moyens de preuve ne se trouvaient pas déjà en
mains de l’autorité requise et qu’ainsi, les actes d’instruction accomplis
pour les recueillir l’ont été postérieurement au dépôt de la demande
d’entraide, on doit considérer que la transmission des pièces mentionnées
dans le dispositif touche directement les personnes intéressées (cf. arrêt du
Tribunal pénal fédéral RR.2008.115 du 25 septembre 2008, consid. 1.5;
TPF 2007 79 consid. 1.6.4 et la jurisprudence citée). On relèvera au reste
que, s’agissant de procès-verbaux d’auditions (nos 5, 7, 8 et 9), certains font
explicitement référence à la commission rogatoire.
2.3
Il convient d’analyser spécifiquement la qualité pour recourir de la galerie
C. et de A. et B. en fonction des différents moyens de preuve transmis à
l’autorité requérante.
2.3.1 Directement visé par la mesure de contrainte et amené à fournir des ren-
seignements le concernant personnellement lors de ses propres auditions
des 20 février 2007, 24 juillet 2008 et 18 mars 2009 (auditions nos 5, 7 et 8),
B. est légitimé à recourir contre la remise des procès-verbaux s’y rappor-
tant. A. a qualité pour recourir, par identité de motifs, s’agissant de son in-
terrogatoire du 18 mars 2009 (n° 9) et celui du 13 février 2007 (n° 1). En
revanche, au vu de la jurisprudence mentionnée au considérant 2.1, A. et
B. ne sont pas légitimés à s’opposer à la transmission des procès-verbaux
des auditions de E., F. et G. ni H. (auditions nos 2 à 4 et 6).
2.3.2 Outre les procès-verbaux susmentionnés, la décision de clôture a pour ob-
jet la transmission de pièces extraites du dossier de la procédure interne

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ouverte à la suite de la commission rogatoire roumaine à laquelle B. et A.
sont parties et qui porte sur les mêmes faits que ceux qui sont poursuivis
dans l’Etat requérant. Ainsi, il s’agit des ordonnances de visites domiciliai-
res, ainsi que des procès-verbaux et inventaires y relatifs. Ces pièces étant
la conséquence directe des mesures de contrainte ordonnées, la galerie C.
ainsi que A. et B. ont qualité pour recourir contre leur transmission. Il s’agit
également d’informations émanant de l’Administration fédérale des doua-
nes et du MROS, de même que du rapport de la police de sûreté vaudoise
du 30 décembre 2008. Le dossier ne permettant pas de déterminer si les
informations contenues dans ces pièces ont été obtenues par la voie de la
contrainte, la recevabilité du recours contre leur transmission peut rester
indécise au vu de l’issue de la procédure. En tout état, l’on ne saurait leur
dénier la légitimation du seul fait que ces pièces n’étaient pas en leur pos-
session (cf. TPF 2007 79 consid. 1.6.3; ég. dans ce sens, arrêts du Tribu-
nal fédéral 1A.248/2006, consid. 1.3, renvoyant à ATF 121 II 38;
1A.268/2004 du 11 février 2005, consid. 2.2).
En revanche, en tant qu’il critique la transmission d’extraits de casiers judi-
ciaires, le recours est irrecevable (cf. arrêt du Tribunal fédéral 1A.314/2000
du 5 mars 2001, consid. 3b).
2.3.3 Au vu de la jurisprudence rappelée aux considérants précédents, la galerie
C. a qualité pour recourir contre la transmission du procès-verbal de la vi-
site domiciliaire effectuée en ses locaux (pièces 32 à 34). Elle n’a en re-
vanche pas qualité pour s’opposer à la transmission des procès-verbaux de
A. et B., ni aux autres pièces du dossier.
2.4
La décision de clôture a également pour objet la transmission d’une pièce
dont on ne connaît pas le contexte de son versement au dossier (pièce
53/1+ 2, contrat entre la galerie C. et H.). Compte tenu de l’entrée en ma-
tière sur le recours de la galerie C. sur d’autres points et vu l’issue du re-
cours, la question de savoir si les recourants ont qualité pour s’opposer à la
transmission de cette pièce peut demeurer indécise.


