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Enger zeitlicher und sachlicher Zusammenhang zwischen der während des Vorsorgeverhältnisses eingetretenen Arbeitsunfähigkeit und der später eingetretenen Invalidität bejaht

Entscheid des Kantonsgerichts Basel-Landschaft, Abteilung Sozialversiche-
rungsrecht 
 
 
vom 23. April 2020 (735 19 64 / 71) 
____________________________________________________________________ 
 
 
Berufliche Vorsorge 
 
 
Enger zeitlicher und sachlicher Zusammenhang zwischen der während des Vorsorgever-
hältnisses eingetretenen Arbeitsunfähigkeit und der später eingetretenen Invalidität be-
jaht. 
 
 
Besetzung 
Präsident Dieter Freiburghaus, Kantonsrichterin Elisabeth Berger 
Götz, Kantonsrichter Jgnaz Jermann, Gerichtsschreiber Pascal 
Acrémann 
 
 
Parteien 
A.____, Kläger, vertreten durch Javier Ferreiro, Advokat, Gerbergas-
se 1, 4001 Basel 
 
 
 
gegen 
 
 
 
Sammelstiftung Vita, Hagenholzstrasse 60, 8050 Zürich, Beklagte 
 
 
 
Beigeladene 
Stiftung Auffangeinrichtung BVG, Elias-Canetti-Strasse 2, Post-
fach, 8050 Zürich 
 
 
 
 
 
Betreff 
Invalidenrente 
 
 
 

 
 
 
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http://www.bl.ch/kantonsgericht 
A.1 
Der 1966 geborene A.____ war zuletzt vom 22. September 2010 bis 12. November 2010 
bei der B.____AG mit Sitz in X.____ als Chauffeur angestellt und in dieser Eigenschaft bei der 
Sammelstiftung Vita berufsvorsorgeversichert. Am 16. Juni 2011 meldete er sich unter Hinweis 
auf einen Leistenbruch mit komplikationsreichem Verlauf und eine vollständige Arbeitsunfähig-
keit seit dem 21. März 2010 bei der Eidgenössischen Invalidenversicherung (IV) zum Leis-
tungsbezug an. Nachdem die IV-Stelle Basel-Stadt (IV-Stelle) die gesundheitlichen und die er-
werblichen Verhältnisse abgeklärt hatte, ermittelte sie beim Versicherten ab 4. November 2011 
einen Invaliditätsgrad von 100 % und ab 6. November 2012 einen solchen von 45 %. Gestützt 
auf dieses Ergebnis sprach sie ihm mit Verfügung vom 20. Juni 2013 rückwirkend ab 1. De-
zember 2011 eine ganze Rente und ab 1. November 2012 eine Viertelsrente zu. Die hiergegen 
von A.____ erhobene Beschwerde wies das Sozialversicherungsgericht Basel-Stadt mit Urteil 
vom 31. März 2014 ab. Dieser Entscheid erwuchs in Rechtskraft. 
 
A.2 
Am 1. April 2015 leitete die IV-Stelle eine Rentenrevision ein. Gestützt auf ihre Abklä-
rungen gelangte sie zur Auffassung, dass sich der Gesundheitszustand von A.____ nicht ver-
ändert habe und er bei einem Invaliditätsgrad von 45 % weiterhin Anspruch auf die bisher aus-
gerichtete Viertelsrente habe (Verfügung vom 2. März 2017). Die hiergegen erhobene Be-
schwerde hiess die Präsidentin des Sozialversicherungsgerichts des Kantons Basel-Stadt ge-
stützt auf die übereinstimmenden Parteianträge der Parteien teilweise gut und sprach dem Ver-
sicherten mit Wirkung ab 1. April 2015 und einem Invaliditätsgrad von 66 % eine Dreiviertels-
rente zu (Urteil vom 11. September 2017). 
 
B. 
Am 21. Februar 2019 reichte A.____, vertreten durch Advokat Javier Ferreiro, beim Kan-
tonsgericht Basel-Landschaft, Abteilung Sozialversicherungsrecht (Kantonsgericht), Klage ge-
gen die Zürich Versicherungs-Gesellschaft AG ein. Er beantragte, es sei die Beklagte zu ver-
pflichten, ihm den Vorsorgeplan, den Leistungsausweis, den Vorsorgeausweis und den Konto-
auszug herauszugeben. Sie sei zudem zu verpflichten, ihm mit Wirkung ab November 2011 
eine volle Invalidenrente, ab November 2012 eine Invalidenrente aufgrund eines Invaliditäts-
grads von 45 % und ab April 2015 eine Dreiviertelsrente zuzüglich Zins von 2 % ab 21. Februar 
2019 auszurichten. Weiter sei sie zu verpflichten, ihm ab Februar 2011 basierend auf einem 
Invaliditätsgrad von 100 %, ab November 2012 aufgrund eines solchen von 45 % und ab Au-
gust 2014 aufgrund eines solchen von 66 % die reglementarische Beitragsbefreiung zu gewäh-
ren und sein Alterskonto durch Äufnung der Altersgutschriften zuzüglich dem reglementarischen 
bzw. bundesrätlich festgesetzten Mindestzins weiterzuführen; unter o/e-Kostenfolge. In verfah-
rensrechtlicher Hinsicht beantragte er die Bewilligung der unentgeltlichen Rechtspflege mit Ad-
vokat Javier Ferreiro als Rechtsvertreter und den Beizug der IV-Akten. 
 
C. 
Mit Klageantwort vom 22. Mai 2019 beantragte die Zürich Versicherungs-Gesellschaft 
AG, es sei die Sammelstiftung Vita als beklagte Partei einzusetzen und die Klage unter o/e-
Kostenfolge abzuweisen. Zudem beantragte sie die Beiladung der Stiftung Auffangeinrichtung 
BVG zum Verfahren. 
 
D. 
Mit Verfügung vom 28. Mai 2019 nahm die instruierende Präsidentin des Kantonsge-
richts, Abteilung Sozialversicherungsrecht, den Parteiwechsel vor. Gleichzeitig lud sie die Stif-

 
 
 
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tung Auffangeinrichtung BVG zum Verfahren bei und gab ihr die Möglichkeit, sich zum Klage-
verfahren zu äussern. 
 
