bstger · RR.2022.113 · 2023-06-27 · de

Internationale Rechtshilfe in Strafsachen an die Vereinigten Staaten von Amerika; Herausgabe von Beweismitteln (Art. 74 IRSG)

Entscheid vom 27. Juni 2023
Beschwerdekammer
Besetzung

Bundesstrafrichter
Roy Garré, Vorsitz,
Daniel Kipfer Fasciati und Giorgio Bomio-Giovanascini,
Gerichtsschreiberin Santina Pizzonia

Parteien


A., vertreten durch Rechtsanwalt Rémi Sacerdote,
Beschwerdeführer


gegen



BUNDESAMT FÜR JUSTIZ, Zentralstelle USA,
Beschwerdegegner

Gegenstand

Internationale Rechtshilfe in Strafsachen an die Verei-
nigten Staaten von Amerika


B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l


Geschäftsnummer: RR.2022.113




- 2 -


Sachverhalt:

A.
Diverse US-amerikanische Strafverfolgungsbehörden führen seit 2012 ge-
gen eine grössere Tätergruppierung eine äusserst umfangreiche und kom-
plexe Strafuntersuchung wegen Verstosses gegen den Foreign Corrupt
Practices Act (FCPA) und anderer Delikte im Zusammenhang mit der mut-
masslichen Ausrichtung von Bestechungsgeldern bei der Vergabe von Be-
schaffungsverträgen für die staatseigene und staatlich kontrollierte Ölgesell-
schaft B. S.A. Diesbezüglich haben die US-amerikanischen Behörden seit
2014 zahlreiche Rechtshilfeersuchen an die Schweiz gerichtet (s. Rechtshil-
feakten, Urk. 10 S. 2 ff.).


B.
Die US-amerikanischen Strafverfolgungsbehörden verdächtigen die vorge-
nannte Tätergruppierung unter anderem dringend, Bestechungsgelder an
venezolanische Regierungsbeamte ausgerichtet zu haben, um dafür im Ge-
genzug die Möglichkeit zu erhalten, die US-Dollar-Reserven der venezolani-
schen Staatskasse zum festen Wechselkurs der Regierung in venezolani-
sche Bolivare umzutauschen. In diesem Zusammenhang sind die US-ame-
rikanischen Behörden bereits mit Rechtshilfeersuchen vom 7. November
2017 und vom 7. Mai 2018 an die Schweiz gelangt (Rechtshilfeakten, Urk. 4
und 5).

Gestützt auf die bisherigen Ermittlungsergebnisse gehen die US-amerikani-
schen Strafverfolgungsbehörden davon aus, dass die teilweise in den USA
wohnhafte Tätergruppierung um C., D., E. und A. ab ca. 2009 das Recht
erhalten hätte, die US-Dollar-Reserven der venezolanischen Staatskasse in
venezolanische Bolivare umzutauschen. Nachdem die Beschuldigten Zu-
gang zu den durch den Erdölverkauf erzielten US-Dollar Devisen der Regie-
rung erhalten hätten, hätten sie anschliessend die US-Dollars zum höheren
Schwarzmarktpreis in Bolivar gewechselt. Da die Beschuldigten der Regie-
rung Bolivare aber lediglich zum festen Wechselkurs der Regierung (ca. 6
Bolivare : 1 USD) hätten zurückbringen müssen, hätten sie von der Differenz
zum Schwarzmarktkurs (1 USD : 60 Bolivare) profitiert und diese Gewinne
mit den venezolanischen Amtsträgern geteilt. Schätzungen zufolge belaufe
sich der Umfang dieser Transaktionen auf bis zu USD 20 Milliarden pro Jahr.
Für den Zugang zu den Geldern der Staatskasse sollen die Beschuldigten
Bestechungsgelder insbesondere an die beiden ehemaligen venezolani-
schen Schatzmeister F. und G. sowie an H., einen Richter am Obersten Ge-
richtshof Venezuelas bezahlt haben. Die Gelder sollen in äusserst grossem
Umfange über zahlreiche Bankverbindungen in der Schweiz geschleust wor-
den sein (Rechtshilfeakten, Urk. 4 und 5).

- 3 -


C.
Unter Hinweis auf seine früheren Rechtshilfeersuchen gelangte das U.S. De-
partement of Justice in diesem Zusammenhang mit Rechtshilfeersuchen
vom 14. April 2021 an die Zentralstelle USA des Bundesamtes für Justiz
(nachfolgend «BJ») und ersuchte um Erhebung von Bankunterlagen in Be-
zug auf das Konto des Beschuldigten A. bei der Bank I., mutmassliche Kon-
tonummer 1 (Rechtshilfeakten, Urk. 1, 2 und 3).

Zur Begründung wurde zusammenfassend ausgeführt, dass den bisherigen
Ermittlungen zufolge A. ungefähr USD 400 Mio. an Bestechungsgeldern für
F. halten soll, welcher sich der Verschwörung zur Geldwäscherei schuldig
bekannt habe und 2018 zu einer zehnjährigen Freiheitsstrafe verurteilt wor-
den sei. A. verwalte einen Grossteil dieser Gelder auf Konten in der Schweiz
und habe die Erlöse der Bestechung gewaschen. Zwischen 2014 und 2017
habe A. über USD 363'000.-- auf das in den USA geführte Konto von J., dem
Sohn von F., überwiesen. Der Grossteil der Überweisungen von A. an F. sei
von einem Konto von A. bei der Bank I. (als Nachfolgerin der Bank K.), Kon-
tonummer 1 erfolgt.


D.
Das BJ trat mit Eintretensverfügung vom 7. Mai 2021 auf das ergänzende
Rechtshilfeersuchen vom 14. April 2021 ein und beauftragte die Bundesan-
waltschaft mit der Ausführung des Rechtshilfeersuchens. Im Einzelnen ver-
pflichtete es diese, bei der Bank I. sämtliche Unterlagen und Dokumente be-
treffend das Konto von A. gemäss dem Abschnitt «Additional Assitance Re-
quested» (Seite 6 f. des Ersuchens, englische Version), begrenzt auf den
Zeitraum vom 1. Januar 2014 bis 31. Dezember 2017, edieren zu lassen
(Rechtshilfeakten, Urk. 6).


