# Swiss Caselaw Document

**Case Identifier:** e44334dd-f44d-5710-ae74-de2688dc183f
**Source:** Bundesstrafgericht ()
**Court Level:** federal
**Decision Date:** 2024-03-07
**Language:** it
**Title:** Bundesstrafgericht 07.03.2024 RR.2023.170
**Docket/Reference:** RR.2023.170
**URL:** https://entscheidsuche.ch/docs/CH_BSTG_001_RR-2023-170_2024-03-07

## Full Text

Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale all'Ucraina
Consegna di mezzi di prova (art. 74 AIMP)
Ricusazione (art. 10 PA)
;;Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale all'Ucraina
Consegna di mezzi di prova (art. 74 AIMP)
Ricusazione (art. 10 PA)
;;Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale all'Ucraina
Consegna di mezzi di prova (art. 74 AIMP)
Ricusazione (art. 10 PA)
;;Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale all'Ucraina
Consegna di mezzi di prova (art. 74 AIMP)
Ricusazione (art. 10 PA)

Sentenza del 7 marzo 2024 
Corte dei reclami penali 

Composizione  Giudici penali federali 

Roy Garré, Presidente, 

Daniel Kipfer Fasciati e Nathalie Zufferey,  

Cancelliere Giampiero Vacalli  

   

Parti   

A.,  

 

rappresentato dagli avv. Gerrit Straub e Igor Kagan,  

 

Ricorrente 

 

   

  contro 

   

MINISTERO PUBBLICO DELLA CONFEDERAZIONE, 

 

Controparte 

 

   

Oggetto  Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale 

all’Ucraina 

 

Consegna di mezzi di prova (art. 74 AIMP) 

Ricusazione (art. 10 PA) 

 

B u n d e s s t r a f g e r i c h t  

T r i b u n a l  p é n a l  f é d é r a l  

T r i b u n a l e  p e n a l e  f e d e r a l e  

T r i b u n a l  p e n a l  f e d e r a l   

Numero dell’incarto: RR.2023.170 
 

 

- 2 - 
 
 

 Fatti: 

A. In data 23 dicembre 2021, il National Anti Corruption Bureau of Ukraine (in 

seguito: NABU), Ufficio Anticorruzione Ucraino, Kiev (UA), ha presentato alla 

Svizzera una richiesta di assistenza giudiziaria internazionale nell’ambito di un 

procedimento penale a carico di ignoti per i reati di cui agli art. 191 e 364 del 

Codice penale ucraino (peculato, appropriazione indebita o appropriazione di 

beni per abuso d’ufficio e abuso d’autorità). In sostanza, gli indagati sono 

sospettati di malversazioni all’origine della situazione di grave insolvenza della 

banca B., un istituto bancario d’importanza sistemica per l’economia nazionale. 

Lo Stato ucraino è intervenuto per palliare a tale insolvenza, con iniezione di 

somme equivalenti a USD 4,4 miliardi, importo corrispondente al danno subito 

dal medesimo (v. act. 1.6). 

 

Con la rogatoria, l’autorità estera ha chiesto alle autorità elvetiche di procedere 

alla consegna di svariata documentazione relativa al conto bancario n. 1 inte-

stato ad A., aperto presso la banca C. già oggetto di trasmissione spontanea di 

informazioni da parte del MPC giusta l’art. 67a AIMP (v. act. 1.6, pag. 5 e segg.). 

Quest’ultimo sarebbe infatti identificato fra gli altri quale conto sul quale sareb-

bero confluiti valori patrimoniali originariamente distratti a danno della banca B. 

 

 

B. Mediante decisione del 28 gennaio 2022, il MPC, al quale l’Ufficio federale di 

giustizia (di seguito: UFG) ha delegato l’esecuzione della rogatoria, è entrato 

nel merito della domanda formulata dall’autorità ucraina, precisando che le mi-

sure di esecuzione sarebbero state ordinate con decisioni separate (v. act. 1.2). 

 

 

C. Con decisioni del 12 luglio e 16 agosto 2022, l’autorità d’esecuzione ha ordinato 

la consegna della documentazione concernente, tra l’altro, il summenzionato 

conto presso la banca C. (v. act. 1.10 e 1.11).  

 

 

D. Con decisione di chiusura del 22 dicembre 2022, il MPC ha accolto la domanda 

di assistenza ucraina, ordinando la trasmissione alle autorità estere di svariata 

documentazione concernente la relazione n. 1 presso la banca C. (v. act. 1.3). 

 

 

E. Il 21 novembre 2023, A. ha impugnato la decisione di chiusura in questione 

dinanzi a questa Corte, presentando le seguenti conclusioni:  

 

«1. Es sei die Eintretensverfügung vom 28. Januar 2022 und die Schlussver-

fügung vom 22. Dezember 2022 der Beschwerdegegnerin aufzuheben, und 

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die Sache sei zur weiteren Behandlung an die Beschwerdegegnerin zurück-

zuweisen. 

2. Eventualiter zum Rechtsbegehren Ziff. 1. sei die Eintretensverfügung vom 

28. Januar 2022 und die Schlussverfügung vom 22. Dezember 2022 der Be-

schwerdegegnerin aufzuheben auf das Rechtshilfeersuchen vom 23. Dezem-

ber 2021des Nationalen Antikorruptionsbüros der Ukraine nicht einzutreten. 

3. Subeventualiter zu Rechtsbegehren Ziff. 1 und 2 seien die act. 

003831_00007 bis 003831_00059 von der Übermittlung an den ersuchenden 

Staat auszuschliessen. 

4. AIles unter Kosten- und EntschädigungsfoIgen zu Lasten des Bundes» 

(act. 1, pag. 2). 

 

A livello procedurale, egli chiede che: 

 

«1. Es seien die Akten des Rechtshilfeverfahrens bei der Beschwerdegegne-

rin einzuholen. 

2. Eventualiter zum Rechtsbegehren Ziff. 1 sei die Bundesanwaltschaft zu 

verpflichten, dem Beschwerdeführer volIständige Akteneinsicht, einschliess-

lich des Aktenverzeichnis, zu gewähren. Anschliessend sei dem Beschwer-

deführer die Möglichkeit zu geben, seine Beschwerde, einschliesslich ihrer 

Rechtsbegehren und Begründung, zu ergänzen» (ibidem). 

 

 

F. Con risposta del 21 dicembre 2023, il MPC ha postulato la reiezione del ricorso 

(v. act. 6). Con scritto del 10 gennaio 2024, l’UFG ha chiesto che il gravame 

venga respinto nella misura della sua ammissibilità (v. act. 8).  

 

 

G. Con scritto del 2 febbraio 2024, il ricorrente ha chiesto di poter conoscere la 

composizione della presente Corte, al fine di verificare l’eventuale esistenza di 

motivi di ricusazione (v. act. 13). 

 

 

H. Con lettera del 6 febbraio 2024, questa Corte ha comunicato al predetto la com-

posizione del collegio giudicante (v. act. 14). 

 

 

I. Con scritto del 7 febbraio 2024, trasmesso al MPC e all’UFG per conoscenza 

(v. act. 16), il ricorrente ha presentato un’istanza di ricusazione concernente 

l’intero collegio giudicante (v. act. 15). 

