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**Case Identifier:** 55543b50-0c1f-5289-a27c-116c825e3209
**Source:** Appenzell Ausserrhoden (AR)
**Court Level:** cantonal
**Decision Date:** 2021-01-01
**Language:** de
**Title:** Appenzell Ausserrhoden Obergericht 3. Abteilung O3V-15-10
**Docket/Reference:** 
**URL:** https://entscheidsuche.ch/docs/AR_Gerichte/AR_OG_003_O3V-15-10_nodate.pdf

## Full Text

Klägerin A___ 

 
vertreten durch: RA B___  
 

 
 
Beklagte AXA Stiftung Berufliche Vorsorge Winterthur , Postfach 300, 

8401 Winterthur 
 

 
 
Beigeladene Stiftung Auffangeinrichtung BVG , Weststrasse 50, 

Postfach, 8003 Zürich 
 
vertreten durch: RA C___  
 

 
 
Gegenstand Berufliche Vorsorge (Anspruch auf Invalidenrente) 
Rechtsbegehren 

 

Obergericht Appenzell Ausserrhoden   
3. Abteilung 
 

Urteil vom 16. Februar 2016  
 

Mitwirkende Obergerichtsvizepräsident W. Kobler 
Oberrichter Dr. med. S. Graf, H.P. Fischer, 
Ch. Wild, Dr. F. Windisch 
Obergerichtsschreiber J. Kürsteiner 
 
 
 

Verfahren Nr. O3V 15 10 
 
 
 

Sitzungsort Trogen 
 

Seite 2 

a) der Klägerin: 

 1. Die Beklagte sei zu verpflichten, der Klägerin eine Pensionskassenrente von monatlich 

Fr. 792.-- spätestens ab 1. April 2013 zuzüglich Zins zu 5% zu bezahlen. 

 2. Unter gesetzlicher Kosten- und Entschädigungsfolge zu Lasten der Beklagten. 

 

b) der Beklagten: 

 Die Klage sei unter Kostenfolge abzuweisen. 

 

c) der Beigeladenen: 

 1. Es sei festzustellen, dass die invalidisierende Arbeitsunfähigkeit nicht eingetreten ist, als 

 die Klägerin bei der Beigeladenen versichert war. 

 2. Unter o/e Kostenfolge. 

 

 

 

Sachverhalt 

 

A. A.1 

 Die am XX.XX.86 geborene A___ meldete sich am 23. April 2012 (Kl.-act. 18) bei der Inva-

lidenversicherung wegen seit ca. 2010 bestehenden gesundheitlichen Beschwerden an. 

 

 A.2 

 Gemäss bereits am 12. März 2009 ausgestellter Bescheinigung der D___ AG (ALV-act. 25) 

sei die Versicherte dort von Anfang Oktober 2008 bis Ende März 2009 vollzeitlich in der 

Konfektion tätig gewesen. Krankheitshalber habe sie 2008 am 10. und 13. Oktober, am 

3. und 4. November und vom 8. bis 10. Dezember gefehlt, 2009 vom 5. bis 9. Januar und 

vom 10. bis 13. Februar. 

 

 A.3 

 Mit Schreiben vom 20. August 2010 (IV-act. 13, 6/7) teilte die E___ AG der Versicherten 

mit, zwar habe man auf Ende August 2010 gekündigt, doch habe sie eine neue Stelle am 

24. August 2010 angetreten, weshalb auf die Einhaltung der einmonatigen Kündigungsfrist 

verzichtet werde (s. auch die Zusammenstellung dieser Firma betreffend Lohnfortzahlung 

bei Krankheit vom 14. Juli 2010 (Kl.-act. 17). Am 24. August 2010 (ALV-act. 26) bestätigte 

die E___ AG, dass sie die Versicherte von Anfang Dezember 2009 bis 23. August 2010 be-

schäftigt habe. Diese habe 2010 wegen Krankheit folgende Absenzen aufgewiesen: am 7. 

und 8. Januar, vom 26. Februar bis 5. März, am 15. und 16. März, am 30. März und 1. Ap-

ril, vom 12. bis 16. April, am 11. Juni und vom 9. bis 25. Juli. 

Seite 3 

 

 A.4 

 Am 6. September 2010 stellte die Versicherte Antrag auf Arbeitslosenentschädigung ab 

Anfang September 2010 (ALV-act. 1), wobei sie sich als vollzeitlich arbeitsfähig bezeichne-

te. 

 

 Gemäss Bestätigung der F___ GmbH vom 7. September 2010 (ALV-act. 24) war die Versi-

cherte vom 3. August bis 3. Oktober 2009 temporär vollzeitlich tätig.  

 

 Im Fragebogen der Arbeitslosenversicherung für den Monat Oktober 2010 (ALV-act. 9) gab 

sie an, vom 18. bis 29. Oktober 2010 für die G___ AG während total 78.38h (ALV-act. 10) 

tätig gewesen zu sein (vgl. auch die Angaben dieser Firma vom 11. Januar 2011 [ALV-act. 

27]). 

 

 Gemäss Fragebogen der Arbeitslosenversicherung für den April 2011 (ALV-act. 9) sei sie 

vom 8. bis 15. April 2011 für die H___ GmbH während 50.48h (ALV-act. 10) tätig gewesen 

und habe nach Auskunft des I___ vom 29. Juli 2011 (ALV-act. 11) vom 4. April bis 31. Juli 

2011 ein vollzeitliches Einsatzprogramm mit wiederholten krankheitsbedingten Absenzen 

absolviert.  

 

 Laut Schreiben des RAV Herisau vom 20. Oktober 2011 (ALV-act. 5; s. auch ALV-act. 8) 

erfolge die Abmeldung nach dem maximalen Bezug von 260 Taggeldern am 11. Okto-

ber 2011 per sofort. 

 

 Am 12. März 2012 (Kl. act. 20) meldete das Sozialamt die seit 6. März 2012 arbeitsunfähi-

ge und gemäss RAV nicht vermittelbare Versicherte zur Früherfassung bei der Invaliden-

versicherung. 

