bpatger · O2017_009 · 2019-11-07 · de
Gutheissung Nichtigkeitsklage wegen unzulässiger Änderung
Fachmann, Fachrichtervotum, Kosten: Parteientschädigung, Örtliche Zuständigkeit international, Unzulässige Änderung (Art. 123(2) EPÜ)

Bundespatentgericht
Tribunal fédéral des brevets
Tribunale federale dei brevetti
Tribunal federal da patentas
Federal Patent Court
O2017_009
U r t e i l v o m 7 . N o v e m b e r 2 0 1 9
Besetzung
Instruktionsrichter Dr. iur. Daniel M. Alder (Vorsitz),
Richter Dr. sc. nat. ETH Tobias Bremi (Referent),
Richter Dr. sc. nat., Dipl. Chem. Hannes Spillmann,
Erste Gerichtsschreiberin lic. iur. Susanne Anderhalden
Verfahrensbeteiligte
Develco Pharma Schweiz AG,
Hohenrainstrasse 12d, 4133 Pratteln, 
vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. Andrea Mondini, TIMES 
Attorneys, Falkenstrasse 27, 8024 Zürich, patentanwaltlich 
beraten durch Dr. Cornelia Hoffmann, Schaad Balass Menzl 
Partner AG, Dufourstrasse 101, 8034 Zürich,
Klägerin und Widerbeklagte
gegen
Mundipharma Medical Company, Hamilton, Bermuda,
c/o Mundipharma Medical Company, Hamilton, Bermuda, 
Basel Branch, St. Alban-Rheinweg 74, 4052 Basel, 
vertreten durch die Rechtsanwälte Dr. iur. Simon Holzer und
MLaw Renato Bucher, Meyerlustenberger Lachenal AG,
Schiffbaustrasse 2, Postfach 1765, 8031 Zürich, patentan-
waltlich beraten durch Dres Dirk Bühler und Andreas Ledl, 
Maiwald Patentanwalts GmbH, Elisenstrasse 3, DE-
80335 München,
Beklagte und Widerklägerin
Gegenstand
Patentnichtigkeit und Patentverletzung 
Formulierung mit Oxycodon und Naloxon II und III


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Das Bundespatentgericht zieht in Erwägung:
Prozessgeschichte
1.
Am 10. Mai 2017 reichte die Klägerin und Widerbeklagte (nachfolgend 
«Klägerin») die vorliegende Patentnichtigkeitsklage mit folgenden 
Rechtsbegehren ein:
«(1) The Swiss part of EP 2 425 821 with the title ‘Pharmaceutical preparation 
containing oxycodone and naloxone” shall be declared invalid.
(2) The Swiss part of EP 2 425 824 with the title ‘Pharmaceutical preparation 
containing oxycodone and naloxone” shall be declared invalid.
(3) Court and attorneys’ fees, including costs of the patent attorney necessarily 
engaged plus value added tax, shall be borne by Respondent.»
2.
Am 29. Mai 2017 stimmte die Beklagte und Widerklägerin (nachfolgend 
«Beklagte») Englisch als Parteiensprache zu.
3.
Die Klageantwort erfolgte am 28. August 2017, wobei die Beklagte Kla-
geabweisung unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zulasten der Klä-
gerin verlangte. Gleichzeitig erhob die Beklagte Widerklage und stellte 
folgende Rechtsbegehren:
«3. Plaintiff shall be prohibited under the threat of a disciplinary fine of CHF 
1,000 per day according to Art. 343 para. 1 lit. c Code of Civil Procedure 
(ZPO), and at least CHF 5,000 according to Art. 343 para. 1 lit. b ZPO, as 
well as a penalty (fine) for its executives according to Art. 292 Swiss Crimi-
nal Code (StGB), to manufacture, store, offer, sell, distribute, import, export, 
or otherwise place on the market, as well as possess for those purposes in 
Switzerland and/or instigate or otherwise contribute to such actions
• a pharmaceutical formulation for oral administration to human patients
• for use in the treatment of pain and
• for use in the concurrent reduction of opioid induced constipation
• comprising the two active ingredients oxycodone hydrochloride and na-
loxone hydrochloride
• wherein the formulation provides sustained release of the oxycodone hy-
drochloride and the naloxone hydrochloride,


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• and comprises
• 10mg oxycodone hydrochloride and 5mg naloxone hydrochloride; or
• 20mg oxycodone hydrochloride and 10mg naloxone hydrochloride; or
• 30mg oxycodone hydrochloride and 15 mg naloxone hydrochloride; or
• 40 mg oxycodone hydrochloride and 20 mg naloxone hydrochloride.
4. 
Plaintiff shall be ordered under the threat of a disciplinary fine of CHF 1,000 
per day according to Art. 343 para. 1 lit. c Code of Civil Procedure (ZPO), 
and at least CHF 5,000 according to Art. 343 para. 1 lit. b ZPO, and a penal-
ty (fine) for its executives according to Art. 292 StGB within forty calendar 
days after this decision has become enforceable to provide information and 
render a proper account by indicating:
• the names and addresses of the manufacturers and/or suppliers of the 
pharmaceutical product or its ingredients according to Prayer for Relief 
no. 3 (including the manufacturers and/or suppliers of the active pharma-
ceutical ingredient and the formulators of the pharmaceutical products);
• the names and addresses of the commercial customers of the pharma-
ceutical products according to Prayer for Relief no. 3;
• the quantities of the delivered, and/or ordered pharmaceutical products 
according to Prayer for Relief no. 3 itemized by the dates, the batch 
numbers, the dosage forms, the packaging sizes; and the customers;
• the gross revenue and net revenue achieved with the pharmaceutical 
products according to Prayer for Relief no. 3 broken down by individual 
deliveries, dates, batch numbers, customers, dosage forms, and quanti-
ties;
• the manufacturing costs, purchase price, or other expenses itemized by 
the individual cost factors which can directly and exclusively be attributed 
to the manufacture and distribution of the pharmaceutical products ac-
cording to Prayer for Relief no. 3;
• the net profit made with the pharmaceutical formulation according to 
Prayer for Relief no. 3.
5. 
After providing proper renderings of accounts according to Prayer for Relief 
no. 4 and for the period of time until the prohibitions requested in Prayers for 
Relief no. 3 are ordered and complied with, Plaintiff shall be ordered to do 
the following at Defendant’s choice:
• to compensate Defendant for lost profits, plus five percent interest as of 
the respective damage date, or


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• to surrender net profits gained in connection with the sale of the pharma-
ceutical products as described in Prayer for Relief no. 3, plus five percent 
interest as of the date of the gain of the profit, or
• to pay a reasonable royalty fee for the unauthorized use of Defendant’s 
patent EP 2 425 824, plus five percent interest as of the date of the use 
of the patent.
6. 
Plaintiff shall be ordered under the threat of a disciplinary fine of CHF 1,000 
per day according to Art. 343 para. 1 lit. c Code of Civil Procedure (ZPQ), 
and at least CHF 5,000 according to Art. 343 para. 1 lit. b ZPO, and a penal-
ty (fine) for its executives according to Art. 292 StGB to have any amount of 
the pharmaceutical products as described in Prayer for Relief no. 3 in its di-
rect or indirect possession or control when this decision becomes enforcea-
ble destroyed on their own costs and to submit the destruction protocol, 
which confirms the destruction of the corresponding products indicating the 
date, place and amount of the destroyed products, to the Court as well as 
the Defendant within forty calendar days after this decision has become en-
forceable.
7. 
Plaintiff shall be ordered under the threat of a disciplinary fine of CHF 1,000 
per day according to Art. 343 para. 1 lit. c Code of Civil Procedure (ZPO), 
and at least CHF 5,000 according to Art. 343 para. 1 lit. b ZPO, and a penal-
ty (fine) for its executives according to Art. 292 StGB to recall the products 
as described in Prayer for Relief no. 3 that have been shipped to customers 
from its commercial customers by advising them of the patent infringing sta-
tus and with the firm commitment to reimburse any payments as well as as-
sume necessary packaging and transport costs and customs and storage 
costs related to them within five calendar days after this decision has be-
come enforceable.
8. 
All costs and fees, including the expenses for the assisting patent attorneys, 
related to the Counterclaim to be borne by Plaintiff.»
4.
Die Widerklageantwort erfolgte am 24. Oktober 2017, wobei die Klägerin 
Abweisung der Widerklage und Kosten- und Entschädigungsfolgen zulas-
ten der Beklagten beantragte.
5.
Die Instruktions-/Vergleichsverhandlung fand am 19. April 2018 statt, führ-
te jedoch zu keinem Vergleich.


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6.
Die Replik erfolgte am 29. Mai 2018 mit unveränderten Rechtsbegehren.
7.
Am 13. Juli 2018 erfolgte die Duplik und Widerklagereplik mit folgenden 
geänderten Rechtsbegehren:
«1. The complaint shall be dismissed in its entirety.
2.
Auxiliary to no. 1 above: The Swiss part of EP 2 425 824 shall be upheld 
with the following claims:
1. An oral pharmaceutical formulation comprising oxycodone or a pharma-
ceutically acceptable salt thereof and naloxone or a pharmaceutically ac-
ceptable salt thereof for use in the treatment of pain and for use in the 
concurrent reduction of opioid induced obstipation, wherein the formula-
tion provides sustained release of oxycodone or a pharmaceutically ac-
ceptable salt thereof and naloxone or a pharmaceutically acceptable salt 
thereof, and wherein the formulation comprises 20 mg of oxycodone or a 
pharmaceutically acceptable salt thereof and wherein the formulation 
comprises 10 mg of naloxone or a pharmaceutically acceptable salt 
thereof.
2. Pharmaceutical formulation for use according to claim 1, wherein the 
formulation comprises oxycodone and naloxone as the hydrochloride, 
sulfate, bisulfate, tartrate, nitrate, citrate, bitartrate, phosphate, malate, 
maleate, hydrobromide, hydroiodide, fumarate or succinate.
3. Pharmaceutical formulation for use according to any of the preceding 
claims, wherein the formulation corresponds to a tablet.
4. Pharmaceutical formulation for use according to any of the preceding 
claims, wherein the formulation releases in vitro 1 % to 40% of oxyco-
done or a pharmaceutically acceptable salt thereof and naloxone or a 
pharmaceutically acceptable salt thereof after 15 minutes, 40% to 80% of 
oxycodone or a pharmaceutically acceptable salt thereof and naloxone or 
an acceptable salt thereof after 2 hours, 70% to 100% of oxycodone or a 
pharmaceutically acceptable salt thereof and naloxone or a pharmaceuti-
cally acceptable salt thereof after 7 hours and 85% to 100% of oxyco-
done or a pharmaceutically acceptable salt thereof and naloxone or a 
pharmaceutically acceptable salt thereof after 12 hours, as determined 
by the Basket Method according to USP at pH 1.2 with HPLC.
3.
Auxiliary to no. 2 above: The Swiss part of EP 2 425 824 shall be upheld 
with the following claims:


