# Swiss Caselaw Document

**Case Identifier:** ac353026-3027-5b22-bdce-438fbe96cf8e
**Source:** Bundesstrafgericht ()
**Court Level:** federal
**Decision Date:** 2014-01-09
**Language:** it
**Title:** Bundesstrafgericht 09.01.2014 RR.2013.252
**Docket/Reference:** RR.2013.252
**URL:** https://entscheidsuche.ch/docs/CH_BSTG_001_RR-2013-252_2014-01-09

## Full Text

Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale all'Italia/Consegna di mezzi di prova (art. 74 AIMP): conclusione del procedimento penale all'estero.;;Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale all'Italia/Consegna di mezzi di prova (art. 74 AIMP): conclusione del procedimento penale all'estero.;;Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale all'Italia/Consegna di mezzi di prova (art. 74 AIMP): conclusione del procedimento penale all'estero.;;Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale all'Italia/Consegna di mezzi di prova (art. 74 AIMP): conclusione del procedimento penale all'estero.

Sentenza del 9 gennaio 2014 
Corte dei reclami penali 

Composizione  Giudici penali federali Stephan Blättler, presidente, 

Giorgio Bomio e Roy Garré,  

Cancelliere Giampiero Vacalli  

   

Parti   

A., rappresentato dagli avv. Andrea Castaldo e Luisa 

Bordeaux, 

 

Ricorrente 

 

   

  contro 

   

MINISTERO PUBBLICO DEL CANTONE TICINO,  

 

Controparte 

 

   

Oggetto  Assistenza giudiziaria internazionale in materia penale 

all'Italia 

 

Consegna di mezzi di prova (art. 74 AIMP) 

 

B u n d e s s t r a f g e r i c h t  

T r i b u n a l  p é n a l  f é d é r a l  

T r i b u n a l e  p e n a l e  f e d e r a l e  

T r i b u n a l  p e n a l  f e d e r a l   

Numero dell’incarto: RR.2013.252 

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Fatti: 
 

A. Il 21 novembre 2009 la Procura della Repubblica presso il Tribunale di 

Monza ha presentato alla Svizzera una domanda d'assistenza giudiziaria 

nell'ambito di un procedimento penale avviato nei confronti di A. per i reati 

di bancarotta fraudolenta (art. 216 Legge fallimentare), riciclaggio di denaro 

(art. 648-bis CP italiano) e appropriazione indebita (art. 646 CP italiano). In 

sostanza, secondo l'autorità rogante, il predetto avrebbe concorso, con B., 

alla distrazione, a profitto proprio e/o di terzi, di ingenti valori patrimoniali di 

proprietà della C. S.p.A (già D. S.p.A.), società dichiarata fallita dal Tribuna-

le di Monza in data 17 ottobre 2005. Sospettando flussi di denaro di origine 

criminale verso la Svizzera, le autorità inquirenti italiane, mediante rogato-

ria, hanno domandato alle autorità elvetiche, tra le varie misure, la perqui-

sizione ed il sequestro di svariati conti in Svizzera, la cui esistenza è emer-

sa a seguito dell'esame della documentazione sequestrata a A. 

 

 

B. Mediante decisioni dell'11 febbraio e 24 giugno 2010, il Ministero pubblico 

del Cantone Ticino è entrato nel merito della suddetta richiesta, ordinando 

a diverse banche a Ginevra, Zurigo e Lugano l'identificazione e la perquisi-

zione di svariati conti bancari, nonché la trasmissione di parte della relativa 

documentazione. 

 

 

C. Con decisione di chiusura del 30 luglio 2013 il Ministero pubblico ticinese 

ha accolto la rogatoria, ordinando la trasmissione alle autorità italiane di 

svariata documentazione relativa a diversi conti presso banche site a Gine-

vra e Lugano; tra questi, il conto n. 1, presso la banca E., intestato a A. 

 

 

D. In data 4 settembre 2013 A. ha interposto ricorso avverso la suddetta deci-

sione dinanzi alla Corte dei reclami penali del Tribunale penale federale, 

postulandone l'annullamento. Patrocinato da due legali residenti in Italia, 

per la presente procedura, egli ha eletto domicilio in U., senza fornire ulte-

riori informazioni. 

