# Swiss Caselaw Document

**Case Identifier:** 6b11fc69-502a-5fc8-a25c-712d4929ea5d
**Source:** Zürich (ZH)
**Court Level:** cantonal
**Decision Date:** 2019-07-01
**Language:** de
**Title:** Zürich Handelsgericht 01.07.2019 HG180088
**Docket/Reference:** 
**URL:** https://entscheidsuche.ch/docs/ZH_Obergericht/ZH_HG_001_HG180088_2019-07-01.pdf

## Full Text

Handelsgericht des Kantons Zürich 
    
 
 

Geschäfts-Nr.: HG180088-O U/ei 

 

 

Mitwirkend: Oberrichter Roland Schmid, Präsident, und Oberrichterin  

Dr. Claudia Bühler, die Handelsrichter Dr. Felix Graber,  

Martin Fischer und Thomas Steinebrunner sowie der Gerichts-

schreiber Christian Markutt 

 

Beschluss und Urteil vom 1. Juli 2019 

 

in Sachen 

 

A._____ AG,  
Klägerin 

 

vertreten durch Rechtsanwalt lic. iur. X._____,  

 

gegen 

 

B._____,  
Beklagte 

 

vertreten durch Rechtsanwalt Dr. iur. Y1._____,  

vertreten durch Rechtsanwalt MLaw Y2._____,  

 

betreffend Datenschutz 
 

- 2 - 

Inhaltsverzeichnis 

 
I. Sachverhalt und Verfahren ................................................................................. 3 
A. Sachverhaltsübersicht .................................................................................... 3 

a. Parteien und ihre Stellung ........................................................................... 3 
b. Prozessgegenstand .................................................................................... 4 

B. Prozessverlauf ................................................................................................ 4 
C. Beweisvorbringen der Parteien ...................................................................... 5 
Erwägungen .......................................................................................................... 6 
II. Formelles ........................................................................................................... 6 
1. Prozessvoraussetzungen (Art. 59 ZPO) ......................................................... 6 

1.1. Örtliche und sachliche Zuständigkeit ....................................................... 6 
1.2. Streitwert ................................................................................................. 6 
1.2.1.  Wesentliche Parteistandpunkte ............................................................... 6 
1.2.2.  Rechtliches ............................................................................................. 6 
1.2.3.  Würdigung ............................................................................................... 7 
1.3. Schutzwürdiges Interesse ....................................................................... 8 
1.3.1.  Vorbemerkungen und wesentliche Parteistandpunkte ............................ 8 
1.3.2.  Rechtliche Grundlagen ............................................................................ 9 
1.3.3.  Würdigung ............................................................................................. 10 
1.4. Fazit (Prozessvoraussetzungen) ........................................................... 11 

2. Eingaben nach Aktenschluss ....................................................................... 11 
III. Materielles ...................................................................................................... 12 
1. Drohende Persönlichkeitsverletzung durch Datenbekanntgabe ins Ausland 12 

1.1. Allgemeines zum Datenschutzgesetz.................................................... 12 
1.2. Persönlichkeitsverletzende Datenbearbeitung ...................................... 12 
1.3. Spezifisch die grenzüberschreitende Bekanntgabe (Art. 6 DSG) .......... 12 
1.4. Rechtfertigungsgründe gemäss Art. 6 Abs. 2 DSG ............................... 14 
1.4.1.  Wesentliche Parteistandpunkte ............................................................. 14 
1.4.2.  Rechtliches ........................................................................................... 16 
1.4.3.  Würdigung und Fazit ............................................................................. 17 
1.5. Zusammenfassung ................................................................................ 18 

2. Durchsetzbarkeit des Datenschutzes ........................................................... 18 
2.1. Allgemeines ........................................................................................... 18 
2.2. Formulierung Unterlassungsbefehl / Androhung der Bestrafung ........... 19 
2.2.1.  Wesentliche Parteistandpunkte ............................................................. 19 
2.2.2.  Rechtliches ........................................................................................... 19 
2.2.3.  Würdigung ............................................................................................. 20 

3. Zusammenfassung der Tat- und Rechtsfragen ............................................ 21 
IV. Kosten- und Entschädigungsfolgen ................................................................ 22 
 

- 3 - 

Rechtsbegehren der Klägerin: 
(act. 1 S. 2) 

"1. Es sei der Beklagten unter Strafandrohung gemäss Art. 292 StGB 
zu verbieten, dem U.S. Departement of Justice (DoJ) oder einer 
anderen Behörde der Vereinigten Staaten von Amerika aus-
serhalb eines Amts- oder Rechtshilfeverfahrens in irgendeiner 
Weise direkt oder indirekt die Klägerin betreffende Dokumente, 
Informationen oder Daten, namentlich über Art und Umfang der 
Geschäftsbeziehung mit der Beklagten oder im Zusammenhang 
mit diesen geschäftlichen Aktivitäten, zu übermitteln, herauszu-
geben oder sonstwie direkt oder indirekt zugänglich zu machen. 

 2. Alles unter Kosten- und Entschädigungsfolgen (zzgl. MWST) zu-
lasten der Beklagten." 

 
 

Rechtsbegehren der Beklagten: 
(act. 10 S. 2) 

"1. Es sei die Klage vollumfänglich abzuweisen. 
 2. Eventualiter sei das von der Klägerin beantragte Verbot auf die di-

rekte Übermittlung von Personendaten der Klägerin an U.S.-
Behörden im Zusammenhang mit dem zwischen der Beklagten 
und den U.S.-Behörden abgeschlossenen Deferred Prosecution 
Agreement zu beschränken. 

 3. Alles unter Kosten- und Entschädigungsfolgen zuzüglich der ge-
setzlich geschuldeten Mehrwertsteuer zulasten der Klägerin." 

 

I. Sachverhalt und Verfahren 

A. Sachverhaltsübersicht 

a. Parteien und ihre Stellung 

Bei der Klägerin handelt es sich um eine Aktiengesellschaft mit Sitz in Zürich und 

mit hauptsächlichem Zweck Verwaltung von Wertschriftenvermögen, Anlagebera-

tung und Beratung in Vermögensfragen (act. 3/B). 

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Die Beklagte ist eine öffentlich-rechtliche Anstalt mit Sitz in Zürich, welche die 

Geschäfte einer Universalbank tätigt sowie die Durchführung von Bank- und Fi-

nanzgeschäften aller Art bezweckt (act. 3/C; act. 1 Rz. 3). 

b. Prozessgegenstand 

Im Zentrum der vorliegenden Streitigkeit steht die von der Beklagten in Aussicht 

gestellte Übermittlung von Daten der Klägerin an US-Behörden. Konkret geht es 

um die Kundenbeziehung B._____-… (vgl. act. 11/16). Die Kundenbeziehung soll, 

so die Beklagte, eine Stiftung mit Sitz in Liechtenstein betreffen, bei welcher eine 

der wirtschaftlich berechtigten Personen die U.S.-Staatsbürgerschaft sowie 

Wohnsitz in den USA gehabt haben soll. Die Klägerin, so die Beklagte weiter, soll 

dabei als externe Vermögensverwalterin fungiert haben (act. 10 Rz. 94 ff. [von der 

Klägerin bestritten]). Hintergrund der beabsichtigten Datenlieferung ist der Ab-

schluss eines "Deferred Prosecution Agreement" (nachfolgend: DPA) am 

13. August 2018 zwischen der Beklagten und dem US Department of Justice 

(nachfolgend: DoJ), mit welchem formell eine Strafanklage gegen die Beklagte 

beim U.S. District Court for the Southern District of New York eingereicht und für 

die Laufzeit des DPA von drei Jahren aufgeschoben wurde. Mit dem DPA ver-

sucht die Beklagte ein entsprechendes US-Strafverfahren zu verhindern. Im 

Rahmen des DPA sei, so die Beklagte, vollumfänglich mit den US-Behörden zu 

kooperieren, insbesondere seien die "II.D.2-Daten" vollständig zu liefern (vgl. die 

Zusammenfassungen in act. 1 Rz. 18; act. 10 Rz. 9 f.). Mit ihrer Klage will die 

Klägerin die Weitergabe von Informationen an US-Behörden verhindern. 