 

 

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J. Con replica del 12 febbraio 2024, trasmessa al MPC e all’UFG per conoscenza 

(v. act. 18), il ricorrente si è in sostanza riconfermato nelle proprie conclusioni 

ricorsuali (v. act. 17). 

 

 

Le argomentazioni di fatto e di diritto saranno riprese, per quanto necessario, 

nei considerandi di diritto. 

 

 

 

 Diritto: 

1.  

1.1 Il ricorso è redatto, legittimamente, in lingua tedesca. Non vi è tuttavia motivo di 

scostarsi dalla regola secondo cui il procedimento si svolge nella lingua della 

decisione impugnata, in concreto quella italiana (v. art. 33a cpv. 2 PA).  

 

1.2 La Corte dei reclami penali del Tribunale penale federale giudica i ricorsi contro 

le decisioni di prima istanza delle autorità federali o cantonali in materia di assi-

stenza giudiziaria internazionale, salvo che la legge disponga altrimenti (art. 25 

cpv. 1 legge federale sull’assistenza internazionale in materia penale [AIMP; 

RS 351.1] del 20 marzo 1981, unitamente ad art. 37 cpv. 2 lett. a legge sull’or-

ganizzazione delle autorità penali della Confederazione [LOAP; RS 173.71] del 

19 marzo 2010).  

 

1.3 I rapporti di assistenza giudiziaria in materia penale fra Ucraina e Confedera-

zione Svizzera sono anzitutto retti dalla Convenzione europea di assistenza giu-

diziaria in materia penale del 20 aprile 1959 (CEAG; RS 0.351.1), entrata in 

vigore il 9 giugno 1998 per l’Ucraina e il 20 marzo 1967 per la Svizzera, e dal 

Secondo Protocollo addizionale dell'8 novembre 2001 alla Convenzione euro-

pea di assistenza giudiziaria in materia penale (PAII CEAG; RS 0.351.12), 

entrato in vigore il 1° gennaio 2012 per l’Ucraina ed il 1° febbraio 2005 per la 

Svizzera. Di rilievo nella fattispecie è anche la Convenzione delle Nazioni Unite 

contro la corruzione (RS 0.311.56), entrata in vigore il 1° gennaio 2010 per 

l’Ucraina e il 24 ottobre 2009 per la Svizzera. Alle questioni che il prevalente 

diritto internazionale non regola espressamente o implicitamente, come pure 

quando il diritto nazionale sia più favorevole all'assistenza rispetto a quello 

convenzionale (cosiddetto principio di favore) si applica la legge federale sull'as-

sistenza internazionale in materia penale unitamente alla relativa ordinanza 

(OAIMP; RS 351.11; v. art. 1 cpv. 1 AIMP; DTF 145 IV 294 consid. 2.1; 142 IV 

250 consid. 3; 140 IV 123 consid. 2). È fatto salvo il rispetto dei diritti fondamen-

tali (DTF 145 IV 294 consid. 2.1; 123 II 595 consid. 7c; TPF 2016 65 con-

sid 1.2.). 

 

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1.4 La procedura di ricorso è retta dalla legge federale sulla procedura amministra-

tiva del 20 dicembre 1968 (PA; RS 172.021) e dalle disposizioni dei pertinenti 

atti normativi in materia di assistenza giudiziaria (art. 39 cpv. 2 lett. b LOAP e 

12 cpv. 1 AIMP; v. DANGUBIC/KESHELAVA, Commentario basilese, 2015, n. 1 e 

segg. ad art. 12 AIMP), di cui ai precedenti considerandi. 

 

1.5 Le decisioni dell'autorità cantonale o federale d'esecuzione relative alla chiu-

sura della procedura d'assistenza giudiziaria (cosiddette decisioni di chiusura) 

possono essere impugnate congiuntamente alle decisioni incidentali anteriori, 

con termine di ricorso di trenta giorni (v. art. 80e cpv. 1 e 80k AIMP). Interposto 

tempestivamente contro la sopraccitata decisione di chiusura, il ricorso è rice-

vibile sotto il profilo degli art. 25 cpv. 1, 80e cpv. 1 e 80k AIMP. Titolare della 

relazione bancaria oggetto della decisione impugnata, il ricorrente è legittimato 

a ricorrere (v. art. 80h lett. b AIMP e art. 9a lett. a OAIMP nonché DTF 137 IV 

134 consid. 5.2.1; 130 II 162 consid. 1.1; 128 II 211 consid. 2.3; TPF 2007 79 

consid. 1.6 pag. 82). 

 

 

2. Il ricorrente sostiene che questa Corte, composta dai giudici Roy Garré, Daniel 

Kipfer e Nathalie Zufferey, unitamente al cancelliere Giampiero Vacalli, si sa-

rebbe già più volte confrontata con la domanda di assistenza giudiziaria del 

23 dicembre 2021 presentata dal NABU (v. sentenze del Tribunale penale fe-

derale RR.2023.17 del 23 giugno 2023, nonché RR.2023.121 e RR.2023.122 

del 13 novembre 2023), occasioni in cui essa avrebbe già statuito su censure 

simili a quelle qui presentate, respingendole in maniera chiara e definitiva. Do-

vesse quindi la Corte dei reclami penali statuire nella presente procedura nella 

medesima composizione, l'esito della stessa sarebbe scontato e non più aperto. 

Da ciò l’istanza di ricusazione delle suddette persone, le quali sarebbero preve-

nute e non più imparziali. 

 

2.1  

2.1.1 L’art. 10 cpv. 1 PA prevede che le persone, cui spetti di prendere o preparare 

la decisione, devono ricusarsi: a) se hanno un interesse personale nella causa; 

b) se sono il coniuge o il partner registrato di una parte o convivono di fatto con 

essa; bbis) se sono parenti o affini in linea retta, o in linea collaterale fino al terzo 

grado, di una parte; c) se sono rappresentanti d’una parte o hanno agito per 

essa nella medesima causa; d) se possono avere per altri motivi una preven-

zione nella causa. Secondo il cpv. 2 di tale disposizione, se la ricusazione è 

contestata, decide l’autorità di vigilanza; quando concerne un membro d’un col-

legio, decide quest’ultimo senza il suo concorso. Ciò nonostante, il Tribunale 

federale ha già avuto modo di affermare che, in caso di ricusazione in blocco di 

un tribunale, quest’ultimo può statuire esso stesso sull’istanza allorquando que-

sta è abusiva o manifestamente infondata (v. DTF 129 III 445 consid. 4.2.2; 

sentenza del Tribunale federale 6B_556/2015 del 7 luglio 2015 consid. 2; 

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WIEDERKEHR/MEYER/BÖHME, VwVG Kommentar, 2022, n. 42 ad art. 10 PA; 

CAPRARA/CERUTTI, La ricusazione nel procedimento civile, amministrativo e pe-

nale, 2023, n. 301; BREITENMOSER/WEYENETH, in Waldmann/Krauskopf [ed.], 

Praxiskommentar Verwaltungsverfahrensgesetz, 3a ediz. 2023, n. 121 ad art. 

