# Swiss Caselaw Document

**Case Identifier:** 365bb2fa-e991-5afe-8e24-574219e27239
**Source:** Bundesgericht ()
**Court Level:** federal
**Decision Date:** 2012-03-29
**Language:** de
**Title:** Bundesstrafgericht 29.03.2012 RR.2011.215
**Docket/Reference:** 
**URL:** https://entscheidsuche.ch/docs/CH_BSTG/CH_BSTG_001_RR-2011-215_2012-03-29.pdf

## Full Text

Entscheid vom 29. März 2012 
Beschwerdekammer 

Besetzung  Bundesstrafrichter Andreas J. Keller, Vorsitz, 

Roy Garré und Cornelia Cova 

Gerichtsschreiber Tornike Keshelava 

   
 

Parteien 

  

A. LTD., vertreten durch Rechtsanwalt Florian Bau-

mann,  

Beschwerdeführerin 

 

 gegen 

   

BUNDESAMT FÜR JUSTIZ, ZENTRALSTELLE 

USA, 

Beschwerdegegner 

 

Gegenstand  Internationale Rechtshilfe in Strafsachen an die USA 

 

Herausgabe von Beweismitteln (Art. 74 IRSG) 

Vermögenssperre (Art. 33a IRSV) 

 

B u n d e s s t r a f g e r i c h t  

T r i b u n a l  p é n a l  f é d é r a l  

T r i b u n a l e  p e n a l e  f e d e r a l e  

T r i b u n a l  p e n a l  f e d e r a l  

 

 

Geschäftsnummer: RR.2011.215 

 

 

 

- 2 - 

 

 

 

Sachverhalt: 

 

A. Der Staatsanwalt der Vereinigten Staaten von Amerika (nachfolgend       

„USA“) für den Bezirk Maryland führt ein Einziehungsverfahren („in rem for-

feiture proceeding“) gegen die Vermögenswerte der A. Ltd., einer auf der 

Isle of Man domizilierten Gesellschaft, sowie weiterer Gesellschaften. Vor 

diesem Hintergrund gelangte das U.S. Department of Justice mit einem 

dringlichen Rechtshilfeersuchen vom 16. November 2009 an das Bundes-

amt für Justiz (nachfolgend „BJ“) und ersuchte unter anderem um Sperrung 

der Vermögenswerte auf dem Konto Nr. 1, lautend auf die A. Ltd., bei der 

Bank B. in Basel sowie um Erhebung der entsprechenden Kontounterlagen 

(Akten BJ, act. 1). 

Das BJ entsprach dem dringlichen Rechtshilfeersuchen mit Anordnung 

vorsorglicher Massnahmen vom 17. November 2009, mit der unter ande-

rem die Sperre des besagten Kontos sowie aller auf die A. Ltd. lautenden 

Konten bei der Bank B. verfügt wurde (Akten BJ, act. 2). Mit Schreiben vom 

20. November 2009 teilte die Bank B. dem BJ mit, dass das Konto Nr. 1 

sowie die Unterkonten Nr. 2 und Nr. 3, lautend auf die A. Ltd., gesperrt 

worden seien und dass der gesperrte Saldo USD 382'853'924.22 betrage 

(Akten BJ, act. 12). In der Zwischenzeit ersuchte die A. Ltd. das BJ mit 

Wiedererwägungsgesuch vom 19. November 2009 um Aufhebung der Kon-

tensperre, evtl. um Beschränkung derselben auf den im Rechtshilfeersu-

chen genannten Betrag von USD 21 Mio. (Akten BJ, act. 9). Am 20. No-

vember 2009 reichte die A. Ltd. beim BJ diverse Unterlagen betreffend die 

genannten Konten ein, darunter ein Affidavit von C., dem Geschäftsführer 

der A. Ltd., und ein Affidavit von D., dem General Counsel derselben Ge-

sellschaft, beide vom 20. November 2009 (Akten BJ, act. 16). Gleichentags 

ordnete das BJ in Abänderung der erwähnten Verfügung vom 17. Novem-

ber 2009 die Beschränkung der Sperre des Konto-Stamms Nr. 1 auf den 

Betrag von USD 21 Mio. an (Akten BJ, act. 17). 

B. Am 11. Januar 2010 ersuchte das U.S. Department of Justice mit einem 

formellen Rechtshilfebegehren die Schweiz unter anderem um Aufrechter-

haltung der verfügten Vermögenssperre sowie um Erhebung von Unterla-

gen betreffend das auf die A. Ltd. lautende Konto Nr. 1 bei der Bank B. für 

den Zeitraum ab dem 1. Januar 2009 (Akten BJ, act. 27 und 27A). 

Mit Eintretensverfügung vom 16. Februar 2010 betraute das BJ die Staats-

anwaltschaft des Kantons Basel-Stadt (nachfolgend „Staatsanwaltschaft“) 

mit der Ausführung des Rechtshilfeersuchens (Akten BJ, act. 30). Am 

4. März 2010 übermittelte die Staatsanwaltschaft dem BJ die von der Bank 

- 3 - 

 

 

B. edierten Bankunterlagen betreffend das Konto Nr. 1 und die Unterkonten 

Nr. 2 und Nr. 3 (Akten BJ, act. 40). 

Mit Schlussverfügung vom 22. Juli 2011 entsprach das BJ dem Rechtshil-

feersuchen des U.S. Department of Justice vom 11. Januar 2010 und ord-

nete die Herausgabe folgender Unterlagen an die ersuchende Behörde an: 

- Kontoeröffnungsunterlagen sowie Auszüge und Detailbelege für den 
Zeitraum vom 1. Januar 2009 bis Ende November 2009 betreffend das 
Konto Nr. 1, lautend auf die A. Ltd., bei der Bank B.; 

- Kontoeröffnungsunterlagen sowie Auszug für den Monat Novem-
ber 2009 und Vermögensausweis per 26. Februar 2010 betreffend das 
USD-Konto Nr. 2, lautend auf die A. Ltd., bei der Bank B.; 

- Affidavit von C. vom 20. November 2009; 

- Affidavit von D. vom 20. November 2009. 

Zudem wurde die angeordnete Kontosperre bestätigt (act. 1.2). 

C. Dagegen führt die A. Ltd. mit Eingabe vom 24. August 2011 Beschwerde 

bei der Beschwerdekammer des Bundesstrafgerichts mit den Anträgen, es 

sei die Schlussverfügung des BJ vom 22. Juli 2011 vollumfänglich aufzu-

heben und das Gesuch um Rechtshilfe abzuweisen; es seien sämtliche 

Vermögenswerte der Beschwerdeführerin auf den rechtshilfeweise gesperr-

ten Konten freizugeben; unter Kosten- und Entschädigungsfolgen (act. 1). 

In der Vernehmlassung vom  14. Oktober 2011 beantragt das BJ die kos-

tenfällige Abweisung der Beschwerde (act. 8). Die A. Ltd. hält in der Be-

schwerdereplik vom 11. November 2011 an ihren Anträgen fest (act. 11). 

Das BJ hält seinerseits in der Beschwerdeduplik vom 25. November 2011 

sinngemäss an seinem Antrag fest (act. 13), worüber die A. Ltd. am 

28. November 2011 in Kenntnis gesetzt wurde (act. 14).  

Nach Abschluss des Schriftenwechsels reichte der Rechtsvertreter der A. 

Ltd. am 23. Dezember 2011 sowie am 1. März 2012 zwei weitere Eingaben  

jeweils mit Beilagen bei der Beschwerdekammer ein und stellte sie zugleich 

in Kopie dem BJ zur Kenntnis zu (act. 15, 15.1, 15.2, 15.3, 16, 16.1 und 

16.2). 

Auf die weiteren Ausführungen der Parteien und die eingereichten Akten 

wird, soweit erforderlich, in den rechtlichen Erwägungen Bezug genommen.  