B. Prozessverlauf 

Am 22. Mai 2018 (Datum Poststempel) reichte die Klägerin hierorts die Klage ein 

(act. 1). Mit Verfügung vom 24. Mai 2018 wurde der Klägerin Frist zur Leistung ei-

nes Gerichtskostenvorschusses angesetzt (act. 4). Nachdem die Klägerin den 

Gerichtskostenvorschuss rechtzeitig geleistet hatte (act. 6), wurde der Beklagten 

mit Verfügung vom 31. Mai 2018 Frist zur Erstattung der Klageantwort angesetzt 

(act. 7). Die Beklagte erstattete ihre Klageantwort innert Frist am 3. September 

2018 (act. 10). Mit Verfügung vom 5. September 2018 wurde der Klägerin Frist 

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angesetzt, um eine zweite Rechtsschrift (Replik) einzureichen (act. 12). Die Klä-

gerin erstattete die Replik rechtzeitig am 12. November 2018 (act. 14). Die Be-

klagte erstattete ihre zweite Rechtsschrift (Duplik) innert Frist am 1. Februar 2019 

(act. 16 und act. 18). Mit Verfügung vom 5. Februar 2019 wurde die Duplik der 

Klägerin zugestellt und Aktenschluss festgestellt (act. 21). Hierzu nahm die Kläge-

rin mit Eingabe vom 14. Februar 2019 (hierorts überbracht) unaufgefordert Stel-

lung (act. 23). Zu dieser klägerischen Eingabe nahm die Beklagte mit Eingabe 

vom 27. Februar 2019 wiederum Stellung (act. 25), worauf erneut die Klägerin am 

8. März 2019 (hierorts überbracht) eine als "Präzisierung zum Rechtsschutzinte-

resse" benannte Eingabe einreichte (act. 27). 

Mit Verfügung vom 21. Juni 2019 wurden den Parteien Frist angesetzt, um zu er-

klären, ob auf die Durchführung einer Hauptverhandlung verzichtet werde 

(act. 29). Die Parteien verzichteten innert Frist ausdrücklich auf die Durchführung 

einer Hauptverhandlung (act. 31 und 32). Das Verfahren erweist sich als spruch-

reif, weshalb ein Urteil zu ergehen hat (Art. 236 Abs. 1 ZPO). 

C. Beweisvorbringen der Parteien 

Die Klägerin offeriert zum Beweis ihrer Behauptungen diverse Urkunden (act. 1 

S. 58 ff.; act. 14 S. 41; act. 3/B, C, 1-46; act. 15/1-13) sowie eine Edition (act. 1 

S. 60). Die Beklagte offeriert zum Beweis ihrer Darstellungen diverse Urkunden 

(act. 10 Anhang [S. 1-4]); act. 18 Anhang [S. 4]; act. 11/2-57; act. 19/58-65) sowie 

eine Parteibefragung/Beweisaussage (act. 10 Anhang [S. 4]; act. 18 Anhang 

[S. 4]). 

Die Parteien offerierten ihre vor dem Aktenschluss angeführten Beweismittel 

form- und fristgerecht sowie jeweils versehen mit Beweismittelverzeichnissen (für 

die Beweisofferten nach dem Aktenschluss: vgl. unten Ziff. 2 S. 12). Der Prozess 

erweist sich als spruchreif. Auf die wesentlichen Parteivorbringen sowie die offe-

rierten Beweismittel wird – soweit für die Entscheidfindung notwendig – im Rah-

men der nachfolgenden Erwägungen eingegangen. 

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Erwägungen 

II. Formelles 

1. Prozessvoraussetzungen (Art. 59 ZPO) 

1.1. Örtliche und sachliche Zuständigkeit 

Die örtliche und sachliche Zuständigkeit des Handelsgerichts des Kantons Zürich 

ist gegeben (Art. 6 Abs. 2 i.V.m. § 44 lit. b GOG).  

1.2. Streitwert 

1.2.1. Wesentliche Parteistandpunkte 

Die Klägerin hält dafür, dass es sich beim hier begehrten Verbot der Datenüber-

mittlung nicht um eine vermögensrechtliche Angelegenheit handle (act. 1 Rz. 12 

ff.). Zur Begründung verweist sie auf diverse Rechtsprechung und bringt u.a. vor, 

sie beabsichtige mit der Klage ihr gesetzliches Recht auf informationelle Selbst-

bestimmung durchzusetzen und zu verhindern, dass sie betreffende Personenda-

ten in den USA bekannt würden und dort frei und bar jeder Kontrolle oder Ein-

flussnahme ihrerseits zirkulierten (act. 1 Rz. 14). Die Konsequenzen einer Daten-

bekanntgabe seien heute weder abschätz- noch quantifizierbar (act. 1 Rz. 15). 

Die Beklagte schliesst sich der klägerischen Auffassung der nichtvermögensrecht-

lichen Streitigkeit – ohne weitere Begründung – an (act. 1 Rz. 8). 

1.2.2. Rechtliches 

Lautet das Rechtsbegehren nicht auf eine bestimmte Geldsumme, so setzt das 

Gericht nach Art. 91 Abs. 2 ZPO den Streitwert fest, sofern sich die Parteien nicht 

darüber einigen oder ihre Angaben offensichtlich unrichtig sind. Die Frage, ob ei-

ne Streitigkeit vermögensrechtlicher oder nichtvermögensrechtlicher Natur ist, 

liegt nicht in der Disposition der Parteien, d.h. es ist demnach nicht analog ge-

stützt auf Art. 91 Abs. 2 ZPO auf eine allfällige Einigung der Parteien abzustellen 

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(BGE 142 III 145 E. 5.2). Nach der bundesgerichtlichen Rechtsprechung ist für 

den Begriff der vermögensrechtlichen Streitigkeit massgebend, ob mit der Klage 

letztlich und überwiegend ein wirtschaftlicher Zweck verfolgt wird. Ein Vermögens-

interesse besteht nicht nur, wenn direkt die Leistung einer bestimmten Geldsum-

me umstritten ist, sondern schon dann, wenn der Entscheid unmittelbar finanzielle 

Auswirkungen zeitigt oder mittelbar ein Streitwert konkret beziffert werden kann, 

sodass letztlich wirtschaftliche Zwecke verfolgt werden. Dass die genaue Berech-

nung des Streitwertes nicht möglich oder dessen Schätzung schwierig ist, genügt 

nicht, um eine Streitsache als eine solche nichtvermögensrechtlicher Natur er-

scheinen zu lassen (BGE 142 III 145 E. 6.1 m.w.H.). Bei Streitigkeiten um die 

Herausgabe von Daten ist u.a. darauf abzustellen, ob es sich um eine betroffene 

gewinnstrebige juristische Person handelt, bei welcher in der Regel die Verfol-

gung wirtschaftlicher Zwecke im Vordergrund steht oder ob es sich um eine natür-

liche Person (so beispielsweise eine Bankmitarbeiterin) handelt, bei welcher u.U. 

von einer nichtvermögensrechtlichen Streitigkeit auszugehen ist (BGE 142 III 145 

E. 6.2; Urteile des Bundesgerichts 4A_144/2018 vom 21. Januar 2019 E. 1 und 

4A_83/2016 vom 22. September 2016 E. 4.3.). 

Für Fälle wie den vorliegenden veranschlagt das hiesige Gericht regelmässig ei-

nen Streitwert von CHF 500'000.– pro Kläger (so schon Urteil des Einzelgerichts 

des Handelsgerichts des Kantons Zürich HE140223 vom 6. August 2014 E. 7; zu-

letzt u.a. Beschluss und Urteil des Handelsgerichts des Kantons Zürich 

HG170245 vom 6. März 2019 E. 3.1.; Urteil des Bundesgerichts 4A_83/2016 vom 

22. September 2016 E. 4.4. f.; vgl. zum Ganzen ROLAND SCHMID, Das Verfahren 

vor Handelsgericht: aktuelle prozessuale Probleme, in: ZZZ 2017/2018, S. 146). 

1.2.3. Würdigung 

Wie erwähnt ist nicht massgeblich, dass die Parteien übereinstimmend von einer 

nichtvermögensrechtlichen Streitigkeit ausgehen. Bei der Klägerin handelt es sich 

um eine juristische Person, welche als Vermögensverwalterin in der Finanzindust-

rie tätig ist. Im Einklang mit diversen ähnlich gelagerten Fällen (so namentlich Ur-

teile des Handelsgerichts des Kantons Zürich HG150229 vom 8. Januar 2018 

E. 3.1.2. S. 23 f. und HG160058 vom 26. März 2018 E. 6.2.3. S. 27 f.) ist ohne 

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Weiteres davon auszugehen, dass die wirtschaftlichen Interessen der Klägerin im 

Vordergrund stehen, wenn sie die Unterlassung einer Datenübermittlung anstrebt, 

um zu vermeiden, dass sie ins Visier von US-Behörden gerät. Gründe, welche ein 

Abweichen rechtfertigen würden, sind nicht ersichtlich. Praxisgemäss ist auch hier 

von einem Streitwert von CHF 500'000.– auszugehen, wie im Übrigen zuletzt 

auch die Klägerin zu tun scheint (vgl. act. 27 Rz. 25). 