E.
Die Bundesanwaltschaft verpflichtete in der Folge die Bank I. mit Editions-
verfügung vom 9. Juli 2021 zur Herausgabe der Unterlagen (Eröffnungsun-
terlagen, KYC-Dokumente und Vermögensauszüge, Kontoauszüge, Aus-
züge/Übersichten betreffend die Ein-/Auslieferung von Wertschriften, Kor-
respondenz, Detailbelege zu den Transaktionen, inklusive allfälliger nach-
träglicher Anpassungen) für den Zeitraum vom 1. Januar 2014 bis 31. De-
zember 2017 betreffend das Konto Nr. 1 sowie weitere Konten, bei welchen
A. die Vertragspartei ist oder war, als wirtschaftlich Berechtigter erfasst ist
oder war, für welche A. über eine Vollmacht verfügt oder verfügte, bei wel-
chen A. Kontrollinhaber der juristischen Person oder Personengesellschaft
ist oder war (Rechtshilfeakten, Urk. 7).



- 4 -


F.
Die Bank I. übermittelte mit Schreiben vom 6. August 2021 der Bundesan-
waltschaft namentlich die angeforderten Unterlagen betreffend das auf A.
lautende Konto Nr. 1 (Rechtshilfeakten, Urk. 8).


G.
Die Bundesanwaltschaft liess mit Schreiben vom 14. September 2021 dem
BJ die von der Bank edierten Kontounterlagen samt Begleitschreiben zu-
kommen (Rechtshilfeakten, Urk. 9).


H.
Der Rechtsvertreter von A. erklärte mit Schreiben vom 31. Januar 2022 ge-
genüber dem BJ, mit einer vereinfachten Verfahrenserledigung im Sinne von
Art. 12a BG-RVUS nicht einverstanden zu sein und machte diverse Gründe
für die Verweigerung der Rechtshilfe geltend (Anwaltskorrespondenz, Urk.
17).


I.
Mit Schlussverfügung vom 19. Mai 2022 entsprach das BJ dem (ergänzen-
den) Rechtshilfeersuchen vom 14. April 2021 und ordnete die rechtshilfe-
weise Herausgabe sämtlicher bei der Bank I. erhobenen Dokumente betref-
fend das auf A. lautende Konto Nr. 1 an die ersuchende Behörde an. Das BJ
hielt fest, dass die Rechtshilfeleistung dem Spezialitätsvorbehalt gemäss
Art. 5 RVUS unterliege.


J.
Dagegen lässt die A. durch seinen Rechtsvertreter mit Eingabe vom 20. Juni
2022 Beschwerde bei der Beschwerdekammer des Bundesstrafgerichts er-
heben. Er beantragt zur Hauptsache die Aufhebung der Eintretensverfügung
sowie der Schlussverfügung, eventualiter die Rückweisung der Sache an
das BJ zur Neubeurteilung, alles unter Kosten- und Entschädigungsfolgen
zulasten des BJ (act. 1 S. 16).


K.
Das BJ verzichtet mit Schreiben vom 19. Juli 2022 auf die Einreichung einer
Beschwerdeantwort. Gleichzeitig beantragt es die Abweisung der Be-
schwerde unter Kostenfolge und verwies zur Begründung auf die Erwägun-
gen in der angefochtenen Schlussverfügung (act. 7). Darüber wurde der Be-
schwerdeführer mit Schreiben vom Folgetag in Kenntnis gesetzt (act. 9).


L.
Auf die Ausführungen der Parteien und die eingereichten Akten wird, soweit
erforderlich, in den nachfolgenden rechtlichen Erwägungen eingegangen.

- 5 -


Die Beschwerdekammer zieht in Erwägung:

1.

1.1
Für die Rechtshilfe zwischen den USA und der Schweiz sind primär der
Staatsvertrag vom 25. Mai 1973 zwischen der Schweizerischen Eidgenos-
senschaft und den Vereinigten Staaten von Amerika über gegenseitige
Rechtshilfe in Strafsachen (RVUS; SR 0.351.933.6) sowie das Bundesge-
setz vom 3. Oktober 1975 zu diesem Staatsvertrag (BG-RVUS; SR 351.93)
massgebend. Ausserdem gelangen vorliegend, soweit direkt anwendbar, die
Art. 43 ff. des Übereinkommens vom 31. Oktober 2003 der Vereinten Natio-
nen gegen Korruption (UNCAC; SR 0.311.56) zur Anwendung.

1.2
Soweit diese Staatsverträge und das BG-RVUS bestimmte Fragen nicht ab-
schliessend regeln, gelangen das Bundesgesetz über internationale Rechts-
hilfe in Strafsachen vom 20. März 1981 (Rechtshilfegesetz, IRSG; SR 351.1)
und die dazugehörige Verordnung vom 24. Februar 1982 (Rechtshilfeverord-
nung, IRSV; SR 351.11) zur Anwendung (Art. 36a BG-RVUS und Art. 1
Abs. 1 lit. b IRSG). Das innerstaatliche Recht gelangt nach dem Günstig-
keitsprinzip auch dann zur Anwendung, wenn es geringere Anforderungen
an die Rechtshilfe stellt (vgl. Art. 38 Abs. 1 RVUS; BGE 145 IV 294 E. 2.1 S.
297; 142 IV 250 E. 3; 140 IV 123 E. 2 S. 126). Vorbehalten bleibt die Wah-
rung der Menschenrechte (BGE 145 IV 294 E. 2.1 S. 297; 123 II 595 E. 7c
S. 617; TPF 2016 65 E. 1.2).

1.3
Auf das vorliegende Beschwerdeverfahren sind zudem die Bestimmungen
des Bundesgesetzes vom 20. Dezember 1968 über das Verwaltungsverfah-
ren (Verwaltungsverfahrensgesetz, VwVG; SR 172.021; Art. 39 Abs. 2 lit. b
i.V.m. Art. 37 Abs. 2 lit. a des Bundesgesetzes vom 19. März 2010 über die
Organisation der Strafbehörden des Bundes [Strafbehördenorganisations-
gesetz, StBOG; SR 173.71]; BGE 139 II 404 E. 6/8.2) anwendbar.


2.

