be_anwaltsaufsicht · AA 2020 135 · 2021-01-18 · de

Verletzung der Sorgfaltspflicht (Art. 12 lit. a BGFA) | Disziplinarverfahren

Obergericht
des Kantons Bern
Anwaltsaufsichtsbehörde
Cour suprême
du canton de Berne
Autorité de surveillance
des avocats
Entscheid
AA 20 135
Hochschulstrasse 17
Postfach
3001 Bern
Telefon +41 31 635 48 05
anwaltsaufsicht.bern@justice.be.ch
www.justice.be.ch/obergericht
Bern, 18. Januar 2021
Besetzung
Oberrichter Studiger (Präsident), Fürsprecherin Marti (Referentin), 
Oberrichterin Friederich Hörr, Rechtsanwalt Nobs, Gerichtspräsi-
dentin Dupuis,
Gerichtsschreiberin Spielmann
Verfahrensbeteiligte
A.________
Anzeiger
gegen
B.________
Disziplinarbeklagter
Gegenstand
Disziplinarverfahren
Anzeige vom 1. Juli 2020
Regeste:
Verletzung der Sorgfaltspflicht (Art. 12 lit. a BGFA)
Berufsregelverletzung aufgrund verspäteter Herausgabe der Klientenakten.


2
Erwägungen:
I.
Anzeige und Formelles
1.
Am 1. Juli 2020 erstattete der Anzeiger gegen den Disziplinarbeklagten Aufsichts-
anzeige. Er wünschte in seiner kaum lesbaren Eingabe eine «Untersuchung» ge-
gen den ihm angeblich durch die Aufsichtsbehörde empfohlenen Anwalt. Er machte 
im Wesentlichen geltend, sein Anwalt habe ihm trotz 6 Telefonaten die Akten nicht 
zurückgeschickt. Weiter macht er v.a. Ausführungen zu seiner gesundheitlichen Si-
tuation, um die es wohl zumindest in einem Verfahren, in dem er vom Disziplinar-
beklagten vertreten worden war, gegangen sein dürfte (pag. 1). Unterlagen hat er 
keine eingereicht.
2.
Am 8. Juli 2020 wurde dem Anzeiger mitgeteilt, dass ihm im Disziplinarverfahren 
keine Parteistellung zukomme, er jedoch die Möglichkeit habe, sich über die Art der 
Erledigung informieren zu lassen (pag. 5). 
Der Anzeiger wurde im gleichen Schreiben auch darüber aufgeklärt, dass die An-
waltsaufsichtsbehörde lediglich Verletzungen von Berufsregeln gemäss Art. 12 f. 
des Bundesgesetzes vom 23. Juni 2000 über die Freizügigkeit des Anwältinnen 
und Anwälte (BGFA; SR 935.61) ahnde, jedoch weder die Qualität der Mandats-
führung noch die richtige und sorgfältige Mandatserfüllung gegenüber dem Auf-
traggeber zu beurteilen habe. Diesbezüglich wurde der Anzeiger an die Zivilge-
richtsbarkeit verwiesen (pag. 5 ff.).
3.
Der Anzeiger teilte mit Eingabe vom 29. Juli 2020 mit, dass er über die Art der Er-
ledigung Auskunft erhalten möchte (pag. 21). Weiter begründete er seine Anzeige 
damit, dass er seit dem Unfall gesundheitlich stark eingeschränkt sei und viel Geld 
verloren habe. Er habe Akteneinsicht gehabt und festgestellt, dass ein Bericht sei-
nes Zahnarztes fehle. Er machte damit erneut Ausführungen zur Qualität der Man-
datsführung, worauf die Anwaltsaufsichtsbehörde jedoch nicht näher einzugehen 
hat.
4.
Mit Schreiben vom 8. Juli 2020 räumte der Präsident der Anwaltsaufsichtsbehörde 
dem Disziplinarbeklagten eine Frist bis zum 23. Juli 2020 ein, um kurz zu den ge-
gen ihn erhobenen Vorwürfen Stellung zu nehmen, soweit diese aus disziplinar-
rechtlicher Sicht relevant sind (pag. 9).
II.
Stellungnahme des Disziplinarbeklagten vom 23. Juli 2020
5.
