# Swiss Caselaw Document

**Case Identifier:** 452ab314-e50b-5da7-81b8-b996d85e2a35
**Source:** Appenzell Ausserrhoden (AR)
**Court Level:** cantonal
**Decision Date:** 2021-01-01
**Language:** de
**Title:** Appenzell Ausserrhoden Obergericht 3. Abteilung O3V-16-27 ARGVP 2017 3699
**Docket/Reference:** 
**URL:** https://entscheidsuche.ch/docs/AR_Gerichte/AR_OG_003_O3V-16-27-ARGVP-2017_nodate.pdf

## Full Text

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AR GVP 29/2017, Nr. 3699 

Invalidenversicherung. Verwertbarkeit einer Observation. 

Urteil des Obergerichts, 3. Abteilung, 21.03.2017, O3V 16 27 

Aus den Erwägungen: 

2.2 Die Ausführungen […] sind insofern zu ergänzen, als die Ergebnisse einer zulässigen Observation zusam-

men mit einer ärztlichen Aktenbeurteilung grundsätzlich geeignet sein können, eine genügende Basis für 

Sachverhaltsfeststellungen betreffend den Gesundheitszustand und die Arbeitsfähigkeit zu bilden (BGE 137 I 

327 Erw. 7.1). Ein Observationsbericht für sich allein bildet jedoch keine sichere Basis für diese Sachverhalts-

feststellungen. Er kann diesbezüglich höchstens Anhaltspunkte liefern oder Anlass zu Vermutungen geben. 

Sichere Kenntnis des Sachverhalts kann in dieser Hinsicht erst die fachärztliche Beurteilung des Observati-

onsmaterials vermitteln (Urteile des Bundesgerichts 8C_521/2012 vom 20. Dezember 2012 Erw. 5.1, 

8C_192/2013 vom 16. August 2013 Erw. 3.1, 9C_25/2015 vom 1. Mai 2015 Erw. 4.1). Ob hierzu die Stellung-

nahme eines RAD-Facharztes genügt oder ein versicherungsexternes Gutachten erforderlich ist, entscheidet 

sich nach den Umständen des konkreten Falles. Dabei ist es zulässig, im Wesentlichen oder allein auf versi-

cherungsinterne medizinische Unterlagen abzustellen. In solchen Fällen sind an die Beweiswürdigung jedoch 

insofern strenge Anforderungen zu stellen, als bei auch nur geringen Zweifeln an der Zuverlässigkeit und 

Schlüssigkeit der ärztlichen Feststellungen ergänzende Abklärungen vorzunehmen sind (BGE 139 V 225 

Erw. 5.2; Urteil des Bundesgerichts 9C_286/2014 vom 8. August 2014 Erw. 3.3). Bei einem lückenlosen Be-

fund, bei dem es im Wesentlichen nur um die Beurteilung eines an sich feststehenden medizinischen Sachver-

halts geht, die direkte fachärztliche Befassung mit der versicherten Person also in den Hintergrund rückt, kön-

nen auch nicht auf eigenen Untersuchungen beruhende Stellungnahmen wie eine Aktenbeurteilung des RAD 

beweiskräftig sein (Urteil des Bundesgerichts 9C_25/2015 vom 1. Mai 2015 Erw. 4.1). […] 

 

3.2 Mit Bericht vom 21. Februar 2011 (IV-act. 77) attestierte das Psychiatrische Zentrum Appenzell Ausserrho-

den (PZAR) eine vollständige Arbeitsunfähigkeit im Justizvollzug seit 15. November 2010 und eine Arbeitsfä-

higkeit adaptiert von 4 h/Tag seit 1. Februar 2011, dies aufgrund einer Agoraphobie mit Panikstörung und einer 

bipolaren affektiven Störung, gegenwärtig leichte oder mittelgradige depressive Episode. Der Patient könne 

angstbedingt seit mehr als fünf Jahren keine öffentlichen Verkehrsmittel mehr benützen und auch nicht alleine 

Auto fahren. Da er ausserdem das typische, dem Krankheitsbild zugrundeliegende Vermeidungsverhalten 

zeige, sei eine Erwerbstätigkeit ausserhalb des Wohnorts kaum möglich. 

 

3.3 Laut Aktennotiz der Berufsberatung der IV-Stelle vom 15. März 2011 (IV-act. 79) habe der Versicherte in 

einem Gespräch mitgeteilt, dass er keine Medikamente nehme, seitdem er vor Jahren an einer grösseren Pille 

fast erstickt sei. 

 

4. 