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1. A storage stable oral pharmaceutical formulation comprising oxycodone 
or a pharmaceutically acceptable salt thereof and naloxone or a pharma-
ceutically acceptable salt thereof for use in the treatment of pain and for 
use in the concurrent reduction of opioid induced obstipation, wherein the 
formulation provides sustained release of oxycodone or a pharmaceuti-
cally acceptable salt thereof and naloxone or a pharmaceutically ac-
ceptable salt thereof, and wherein the formulation comprises 20 mg of 
oxycodone or a pharmaceutically acceptable salt thereof and wherein the 
formulation comprises 10 mg of naloxone or a pharmaceutically accepta-
ble salt thereof.
2. Pharmaceutical formulation for use according to claim 1, wherein the 
formulation comprises oxycodone and naloxone as the hydrochloride, 
sulfate, bisulfate, tartrate, nitrate, citrate, bitartrate, phosphate, ma/ate, 
maleate, hydrobromide, hydroiodide, fumarate or succinate.
3. Pharmaceutical formulation for use according to any of the preceding 
claims, wherein the formulation corresponds to a tablet.
4. Pharmaceutical formulation for use according to any of the preceding 
claims, wherein the formulation releases in vitro 1 % to 40% of oxyco-
done or a pharmaceutically acceptable salt thereof and naloxone or a 
pharmaceutically acceptable salt thereof after 15 minutes, 40% to 80% of 
oxycodone or a pharmaceutically acceptable salt thereof and naloxone or 
an acceptable salt thereof after 2 hours, 70% to 100% of oxycodone or a 
pharmaceutically acceptable salt thereof and naloxone or a pharmaceuti-
cally acceptable salt thereof after 7 hours and 85% to 100% of oxyco-
done or a pharmaceutically acceptable salt thereof and naloxone or a 
pharmaceutically acceptable salt thereof after 12 hours, as determined 
by the Basket Method according to USP at pH 1.2 with HPLC.
4.
Auxiliary to no. 1 above: The Swiss part of EP 2 425 821 shall be upheld 
with the following claims:
1. Storage stable pharmaceutical oral preparations for use in treating pain 
and for use in concurrently reducing opioid induced obstipation, wherein 
each preparation comprises as the actives oxycodone or a pharmaceuti-
cally acceptable salt thereof and naloxone or a pharmaceutically ac-
ceptable salt thereof, wherein oxycodone or a pharmaceutically accepta-
ble salt thereof is present in said preparations in a range of usable abso-
lute amounts and in a ratio of 2:1 to naloxone or a pharmaceutically ac-
ceptable salt thereof, characterized in that the actives are released from 
the preparations in a sustained, invariant and independent manner.


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2. Preparations for use according to claim 1, wherein the preparations 
comprise oxycodone and naloxone as the hydrochloride, sulfate, bisul-
fate, tartrate, nitrate, citrate, bitartrate, phosphate, malate, maleate, hy-
drobromide, hydroiodide, fumarate or succinate.
3. Preparations for use according to any of the preceding claims, wherein 
the preparations correspond to a tablet.
4. Preparations for use according to any of the preceding claims, wherein 
the preparations release in vitro 1 % to 40% of oxycodone or a pharma-
ceutically acceptable salt thereof and naloxone or a pharmaceutically ac-
ceptable salt thereof after 15 minutes, 40% to 80% of oxycodone or a 
pharmaceutically acceptable salt thereof and naloxone or a pharmaceuti-
cally acceptable salt thereof after 2 hours, 70% to 100% of oxycodone or 
a pharmaceutically acceptable salt thereof and naloxone or a pharma-
ceutically acceptable salt thereof after 7 hours and 85% to100% of ox-
ycodone or a pharmaceutically acceptable salt thereof and naloxone or a 
pharmaceutically acceptable salt thereof after 12 hours, as determined 
by the Basket Method according to USP at pH 1.2 with HPLC.
5.
Court costs and legal fees, including the expenses for the assisting patent 
attorneys, related to the nullity proceedings to be borne by Plaintiff 
and in Counterclaim Proceedings with the following Prayers for Relief:
6.
Plaintiff shall be prohibited under the threat of a disciplinary fine of CHF 
1,000 per day according to Art. 343 para. 1 lit. c Code of Civil Procedure 
(ZPO), and at least CHF 5,000 according to Art. 343 para. 1 lit. b ZPO, as 
well as a penalty (fine) for its executives according to Art. 292 Swiss Crimi-
nal Code (StGB), to manufacture, store, offer, sell, distribute, import, export, 
or otherwise place on the market, as well as possess for those purposes in 
Switzerland and/or instigate or otherwise contribute to such actions
• a pharmaceutical formulation for oral administration to human patients
• for use in the treatment of pain and
• for use in the concurrent reduction of opioid induced constipation,
• wherein the formulation provides sustained release of the oxycodone hy-
drochloride and the naloxone hydrochloride, i.e., wherein the formulation 
has been authorized by the Swiss Agency of Therapeutic Products, the 
European Medicines Agency or any national agency for therapeutic 
products of a member state of the European Economic Area as a "sus-
tained release", "prolonged release" or "retard" formulation of the oxyco-
done hydrochloride and the naloxone hydrochloride, and/or wherein the 
formulation is described in its Summary of Product Characteristics 


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(SmPC) or Healthcare Specialist Information ("Fachinformation") as a 
"sustained release", "prolonged release" or "retard" formulation of the ox-
ycodone hydrochloride and the naloxone hydrochloride,
• and comprises
• 5 mg oxycodone hydrochloride and 2.5 mg naloxone hydrochloride; or
• 10 mg oxycodone hydrochloride and 5 mg naloxone hydrochloride; or
• 20 mg oxycodone hydrochloride and 10 mg naloxone hydrochloride; or
• 30 mg oxycodone hydrochloride and 15 mg naloxone hydrochloride; or
• 40 mg oxycodone hydrochloride and 20 mg naloxone hydrochloride;
• in particular a pharmaceutical formulation that is offered and/or sold by 
Plaintiff and/or by any third party as "Ossicodone e Naloxone Sandoz" 
(Italian marketing authorization no. 044164); "Ossicodone e Naloxone 
EG" (ltalian marketing authorization no. 043855); "Oxyduo" (Polish mar-
keting authorization nos. 23231, 23232, 23233, 23234); "Xanconalon" 
(Polish marketing authorization nos. 24258, 24259, 24260, 24261); "Ox-
ycodon-HCI/Naloxon-HCI Mylan" (German marketing authorization nos. 
92662.00.00; 92663.00.00; 92664.00.00; 92665.00.00; 92666.00.00).
7.
Auxiliary to no. 6 above: Plaintiff shall be prohibited under the threat of a 
disciplinary fine of CHF 1,000 per day according to Art. 343 para. 1 lit. c 
Code of Civil Procedure (ZPO),and at least CHF 5,000 according to Art. 343 
para. 1 lit. b ZPO, as well as a penalty(fine) for its executives according to 
Art. 292 Swiss Criminal Code (StGB), to manufacture, store, offer, sell, dis-
tribute, import, export, or otherwise place on the market, as well as possess 
for those purposes in Switzerland and/or instigate or otherwise contribute to 
such actions,
• a pharmaceutical formulation for oral administration to human patients
• for use in the treatment of pain and
• for use in the concurrent reduction of opioid induced constipation,
• wherein the formulation provides sustained release of the oxycodone hy-
drochloride and the naloxone hydrochloride, i.e., wherein the formulation 
has been authorized by the Swiss Agency of Therapeutic Products, the 
European Medicines Agency or any national agency for therapeutic 
products of a member state of the European Union and/or the European 
Economic Area as a "sustained release", "prolonged release" or "retard" 
formulation of the oxycodone hydrochloride and the naloxone hydrochlo-
ride, and/or wherein the formulation is described in its Summary of Prod-


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uct Characteristics (SmPC) or Healthcare Specialist Information 
("Fachinformation") as a "sustained release", "prolonged release" or "re-
tard" formulation of the oxycodone hydrochloride and the naloxone hy-
drochloride, 
• and comprises 20 mg oxycodone hydrochloride and 10 mg naloxone hy-
drochloride,
• in particular a pharmaceutical formulation that is offered and/or sold by 
Plaintiff and/or by any third party as "Ossicodone e Naloxone Sandoz" 
(Italian 
marketing 
authorization 
no. 
044164, 
dosage 
strength 
20mg/10mg); "Ossicodone e Naloxone EG" (Italian marketing authoriza-
tion no. 043855, dosage strength 20mg/10mg); "Oxyduo" (Polish market-
ing authorization no. 23232); "Xanconalon" (Polish marketing authoriza-
tion no. 24259); "Oxycodon-HCI/Naloxon-HCI Mylan" (German marketing 
authorization no. 92664.00.00).
8. 
Auxiliary to no. 7 above: Plaintiff shall be prohibited under the threat of a 
disciplinary fine of CHF 1,000 per day according to Art. 343 para. 1 lit. c 
Code of Civil Procedure (ZPO),and at least CHF 5,000 according to Art. 343 
para. 1 lit. b ZPO, as well as a penalty(fine) for its executives according to 
Art. 292 Swiss Criminal Code (StGB), to manufacture, store, offer, sell, dis-
tribute, import, export, or otherwise place on the market, as well as possess 
for those purposes in Switzerland and/or instigate or otherwise contribute to 
such actions
• a pharmaceutical formulation for oral administration to human patients
• for use in the treatment of pain and
• for use in the concurrent reduction of opioid induced constipation,
• wherein the formulation provides sustained release of the oxycodone hy-
drochloride and the naloxone hydrochloride, i.e., wherein the formulation 
has been authorized by the Swiss Agency of Therapeutic Products, the 
European Medicines Agency or any national agency for therapeutic 
products of a member state of the European Union and/or the European 
Economic Area as a "sustained release", "prolonged release" or "retard" 
formulation of the oxycodone hydrochloride and the naloxone hydrochlo-
ride, and/or wherein the formulation is described in its Summary of Prod-
uct Characteristics (SmPC) or Healthcare Specialist Information 
("Fachinformation") as a "sustained release", "prolonged release" or "re-
tard" formulation of the oxycodone hydrochloride and the naloxone hy-
drochloride.