E. 
Am 26. Juli 2019 beantragte die Beigeladene unter o/e-Kostenfolge die Gutheissung der 
Klage, soweit sie gegen die Beklagte gerichtet sei, und deren Abweisung, soweit sie gegen sie 
gerichtet sei. 
 
F. 
Im Rahmen eines zweiten Schriftenwechsels (Replik vom 28. August 2019 / Duplik vom 
11. November 2019 / Stellungnahme der Beigeladenen vom 17. Dezember 2019) hielten die 
Parteien an ihren Standpunkten fest, wobei der Kläger einen weiteren Schriftenwechsel bean-
tragte. 
 
G. 
Am 8. Januar 2020 sah die instruierende Präsidentin des Kantonsgerichts von einem 
weiteren Schriftenwechsel ab und überwies die Angelegenheit dem Dreiergericht zur Beurtei-
lung. 
 
 
Das Kantonsgericht zieht i n E r w ä g u n g : 
 
1. 
Nach Art. 73 Abs. 1 des Bundesgesetzes über die berufliche Vorsorge (BVG) vom 
25. Juni 1982 und § 54 des Gesetzes über die Verfassungs- und Verwaltungsprozessordnung 
(VPO) vom 16. Dezember 1993 ist für die Beurteilung der vorliegenden Streitigkeit über An-
sprüche einer versicherten Person gegenüber einer Vorsorgeeinrichtung das Kantonsgericht, 
Abteilung Sozialversicherungsrecht, sachlich zuständig. Art. 73 Abs. 3 BVG regelt die örtliche 
Zuständigkeit für die Entscheidung von Streitigkeiten berufsvorsorgerechtlicher Natur. Gerichts-
stand ist demnach der schweizerische Sitz oder Wohnsitz der beklagten Partei oder der Ort des 
Betriebs, bei dem die versicherte Person angestellt worden war. Letzterer befindet sich im Kan-
ton Basel-Landschaft. Damit ist das Kantonsgericht für die Beurteilung der gegen die Beklagte 
erhobenen Klage auch örtlich zuständig. Auf die − im Übrigen formgerecht eingereichte − Klage 
vom 21. Februar 2019 ist demnach einzutreten. 
 
2. 
Streitig und zu prüfen ist der Anspruch des Klägers auf Leistungen aus dem Vorsorge-
verhältnis mit der Beklagten. 
 
3.1 
Die obligatorische Versicherung beginnt mit dem Antritt des Arbeitsverhältnisses (Art. 10 
Abs. 1 BVG; vgl. auch Ziffer 3.3 des Reglements der Sammelstiftung Vita [Ausgabe 1/2006]). 
Die Versicherungspflicht endet, wenn der Anspruch auf Altersleistung entsteht, das Arbeitsver-
hältnis aufgelöst, der Mindestlohn unterschritten oder die Ausrichtung von Taggeldern der ALV 
eingestellt wird; vorbehalten bleibt Art. 8 Abs. 3 BVG (Abs. 2). Für die Risiken Tod und Invalidi-
tät bleibt die Arbeitnehmerin bzw. der Arbeitnehmer während eines Monats nach Auflösung des 
Vorsorgeverhältnisses bei der bisherigen Vorsorgeeinrichtung versichert (Abs. 3; vgl. auch Zif-
fer 4.8.1 des Reglements). Unbestritten ist, dass das Arbeitsverhältnis des Klägers bei der 
B.____AG vom 22. September 2010 bis 12. November 2010 gedauert hat. Unter Berücksichti-

 
 
 
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gung der einmonatigen Nachdeckungsfrist besteht die Versicherungsdeckung demnach bis 
12. Dezember 2010. 
 
3.2.1 Nach Art. 23 lit. a BVG haben Personen Anspruch auf Invalidenleistungen, die im Sinne 
der IV zu mindestens 40 % invalid sind und bei Eintritt der Arbeitsunfähigkeit, deren Ursache 
zur Invalidität geführt hat, versichert waren. Nach Art. 24 Abs. 1 BVG hat die versicherte Person 
Anspruch auf eine volle Invalidenrente, wenn sie im Sinne der IV mindestens zu 70 %, auf eine 
Dreiviertelsrente, wenn sie mindestens zu 60 %, auf eine halbe Rente, wenn sie mindestens zur 
Hälfte und auf eine Viertelsrente, wenn sie mindestens zu 40 % invalid ist. Auf Grund von Art. 6 
BVG steht es den Vorsorgeeinrichtungen aber frei, nicht nur im Bereich der weitergehenden 
Vorsorge, sondern auch im obligatorischen Bereich den Invaliditätsbegriff in ihren Statuten oder 
ihren Reglementen zugunsten der versicherten Personen zu erweitern oder Invalidenrenten 
schon bei einem Invaliditätsgrad von weniger als 40 % auszurichten. Das Reglement der Sam-
melstiftung Vita geht grundsätzlich vom gleichen Invaliditätsbegriff aus wie die IV. Allerdings 
richtet sie Invalidenrenten nach Massgabe des Invaliditätsgrads aus, wenn der Invaliditätsgrad 
zwischen 25 % und 60 % liegt (Ziffer 4.6.1 des Reglements). 
 
3.2.2 Für den Beginn des Anspruchs auf Invalidenleistungen der (obligatorischen) beruflichen 
Vorsorge gelten sinngemäss die entsprechenden Bestimmungen des IVG (Art. 29 IVG; Art. 26 
Abs. 1 BVG). Der Anspruch entsteht demnach grundsätzlich mit dem Beginn der Rente der In-
validenversicherung nach Art. 29 Abs. 1 IVG, d.h. frühestens sechs Monate nach der Anmel-
dung bei der Invalidenversicherung zum Rentenbezug (BGE 140 V 470). 
 