10 PA). Di principio, un’istanza di ricusazione in blocco di membri di un’autorità 

chiamata a statuire è irricevibile, a meno che non siano presentati motivi di ri-

cusazione concreti e individuali per ogni membro di tale autorità (v. sentenza 

del Tribunale federale 5A_249/2015 del 29 settembre 2015 consid. 5.1 con rin-

vii). Una tale istanza in blocco senza indicazione dei motivi relativi a ogni mem-

bro di un’autorità può nondimeno essere considerata, in certi casi, come diretta 

contro ogni membro individualmente a condizione tuttavia che l’istante motivi 

debitamente il suo approccio su tale punto (v. sentenze del Tribunale penale 

federale BB.2024.20 del 5 febbraio 2024 pag. 3 con rinvii). 

 

2.1.2 L'istituto giuridico della ricusazione vieta l'influsso sulla decisione di circostanze 

estranee al processo che potrebbero privarlo della necessaria oggettività in fa-

vore o a pregiudizio di una parte (sentenza del Tribunale federale 7B_844/2023 

del 15 dicembre 2023 consid. 2.1). Sebbene la semplice affermazione della par-

zialità basata sui sentimenti soggettivi di una parte non sia sufficiente per fon-

dare un dubbio legittimo sull'imparzialità del magistrato, non occorre che egli 

sia effettivamente prevenuto: per giustificare la sua ricusazione bastano infatti 

circostanze concrete idonee a suscitare l'apparenza di una prevenzione e a far 

sorgere un rischio di parzialità (v. CAPRARA/CERUTTI, op. cit., n. 267 e seg. e 

rinvii giurisprudenziali). La ricusazione riveste un carattere eccezionale. Sotto il 

profilo oggettivo, occorre ricercare se la persona ricusata offra le necessarie 

garanzie per escludere ogni legittimo dubbio di parzialità; in tale ambito sono 

considerati anche aspetti di carattere funzionale e organizzativo. Viene inoltre 

posto l'accento sull'importanza che possono rivestire le apparenze stesse. Tali 

circostanze possono risiedere in un determinato comportamento del magistrato 

interessato o nel ruolo da lui assunto per aspetti di natura funzionale o organiz-

zativa. Decisivo è sapere se le apprensioni soggettive dell'interessato possono 

considerarsi oggettivamente giustificate (DTF 147 III 379 consid. 2.3.1, 89 con-

sid. 4.1; 141 IV 178 consid. 3.2.1). Dev'essere garantito che il processo rimanga 

aperto nell'ottica di tutte le parti (DTF 143 IV 69 consid. 3.2; 133 I 89 consid. 

3.3; 131 I 24 consid. 1.3; sentenza del Tribunale federale 1B_36/2022 del 4 feb-

braio 2022 consid. 2.1) e questo anche se il giudice ha già avuto occasione in 

precedenza di affrontare fattispecie simili (v. DTF 143 IV 69 consid. 3.1; 140 I 

326 consid. 5.1 e seg.; 137 II 431 consid. 5.3.2 e seg.). Ciò nondimeno, secondo 

la giurisprudenza e la dottrina, non vi è di per sé un’inammissibile prevenzione 

se un giudice è stato coinvolto in un procedimento precedente basato in parte 

sul medesimo contesto fattuale (v. DTF 115 Ia 34 consid. 2c/cc; 

RHINOW/KOLLER/KISS/THURNHERR/BRÜHL-MOSER, Öffentliches Prozessrecht, 

4a ediz. 2021, n. 534; v. anche sentenza del Tribunale federale 1B_75/2020 del 

10 dicembre 2020 consid. 2.2 e CHAIX, La récusation devant les tribunaux 

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(Aperçu de jurisprudence récente), CFPG, 2023, pag. 20) o riguardante la 

stessa persona ma in relazione ad altre fattispecie concrete (v. decisioni del 

Tribunale penale federale BB.2021.33 del 10 febbraio 2021; BB.2020.54 del 

6 luglio 2020 consid. 2; BB.2014.100 del 21 agosto 2014; 

BREITENMOSER/WEYENETH, op. cit., n. 100 e seg. ad art. 10 PA). Analogo di-

scorso se il giudice ha già espresso proprie posizioni di contenuto giuridico in 

un’altra procedura oppure in un altro contesto (v. DTF 133 I 89 consid. 3.3; 

FELLER/KUNZ-NOTTER, in Auer/Müller/Schindler [ed.], 2a ediz. 2019, n. 32 ad 

art. 10 PA). 

 

2.2 In concreto, nella misura in cui l’istanza di ricusazione è stata presentata nei 

confronti dell’intero collegio giudicante, senza sostanziare in maniera concreta 

e individuale i motivi per cui ogni singolo membro della Corte sarebbe da ricu-

sare in quanto prevenuto e non imparziale, vi è da dubitare della sua ricevibilità, 

visto che comunque le sentenze citate dal ricorrente non sono espressione 

dell’opinione di un singolo giudice ma di un organo collegiale chiamato a deli-

berare secondo le modalità definite dalla legge (v. art. 57 cpv. 1 LOAP, art. 17 

cpv. 1 e art. 19 cpv. 3 regolamento sull’organizzazione del TPF, ROTPF; RS 

173.713.161). La questione di sapere se si possa comunque considerare che 

l’istanza sia diretta contro ogni membro individualmente, non necessita di es-

sere approfondita, visto che essa, per i motivi che seguono, risulta comunque 

palesemente infondata nel merito e per tanto, in virtù della suddetta giurispru-

denza, può essere esaminata dallo stesso collegio ricusato.  

 

Il fatto che questa Corte si sia già pronunciata su censure simili a quelle del 

ricorrente, proposte da altre persone coinvolte nel procedimento penale estero, 

non può evidentemente costituire motivo di ricusazione, visto che una determi-

nata prassi giurisprudenziale, seppur riguardante lo stesso Paese e la stessa 

inchiesta estera, non può di per sé costituire motivo di ricusazione, visto che 

per ogni decisione impugnata il giudice dell’assistenza deve comunque valutare 

caso per caso la posizione di ogni singolo ricorrente, il suo ruolo nell’inchiesta 

estera, i differenti documenti da consegnare, i conti bancari toccati, le concrete 

misure richieste ecc. per cui l’esito del giudizio resta sempre aperto. Non fosse 

così, a fronte delle stesse inchieste estere, occorrerebbe costituire collegi giu-

dicanti risp. organi decisionali diversi per ogni persona coinvolta, non soltanto 

presso questo Tribunale ma in definitiva anche presso l’UFG, le autorità di ese-

cuzione e finanche al Tribunale federale, ciò che evidentemente, in assenza di 

oggettivi e concreti motivi di prevenzione, risulterebbe insensato e improponi-

bile se non gonfiando gli effettivi degli apparati amministrativi e giudiziari sviz-

zeri in maniera insostenibile sia sotto il profilo organizzativo che finanziario. In 

altre parole, assodato che il ricorrente non ha minimamente dimostrato che i 

singoli membri di questa Corte abbiano concreti motivi di prevenzione nei suoi 

confronti, preso atto che egli stesso sottolinea di non avere nulla da rimprove-

rare loro sotto il profilo della condotta processuale e dei doveri professionali (v. 

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act. 15, pag. 10), il fatto che gli stessi debbano statuire nuovamente su censure 

simili a quelle già presentate da altri ricorrenti in relazione alla stessa inchiesta 

estera non costituisce palesemente un motivo di ricusazione ai sensi della giu-

risprudenza (v. supra consid. 2.1.2). 

 

Da quanto sopra discende che la domanda di ricusazione di Roy Garré, Daniel 

Kipfer Fasciati, Nathalie Zufferey e Giampiero Vacalli va respinta nella misura 

della sua ricevibilità. 