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• and comprises 20 mg oxycodone hydrochloride and 10 mg naloxone hy-
drochloride,
• and wherein the formulation is authorized by the Swiss Agency of Thera-
peutic Products, the European Medicines Agency and/or any national 
agency for therapeutic products of a member state of the European Un-
ion and/or the European Economic Area on the basis that it may be 
stored at 25°C and/or with a shelf life of 2 years or more,
• in particular a pharmaceutical formulation that is offered and/or sold by 
Plaintiff and/or by any third party as "Ossicodone e Naloxone Sandoz" 
(Italian 
marketing 
authorization 
no. 
044164, 
dosage 
strength 
20mg/10mg); "Ossicodone e Naloxone EG"(Italian marketing authoriza-
tion no. 043855, dosage strength 20mg/10mg); "Oxyduo" (Polish market-
ing authorization no. 23232); "Xanconalon" (Polish marketing authoriza-
tion no. 24259); "Oxycodon-HCI/Naloxon-HCI Mylan" (German marketing 
authorization no. 92664.00.00).
9. 
Plaintiff shall be ordered under the threat of a disciplinary fine of CHF 1,000 
per day according to Art. 343 para. 1 lit. c Code of Civil Procedure (ZPO), 
and at least CHF 5,000 according to Art. 343 para. 1 lit. b ZPO, and a penal-
ty (fine) for its executives according to Art. 292 StGB within forty calendar 
days after this decision has become final and binding to provide information 
and render proper account by indicating:
a) the names and addresses of the manufacturers and/or suppliers of the 
pharmaceutical products according to Prayers for Relief no. 6 respective-
ly no. 7 respectively no. 8 (including the manufacturers and suppliers of 
the active pharmaceutical ingredient and the formulators of the pharma-
ceutical products);
b) the names and addresses of the commercial customers of the pharma-
ceutical products according to Prayers for Relief no. 6 respectively no. 7 
respectively no. 8;
c) the quantities of the delivered and ordered pharmaceutical products ac-
cording to Prayers for Relief no. 6 respectively no. 7 respectively no. 8 
itemized by their dates, batch numbers, dosage forms, packaging sizes; 
and customers;
d) the gross revenue and net revenue achieved with the pharmaceutical 
products according to Prayers for Relief no. 6 respectively no. 7 respec-
tively no. 8 broken down by individual deliveries, dates, batch numbers, 
customers, dosage forms ,and quantities;


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e) the manufacturing costs, purchase price, or other expenses itemized by 
the individual cost factors which can directly and exclusively be attributed 
to the manufacture and distribution of the pharmaceutical products ac-
cording to Prayers for Relief no. 6 respectively no. 7 respectively no. 8;
f) the net profit made with the pharmaceutical formulation according to 
Prayer for Relief no. 6 respectively no. 7 respectively no. 8.10. 
10. After providing proper rendering of accounts according to Prayer for Relief 
no. 9 and for the period of time until the prohibitions requested in Prayers for 
Relief no. 6 respectively no. 7 respectively no. 8 are ordered and complied 
with, Plaintiff shall be ordered to do the following at Defendant's choice:
a) to compensate Defendant for lost profits, plus five percent interest as of 
the respective damage date, or
b) to surrender net profits gained in connection with the sale of the pharma-
ceutical products as described in Prayers for Relief no. 6 respectively no. 
7 respectively no. 8, plus five percent interest as of the date of the gain of 
the profit, or
c) to pay a reasonable royalty fee for the unauthorized use of Defendant's 
patent EP 2 425 824, plus five percent interest as of the date of the use 
of the patent, whereby the amount payable by Plaintiff to Defendant pur-
suant to letter a), b) or c) shall be at least CHF 100,000.
11. Plaintiff shall be ordered under the threat of a disciplinary fine of CHF 1,000 
per day according to Art. 343 para. 1 lit. c Code of Civil Procedure (ZPO), 
and at least CHF 5,000 according to Art. 343 para. 1 lit. b ZPO, and a penal-
ty (fine) for its executives according to Art. 292 StGB to have any amount of 
the pharmaceutical products as described in Prayers for Relief no. 6 respec-
tively no. 7 respectively no. 8 in its direct or indirect possession or control 
when this decision becomes final and binding destroyed on its own costs 
and to submit the destruction protocol, which confirms the destruction of the 
corresponding products indicating the date, place and amount of the de-
stroyed products, to the Court as well as the Defendant within forty calendar 
days after this decision has become final and binding.
12. Plaintiff shall be ordered under the threat of a disciplinary fine of CHF 1,000 
per day according to Art. 343 para. 1 lit. c Code of Civil Procedure (ZPO), 
and at least CHF 5,000 according to Art. 343 para. 1 lit. b ZPO, and a penal-
ty (fine) for its executives according to Art. 292 StGB to recall the products 
as described in Prayers for Relief no. 6 respectively no. 7 respectively no. 8 
that have been shipped to customers from its commercial customers by ad-
vising them of the patent infringing status and with the firm commitment to 


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reimburse any payments as well as assume necessary packaging and 
transport costs and customs and storage costs related to them within five 
calendar days after this decision has become final and binding.
13. All costs and fees, including the expenses for the assisting patent attorneys, 
related to the Counterclaim to be borne by Plaintiff.»
8.
Am 29. August 2018 erfolgte die Widerklageduplik und Stellungnahme zur 
Duplik. 
9.
Am 28. September 2018 erfolgte die Stellungnahme der Beklagten zur 
Widerklageduplik.
10.
Es folgten darauf weitere Eingaben der Parteien.
11.
Am 6. Juni 2019 erstattete Richter Tobias Bremi ein Fachrichtervotum. 
Die Stellungnahmen der Parteien dazu erfolgten am 25. Juni 2019 (Klä-
gerin) bzw. am 20. August 2019 (Beklagte).
12.
Am 12. September 2019 erfolgte eine weitere Noveneingabe der Kläge-
rin. Es handelte sich um die beiden am 11. September 2019 ausgefertig-
ten schriftlich begründeten Entscheidungen der Einspruchsabteilungen 
des EPA, mit denen erstinstanzlich beide Klagepatente widerrufen wur-
den (EP 821 und EP 824).
13.
Die auf den 23. Oktober 2019 anberaumte Hauptverhandlung wurde ab-
gesagt, nachdem die Parteien auf deren Durchführung verzichtet hatten.
14.
Am 18. Oktober 2019 reichte die Beklagte die Kostennote für die patent-
anwaltliche Beratung ein. Am 1. November 2019 nahm die Klägerin dazu 
Stellung unter Einreichung ihrer patentanwaltlichen Kostennote.


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Beurteilung
Prozessuales
15.
Die Klägerin, ein Pharmaunternehmen, ist eine schweizerische Aktienge-
sellschaft mit Sitz in der Schweiz. Die Beklagte ist ein Pharmaunterneh-
men mit Sitz auf den Bermudas. Es handelt sich somit um einen interna-
tionalen Sachverhalt. Die Hauptklage betrifft die Nichtigkeit der Schweizer 
Teile der beiden europäischen Patente EP 2 425 821 B1 und EP 2 425 
824 B1. Gemäss Art. 1 Abs. 2 IPRG i.V.m. Art. 22 Ziff. 4 LugÜ ist die Zu-
ständigkeit des Bundespatentgerichts für die Haupt- bzw. Nichtigkeitskla-
ge gegeben und gemäss Art. 1 Abs. 2 IPRG i.V.m. Art. 6 Ziff. 3 LugÜ ist 
die Zuständigkeit des Bundespatentgerichts auch für die Verletzungswi-
derklage gegeben.
Gemäss Art. 110 Abs. 1 IPRG ist schweizerisches Recht anwendbar.
Allgemeiner Hintergrund:
16.
Die beiden in der Nichtigkeitsklage angegriffenen Patente EP 2 425 821 
B1 (in der Folge EP 821) und EP 2 425 824 B1 (in der Folge EP 824) be-
anspruchen die Priorität von zwei deutschen Prioritätsanmeldungen, die 
beide am 5. April 2002 eingereicht wurden. Es handelt sich um die beiden 
deutschen Prioritätsanmeldungen DE 10215131 sowie DE 10215067, auf 
welche am 4. April 2003 zunächst als Nachanmeldung eine PCT-
Anmeldung, die WO 03/084520, eingereicht worden war.
Die europäische regionale Phase zu dieser PCT-Anmeldung war die EP 1 
492 505 B1, diese wurde im Einspruchsverfahren widerrufen, nachdem 
die Patentinhaberin ihr Einverständnis mit der erteilten Fassung widerru-
fen hatte.
Beide hier angegriffenen Klagepatente EP 821 und EP 824 sind parallele 
Teilanmeldungen zur EP 1 492 505. Daneben gibt es noch eine weitere 
parallele Teilanmeldung, die EP 2 425 825, welche Gegenstand des pa-
rallelen Nichtigkeitsverfahrens zwischen den gleichen Parteien ist 
(O2016_016, vgl. auch O2016_017 mit anderer Klägerin und gleicher Be-
klagter).


O2017_009
Seite 14
In einer Übersicht kann das wie folgt zusammengefasst werden:
17.
Im Fall der EP 824 verwendet die Klägerin eine Merkmalsanalyse, die 
auch in der folgenden Diskussion verwendet wird:
1.1. 
an oral pharmaceutical formulation comprising
1.2. 
oxycodone or a pharmaceutically acceptable salt thereof and
1.3. 
naloxone or a pharmaceutically acceptable salt thereof,
1.4. 
for use in the treatment of pain and
1.5 
for use in the concurrent reduction of opioid induced obstipation, 
wherein
1.6. 
the formulation provides sustained release of oxycodone or a phar-
maceutically acceptable salt thereof and naloxone or a pharmaceuti-
cally acceptable salt thereof, and wherein
1.7. 
the formulation comprises oxycodone or a pharmaceutically accepta-
ble salt thereof in a weight ratio of 2:1 to naloxone or a pharmaceuti-
cally acceptable salt thereof.


O2017_009
Seite 15
18.
Für den Fall der EP 821 verwendet die Klägerin folgende Merkmalsanaly-
se, wobei die korrespondierenden Merkmale in der EP 824 jeweils in 
eckigen Klammern ergänzt wurden, und wesentliche Formulierungsunter-
schiede innerhalb von Merkmalen kursiv hervorgehoben sind:
1.1
Pharmaceutical oral preparations [1.1]
1.2
for use in treating pain and [1.4]
1.3
for use in concurrently reducing opioid induced obstipation, wherein 
each preparation comprises as the actives [1.5]
1.4
oxycodone or a pharmaceutically acceptable salt thereof and [1.2]
1.5
naloxone or a pharmaceutically acceptable salt thereof, wherein [1.3]
1.6
oxycodone or a pharmaceutically acceptable salt thereof is present in 
said preparations in a range of usable absolute amounts and [NO]
1.7
in a ratio of 2:1 to naloxone or a pharmaceutically acceptable salt 
thereof, characterized in that [1.7] 
1.8
the actives are released from the preparations in a sustained, [1.6]
1.9
invariant and [NO] 
1.10
independent manner [NO].
Fachmann:
19.
Nach Auffassung der Klägerin handelt es sich beim Fachmann um einen 
Formulierungsspezialisten mit vertiefter Erfahrung im Gebiet der Formu-
lierung von Medikamenten, die Opioid Agonisten und Antagonisten ent-
halten. Er arbeitet zusammen in einem Team mit Pharmakologen und Kli-
nikern, die Erfahrung in der Behandlung von schweren Schmerzen ha-
ben.
Die Beklagte teilt die Meinung, dass ein Team zu berücksichtigen ist, mit 
den gleichen Mitgliedern, wie von der Klägerin vorgeschlagen, legt aber 
Wert darauf, dass der Kliniker den Lead in diesem Team haben soll. Es 
sei Aufgabe des Klinikers, den wesentlichen Effekt der Erfindung, die Re-
duktion von Verstopfung, zu erreichen, und festzulegen, welche Substan-
zen zusammen in welchem Verhältnis mit verzögerter Freisetzung formu-
liert werden sollen. Erst wenn diese Grundsatzentscheidung gefallen sei, 
komme der Formulierungsspezialist zum Zuge.