3.
Il ressort de la décision querellée qu’elle a été notifiée à A. et B., plus pré-
cisément à leur avocat Me Luc PITTET, ainsi qu’à la galerie C. et à l’OFJ.
L’on ne trouve en revanche pas de trace au dossier d’une éventuelle com-
munication au témoin E. ni aux personnes qui ont été appelées à fournir
des renseignements, à savoir les dénommés F., G. et H. Il convient dès
lors de s’interroger sur la validité de la décision eu égard au droit d’être en-
tendu.


- 9 -


3.1
Par analogie avec la pratique du Tribunal fédéral, le Tribunal pénal fédéral
examine librement si les conditions pour accorder l’entraide sont remplies
et dans quelle mesure la coopération internationale doit être accordée (ar-
rêt du Tribunal pénal fédéral RR.2009.37-38 du 2 septembre 2009, consid.
2.3 et la jurisprudence citée). En vertu de l’art. 25 al. 6 EIMP, la Cour des
plaintes du Tribunal pénal fédéral n’est pas liée par les conclusions des
parties bien qu’elle n’ait pas, à l’instar d’une autorité de surveillance, à véri-
fier d’office la conformité de la décision attaquée à l’ensemble des disposi-
tions applicables en la matière (arrêt du Tribunal pénal fédéral RR.2007.44
du 3 mai 2007, consid. 3 et la jurisprudence citée).
3.2
En l’espèce, pour les mêmes raisons que celles qui ont conduit à admettre
la qualité pour agir de A. et B. – à savoir que la procédure cantonale a été
déclenchée à la suite des renseignements obtenus en conséquence de la
commission rogatoire (consid. 2.1) –, F. et G. ainsi que H., directement vi-
sés par la mesure de contrainte et amenés à fournir des renseignements
personnels, seraient habilités, en vertu de l’art. 80h let. b EIMP, à
s’opposer à la transmission de leurs déclarations. Il n’en va pas de même
de E., qui n’a pas fourni des renseignements qui le concernent personnel-
lement (arrêt du Tribunal pénal fédéral RR.2008.56 du 17 juin 2008, consid.
1.3.1 et la jurisprudence citée).
En ne leur communiquant pas la décision litigieuse, l’autorité d’exécution
n’a pas respecté le principe du droit d’être entendu qui garantit aux parties
le droit de recevoir les décisions qui les concernent (ATF 124 II 124 consid.
2a, renvoyant à ATF 107 Ib 170 consid. 3; LAURENT MOREILLON, Entraide
internationale en matière pénale, Bâle/Genève/Munich 2004, no 2 ad
art. 80m EIMP) et les a privés de la qualité de partie dans la procédure
d’entraide. Dans cette mesure, il faut considérer comme prématurée la
transmission des procès-verbaux d’audition de F., G. et H. (auditions nos 3,
4 et 6). La décision querellée, affectée d’un tel vice, n’a pas été corrigée
par l’OFJ quand bien même cet office est chargé, en tant qu’autorité de
surveillance, de veiller à une application correcte du droit fédéral, soit, en
l’occurrence, des principes relatifs à la notification des décisions et aux dé-
lais pour recourir (arrêt du Tribunal fédéral 1C_454/2009 du 9 décembre
2009, consid. 1.2). Le défaut de notification de l’ordonnance de clôture ne
peut pas être corrigé par la juridiction de recours dès lors que les person-
nes concernées ne sont pas parties à la présente procédure (cf. arrêt du
Tribunal pénal fédéral RR.2009.294 du 7 octobre 2009, consid. 3.3.2). Il est
donc nécessaire d’annuler partiellement la décision (cf. FELIX UHL-
MANN/ALEXANDRA SCHWANK, in Waldmann/Weissenberger (édit.), Praxis-
kommentar zum Bundesgesetz über das Verwaltungsverfahren [VwVG],
Zurich/Bâle/Genève 2009, n° 10 ss ad art. 38 PA; PIERRE MOOR, Droit ad-

- 10 -


ministratif, vol. II, 2e éd, Berne 2002, p. 313), le Juge d’instruction étant invi-
té à notifier la décision de clôture aux personnes intéressées (cf. arrêt du
Tribunal pénal fédéral RR.2009.294 du 7 octobre 2009, consid. 3.3.2).


