bstger · RR.2023.90 · 2023-11-21 · it

Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale all'India; durata del sequestro (art. 33a OAIMP)

Sentenza del 21 novembre 2023
Corte dei reclami penali
Composizione

Giudici penali federali
Roy Garré, Presidente,
Miriam Forni e Giorgio Bomio-Giovanascini,
Cancelliere Giampiero Vacalli



Parti

A. INC.

rappresentata dall'avv. Paolo Bernasconi

Ricorrente






contro



MINISTERO PUBBLICO DELLA CONFEDERAZIONE,

Controparte




Oggetto

Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale
all’India

Durata del sequestro (art. 33a OAIMP)

B u n d e s s t r a f g e r i c h t
T r i b u n a l p é n a l f é d é r a l
T r i b u n a l e p e n a l e f e d e r a l e
T r i b u n a l p e n a l f e d e r a l

Numero dell’incarto: RR.2023.90


- 2 -


Fatti:
A.
Il 22 settembre 2018 il Directorate of Enforcement di Nuova Dehli (India) ha
presentato alla Svizzera una domanda di assistenza giudiziaria, completata il
25 ottobre 2018, nell'ambito di un procedimento penale avviato nei confronti di
B., C., D., E., F., G., H. ed altri per titolo di riciclaggio. I fatti relativi a tale proce-
dimento sono parimenti oggetto di un parallelo procedimento penale a carico
delle stesse persone di cui sopra, condotto dalla Patiala House Courts di Nuova
Delhi, la quaIe, il 3 ottobre 2018, ha anch’essa presentato una domanda di as-
sistenza giudiziaria ma per titolo di corruzione. Secondo le autorità estere, le
persone indagate sarebbero coinvolte in atti corruttivi e di riciclaggio legati
all’assegnazione da parte del governo indiano alla società I. Ltd, in Gran Breta-
gna, di un appalto per la fornitura di 12 elicotteri alle forze armate indiane per
un prezzo complessivo di EUR 556 milioni. Le autorità inquirenti estere sospet-
tano che l’assegnazione dell’appalto in questione sia stata agevolata dall’inter-
vento di B., il quale avrebbe modificato il bando della gara internazionale al fine
di favorire la suddetta società (v. già su questi stessi fatti la sentenza del Tribu-
nale penale federale RR.2019.51 del 21 maggio 2019 relativa ad un precedente
ricorso della medesima ricorrente, in part. lett. A).

Con le loro domande di assistenza, le autorità indiane hanno chiesto, tra l’altro,
l’edizione della documentazione nonché il blocco dei valori patrimoniali concer-
nenti la relazione bancaria n. 1 intestata alla società A. Inc. presso la banca J.,
Zurigo.


B.
Con decisioni del 1° marzo 2019 il Ministero pubblico della Confederazione (di
seguito: MPC), autorità alla quale l'Ufficio federale di giustizia (in seguito: UFG)
ha delegato l'esecuzione della rogatoria, è entrato in materia sulle richieste
presentate dalle autorità roganti e ordinato l’acquisizione della documentazione
(già in possesso del MPC nell’ambito di un procedimento penale svizzero)
nonché il blocco della relazione n. 1 intestata alla società A. Inc. presso la banca
J. SA, Zurigo (v. sentenza RR.2019.51 Fatti lett. B).


C.
Con sentenza del 21 maggio 2019, questa Corte ha dichiarato inammissibile il
ricorso del 14 marzo 2019 presentato da A. Inc. avverso la decisione di seque-
stro della relazione bancaria di cui sopra (v. sentenza RR.2019.51).


D.
Con sentenza del 30 novembre 2022, questa Corte ha stralciato dal ruolo la
causa relativa a un ricorso del 3 novembre 2022, poi ritirato, interposto da
A. Inc. avverso il rifiuto di dissequestro della relazione n. 1 presso la banca

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J. SA pronunciato dal MPC con decisione di chiusura del 6 ottobre 2022 (v.
sentenza RR.2022.221).


E.
A. Inc. ha presentato un’ulteriore istanza di dissequestro in data 14 dicembre
2022 (v. act. 1.1, pag. 3). Dopo vari contatti con le autorità roganti, il MPC, con
decisione del 21 giugno 2023 (procedimento RH.18.0251), ha respinto detta
istanza (v. act. 1.1, pag. 4).