O2017_009
Seite 16
Die Klägerin stellt sich dieser Ansicht entgegen, und begründet dies da-
mit, dass im Klagepatent nicht nur die Reduktion der Nebenwirkungen ein 
Thema sei, sondern vor allem auch eine reduzierte Verabreichungshäu-
figkeit und damit verbesserte Compliance, sowie die Lagerungsstabilität, 
und dass die Freisetzung der Wirkstoffe stabil bleiben und unabhängig 
voneinander sind auch nach langer Lagerung.
20.
Tatsächlich ergibt sich aus den Absätzen [0037] und [0043] sowie [0044] 
jeweils beider Patente EP 2 425 821 B1 und EP 2 425 824 B1 nicht nur 
die Reduktion der Nebenwirkungen, sondern auch das reduzierte Miss-
brauchspotenzial und die reduzierte Verabreichungsfrequenz und die 
Stabilität und Unabhängigkeit der Freisetzung der beiden Wirkstoffe. Das 
sind genau jene Themen, mit denen sich vornehmlich der Formulierungs-
spezialist in der Praxis auseinandersetzt. Die Klagepatente legen zudem 
selber dar, dass aus der EP 0 352 361 die von der Beklagten hervorge-
hobene Reduktion der Nebenwirkung der Verstopfung durch die Kombi-
nation eines Opioid-Agonisten mit einem Antagonisten bereits bekannt ist 
(vgl. [0017] wiederum beider Patente, wobei als Antagonist Naltrexon 
eingesetzt wird).
21.
Es ist entsprechend davon auszugehen, dass der Lead im Team wohl 
beim Formulierungsspezialisten liegen dürfte, was auch die Ausführungs-
beispiele im Klagepatent belegen, die vor allem unterschiedliche Formu-
lierungen, d.h. variable Zusammensetzungen der Zusatzstoffe neben den 
eigentlichen Wirkstoffen, beschreiben. Dabei wird aber eine enge Zu-
sammenarbeit zwischen dem Formulierungsspezialisten und dem Kliniker 
angenommen, das heisst, wer von den beiden nun effektiv den Lead im 
Team hat, dürfte am Resultat der Beurteilung nichts ändern. 
Der so definierte Fachmann gilt für beide Klagepatente.
Zulässigkeit der Änderungen:
22.
Beide Klagepatente sind Teilanmeldungen, die ausgehend von der glei-
chen Stammanmeldung EP 1 492 505, der europäischen regionalen Pha-
se der WO 2003/084520, eingereicht wurden.


O2017_009
Seite 17
Nach Art. 76 und 123 EPÜ und nach der Rechtsprechung der Grossen 
Beschwerdekammer des EPA (vgl. G1/061) muss daher der beanspruchte 
Gegenstand in den eingereichten Unterlagen der Vorgeneration(en) (WO 
2003/084520 resp. EP 1 492 505) und in den eingereichten Unterlagen 
der jeweiligen Anmeldung selber ausreichende Stützung finden.
Das Besondere an der vorliegenden Situation ist, dass beide Klagepaten-
te zunächst als Teilanmeldungen ohne Ansprüche eingereicht wurden. 
Die Ansprüche wurden erst nach der Einreichung der Teilanmeldung ein-
gereicht, was zulässig ist, aber die nachträglich eingereichten Ansprüche 
sind nicht Bestandteil der ursprünglich eingereichten Offenbarung der je-
weiligen Teilanmeldung. Daher sind in beiden Fällen die mit der jeweiligen 
Veröffentlichung der europäischen Patentanmeldung veröffentlichten An-
sprüche nicht Bestandteil der ursprünglich eingereichten Offenbarung.
Andererseits ist es unbestritten, dass die Ansprüche der ursprünglichen 
internationalen Anmeldung, wie sie eingereicht wurden, bei der Einrei-
chung der jeweiligen Teilanmeldung in einem Absatz hinzugefügt wurden, 
der mit dem Satz «Einige Ausführungsformen der Erfindungen beziehen 
sich auf» beginnt, und dass der Rest der Offenbarung, wie sie in beiden 
Teilanmeldungen eingereicht wurde, identisch mit der Offenbarung der in-
ternationalen Stammanmeldung ist.
Die Nummerierung in den beiden Veröffentlichungsschriften ist etwas un-
terschiedlich, die Veröffentlichungsschrift von EP 821 zählt 127 Absätze 
und EP 824 zählt 131 Absätzen. Dies ist darauf zurückzuführen, dass die 
Absätze 128, 141 und 55 der EP 821 in der EP 824 in einzelne Paragra-
fen unterteilt wurden.
Ob daher eine ausreichende Stützung vorliegt, wird gemäss den Anforde-
rungen der Artikel 76 und 123 EPÜ auf der Grundlage der Absätze 
[0001]-[0127] der Offenlegung von EP 821 und der Absätze [0001]-[0131] 
der Offenlegung von EP 824 geprüft.
 
1 G1/06, ABl 2008, 307


O2017_009
Seite 18
EP 824:
23.
Anspruch 1 in der ursprünglich eingereichten Fassung lautete wie folgt:
A storage stable pharmaceutical preparation comprising oxycodone and na-
loxone characterized in that the active compounds are released from the 
preparation in a sustained, invariant and independent manner.
Unter Verwendung der oben genannten Merkmalsanalyse unterscheidet 
sich der erteilte Anspruch von dem ursprünglich eingereichten wie folgt:
1.1. 
An oral storage stable pharmaceutical formulation comprising
1.2. 
oxycodone or a pharmaceutically acceptable salt thereof and
1.3. 
naloxone or a pharmaceutically acceptable salt thereof,
1.4. 
for use in the treatment of pain and
1.5 
for use in the concurrent reduction of opioid induced obstipation, 
wherein
1.6. 
the formulation provides sustained release of characterized in that the 
active compounds in a sustained, invariant and independent manner 
oxycodone or a pharmaceutically acceptable salt thereof and nalox-
one or a pharmaceutically acceptable salt thereof, and wherein
1.7. 
the formulation comprises oxycodone or a pharmaceutically accepta-
ble salt thereof in a weight ratio of 2:1 to naloxone or a pharmaceuti-
cally acceptable salt thereof.
24.
Die Klägerin behauptet im Zusammenhang mit dem unabhängigen An-
spruch 1 der EP 824 bezüglich folgender Aspekte unzulässige Änderung 
(Art. 123 (2) EPÜ):
-
Zwischenverallgemeinerung in Bezug auf das Merkmal «release in a 
sustained, invariant and independent manner»;
-
Zwischenverallgemeinerung in Bezug auf das Merkmal «oxycodo-
ne/naloxone or a pharmaceutically acceptable salt thereof»;
-
Zwischenverallgemeinerung in Bezug auf «storage stable»;
-
Zusätzliches Merkmal «for use in the concurrent reduction of opioid in-
duced obstipation»;


O2017_009
Seite 19
-
Mehrfachauswahl in Bezug auf: 1.1 orale Formulierung, 1.7 Gewichts-
verhältnis von 2:1; 1.5 Auswahl einer bestimmten Nebenwirkung für 
einen zweiten medizinischen Verwendungsanspruch.
25.
Zwischenverallgemeinerung in Bezug auf das Merkmal «release in a 
sustained, invariant and independent manner»: 
Damit ein ursprünglich genanntes Merkmal weggelassen werden kann, 
muss es entweder für den Fachmann zweifelsfrei erkennbar keinen tech-
nischen Beitrag leisten, oder es muss für den Fachmann zweifelsfrei er-
kennbar sein, dass es, obwohl es einen technischen Beitrag leistet, nicht 
zwingend für die Erfindung und insbesondere mit den anderen An-
spruchsmerkmalen verknüpft ist und deshalb auch weggelassen werden 
kann.
Es sei diesbezüglich verwiesen auf G 2/10 und auf eine treffende Zu-
sammenfassung zum Thema des Weglassens von Merkmalen in T 
1852/13 vom 31.1.2017, Gründe 2.2.1: 
«In ihrer Entscheidung G 2/10 (ABl. EPA 2012, 376) hat die Grosse Be-
schwerdekammer die frühere Rechtsprechung bekräftigt, der zufolge das 
Grundprinzip des Artikels 123 (2) EPÜ darin besteht, dass jede Änderung an 
den die Offenbarung betreffenden Teilen einer europäischen Patentanmel-
dung oder eines europäischen Patents (der Beschreibung, der Patentansprü-
che und der Zeichnungen) nur im Rahmen dessen erfolgen darf, was der 
Fachmann der Gesamtheit dieser Unterlagen in ihrer ursprünglich eingereich-
ten Fassung unter Heranziehung des allgemeinen Fachwissens – objektiv 
und bezogen auf den Anmeldetag – unmittelbar und eindeutig entnehmen 
kann (siehe Punkt 4.3 der Entscheidungsgründe). Zu prüfen ist also, ob der 
Fachmann unter Heranziehung des allgemeinen Fachwissens den bean-
spruchten Gegenstand als – explizit oder implizit – unmittelbar und eindeutig 
in der ursprünglichen Fassung der Anmeldung offenbart ansehen würde 
(Punkt 4.5.4 der Entscheidungsgründe). Dieser allgemein akzeptierte Mass-
stab für die Beurteilung der Frage, ob eine Änderung mit Artikel 123 (2) EPÜ 
in Einklang steht, wird von der Grossen Beschwerdekammer selbst als 
«Goldstandard» bezeichnet (letzter Absatz von Punkt 4.3 der Entscheidungs-
gründe: «... one could also say the «gold» standard ... »). Der Einfachheit hal-
ber wird im Folgenden ebenso dieser Begriff verwendet; in der Fachliteratur 
nennt man den Goldstandard manchmal auch den «Offenbarungstest» 
(disclosure test).», 


O2017_009
Seite 20
sowie Gründe 2.2.7: 
«Die Kammer ist zum Schluss gelangt, dass der Wesentlichkeitstest nicht 
mehr zum Einsatz kommen sollte.» 
Grundsätzlich geht der Fachmann beim Lesen einer Patentanmeldung 
oder einer Patentschrift a priori zunächst einmal davon aus, dass Merk-
male, wenn sie ausdrücklich in unabhängigen Patentansprüchen genannt 
werden, auch wichtig und nicht einfach überflüssig sind, sofern es nicht 
klare Hinweise für das Gegenteil gibt.
Damit ein Merkmal weggelassen werden kann, genügt es also nicht, zu 
zeigen, dass es nirgends als wichtig hervorgehoben wird, sondern es 
muss gezeigt werden, dass für den Fachmann zweifelsfrei erkennbar ist, 
dass das Merkmal keinen technischen Beitrag leistet oder auch wegge-
lassen werden kann. Mithin muss gezeigt werden, dass der Fachmann 
unter Heranziehung des allgemeinen Fachwissens den beanspruchten 
Gegenstand auch ohne das Merkmal als – explizit oder implizit – unmit-
telbar und eindeutig in der ursprünglichen Fassung der Anmeldung offen-
bart ansehen würde. 
Die Merkmale der invarianten und unabhängigen Freisetzung werden in 
[0032] bei der ersten Erwähnung der Erfindung genannt und bei der Be-
gründung des erfinderischen Beitrags zusätzlich in [0033] an prominenter 
Stelle. Dies wird vertieft in [0034]-[0035]. 
Weiter wird dann die unabhängige Freisetzung ausdrücklich spezifiziert in 
[0038]-[0041] und definiert, was technisch darunter zu verstehen ist. Die 
unabhängige Freisetzung bedeutet, dass die Freisetzungsprofile der bei-
den aktiven Wirkstoffe unabhängig sind und auch unabhängig vom pH-
Wert sind. Das Merkmal ist also ein funktionales technisches Merkmal, 
dem nach der Beschreibung eine ganz konkrete technische Bedeutung 
zugeordnet wird.
In Bezug auf die invariante Freisetzung spezifiziert die Beschreibung die-
se in [0042]-[0043]. Die invariante Freisetzung als funktionales Merkmal 
wird darin ausdrücklich technisch definiert als Merkmal, dass der Pro-
zentsatz der absoluten Menge von jedem Wirkstoff freigesetzt pro Zeit-
einheit sich nicht wesentlich ändert und im Wesentlichen konstant bleibt. 
Auch das ist also ein funktionales technisches Merkmal, dem nach der 
Beschreibung eine bestimmte konkrete technische Bedeutung zugeord-
net wird.


