# Swiss Caselaw Document

**Case Identifier:** 4fb6cdd4-8e3c-5b90-96e5-7aceb18efa53
**Source:** Zürich (ZH)
**Court Level:** cantonal
**Decision Date:** 2019-06-25
**Language:** de
**Title:** Zürich Handelsgericht 25.06.2019 HG180026
**Docket/Reference:** 
**URL:** https://entscheidsuche.ch/docs/ZH_Obergericht/ZH_HG_001_HG180026_2019-06-25.pdf

## Full Text

Handelsgericht des Kantons Zürich 
    
 
 

Geschäfts-Nr.: HG180026-O U/ei 

 

   

Mitwirkend: Oberrichter Roland Schmid, Präsident, und Oberrichterin Dr. Claudia 

Bühler, die Handelsrichter Dr. Felix Graber, Martin Fischer und 

Thomas Klein sowie der Gerichtsschreiber Christian Markutt 

 

Beschluss und Urteil vom 25. Juni 2019 

 

in Sachen 

 

A._____ AG,  
Klägerin 

 

vertreten durch Rechtsanwalt Dr. iur. X._____,  

 

gegen 

 

B._____ AG,  
Beklagte 

 

vertreten durch Rechtsanwalt Dr. iur. Y1._____,  

vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. Y2._____,  

 

betreffend Datenschutz 
 

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Inhaltsverzeichnis 

 

I. Sachverhalt und Verfahren ................................................................................. 4 
A. Sachverhaltsübersicht .................................................................................... 4 

a. Parteien und ihre Stellung ........................................................................... 4 
b. Prozessgegenstand .................................................................................... 4 

B. Prozessverlauf ................................................................................................ 5 
C. Beweisvorbringen der Parteien ...................................................................... 6 
Erwägungen .......................................................................................................... 6 
II. Formelles ........................................................................................................... 6 
1. Prozessvoraussetzungen (Art. 59 ZPO) ......................................................... 6 

1.1. Örtliche und sachliche Zuständigkeit ....................................................... 6 
1.2. Schutzwürdiges Interesse ....................................................................... 7 
1.2.1.  Vorbemerkungen und wesentliche Parteistandpunkte ............................ 7 
1.2.2.  Rechtliche Grundlagen ............................................................................ 8 
1.2.3.  Würdigung ............................................................................................. 10 
1.3. Fazit (Prozessvoraussetzungen) ........................................................... 12 

III. Materielles ...................................................................................................... 12 
1. Drohende Persönlichkeitsverletzung durch Datenbekanntgabe ins Ausland 12 

1.1. Allgemeines zum Datenschutzgesetz.................................................... 12 
1.2. Persönlichkeitsverletzende Datenbearbeitung ...................................... 12 
1.3. Spezifisch die grenzüberschreitende Bekanntgabe (Art. 6 DSG) .......... 13 
1.4. Rechtfertigungsgründe gemäss Art. 6 Abs. 2 DSG ............................... 14 
1.4.1.  Wesentliche Parteistandpunkte ............................................................. 14 
1.4.2.  Rechtliches ........................................................................................... 16 
1.4.3.  Würdigung und Fazit ............................................................................. 17 

2. Durchsetzbarkeit des Datenschutzes ........................................................... 18 
2.1. Allgemeines ........................................................................................... 18 
2.2. Formulierung Unterlassungsbefehl / Androhung der Bestrafung ........... 18 

3. Zusammenfassung der Tat- und Rechtsfragen ............................................ 19 
IV. Kosten- und Entschädigungsfolgen ................................................................ 20 
1. Streitwert ...................................................................................................... 20 

1.1. Wesentliche Parteistandpunkte ............................................................. 20 
1.2. Würdigung ............................................................................................. 20 

2. Gerichtskosten ............................................................................................. 21 
3. Parteientschädigung ..................................................................................... 22 
 
 

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Rechtsbegehren: 
(act. 1 S. 2) 

"1. Es sei der Beklagten unter Androhung der Bestrafung ihrer Orga-
ne und Geschäftsleiter gemäss Art. 292 StGB im Widerhand-
lungsfall zu verbieten, dem US Department of Justice (DoJ) oder 
einer anderen Behörde der Vereinigten Staaten von Amerika in 
irgendeiner Weise direkt oder indirekt die Klägerin identifizieren-
de, bezeichnende oder betreffende Dokumente oder Informatio-
nen, namentlich über Art und Umfang der Geschäftsbeziehung 
mit der Beklagten oder im Zusammenhang mit diesen geschäftli-
chen Aktivitäten, zu übermitteln, herauszugeben oder sonstwie di-
rekt oder indirekt zugänglich zu machen. 

 2. Alles unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zuzüglich MWST 
zu Lasten der Beklagten." 

 
Geändertes Rechtsbegehren gemäss Replik: 

(act. 18 S. 2) 

"1. Es sei der Beklagten unter Androhung der Bestrafung ihrer Orga-
ne und Geschäftsleiter gemäss Art. 292 StGB im Widerhand-
lungsfall zu verbieten, dem US Department of Justice (DoJ) oder 
einer anderen Behörde der Vereinigten Staaten von Amerika in 
irgendeiner Weise direkt oder indirekt die Klägerin identifizieren-
de, bezeichnende oder betreffende Dokumente oder Informatio-
nen, namentlich über Art und Umfang der Geschäftsbeziehung 
mit der Beklagten oder im Zusammenhang mit diesen geschäftli-
chen Aktivitäten, zu übermitteln, herauszugeben oder sonstwie di-
rekt oder indirekt zugänglich zu machen. 

 2. Alles unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zu Lasten der Be-
klagten." 

 

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I. Sachverhalt und Verfahren 

A. Sachverhaltsübersicht 

a. Parteien und ihre Stellung 

Bei der Klägerin (vormals: A1._____ Management AG) handelt es sich um eine 

Aktiengesellschaft mit Sitz in C._____ mit dem Zweck der Erbringung von Dienst-

leistungen in den Tätigkeitsbereichen eines Family Office, insbesondere Finanz-

beratung, Anlage und Verwaltung von Vermögenswerten (act. 2/1). Konkret hat 

die Klägerin als externe Vermögensverwalterin Kundenbeziehungen bei der Be-

klagten als Depotbank betreut (vgl. act. 14 Rz. 9; act. 18 Rz. 40). 

Die Beklagte, vormalige Betreiberin der ältesten und grössten Bank im Kanton 

D._____, ist eine Aktiengesellschaft mit Sitz in E._____. Der heutige Zweck 

besteht in der Abwicklung von Gerichts-, Verwaltungs- und Aufsichtsverfahren im 

In- und Ausland sowie der Verwaltung und Abwicklung von Rechten und Pflichten 

im Zusammenhang mit der früheren Finanzdienstleistungstätigkeit der Gesell-

schaft (act. 1 Rz. 3; act. 14 Rz. 83). Die F._____ Bank AG (nachfolgend: 

F._____), eine Bank mit Sitz in Zürich, hat die Aktien der Beklagten erworben und 

mittels fusions-rechtlichem Übertragungsvertrag einen grossen Teil des 

Bankgeschäfts von der Beklagten übernommen. Die Beklagte verfügt insofern 

nicht mehr über eigenes Personal, weshalb sie mit der F._____ eine Outsourcing-

Vereinbarung abgeschlossen hat (act. 14 Rz. 7 f.). Die massgeblichen 

Handlungen der F._____, d.h. konkret die Kommunikation mit der Klägerin, 

erfolgten nach übereinstimmenden Ausführungen der Parteien namens der 

Beklagten und nicht etwa für die F._____ selbst (act. 14 Rz. 8). 

b. Prozessgegenstand 

Die Beklagte nimmt am "PROGRAM FOR NON-PROSECUTION AGREEMENTS OR 

NON-TARGET LETTERS FOR SWISS BANKS" (nachfolgend: U.S.-Programm) des 

DoJ vom 29. August 2013 teil (act. 1 Rz. 10 ff.; act. 14 Rz. 10 ff.). Im Rahmen 

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dieses U.S.-Programms hat die Beklagte als sog. "Category 2 Bank" am 30. März 

2015 mit dem DoJ ein "Non-Prosecution Agreement" (nachfolgend: NPA) ge-

schlossen (act. 1 S. 7 ff.; act. 14 Rz. 17 ff.). Als Folge des Abschlusses des NPA 

wurde der Klägerin von der F._____ namens der Beklagten mitgeteilt, dass ihr 

Name auf der sog. "II.D.2-Tabelle" erscheine und sie gedenke, diese samt Namen 

und Funktion der Klägerin dem DoJ offenzulegen (act. 14 Rz. 19). Die Klägerin 

will die Weitergabe entsprechender Informationen ans DoJ sowie an weitere US-

Behörden mit vorliegender Klage verhindern. 

