# Swiss Caselaw Document

**Case Identifier:** 98c2e29c-abe4-5f76-ba77-6ae8efebbe16
**Source:** Zug (ZG)
**Court Level:** cantonal
**Decision Date:** 2024-06-03
**Language:** de
**Title:** Zug Verwaltungsgericht Sozialversicherungsrechtliche Kammer 03.06.2024 S 2021 99
**Docket/Reference:** 
**URL:** https://entscheidsuche.ch/docs/ZG_Verwaltungsgericht/ZG_VG_001_S-2021-99_2024-06-03.pdf

## Full Text

VERWALTUNGSGERICHT DES KANTONS ZUG

SOZIALVERSICHERUNGSRECHTLICHE KAMMER

Mitwirkende Richter: lic. iur. Adrian Willimann, Vorsitz
lic. iur. Jacqueline Iten-Staub und lic. iur. Sarah Schneider
Gerichtsschreiber: MLaw Luca Bernasconi

U R T E I L vom 3. Juni 2024 [rechtskräftig]
gemäss § 29 der Geschäftsordnung

in Sachen

A.________
vertreten durch Rechtsanwältin MLaw Stephanie C. Elms,
Industriestrasse 13c, Postfach, 6302 Zug
Beschwerdeführer

gegen

IV-Stelle Zug, Baarerstrasse 11, Postfach, 6302 Zug
Beschwerdegegnerin 

betreffend

Invalidenversicherung 
(Leistungen)

S 2021 99

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Urteil S 2021 99

A. Der 1993 geborene Versicherte, A.________, liess am 10. August 2009 bei der IV-
Stelle Zug erstmals die Gewährung von berufsbezogenen Massnahmen beantragen (IV-
act. 8). In der Folge durchlief der Versicherte mit Unterstützung der IV-Stelle Zug vom 
23. August 2010 bis 14. August 2012 eine erstmalige berufliche Ausbildung als Logistiker, 
welche er mit dem Eidgenössischen Berufsattest (EBA) erfolgreich abschloss (IV-act. 32, 
36). Am 19. Februar 2015 meldete sich der Beschwerdeführer unter Hinweis auf Rücken-
schmerzen, einen Tumor sowie Depression bei der IV-Stelle Zug erneut zum Leistungsbe-
zug an (IV-act. 34). Im Verlauf absolvierte der Versicherte mehrere Massnahmen berufli-
cher Art (Belastbarkeitstraining und Aufbautraining; IV-act. 70, 79, 90, 99, 116). Im Febru-
ar 2019 erfolgte der Eingliederungsabschluss (IV-act. 124). Im November 2019 bzw. Ja-
nuar 2020 liess die IV-Stelle Zug den Versicherten bei der SMAB AG St. Gallen polydiszi-
plinär begutachten (IV-act. 162; nachfolgend SMAB-Gutachten). Auf Grundlage des Gut-
achtens bzw. der Stellungnahme des Regionalen Ärztlichen Dienstes (RAD) (IV-act. 166) 
sprach die IV-Stelle Zug dem Versicherten mit Vorbescheid vom 18. Juni 2020 vom 1. De-
zember 2015 bis 31. Oktober 2016 eine halbe, vom 1. November 2016 bis 30. April 2017 
eine ganze und vom 1. Mai 2017 bis 30. April 2019 eine halbe Invalidenrente zu (IV-act. 
172); daran hielt sie mit Verfügungen vom 10. Juni 2021 fest (IV-act. 190, 192-194).

B. Mit Verwaltungsgerichtsbeschwerde vom 14. Juli 2021 liess der Beschwerdeführer 
folgende Anträge stellen:

"1. Die Verfügungen vom 10.6.2021 seien aufzuheben und es sei die Beschwerde-
gegnerin zu verpflichten, dem Beschwerdeführer die gesetzlichen Leistungen 
nach IVG, namentlich eine unbefristete ganze Invalidenrente seit Anspruchsbe-
ginn, zu gewähren.

2. Eventuell sei die Beschwerdegegnerin zu verpflichten, dem Beschwerdeführer 
eine Rente nach Gesetz (IVG), namentlich ab 1.12.2015 bis 31.10.2016 mindes-
tens eine Dreiviertelsrente und ab 1.11.2016 bis 30.4.2017 eine ganze Rente 
und mindestens eine Dreiviertelsrente ab 1.5.2017, d.h. auch über den 30.4.2019 
hinaus und für die Zukunft, zu gewähren.

3. Sub-eventuell sei ein erneutes verwaltungsexternes medizinisches Gutachten 
durch das Gericht durchzuführen.

4. Sub-sub-eventuell sei die Sache an die Beschwerdegegnerin zurückzuweisen 
und diese sei zu verpflichten, eine verwaltungsexterne medizinische Begutach-
tung durchzuführen.

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Urteil S 2021 99

Unter Kosten- und Entschädigungsfolge zulasten der Beschwerdegegnerin."

Darüber hinaus liess er ein Gesuch um unentgeltliche Prozessführung und Rechtsverbei-
ständung stellen (act. 1).

C. Mit Verfügung vom 15. Juli 2021 bewilligte das Gericht dem Beschwerdeführer die 
unentgeltliche Prozessführung und Rechtsverbeiständung (act. 2).

D. Vernehmlassend beantragte die IV-Stelle die Abweisung der Beschwerde (act. 3).

E. Im Rahmen des weiteren Schriftenwechsels hielten die Parteien an ihren Anträgen 
fest (act. 7, 10).

F. Am 7. November 2023 gab das Gericht Dr. med. B.________, FMH Psychiatrie 
und Psychotherapie, den Auftrag, den Beschwerdeführer psychiatrisch zu begutachten 
(act. 19). Das entsprechende Gutachten datiert vom 16. Januar 2024 (act. 22). Die Partei-
en nahmen in der Folge dazu Stellung (act. 31 f., 34).

Das Verwaltungsgericht erwägt:

1. Am 1. Januar 2021 sind die am 21. Juni 2019 verabschiedeten, geänderten Be-
stimmungen des Bundesgesetzes über den Allgemeinen Teil des Sozialversicherungs-
rechts (ATSG; SR 830.1) in Kraft getreten. Am 1. Januar 2022 ist weiter das revidierte 
Bundesgesetz über die Invalidenversicherung in Kraft getreten (IVG; SR 831.20; Weite-
rentwicklung der IV, Änderung vom 19. Juni 2020). Das Sozialversicherungsgericht stellt 
bei der Beurteilung eines Falles grundsätzlich auf den bis zum Zeitpunkt des Erlasses der 
strittigen Verfügung eingetretenen Sachverhalt ab; in zeitlicher Hinsicht sind, vorbehältlich 
abweichender Übergangsbestimmungen, diejenigen Rechtssätze massgebend, die bei der 
Erfüllung des zu Rechtsfolgen führenden Tatbestandes Geltung hatten (vgl. etwa BGE 147 
V 278 E. 2.1; 144 II 326 E. 2.1.1; 131 V 9 E. 1; 129 V 354 E. 1, je mit Hinweisen). Was 
sich nach Verfügungserlass zugetragen hat, kann für die Beurteilung nur dann relevant 
sein, wenn es Rückschlüsse auf den im relevanten Zeitraum (d.h. bis Verfügungserlass) 
gegebenen Sachverhalt erlaubt (BGE 121 V 362 E. 1b). Die hier angefochtenen Verfü-

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Urteil S 2021 99

gungen ergingen am 10. Juni 2021; die zu beurteilende Beschwerde wurde am 14. Juli 
2021 der Post übergeben. Anwendbar sind demnach die ab 1. Januar 2021 gültigen Nor-
men des ATSG, des IVG sowie der Verordnung über die Invalidenversicherung (IVV; SR 
831.201). 

2. Das Verwaltungsgericht beurteilt als einzige kantonale Instanz Beschwerden aus 
dem Bereich der Sozialversicherungen (Art. 57 ATSG i.V.m. § 77 Abs. 1 des Gesetz über 
den Rechtsschutz in Verwaltungssachen [Verwaltungsrechtspflegegesetzes, VRG; BGS 
162.1] und § 12 Abs. 1 lit. a des Einführungsgesetzes zu den Bundesgesetzen über die Al-
ters- und Hinterlassenenversicherung und die Invalidenversicherung [BGS 841.1]). Die ört-
liche Zuständigkeit des Verwaltungsgerichts des Kantons Zug ist vorliegend gestützt auf 
Art. 69 Abs. 1 lit. a IVG gegeben. Die angefochtenen Verfügungen datieren vom 10. Juni 
2021 und sind der Rechtsvertretung des Beschwerdeführers am 14. Juni 2021 zugegan-
gen (BF-act. 2). Mit der am 14. Juli 2021 der Schweizerischen Post übergebenen Be-
schwerdeschrift ist die 30-tägige Frist gemäss Art. 60 Abs. 1 i.V.m. 38 Abs. 4 lit. a ATSG 
gewahrt. Der Beschwerdeführer ist als Verfügungsadressat direkt betroffen und zur Be-
schwerde legitimiert. Die Beschwerdeschrift enthält einen Antrag und eine Begründung, 
womit auch den formellen Anforderungen Genüge getan ist (Art. 61 lit. b ATSG; § 62 f. 
VRG). Auf die Beschwerde ist einzutreten. Die Beurteilung erfolgt auf dem Zirkulationsweg 
gemäss § 29 der Geschäftsordnung des Verwaltungsgerichtes (GO VG; BGS 162.11).

3.
3.1 Gemäss Art. 28 Abs. 1 IVG haben jene Versicherten Anspruch auf eine Rente der 
Invalidenversicherung, die ihre Erwerbstätigkeit oder die Fähigkeit, sich im Aufgabenbe-
reich zu betätigen, nicht durch zumutbare Eingliederungsmassnahmen wiederherstellen, 
erhalten oder verbessern können (lit. a), während eines Jahres ohne wesentlichen Unter-
bruch durchschnittlich mindestens 40 % arbeitsunfähig (Art. 6 ATSG) gewesen sind (lit. b) 
und nach Ablauf dieses Jahres zu mindestens 40 % invalid (Art. 8 ATSG) sind (lit. c). Bei 
einer Invalidität von 40 % besteht Anspruch auf eine Viertelsrente, ab 50 % auf eine halbe, 
ab 60 % auf eine Dreiviertels- und ab 70 % auf eine ganze Rente (Art. 28 Abs. 2 IVG).