Mit Eingabe vom 23. Juli 2020 nahm der Disziplinarbeklagte Stellung zu den gegen 
ihn erhobenen Vorwürfen (pag. 11 ff.). Er räumte ein, dass es richtig sei, dass der 
Anzeiger nicht nur um Zustellung seiner Akten gebeten, sondern auch mehrfach 
nachgefragt habe. Er erklärte das Versäumnis damit, dass es sich um verschiede-
ne Dossiers gehandelt und sich ein Teil bereits im Archiv befunden habe. Schliess-
lich seien die Akten des Anzeigers auch liegen geblieben, weil innert kurzer Zeit 
erst bei seinem Vater Prostata- und nur wenig später bei seiner Mutter Spei-


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seröhrenkrebs diagnostiziert worden sei, was ihn auch wegen der bei den Eltern 
folgenden mehrwöchigen Chemotherapie derart eingenommen habe, dass die Ak-
ten des Anzeigers schlicht liegen geblieben seien. Er wies darauf hin, dass er die 
Akten dem Anzeiger inzwischen zugesandt habe.
III.
Zuständigkeit / Eröffnung Disziplinarverfahren
6.
Der Disziplinarbeklagte wurde am 17. Juni 2010 in das Anwaltsregister eingetragen 
und ist seither mit einem kurzen Unterbruch vom 11. März bis 7. April 2011 als ein-
getragener Anwalt tätig. Er untersteht daher der Aufsicht im Sinne von Art. 14 
BGFA in Verbindung mit Art. 12 des kantonalen Anwaltsgesetzes vom 28. März 
2006 (KAG; BSG 168.11). Die sachliche, örtliche und funktionelle Zuständigkeit der 
Anwaltsaufsichtsbehörde des Kantons Bern ist gestützt auf Art. 14 BGFA in Ver-
bindung mit Art. 12 Abs. 1 lit. b KAG gegeben.
7.
Gestützt auf die Anzeige wurde mit Verfügung vom 28. Juli 2020 ein Verfahren 
wegen möglicher Verletzung von Art. 12 lit. a BGFA eröffnet. Dem Disziplinarbe-
klagten wurde gleichzeitig eine Frist von 21 Tagen eingeräumt, um eine ausführli-
che Stellungnahme zu den Vorwürfen einzureichen (pag. 17 ff.). Diese Verfügung 
wurde dem Disziplinarbeklagten am 29. Juli 2020 zugestellt (pag. 29).
8.
Mit Schreiben vom 28. August 2020 beantragte der Disziplinarbeklagte eine Frist-
erstreckung von 2 Wochen (pag. 31). Die Frist zur Einreichung einer ausführlichen 
Stellungnahme war jedoch bereits am 19. August 2020 abgelaufen, so dass dem 
Disziplinarbeklagten im Sinne einer letzten Nachfrist die Gelegenheit eingeräumt 
wurde, zu den Vorwürfen Stellung zu nehmen (pag. 35 ff.).
9.
Der Anzeiger meldete sich mit Eingabe vom 3. September 2020 nochmals bei der 
Aufsichtsbehörde und teilte mit, dass es ihm auch mit der Entschuldigung des Dis-
ziplinarbeklagten nicht besser gehe. Erneut machte er Ausführungen zu seiner ge-
sundheitlichen Situation, welche – wie ihm bereits früher mitgeteilt worden war – 
nicht durch die Anwaltsaufsichtsbehörde zu beurteilen sind (pag. 39). Er reichte di-
verse Unterlagen ein, u.a. das Schreiben des Disziplinarbeklagten an den Anzei-
ger, welchem entnommen werden kann, dass dieser dem Anzeiger tatsächlich mit 
Datum vom 23. Juli 2020 Unterlagen in 8 Dossiers hat zukommen lassen (pag. 41 
ff.). Es kann somit festgehalten werden, dass der Disziplinarbeklagte, wie in seiner 
kurzen Stellungnahme ausgeführt (pag. 13), dem Anzeiger die Akten am gleichen 
Tag zugeschickt hat, wie er auch die Stellungnahme an die Anwaltsaufsichtsbehör-
de eingereicht hat. Die übrigen eingereichten Unterlagen haben – wie auch die wei-
teren Ausführungen im Schreiben – keinen Zusammenhang mit dem Disziplinarver-
fahren.