1.3. Schutzwürdiges Interesse 

1.3.1. Vorbemerkungen und wesentliche Parteistandpunkte 

Aufgrund der neusten bundesgerichtlichen Rechtsprechung (Urteil des Bundesge-

richts 4A_250/2018 vom 1. Oktober 2018 E. 3; siehe auch u.a. bereits Beschluss 

und Urteil des Handelsgerichts des Kantons Zürich HG160136 vom 23. Januar 

2019 E. 1.2. S. 5 f. sowie HG170245 vom 6. März 2019 E. 1.2. S. 6 ff.) ist vorab 

auf das schutzwürdige Interesse näher einzugehen, soweit die Klägerin – neben 

dem Datenübermittlungsverbot bezüglich DoJ – ein Verbot der Bekanntgabe hin-

sichtlich "einer anderen Behörde der Vereinigten Staaten von Amerika" fordert. 

Unter Verweis auf den Entscheid des Bundesgerichts 4A_250/2018 vom 1. Okto-

ber 2018 führt die Beklagte aus, es handle sich um ein überschiessendes 

Rechtsbegehren der Klägerin, soweit nicht ausschliesslich eine potentielle Daten-

lieferung an das DoJ betroffen sei. Die Klägerin habe nie behauptet, dass die Da-

tenlieferung an eine andere Behörde im Raum stehe (act. 25 S. 1 f.). Es sei im 

entsprechenden Umfang auf die Klage nicht einzutreten (act. 25 S. 2). 

Die Klägerin stellt in Abrede, dass es am erforderlichen Rechtsschutzinteresse für 

das von ihr formulierte Rechtsbegehren mangle (act. 27 Rz. 9 ff.). So lägen hier 

Hinweise vor, dass eine Offenlegung der klägerischen Personendaten an andere 

US-Behörden erfolgen könne. Bereits im November 2017 habe die Beklagte offen 

gelassen, an wen die Personendaten zu liefern seien. Es sei nicht lediglich die 

Rede von einer Lieferung an das DoJ, sondern an "US-Behörden" gewesen 

(act. 27 Rz. 9 ff.; act. 3/1-3). Weiter bleibe offen, an wen die Banken die unter 

Ziff. II.D.2 aufgeführten Daten zu liefern hätten (act. 27 Rz. 13; act. 3/14). Das 

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DPA selber stipuliere die Pflicht der Beklagten, neben dem DoJ auch mit dem IRS 

und jeder anderen vom DoJ angegebenen US-Behörde zusammenzuarbeiten 

(act. 27 Rz. 14 f.; act. 11/13). Zusammengefasst bestehe die Möglichkeit und da-

mit die Gefahr, dass das DoJ die Übermittlung an eine andere US-Behörde an-

ordne bzw. verlange (act. 27 Rz. 17). 

1.3.2. Rechtliche Grundlagen 

Nach Art. 59 Abs. 1 ZPO tritt das Gericht auf eine Klage ein, sofern die Prozess-

voraussetzungen erfüllt sind, andernfalls ergeht ein Nichteintretensentscheid. Die 

Prozessvoraussetzungen sind nach Art. 60 ZPO von Amtes wegen zu prüfen. Als 

Prozessvoraussetzung ist u.a. ein schutzwürdiges Interesse des Klägers notwen-

dig (Art. 59 Abs. 2 ZPO). Das notwendige Interesse kann rechtlicher oder tatsäch-

licher Natur sein. Bei einer Leistungsklage bzw. einem Leistungsanspruch ist die-

se Voraussetzung in der Regel inhärent, wohingegen bei der Unterlassungs- und 

Feststellungsklage ein Interesse gesondert geprüft werden muss (SIMON ZINGG, 

Berner Kommentar, Schweizerische Zivilprozessordnung, Bern 2012, N. 40 zu 

Art. 59 ZPO; ZÜRCHER, in: Sutter-Somm/Hasenböhler/Leuenberger [Hrsg.], Kom-

mentar zur Schweizerischen Zivilprozessordnung, 3. Aufl. 2016, N. 13 zu Art. 59 

ZPO; TANJA DOMEJ, in: Oberhammer/Domej/Haas [Hrsg.], Schweizerische Zivil-

prozessordnung, 4. Aufl. 2014, N. 24 Art. 59 ZPO, BORIS MÜLLER, in: Brun-

ner/Gasser/Schwander [Hrsg.], Schweizerische Zivilprozessordnung, 2. Aufl. 

2016, N. 53 f. zu Art. 59 ZPO). Ein hinreichendes schutzwürdiges Interesse ist bei 

einer Unterlassungsklage nur dann gegeben, wenn das Verhalten der Beklagten 

eine künftige Persönlichkeitsverletzung ernsthaft befürchten lässt, so dass eine 

solche mit einer gewissen Unmittelbarkeit droht (BGE 124 III 72 E. 2a). Naturge-

mäss lässt sich ein künftiges Verhalten nie mit letzter Sicherheit beweisen, so 

dass es lediglich darum gehen kann, eine Vermutung darzutun (BGE 97 II 97 

E. 5b). In welcher Intensität eine einschlägige Gefahr vorhanden sein muss, um 

einen Unterlassungsanspruch bejahen zu können, ist eine Rechtsfrage. Die tat-

sächlichen Gegebenheiten, aus denen sich eine Gefahr der dargelegten Art erge-

ben soll, sind von der Klägerin nachzuweisen (Urteile des Bundesgerichts 

4A_250/2018 vom 1. Oktober 2018 E. 3.2 und 5A_228/2009 vom 8. Juli 2009 

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E. 4.1). In einem ähnlich gelagerten Fall, bei welchem ein Verbot zur Datenher-

ausgabe gegenüber dem DoJ sowie der US-Steuerbehörde (Internal Revenue 

Service [nachfolgend: IRS]) beantragt wurde, hob das Bundesgericht mit Urteil 

4A_250/2018 vom 1. Oktober 2018 den Entscheid des hiesigen Gerichts 

HG160128 vom 21. März 2018 auf. Dabei wurde erwogen, dass zur Bejahung ei-

nes schutzwürdigen Interesses an einem Verbot zur Datenherausgabe vom Klä-

ger dargetan werden müsse, dass eine Datenherausgabe auch vom IRS verlangt 

worden sei oder ein einschlägiges Begehren bevorstehe, und dass der Adressat 

einem solchen Begehren mangels Verbot stattgeben würde. Mangels konkreter 

Anhaltspunkte verneinte das Bundesgericht ein schutzwürdiges Interesse hin-

sichtlich einer Datenherausgabe an den IRS und hielt fest, dass die Vorinstanz 

diesbezüglich auf die Klage nicht hätte eintreten dürfen (E. 3.2). 

1.3.3. Würdigung 

Angesichts der erwähnten neueren Rechtsprechung des Bundesgerichts hat die 

Klägerin darzutun, dass konkret eine Datenherausgabe an eine andere Behörde 

als das DoJ droht. Die Klägerin stützt sich wesentlich darauf, dass seitens der 

Beklagten regelmässig die Rede von "US-Behörden" gewesen sei. Allein aus die-

sem Umstand lässt sich freilich noch nichts für den Standpunkt der Klägerin ablei-

ten. So spricht denn nichts dafür, dass es sich hier nicht lediglich um einen gene-

rischen Begriff handelt, welcher von der Beklagten schlicht als Synonym zu US-

Justizbehörde bzw. DoJ verwendet wurde. Das im Zentrum stehende DPA wurde 

unbestrittenermassen zwischen der Beklagten und dem DoJ abgeschlossen. Die 

Klägerin selber geht in ihren Rechtsschriften ausdrücklich von einer Datenliefe-

rung an das DoJ aus; von einer Datenlieferung an andere Behörden ist demge-

genüber nicht konkret die Rede (vgl. act. 1 Rz. 6, Rz. 70, Rz. 90; act. 14 Rz. 6 et 

passim). 