B. Prozessverlauf 

Am 19. Februar 2018 (Datum Poststempel) reichte die Klägerin hierorts die Klage 

ein (act. 1). Mit Verfügung vom 21. Februar 2018 wurde ihr u.a. Frist zur Leistung 

eines Gerichtskostenvorschusses angesetzt (act. 3). Nachdem die Klägerin den 

Gerichtskostenvorschuss rechtzeitig geleistet hatte (act. 8), wurde der Beklagten 

mit Verfügung vom 3. April 2018 Frist zur Erstattung der Klageantwort angesetzt 

(act. 10). Die Beklagte erstattete ihre Klageantwort innert Frist am 11. Juni 2018 

(act. 14). Mit Verfügung vom 15. Juni 2018 wurde der Klägerin Frist angesetzt, um 

eine zweite Rechtsschrift (Replik) einzureichen (act. 16). Die Klägerin erstattete 

die Replik rechtzeitig am 19. September 2018 (act. 18). Die Beklagte erstattete 

ihre zweite Rechtsschrift (Duplik) innert Frist per 26. November 2018 (act. 19 und 

act. 21). Mit Verfügung vom 28. November 2018 wurde die Duplik der Klägerin 

zugestellt und der Aktenschluss festgestellt (act. 23). Am 10. Dezember 2018 

nahm die Klägerin Stellung zu (behaupteten) Dupliknoven (act. 25). Hierzu nahm 

die Beklagte Stellung mit Eingabe vom 21. Dezember 2018 samt zusätzlicher Bei-

lage (act. 27; act. 28/1). Am 1. März 2019 reichte die Klägerin erneut (unaufgefor-

dert) eine als "Präzisierung zum Rechtsschutzinteresse" benannte Eingabe ein 

(act. 30). 

Mit Verfügung vom 7. Mai 2019 wurde den Parteien Frist angesetzt, um zu erklä-

ren, ob sie auf Durchführung der mündlichen Hauptverhandlung verzichteten 

(act. 32). Mit Eingabe vom 10. Mai 2019 teilte die Klägerin mit, dass sie die 

Durchführung einer Hauptverhandlung wünsche (act. 34). Die Beklagte hat mit 

Eingabe vom 13. Mai 2019 – unter Vorbehalt eines allfälligen Beweisverfahrens – 

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auf die Hauptverhandlung verzichtet (act. 35). Am 25. Juni 2019 fand die Haupt-

verhandlung statt (Prot. S. 12 ff.). 

C. Beweisvorbringen der Parteien 

Die Klägerin offeriert zum Beweis ihrer Behauptungen diverse Urkunden (act. 2/1-

47) sowie den Zeugen G._____ (act. 18 Anhang). Die Beklagte offeriert zum Be-

weis ihrer Darstellungen diverse Urkunden (act. 15/1-25; act. 21 Anhang: 

act. 22/1-3; act. 27 S. 6: act. 28/1), die Zeugen H._____, I._____ und J._____ 

(act. 21 Anhang; act. 27 S. 6). 

Die Parteien offerierten ihre Beweismittel grundsätzlich form- und fristgerecht so-

wie jeweils versehen mit Beweismittelverzeichnissen. Die Zulässigkeit der von der 

Beklagten nach dem Aktenschluss vorgebrachten Beweisofferten (act. 27 

[act. 28/1; Zeugen I._____ und J._____]) kann offen bleiben, da sich diese – wie 

noch zu zeigen sein wird – nicht als entscheidrelevant erweisen. Ebenso verhält 

es sich nebenbei auch mit den Behauptungen, welche anlässlich der ausserhalb 

des ordentlichen Schriftenwechsels eingereichten Eingaben (act. 25; act. 27; 

act. 30 [vgl. unten Ziff. 1.2.3.]) vorgebracht wurden. Der Prozess erweist sich 

nunmehr als spruchreif. Auf die wesentlichen Parteivorbringen, die Akten sowie 

die offerierten Beweismittel wird – soweit für die Entscheidfindung notwendig – im 

Rahmen der nachfolgenden Erwägungen eingegangen. 

Erwägungen 

II. Formelles 

1. Prozessvoraussetzungen (Art. 59 ZPO) 

1.1. Örtliche und sachliche Zuständigkeit 

Zur Begründung der örtlichen Zuständigkeit stützt sich die Klägerin auf Art. 20 

Abs. 1 lit. d ZPO, wonach für Klagen und Begehren gemäss Art. 15 DSG das Ge-

richt am Sitz einer der Parteien zuständig ist. In Bezug auf die sachliche Zustän-

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digkeit beruft sich die Klägerin darauf, die Voraussetzungen nach Art. 6 Abs. 2 

ZPO i.V.m. § 44 lit. b GOG seien gegeben: es liege (i) eine geschäftliche Tätigkeit 

vor, gegen den Entscheid stehe (ii) die Beschwerde in Zivilsachen an das Bun-

desgericht offen, da der Streitwert mindestens CHF 500'000.– betrage, und (iii) es 

seien die Parteien im Handelsregister eingetragen (act. 1 Rz. 4 ff.). Die Beklagte 

bringt vor, soweit sich die Klägerin zur Begründung der örtlichen Zuständigkeit auf 

Art. 20 Abs. 1 lit. d ZPO stütze, seien ausschliesslich Anspruchsgrundlagen des 

DSG umfasst, nicht hingegen allfällige andere Grundlagen wie das Fabrikations- 

und Geschäftsgeheimnis, etc. (act. 14 Rz. 3). In Bezug auf die sachliche Zustän-

digkeit geht auch die Beklagte zumindest von einem CHF 30'000.– übersteigen-

dem Streitwert aus (act. 14 Rz. 5; Weiteres zum Streitwert vgl. unten Ziff. 1 

[IV. Kosten- und Entschädigungsfolgen]). 

Nach den zutreffenden und unbestrittenen klägerischen Darstellungen ist die 

sachliche Zuständigkeit gegeben. Der Einwand der Beklagten betreffend örtlicher 

Unzuständigkeit für gewisse Anspruchsgrundlagen erübrigt sich insofern, als, wie 

noch zu zeigen sein wird, vorliegend ohnehin ausschliesslich datenschutzrechtli-

che Gesichtspunkte zum Tragen kommen. Damit ist die örtliche und sachliche 

Zuständigkeit des hiesigen Gerichts gegeben. 

1.2. Schutzwürdiges Interesse 

1.2.1. Vorbemerkungen und wesentliche Parteistandpunkte 

Aufgrund der neusten bundesgerichtlichen Rechtsprechung (Urteil des Bundesge-

richts 4A_250/2018 vom 1. Oktober 2018 E. 3; siehe auch bereits Entscheide des 

Handelsgerichts des Kantons Zürich HG160136 vom 23. Januar 2019 E. 1.2. S. 5 

f. sowie HG170245 vom 6. März 2019 E. 1.2. S. 6 ff.) ist vorab auf das schutz-

würdige Interesse näher einzugehen, soweit die Klägerin – neben dem Daten-

übermittlungsverbot bezüglich DoJ – auch ein Verbot der Bekanntgabe hinsicht-

lich "einer anderen Behörde der Vereinigten Staaten von Amerika" fordert. 