10.
Mit Schreiben vom 11. September 2020 ersuchte der Disziplinarbeklagte nochmals 
um eine Fristerstreckung von 2 Wochen (pag. 69), welche ihm mit Verfügung vom 
14. September 2020 eingeräumt wurde (pag. 73).


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IV.
Stellungnahme des Disziplinarbeklagten nach Eröffnung des Verfahrens
11.
Mit Eingabe vom 25. September 2020 nahm der Disziplinarbeklagte erneut Stellung 
zu den gegen ihn erhobenen Vorwürfen (pag. 75 ff.). Er machte geltend, er sei sich 
der in Art. 12 lit. a BGFA umfassten Berufsregeln bewusst und es sei sein Ziel, die 
ihm auferlegten Pflichten vollumfänglich zu erfüllen. Zum konkreten Fall führte er 
aus, dass er den Anzeiger seit mehreren Jahren in verschiedenen Verfahren ver-
treten habe. Anfänglich sei es um gegen den Anzeiger geführte Strafverfahren ge-
gangen, welche teilweise eingestellt, teilweise aber auch mit einer Verurteilung des 
Anzeigers beendet worden seien. Die Zusammenarbeit sei nicht immer einfach 
gewesen, jedoch hätten sie einen guten Draht zueinander gehabt, so dass er den 
Anzeiger schliesslich auch in diversen Zivilverfahren und einem Verfahren beim 
Veterinäramt vertreten habe. Da er dessen finanzielle Situation gekannt habe, habe 
er auch viel pro bono für ihn gearbeitet. Die Akten seien immer umfangreicher ge-
worden und teilweise bereits archiviert gewesen. Als der Anzeiger die Akten ver-
langt habe, habe er ihm mitgeteilt, dass er Zeit benötige, um diese aus dem Archiv 
zu holen. Er verwies auf die Krebserkrankungen seiner Eltern, was ihn sehr einge-
nommen habe, gestand aber auch ein, dass er in der gut organisierten Kanzlei die 
Weiterleitung der Unterlagen hätte delegieren können. Abschliessend wies er dar-
auf hin, dass alle Verfahren des Anzeigers abgeschlossen gewesen seien und dem 
Anzeiger folglich kein Schaden aus der Verzögerung entstanden sei.
12.
Mit Verfügung vom 9. Oktober 2020 nahm der Präsident der Anwaltsaufsichts-
behörde Kenntnis von der Stellungnahme des Disziplinarbeklagten und bestimmte 
Fürsprecherin Franziska Marti zur Referentin (pag. 85). Die Referentin beantragte 
keine zusätzlichen Beweismassnahmen.
13.
Mit Schreiben vom 1. November 2020 erkundigte sich der Anzeiger sinngemäss 
nach dem Stand des Verfahrens und machte weitere, nicht näher zu behandelnde 
Ausführungen (pag. 87). Dem Anzeiger wurde mit Schreiben vom 5. November 
2020 erneut mitgeteilt, dass ihm im Verfahren keine Parteistellung zukommt und zu 
gegebener Zeit über die Art der Erledigung des Verfahrens informiert wird (pag.91).
V.
Materielles zur Verletzung von Art. 12 lit. a BGFA
14.
Die Berufsregeln der Anwälte sind seit dem 1. Juni 2002 im BGFA geregelt. Die 
dortige Umschreibung in Art. 12 BGFA ist abschliessender Natur, d.h. für abwei-
chende kantonale Vorschriften besteht kein Raum (BGE 130 II 72 E. 3). Zur Ausle-
gung von Art. 12 BGFA kann zudem nur noch beschränkt auf die jeweiligen Stan-
desregeln der kantonalen Anwaltsverbände abgestellt werden, welche bis anhin 
regelmässig herangezogen wurden, um die im betreffenden Kanton geltenden Be-
rufspflichten zu konkretisieren (FELLMANN, in: FELLMAN/ZINDEL, Kommentar zum 
Anwaltsgesetz, Zürich 2011, Art. 12 N. 4 ff.).
15.