2.1
Die Verfügung der Zentralstelle USA des BJ, mit der das Rechtshilfeverfah-
ren abgeschlossen wird, unterliegt zusammen mit den vorangehenden Zwi-
schenverfügungen der ausführenden Behörde der Beschwerde an die Be-
schwerdekammer des Bundesstrafgerichts (Art. 17 Abs. 1 Satz 1 BG-RVUS
und Art. 37 Abs. 2 lit. a Ziff. 4 StBOG). Die Beschwerdefrist gegen die
Schlussverfügung beträgt 30 Tage ab der schriftlichen Mitteilung der Verfü-
gung (Art. 17c BG-RVUS). Zur Beschwerdeführung ist berechtigt, wer per-
sönlich und direkt von einer Rechtshilfemassnahme betroffen ist und ein
schutzwürdiges Interesse an deren Aufhebung oder Änderung hat (Art. 17a

- 6 -


BG-RVUS). Als persönlich und direkt betroffen wird im Falle der Herausgabe
von Kontoinformationen an den ersuchenden Staat der jeweilige Kontoinha-
ber angesehen (Art. 9a lit. a IRSV; Übersicht über die Rechtsprechung in
BGE 137 IV 134 E. 5; TPF 2010 47 E. 2.1).

2.2
Der Beschwerdeführer ist Inhaber des Kontos, dessen Unterlagen heraus-
gegeben werden sollen. Auf die frist- und formgerecht eingereichte Be-
schwerde ist daher einzutreten.


3.

3.1
Die Beschwerdekammer ist nicht an die Begehren der Parteien gebunden
(Art. 25 Abs. 6 IRSG). Sie prüft die bei ihr erhobenen Rügen grundsätzlich
mit freier Kognition. Sie ist aber nicht verpflichtet, nach weiteren der Gewäh-
rung der Rechtshilfe allenfalls entgegenstehenden Gründen zu forschen, die
aus der Beschwerde nicht hervorgehen (BGE 132 II 81 E. 1.4; 130 II 337
E. 1.4; Urteil des Bundesgerichts 1A.1/2009 vom 20. März 2009 E. 1.6;
TPF 2011 97 E. 5).

3.2
Ebenso wenig muss sich die urteilende Instanz mit allen Parteistandpunkten
einlässlich auseinandersetzen. Sie kann sich auf die für ihren Entscheid we-
sentlichen Punkte beschränken, und es genügt, wenn die Behörde wenigs-
tens kurz die Überlegungen nennt, von denen sie sich leiten liess und auf
welche sich ihr Entscheid stützt (BGE 141 IV 249 E. 1.3.1; 139 IV 179 E. 2.2;
Urteil des Bundesgerichts 1A.59/2004 vom 16. Juli 2004 E. 5.2, mit weiteren
Hinweisen).


4.

4.1
Der Beschwerdeführer rügt die Verletzung des rechtlichen Gehörs. Zur
Stütze ihres ergänzenden Ersuchens vom 14. April 2021 berufe sich die er-
suchende Behörde auf das Rechtshilfeersuchen vom 13. März 2018, in wel-
ches er keine Einsicht erhalten habe (act. 1 S. 4 f.).

4.2
Der in Art. 29 Abs. 2 BV grundrechtlich verankerte Anspruch auf rechtliches
Gehör wird im schweizerischen Rechtshilfeverfahren durch Art. 80b IRSG
und Art. 26 ff. VwVG i.V.m. Art. 12 Abs. 1 IRSG konkretisiert (BGE 145 IV 99
3.1; Urteil des Bundesgerichtes 1A.57/2007 vom 24. September 2007 E. 2.1;
TPF 2010 142 E. 2.1; TPF 2008 91 E. 3.2; ZIMMERMANN, La coopération
judiciaire internationale en matière pénale, 5. Aufl. 2019, N. 472, 487). Art. 9
BG-RVUS und Art. 80b IRSG regeln gleichlautend die Teilnahme am Rechts-
hilfeverfahren und die Akteneinsicht (vgl. BGE 127 II 104 E. 3b). Gemäss

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Art. 9 Abs. 1 BG-RVUS können die Berechtigten am Verfahren teilnehmen
und Einsicht in die Akten nehmen, soweit dies für die Wahrung ihrer Interes-
sen notwendig ist (vgl. auch Art. 80b IRSG). Berechtigt im Sinne von Art. 9
Abs. 1 BG-RVUS und Art. 80b Abs. 1 IRSG ist, wer Parteistellung hat, mithin,
wer im Sinne von Art. 80h lit. b IRSG beschwerdeberechtigt ist. Es sind allein
jene Akten offen zu legen, welche diese Person direkt und persönlich betref-
fen. Ein darüberhinausgehender Anspruch auf Akteneinsicht besteht nicht,
namentlich kann nicht Einsicht in Akten verlangt werden, auf welche sich die
Behörde bei ihrem Entscheid nicht stützt. Folglich bezieht sich auch die
Pflicht der Vorinstanz zur Herausgabe der Akten an die Beschwerdeinstanz
(Art. 57 Abs. 1 VwVG am Ende) nur auf jene Unterlagen, auf welche sich der
angefochtene Entscheid stützt (TPF 2010 142 E. 2.1; Entscheid des Bun-
desstrafgerichts RR.2016.148 vom 20. September 2016 E. 5; je m.w.H.).

4.3
In der angefochtenen Schlussverfügung verwies die Beschwerdegegnerin
den Beschwerdeführer auf ihr Antwortschreiben vom 11. Februar 2022 (An-
waltskorrespondenz, Urk. 18), welches mit detaillierter Begründung darlege,
weshalb dieser Einwand fehlgehe und sich der Vorwurf der Verletzung des
rechtlichen Gehörs als unzutreffend erweise (Rechtshilfeakten, Urk. 10 S. 6).

Im Einzelnen hatte die Beschwerdegegnerin in ihrem Schreiben zur Gehörs-
rüge Folgendes ausgeführt.

«Die Rechtshilfeersuchen vom 7. November 2017, 7. Mai 2018 sowie 14. April
2021 haben wir Ihnen im Rahmen des rechtlichen Gehörs zukommen lassen,
da Ihr Klient bezüglich dieser Ersuchen und der entsprechenden Rechtshilfe-
massnahmen betroffen erscheint.

Auf die Zusendung des Rechtshilfebegehrens der US-Behörden vom 13. März
2018 haben wir hingegen – trotz des (unzutreffenden) Verweises der ersuchen-
den Behörde im Rechtshilfebegehren vom 14. April 2021 – aus den nachge-
nannten Gründen ganz bewusst verzichtet.

