ag_handelsgericht · AGVE_2004_7 · 2004-06-10 · de
Obergericht / Handelsgericht / 1. Kammer — AGVE_2004_7

Zivilprozess, Stufenklage; Anspruch auf Auskunft und Rechnungslegung
1. Die Prüfung, ob ein Gewinnherausgabeanspruch tatsächlich besteht, kann erst nach Auskunftserteilung und Rechnungslegung vorgenommen werden.
2. Die auskunftspflichtige Partei kann die Auskunftserteilung über ihren Verletzergewinn nicht unter Berufung auf ihr Geschäftsgeheimnis verweigern.

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Zivilprozessrecht 
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III. Zivilprozessrecht 
A. Zivilprozessordnung 
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Zivilprozess, Stufenklage; Anspruch auf Auskunft und Rechnungslegung 
1. Die Prüfung, ob ein Gewinnherausgabeanspruch tatsächlich besteht, 
kann erst nach Auskunftserteilung und Rechnungslegung vorgenommen 
werden. 
2. Die auskunftspflichtige Partei kann die Auskunftserteilung über ihren 
Verletzergewinn nicht unter Berufung auf ihr Geschäftsgeheimnis ver-
weigern. 
Auszug aus dem Teilurteil des Handelsgerichts vom 10. Juni 2004 in Sa-
chen S. AS und S. AG gegen T. AS und A. 
Aus den Erwägungen 
1. 
1.1 Die Unterlassungs- und Bestandesansprüche gemäss Klage-
/Replikbegehren Ziffern 1 und 2 und Widerklage sind mit Teilurteil 
vom 21. August 2003 rechtskräftig beurteilt worden. Zu entscheiden 
ist noch über die mit den Klagebegehren Ziffern 3 und 4 geltend 
gemachten Ansprüche. 
1.2 Beim Klagebegehren Ziffer 3 handelt es sich um eine sog. 
Stufenklage. Sie beinhaltet die Auskünfte oder die Rechnungslegung 
über den auf Grund der Verletzung der Rechte der Klägerinnen an 
der Marke "X" von den Beklagten erzielten Umsatz und Gewinn. 
Dabei handelt es sich um den Hilfsanspruch für die Bezifferung der 
mit Klagebegehren Ziffer 4 geltend gemachten reparatorischen 
Hauptansprüche auf Schadenersatz oder Gewinnherausgabe. Der 
Hilfsanspruch auf Auskunft oder Rechnungslegung ist darauf ausge-
richtet, die in der Rechtssphäre der Beklagten eingetretenen wirt-
schaftlichen Faktoren, die für den Bestand und Umfang der reparato-
rischen Ansprüche der Klägerinnen massgebend sind, offen zu legen 


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und so den Klägerinnen zu ermöglichen, ihre reparatorischen An-
sprüche überhaupt beziffern zu können. Ist der mit einer Stufenklage 
geltend gemachte Hilfsanspruch auf Rechnungslegung oder Auskunft 
streitig, ist hierüber ein Teilurteil zu erlassen, das mit eidgenössischer 
Berufung angefochten werden kann (BGE 123 III 143 f. Erw. 2c; O. 
Vogel, 
Die 
Stufenklage 
und 
die 
dienende 
Funktion 
des 
Zivilprozessrechts, recht 1992, 63). 
2. 
2.1 Die Beklagten bestreiten ihre Auskunfts- und Rechnungsle-
gungspflicht. Sie sind der Auffassung, vorgängig der Auskunftser-
teilung oder Rechnungslegung sei vorfrageweise zu entscheiden, ob 
den Klägerinnen überhaupt ein Gewinnherausgabeanspruch gestützt 
auf Art. 423 Abs. 1 OR zustehe oder nicht. Dieser Auffassung kann 
aus mehreren Gründen nicht beigepflichtet werden. 
2.2 Der Hilfsanspruch auf Auskunft oder Rechnungslegung 
stellt eine Nebenpflicht zur Hauptpflicht auf Leistung von Schaden-
ersatz oder Gewinnherausgabe dar (L. David, Der Rechtsschutz im 
Immaterialgüterrecht, SIWR I/2, 2. A., Basel e.a. 1998, 104). Er setzt 
den Bestand einer Hauptleistung sachlogisch voraus und dient deren 
prozessualer Durchsetzung. Da indessen der Hilfsanspruch auf Aus-
kunft oder Rechnungslegung dem (Haupt-)Leistungsberechtigten die 
Bezifferung seines Leistungsanspruches überhaupt erst ermöglichen 
soll, ist es verfahrensrechtlich ausgeschlossen, dass vorerst (oder 
vorfrageweise) über den Bestand des Hauptleistungsanspruches ent-
schieden wird, um dann in einem zweiten Verfahrensschritt über den 
Hilfsanspruch und erst danach – in einem dritten Verfahrensschritt – 
über den Umfang der geschuldeten Hauptleistung zu entscheiden. 
Das wäre eine unnötige Verfahrensaufsplitterung, die weder mit dem 
prozessualen Beschleunigungsgebot (§ 72 Abs. 1 ZPO), noch mit 
dem Justizgewährleistungsanspruch (§ 29 Abs. 1 BV), noch mit der 
dienenden Funktion des Zivilprozessrechts (BGE 116 II 218 Erw. 3) 
zu vereinbaren wäre; alle drei genannten Verfahrensgrundsätze ver-
bieten derartige unnötige Hindernisse oder Erschwerungen der 
Durchsetzung des materiellen Rechts. Umgekehrt versteht es sich 
von selbst, dass dort, wo die Voraussetzungen des geltend gemachten 
(Haupt-)Leistungsanspruches nicht erfüllt sind, auch nicht vorgängig 