3.2 Invalidität ist die voraussichtlich bleibende oder längere Zeit dauernde ganze oder 
teilweise Erwerbsunfähigkeit (Art. 8 Abs. 1 ATSG). Sie kann Folge von Geburtsgebrechen, 
Krankheit oder Unfall sein (Art. 4 Abs. 1 IVG). Erwerbsunfähigkeit ist der durch Beeinträch-
tigung der körperlichen, geistigen oder psychischen Gesundheit verursachte und nach 
zumutbarer Behandlung und Eingliederung verbleibende ganze oder teilweise Verlust der 

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Urteil S 2021 99

Erwerbsmöglichkeiten auf dem in Betracht kommenden ausgeglichenen Arbeitsmarkt 
(Art. 7 Abs. 1 ATSG). Für die Beurteilung des Vorliegens einer Erwerbsunfähigkeit sind 
ausschliesslich die Folgen der gesundheitlichen Beeinträchtigung zu berücksichtigen. Eine 
Erwerbsunfähigkeit liegt zudem nur vor, wenn sie aus objektiver Sicht nicht überwindbar 
ist (Art. 7 Abs. 2 ATSG).

3.3 Die rückwirkend ergangene Verfügung über eine befristete oder im Sinne einer 
Reduktion abgestufte Invalidenrente umfasst einerseits die Zusprechung der Leistung und 
andererseits deren Aufhebung oder Herabsetzung (BGE 125 V 413 E. 2d; BGer 
8C_780/2007 vom 27. August 2008 E. 2.3). Rechtsprechungsgemäss bildet eine solche 
Verfügung insgesamt den Anfechtungs- und Streitgegenstand und unterliegt integral der 
gerichtlichen Prüfung, selbst wenn nur einzelne Punkte davon bestritten sind (vgl. BGE 
131 V 164 E. 2.2; 125 V 413 E. 2d; vgl. BGer 8C_440/2017 vom 25. Juni 2018 E. 5.1; 
9C_50/2011 vom 25. Mai 2011 E. 2.2). Dabei ist in anfechtungs- und streitgegenständli-
cher Hinsicht irrelevant, ob eine rückwirkende Zusprechung einer abgestuften oder befris-
teten Invalidenrente in einer oder – wie vorliegend – in mehreren Verfügungen gleichen 
Datums eröffnet wird (BGE 131 V 164 Regeste; BGer 8C_489/2009 vom 23. Oktober 2009 
E. 4.1 mit Hinweis).

3.4 Nach der Rechtsprechung sind bei rückwirkender Zusprechung einer abgestuften 
oder befristeten Invalidenrente die für die Rentenrevision geltenden Bestimmungen 
(Art. 17 ATSG in Verbindung mit Art. 88a der Verordnung über die Invalidenversicherung 
[IVV; SR 831.201]) analog anzuwenden (BGE 133 V 263 E. 6.1 mit Hinweisen; 
BGer 9C_399/2016 vom 18. Januar 2017 E. 4.8.1). Ob eine für den Rentenanspruch er-
hebliche Änderung der tatsächlichen Verhältnisse eingetreten und damit der für die Abstu-
fung oder Befristung erforderliche Revisionsgrund gegeben ist, beurteilt sich durch Ver-
gleich des Sachverhalts im Zeitpunkt des Rentenbeginns mit demjenigen im – nach Mass-
gabe des analog anwendbaren Art. 88a Abs. 1 IVV festzusetzenden – Zeitpunkt der An-
spruchsänderung (vgl. BGE 125 V 413 E. 2d mit Hinweisen; vgl. statt vieler: 
BGer 8C_375/2017 vom 25. August 2017 E. 2.2 und 8C_350/2013 vom 5. Juli 2013 E. 2.2 
mit Hinweis).

3.5 Um den Invaliditätsgrad bemessen zu können, ist die Verwaltung (und im Be-
schwerdefall das Gericht) auf Unterlagen angewiesen, die ärztliche und gegebenenfalls 
auch andere Fachleute zur Verfügung zu stellen haben. Aufgabe des Arztes oder der Ärz-
tin ist es, den Gesundheitszustand zu beurteilen und dazu Stellung zu nehmen, in wel-

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chem Umfang und bezüglich welcher Tätigkeiten die versicherte Person arbeitsunfähig ist 
(BGE 125 V 256 E. 4 mit Hinweisen). Im Weiteren sind die ärztlichen Auskünfte eine wich-
tige Grundlage für die Beurteilung der Frage, welche Arbeitsleistungen der versicherten 
Person noch zugemutet werden können (BGE 115 V 133 E. 2 mit Hinweisen).

3.6 Hinsichtlich des Beweiswerts eines Arztberichts oder eines Gutachtens kommt es 
entscheidend darauf an, ob die betreffenden Angaben für die streitigen Belange umfas-
send sind, auf allseitigen Untersuchungen beruhen, auch die geklagten Beschwerden 
berücksichtigen, in Kenntnis der Vorakten (Anamnese) abgegeben worden sind, in der 
Beurteilung der medizinischen Zusammenhänge sowie der medizinischen Situation ein-
leuchten und ob die Schlussfolgerungen der Experten begründet sind. Ausschlaggebend 
für den Beweiswert ist grundsätzlich somit weder die Herkunft eines Beweismittels noch 
die Bezeichnung der eingereichten oder in Auftrag gegebenen Stellungnahme als Bericht 
oder Gutachten. Die Rechtsprechung hat es mit dem Grundsatz der freien Beweiswürdi-
gung aber als vereinbar erachtet, in Bezug auf bestimmte Formen medizinischer Berichte 
und Gutachten Richtlinien für die Beweiswürdigung aufzustellen. So ist namentlich den im 
Rahmen des Verwaltungsverfahrens eingeholten Gutachten von externen Spezialärzten, 
welche auf Grund eingehender Beobachtungen und Untersuchungen sowie nach Einsicht 
in die Akten Bericht erstatten und bei der Erörterung der Befunde zu schlüssigen Ergeb-
nissen gelangen, bei der Beweiswürdigung grundsätzlich volle Beweiskraft zuzuerkennen, 
solange nicht konkrete Indizien gegen die Zuverlässigkeit der Expertise sprechen. Dem-
gegenüber darf und soll der Richter in Bezug auf Berichte von Hausärzten – wie auch von 
behandelnden Fachärzten (BGer 8C_812/2007 vom 6. Oktober 2008 E. 8.2) – der Erfah-
rungstatsache Rechnung tragen, dass diese mitunter im Hinblick auf ihre auftragsrechtli-
che Vertrauensstellung in Zweifelsfällen eher zu Gunsten ihrer Patienten aussagen. Nach 
der bundesgerichtlichen Rechtsprechung sind Berichte der behandelnden Ärzte aufgrund 
der Verschiedenheit von Expertise und Therapie grundsätzlich mit Vorbehalt zu würdigen. 
Dies gilt für den allgemein praktizierenden Hausarzt, den behandelnden Spezialarzt und 
namentlich für den therapeutischen Psychiater mit seinem besonderen Vertrauensverhält-
nis zum Patienten, welches die geklagten Beschwerden als Faktum hinzunehmen hat 
(BGer 9C_420/2008 vom 23. September 2008 E. 3 mit zahlreichen Hinweisen). Immerhin 
verpflichtet aber jede substanziiert vorgetragene Einwendung den Richter, den von der 
Rechtsprechung aufgestellten Richtlinien für die Beweiswürdigung folgend zu prüfen, ob 
sie in rechtserheblichen Fragen die Auffassungen und Schlussfolgerungen eines vom Ge-
richt oder von der Verwaltung förmlich bestellten Gutachters derart zu erschüttern vermag, 
dass davon abzuweichen ist (vgl. zum Ganzen BGE 125 V 351 E. 3 mit zahlreichen Hin-

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weisen). Nicht näher begründete, anders lautende Einschätzungen der behandelnden Ärz-
te sind in der Regel nicht geeignet, den Beweiswert eines Gutachtens in Frage zu stellen 
und zum Anlass für weitere Abklärungen zu nehmen (BGE 137 V 210 E. 1.2.4). Vorbehal-
ten bleiben Fälle, in denen sich eine abweichende Beurteilung aufdrängt, weil die behan-
delnden Ärzte wichtige Aspekte benennen, die im Rahmen der Begutachtung unerkannt 
oder ungewürdigt geblieben sind (BGer 9C_86/2018 vom 20. August 2018 E. 5.4.1 mit 
Hinweis).  

3.7 Mit BGE 143 V 418 entschied das Bundesgericht, dass grundsätzlich sämtliche 
psychischen Erkrankungen für die Beurteilung der Arbeitsfähigkeit einem strukturierten 
Beweisverfahren nach BGE 141 V 281 zu unterziehen sind (E. 6 und 7). Das für somato-
forme Schmerzstörungen und vergleichbare psychosomatische Leiden entwickelte struktu-
rierte Beweisverfahren definiert systematisierte Indikatoren, die es – unter Berücksichti-
gung leistungshindernder äusserer Belastungsfaktoren einerseits und von Kompensati-
onspotentialen (Ressourcen) andererseits – erlauben, das tatsächlich erreichbare Leis-
tungsvermögen einzuschätzen (BGE 141 V 281 E. 2, E. 3.4–3.6 und 4.1; vgl. statt vieler: 
Urteil BGer 9C_590/2017 vom 15. Februar 2018 E. 5.1). Die Anerkennung eines renten-
begründenden Invaliditätsgrades ist nur zulässig, wenn die funktionellen Auswirkungen der 
medizinisch festgestellten gesundheitlichen Anspruchsgrundlage im Einzelfall anhand der 
Standardindikatoren schlüssig und widerspruchsfrei mit (zumindest) überwiegender Wahr-
scheinlichkeit nachgewiesen sind. Fehlt es an diesem Nachweis, hat die materiell beweis-
belastete versicherte Person die Folgen der Beweislosigkeit zu tragen (BGE 141 V 281 E. 
6; vgl. BGE 144 V 50 E. 4.3). Die für die Beurteilung der Arbeitsfähigkeit bei psychischen 
Erkrankungen im Regelfall beachtlichen Standardindikatoren (BGE 143 V 418, 143 V 409, 
141 V 281) hat das Bundesgericht wie folgt systematisiert (BGE 141 V 281 E. 4.1.3):

- Kategorie "funktioneller Schweregrad";
- Komplex "Gesundheitsschädigung";

- Ausprägung der diagnoserelevanten Befunde;
- Behandlungs- und Eingliederungserfolg oder -resistenz;
- Komorbiditäten;

- Komplex "Persönlichkeit" (Persönlichkeitsdiagnostik, persönliche Ressourcen);
- Komplex "Sozialer Kontext";

- Kategorie "Konsistenz" (Gesichtspunkte des Verhaltens);
- gleichmässige Einschränkung des Aktivitätenniveaus in allen vergleichbaren Lebensbereichen;
- behandlungs- und eingliederungsanamnestisch ausgewiesener Leidensdruck.

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3.8 Für die Beurteilung der Arbeitsunfähigkeit sind auch im Rahmen der beruflichen 
Abklärung erstellte Berichte beizuziehen. Steht die medizinische Einschätzung der Leis-
tungsfähigkeit in offensichtlicher und erheblicher Diskrepanz zur gemäss Einschätzung der 
Berufsfachleute objektiv realisierbaren Leistung, vermag dies ernsthafte Zweifel an den 
ärztlichen Annahmen zu begründen, was eine klärende medizinische Stellungnahme un-
abdingbar macht (vgl. BGer 9C_833/2007 vom 4. Juli 2008 E. 3.3.2).