Wie Sie aufgrund der Verfahrensakten und Ihrer früheren Vertretungsverhält-
nisse in dem äusserst umfangreichen B.-Verfahrenskomplex bereits wissen,
gelangte das U.S. Department of Justice seit Ende 2015 mit einer grossen An-
zahl Rechtshilfebegehren an die Schweiz.

Das Ersuchen vom 13. März 2018, welches unter der Referenz B-18-1206-1
geführt wurde, betraf denn auch einen völlig anderen Verfahrenskomplex in ei-
nem gegen Drittpersonen gerichteten (Teil-)Strafverfahren und beinhaltete das
Begehren um Befragung eines Zeugen in der Schweiz. Ihr Mandant und/oder

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ihm zuzurechnenden Bankkonten wurden im Rechtshilfeersuchen und in den
Vollzugsakten (Verfügungen, inkl. Zeugenprotokoll) mit keinem einzigen Wort
erwähnt. Wir halten fest, dass Ihr Klient in Bezug auf jenes Rechtshilfeersuchen
vom 13. März 0218 in keiner Weise als persönlich und direkt betroffen und da-
mit zur Akteneinsicht berechtigt erschien/erscheint.

Die gegenüber Ihrem Mandanten bestehenden Vorwürfe ergeben sich aus-
schliesslich aus den drei Ihnen bereits zugestellten Rechtshilfebegehren, wes-
halb nicht von einer Verletzung des rechtlichen Gehörs gesprochen werden
kann».

4.4
Der Beschwerdeführer bestreitet die Ausführungen der Vorinstanz, erläutert
indes mit keinem Wort, inwiefern die vorstehend wiedergegebenen Angaben
der Vorinstanz unzutreffend sein sollen. Solches ist auch nicht ersichtlich,
weshalb vollumfänglich darauf zu verweisen ist. Diesbezüglich erweist sich
die Beschwerde als unbegründet.


5.

5.1
Der Beschwerdeführer wendet ein, den ersuchenden Behörden käme keine
Strafverfolgungszuständigkeit zu. Die vorgeworfenen Sachverhalte hätten,
soweit dies zutreffe, ausschliesslich in Venezuela stattgefunden (act. 1 S. 5
ff.).

5.2
Die Gewährung von Rechtshilfe in Strafsachen setzt voraus, dass der ersu-
chende Staat für die Durchführung eines Strafverfahrens zuständig ist, d.h.
die dem Rechtshilfeersuchen zugrunde liegende Tat der Strafgewalt des er-
suchenden Staates unterliegt. Die Entscheidung über die Grenzen der eige-
nen Strafgewalt steht grundsätzlich jedem Staat selbst zu, der hierbei aller-
dings gewisse vom Völkerrecht gezogene Grenzen nicht verletzen darf. In-
halt und Tragweite dieser völkerrechtlichen Grenzen sind jedoch umstritten.
Immerhin gibt es eine Reihe von Anknüpfungspunkten (sog. Prinzipien des
internationalen Strafrechts), die international üblich und völkerrechtlich in der
Regel unbedenklich sind. Hierzu gehört neben dem Territorialitätsprinzip
(Begehungsort auf dem eigenen Staatsgebiet) das Flaggenprinzip (Bege-
hung der Tat an Bord eines im Staat registrierten Schiffes oder Luftfahr-
zeugs), das aktive Persönlichkeitsprinzip (Staatsangehörigkeit des Täters),
das Domizilprinzip (inländischer Wohnsitz des Täters), das Schutzprinzip
(Angriff gegen Rechtsgüter/Interessen des Staates) und das Prinzip der stell-
vertretenden Strafrechtspflege; im Grundsatz anerkannt – wenn auch im Ein-
zelnen umstritten – sind auch das passive Personalitätsprinzip (Tat gegen
Individualrechtsgüter
eines
eigenen
Staatsangehörigen)
und
das

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Weltrechtsprinzip bei Straftaten gegen gewisse übernationale Rechtsgüter
(BGE 126 II 212 E. 6b S. 213 f., mit Hinweisen). Das Bundesgericht hat dazu
festgehalten, dass der schweizerische Rechtshilferichter in der Regel nicht
abzuklären hat, ob die Zuständigkeit des ersuchenden Staates gegeben sei
(BGE 113 Ib 157 E. 4 S. 164). In BGE 116 Ib 89 wurde sodann präzisiert, die
Auslegung des Rechts des ersuchenden Staates sei in erster Linie Sache
seiner Behörden. Daraus folgerte das Bundesgericht in jenem Fall, dass die
Rechtshilfe daher nur in Fällen verweigert werden dürfe, in denen der ersu-
chende Staat offensichtlich unzuständig sei, d.h. die Justizbehörden des er-
suchenden Staates ihre Zuständigkeit in willkürlicher Weise bejaht haben
(BGE 116 Ib 89 E. 2c/aa S. 92 f.).

5.3
Die Beschwerdegegnerin hat bereits in der angefochtenen Schlussverfü-
gung im Einzelnen dargelegt, weshalb in der Sachdarstellung der ersuchen-
den Behörde doch genügend Hinweise für eine Zuständigkeit der US-ameri-
kanischen Behörden enthalten seien. So seien einige der Beschuldigten in
den USA wohnhaft, diverse in die Strafuntersuchung involvierten Unterneh-
men seien in den USA domiziliert und Zahlungen seien über Konten in den
USA abgewickelt worden (Rechtshilfeakten, Urk. 10 S. 7). Soweit der Be-
schwerdeführer argumentiert, dass nichts darauf hindeute, wonach diese
Personen und Unternehmen im Zeitpunkt der untersuchten Vorgänge (2009
bis 2017) Wohnsitz bzw. Sitz in den USA gehabt hätten, bedient er sich dabei
einer im Rechtshilfeverfahren unzulässigen Gegendarstellung (vgl. BGE 133
IV 76 E. 2.2; 132 II 81 E. 2.1; 125 II 250 E. 5b, je m.w.H.; s. dazu auch
nachfolgend E. 6.2). Wie von der Beschwerdegegnerin zutreffend dargelegt,
bestehen demnach bereits damit genügende Anknüpfungspunkte zum ersu-
chenden Staat im vorstehend erläuterten Sinne (s.o.). Was der Beschwerde-
führer weiter einwendet (act. 1 S. 5 ff.), ist nicht geeignet, eine offensichtliche
Unzuständigkeit zu begründen. Zusammenfassend geht die Rüge fehl und
die Beschwerde ist in diesem Punkt samt Eventualantrag abzuweisen.