 

 

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In ihrer Eingabe vom 1. März 2019 (act. 30) sowie anlässlich der Hauptverhand-

lung vom 25. Juni 2019 (act. 37) führte die Klägerin – im Nachgang zu dieser 

neuen Rechtsprechung des Bundesgerichts sowie gestützt darauf ergangenen 

Entscheide des hiesigen Handelsgerichts – aus, es lägen hier konkrete Hinweise 

dafür vor, dass genauso eine Offenlegung der Personendaten an andere US-

Behörden drohe, nachdem die Beklagte in ihrem Schreiben vom 30. Oktober 

2017 offen gelassen habe, an wen die Personendaten zu liefern seien (act. 30 

Rz. 7). Weder im U.S.-Programm noch im NPA fänden sich Hinweise dafür, dass 

die fraglichen Personendaten primär oder gar ausschliesslich an das DoJ zu lie-

fern wären; es lasse sich daher nicht ausschliessen, dass die Übermittlung der 

Daten an andere Behörden verlangt würde (act. 30 Rz. 10 ff.). Weiter werde das 

Verbot der Datenübermittlung auch auf die indirekte Offenlegung ausgedehnt, so-

dass es sich bei der Formulierung des Rechtsbegehrens "oder einer anderen Be-

hörde" ohne Weiteres um eine mitumfasste Konkretisierung handle (act. 30 

Rz. 15 ff.; act. 37 S. 6). Es mache keinen Sinn, einerseits die "indirekte" Lieferung 

an das DoJ zu verbieten, andererseits auf das beantragte Lieferverbot in Bezug 

auf "andere Behörden der Vereinigten Staaten" nicht einzutreten, zumal beide 

Aspekte die Verhinderung einer möglichen Umgehung und damit zwei Seiten der 

gleichen Medaille betreffen würden (act. 37 S. 6 f.). Der Umgehungstatbestand 

betreffend andere Behörden sei besonders aktuell, da diese aus eigenem Recht 

gestützt auf das NPA die Herausgabe der Daten von der Beklagten verlangen 

könnten (act. 37 S. 6). Schliesslich könne ein entsprechender Nichteintretensent-

scheid keinen Einfluss auf die Kostenfolgen haben, zumal dem Begehren um ein 

Verbot der Übermittlung an andere Behörden in qualitativer und quantitativer Hin-

sicht kein von der letztlich geschützten indirekten Übermittlung abweichender Re-

gelungsgehalt zukomme (act. 30 Rz. 19 f.; act. 37 S. 7 f.). 

1.2.2. Rechtliche Grundlagen 

Nach Art. 59 Abs. 1 ZPO tritt das Gericht auf eine Klage ein, sofern die Prozess-

voraussetzungen erfüllt sind, andernfalls ergeht ein Nichteintretensentscheid. Die 

Prozessvoraussetzungen sind gemäss Art. 60 ZPO von Amtes wegen zu prüfen. 

Als Prozessvoraussetzung ist u.a. ein schutzwürdiges Interesse des Klägers not-

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wendig (Art. 59 Abs. 2 ZPO). Das notwendige Interesse kann rechtlicher oder tat-

sächlicher Natur sein. Bei einer Leistungsklage bzw. einem Leistungsanspruch ist 

diese Voraussetzung in der Regel inhärent, wohingegen bei der Unterlassungs- 

und Feststellungsklage ein Interesse gesondert geprüft werden muss (SIMON 

ZINGG, Berner Kommentar, Schweizerische Zivilprozessordnung, Bern 2012, 

N. 40 zu Art. 59 ZPO; ZÜRCHER, in: Sutter-Somm/Hasenböhler/Leuenberger 

[Hrsg.], Kommentar zur Schweizerischen Zivilprozessordnung, 3. Aufl. 2016, 

N. 13 zu Art. 59 ZPO; TANJA DOMEJ, in: Oberhammer/Domej/Haas [Hrsg.], 

Schweizerische Zivilprozessordnung, 4. Aufl. 2014, N. 24 Art. 59 ZPO; BORIS 

MÜLLER, in: Brunner/Gasser/Schwander [Hrsg.], Schweizerische Zivilprozessord-

nung, 2. Aufl. 2016, N. 53 f. zu Art. 59 ZPO). Ein hinreichendes schutzwürdiges 

Interesse ist bei einer Unterlassungsklage nur dann gegeben, wenn das Verhalten 

der Beklagten eine künftige Persönlichkeitsverletzung ernsthaft befürchten lässt, 

so dass eine solche mit einer gewissen Unmittelbarkeit droht (BGE 124 III 72 

E. 2a). Naturgemäss lässt sich ein künftiges Verhalten nie mit letzter Sicherheit 

beweisen, so dass es lediglich darum gehen kann, eine Vermutung darzutun 

(BGE 97 II 97 E. 5b). In welcher Intensität eine einschlägige Gefahr vorhanden 

sein muss, um einen Unterlassungsanspruch bejahen zu können, ist eine Rechts-

frage. Die tatsächlichen Gegebenheiten, aus denen sich eine Gefahr der 

dargelegten Art ergeben soll, sind von der Klägerin nachzuweisen (Urteile des 

Bundesgerichts 4A_250/2018 vom 1. Oktober 2018 E. 3.2 und 5A_228/2009 vom 

8. Juli 2009 E. 4.1). In einem ähnlich gelagerten Fall, bei welchem ein Verbot zur 

Datenherausgabe gegenüber dem DoJ sowie der US Steuerbehörde (Internal 

Revenue Service [nachfolgend: IRS]) beantragt wurde, hob das Bundesgericht mit 

Urteil 4A_250/2018 vom 1. Oktober 2018 den Entscheid des hiesigen Gerichtes 

HG160128 vom 21. März 2018 auf. Dabei wurde erwogen, dass zur Bejahung 

eines schutzwürdigen Interesses an einem Verbot zur Datenherausgabe vom 

Kläger dargetan werden müsse, dass eine Datenherausgabe auch vom IRS 

verlangt worden sei oder ein entsprechendes Begehren bevorstehe, und dass der 

Adressat einem solchen Begehren mangels Verbot stattgeben würde. Mangels 

konkreter Anhaltspunkte verneinte das Bundesgericht ein schutzwürdiges Inter-

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esse hinsichtlich einer Datenherausgabe an den IRS und hielt fest, dass die 

Vorinstanz diesbezüglich auf die Klage nicht hätte eintreten dürfen (E. 3.2). 

1.2.3. Würdigung  

Es erübrigt sich, die Zulässigkeit der Vorbringen in der klägerischen Eingabe vom 

1. März 2019 (act. 30) sowie anlässlich der Hauptverhandlung vom 25. Juni 2019 

zu prüfen, da sich diese ohnehin als unbehilflich erweisen: Entgegen der Auffas-

sung der Klägerin (vgl. act. 30 S. 4), hat das Handelsgericht keine Abkehr seiner 

früheren Praxis dahingehend vorgenommen, ein Verbot von Datenlieferungen nur 

noch an das DoJ einzuschränken. Auch das Bundesgericht (4A_250/2018 vom 

1. Oktober 2018 in Erwägung 3.3.) hat nicht ausgeschlossen, dass die Datenüber-

mittlung an andere Behörden untersagt werden könnte. Das Bundesgericht hat 

aber klargestellt (Erwägung 3.2.), dass für ein Verbot der Datenlieferung an eine 

andere Behörde als das DoJ darzutun wäre, dass die entsprechende andere Be-

hörde eine Datenherausgabe verlangt hat oder dies bevorsteht, und dass die Ge-

genpartei einem solchen Begehren ohne Verbot nachkäme. In Nachachtung die-

ser Erwägungen hat die Klägerin somit ausreichend substantiierte, massgebliche 

Behauptungen dazu aufzustellen. Auf die von der Klägerin zitierte, vor dem bun-

desgerichtlichen Entscheid ergangene, handelsgerichtliche Rechtsprechung ist 

demgegenüber nicht näher einzugehen. 