3.3 
Invalidenleistungen der obligatorischen beruflichen Vorsorge werden von derjenigen 
Vorsorgeeinrichtung geschuldet, durch welche die ansprechende Person bei Eintritt der Ar-
beitsunfähigkeit, deren Ursache zur Invalidität geführt hat, versichert war. Dieser Grundsatz 
findet auch in der weitergehenden beruflichen Vorsorge Anwendung, wenn das Reglement oder 
die Statuten nichts Anderes vorsehen (BGE 136 V 65 E. 3.2). Entscheidend ist somit einzig der 
Eintritt der relevanten Arbeitsunfähigkeit, unabhängig davon, in welchem Zeitpunkt und in wel-
chem Masse daraus ein Anspruch auf Invalidenleistungen entsteht. Die Versicherteneigen-
schaft muss nur bei Eintritt der Arbeitsunfähigkeit gegeben sein, dagegen nicht notwendiger-
weise auch im Zeitpunkt des Eintritts oder der Verschlimmerung der Invalidität (Urteil des Bun-
desgerichts vom 8. September 2017, 9C_139/2017, E. 2.1). Für die Bestimmung der Leistungs-
zuständigkeit ist eine erhebliche und dauerhafte Einbusse an funktionellem Leistungsvermögen 
im bisherigen Beruf oder Aufgabenbereich massgebend. Diese muss mindestens 20 % betra-
gen (BGE 134 V 20 E. 3.2.2). Es wird zwar in der Regel, aber nicht in jedem Fall zwingend eine 
echtzeitlich ärztlich attestierte Arbeitsunfähigkeit zum rechtsgenüglichen Nachweis einer be-
rufsvorsorgerechtlich relevanten Einbusse an funktionellem Leistungsvermögen verlangt (Urtei-
le des Bundesgerichts vom 11. Juni 2008, 9C_96/2008, E. 3.2.2 und vom 11. Februar 2008, 
B 152/06, E. 6.3). 
 
3.4 
Der Anspruch auf Invalidenleistungen der (obligatorischen) beruflichen Vorsorge setzt 
einen engen zeitlichen und sachlichen Zusammenhang zwischen der während des Vorsorge-
verhältnisses eingetretenen Arbeitsunfähigkeit und der allenfalls erst später eingetretenen Inva-

 
 
 
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lidität voraus (BGE 136 V 65 E. 3.1 mit Hinweisen). Der sachliche Konnex ist gegeben, wenn 
der Gesundheitsschaden, der zur Arbeitsunfähigkeit geführt hat, von der Art her im Wesentli-
chen derselbe ist wie derjenige, welcher der Erwerbsunfähigkeit zugrunde liegt (BGE 134 V 20 
E. 3.2). Der zeitliche Konnex setzt voraus, dass die versicherte Person nach Eintritt der Arbeits-
unfähigkeit, deren Ursache zur Invalidität geführt hat, nicht während längerer Zeit wieder ar-
beitsfähig war. Bei der Prüfung dieser Frage sind die gesamten Umstände des konkreten Ein-
zelfalles zu berücksichtigen, namentlich die Art des Gesundheitsschadens, dessen prognosti-
sche Beurteilung durch den Arzt sowie die Beweggründe, welche die versicherte Person zur 
Wiederaufnahme oder Nichtwiederaufnahme der Arbeit veranlasst haben. Zu den für die Beur-
teilung des zeitlichen Konnexes relevanten Umständen zählen auch die in der Arbeitswelt nach 
aussen in Erscheinung tretenden Verhältnisse wie etwa die Tatsache, dass eine versicherte 
Person über längere Zeit hinweg als voll vermittlungsfähige Stellensuchende Taggelder der 
Arbeitslosenversicherung bezieht. Allerdings kann solchen Zeiten nicht die gleiche Bedeutung 
beigemessen werden wie Zeiten effektiver Erwerbstätigkeit. Mit Bezug auf die Dauer der den 
zeitlichen Konnex unterbrechenden Arbeitsfähigkeit kann die Regel von Art. 88a Abs. 1 IVV als 
Richtschnur gelten. Nach dieser Bestimmung ist eine anspruchsbeeinflussende Verbesserung 
der Erwerbsfähigkeit in jedem Fall zu berücksichtigen, wenn sie ohne wesentliche Unterbre-
chung drei Monate gedauert hat und voraussichtlich weiterhin andauern wird. Bestand während 
mindestens drei Monaten wieder volle Arbeitsfähigkeit und erschien gestützt darauf eine dauer-
hafte Wiedererlangung der Erwerbsfähigkeit als objektiv wahrscheinlich, stellt dies ein gewichti-
ges Indiz für eine Unterbrechung des zeitlichen Zusammenhangs dar. Anders verhält es sich, 
wenn die fragliche, allenfalls mehr als dreimonatige Tätigkeit als Eingliederungsversuch zu wer-
ten ist oder massgeblich auf sozialen Erwägungen des Arbeitgebers beruhte und eine dauerhaf-
te Wiedereingliederung unwahrscheinlich war (Urteil des Bundesgerichts vom 21. November 
2016, 9C_340/2016, E. 4.1.2). 
 
4.1 
Streitig ist vorab die Frage nach der Bindungswirkung der Verfügung der IV-Stelle vom 
20. Juni 2013 für den berufsvorsorgerechtlichen Prozess. Während der Kläger der Auffassung 
ist, dass eine Bindungswirkung bestehe, stellt sich die Beklagte auf den Standpunkt, dass die 
Anmeldung bei der IV verspätet erfolgt und sie deshalb an deren Feststellungen betreffend den 
Beginn der Arbeitsunfähigkeit nicht gebunden sei. 
 
4.2 
Ein Entscheid der IV-Stelle ist für eine Einrichtung der beruflichen Vorsorge verbindlich, 
sofern sie in das invalidenversicherungsrechtliche Verfahren einbezogen wurde, die konkrete 
Fragestellung für die Beurteilung des Rentenanspruchs gegenüber der Invalidenversicherung 
entscheidend war und die invalidenversicherungsrechtliche Betrachtungsweise aufgrund einer 
gesamthaften Prüfung der Akten nicht als offensichtlich unhaltbar erscheint. Die Bindungswir-
kung findet ihre positivrechtliche Grundlage in den Art. 23, 24 Abs. 1 und 26 Abs. 1 BVG, wel-
che an die Regelung des IVG anknüpfen oder diese übernehmen (BGE 143 V 434 E. 2.2; 
133 V 67 E. 4.3.2). 
 