6.

6.1
Der Beschwerdeführer kritisiert, die Darstellung des Ersuchens genüge den
Anforderungen von Art. 29 RVUS und Art. 10 Abs. 1 BG-RVUS nicht (act. 1
S. 7 ff.).

Zur Begründung bringt er vor, die Sachdarstellung im ergänzenden Rechts-
hilfeersuchen vom 14. April 2021 sei lückenhaft. Die ersuchende Behörde
beschränke sich darauf auszuführen, der Beschwerdeführer habe dem Sohn
von F. Geldbeträge transferiert. Sie zeige aber nicht den Zusammenhang
zwischen J. und den kriminellen Aktivitäten seines Vaters auf, noch einen

- 10 -


illegalen Zweck dieser Transaktionen auf. Sodann würden die einzelnen
Transaktionen nicht genannt. Es bestehe kein Zusammenhang zwischen J.
und den kriminellen Aktivitäten seines Vaters. Das Gegenteil sei weder be-
hauptet noch bewiesen. Das Rechtshilfeersuchen stütze sich ausschliesslich
auf die lügenhaften Aussagen von F. Es bestünden keine Beweise, dass der
Beschwerdeführer im Zusammenhang mit einer kriminellen Aktivität stehe.
Aussagen einer wegen Korruption verurteilten Person seien für eine Beweis-
mittelherausgabe nicht ausreichend (act. 1 S. 8). Die Überweisungen auf das
Konto von J. seien sodann nicht geeignet, die kriminelle Herkunft der über-
wiesenen Gelder zu begründen. Es seien weder ein genaues Datum noch
ein besonderer Geldbetrag genannt worden. Es könne daher weder ein De-
likt noch eine deliktische Herkunft der Vermögenswerte noch eine Verbin-
dung zu einem Delikt angenommen werden (act. 1 S. 9). Insbesondere er-
laube die Sachdarstellung im Rechtshilfeersuchen nicht, die Voraussetzung
der doppelten Strafbarkeit zu prüfen (act. 1 S. 10). Bereits aufgrund der Lück-
haftigkeit des Rechthilfeersuchens sei jeder Sachzusammenhang zur bean-
tragten Rechtshilfemassnahme auszuschliessen (act. 1 S. 11).

6.2
Art. 29 Ziff. 1 RVUS umschreibt den notwendigen Inhalt des Ersuchens. Die-
ses muss Gegenstand und Art der Untersuchung sowie eine Beschreibung
der wesentlichen behaupteten oder festzustellenden Handlungen enthalten
(lit. a) und den Hauptgrund für die Erforderlichkeit der gewünschten Beweise
oder Auskünfte nennen (lit. b). Die Darstellung des Sachverhalts muss aus-
reichen, um den schweizerischen Behörden ein Urteil darüber zu erlauben,
ob die den Betroffenen vorgeworfenen Handlungen nach den Rechten bei-
der Staaten strafbar sind, ob die fraglichen Handlungen nicht zu denjenigen
gehören, für die Rechtshilfe nicht gewährt wird (politische oder fiskalische
Delikte) und ob, insbesondere bei Eingriffen in die Rechte Dritter, der Grund-
satz der Verhältnismässigkeit nicht verletzt wird. Art. 1 Ziff. 2 RVUS, der den
begründeten Verdacht einer strafbaren Handlung verlangt, bedeutet nur,
dass die Verdachtsumstände in ausreichender Form dargelegt sein müssen,
um das Rechtshilfeverfahren von einer blossen – unzulässigen – Beweis-
ausforschung aufs Geratewohl hin abzugrenzen; dagegen werden keine Be-
weise verlangt. Tat- und Schuldfragen sind nicht vom Rechtshilferichter, son-
dern durch den ausländischen Sachrichter zu beurteilen. Die schweizeri-
schen Rechtshilfebehörden sind an die Sachdarstellung des Ersuchens ge-
bunden, soweit diese nicht offensichtliche Fehler, Lücken oder Widersprüche
enthält (vgl. zum Ganzen Urteil des Bundesgerichts 1A.9/2006 vom 24. Feb-
ruar 2006 E. 3.1; Entscheid des Bundesstrafgerichts RR.2016.74 vom
16. Februar 2017 E. 5.2 und E. 5.3; je m.w.H.).


- 11 -


6.3
Gemäss dem ergänzenden Rechtshilfeersuchen vom 14. April 2021 werfen
die US-amerikanischen Behörden dem Beschwerdeführer kurz zusammen-
gefasst vor, mehrere Hundert Millionen US-Dollar an Bestechungsgeldern im
Zusammenhang mit den durch den Erdölverkauf erzielten US-Dollar Devisen
der Regierung für den geständigen und verurteilten F., dem ehemaligen ve-
nezolanischen Schatzmeister, gehalten und über verschiedene Bankkonten
von natürlichen und juristischen Personen gewaschen zu haben. Sie erläu-
terten im Einzelnen den Bestechungs- und Bereicherungsmechanismus der
kriminellen Gruppierung und namentlich den Tatbeitrag des Beschwerdefüh-
rers. Sie führten diverse konkrete Beispiele auf, wie der Beschwerdeführer
die kriminellen Vermögenswerte für F. gewaschen haben soll. Namentlich
sei der Beschwerdeführer Eigentümer der L. Inc. sowie der M. LLC gewesen.
Letztere sei die nominelle Eigentümerin der Multi-Millionen-Dollar-Residen-
zen von F. in Z. (US) gewesen. Darüber hinaus sei der Beschwerdeführer
Eigentümer der panamaischen Gesellschaft N. LLC mit Sitz in Z. (US) gewe-
sen. Die N. LLC sei für die täglichen Ausgaben von F. aufgekommen, so
auch für den Unterhalt mehrerer Privathäuser. Zudem sei die Firma in Z.
(US), welche die nominelle Eigentümerin der Farm von F. in Z. (US) sei, in
Wirklichkeit im Besitz der O. Inc., einem weiteren Unternehmen im Besitz
des Beschwerdeführers. Von der Schweiz aus operierend und unter Verwen-
dung von schweizerischen Bankkonten habe der Beschwerdeführer die Ge-
sellschaft O. Inc., P. Inc., Q. Inc. und R. Inc. benutzt, um Bestechungsein-
nahmen für F. zu waschen. So habe die O. Inc. zwischen 2011 und 2017
ungefähr USD 1,6 Mio. zugunsten von F. auf in den USA befindliche Konten
überwiesen. Die US-amerikanischen Behörden halten ausdrücklich fest,
dass der Beschwerdeführer keine selbständige Beziehung zum Sohn von F.
gehabt und die Überweisung von über USD 363'000.-- an J. zugunsten von
F. getätigt habe. Vor diesem Hintergrund gehen die US-amerikanischen Be-
hörden davon aus, dass es sich auch bei den Vermögenswerten auf dem
Konto des Beschwerdeführers und den überwiesenen Beträgen um Beste-
chungsgelder handle (Rechtshilfeakten, Urk. 3 S. 2 bis 5).