F.
Il 28 giugno 2023, A. Inc. ha interposto ricorso avverso la suddetta decisione
dinanzi alla Corte dei reclami penali del Tribunale penale federale, postulando,
in via preliminare, la congiunzione della presente procedura con quella relativa
al parallelo ricorso avverso “la decisione MPC datata 21.06.2023 di esecuzione
della rogatoria del DE [Directorate of Enforcement di Nuova Dehli] nell’interesse
del procedimento penale indiano nel caso K. (RH.22.0020)”; in via principale, la
revoca del sequestro del conto n. 1 presso la banca J. SA, Zurigo, e la non
esecuzione della rogatoria (v. act. 1, pag. 27).


G.
Con scritti del 21 luglio 2023, l’UFG e il MPC hanno proposto di respingere il
ricorso, nella misura della sua ammissibilità (v. act. 7 e 8).


H.
Con replica e osservazioni del 18 agosto 2023, trasmesse all’UFG e al MPC per
conoscenza (v. act. 13), la ricorrente ha confermato le proprie conclusioni ricor-
suali (v. act. 11 e 12).


Le argomentazioni di fatto e di diritto esposte dalle parti saranno riprese, per
quanto necessario, nei considerandi di diritto.



Diritto:
1.

1.1
La Corte dei reclami penali del Tribunale penale federale giudica i ricorsi contro
le decisioni di prima istanza delle autorità cantonali o federali in materia di assi-
stenza giudiziaria internazionale, salvo che la legge disponga altrimenti (art. 25
cpv. 1 legge federale sull’assistenza internazionale in materia penale [AIMP;
RS 351.1] del 20 marzo 1981, unitamente ad art. 37 cpv. 2 lett. a legge federale
sull’organizzazione delle autorità penali della Confederazione [LOAP;
RS 173.71] del 19 marzo 2010).


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1.2
I rapporti di assistenza giudiziaria in materia penale fra l’India e la Confedera-
zione Svizzera sono anzitutto retti dallo scambio di lettere del 20 febbraio 1989
tra i due Paesi concernente l’assistenza giudiziaria in materia penale
(RS 0.351.942.3), entrato in vigore il 20 febbraio 1989 (cfr. DTF 122 II 140
consid. 2). Di rilievo nella fattispecie è anche l'art. 43 e segg. della Convenzione
delle Nazioni Unite contro la corruzione (in seguito: UNCAC), conclusa il
31 ottobre 2003, entrata in vigore per l'India l’8 giugno 2011 e per la Svizzera il
24 ottobre 2009 (RS 0.311.56). Alle questioni che il prevalente diritto interna-
zionale non regola espressamente o implicitamente, come pure quando il diritto
nazionale sia più favorevole all'assistenza rispetto a quello pattizio (cosiddetto
principio di favore), si applica la legge federale sull'assistenza internazionale in
materia penale unitamente alla relativa ordinanza (OAIMP; RS 351.11; v. art. 1
cpv. 1 AIMP; DTF 145 IV 294 consid. 2.1; 142 IV 250 consid. 3; 140 IV 123
consid. 2). È fatto salvo il rispetto dei diritti fondamentali (DTF 145 IV 294 con-
sid. 2.1; 123 II 595 consid. 7c; TPF 2016 65 consid 1.2).

1.3
La procedura di ricorso è retta dalla legge federale sulla procedura amministra-
tiva del 20 dicembre 1968 (PA; RS 172.021) e dalle disposizioni dei pertinenti
atti normativi in materia di assistenza giudiziaria (art. 39 cpv. 2 lett. b LOAP e
12 cpv. 1 AIMP; v. DANGUBIC/KESHELAVA, Commentario basilese, Internationa-
les Strafrecht, 2015, n. 1 e segg. ad art. 12 AIMP), di cui al precedente consi-
derando.