O2017_009
Seite 21
Es wird zudem detailliert ausgeführt, dass die Einstellung dieser Eigen-
schaften auch nicht trivial ist, und dass das vor allem bei Formulierungen 
mit unterschiedlichen Wirkstoffgehalten, die auf langsame Freisetzung 
beispielsweise durch Verwendung von Ethylcellulose eingestellt werden 
(vgl. [0064]), darauf geachtet werden muss, dass der Rest der Formulie-
rung richtig eingestellt wird (vgl. die Bemerkungen in [0041] und [0044]).
Die Kombination der funktionalen Merkmale der verzögerten Freisetzung, 
der invarianten Freisetzung und der unabhängigen Freisetzung wie ur-
sprünglich offenbart wird also betont und kombiniert als Kern der Erfin-
dung hervorgehoben. Diese Merkmale können daher nicht einfach nur 
teilweise in den Anspruch aufgenommen werden, ohne dass eine Zwi-
schenverallgemeinerung vorliegt.
Diese Sichtweise deckt sich mit jener der Einspruchsabteilung in ihrer von 
der Klägerin mit Eingabe vom 24. Januar 2019 eingereichten vorläufigen 
Stellungnahme vom 23. Januar 2019, und zwar unter Bezugnahme auf 
die Entscheidung im parallelen Fall zur EP 2 425 825, einer weiteren pa-
rallelen Teilanmeldung, wo die Entscheidung der Einspruchsabteilung be-
reits ergangen ist. Gleichermassen deckt sich diese Sichtweise mit der 
korrespondierenden Entscheidung der Einspruchsabteilung vom 11. Sep-
tember 2019 betreffend EP 824, vgl. ausführlich E. 2.12.
Ebenfalls deckt sich diese Sichtweise mit dem analogen Verfahren zur EP 
825 und der dortigen rechtskräftigen Entscheidung (vgl. O2016_16 E. 35 
und 36).
26.
Zwischenverallgemeinerung in Bezug auf das Merkmal «oxycodo-
ne/naloxone or a pharmaceutically acceptable salt thereof»:
Hierin ist keine unzulässige Änderung oder Zwischenverallgemeinerung
zu sehen. In Anspruch 2 wie ursprünglich im Wesentlichen eingereicht
wird das pharmazeutisch annehmbare Salz des jeweiligen Wirkstoffs er-
wähnt, und die Salze sind eine Möglichkeit des Merkmals in diesem An-
spruch «gleich aktive Derivate». Darüber hinaus ist dies in [0054] im wei-
testen Sinne zu finden.
27.
Zwischenverallgemeinerung in Bezug auf «storage stable»: 
Dieser Aspekt ist analog zu beurteilen wie oben «release in a sustained, 
invariant and independent manner». Auch dieses funktionale Merkmal 


O2017_009
Seite 22
wird bei der anfänglichen Beschreibung des Kerns der Erfindung jeweils 
ausdrücklich genannt (vgl. [0032]-[0033]), und dann technisch spezifiziert 
in [0047]-[0049], wobei sogar effektive Zahlwerte für die Zulässigkeit von 
Fluktuationen und die möglichen Lagerungsbedingungen angegeben 
werden (vgl. [0046] und [0047]) sowie eine Messmethode (vgl. [0049]).
Dieses Merkmal wegzulassen ist entsprechend ebenfalls eine Zwischen-
verallgemeinerung.
Dies deckt sich mit der Sichtweise der korrespondierenden Entscheidung 
der Einspruchsabteilung vom 11. September 2019 betreffend EP 824, vgl. 
E. 2.11 und betreffend EP 821, vgl. E. 2.10.
Ebenfalls deckt sich diese Sichtweise mit dem analogen Verfahren zur EP 
825 und der dortigen rechtskräftigen Entscheidung (vgl. O2016_16 E. 
37).
28.
Zusätzliches Merkmal «for use in the concurrent reduction of opioid 
induced obstipation»:
Hier gibt es keine unzulässige Änderung, zumindest dann nicht, wenn 
man das Merkmal isoliert betrachtet. Die Verringerung der Obstipation 
wird als eine der primären Wirkungen der Erfindung in [0033] erwähnt, so 
dass es eine ausreichende Grundlage für die Einführung dieses Merk-
mals in den Anspruch gibt. Auch aus der Offenbarung in [0033] leitet der 
Fachmann wenigstens implizit ab, dass die Obstipation diejenige ist, die 
durch Opioid induziert wird. Wie die Auswahl dieses Merkmals in der ge-
samten Merkmalskombination von Anspruch zu beurteilen ist, ist Gegen-
stand des nächsten Absatzes.


O2017_009
Seite 23
29.
Mehrfachauswahl in Bezug auf: 1.1 orale Formulierung, 1.7 Ge-
wichtsverhältnis von 2:1; 1.5 Auswahl einer bestimmten Nebenwir-
kung für einen zweiten medizinischen Verwendungsanspruch:
Was die orale Formulierung angeht, so ist dies die primäre und bevorzug-
te Art der Verabreichung, die in [0053] erwähnt wird. Für dieses zusätzli-
che Merkmal gibt es keine Auswahl. 
Das Gewichtsverhältnis von 2:1 ist in einer Liste in der Ausführungsform 
nach 7. innerhalb von [0131] resp. [0127] für EP 821 ausdrücklich er-
wähnt. Im Wesentlichen ist das Gleiche in [0057] resp. [0054] für EP 821 
angegeben. 
Was die Obstipation betrifft, so ist dieses Merkmal in einer anderen Liste 
von mehreren Möglichkeiten in [0033] resp. [0032] für EP 821 enthalten.
Grundsätzlich ist es ständige Praxis des europäischen Patentamts (vgl.
insbesondere T12/81, T401/94, T7/86, T181/82, sowie insbesondere auch 
die von der Beklagten zitierte T0783/09, E5.5), bei einer Auswahl aus 
mehr als zwei Listen davon auszugehen, dass keine Neuheit vorliegt res-
pektive, analog, eine unzulässige Änderung vorgenommen wurde.
Rein formal betrachtet könnte entsprechend davon ausgegangen werden, 
dass eine unzulässige Änderung vorliegt, denn es muss aus einer ersten 
Liste für das Gewichtsverhältnis ausgewählt werden (zum Beispiel aus 
[0057]), und aus einer zweiten Liste für die spezifische veränderte Ne-
benwirkung (zum Beispiel aus [0033]).
Entscheidend ist aber im Sinne der oben zitierten G2/10 jeweils natürlich 
nicht die formale Betrachtungsweise, sondern letzten Endes die Frage, 
ob dem Fachmann die beanspruchte Lehre durch die Gesamtheit der ur-
sprünglich eingereichten Unterlagen unmittelbar und eindeutig offenbart 
wurde (der sogenannte «Goldstandard», vgl. insbesondere auch die von 
der Beklagten zitierte T0783/09, E5.6). Entsprechend ist zu prüfen, ob die 
ursprünglich eingereichten Unterlagen dem Fachmann unmittelbar und 
eindeutig die Merkmalskombination des spezifischen Wirkstoffverhältnis-
ses von 2:1 mit der Reduktion der Obstipation offenbaren.
Was die Reduktion der Obstipation angeht, so stellt man fest, dass auch 
bei der allgemeinen Beschreibung des Standes der Technik in [0011] so-
wie [0019] diese Nebenwirkung im Rahmen einer jeweils Liste offenbart 
wird. Diese Liste ist jeweils ähnlich aufgebaut oder gleich wie in [0033], 


O2017_009
Seite 24
wo es um die eigentliche Erfindung geht, und eben neben der Obstipation 
auch noch die Entwicklung von Abhängigkeit und Atemdepression er-
wähnt werden. Es gibt zwar bei der Diskussion des Standes der Technik 
in den Absätzen [0015], [0016], [0018] sowie [0028] einen gewissen Fo-
kus auf Obstipation, aber dies eben nur in ganz spezifischem Zusam-
menhang von einzelnen Dokumenten des Standes der Technik. In den 
ursprünglich eingereichten Unterlagen findet man die Obstipation jeweils 
als Nebenwirkung nur in [0033] sowie [0061] und dort aber jeweils nur im 
Rahmen der oben bereits beschriebenen Liste mit zwei weiteren Neben-
wirkungen. In den spezifischen Ausführungsbeispielen wird die Neben-
wirkung überhaupt nicht thematisiert, d.h. man findet nirgends in der Be-
schreibung einen spezifischen Pointer, der einen Hinweis auf eine beson-
dere Fokussierung auf die Obstipation geben könnte.
Ähnliches gilt für das spezifische Verhältnis von 2:1. In der allgemeinen 
Beschreibung findet man dieses Merkmal in [0057], und im Rahmen von 
[0131] auf Seite 16:22 der Offenlegungsschrift. Dort wird dieses Verhält-
nis aber bei der engsten bevorzugten Ausführungsform immer noch in ei-
ner Liste offenbart, nämlich in folgender Liste: 15:1, 10:1, 5:1, 4:1, 3:1, 2:1 
und 1:1. In den Beispielen gibt es spezifische Beispiele mit einem Ver-
hältnis von Oxycodon zu Naloxon von 2:1, es gibt aber auch Beispiele mit 
Verhältnissen von 20:1 und 4:1, und Beispiele mit Verhältnis 2:1 gibt es 
dann auch nur für die spezifischen Mengen 20 mg und 10 mg. Zudem 
wird in den Beispielen jeweils mit einem ganz spezifischen System von 
Matrix-Substanzen gearbeitet, konkret Ethylcellulose und Stearylalkohol, 
d.h. das in den Beispielen offenbarte spezifische Verhältnis ist nur im Zu-
sammenhang mit diesem Formulierungssystem offenbart.
Damit gibt es auch keinen spezifischen Pointer, der einen Hinweis auf ei-
ne besondere Fokussierung des Verhältnisses 2:1 der beiden Wirkstoffe 
geben könnte.
Damit fehlt einerseits in den ursprünglich eingereichten Unterlagen die 
Offenbarung, dass das spezifische Verhältnis von 2:1 in irgendeinem
speziellen Zusammenhang mit der Reduktion von Obstipation steht. Es 
fehlt andererseits aber auch in den ursprünglich eingereichten Unterlagen 
die unmittelbare und eindeutige Offenbarung des spezifischen Verhältnis-
ses von 2:1 als mit besonderen Vorteilen verbunden und besonders be-
vorzugt, und die unmittelbare und eindeutige Offenbarung der spezifi-
schen Nebenwirkung von Obstipation, wiederum als Kernelement der Er-
findung, d.h. als besonders bevorzugt. Damit kommt diese inhaltliche 
Überprüfung letzten Endes zum gleichen Resultat wie die rein formale 