4.3 
Gemäss der Verfügung der IV-Stelle vom 20. Juni 2013 trat beim Versicherten im No-
vember 2010 − und somit während des Vorsorgeverhältnisses mit der Beklagten − eine das 
Wartejahr (Art. 28 Abs. 1 lit. b IVG) eröffnende vollständige Arbeitsunfähigkeit in der bisherigen 

 
 
 
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Tätigkeit als Chauffeur ein. Vorliegend fällt aber ins Gewicht, dass ein invalidenversicherungs-
rechtlicher Rentenanspruch aufgrund der IV-Anmeldung vom 16. Juni 2011 gemäss Art. 29 
Abs. 1 IVG frühestens im Dezember 2011 entstehen konnte und sich die IV-Stelle deshalb le-
diglich für den Verlauf der gesundheitlich bedingten Arbeitsunfähigkeit ab Dezember 2010 inte-
ressierte. Wie sich die gesundheitliche Beeinträchtigung davor auf das Leistungsvermögen des 
Versicherten auswirkte, insbesondere wie es um sie in der Zeit ab März 2010 stand, hatte die 
IV-Stelle nicht zu prüfen. Soweit die Beklagte nun aber gerade eine ab diesem Zeitpunkt und 
damit vor dem Beginn des Wartejahres im November 2010 nach Art. 28 Abs. 1 lit. b IVG zurück-
reichende Arbeitsunfähigkeit im berufsvorsorgerechtlich massgebenden Umfang von 20 % gel-
tend macht, war sie nicht legitimiert, ein Rechtsmittel im invalidenversicherungsrechtlichen Ver-
fahren einzureichen (Urteile des Bundesgerichts vom 10. August 2016, 9C_289/2016, E. 3.2, in: 
SVR 2016 BVG Nr. 51 S. 215, und vom 30. Mai 2014, 9C_12/2014, E. 2.3, in: SVR 2014 IV 
Nr. 40 S. 141; vgl. auch Urteil des Bundesgerichts vom 21. November 2016, 9C_340/2016, 
E. 6.2.1). Aus diesem Grund ist der invalidenversicherungsrechtliche Beginn der Wartezeit nach 
Art. 28 Abs. 1 lit. b IVG für den hier zur Diskussion stehenden berufsvorsorgerechtlichen An-
spruch nicht von Bedeutung; er gilt nicht als im Sinne von Art. 23 lit. a BVG massgebender 
Zeitpunkt für die Bestimmung der leistungspflichtigen Vorsorgeeinrichtung. Die Verfügung der 
IV-Stelle vom 20. Juni 2013 entfaltet demnach insoweit keine Bindungswirkung, als die Beklag-
te geltend macht, die invalidisierende Arbeitsunfähigkeit sei bereits vor Beginn des Vorsorge-
verhältnisses am 22. September 2010 eingetreten. Der Eintritt der berufsvorsorgerechtlich rele-
vanten Arbeitsunfähigkeit ist deshalb frei zu prüfen. 
 
5.1 
Gemäss dem im Sozialversicherungsverfahren geltenden Untersuchungsgrundsatz ha-
ben Versicherungsträger und Sozialversicherungsgericht von Amtes wegen und ohne Bindung 
an die Parteibegehren für die richtige und vollständige Feststellung des Sachverhaltes zu sor-
gen (Art. 73 Abs. 2 BVG; BGE 125 V 195 E. 2, 122 V 158 E. 1a). Dabei schliesst der Untersu-
chungsgrundsatz die Beweislast im Sinne einer Beweisführungspflicht begriffsnotwendig aus. 
Im Prozess nach Art. 73 BVG tragen mithin die Parteien in der Regel eine Beweislast nur inso-
fern, als im Falle der Beweislosigkeit der Entscheid zu Ungunsten jener Partei ausfällt, die aus 
dem unbewiesen gebliebenen Sachverhalt Rechte ableiten will. Nach der Praxis des Bundesge-
richts liegt die Beweislast bei anspruchsbegründenden Tatfragen demzufolge bei jener, die den 
Anspruch geltend macht. Bei anspruchsaufhebenden Tatfragen liegt sie bei der Partei, die sich 
auf das Dahinfallen des Anspruchs beruft (RKUV 1994 Nr. U 206 S. 328 E. 3b). Diese Beweis-
regeln kommen allerdings erst dann zur Anwendung, wenn es sich als unmöglich erweist, im 
Rahmen des Untersuchungsgrundsatzes aufgrund einer Beweiswürdigung einen Sachverhalt 
zu ermitteln, der zumindest die überwiegende Wahrscheinlichkeit für sich hat, der Wahrheit zu 
entsprechen (BGE 117 V 264 E. 3b mit Hinweisen). Vorliegend geht es um den Anspruch auf 
eine Invalidenrente. Die Beweislast und damit die Folgen der Beweislosigkeit trägt demnach der 
Kläger. 
 
5.2 
Bei der Feststellung des Gesundheitszustands und insbesondere auch bei der Beurtei-
lung der Arbeitsfähigkeit einer versicherten Person ist die rechtsanwendende Behörde − die 
Verwaltung und im Streitfall das Gericht − auf Unterlagen angewiesen, die vorab von Ärztinnen 
und Ärzten zur Verfügung zu stellen sind. Deren Aufgabe ist es, den Gesundheitszustand zu 

 
 
 
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beurteilen und dazu Stellung zu nehmen, in welchem Umfang und bezüglich welcher Tätigkei-
ten die versicherte Person arbeitsunfähig ist (BGE 115 V 134 E. 2, 114 V 314 E. 3c, 105 V 158 
E. 1 in fine). Darüber hinaus bilden die ärztlichen Stellungnahmen eine wichtige Grundlage für 
die Beurteilung der Zumutbarkeit, also der Frage, welche anderen Erwerbstätigkeiten als die 
zuletzt ausgeübte Berufsarbeit von der versicherten Person auf dem allgemeinen, ausgegliche-
nen und nach ihren persönlichen Verhältnissen in Frage kommenden Arbeitsmarkt zumutba-
rerweise noch verrichtet werden können (ULRICH MEYER-BLASER, Zur Prozentgenauigkeit in der 
Invaliditätsschätzung, in: Schaffhauser/Schlauri [Hrsg.], Rechtsfragen der Invalidität in der Sozi-
alversicherung, St. Gallen 1999, S. 20 f. mit Hinweisen). 
 