3.9 Sowohl das Verwaltungsverfahren wie auch der kantonale Sozialversicherungs-
prozess sind vom Untersuchungsgrundsatz beherrscht (Art. 43 Abs. 1 und Art. 61 lit. c 
ATSG). Danach haben Verwaltung und Sozialversicherungsgericht den rechtserheblichen 
Sachverhalt von Amtes wegen festzustellen. Diese Untersuchungspflicht dauert so lange, 
bis über die für die Beurteilung des streitigen Anspruchs erforderlichen Tatsachen hinrei-
chende Klarheit besteht. Der Untersuchungsgrundsatz weist enge Bezüge zum – auf Ver-
waltungs- und Gerichtsstufe geltenden – Grundsatz der freien Beweiswürdigung auf. 
Führen die im Rahmen des Untersuchungsgrundsatzes von Amtes wegen vorzunehmen-
den Abklärungen den Versicherungsträger oder das Gericht bei umfassender, sorgfältiger, 
objektiver und inhaltsbezogener Beweiswürdigung zur Überzeugung, ein bestimmter 
Sachverhalt sei als überwiegend wahrscheinlich zu betrachten und es könnten weitere 
Beweismassnahmen an diesem feststehenden Ergebnis nichts mehr ändern, so liegt im 
Verzicht auf die Abnahme weiterer Beweise keine Verletzung des Anspruchs auf rechtli-
ches Gehör (antizipierte Beweiswürdigung). Bleiben jedoch erhebliche Zweifel an 
Vollständigkeit und/oder Richtigkeit der bisher getroffenen Tatsachenfeststellung beste-
hen, ist weiter zu ermitteln, soweit von zusätzlichen Abklärungsmassnahmen noch neue 
wesentliche Erkenntnisse zu erwarten sind (BGer 8C_831/2019 vom 13. Februar 2020 E. 
3.2.1).

4. Zur medizinischen und erwerblichen Vorgeschichte ist den Akten im Wesentlichen 
Folgendes zu entnehmen:

4.1 Beim Beschwerdeführer wurde im Sommer 2007 die Diagnose einer thorakalen 
Hyperkyphose Morbus Scheuermann sowie einer Pectus carinatum gestellt. Doktor 
med. C.________ ging im Bericht vom 18. März 2008 davon aus, dass der Gesundheits-
zustand besserungsfähig sei, versprach sich von medizinischen Massnahmen jedoch kei-
ne wesentliche Besserung der Möglichkeit einer späteren Eingliederung ins Erwerbsleben. 
Zur Behandlung wurde das Tragen eines Beckerkorsetts (für mindestens ein Jahr) verord-
net (IV-act. 1/33 ff.). 

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4.2 Vom 9. Januar bis 3. Juni 2009 wurde der Beschwerdeführer in der D.________ 
stationär behandelt (davor einjährige psychotherapeutische Behandlung durch 
E.________; danach durch Psychologe lic. phil. F.________). Doktor med. G.________ 
und dipl. Psych. H.________ stellten insbesondere die Austrittsdiagnosen einer einfachen 
Aktivitäts- und Aufmerksamkeitsstörung (ICD-10 F90.0) und einer leichten depressiven 
Episode (ICD-10 F32.0) (IV-act. 9).

4.3 Mit Schreiben vom 10. August 2009 stellte die Mutter des Beschwerdeführers ein 
Gesuch um Hilfe für eine Ausbildung bei der IV-Stelle Zug. Sie teilte mit, der Beschwerde-
führer habe eine schwere Morbus-Scheuermann Skoliose und er habe immer wieder De-
pressionen. Er sei vom Januar bis und mit Mai 2009 in der D.________ gewesen. Zurzeit 
besuche er die dritte Oberstufe in I.________ (IV-act. 8).

4.4 Am 13. November 2009 gab RAD-Arzt Dr. med. J.________, Facharzt FMH All-
gemeinmedizin, an, beim Beschwerdeführer sei Berufsberatung indiziert. Die berufliche 
Ausbildung und das spätere Erwerbsleben seien durch gesundheitliche Faktoren geschä-
digt. In erster Linie liege ein psychisches Problem (ADS, rezidivierende Depressionen) vor. 
Somatisch sei durch die Skoliose die Wirbelsäule minderbelastbar, sodass nur leichte bis 
gelegentlich mittelschwere, wechselbelastende Tätigkeiten in Frage kämen (IV-act. 12).

4.5 Am 13. Januar 2010 wurde die Kyphose und Skoliose des Beschwerdeführers 
dorsal korrigiert (IV-act. 26).

4.6 Der Berufsberater kam im Bericht vom 25. Mai 2010 zum Schluss, der Beschwer-
deführer bringe grundsätzlich die Voraussetzungen für eine Attestausbildung oder für eine 
Lehre mit; ausserhalb des geschützten Rahmens sei es für eine solche Ausbildung im 
Moment jedoch noch zu früh. Sodann beantragte der Berufsberater eine erstmalige beruf-
liche Ausbildung als Logistikpraktiker (EBA) im K.________ vom 23. August 2010 bis 
22. August 2012 (IV-act. 23). Die IV-Stelle Zug bestätigte die entsprechende Kostenüber-
nahme am 25. Mai 2010 (IV-act. 25).

4.7 Dem Ausbildungsbericht des K.________ vom 23. August 2012 sowie dem Bericht 
des Berufsberaters vom 18. September 2012 ist zu entnehmen, dass der Beschwerdefüh-
rer die Ausbildung als Logistiker (EBA) erfolgreich abschloss (IV-act. 36). Während der 
Ausbildung hätten keine Probleme mit dem Rücken bestanden; sein psychischer Zustand 

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unterliege immer wieder Schwankungen. Seine privaten und persönlichen Probleme seien 
am Arbeitsplatz spürbar, sie führten auch immer wieder zu Absenzen. Die psychische Be-
lastung führe zu einer relativ hohen Krankheitsanfälligkeit. Im Anschluss an die Ausbildung 
trat der Beschwerdeführer eine 40 %-Stelle (betrieblich bedingt) bei der L.________ an 
(IV-act. 31 f.). Am 20. September 2012 stellte die IV-Stelle die Kostenübernahme für beruf-
liche Massnahmen – da erfolgreich abgeschlossen – ein (IV-act. 33). Nach ca. eineinhalb 
Jahren verliess er die L.________; von Januar bis September 2014 arbeitete er bei der 
M.________ (IV-act. 61/2).

4.8 Im Oktober 2014 wurde beim Beschwerdeführer ein plurihormonales Hypophyse-
nadenom entdeckt; am 25. November 2014 erfolgte die transsphenoidale endoskopische 
Resektion des Makroadenoms (IV-act. 41/6).

4.9 Am 19. Februar 2015 meldete sich der Beschwerdeführer unter Hinweis auf Rü-
ckenschmerzen, einen Tumor sowie Depression bei der IV-Stelle Zug zum Leistungsbe-
zug an. Als letzte Haupttätigkeit gab er eine Beschäftigung als Logistiker (100 %) vom 
1. Januar bis 30. September 2014 an (IV-act. 34).

4.10 Die Hausärztin des Beschwerdeführers, Dr. med. N.________, gab im Bericht vom 
29. Mai 2015 zuhanden der IV-Stelle Zug folgende Diagnosen mit Auswirkung auf die Ar-
beitsfähigkeit an: rezidivierende depressive Episoden, aktuell schwergradig (ICD-10 
F32.2); ADS; juvenile idiopathische Skoliose (aktuell rezidivierende Lumbago mit persistie-
render Belastungs-Intoleranz); keine Auswirkung auf die Arbeitsfähigkeit mass sie einem 
plurihormonalen atypischen Hypophysenadenom, einem intermittierenden Substanz-
Abusus sowie der Amblyopie bei Cateracta congenita und Astigmatismus bei. Eine Tätig-
keit als Lagermitarbeiter erachtete sie seit 30. April 2014 als nicht mehr möglich. Sie führte 
aus, im Frühling 2014 sei der Beschwerdeführer wegen eines Lumbovertebralsyndroms 
mit Konsultation in der O.________ bei St. n. dorsaler Korrektur der Kyphose und Skoliose 
sowie multiplen Facettengelenks-Osteotomien am 13. Januar 2010 behandelt worden. 
Trotz Physiotherapie habe sich ein prolongierter Verlauf gezeigt, weshalb der Patient in 
der Uniklinik vorgestellt und daraufhin eine MRI-Untersuchung der Wirbelsäule durchge-
führt worden sei. Im Rahmen dieser Abklärung sei als Zufallsfund eine Vergrösserung der 
Hypophyse festgestellt worden. Im Verlauf habe dann das an Grösse zunehmende Hypo-
physenadenom operiert werden müssen. Da sich die Operation an die Behandlung der 
Lumbago angeschlossen habe, sei eine längere Arbeitsunfähigkeit resultiert. Hinsichtlich 
der Hypophyse habe sich glücklicherweise ein komplikationsloser Verlauf eingestellt. Auf-

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grund des langen Krankheitsverlaufs sei es zum Verlust des Arbeitsplatzes gekommen. 
Insgesamt sei dies eine psychisch belastende Situation aufgrund der Arbeitsunfähigkeit. 
Im Verlauf des Januars 2015 hätten sich zunehmend depressive Symptome eingestellt, 
welche trotz Gesprächstherapie exazerbiert hätten. Aktuell sei eine psychiatrische Thera-
pie bei Dr. P.________ eingeleitet. Es sei mit einer längeren Arbeitsunfähigkeit zu rechnen 
hinsichtlich der Depression und des ADS. Hinsichtlich der Lumbago und St. n. Korrektur-
operation der Wirbelsäule werde der Patient einer geregelten Arbeit nachgehen können, 
jedoch mit Einschränkung, was die körperliche Belastung angehe (IV-act. 41/1 ff.).

4.11 RAD-Arzt Dr. med. Q.________ erachtete (unter Würdigung der Neuakten) eine 
Verschlechterung des Gesundheitszustandes des Beschwerdeführers als glaubhaft und 
empfahl das Einholen eines Arztberichtes beim behandelnden Psychiater (Stellungnahme 
vom 6. Juli 2015; IV-act. 42).

4.12 Im Verlaufsbericht vom 5. August 2015 ging Dr. N.________ bei unveränderten 
Diagnosen nach wie vor von einer 100%igen Arbeitsunfähigkeit aus (IV-act. 47).

