# Swiss Caselaw Document

**Case Identifier:** aaf263f0-75e8-5f8b-a4dd-b28836fbf218
**Source:** Bundesstrafgericht ()
**Court Level:** federal
**Decision Date:** 2019-10-29
**Language:** de
**Title:** Bundesstrafgericht 29.10.2019 RR.2019.289
**Docket/Reference:** RR.2019.289
**URL:** https://entscheidsuche.ch/docs/CH_BSTG_001_RR-2019-289_2019-10-29

## Full Text

Internationale Rechtshilfe in Strafsachen an Panama. Herausgabe von Beweismitteln (Art. 74 IRSG).;;Internationale Rechtshilfe in Strafsachen an Panama. Herausgabe von Beweismitteln (Art. 74 IRSG).;;Internationale Rechtshilfe in Strafsachen an Panama. Herausgabe von Beweismitteln (Art. 74 IRSG).;;Internationale Rechtshilfe in Strafsachen an Panama. Herausgabe von Beweismitteln (Art. 74 IRSG).

Entscheid vom 29. Oktober 2019 
Beschwerdekammer 

Besetzung  Bundesstrafrichter 
Roy Garré, Vorsitz, 
Andreas J. Keller und Cornelia Cova,  
Gerichtsschreiberin Chantal Blättler Grivet Fojaja  

   
 
Parteien 

  
1. A.,  
2. B.,  
beide vertreten durch Rechtsanwalt Georg Friedli,  

Beschwerdeführer 1-2 
 

 gegen 
   

BUNDESANWALTSCHAFT,  

Beschwerdegegnerin 
 
 

Gegenstand  Internationale Rechtshilfe in Strafsachen an Panama 
 
Herausgabe von Beweismitteln (Art. 74 IRSG) 

  

B u n d e s s t r a f g e r i c h t   

T r i b u n a l  p é n a l  f é d é r a l  

T r i b u n a l e  p e n a l e  f e d e r a l e  

T r i b u n a l  p e n a l  f e d e r a l  

 

 

Geschäftsnummer: RR.2019.289-290 
 
 
 

- 2 - 

 

 

Die Beschwerdekammer hält fest, dass: 
 

- die panamaischen Strafuntersuchungsbehörden seit dem 22. Dezem-
ber 2016 unter anderem gegen A. und B. ein Strafverfahren wegen Geldwä-
scherei in Zusammenhang mit der Entgegennahme von Bestechungszah-
lungen von durch die Gruppe C. beherrschten Gesellschaften führen; 

 
- vor diesem Hintergrund die Procuraduría General de la Nación Ministerio 

Público Fiscalía superior Especial Anticorrupción der Republik Panama mit 
Rechtshilfeersuchen vom 8. März 2019 und 22. April 2019 an die Schweiz 
gelangt ist und um Herausgabe von Bankunterlagen der Geschäftsbezie-
hung Nr. 1, lautend auf die D. Ltd. bei der Bank E. ersucht hat; 

 
- die Bundesanwaltschaft mit Verfügung vom 13. August 2019 auf die Rechts-

hilfeersuchen eingetreten ist und mit Zwischenverfügung vom gleichen Tag 
die Bankunterlagen der obgenannten Geschäftsbeziehung aus dem Straf-
verfahren SV.15.1688 beigezogen hat; 

 
- die Bundesanwaltschaft mit Schlussverfügung vom 19. September 2019 die 

Herausgabe von Bankunterlagen betreffend die Bankverbindung Nr. 1 lau-
tend auf die D. Ltd. bei der Bank E. verfügt hat (act. 2); 

 
- dagegen A. und B. mit Beschwerde vom 24. Oktober 2019 an die Beschwer-

dekammer des Bundesstrafgerichts gelangt sind und im Hauptpunkt die Auf-
hebung der Schlussverfügung vom 19. September 2019 beantragen und im 
Eventualpunkt den Antrag stellen, das Rechtshilfeverfahren sei zu sistieren, 
bis die Verletzung von Menschenrechten im Verfahren des ersuchenden 
Staates endgültig festgestellt sei; 

 
- auf die Durchführung eines Schriftenwechsels verzichtet wird (Art. 57 Abs. 1 

VwVG e contrario). 
 
 
 
 Die Beschwerdekammer zieht in Erwägung, dass: 
 
- vorliegend die Art. 43 ff. des Übereinkommens vom 31. Oktober 2003 der 

Vereinten Nationen gegen Korruption (UNCAC; SR 0.311.56) anwendbar 
sind, soweit das Rechtshilfeersuchen in dessen Geltungsbereich fällt; 