 

 

 

 

 

- 4 - 

 

 

Die Beschwerdekammer zieht in Erwägung: 

 

 

1. Die Beurteilung von Rechtshilfebegehren der USA richtet sich im Regelfall 

(siehe aber für den vorliegenden Fall infra E. 3.4) in erster Linie nach dem 

Staatsvertrag zwischen der Schweizerischen Eidgenossenschaft und den 

Vereinigten Staaten von Amerika über gegenseitige Rechtshilfe in Strafsa-

chen vom 25. Mai 1973 mit Briefwechseln (RVUS; SR 0.351.933.6) und 

nach dem Bundesgesetz zum Staatsvertrag mit den Vereinigten Staaten 

von Amerika über gegenseitige Rechtshilfe in Strafsachen vom 3. Okto-

ber 1975 (BG-RVUS; SR 351.93). Soweit sich dem Staatsvertrag und dem 

zugehörigen Spezialgesetz keine Regeln für die Beantwortung einer be-

stimmten Rechtsfrage entnehmen lassen, sind das Bundesgesetz über in-

ternationale Rechtshilfe in Strafsachen vom 20. März 1981 (IRSG; SR 

351.1) und die zu diesem Gesetz gehörende Verordnung vom 24. Febru-

ar 1982 (IRSV; SR 351.11) anzuwenden (Art. 38 Ziff. 1 RVUS, Art. 36a BG-

RVUS und Art. 1 Abs. 1 IRSG). Das innerstaatliche Recht gilt nach dem 

Günstigkeitsprinzip auch dann, wenn dieses geringere Anforderungen an 

die Rechtshilfe stellt (BGE 136 IV 82 E. 3.1 S. 84; 123 II 134 E. 1a S. 136, 

je m.w.H.). Vorbehalten bleibt die Wahrung der Menschenrechte (BGE 135 

IV 212 E. 2.3 S. 215, m.w.H.). 

 

2.  

2.1 Beim angefochtenen Entscheid handelt es sich um eine Schlussverfügung 

des BJ, gegen welche innert 30 Tagen ab der schriftlichen Mitteilung bei 

der Beschwerdekammer des Bundesstrafgerichts Beschwerde geführt wer-

den kann (Art. 17 Abs. 1 i.V.m. Art. 17c BG-RVUS; Art. 37 Abs. 2 lit. a 

Ziff. 4 des Bundesgesetzes vom 19. März 2010 über die Organisation der 

Strafbehörden des Bundes, StBOG; SR 173.71; Art. 19 Abs. 1 des Organi-

sationsreglements vom 31. August 2010 für das Bundesstrafgericht, 

BStGerOR; SR 173.713.161). 

 

Die Schlussverfügung vom 22. Juli 2011 ist dem Rechtsvertreter der Be-

schwerdeführerin am 25. Juli 2011 zugestellt worden (act. 1.2). Die Be-

schwerde vom 24. August 2011 ist demnach fristgerecht erhoben worden. 

 

2.2 Zur Beschwerdeführung ist berechtigt, wer persönlich und direkt von einer 

Rechtshilfemassnahme betroffen ist und ein schutzwürdiges Interesse an 

deren Aufhebung oder Änderung hat (Art. 17a BG-RVUS). Bei der Erhe-

bung von Kontoinformationen und der Kontosperre gilt wie in Anwendung 

von Art. 80h IRSG i.V.m. Art. 9a lit. a IRSV der Kontoinhaber als persönlich 

- 5 - 

 

 

und direkt betroffen im Sinne von Art. 17a BG-RVUS (BGE 137 IV 134 

E. 5.2.1 S. 138; 118 Ib 547 E. 1d S. 550, je m.w.H.). 

 

Die Beschwerdeführerin ist Inhaberin der von der angefochtenen Schluss-

verfügung betroffenen Konten und damit zur Beschwerde legitimiert. Auf 

die Beschwerde ist daher einzutreten. 

 

2.3 Die Beschwerdekammer ist nicht an die Begehren der Parteien gebunden 

(Art. 25 Abs. 6 IRSG). Sie prüft die Rechtshilfevoraussetzungen grundsätz-

lich mit freier Kognition, befasst sich jedoch nur mit Tat- und Rechtsfragen, 

die Streitgegenstand der Beschwerde bilden (vgl. BGE 132 II 81 E. 1.4 

S. 84; 130 II 337 E. 1.4 S. 341; Entscheide des Bundesstrafgerichts 

RR.2009.2 vom 9. Juli 2009, E. 2.4; RR.2007.34 vom 29. März 2007, E. 3, 

je m.w.H.). Nach der bundesgerichtlichen Rechtsprechung muss sich die 

urteilende Instanz sodann nicht mit allen Parteistandpunkten einlässlich 

auseinandersetzen und jedes einzelne Vorbringen ausdrücklich widerlegen. 

Sie kann sich auf die für ihren Entscheid wesentlichen Punkte beschrän-

ken. Es genügt, wenn die Behörde wenigstens kurz die Überlegungen 

nennt, von denen sie sich leiten liess und auf welche sich ihr Entscheid 

stützt (BGE 124 II 146 E. 2a S. 149; 122 IV 8 E. 2c S. 14 f.; Urteil des Bun-

desgerichts 1A.59/2004 vom 16. Juli 2004, E. 5.2, m.w.H.). 

3.  

3.1 Die Beschwerdeführerin bestreitet vorab das Vorliegen eines Verfahrens im 

ersuchenden Staat, für welches die Schweiz Rechtshilfe zu gewähren ver-

pflichtet wäre. Diesbezüglich führt sie aus, dass gegen sie in den USA le-

diglich ein Einziehungsverfahren geführt werde, welches keinen Konnex zu 

irgendeinem Strafverfahren habe. Das betreffende Verfahren sei insbeson-

dere auch nicht mit dem selbständigen Einziehungsverfahren nach schwei-

zerischem Recht vergleichbar. Dieses habe nämlich einen strafrechtlichen 

Charakter, während es sich bei jenem um ein zivilrechtliches Verfahren 

handle. Sodann sei die selbständige Einziehung nach schweizerischem 

Recht subsidiär zur akzessorischen Einziehung; sie erfolge nur ausnahms-

weise, wenn ein Strafverfahren etwa wegen Verfahrenshindernissen oder 

Fehlen einer Prozessvoraussetzung nicht in Frage komme. Solche Um-

stände seien den vorliegenden Akten in keiner Weise zu entnehmen. 

Schliesslich liege der Beweismassstab im selbständigen Einziehungsver-

fahren nach schweizerischem Recht qualifiziert höher als bei der zivilrecht-

lichen Einziehung nach amerikanischem Recht. Für die Letztere genüge 

die blosse Wahrscheinlichkeit („fair probability“), dass die fraglichen Ver-

mögenswerte aus illegalen Transaktionen herrühren, während bei der straf-

rechtlichen Einziehung nach schweizerischem Recht die Anlasstat sowie 

- 6 - 

 

 

der Konnex der einzuziehenden Vermögenswerte zur dieser positiv nach-

zuweisen seien (act. 15 Ziff. 1 und 2). 

3.2 Die Beschwerdeführerin bringt diese Einwände erst in der nach Abschluss 

des Schriftenwechsels eingereichten Eingabe vom 23. Dezember 2011 vor 

(vgl. Sachverhalt lit. C). Gemäss Art. 32 Abs. 1 VwVG i.V.m. Art. 39 Abs. 2 

lit. b StBOG haben die Behörden grundsätzlich nur rechtzeitige, d.h. inner-

halb der vom Gesetz vorgesehenen bzw. von den Behörden angesetzten 

Fristen erfolgten, Vorbringen zu berücksichtigen (vgl. WALDMANN/BICKEL, 

in: WALDMANN/WEISSENBERGER [Hrsg.], Praxiskommentar zum Bundesge-

setz über das Verwaltungsverfahren, Zürich/Basel/Genf 2009, Art. 32 

N 11 f.). Art. 32 Abs. 2 VwVG i.V.m. Art. 39 Abs. 2 lit. b StBOG sieht aller-

dings vor, dass verspätete Parteivorbringen, die ausschlaggebend erschei-

nen, trotz der Verspätung berücksichtigt werden können. Das zur Diskussi-

on stehende Parteivorbringen betrifft eine Frage, die sich für die Beurtei-

lung der Beschwerde als wesentlich erweisen könnte, weshalb es sich 

rechtfertigt, dieses trotz der Verspätung zu berücksichtigen. Gleiches gilt im 

Übrigen auch für die Eingabe vom 1. März 2012. Dies auch in Anbetracht 

der grundsätzlich freien Kognition bezüglich der Rechtshilfevoraussetzun-

gen und des allgemeinen Prinzips „iura novit curia“ (vgl. BGE 122 V 34 E. 2 

S. 36 f.; KÖLZ/HÄNER, Verwaltungsverfahren und Verwaltungsrechtspflege 

des Bundes, Zürich 1998, 2. Aufl., N 112 ff.). 