 

 

E. Il 25 settembre 2013 il Ministero pubblico ticinese trasmetteva a questa 

Corte, per informazione, un suo scritto indirizzato all'autorità rogante, me-

diante il quale chiedeva a quest'ultima se, vista la condanna definitiva in 

Italia del ricorrente per i fatti posti alla base della domanda di assistenza, 

era ancora interessata alla rogatoria. 

 

 

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F. Essendo nel frattempo l'invito a versare l'anticipo delle spese tornato al mit-

tente in quanto il destinatario irreperibile, la presente autorità, il 27 settem-

bre 2013, ha invitato il ricorrente ad eleggere un domicilio valido in Svizzera 

e a versare l'anticipo delle spese, pena l'irricevibilità del gravame. 

 

 

G. Con scritto del 4 ottobre 2013 il ricorrente ha chiesto una proroga per il pa-

gamento dell'anticipo spese. Concessa, il nuovo termine per il versamento 

è stato fissato al 14 ottobre seguente. 

 

 

H. Il 9 ottobre 2013 il Ministero pubblico ticinese ha inviato a questo Tribunale 

copia di uno scritto dell'8 ottobre 2013, mediante il quale l'autorità rogante 

ha confermato all'autorità d'esecuzione il suo interesse alla trasmissione 

della documentazione chiesta con la sua domanda di assistenza. 

 

 

I. Comunicando di aver proceduto al pagamento dell'anticipo spese, il ricor-

rente, con lettera del 14 ottobre 2013, ha precisato l'indirizzo relativo alla 

sua elezione di domicilio, avvenuto presso l'avv. F., in U.  

 

 

J. A conclusione delle sue osservazioni del 22 ottobre 2013, il Ministero pub-

blico ticinese si è rimesso al giudizio del Tribunale. L'Ufficio federale di giu-

stizia (in seguito: UFG), dal canto suo, ha postulato la reiezione del ricorso.  

 

 

K. Con replica del 12 novembre 2013, trasmessa al Ministero pubblico ticine-

se e all'UFG per conoscenza, il ricorrente ha confermato le conclusioni e-

spresse in sede ricorsuale. 

 
 
 

 Diritto: 
 

1.  

1.1 In virtù dell'art. 37 cpv. 2 lett. a della legge federale del 19 marzo 2010 sul-

l'organizzazione delle autorità penali della Confederazione (LOAP; RS 

173.71) e 19 cpv. 1 del regolamento del 31 agosto 2010 sull'organizzazione 

del Tribunale penale federale (ROTPF; RS 173.713.161), la Corte dei re-

clami penali giudica i gravami in materia di assistenza giudiziaria interna-

zionale. 

 

1.2 I rapporti di assistenza giudiziaria in materia penale fra la Repubblica Italia-

na e la Confederazione Svizzera sono anzitutto retti dalla Convenzione eu-

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ropea di assistenza giudiziaria in materia penale del 20 aprile 1959, entrata 

in vigore il 12 giugno 1962 per l’Italia ed il 20 marzo 1967 per la Svizzera 

(CEAG; RS 0.351.1), dall'Accordo italo-svizzero del 10 settembre 1998 che 

completa e agevola l'applicazione della CEAG (RS 0.351.945.41), entrato 

in vigore mediante scambio di note il 1° giugno 2003 (in seguito: l'Accordo 

italo-svizzero), nonché, a partire dal 12 dicembre 2008 (Gazzetta ufficiale 

dell’Unione europea, L 327/15-17, del 5 dicembre 2008), dagli art. 48 e 

segg. della Convenzione di applicazione dell'Accordo di Schengen del 

14 giugno 1985 (CAS; testo non pubblicato nella RS ma ora consultabile 

nel fascicolo "Assistenza e estradizione" edito dalla Cancelleria federale, 

Berna 2012). Di rilievo nella fattispecie è anche la Convenzione sul rici-

claggio, la ricerca, il sequestro e la confisca dei proventi di reato, conclusa 

a Strasburgo l’8 novembre 1990, entrata in vigore il 1° settembre 1993 per 

la Svizzera ed il 1° maggio 1994 per l’Italia (CRic; RS. 0.311.53). Alle que-

stioni che il prevalente diritto internazionale contenuto in detti trattati non 

regola espressamente o implicitamente, come pure quando il diritto nazio-

nale sia più favorevole all'assistenza rispetto a quello pattizio (cosiddetto 

principio di favore), si applicano la legge federale sull'assistenza interna-

zionale in materia penale del 20 marzo 1981 (AIMP; RS 351.1), unitamente 

alla relativa ordinanza (OAIMP; RS 351.11; v. art. 1 cpv. 1 AIMP, art. I n. 2 

Accordo italo-svizzero; DTF 137 IV 33 consid. 2.2.2; 136 IV 82 consid. 3.1; 