Der zweite Punkt der klägerischen Argumentation betrifft das DPA selber, in wel-

chem sich folgende Bestimmungen finden lassen: "[…] to cooperate fully with the 

Department and the IRS, and any other governmental agency designated by the 
Office […]" (Hervorhebungen hinzugefügt; act. 11/13: Ziff. 12 [S. 3]). "(b) coope-
rate fully with the Department, the IRS, and any other law enforcement agency so 

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designated by this Office" (Hervorhebungen hinzugefügt; act. 11/13: Ziff. 13 
[S. 3]). In diesem Zusammenhang ist mit "the/this Office" das DoJ gemeint. Selbst 

wenn mit diesen Bestimmungen die Kooperation mit anderen Behörden ange-

sprochen ist, so wären diese offensichtlich durch das DoJ zu bezeichnen ("desig-

nated"). Von einem auszusprechenden Verbot der Datenübermittlung an das DoJ 

wäre indes grundsätzlich ebenso die indirekte Datenbekanntgabe mitumfasst. Es 

ist weder dargetan noch ersichtlich, dass konkret eine Datenübermittlung im 

Raum steht, welche nicht bereits von einem Verbot betreffend DoJ mitumfasst 

wäre; ein weitergehendes schutzwürdiges Interesse fehlt. Auf die Klage ist daher 

im Einklang mit der (neueren) bundes- und handelsgerichtlichen Rechtsprechung 

insoweit nicht einzutreten, als sich das Verbot zur Datenübermittlung auf andere 

amerikanische Behörden als das DoJ bezieht. Auf die beklagtischen Einwände 

bezüglich Bestimmtheit des klägerischen Rechtsbegehrens ist im Rahmen der 

Erwägungen zum Unterlassungsbefehl einzugehen (vgl. unten Ziff. 2.2.3.). 

1.4. Fazit (Prozessvoraussetzungen) 

Mangels schutzwürdigen Interesses ist auf die Klage insoweit nicht einzutreten, 

als sich das Verbot zur Datenübermittlung nicht auf das DoJ, sondern auf eine 

andere Behörde der Vereinigten Staaten von Amerika bezieht. Im Übrigen geben 

die Prozessvoraussetzungen zu keinen Bemerkungen Anlass und auf die Klage 

ist dementsprechend (teilweise) einzutreten. 

2. Eingaben nach Aktenschluss 

Da sich – wie noch zu zeigen sein wird – weder die nach dem Aktenschluss vor-

gebrachten Beweisofferten noch Parteidarstellungen als entscheidrelevant erwei-

sen, kann deren Zulässigkeit offen bleiben. Weiterungen hierzu erübrigen sich. 

 

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III. Materielles 

1. Drohende Persönlichkeitsverletzung durch Datenbekanntgabe ins Ausland 

1.1. Allgemeines zum Datenschutzgesetz 

Das Bundesgesetz vom 19. Juni 1992 über den Datenschutz (DSG) gilt für das 

Bearbeiten von Daten natürlicher und juristischer Personen durch private Perso-

nen und Bundesorgane (Art. 2 Abs. 1 DSG). Unter den Begriff "Personendaten" 

fallen alle Angaben, die sich auf eine bestimmte oder bestimmbare Person bezie-

hen, wobei natürliche oder juristische Personen gleichermassen von der Bearbei-

tung betroffen sein können (Art. 3 lit. a und b DSG). "Bearbeiten" ist jeder Um-

gang mit Personendaten, unabhängig von den angewandten Mitteln und Verfah-

ren, insbesondere das Beschaffen, Aufbewahren, Verwenden, Umarbeiten, Be-

kanntgeben, Archivieren oder Vernichten von Daten (Art. 3 lit. e DSG). Unter "Be-

kanntgabe" wird gemäss Art. 3 lit. f DSG das Zugänglichmachen von Personenda-

ten wie das Einsichtgewähren, Weitergeben und Veröffentlichen verstanden.  

1.2. Persönlichkeitsverletzende Datenbearbeitung 

Wer Personendaten im vorgenannten Sinne bearbeitet, darf nach Art. 12 DSG die 

Persönlichkeit der betroffenen Person nicht widerrechtlich verletzen. Namentlich 

dürfen Personendaten zufolge Art. 4 Abs. 3 DSG nur zu dem Zweck bearbeitet 

werden, der bei der Beschaffung angegeben wurde oder der aus den Umständen 

ersichtlich oder gesetzlich vorgesehen ist. Die Missachtung der Zweckbindung hat 

grundsätzlich eine Verletzung der Persönlichkeit der betroffenen Person zur Fol-

ge, welche dann widerrechtlich und deshalb unzulässig ist, wenn kein Rechtferti-

gungsgrund entsprechend Art. 13 DSG vorliegt (DAVID ROSENTHAL, in: Rosent-

hal/Jöhri [Hrsg.], Handkommentar zum Datenschutzgesetz, Zürich/Basel/Genf 

2008, N. 2 f. und N. 48 zu Art. 4 DSG). 

1.3. Spezifisch die grenzüberschreitende Bekanntgabe (Art. 6 DSG) 

Da die Bekanntgabe von Personendaten ins Ausland droht, darf diese nicht nur 

keine widerrechtliche Persönlichkeitsverletzung nach Art. 12 DSG bewirken, son-

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dern muss zusätzlich den Rechtmässigkeitsvoraussetzungen von Art. 6 DSG ge-

nügen. Die Einhaltung dieser Voraussetzungen ist vorab zu prüfen, zumal Art. 6 

DSG eine in sich geschlossene und strengere Sonderregelung darstellt, deren 

Grundsätze (und Rechtfertigungsgründe) bei jeder Datenbekanntgabe ins Aus-

land – nebst den anderen Bestimmungen des DSG – berücksichtigt werden müs-

sen (HUSSEIN NOUREDDINE, in: Passadelis/Rosenthal/Thür [Hrsg.], Datenschutz-

recht, Basel 2015, Rz. 3.127). Art. 6 Abs. 1 DSG bestimmt für die grenzüber-

schreitende Bekanntgabe weiter, dass Personendaten nicht ins Ausland bekannt 

gegeben werden dürfen, wenn dadurch die Persönlichkeit der betroffenen Person 

schwerwiegend gefährdet würde. Laut Art. 6 Abs. 1 DSG gilt als schwerwiegende 

Gefährdung der Persönlichkeit von Gesetzes wegen (d.h. im Sinne einer unwider-

legbaren Vermutung) jede Bekanntgabe in ein Land, welches über keine ange-

messene Datenschutzgesetzgebung verfügt (DAVID ROSENTHAL, a.a.O., N. 27 zu 

Art. 6 Abs. 1 DSG; a.M. BAERISWYL/BLONSKI, in: Baeriswyl/Pärli [Hrsg.], Daten-

schutzgesetz, Bern 2015, N. 11 zu Art. 6 DSG). Ist Letzteres der Fall, dann ist ei-

ne Datenbekanntgabe prinzipiell rechtswidrig. Art. 6 Abs. 2 DSG enthält jedoch 

eine abschliessende Liste von alternativen Bedingungen, unter welchen die Be-

kanntgabe von persönlichen Daten ins Ausland erlaubt ist, auch wenn die Anfor-

derungen von Abs. 1 nicht erfüllt sind (MAURER-LAMBROU/STEINER, in: Maurer-

Lambrou/Blechta [Hrsg.], Basler Kommentar, Datenschutzgesetz/Öffentlichkeits-

gesetz, 3. Aufl. 2014, N. 22c zu Art. 6 DSG). Die Rechtfertigungsgründe gemäss 

Art. 6 Abs. 2 DSG sind gegenüber denjenigen von Art. 13 Abs. 1 DSG einge-

schränkt, wobei insbesondere ein überwiegendes privates Interesse zwar eine 

Datenbekanntgabe nach Art. 12 DSG (Art. 13 Abs. 1 DSG), nicht jedoch eine sol-

che nach Art. 6 Abs. 1 DSG (vgl. Art. 6 Abs. 2 DSG), zu rechtfertigen vermag. 

In konstanter Rechtsprechung hat das Handelsgericht Zürich sowie das Bundes-

gericht erwogen, dass die Vereinigten Staaten nicht über eine Gesetzgebung ver-

fügen, die einen angemessenen Datenschutz nach Massgabe von Art. 6 Abs. 1 

DSG gewährleistet (vgl. zuletzt Urteil des Bundesgerichts 4A_144/2018 vom 

21. Januar 2019 E. 2 sowie Beschluss und Urteil des Handelsgerichts HG170245 

vom 6. März 2019 E. 1.3.2. S. 14 m.w.H., HG180066 vom 14. Juni 2019 E. 4.2.3. 