Gemäss der Generalklausel von Art. 12 lit. a BGFA haben Anwältinnen und Anwäl-
te ihren Beruf sorgfältig und gewissenhaft auszuüben. Anwälte handeln in ihrem 
Beruf im Einklang mit der Rechtsordnung und unterlassen alles, was ihre Vertrau-


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enswürdigkeit in Frage stellt. Die Güte der Dienstleistung hängt aber auch von den 
Umständen und vom Schwierigkeitsgrad des Falles ab. Massgebend ist das vom 
Anwalt in guten Treuen zu erwartende, sachgerechte Verhalten (vgl. dazu BEAT 
HESS, Das Anwaltsgesetz des Bundes [BGFA] und seine Umsetzung durch die 
Kantone am Beispiel des Kantons Bern, ZBJV Band 140/2004 S. 102 ff.). Im Ver-
hältnis zwischen Anwalt und Klient geht es bei Art. 12 lit. a BGFA aber insbesonde-
re nicht darum, die Qualität der Mandatsführung an sich zu regeln. Die Verletzung 
zivilrechtlicher Pflichten darf nicht über die Generalklausel des Art. 12 lit. a BGFA 
zu berufsrechtlichen Sanktionen führen. Art. 12 lit. a BGFA greift erst ein, wenn das 
Verhalten gegen Regeln verstösst, die dem Schutz des rechtsuchenden Publikums 
und der Gewährleistung des geordneten Gangs der Rechtspflege dienen. Es muss 
sich also um ein grobes Fehlverhalten handeln. Ob die Anwältin oder der Anwalt 
den Rahmen des erteilten Auftrages gesprengt oder umgekehrt den Auftrag nicht 
oder bloss unvollständig erfüllt hat, stellt demgegenüber eine zivilrechtliche Frage 
dar, für deren Beurteilung allein der Zivilrichter zuständig ist (FELLMANN, a.a.O., Art. 
12 N. 15).
16.
Allerdings gebietet die Pflicht zur sorgfältigen und gewissenhaften Berufsaus-
übung nach Art. 12 lit. a BGFA dem Anwalt, erhaltene Aufträge möglichst beförder-
lich auszuführen. Gewisse Verzögerungen hat der Klient – je nach Arbeitsanfall in 
einer Anwaltspraxis – jedoch zu tolerieren, solange sie keine Rechtsnachteile zur 
Folge haben (FELLMANN, a.a.O., Art. 12 N. 28). Disziplinarrechtlich relevant ist nur 
die krasse Verletzung der Pflicht zur beförderlichen Mandatsführung, etwa wenn 
ein Anwalt völlig passiv bleibt und mehrfach Schreiben, Anfragen oder Mahnungen 
des Klienten nicht beantwortet (FELLMANN, a.a.O., Art. 12 N. 28b).
17.
Ein Anwalt muss seine Kanzlei so organisieren, dass ihn der Klient einerseits in 
zumutbarer Zeit erreichen kann und der Anwalt andererseits schnellen Zugriff auf 
alle Informationen hat, die den Klienten betreffen (FELLMANN, a.a.O., Art. 12 N. 
30a).
18.
Der Anspruch auf Herausgabe der Akten ist grundsätzlich zivilrechtlicher Natur. Es 
ist jedoch anerkannt, dass die Herausgabepflicht und deren Erfüllung auch zu den 
Berufspflichten des Anwalts zählen. Herauszugeben sind alle Akten, die der Anwalt 
vom Klienten erhalten hat (Originalakten) sowie alle Schriftstücke, welche der An-
walt von Dritten erhalten hat und welche an den Klienten gelangt wären, hätte die-
ser den Fall selber geführt. Nicht herauszugeben haben die Anwälte die Handakten 
(Briefe des Klienten an den Anwalt, Kopien der vom Anwalt verfassten Eingaben 
und Rechtsschriften, persönliche Notizen des Anwalts). Der Anwalt muss jedoch 
dem Klienten oder einem persönlich von diesem beauftragten Anwalt Einblick in die 
Handakten gewähren, wenn dies zur Wahrung der Interessen des Klienten erfor-
derlich ist, und dem Klienten auf dessen Wunsch hin Kopien anfertigen, die er aber 
in Rechnung stellen kann (FELLMANN, a.a.O., Art. 12 N 33 ff.). Eine Berufsregelver-
letzung nach Art. 12 lit. a BGFA begeht u.a. der Anwalt, welcher - ohne legitimes 
Motiv - in der Übergabe säumt (BOHNET/MARTENET, Droit de la profession d’avocat, 
Berne 2009, N. 1222).