Die Klägerin stützt sich u.a. auf die von der F._____ namens der Beklagten ver-

fassten Schreiben (act. 2/13; act. 2/15), in welchen offen gelassen worden sei, 

welcher Behörde Daten geliefert werden sollten. Dies vermag insofern nicht zu 

überzeugen, da das Schreiben vom 30. Oktober 2017 (act. 2/13) lediglich im Titel 

unspezifisch von "U.S. Authorities" spricht, dann jedoch mehrfach konkret er-

wähnt, die Beklagte hätte mit dem DoJ zusammenzuarbeiten (z.B.: "[…] has the 

duty to continue collaborating with the DOJ […]") und an das DoJ Daten zu liefern 

("[…] the DOJ expects to receive specific information […]"; "[…] the Bank intends 

to disclose to the DOJ […]"). Ähnlich verhält es sich mit dem Schreiben vom 

23. November 2017 (act. 2/15 S. 2), in welchem erneut ausschliesslich die Rede 

von einer Datenlieferung an das DoJ ist (so z.B.: "[…] transmission of the 

documents to the DOJ […]"). Der Satz: "During the pending proceedings, the 

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Bank will not disclose the personal data of your client to the DoJ or any other U.S. 

authority." lässt nicht darauf schliessen, dass konkret eine Datenlieferung an an-

dere Behörden drohen würde. Sodann findet sich weder im U.S.-Programm noch 

im NPA ein Hinweis dafür, dass effektiv Daten direkt an andere US-Behörden als 

das DoJ respektive deren Tax Division geliefert werden sollen. Die erste von der 

Klägerin angeführte Stelle des NPA sieht denn auch vor, dass das DoJ eine ent-

sprechende Kooperation bezüglich anderer Behörden zu veranlassen hätte ("[…] 

designated by the Department [Anm.: = DoJ]"). Die zweite Stelle sieht im Gegen-

satz zur klägerischen Folgerung ausdrücklich die Zusammenarbeit mit dem DoJ 

vor: "(f) provide the Department". Eine ausreichende Grundlage im NPA, wonach 

andere Behörden – ohne Beteiligung des DoJ – direkt die Datenübermittlung von 

der Beklagten verlangen könnten, ist nicht ersichtlich. Sodann besteht keine Dis-

krepanz zwischen dem Nichteintreten bezüglich anderer Behörden und dem Ver-

bot der indirekten Datenübermittlung, denn bei der indirekten Datenbekanntgabe 

geht es um die Weitergabe an das DoJ, was sich von einer (direkten) Datenbe-

kanntgabe an eine andere Behörde unterscheidet. Entgegen der Klägerin liegt 

dementsprechend auch ohne Weiteres ein ("in qualitativer und quantitativer Hin-

sicht") abweichender Regelungsgehalt vor. Allfällige Umgehungshandlungen wer-

den durch ein Verbot der indirekten Datenübermittlung ans DoJ erfasst. 

Wie die Klägerin schliesslich selber ausführt, wäre grundsätzlich ebenso die indi-

rekte Datenbekanntgabe von einem auszusprechenden Verbot der Datenüber-

mittlung mitumfasst. Es ist weder dargetan noch ersichtlich, dass konkret eine Da-

tenübermittlung im Raum steht, welche nicht bereits mit einem Verbot betreffend 

DoJ mitumfasst wäre; ein weitergehendes schutzwürdiges Interesse fehlt. Auf die 

Klage ist daher – im Einklang mit der (neueren) bundes- und handelsgerichtlichen 

Rechtsprechung – insoweit nicht einzutreten, als sich das Verbot zur Datenüber-

mittlung auf andere amerikanische Behörden als das DoJ bezieht. 

 

 

 

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1.3. Fazit (Prozessvoraussetzungen) 

Wie gesehen ist mangels schutzwürdigen Interesses auf die Klage insoweit nicht 

einzutreten, als sich das Verbot zur Datenübermittlung auf andere amerikanische 

Behörden als das DoJ bezieht. Im Übrigen geben die weiteren Prozessvoraus-

setzungen zu keinen Bemerkungen Anlass und auf die Klage ist dementspre-

chend teilweise einzutreten. 

III. Materielles 

1. Drohende Persönlichkeitsverletzung durch Datenbekanntgabe ins Ausland 

1.1. Allgemeines zum Datenschutzgesetz 

Das Bundesgesetz vom 19. Juni 1992 über den Datenschutz (DSG) gilt für das 

Bearbeiten von Daten natürlicher und juristischer Personen durch private Perso-

nen und Bundesorgane (Art. 2 Abs. 1 DSG). Unter den Begriff "Personendaten" 

fallen alle Angaben, die sich auf eine bestimmte oder bestimmbare Person bezie-

hen, wobei natürliche oder juristische Personen gleichermassen von der Bearbei-

tung betroffen sein können (Art. 3 lit. a und b DSG). "Bearbeiten" ist jeder Um-

gang mit Personendaten, unabhängig von den angewandten Mitteln und Verfah-

ren, insbesondere das Beschaffen, Aufbewahren, Verwenden, Umarbeiten, Be-

kanntgeben, Archivieren oder Vernichten von Daten (Art. 3 lit. e DSG). Unter "Be-

kanntgabe" wird gemäss Art. 3 lit. f DSG das Zugänglichmachen von Personenda-

ten wie das Einsichtgewähren, Weitergeben und Veröffentlichen verstanden. 

1.2. Persönlichkeitsverletzende Datenbearbeitung 

Wer Personendaten im vorgenannten Sinne bearbeitet, darf nach Art. 12 DSG die 

Persönlichkeit der betroffenen Person nicht widerrechtlich verletzen. Namentlich 

dürfen Personendaten zufolge Art. 4 Abs. 3 DSG nur zu dem Zweck bearbeitet 

werden, der bei der Beschaffung angegeben wurde oder der aus den Umständen 

ersichtlich oder gesetzlich vorgesehen ist. Die Missachtung der Zweckbindung hat 

grundsätzlich eine Verletzung der Persönlichkeit der betroffenen Person zur Fol-

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ge, welche dann widerrechtlich und deshalb unzulässig ist, wenn kein Rechtferti-

gungsgrund entsprechend Art. 13 DSG vorliegt (DAVID ROSENTHAL, in: Rosent-

hal/Jöhri [Hrsg.], Handkommentar zum Datenschutzgesetz, Zürich/Basel/Genf 

2008, N. 2 f. und N. 48 zu Art. 4 DSG). 

1.3. Spezifisch die grenzüberschreitende Bekanntgabe (Art. 6 DSG) 

Da die Bekanntgabe von Personendaten ins Ausland droht, darf diese nicht nur 

keine widerrechtliche Persönlichkeitsverletzung nach Art. 12 DSG bewirken, son-

dern muss zusätzlich den Rechtmässigkeitsvoraussetzungen von Art. 6 DSG ge-

nügen. Die Einhaltung dieser Voraussetzungen ist vorab zu prüfen, zumal Art. 6 

DSG eine in sich geschlossene und strengere Sonderregelung darstellt, deren 

Grundsätze (und Rechtfertigungsgründe) bei jeder Datenbekanntgabe ins Aus-

land – nebst den anderen Bestimmungen des DSG – berücksichtigt werden müs-

sen (HUSSEIN NOUREDDINE, in: Passadelis/Rosenthal/Thür [Hrsg.], Datenschutz-

recht, Basel 2015, Rz. 3.127). Art. 6 Abs. 1 DSG bestimmt für die grenzüber-

schreitende Bekanntgabe weiter, dass Personendaten nicht ins Ausland bekannt 

gegeben werden dürfen, wenn dadurch die Persönlichkeit der betroffenen Person 

schwerwiegend gefährdet würde. Laut Art. 6 Abs. 1 DSG gilt als schwerwiegende 

Gefährdung der Persönlichkeit von Gesetzes wegen (d.h. im Sinne einer unwider-

legbaren Vermutung) jede Bekanntgabe in ein Land, welches über keine ange-

messene Datenschutzgesetzgebung verfügt (DAVID ROSENTHAL, a.a.O., N. 27 zu 

Art. 6 Abs. 1 DSG; a.M. BAERISWYL/BLONSKI, in: Baeriswyl/Pärli [Hrsg.], Daten-

schutzgesetz, Bern 2015, N. 11 zu Art. 6 DSG). Ist Letzteres der Fall, dann ist ei-

ne Datenbekanntgabe prinzipiell rechtswidrig. Art. 6 Abs. 2 DSG enthält jedoch 

eine abschliessende Liste von alternativen Bedingungen, unter welchen die Be-

kanntgabe von persönlichen Daten ins Ausland erlaubt ist, auch wenn die Anfor-

derungen von Abs. 1 nicht erfüllt sind (MAURER-LAMBROU/STEINER, in: Maurer-

Lambrou/Blechta [Hrsg.], Basler Kommentar, Datenschutzgesetz/Öffentlichkeits-

gesetz, 3. Aufl. 2014, N. 22c zu Art. 6 DSG). Die Rechtfertigungsgründe gemäss 

Art. 6 Abs. 2 DSG sind gegenüber denjenigen von Art. 13 Abs. 1 DSG einge-

schränkt, wobei insbesondere ein überwiegendes privates Interesse zwar eine 

- 14 - 

Datenbekanntgabe nach Art. 12 DSG (Art. 13 Abs. 1 DSG), nicht jedoch eine sol-

che nach Art. 6 Abs. 1 DSG (vgl. Art. 6 Abs. 2 DSG) zu rechtfertigen vermag. 