 

 A.5 

 Laut Bericht des psychiatrischen Zentrums Appenzell Ausserrhoden (PZA; Oberärztin 

Dr. J___) vom 3./4. Januar 2013 (Kl.-act. 14) bestehe bei der Versicherten mindes-tens seit 

April 2009 eine akute polymorphe psychotische Störung mit Symptomen einer Schizophre-

nie, die vom 25. Mai 2009 bis 31. Dezember 2011 und ab 27. Mai 2012 behandelt worden 

sei, mit stationären Aufenthalten vom 12. bis 19. Juli 2010 und vom 21. bis 25. April 2012. 

Volle Arbeitsunfähigkeit in der bisherigen Tätigkeit sei vom 12. bis 27. Juli 2010 und seit 21. 

April 2012 zu attestieren. 

 

Seite 4 

 Nach einer Anlehre als Konditorin habe die Versicherte verschiedene Stellen versehen und 

sei danach arbeitslos geworden. Schon in der Probezeit bei der D___ AG im Jahr 2008 sei 

sie unkonzentriert und wenig belastbar gewesen. Im April 2009 habe sie sich erstmals ins 

Spital Rorschach begeben, das sie an das PZA verwiesen habe, wo u.a. kognitive Störun-

gen festgestellt worden seien, die nach Angaben der Patientin mindestens seit der Pubertät 

vorlägen, eigentlich aber erst etwa 2010 nach der mutmasslichen Verabreichung von K.O.-

Tropfen in einem Getränk mit einer verzerrten Wahrnehmung der Umgebung und auffälli-

gem Verhalten manifest geworden seien. Unter Medikation mit Zyprexa sei eine rasche 

Besserung eingetreten, sodass sie von August bis Oktober 2009 habe arbeiten können. 

Nach dem häufigen Absetzen der Medikation - 2009/2010 sei auch keine regelmässige 

ambulante Behandlung erfolgt - seien die Symptome jeweils schnell wieder aufgetreten. 

Auch das ab Herbst 2009 verordnete Medikament Abilify habe eine rasche Besserung ge-

bracht. Seit Mai 2012 stehe die Patientin erneut in ambulanter Behandlung beim PZA, wo-

bei sie mehr Krankheitseinsicht zeige und die Medikamente regelmässiger einnehme; 

gleichwohl erscheine eine Erwerbstätigkeit der inzwischen allein lebenden und mit der Füh-

rung des Haushalts beschäftigten Patientin als nicht zumutbar. 

 

B. Nach einem Vorbescheid vom 2. Oktober 2013 (Kl.-act. 16), wonach die Arbeitsfähigkeit 

seit 21. April 2012 erheblich eingeschränkt sei, sodass ab April 2013 Anspruch auf eine 

ganze Invalidenrente bestehe, verfügte die IV-Stelle Appenzell Ausserrhoden am 

12. November und 3. Dezember 2013 (Kl.-act. 3 und 4) entsprechend, was u.a. der Stiftung 

Auffangeinrichtung, nicht aber der AXA mitgeteilt wurde. 

 

C. C.1 

 Ein Rentenansuchen vom 13. Dezember 2013 (Kl.-act. 5) wies die AXA mit Schreiben vom 

6. Januar 2014 (Kl.-act. 6) zurück, da die Versicherte vom 28. Juli 2010 bis 20. April 2012 

zu 100% arbeitsfähig und vermittelbar gewesen sei, sodass es für die Zeit der Anstellung 

bei der E___ AG an einem zeitlichen Konnex fehle. Daraufhin reichte die Versicherte mit 

Schreiben vom 3. Februar 2013 (Kl.-act. 7) weitere Unterlagen ein: Gemäss Schreiben von 

Allgemeinmediziner FMH Dr. K___ vom 7. Dezember 2013 (Kl.-act. 8) habe er die Patientin 

immer wieder für 2-3 Tage krankschreiben müssen (s. dessen Arztzeugnisse vom 23. März 

2011 [Kl. act. 14.1], 6. Mai 2011 [ALV-act. 14.2] und vom 21. Juni 2011 [ALV-act. 14], wo-

nach am 18. März, 4. und 6. Mai sowie am 6., 7., 20. und 21. Juni 2011 eine 100%ige Ar-

beitsunfähigkeit vorgelegen habe); eine psychisch bedingte Arbeitsunfähigkeit habe aller-

dings erst das PZA attestiert. Aus dessen Schreiben vom 27. Januar 2014 (Kl.-act. 9) geht 

hervor, dass sich die Versicherte erstmals Mitte Mai 2009 mit gewissen Auffälligkeiten vor-

gestellt habe. Diese hätten zwar fortbestanden, seien von Mai 2009 bis Juli 2010 medika-

mentös jedoch gut kompensiert gewesen, sodass damals durchaus eine Arbeitsfähigkeit 

Seite 5 

vorgelegen habe. Mit Schreiben vom 6. Februar 2014  

(Kl.-act. 10) verneinte die AXA weiterhin eine Leistungspflicht, woraufhin die Parteien mit 

Schreiben vom 26. Februar 2014 (Kl-act. 11) und vom 4. März 2014 (Kl.-act. 12) ihren 

Standpunkt verdeutlichten und bekräftigten. 

 

 C.2 

 Schliesslich erhob die Versicherte mit Schreiben vom 19. März 2015 Klage beim Oberge-

richt. Ein sachlicher Konnex liege vor, weil gemäss Bericht des PZA vom 3./4. Januar 2013 

bereits im Juli 2010 eine Arbeitsunfähigkeit von mindestens 20% vorgelegen habe, was für 

die Invalidenversicherung aufgrund der verspäteten Anmeldung nicht relevant gewesen sei. 

Auch ein zeitlicher Konnex bestehe, da die Klägerin seit September 2010 kein längerdau-

erndes Arbeitsverhältnis mehr eingegangen sei, woran der Bezug von Arbeitslosentaggel-

dern nichts ändere. 