 

 

3. Il ricorrente censura la violazione del suo diritto di essere sentito, nella misura 

in cui il MPC gli avrebbe concesso un accesso solo parziale agli atti dell’incarto. 

 

3.1 Il diritto di essere sentito sancito dall'art. 29 cpv. 2 Cost. contempla, tra l'altro, 

la facoltà per l'interessato di prendere conoscenza del fascicolo processuale. 

Nell'ambito dell'assistenza giudiziaria, il diritto d'accesso agli atti è concretizzato 

all'art. 80b AIMP così come agli art. 26 e 27 PA, applicabili in virtù del rinvio di 

cui all'art. 12 cpv. 1 AIMP (v. sentenza del Tribunale federale 1A.57/2007 del 

14 settembre 2007 consid. 2.1). Giusta l'art. 80b AIMP, gli aventi diritto possono 

partecipare al procedimento ed esaminare gli atti sempreché ciò sia necessario 

alla tutela dei loro interessi. È avente diritto ai sensi dell'art. 80b cpv. 1 AIMP 

chi ha la qualità di parte e dispone pertanto della legittimazione ricorsuale giusta 

l'art. 80h lett. b AIMP. Sono da mettere a disposizione dell'avente diritto solo gli 

atti che lo concernono direttamente e personalmente. Il diritto d'accesso agli atti 

comprende tutti i documenti che possono essere rilevanti per la decisione: non 

solo quindi quelli raccolti in esecuzione della rogatoria, ma anche quelli concer-

nenti la procedura rogatoriale in senso stretto, in particolare la domanda di as-

sistenza e gli altri documenti dello Stato richiedente (decisione del Tribunale 

penale federale RR.2012.249 del 13 febbraio 2013 consid. 4.2; POPP, Grund-

züge der internationalen Rechtshilfe in Strafsachen, 2000, pag. 315 n. 463). 

 

Una violazione del diritto di essere sentito da parte dell'autorità d'esecuzione 

non comporta automaticamente l'accoglimento del gravame e l'annullamento 

della decisione impugnata (v. WEISS/CASANOVA, Leichte oder schwere Ver-

letzung des rechtlichen Gehörs?, in: ZBJV 2020, pag. 27 e segg.). Secondo la 

giurisprudenza e la dottrina una violazione lieve del diritto di essere sentito può 

essere sanata, se la persona toccata ottiene la possibilità di esprimersi in merito 

davanti a una autorità di ricorso, la quale, come nella fattispecie la Corte dei 

reclami penali del Tribunale penale federale, dispone del medesimo potere d'e-

same dell'autorità d'esecuzione stessa (v. DTF 124 II 132 consid. 2d; sentenze 

del Tribunale federale 1C_660/2019 del 6 gennaio 2020 consid. 3.1; 

1C_525/2008 e 1C_526/2008 del 28 novembre 2008 consid. 1.3 nonché 

1A.54/2004 del 30 aprile 2004; TPF 2008 172 consid. 2.3; TPF 2007 57 consid. 

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3.2; ZIMMERMANN, La coopération judiciaire internationale en matière pénale, 

5a ediz. 2019, n. 472). 

 

3.2 In concreto, si rileva che il MPC, con scritto del 19 ottobre 2023, ha trasmesso 

al ricorrente tutti gli atti che riguardano quest’ultimo, ossia: la rogatoria del 23 di-

cembre 2021; la decisione di entrata del merito del 28 gennaio 2022; il decreto 

relativo all’obbligo di consegna destinato alla banca C. del 12 luglio 2023 unita-

mente al complemento del 16 agosto 2023; la decisione di chiusura del 22 di-

cembre 2022 qui impugnata; la documentazione bancaria litigiosa (v. act. 6, 

pag. 2 e seg.). L’autorità d’esecuzione ha legittimamente oscurato le parti di 

determinati documenti che non riguardano il ricorrente, affermando che “si tratta 

di tutti – nonché i soli – documenti che riguardano la persona toccata con riferi-

mento al procedimento rogatoriale in questione. Non vi sono agli atti altri docu-

menti riferiti ad A. – come emerge anche dall’elenco atti (con omissis relativi 

alle parti che non riguardano il qui ricorrente) che viene prodotto con la presente 

risposta – altrimenti il MPC li avrebbe messi a disposizione del patrocinatore del 

ricorrente” (act. 6, pag. 3). Per quanto riguarda la rogatoria, la medesima auto-

rità aggiunge che “la stessa è stata annerita solo laddove venivano evocate parti 

terze rispetto al qui ricorrente, ininfluenti per rapporto alla posizione di quest’ul-

timo, che ad ogni momento ha potuto esprimersi in piena cognizione di causa 

(e sulla base di tutti gli atti che lo riguardano) come attesta del resto il suo arti-

colato ricorso” (ibidem).  

 

Alla luce di queste precisazioni dell’autorità precedente, confermate dalla docu-

mentazione agli atti, non si può che constatare che il ricorrente ha avuto ac-

cesso all’integralità degli atti che lo concernono, nel pieno rispetto della sud-

detta giurisprudenza. Ne consegue che la relativa censura va respinta. 

 

3.3 In sede di replica, il ricorrente ha altresì censurato la mancata messa a dispo-

sizione da parte del MPC di un rapporto del 20 maggio 2019 redatto dalla so-

cietà D., la quale, su incarico della banca B., avrebbe fatto luce sui vari flussi di 

denaro verso la Svizzera oggetto dell’inchiesta estera. Egli lamenta inoltre la 

messa a sua disposizione tardiva della trasmissione spontanea d’informazione 

ex art. 67a AIMP effettuata dal MPC il 14 dicembre 2020, a monte della rogato-

ria ucraina.  

 

 Ora, premesso che tali censure avrebbero potuto essere presentate col ricorso, 

visto che dalla semplice lettura dell’incarto già a sua disposizione avrebbe po-

tuto subito avvedersi di un’eventuale violazione del suo diritto di essere sentito 

in relazione a questi documenti (v. act. 1.3, pag. 2, nonché act. 1.5), si rileva 

che, per quanto riguarda il summenzionato rapporto del 20 maggio 2019, nella 

misura in cui esso è sì citato nella rogatoria ma non è stato fornito al MPC – tale 

documento non figura nell’elenco atti del MPC (v. rubrica 1 incarto MPC) –, la 

censura, tardiva e in definitiva anche infondata, risulta irricevibile (v. art. 32 PA). 

- 10 - 
 
 

Alla stessa conclusione occorre giungere per quanto concerne la citata trasmis-

sione spontanea d’informazioni, tanto più che il ricorrente ha potuto prenderne 

comunque conoscenza, come da lui stesso asserito (v. act. 17, pag. 6), il 2 feb-

braio 2024 (v. act. 17.2), ossia prima di inoltrare la sua replica. Pur avendone 

avuto la possibilità egli non ha tuttavia sollevato censure di merito su questo 

documento, asserendo, a torto, che il tenore dell’invito a presentare la replica 

(act. 9), lo rendeva impossibile, quando in realtà è pacifico che in applicazione 

dell’art. 32 cpv. 2 PA le sue eventuali censure al riguardo avrebbero potuto es-

sere tenute in considerazione, tanto più che egli ha richiesto e ottenuto due 

proroghe del termine per replicare (v. act. 10 e 11). È ovvio infatti che quando 

nell’invito a presentare la replica si afferma che essa si deve basare esclusiva-

mente sulle conclusioni ed atti menzionati nelle risposte, aggiungendo che “al-

legazioni tardive non verranno di principio prese in considerazione” ciò non può 

che essere inteso, a maggior ragione da un patrocinatore professionista, come 

richiamo alle regole dell’art. 52 e dell’art. 32 PA e dei relativi principi processuali 

(v. DTF 136 II 165 consid. 4; MOSER, in Auer/Müller/Schindler [ed.], op. cit., n. 