1.4
La decisione dell’autorità cantonale o federale d’esecuzione relativa alla
chiusura della procedura d’assistenza può essere impugnata, congiuntamente
alle decisioni incidentali anteriori, con ricorso a questa Corte (v. art. 80e cpv. 1
AIMP). In considerazione della decisione di chiusura del 6 ottobre 2022 e della
durata del sequestro patrimoniale, la decisione qui impugnata, seppur di natura
incidentale, va proceduralmente trattata come una decisione di chiusura (v.
TPF 2007 124 consid. 2.3; sentenza del Tribunale penale federale
RR.2012.215-218 del 4 aprile 2013 consid. 1.3). Ne consegue che, da una
parte, l'ammissibilità del gravame non è subordinata all'esistenza di un pregiu-
dizio immediato ed irreparabile ai sensi dell'art. 80e cpv. 2 AIMP e, dall'altra, il
termine per ricorrere non è quello previsto per le decisioni incidentali (art. 80k
AIMP). Interposto nel termine di trenta giorni previsto per le normali decisioni di
chiusura, il ricorso è tempestivo. Titolare della relazione bancaria n. 1 presso la
banca J. SA, a Zurigo, la ricorrente è legittimata a ricorrere (v. art. 80h lett. b
AIMP e art. 9a lett. a OAIMP nonché DTF 137 IV 134 consid. 5.2.1; 130 II 162
consid. 1.1; 128 II 211 consid. 2.3; TPF 2007 79 consid. 1.6 pag. 82).


2.
La ricorrente chiede innanzitutto che la presente procedura sia congiunta con
la procedura ricorsuale RR.2023.91 relativa a un parallelo ricorso da lei inter-
posto avverso una seconda decisione del 21 giugno 2023 del MPC

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(procedimento RH.22.0020) riguardante il medesimo conto litigioso, il cui
sequestro è stato confermato per un diverso procedimento penale in India. Que-
sto si giustificherebbe in sostanza per economia processuale “e poiché la moti-
vazione relativa ad un ricorso vale anche a sostegno della motivazione e con-
clusione dell’altro ricorso (…). La congiunzione si giustifica anche per limitare i
costi di giustizia a carico di A. Inc. che, a causa del sequestro perdurante da
4 anni e 3 mesi, si trova in gravi difficoltà finanziarie, a causa della conseguente
impossibilità di operare” (act. 1, pag. 4 e seg.).


Ora, se è vero che le cause RR.2023.90 e RR.2023.91 riguardano la medesima
ricorrente e la stessa sua relazione bancaria, va rilevato che le decisioni impu-
gnate del MPC concernono rogatorie diverse basate su procedimenti penali
esteri differenti, ciò che implica valutazioni giuridiche e fattuali altrettanto
diverse. La richiesta di congiunzione va quindi disattesa, ma si terrà conto di
eventuali sinergie nella trattazione del parallelo ricorso come criterio di calcolo
della tassa di giustizia (v. infra consid. 8).


3.
La ricorrente sostiene che la descrizione dei fatti contenuta nella rogatoria
sarebbe contraddittoria e inesatta. Innanzitutto, essa sarebbe in contraddizione
manifesta con la decisione di dissequestro del conto litigioso del 26 aprile 2021
pronunciata dal giudice indiano L., a testimonianza che i valori ivi depositati non
sarebbero provento di reato. L’autorità rogante avrebbe inoltre motivato il
contestato sequestro mediante tre diverse rogatorie, una presentata anche alle
autorità giudiziarie ginevrine, riguardanti altrettanti procedimenti penali in corso
all’estero, ciò che violerebbe il divieto di venire contra factum proprium, il prin-
cipio della buona fede nonché l’ordine pubblico. Le autorità indiane avrebbero
altresì omesso di rispondere alle frequenti domande di spiegazioni formulate
dal MPC.