 
- soweit das Staatsvertragsrecht bestimmte Fragen weder ausdrücklich noch 

stillschweigend regelt, bzw. das schweizerische Landesrecht geringere An-

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forderungen an die Rechtshilfe stellt (sog. Günstigkeitsprinzip; BGE 142 IV 
250 E. 3; 140 IV 123 E. 2; 137 IV 33 E. 2.2.2; 135 IV 212 E. 2.3), das Rechts-
hilfegesetz und die dazugehörige Verordnung vom 24. Februar 1982 (IRSV; 
SR 351.11) anwendbar sind (Art. 1 Abs. 1 IRSG; BGE 143 IV 91 E. 1.3; 
136 IV 82 E. 3.1; 130 II 337 E. 1); die Wahrung der Menschenrechte vorbe-
halten bleibt (BGE 135 IV 212 E. 2.3; 123 II 595 E. 7c); 

 
- auf das vorliegende Beschwerdeverfahren zudem die Bestimmungen des 

Bundesgesetzes vom 20. Dezember 1968 über das Verwaltungsverfahren 
(Verwaltungsverfahrensgesetz, VwVG; SR 172.021) anwendbar sind 
(Art. 39 Abs. 2 lit. b i.V.m. Art. 37 Abs. 2 lit. a StBOG); 

 
- die Schlussverfügung der ausführenden Bundesbehörde der Beschwerde an 

die Beschwerdekammer des Bundesstrafgerichts unterliegt (Art. 80e Abs. 1 
IRSG); 

 
- zur Beschwerdeführung berechtigt ist, wer persönlich und direkt von einer 

Rechtshilfemassnahme betroffen ist und ein schutzwürdiges Interesse an 
deren Aufhebung oder Änderung hat (Art. 80h lit. b IRSG); 

 
- auf Rechtsmittel, die stellvertretend für einen Dritten bzw. in dessen Inte-

resse erhoben werden, nicht einzutreten ist (BGE 137 IV 134 E. 5.2.2 
m.w.H.); 

 
- als persönlich und direkt betroffen im Falle der Herausgabe von Kontoinfor-

mationen an den ersuchenden Staat der jeweilige Kontoinhaber angesehen 
wird (Art. 9a lit. a IRSV); 

 
- bloss wirtschaftlich an einem Konto oder an einer direkt betroffenen Gesell-

schaft Berechtigte nur in Ausnahmefällen selbständig beschwerdelegitimiert 
sind; dies etwa der Fall sein kann, wenn eine juristische Person, über deren 
Konto Auskunft verlangt wird, nicht mehr besteht (BGE 123 II 153 E. 2c-d 
S. 157 f.); 

 
- die Beweislast für die wirtschaftliche Berechtigung und die Liquidation der 

Gesellschaft dem Rechtsuchenden obliegt; ausserdem die Auflösung der 
Gesellschaft nicht nur vorgeschoben oder rechtsmissbräuchlich erscheinen 
darf (BGE 137 IV 134 E. 5.2.1; 123 II 153 E. 2d); darüber hinaus der wirt-
schaftlich Berechtigte im Auflösungsakt eindeutig als Begünstigter des Liqui-
dationsgewinns bezeichnet sein muss (Urteile des Bundesgerichts 
1C_183/2012 vom 12. April 2012 E. 1.5; 1C_161/2011 vom 11. April 2011 
E. 1.3; 1A.284/2003 vom 11. Februar 2004 E. 1; 1A.212/2001 vom 21. März 

http://relevancy.bger.ch/php/aza/http/index.php?lang=de&type=highlight_simple_query&page=1&from_date=&to_date=&sort=relevance&insertion_date=&top_subcollection_aza=all&query_words=Legitimation+wirtschaftlich+berechtigt+IRSg&rank=0&azaclir=aza&highlight_docid=atf%3A%2F%2F123-II-153%3Ade&number_of_ranks=0#page153
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2002 E. 1.3.2; 1A.84/1999 vom 31. Mai 1999 E. 2c; Entscheid des Bun-
desstrafgerichts RR.2009.151 vom 11. September 2009 E. 1.3.2), wobei der 
Beweis des Zuflusses des Liquidationserlöses der aufgelösten Gesellschaft 
an den wirtschaftlich Berechtigten auch anders als mit der Bescheinigung 
über die Auflösung erbracht werden kann (Urteil des Bundesgerichts 
1C_370/2012 vom 3. Oktober 2012 E. 2.7); 

 
- die Beschwerdeführer geltend machen, die Kontoinhaberin bestehe nicht 

mehr und die wirtschaftlich Berechtigten an den Vermögenswerten der 
D. Ltd. bei Bestand und Auflösung der Gesellschaft seien die Beschwerde-
führer gewesen (act. 1 S. 2); 

 
- die Beschwerdeführer keine Dokumente einreichen, die die Auflösung der 

D. Ltd. belegen und aus denen ersichtlich ist, dass die Beschwerdeführer 
Begünstigte am Liquidationserlös sind; d.h. begünstigt am Betrag, der nach 
Auflösung der Gesellschaft und nach Saldierung sämtlicher Aktiven und Pas-
siven der Gesellschaft, übrigbleibt;  

 
- die Beschwerdeführer einzig auf das Formular A der D. Ltd. bei der Bank E. 