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Zivilprozessrecht 
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ein selbständiger Entscheid über den Hilfsanspruch auf Rechnungs-
legung oder Auskunft zu treffen und dieser abzuweisen ist. 
2.3 Schadenersatz und Gewinnherausgabe stehen dem Geschä-
digten als selbständige, aber sich gegenseitig ausschliessende An-
sprüche zu (BGE 97 II 178 Erw. 3a in fine). Daraus folgt, dass der 
Geschädigte die beiden Ansprüche alternativ einklagen darf und sich 
erst nach durchgeführtem Beweisverfahren entscheiden muss, wel-
chen der beiden Hauptleistungsansprüche er als günstiger erachtet 
und zugesprochen erhalten will (David, a.a.O., 121). Mit der Aus-
übung seines Wahlrechts erklärt er mittelbar auch sein dahingefalle-
nes Rechtsschutzinteresse an dem nicht mehr weiterverfolgten 
Hauptleistungsanspruch. Führt aber die mit einer alternativen Haupt-
klage auf Schadenersatz oder Gewinnherausgabe verbundene Stu-
fenklage zwingend zur Gegenstandslosigkeit einer der beiden Haupt-
klagen, schliesst dies ebenfalls aus, dass vor Beurteilung der beiden 
alternativen Hauptklagen oder vorfrageweise im Rahmen der Beur-
teilung der Stufenklage über den Bestand eines oder beider Hauptlei-
stungsansprüche definitiv entschieden werden muss. 
2.4 Schliesslich kann auch der Umstand, dass die im vorliegen-
den Fall von den Beklagten zu erteilenden Auskünfte und die von 
ihnen geschuldete Rechnungslegung Geschäftsgeheimnischarakter 
haben, das verlangte prozessuale Vorgehen nicht rechtfertigen. Im 
Verhältnis zu den Klägerinnen als Schutzrechtsinhaberinnen bilden 
die offen zu legenden Geschäftszahlen gerade keine Geschäftsge-
heimnisse, weil das, was die Beklagten als Schutzrechtsverletzerin-
nen aus ihrem rechtswidrigen Verhalten an Vorteilen erlangt haben, 
kein Geschäftsgeheimnis darstellen kann (P. Mes, si tacuisses – Zur 
Darlegungs- und Beweislast im Prozess des gewerblichen Rechts-
schutzes, GRUR 2000, 940). 
3. 
3.1. [...] Die Beklagten sind daher in dem mit Verfügung des In-
struktionsrichters vom 9./10. März 2004 festgelegten Sinne und Um-
fang zur Auskunft oder Rechnungslegung zu verpflichten. 


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Zivilprozess, Sicherstellung der Parteikosten 
Die Zahlungsunfähigkeit einer Aktiengesellschaft lässt sich nicht daraus 
ableiten, dass ihr einziger Verwaltungsrat früher auch alleiniger Verwal-
tungsrat und Hauptaktionär einer konkursiten Gesellschaft gewesen ist. 
Auszug aus der Verfügung des Instruktionsrichters des Handelsgerichts vom 
5. März 2004 in Sachen Z. AG gegen MC. AG 
Aus den Erwägungen 
4. Die Gesuchstellerin will die Zahlungsunfähigkeit der Ge-
suchsgegnerin aus der Tatsache ableiten, dass die konkursite MT. AG 
vom gleichen Alleinverwaltungsrat geführt worden ist wie die Ge-
suchsgegnerin selbst und es sich bei diesem überdies wiederum um 
den Alleinaktionär der Gesuchsgegnerin handle. Letzteres wird von 
der Gesuchsgegnerin allerdings bestritten. 
a) Die Gesuchsgegnerin ist eine Aktiengesellschaft mit eigener 
Rechtspersönlichkeit. Die Zahlungsunfähigkeit muss damit grund-
sätzlich in ihrer Person begründet sein. Dagegen reicht nach der 
Rechtsprechung die Zahlungsunfähigkeit eines Gesellschafters nicht 
aus, um die Zahlungsunfähigkeit der Gesellschaft zu begründen 
(KassGer ZH, SJZ 1995, 96 ff.; für die Kollektivgesellschaft HGer 
AG, AGVE 2002, 60 ff.). Umso weniger lässt sich die Zahlungsunfä-
higkeit der Gesuchsgegnerin aus dem Umstand ableiten, dass ihr 
einziger Verwaltungsrat auch alleiniger Verwaltungsrat und Haupt-
aktionär einer Aktiengesellschaft war, die in Konkurs gefallen ist (so 
auch BGE 111 II 206 Erw. 3). Die gegenteilige Ansicht hätte zur 
Folge, dass es dem Verwaltungsrat einer konkursiten Aktiengesell-
schaft nicht mehr möglich wäre, als Exekutivorgan einer neuen Ak-
tiengesellschaft tätig zu sein, ohne diese dem andauernden Makel der 
Zahlungsunfähigkeit auszusetzen. Zahlungsunfähigkeit bedeutet 
eben mehr und etwas anderes als mangelnde Kreditwürdigkeit. 
b) [...] 
5. Aus diesen Gründen kann der Nachweis der Zahlungsunfä-
higkeit der Gesuchsgegnerin im vorliegenden Fall nicht als geleistet