135 IV 212 consid. 2.3; 123 II 134 consid. 1a; 122 II 140 consid. 2). Il prin-

cipio di favore vale anche nell'applicazione delle pertinenti norme di diritto 

internazionale (v. art. 48 n. 2 CAS, 39 n. 3 CRic e art. I n. 2 Accordo italo-

svizzero). È fatto salvo il rispetto dei diritti fondamentali (DTF 135 IV 212 

consid. 2.3; 123 II 595 consid. 7c). 

 

1.3 Interposto tempestivamente contro la sopraccitata decisione di chiusura 

dell’autorità cantonale d’esecuzione, il ricorso è ricevibile sotto il profilo de-

gli art. 25 cpv. 1, 80e cpv. 1 e 80k AIMP. La legittimazione del ricorrente è 

per contro data unicamente per quanto riguarda la trasmissione all'autorità 

rogante della documentazione bancaria relativa al conto n. 1, presso la 

banca E., di cui il ricorrente è titolare (v. art. 80h lett. b AIMP e art. 9a lett. a 

OAIMP; DTF 137 IV 134 consid. 5.2.1; 118 Ib 547 consid. 1d; TPF 2007 79 

consid. 1.6). 

 

 

2. Il ricorrente sostiene che, essendo oramai intervenuta, nell'aprile 2013, una 

sentenza definitiva pronunciata dalla Corte di cassazione per i fatti posti al-

la base della rogatoria oggetto della presente procedura, la domanda di as-

sistenza sarebbe divenuta priva d'oggetto e la trasmissione della documen-

tazione litigiosa non potrebbe più avere luogo. L'autorità rogante non a-

vrebbe più la legittimazione per richiedere tale documentazione, richiesta 

che si scontrerebbe con i principi del ne bis in idem e della specialità. 

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2.1 Una rogatoria diventa priva d'oggetto quando lo Stato richiedente la ritira 

espressamente oppure se la procedura all'estero si è nel frattempo conclu-

sa con una sentenza passata in giudicato (DTF 113 Ib 157 consid. 5a; sen-

tenze del Tribunale federale 1A.253/2006 del 4 febbraio 2008, consid. 5; 

1A.258/2006 del 16 febbraio 2007, consid. 2.9; 1A.52/2006 dell'8 febbraio 

2007, consid. 3.2; 1A.47/2006 del 1° febbraio 2007, consid. 3.2; v. anche 

ROBERT ZIMMERMANN, La coopération judiciaire internationale en matière 

pénale, 3a ediz., Berna 2009, n. 307 e giurisprudenza citata). 

 

2.2 In concreto, invitata dall'autorità d'esecuzione a pronunciarsi sullo stato del-

la procedura all'estero a carico del ricorrente, l'autorità rogante, pur con-

fermando il suo interesse alla trasmissione della documentazione oggetto 

della decisione impugnata, ha dichiarato che "la condanna irrevocabile 

dell'Avvocato A. non ha portato al recupero delle somme sottratte; appare 

pertanto evidente l'attualità e l'utilità di un esame dei conti, se non altro per 

verificare il transito o il trasferimento sui predetti conti di fondi di illecita o 

dubbia provenienza o, in ogni caso, nella disponibilità del condannato e, 

come tali, da riprendere" (v. act. 9.1). Da questa formulazione non emerge 

in maniera chiara a che titolo sarebbe ancora utile questa documentazione, 

segnatamente se si tratterebbe di una procedura indipendente di confisca, 

di per sé ipotizzabile anche in presenza, come in casu, di una condanna 

definitiva, oppure di altre forme confiscatorie non assimilabili ad una causa 

penale (v. ad es. sentenza del Tribunale penale federale RR.2013.193-196 

del 6 dicembre 2013, consid. 3.2 e 3.3). In questo senso la decisione impu-

gnata, stanti le vaghe informazioni fornite dall'autorità rogante, non merita 

tutela. Ciò non toglie che quest'ultima debba essere messa in condizione di 

meglio precisare la natura della procedura da essa ventilata, non da ultimo 

in ossequio allo spirito della CRic e del principio della buona fede tra Stati. 