3.1
L’art. 46 n. 15 UNCAC, come pure l’art. 28 cpv. 2 e 3 AIMP unitamente all’art. 10
cpv. 2 OAIMP esigono in sostanza che la domanda di assistenza indichi il suo
oggetto, il motivo, la qualificazione giuridica dei reati, presentando altresì un
breve esposto dei fatti essenziali, al fine di permettere allo Stato rogato di
verificare che non sussistano condizioni ostative all'assistenza (DTF 129 II 97
consid. 3; 118 Ib 111 consid. 5b; 118 Ib 547 consid. 3a; 117 Ib 64 consid. 5c
pag. 88). In questo ambito, non si può tuttavia pretendere dallo Stato richiedente
la presentazione di un esposto dei fatti totalmente esente da lacune o contrad-
dizioni, visto che lo scopo della rogatoria è proprio quello di chiarire punti oscuri
relativi alle fattispecie oggetto d'indagine all'estero, fermo restando che la
verifica delle condizioni per la concessione dell'assistenza deve rimanere pos-
sibile (DTF 117 Ib 64 consid. 5c e rinvii). Lo Stato richiedente è semplicemente
tenuto ad esporre in modo sufficiente le circostanze sulle quali fonda i propri
sospetti, per permettere allo Stato richiesto di escludere di trovarsi in presenza

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di un'inammissibile ricerca indiscriminata di prove (v. su questo tema DTF 129
II 97 consid. 3.1; 125 II 65 consid. 6b/aa; 122 II 367 consid. 2c). L'esame della
colpevolezza è riservato al giudice straniero del merito, non a quello svizzero
dell'assistenza (DTF 113 Ib 276 consid. 3a; 112 Ib 576 consid. 3; sentenza del
Tribunale federale 1C_562/2011 del 22 dicembre 2011 consid. 1.5). L'autorità
rogata non si scosta dall'esposto dei fatti contenuto nella domanda, fatti salvi gli
errori, le lacune o altre contraddizioni evidenti ed immediatamente rilevati (DTF
142 IV 250 consid. 6.3; 136 IV 4 consid. 4.1; 133 IV 76 consid. 2.2; 132 II 81
consid. 2.1; 118 Ib 111 consid. 5b pag. 121 e seg; TPF 2011 194 consid. 2.1.).

3.2
Ora, premesso quanto già menzionato in precedenza (v. supra Fatti lett. A) e
tenuto conto dell’ampia descrizione dei fatti (ripresi dalla già citata rogatoria e
dai relativi complementi) effettuata dal MPC nelle sue decisioni di entrata nel
merito del 1° marzo 2019, dell’8 gennaio e del 9 marzo 2021 emanate nell’am-
bito della procedura rogatoriale RH.18.0251 (v. atto 04-00-0001 e segg. incarto
MPC), sulle puntuali contestazioni presentate dalla ricorrente occorre rilevare
quanto segue. Per quanto riguarda l’asserita contraddizione dell’atto impugnato
con la decisione di dissequestro del conto litigioso del 26 aprile 2021 pronun-
ciata dal giudice indiano L., va osservato che quest’ultima decisione è sub
iudice all’estero e non è quindi cresciuta in giudicato (v. infra consid. 6.2). Inol-
tre, il fatto che il sequestro sia stato motivato dall’autorità rogante sulla base di
tre diverse rogatorie non presenta nulla di contraddittorio, visto che sul conto
litigioso potrebbero essere giunti valori di presunta origine criminale legati a
reati oggetto di differenti procedimenti penali. Infine, nonostante la non imme-
diata reazione da parte delle autorità indiane alle sollecitazioni del MPC, queste
hanno alla fine fornito le informazioni necessarie per confermare il sequestro
litigioso (v. infra consid. 6.2). Visto quanto precede, le censure in questo ambito
vanno tutte disattese.


4.
L’insorgente afferma che la rogatoria presenterebbe gravi deficienze procedu-
rali ai sensi dell’art. 2 lett. d AIMP, nella misura in cui: essa sarebbe contraria
alla già citata decisione del 26 aprile 2021 del giudice speciale L. presso la Corte
di Nuova Delhi; mancherebbe un ordine di sequestro provvisorio pronunciato
all’estero prima della rogatoria; il Directorate of Enforcement sarebbe incompe-
tente per presentare la rogatoria; sarebbe decorso il termine legale di 180 giorni
previsto dal diritto indiano in ambito di riciclaggio per il mantenimento del
sequestro in questi casi; secondo la normativa applicabile, lo Stato richiesto
potrebbe fornire informazioni solo su valori di persone indagate in India; le
lungaggini legate alla rogatoria e al sequestro violerebbero l’obbligo di fair trial
e di celerità; le autorità indiane, preso atto della summenzionata decisione del
26 aprile 2021, avrebbero sùbito richiesto il sequestro del conto litigioso sulla
base di un altro procedimento in corso in India. Il procedimento estero

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violerebbe quindi i principi di equità e di legalità previsti sia dal Patto ONU II che
dalla CEDU.