4.13 Die Ärzte des R.________ berichteten am 12. Oktober 2015 (Verlaufskontrolle 11 
Monate post-operativ), im MRI vom 2. März 2015 habe sich kein Resttumor gezeigt. Aktu-
ell berichte der Patient über eine unverändert reduziertes Wohlbefinden mit depressiver 
Stimmung, starker innere Unruhe, Tremor und Neigung zu weichem/breiigem Stuhl. Bio-
chemisch zeige sich in etwa ein unverändertes Bild einer milden sekundären Hyperthyreo-
se, bei einem Random-GH von <0.05ug/l und notwertigem IGF-1 hätten weiterhin keine 
Hinweise auf einen erneuten klinisch relevanten Wachstumshormonexzess vorgelegen. 
Zusammenfassend sei von einer sekundären Hyperthyreose beim (im MRI nicht abgrenz-
barem) Resttumorgewebe der Hypophyse auszugehen (IV-act. 53/3 ff.).

4.14 Im Bericht vom 7. Dezember 2015 (IV-act. 52) stellte Dr. med. S.________, Fach-
arzt FMH Psychiatrie und Psychotherapie (Behandler seit 22. September 2015), folgende 
Diagnosen:

- rezidivierende Depressionen, aktuell mindestens mittelgradige depressive Episode 
(ICD-10 F33.1) mit stark reaktiver Komponente (Enttäuschung über fehlende Be-
lohnung seiner Anstrengungen, Mangel an Struktur)

- ADHS vom hypoaktiven Typ (ICD-10 F90.0)
- Persönlichkeit mit unreifen und asthenischen Anteilen
- Bekannte Polytoxikomanie

12

Urteil S 2021 99

- Somatisch: St. n. Operation eines plurihormonalen Hypophysenadenoms (geplante 
Re-Operation wegen persistierender Hormonaktivität); Skoliose mit invalidisieren-
den und berufsgefährdenden Schmerzen

Er empfahl, möglichst früh eine niederschwellige Rückkehr in ein berufsnahes Umfeld im 
Sinne eines Arbeitstrainings mit begleitender Abklärung der Belastbarkeit anzustreben; die 
frühere Ausbildungsinstitution halte er grundsätzlich für eine gute Idee (IV-act. 52). 

4.15 Doktor N.________ ging im Bericht vom 12. Januar 2016 von einem verschlech-
terten Gesundheitszustand beim Beschwerdeführer aus, wobei sich die Depression aktuel-
le verschlechtere. Die Arbeitsunfähigkeit sei unverändert bei 100 % (IV-act. 53/1 ff.).

4.16 Vom 2. bis 3. Februar 2016 war der Beschwerdeführer in der Klinik für Neurochir-
urgie des R.________ hospitalisiert. Bei Verdacht auf ein Rezidiv des Hypophysenade-
noms aufgrund der Symptomatik (Schwitzen, Tremor, Einschlafstörungen, depressive 
Verstimmung) und labordiagnostischen Untersuchung war eine Operation zur Inspektion 
der Sella geplant gewesen. Im präoperativen MRI sei erneut kein Resttumorgewebe ab-
grenzbar gewesen. Da sich die präoperativen Laborwerte zudem normwertig präsentiert 
hätten und sich somit der Verdacht auf eine sekundäre Hyperthyreose laboranalytisch 
nicht mehr habe objektivieren lassen, sei die gestellte Indikation zur operativen Inspektion 
der Sella nicht mehr gegeben gewesen. Zur Abklärung einer allfälligen medikamentösen 
Ursache der Beschwerden wurde um eine Evaluation der antidepressiven Medikation 
durch den behandelnden Psychiater gebeten (IV-act. 54).

4.17 Die Ärzte der Klinik für Endokrinologie des R.________ äusserten im Bericht vom 
16. Februar [recte wohl: März] 2016 Bedauern darüber, dass die Ärzte der Klinik für Neu-
rochirurgie die explorative Re-Operation abgesagt hatten. Effektiv müsse davon ausge-
gangen werden, dass von einem kleinen Resttumor weiterhin eine pathologische TSH-
Sekretion ausgehe. Der Patient berichte über eine Verschlechterung des Gesundheitszu-
standes und Verunsicherung (IV-act. 55/20 ff.).

4.18 In der Stellungnahme vom 24. März 2016 hielt RAD-Arzt Dr. Q.________ fest, 
spätestens ab dem Zeitpunkt der erfolgten Resektion des Hypophysen-Adenoms und der 
konsekutiv verstärkten depressiven Symptomatik sei von einer 100%igen Arbeitsunfähig-
keit auszugehen, während eine solche hausärztlicherseits bereits ab dem 30. April 2014 
attestiert werde, was sich indes aufgrund der Akten in diesem Umfang nicht nachvollzie-

13

Urteil S 2021 99

hen lasse. Zuletzt hätten von Seiten der orthopädischen Problematik keine Anhaltspunkte 
bestanden, welche gegen eine weitere Arbeitsfähigkeit als Logistiker sprechen würden, 
vorausgesetzt, diese Tätigkeit beinhalte keine schweren oder überwiegend mittelschweren 
Tätigkeiten und oder Arbeiten in Zwangshaltungen und mit Schlägen/Vibrationen auf das 
Achsenskelett. In einer Verweistätigkeit sei gemäss heutigem Wissensstand keine relevant 
höhere Arbeitsfähigkeit zu erwarten. Er schlage die Prüfung beruflicher Massnahmen im 
Sinne eines eher niederschwelligen Arbeitstrainings (Beginn mit 20 bis maximal 30 % mit 
schrittweise Steigerung auf ein 50 %-Pensum innerhalb von maximal drei Monaten) 
evtl. mit vorgängigem Triage-Gespräch vor. Dazu schlage er vor, die Massnahme an eine 
Abstinenz (THC, Kokain, Heroin, MDMA, etc.) zu knüpfen, welche mittels kurzfristig ange-
sagter kontrollierter Urinabgaben/-analysen alle zwei Wochen kontrolliert werden sollte 
(IV-act. 56).

4.19 Am 18. Mai 2016 erfolgte eine Nachresektion eines nicht klar abgrenzbaren Rest-
tumorgewebes der Hypophyse (IV-act. 157)

4.20 Im Rahmen des Triage-Gesprächs zwischen dem Beschwerdeführer, RAD-Arzt 
Dr. Q.________ sowie Eingliederungsfachmann Iten vom 13. Juni 2016 wurde die Aktuali-
sierung der medizinischen Akten, die Abklärung von beruflichen Eingliederungs- und Aus-
bildungsmöglichkeiten, die Auferlegung einer SMP/MWP im Sinne einer kontrollierten Ab-
stinenz sowie die Fortführung der etablierten fachärztlich psychiatrischen Behandlung be-
schlossen (IV-act. 61).

4.21 Doktor S.________ ging im Bericht vom 31. August 2016 beim Beschwerdeführer 
u.a. von einer aktuell mittelgradigen bis schweren depressiven Episode (ICD-10 F33.1) 
aus. Dazu führte er aus, seit Dezember 2015 habe sich der psychische Gesundheitszu-
stand des Patienten verschlechtert. Lange sei unklar gewesen, ob und wann ein erneuter 
neurochirurgischer Eingriff durchgeführt werde, schliesslich habe ein solcher im Mai 2016 
stattgefunden. Die Untätigkeit und blockierte Entwicklung setze dem Patienten zu. Gleich-
zeitig habe er sich durch die Bereinigung der angeblich endokrinologisch entgleisten Situa-
tion eine verbesserte Symptomatik erhofft. Dies sei aber nicht der Fall. Nach einer letzten 
Sitzung im April 2016 hätten sich die Anschlusstermine bei ihm [Dr. S.________] verzö-
gert, zuerst wegen dem Aufenthalt in der Neurochirurgie und schliesslich insgesamt vier 
Mal, da er wegen Befindlichkeitsstörungen die Reise in die Praxis nicht habe antreten 
können. Der Patient leide sehr unter dem Zustand und wäre sehr motiviert, endlich wieder 
in eine Tagesstruktur zu kommen, sei aber aufgrund einer ausgeprägten depressiven 

14

Urteil S 2021 99

Symptomatik im Moment dazu kaum in der Lage. Er leide frühmorgens unter Übelkeit, Er-
brechen und Bauchkrämpfen, habe einen massiv beeinträchtigten Antrieb, komme meist 
erst gegen Mittag aus dem Bett, mache sich darüber massive Vorwürfe und finde abends 
keine Ruhe. Diese bringe mit sich, dass er den Betäubungsmittelkonsum (Cannabis), den 
er im Sinne einer Selbstmedikation weiterhin betreibe, nicht wie angestrebt reduzieren 
könne. Der Patient sei hoch motiviert, wieder ein regelmässiges ambulantes Therapieset-
ting aufzunehmen mit wöchentlichen Sitzungen und Optimierung der Medikation. Ein nie-
derschwelliges Angebot für ein Arbeitstraining im geschützten Bereich wäre aus psychia-
trischer Sicht sehr wahrscheinlich bald möglich und würde zu einer besseren Prognose 
beitragen (IV-act. 67). 

4.22 Ein dreimonatiges Belastbarkeitstraining (13. Februar bis 12. Mai 2017) bei der 
T.________ absolvierte der Beschwerdeführer erfolgreich, weshalb eine Fortsetzung der 
Integrationsmassnahme resp. ein Aufbautraining (13. Mai bis 12. November 2017) als an-
gezeigt erachtet wurde, um die Präsenz und die Leistung weiter zu steigern (IV-act. 70 ff.; 
79). Im Verlauf des Aufbautrainings sei ein erfolgreicher Wechsel vom Montage- in den 
Logistikbereich vollzogen worden. Dabei habe sich gezeigt, dass sich der Beschwerdefüh-
rer nach wie vor sehr gut für die Logistik motivieren könne. Auch von der Rückenbelastung 
her komme eine Tätigkeit als Logistiker in einem eher kleinen Betrieb grundsätzlich in Fra-
ge. Der Beschwerdeführer habe allerdings noch keine Arbeits- und Leistungsfähigkeit von 
50 % erreicht. Deshalb befürwortete der Eingliederungsspezialist eine Verlängerung des 
Aufbautrainings, um dieses Ziel anzustreben und danach berufliche Massnahmen zur Ein-
gliederung als Logistiker starten zu können (IV-act. 86); das Aufbautraining wurde sodann 
bis zum 12. Februar 2018 verlängert (IV-act. 90).

4.23 Der Abschlussbericht der T.________ fiel sehr positiv aus; der Beschwerdeführer 
erreichte im geschützten Rahmen ein Pensum von 55 % (IV-act. 92). Das Arbeitstraining 
wurde sodann bis zum 12. August 2018 verlängert (IV-act. 94 f.).

4.24 Doktor S.________ berichtete am 8. März 2018 von einem stationären Gesund-
heitszustand bei unveränderten Diagnose(n); der Gesundheitszustand des Beschwerde-
führers unterliege starken Schwankungen, wobei eine Kombination von psychischen und 
somatischen Beschwerden immer wieder zu Krisen führen würde; der Beschwerdeführer 
habe eine sehr hohe Motivation für berufliche Massnahme, kaschiere jedoch psychische 
und körperliche Beschwerden (IV-act. 97).