4 ad art. 52 PA). Ciò considerato, va comunque rilevato che nella sua risposta 

il MPC ribadisce ulteriormente l’esistenza della trasmissione spontanea in que-

stione (v. act. 6, pag. 2), per cui la critica del ricorrente risulta comunque infon-

data. Anche questa censura, oltre ad essere tardiva, non si rivela dunque né 

decisiva né di conseguenza ammissibile ex art. 32 cpv. 2 PA.  

 

 

4. L’insorgente sostiene che l’esposto dei fatti contenuto nella domanda di assi-

stenza giudiziaria ucraina sarebbe lacunoso e contraddittorio, e non permette-

rebbe nemmeno di verificare l’adempimento della condizione della doppia pu-

nibilità.  

 

4.1 

4.1.1 Per quanto attiene alla domanda di assistenza, gli art. 14 CEAG e 28 AIMP 

esigono in sostanza che essa sia scritta, che indichi l'ufficio da cui emana e 

all'occorrenza l'autorità competente per il procedimento penale, il suo oggetto, 

il motivo, la qualificazione giuridica del reato, i dati, il più possibile precisi e com-

pleti, della persona contro cui è diretto il procedimento penale, presentando 

altresì un breve esposto dei fatti essenziali, al fine di permettere allo Stato ro-

gato di verificare che non sussistano condizioni ostative all'assistenza (DTF 129 

II 97 consid. 3; 118 Ib 111 consid. 5b pag. 121, 547 consid. 3a; 117 Ib 64 con-

sid. 5c; TPF 2015 110 consid. 5.2.1). Ciò non implica per lo Stato richiedente 

l'obbligo di provare la commissione del reato, ma solo quello di esporre in modo 

sufficiente le circostanze sulle quali fonda i propri sospetti, per permettere allo 

Stato richiesto di escludere la sussistenza di un'inammissibile ricerca indiscri-

minata di prove (v. su questo tema DTF 129 II 97 consid. 3.1; 125 II 65 con-

sid. 6b/aa; 122 II 367 consid. 2c; sentenza del Tribunale penale federale 

RR.2017.92 del 18 luglio 2017 consid. 2.2). L'autorità rogata non si scosta 

- 11 - 
 
 

dall'esposto dei fatti contenuto nella domanda, fatti salvi gli errori, le lacune o 

altre contraddizioni evidenti ed immediatamente rilevati (DTF 142 IV 250 con-

sid. 6.3; 136 IV 4 consid. 4.1; 133 IV 76 consid. 2.2; 132 II 81 consid. 2.1; 118 

Ib 111 consid. 5b pag. 121 e seg; TPF 2011 194 consid. 2.1.). 

 

4.1.2 Aderendo alla CEAG, la Svizzera ha posto il principio della doppia punibilità 

quale condizione all'esecuzione di ogni commissione rogatoria esigente l'appli-

cazione di una qualsiasi misura coercitiva (v. art. 5 n. 1 lett. 1 CEAG e la riserva 

formulata mediante l'art. 3 del decreto federale del 27 settembre 1966 che ap-

prova la Convenzione del Consiglio d'Europa, RU 1967 866). Nel diritto interno, 

tale principio è espresso all'art. 64 cpv. 1 AIMP. Il giudice dell'assistenza e prima 

di esso le autorità d'esecuzione non devono procedere a un esame dei reati e 

delle norme penali menzionati nella domanda di assistenza e verificare la loro 

corrispondenza con le norme del diritto svizzero, ma semplicemente vagliare, 

limitandosi a un esame prima facie, se i fatti addotti nella domanda estera – 

effettuata la dovuta trasposizione – sarebbero punibili anche secondo il diritto 

svizzero, ricordato che la punibilità secondo il diritto svizzero va determinata 

senza tener conto delle particolari forme di colpa e condizioni di punibilità da 

questo previste (DTF 124 II 184 consid. 4b/cc pag. 188; 118 Ib 543 con-

sid. 3b/aa pag. 546; 116 Ib 89 consid. 3b/bb; 112 Ib 576 consid. 11b/bb 

pag. 594). I fatti incriminati non devono forzatamente essere caratterizzati, nelle 

due legislazioni toccate, dalla medesima qualificazione giuridica (DTF 124 II 

184 consid. 4b/cc pag. 188). Diversamente dall'ambito estradizionale, le misure 

di cooperazione sono già ammesse se la condizione della doppia punibilità è 

ossequiata alla luce di una singola fattispecie (sentenza del Tribunale federale 

1C_138/2007 del 17 luglio 2007 consid. 2.3 e rinvii). La doppia punibilità deve 

essere esaminata secondo il diritto in vigore nello Stato richiesto nel momento 

in cui la decisione sulla cooperazione è presa, e non secondo il diritto in vigore 

al momento della conclusione di un trattato, della commissione di un'eventuale 

infrazione o della presentazione della domanda di assistenza (v. sentenza del 

Tribunale federale 1A.205/2006 del 7 dicembre 2006 consid. 3.2 e sentenza del 

Tribunale penale federale RR.2007.36 del 7 maggio 2007 consid. 1 con rinvii). 

 

4.2 

4.2.1 In concreto, la rogatoria ha ben illustrato l’oggetto del procedimento penale 

estero, ampiamente ripreso dal MPC nella decisione impugnata. In particolare, 

“l’attività di indagine condotta dall’autorità rogante ha […] permesso di appurare 

che dopo l’approvazione del programma di rifinanziamento da parte della banca 

E. avvenuta nel 2016, funzionari e azionisti della banca B., ossia A. e F., che 

dovevano garantire circa la tenuta della banca, erano obbligati a intraprendere 

misure volte all’aumento di capitale nell’ordine di (equivalenti) USD 3,6 miliardi, 

ciò che sarebbe dovuto avvenire modificando la struttura dei prestiti sino ad 

allora messa in atto, in particolare trasferendo gli stessi a entità con sufficienti 

indici di rendimento e con il deposito di garanzie aggiuntive. Nonostante queste 

- 12 - 
 
 

chiare direttive contenute nel programma di risanamento e gli obblighi degli ex 

azionisti di maggioranza, nel corso del 2016 ben 193 prestiti erogati a entità 

sotto il controllo degli ex azionisti sono stati in seguito trasferiti verso trentasei 

società - la maggior parte delle quali di nuova creazione - che non disponevano 

di mezzi finanziari sufficienti per rimborsare i prestiti, non disponendo in ag-

giunta nemmeno dei requisiti per ottenerli, data l’assenza di reali attività com-

merciali. Inoltre venivano applicati tassi di interesse sensibilmente inferiori ai 

tassi di mercato unitamente a dei termini di rimborso molto estesi. Tutte queste 

trentasei società alle quali sono stati trasferiti i vecchi prestiti sono collegate alla 

banca B. e non vi sono fonti chiare, certe e trasparenti in ordine alla loro capa-

cità economica. In altre parole, l’indagine ha permesso di acclarare che la banca 

B. ha concesso prestiti a società senza procedere a una valutazione della loro 

solvibilità e senza ottenere delle garanzie, come invece previsto contrattual-

mente. Come conseguenza di tutto quanto appena descritto, l’elevata esposi-

zione debitoria della banca B. ha minacciato il sistema finanziario dell’Ucraina 

a causa dell’importanza sistemica che questo istituto finanziario ricopriva” (act. 