3.3 Gemäss den Ersuchen des U.S. Department of Justice vom 

16. November 2009 sowie vom 11. Januar 2010 wird die Schweiz vorlie-

gend um Rechtshilfe zur Unterstützung eines vom Staatsanwalt der USA 

für den Bezirk Maryland geführten „dinglichen Einziehungsverfahrens“ („in 

rem forfeiture proceeding“) gegen die Vermögenswerte der A. Ltd. und wei-

terer Gesellschaften ersucht (Akten BJ, act. 1 S. 1 und act. 27A S. 2). Den 

Ersuchen liegt jeweils eine Kopie der Beschlagnahmeverfügung („warrant 

of arrest in rem“) des Bezirksgerichts der USA für den Bezirk Maryland vom 

4. November 2009 bei, die im Verfahren in Sachen „United States of Amer-

ica, Plaintiff, v. Funds contained in four accounts (A. Ltd. Group et al.), De-

fendant“ ergangen ist (Akten BJ, act. 1, Beilage und act. 27, Beilage). Ge-

mäss diesem Entscheid soll es sich bei den betreffenden Vermögenswer-

ten um mutmassliche Einnahmen aus illegalen Glücksspielgeschäften han-

deln, die gestützt auf 18 U.S.C. Section 981 (a) (1) (C) i.V.m. Section 1955 

(d) einziehbar seien. Zudem sollen die genannten Vermögenswerte mut-

masslich in Geldwäscherei involviert gewesen sein, weshalb sie der Be-

schlagnahme und Einziehung gemäss 18 U.S.C. Section 981 (a) (1) (A) 

i.V.m. Section 984 unterstehen würden (Akten BJ, act. 27, Beilage S. 1 f.). 

Den von der Beschwerdeführerin mit Eingabe vom 23. Dezember 2011 

eingereichten Akten des betreffenden Verfahrens ist zu entnehmen, dass 

- 7 - 

 

 

es sich bei diesem um ein zivilrechtliches Einziehungsverfahren („civil 

forfeiture“) handelt (act.  15.2 S. 1 sowie 15.3). Zwar kann dem Rechtshil-

feersuchen vom 11. Januar 2010 entnommen werden, dass das besagte 

Einziehungsverfahren in einem Zusammenhang mit strafrechtlichen Ermitt-

lungen stehen soll, die gegen eine Reihe von Internet-

Glücksspielunternehmen und Zahlungsverkehrsdienstleistern („payment 

processors“), welche im Auftrag der vorgenannten Unternehmen Glücks-

spielgelder angenommen und Gewinne ausbezahlt haben sollen, geführt 

werden (Akten BJ, act. 27A S. 2). Aus den Akten geht indessen nicht her-

vor, jedenfalls nicht eindeutig, dass Rechtshilfe vorliegend nicht nur zur Si-

cherung des Einziehungsverfahrens sondern auch zur Durchführung der 

erwähnten strafrechtlichen Ermittlungen verlangt wird. 

3.4 Der Beschwerdegegner hat vorliegend Rechtshilfe unter anderem gestützt 

auf den RVUS gewährt (act. 1.2). Rechtshilfeleistung gemäss dem RVUS 

zur Unterstützung eines unabhängig von einem Strafverfahren geführten 

Einziehungsverfahrens kommt indessen nur in Betracht, wenn die allenfalls 

herauszugebenden Vermögenswerte dem ersuchenden Staat gehören (vgl. 

Art. 1 Ziff. 1 lit. b RVUS; vgl. auch BGE 132 II 178 E. 2.1 S. 180 f.). Von ei-

ner solchen Konstellation kann in casu mangels entsprechender Angaben 

in den Rechtshilfeakten nicht ausgegangen werden. Bei dieser Sach- und 

Rechtslage kann die verlangte Rechtshilfe entgegen dem Beschwerdegeg-

ner nicht gestützt auf den RVUS geleistet werden. 

Ist der RVUS demnach nicht anwendbar, hindert dies die Schweiz nicht da-

ran, Rechtshilfe zu gewähren. Indessen richten sich die Voraussetzungen 

der Rechtshilfe ausschliesslich nach innerstaatlichem Recht, mithin dem 

IRSG und der IRSV (supra E. 1; vgl. auch BGE 137 IV 25 E. 4.2.2 S. 29; 

132 II 178 E. 2.1 S. 181). 

3.5 Gemäss Art. 1 Abs. 3 und Art. 63 IRSG wird Rechtshilfe für Verfahren in 

Strafsachen geleistet, wobei das Gesetz eine nicht abschliessende Aufzäh-

lung derselben enthält (vgl. Art. 63 Abs. 3 IRSG). Selbständige Einziehung 

wird zwar in der Aufzählung nicht erwähnt, gilt jedoch gemäss Recht-

sprechung unbesehen ihrer Qualifikation nach dem Recht des ersuchenden 

Staates und der jeweiligen verfahrensrechtlichen Besonderheiten, wie ins-

besondere jener hinsichtlich Beweisanforderungen, grundsätzlich als Ver-

fahren in Strafsachen, sofern sie wie die strafrechtliche Einziehung nach 

schweizerischem Recht (Art. 69 ff. StGB und Art. 376 ff. StPO) eine Straftat 

sowie einen Konnex zwischen dieser und den einzuziehenden Vermö-

genswerten voraussetzt (vgl. BGE 132 II 178 E. 3-4 S. 182 ff.; Entscheide 

des Bundesstrafgerichts RR.2010.237 vom 21. Januar 2011, E. 4; 

- 8 - 

 

 

RR.2009.37-38 vom 2. September 2009, E. 5; RR.2009.39-47 vom 

22. September 2009, E. 6). 

Aus den vorliegenden Rechtshilfeakten geht hervor, dass es sich bei dem 

zur Diskussion stehenden Verfahren um ein zivilrechtliches Einziehungs-

verfahren gemäss 18 U.S.C. Section 981 handelt (vgl. vorstehend E. 3.3). 

In BGE 132 II 178 (E. 3-4 S. 182 ff.) hat das Bundesgericht klargestellt, 

dass das zivilrechtliches Einziehungsverfahren gemäss 18 U.S.C. Section 

981 dem strafrechtlichen Einziehungsverfahren nach schweizerischem 

Recht genügend ähnlich ist, indem es wie dieses eine Straftat sowie einen 

Deliktskonnex der einzuziehenden Vermögenswerte voraussetzt, weshalb 

es grundsätzlich als Verfahren in Strafsachen i.S.v. Art. 1 Abs. 3 und 

Art. 63 IRSG gelten kann. Die diesbezüglichen Vorbringen der Beschwer-

deführerin erweisen sich damit als unbegründet. 

3.6 Die Gewährung von Rechtshilfe für ein selbständiges Einziehungsverfahren 

setzt in concreto voraus, dass die Anlasstat des Einziehungsverfahrens der 

Strafgewalt des ersuchenden Staates untersteht, wobei es nicht erforder-

lich ist, dass diese auch ausgeübt wird (BGE 132 II 178 E. 5 S. 186 f.; Ent-

scheid des Bundesstrafgerichts RR.2010.237 vom 21. Januar 2011, E. 4.6, 

je m.w.H.). Die Strafverfolgungszuständigkeit richtet sich nach dem Recht 

des ersuchenden Staates und wird grundsätzlich vermutet, es sei denn ihr 

Fehlen ist offensichtlich (BGE 116 Ib 89 E. 2c/aa S. 92; Entscheid des 

Bundesstrafgerichts RR.2010.237 vom 21. Januar 2011, E. 4.6, je m.w.H.). 

Letzteres ist vorliegend nicht der Fall. Wie dem Rechtshilfeersuchen zu 

entnehmen ist, sollen in casu illegale Internetglücksspiele vorwiegend für 

Kunden in den USA angeboten und in diesem Zusammenhang Spiel- und 

Wettgewinne in den USA ausbezahlt worden sein, wodurch gegen das US-

Bundesrecht bzw. das Recht des Bundesstaates Maryland verstossen wor-

den sei (Akten BJ, act. 27A S. 3 f.). Bei dieser Sachlage besteht kein An-

lass, an der Strafverfolgungszuständigkeit des ersuchenden Staates zu 

zweifeln. 

3.7 Nach dem Gesagten steht fest, dass es sich bei dem in den USA geführten 

Einziehungsverfahren gegen die Vermögenswerte der Beschwerdeführerin 

um ein rechtshilfefähiges Verfahren im Sinne von Art. 1 Abs. 3 und Art. 63 

IRSG handelt. Die Beschwerde ist diesbezüglich als unbegründet abzuwei-

sen. 

4.  

4.1 Die Beschwerdeführerin rügt eine mangelhafte Sachdarstellung im Rechts-

hilfeersuchen und im Zusammenhang damit das Fehlen der doppelten 

Strafbarkeit. Diesbezüglich macht sie insbesondere geltend, im Rechtshil-

- 9 - 

 

 

feersuchen werde nirgends dargetan, dass und inwiefern das Anbieten von 

Sportwettgeschäften in den USA verboten sei. Die dem Ersuchen angefüg-

ten Gesetzesbestimmungen würden Sportwettgeschäfte weder definieren 

noch verbieten; vielmehr würden sie zur Definition des „ungesetzlichen 

Glücksspiels“ auf die Bestimmungen der einzelnen US-Bundesstaaten 

verweisen. Im Ersuchen werde jedoch nicht behauptet, im (ersuchenden) 

US-Bundesstaat Maryland seien Sportwettgeschäfte von einer konkreten 

Strafbestimmung nachvollziehbar erfasst (act. 1 Ziff. 48 ff.). 