4.
Sur le fond, les recourants font valoir que la demande serait irrecevable.
Une procédure pénale étant uniquement pendante en Suisse, le principe
ne bis in idem tiré de l’art. 5 al. 1 let. a EIMP empêcherait d’accorder
l’entraide sur le même objet.

4.1
Seule peut invoquer la règle ne bis in idem la personne poursuivie dans
l’Etat requérant, à l’exclusion des tiers visés par les mesures d’entraide (cf.
arrêt du Tribunal pénal fédéral RR.2008.172 du 17 février 2009, consid. 4.2
et la jurisprudence citée). Ainsi, B. est habilité à soulever ce grief dans la
mesure où il est visé par l’enquête étrangère. A. semble l’être également
(v. commission rogatoire du 22 mai 2005, p. 2, § 5). Cela étant, vu l’issue
du grief, la question de la qualité de celui-ci pour l’élever peut demeurer in-
certaine. Enfin, sous cet angle, la société recourante n’aurait évidemment
pas la qualité pour agir.
4.2
Aux termes de la réserve formulée à propos de l’art. 2 CEEJ, la Suisse se
réserve le droit de refuser l’entraide judiciaire lorsque l’acte motivant la de-
mande est l’objet, en Suisse, d’une procédure pénale dirigée contre la
même personne ou qu’une décision pénale y a été rendue, au fond, sur cet
acte et sur la culpabilité de l’intéressé. L’art. 2 CEEJ et la réserve faite par
la Suisse à ce sujet constituent une norme potestative (arrêts du Tribunal
fédéral 1A.236/2004 et 1A.268/2004 du 11 février 2005, consid. 5, resp.
consid. 6; ég. arrêt du Tribunal pénal fédéral RR.2008.289-293 du 10 mars
2009, consid. 5.2; ROBERT ZIMMERMANN, op. cit., n° 663, p. 614 s.). Elle ne
confère ainsi aucun droit subjectif aux recourants leur permettant de
s’opposer à l’entraide en invoquant le principe ne bis in idem.

4.3
Au demeurant, en vertu de l’art. 66 al. 2 EIMP, l’entraide peut être accor-
dée si la procédure ouverte à l’étranger n’est pas dirigée uniquement
contre la personne poursuivie résidant en Suisse ou si l’exécution de la
demande est de nature à la disculper. En l’espèce, la procédure roumaine
est dirigée contre une cinquantaine de personnes (v. commission rogatoire
complémentaire du 19 décembre 2005, pièce 9 du dossier PE05.028795,
p. 2), de sorte que le principe ne bis in idem ne trouve pas à s’appliquer.
Ainsi, l’autorité d’exécution n’a pas abusé de son pouvoir d’appréciation en
donnant suite à la demande d’entraide (cf. ég. arrêt du Tribunal pénal fédé-
ral RR.2007.75 du 3 juillet 2007, consid. 3.4).


- 11 -



Le grief tiré de la violation du principe ne bis in idem doit par conséquent
être écarté.



5.
Soulevant plusieurs griefs, les recourants considèrent que la demande
d’entraide est irrecevable au motif que la procédure conduite à l’étranger
présenterait des défauts graves (art. 2 let. d EIMP). Ils font en premier lieu
valoir que des informations cruciales n’auraient pas été transmises aux au-
torités suisses, notamment le fait que B. avait été entendu comme témoin
par les autorités roumaines dans le courant du mois d’août 2005, puis lais-
sé aller sans être inculpé (infra consid. 5.2.1). En second lieu, ils craignent
de ne pas bénéficier en Roumanie d’une procédure équitable, se fondant
sur le rapport du 23 juillet 2008 de la Commission européenne portant sur
les progrès réalisés par la Roumanie au titre du mécanisme de coopération
et de vérification {(SEC(2008)2349}, selon lequel «la Roumanie présente
un bilan mitigé» et qui indique que «le ministère public souffre […]
d’importantes pénuries chroniques de personnel» et que «les pratiques de
recrutement ne concourent pas toujours à garantir le niveau qualitatif de ce
dernier» (p. 3, in limine) (infra consid. 5.2.2).