 

 C.3 

 Mit Klageantwort vom 24. April 2015 entgegnete die AXA, die Anmeldung bei der Invaliden-

versicherung sei nicht verspätet erfolgt, da für die zwölf Monate davor keine Arbeitsunfä-

higkeit attestiert worden sei. Bei vorbestehendem Leiden bestehe kein Anspruch auf BVG-

Leistungen. Schon beim Stellenantritt bei der E___ sei die Klägerin erheblich beeinträchtigt 

gewesen, und gemäss IV-Akten sei die Erstdiagnose einer akuten polymorphen psychoti-

schen Störung bereits 2003 gestellt worden, weswegen wohl die Tätigkeit bei der D___ AG 

aufgegeben worden sei. Im rückwirkenden Bericht des PZA vom 27. Januar 2014, der kei-

ne Stütze in echtzeitlichen ärztlichen Zeugnissen in der Zeit zwischen dem Austritt bei der 

E___ AG und der Anmeldung bei der Invalidenversicherung finde und durch zwischenzeitli-

che Arbeitstätigkeiten sowie den Bezug von Arbeitslosentaggeldern  

widerlegt werde, sei wohl aus Gefälligkeit eine 100%ige Arbeitsunfähigkeit ab Juli 2010  

attestiert worden, wohingegen im Austrittsbericht des PZA vom 29. November 2012 die 

Prognose noch als nicht beurteilbar bezeichnet worden sei. Abgesehen davon sei die Klä-

gerin an den Arbeitsplatz bei der E___ AG zurückgekehrt und habe die dortige Tätigkeit im 

Zustand der Arbeitsfähigkeit beendet, um eine andere Stelle anzutreten. 

 

 C.4 

 Mit Replik vom 29. Mai 2015 und Duplik vom 5. Juni 2015 beharrten die Parteien auf ihren 

Standpunkten. 

 

 C.5 

 Mit Schreiben vom 16. Oktober 2015 verneinte auch die beigeladene Stiftung Auffangein-

richtung eine Leistungspflicht, da die Klägerin letztmals Arbeitslosentaggelder vom 8. Sep-

Seite 6 

tember 2010 bis 10. Oktober 2011 bezogen habe, zu Beginn der von der Invalidenversiche-

rung am 21. April 2012 eröffneten Wartefrist also nicht mehr bei der Auffangeinrichtung 

versichert gewesen sei. 

 

 

 

Erwägungen 

 

1. 1.1 

 Nach Art. 73 Abs. 1 des Bundesgesetzes über die berufliche Alters-, Hinterlassenen und 

Invalidenvorsorge vom 25. Juni 1982 (BVG; SR 831.40) bezeichnet jeder Kanton ein Ge-

richt, das als letzte kantonale Instanz über Streitigkeiten zwischen Vorsorgeeinrichtungen, 

Arbeitgebern und Anspruchsberechtigten entscheidet. Die Kantone sehen ein einfaches, 

rasches und in der Regel kostenloses Verfahren vor, in dem der Richter den Sachverhalt 

von Amtes wegen festzustellen hat (Art. 73 Abs. 2 BVG). Gerichtsstand ist der schweizeri-

sche Sitz oder Wohnsitz der Beklagten oder der Ort des Betriebes, bei dem die Versicherte 

angestellt wurde (Art. 73 Abs. 3 BVG). 

  

 1.2 

 Nach Art. 57 Abs. 1 lit. d des Gesetzes über die Verwaltungsrechtspflege vom 9. Septem-

ber 2002 (VRPG; bGS 143.1) beurteilt das Verwaltungs- bzw. Obergericht vermögens-

rechtliche Streitigkeiten zwischen Vorsorgeeinrichtungen und Anspruchsberechtigten, und 

nach Art. 28 lit. b des Justizgesetzes vom 13. September 2010 (JuG; bGS 145.31) ist das 

Obergericht als einzige Instanz zur Beurteilung von sozialversicherungsrechtlichen Verfah-

ren zuständig. 

 

 1.3 

 In Anbetracht dessen, dass die Versicherte bei der E___ AG tätig war, ist das Obergericht 

für die Behandlung der vorliegenden Klage zuständig, sodass darauf einzutreten ist. 

 

 1.4 

 Bezüglich Frist gilt folgendes: Im Klageverfahren nach Art. 73 Abs. 1 BVG besteht für die 

analoge Anwendung von Verfahrensbestimmungen aus anderen Sozialversicherungs-

gesetzen keine Rechtsgrundlage (Hans-Ulrich Stauffer, Berufliche Vorsorge, 2. Auflage, 

Zürich 2012, N 1955). Deshalb kommt die analoge Anwendung von Verfahrensbestimmun-

gen aus dem kantonalen VRPG nicht in Frage. Im übrigen nennt auch letzterer Erlass bei 

den Vorschriften bezüglich der verwaltungsrechtlichen Klage (Art. 57 und 58) keine Klage-

frist. Auf die am 19. März 2015 erhobene Klage ist vor diesem Hintergrund einzutreten. 

Seite 7 

 

 1.5 

 Der Richter stellt den Sachverhalt von Amtes wegen fest (Art. 73 Abs. 2 BVG), und dieser 

gilt als erwiesen, wenn er überwiegend wahrscheinlich ist (Urteil des Bundesgerichts 

B 62/01 vom 24. Juni 2002 Erw. 1b; Alfred Maurer, Bundessozialversicherungsrecht, 

2. Auflage, Basel 1994, S. 80). Falls ein Sachverhalt nur ungenügend bewiesen ist, muss 

der Richter zuungunsten jener Partei entscheiden, die aus diesem Sachverhalt Rechte ab-

leiten will (Maurer, a.a.O., S. 423; Marc Hürzeler, in: Kommentar BVG und FZG, herausge-

geben von Jacques-André Schneider, Thomas Geiser und Thomas Gächter, Bern 2010, 

Art. 23 N 10). 

 

 1.6 

 Die Stellungnahme der Beigeladenen vom 16. Oktober 2015 (act. 24) wurde am 12. No-

vember 2015 an die Beklagte zugestellt und von ihr am folgenden Tag in Empfang genom-

men (act. 28). Am 4. Dezember 2015 hat sie sich dazu vernehmlassen lassen (act. 27). 