6.4
Der Sachdarstellung der ersuchenden Behörde sind keine offensichtlichen
Fehler, Lücken oder Widersprüche zu entnehmen, welche das Rechtshilfeer-
suchen sofort entkräften würden. Was der Beschwerdeführer im Einzelnen
einwenden lässt, ist auch nicht geeignet, solche Mängel zu begründen. Im
Umstand, dass darüber hinaus keine genauen Daten, Orte und weiteren De-
tails aufgeführt wurden, ist kein Mangel zu erblicken. Seine Bestreitungen
des Sachverhaltsvorwurfs erschöpfen sich in einer im Rechtshilfeverfahren
unzulässige Gegendarstellung. Soweit er das Fehlen von Belegen rügt, ver-
kennt er, dass die ersuchende Behörde ihre Sachdarstellung nicht bereits
abschliessend mit Beweisen zu belegen hat. Gestützt auf diese verbindliche

- 12 -


Darstellung des Sachverhaltsvorwurfs subsumierte die Beschwerdegegnerin
die im Rechtshilfeersuchen umschriebenen Handlungen unter die Straftat-
bestände der Bestechung fremder Amtsträger im Sinne von Art. 322septies
StGB sowie der Geldwäscherei im Sinne von Art. 305bis StGB (Rechtshilfe-
akten, Urk. 6 S. 4, Urk. 10 S. 4). Mit seiner pauschalen Bestreitung zeigt der
Beschwerdeführer nicht auf, inwiefern die rechtliche Würdigung der Vo-
rinstanz nicht zutreffen sollte. Solches ist angesichts der erdrückenden An-
zahl von tatbestandserfüllenden Sachverhaltselementen in der Darstellung
der ersuchenden Behörde auch nicht ersichtlich. Wie aus den nachstehen-
den Erwägungen hervorgehen wird, erlaubt die Sachdarstellung im Rechts-
hilfeersuchen sodann auch die Prüfung der weiteren Rechtshilfevorausset-
zungen. Zusammenfassend bleibt demnach festzuhalten, dass die Rüge fehl
geht.


7.

7.1
Der Beschwerdeführer macht geltend, es liege eine «fishing expedition» vor
und die Herausgabe der Bankunterlagen verletze das Verhältnismässigkeits-
prinzip (act. 1 S. 10 ff.).

7.2
Rechtshilfemassnahmen haben generell dem Prinzip der Verhältnismässig-
keit zu genügen (siehe statt vieler den Entscheid des Bundesstrafgerichts
RR.2016.252 vom 27. Januar 2017 E. 6.2). Die internationale Zusammenar-
beit kann nur abgelehnt werden, wenn die verlangten Unterlagen mit der ver-
folgten Straftat in keinem Zusammenhang stehen und offensichtlich unge-
eignet sind, die Untersuchung voranzutreiben, so dass das Ersuchen nur als
Vorwand für eine unzulässige Beweisausforschung («fishing expedition») er-
scheint (BGE 139 II 404 E. 7.2.2 S. 424; 136 IV 82 E. 4.1 S. 85; 134 II 318
E. 6.4). Ob die verlangten Auskünfte für das Strafverfahren im ersuchenden
Staat nötig oder nützlich sind, ist eine Frage, deren Beantwortung grundsätz-
lich dem Ermessen der Behörden dieses Staates anheimgestellt ist. Da der
ersuchte Staat im Allgemeinen nicht über die Mittel verfügt, die es ihm erlau-
ben würden, sich über die Zweckmässigkeit bestimmter Beweise im auslän-
dischen Verfahren auszusprechen, hat er insoweit die Würdigung der mit der
Untersuchung befassten Behörde nicht durch seine eigene zu ersetzen und
ist verpflichtet, dem ersuchenden Staat alle diejenigen Aktenstücke zu über-
mitteln, die sich auf den im Rechtshilfeersuchen dargelegten Sachverhalt be-
ziehen können; nicht zu übermitteln sind nur diejenigen Akten, die für das
ausländische Strafverfahren mit Sicherheit nicht erheblich sind (sog. poten-
tielle Erheblichkeit; BGE 128 II 407 E. 6.3.1 S. 423; 122 II 367 E. 2c;
TPF 2009 161 E. 5.1 S. 163 m.w.H.). Hierbei ist auch zu beachten, dass für
das ausländische Strafverfahren nicht nur belastende, sondern auch

- 13 -


entlastende Beweismittel von Bedeutung sein können, um einen bestehen-
den Verdacht allenfalls zu widerlegen (TPF 2011 97 E. 5.1 S. 106 m.w.H.).
Zielt das Rechtshilfeersuchen auf die Ermittlung ab, auf welchem Weg Geld-
mittel möglicherweise strafbarer Herkunft verschoben worden sind, so sind
die Behörden des ersuchenden Staates grundsätzlich über alle Transaktio-
nen zu informieren, die von Gesellschaften und über Konten getätigt worden
sind, welche in die Angelegenheit verwickelt sind (BGE 129 II 462 E. 5.3 S.
468; TPF 2011 97 E. 5.1 S. 106 m.w.H.). Soweit sich der Beschwerdeführer
ungeachtet dessen auf die bundesgerichtliche Rechtsprechung zum schwei-
zerischen Strafverfahren beruft (s. act. 1 S. 12 f.), verkennt er die im interna-
tionalen Rechtshilfeverkehr in Strafsachen geltenden Grundsätze und ver-
mag aus den angeführten Urteilen nichts zu seinen Gunsten abzuleiten.