O2017_009
Seite 25
Überprüfung (formale Auswahl aus mehreren Listen), für die Merkmals-
kombination gibt es keine unmittelbare und eindeutige Offenbarung in den 
ursprünglich eingereichten Unterlagen.
Zum gleichen Resultat kommt auch die Einspruchsabteilung in ihrer vor-
läufigen Stellungnahme vom 23. Januar 2019, denn dort wird Bezug ge-
nommen auf die Ladung im parallelen Fall zur EP 821 und die vorläufige 
Stellungnahme vom 17. Januar 2019 in jenem Fall, wo unter 1.5-1.11 
ebenfalls vorläufig auf eine unzulässige Mehrfachauswahl beim Ge-
wichtsverhältnis von 2:1 und der Reduktion der Obstipation erkannt wird.
Diese Sichtweise deckt sich auch mit der korrespondierenden Entschei-
dung der Einspruchsabteilung vom 11. September 2019 betreffend 
EP 824, vgl. ausführlich E. 2.4-2.9 und mit der korrespondierenden Ent-
scheidung der Einspruchsabteilung vom 11. September 2019 betreffend 
EP 821, vgl. ausführlich E. 2.4-2.9. Ergänzend zu den obigen Ausführun-
gen sei bei Berücksichtigung der parallelen Entscheidung der Ein-
spruchsabteilung bemerkt, dass man sogar noch eine weitere Auswahl 
sehen könnte: Bei der Liste der möglichen Nebenwirkungen wird in der 
ursprünglich eingereichten Fassung nämlich jeweils in Bezug auf jede 
dieser Nebenwirkungen festgehalten, dass diese unterdrückt oder we-
nigstens wesentlich reduziert werden. Beansprucht wird aber von diesen 
beiden Möglichkeiten, die unterschiedliche Niveaus repräsentieren, nicht 
die vollständige Unterdrückung, sondern die Reduktion.
Damit ist die EP 824 im Rahmen des Prüfungsverfahrens in der ursprüng-
lich erteilten Fassung unzulässig geändert worden und der Nichtigkeits-
klage ist stattzugeben.
Erster Hilfsantrag betreffend EP 824 gemäss Eingabe vom 13. Juli 
2018
30.
Anspruch 1 gemäss erstem Hilfsantrag lautet wie folgt, wobei die Ände-
rungen bezgl. der erteilten Fassung hervorgehoben sind:
1.1. 
An oral pharmaceutical formulation comprising
1.2. 
oxycodone or a pharmaceutically acceptable salt thereof and
1.3. 
naloxone or a pharmaceutically acceptable salt thereof,
1.4. 
for use in the treatment of pain and


O2017_009
Seite 26
1.5 
for use in the concurrent reduction of opioid induced obstipation, 
wherein
1.6. 
the formulation provides sustained release of oxycodone or a phar-
maceutically acceptable salt thereof and naloxone or a pharmaceuti-
cally acceptable salt thereof, and wherein
1.7. 
the formulation comprises 20 mg of oxycodone or a pharmaceutically 
acceptable salt thereof and wherein the formulation comprises 10 mg 
of naloxone or a pharmaceutically acceptable salt thereofoxycodone 
or a pharmaceutically acceptable salt thereof in a weight ratio of 2:1 to 
naloxone or a pharmaceutically acceptable salt thereof.
31.
Die Beklagte macht auch hier unzulässige Änderungen geltend, im We-
sentlichen aus den gleichen Gründen wie bei der erteilten Fassung.
Tatsächlich fehlen auch bei diesem Anspruch die Merkmale «release in a 
sustained, invariant and independent manner». Diesbezüglich sei verwie-
sen auf die Erläuterungen im Zusammenhang mit der erteilten An-
spruchsfassung. Diese Merkmale wegzulassen ist eine unzulässige Än-
derung aus den oben in N 25 dargelegten Gründen.
Die Beklagte behauptet diesbezüglich, durch die spezifische Einschrän-
kung auf eine festgelegte Menge von Oxycodon und eine festgelegte 
Menge von Naloxon seien diese Merkmale nicht mehr relevant, wohl da-
von ausgehend, dass sich diese weggelassenen Merkmale zwangsläufig 
durch die vorgegebenen Mengen der beiden Wirkstoffe ergeben.
Die Klägerin widersetzt sich dieser Argumentation unter anderem mit dem 
Verweis auf [0030], wo bereits auf die Merkmale, die weggelassen wur-
den, ganz allgemein hingewiesen wird.
Effektiv sind den ursprünglich eingereichten Unterlagen keine Hinweise
zu entnehmen, dass bei einer Auswahl einer bestimmten Menge Oxyco-
don und einer bestimmten Menge Naloxon ohne weitere Massnahmen 
die Freisetzung «in an invariant and independent manner» erfolgt. Weder 
gibt es dafür in der allgemeinen Beschreibung einen Hinweis, noch las-
sen die Ausführungsbeispiele diesen verallgemeinerten Schluss zu, da, 
wie bereits oben erwähnt, die Ausführungsbeispiele jeweils die Wirkstoffe 
in einer ganz spezifischen Matrix (Ethylcellulose, Stearylalkohol) enthal-
ten, die das Freisetzungsprofil in einer ihr eigenen Art und Weise beein-
flusst. Entsprechend gibt es in den ursprünglich eingereichten Unterlagen 


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Seite 27
keine unmittelbare und eindeutige Offenbarung dafür, dass die Verwen-
dung von 20 mg Oxycodon und 10 mg Naloxon dazu führt, dass dann 
zwangsläufig die Freisetzung «in an invariant and independent manner»
erfolgt.
Entsprechend ist das Weglassen dieser Merkmale eine unzulässige Än-
derung aus den oben in N 24 dargelegten Gründen.
Hinzu kommt, dass auch diese Anspruchsfassung die Lagerungsstabilität 
nicht erwähnt. Entsprechend gelten die oben unter N 26 dargelegten 
Gründe, auch diesbezüglich liegt eine unzulässige Änderung vor.
Was die spezifische Auswahl der 20 mg Oxycodon und 10 mg Naloxon 
angeht, so findet man entsprechende Mengenangaben in [0059] und 
[0060] der allgemeinen Beschreibung. Weitere Mengenangaben findet 
man in [0131] unter den Gegenständen 5., 6.,18. und 19.
Um die spezifische Kombination von 20 mg Oxycodon und 10 mg Na-
loxon zu erhalten muss aus [0060] aus den bevorzugtesten Werten für 
Oxycodon (10-30 mg oder ungefähr 20 mg) der Wert von 20 mg ausge-
wählt werden, und dies dann kombiniert werden mit der Obergrenze von 
10 mg des bevorzugtesten Bereiches im zweiten Teil von [0060].
Damit stellt sich schon hier die Frage, ob das nicht eine Auswahl aus zwei 
Listen ist. Die Beispiele können nämlich keine entsprechenden Pointer 
bereitstellen, weil wie oben dargelegt in den Beispielen jeweils mit einer 
speziellen Matrix gearbeitet wird, und deswegen die Kombination von 20 
mg Oxycodon mit 10 mg Naloxon nicht aus den Beispielen ohne zwi-
schen Verallgemeinerung abgeleitet werden kann.
Analog zu den oben unter N 28 dargelegten Gründen liegt aber ohnehin 
eine unzulässige Änderung vor, denn es gibt keine unmittelbare und ein-
deutige Offenbarung der Kombination von 20 mg Oxycodon mit 10 mg 
Naloxon mit der spezifischen Reduktion der Nebenwirkung der Obstipati-
on.
Zum gleichen Resultat kommt diesbezüglich die Entscheidung der Ein-
spruchsabteilung vom 11. September 2019, denn der hier gestellte erste 
Hilfsantrag entspricht dem im parallelen europäischen Einspruchsverfah-
ren gestellten Hilfsantrag III.


O2017_009
Seite 28
Damit ist die EP 824 im Rahmen des Prüfungsverfahrens in der Fassung
gemäss erstem Hilfsantrag unzulässig geändert worden und der Nichtig-
keitsklage ist auch diesbezüglich stattzugeben.
Zweiter Hilfsantrag betreffend EP 824 gemäss Eingabe vom 13. Juli 
2018
32.
Anspruch 1 gemäss zweitem Hilfsantrag lautet wie folgt, wobei die Ände-
rungen bzgl. der erteilten Fassung hervorgehoben sind:
1.1. 
A storage stable oral pharmaceutical formulation comprising
1.2. 
oxycodone or a pharmaceutically acceptable salt thereof and
1.3. 
naloxone or a pharmaceutically acceptable salt thereof,
1.4. 
for use in the treatment of pain and
1.5 
for use in the concurrent reduction of opioid induced obstipation, 
wherein
1.6. 
the formulation provides sustained release of oxycodone or a phar-
maceutically acceptable salt thereof and naloxone or a pharmaceuti-
cally acceptable salt thereof, and wherein
1.7. 
the formulation comprises 20 mg of oxycodone or a pharmaceutically 
acceptable salt thereof and wherein the formulation comprises 10 mg 
of naloxone or a pharmaceutically acceptable salt thereofoxycodone 
or a pharmaceutically acceptable salt thereof in a weight ratio of 2:1 to 
naloxone or a pharmaceutically acceptable salt thereof.
33.
Auch hier macht die Klägerin geltend, es liege eine unzulässige Änderung 
vor. Sie verweist dabei auf die im Zusammenhang mit dem ersten Hilfsan-
trag vorgetragenen Argumente.
Tatsächlich gelten die oben im Zusammenhang mit dem ersten Hilfsan-
trag ausgeführten Gründe, mit Ausnahme der Lagerungsstabilität, die im 
zweiten Hilfsantrag nun ausdrücklich aufgeführt wird, auch im Zusam-
menhang mit dem zweiten Hilfsantrag.
Aus den oben unter N 28 dargelegten Gründen liegt aber eine unzulässi-
ge Änderung vor, denn es gibt keine unmittelbare und eindeutige Offen-
barung der Kombination von 20 mg Oxycodon mit 10 mg Naloxon mit der 
spezifischen Reduktion der Nebenwirkung der Obstipation.