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Urteil S 2021 99

4.25 Anlässlich des Triage-Gesprächs vom 3. Juli 2018 zwischen dem Beschwerdefüh-
rer, RAD-Arzt Q.________ sowie Berufsberater U.________ wurde folgendes Vorgehen 
festgelegt: neuerliche psychiatrische Anbindung; Auferlegung MWP/SMP zur kontrollierten 
Abstinenz; Fortführung berufliche Massnahme. Ferner wurde die Fortsetzung des Arbeits-
trainings mit dem Ziel, ein volles Pensum im geschützten Rahmen sowie eine Reduktion 
der Absenzen zu erreichen, beschlossen (IV-act. 104). Das Arbeitstraining wurde sodann 
bis zum 12. Februar 2019 verlängert (IV-act. 110).

4.26 Dem Bericht des V.________ (Orthopädie und Traumatologie, Wirbelsäulenchir-
urgie) vom 19. November 2018 sind folgende Diagnosen zu entnehmen: chronisches pan-
lumbales Schmerzsyndrom bei St. n. Skolioseaufrichtung; kein Nachweis struktureller 
Segmentdegenerationen. Es werde eine ambulante/stationäre Reha empfohlen, die Inte-
gration im 1. Arbeitsmarkt sei das Ziel, wobei auf das Tragen von schweren Lasten über 8 
kg und forcierte Rotations- und Inklinationsbewegungen verzichtet werden müsse (IV-act. 
120/2 f.). 

4.27 Dem Bericht der W.________ vom 4. Januar 2019 (interdisziplinäre Schmerz-
sprechstunde) ist namentlich die Diagnose eines chronischen panlumbalen Schmerzsyn-
droms bei St. n. Skoliose-Aufrichtung zu entnehmen. Bei dieser müssten zum aktuellen 
Zeitpunkt die bestehenden psychosozialen Belastungsfaktoren als stressverstärkend ge-
wertet werden. Neben einem wenig stützendem sozialen Umfeld erlebe der Patient das 
laufende IV-Verfahren als Stressor (IV-act. 123).

4.28 Im Abschlussbericht der T.________ vom 15. Januar 2019 wurde ausgeführt, der 
Gesundheitszustand des Beschwerdeführers sei nach wie vor instabil; es habe viele Ab-
senzen aufgrund körperlicher sowie psychischer Beschwerden gegeben; der Beschwerde-
führer sei grundsätzlich sehr motiviert, die Arbeit leide aber aufgrund gesundheitlicher Ein-
schränkungen. Der Beschwerdeführer habe nach Hause geschickt werden müssen, da die 
Schmerzen zu stark gewesen seien bzw. habe davon abgehalten werden müssen, zur Ar-
beit zu kommen. Es bestehe ein grosser Arbeitswille, indes sei schnell eine körperliche 
Reaktion auf die Pensumserhöhung feststellbar gewesen; eine Pensumserhöhung (mehr 
als 50 bzw. 60 %) sei nicht möglich; eine Integration in den 1. Arbeitsmarkt erscheine ak-
tuell nicht möglich bzw. realistisch; das Potenzial sei aber hoch (geschützter Rahmen plus 
Rente aber vorerst sinnvoll) (IV-act. 122).

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Urteil S 2021 99

4.29 Im Verlaufsbericht vom 27. Februar 2019 ging Dr. S.________ von einem statio-
nären Gesundheitszustand aus bei den Diagnosen einer rezidivierenden depressiven 
Störung, gegenwärtig chronifizierte depressive Episode (ICD-10 F33.1), ADHS vom hypo-
aktiven Typ (ICD-10 F90.0), einer Persönlichkeit mit unreifen und emotional instabilen An-
teilen (DD: andauernde Persönlichkeitsänderung nach psychischer Erkrankung und chro-
nischem Schmerzsyndrom (ICD-10 F62.8), St. n. multiplem Substanzgebrauch, zuletzt 
Cannabismissbrauch, gegenwärtig kontrollierte Abstinenz (ICD-10 F19.20). Der Verlauf sei 
stark schwankend; eine Druckzunahme führe zu einer Beschwerdezunahme; es bestehe 
eine Teilarbeitsfähigkeit im geschützten Rahmen (wohl 50 %), mittelfristig sei keine ver-
wertbare Arbeitsfähigkeit im ersten Arbeitsmarkt zu erwarten (IV-act. 126).

4.30 In der Stellungnahme vom 14. Mai 2019 resümierte RAD-Arzt Dr. Q.________, es 
beständen keine somatischen Beeinträchtigungen, die eine dauerhafte Einschränkung der 
Leistungsfähigkeit (leidensangepasst) zu begründen vermögen, weshalb er eine psychia-
trische Einschätzung durch RAD-Arzt X.________ vorschlage (IV-act. 134). RAD-Arzt 
X.________ schlug am 15. Juli 2019 eine verwaltungsexterne polydisziplinäre Begutach-
tung des Beschwerdeführers vor (IV-act. 137).

4.31 Im November 2019 bzw. Januar 2020 liess die IV-Stelle Zug den Versicherten bei 
der SMAB AG St. Gallen polydisziplinär begutachten (IV-act. 162). Die Gutachter gingen in 
der Konsensbeurteilung aufgrund der Diagnosen eines Lumbalsyndroms, einer leichten 
depressiven Episode [ICD-10] F32.0, einer Aufmerksamkeitsstörung ohne Hyperaktivität 
[ICD-10] F98.8 sowie leichter neuropsychologischer Störungen von einer 100%igen Ar-
beitsunfähigkeit des Beschwerdeführers in der angestammten Tätigkeit seit Juni 2014 aus. 
Die Arbeitsfähigkeit in einer leidensangepassten Tätigkeit bezifferten die Gutachter im 
Gutachtenszeitpunkt auf 100 %. Zum zeitlichen Verlauf der Arbeitsfähigkeit in einer lei-
densangepassten Tätigkeit führten sie aus, seit Juni 2014 werde zunächst von einer 
100%igen Arbeitsfähigkeit ausgegangen. Der erste psychiatrische Bericht von Dr. 
S.________ sei von Dezember 2015 und es werde in diesem Bericht von einer rezidivie-
renden depressiven Störung, gegenwärtig mittelgradige depressive Episode [ICD-10] 
F33.1 ausgegangen, sodass ab diesem Zeitpunkt mit überwiegender Wahrscheinlichkeit 
von einer Arbeitsunfähigkeit von ungefähr 50 % im ersten Arbeitsmarkt ausgegangen wer-
den könne. Im August 2016 werde gemäss dem behandelnden Psychiater von einer Zu-
standsverschlechterung mit mittel- bis schwergradiger depressiver Episode ausgegangen, 
sodass ab diesem Zeitpunkt die Arbeitsfähigkeit mit ungefähr 30 % eingeschätzt werde. 
Ab Februar 2017 habe der Versicherte das Belastbarkeitstraining und im Anschluss auch 

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Urteil S 2021 99

das Aufbau- und Arbeitstraining bis zu einem 50 %-Pensum aufnehmen können, sodass 
im Verlauf von einer Besserung des psychischen Zustandsbildes mit wiederum einer 
50%igen Arbeitsfähigkeit ausgegangen werden könne, wobei der genaue Zeitpunkt retro-
spektiv nicht mehr genau festgestellt werden könne. Ab wann von der aktuellen diagnosti-
schen Einschätzung und damit einhergehend der aktuellen Einschätzung der Arbeitsfähig-
keit ausgegangen werden könne, sei retrospektiv ebenso nicht mehr genau festzulegen. 
Zusätzlich sei nach den Hypopyhsen-Operationen vom 25. November 2014 und 18. Mai 
2016 jeweils von einer Arbeitsunfähigkeit von sechs Wochen postoperativ auszugehen 
(IV-act. 162/13).

4.32 RAD-Arzt X.________ führte in der Stellungnahme vom 27. Februar 2020 aus, 
das Gutachten entspreche sowohl formal als auch inhaltlich den Qualitätsansprüchen, 
welche man von einem versicherungsmedizinischen Gutachten erwarten könne. Die 
Schlussfolgerungen der Gutachter seien nachvollziehbar. In einer adaptierten Tätigkeit sei 
von Juni 2014 bis November 2015 eine 100%ige, von Dezember 2015 bis Juli 2016 eine 
50%ige (aufgrund Attest Dr. S.________ bei mittelgradiger depressiver Störung), von Au-
gust 2016 bis Januar 2017 eine 0 %ige (aufgrund Attest Dr. S.________ bei mittel- bis 
schwergradiger depressiver Störung), von Februar 2017 bis Januar 2019 eine 50%ige (mit 
Beginn des Belastbarkeitstraining) und ab Februar 2019 eine 100%ige (sukzessive Ver-
besserung bis spätestens zum Zeitpunkt der Begutachtung im November 2019; aus RAD-
Sicht seit Ende der beruflichen Massnahmen) Arbeitsfähigkeit nachvollziehbar. Aus psych-
iatrischer Sicht seien alle Tätigkeiten mit gleichbleibenden Abläufen, wenig Zeitdruck, mit 
der Möglichkeit für regelmässige kurze Pausen und ohne Schicht- und Nachtdienst zu-
mutbar (IV-act. 166).

4.33 Am 28. August 2020 nahm Dr. S.________ zum psychiatrischen Teilgutachten 
Stellung und fasste zusammen, dass dieses aus seiner Sicht als unvollständig, einseitig 
und fehlerhaft eingeschätzt werde. Zur Beurteilung des Rentenanspruchs sei auf seinen 
Verlaufsbericht vom 27. Februar 2019 [IV-act. 126] abzustellen (IV-act. 179).

4.34 Doktor med. Y.________, Fachärztin FMH für Psychiatrie und Psychotherapie so-
wie Kinder- und Jugendpsychiatrie, diagnostizierte beim Beschwerdeführer eine Autismus 
Spektrum Störung im Sinne von Pathologic Demanding Avoidance Syndrome (PDAS) 
ICD-10 F84.0 sowie ADHS des Erwachsenenalters (Bericht vom 7. Oktober 2020; IV-
act. 185).

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Urteil S 2021 99

4.35 Am 12. März 2021 nahm die Gutachterstelle durch Dr. med. Z.________ und 
Herrn AA.________ zur Stellungnahme von Dr. S.________ vom 28. August 2020 und 
zum Bericht von Dr. Y.________ vom 7. Oktober 2020 Stellung; an der Beurteilung 
gemäss Gutachten wurde festgehalten (IV-act. 188).