6.1 
Aufgrund der vorliegenden Akten stellt sich der rechtserhebliche Sachverhalt wie folgt 
dar: Der Versicherte war bereits vom 17. März 2008 bis 10. November 2008 bei der B.____AG 
angestellt. Die Auflösung des Arbeitsverhältnisses wurde damals zufolge eines Fehlverhaltens 
des Versicherten im gegenseitigen Einvernehmen beendet. In der Folge bezog er vom 24. De-
zember 2008 bis 26. Juli 2010 Arbeitslosenentschädigung. Im Rahmen eines Zwischenver-
dienstes war er vom 27. Januar 2010 bis 13. Februar 2010 bei der C.____ tätig. Dieses Arbeits-
verhältnis wurde aus gesundheitlichen Gründen aufgelöst. Krankheitsbedingte Absenzen sind 
vom 29. bis 31. Januar 2010 mit einer 100-prozentigen Arbeitsunfähigkeit verzeichnet (Arbeit-
geberbescheinigung; act. 14). Hernach war der Versicherte vom 3. bis 4. August 2010 bei der 
D.____AG, vom 10. bis 20. August 2010 bei der E.____AG, vom 6. bis 21. September 2010 bei 
der F.____AG und ab 22. September 2010 wiederum bei der B.____AG angestellt. Am 4. No-
vember 2010 löste diese das Arbeitsverhältnis in der Probezeit per 12. November 2010 auf. Die 
Kündigung begründete sie mit der Arbeitseinstellung und der Krankheit des Versicherten. 
Schliesslich war der Versicherte ab dem 1. Juni 2011 bei der G.____AG angestellt. Dieses Ar-
beitsverhältnis kündigte er am 16. Juni 2011 aus gesundheitlichen Gründen auf den 30. Juni 
2011. 
 
6.2.1 Die Akten der IV enthalten zahlreiche medizinische Unterlagen, die vom Gericht ge-
samthaft gewürdigt wurden. Im Folgenden sollen indessen lediglich diejenigen Berichte und 
Gutachten wiedergegeben werden, welche sich für den Entscheid als zentral erweisen. 
 
6.2.2 Der behandelnde Arzt Dr. med. H.____, FMH Allgemeine Innere Medizin, bescheinigte 
gegenüber der Krankentaggeldversicherung I.____ am 3. Januar 2011 vom 4. November 2010 
bis 15. Dezember 2010 eine vollständige Arbeitsunfähigkeit. 
 
6.2.3 Gemäss Bericht des Spitals J.____ vom 17. November 2010 wurde am 16. November 
2010 eine Total extraperitoneale Hernioplastik (TEP) beidseits mit Netzeinlage durchgeführt. 
Bereits im März 2010 habe ein operativer Eingriff stattgefunden. 
 
6.2.4 Im Bericht vom 11. August 2011 (Eingang bei der IV-Stelle) hielt Dr. H.____ fest, dass er 
den Versicherten seit 2008 betreue. Es seien seit 2002 mehrere Leistenhernienoperationen 
durchgeführt worden. Im Anschluss an die letzte Operation 2011 habe wegen persistierenden 
Schmerzen im Bereich der rechten Leiste eine Neuromentfernung des Nervus genitofemoralis 
vorgenommen werden müssen, wobei sich ein ischämischer Hodeninfarkt entwickelt habe. In 

 
 
 
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der Folge habe eine Orchiektomie rechts durchgeführt werden müssen. Für die zuletzt ausge-
übte Tätigkeit als Chauffeur bestünde ab dem 11. Oktober 2010 eine vollständige Arbeitsunfä-
higkeit. 
 
6.2.5 Am 29. Juli 2011 hielt PD Dr. med. K.____, FMH Plastische, Rekonstruktive und Ästheti-
sche Chirurgie, leitender Arzt im Universitätsspital Y.____ fest, dass der Versicherte seit Jahren 
Beschwerden an der rechten Leiste habe und seit Januar resp. März 2010 immer wieder ar-
beitsunfähig gewesen sei. 
 
6.2.6 Am 23. September 2011 präzisierte Dr. H.____ gegenüber der Krankentaggeldversiche-
rung I.____, dass er den Versicherten betreffend die attestierte Arbeitsunfähigkeit ab 4. No-
vember 2010 erstmals am 5. November 2010 in seiner Praxis gesehen habe. 
 