O2017_009
Seite 29
Das Weglassen der unabhängigen und invarianten Freisetzung ist eine 
unzulässige Zwischenverallgemeinerung, und es gibt keine unmittelbare 
und eindeutige Offenbarung der Kombination von der Reduktion von 
Obstipation und den spezifischen Mengen von Oxycodon und Naloxon.
Es gibt zwar keinen exakt gleichen Hilfsantrag im parallelen Einspruchs-
verfahren, der im parallelen Einspruchsverfahren gestellte Hilfsantrag III 
entspricht aber dem hier gestellten zweiten Hilfsantrag bis auf das Merk-
mal, dass der hier gestellte zweite Hilfsantrag zusätzlich die Lagerungs-
stabilität spezifiziert. 
Der im parallelen Einspruchsverfahren gestellte Hilfsantrag III wird wegen 
unzulässiger Änderung abgewiesen, dies unter Berufung auf die 20/10 
mg und die Reduktion der Verstopfung. Genau diese Merkmale enthält 
der hier gestellte zweite Hilfsantrag ebenfalls. Also ist die hier gefundene
unzulässige Änderung für den zweiten Hilfsantrag in Übereinstimmung 
mit der parallelen Entscheidung im Einspruchsverfahren vor dem EPA.
Damit ist die EP 824 im Rahmen des Prüfungsverfahrens in der Fassung 
gemäss zweite Hilfsantrag unzulässig geändert worden und der Nichtig-
keitsklage ist auch diesbezüglich stattzugeben.
34.
Die EP 824 wurde damit unzulässig geändert und der Nichtigkeitsklage ist 
diesbezüglich stattzugeben, das betrifft die erteilte Fassung sowie sämtli-
che im Verfahren gestellten Hilfsanträge.
EP 821:
35.
Anspruch 1 in der ursprünglich eingereichten Fassung lautete wie folgt:
A storage stable pharmaceutical preparation comprising oxycodone and na-
loxone characterized in that the active compounds are released from the 
preparation in a sustained, invariant and independent manner.
Unter Verwendung der oben genannten Merkmalsanalyse unterscheidet 
sich der erteilte Anspruch von dem ursprünglich eingereichten wie folgt:
1.1
Pharmaceutical oral storage stable preparations [1.1]
1.2
for use in treating pain and [1.4]


O2017_009
Seite 30
1.3
for use in concurrently reducing opioid induced obstipation, wherein 
each preparation comprises as the actives [1.5]
1.4
oxycodone or a pharmaceutically acceptable salt thereof and [1.2]
1.5
naloxone or a pharmaceutically acceptable salt thereof, wherein [1.3]
1.6
oxycodone or a pharmaceutically acceptable salt thereof is present in 
said preparations in a range of usable absolute amounts and [NO]
1.7
in a ratio of 2:1 to naloxone or a pharmaceutically acceptable salt 
thereof, characterized in that [1.7] 
1.8
the actives are released from the preparations in a sustained, [1.6]
1.9
invariant and [NO] 
1.10
independent manner [NO].
36.
Die Klägerin behauptet im Zusammenhang mit dem unabhängigen An-
spruch 1 der EP 821 bezüglich folgender Aspekte unzulässige Änderung 
(Art. 123 (2) EPÜ):
-
Zwischenverallgemeinerung in Bezug auf das Merkmal «oxycodo-
ne/naloxone or a pharmaceutically acceptable salt thereof»;
-
Zwischenverallgemeinerung in Bezug auf «storage stable»;
-
Zusätzliches Merkmal «for use in the concurrent reduction of opioid in-
duced obstipation»;
-
Mehrfachauswahl in Bezug auf: 1.1 orale Formulierung, 1.7 Gewichts-
verhältnis von 2:1; 1.5 Auswahl einer bestimmten Nebenwirkung für 
einen zweiten medizinischen Verwendungsanspruch.
37.
Die ursprünglich eingereichten Unterlagen der EP 824 und der EP 821, 
die für die Beurteilung der Übereinstimmung mit den Erfordernissen von 
Art. 123 (2) EPÜ relevant sind, sind identisch.
Im Hinblick auf die geltend gemachte Zwischenverallgemeinerung in Be-
zug auf die «pharmaceutically acceptable salts» gelten entsprechend die 
oben unter N 25 für die EP 824 dargelegten Ausführungen auch für die 
EP 821. In dieser Änderung kann keine unzulässige Änderung gesehen 
werden.


O2017_009
Seite 31
Bezüglich Lagerungsstabilität kann verwiesen werden auf die oben im 
Zusammenhang mit der EP 824 dargelegten Ausführungen zu diesem 
Merkmal unter N 26. Da dieses Merkmal der Lagerungsstabilität im An-
spruch nicht genannt wird, aber in den ursprünglich eingereichten Unter-
lagen stets als erfindungswesentliches Merkmal genannt wird, liegt dies-
bezüglich eine unzulässige Änderung vor.
Zum Merkmal «for use in the concurrent reduction of opioid induced 
obstipation» gelten die oben zur EP 824 dargelegten Ausführungen unter 
N 27 auch für Anspruch 1 der EP 821, für sich allein betrachtet kann die-
ses Merkmal den ursprünglich eingereichten Unterlagen entnommen 
werden.
Auch was die geltend gemachte Mehrfachauswahl in Bezug auf: 1.1 orale 
Formulierung, 1.7 Gewichtsverhältnis von 2:1; 1.5 Auswahl einer be-
stimmten Nebenwirkung für einen zweiten medizinischen Verwendungs-
anspruch angeht, kann vollumfänglich auf die Erläuterungen unter N 28 
im Zusammenhang mit der EP 824 verwiesen werden. Es gibt keine un-
mittelbare und eindeutige Offenbarung für die Kombination der Reduktion 
von Obstipation und ein spezifisches Verhältnis von Oxycodon zu Na-
loxon von 2:1.
Damit gibt es keine unmittelbare und eindeutige Offenbarung für den Ge-
genstand von Anspruch 1 der EP 821.
Diese Beurteilung deckt sich mit der vorläufigen Beurteilung der zustän-
digen Einspruchsabteilung im parallelen Einspruchsverfahren vom 
17. Januar 2019. Gleichermassen deckt sich diese Beurteilung mit der 
parallelen Entscheidung der Einspruchsabteilung vom 11. September 
2019.
Damit ist die EP 821 im Rahmen des Prüfungsverfahrens in der ursprüng-
lich erteilten Fassung unzulässig geändert worden und der Nichtigkeits-
klage ist stattzugeben.


O2017_009
Seite 32
Erster Hilfsantrag betreffend EP 821 gemäss Eingabe vom 13. Juli 
2018
38.
Anspruch 1 gemäss erstem Hilfsantrag lautet wie folgt, wobei die Ände-
rungen bezgl. der erteilten Fassung hervorgehoben sind:
1.1
Storage stable pharmaceutical oral preparations
1.2
for use in treating pain and
1.3
for use in concurrently reducing opioid induced obstipation, wherein 
each preparation comprises as the actives
1.4
oxycodone or a pharmaceutically acceptable salt thereof and
1.5
naloxone or a pharmaceutically acceptable salt thereof, wherein
1.6
oxycodone or a pharmaceutically acceptable salt thereof is present in 
said preparations in a range of usable absolute amounts and
1.7
in a ratio of 2:1 to naloxone or a pharmaceutically acceptable salt
thereof, characterized in that
1.8
the actives are released from the preparations in a sustained, 
1.9
invariant and 
1.10
independent manner.
39.
Die Beklagte macht auch hier unzulässige Änderungen geltend, im We-
sentlichen aus den gleichen Gründen wie bei der erteilten Fassung.
40.
Tatsächlich gelten die oben im Zusammenhang mit der erteilten Fassung 
ausgeführten Gründe, mit Ausnahme der Lagerungsstabilität, die im ers-
ten Hilfsantrag nun ausdrücklich aufgeführt wird, auch im Zusammenhang 
mit dem ersten Hilfsantrag.
Es gibt keine unmittelbare und eindeutige Offenbarung der Kombination 
von der Reduktion von Obstipation und den spezifischen Mengen von 
Oxycodon und Naloxon.
Auch der erste Hilfsantrag ist deshalb unzulässig geändert.
Auch diese Beurteilung deckt sich mit der parallelen Entscheidung der 
Einspruchsabteilung vom 11. September 2019, denn der hier gestellte 


O2017_009
Seite 33
1. Hilfsantrag entspricht dem Hilfsantrag IX im parallelen Einspruchsver-
fahren.
Damit ist die EP 821 im Rahmen des Prüfungsverfahrens in der Fassung 
gemäss 1. Hilfsantrag unzulässig geändert worden und der Nichtigkeits-
klage ist auch diesbezüglich stattzugeben.
41.
Die EP 821 wurde damit unzulässig geändert und der Nichtigkeitsklage ist 
diesbezüglich stattzugeben, das betrifft die erteilte Fassung sowie sämtli-
che im Verfahren gestellten Hilfsanträge.
42.
Insbesondere im Zusammenhang mit der Stellungnahme der Beklagten 
zum Fachrichtervotum seien an dieser Stelle zur Frage der Zulässigkeit 
der Änderungen bezüglich beider Klagepatent folgende Ergänzungen an-
gefügt:
In der Stellungnahme der Beklagten zum Fachrichtervotum macht diese 
im Wesentlichen folgendes geltend:
–
die Auswahl des Verhältnisses 2:1 aus der ursprünglich offenbarten 
Liste von sieben verschiedenen Verhältnissen im Bereich von 15:1-
1:1 stelle keine Auswahl im eigentlichen Sinne dar, da sämtliche die-
ser Verhältnisse die gleiche Wirkungsweise hätten und das gleiche 
technische Problem lösen würden. 
Eine Streichung von Elementen aus einer Liste sei gemäss Recht-
sprechung der Beschwerdekammern keine unzulässige Änderung, 
dies unter Bezugnahme auf T783/09. Es brauche dann auch keinen 
spezifischen Pointer auf ein Mitglied in dieser Liste.
–
Die Auswahl der Reduktion der Verstopfung sei keine Auswahl, da es 
sich bei dieser Nebenwirkung um die üblichste Nebenwirkung handle, 
das sei dem Fachmann zum Prioritätszeitpunkt bestens bewusst ge-
wesen und es gebe diesbezüglich einen Pointer auf diese Nebenwir-
kung. 
Zudem sei diese Nebenwirkung jene, auf welche in den ursprünglich 
eingereichten Unterlagen der Hauptfokus gelegt sei.