Diese Eingabe erfolgte in Ausübung des aus dem Anspruch auf rechtliches Gehör abgelei-

teten „Replikrechts“. Der Term “Replikrecht“ wird dabei nicht als Anspruch der klagenden 

Partei auf Einreichung einer zweiten Rechtsschrift in einem Verfahren mit doppeltem Schrif-

tenwechsel verstanden, sondern generell als Recht zur Stellungnahme auf Eingaben von 

anderen Verfahrensbeteiligten (vgl. Hunsperger/Wicki, Fallstricke des Replikrechts im Zivil-

prozess und Lösungsvorschläge de lege ferenda, in: AJP 2013 S. 975 Fn 1). Dabei genügt 

es, wenn innert angemessener Frist entweder die Stellungnahme eingereicht oder um 

Fristansetzung nachgesucht wird (Urteil des Bundesgerichts 1B_783/2012 vom 16. Oktober 

2013 E. 5.3.1; BGE 138 I 484 E. 2.3). Das damalige Kassationsgericht Zürich hat in einem 

Entscheid vom 27. Januar 2011 eine Frist von 10 Tagen als angemessen angenommen 

(ZR 110 Nr. 20 Erw. 4 d bb). Das Obergericht hat sich dieser Rechtsprechung angeschlos-

sen und geht praxisgemäss ebenfalls von einer “Reaktionszeit“ von maximal 10 Tagen aus.  

 

 Die Beklagte hat die Eingabe der Beigeladenen am 13. November 2015 in Empfang ge-

nommen. Sie hätte somit bis 23. November 2015 eine Stellungnahme einreichen oder aber 

um Fristansetzung ersuchen können. Die erste Kontaktaufnahme erfolgte jedoch erst am 

30. November 2015 (act. 26) und damit nach Ablauf der zehntägigen Frist. Die Erstreckung 

der Frist am 30. November 2015 ist als Versehen zu qualifizieren, weil eine bereits abge-

laufene Frist nicht erstreckt werden kann. Allenfalls wäre der Rechtsbehelf der Wiederein-

setzung zu wählen gewesen. Der Fristerstreckung kommt deshalb keine Bedeutung zu. Die 

Rechtsschrift der Beklagten vom 4. Dezember 2015 (act. 27) ist demnach verspätet und  

daher unbeachtlich. 

 

Seite 8 

 1.7 

 Die Stiftung Auffangeinrichtung BVG war zum vorliegenden Verfahren beizuladen, da die 

Klägerin geltend macht, ab Anfang September 2010 bis Ende Oktober 2011 Taggelder von 

der Arbeitslosenversicherung bezogen zu haben. Durch die Beiladung wird die Rechtskraft 

des Urteils auf die Beigeladene ausgedehnt, sodass diese in einem allfälligen später gegen 

sie gerichteten Prozess jenes gegen sich gelten lassen muss (vgl. zum Folgenden 

BGE 130 V 501 Erw.1.2). Weiter gehende Wirkungen kommen der Beiladung indessen 

nicht zu. Durch die Beiladung wird namentlich der Anfechtungs- und Streitgegenstand - hier 

der Anspruch der Klägerin gegenüber der Beklagten auf eine Invalidenrente nach BVG - 

nicht erweitert. Daran ändert auch der Umstand nichts, dass die Stiftung Auffangeinrich-

tung BVG als Beigeladene die Feststellung, dass sie nicht leistungspflichtig sei, beantragte. 

 

 Über Rechtsbegehren, welche die Zusprechung einer Invalidenrente (oder die Feststellung 

einer Leistungspflicht) durch eine nicht eingeklagte Vorsorgeeinrichtung zum Gegenstand 

haben, ist, da ausserhalb des Anfechtungsgegenstandes liegend, vorliegend nicht zu be-

finden. Zwar kann das verwaltungsgerichtliche Verfahren aus prozessökonomischen Grün-

den auf eine ausserhalb des Anfechtungsgegenstandes, d.h. ausserhalb des durch die Ver-

fügung bestimmten Rechtsverhältnisses liegende spruchreife Frage ausgedehnt werden, 

wenn diese mit dem bisherigen Streitgegenstand derart eng zusammenhängt, dass von 

einer Tatbestandsgesamtheit gesprochen werden kann, und wenn sich die Verwaltung zu 

dieser Streitfrage mindestens in Form einer Prozesserklärung geäussert hat. Eine analoge 

Anwendung dieser Grundsätze in der Weise, dass vorliegend über die Leistungspflicht  

einer vorinstanzlich nicht eingeklagten Vorsorgeeinrichtung zu befinden wäre, fällt indes be-

reits deshalb ausser Betracht, weil durch die gesetzliche Konzeption des erstinstanzlichen 

Prozesses als Klageverfahren (Art. 73 Abs. 3 BVG) im kantonalen Verfahren bestimmt wird, 

wem als Kläger oder Beklagtem Parteistellung zukommt. Ist sich die einen Anspruch gel-

tend machende Person im Zeitpunkt der Klageerhebung nicht schlüssig darüber, welche 

Vorsorgeeinrichtung Versicherungsleistungen zu erbringen hat, steht es ihr frei, mehrere 

Klagen bei den örtlich zuständigen kantonalen Gerichten (vgl. Art. 73 Abs. 3 BVG) anzuhe-

ben. Nach dem Gesagten erweist sich das vorliegende Feststellungsbegehren der Beigela-

denen als unzulässig, weshalb darauf nicht einzutreten ist. 