7.3
Die herauszugebenden Bankunterlagen betreffen genau dasjenige Konto,
von welchem der Beschwerdeführer – welcher nach der verbindlichen Sach-
darstellung der ersuchenden Behörde die Bestechungseinnahmen für F.
über Konten in der Schweiz gewaschen habe – die mutmasslichen Beste-
chungsgelder auf das Konto des Sohnes von F. überwiesen haben soll. Bei-
spielhaft zeigt die Beschwerdegegnerin in der angefochtenen Schlussverfü-
gung ausserdem diverse verdächtige Überweisungen in Millionenhöhe von
und zu in der US-amerikanischen Strafuntersuchung verwickelten Gesell-
schaften in den zu übermittelnden Kontounterlagen auf. Namentlich weist sie
auf die Zahlungen in der Höhe von je USD 1 Mio. seitens der O. Inc. auf das
Konto des Beschwerdeführers und die Überweisung von je USD 1 Mio. von
diesem Konto zugunsten der O. Inc. und der L. Inc. hin (Rechtshilfeakten,
Urk. 10 S. 10 f.). Von einer «fishing expedition» kann keine Rede sein. Wie
die Beschwerdegegnerin zutreffend ausführt (Rechtshilfeakten, Urk. 10 S.
11), ist die Herausgabe der Bankunterlagen für das ausländische Strafver-
fahren notwendig, damit namentlich der Geldfluss rekonstruiert werden
kann. Die potentielle Erheblichkeit der streitigen Kontounterlagen ist für die
in den USA geführten Ermittlungen zweifelsohne gegeben und die Heraus-
gabe an die ersuchende Behörde ist mit dem Grundsatz der Verhältnismäs-
sigkeit ohne weiteres vereinbar. Was der Beschwerdeführer weiter vorbrin-
gen lässt, erschöpft sich in der nochmaligen Bestreitung des Sachverhalts-
vorwurfs. Auch diese Rüge geht nach dem Gesagten fehl und der Eventu-
alantrag ist abzuweisen.


8.

8.1
Der Beschwerdeführer macht unter Berufung auf Art. 10 Ziff. 2 RVUS gel-
tend, das Bankgeheimnis stehe einer Herausgabe der Kontounterlagen

- 14 -


entgegen (act 1 S. 12 f.). Wie nachstehend auszuführen ist, zielt seine Rüge
ins Leere:

8.2
Soweit ein Recht zur Verweigerung des Zeugnisses oder der Herausgabe
von Beweismitteln nicht feststeht und Tatsachen, die eine Bank geheim hal-
ten muss oder die ein Fabrikations- oder Geschäftsgeheimnis darstellen,
eine Person betreffen, die nach dem Ersuchen in keiner Weise mit der ihm
zugrunde liegenden Straftat verbunden zu sein scheint, übermittelt die
schweizerische Zentralstelle gemäss Art. 10 Ziff. 2 RVUS Beweismittel oder
Auskünfte, die solche Tatsachen offenbaren, nur unter den darin genannten
Bedingungen.

Die zu übermittelnden Kontounterlagen betreffen den Beschwerdeführer als
Kontoinhaber und somit eine Person, welche nach dem Ersuchen mit der
ihm zugrunde liegenden Straftat verbunden ist. Bereits aus diesem Grund ist
die vom Beschwerdeführer angerufene Bestimmung somit vorliegend nicht
einschlägig.

8.3
Mit Bezug auf das Bankgeheimnis kann Rechtshilfe nur verweigert werden,
wenn es sich bei der vom ausländischen Staat verlangten Auskunft um eine
solche handelt, deren Preisgabe das Bankgeheimnis geradezu aushöhlen
oder der ganzen schweizerischen Wirtschaft Schaden zufügen würde
(BGE 123 II 153 E. 7b S. 160, m.w.H.; Urteile des Bundesgerichts
1A.234/2005 vom 31. Januar 2006 E. 4; 1A.269/2005 vom 2. Dezember
2005 E. 5; vgl. Art. 3 Ziff. 1 lit. a RVUS und Art. 20 BG-RVUS). Davon kann
vorliegend offensichtlich nicht gesprochen werden (vgl. zum Ganzen Ent-
scheid des Bundesstrafgerichts RR.2007.143 vom 3. Dezember 2007
E. 6.4).


9.
Der Beschwerdeführer wendet ein, die Rechtshilfeersuchen würden auf die
währungspolitischen Massnahmen Venezuelas abzielen, weshalb die
Rechtshilfe gestützt auf Art. 3 Abs. 3 IRSG zu verweigern sei (act. 1 S. 14).
Der Beschwerdeführer macht demnach nicht geltend, dass die Rechtshilfe-
verträge in diesem Bereich nicht anwendbar seien und eine Zusammenarbeit
ausschliessen würden. Da der von den US-amerikanischen Strafverfol-
gungsbehörden untersuchte Vorwurf auf Bestechung fremder Amtsträger
und Geldwäscherei und nicht auf Verletzung von Vorschriften über wäh-
rungspolitische Massnahmen Venezuelas lautet, geht der Einwand des Be-
schwerdeführers bereits im Ansatz fehl.



- 15 -


10.

10.1 Der Beschwerdeführer bringt schliesslich vor, die Rechtshilfeersuchen wür-
den ein politisches Ziel verfolgen, weshalb die Rechtshilfe zu verweigern sei
(act. 1S. 14 ff.). Er beruft sich auf Art. 2 Ziff. 1 lit. c Abs. 1 RVUS und Art. 3
IRSG.

Es sei notorisch, dass die USA seit mehreren Jahren versuchen würden, sich
in die venezolanische Politik einzumischen, insbesondere im Machtkampf
zwischen S. und T. Das erste Rechtshilfeersuchen sei übermittelt worden,
als Präsident AA. an der Macht gewesen sei und die Spannungen zwischen
diesem und Präsident T. auf ihrem Höhepunkt gewesen seien. So hätten im
Sommer 2017, einige Monate vor dem ersten Rechtshilfeersuchen, die US-
amerikanischen Behörden Sanktionen gegen mehrere frühere hohe Regie-
rungsverantwortliche von Venezuela angekündigt. Die von den US-amerika-
nischen Behörden geführten Strafverfahren seien daher aus politischen
Gründen eingeleitet worden. Die – im Vergleich zu den geltend gemachten
Erlösen in Milliardenhöhe – lächerlichen Beträge, auf welche sich die Rechts-
hilfeersuchen bezögen, würden dies belegen (act. 1 S. 15).