5. Wurde eine Rente wegen eines zu geringen Invaliditätsgrades verweigert oder 
aufgehoben, so wird nach Art. 87 Abs. 3 IVV eine neue Anmeldung nur geprüft, wenn die 
Voraussetzungen gemäss Abs. 2 dieser Bestimmung erfüllt sind. Danach ist im neuen Ge-
such glaubhaft zu machen, dass sich der Grad der Invalidität der versicherten Person in 
einer für den Anspruch erheblichen Weise geändert hat. Zeitliche Vergleichsbasis für die 
Beurteilung einer anspruchserheblichen Änderung des Invaliditätsgrades bildet die letzte 
rechtskräftige Verfügung, welche auf einer materiellen Prüfung des Rentenanspruchs mit 
rechtskonformer Sachverhaltsabklärung, Beweiswürdigung und Invaliditätsbemessung be-
ruht (BGE 134 V 131 E. 3 und 133 V 108 E. 5.4; BGer 9C_438/2009 vom 26. März 2010 
E. 2.1 mit Hinweisen). Obwohl sich der Beschwerdeführer bereits 2009 zum Bezug von 
Leistungen der Invalidenversicherung angemeldet hatte, wurde sein Anspruch auf eine In-
validenrente erstmals nach der Anmeldung im Jahr 2015 mit einer rechtskonformen Sach-
verhaltsabklärung, Beweiswürdigung und Durchführung eines Einkommensvergleichs ma-
teriell geprüft. Somit ist der Rentenanspruch des Beschwerdeführers im vorliegenden Ver-
fahren unabhängig von revisionsrechtlichen Gesichtspunkten zu prüfen (IV-act. 40).

5.1 Zum Gesundheitszustand des Beschwerdeführers ergibt sich auf Grundlage des 
vorstehend referierten zusammengefasst Folgendes: Der Beschwerdeführer leidet na-
mentlich unter einem belastungsabhängigen zervikal- und pseudoradikulären Lumbalsyn-
drom rechts bei Status nach dorsaler Spondylodese von BWK 4-LWK 2 vom 13. Januar 
2010 aufgrund einer linkskonvexen thorakalen Skoliose. In psychosomatischer Hinsicht 
wurden beim Beschwerdeführer insbesondere depressive Störungen (unterschiedlicher 
Ausprägung) und eine Aufmerksamkeitsstörung diagnostiziert.

5.2 Unbestritten und aufgrund der Akten nachvollziehbar ist, dass der Beschwerdefüh-
rer vor allem aufgrund der somatischen Beschwerden seit Juni 2014 in seiner angestamm-
ten Tätigkeit nicht mehr arbeitsfähig ist. Angesichts der verspäteten Anmeldung im 
Februar 2015 kann ein Rentenanspruch des Beschwerdeführers frühestens ab August 
2015 bestehen (vgl. E. 3.1).

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Urteil S 2021 99

5.3 Umstritten ist der Bestand resp. der Verlauf der Arbeitsfähigkeit in einer leidens-
angepassten Tätigkeit nach Ablauf des Wartejahres aufgrund der psychischen Beeinträch-
tigungen.

5.3.1 Die IV-Stelle Zug stützte sich bei ihrem Rentenentscheid auf das SMAB-
Gutachten vom 11. Februar 2020 (IV-act. 162) resp. die RAD-Stellungnahme vom 27. Fe-
bruar 2020 (IV-act. 166). 

5.3.2 Der Beschwerdeführer liess zur Begründung seiner Anträge mit Hinweis auf die 
Ergebnisse der beruflichen Massnahmen sowie die Einschätzungen der behandelnden 
Ärzte einwenden, er sei auf dem 1. Arbeitsmarkt nicht arbeitsfähig. Zudem komme dem 
SMAB-Gutachten namentlich mangels Nachvollziehbarkeit (betreffend Steigerung der 
Leistungsfähigkeit) und Berücksichtigung der Ergebnisse der beruflichen Massnahmen 
kein Beweiswert zu (act. 1, 31).

5.3.3 
5.3.3.1 RAD-Arzt Dr. Q.________ ging am 24. März 2016 spätestens ab dem Zeitpunkt 
der erfolgten Resektion des Hypophysen-Adenoms (25. November 2014) und der konse-
kutiv verstärkten depressiven Symptomatik von einer 100%igen Arbeitsunfähigkeit aus. 
Doktor S.________ ging am 31. August 2016 von einer mittelgradigen bis schweren de-
pressiven Episode aus; der psychische Gesundheitszustand habe sich seit Dezember 
2015 – lange Unklarheit, ob ein erneuter neurochirurgischer Eingriff durchgeführt werde – 
verschlechtert. Auch durch die Bereinigung der angeblich endokrinologisch entgleisten Si-
tuation sei indes keine Verbesserung der Symptomatik eingetreten. Im Rahmen der Inte-
grationsmassnahmen von Februar bis November 2017 habe sich gezeigt, dass von der 
Rückenbelastung her (gar) eine Tätigkeit als Logistiker in einem kleinen Betrieb grundsätz-
lich in Frage komme; eine Arbeits- bzw. Leistungsfähigkeit von 50 % sei indes noch nicht 
erreicht worden. Im März 2018 ging Dr. S.________ bei unveränderten Diagnosen von ei-
nem stationären, stark schwankenden Gesundheitszustand aus; die Kombination von psy-
chischen und somatischen Krisen führten immer wieder zu Krisen. Der Beschwerdeführer 
kaschiere seine psychischen und körperlichen Beschwerden (was auch im Bericht der 
T.________ vermerkt wurde). Doktor Q.________ äusserte im Rahmen des Triage-
Gesprächs vom Juli 2018, aufgrund des Suchtmittelkonsums lasse sich zur psychischen 
Situation nur eine begrenzte Aussage machen. Nach erneutem Arbeitstraining vom August 
2018 bis Februar 2019 berichteten die Berufsfachleute im Januar 2019 von einem nach 
wie vor instabilen Gesundheitszustand, vielen Absenzen aufgrund körperlicher sowie psy-

20

Urteil S 2021 99

chischer Beschwerden bei grundsätzlich hoher Motivation; eine Integration in den 1. Ar-
beitsmarkt erscheine aktuell nicht möglich. Doktor S.________ ging Ende Februar 2019 
namentlich bei der Diagnose einer rezidivierenden Störung, gegenwärtig chronifizierte de-
pressive Episode, von einem stationären Gesundheitszustand aus, der nur eine Teilar-
beitsfähigkeit (wohl 50 %) im geschützten Rahmen zulasse. RAD-Arzt X.________ hielt in 
der Stellungnahme vom Juli 2019 fest, ein Suchtverhalten sei kein Thema mehr; entgegen 
der Erwartungen habe auch im geschützten Rahmen keine ausreichende Arbeitsfähigkeit 
bewerkstelligt werden können. Die psychiatrische Gutachterin der SMAB, Dr. med. 
AB.________, Fachärztin für Psychiatrie und Psychotherapie, kam zum Schluss, zum 
Zeitpunkt der gutachterlichen Untersuchung sei beim Beschwerdeführer aufgrund der nur 
leicht ausgeprägten depressiven Symptomatik bei einem weitgehend unauffälligen Akti-
vitätenniveau von einer leichten depressiven Episode, differentialdiagnostisch aufgrund 
der Unterlagen mit erstmals 2009 diagnostizierter depressiver Episode, auszugehen. Diffe-
rentialdiagnostisch müsse stattdessen aber auch das Vorliegen lediglich einer Dysthymia 
diskutiert werden, insbesondere da die gemäss ICD-10 für die Diagnose einer leichten de-
pressiven Episode mindestens zwei geforderten Zentralkriterien beim Beschwerdeführer 
nur fraglich in ausreichendem Schweregrad erfüllt gewesen seien. Somit habe sich der 
psychische Zustand des Beschwerdeführers im Verlauf gebessert und von einer chronifi-
zierten depressiven Episode könne nicht ausgegangen werden. Zudem seien die thera-
peutischen Möglichkeiten zur Behandlung der depressiven Episode noch nicht ausrei-
chend ausgeschöpft und die Medikation könne noch optimiert werden (IV-act. 162/81, 84). 

5.3.3.2 Die SMAB-Gutachter resp. Dr. AB.________ und der RAD orientierten sich bis 
zum Beginn der beruflichen Massnahmen im Februar 2017 an den Einschätzungen resp. 
Diagnosen des behandelnden Psychiaters Dr. S.________ (50%ige bzw. 30%ige Arbeits-
fähigkeit). Mit Erreichen eines 50 %-Pensums an einem geschützten Arbeitsplatz gingen 
die Gutachter indes von einer Besserung des psychischen Zustandsbildes mit einer 
50%igen Arbeitsfähigkeit (auf dem 1. Arbeitsmarkt) aus. Den genauen Zeitpunkt des Er-
reichens einer vollen Arbeitsfähigkeit in einer (den psychischen Beeinträchtigungen) an-
gepassten Tätigkeit konnten die Gutachter nicht mehr genau feststellen. RAD-Arzt 
X.________ ging ab Februar 2019 (Ende der beruflichen Massnahmen) vom Erreichen ei-
ner 100%igen Arbeitsfähigkeit in einer leidensangepassten Tätigkeit aus.

Dass der Beschwerdeführer schon früh unter psychischen Beeinträchtigungen gelitten hat, 
ist unbestritten. Zwar ist erstellt, dass sich der Beschwerdeführer im Rahmen der berufli-
chen Integrationsmassnahmen sehr motiviert gezeigt und sehr positive Rückmeldungen 

21

Urteil S 2021 99

erhalten hat. Indes stellten die Berufsfachleute fest, dass der Beschwerdeführer aufgrund 
insbesondere auch seiner psychischen Beschwerden (noch) nicht in der Lage war, mehr 
als ein 50 %-Pensum zu leisten, geschweige denn einen Arbeitsversuch im ersten Ar-
beitsmarkt zu starten. Die einzigen echtzeitlichen medizinischen Stellungnahmen – vor 
und nach den Integrationsmassnahmen – stammen von Dr. S.________. Dieser legte un-
ter Berücksichtigung des Verlaufs der beruflichen Massnahmen dar, weshalb er bei einer 
mittelgrad bis schweren resp. chronifizierten depressiven Störung maximal von einer Teila-
rbeitsfähigkeit (im geschützten Rahmen) ausging. 

Weshalb vom Erreichen eines 50 %-Pensums im Rahmen einer beruflichen Massnahme 
resp. aufgrund der Tatsache, dass im Zeitpunkt der Begutachtung lediglich von einer leich-
ten depressiven Episode (bzw. gar nur einer Dysthymia) ausgegangen werden muss, seit 
Beginn der beruflichen Massnahmen im Februar 2017 und entgegen der davor offenbar 
grundsätzlich nachvollziehbaren Einschätzungen des behandelnden Psychiaters auf eine 
stetige Verbesserung der psychischen Zustandsbildes und mithin auf eine Steigerung der 
Arbeitsfähigkeit (bis auf 100 %) zu schliessen ist, leuchtet nicht ein und wird auch nicht 
genauer dargetan. Diametral entgegen steht dieser Einschätzung der Bericht von 
Dr. S.________ vom 27. Februar 2019, der unter Berücksichtigung der Ergebnisse der In-
tegrationsmassnahmen von einer (die Arbeitsfähigkeit auf dem 1. Arbeitsmarkt aussch-
liessenden) chronifizierten depressiven Störung ausging. Namentlich auch der – von den 
Gutachtern nicht kommentierte bzw. im Aktenauszug gar nicht enthaltene – Abschlussbe-
richt der T.________ vom 15. Januar 2019 steht der Einschätzung der Gutachter resp. des 
RAD klar entgegen.