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19.
Der Anzeiger machte geltend, er habe in 6 Telefonaten um die Zustellung der Ak-
ten gebeten, was vom Disziplinarbeklagten nicht bestritten wird, hat er doch aner-
kannt, dass der Anzeiger, nachdem er ihn um die Zustellung der Akten gebeten 
hatte, mehrfach nachgefragt habe. Er machte aber geltend, er habe den Anzeiger 
darauf hingewiesen, dass sich ein Teil der Akten bereits im Archiv befinde und die 
Zustellung daher einige Zeit in Anspruch nehmen könne. 
20.
Es versteht sich von selbst, dass nicht jede Anfrage eines Klienten am gleichen 
Tag zu beantworten ist, da auch andere Klienten betreut werden müssen. Dies gilt 
im vorliegenden Fall umso mehr, als offenbar alle Verfahren bereits abgeschlossen 
waren und somit keine Fristen oder Ähnliches zu wahren waren. Dennoch hat der 
Klient Anspruch darauf, dass ihm die Akten innert nützlicher Frist zugestellt wer-
den. Ebenso versteht es sich von selbst, dass es länger dauern kann, bereits ar-
chivierte Akten zuzustellen als noch laufende oder abgeschlossene, aber noch 
nicht archivierte Akten. Jedoch ist zu erwarten, dass auch archivierte Akten innert 
nützlicher Frist aus dem Archiv geholt werden können, so dass das Argument der 
bereits archivierten Akten nicht erklären oder entschuldigen kann, warum die Akten 
überhaupt nicht zugesendet wurden. Spätestens bei der ersten Nachfrage hätte 
dem Disziplinarbeklagten bewusst sein müssen, dass die Zusendung der Akten 
trotz abgeschlossener Verfahren für den Anzeiger wichtig ist und er hätte umge-
hend die noch nicht archivierten Akten und nach einigen Tagen die bereits archi-
vierten Akten zustellen können. Dies ist aber unterblieben.
21.
Die Erkrankung beider Elternteile des Disziplinarbeklagten an einer schweren 
Krankheit mit daraus folgender mehrwöchiger Behandlung ist bedauerlich und es 
ist auch durchaus verständlich, dass sich die Prioritäten etwas verlagern. Jedoch 
hat der Klient in jedem Fall Anspruch darauf, dass die Berufsregeln eingehalten 
werden und es ist nicht einzusehen, inwiefern die Erkrankung der Eltern den Diszi-
plinarbeklagten daran gehindert hätte, in der zugestandenermassen gutorganisier-
ten Kanzlei den leicht durch Kanzleipersonal auszuführenden Auftrag zu geben, die 
noch nicht archivierten Akten umgehend zu verschicken sowie die archivierten Ak-
ten innert einiger Tage aus dem Archiv zu holen und ebenfalls zu verschicken. Hät-
te es sich um eine Verzögerung von einige Tagen gehandelt, wäre diese allenfalls 
durch die Erkrankungen der Eltern zu entschuldigen gewesen, was aber bei 6 Tele-
fonaten, welche der Anzeiger ohne Wirkung getätigt hat, offensichtlich nicht der Fall 
ist.
22.
Art. 12 lit. a BGFA wurde durch die mehrfache Missachtung der Bitte des Anzeigers 
verletzt.


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VI.
Sanktion
23.
Gemäss Art. 17 BGFA kann die Aufsichtsbehörde bei Verletzung dieses Gesetzes 
die abschliessend aufgezählten Disziplinarmassnahmen anordnen, welche von ei-
ner Verwarnung bis zum dauernden Berufsverbot reichen.
24.
Disziplinarsanktionen sind nach dem Verhältnismässigkeitsprinzip zu bemessen. 