5.1
Les recourants fondent leur grief sur l’art. 2 let. d EIMP. Selon cette dispo-
sition, la demande de coopération en matière pénale est irrecevable s’il y a
lieu d’admettre que la procédure à l’étranger présente des défauts graves,
autres que ceux évoqués à l’art. 2 let. a à c EIMP. Par rapport à ces dispo-
sitions, l’art. 2 let. d EIMP est une clause générale et subsidiaire, en ce
sens qu’elle vise tous les motifs qui, sans justifier de manière spéciale
l’exclusion de la coopération, pourraient, d’une manière ou d’une autre, vi-
cier la procédure étrangère au point d’empêcher la Suisse d’y prêter la
main (ZIMMERMANN, op. cit., p. 643, n° 691). La jurisprudence définit la no-
tion de «défauts graves» de cas en cas (LAURENT MOREILLON, Entraide in-
ternationale en matière pénale, Commentaire romand, Bâle 2004, n° 51 ad
art. 2 EIMP). A titre d’exemple, le Tribunal fédéral a qualifié d’abusive
l’entraide demandée pour des faits qui ne sont de toute évidence pas pu-
nissables selon le droit de l’Etat requérant (ATF 113 Ib 157 consid. 3). La
jurisprudence considère en revanche que des informalités qui peuvent être
réparées par l’Etat requérant ne constituent pas des «défauts graves» (voir
ATF 130 IV 40 consid. 4.2; arrêt du Tribunal fédéral 1A.160/2000 du 4 sep-
tembre 2000, consid. 3; cf. ég. la casuistique présentée par PAOLO BER-
NASCONI, Kommentar Einziehung – Organisiertes Verbrechen – Geldwäs-
cherei, Zurich 2002, tome 2, n° 40 s. ad partie générale). Dans ces cas en
effet, le défaut n’est pas irrémédiable (voir ZIMMERMANN, op. cit., n° 456).

- 12 -


L’examen des conditions posées par l’art. 2 EIMP implique un jugement de
valeur sur les affaires internes de l’Etat requérant, en particulier sur son ré-
gime politique, sur ses institutions, sur sa conception des droits fondamen-
taux et leur respect effectif, ainsi que sur l’indépendance et l’impartialité du
pouvoir judiciaire. Le juge de la coopération doit faire preuve à cet égard
d’une prudence particulière (arrêt du Tribunal pénal fédéral RR.2007.99-
111 du 10 septembre 2007, consid. 4.2 et la jurisprudence citée). Il ne suffit
pas que la personne accusée dans le procès pénal ouvert dans l’Etat re-
quérant se prétende menacée du seul fait d’une situation politico-juridique
spéciale; il lui appartient de rendre vraisemblable l’existence d’un risque sé-
rieux et objectif d’une grave violation des droits de l’homme dans l’Etat re-
quérant, susceptible de la toucher de manière concrète (arrêt du Tribunal
pénal fédéral RR.2009.24+96 du 6 mai 2009, consid. 4.1 et la jurispru-
dence citée). Le respect de la CEDH par les Etats parties à la CEEJ –
comme c’est le cas de la Roumanie en l’espèce –, doit être présumé (arrêt
du Tribunal pénal fédéral RR.2009.284 du 19 novembre 2009, consid. 6).
Peut invoquer l’art. 2 EIMP l’accusé se trouvant sur le territoire de l’Etat re-
quérant s’il démontre être concrètement exposé au risque de mauvais trai-
tements ou de violation de ses droits de procédure (arrêt du Tribunal pénal
fédéral RR.2007.71 du 13 août 2007, consid. 3.1). En revanche, n’est pas
recevable à se plaindre de la violation de l’art. 2 EIMP celui qui se trouve à
l’étranger ou qui réside sur le territoire de l’Etat requérant sans y courir au-
cun danger (arrêt du Tribunal pénal fédéral RR.2009.289-293 du 10 mars
2009, consid. 6.2). Résidant en Roumanie, B. est légitimé à se prévaloir de
l’art. 2 EIMP. En revanche, résidant en Suisse, A. n’est pas légitimé à invo-
quer ce grief. Enfin, reprenant les motifs développés au consid. 4.1, la gale-
rie C. ne saurait y prétendre, en tant qu’elle est une personne morale.