1.3, pag. 2). Da quanto emerso dalle indagini estere, nonché sulla base d’infor-

mazioni comunicate dal MPC all’autorità rogante, “emerge che il conto oggetto 

della presente decisione è stato alimentato, in data 13 maggio 2014, da un bo-

nifico di USD 5 milioni - in provenienza da un conto intestato allo stesso A. 

presso la filiale cipriota della banca B.- che l'autorità estera sospetta possa 

avere la propria origine nel sistema dei prestiti fraudolenti, e quindi di condotte 

distrattive, a danno della banca B.” (ibidem, pag. 4).  

 

 Quanto precede soddisfa le esigenze normative e giurisprudenziali poste in 

materia di esposto dei fatti. Il quadro generale dell’inchiesta, il ruolo dei soggetti 

coinvolti, le condotte loro rimproverate, la cruciale importanza del bonifico di 

5'000'000.– USD a favore del conto del ricorrente, il legame con le presunte 

distrazioni a danno della banca B., tutti questi elementi sono dettagliatamente 

descritti nella rogatoria e permettono di valutare la sussistenza o meno di even-

tuali condizioni ostative all’assistenza. Errori, lacune o altre contraddizioni non 

sono in alcun modo ravvisabili. Per il resto, non spetta al giudice dell'assistenza 

approfondire ulteriormente la fattispecie oggetto d'inchiesta, tantomeno otte-

nere le prove dei contestati reati. Sarà proprio la documentazione litigiosa a 

permettere all'autorità estera di progredire nella sua attività investigativa e di 

acclarare ulteriormente le condotte mosse a carico dei soggetti indagati e in 

particolare del ricorrente. La censura va dunque respinta. 

 

4.2.2 Inoltre, se trasposti nel contesto giuridico elvetico, i fatti sopra descritti possono 

senz'altro essere sussunti ai reati di amministrazione infedele (art. 158 CP) e 

appropriazione indebita (art. 138 CP), per cui la condizione della doppia punibi-

lità è senz’altro ossequiata. Le censure in merito del ricorrente riguardano in 

sostanza il diritto ucraino, segnatamente la natura pubblica o privata della 

banca B., e altri aspetti specifici che non rientrano nell’esame del giudice 

- 13 - 
 
 

svizzero dell’assistenza, né sotto il profilo della doppia punibilità né sotto altri 

profili rilevanti in ambito di assistenza giudiziaria internazionale in materia pe-

nale.  

 

4.3 In sede di replica, il ricorrente contesta la competenza del NABU per presentare 

la contestata rogatoria, nella misura in cui esso non figurerebbe nella lista delle 

autorità ucraine autorizzate all’uopo (v. art. 6 PAII CEAG).  

 

4.3.1 L’art. 3 n. 1 CEAG prevede che la Parte richiesta farà eseguire, nelle forme 

previste dalla sua legislazione, le commissioni rogatorie relative a un affare pe-

nale che le saranno trasmesse dalle autorità giudiziarie della Parte richiedente 

e che hanno per oggetto di compiere atti istruttori o di comunicare mezzi di 

prova, inserti o documenti. Secondo l’art. 4 n. 1 PAII CEAG, che sostituisce l’art. 

15 CEAG, le domande d’assistenza giudiziaria così come ogni informazione 

spontanea sono trasmesse per scritto dal Ministero di Giustizia della Parte ri-

chiedente al Ministero di Giustizia della Parte richiesta e rispedite per la stessa 

via. Tuttavia possono essere trasmesse direttamente dall’autorità giudiziaria 

della Parte richiedente all’autorità giudiziaria della Parte richiesta e rispedite per 

la stessa via. Giusta l’art. 6 PAII CEAG, che sostituisce l’art. 24 CEAG, ogni 

Stato, al momento della firma o del deposito dello strumento di ratificazione, 

accettazione, approvazione o adesione, indica, mediante dichiarazione tra-

smessa al Segretario Generale del Consiglio d’Europa, quali autorità considera 

come autorità giudiziarie ai fini della presente Convenzione. Successivamente 

può, in qualsiasi momento e secondo le medesime modalità, modificare i termini 

della sua dichiarazione. 

 

4.3.2 In concreto, questa Corte ha già avuto modo di affermare che il NABU è un’au-

torità giudiziaria legittimata a presentare domande di assistenza giudiziaria in 

materia penale alla Svizzera (v. sentenza del Tribunale penale federale 

RR.2016.271 del 4 maggio 2017 consid. 10; v. anche ZIMMERMANN, op. cit., n. 

560, nota 33). Esso ha del resto già più volte ottenuto in passato assistenza da 

parte elvetica (v. rapporto di attività 2020 dell’UFG, Assistenza giudiziaria inter-

nazionale, pag. 23). Il fatto che tale autorità non figuri nell’elenco di cui all’art. 6 

PAII CEAG, disposizione di natura puramente pratico-organizzativa, non inficia 

quanto precede. Appurato che la rogatoria del NABU è stata presentata nell’am-

bito di un procedimento penale per reati corruttivi di sua competenza 

(www.nabu.gov.ua/en/about-the-bureau/zasadi-roboti/zapytannya-vidpovidi/), 

a seguito peraltro di una precedente trasmissione spontanea d’informazioni ef-

fettuata dal MPC (v. act. 17.2), la censura in questione, tardiva e non decisiva 

ai sensi dell’art. 32 cpv. 2 PA, risulta inammissibile.  

 

 

http://www.nabu.gov.ua/en/about-the-bureau/zasadi-roboti/zapytannya-vidpovidi/

- 14 - 
 
 

5. Il ricorrente afferma che, contrariamente a quanto indicato nella rogatoria, il se-

questro della documentazione litigiosa, soggetta al segreto bancario, necessi-

terebbe di un ordine del giudice ucraino, il quale farebbe difetto. 

 

5.1 L’autorità svizzera d’esecuzione è tenuta, in virtù dei trattati di cui sopra al con-

sid. 2.1, a prestare la più ampia assistenza giudiziaria possibile che le viene 

richiesta da una parte contraente. Di principio, non deve pronunciarsi sulla com-

patibilità dell’assistenza giudiziaria con il diritto dello Stato richiedente, dovendo 

essa soltanto esaminare se l’assistenza giudiziaria è ammissibile secondo il di-

ritto nazionale e internazionale applicabili (v. sentenze del Tribunale penale fe-

derale RR.2021.17 del 29 aprile 2021 consid. 3 ; RR.2007.143 del 3 dicembre 

2007 consid. 4; ZIMMERMANN, op. cit., n. 558 pag. 591 e seg.). Se una domanda 

di assistenza giudiziaria valida è stata presentata in Svizzera, l’autorità richiesta 

non è di regola tenuta ad una presa in esame di decisioni emesse nel frattempo 

nello Stato richiedente (v. sentenze del Tribunale penale federale RR.2021.53-

54 del 20 maggio 2021 consid. 5.1). La concessione di assistenza in materia 

penale presuppone la competenza repressiva dello Stato richiedente; la deci-

sione sulla propria competenza spetta di principio allo Stato rogante e può es-

sere respinta soltanto nei casi in cui le autorità giudiziarie di quest'ultimo risul-

tino manifestamente incompetenti a procedere, ovvero se la loro competenza 

viene fondata in maniera arbitraria (DTF 126 II 212 consid. 6; TPF 2013 97 con-

sid. 5.2).   