4.2 In einem Rechtshilfeersuchen müssen insbesondere der Gegenstand und 

der Grund des Ersuchens sowie die rechtliche Bezeichnung der Tat aufge-

führt sein (Art. 28 Abs. 2 lit. b und c IRSG). Ausserdem muss das Ersuchen 

in Fällen wie dem vorliegenden eine kurze Darstellung des wesentlichen 

Sachverhalts mit Angaben über Ort, Zeit und Art der Begehung der Tat 

enthalten (Art. 28 Abs. 3 lit. a IRSG i.V.m. Art. 10 IRSV). 

Die Rechtsprechung stellt an die Schilderung des Sachverhalts im Rechts-

hilfeersuchen keine hohen Anforderungen. Es reicht grundsätzlich aus, 

wenn die Angaben im Ersuchen den schweizerischen Behörden zu prüfen 

ermöglichen, ob ausreichend konkrete Verdachtsgründe für eine rechtshil-

fefähige Straftat vorliegen, ob Verweigerungsgründe gegeben sind bzw. in 

welchem Umfang dem Begehren allenfalls entsprochen werden muss. Der 

Rechtshilferichter muss namentlich prüfen können, ob die Voraussetzung 

der beidseitigen Strafbarkeit erfüllt ist. Es kann hingegen nicht verlangt 

werden, dass die Behörden des ersuchenden Staates den Sachverhalt, der 

Gegenstand ihrer Strafuntersuchung bildet, lückenlos und völlig wider-

spruchsfrei darstellen und die Tatvorwürfe bereits abschliessend mit Be-

weisen belegen. Das wäre mit dem Sinn und Zweck des Rechtshilfeverfah-

rens unvereinbar, ersucht doch ein Staat einen andern gerade deswegen 

um Unterstützung, damit er die bisher im Dunkeln gebliebenen Punkte klä-

ren kann. Die ersuchte schweizerische Behörde hat weder Tat- noch 

Schuldfragen zu prüfen und grundsätzlich auch keine Beweiswürdigung 

vorzunehmen. Sie ist vielmehr an die Darstellung des Sachverhalts im Er-

suchen gebunden, soweit diese nicht durch offensichtliche Fehler, Lücken 

oder Widersprüche sofort entkräftet wird (BGE 133 IV 76 E. 2.2 S. 79; 132 

II 81 E. 2.1 S. 84 f.; Urteil des Bundesgerichts 1A.90/2006 und weitere vom 

30. August 2006, E. 2.1; Entscheid des Bundesstrafgerichts RR.2009.25 

vom 31. März 2009, E. 5.3, je m.w.H.). 

Art. 64 Abs. 1 IRSG bestimmt für die akzessorische Rechtshilfe, dass pro-

zessuale Zwangsmassnahmen nur angewendet werden dürfen, wenn aus 

der Sachverhaltsdarstellung im Ersuchen hervorgeht, dass die im Ausland 

verfolgte Handlung die objektiven Merkmale eines nach schweizerischem 

http://links.weblaw.ch/BGE-133-IV-76
http://links.weblaw.ch/BGE-132-II-81
http://links.weblaw.ch/BGE-132-II-81
http://links.weblaw.ch/1A.90/2006

- 10 - 

 

 

Recht strafbaren Tatbestandes aufweist. Vorbehältlich Fälle offensichtli-

chen Missbrauchs ist die Strafbarkeit nach dem Recht des ersuchenden 

Staates somit in Anwendung von Art. 64 Abs. 1 IRSG grundsätzlich nicht 

zu prüfen (BGE 116 Ib 89 E. 3c/aa S. 94 mit Hinweisen; Urteile des Bun-

desgerichts 1A.7/2007 vom 3. Juli 2007, E. 6.2 und 1A.3/2006 vom 6. Feb-

ruar 2006, E. 6.1; ROBERT ZIMMERMANN, La coopération judiciaire internati-

onale en matière pénale, 3. Aufl., Bern 2009, S. 537 N 583). 

Für die Frage der beidseitigen Strafbarkeit nach schweizerischem Recht ist 

der im Rechtshilfeersuchen dargelegte Sachverhalt so zu subsumieren, wie 

wenn die Schweiz wegen des analogen Sachverhalts ein Strafverfahren 

eingeleitet hätte (BGE 132 II 81 E. 2.7.2 S. 90; 129 II 462 E. 4.4 S. 465). 

Der Rechtshilferichter prüft daher bloss „prima facie“, ob der im Ausland 

verübte inkriminierte Sachverhalt, sofern er – analog – in der Schweiz be-

gangen worden wäre, die Tatbestandsmerkmale einer schweizerischen 

Strafnorm erfüllen würde. Die Strafnormen brauchen nach den Rechtssys-

temen der Schweiz und des ersuchenden Staates nicht identisch zu sein 

(Urteil des Bundesgerichts 1A.125/2006 vom 10. August 2006, E. 2.1 

m.w.H.; Entscheid des Bundesstrafgerichts RR.2009.257 vom 

29. März 2010, E. 3.2, je m.w.H.). Dabei genügt es, wenn der im Rechtshil-

feersuchen geschilderte Sachverhalt unter einen Straftatbestand des 

schweizerischen Rechts subsumiert werden kann. Es braucht dann nicht 

weiter geprüft zu werden, ob darüber hinaus auch noch weitere Tatbestän-

de erfüllt sein könnten (BGE 129 II 462 E. 4.6 S. 466). 

4.3 Dem Rechtshilfeersuchen des U.S. Department of Justice liegt zusammen-

gefasst folgender Sachverhalt zugrunde: 

Im Rahmen der 2006-2007 geführten verdeckten Ermittlungen hätten die 

amerikanischen Behörden festgestellt, dass eine in Costa Rica domizilierte 

Gesellschaft über die als E. bezeichnete Internetseite, welche von einem 

gewissen F. erstellt und unterhalten worden sei, verbotene Wetten auf 

Sportanlässe und Casinospiele in den USA angeboten habe. Auf dieser In-

ternetseite hätten Spieler jeweils ein Online-Konto eröffnet, über welches 

sie Wetten und Einsätze platziert hätten. Aus den im Rahmen der Ermitt-

lungen erhobenen Bankunterlagen gehe hervor, dass die für die illegalen 

Glücksspiele verwendeten Gelder von amerikanischen Zahlungsverkehrs-

dienstleistern auf ausländische Bankkonten, darunter jene in der Schweiz, 

überwiesen worden seien. Es sei ferner festgestellt worden, dass von ver-

schiedenen ausländischen Konten Gelder auf amerikanische Konten der 

Zahlungsverkehrsdienstleister transferiert worden seien. Diese sollen dann 

Gewinne an Spieler mittels Check oder Überweisung ausbezahlt haben. 

Einer dieser Zahlungsverkehrsdienstleister, die Zahlungen für E. und ande-

http://links.weblaw.ch/BGE-116-IB-89
http://links.weblaw.ch/1A.7/2007
http://links.weblaw.ch/1A.3/2006
http://links.weblaw.ch/BGE-132-II-81
http://links.weblaw.ch/BGE-129-II-462
http://links.weblaw.ch/1A.125/2006

- 11 - 

 

 

re Internet-Glücksspielanbieter abgewickelt hätten, sei die G. Inc. Die diese 

betreffenden Bankerhebungen hätten insbesondere ergeben, dass zwi-

schen Januar und Juni 2009 über USD 21 Mio. von ihrem Konto bei der 

Bank H. in Kalifornien auf das Konto Nr. 1, lautend auf die Beschwerdefüh-

rerin, bei der Bank B. in Basel überwiesen worden seien. Im Juni 2009 ha-

be die Beschwerdeführerin ihrerseits ca. USD 4.5 Mio. auf das Konto der 

G. Inc. zurück überwiesen. Dieses Geld sei in der Folge auf das Konto ei-

nes weiteren Zahlungsverkehrsdienstleisters namens I. Inc. bei der Bank J. 

transferiert worden. Von diesem Konto seien dann Tausende von Checks 

für die Auszahlung von Gewinnen aus dem Glücksspiel ausgestellt worden 

(Akten BJ, act. 27A S. 3 ff.). 