5.2

5.2.1 La procédure roumaine n’est pas viciée du fait que le recourant B. a été en-
tendu en août 2005 comme témoin par les autorités roumaines et laissé li-
bre avant d’être mis en cause par la demande d’entraide internationale
adressée à la Suisse. L’octroi de l’entraide n’implique en effet pas que la
personne soumise à une mesure de contrainte dans l’Etat requis soit accu-
sée, ni privée de sa liberté, dans l’Etat requérant. Il suffit que dans cet Etat,
une procédure pénale soit ouverte à l’encontre d’une personne sur laquelle
pèsent des charges donnant lieu à l’entraide sous l’angle notamment de la
double incrimination, et que des investigations en Suisse soient nécessai-
res pour les besoins de cette procédure (arrêts du Tribunal pénal fédéral
RR.2009.64 du 27 août 2009, consid. 5.8 et RR.2008.209 du 14 janvier
2009, consid. 2 et la jurisprudence citée). Il n’y a dès lors rien à redire à la
démarche de l’autorité requérante qui, par des investigations et auditions

- 13 -


menées sur son sol et des demandes d’entraide internationale ciblées,
tente de reconstruire le cheminement d’un vaste trafic international de
biens culturels.
5.2.2 Les recourants laissent entendre que le système judiciaire roumain n’offre
pas les garanties de procès équitable offertes par le Pacte ONU II et la
CEDH. Il appartient à la personne qui se prévaut d’une telle violation de
rendre vraisemblable qu’elle est concrètement exposée au risque de mau-
vais traitements ou de violation de ses droits de procédure (cf. arrêt du Tri-
bunal pénal fédéral RR.2007.71 du 13 août 2007, consid. 3.1). En l’espèce,
le fait que les enquêteurs suisses n’aient pas été informés que B. avait été
entendu en août 2005 en Roumanie est sans incidence. L’on ne saurait y
voir autre chose qu’une omission ayant empêché une collaboration opti-
male entre les autorités suisse et roumaine, du fait que les enquêteurs
vaudois n’ont pas bénéficié de toutes les informations à disposition de
l’autorité requérante (v. conclusions du rapport de la police de sûreté vau-
doise, pièce 54 du dossier n° 1). En effet, comme on l’a vu ci-dessus, la
procédure d’entraide roumaine a respecté les règles de la CEEJ et de
l’EIMP. Les reproches adressés aux autorités roumaines dans la présenta-
tion de la demande d’entraide ne peuvent toutefois pas être sans autre as-
similés à une grave violation des droits de l’homme. A cet égard, le rapport
de la Commission européenne produit par les recourants ne permet pas
plus de relever le risque concret de prévention qu’ils disent encourir, ce do-
cument évoquant seulement un problème structurel de recrutement.
Au vu de ce qui précède, le grief doit être écarté.


6.
Les recourants invoquent une violation du principe de la proportionnalité en
cela que les pièces remises en rapport avec le commerce de monnaies se-
raient sans rapport avec la demande d’entraide qui ne concernerait que le
trafic de bracelets daces (Mémoire de recours, p. 13, § 4). Il s’agit donc
d’apprécier la conformité au principe de proportionnalité de la transmission
des pièces spécifiques au trafic de monnaies.

6.1
Selon le principe de la proportionnalité, la question de savoir si les rensei-
gnements demandés sont nécessaires ou simplement utiles à la procédure
pénale est en principe laissée à l’appréciation des autorités de poursuite de
l’Etat requérant. L’Etat requis ne disposant généralement pas des moyens
qui lui permettraient de se prononcer sur l’opportunité de l’administration
des preuves acquises au cours de l’instruction étrangère, il ne saurait subs-
tituer sur ce point sa propre appréciation à celle des magistrats chargés de
l’instruction. La coopération ne peut dès lors être refusée que si les actes