Im Ergebnis liegen mit dem Beschwerdeführer konkrete Indizien gegen die Zuverlässigkeit 
des SMAB-Teilgutachtens (und mithin auch der RAD-Stellungnahme vom 27. Februar 
2020) vor, weshalb diesem keine Beweiskraft zuerkannt und auf dieses nicht abgestellt 
werden kann (vgl. E. 3.6). Ob die SMAB-Gutachterin eine rechtsgenügliche Indikatoren-
prüfung vorgenommen hat, kann bei dieser Sachlage offenbleiben. Gleichzeitig kann indes 
namentlich auch nicht unbesehen auf die Einschätzung von Dr. S.________ abgestellt 
werden, gilt es doch die Erfahrungstatsache zu beachten, dass behandelnde Fachärzte 
aufgrund ihrer auftragsrechtlichen Vertrauensstellung im Zweifelsfall mitunter eher zu 
Gunsten ihrer Patienten aussagen (vgl. E. 3.6), wobei hier zudem zumindest diskutabel 
erscheint, ob der Beweiswert seiner Berichte nicht auch insofern geschmälert ist, als eine 
Interessenwahrung für seinen Patienten gegenüber der Versicherung nicht von der Hand 
zu weisen ist (vgl. BGer 8C_143/2019 vom 21. August 2019 E. 4.4.1). Dementsprechend 

22

Urteil S 2021 99

wurde in Nachachtung des Untersuchungsgrundsatzes gerichtseits eine psychiatrische 
Begutachtung des Beschwerdeführers bei Dr. B.________ in Auftrag gegeben.

5.3.4
5.3.4.1 Doktor B.________ begutachtete den Beschwerdeführer am 22. Dezember 2023. 
Im Gutachten vom 16. Januar 2024 stellte der Arzt die Diagnosen einer spezifischen Per-
sönlichkeitsstörung, schizoide Persönlichkeitsstörung ICD-10 F60.1, sowie aktenanamnes-
tisch ADHS, depressive Phasen, intermittierender Substanzabusus, Verdacht auf psycho-
somatische Störung, chronische Schmerzstörung, leichte neuropsychologische Störung, 
akzentuierte Persönlichkeitszüge und eine Autismus Spektrum Störung im Sinne eines Pa-
thological Demand Avoidance Syndrome. Beurteilend führte er aus, aus der (eigenen) 
Diagnose müsse zwingend abgeleitet werden, dass eine Arbeitsfähigkeit im ersten Ar-
beitsmarkt sicher seit dem Eintritt ins Erwerbsalter nicht gegeben gewesen sei (act. 22).

5.3.4.2 Die IV-Stelle führte aus, die im Gutachten gestellte Diagnose der schizoiden Per-
sönlichkeitsstörung ICD-10 F60.1 und die Einschätzung der Arbeitsfähigkeit ständen de 
facto diametral der von der Gutachterin Dr. AB.________ im SMAB-Teilgutachten gestell-
ten Diagnosen sowie deren Einschätzung der Arbeitsfähigkeit im ersten Arbeitsmarkt ent-
gegen. Diese sei von Psychiatrie-Facharzt Dr. Z.________ in der Stellungnahme vom 
12. März 2021 ausdrücklich und mit nachvollziehbarer Begründung bestätigt worden. Auch 
der erfahrene RAD-Psychiater X.________ habe das Teilgutachten von Dr. AB.________ 
als nachvollziehbar und die von der höchstrichterlichen Rechtsprechung für die Beweis-
kraft und Verwertbarkeit medizinischer Gutachten in der Invalidenversicherung geforderten 
Kriterien erfüllend erachtet. Damit liege nun eine Art "Patt-Situation" vor. Es verbiete sich 
jedoch, unbesehen auf das Gerichtsgutachten abzustellen, zumal dieses Mängel aufwei-
se, welche ein vorbehaltloses Abstellen darauf nicht zuliessen. So habe sich der Gutachter 
zu wenig mit dem Gutachten von Dr. AB.________ auseinandergesetzt, relativ einseitig 
fremdanamnestisch abgeklärt und sich viel zu wenig mit den erheblichen Diskrepanzen 
zwischen seinen eigenen Feststellungen zum Tagesablauf bzw. den Freizeitaktivitäten des 
Versicherten und den entsprechenden Ausführungen im Teilgutachten von Dr. 
AB.________ auseinandergesetzt; auch fehlten genügende Erklärungen zu den Diskre-
panzen bei der Diagnosestellung (act. 32). 

5.3.4.3 Der Beschwerdeführer machte zusammengefasst geltend, die Expertise von 
Dr. B.________ sei voll beweiskräftig, weshalb darauf abzustellen und ihm eine unbefriste-
te ganze Invalidenrente seit Anspruchsbeginn zuzusprechen sei (act. 31).

23

Urteil S 2021 99

5.3.4.4 Soweit sich die IV-Stelle (weiterhin) auf die Einschätzung der SMAB-Gutachterin 
Dr. AB.________ resp. des RAD beruft, ist auf die vorstehende E. 5.3.3.2 zu verweisen, 
wonach mangels Nachvollziehbarkeit darauf nicht abgestellt werden kann. Im Gegensatz 
dazu erfüllt das Gutachten des Dr. B.________ die höchstrichterlichen Anforderungen an 
einen beweiskräftigen Arztbericht vollumfänglich. Die Expertise erging in Kenntnis der re-
levanten Vorakten und beruht auf einer persönlichen psychiatrischen Untersuchung. Sie 
leuchtet in der Darlegung der medizinischen Zusammenhänge und in der Beurteilung der 
medizinischen Situation (mit nachvollziehbarer Diagnosestellung) ein und die Schlussfol-
gerungen des Gerichtsgutachters vermögen hinsichtlich der Einschränkung der Leistungs-
fähigkeit aus psychiatrischer Sicht mit Blick sowohl auf die dargelegten symptomatischen 
Fähigkeitsstörungen als auch auf die Auseinandersetzung mit den massgeblichen Stan-
dardindikatoren im Sinne von BGE 141 V 281 in Korrelation zum Ausmass der attestierten 
Arbeitsunfähigkeit zu überzeugen. Die Einschätzung zur Arbeitsfähigkeit deckt sich denn 
auch mit den vor und während der Eingliederung gemachten beruflichen Erfahrungen.

Was die Beschwerdegegnerin dagegen einwendet, verfängt nicht: Zunächst ist festzuhal-
ten, dass unabhängig von der klassifikatorischen Einordnung einer Krankheit aus einer 
Diagnose allein keine verlässliche Aussage über das Ausmass der mit dem Gesundheits-
schaden korrelierenden funktionellen Leistungseinbusse bei psychischen Störungen resul-
tiert (BGer 8C_130/2017 vom 30. November 2017 E. 6). Dass Dr. B.________ in seinem 
Gutachten zu einer anderen Diagnose kam als Dr. AB.________, schadet dessen Beweis-
kraft also unbestrittenermassen nicht. Entscheidend ist, ob die Diagnosestellung bzw. die 
daraus resultierende Beeinträchtigung der funktionellen Leistungsfähigkeit und deren zeit-
licher Verlauf nachvollziehbar erörtert wurden.

Doktor B.________ führte auf Grundlage der persönlichen, beruflichen und gesundheitli-
chen Entwicklung einschliesslich der aktuellen psychischen, sozialen und gesundheitli-
chen Situation des Beschwerdeführers und mithin nachvollziehbar aus, weshalb bei die-
sem – entgegen der Einschätzung der Dr. AB.________ – nicht von einer (100%igen) Ar-
beitsfähigkeit in einer leidensangepassten Tätigkeit (auf dem 1. Arbeitsmarkt) ausgegan-
gen werden könne bzw. seit Eintritt ins Erwerbsalter nie eine solche bestanden habe. Es 
leuchtet nicht ein, was der Gerichtsgutachter vertieft hätte diskutieren und erklären müs-
sen, wenn er auf Basis der Vorakten und der persönlichen Begutachtung des Beschwer-
deführers zu einer anderen Einschätzung gekommen war als Dr. AB.________. Der ei-
gentliche Auftrag des Dr. B.________ bestand denn auch nicht darin, die Beweiskraft des 

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Urteil S 2021 99

Teilgutachtens der Dr. AB.________ zu prüfen (BGE 140 V 193 E. 3.2; vgl. auch VGer ZG 
S 2022 14 vom 10. Mai 2024 E. 8.2). In Übereinstimmung mit dem Gericht (vgl. E. 5.3.3.2) 
bemängelte er aber jedenfalls zu Recht, dass er nicht nachvollziehen könne, weshalb 
Dr. AB.________ den Widerspruch der von ihr attestierten 100%igen Arbeitsfähigkeit in 
einer Verweistätigkeit und der gescheiterten Steigerung der Arbeitsfähigkeit über 50 % in 
einem geschützten Rahmen nicht thematisiert habe.

Wenn die IV-Stelle sodann kritisiert, der Gerichtgutachter habe einseitig fremdanamnes-
tisch abgeklärt resp. Dr. AB.________ nicht kontaktiert, ist Folgendes festzuhalten: Die 
Beschwerdegegnerin forderte die Gutachterstelle zu einer Stellungnahme namentlich zu 
den Einwänden des Dr. S.________ auf. Die entsprechende Stellungnahme wurde von Dr. 
med. Z.________ und Herrn AA.________ erstellt, da Dr. AB.________ zu diesem Zeit-
punkt nicht mehr bei der Gutachterstelle beschäftigt war. Vor diesem Hintergrund ist einer-
seits festzustellen, dass es die IV-Stelle offenbar selbst nicht für nötig erachtete, die Ver-
fasserin des Teil-Gutachtens persönlich zu den Einwänden insbesondere des behandeln-
den Psychiaters Stellung nehmen zu lassen. Andererseits ist nicht ersichtlich, welchen 
Mehrwert es gehabt hätte, wenn Dr. B.________ Dr. AB.________ kontaktiert hätte, ging 
deren Einschätzung doch aus dem Teil-Gutachten hervor und hatte sie abgesehen von 
der Begutachtung doch keine weiteren Erfahrungen mit dem Beschwerdeführer gemacht; 
eine entsprechende Diskussion hätte höchstens akademischen Wert gehabt. Dazu ist zu 
wiederholen, dass Dr. B.________ den Auftrag hatte, eine unabhängige Einschätzung zu 
den medizinisch entscheidwesentlichen Punkten abzugeben. Indem er die Mutter, den 
Werkstattleiter und den behandelnden Psychiater kontaktierte, hat er sich an diejenigen 
Dritten gewandt, die aktenkundig im höchsten Regelmässigkeitsgrad mit dem Beschwer-
deführer zu tun haben, wobei sie das durch das Studium der Vorakten und die persönliche 
Begutachtung gewonnene Bild des Experten lediglich komplettieren sollten.