4.4 Diese Sachdarstellung entspricht den formellen Voraussetzungen der vor-

stehend wiedergegebenen Gesetzesbestimmungen. Was die Beschwerde-

führerin dagegen einwendet, ist unbehelflich; ihre Ausführungen vermögen 

keine offensichtlichen Mängel im Sinne der zitierten Rechtsprechung darzu-

tun, welche die Sachdarstellung sofort zu entkräften vermöchten. Insbe-

sondere wird im Ersuchen das den Betreibern von E. angelastete Verhal-

ten, die Anlasstat des Einziehungsverfahrens, zu dessen Durchführung 

Rechtshilfe verlangt wird, genügend konkret dargestellt, um namentlich prü-

fen zu können, ob das Erfordernis der beidseitigen Strafbarkeit erfüllt ist.  

4.5 Gemäss Angaben der ersuchenden Behörde erfüllt der dargestellte Sach-

verhalt nach amerikanischem Recht u.a. den Tatbestand der „Durchführung 

ungesetzlicher Glücksspielgeschäfte“ („conducting illegal gambling busi-

ness“, 18. U.S.C. Section 1955). Darüber hinausgehende Angaben über 

die Strafbarkeit nach dem Recht des ersuchenden Staates sind entgegen 

der Beschwerdeführerin für die Prüfung der doppelten Strafbarkeit nicht er-

forderlich (vgl. vorstehend E. 4.2). 

4.6 Nach schweizerischem Recht macht sich gemäss Art. 42 des Bundesge-

setzes betreffend die Lotterien und die gewerbsmässigen Wetten vom 

8. Juni 1923 (LG; SR 935.51) strafbar, wer verbotene Wetten gewerbsmäs-

sig eingeht oder vermittelt oder zu ihrer Eingehung Gelegenheit bietet, wer 

ein solches Unternehmen betreibt.  

Dem Rechtshilfeersuchen des U.S. Department of Justice ist zu entneh-

men, dass es sich bei E. um ein Unternehmen handelt, welches über das 

Internet verbotene Wetten auf Sportanlässe angeboten haben soll. Dieser 

Sachverhalt kann bei einer prima vista Beurteilung nach schweizerischem 

Recht ohne Weiteres unter den Straftatbestand von Art. 42 LG subsumiert 

werden, was auch von der Beschwerdeführerin nicht in Abrede gestellt wird 

(vgl. act. 1 Ziff. 48). 

- 12 - 

 

 

In Anbetracht dessen, dass das Erfordernis der beidseitigen Strafbarkeit 

mit Bezug auf den im Rechtshilfeersuchen dargestellten Sachverhalt erfüllt 

ist, braucht nach dem Gesagten nicht geprüft zu werden, ob vorliegend al-

lenfalls noch weitere Straftatbestände nach schweizerischem Recht erfüllt 

wären. Auf die entsprechenden Vorbringen der Beschwerdeführerin (act. 1 

Ziff. 33) ist daher nicht einzugehen. 

Die Beschwerde ist demnach auch in diesem Punkt unbegründet. 

5.  

5.1 Des Weiteren rügt die Beschwerdeführerin – teilweise sinngemäss – eine 

Verletzung von Art. 2 IRSG. Angesichts dessen, dass der ersuchende 

Staat in keiner Weise plausibilisiere, welche konkrete (hinlänglich bestimm-

te) Strafnorm angeblich verletzt sei, verstosse die Anordnung von 

Zwangsmassnahmen vorliegend insbesondere gegen Art. 2 IRSG, Art. 6 

EMRK, den schwerizerischen Ordre public und das Verhältnismässigkeits-

prinzip (act. 1 Ziff. 50). Hinzu komme, dass im Zusammenhang mit der im 

Rechtshilfeersuchen geschilderten Untersuchung, welche angeblich seit 

mindestens zwei Jahren hängig sei, betroffene Personen zu keinem Zeit-

punkt über die Art und den Grund der gegen sie erhobenen Beschuldigun-

gen unterrichtet worden seien, was einen massiven Verstoss gegen Art. 6 

Ziff. 3 EMRK darstelle (act. 11 Ziff. 10). 

5.2 Art. 2 IRSG soll verhindern, dass die Schweiz die Durchführung von Straf-

verfahren oder den Vollzug von Strafen unterstützt, in welchen den verfolg-

ten Personen die ihnen in einem Rechtsstaat zustehenden und insbeson-

dere durch die EMRK und den UNO-Pakt II umschriebenen Minimalgaran-

tien nicht gewährt werden oder welche den internationalen Ordre public 

verletzen (BGE 130 II 217 E. 8.1 S. 227; 129 II 268 E. 6.1 S. 271, je 

m.w.H.). Gemäss ständiger Rechtsprechung können sich grundsätzlich nur 

Personen auf Art. 2 IRSG berufen, deren Auslieferung an einen anderen 

Staat oder deren Überweisung an einen internationalen Gerichtshof bean-

tragt wurde. Geht es wie vorliegend um die sog. andere Rechtshilfe, kann 

sich nur der Beschuldigte auf Art. 2 IRSG berufen, der sich auf dem Gebiet 

des ersuchenden Staates aufhält, sofern er geltend machen kann, konkret 

der Gefahr einer Verletzung seiner Verfahrensrechte ausgesetzt zu sein. 

Dagegen können sich juristische Personen im allgemeinen bzw. natürliche 

Personen, welche sich im Ausland aufhalten oder sich auf dem Gebiet des 

ersuchenden Staates befinden, ohne dort einer Gefahr ausgesetzt zu sein, 

grundsätzlich nicht auf Art. 2 IRSG berufen (BGE 130 II 217 E. 8.2 S. 227 f. 

m.w.H.; Urteile des Bundesgerichts 1A.43/2007 vom 24. Juli 2007 E. 3.2; 

1A.212/2000 vom 19. September 2000 E. 3a/cc; Entscheid des Bundes-

strafgerichts RR.2008.87 vom 30. Juli 2008, E. 7). 

http://relevancy.bger.ch/php/aza/http/index.php?lang=de&type=highlight_simple_query&page=1&from_date=&to_date=&sort=relevance&insertion_date=&query_words=1A.43%2F2007+&rank=0&azaclir=aza&highlight_docid=atf%3A%2F%2F130-II-217%3Ade&number_of_ranks=0#page217
http://relevancy.bger.ch/php/aza/http/index.php?lang=de&type=highlight_simple_query&page=1&from_date=&to_date=&sort=relevance&insertion_date=&query_words=1A.43%2F2007&rank=0&highlight_docid=atf%3A%2F%2F129-II-268%3Ade&number_of_ranks=0&azaclir=clir#page268

- 13 - 

 

 

5.3 Die Beschwerdeführerin als juristische Person, die überdies ihren Sitz nicht 

im ersuchenden Staat hat, ist nicht legitimiert, sich auf Art. 2 IRSG zu beru-

fen. Die entsprechende Rüge ist somit nicht weiter zu prüfen. 

6.  

6.1 Die Beschwerdeführerin wehrt sich ferner unter Berufung auf das Verhält-

nismässigkeitsprinzip gegen die Herausgabe der Bankunterlagen. Im 

Rechtshilfeersuchen werde weder behauptet noch dargelegt, dass und 

weshalb der Verdacht eines Zusammenhangs zwischen den von E. betrie-

benen Sportwettgeschäften und den Transaktionen auf dem Konto der Be-

schwerdeführerin bestehe. Insbesondere mache die ersuchende Behörde 

nicht geltend, die von der G. Inc. getätigten Überweisungen auf das Konto 

der Beschwerdeführerin würden Erlöse aus den Sportwettgeschäften von 

E. betreffen. In der Anklageschrift gegen E. seien denn auch weder die G. 

Inc. noch Überweisungen an die Beschwerdeführerin erwähnt. Im Rechts-

hilfeersuchen werde einzig ein Zusammenhang der genannten Überwei-

sungen mit irgendwelchen Glücksspielaktivitäten behauptet, bei denen die 

ersuchende Behörde weder Anbieter noch den modus operandi spezifizie-

re. Der einzige Berührungspunkt zwischen E. und der Beschwerdeführerin 

bestehe letztlich darin, dass beide die Dienstleistungen des 

Finanzintermediärs G. Inc. beansprucht hätten. Der blosse Umstand je-

doch, dass ein Finanzintermediär Transaktionen für einen Kunden ausge-

führt habe, der angeblich eine strafbare Geschäftstätigkeit verfolgt habe, 

lasse nicht den Generalverdacht zu, sämtliche anderen Kunden und Trans-

aktionen hätten mit dieser strafbaren Tätigkeit etwas zu tun. Ein sachlicher 

Konnex zwischen den zur Herausgabe bestimmten Bankunterlagen und 

dem untersuchten Sachverhalt sei demnach nicht gegeben. Hinzu komme, 

dass es der ersuchenden Behörde gemäss eigenem Bekunden einzig da-

rum gehe, die Identität und den Aufenthaltsort der Kontoinhaber bzw. der 

wirtschaftlich Berechtigten festzustellen, um diesen einen Bescheid über 

eine bevorstehende Einziehungsmassnahme zuzustellen. Das Interesse an 

einer Zustellung irgendwelcher nicht näher spezifizierter Einziehungsent-

scheide stelle jedoch keinen legitimen Grund für die Erforderlichkeit der 

verlangten Bankunterlagen (act. 1 Ziff. 11 ff. und Ziff. 25 ff., act. 16 S. 2). 