- 14 -


requis sont manifestement sans rapport («offensichtlich irrelevant») avec
l’infraction poursuivie et impropres à faire progresser l’enquête, de sorte
que la demande apparaît comme le prétexte à une recherche indéterminée
de moyens de preuves (arrêt du Tribunal pénal fédéral RR.2009.295-296
du 3 décembre 2009, consid. 2.1.1 et la jurisprudence citée). Il suffit aux
fins de l’entraide qu’il existe un rapport objectif entre la mesure d’entraide
et les faits poursuivis à l’étranger, sans que la personne soumise à la me-
sure n’ait forcément participé aux agissements décrits dans la requête (ar-
rêt du Tribunal pénal fédéral RR.2007.77 du 29 octobre 2007, consid. 7.2
et la jurisprudence citée). Le juge de l’entraide ne doit exclure de la trans-
mission que les documents n’ayant manifestement aucune utilité possible
pour les enquêteurs étrangers (examen limité à l’utilité potentielle) (arrêt du
Tribunal pénal fédéral RR.2008.84-85 du 8 octobre 2008, consid. 7). Enfin,
l’entraide vise non seulement à recueillir des preuves à charge, mais éga-
lement à décharge (arrêt du Tribunal pénal fédéral RR.2008.287 du 9 avril
2009, consid. 2.2.4 et la jurisprudence citée). Il s’agit donc d’apprécier
l’utilité potentielle de la transmission des pièces en question.
Le principe de la proportionnalité interdit en outre à l’autorité suisse d’aller
au-delà des requêtes qui lui sont adressées et d’accorder à l’Etat requérant
plus qu’il n’a demandé. Cela n’empêche pas d’interpréter la demande selon
le sens que l’on peut raisonnablement lui donner. Le cas échéant, une in-
terprétation large est admissible s’il est établi que toutes les conditions à
l’octroi de l’entraide sont remplies; ce mode de procéder permet d’éviter
aussi d’éventuelles demandes complémentaires (arrêts du Tribunal pénal
fédéral RR.2008.219 du 4 mai 2009, consid. 3.1; RR.2008.306 du 24 mars
2009, consid. 3.1 et la jurisprudence citée).
6.2
Le point de vue selon lequel la procédure roumaine a pour seul objet un
trafic de bracelets dace ne saurait être suivi car s’il est vrai que la demande
d’entraide du 27 mai 2005 traite du pillage et du commerce de bracelets
daces sans faire explicitement mention de trafics de monnaies, de tels tra-
fics sont dûment évoqués dans un fax de l’autorité requérante à l’autorité
requise datant du 14 septembre 2005, puis dans la commission rogatoire
complémentaire du 12 septembre 2005, où il est fait référence à des
«monnaies antiques (Koson, Lisimah, dinars romains)» (p. 4). Les faits sont
encore détaillés dans un courrier électronique du 17 mars 2006. Les pièces
à transmettre sont ainsi dans un rapport objectif évident avec l’enquête
roumaine. Il y a dès lors lieu de les transmettre à l’autorité requérante.
6.3
Il n’y a par ailleurs pas à critiquer la démarche du Juge d’instruction vau-
dois qui a informé son collègue roumain, par courrier électronique du
12 mai 2006, de l’ouverture d’une procédure pénale en Suisse. Cette in-

- 15 -


formation ne porte pas sur des moyens de preuve touchant au domaine
secret et est ainsi conforme à l’art. 67a EIMP traitant de la transmission
spontanée d’informations.
6.4
L’argument subsidiaire tendant à écarter la transmission de la pièce 6, à
savoir un courriel du 3 mai 2006 de l’Administration fédérale des douanes,
doit également être rejeté. Cet écrit fait référence à des importations de
monnaies et médailles en provenance des Etats-Unis et de la Roumanie,
sans distinguer entre les objets importés de l’un ou de l’autre des pays. Ils
craignent ainsi que cette pièce ne serve à les incriminer aveuglément.
Il n’y a cependant pas lieu de l’écarter. En effet, cette pièce ne semble pas
manifestement impropre à faire progresser l’enquête roumaine et permettra
sans doute à l’autorité requérante de mieux cerner les activités de A. et B.
à partir de la Suisse, et ainsi, à établir ou exclure certains recoupements
utiles à ses investigations. On ne saurait au demeurant surévaluer la valeur
probante de ladite pièce – simple e-mail de nature informelle entre deux
autorités. En tout état de cause, on ne voit pas ce qui empêcherait les re-
courants de faire valoir, le moment venu, leurs arguments dans le cadre de
la procédure roumaine, par exemple en produisant la documentation rela-
tive aux importations mentionnées dans l’e-mail du 3 mai 2006.
6.5
Enfin, la décision de clôture du 28 août 2009 indique que les pièces de la
procédure ayant trait à la plainte de J. ne sauraient être transmises, ou
qu’elles seront caviardées. Or, deux auditions de B. évoquent ce pan de
l’affaire. Dès lors, les parties y relatives (audition n° 7, D. 29, p. 7-8; audi-
tion n° 8, l. 17-30) devront être caviardées en ce sens avant d’être transmi-
ses.
Ce correctif mis à part, le grief tiré de la violation du principe de proportion-
nalité est mal fondé.