Soweit die IV-Stelle schliesslich bemängelt, der Gerichtsgutachter habe sich zu wenig mit 
den erheblichen Diskrepanzen zwischen seinen eigenen Feststellungen zum Tagesablauf 
resp. den Freizeitaktivitäten und denjenigen der Dr. AB.________ auseinandergesetzt, ist 
auch hier zunächst festzuhalten, dass es nicht die Aufgabe des Gutachters war, die (me-
dizinische) Sachverhaltsfeststellung und -würdigung der Dr. AB.________ zu überprüfen 
bzw. zu belegen, dass deren Feststellungen falsch resp. seine eigenen überzeugender 
sind. Der Gerichtsgutachter stellte die Aktivitäten des Beschwerdeführers anhand der Vor-
akten und aufgrund seiner Befragung im Rahmen der Indikatorenprüfung fest und erblickte 
in der Lebenssituation des Beschwerdeführers bei namhaften Sozialkontakten einzig zu 

25

Urteil S 2021 99

wenigen Familienangehörigen, Verlust der Freundin, zunehmend seltener werdenden 
Freizeitaktivitäten und einer eigenen Haushaltsführung nur mit grossem Aufwand, eine 
Kümmerexistenz. Dass Dr. AB.________ die Umstände (im Zeitpunkt der Beurteilung) an-
ders würdigte, ist legitim, vermag an der Beweiskraft des Gerichtsgutachtens aber nichts 
zu ändern. Der Vollständigkeit halber ist diesbezüglich festzuhalten, dass der im SMAB-
Teilgutachten beschriebene Tagesablauf resp. die Freizeitaktivitäten auf den ersten Blick 
durchaus auf gewisse Ressourcen schliessen lassen. Doktor AB.________ hielt aber auch 
fest, dass der Beschwerdeführer zwei oder drei Kollegen habe, jedoch aktuell eher selten 
Kontakt mit diesen habe; es sei für den Beschwerdeführer schwierig, dass im Vergleich zu 
ihm alle Geld verdienen würden und deswegen etwas unternehmen könnten; er sei eigent-
lich lieber für sich allein und ziehe sich immer noch sozial etwas zurück; die Wochenstruk-
tur mit Sauna- und Fitnessstudio-Besuch, Basketball-Spielen und dem Besuchen der 
Grossmutter sei mit dem Psychiater – und mithin im Sinne einer Therapiemassnahme – 
erarbeitet worden; zur Haushaltsführung müsse er sich auch mit Hilfe der Mutter überwin-
den (IV-act. 162/75 f.). 

Im Übrigen legt die Beschwerdegegnerin nicht dar, inwiefern der Gerichtsgutachter seine 
Einschätzungen ungenügend begründet haben soll.

Bei diesem Ergebnis und angesichts der Richtlinien zur Beweiswürdigung, wonach das 
Gericht praxisgemäss nicht ohne zwingende Gründe von Gerichtsgutachten abweicht 
(BGE 143 V 269 E. 6.2.3.2, 135 V 465 E. 4.4), ist auf die Expertise des Dr. B.________ 
abzustellen. Beim Beschwerdeführer ist spätestens seit dem Lehrabschluss im Jahr 2012 
eine überdauernde Arbeitsfähigkeit in keiner Form der Tätigkeit im ersten Arbeitsmarkt 
gegeben; der Beschwerdeführer ist dauernd 100 % arbeitsunfähig ausserhalb eines ge-
schützten Arbeitsplatzes (act. 22 S. 17). Demnach ist festzuhalten, dass der Beschwerde-
führer ab 1. August 2015 (vgl. E. 5.2) basierend auf einem Invaliditätsgrad von 100 % An-
spruch auf eine ganze Invalidenrente hat. Dies führt zur Gutheissung der Beschwerde.

6.
6.1 Dem Verfahrensausgang entsprechend sind die Kosten gestützt auf Art. 69 
Abs. 1bis IVG der Beschwerdegegnerin aufzuerlegen, wobei eine Spruchgebühr von 
Fr. 800.– dem angefallenen Verfahrensaufwand angemessen erscheint.

6.2 Ausgangsgemäss ist die Beschwerdegegnerin zu verpflichten, der unentgeltlichen 
Rechtsvertreterin Rechtsanwältin Stephanie C. Elms eine angemessene Prozessentschä-

26

Urteil S 2021 99

digung zu bezahlen. Diese wird ohne Rücksicht auf den Streitwert nach der Bedeutung der 
Streitsache und nach dem Schwierigkeitsgrad des Prozesses bemessen (Art. 61 lit. g 
ATSG). Die Rechtsvertreterin macht gemäss Honorarnote vom 6. Mai 2024 (act. 36) einen 
Arbeitsaufwand von 28,7 Stunden, eine Auslagenpauschale von 3 % (Fr. 241.10) und 
Mehrwertsteuer (Fr. 625.55) geltend. Zu entschädigen ist grundsätzlich nur der notwendi-
ge Aufwand. Der veranschlagte Aufwand von über 15 Stunden für das Verfassen der (im 
Wesentlichen die Punkte des Einwands enthaltenden) Verwaltungsgerichtsbeschwerde 
und der Replik im Umfang von sechs Seiten erscheint als zu hoch. Dem Gericht erscheint 
ein diesbezüglicher Gesamtaufwand von acht Stunden als angemessen. Darüber hinaus 
kann namentlich für den Aufwand im Zusammenhang mit dem Gutachten (insbesondere: 
Ergänzungsfragen, Studium Gutachten, Stellungnahme, Studium Stellungnahme Be-
schwerdegegnerin), dem Studium und der Besprechung der verfahrensleitenden Verfü-
gungen sowie der Besprechung dieses Urteil ein Gesamtaufwand von sieben Stunden an-
gerechnet werden. Administrative Tätigkeiten im Zusammenhang mit dem Gesuch um un-
entgeltliche Prozessführung und Verbeiständung, interne Strategiebesprechungen und 
namentlich die Telefonate mit dem behandelnden Psychiater können nicht berücksichtigt 
werden. Bei einem praxisgemässen Stundenansatz für Rechtsanwältinnen und Rechtsan-
wälte von Fr. 250.– und einem zu berücksichtigenden Stundenaufwand von insgesamt 15 
Stunden sowie unter Anrechnung einer Auslagenpauschale von Fr. 112.50 (3 %) resultiert 
ein Total von Fr. 3'862.50 bzw. inkl. MWST Fr. 4'164.–.

6.3 Zur Frage nach der Kostentragung des psychiatrischen Gerichtsgutachtens ist 
festzuhalten, dass die gerichtlichen Abklärungskosten der Verwaltung auferlegt werden 
können, wenn ein Zusammenhang zwischen dem Untersuchungsmangel seitens der Ver-
waltung und der Notwendigkeit, eine Gerichtsexpertise anzuordnen, besteht (BGE 139 V 
496 E. 4.4). Dies ist unter anderem dann der Fall, wenn die Verwaltung zur Klärung der 
medizinischen Situation notwendige Aspekte unbeantwortet gelassen oder auf eine Exper-
tise abgestellt hat, welche die Anforderungen an eine medizinische Beurteilungsgrundlage 
nicht erfüllt (BGE 140 V 70 E. 6.1; 139 V 469 E. 4.4 mit Hinweisen). Nach der Rechtspre-
chung holt die kantonale Beschwerdeinstanz in der Regel ein Gerichtsgutachten ein, wenn 
sie einen medizinischen Sachverhalt für gutachterlich abklärungsbedürftig hält oder wenn 
eine Administrativexpertise in einem rechtserheblichen Punkt nicht beweiskräftig ist (BGE 
137 V 210 E. 4.4.1.4).

Nach Einsicht in die Rechtsschriften der Parteien sowie die medizinischen Vorakten ge-
langte das Gericht zur Auffassung, dass ein psychiatrisches Gutachten einzuholen ist 

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Urteil S 2021 99

(E. 5.3.3.2). Der Gerichtsgutachter gelangte in schlüssiger Weise zu einer von Dr. 
AB.________ abweichenden Einschätzung. Entsprechend kann auf das Gutachten von 
Dr. AB.________ nicht abgestellt werden. Damit sind die rechtsprechungsgemässen An-
forderungen erfüllt, welche es rechtfertigen, der Beschwerdegegnerin die Kosten für das 
Gerichtsgutachten zu überbinden. Doktor B.________ stellte dem Gericht für seine Exper-
tise Fr. 3'000.– in Rechnung (act. 30). Die Beschwerdegegnerin ist entsprechend zu ver-
pflichten, dem Gericht die Auslagen für das Gerichtsgutachten im Umfang von Fr. 3'000.– 
zu ersetzen.

28

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Demnach erkennt das Verwaltungsgericht:
__________________________________

1. Die Beschwerde wird insoweit gutgeheissen, als die angefochtenen Verfügungen 
vom 10. Juni 2021 aufgehoben werden und festgestellt wird, dass der Beschwer-
deführer ab 1. August 2015 Anspruch auf eine ganze Invalidenrente hat. 

2. Die Gerichtskosten von Fr. 800.– werden der Beschwerdegegnerin auferlegt.

3. Die Beschwerdegegnerin hat der unentgeltlichen Rechtsbeiständin des Be-
schwerdeführers, Rechtsanwältin Stephanie C. Elms, eine Parteientschädigung 
von Fr. 4'164.– (inkl. MWST) zu bezahlen.

4. Die Beschwerdegegnerin wird verpflichtet, der Gerichtskasse die Kosten des Ge-
richtsgutachtens von Fr. 3'000.– zu erstatten. 

5. Gegen diesen Entscheid kann innert 30 Tagen seit der schriftlichen Eröffnung 
beim Schweizerischen Bundesgericht in Luzern Beschwerde in öffentlich-recht-
lichen Angelegenheiten eingereicht werden.

6. Mitteilung an die Rechtsvertreterin des Beschwerdeführers (im Doppel), die IV-
Stelle des Kantons Zug (Rechnung folgt nach Rechtskraft des Urteils), an das 
Bundesamt für Sozialversicherungen, Bern, sowie im Dispositiv an die Finanzver-
waltung des Kantons Zug.

Zug, 3. Juni 2024
Im Namen der
SOZIALVERSICHERUNGSRECHTLICHEN KAMMER
Der Vorsitzende

Der Gerichtsschreiber

versandt am