 

 

 

2. 2.1 

 Betreffend Bindungswirkung der Beurteilung der Invalidenversicherung für Einrichtungen 

der beruflichen Vorsorge sind diese nach der Rechtsprechung (Urteile des Bundesgerichts 

9C_693/2009 vom 10. September 2010 Erw. 5.1 und 9C_1034/2012 vom 5. April 2013 

Seite 9 

Erw. 3.1 und 3.3.1) im Bereich der gesetzlichen Mindestvorsorge (Art. 6 BVG) und - vorbe-

hältlich eines gestützt auf Art. 6 sowie Art. 49 Abs. 2 BVG reglementarisch abweichend von 

Art. 23 BVG definierten Invaliditätsbegriffs und/oder versicherten Risikos - auch im Bereich 

der weitergehenden Vorsorge an die Feststellungen der IV-Organe gebunden (s. auch 

schon BGE 118 V 35 Erw. 2b/aa). Dies gilt, soweit die invalidenversicherungsrechtliche Be-

trachtungsweise aufgrund der gesamthaften Prüfung der Akten sich nicht als offensichtlich 

unhaltbar erweist. Davon ist auszugehen, wenn ein IV-Entscheid als geradezu willkürlich 

erscheint, also eine Norm oder einen unumstrittenen Rechtsgrundsatz krass verletzt oder in 

stossender Weise dem Gerechtigkeitsgedanken zuwiderläuft (Hürzeler, a.a.O., Art. 23 

N 14; s. ferner BGE 126 V 311 und Urteil des Bundesgerichts B 65/06 vom 19. April 2007 

Erw. 4.2 und 4.4). Die Bindungswirkung kann sich aber nur auf diejenigen Feststellungen 

der Invalidenversicherung erstrecken, welche für diese betreffend Festlegung des An-

spruchs auf eine Invalidenrente entscheidend waren, was beim exakten Zeitpunkt des Be-

ginns der Arbeitsunfähigkeit bei verspäteter Anmeldung zum Leistungsbezug bei der Invali-

denversicherung nicht der Fall ist (Hürzeler, a.a.O., Art. 23 N 13). 

 

 2.2 

 Eine Bindungswirkung entfällt ebenfalls, wenn die Vorsorgeeinrichtung nicht in das invali-

denversicherungsrechtliche Verfahren einbezogen wird (BGE 129 V 73 Erw. 4; Urteil des 

Bundesgerichts B 49/03 vom 23. September 2004 Erw. 1). Denn den BVG-Versicherern 

steht in diesem Verfahren ein selbständiges Beschwerderecht zu. Deshalb ist die IV-Stelle 

verpflichtet, eine Rentenverfügung allen in Betracht fallenden Vorsorgeeinrichtungen von 

Amtes wegen zu eröffnen. Unterbleibt ein solches Einbeziehen der Vorsorgeeinrichtung, ist 

die invalidenversicherungsrechtliche Festsetzung des Invaliditätsgrades berufsvor-

sorgerechtlich nicht verbindlich. Hält sich die Vorsorgeeinrichtung hingegen im Rahmen des 

von der IV-Stelle Verfügten, ja stützt sie sich sogar darauf, ist das Problem des Nichtein-

bezugs des Vorsorgeversicherers in das IV-Verfahren gegenstandslos. In diesem Fall muss 

sich die versicherte Person die Verbindlichkeit der Feststellungen der Invalidenversiche-

rung selbst dann entgegenhalten lassen, wenn die Vorsorgeeinrichtung im IV-Verfahren 

nicht beteiligt war (Urteile des Bundesgerichts B 39/03 vom 9. Februar 2004 Erw. 3.1 und 

9C_578/2011 vom 10. Oktober 2012 Erw. 3.1). Auch hier bleibt die offensichtliche Unhalt-

barkeit der Invaliditätsbemessung durch die IV-Stelle vorbehalten (Urteile des Bundesge-

richts I 808/05 vom 9. Juni 2006 Erw. 3 und 9C_234/2009 vom 2. Juni 2010 Erw. 3.2). 

 

 2.3 

 Im vorliegenden Fall eröffnete die Invalidenversicherung die Verfügungen betreffend Invali-

denrente vom 12. November und vom 3. Dezember 2013 der Versicherten und - in Kopie - 

der ostschweizerischen AHV-Ausgleichskasse für Handel und Industrie, der Steuerverwal-

Seite 10 

tung und der Arbeitslosenkasse des Kantons Appenzell Ausserrhoden, dem Sozialamt 

L___ und der Stiftung Auffangeinrichtung. Unzweifelhaft wurde die Verfügung damit der 

Beklagten nicht eröffnet, hingegen der Beigeladenen, die insofern daran gebunden ist, als 

bei dieser Verfügung keine Willkür vorliegt. 

 

 Dies ist indessen nur theoretisch von Bedeutung, da bei der Invalidenversicherung eine 

Rente aufgrund des Anmeldedatums bei ihr vom 23. April 2012 frühestens nach Ablauf von 

sechs Monaten seit der Anmeldung in Frage kam (Art. 29 Abs. 1 des Bundesgesetzes über 

die Invalidenversicherung vom 19. Juni 1959 [IVG; SR 831.20]), sodass sich ihre Prüfungs-

pflicht in Anbetracht der Bestimmung von Art. 28 Abs. 1 lit. b IVG, wonach vor Entstehung 

des Rentenanspruchs eine einjährige Wartezeit mit einer durchschnittlich mindestens 

40%igen Arbeitsunfähigkeit zurückzulegen ist, nicht auf den im vorliegenden Zusammen-

hang fraglichen Zeitraum der Versicherungsdauer der Klägerin bei der Beklagten beziehen 

konnte. 

 

3. 3.1 

 Nach Art. 23 lit. a BVG haben Personen, die im Sinne der Invalidenversicherung zu min-

destens vierzig Prozent invalid sind und bei Eintritt der Arbeitsunfähigkeit, deren Ursache 

zur Invalidität geführt hat, versichert waren, Anspruch auf Invalidenleistungen.  

 

 Die Bestimmung von Art. 23 BVG hat einerseits die Funktion, die Zuständigkeit für die Er-

bringung von Invaliditätsleistungen aus obligatorischer beruflicher Vorsorge zu regeln. Dies 

geschieht einerseits im Sinne einer Haftungsabgrenzung zwischen versicherten und nicht 

versicherten Invaliditätsfällen, anderseits aber auch mit der Zielsetzung einer konsistenten 

Haftungsabgrenzung zwischen mehreren Vorsorgeeinrichtungen. Dabei funktioniert der 

erstmalige Eintritt der für die Invalidität ursächlichen Arbeitsunfähigkeit gewissermassen als 

Zurechnungskriterium der Haftung für Invaliditätsleistungen aus obligatorischer beruflicher 

Vorsorge. So muss die Versicherteneigenschaft nur im Zeitpunkt des Eintritts der Arbeits-

unfähigkeit gegeben sein, nicht notwendigerweise auch im Zeitpunkt des Eintritts der ren-

tenrelevanten Invalidität. Umgekehrt kann eine Leistungspflicht der Vorsorgeeinrichtung bei 

bereits vorbestandener gesundheitsbedingter Einschränkung der Arbeitsfähigkeit nicht  

damit begründet werden, dass die Versicherteneigenschaft im Zeitpunkt des Eintritts der 

Invalidität vorlag (Hürzeler, a.a.O., Art. 23 N 2). 