6.2 Rechtshilfemassnahmen haben generell dem Prinzip der Verhältnismäs-

sigkeit zu genügen (ZIMMERMANN, a.a.O., S. 669 f., N. 715 mit Verweisen 

auf die Rechtsprechung; Entscheid des Bundesstrafgerichts RR.2007.64 

vom 3. September 2007, E. 3.2). Die akzessorische Rechtshilfe ist nur zu-

lässig, soweit sie für ein Verfahren in strafrechtlichen Angelegenheiten im 

Ausland erforderlich erscheint oder dem Beibringen der Beute dient 

(vgl. Art. 63 Abs. 1 IRSG). Die internationale Zusammenarbeit kann nur 

abgelehnt werden, wenn die verlangten Unterlagen mit der verfolgten Straf-

- 14 - 

 

 

tat in keinem Zusammenhang stehen und offensichtlich ungeeignet sind, 

die Untersuchung voranzutreiben, so dass das Ersuchen nur als Vorwand 

für eine unzulässige Beweisausforschung (“fishing expedition“) erscheint. 

Nicht erforderlich ist, dass dem von der Rechtshilfemassnahme Betroffenen 

im ausländischen Strafverfahren selbst ein strafbares Verhalten zur Last 

gelegt wird. Da der ersuchte Staat im Allgemeinen nicht über die Mittel ver-

fügt, welche es ihm erlauben würden, sich über die Zweckmässigkeit be-

stimmter Beweise im ausländischen Verfahren auszusprechen, hat er in-

soweit die Würdigung der mit der Untersuchung befassten Behörde nicht 

durch seine eigene zu ersetzen. Er ist verpflichtet, dem ersuchenden Staat 

alle Aktenstücke zu übermitteln, welche sich auf den im Rechtshilfeersu-

chen dargelegten Sachverhalt beziehen können und potentiell geeignet 

sind, die Straftat zu beweisen, mögliche Beteiligte und Begünstigte ausfin-

dig zu machen oder die Verwendung deliktischer Gegenstände und Ver-

mögenswerte zu ermitteln im Hinblick auf deren Einziehung oder Rücker-

stattung an die Geschädigten (sog. potentielle Erheblichkeit). Nicht zulässig 

ist es, den ausländischen Behörden nur diejenigen Unterlagen zu überlas-

sen, die den im Rechtshilfeersuchen festgestellten Sachverhalt mit Sicher-

heit beweisen. Den ausländischen Strafverfolgungsbehörden obliegt es 

dann, aus den möglicherweise erheblichen Akten diejenigen auszuschei-

den, welche für den untersuchten Sachverhalt beweisrelevant sind (zum 

Ganzen BGE 122 II 367 E. 2c S. 371; 121 II 241 E. 3a S. 242 f.; Urteile des 

Bundesgerichts 1A.234/2005 vom 31. Januar 2006, E. 3.2; 1A.270/2006 

vom 13. März 2007, E. 3.2; 1A.245/2006 vom 26. Januar 2007, E. 3; 

1A.115/2000 vom 16. Juni 2000, E. 2a; Entscheide des Bundesstrafge-

richts RR.2010.220 vom 14. Juni 2011, E. 6.2; RR.2009.280 vom 10. Juni 

2010, E. 5.2). Zielt das Rechtshilfeersuchen auf die Ermittlung ab, auf wel-

chem Weg Geldmittel mutmasslich strafbarer Herkunft verschoben worden 

sind, so sind die Behörden des ersuchenden Staates grundsätzlich über al-

le Transaktionen zu informieren, die von Gesellschaften und über Konten 

getätigt worden sind, welche in die Angelegenheit verwickelt sind (BGE 121 

II 241 E. 3c S. 244; Urteile des Bundesgerichts 1A.7/2007 vom 3. Juli 2007, 

E. 7.2 und 1A.79/2005 vom 27. April 2005, E. 4.1). 

6.3 Das Vorbringen der Beschwerdeführerin, wonach aus der Sachdarstellung 

im Rechtshilfeersuchen kein genügender Konnex zwischen den Transakti-

onen auf ihrem Konto und dem E. angelasteten Sachverhalt ersichtlich sei, 

geht fehl. Im Ersuchen wird nach der Beschreibung des modus operandi 

von E. bzw. dessen Betreibern dargelegt, dass aus den einschlägigen 

Bankerhebungen hervorgegangen sei, dass die für illegale Glücksspiele 

verwendeten Gelder von den USA auf ausländische, darunter insbesonde-

re schweizerische, Bankkonten überwiesen worden seien. Anschliessend 

werden die bereits erwähnten Transaktionen zwischen den Konten der G. 

http://links.weblaw.ch/BGE-122-II-367
http://links.weblaw.ch/BGE-121-II-241
http://links.weblaw.ch/1A.234/2005
http://links.weblaw.ch/1A.270/2006
http://links.weblaw.ch/BSTGER-RR.2007.24
http://links.weblaw.ch/BSTGER-RR.2007.90

- 15 - 

 

 

Inc. und der Beschwerdeführerin geschildert (vgl. supra E. 4.3). Sodann 

wird im Ersuchen unmittelbar im Anschluss an die Erwähnung der genann-

ten Transaktionen insbesondere darauf hingewiesen, dass die G. Inc. für E. 

und für weitere Internetglücksspielanbieter Gelder aus illegalen Glücksspie-

len verarbeitet habe (Akten BJ, act. 27A S. 7). Ein für die Rechtshilfeleis-

tung erforderlicher möglicher Sachzusammenhang zwischen den fraglichen 

Transaktionen auf dem Konto der Beschwerdeführerin und den E. bzw. 

dessen Betreibern angelasteten Glücksspielgeschäften ist damit entgegen 

der Beschwerdeführerin augenscheinlich dargetan. Der Umstand, dass in 

der von der Beschwerdeführerin mit Eingabe vom 1. März 2012 eingereich-

ten Anklageschrift in Sachen E., F. und Konsorten die Überweisungen der 

G. Inc. auf das Konto der Beschwerdeführerin nicht namentlich aufgeführt 

werden, vermag daran nichts zu ändern. Dies gilt umso mehr, als in der 

genannten Anklageschrift den Beschuldigten unter anderem zur Last gelegt 

wird, im Zusammenhang mit den Glücksspielgeschäften von E. Zahlungs-

verkehrsdienstleister in und ausserhalb der USA herangezogen und Geld-

transfers u.a. von schweizerischen Bankkonten veranlasst zu haben 

(act. 16.1 S. 3), was einen Bezug zu den vorliegend interessierenden 

Transaktionen durchaus möglich erscheinen lässt. Ebenso wenig greift der 

Einwand, wonach der Umstand, dass ein Finanzintermediär wie die G. Inc. 

Transaktionen für einen Kunden ausgeführt habe, der allenfalls eine delikti-

sche Tätigkeit verfolgt habe, keine „fishing expedition“ gegen sämtliche an-

deren Kunden dieses Finanzintermediärs rechtfertige. Gemäss Angaben 

der ersuchenden Behörde soll die Geschäftstätigkeit der G. Inc. zu rund 

90 % in der Abwicklung von Transaktionen für Internet-Glücksspielanbieter, 

darunter auch E., bestehen, wobei ihre restliche Geschäftstätigkeit sich auf 

Verarbeitung von Zahlungen für sehr kleine Betriebe beschränke, von de-

nen offensichtlich keiner mit irgendwelchen Geschäftsaktivitäten im Aus-

land befasst sei (Akten BJ, act. 27A S. 7). Sofern die Beschwerdeführerin 

die Richtigkeit dieser Angaben bestreitet (act. 11 Ziff. 4), ist auf ihre Aus-

führungen nicht einzugehen, da es sich bei diesen um eine im Rechtshilfe-

verfahren unzulässige Gegendarstellung handelt. Aufgrund der im Ersu-

chen dargelegten Geschäftstätigkeit der G. Inc. ist es nachvollziehbar, dass 

die ersuchende Behörde davon ausgeht, dass es sich bei den von der G. 