 

5.2 In concreto, il NABU ha presentato alla Svizzera una domanda di assistenza 

nell’ambito di una procedura penale contro ignoti al fine di ottenere documen-

tazione riguardante svariate relazioni bancarie sulle quali sarebbero giunti valori 

patrimoniali legati alle distrazioni a danno della banca B. Nella sua rogatoria, 

esso afferma che «das NAB sieht vor, dass die angefragten Informationen und 

Unterlagen von der Staatsanwaltschaft der Schweizerischen Eidgenossen-

schaft erhalten werden können. In diesem Zusammenhang, nach der Gesetz-

gebung der Ukraine, und zwar nach Art. 93 der Strafprozessordnung der Ukra-

ine, braucht man die Gerichtserlaubnis für den Erhalt der genannten Unterlagen 

und Information nicht» (atto 01-00-0008 incarto MPC). Ora, ribadito che non 

tocca di principio al giudice dell’assistenza approfondire il contenuto del diritto 

estero, questa Corte ritiene che, alla luce della dichiarazione dell’autorità 

ucraina, della cui veridicità, in virtù del principio della buona fede tra Stati (v. 

DTF 144 II 206 consid. 4.4 e rinvii), non vi è motivo di dubitare, va semplice-

mente preso atto del fatto che secondo il diritto procedurale ucraino l’autorizza-

zione in questione non è necessaria. In base all’art. 76 lett. c AIMP in questi 

casi è sufficiente una conferma da parte dello Stato richiedente che questi prov-

vedimenti sono ammissibili. Ulteriori verifiche da parte del giudice dell’assi-

stenza non sono previste né in virtù dei trattati in concreto applicabili né del 

diritto nazionale (v. sentenza del Tribunale federale 1C_342/2023 del 14 luglio 

- 15 - 
 
 

2023 consid. 2.2). La censura, che potrà semmai essere presentata dinanzi al 

giudice del merito estero, va quindi respinta.  

 

 

6. Il ricorrente sostiene, infine, che la contestata trasmissione sarebbe contraria al 

principio della proporzionalità, nella misura in cui verrebbero consegnati all’au-

torità ucraina anche documenti inutili per la sua inchiesta. A suo avviso, l’auto-

rità d’esecuzione avrebbe altresì ordinato la trasmissione di documenti non ri-

chiesti dall’autorità estera.  

 

6.1 Il principio della proporzionalità esige che vi sia una connessione fra la docu-

mentazione richiesta e il procedimento estero (DTF 139 II 404 consid. 7.2.2; 

136 IV 82 consid. 4.1/4.4; 130 II 193 consid. 4.3; 129 II 462 consid. 5.3; 122 II 

367 consid. 2c; TPF 2017 66 consid. 4.3.1), tuttavia la questione di sapere se 

le informazioni richieste nell'ambito di una domanda di assistenza siano neces-

sarie o utili per il procedimento estero deve essere lasciata, di massima, 

all'apprezzamento delle autorità richiedenti (DTF 136 IV 82 consid. 4.1; sen-

tenza del Tribunale penale federale RR.2019.257 del 12 febbraio 2020 con-

sid. 2.1). Lo Stato richiesto non dispone infatti dei mezzi per pronunciarsi 

sull'opportunità di assumere determinate prove e non può sostituirsi in questo 

compito all'autorità estera che conduce le indagini (DTF 132 II 81 consid. 2.1 e 

rinvii). La richiesta di assunzione di prove può essere rifiutata solo se il principio 

della proporzionalità è manifestamente disatteso (DTF 139 II 404 consid. 7.2.2 

pag. 424; 120 Ib 251 consid. 5c; sentenza del Tribunale penale federale 

RR.2017.21 dell'8 maggio 2017 consid. 3.1 e rinvii) o se la domanda appare 

abusiva, le informazioni richieste essendo del tutto inidonee a far progredire le 

indagini (DTF 136 IV 82 consid. 4.1; 122 II 134 consid. 7b; 121 II 241 consid. 3a; 

sentenza del Tribunale penale federale RR.2017.21 dell'8 maggio 2017 con-

sid. 3.1 e rinvii). 

 

 Inoltre, da consolidata prassi, quando le autorità estere chiedono informazioni 

per ricostruire flussi patrimoniali di natura criminale si ritiene che necessitino di 

regola dell'integralità della relativa documentazione, in modo tale da identificare 

tutte le persone o entità giuridiche coinvolte e chiarire con sufficiente ampiezza 

diacronica l'origine e la destinazione dei flussi monetari sospetti (v. DTF 129 II 

462 consid. 5.5; 124 II 180 consid. 3c inedito; 121 II 241 consid. 3b e c; sen-

tenze del Tribunale federale 1A.177/2006 del 10 dicembre 2007 consid. 5.5; 

1A.227/2006 del 22 febbraio 2007 consid. 3.2; 1A.195/2005 del 1° settembre 

2005 in fine; sentenza del Tribunale penale federale RR.2019.257 del 12 feb-

braio 2020 consid. 2.1). Lo Stato richiedente dovrebbe in linea di principio 

essere informato di tutte le transazioni effettuate attraverso i conti utilizzati dalle 

soggettività in questione e che possano far parte del meccanismo delittuoso 

messo in atto (v. sentenza del Tribunale penale federale RR.2014.4 del 30 lu-

glio 2014 consid. 2.2.2). L'autorità d'esecuzione deve interpretare la richiesta 

- 16 - 
 
 

secondo il senso che le può essere ragionevolmente attribuito. A tale proposito, 

nulla si oppone ad un'interpretazione estesa della richiesta, a condizione che 

tutti i requisiti per l'accoglimento della domanda siano adempiuti. Naturalmente 

è anche possibile che i conti in questione non siano stati utilizzati per ricevere 

proventi di reati o per effettuare trasferimenti illeciti, ma l’autorità richiedente ha 

comunque interesse a poterlo verificare essa stessa, sulla base di una docu-

mentazione completa, tenendo presente che l’assistenza reciproca è finalizzata 

non solo alla raccolta di prove incriminanti ma anche a discarico (sentenza del 

Tribunale federale 1A.88/2006 del 22 giugno 2006 consid. 5.3; sentenza del 

Tribunale penale federale RR.2007.29 del 30 maggio 2007 consid. 4.2). La 

trasmissione dell'intera documentazione potrà evitare altresì che le autorità 

debbano inoltrare eventuali domande complementari (DTF 136 IV 82 con-

sid. 4.1; 121 II 241 consid. 3; sentenza del Tribunale federale 1C_486/2008 

dell'11 novembre 2008 consid. 2.4; sentenza del Tribunale penale federale 

RR.2011.113 del 28 luglio 2011 consid. 4.2), con evidente intralcio alle esi-

genze di celerità (v. anche art. 17a cpv. 1 AIMP). In base alla giurisprudenza, 

l'esame da parte delle autorità di esecuzione e del giudice dell'assistenza va 

orientato alla cosiddetta utilità potenziale, secondo cui la consegna giusta 

l'art. 74 AIMP è esclusa soltanto per quei mezzi di prova certamente privi di 

rilevanza per il procedimento penale all'estero (DTF 134 II 318 consid. 6.4; 126 

II 258 consid. 9c; 122 II 367 consid. 2c; 121 II 241 consid. 3a e b; TPF 2010 73 

consid. 7.1). Il principio dell’utilità potenziale ha un ruolo cruciale nell'ambito 