 

 Anderseits verfolgt die Bestimmung aber auch die Funktion einer Haftungsverlängerung. So 

kann auch eine längere Zeit nach Beendigung des Vorsorgeschutzes eingetretene Invalidi-

tät versichertes Ereignis im Sinne der obligatorischen beruflichen Vorsorge sein, wenn der 

Eintritt der massgeblichen Arbeitsunfähigkeit in eine Zeit fällt, in welcher die invalide Person 

Seite 11 

Vorsorgeschutz genossen hat. Mit dieser Haftungsverlängerung wird dem Umstand Rech-

nung getragen, dass Invalidität im Sinne der Invalidenversicherung erst nach Zurücklegung 

einer einjährigen Wartefrist eintritt, in einem Zeitpunkt also, in welchem das Arbeitsverhält-

nis und damit auch das Vorsorgeverhältnis bereits seit längerer Zeit aufgelöst sein kann 

(Hürzeler, a.a.O., Art. 23 N 3). 

 

 3.2 

 In jedem Fall setzt die obligatorische Leistungspflicht aber den Eintritt einer mit der späte-

ren Invalidität zeitlich wie sachlich eng zusammenhängenden Arbeitsunfähigkeit während 

des Vorsorgeverhältnisses voraus (Versicherungsprinzip; BGE 135 V 13 Erw. 2.6, Urteil 

des Bundesgerichts 9C_776/2011 vom 24. April 2012 Erw. 3.2). Der der Invalidität zugrun-

deliegende Gesundheitsschaden muss im Wesentlichen derselbe sein, der zur Arbeitsun-

fähigkeit geführt hat (BGE 130 V 270 Erw. 4.1; Urteil des Bundesgerichts 9C_341/2013 

vom 10. Dezember 2013 Erw. 3.2.2). Dies gilt auch für den Fall der Leistungspflicht einer 

Vorsorgeeinrichtung für eine erst nach Beendigung des Vorsorgeverhältnisses eingetretene 

oder verschlimmerte Invalidität (BGE 134 V 20 Erw. 3.2; Urteil des Bundesgerichts 

9C_179/2012 vom 7. Mai 2012 Erw. 2.3). Unter Arbeitsunfähigkeit ist dabei der Verlust oder 

die Verminderung des funktionellen Leistungsvermögens im bisherigen Beruf oder Aufga-

benbereich zu verstehen, wobei die Einschränkung mindestens 20% betragen muss 

(BGE 136 V 65 Erw. 3.1, Urteil des Bundesgerichts 9C_102/2014 vom 1. September 2014 

Erw. 1.1). Diese muss arbeitsrechtlich in Erscheinung getreten sein, so etwa durch einen 

Abfall der Leistungen mit entsprechender Feststellung oder gar Ermahnung des Arbeitge-

bers oder durch gehäufte, aus dem Rahmen fallende gesundheitlich bedingte Arbeitsaus-

fälle. Eine erst nach Jahren rückwirkend festgelegte medizinisch-theoretische Arbeitsunfä-

higkeit genügt nicht, da der Zeitpunkt des Eintritts der Arbeitsunfähigkeit, deren Ursache 

zur Invalidität geführt hat, für die Bestimmung der zuständigen Vorsorgeeinrichtung von 

zentraler Bedeutung ist. Wenn bereits im Arbeitsvertragsrecht eine Arbeitsunfähigkeit des 

Arbeitnehmers von wenigen Tagen durch ärztliches Zeugnis bewiesen werden muss, ist 

hinsichtlich des Eintritts der berufsvorsorgerechtlich relevanten Arbeitsunfähigkeit mit viel 

weitreichenderen Folgen ein klarer Nachweis erforderlich. Die höchstrichterliche Recht-

sprechung verlangt daher, dass dieser Zeitpunkt echtzeitlich nachgewiesen wird, also nicht 

durch nachträgliche spekulative erwerbliche oder medizinische Annahmen ersetzt werden 

darf (Hürzeler, a.a.O., Art. 23 N 9). 

 

 3.3 

 Ebensowenig ist in aller Regel eine in der beruflichen Tätigkeit im Vergleich zu einer gesun-

den Person tatsächlich nur reduziert erbrachte Leistung für sich allein gesehen ausreichend 

Seite 12 

für die Bejahung einer Arbeitsunfähigkeit im Sinne des Gesetzes (Urteil des Bundesgerichts 

9C_108/2013 vom 24. Juli 2013 Erw. 4.2). 

 

 Nur bei Vorliegen besonderer Umstände wie bei Schubkrankheiten darf die Möglichkeit 

einer von der arbeitsrechtlichen Situation abweichenden Lage in Betracht gezogen werden, 

etwa in dem Sinne, dass ein Arbeitnehmer zwar zur Erbringung einer vollen Arbeitsleistung 

verpflichtet war und auch entsprechend entlöhnt wurde, tatsächlich aber doch keine volle 

Arbeitsleistung erbringen konnte (Urteile des Bundesgerichts 9C_162/2013 vom 

8. August 2013 Erw. 2.1, 9C_126/2013 vom 13. August 2013 Erw. 4.1 und 9C_419/2013 

vom 9. Januar 2014 Erw. 2.2). Auch bei Schubkrankheiten ist jedoch zentral, dass sich die 

Frage nach dem Vorliegen eines zeitlichen Zusammenhanges erst stellt, wenn der Eintritt 

einer invalidisierenden Arbeitsunfähigkeit während der Dauer des relevanten Arbeits- und 

Vorsorgeverhältnisses hinlänglich nachgewiesen ist (Urteil des Eidgenössischen Versiche-

rungsgerichts B 69/06 vom 22. November 2006 Erw. 4.2). 