6.2.7 Die IV-Stelle beauftragte die Academy of Swiss Insurance Medicine (asim) mit einem 
neurologisch-psychiatrischen Gutachten, welches am 11. Dezember 2012 erstattet wurde. Da-
rin wurden mit Auswirkung auf die Arbeitsfähigkeit neuropathische Schmerzen im Bereich des 
Nervus genitofemoralis rechts (ICD-10 G57.8) bei Status nach Leistenhernienoperationen 2002, 
03/2010 sowie 11/2010, nach Neurolyse und Neurotomie des Nervus genitofemoralis rechts bei 
Neurinom am 4. Mai 2011, und nach inguinaler Orchiektomie rechts bei ischämischem Ho-
deninfarkt am 9. Mai 2011 sowie Prothesenimplantation, eine episodische Migräne (ICD-10 
G43.1) und eine mittelgradige depressive Episode ohne somatisches Syndrom (ICD-10 F32.1) 
diagnostiziert. Aus gesamtmedizinischer Sicht sei dem Versicherten die bisherige Tätigkeit als 
Chauffeur seit dem 16. Juni 2011 nicht mehr zumutbar. Davor hätten jeweils kürzere vollständi-
ge Arbeitsunfähigkeiten während der Hospitalisationen bestanden. Aus den Akten sei der tat-
sächliche Verlauf der Arbeitsunfähigkeit nicht klar ersichtlich. So würde im Bericht des Universi-
tätsspitals vom 27. März 2012 ab dem 4. Mai 2011 eine vollständige Arbeitsunfähigkeit attes-
tiert, was aufgrund der in diesem Zeitraum durchgeführten Eingriffe durchaus nachvollziehbar 
sei. Zudem würden die Umstände der letzten Stelle bei der G.____AG (Arbeitsaufnahme am 
1. Juni 2011; letzter Arbeitstag am 16. Juni 2011) dafür sprechen, dass es sich hier um einen 
verzweifelten Arbeitsversuch des Versicherten handle, in einer beruflichen Tätigkeit wieder 
Fuss fassen zu können, was aber offenbar aus gesundheitlichen Gründen gescheitert sei. 
Durch Dr. H.____ werde seit 11. Oktober 2010 eine vollständige Arbeitsunfähigkeit attestiert, 
was aufgrund der Anforderungen als Chauffeur und den durchgeführten Operationen durchaus 
plausibel erscheine. Als Kündigungsgrund sei von der B.____AG angegeben worden, dass der 
Versicherte die Krankheit verschwiegen habe, weshalb anzunehmen sei, dass Einschränkun-
gen manifest gewesen seien. In der Summe sei aufgrund der Einschätzung von Dr. H.____ da-
von auszugehen, dass der Versicherte ab dem 11. Oktober 2010 eine vollständige Arbeitsunfä-
higkeit aufweise. Es sei am 16. November 2010 auch eine weitere Hernienoperation erfolgt, 
sodass von einer akuten Situation auszugehen sei. In einer Verweistätigkeit sei der Kläger ab 
1. Januar 2012 zu 50 % leistungsfähig. 
 
Auf Rückfrage des Sozialversicherungsgerichts Basel-Stadt präzisierten die Gutachter am 
9. Dezember 2013, dass die insgesamt 65%ige Leistungsfähigkeit bezogen auf eine Normal-

 
 
 
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leistung bei vollem Pensum und voller Leistung gemeint sei, die in einem zeitlichen Pensum von 
80 % erbracht werden könne. 
 
6.3 
Die IV-Stelle stützte sich in ihrer Verfügung vom 20. Juni 2013 bei der Beurteilung des 
Gesundheitszustands und der Arbeitsfähigkeit des Versicherten im Wesentlichen auf die Er-
gebnisse im Gutachten der asim vom 11. Dezember 2012. Sie ging demzufolge davon aus, 
dass er seit November 2010 ununterbrochen eine Arbeits- und Erwerbsunfähigkeit in unter-
schiedlichem Ausmass aufweise und sprach ihm aufgrund eines Invaliditätsgrads von 100 % 
rückwirkend ab 1. Dezember 2011 eine ganze Rente und ab 1. November 2012 aufgrund eines 
Invaliditätsgrads von 45 % eine Viertelsrente zu. Das Sozialversicherungsgericht Basel-Stadt 
schützte diesen Entscheid (Urteil vom 31. März 2014). Seit dem 1. April 2015 hat der Versicher-
te zufolge eines verschlechterten Gesundheitszustands (Verlaufsgutachten der asim vom 
31. März 2016) und eines daraus resultierenden Invaliditätsgrads von 66 % Anspruch auf eine 
Dreiviertelsrente (Urteil der Präsidentin des Sozialversicherungsgerichts Basel-Stadt vom 
11. September 2017). 
 
7.1 
Es ist zu Recht unbestritten, dass der von der Rechtsprechung geforderte enge sachli-
che Zusammenhang des Gesundheitsschadens, der zur Arbeitsunfähigkeit geführt hat, von der 
Art her im Wesentlichen derselbe ist wie derjenige, welcher der Erwerbsunfähigkeit zugrunde 
liegt. Aus einer Gesamtschau der vorliegenden Akten ist sodann mit überwiegender Wahr-
scheinlichkeit erstellt, dass beim Kläger während des Vorsorgeverhältnisses mit der Beklagten, 
welches (inkl. Nachdeckungsfrist) vom 22. September 2010 bis 12. Dezember 2010 dauerte, 
eine nach Art. 23 lit. a BVG massgebende Arbeitsunfähigkeit von mindestens 20 % eingetreten 
und demzufolge deren grundsätzliche Leistungspflicht zu bejahen ist. So attestierte der den 
Kläger seit dem Jahr 2008 behandelnde Arzt Dr. H.____ ab dem 4. resp. 11. November 2010 
eine vollständige Arbeitsunfähigkeit im bisherigen Beruf als Chauffeur. Den medizinischen Un-
terlagen ist weiter zu entnehmen, dass am 16. November 2010 eine Hernienplastik, am 4. Mai 
2011 eine Neurolyse und Neurotomie des Nervus genitofemoralis rechts und am 9. Mai 2011 
eine inguinale Orchiektomie durchgeführt werden mussten. Sodann kamen die Gutachter der 
asim in ihrer Expertise vom 11. Dezember 2012 nach einlässlicher Würdigung der medizini-
schen Unterlagen und Umstände zum überzeugenden Schluss, dass der Versicherte als Chauf-
feur − wie vom behandelnden Arzt Dr. H.____ bescheinigt − aus somatischen Gründen seit 
dem 11. Oktober 2010 vollständig arbeitsunfähig ist. Damit ist mit überwiegender Wahrschein-
lichkeit erstellt, dass die invalidisierende Arbeitsunfähigkeit während der Vorsorgeversicherung 
bei der Beklagten eintrat. 
 