- 14 - 

und HG180024 vom 21. Juni 2019 E. 1.3.2.; gl.M. BAERISWYL/BLONSKI, a.a.O., 

N. 15 zu Art. 6 DSG). 

Die Beklagte stellt in Abrede, dass bei den Datenübermittlungen in die USA per 

se ein Fall von Art. 6 Abs. 1 DSG ("schwerwiegende Persönlichkeitsgefährdung") 

vorliegen würde. Hierzu führt sie im Wesentlichen den "Privacy Act of 1974, 5 

U.S.C. § 552a" sowie "Swiss-US Privacy Shield" und schliesslich das "Joint 

Statement" ins Feld (act. 10 Rz. 146 ff.; act. 18 Rz. 107 ff.). Die Beklagte begnügt 

sich mit pauschalen Verweisen und führt nicht konkret aus, inwiefern sich die Klä-

gerin auf die angeführten Bestimmungen stützen könnte. Abgesehen davon ist 

ohne Weiteres erkennbar, dass die beklagtischen Verweise unbehelflich sind, da 

(i) der Privacy Act (act. 11/45) ausschliesslich für US-Bürger bzw. Personen mit 

US-Aufenthaltsgenehmigung gilt, zu welchem Personenkreis die Klägerin unbe-

strittenermassen nicht gehört, (ii) der Privacy Shield (act. 11/46) wiederum (auch 

nach beklagtischer Ansicht) nicht einschlägig ist im Zusammenhang mit dem DoJ 

und (iii) das Joint Statement lediglich eine (vage) Absichtserklärungen zum Da-

tenschutz enthält, ohne dass damit eine Grundlage für einen individuellen, ange-

messenen Schutz bestehen würde (in diesem Sinne: Beschluss und Urteil des 

Handelsgerichts HG170245 vom 6. März 2019 E. 1.3.2. S. 14 m.w.H., HG180066 

vom 14. Juni 2019 E. 4.2.2. und HG180024 vom 21. Juni 2019 E. 1.3.1.). 

Die drohende Datenherausgabe ans DoJ stellt daher – unabhängig davon, ob ei-

ne solche Pflicht überhaupt besteht, was offen gelassen werden kann – eine Per-

sönlichkeitsverletzung dar, welche nur bei Vorliegen eines Rechtfertigungs-

grundes nach Art. 6 Abs. 2 DSG nicht widerrechtlich wäre. 

1.4. Rechtfertigungsgründe gemäss Art. 6 Abs. 2 DSG 

1.4.1. Wesentliche Parteistandpunkte 

Die Beklagte stützt sich (eventualiter) auf die Rechtfertigungsgründe nach Mass-

gabe von Art. 6 Abs. 2 lit. d DSG und führt zunächst an, es sei die geplante Da-

tenlieferung zulässig, da diese zur Wahrung der Rechte in einem ausländischen 

Verfahren erforderlich sei (act. 10 Rz. 155). Subeventualiter sei diese zulässig 

- 15 - 

aufgrund überwiegender öffentlicher Interessen (act. 10 Rz. 156; act. 18 Rz. 2). 

Zur Begründung des ersten Punktes führt sie v.a. den französischen sowie italie-

nischen Text von Art. 6 Abs. 2 lit. d DSG ins Feld ("d'un droit en justice"; "un diritto in 

giustizia"). Aufgrund der involvierten Interessen sei nicht massgebend, ob die Da-

tenübermittlung an ein Gericht oder an eine Behörde erfolge, was zudem aus dem 

revidierten DSG (Art. 14 Abs. 1 lit. c Ziff. 2 nDSG) erhelle. Zusammengefasst ist 

die Beklagte der Ansicht, die Bestimmung von Art. 6 Abs. 2 lit. d DSG sei genau-

so für die Datenübermittlung an das DoJ anwendbar (act. 10 Rz. 47 ff.; act. 18 

Rz. 53 ff.). Zum zweiten Punkt der überwiegenden öffentlichen Interessen bringt 

die Beklagte vor, dass der Klägerin bei Offenlegung ihrer Personendaten keinerlei 

Nachteile drohten, sodass ihre privaten Interessen kaum berührt seien (act. 10 

Rz. 161 f.). Die Klägerin lege nicht substantiiert dar, inwiefern sie durch die Da-

tenübermittlung tangiert sein solle (act. 10 Rz. 168; act. 18 Rz. 69 ff.). Konkret 

seien aufgrund der Offenlegung der II.D.2-Daten, im Gegensatz zur Situation bei 

Selbstanzeigen, bisher keine Anklagen gegen Bankmitarbeitende und Dritte ein-

geleitet worden (act. 10 Rz. 169 ff.). Schliesslich bestehe auch aufgrund der ge-

ringen Aussagekraft der II.D.2-Daten kein ernstzunehmendes Risiko einer Ankla-

ge. Im Gegensatz dazu bestünden bedeutende öffentliche Interessen (act. 18 

Rz. 36 ff.). Die Datenübermittlung sei faktisch der einzige Weg, welcher zur 

rechtskräftigen Abschreibung des gegen sie eingeleiteten Strafverfahrens führe 

(act. 10 Rz. 162; act. 18 Rz. 14). Das öffentliche Interesse sieht die Beklagte v.a. 

im Schutz des Schweizer Finanzplatzes sowie der zürcherischen und mittelbar 

schweizerischen Wirtschaft. Ausserdem erblickt sie ein öffentliches Interesse in 

der Unterstützung von Anliegen ausländischer Staaten. Die Kündigung des DPA 

und die Fortführung des Strafverfahrens würde ein Wiederaufflammen des U.S.-

Steuerstreits darstellen (act. 10 Rz. 165 f.). Zu berücksichtigen sei, dass nach ih-

rer Kenntnis keine der bisherigen Datenlieferungen anderer Schweizer Banken an 

U.S.-Behörden von einer so hohen Anzahl an Datenschutzverfahren betroffen sei 

(act. 18 Rz. 18). Die Offenlegung des Namens der Klägerin sei erforderlich, um 

die Aufhebung des DPA zu verhindern (act. 18 Rz. 19). Die U.S.-Behörden wür-

den denn auch auf einer vollständigen Datenlieferung betreffend der II.D.2-Daten 

beharren, was überdies im Einklang mit Schweizer Recht stehe (act. 18 Rz. 22 ff.; 

- 16 - 

act. 11/56; act. 19/60). Es sei nicht auszuschliessen, dass das DoJ bei einer un-

vollständigen Datenlieferung das DPA in Frage stelle (act. 18 Rz. 27 ff., Rz. 60 f.). 

Die Klägerin lehnt die beklagtische Auffassung ab, wonach die lateinischen Ge-

setztestexte von Art. 6 Abs. 2 lit. d DSG – im Gegensatz zum deutschen Geset-

zestext – richtigerweise Datenübermittlungen an Behörden umfassten. Diese Auf-

fassung werde denn auch weder in Lehre noch Rechtsprechung vertreten (act. 14 

Rz. 54 ff.). Des Weiteren spreche die pendente Revision des DSG gerade gegen 

die Interpretation der Beklagten. Gleichzeitig sei es unhaltbar, eine Vorwirkung 

anzunehmen. Der Gesetzestext sei klar und unbestritten (act. 14 Rz. 56 ff.). 

Selbst der "worst case" einer Existenzgefährdung der Beklagten betreffe überwie-

gend den Wirtschaftsstandort Zürich; relevante gesamtschweizerische Auswir-

kungen seien nicht zu erwarten (act. 14 Rz. 149). Aufgrund der gerichtlichen Ver-

bote einzelner Datenlieferungen sei noch kein einziger Deal [Bank-USA] verwor-

fen worden. Selbst eine Kündigung des DPA hätte nicht ein Wiederaufflammen 

des Steuerstreits zwischen der Schweiz und den USA zur Folge (act. 14 Rz. 153). 

Entgegen der beklagtischen Argumentation bestünden für sie sodann sehr wohl 

massive und real drohende Nachteile bei einer Datenübermittlung (14 Rz. 155 ff.). 

1.4.2. Rechtliches 

In Entsprechung zu Art. 6 Abs. 2 lit. d DSG können Personendaten ins Ausland 

bekanntgegeben werden, obschon die dortige Gesetzgebung keinen angemesse-

nen Schutz gewährleistet, wenn die Bekanntgabe im Einzelfall entweder für die 

Wahrung eines überwiegenden öffentlichen Interesses oder für die Feststellung, 

Ausübung oder Durchsetzung von Rechtsansprüchen vor Gericht unerlässlich ist. 

Die Bestimmung betrifft Einzelfälle, also konkrete Situationen; die systematische 

und regelmässige Datenbekanntgabe wird dadurch nicht gerechtfertigt. Dennoch 

können die übermittelten Daten eine oder mehrere Personen betreffen (vgl. zum 

Ganzen: MAURER-LAMBROU/STEINER, a.a.O., N. 32 f. zu Art. 6 DSG; NICOLAS PAS-

SADELIS, in: Passadelis/Rosenthal/Thür [Hrsg.], Datenschutzrecht, Basel 2015, 

Ziff. 6.59 ff.). Da eine Widerrechtlichkeit vermutet wird, trifft die "Verletzerin" (also 

diejenige, welche die Daten bekanntgeben will) die Beweislast für das Vorliegen 

eines Rechtfertigungsgrundes nach Art. 6 Abs. 2 DSG (CORRADO RAMPINI, in: 

- 17 - 

Maurer-Lambrou/Blechta [Hrsg.], Basler Kommentar, Datenschutzgesetz/Öffent-

lichkeitsgesetz, 3. Aufl. 2014, N. 3 zu Art. 15 DSG). 