4.1
Secondo l'art. 2 AIMP, la domanda di cooperazione in materia penale è irrice-
vibile se vi è motivo di credere che il procedimento all'estero non corrisponda ai
principi procedurali della CEDU o del Patto ONU II (lett. a) o presenti altre gravi
deficienze (lett. d). Tale disposizione ha quale scopo di evitare che la Svizzera
presti assistenza a procedure che non garantirebbero alla persona perseguita
uno standard di protezione minimo corrispondente a quello concesso dal diritto
degli Stati democratici, definito in particolare dalla CEDU e dal Patto ONU II, o
che sarebbero in contrasto con norme riconosciute come appartenenti all'ordine
pubblico internazionale (DTF 123 II 161 consid. 6a; 122 II 140 consid. 5a).
L'esame delle condizioni poste dalla disposizione in questione implica un giudi-
zio di valore sugli affari interni dello Stato richiedente, in particolare sul suo
regime politico, sulle sue istituzioni, sulla sua concezione dei diritti fondamentali
e il loro rispetto effettivo, nonché sull'indipendenza e l'imparzialità del potere
giudiziario. Il giudice dell'assistenza deve dar prova a tal proposito di una
prudenza particolare (DTF 130 II 217 consid. 8.1). Il rispetto delle garanzie
procedurali vale per tutti gli aspetti legati ad un processo equo, segnatamente
la parità delle armi, il diritto di essere sentito nonché la presunzione d'inno-
cenza. Su tali punti, tuttavia, solo delle circostanze chiare e appurate costitui-
scono motivo di rifiuto della cooperazione (v. sentenza del Tribunale federale
1A.54/1994 del 27 aprile 1994 consid. 2a; ZIMMERMANN, La coopération judi-
ciaire internationale en matière pénale, 5a ediz. 2019, n. 683 e rinvii).


Il Tribunale federale ha già avuto modo di affermare che l'art. 2 AIMP non può
essere invocato da persone giuridiche che non sono oggetto della procedura
estera e che pertanto non possono prevalersi di una norma destinata anzitutto
a proteggere l'imputato all'estero (v. DTF 133 IV 40 consid. 7.2; 130 II 217 con-
sid. 8b; 126 II 258 consid. 2d/aa; sentenze del Tribunale federale 1C_376/2016
del 5 ottobre 2016 consid. 2.2; 1C_79/2014 del 14 febbraio 2014 consid. 2.3;
sentenza del Tribunale penale federale RR.2020.307 del 26 febbraio 2021 con-
sid. 2; ZIMMERMANN, op. cit., n. 681). Ancora recentemente il Tribunale federale
ha confermato questa giurisprudenza (v. DTF 1C_624/2022 del 21 aprile 2023
consid. 3.5, destinata alla pubblicazione), di massima anche in ambito di con-
segna di valori a scopo di confisca.

4.2
In concreto, essendo la ricorrente una persona giuridica con sede in Belize, non
oggetto della procedura penale in India, in virtù della predetta giurisprudenza
tutte le censure presentate in questo ambito risultano inoperanti. Certo questa
Corte in alcune sentenze del 2016 e del 2020, si è posta il quesito di sapere se
tale giurisprudenza si applichi nel caso di società non indagate ma comunque
oggetto di misure confiscatorie (v. sentenze del Tribunale penale federale
RR.2016.105 del 30 novembre 2016 consid. 2.3; RR.2020.276-283 e

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RR.2020.258-269 del 14 dicembre 2020 consid. 2). Tuttavia alla luce della
DTF 1C_624/2022 e trattandosi comunque di una misura di sequestro e non di
confisca, non vi è ragione di ammettere un’eccezione a questa regola.