7.2 
Daran vermögen die Vorbringen der Beklagten nichts zu ändern. Wenn sie zunächst 
einwendet, aufgrund der medizinischen Unterlagen und Umstände sei die Beurteilung im asim-
Gutachten zum Beginn der Arbeitsunfähigkeit nicht nachvollziehbar und deshalb nicht massge-
bend sei, kann ihr nicht beigepflichtet werden. Zwar trifft zu, dass den Gutachtern der Verlauf 
der Arbeitsunfähigkeit aufgrund der Akten „nicht ganz klar ersichtlich“ war. Sie kamen dann 
aber nach eingehender Beurteilung der medizinischen Unterlagen und der Umstände zum 
Schluss, dass ab dem 11. Oktober 2010 von einer vollständigen Arbeitsunfähigkeit des Versi-
cherten als Chauffeur auszugehen sei. Insgesamt erfüllt das Gutachten in jeder Hinsicht die 

 
 
 
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http://www.bl.ch/kantonsgericht 
rechtsprechungsgemässen 
Voraussetzungen 
an 
eine 
medizinische 
Expertise 
(vgl. 
BGE 134 V 231 E. 5.1; 125 V 351 E. 3a mit Hinweis), weshalb es auch für den Beginn und den 
Verlauf der Arbeitsunfähigkeit eine geeignete Entscheidgrundlage darstellt. Soweit die Beklagte 
aufgrund der Tatsache, dass der Versicherte bereits vor dem Vorsorgeverhältnis eine behand-
lungsbedürftige Leistenhernienproblematik aufwies, darauf schliesst, dass bereits vor dem An-
tritt des Arbeitsverhältnisses mit der B.____AG (relevante) Einschränkungen in der Arbeitsfä-
higkeit auszugehen sei, vermag sie dies beweismässig nicht zu untermauern. Gesicherte An-
haltspunke dafür, dass der Kläger bereits vor Beginn des Arbeitsverhältnisses bei der 
B.____AG beschwerdebedingt nicht in der Lage war, die volle Leistung zu erbringen, sind je-
denfalls nicht ersichtlich. Zu beachten ist, dass Leistenhernien operativ gut behandelt werden 
können und die damit verbundene Arbeitsunfähigkeit in der Regel von kurzer Dauer ist. Dies 
war auch beim Kläger der Fall. So waren seit dem Auftreten der Leistenproblematik im Jahr 
2002 keine längerfristigen Arbeitsunfähigkeiten ausgewiesen. Sodann war er während der Dau-
er der Arbeitslosigkeit vom 24. Dezember 2008 bis 26. Juli 2010 − abgesehen von drei Tagen 
Ende Januar 2010 (vgl. Arbeitgeberbescheinigung der C.____; act. 14) − offenbar durchgehend 
vermittlungsfähig, bereit und in der Lage, ein Vollzeitpensum anzunehmen. Gesicherte Hinwei-
se, die darauf schliessen lassen, dass er während der Arbeitslosigkeit in einem erheblichen 
Ausmass von mindestens 20 % in der Arbeitsfähigkeit eingeschränkt gewesen wäre, sind weder 
ersichtlich noch von der Beklagten substantiiert dargetan. Auch wenn die bereits vor dem Vor-
sorgeverhältnis entstandene Hernienproblematik zu einem Gesundheitsschaden führte, muss 
aufgrund der vorliegenden Akten für die Zeit nach März 2010 eine beschwerdefreie oder zu-
mindest beschwerdearme Phase angenommen werden. Vor diesem Hintergrund kann entge-
gen der Auffassung der Beklagten auch nicht auf die Angaben des Klägers in seiner Anmeldung 
bei der Invalidenversicherung abgestellt werden, wonach seit dem 21. März 2010 eine 100%ige 
Arbeitsunfähigkeit bestehe. Dies gilt umso mehr, als für diesen Zeitraum keine ärztlichen Ar-
beitsunfähigkeitsatteste vorliegen und es erst im Nachgang zur Operation am 16. November 
2010 zu erheblichen Komplikationen kam, die ein Arbeiten als Chauffeur nicht mehr zuliessen. 
Vor diesem Hintergrund kann die Tätigkeit bei der B.____AG auch nicht bloss als Arbeitsver-
such gewertet werden. 
 
7.3 
Nach dem Gesagten ist aufgrund der gesamten Akten eine mindestens 20%ige Arbeits-
unfähigkeit des Klägers beim Antritt der Stelle bei der B.____AG nicht hinreichend erstellt. 
Vielmehr ist mit überwiegender Wahrscheinlichkeit davon auszugehen, dass die invalidisieren-
de Arbeitsunfähigkeit erst während der Arbeitstätigkeit bei der B.____AG eingetreten ist, wes-
halb die Beklagte grundsätzlich leistungspflichtig ist. Vom fehlgeschlagenen Arbeitsversuch bei 
der G.____AG im Juni 2011 (Arbeitsaufnahme am 1. Juni 2011; letzter Arbeitstag am 16. Juni 
2011) kann unstreitig keine Unterbrechung des zeitlichen Zusammenhangs abgeleitet werden. 
Weiter besteht kein Grund, an der Beurteilung der Invalidität, wie sie von der IV-Stelle vorge-
nommen und vom Sozialversicherungsgericht des Kantons Basel-Stadt bestätigt wurde, abzu-
weichen. Demnach hat der Kläger mit Wirkung ab 1. November 2011 aufgrund Invaliditätsgrads 
von 100 %, ab 1. November 2012 aufgrund eines Invaliditätsgrads von 45 % und ab 1. April 
2015 aufgrund eines Invaliditätsgrads von 66 % Anspruch auf Rentenleistungen aus beruflicher 
Vorsorge. Die Klage ist demnach gutzuheissen. Praxisgemäss sind die kantonalen Versiche-
rungsgerichte nicht gehalten, die Rentenberechnung detailliert vorzunehmen, sondern es reicht 

 
 
 
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http://www.bl.ch/kantonsgericht 
aus, wenn sie dem Grundsatz nach über den Leistungsanspruch entscheiden (vgl. 
BGE 129 V 450 E. 3.4; Urteile des EVG vom 30. November 2005, B 41/05, E. 6.2, und vom 
6. Juni 2005, B 2/04, E. 4.5). Die Angelegenheit wird daher der Beklagten überwiesen, damit sie 
die Leistungen des Klägers in masslicher Hinsicht festlegt. 
 