10.2 Gemäss Art. 2 Ziff. 1 lit. c Abs. 1 RVUS ist dieser Vertrag nicht anwendbar
auf Ermittlungen oder Verfahren wegen einer strafbaren Handlung, die vom
ersuchten Staat als eine politische oder als eine mit einer solchen zusam-
menhängende strafbare Handlung angesehen wird. Diese Bestimmung ver-
weist für den Begriff des politischen Delikts auf das Recht des ersuchten
Staates (BGE 113 Ib 175 E. 6; 110 Ib 82 E. 4b/aa). Gemäss Art. 2 lit. b IRSG
wird einem Ersuchen um Zusammenarbeit in Strafsachen nicht entsprochen,
wenn Gründe für die Annahme bestehen, dass das Verfahren im Ausland
durchgeführt wird, um eine Person wegen ihrer politischen Anschauungen
zu verfolgen oder zu bestrafen. Einem Ersuchen wird auch nicht entspro-
chen, wenn Gegenstand des Verfahrens eine Tat ist, die nach schweizeri-
scher Auffassung vorwiegend politischen Charakter hat (Art. 3 Abs. 1 IRSG).

Gemäss ständiger Rechtsprechung können sich grundsätzlich nur Personen
auf Art. 2 IRSG berufen, deren Auslieferung an einen anderen Staat oder
deren Überweisung an einen internationalen Gerichtshof beantragt wurde.
Geht es wie vorliegend um die sog. andere Rechtshilfe, kann sich nur die
beschuldigte Person auf Art. 2 IRSG berufen, die sich auf dem Gebiet des
ersuchenden Staates aufhält, sofern sie geltend macht, konkret der Gefahr
einer Verletzung ihrer Verfahrensrechte ausgesetzt zu sein. Dagegen kön-
nen sich natürliche Personen, welche sich im Ausland aufhalten oder sich
auf dem Gebiet des ersuchenden Staates befinden, ohne dort einer Gefahr
ausgesetzt zu sein, grundsätzlich nicht auf Art. 2 IRSG berufen (BGE 133 IV

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40 E. 7.2 S. 47; 130 II 217 E. 8.2 S. 227 f. m.w.H.; Urteil des Bundesgerichts
1C_783/2013 vom 19. November 2013 E. 2.1; TPF 2010 56 E. 6.2.2 S. 59;
Entscheid des Bundesstrafgerichts RR.2011.215 vom 29. März 2012 E. 5.2).
Dieselben Überlegungen gelten auch für die Rüge, die Untersuchung habe
politischen Charakter (BGE 133 IV 40 E. 7.3 erster Satz).

10.3 Wie die Beschwerdegegnerin zutreffend in der Schlussverfügung ausgeführt
hat (Rechtshilfeakten, Urk. 10 S. 10), macht der Beschwerdeführer nicht gel-
tend, im ersuchenden Staat wohnhaft zu sein. Er bringt ferner nicht vor, im
ersuchenden Staat einer konkreten Gefahr der Verletzung von Verfahrens-
rechten ausgesetzt zu sein. Er ist demzufolge nicht legitimiert, sich auf Art. 2
IRSG zu berufen, weshalb seine Rüge nicht weiter zu prüfen ist.

E
11.
Andere Rechtshilfehindernisse sind nicht ersichtlich. Die Herausgabe der
Bankunterlagen ist somit im verfügten Umfang zulässig. Die Beschwerde er-
weist sich insgesamt als unbegründet und ist abzuweisen.


12.
Bei diesem Ausgang des Verfahrens sind die Gerichtskosten dem Be-
schwerdeführer aufzuerlegen (Art. 63 Abs. 1 VwVG). Die Gerichtsgebühr ist
auf Fr. 5'000.-- festzusetzen (vgl. Art. 63 Abs. 5 VwVG i.V.m. Art. 73 StBOG
sowie Art. 5 und 8 Abs. 3 lit. a BStKR), unter Anrechnung des geleisteten
Kostenvorschusses in gleicher Höhe.

- 17 -


Demnach erkennt die Beschwerdekammer:

1.
Die Beschwerde wird abgewiesen.

2.
Die Gerichtsgebühr von Fr. 5'000.-- wird dem Beschwerdeführer auferlegt, un-
ter Anrechnung des geleisteten Kostenvorschusses in gleicher Höhe.


Bellinzona, 28. Juni 2023

Im Namen der Beschwerdekammer
des Bundesstrafgerichts

Der Präsident:
Die Gerichtsschreiberin:






Zustellung an

-
Rechtsanwalt Rémi Sacerdote
-
Bundesamt für Justiz, Zentralstelle USA

Rechtsmittelbelehrung

Gegen Entscheide auf dem Gebiet der internationalen Rechtshilfe in Strafsachen kann innert zehn
Tagen nach der Eröffnung der vollständigen Ausfertigung beim Bundesgericht Beschwerde
eingereicht werden (Art. 100 Abs. 1 und 2 lit. b BGG). Eingaben müssen spätestens am letzten Tag
der Frist beim Bundesgericht eingereicht oder zu dessen Handen der Schweizerischen Post oder
einer schweizerischen diplomatischen oder konsularischen Vertretung übergeben werden (Art. 48
Abs. 1 BGG). Im Falle der elektronischen Einreichung ist für die Wahrung einer Frist der Zeitpunkt
massgebend, in dem die Quittung ausgestellt wird, die bestätigt, dass alle Schritte abgeschlossen
sind, die auf der Seite der Partei für die Übermittlung notwendig sind (Art. 48 Abs. 2 BGG).

Gegen einen Entscheid auf dem Gebiet der internationalen Rechtshilfe in Strafsachen ist die
Beschwerde nur zulässig, wenn er eine Auslieferung, eine Beschlagnahme, eine Herausgabe von
Gegenständen oder Vermögenswerten oder eine Übermittlung von Informationen aus dem
Geheimbereich betrifft und es sich um einen besonders bedeutenden Fall handelt (Art. 84 Abs. 1
BGG). Ein besonders bedeutender Fall liegt insbesondere vor, wenn Gründe für die Annahme
bestehen, dass elementare Verfahrensgrundsätze verletzt worden sind oder das Verfahren im
Ausland schwere Mängel aufweist (Art. 84 Abs. 2 BGG).