Inc. auf das Konto der Beschwerdeführerin transferierten Geldern um Erlö-

se aus Glückspielgeschäften handelt. Von einer „fishing expedition“ kann 

demnach keine Rede sein. Unbehelflich ist sodann die Einwendung, wo-

nach die amerikanischen Behörden jederzeit den bei der G. Inc. erhobenen 

Unterlagen entnehmen könnten, welche Transaktionen mit den Glücks-

spielgeschäften von E. stünden und welche nicht (act. 1 Ziff. 19). Dieser 

Einwand betrifft eine Frage des Beweisführungskonzepts der ersuchenden 

Behörde, über die sich der Rechtshilferichter, wie dargelegt, nicht auszu-

- 16 - 

 

 

sprechen hat. Nicht gefolgt werden kann schliesslich der Behauptung der 

Beschwerdeführerin, wonach die ersuchende Behörde keinen legitimen 

Grund für die Erforderlichkeit der verlangten Unterlagen dargetan habe. 

Abgesehen davon, dass die ersuchende Behörde ein legitimes Interesse 

an der Feststellung der Identität der an den vom Einziehungsverfahren be-

troffenen Vermögenswerten wirtschaftlich Berechtigten hat, wird im 

Rechtshilfeersuchen explizit darauf hingewiesen, dass es derzeit schwierig 

sei, genau festzustellen, wieviel Geld aus illegalen Glücksspielgeschäften 

zwischen Konten in der Schweiz und den USA hin und her verschoben 

worden sei (Akten BJ, act. 27A S. 8). Dass das Rechtshilfeersuchen unter 

anderem auf die diesbezüglichen Abklärungen abzielt, ist somit offenkun-

dig. 

Aus den rechtshilfeweise erhobenen Bankunterlagen geht hervor, dass von 

Januar 2009 bis Juni 2009, wie im Rechtshilfeersuchen dargestellt, ver-

schiedene Überweisungen zwischen einem auf die G. Inc. lautenden Konto 

und dem Konto der Beschwerdeführerin Nr. 1 bei der Bank B. erfolgten. 

Des Weiteren ist ersichtlich, dass im November 2009 vom letztgenannten 

Konto USD 21 Mio. auf das USD-Unterkonto Nr. 2 transferiert worden sind 

(Akten BJ, act. 40). Die betreffenden Bankunterlagen sind somit für die er-

suchende Behörde nützlich, um die entsprechenden Geldflüsse zu rekon-

struieren und einen allfälligen Bezug zu den E. bzw. dessen Betreibern an-

gelasteten Glücksspielgeschäften festzustellen. Indem die Herausgabe auf 

Kontoeröffnungsunterlagen, Auszüge und Detailbelege jeweils für den Zeit-

raum, in dem die dargestellten Transaktionen stattfanden, sowie einen 

Vermögensausweis betreffend das Konto, auf dem sich die allenfalls einzu-

ziehenden Vermögenswerte befinden, beschränkt ist, geht sie zudem nicht 

über das für das Vorantreiben des dem Ersuchen zugrunde liegenden Ein-

ziehungsverfahrens Erforderliche hinaus. 

Nach dem Gesagten steht der Herausgabe der besagten Bankunterlagen 

unter dem Blickwinkel der Verhältnismässigkeit nichts entgegen. Die Be-

schwerde ist auch diesbezüglich unbegründet. 

7. In der angefochtenen Verfügung wird neben der Herausgabe der Bankun-

terlagen auch die Herausgabe der von der Beschwerdeführerin beim Be-

schwerdegegner eingereichten Unterlagen, namentlich der Affidavits von C. 

und D., beide vom 20. November 2009, verfügt (Ziffer 3 des Dispositivs). 

Gemäss konstanter Praxis dürfen die Akten eines Beschwerdeverfahrens 

und andere Rechtsschriften, welche die Parteien im Rechtshilfeverfahren 

einreichen, dem ersuchenden Staat nicht herausgegeben werden, da die-

ser im Rechtshilfeverfahren nicht Partei ist. Andernfalls könnte sich die von 

einem Rechtshilfegesuch betroffene Partei nicht mehr wirkungsvoll gegen 

- 17 - 

 

 

die Ansprüche des ersuchenden Staates wehren (BGE 115 Ib 193 E. 6 S. 

196; Urteil des Bundesgerichts 1A.86/2006 vom 4. Juli 2006, E. 3.1; Ent-

scheide des Bundesstrafgerichts RR.2010.260 vom 19. September 2011, 

E. 5.5; RR.2010.255-256 vom 8. Juni 2011, E. 8; RR.2008.240 vom 

20. Februar 2009, E. 7). Die Herausgabe der von der Beschwerdeführerin 

beim Beschwerdegegner eingereichten Unterlagen an die ersuchende Be-

hörde widerspricht dieser Rechtsprechung. Daran vermag auch der Um-

stand nichts zu ändern, dass der Rechtsvertreter der Beschwerdeführerin 

in der Eingabe vom 20. November 2009 ausdrücklich darauf verzichtet hat, 

„im Rahmen des Einsprache- bzw. Rechtsmittelverfahrens gegen (… eine) 

allfällige Herausgabeverfügung spezifischen Einwand zu erheben, die Affi-

davits würden nicht zu den zu übermittelnden Vollzugsakten gehören“ (Ak-

ten BJ, act.16 S. 2). Aus dieser Erklärung kann nicht eindeutig darauf ge-

schlossen werden, dass die Beschwerdeführerin der Herausgabe der 

betreffenden Dokumente i.S.v. Art. 80c IRSG resp. Art. 12a BG-RVUS zu-

gestimmt hat. Eine solche Zustimmung wurde vom Beschwerdegegner, so-

fern aus den vorliegenden Akten ersichtlich, auch nirgends schriftlich fest-

gehalten, wie dies vom jeweiligen Absatz 2 der genannten Bestimmungen 

für den entsprechenden Fall verlangt wird. Im Übrigen wäre es ohnehin 

fraglich, ob Akten eines Beschwerdeverfahrens überhaupt Gegenstand ei-

ner Zustimmung i.S.v. Art. 80c IRSG resp. Art. 12a BG-RVUS sein können. 

Diese Frage kann indessen bei der gegebenen Sachlage offen bleiben. 

Nach dem Gesagten ist die Beschwerde im vorliegenden Punkt zu schüt-

zen und Ziffer 3 des Dispositivs der Schlussverfügung vom 22. Juli 2011 

aufzuheben. 

8.  

8.1 Schliesslich wendet sich die Beschwerdeführerin gegen die Aufrechterhal-

tung der Kontosperre. Im Rechtshilfeersuchen finde sich kein Hinweis da-

rauf, dass es sich bei den auf das Konto der Beschwerdeführerin überwie-

senen Geldern um Erlöse aus den illegalen Glückspielgeschäften von E. 

handle. Dementsprechend bestehe vorliegend bereits mangels eines Ver-

dachts auf Vorhandensein eines Deliktserlöses kein Grund für eine Konto-

sperre. Zudem unterliege die vom Beschwerdegegner angeordnete Konto-

sperre dem Erfordernis des Gegenrechts gemäss Art. 8 IRSG. In der ange-

fochtenen Verfügung werde jedoch nicht behauptet, die USA hätten je eine 

Gegenrechtserklärung abgegeben oder Rechtshilfe bei der Herausgabe 

von Vermögenswerten geleistet. Sofern der Beschwerdegegner darauf 

hinweise, es stehe ihm mit Bezug auf das Gegenrecht ein weiter Ermes-

sensspielraum zu, sei es nicht ersichtlich, nach welchen Gesichtspunkten 

er sein Ermessen ausgeübt haben soll. Der Verzicht auf das Gegenrechts-

erfordernis sei daher willkürlich (act. 1 Zif. 36 ff. und act. 11 ff.). 

- 18 - 

 

 

8.2 Gemäss Art. 74a Abs. 1 IRSG können Gegenstände oder Vermögenswer-

te, die zu Sicherungszwecken beschlagnahmt wurden, der zuständigen 

ausländischen Behörde auf Ersuchen am Ende des Rechtshilfeverfahrens 

zur Einziehung oder Rückerstattung an den Berechtigten herausgegeben 

werden. Gegenstände oder Vermögenswerte nach Absatz 1 umfassen ins-

besondere das Erzeugnis oder den Erlös aus einer strafbaren Handlung, 

deren Ersatzwert und einen unrechtmässigen Vorteil (Art. 74a Abs. 2 lit. b 

IRSG). Die Herausgabe erfolgt in der Regel erst gestützt auf einen rechts-

kräftigen und vollstreckbaren Entscheid des ersuchenden Staates (Art. 74a 

Abs. 3 IRSG). Bis dieser Entscheid vorliegt oder die ersuchende Behörde 

mitteilt, dass ein solcher nach dem Recht des ersuchenden Staates nicht 

mehr erfolgen kann – insbesondere weil die Verjährung eingetreten ist – 

bleiben Gegenstände oder Vermögenswerte beschlagnahmt (Art. 33a 

IRSV). 