5.
L’insorgente censura la violazione del principio della doppia punibilità, nella
misura in cui “i fatti descritti nella rogatoria non sono punibili per titolo di riciclag-
gio secondo il diritto indiano”, ciò che deriverebbe in particolare da una recente
sentenza pronunciata dalla Supreme Court of India (v. act. 1, pag. 20).

5.1
Secondo l’art. 64 cpv. 1 AIMP, i provvedimenti coercitivi possono essere ordinati
soltanto ove dall’esposizione dei fatti risulti che l’atto perseguito all’estero
denota gli elementi obiettivi di una fattispecie punibile secondo il diritto svizzero.
Fatti salvi casi di abuso manifesto, la punibilità secondo il diritto dello Stato
richiedente non deve in linea di principio essere esaminata in applicazione
dell’art. 64 cpv. 1 AIMP (v. decisioni del Tribunale penale federale RR.2020.133
del 14 dicembre 2020 consid. 4.1; RR.2015.125 del 2 settembre 2015 con-
sid. 4.6). Nell’ambito dell’esame della doppia punibilità, l’autorità svizzera
competente per la domanda di assistenza giudiziaria in materia penale non
deve pronunciarsi sulla correttezza dei fatti menzionati nella rogatoria, potendo
unicamente stabilire se, così come sono stati presentati, essi costituiscono un
reato, ricordato che la punibilità secondo il diritto svizzero va determinata senza
tener conto delle particolari forme di colpa e condizioni di punibilità da questo
previste (DTF 124 II 184 consid. 4b/cc pag. 188; 118 Ib 543 consid. 3b/aa
pag. 546; 116 Ib 89 consid. 3b/bb; 112 Ib 576 consid. 11b/bb pag. 594;
ZIMMERMANN, op. cit., n. 581). Tale autorità può scostarsi dai fatti descritti dallo
Stato rogante solo in caso di errori, lacune o contraddizioni evidenti ed imme-
diatamente accertabili (DTF 132 II 81 consid. 2.1; 126 II 495 consid. 5e/aa; 118
Ib 111 consid. 5b). I fatti incriminati non devono forzatamente essere caratteriz-
zati, nelle due legislazioni toccate, dalla medesima qualificazione giuridica
(DTF 124 II 184 consid. 4b/cc pag. 188; ZIMMERMANN, op. cit., n. 581 e n. 584).
Diversamente dall’ambito estradizionale, le misure di cooperazione sono già
ammesse se la condizione della doppia punibilità è ossequiata alla luce di una
singola fattispecie (sentenza del Tribunale federale 1C_138/2007 del 17 luglio
2007 consid. 2.3 e rinvii).

5.2
In concreto, ribadito quanto già affermato in precedenza (v. supra Fatti, lett. A),
si rileva che l’autorità rogante sospetta che la ricorrente sia coinvolta “nell’atti-
vità di riciclaggio dei valori patrimoniali di natura criminale, in quanto originati
dal pagamento di una provvista corruttiva da parte della società italiana I. SPA,
effettuata attraverso l’emissione di fatture di natura fraudolenta da parte anche
di società giuridiche indiane e veicolate verso ulteriori entità giuridiche fra le
quali figura la società A. Inc.” (decisione di chiusura del MPC del 6 ottobre 2022,
pag. 4, in act. 1.5). Ora, se trasposti nel contesto giuridico elvetico, i fatti di cui

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sopra possono senz’altro essere sussunti ai reati di corruzione (v. art. 322ter e
segg. CP) e di riciclaggio di denaro (v. art. 305bis CP), per cui la condizione della
doppia punibilità è ossequiata già solo per questo motivo. Per contro, l’afferma-
zione secondo cui in India vi sarebbe un’autorità giudiziaria che ha escluso la
realizzazione del reato di riciclaggio risulta inconferente in quanto riguarda il
merito della causa penale estera ed è quindi competenza esclusiva delle auto-
rità penali indiane, salvo casi di abuso manifesto non ravvisabili nel caso con-
creto. Visto quanto precede, il requisito della doppia punibilità è da considerarsi
adempiuto. Anche tale censura va quindi disattesa.