 

 Die Verminderung der Leistungsfähigkeit muss ferner in dem Sinne dauerhafter Natur sein, 

als der ihr zugrundeliegende Gesundheitsschaden auf längere Sicht geeignet sein muss, 

die Arbeitsfähigkeit der versicherten Person erheblich zu beeinträchtigen, was bei wieder-

holten kurzfristigen krankheitsbedingten Arbeitsplatzabsenzen von wenigen Tagen oder 

einzelnen Wochen in der Regel nicht der Fall ist (Urteil des Eidgenössischen Versiche-

rungsgerichts B 69/06 vom 22. November 2006 Erw. 2.2). Ebensowenig genügt eine ge-

sundheitliche Schädigung, welche sich (noch) nicht auf die Arbeitsfähigkeit der versicherten 

Person auswirkt (Urteil des Eidgenössischen Versicherungsgerichts B 49/03 vom 23. Sep-

tember 2004 Erw. 2.3). 

 

 3.4 

 Beim zeitlichen Konnex sind stets Abklärungen und Überlegungen im Einzelfall nötig, etwa 

hinsichtlich Art und Ausmass der Gesundheitsbeeinträchtigung, der Angaben der Arbeitge-

ber über die tatsächlich wahrgenommene Leistungsfähigkeit der versicherten Person, des 

Bezugs von Taggeldern der Arbeitslosenversicherung (ALE) oder der Absolvierung von 

Umschulungen (Hürzeler, a.a.O., Art. 23 N 28). 

 

 Was speziell den Bezug von ALE anbelangt, so gilt in diesem Bereich ein weiter Begriff der 

Vermittlungsfähigkeit, was auch bei der Beurteilung des zeitlichen Zusammenhanges be-

rücksichtigt werden muss. Auf der Kundgabe einer vollen Vermittlungsfähigkeit gegenüber 

der Arbeitslosenversicherung durch die versicherte Person ist diese jedenfalls dann zu be-

haften, wenn sie im Anschluss an eine Erwerbstätigkeit ALE bezieht und keine Anzeichen 

Seite 13 

für eine Arbeitsunfähigkeit während des ALE-Bezugs bestehen (Hürzeler, a.a.O., Art. 23 

N 30). 

 

4. 4.1 

 Vorliegend sind keine echtzeitlichen ärztlichen Dokumente ersichtlich, die eine andauernde 

Arbeitsunfähigkeit der Klägerin von mindestens 20% im Zeitraum vom 1. Dezember 2009 

bis 23. August 2010, als sie bei der E___ AG tätig war, bzw. ab 1. Januar 2010, dem Versi-

cherungsbeginn bei der Beklagten, bis 23. August 2010, belegen würden. Dies gilt auch für 

die Zeit vor Dezember 2009, da Psychiaterin Dr. J___ vom PZA erst retrospektiv mit Bericht 

vom 3./4. Januar 2013 gegenüber der Invalidenversicherung eine poly-morphe psychoti-

sche Störung mit Symptomen einer Schizophrenie seit mindestens April 2009 attestierte. 

Auch Hausarzt Dr. K___ meinte mit Schreiben vom 7. Dezember 2013, dass er gemäss 

seinen Aufzeichnungen zwar einen Verdacht auf eine psychische Erkrankung gehegt habe, 

weil er diese wegen verschiedenen Beschwerden immer wieder für zwei bis drei Tage habe 

krankschreiben müssen; er selber habe ihr jedoch nie eine Arbeitsunfähigkeit aus psychi-

schen Gründen attestiert, sondern erst das PZA. 

 

 4.2 

 Aufschlussreich sind aber insbesondere die Angaben Dr. J___ vom 27. Januar 2014, wo-

nach die seit 15. Mai 2009 immer wieder in Behandlung beim Sozialpsychiatrischen Dienst 

des PZA stehende Versicherte die Medikation im Oktober 2009 einmal mehr abgesetzt ha-

be, woraufhin sich der Zustand erneut verschlechtert habe. Nach erneuter Medikation habe 

sie die Stelle bei der E___ AG angetreten und habe von Januar bis Juni 2010 nicht in Be-

handlung durch das PZA gestanden; erst bei deren Wiederaufnahme im Juni 2010 habe sie 

über die Absetzung der Medikation im Februar 2010 informiert. Von Mai 2009 bis Juli 2010 

hätten zwar die bekannten Beschwerden vorgelegen, doch seien diese medikamentös gut 

kompensierbar gewesen, sodass durchaus immer eine Arbeitsfähigkeit bestanden habe. 

 

 4.3 

 Gestützt auf die erwähnten Angaben ist  eine anhaltende Arbeitsunfähigkeit von 20% aus-

zuschliessen. Dies wird auch gestützt durch die Absenzenliste der E___ AG von Anfang 

Dezember 2009 bis 10. Juli 2007, wonach die Klägerin in dieser Zeit während insgesamt 

21 Tagen krankheitshalber im Betrieb fehlte, was einen Durchschnitt von weniger als 3 Ta-

gen pro Monat und damit weniger als 20% bedeutet; selbst bei Hinzurechnung des in der 

Liste nicht berücksichtigten stationären Aufenthalts im PZA vom 12. bis 19. Juli 2010 resul-

tiert mit dann 29 Tagen ein Schnitt von weniger als 20%. 

 

Seite 14 

 Hingegen  machte Dr. J___ im letzterwähnten Bericht abschliessend geltend, nach dem 

erneuten Absetzen der Medikamente habe ab Juli 2010 eine 100%ige Arbeitsunfähigkeit 

bestanden. Dies kontrastiert jedoch damit, dass die Klägerin aus der E___ AG nach gegen-

seitiger Übereinkunft trotz an sich erst auf Ende August 2010 erfolgter Kündigung bereits 

früher habe austreten dürfen, um am 24. August 2010 eine neue Stelle antreten zu können. 