In konstanter Rechtsprechung hat das Handelsgericht Zürich sowie das Bundes-

gericht erwogen, dass die Vereinigten Staaten nicht über eine Gesetzgebung ver-

fügen, die einen angemessenen Datenschutz nach Massgabe von Art. 6 Abs. 1 

DSG gewährleistet (vgl. zuletzt Urteil des Bundesgerichts 4A_144/2018 vom 

21. Januar 2019 E. 2 sowie Beschluss und Urteil des Handelsgerichts HG170245 

vom 6. März 2019 E. 1.3.2. S. 14 m.w.H.; ebenso BAERISWYL/BLONSKI, a.a.O., 

N. 15 zu Art. 6 DSG). Dies entspricht sodann offensichtlich der übereinstimmen-

den Auffassung der Parteien (act. 1 Rz. 74; act. 14 Rz. 112). Die drohende Da-

tenherausgabe ans DoJ stellt daher – ungeachtet, ob eine solche Pflicht über-

haupt besteht, was offen gelassen werden kann – eine Persönlichkeitsverletzung 

dar, welche nur bei Vorliegen eines Rechtfertigungsgrundes nach Art. 6 Abs. 2 

DSG nicht widerrechtlich wäre. 

1.4. Rechtfertigungsgründe gemäss Art. 6 Abs. 2 DSG 

1.4.1. Wesentliche Parteistandpunkte 

Die Beklagte führt an, nicht nur sie selber, sondern sämtliche Banken und der Fi-

nanzplatz Schweiz hätten insgesamt ein eminentes Interesse, den Steuerstreit mit 

den USA endgültig beizulegen und die für den Finanzplatz unerlässliche Rechts-

sicherheit wieder herzustellen. Die ihr und den anderen Banken drohenden Risi-

ken seien enorm, wenn die vereinbarten Daten nicht geliefert werden könnten und 

abgeschlossene NPAs keinen Bestand hätten, sodass das Risiko eines Widerrufs 

der NPAs durch das DOJ drohe (act. 14 Rz. 60). 

Weiter, so die Beklagte, entspreche es einem allgemein anerkannten Grundsatz, 

dass Personendaten ins Ausland übermittelt werden dürften; die Voraussetzun-

gen gemäss Art. 6 Abs. 2 lit. d DSG seien vorliegend erfüllt (act. 14 Rz. 62 ff.). Es 

gehe (i) nicht um eine systematische Datenüberlieferung; das Einzelfallerfordernis 

sei erfüllt. Dann sei (ii) die Lieferung nötig, um die Rechtsposition der Beklagten 

zu wahren, da ansonsten ein Widerruf des NPA und damit der finanzielle Kollaps 

- 15 - 

sowie strafrechtliche Verfolgung drohe (act. 14 Rz. 65 f.). Die in gewissen Ge-

richtsentscheiden vertretene Meinung der Nichtanwendbarkeit der Bestimmung 

mit der Begründung, das DoJ sei eine Verwaltungsbehörde und nicht ein Gericht, 

sei abzulehnen. Zur Untermauerung führt die Beklagte v.a. ins Feld, der Begriff 

"Gericht" komme nur in der deutschen Fassung vor. Sodann hätte das DSG dem 

europäischen Recht angenähert werden sollen, wo sich das Erfordernis nicht fin-

de (act. 14 Rz. 68). Im Einklang dazu sei der Entscheid des Appellationsgerichtes 

des Kantons Waadt PT15.038989-170378 vom 30. Juni 2017 zu verstehen. 

Schliesslich sei auf das revidierte DSG hinzuweisen, welches neben "Gericht" von 

einer "anderen zuständigen ausländischen Behörde" spreche (act. 14 Rz. 69 f.). 

Unter Verweis auf die Rechtsprechung bringt die Klägerin zusammengefasst vor, 

bisher habe noch keine betroffene Bank den vom Bundesgericht geforderten 

Nachweis erbringen können, dass gerade die Nichtlieferung der in einem be-

stimmten Verfahren zur Diskussion stehenden Daten zwingend zu einem Wieder-

aufflammen des Steuerstreits in einer den Finanzplatz gefährdenden Dimension 

führen würde (act. 18 Rz. 20). Da die Beklagte nie eine systemrelevante Bank 

gewesen sei, heute keine Bankentätigkeit mehr ausübe, kein Personal mehr be-

schäftige und zudem selbst eine sehr unwahrscheinliche Anklageerhebung gegen 

die ohnehin in Auflösung befindliche Beklagte dem Ansehen der Schweiz oder 

des Finanzplatzes nicht schaden würde, bestehe hier erst recht kein Anlass, von 

der gefestigten Rechtsprechung abzuweichen (act. 18 Rz. 21). Das von der Be-

klagten ins Feld geführte Urteil des Kantonsgerichts Waadt, welches das Bundes-

gericht später aufgehoben habe, sei unbehilflich. Zum einen stelle sich dieses Ur-

teil gegen die Lehre, wenn davon ausgegangen werde, dass Art. 6 Abs. 2 lit. d 

DSG auch Verfahren vor reinen Verwaltungs- oder Exekutivbehörden umfasse. 

Zum anderen werde die Auffassung des Kantonsgerichts Waadt desgleichen 

durch den Gesetzgeber selbst widerlegt, wenn nun im Zuge der Revision festge-

halten werde, die Bestimmung – de lege lata – mit der Voraussetzung eines Ge-

richts im formellen Sinne, werde als zu eng empfunden (act. 18 Rz. 25). 

 

 

- 16 - 

1.4.2. Rechtliches 

Entsprechend Art. 6 Abs. 2 lit. d DSG können Personendaten ins Ausland be-

kanntgegeben werden, obschon die dortige Gesetzgebung keinen angemessenen 

Schutz gewährleistet, wenn die Bekanntgabe im Einzelfall entweder für die Wah-

rung eines überwiegenden öffentlichen Interesses oder für die Feststellung, Aus-

übung oder Durchsetzung von Rechtsansprüchen vor Gericht unerlässlich ist. Die 

Bestimmung betrifft Einzelfälle, also konkrete Situationen; die systematische und 

regelmässige Datenbekanntgabe wird dadurch nicht gerechtfertigt. Dennoch kön-

nen die übermittelten Daten eine oder mehrere Personen betreffen (zum Ganzen: 

MAURER-LAMBROU/STEINER, a.a.O., N. 32 f. zu Art. 6 DSG; NICOLAS PASSADELIS, 

in: Passadelis/Rosenthal/Thür [Hrsg.], Datenschutzrecht, Basel 2015, Ziff. 6.59 

ff.). Da eine Widerrechtlichkeit vermutet wird, trifft die "Verletzerin" (also diejenige, 

welche die Daten bekanntgeben will) die Beweislast für das Vorliegen eines 

Rechtfertigungsgrundes nach Art. 6 Abs. 2 DSG (CORRADO RAMPINI, in: Maurer-

Lambrou/Blechta [Hrsg.], Basler Kommentar, Datenschutzgesetz/Öffentlichkeits-

gesetz, 3. Aufl. 2014, N. 3 zu Art. 15 DSG). 