6.
L’insorgente afferma che la rogatoria indiana violerebbe i principi della propor-
zionalità e dell’utilità potenziale “poiché chiede di mantenere un sequestro su
averi patrimoniali che sono già stati oggetto di revoca da parte proprio dell’au-
torità giudiziaria indiana, mediante il decreto datato 26 aprile 2021 del Giudice
L.”, averi che non potrebbero quindi essere né confiscati né restituiti a un’even-
tuale parte lesa. Per tacere del fatto che l’autorità rogante avrebbe chiesto di
mantenere il sequestro dei valori litigiosi unicamente per la rogatoria riguar-
dante il caso K. (RH.20.0020) e non più per quella concernente il caso I.
(RH.18.0251).

6.1
L'autorità che entra nel merito di una domanda d'assistenza giudiziaria interna-
zionale e, in esecuzione della stessa, ordina un sequestro, deve verificare che
tale provvedimento abbia un legame sufficientemente stretto con i fatti esposti
nella domanda e non sia manifestamente sproporzionato per rapporto
all'oggetto di quest'ultima (DTF 130 II 329 consid. 3; sentenza del Tribunale
federale 1C_513/2010 dell'11 marzo 2011 consid. 3.3). Lo Stato richiedente
deve comunque apportare elementi che dimostrino, almeno a prima vista, che i
conti per i quali si chiede il sequestro siano effettivamente stati utilizzati per
trasferire fondi di cui si sospetta l'origine delittuosa (DTF 130 II 329 consid. 5.1
e riferimenti ivi citati).

6.2
Ora, dagli atti dell’incarto si rileva che il MPC, in data 15 novembre 2022, si è
attivato presso l’autorità rogante per conoscere sia l’ammontare dei valori
patrimoniali di presunta origine criminale da mantenere sotto sequestro sia lo
stato attuale del procedimento penale in corso in India (v. act. 8, pag. 4 e seg.;
act. 1.1, pag. 3). In data 21 aprile 2023, ha avuto luogo all’uopo una videocon-
ferenza tra le autorità elvetiche e quelle indiane, seguita da uno scritto del
26 aprile seguente, con il quale il MPC ha formalizzato la propria richiesta d’in-
formazioni, finalizzata ad avere una risposta scritta dall’autorità rogante (v.
act. 8, pag. 5; act. 1.1, pag. 3). In data 2 giugno 2023, l’autorità indiana ha
informato il MPC che la procedura d’appello avverso la revoca del sequestro
del conto litigioso disposto dal Giudice speciale L. presso la Corte di New Dehli
era sempre pendente e che un’udienza era prevista per il 13 luglio 2023 (v.

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ibidem). In sede di replica, la ricorrente ha dichiarato che tale udienza si sarebbe
risolta con un ulteriore rinvio (v. act. 11, pag. 7). Il MPC ha in ogni caso dichia-
rato che si attiverà presso l’autorità rogante per conoscere gli esiti della proce-
dura d’appello in questione (v. act. 8, pag. 7).

6.3
Anzitutto va preso atto che, contrariamente a quanto sostenuto nel gravame,
l’autorità rogante non ha rinunciato “a mantenere sotto sequestro gli averi patri-
moniali di A. Inc. presso la banca J. SA nell’interesse del procedimento penale
I.” (act. 1, pag. 27). Per il resto, il mantenimento del sequestro in questione
ossequia il principio della proporzionalità: da una parte, il danno globale ipotiz-
zato all’estero è maggiore rispetto ai valori sequestrati (saldo al 31 dicembre
2022: fr. 5'634'957.–); dall’altra, la complessità delle indagini estere non per-
mettono di ritenere problematico il tempo trascorso dalla contestata misura, or-
dinata nel marzo 2019. Il potenziale nesso fra il denaro sequestrato e i reati
contestati agli imputati all’estero è dato, visto che l’autorità rogante, sulla base
della documentazione bancaria già ricevuta (v. decisione di chiusura del MPC
del 6 ottobre 2022, pag. 2, in act. 1.5), ha potuto ricostruire flussi di denaro di
possibile origine criminale giunto sulla relazione litigiosa (v. ibidem, pag. 4).
Toccherà poi all'autorità estera accertare se il denaro in questione è effettiva-
mente di origine illecita. In caso affermativo, esso potrebbe fare l'oggetto di una
decisione di confisca o di restituzione all'avente diritto nello Stato richiedente (v.
art. 74a cpv. 1 e 2 AIMP e art. 14 e 23 UNCAC, nonché DTF 123 II 134 con-
sid. 5c; 123 II 268 consid. 4; 123 II 595 consid. 3). In definitiva, il sequestro deve
essere mantenuto di principio sino alla notifica di una decisione definitiva ed
esecutiva dello Stato richiedente o fintanto che quest'ultimo non abbia comuni-
cato che una tale decisione non può più essere pronunciata (art. 74a cpv. 3
AIMP e 33a OAIMP; TPF 2007 124 consid. 8 e rinvii), ferma restando la neces-
sità che la procedura all'estero avanzi (DTF 126 II 462 consid. 5e). La ricorrente
non ha peraltro sostanziato nessuno sproporzionato pregiudizio economico
cagionato dal sequestro, per cui anche da questo punto di vista la misura in
questione non presenta sostanziali criticità (v. anche sentenza del Tribunale
penale federale RR.2022.100-101 del 27 settembre 2022 consid. 2).