8. 
Gemäss Ziffer 4.2.5 des Reglements richtet sich die Ausrichtung eines Verzugszinses 
für Leistungen in Rentenform nach Art. 105 des Bundesgesetzes betreffend die Ergänzung des 
Schweizerischen Zivilgesetzbuches (Fünfter Teil: Obligationenrecht) vom 30. März 1911, wobei 
der Verzugszinssatz demjenigen gemäss dem Bundesgesetz über die Freizügigkeit in der be-
ruflichen Alters- Hinterlassenen- und Invalidenvorsorge (Freizügigkeitsgesetz, FZG) vom 
17. Dezember 1993 entspricht. Nach Art. 7 der Verordnung über die Freizügigkeit in der berufli-
chen Alters-, Hinterlassenen- und Invalidenvorsorge (Freizügigkeitsverordnung, FZV) vom 
3. Oktober 1994 entspricht der Verzugszinssatz dem BVG-Mindestzinssatz plus 1 %. Der Ver-
zugszinssatz beträgt im Zeitpunkt der Anhebung der Klage per 21. Februar 2019 somit 2 % 
(vgl. Art. 7 FZV in Verbindung mit Art. 12 der Verordnung über die berufliche Alters-, Hinterlas-
senen- und Invalidenvorsorge [BVV 2] vom 18. April 1984 und Art. 15 Abs. 2 BVG). Demge-
mäss ist die Invalidenrente ab 21. Februar 2019 mit 2 % zu verzinsen. 
 
9. 
Der Kläger beantragt schliesslich, die Beklagte sei zu verpflichten, ihm ab Februar 2011 
basierend auf einem Invaliditätsgrad von 100 %, ab November 2012 aufgrund eines solchen 
von 45 % und ab August 2014 aufgrund eines solchen von 66 % die reglementarische Bei-
tragsbefreiung zu gewähren und sein Alterskonto durch Äufnung der Altersgutschriften zuzüg-
lich dem regelmentarischen bzw. bundesrätlich festgesetzten Mindestzins weiterzuführen. 
Art. 14 Abs. 2 der Verordnung über die berufliche Alters- Hinterlassenen und Invalidenvorsorge 
(BVV 2) vom 18. April 1984 sieht vor, dass die Vorsorgeeinrichtung das Alterskonto einer invali-
den Person, der sie eine Rente ausrichtet, für den Fall des Wiedereintritts in das Erwerbsleben 
zum Rentenalter weiterzuführen hat. Ziffer 4.6.4 des Reglements bestimmt, dass die versicherte 
Person nach Massgabe ihres Invaliditätsgrads keine Beiträge mehr zu bezahlen hat, wenn die 
Erwerbsunfähigkeit länger als drei Monate dauert. Die Befreiung von der Beitragszahlung dau-
ert, solange die Erwerbsunfähigkeit besteht, längstens aber bis zur reglementarischen Pensio-
nierung oder bis zum Tod der versicherten Person. Als leistungspflichtige Vorsorgeeinrichtung 
ist die Beklagte daher gehalten, den Kläger nach Ablauf der Wartefrist gemäss Reglement von 
der Beitragspflicht zu befreien. Die Klage ist auch in diesem Punkt gutzuheissen, wobei zu be-
achten ist, dass die Beitragsbefreiung im Umfang von 66 % erst ab April 2015 (nicht wie bean-
tragt ab August 2014; vgl. E. 7.3 hiervor) gewährt werden kann. 
 
10.1 
Gemäss Art. 73 Abs. 2 BVG ist das Verfahren vor dem kantonalen Versicherungsgericht 
in der Regel kostenlos. Es sind deshalb keine Verfahrenskosten zu erheben. 
 
10.2 
Der Kläger ist mit seinem Leistungsbegehren durchgedrungen und hat demgemäss An-
spruch auf eine Parteientschädigung zulasten der Beklagten (vgl. § 21 VPO). Der Rechtsvertre-
ter des Klägers hat in seiner Honorarnote vom 17. Januar 2020 für das vorliegende Klagever-
fahren einen Zeitaufwand von 29 Stunden und 17 Minuten geltend gemacht, was in Anbetracht 
der sich stellenden Sachverhalts- und Rechtsfragen angemessen ist. Die Bemühungen sind zu 

 
 
 
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dem in Sozialversicherungsprozessen praxisgemäss für durchschnittliche Fälle zur Anwendung 
gelangenden Stundenansatz von Fr. 250.-- zu entschädigen (vgl. § 3 Abs. 1 der Tarifordnung 
für die Anwältinnen und Anwälte vom 17. November 2003). Nicht zu beanstanden sind die in 
der Honorarnote ausgewiesenen Auslagen von Fr. 132.60. Dem Kläger ist demnach eine Par-
teientschädigung in der Höhe von Fr. 8’026.45 (29,28 Stunden à Fr. 250.-- plus Auslagen von 
Fr. 132.60 und 7,7 % Mehrwertsteuer) zu Lasten der Beklagten zuzusprechen. 
 
 
Demgemäss wird e r k a n n t : 
 
://: 
1. 
In Gutheissung der Klage wird die Beklagte verpflichtet, dem Kläger 
mit Wirkung ab 1. November 2011 aufgrund Invaliditätsgrads von 
100 %, ab 1. November 2012 aufgrund eines Invaliditätsgrads von 
45 % und ab 1. April 2015 aufgrund eines Invaliditätsgrads von 66 % 
Rentenleistungen aus beruflicher Vorsorge gemäss den gesetzlichen 
und reglementarischen Bestimmungen zuzüglich Verzugszins zu 2 % 
ab 21. Februar 2019 auszurichten. 
 
2. 
Die Beklagte wird verpflichtet, den Kläger gemäss den reglementari-
schen Bestimmungen von der Beitragspflicht zu befreien. 
 
3. 
Es werden keine Verfahrenskosten erhoben. 
 
4. 
Die Beklagte wird verpflichtet, dem Kläger eine Parteientschädigung in 
der Höhe von Fr. 8‘026.45 (inkl. Auslagen und 7,7 % Mehrwertsteuer) 
zu bezahlen. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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