7.
Les frais de procédure sont mis à la charge des recourants qui succom-
bent; si ceux-ci ne sont déboutés que partiellement, ces frais sont réduits
(art. 63 al. 1 PA, applicable par renvoi de l’art. 30 let. b LTPF). L’émolument
judiciaire, calculé conformément à l’art. 3 du règlement du 11 février 2004
fixant les émoluments judiciaires perçus par le Tribunal pénal fédéral
(RS 173.711.32; arrêt du Tribunal pénal fédéral RR.2007.26 du 9 juillet
2007, consid. 9.1), est fixé en l’espèce à CHF 6000.--, couvert par l’avance
de frais de CHF 7000.-- déjà versée par les recourants. Le solde de
CHF 1000.-- leur est restitué par la caisse du Tribunal pénal fédéral.



- 16 -


8.
L’autorité de recours peut allouer, d’office ou sur requête, à la partie ayant
entièrement ou partiellement gain de cause une indemnité pour les frais in-
dispensables et relativement élevés qui lui ont été occasionnés (art. 64 al.
1 PA). Le dispositif indique le montant des dépens alloués qui, lorsqu’ils ne
peuvent pas être mis à la charge de la partie adverse déboutée, sont sup-
portés par la collectivité ou par l’établissement autonome au nom de qui
l’autorité inférieure a statué (art. 64 al. 2 PA). En l’espèce, le recours a été
admis dans une mesure si restreinte compte tenu de l’ensemble des griefs
soulevés qu’il ne se justifie pas, au vu de l’ampleur et de la difficulté de la
cause, d’allouer aux recourants une indemnité de dépens.

- 17 -


Par ces motifs, la IIe Cour des plaintes prononce:

1.
Le recours est partiellement admis, dans le sens des considérants. La déci-
sion du 28 août 2009 du Juge d’instruction du canton de Vaud est annulée
en tant qu’elle ordonne la transmission des procès-verbaux d’auditions nos 3,
4 et 6.

2.
Le chiffre II de la décision est réformé en ce sens

II.
ordonne la transmission à l’autorité requérante de certaines pièces ti-
rées du dossier n° 1, soit
-
inchangé
-
les procès-verbaux d’audition n° 1, 2, 5, 7 (à l’exception du passage D.
29, p. 7-8), 8 (à l’exception des lignes 17-30) et 9,
-
inchangé

3.
Le recours est rejeté pour le surplus, dans la mesure de sa recevabilité.

4.
Un émolument de CHF 6000.--, couvert par l’avance de frais acquittée, est
mis à la charge solidaire des recourants. Le solde de CHF 1000.-- leur est
restitué par la caisse du Tribunal pénal fédéral.

5.
Il n’est pas alloué de dépens.


Bellinzone, le 17 février 2010

Au nom de la IIe Cour des plaintes
du Tribunal pénal fédéral


La présidente:




Le greffier:

- 18 -


Distribution
-
Me Luc Pittet, avocat,
-
Juge d’instruction du canton de Vaud,
-
Office fédéral de la justice, Unité Entraide judiciaire,























Indication des voies de recours
Le recours contre une décision en matière d’entraide pénale internationale doit être déposé devant
le Tribunal fédéral dans les 10 jours qui suivent la notification de l’expédition complète (art. 100 al.
1 et 2 let. b LTF).

Le recours n’est recevable contre une décision rendue en matière d’entraide pénale internationale
que s’il a pour objet une extradition, une saisie, le transfert d’objets ou de valeurs ou la
transmission de renseignements concernant le domaine secret et s’il concerne un cas
particulièrement important (art. 84 al. 1 LTF). Un cas est particulièrement important notamment
lorsqu’il y a des raisons de supposer que la procédure à l’étranger viole des principes
fondamentaux ou comporte d’autres vices graves (art. 84 al. 2 LTF).