Die Unerlässlichkeit ist somit für diesen Rechtfertigungsgrund (beide Satzteile) 

zwingende Voraussetzung. Als unerlässlich, d.h. als notwendig, erachtet das 

Bundesgericht eine Datenlieferung etwa dann, wenn ohne sie davon auszugehen 

wäre, dass der Steuerstreit mit den USA erneut eskalieren und damit insgesamt 

der schweizerische Finanzplatz in Mitleidenschaft gezogen sowie der Ruf der 

Schweiz als zuverlässige Verhandlungspartnerin beeinträchtigt (werden) würde 

(Urteil des Bundesgerichts 4A_83/2016 vom 22. September 2016 E. 3.3.4.). Das 

Bundesgericht hat im genannten Urteil eine Datenlieferung im Rahmen des U.S.-

Programms als unzulässig beurteilt, weil diese ohne konkret drohende Anklage-

erhebung seitens der US-Behörden im Urteilszeitpunkt nicht notwendig war, um 

(überwiegende) öffentliche Interessen zu wahren (Urteil des Bundesgerichts 

4A_83/2016 vom 22. September 2016 E. 3.4.3.; vgl. dazu die Urteile des Bundes-

gerichts 4A_250/2018 vom 1. Oktober 2018 E. 5.2. und präzisierend 4A_144/ 

2018 vom 21. Januar 2019 E. 2.1.4. ff.). Die Unerlässlichkeit nach Massgabe von 

Art. 6 Abs. 2 lit. d DSG muss im Urteilszeitpunkt vorliegen. Ob die Lieferung von 

- 17 - 

Daten unerlässlich ist, um ein überwiegendes öffentliches Interesse zu wahren 

bzw. um Rechtsansprüche vor einem Gericht auszuüben/durchzusetzen, ist stets 

für den konkreten Einzelfall zu beurteilen. Dabei ist laut Bundesgericht die (pro-

zessual zu berücksichtigende) Veränderung der tatsächlichen Situation (auch) 

materiell-rechtlich zu berücksichtigen (Urteil des Bundesgerichts 4A_83/2016 vom 

22. September 2016 E. 3.3.4.). 

1.4.3. Würdigung und Fazit 

In Bezug auf die erforderliche Unerlässlichkeit einer Datenlieferung entsprechend 

Art. 6 Abs. 2 lit. d DSG bleibt die Beklagte bei vagen und pauschalen Behauptun-

gen. Die allgemeinen Hinweise auf mögliche Risiken, sollten NPAs aufgrund der 

Nichtlieferung von Daten vom DoJ aufgelöst werden, sind theoretischer Natur. 

Nicht dargetan wurde von der Beklagten, dass bei einer Nichtlieferung der fragli-

chen Daten konkret im jetzigen Zeitpunkt die Gefahr droht, dass, wie es nach der 

bundesgerichtlichen Formulierung vorausgesetzt wird, "der Steuerstreit mit den 

USA erneut eskalieren und damit insgesamt der schweizerische Finanzplatz in 

Mitleidenschaft gezogen sowie der Ruf der Schweiz als zuverlässige Verhand-

lungspartnerin beeinträchtigt (werden) würde". Dementsprechend fehlt es – wie 

von der Rechtsprechung in zahlreichen ähnlichen Fällen gleichermassen festge-

stellt – an der Unerlässlichkeit der Datenlieferung für die Wahrung eines überwie-

genden öffentlichen Interesses (Variante 1 von Art. 6 Abs. 2 lit. d DSG). Ebenso-

wenig wird von der Beklagten substantiiert ausgeführt, weshalb die Datenlieferung 

unerlässlich sein soll für die Feststellung, Ausübung oder Durchsetzung von 

Rechtsansprüchen vor Gericht (Variante 2 von Art. 6 Abs. 2 lit. d DSG), womit 

sich gleichzeitig die Kontroverse zum Begriff "Gericht" im Sinne von Art. 6 Abs. 2 

lit. d DSG erübrigt. Aufgrund des Gesagten muss keine Interessenabwägung vor-

genommen werden. Ausserdem kann die zwischen den Parteien strittige Frage, 

ob vorliegend überhaupt eine Pflicht zur Datenlieferung besteht, offen bleiben. 

Zusammengefasst droht der Klägerin aufgrund der von der Beklagten beabsich-

tigten Bekanntgabe der fraglichen Daten eine widerrechtliche Persönlichkeitsver-

letzung. Für eine solche Datenbekanntgabe besteht kein Rechtfertigungsgrund im 

Sinne von Art. 6 Abs. 2 lit. d DSG, da diese weder zur Wahrung überwiegender 

- 18 - 

öffentlicher Interessen noch für die Feststellung/Ausübung/Durchsetzung von 

Rechtsansprüchen vor Gericht unerlässlich ist. Damit besteht bereits eine Grund-

lage zum Verbot einer Datenübermittlung, sodass, wie im Rahmen der örtlichen 

Zuständigkeit bereits angetönt, Anspruchsgrundlagen ausserhalb des DSG nicht 

zusätzlich geprüft werden müssen. 

2. Durchsetzbarkeit des Datenschutzes 

2.1. Allgemeines 

Gemäss Art. 15 Abs. 1 DSG richten sich Klagen zum Schutz der Persönlichkeit im 

Zusammenhang mit der Bearbeitung von Personendaten durch private Personen 

nach den Art. 28, 28a und 28l ZGB. Die klagende Partei kann insbesondere ver-

langen, dass keine Daten an Dritte bekanntgegeben werden. Demnach kann, wer 

in seiner Persönlichkeit durch die Bearbeitung von Personendaten durch private 

Personen widerrechtlich verletzt wird, zu seinem Schutz gegen jeden, der an der 

Verletzung mitwirkt, das Gericht anrufen (Art. 15 Abs. 1 DSG in Verbindung mit 

Art. 28 Abs. 1 ZGB) und beantragen, die drohende Verletzung zu verbieten 

(Art. 15 Abs. 1 DSG in Verbindung mit Art. 28a Abs. 1 Ziff. 1 ZGB). Da durch die 

von der Beklagten beabsichtigte Bekanntgabe der Personendaten der Klägerin 

ans DoJ eine widerrechtliche Persönlichkeitsverletzung für diese droht, kann ge-

genüber der Beklagten gestützt auf Art. 15 Abs. 1 DSG in Verbindung mit Art. 28a 

Abs. 1 Ziff. 1 ZGB ein Verbot zur Datenübermittlung ausgesprochen werden. 

2.2. Formulierung Unterlassungsbefehl / Androhung der Bestrafung 

Der Gegenstand des Unterlassungsbefehls muss genügend individualisiert sein, 

sodass er der Rechtskraft fähig ist und ohne nochmalige materielle Prüfung 

vollstreckt werden kann. Eine Unterlassungsklage muss genau angeben, welches 

Verhalten der Beklagten zu verbieten ist. Dabei ist die konkret drohende Ver-

letzung nur der grundsätzliche Massstab für die Formulierung des Rechts-

begehrens. Zur Verhinderung im Ergebnis entsprechender bzw. gleicher Verlet-

zungshandlungen ist eine etwas weitere, jedoch nicht allzu weite Formulierung 

zulässig. Mit anderen Worten sollte das Rechtsbegehren so abgefasst werden, 

- 19 - 

dass auch ähnliche Handlungen, mit denen die beklagte Partei das Verbot 

umgehen könnte, erfasst werden (BGE 142 III 587 E. 5.3 u.a. mit Hinweis auf 

BGE 131 III 70 E. 3.3; Urteil des Handelsgerichts des Kantons Zürich HG160058 

vom 26. März 2018 unter Hinweis auf HG110005 vom 12. Juli 2012 E. 3.3. 

m.w.H.). 

Um den gerichtlichen Anordnungen Nachdruck zu verleihen, ist das Verbot für 

den Widerhandlungsfall antragsgemäss mit der Androhung der Bestrafung der 

verantwortlichen Organe gemäss Art. 292 StGB (Busse bis CHF 10'000.–) zu ver-

binden (Art. 343 Abs. 1 lit. a ZPO). Die Klägerin beantragt zusätzlich eine Straf-

androhung an "die Geschäftsleiter". Der dem deutschen und österreichischen 

Recht entnommene Ausdruck "Geschäftsleiter" ist dem schweizerischen Obligati-

onenrecht fremd (vgl. Beschluss und Urteil des Handelsgerichts des Kantons Zü-

rich HG170245 vom 6. März 2019 E. 2.4.). Es wurde weder dargetan noch ist er-

sichtlich, wer damit gemeint sein könnte. Ein internes Organigramm liegt nicht vor. 

In Anbetracht dessen, dass eine Bestrafung nach Art. 292 StGB voraussetzt, dass 

die betroffenen Personen von der Androhung Kenntnis erlangen, mithin klar sein 

muss, an wen sich die Androhung richtet, kann der beantragten Strafandrohung 

an "die Geschäftsleiter" somit nicht stattgegeben werden. Da das Gericht über die 

Anordnung der Vollstreckungsmassnahmen nach seinem eigenen Ermessen ent-

scheidet, hat dies für den Ausgang des Verfahrens (insbesondere für die Kosten-

verteilung) keinerlei Relevanz. 