dell'assistenza in materia penale. Lo scopo di tale cooperazione è proprio quello 

di favorire la scoperta di fatti, informazioni e mezzi di prova, compresi quelli di 

cui l'autorità estera non sospetta neppure l'esistenza. Non si tratta soltanto di 

aiutare lo Stato richiedente a provare i fatti già emersi, ma di svelarne altri, se 

ne esistono. Ne deriva, per l'autorità d'esecuzione, un dovere di esaustività che 

giustifica la comunicazione di tutti gli elementi da essa raccolti e potenzialmente 

idonei alle indagini estere, al fine di chiarire in tutti i suoi aspetti i meccanismi 

delittuosi sotto la lente degli inquirenti esteri (sentenze del Tribunale penale 

federale RR.2010.173 del 13 ottobre 2010 consid. 4.2.4/a e RR.2009.320 del 

2 febbraio 2010 consid. 4.1). 

 

 Il principio della proporzionalità impedisce inoltre all'autorità rogata di agire ultra 

petita, ovvero di andare oltre i provvedimenti postulati dall'autorità richiedente, 

concedendo allo Stato rogante un'assistenza maggiore di quella richiesta (co-

siddetto "Übermassverbot", DTF 116 Ib 96 consid. 5b; 115 Ib 186 consid. 4; 115 

Ib 373 consid. 7). Secondo la giurisprudenza questo non esclude tuttavia la 

possibilità di interpretare la commissione rogatoria nel senso che ragionevol-

mente le si può attribuire, se del caso in maniera ampia, a condizione che tutti i 

requisiti per concedere l'assistenza siano comunque adempiuti (DTF 121 II 241 

consid. 3; sentenza del Tribunale federale 1A.258/2006 del 16 febbraio 2007 

consid. 2.3). Alle predette condizioni possono quindi essere trasmessi delle in-

formazioni e dei documenti non espressamente menzionati nella domanda di 

- 17 - 
 
 

assistenza (TPF 2009 161 consid. 5.2; sentenze del Tribunale penale federale 

RR.2010.39 del 28 aprile 2010 consid. 5.1, e RR.2010.8 del 16 aprile 2010 con-

sid. 2.2) ed incombe alla persona toccata dalla misura dimostrare in maniera 

chiara e precisa perché i documenti e le informazioni in questione vanno oltre il 

senso che si può ragionevolmente attribuire alla domanda rogatoriale, rispetti-

vamente non presentano nessun interesse per la procedura estera. 

 

6.2 Nella fattispecie, alla luce di quanto già esposto in precedenza, l’utilità poten-

ziale della documentazione litigiosa è certamente data (v. supra consid. 4.2.1). 

Come indicato dalla giurisprudenza (v. supra consid. 6.1), vista la natura dei 

reati ipotizzati, tutta la documentazione bancaria va trasmessa alle autorità 

ucraine, affinché queste possano ricostruire tutti i flussi di denaro di potenziale 

origine criminale. Il fatto che il conto oggetto della presente decisione è stato 

alimentato, in data 13 maggio 2014, da un bonifico di USD 5 milioni – in prove-

nienza da un conto intestato allo stesso ricorrente presso la filiale cipriota della 

banca B. – che l'autorità estera sospetta possa avere la propria origine nel si-

stema dei prestiti fraudolenti, e quindi di condotte distrattive, a danno della 

banca B., dimostra palesemente l’utilità potenziale della documentazione in 

questione. Spetterà comunque al giudice estero del merito valutare se dalla do-

cumentazione bancaria inoltrata emerge in concreto una connessione penal-

mente rilevante fra i fatti oggetto della procedura penale in Ucraina e la stessa 

documentazione. In definitiva, la trasmissione di quest’ultima rispetta il principio 

della proporzionalità. 

 

 

7. In conclusione, il ricorso va respinto nella misura della sua ammissibilità e la 

decisione impugnata confermata. 

 

 

8. Le spese seguono la soccombenza (v. art. 63 cpv. 1 PA). La tassa di giustizia 

è calcolata giusta gli art. 73 cpv. 2 LOAP, 63 cpv. 4bis PA, nonché 5 e 8 cpv. 3 

del regolamento del 31 agosto 2010 sulle spese, gli emolumenti, le ripetibili e le 

indennità della procedura penale federale (RSPPF; RS 173.713.162), ed è 

fissata nella fattispecie a complessivi fr. 5'000.–, a carico del ricorrente; essa è 

coperta dall'anticipo delle spese già versato. 

 

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Per questi motivi, la Corte dei reclami penali pronuncia: 

1. Nella misura della sua ammissibilità, l’istanza di ricusazione è respinta. 

2. Nella misura della sua ammissibilità, il ricorso è respinto. 

3. La tassa di giustizia è fissata a fr. 5'000.– a carico del ricorrente. Essa è co-

perta dall’anticipo delle spese già versato. 

 
 
Bellinzona, 8 marzo 2024  
 
In nome della Corte dei reclami penali 
del Tribunale penale federale 
 
Il Presidente: Il Cancelliere: 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Comunicazione a: 

- Avv. Gerrit Straub e Igor Kagan 

- Ministero pubblico della Confederazione 

- Ufficio federale di giustizia, Settore Assistenza giudiziaria 

 
 
 
Informazione sui rimedi giuridici 

Il ricorso contro una decisione nel campo dell’assistenza giudiziaria internazionale in materia penale deve 
essere depositato presso il Tribunale federale entro 10 giorni dalla notificazione del testo integrale della 
decisione (art. 100 cpv. 1 e 2 lett. b LTF). Gli atti scritti devono essere consegnati al Tribunale federale 
oppure, all’indirizzo di questo, alla posta svizzera o a una rappresentanza diplomatica o consolare svizzera 
al più tardi l’ultimo giorno del termine (art. 48 cpv. 1 LTF). In caso di trasmissione per via elettronica, per il 
rispetto di un termine è determinante il momento in cui è rilasciata la ricevuta attestante che la parte ha 
eseguito tutte le operazioni necessarie per la trasmissione (art. 48 cpv. 2 LTF). 
 
Il ricorso è ammissibile soltanto se concerne un’estradizione, un sequestro, la consegna di oggetti o beni 
oppure la comunicazione di informazioni inerenti alla sfera segreta e se si tratti di un caso particolarmente 
importante (art. 84 cpv. 1 LTF). Un caso è particolarmente importante segnatamente laddove vi sono motivi 
per ritenere che sono stati violati elementari principi procedurali o che il procedimento all’estero presenta 
gravi lacune (art. 84 cpv. 2 LTF).