vom 10. Dezember 2009 hinweisen, aus dem jedoch nur ersichtlich ist, dass 
die Beschwerdeführer die wirtschaftlich Berechtigten am Konto Nr. 1 lautend 
auf die D. Ltd. bei der Bank E. waren (act. 1.1); 

 
- das Formular A jedoch nicht genügt, um die Auflösung der D. Ltd. und der 

Umstand, dass die Beschwerdeführer Begünstigte am Liquidationserlös der 
angeblich aufgelösten Gesellschaft sind, zu belegen (Urteil des Bundesge-
richts 1C_265/2018 vom 6. Juni 2018 E. 2.2);  

 
- damit die Legitimation der Beschwerdeführer zu verneinen und auf die Be-

schwerde nicht einzutreten ist; 
 
- im Übrigen auch auf die von den Beschwerdeführern erhobene (einzige) 

Rüge, es liege eine Verletzung von Art. 2 lit. a IRSG vor, nicht einzutreten 
gewesen wäre;  

 
- die Beschwerdeführer ihre Rüge nämlich damit begründen, dass das vorlie-

gende panamaische Verfahren mit dem Verfahren gegen den Vater der Be-
schwerdeführer, F., zusammenhänge, in welchem gemäss Entscheid der Ar-
beitsgruppe des Rats für Menschenrechte vom 2. Oktober 2019 die Artikel 9, 
10, 11, 19 und 21 der Europäischen Konvention vom 4. November 1950 zum 
Schutze der Menschrechte und Grundfreiheiten sowie die Artikel 9, 14, 19 
und 25 des Internationales Pakts vom 16. Dezember 1966 über bürgerliche 

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und politische Rechte verletzt worden seien; damit das Rechtshilfeverfahren 
auf ein Verfahren zurückgehe, bei dem Menschenrechtsverletzungen vorge-
kommen seien (act. 1 S. 4); 

 
- im Rahmen der akzessorischen Rechtshilfe sich der Beschuldigte auf Art. 2 

lit. a IRSG berufen kann, der sich auf dem Gebiet des ersuchenden Staates 
aufhält, sofern er geltend machen kann, konkret der Gefahr einer Verletzung 
seiner Verfahrensrechte ausgesetzt zu sein;  

 
- vorliegend die Beschwerdeführer Art. 2 lit. a IRSG jedoch zugunsten des Va-

ters, F., mithin einer Drittperson anrufen; auf diese Rüge daher nicht einzu-
treten gewesen wäre; 

 
- bei diesem Ausgang des Verfahrens die Beschwerdeführer kostenpflichtig 

werden (vgl. Art. 63 Abs. 1 VwVG i.V.m. Art. 12 Abs. 1 IRSG, Art. 39 Abs. 2 
lit. b und Art. 37 Abs. 2 lit. a StBOG); 

 
- die Gerichtsgebühr von Fr. 2'000.-- den Beschwerdeführern unter solidari-

scher Haftung aufzuerlegen ist (Art. 63 Abs. 1 VwVG i.V.m. Art. 73 StBOG 
sowie Art. 5 und 8 Abs. 3 lit. a BStKR).  

  

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Demnach erkennt die Beschwerdekammer: 
 
1. Auf die Beschwerde wird nicht eingetreten. 
 
2. Die Gerichtsgebühr von Fr. 2'000.-- wird den Beschwerdeführern unter solida-

rischer Haftung auferlegt.  
 
 

Bellinzona, 29. Oktober 2019 
 
Im Namen der Beschwerdekammer 
des Bundesstrafgerichts 
 
Der Vizepräsident: Die Gerichtsschreiberin:  
 
 
 
 

 
 
 
 
Zustellung an 
 
- Rechtsanwalt Georg Friedli 
- Bundesanwaltschaft (unter Beilage eines Doppels von act. 1) 
- Bundesamt für Justiz, Fachbereich Rechtshilfe (unter Beilage eines Dop-

pels von act. 1) 
 
 
 
Rechtsmittelbelehrung 

Gegen Entscheide auf dem Gebiet der internationalen Rechtshilfe in Strafsachen kann innert zehn 
Tagen nach der Eröffnung der vollständigen Ausfertigung beim Bundesgericht Beschwerde einge-
reicht werden (Art. 100 Abs. 1 und 2 lit. b BGG). 
 

Gegen einen Entscheid auf dem Gebiet der internationalen Rechtshilfe in Strafsachen ist die Be-
schwerde nur zulässig, wenn er eine Auslieferung, eine Beschlagnahme, eine Herausgabe von Ge-
genständen oder Vermögenswerten oder eine Übermittlung von Informationen aus dem Geheimbe-
reich betrifft und es sich um einen besonders bedeutenden Fall handelt (Art. 84 Abs. 1 BGG). Ein 
besonders bedeutender Fall liegt insbesondere vor, wenn Gründe für die Annahme bestehen, dass 
elementare Verfahrensgrundsätze verletzt worden sind oder das Verfahren im Ausland schwere 
Mängel aufweist (Art. 84 Abs. 2 BGG).