Gemäss Art. 8 Abs. 1 IRSG wird einem Ersuchen in der Regel nur entspro-

chen, wenn der ersuchende Staat Gegenrecht gewährt; das Bundesamt für 

Justiz holt eine Zusicherung des Gegenrechts ein, wenn dies geboten er-

scheint (vgl. auch Art. 17 Abs. 3 lit. a IRSG). Art. 8 Abs. 2 IRSG sieht einen 

– nicht abschliessenden Katalog – von Ausnahmen vom Gegenrechtserfor-

dernis vor. Dem Bundesamt für Justiz steht bei der Frage, ob eine aus-

drückliche Gegenrechtszusicherung nach Art. 8 Abs. 1 IRSG geboten er-

scheint, ein weiter Ermessensspielraum zu (BGE 130 II 217 E. 7.1 S. 226; 

110 Ib 173 E. 3a S. 176). 

8.3 Wie bereits dargelegt, vermuten die amerikanischen Behörden, dass es 

sich bei den gesperrten Vermögenswerten der Beschwerdeführerin um Er-

löse aus illegalem Glücksspiel handelt, die nach amerikanischen Recht der 

Einziehung unterstehen (vgl. supra E. 3.3). Entgegen der Beschwerdefüh-

rerin ist im Rechtshilfeersuchen ein Zusammenhang zwischen diesen Ver-

mögenswerten und den E. bzw. dessen Betreibern zur Last gelegten 

Glücksspielgeschäften, wie vorstehend gezeigt (E. 6.3), rechtsgenügend 

dargetan. Der diesbezügliche Einwand geht demnach fehl. 

Ebenso wenig kann dem Einwand gefolgt werden, die USA würden der 

Schweiz in analogen Fällen kein Gegenrecht gewähren. Diesbezüglich ist 

vorab festzuhalten, dass eine rechtshilfeweise Herausgabe von beschlag-

nahmten Vermögenswerten nicht Gegenstand des vorliegenden Verfahrens 

ist. Die Frage, ob die USA hinsichtlich einer allfälligen Vermögensheraus-

gabe Gegenrecht gewähren, stellt sich in casu somit nicht. Zur Diskussion 

steht vorliegend einzig die Frage des Gegenrechts im Zusammenhang mit 

einer strafprozessualen Kontosperre zur Sicherung einer allfälligen Einzie-

hung. Wie in der angefochtenen Verfügung diesbezüglich zutreffend ausge-

- 19 - 

 

 

führt wird, lassen sich den Rechtshilfeakten keine Anhaltspunkte dafür ent-

nehmen, dass in den USA strafprozessuale Kontensperren zum Vornherein 

ausgeschlossen wären (act. 1.2 S. 13). Gegenteils kann darauf verwiesen 

werden, dass im Rechtshilfeverkehr zwischen den USA und der Schweiz 

Kontensperren durchaus angeordnet werden, insbesondere auch in den 

USA (vgl. Urteil des Bundesgerichts 1A.38/2005 vom 18. Mai 2005, E. 3.4). 

Der Ermessensentscheid des Beschwerdegegners, auf das Einholen einer 

ausdrücklichen Zusicherung des Gegenrechts bezüglich Kontensperre zu 

verzichten, ist daher nicht zu beanstanden. 

Die Beschwerde ist nach dem Gesagten auch im vorliegenden Punkt un-

begründet und abzuweisen. 

9. Der Beschwerdegegner hat die Schlussverfügung in Ziffer 5 des Dispositivs 

mit einem Spezialitätsvorbehalt gemäss Art. 5 RVUS versehen. Wie  indes-

sen bereits dargelegt (E. 3.4), kommt der RVUS vorliegend nicht zur An-

wendung und ist die verlangte Rechtshilfe ausschliesslich nach dem IRSG 

und der IRSV zu gewähren. Bei dieser Sachlage unterliegt die Rechtshilfe-

leistung in casu dem Spezialitätsvorbehalt gemäss Art. 67 IRSG. Ziffer 5 

des Dispositivs ist entsprechend zu ändern. 

10.  

10.1 Bei diesem Ausgang des Verfahrens hat der Beschwerdegegner die Be-

schwerdeführerin im Umfang des teilweisen Obsiegens für die ihr erwach-

senen notwendigen und verhältnismässigen Parteikosten zu entschädigen 

(Art. 64 Abs. 1 und 2 VwVG i.V.m. Art. 39 Abs. 2 lit. b StBOG). Die Be-

schwerdeführerin hat nur zu einem kleinen Teil obsiegt, weshalb eine Ent-

schädigung von Fr. 800.-- (inkl. MWST) angemessen erscheint (Art. 10, 11 

und 12 Abs. 2 des Reglementes des Bundesstrafgerichts vom 31. Au-

gust 2010 über die Kosten, Gebühren und Entschädigungen in Bundes-

strafverfahren [BStKR; SR 173.713.162]). 

10.2 Der Beschwerdeführerin wird angesichts des weit überwiegenden Unterlie-

gens eine leicht reduzierte Gerichtsgebühr auferlegt (Art. 63 Abs. 1 VwVG 

i.V.m. Art. 39 Abs. 2 lit. b StBOG). Für die Berechnung der Gerichtsgebühr 

gelangt das BStKR zur Anwendung (Art. 53 Abs. 2 lit. a und Art. 73 StBOG 

i.V.m. Art. 65 Abs. 5 VwVG). Es rechtfertigt sich vorliegend, die Gebühr auf 

Fr. 11’000.-- anzusetzen und der Beschwerdeführerin aufzuerlegen, unter 

Anrechnung des geleisteten Kostenvorschusses von Fr. 12'000.-- (Art. 5 

und 8 Abs. 3 lit. b BStKR). Die Bundesstrafgerichtskasse ist anzuweisen, 

der Beschwerdeführerin den Restbetrag von Fr. 1'000.-- zurückzuerstatten. 

- 20 - 

 

 

Demnach erkennt die Beschwerdekammer: 

 

1. Die Beschwerde wird teilweise gutgeheissen und Ziffer 3 des Dispositivs der 

Schlussverfügung des Bundesamtes für Justiz vom 22. Juli 2011 aufgeho-

ben. 

 

Im Übrigen wird die Beschwerde abgewiesen. 

 

2. Der Beschwerdegegner wird angewiesen, Ziffer 5 des Dispositivs der 

Schlussverfügung vom 22. Juli 2011 im Sinne der Erwägung 9 zu ändern. 

 

3. Der Beschwerdegegner hat die Beschwerdeführerin im Umfang ihres teilwei-

sen Obsiegens für das Verfahren vor dem Bundesstrafgericht mit Fr. 800.--

(inkl. MWST) zu entschädigen. 

 

4. Die reduzierte Gerichtsgebühr von Fr. 11'000.-- wird der Beschwerdeführerin 

auferlegt, unter Anrechnung des geleisteten Kostenvorschusses von 

Fr. 12'000.--. Die Bundesstrafgerichtskasse wird angewiesen, der Be-

schwerdeführerin den Restbetrag von Fr.1'000.-- zurückzuerstatten. 

 

 

Bellinzona, 2. April 2012 

 

Im Namen der Beschwerdekammer 

des Bundesstrafgerichts 

 

Der Vorsitzende:      Der Gerichtsschreiber:  

 

 

 

 

 

 

 

Zustellung an 

 

- Rechtsanwalt Florian Baumann, 

- Bundesamt für Justiz, Zentralstelle USA 

 

 

 

 

- 21 - 

 

 

Rechtsmittelbelehrung 

Gegen Entscheide auf dem Gebiet der internationalen Rechtshilfe in Strafsachen kann innert zehn 
Tagen nach der Eröffnung der vollständigen Ausfertigung beim Bundesgericht Beschwerde 
eingereicht werden (Art. 100 Abs. 1 und 2 lit. b BGG). 
 

Gegen einen Entscheid auf dem Gebiet der internationalen Rechtshilfe in Strafsachen ist die 
Beschwerde nur zulässig, wenn er eine Auslieferung, eine Beschlagnahme, eine Herausgabe von 
Gegenständen oder Vermögenswerten oder eine Übermittlung von Informationen aus dem 
Geheimbereich betrifft und es sich um einen besonders bedeutenden Fall handelt (Art. 84 Abs. 1 
BGG). Ein besonders bedeutender Fall liegt insbesondere vor, wenn Gründe für die Annahme 
bestehen, dass elementare Verfahrensgrundsätze verletzt worden sind oder das Verfahren im 
Ausland schwere Mängel aufweist (Art. 84 Abs. 2 BGG).