Die Unerlässlichkeit ist somit für diesen Rechtfertigungsgrund (beide Satzteile) 

zwingende Voraussetzung. Als unerlässlich, d.h. als notwendig, erachtet das 

Bundesgericht eine Datenlieferung etwa dann, wenn ohne sie davon auszugehen 

wäre, dass der Steuerstreit mit den USA erneut eskalieren und infolgedessen ins-

gesamt der schweizerische Finanzplatz in Mitleidenschaft gezogen sowie der Ruf 

der Schweiz als zuverlässige Verhandlungspartnerin beeinträchtigt würde (Urteil 

des Bundesgerichts 4A_83/2016 vom 22. September 2016 E. 3.3.4.). Das Bun-

desgericht hat im genannten Urteil eine Datenlieferung im Rahmen des U.S.-

Programms als unzulässig beurteilt, weil diese ohne konkret drohende Anklage-

erhebung seitens der US-Behörden im Urteilszeitpunkt nicht notwendig war, um 

(überwiegende) öffentliche Interessen zu wahren (Urteil des Bundesgerichts 

4A_83/2016 vom 22. September 2016 E. 3.4.3.; vgl. dazu die Urteile des Bundes-

gerichts 4A_250/2018 vom 1. Oktober 2018 E. 5.2. und präzisierend 4A_144/ 

2018 vom 21. Januar 2019 E. 2.1.4. ff.). Die Unerlässlichkeit nach Massgabe von 

Art. 6 Abs. 2 lit. d DSG muss im Urteilszeitpunkt vorliegen. Ob die Lieferung von 

Daten unerlässlich ist, um ein überwiegendes öffentliches Interesse zu wahren 

bzw. um Rechtsansprüche vor einem Gericht auszuüben/durchzusetzen, ist stets 

für den konkreten Einzelfall zu beurteilen. Dabei ist laut Bundesgericht die (pro-

zessual zu berücksichtigende) Veränderung der tatsächlichen Situation (auch) 

materiell-rechtlich zu berücksichtigen (Urteil des Bundesgerichts 4A_83/2016 vom 

22. September 2016 E. 3.3.4.).  

1.4.3. Würdigung und Fazit 

Wie erwähnt ist von der Beklagten für beide Varianten von Art. 6 Abs. 2 lit. d DSG 

die Unerlässlichkeit der Datenlieferung nachzuweisen. Die Beklagte bringt im We-

sentlichen vor, es bestehe grundsätzlich die Gefahr einer Kündigung des DPA, 

wenn nicht sämtliche verlangten Daten geliefert würden. Betreffend der konkreten 

Daten der Klägerin bleibt die Beklagte indes bei vagen und pauschalen Behaup-

tungen. So ist zunächst unklar, woraus sich ergeben soll, dass gerade die klägeri-

schen Daten notwendig und unerlässlich sein sollen, damit das DPA nicht gekün-

- 18 - 

digt wird. Die allgemeinen Hinweise auf mögliche Konsequenzen einer Kündigung 

des DPA infolge Nichtlieferung von Daten sind theoretischer Natur und vermögen 

den Voraussetzungen der Substantiierung für den individuellen vorliegenden Fall 

nicht zu genügen. In Bezug auf die zweite Variante von Art. 6 Abs. 2 lit. d DSG 

[Rechtsansprüche vor Gericht] legt die Beklagte den Fokus auf die prinzipielle 

Anwendbarkeit der Bestimmung auf den vorliegenden Fall. Da sich der beklagti-

schen Argumentation auch an dieser Stelle bereits keine substantiierten Ausfüh-

rungen zur Unerlässlichkeit der Datenlieferung entnehmen lassen, kann die Frage 

der Anwendbarkeit respektive die Kontroverse um den Begriff "Gericht" offen blei-

ben. Zusammengefasst wurde von der Beklagten nicht dargetan, dass bei einer 

Nichtlieferung der fraglichen Daten konkret im jetzigen Zeitpunkt die Gefahr droht, 

dass, wie es nach der bundesgerichtlichen Formulierung vorausgesetzt wird, "der 

Steuerstreit mit den USA erneut eskalieren und damit insgesamt der schweizeri-

sche Finanzplatz in Mitleidenschaft gezogen sowie der Ruf der Schweiz als zuver-

lässige Verhandlungspartnerin beeinträchtigt (werden) würde". 

1.5. Zusammenfassung 

Da von der Beklagten die Unerlässlichkeit der Datenlieferung nicht dargetan wur-

de, obschon ihr hierfür die Beweislast obläge, liegt bereits kein Rechtfertigungs-

grund für die grenzüberschreitende Bekanntgabe in die Vereinigten Staaten ge-

mäss Art. 6 Abs. 2 DSG vor. Eine Interessenabwägung muss demzufolge nicht 

mehr vorgenommen werden; bei der beabsichtigten Datenbekanntgabe droht eine 

widerrechtliche Persönlichkeitsverletzung. Gleichzeitig erübrigt sich die Prüfung 

der weiteren von der Klägerin angeführten Gründe zur Verhinderung der Daten-

bekanntgabe, so namentlich bezüglich der Recht- und Verhältnismässigkeit der 

Bearbeitung und Übermittlung von Daten. 

2. Durchsetzbarkeit des Datenschutzes 

2.1. Allgemeines 

Zufolge Art. 15 Abs. 1 DSG richten sich Klagen zum Schutz der Persönlichkeit im 

Zusammenhang mit der Bearbeitung von Personendaten durch private Personen 

- 19 - 

nach den Art. 28, 28a und 28l ZGB. Die klagende Partei kann insbesondere ver-

langen, dass keine Daten an Dritte bekanntgegeben werden. Demnach kann, wer 

in seiner Persönlichkeit durch die Bearbeitung von Personendaten durch private 

Personen widerrechtlich verletzt wird, zu seinem Schutz gegen jeden, der an der 

Verletzung mitwirkt, das Gericht anrufen (Art. 15 Abs. 1 DSG in Verbindung mit 

Art. 28 Abs. 1 ZGB) und beantragen, die drohende Verletzung zu verbieten 

(Art. 15 Abs. 1 DSG in Verbindung mit Art. 28a Abs. 1 Ziff. 1 ZGB). Da durch die 

von der Beklagten beabsichtigte Bekanntgabe der Personendaten der Klägerin 

ans DoJ eine widerrechtliche Persönlichkeitsverletzung für diese droht, kann ge-

genüber der Beklagten gestützt auf Art. 15 Abs. 1 DSG in Verbindung mit Art. 28a 

Abs. 1 Ziff. 1 ZGB ein Verbot zur Datenübermittlung ausgesprochen werden.  

2.2. Formulierung Unterlassungsbefehl / Androhung der Bestrafung 

2.2.1. Wesentliche Parteistandpunkte 

Die Beklagte beantragt eventualiter, es sei das beantragte Verbot auf die direkte 

Übermittlung von Personendaten der Klägerin an U.S.-Behörden im Zusammen-

hang mit dem zwischen der Beklagten und den U.S.-Behörden abgeschlossenen 

DPA zu beschränken. Das klägerische Rechtsbegehren sei zu breit gefasst 

(act. 10 Rz. 230 f.; act. 18 Rz. 110). Ausserdem stehe nur die direkte Datenüber-

mittlung zur Diskussion, eine Grundlage für das Verbot der indirekten Übermitt-

lung sei nicht dargetan (act. 10 Rz. 232; act. 25 S. 2). 

Die Klägerin hält an ihrem Rechtsbegehren fest und bestreitet, dass dieses zu 

weit formuliert sei. Bei einer, wie von der Beklagten gewünschten, Beschränkung 

des Begehrens, sei ohne Weiteres eine Umgehung möglich; nur mit der vollstän-

digen Gutheissung ihres Begehrens sei ein ausreichender Schutz gewährleistet 

(act. 14 Rz. 162 ff.; act. 27 Rz. 20 ff.). 