7.
In conclusione, il ricorso va respinto e la decisione impugnata confermata.


8.
Le spese seguono la soccombenza (v. art. 63 cpv. 1 della legge federale sulla
procedura amministrativa del 20 dicembre 1968 [PA; RS 172.021] richiamato
l’art. 39 cpv. 2 lett. b LOAP). La tassa di giustizia è calcolata giusta gli art. 73
cpv. 2 LOAP, 63 cpv. 4bis PA, nonché 5 e 8 cpv. 3 del regolamento del
31 agosto 2010 sulle spese, gli emolumenti, le ripetibili e le indennità della pro-
cedura penale federale (RSPPF; RS 173.713.162), ed è fissata nella fattispecie
a fr. 4'000.–, tenuto conto delle sinergie con la trattazione della causa

- 11 -


RR.2023.91 (v. supra consid. 2). Essa è coperta dall’anticipo delle spese già
versato di fr. 5'000.–. La Cassa del Tribunale restituirà alla ricorrente il saldo di
fr. 1'000.–.

- 12 -


Per questi motivi, la Corte dei reclami penali pronuncia:
1.
Il ricorso è respinto.
2.
La tassa di giustizia di fr. 4'000.– è posta a carico della ricorrente. Essa è
coperta dall’anticipo delle spese già versato di fr. 5'000.–. La Cassa del Tribu-
nale restituirà alla ricorrente il saldo di fr. 1'000.–.


Bellinzona, 22 novembre 2023

In nome della Corte dei reclami penali
del Tribunale penale federale

Il Presidente:
Il Cancelliere:






Comunicazione a:
-
Avv. Paolo Bernasconi
-
Ministero pubblico della Confederazione
-
Ufficio federale di giustizia, Settore Assistenza giudiziaria


Informazione sui rimedi giuridici
Il ricorso contro una decisione nel campo dell’assistenza giudiziaria internazionale in materia penale deve
essere depositato presso il Tribunale federale entro 10 giorni dalla notificazione del testo integrale della
decisione (art. 100 cpv. 1 e 2 lett. b LTF). Gli atti scritti devono essere consegnati al Tribunale federale
oppure, all’indirizzo di questo, alla posta svizzera o a una rappresentanza diplomatica o consolare svizzera
al più tardi l’ultimo giorno del termine (art. 48 cpv. 1 LTF). In caso di trasmissione per via elettronica, per il
rispetto di un termine è determinante il momento in cui è rilasciata la ricevuta attestante che la parte ha
eseguito tutte le operazioni necessarie per la trasmissione (art. 48 cpv. 2 LTF).

Il ricorso è ammissibile soltanto se concerne un’estradizione, un sequestro, la consegna di oggetti o beni
oppure la comunicazione di informazioni inerenti alla sfera segreta e se si tratti di un caso particolarmente
importante (art. 84 cpv. 1 LTF). Un caso è particolarmente importante segnatamente laddove vi sono motivi
per ritenere che sono stati violati elementari principi procedurali o che il procedimento all’estero presenta
gravi lacune (art. 84 cpv. 2 LTF).