3. Zusammenfassung der Tat- und Rechtsfragen 

Die der Beklagten drohende Datenherausgabe ans DoJ stellt eine Persönlich-

keitsverletzung dar, welche nur bei Vorliegen eines Rechtfertigungsgrundes 

gemäss Art. 6 Abs. 2 DSG nicht widerrechtlich wäre.  

Nachdem zur Hauptsache auf die Klage eingetreten werden kann – ausgenom-

men betreffend Datenübermittlung an andere amerikanische Behörden als das 

DoJ – gelingt es der Beklagten indes nicht aufzuzeigen, dass ein solcher Recht-

fertigungsgrund effektiv besteht, da die Datenbekanntgabe weder zur Wahrung 

überwiegender öffentlicher Interessen noch für die Feststellung/Ausübung/Durch-

- 20 - 

setzung von Rechtsansprüchen vor Gericht unerlässlich ist. Dementsprechend ist 

die Klage im Wesentlichen gutzuheissen und der Beklagten unter Strafandrohung 

zu verbieten, dem DoJ Daten herauszugeben. 

IV. Kosten- und Entschädigungsfolgen 

1. Streitwert 

1.1. Wesentliche Parteistandpunkte 

Nach der Klägerin ist vorliegend praxisgemäss von einem Streitwert von 

CHF 500'000.– auszugehen. Zur Begründung bringt sie vor, eine Anklage in den 

USA würde zu einem irreparablen Reputationsschaden führen, womit der Fort-

bestand und die künftige Geschäftstätigkeit von ihr sowie der A2._____ AG 

gefährdet sei. Sie erziele derzeit einen jährlichen Umsatz zwischen 

CHF 400'000.– und CHF 600'000.– (act. 1 Rz. 7 [S. 4]; act. 18 Rz. 37 ff.). 

Die Beklagte hingegen hält einen Streitwert von CHF 100'000.– für gerechtfertigt, 

wozu sie anführt, es sei aufgrund der ihr zugänglichen Daten nicht nach-

vollziehbar, dass es im Falle eines wirtschaftlichen Ruins der Klägerin zu einem 

Schaden von CHF 500'000.– kommen würde (act. 14 Rz. 5 und 131). 

1.2. Würdigung 

Da sich die Parteien nicht über den Streitwert einig sind, ist dieser zufolge Art. 91 

Abs. 2 ZPO vom Gericht zu schätzen bzw. festzusetzen (vgl. Urteil des Handels-

gerichts des Kantons Zürich HG160049 vom 14. Dezember 2017 E. 2.2. S. 20 f.). 

Wie die Klägerin zu Recht anführt, hat das hiesige Gericht für Fälle wie den vor-

liegenden in konstanter Rechtsprechung einen Streitwert von CHF 500'000.– ver-

anschlagt (so schon Urteil des Einzelgerichts des Handelsgerichts des Kantons 

Zürich HE140223 vom 6. August 2014 E. 7). Soweit ersichtlich wurde dies vom 

Bundesgericht bis anhin weder explizit noch implizit beanstandet (vgl. u.a. Urteil 

des Bundesgerichts 4A_83/2016 vom 22. September 2016 E. 4.). Dass es sich 

um eine vermögensrechtliche Streitigkeit (vgl. zum Ganzen BGE 142 III 145 E. 5 

- 21 - 

f. sowie zuletzt Beschluss und Urteil des Handelsgerichts des Kantons Zürich 

HG160136 vom 23. Januar 2019 E. 4.1.2.) handelt, ist zwischen den Parteien 

nicht ernsthaft strittig. Nach wie vor lässt die notorische existenzielle Bedrohung 

einer von einer Datenlieferung betroffenen Vermögensverwalterin auf die Ange-

messenheit eines Streitwertes in Höhe von CHF 500'000.– schliessen (siehe für 

ähnlich gelagerte Fälle namentlich: Urteile des Handelsgerichts des Kantons Zü-

rich HG150229 vom 8. Januar 2018 E. 3 S. 23 f.; HG160058 vom 26. März 2018 

E. 6.2. S. 27 f., HG160049 vom 14. Dezember 2017 E. 2.2. S. 20 f.). Für eine ab-

weichende Beurteilung bringt die Beklagte wenig Überzeugendes vor; so vermag 

insbesondere das angeführte Mindestaktienkapital nichts über die effektive finan-

zielle Situation der Klägerin auszusagen. Angesichts der Tätigkeit der Klägerin im 

Bereich der Vermögensverwaltung (Family Office), mit nota bene der Verwaltung 

von Vermögen in Millionenhöhe (act. 14 Rz. 9; act. 18 Rz. 40), rechtfertigt es sich 

ohne Weiteres, von einem Streitwert in Höhe von CHF 500'000.– auszugehen. Ob 

dabei von der Klägerin zusätzlich – wie von ihr angeführt, aber nicht näher sub-

stantiiert – ein jährlicher Umsatz zwischen CHF 400'000.– bis CHF 600'000.– er-

zielt wird, kann offen bleiben. 

2. Gerichtskosten 

Die Höhe der Gerichtsgebühr bestimmt sich nach der Gebührenverordnung des 

Obergerichts vom 8. September 2010 (Art. 96 ZPO i.V.m. § 199 Abs. 1 GOG) und 

richtet sich in erster Linie nach dem Streitwert bzw. nach dem Streitinteresse (§ 2 

Abs. 1 lit. a GebV OG; § 2 Abs. 1 lit. a AnwGebV). Es ist von einem durch-

schnittlich aufwendigen Verfahren auszugehen, weshalb es sich rechtfertigt, die 

Gerichtsgebühr in Anwendung von § 4 Abs. 1 und 2 GebV OG auf die Höhe der 

Grundgebühr von CHF 21'000.– festzusetzen. 

Wie gesehen ist auf die Klage, soweit sich das Verbot zur Datenübermittlung auf 

andere Behörden der Vereinigten Staaten bezieht, nicht einzutreten (vgl. oben 

Ziff. 1.4.). Dabei wurde auch bereits die klägerische Argumentation verworfen, 

wonach ihr konkret eine Datenlieferung an andere US-Behörden gedroht habe; 

dass die Beklagte Anlass zu einer solchen Annahme gegeben hätte, ist nicht 

erkennbar. In diesem Punkt ist die Klägerin als unterliegende Partei zu 

- 22 - 

betrachten, wofür sie demgemäss Kosten zu tragen hat. Der klägerische Ein-

wand, wonach sich das Nichteintreten in diesem Punkt nicht quantifizieren lasse, 

wurde ebenfalls bereits verworfen. Nach Art. 107 Abs. 1 lit. b ZPO kann von den 

Verteilungsgrundsätzen sodann abgewichen werden, wenn eine Partei in guten 

Treuen zur Prozessführung veranlasst war; u.U. infolge einer Praxisänderung 

(Urteile des Bundesgerichts 5A_106/2014 vom 26. Mai 2014 E. 9.2 und 5A_195/ 

2013 vom 9. Juli 2013 E. 3.2.1.; Botschaft zur Schweizerischen Zivilprozess-

ordnung ZPO vom 28. Juni 2006, BBl 2006 7297 Ziff. 5.8.2). Das Abweichen von 

den Verteilungsgrundsätzen zufolge einer Praxisänderung kommt hier insofern 

nicht zum Tragen, als dass nicht der vorliegende Fall zum Anlass genommen 

wird, um eine Praxisänderung vorzunehmen. Ein Abweichen von den Verteilungs-

grundsätzen erscheint daher nicht gerechtfertigt. Das Kostenrisiko für ein all-

fälliges Nichteintreten auf die Klage trägt grundsätzlich die klagende Partei (vgl. 

Urteil des Bundesgerichts 4A_291/2015 vom 3. Februar 2016 E. 4.4.). Ab-

gesehen vom teilweisen Unterliegen der Klägerin in verhältnismässig geringem 

Umfang gilt die Beklagte als zur Hauptsache unterliegende Partei (Art. 106 Abs. 1 

und 2 ZPO). Zusammengefasst rechtfertigt sich, der Klägerin die Kosten im 

Umfang von einem Fünftel (=CHF 4'200.–) und der Beklagten im Umfang von vier 

Fünfteln (=CHF 16'800.–) aufzuerlegen. Die Kosten sind vorab aus dem von der 

Klägerin geleisteten Kostenvorschuss zu decken, wofür ihr für den der Beklagten 

auferlegten Teil der Kosten von vier Fünfteln das Rückgriffsrecht auf die Beklagte 

einzuräumen ist (Art. 111 Abs. 1 und 2 ZPO). 