2.2.2. Rechtliches 

Nach Art. 221 Abs. 1 lit. b ZPO hat jede Klage ein Rechtsbegehren zu enthalten, 

welches genügend bestimmt sein muss, andernfalls auf die Klage nicht einzutre-

ten ist (BGE 142 III 683 E. 5.4; BGE 143 III 254 E. 3.7). Die Formulierung des 

- 20 - 

Rechtsbegehrens muss so bestimmt sein, dass dieses bei Gutheissung unverän-

dert zum Urteil erhoben und das Urteil vollstreckt werden kann (Bestimmtheits-

grundsatz; BGE 142 III 102 E. 5.3.1.; BGE 137 III 617 E. 4.3; Urteil des Bundes-

gerichts 4A_686/2014 vom 3. Juni 2015 E. 4.3.1; vgl. zum Ganzen RAMON MABIL-

LARD, Grundsätze zur Formulierung der Rechtsbegehren, S. 13 ff. sowie KRAUS-

KOPF/WIRZ, Rechtsbegehren im Haftpflichtrecht, S. 32 ff., in: Kostkiewicz/Markus/ 

Rodriguez [Hrsg.], Das Rechtsbegehren im Zivilverfahren: Theoretische Fragen, 

praktische Antworten, 2016). Der Gegenstand des Unterlassungsbefehls muss 

genügend individualisiert sein, sodass er der Rechtskraft fähig ist und ohne 

nochmalige materielle Prüfung vollstreckt werden kann. Eine Unterlassungsklage 

muss genau angeben, welches Verhalten der Beklagten zu verbieten sei. Dabei 

ist die konkret drohende Verletzung nur der grundsätzliche Massstab für die 

Formulierung des Rechtsbegehrens. Zur Verhinderung im Ergebnis entspre-

chender bzw. gleicher Verletzungshandlungen ist eine etwas weitere, jedoch nicht 

allzu weite Formulierung zulässig. Mit anderen Worten sollte das Rechtsbegeh-

ren so abgefasst werden, dass gleichermassen ähnliche Handlungen, mit denen 

die beklagte Partei das Verbot umgehen könnte, erfasst werden (BGE 142 III 587 

E. 5.3 u.a. mit Hinweis auf BGE 131 III 70 E. 3.3; Urteil des Handelsgerichts des 

Kantons Zürich HG160058 vom 26. März 2018 unter Hinweis auf HG110005 vom 

12. Juli 2012 E. 3.3. m.w.H.). 

 

2.2.3. Würdigung 

Nachdem infolge fehlendem schutzwürdigen Interesse auf die Klage teilweise 

nicht einzutreten ist, wird das klägerische Rechtsbegehren in diesem Umfang be-

reits beschränkt auf die Datenübermittlung an das DoJ. Somit verbleiben noch die 

von der Beklagten monierten Punkte der Beschränkung von Personendaten im 

Zusammenhang mit dem DPA sowie die direkte Datenübermittlung. Zunächst 

handelt es sich ohne Weiteres um Personendaten im Sinne von Art. 3 lit. a DSG, 

welche im Zentrum des Streites stehen ("[…] die Klägerin betreffende Dokumente, 

Informationen oder Daten […]"). Wie dargelegt ist die grenzüberschreitende Da-

tenübermittlung an das DoJ vor dem Hintergrund der datenschutzrechtlichen 

- 21 - 

Grundlagen zu verbieten. Ob dies nun im Rahmen des DPA geschieht, ist an sich 

nicht massgeblich (Beschluss und Urteil des Handelsgerichts des Kantons Zürich 

HG170245 vom 6. März 2019 E. 2.3. S. 20 ff., HG180024 vom 21. Juni 2019 

E. 2.3.3.). Schliesslich spricht nichts dagegen, dass darüber hinaus die indirekte 

Übermittlung vom auszusprechenden Verbot miterfasst wird, sollen doch ebenso 

Umgehungshandlungen unterbunden werden (vgl. Beschluss und Urteil des Han-

delsgerichts des Kantons Zürich HG170245 vom 6. März 2019 E. 2.3. S. 20 ff.). 

Das Rechtsbegehren, welches als solches zum Dispositiv erhoben wird, gibt denn 

auch ausreichend genau an, welches Verhalten der Beklagten verboten sein soll. 

Insofern ist das Rechtsbegehren im Einklang mit den Voraussetzungen sowohl für 

die Gegenpartei als auch allfällige Vollstreckungs- und Strafbehörden genügend 

bestimmt formuliert. 

Um den gerichtlichen Anordnungen Nachdruck zu verleihen, ist das Verbot für 

den Widerhandlungsfall antragsgemäss mit der Androhung der Bestrafung der 

verantwortlichen Organe nach Art. 292 StGB (Busse bis CHF 10'000.–) zu ver-

binden (Art. 343 Abs. 1 lit. a ZPO). 

3. Zusammenfassung der Tat- und Rechtsfragen 

Die der Klägerin drohende Datenherausgabe ans DoJ stellt eine Persönlichkeits-

verletzung dar, welche nur bei Vorliegen eines Rechtfertigungsgrundes gemäss 

Art. 6 Abs. 2 DSG nicht widerrechtlich wäre. Nachdem zur Hauptsache auf die 

Klage eingetreten werden kann – ausgenommen hinsichtlich Datenübermittlung 

an andere amerikanische Behörden als das DoJ – gelingt es der Beklagten indes 

nicht aufzuzeigen, dass ein solcher Rechtfertigungsgrund dahingehend effektiv 

besteht, dass die Datenbekanntgabe zur Wahrung überwiegender öffentlicher In-

teressen oder für die Feststellung/Ausübung/Durchsetzung von Rechtsansprü-

chen vor Gericht unerlässlich wäre. Dementsprechend ist die Klage in den we-

sentlichen Teilen gutzuheissen und der Beklagten unter Strafandrohung zu ver-

bieten, dem DoJ Daten herauszugeben. 

- 22 - 

IV. Kosten- und Entschädigungsfolgen 

1. Gerichtskosten 

Die Höhe der Gerichtsgebühr bestimmt sich nach der Gebührenverordnung des 

Obergerichts vom 8. September 2010 (Art. 96 ZPO i.V.m. § 199 Abs. 1 GOG) und 

richtet sich in erster Linie nach dem Streitwert bzw. nach dem Streitinteresse (§ 2 

Abs. 1 lit. a GebV OG; § 2 Abs. 1 lit. a AnwGebV). Bereits im Rahmen der 

Zuständigkeitsprüfung wurde ein Streitwert von CHF 500'000.– festgestellt (vgl. 

oben Ziff. 1.2.3.). Es ist von einem durchschnittlich aufwendigen Verfahren 

auszugehen, weshalb es sich rechtfertigt, die Gerichtsgebühr in Anwendung von 

§ 4 Abs. 1 und 2 GebV OG auf die Höhe der Grundgebühr von rund 

CHF 21'000.– festzusetzen. 

Wie gesehen ist auf die Klage, soweit sich das Verbot zur Datenübermittlung auf 

andere Behörden der Vereinigten Staaten bezieht, nicht einzutreten (vgl. oben 

Ziff. 1.4. S. 11). In diesem Punkt ist die Klägerin als unterliegende Partei zu 

betrachten, wofür sie demgemäss Kosten zu tragen hat. Für eine Verteilung der 

Prozesskosten nach Ermessen (Art. 107 ZPO) verbleibt kein Raum. Das Kosten-

risiko für ein allfälliges Nichteintreten auf die Klage trägt grundsätzlich die kla-

gende Partei, wovon nur ausnahmsweise abzuweichen ist (vgl. Urteil des 

Bundesgerichts 4A_291/2015 vom 3. Februar 2016 E. 4.4.). Solche Gründe für 

eine Ausnahme liegen hier nicht vor. Abgesehen vom teilweisen Unterliegen der 

Klägerin in verhältnismässig geringem Umfang gilt die Beklagte als zur Haupt-

sache unterliegende Partei (Art. 106 Abs. 1 und 2 ZPO). Zusammengefasst 

rechtfertigt es sich, der Klägerin die Kosten im Umfang von einem Fünftel 

(=CHF 4'200.–) und der Beklagten im Umfang von vier Fünfteln (=CHF 16'800.–) 

aufzuerlegen. Die Kosten sind vorab aus dem von der Klägerin geleisteten 

Kostenvorschuss zu decken, wofür ihr für den der Beklagten auferlegten Teil der 

Kosten von vier Fünfteln das Rückgriffsrecht auf die Beklagte einzuräumen ist 

(Art. 111 Abs. 1 und 2 ZPO). 

- 23 - 

2. Parteientschädigung 

Bei teilweisem Obsiegen erfolgt gleichermassen die Zusprechung einer Parteient-

schädigung nach den Regeln von Art. 106 Abs. 2 ZPO, d.h. die gegenseitigen 

Entschädigungspflichten sind einander gegenüberzustellen und zu verrechnen. 

Ausgangsgemäss wird damit die Beklagte im Umfang von drei Fünfteln der ge-

samten Parteientschädigung entschädigungspflichtig (Obsiegen der Klägerin im 

Umfang von 4/5 abzüglich Obsiegen der Beklagten im Umfang von 1/5). 