O2017_009
Seite 34
43.
Dazu ist zu bemerken, dass der Begriff des unmittelbar und eindeutig of-
fenbarten bei der Anwendung von Art. 123 (2) und bei der Prüfung auf 
Neuheit derselbe sein muss.2
In Bezug auf die Neuheit gegenüber der WO 01/58451 führt die Beklagte 
in der Duplik/Widerklagereplik RZ 159-167 aus, der dort auf Seite 15:5 of-
fenbarte Bereich von 1:1-10:1 könne das spezifische Verhältnis 2:1 nicht 
vorwegnehmen, und die Erwähnung der Verstopfung auf Seite 3:10 am 
Rande könne nicht als Offenbarung der Verhinderung oder Reduktion der 
Verstopfung betrachtet werden. 
Damit setzt sie sich in Widerspruch zu ihrer Argumentation bei der Zuläs-
sigkeit der Änderungen, denn der Bereich 1:1-10:1 aus dieser Entgegen-
haltung müsste dann auch ohne differenzierende technische Wirkung das 
spezifische Verhältnis 2:1 offenbaren, und gleichermassen müsste der 
Fachmann die Reduktion oder Verhinderung der Verstopfung genauso als 
die wichtigste Nebenwirkung bei der Entgegenhaltung quasi mitgelesen 
haben. 
Wendet man mithin den von der Beklagten im Zusammenhang mit der 
Frage der Neuheit gegenüber der WO 01/58451 selber angelegten Stan-
dard der unmittelbaren und eindeutigen Offenbarung analog für die Frage 
der Zulässigkeit der Änderungen bezüglich der ursprünglich eingereichten 
Fassung an, so muss man bezüglich der Zulässigkeit der Änderungen im 
vorliegenden Fall zu dem Schluss kommen, zu dem auch dieses Gericht 
wie oben dargelegt gekommen ist.
44.
Weiter ist dazu zu bemerken, dass die von der Beklagten zitierte T783/09 
für die vorliegende Situation aus folgenden Gründen nicht einschlägig ist: 
Beim dort der Entscheidung zugrundeliegenden Sachverhalt wurde aus-
gehend vom ursprünglich eingereichten Anspruch für den DPP-IV Inhi-
bitor des ursprünglich eingereichten Anspruchs die Komponente LAF237 
aus einer ersten Liste ausgewählt, und für die im ursprünglichen An-
spruch genannte zusätzliche antidiabetische Komponente aus einer zwei-
ten Liste mit 22 Komponenten eine Untergruppe von 3 Systemen ausge-
wählt. 
 
2 Vgl. Blumer in Singer/Stauder/Luginbühl, 8. Aufl., Art. 123, Rdn. 51-56.


O2017_009
Seite 35
Die Entscheidung führt dann selber aus, dass grundsätzlich bei einer 
Auswahl aus zwei Listen eine unzulässige Änderung vorliege unter Be-
zugnahme auf die oben bereits angegebene T12/81 (E. 5.5, vgl. auch 
T1581/12). 
Es wird dann, ebenfalls wie in der obigen Begründung, festgehalten, dass 
grundsätzlich letzten Endes aber zu prüfen sei, ob die ursprünglich einge-
reichten Unterlagen eine unmittelbare und eindeutige Offenbarung des 
beanspruchten Gegenstandes bereitstellten (vgl. E. 5. 6). 
Unter Bezugnahme auf die Entscheidung T10/97 (vgl. E. 6. 4) wird dabei 
festgehalten, dass die Auswahl einer Untergruppe aus einer grösseren 
Gruppe nicht als Auswahl zu betrachten sei (vgl. auch zum Beispiel die 
neuere Entscheidung T1066/01, E. 3.2.1). Das entspricht effektiv der 
etablierten Rechtsprechung des europäischen Patentamts: Aus verschie-
denen Listen können einzelne Elemente weggestrichen werden, ohne 
dass dadurch eine unzulässige Änderung entsteht. 
Entsprechend, weil eben beim Sachverhalt der T783/09 die Liste für die 
zusätzliche antidiabetische Komponente nur reduziert aber nicht auf ein 
einziges Element individualisiert wurde, wurde dann auch in dieser Ent-
scheidung auf die Zulässigkeit der Änderungen erkannt.
Diese Situation ist aber zu unterscheiden von der Situation, bei welcher 
eine Liste auf ein einziges Element reduziert wird (sogenanntes «singling 
out», vgl. auch T98/09, E. 2.1). Das wird auch in der zitierten Entschei-
dung T783/09, die von der Beklagten angeführt wird, bei der Bezugnah-
me auf die T10/97 ausdrücklich hervorgehoben, dass eben eine vollstän-
dige Individualisierung nicht zu vergleichen ist mit einer Reduktion einer 
grösseren Gruppe auf eine kleinere Gruppe, die aber immer noch mehre-
re Elemente enthält. 
In der hier vorliegenden Situation wurde aber keine Gruppe auf eine klei-
nere Gruppe reduziert, sondern es wurde jeweils auf ein Element redu-
ziert, d.h. es liegt vorliegend ein singling out auf ein einziges Element der 
jeweiligen Liste vor; namentlich wurde bei der Liste der Nebenwirkungen 
(inklusive Frage Reduktion oder vollständige Verhinderung) auf die Re-
duktion der Verstopfung und bei der Liste der Verhältnisse auf das spezi-
fische einzelne Element 2:1 individualisiert.
Damit ist die von der Beklagten angeführte T783/09 für die vorliegende 
Situation nicht einschlägig und spricht im Gegenteil sogar für die hier ver-


O2017_009
Seite 36
tretene Auffassung, wenn man die Diskussion unter E. 6.4 der Entschei-
dung T0783/09 betrachtet.
Verletzung (EP 824)
45.
Die Klägerin bestreitet die Verletzung u.a. mit der Nichtigkeit des Klage-
patents. 
46.
Aus den oben angegebenen Gründen ist das in der Widerklage geltend 
gemachte Klagepatent EP 824 nicht rechtsbeständig, die Widerklage mit-
hin abzuweisen.
Kosten- und Entschädigungsfolgen
47.
Ausgangsgemäss wird die Beklagte kosten- und entschädigungspflichtig 
(Art. 106 Abs. 1 ZPO). Ausgehend von einem Streitwert von CHF 600’000 
(Art. 94 Abs. 2 ZPO) sowie unter der Berücksichtigung, dass zwei Klage-
patente zu behandeln waren, jedoch auf die Durchführung der Hauptver-
handlung verzichtet wurde, ist die Gerichtsgebühr auf CHF 50'000 festzu-
setzen (Art. 1 KR-PatGer) und mit dem Kostenvorschuss der Beklagten 
(CHF 44'000) zu verrechnen. Der Fehlbetrag von CHF 6'000 ist von der 
Beklagten nachzufordern (Art. 111 Abs. 1 ZPO). Der Kostenvorschuss der 
Klägerin ist dieser zurückzuerstatten. 
Die Parteientschädigung für die rechtsanwaltliche Vertretung ist ausge-
hend von diesem Streitwert ebenfalls auf CHF 50'000 festzusetzen (Art. 4 
f. KR-PatGer).
Die Klägerin macht patentanwaltliche Auslagen in der Höhe von 
CHF 66'815.20 geltend. Dieser Betrag wurde von der Beklagten substan-
tiiert in Frage gestellt, und zwar mit dem Argument, er sei mehr als dop-
pelt so hoch, wie die eigenen in diesem Verfahren geltend gemachten 
Auslagen, höher als die von der Klägerin im Parallelfall O2016_017 gel-
tend gemachten Auslagen, und zudem sei die Synergie mit dem paralle-
len Verfahren O2016_017 zu berücksichtigen. 
Die eigenen geltend gemachten Auslagen können aus taktischen Grün-
den tiefer angesetzt werden respektive auch das Resultat einer anderen 
Abgrenzung der Aufwendungen für dieses Verfahren und für das parallele 
Verfahren vor dem EPA sein. Der Vergleich mit dem Parallelverfahren ist 


O2017_009
Seite 37
nicht einschlägig, weil im Parallelfall O2016_017 nur ein Patent zu beur-
teilen war, hier dagegen zwei Patente eingeklagt waren. Synergien sind in 
solchen Parallelverfahren aus parallelen Teilanmeldungen gering zu ge-
wichten, da die Ansprüche nur kleine Unterschiede aufweisen, und eine 
umso sorgfältigere Arbeit und Gewichtung der Argumente erforderlich ist. 
Da der von der Klägerin geltende gemachte Betrag liegt innerhalb des Ta-
rifrahmens für die rechtsanwaltlichen Entschädigung (vgl. Art. 5 KR-
PatGer).3 Dass der patentanwaltliche Aufwand bei einer Nichtigkeitsklage 
höher ist, als der rechtsanwaltliche, erscheint gerechtfertigt. Der Klägerin
ist daher der geltend gemachte Betrag unter dem Titel der notwendigen 
Auslagen zu erstatten (Art. 9 Abs. 2 i.V.m. Art. 3 lit. a KR-PatGer). 
Die Beklagte ist demnach zu verpflichten, der Klägerin eine Parteient-
schädigung von insgesamt CHF 116'815.20 zu bezahlen.
Das Bundespatentgericht erkennt:
1.
In Gutheissung der Klage (Hauptklage) wird festgestellt, dass jeweils 
der Schweizer Teil der europäischen Patente EP 2 425 821 B1 und 
EP 2 425 824 B1 nichtig ist.
2.
Die Widerklage wird abgewiesen.
3.
Die Gerichtsgebühr wird festgesetzt auf CHF 50'000.
4.
Die Kosten werden der Beklagten auferlegt und mit dem von ihr ge-
leisteten Kostenvorschuss verrechnet. Der Fehlbetrag von CHF 6'000 
wird von der Beklagten nachgefordert. Der Kostenvorschuss der Klä-
gerin wird dieser zurückerstattet.
5.
Die Beklagte wird verpflichtet, der Klägerin eine Parteientschädigung 
von CHF 116'815.20 zu bezahlen.
6.
Schriftliche Mitteilung an die Parteien, an die Klägerin unter Beilage 
der Kostennote der Beklagten, an die Beklagte unter Beilage der 
Rechnung 1185001334, sowie nach Eintritt der Rechtskraft an das 
Eidgenössische Institut für Geistiges Eigentum, je gegen Empfangs-
bestätigung.
 
3 Vgl. BPatGer O2012_043, Urteil vom 10. Juni 2016, E. 5.5.


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Rechtsmittelbelehrung:
Gegen diesen Entscheid kann innert 30 Tagen nach Eröffnung beim 
Bundesgericht, 1000 Lausanne 14, Beschwerde in Zivilsachen geführt 
werden (Art. 72 ff., 90 ff. und 100 des Bundesgerichtsgesetzes vom 
17. Juni 2005 [BGG, SR 173.110]). Die Frist ist gewahrt, wenn die Be-
schwerde spätestens am letzten Tag der Frist beim Bundesgericht einge-
reicht oder zu dessen Handen der Schweizerischen Post oder einer 
schweizerischen diplomatischen oder konsularischen Vertretung überge-
ben worden ist (Art. 48 Abs. 1 BGG). Die Rechtsschrift ist in einer Amts-
sprache abzufassen und hat die Begehren, deren Begründung mit Anga-
be der Beweismittel und die Unterschrift zu enthalten. Der angefochtene 
Entscheid und die Beweismittel sind beizulegen, soweit sie die be-
schwerdeführende Partei in Händen hat (vgl. Art. 42 BGG).
St. Gallen, 7. November 2019
Im Namen des Bundespatentgerichts
Instruktionsrichter
Erste Gerichtsschreiberin
Dr. iur. Daniel M. Alder
lic. iur. Susanne Anderhalden
Versand: 7. Nov. 2019