Massgebend sind die Schwere des Verstosses, das Mass des Verschuldens sowie 
das berufliche Vorleben des Anwalts. Die Schwere der Sanktion hat sich überdies 
an ihrem Zweck zu orientieren; dieser besteht neben der Wahrung der Disziplin in-
nerhalb des Berufsstandes insbesondere darin, den fehlbaren Anwalt zu einem in 
Zukunft standeskonformen Verhalten zu veranlassen (T. POLEDNA, in FELL-
MANN/ZINDEL, Art. 17 N. 15 und 23 ff.; zu den vergleichbaren früheren kantonal-
rechtlichen Sanktionen M. STERCHI, a.a.O., N 1 vor Art. 29 und N 4 zu Art. 34, je 
mit weiteren Hinweisen).
25.
Zu berücksichtigen ist vorliegend, dass gemäss den glaubhaften Ausführungen des 
Disziplinarbeklagten alle Verfahren, welche er für den Anzeiger geführt hatte, be-
reits abgeschlossen waren und dem Anzeiger durch die verspätete Zusendung kein 
Schaden entstehen konnte.
26.
Der Disziplinarbeklagte wurde am 17. Juni 2010 in das Anwaltsregister eingetragen 
und ist seither mit einem kurzen Unterbruch vom 11. März bis 7. April 2011 als ein-
getragener Anwalt tätig. Er übt seinen Beruf somit seit 9 Jahren aus. Hinsichtlich 
des beruflichen Vorlebens ist nichts Negatives bekannt.
27.
Es handelt sich um einen eher leichten Verstoss, der im Übrigen nach der Anzeige 
bei der Aufsichtsbehörde behoben wurde. Das Verschulden ist bei dieser Aus-
gangslage als leicht zu qualifizieren. Eine Verwarnung als mildeste Sanktion im 
Sinne eines mahnenden Winks, mit welchem der Disziplinarbeklagte veranlasst 
werden soll, sich inskünftig untadelig zu verhalten und Verfehlungen, wie sie im 
vorliegenden Verfahren zur Diskussion stehen, zu unterlassen, erscheint daher an-
gemessen.
VII.
Kosten
28.
Bei diesem Ausgang des Verfahrens sind dem Disziplinarbeklagten gemäss Art. 35 
Abs. 1 KAG die Verfahrenskosten in der Höhe von CHF 1‘500.00 aufzuerlegen.
29.
Der Disziplinarbeklagte hat gemäss Art.36 Abs. 1 KAG keinen Anspruch auf eine 
Parteientschädigung; er hat dies zu Recht auch nicht verlangt. 


8
Die Anwaltsaufsichtsbehörde entscheidet:
1.
Rechtsanwalt B.________ wird wegen Verletzung von Art. 12 lit. a BGFA in Anwen-
dung von Art. 17 lit. a BGFA verwarnt.
2.
Die Kosten dieses Verfahrens, bestimmt auf eine Gebühr von CHF 1'500.00, werden 
dem Disziplinarbeklagten auferlegt. 
3.
Es wird keine Parteientschädigung ausgerichtet.
4.
Zu eröffnen:
-
dem Disziplinarbeklagten
5.
Dem Anzeiger wird die Art der Erledigung des Verfahrens mit separatem Schreiben 
mitgeteilt (Art. 32 Abs. 2 KAG).
Bern, 18. Januar 2021
Im Namen der Anwaltsaufsichtsbehörde
Der Präsident:
Oberrichter Studiger
Die Gerichtsschreiberin:
Spielmann
Rechtsmittelbelehrung
Gegen diesen Entscheid kann innert 30 Tagen beim Verwaltungsgericht des Kantons Bern Beschwerde ge-
führt werden gemäss Art. 22 des Kantonalen Anwaltsgesetzes vom 28. März 2006 (KAG; BSG 168.11) in 
Verbindung mit Art. 74 ff. des Gesetzes vom 23. Mai 1989 über die Verwaltungsrechtspflege (VRPG; BSG 
155.21).
Die kantonalen Gesetzestexte sind online abrufbar unter www.belex.sites.be.ch, die eidgenössischen unter 
https://www.admin.ch/gov/de/start/bundesrecht/systematische-sammlung.html.
Hinweis:
Dieser Entscheid ist rechtskräftig.