Wie schon früher durfte auch im Juli 2010 und in der Zeit danach unter der während des 

stationären Aufenthalts eingestellten Medikation mit einer Wiederherstellung der Arbeitsfä-

higkeit gerechnet werden. Dass die Klägerin diese Erwartung enttäuschte, zeigte sich erst 

deutlich später. Sie wies im Übrigen schon während der Anstellung bei der D___ AG von 

Anfang Oktober 2008 bis Ende März 2009 gemäss Bescheinigung gegenüber dem RAV 

vom 12. März 2009 ähnlich viele und ähnlich lange Krankheitsabsenzen wie später bei der 

E___ AG auf, sah darin in der Replik aber selber noch keine andauernde Arbeitsunfähigkeit 

(von mindestens 20%). Dieses Muster wiederholte sich im Übrigen auch danach, wie ins-

besondere aus der Auskunft des I___ vom 29. Juli 2011 zu schliessen ist. Vor diesem Hin-

tergrund ist die Klage als unbegründet abzuweisen. 

 

 4.4 

 Nur am Rande sei abschliessend noch darauf hingewiesen, dass aus dem Lebenslauf der 

Klägerin (IV-act. 5, 8/23) deutlich vor dem hier interessierenden Zeitraum liegende Er-

werbsunterbrüche von längerer Dauer hervorgehen, so der erste nach Abschluss der An-

lehre im Juli 2004, woraufhin erst im August 2005 wieder eine Erwerbstätigkeit aufgenom-

men wurde und dann nur bis Februar 2006. Daran schloss sich von März bis November 

2006 ein "Timeout zur Neuorientierung" und schliesslich - nach kurzen Temporäreinsätzen 

bei verschiedenen Arbeitgebern - von Februar bis September 2008 eine Zeit mit Reisen 

und Auslandaufenthalten. Sofern dies nicht Ausdruck der individuellen Lebensanschauung 

der Klägerin sein sollte, könnte es auch Anzeichen dafür sein, dass die Versicherte seit Be-

ginn ihrer Erwerbstätigkeit unter gesundheitlichen Einschränkungen litt, die gemäss ihrer 

Auffassung dann allerdings erst an der Stelle bei der E___ AG versicherungsrechtlich rele-

vant geworden sein sollen, was wie erwähnt in den Akten keine Stütze findet. 

 

5. 5.1 

 Das Klageverfahren ist nach Art. 73 Abs. 2 BVG bis auf Fälle mutwilliger oder leichtsinniger 

Prozessführung kostenlos (Ulrich Meyer/Laurence Uttinger, in: Kommentar BVG und FZG, 

herausgegeben von Jacques-André Schneider, Thomas Geiser und Thomas Gächter, Bern 

2010, Art. 73 N 89). Ein solcher Fall liegt nicht vor. Mithin werden keine Kosten erhoben. 

 

 5.2 

Seite 15 

 Hinsichtlich der Parteientschädigung gilt, dass zwar die berufliche Vorsorge nicht dem Bun-

desgesetz über den Allgemeinen Teil des Sozialversicherungsrechts vom 6. Oktober 2000 

(ATSG; SR 830.1) unterstellt ist (Ueli Kieser, ATSG-Kommentar, Zürich 2015, Art. 2 N 52). 

Doch darf der bundesrechtliche Grundsatz der Kostenfreiheit des Verfahrens nicht dadurch 

vereitelt werden, dass die versicherte Person zwar nicht mit Gerichtskosten belegt, jedoch 

zur Zahlung von Parteientschädigungen an die obsiegende Vorsorgeeinrichtung verpflichtet 

wird (BGE 126 V 143 Erw. 4; Meyer/Uttinger, a.a.O., Art. 73 N 90). Die kantonale Bestim-

mung von Art. 24 Abs. 3 lit. a VPRG, wonach Behörden im Klageverfahren ebenfalls eine 

Parteientschädigung ausgerichtet wird, muss vor dem Bundesrecht zurücktreten. 

 

 Der obsiegenden Beklagten ist somit keine Parteientschädigung zuzusprechen. Gleiches 

gilt bezüglich der Beigeladenen, auf deren Feststellungsbegehren nicht eingetreten wurde, 

was einem Unterliegen gleichkommt.  

 

 Hingegen ist RA B___ als unentgeltlicher Rechtsbeistand der (unterliegenden) Klägerin mit 

pauschal Fr. 2'250.-- zu entschädigen. 

 
  

Seite 16 

Demnach erkennt das Obergericht: 

 
1. Auf das Feststellungsbegehren der Beigeladenen wird nicht eingetreten. 
 
 
2. Die Klage von A___ wird abgewiesen. 
 
 
3. Es werden keine Kosten erhoben. 
 
 
4. RA B___ wird als unentgeltlichem Rechtsbeistand der Klägerin eine Entschädigung von 

pauschal Fr. 2'250.-- (inklusiv Barauslagen und Mehrwertsteuer) zulasten der Gerichts-
kasse zugesprochen, unter Vorbehalt der Rückforderung bei der Klägerin für den Fall güns-
tigerer wirtschaftlicher Verhältnisse. 

 
 
5. Rechtsmittel:  Gegen dieses Urteil kann innert 30 Tagen seit dessen Zustellung beim 

Schweizerischen Bundesgericht, Schweizerhofquai 6, 6004 Luzern, Beschwerde in öffent-
lich-rechtlichen Angelegenheiten gemäss Art. 39 ff., 82 ff. und 90ff. des Bundesgesetzes 
vom 17. Juni 2005 über das Bundesgericht (BGG, SR 173.110) geführt werden. Die Be-
schwerdeschrift ist zu unterzeichnen und dreifach einzureichen. Der angefochtene Ent-
scheid mitsamt Zustellcouvert ist beizulegen. Die Beschwerdeschrift hat die Begehren und 
deren Begründung zu enthalten. Die Beweismittel sind zu bezeichnen und, soweit der Be-
schwerdeführer diese in Händen hat, beizulegen. 

 
 
6. Zustellung an die Klägerin über deren Anwalt, die Beklagte, die Beigeladene über deren 

Anwältin und an das Bundesamt für Sozialversicherungen. 
 
 
Im Namen der 3. Abteilung des Obergerichts 
 
 
Der Obergerichtsvizepräsident: 

 

 

lic. iur. Walter Kobler 

Der Gerichtsschreiber: 

 

 

lic. iur. Joachim Kürsteiner 

 
 
 
versandt am: 08.06.16