3. Parteientschädigung 

Bei teilweisem Obsiegen erfolgt gleichermassen die Zusprechung einer Parteient-

schädigung nach den Regeln von Art. 106 Abs. 2 ZPO, d.h. die gegenseitigen 

Entschädigungspflichten sind einander gegenüberzustellen und zu verrechnen. 

Ausgangsgemäss wird damit die Beklagte im Umfang von drei Fünfteln der ge-

samten Parteientschädigung entschädigungspflichtig (Obsiegen der Klägerin im 

Umfang von 4/5 abzüglich Obsiegen der Beklagten im Umfang von 1/5). 

Die Höhe der Parteientschädigung ist nach der Verordnung über die Anwalts-

gebühren vom 8. September 2010 festzusetzen (Art. 96 ZPO i.V.m. § 48 Abs. 1 

- 23 - 

lit. c und Abs. 2 des Anwaltsgesetzes vom 17. November 2003). Die Grundgebühr 

ist mit der Begründung bzw. Beantwortung der Klage verdient; für jede zusätzliche 

Verhandlung und jede weitere Rechtsschrift ist ein Zuschlag zu gewähren (§ 11 

Abs. 1 und 2 AnwGebV). Aufgrund des Streitwertes von CHF 500'000.– sowie in 

Anwendung von § 4 Abs. 1 und 2 i.V.m. § 11 Abs. 1 und 2 AnwGebV beträgt die 

Parteientschädigung gesamthaft rund CHF 30'000.–. Die Beklagte hat der Kläge-

rin somit eine Parteientschädigung von CHF 18'000.– (=3/5 von CHF 30'000.–) zu 

bezahlen. Auf den ursprünglich geforderten Mehrwertsteuerzuschlag hat die Klä-

gerin nunmehr verzichtet (vgl. act. 18 Rz. 6). 

Das Handelsgericht beschliesst: 

1. Auf die Klage wird nicht eingetreten, soweit sich das Verbot zur Datenüber-

mittlung auf andere Behörden der Vereinigten Staaten als das US Depart-

ment of Justice (DoJ) bezieht. 

2. Über die Kosten- und Entschädigungsfolgen wird im nachfolgenden Er-

kenntnis entschieden. 

3. Schriftliche Mitteilung an die Parteien sowie Rechtsmittelbelehrung mit nach-

folgendem Erkenntnis. 

und erkennt sodann: 

1. Der Beklagten wird unter Androhung der Bestrafung ihrer verantwortlichen 

Organe gemäss Art. 292 StGB (Busse bis CHF 10'000.–) im Widerhand-

lungsfall verboten, dem US Department of Justice (DoJ) in irgendeiner Wei-

se direkt oder indirekt die Klägerin identifizierende, bezeichnende oder be-

treffende Dokumente oder Informationen, namentlich über Art und Umfang 

der Geschäftsbeziehung mit der Beklagten oder im Zusammenhang mit die-

sen geschäftlichen Aktivitäten, zu übermitteln, herauszugeben oder sonstwie 

direkt oder indirekt zugänglich zu machen. 

- 24 - 

2. Die Gerichtsgebühr wird festgesetzt auf CHF 21'000.–. 

3. Die Kosten werden zu einem Fünftel (CHF 4'200.–) der Klägerin und zu vier 

Fünfteln (CHF 16'800.–) der Beklagten auferlegt und vorab aus dem von der 

Klägerin geleisteten Kostenvorschuss gedeckt. Der Klägerin wird für den der 

Beklagten auferlegten Teil der Kosten (CHF 16'800.–) das Rückgriffsrecht 

auf die Beklagte eingeräumt. 

4. Die Beklagte wird verpflichtet, der Klägerin eine Parteientschädigung von 

CHF 18'000.– zu bezahlen. 

5. Schriftliche Mitteilung an die Parteien. 

6. Eine bundesrechtliche Beschwerde gegen diesen Entscheid ist innerhalb 

von 30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesgericht, 

1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen Be-

schwerde richten sich nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder Art. 

113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42 und 

90 ff. des Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG). Der Streitwert 

beträgt CHF 500'000.–. 

 

 
Zürich, 25. Juni 2019 

 
Handelsgericht des Kantons Zürich 

 
Vorsitzender: 

 
 
 

Roland Schmid 

Der Gerichtsschreiber: 
 
 
 

Christian Markutt 
 

	Beschluss und Urteil vom 25. Juni 2019
	Inhaltsverzeichnis
	Rechtsbegehren: (act. 1 S. 2)
	Geändertes Rechtsbegehren gemäss Replik: (act. 18 S. 2)
	I. Sachverhalt und Verfahren
	A. Sachverhaltsübersicht
	a. Parteien und ihre Stellung
	b. Prozessgegenstand

	B. Prozessverlauf
	C. Beweisvorbringen der Parteien
	Erwägungen
	II. Formelles
	1. Prozessvoraussetzungen (Art. 59 ZPO)
	1.1. Örtliche und sachliche Zuständigkeit
	1.2. Schutzwürdiges Interesse
	1.2.1. Vorbemerkungen und wesentliche Parteistandpunkte
	1.2.2. Rechtliche Grundlagen
	1.2.3. Würdigung
	1.3. Fazit (Prozessvoraussetzungen)

	III. Materielles
	1. Drohende Persönlichkeitsverletzung durch Datenbekanntgabe ins Ausland
	1.1. Allgemeines zum Datenschutzgesetz
	1.2. Persönlichkeitsverletzende Datenbearbeitung
	1.3. Spezifisch die grenzüberschreitende Bekanntgabe (Art. 6 DSG)
	1.4. Rechtfertigungsgründe gemäss Art. 6 Abs. 2 DSG
	1.4.1. Wesentliche Parteistandpunkte
	1.4.2. Rechtliches
	1.4.3. Würdigung und Fazit

	2. Durchsetzbarkeit des Datenschutzes
	2.1. Allgemeines
	2.2. Formulierung Unterlassungsbefehl / Androhung der Bestrafung

	3. Zusammenfassung der Tat- und Rechtsfragen
	IV. Kosten- und Entschädigungsfolgen
	1. Streitwert
	1.1. Wesentliche Parteistandpunkte
	1.2. Würdigung

	2. Gerichtskosten
	3. Parteientschädigung
	Das Handelsgericht beschliesst:
	1. Auf die Klage wird nicht eingetreten, soweit sich das Verbot zur Datenübermittlung auf andere Behörden der Vereinigten Staaten als das US Department of Justice (DoJ) bezieht.
	2. Über die Kosten- und Entschädigungsfolgen wird im nachfolgenden Erkenntnis entschieden.
	3. Schriftliche Mitteilung an die Parteien sowie Rechtsmittelbelehrung mit nachfolgendem Erkenntnis.
	und erkennt sodann:
	1. Der Beklagten wird unter Androhung der Bestrafung ihrer verantwortlichen Organe gemäss Art. 292 StGB (Busse bis CHF 10'000.–) im Widerhandlungsfall verboten, dem US Department of Justice (DoJ) in irgendeiner Weise direkt oder indirekt die Klägerin ...
	2. Die Gerichtsgebühr wird festgesetzt auf CHF 21'000.–.
	3. Die Kosten werden zu einem Fünftel (CHF 4'200.–) der Klägerin und zu vier Fünfteln (CHF 16'800.–) der Beklagten auferlegt und vorab aus dem von der Klägerin geleisteten Kostenvorschuss gedeckt. Der Klägerin wird für den der Beklagten auferlegten Te...
	4. Die Beklagte wird verpflichtet, der Klägerin eine Parteientschädigung von CHF 18'000.– zu bezahlen.
	5. Schriftliche Mitteilung an die Parteien.
	6. Eine bundesrechtliche Beschwerde gegen diesen Entscheid ist innerhalb von 30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesgericht, 1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen Beschwerde richten sich nach Art. 72 ff...