Ne consegue che, nella misura della sua ammissibilità, il ricorso va accolto 

nel senso dei considerandi e che spetterà all'autorità d'esecuzione meglio 

chiarire con l'autorità estera la natura e le precise condizioni della procedu-

ra ipotizzata nella lettera dell'8 ottobre 2013. Sulla base di queste informa-

zioni essa emanerà una nuova decisione, la quale soggiacerà alle usuali 

vie ricorsuali. Va da sé che nel frattempo la documentazione litigiosa rima-

ne sotto sequestro. 

 

 

3.  

3.1 Visto l'esito della procedura, non si riscuote tassa di giustizia (art. 63 cpv. 2 

PA richiamato l'art. 39 cpv. 2 lett. b LOAP). La cassa del Tribunale penale 

federale restituirà alla ricorrente l'anticipo delle spese già pervenuto pari a 

fr. 5'000.--. 

 

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3.2 Giusta l'art. 64 cpv. 1 PA, richiamato l'art. 39 cpv. 2 lett. b LOAP, l'autorità 

di ricorso, se ammette il ricorso in tutto o in parte, può, d'ufficio o a doman-

da, assegnare al ricorrente una indennità per le spese indispensabili e rela-

tivamente elevate che ha sopportato (ripetibili). Nei procedimenti davanti al 

Tribunale penale federale le ripetibili consistono nelle spese di patrocinio 

(art. 11 cpv. 1 RSPPF applicabile in virtù del rinvio di cui all’art. 10 RSPPF). 

L'onorario è fissato secondo il tempo, comprovato e necessario, impiegato 

dall'avvocato per la causa e necessario alla difesa della parte rappresenta-

ta. L'indennità oraria ammonta almeno a 200 e al massimo a 300 franchi 

(art. 12 cpv. 1 RSPPF). Davanti alla Corte dei reclami penali, se l'avvocato 

non presenta alcuna nota delle spese al più tardi al momento dell'inoltro 

dell’unica o ultima memoria, il giudice fissa l'onorario secondo libero ap-

prezzamento (art. 12 cpv. 2 RSPPF). Nel caso concreto si giustifica di fis-

sare in favore del ricorrente un'indennità di fr. 2'000.-- (IVA compresa), la 

quale è messa a carico del Ministero pubblico ticinese in quanto autorità in-

feriore giusta l'art. 64 cpv. 2 PA. 

 

 

 

 

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Per questi motivi, la Corte dei reclami penali pronuncia: 

1. Nella misura della sua ammissibilità, il ricorso è accolto ai sensi dei conside-

randi. Di conseguenza, la decisione di chiusura del 30 luglio 2013 è parzial-

mente annullata. 

2. Non vengono prelevate spese. La cassa del Tribunale penale federale resti-

tuirà al ricorrente l'anticipo delle spese già pervenuto pari a fr. 5'000.--. 

3. Il Ministero pubblico del Cantone Ticino verserà al ricorrente un importo di fr. 

2'000.-- a titolo di ripetibili. 

 
 
Bellinzona, 9 gennaio 2014  
 
In nome della Corte dei reclami penali 
del Tribunale penale federale 
 
Il Presidente: Il Cancelliere: 
 
 
 
 
 
 
 
Comunicazione a: 

- Avv. Andrea Castaldo e Luisa Bordeaux 

- Ministero pubblico del Cantone Ticino 

- Ufficio federale di giustizia, Settore Assistenza giudiziaria 

 
 
 
 
Informazione sui rimedi giuridici 

Il ricorso contro una decisione nel campo dell’assistenza giudiziaria internazionale in materia penale 
deve essere depositato presso il Tribunale federale entro 10 giorni dalla notificazione del testo integrale 
della decisione (art. 100 cpv. 1 e 2 lett. b LTF).  
Il ricorso è ammissibile soltanto se concerne un’estradizione, un sequestro, la consegna di oggetti o beni 
oppure la comunicazione di informazioni inerenti alla sfera segreta e se si tratti di un caso 
particolarmente importante (art. 84 cpv. 1 LTF). Un caso è particolarmente importante segnatamente 
laddove vi sono motivi per ritenere che sono stati violati elementari principi procedurali o che il 
procedimento all’estero presenta gravi lacune (art. 84 cpv. 2 LTF).