Die Höhe der Parteientschädigung ist nach der Verordnung über die Anwalts-

gebühren vom 8. September 2010 festzusetzen (Art. 96 ZPO i.V.m. § 48 Abs. 1 

lit. c und Abs. 2 des Anwaltsgesetzes vom 17. November 2003). Die Grundgebühr 

ist mit der Begründung bzw. Beantwortung der Klage verdient; für jede zusätzliche 

Verhandlung und jede weitere Rechtsschrift ist ein Zuschlag zu gewähren (§ 11 

Abs. 1 und 2 AnwGebV). Aufgrund des Streitwertes von CHF 500'000.– sowie in 

Anwendung von § 4 Abs. 1 und 2 i.V.m. § 11 Abs. 1 und 2 AnwGebV beträgt die 

Parteientschädigung gesamthaft rund CHF 30'000.–. Die Beklagte hat der Kläge-

rin somit eine Parteientschädigung von CHF 18'000.– (=3/5 von CHF 30'000.–) zu 

bezahlen. Zusätzlich hat die Klägerin einen Mehrwertsteuerzuschlag auf die Par-

teientschädigung verlangt (act. 1 [S. 2] und act. 14 [S. 2]). Ist einer mehrwertsteu-

erpflichtigen Partei eine Parteientschädigung zuzusprechen, hat dies zufolge 

Möglichkeit des Vorsteuerabzugs ohne Berücksichtigung der Mehrwertsteuer zu 

erfolgen. Ist die anspruchsberechtigte Partei nicht im vollen Umfange zum Abzug 

der Vorsteuer berechtigt, ist die Parteientschädigung um den entsprechenden 

Faktor anteilsmässig anzupassen. Solche aussergewöhnlichen Umstände hat ei-

ne Partei zu behaupten und zu belegen (Urteil des Bundesgerichts 4A_552/2015 

vom 25. Mai 2016 E. 4.5; ZR 104 [2005] Nr. 76; SJZ 101 [2005] S. 531 ff.). Die 

Klägerin hat keine für die Zusprechung der Mehrwertsteuer erforderlichen ausser-

gewöhnlichen Umstände behauptet. Daher ist der Klägerin die Parteientschädi-

gung ohne Mehrwertsteuer zuzusprechen. 

- 24 - 

Das Handelsgericht beschliesst: 

1. Auf die Klage wird nicht eingetreten, soweit sich das Verbot zur Datenüber-

mittlung auf andere Behörden der Vereinigten Staaten als das US Depart-

ment of Justice (DoJ) bezieht. 

2. Über die Kosten- und Entschädigungsfolgen wird im nachfolgenden Er-

kenntnis entschieden. 

3. Schriftliche Mitteilung an die Parteien sowie Rechtsmittelbelehrung mit nach-

folgendem Erkenntnis. 

und erkennt sodann: 

1. Der Beklagten wird unter Androhung der Bestrafung ihrer verantwortlichen 

Organe gemäss Art. 292 StGB (Busse bis CHF 10'000.–) im Widerhand-

lungsfall verboten, dem US Department of Justice (DoJ) ausserhalb eines 

Amts- oder Rechtshilfeverfahrens in irgendeiner Weise direkt oder indirekt 

die Klägerin betreffende Dokumente, Informationen oder Daten, namentlich 

über Art und Umfang der Geschäftsbeziehung mit der Beklagten oder im 

Zusammenhang mit diesen geschäftlichen Aktivitäten, zu übermitteln, her-

auszugeben oder sonstwie direkt oder indirekt zugänglich zu machen. 

2. Die Gerichtsgebühr wird festgesetzt auf CHF 21'000.–. 

3. Die Kosten werden zu einem Fünftel (CHF 4'200.–) der Klägerin und zu vier 

Fünfteln (CHF 16'800.–) der Beklagten auferlegt und vorab aus dem von der 

Klägerin geleisteten Kostenvorschuss gedeckt. Der Klägerin wird für den der 

Beklagten auferlegten Teil der Kosten (CHF 16'800.–) das Rückgriffsrecht 

auf die Beklagte eingeräumt. 

4. Die Beklagte wird verpflichtet, der Klägerin eine Parteientschädigung von 

CHF 18'000.– zu bezahlen. 

- 25 - 

5. Schriftliche Mitteilung an die Parteien. 

6. Eine bundesrechtliche Beschwerde gegen diesen Entscheid ist innerhalb 

von 30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesgericht, 

1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen Be-

schwerde richten sich nach Art. 72 ff. (Beschwerde in Zivilsachen) oder Art. 

113 ff. (subsidiäre Verfassungsbeschwerde) in Verbindung mit Art. 42 und 

90 ff. des Bundesgesetzes über das Bundesgericht (BGG). Der Streitwert 

beträgt CHF 500'000.–. 

 

 
Zürich, 1. Juli 2019 

 
Handelsgericht des Kantons Zürich 

 
Vorsitzender: 

 
 
 

Roland Schmid 

Der Gerichtsschreiber: 
 
 
 

Christian Markutt 
 

	Beschluss und Urteil vom 1. Juli 2019
	Rechtsbegehren der Klägerin: (act. 1 S. 2)
	Rechtsbegehren der Beklagten: (act. 10 S. 2)
	I. Sachverhalt und Verfahren
	A. Sachverhaltsübersicht
	a. Parteien und ihre Stellung
	b. Prozessgegenstand

	B. Prozessverlauf
	C. Beweisvorbringen der Parteien
	Erwägungen
	II. Formelles
	1. Prozessvoraussetzungen (Art. 59 ZPO)
	1.1. Örtliche und sachliche Zuständigkeit
	1.2. Streitwert
	1.2.1. Wesentliche Parteistandpunkte
	1.2.2. Rechtliches
	1.2.3. Würdigung
	1.3. Schutzwürdiges Interesse
	1.3.1. Vorbemerkungen und wesentliche Parteistandpunkte
	1.3.2. Rechtliche Grundlagen
	1.3.3. Würdigung
	1.4. Fazit (Prozessvoraussetzungen)

	2. Eingaben nach Aktenschluss
	III. Materielles
	1. Drohende Persönlichkeitsverletzung durch Datenbekanntgabe ins Ausland
	1.1. Allgemeines zum Datenschutzgesetz
	1.2. Persönlichkeitsverletzende Datenbearbeitung
	1.3. Spezifisch die grenzüberschreitende Bekanntgabe (Art. 6 DSG)
	1.4. Rechtfertigungsgründe gemäss Art. 6 Abs. 2 DSG
	1.4.1. Wesentliche Parteistandpunkte
	1.4.2. Rechtliches
	1.4.3. Würdigung und Fazit
	1.5. Zusammenfassung

	2. Durchsetzbarkeit des Datenschutzes
	2.1. Allgemeines
	2.2. Formulierung Unterlassungsbefehl / Androhung der Bestrafung
	2.2.1. Wesentliche Parteistandpunkte
	2.2.2. Rechtliches
	2.2.3. Würdigung

	3. Zusammenfassung der Tat- und Rechtsfragen
	IV. Kosten- und Entschädigungsfolgen
	1. Gerichtskosten
	2. Parteientschädigung
	Das Handelsgericht beschliesst:
	1. Auf die Klage wird nicht eingetreten, soweit sich das Verbot zur Datenübermittlung auf andere Behörden der Vereinigten Staaten als das US Department of Justice (DoJ) bezieht.
	2. Über die Kosten- und Entschädigungsfolgen wird im nachfolgenden Erkenntnis entschieden.
	3. Schriftliche Mitteilung an die Parteien sowie Rechtsmittelbelehrung mit nachfolgendem Erkenntnis.
	und erkennt sodann:
	1. Der Beklagten wird unter Androhung der Bestrafung ihrer verantwortlichen Organe gemäss Art. 292 StGB (Busse bis CHF 10'000.–) im Widerhandlungsfall verboten, dem US Department of Justice (DoJ) ausserhalb eines Amts- oder Rechtshilfeverfahrens in ir...
	2. Die Gerichtsgebühr wird festgesetzt auf CHF 21'000.–.
	3. Die Kosten werden zu einem Fünftel (CHF 4'200.–) der Klägerin und zu vier Fünfteln (CHF 16'800.–) der Beklagten auferlegt und vorab aus dem von der Klägerin geleisteten Kostenvorschuss gedeckt. Der Klägerin wird für den der Beklagten auferlegten Te...
	4. Die Beklagte wird verpflichtet, der Klägerin eine Parteientschädigung von CHF 18'000.– zu bezahlen.
	5. Schriftliche Mitteilung an die Parteien.
	6. Eine bundesrechtliche Beschwerde gegen diesen Entscheid ist innerhalb von 30 Tagen von der Zustellung an beim Schweizerischen Bundesgericht, 1000 Lausanne 14, einzureichen. Zulässigkeit und Form einer solchen Beschwerde richten sich nach Art. 72 ff...