4.1 Bereits damals äusserte Psychiaterin Dr. C___ vom RAD Zweifel an der Einschätzung des PZAR, indem 

sie mit Aktennotiz vom 25. Juli 2011 (IV-act. 80) meinte, die Diagnose einer bipolaren Störung sei nicht über-

zeugend begründet und die behaupteten Einschränkungen seien allein auf die Angaben des Versicherten, die 

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(mittels Überwachung) konkret zu überprüfen seien, gestützt worden. Dieser lasse sich nicht medikamentös 

behandeln und zeige keine überzeugende Motivation und Mitarbeit bei den Eingliederungsbemühungen, ob-

wohl er nebenher vielen Aktivitäten nachgehe. 

 

4.2 Gemäss Bericht vom 8. Dezember 2011 (IV-act. 144, 6/57) über wiederholte Observationen am 10., 15., 

23. und 30. November 2011 sei der Versicherte mehrfach mit seinem Roller gefahren und wiederholt in frem-

den Fahrzeugen mitgefahren, habe in Gärten gearbeitet und Bodenplatten verlegt, sich bei einer Wanderung 

auf den Gäbris wie auch in den Katakomben des FC St. Gallen mit verschiedenen Leuten unterhalten und trotz 

des Aufenthalts unter teilweise vielen Leuten nie ein Unwohlsein oder gar panikartige Zustände erkennen las-

sen. 

 

4.3 Gleichwohl hielt das PZAR mit Bericht vom 7. Februar 2012 (IV-act. 83) an der bisherigen Diagnose fest, 

und auch Psychiater FMH Dr. F___, bei dem sich der Versicherte jahrelang (siehe die Aktennotiz der IV-Stelle 

vom 24. März 2014 [IV-act. 131]) in ambulanter Therapie ohne erkennbare Fortschritte befand, meinte mit 

Bericht vom 19. April 2012 (IV-act. 89), dieser sehe sich wegen eines Angstsyndroms mit Panikattacken und 

Depressionen ausserstande, öffentliche Verkehrsmittel zu benutzen oder ein Auto selber zu lenken, weshalb 

nur vereinzelt Hilfsarbeiten bei Kollegen auf Baustellen in nächster Umgebung zumutbar seien. In keinem die-

ser beiden Berichte wird auf den Observationsbericht vom 8. Dezember 2011 Bezug genommen, was darauf 

zurückzuführen sein dürfte, dass dieser den behandelnden Ärzten nicht vorgelegen hat. 

 

4.4 Mit den erwähnten Einschätzungen der behandelnden Ärzte kontrastiert auch der Bericht vom 25. Januar 

2013 (IV-act. 144, 49/57) über eine weitere Observation vom 28. November 2012, am Tag einer an sich in 

Chur vorgesehenen psychiatrischen Begutachtung. Demnach habe sich der Versicherte vollkommen normal 

verhalten, und es seien weder physische noch psychische Einschränkungen erkennbar gewesen. Im Gegenteil 

sei er auf dem Rückweg von der IV-Stelle offensichtlich guter Laune gewesen, indem er mit seiner Chauffeurin 

geplaudert und gelacht habe. 

 

Der Termin bei der Verwaltung betraf ein Gespräch - dieses kam erst nach einem Schreiben vom 21. Septem-

ber 2012 (IV-act. 95) betreffend Mitwirkungspflicht und Sanktionen bei deren Verletzung zustande - mit Dr. 

C___ und einem Mitarbeiter der IV-Stelle mit 45 detaillierten Fragen an den Versicherten zwecks Abklärung 

des Gesundheitszustandes und Eruierung allfälliger beruflicher Optionen (IV-act. 98), woraufhin die Psychiate-

rin mit Stellungnahme vom 6. Dezember 2012 (IV-act. 100) den Allgemeinzustand zutreffenderweise als unauf-

fällig und die von den behandelnden Ärzten gestellten und offenbar überwiegend auf den Angaben des Versi-

cherten beruhenden Diagnosen zu Recht als nicht nachvollziehbar bezeichnete. Vor diesem Hintergrund er-

scheint die Stellungnahme des medizinischen Fachdienstes des Amtes für AHV/IV des Kantons Thurgau vom 

30. Mai 2012 (IV-act. 144, 36/57), wonach aus dem Verlauf der Ausbildung zum Erlebnispädagogen und aus 

dem ersten Observationsbericht eine "wesentliche Besserung" des Gesundheitszustandes des Versicherten, 

der sich überdies bisher keiner Pharmakotherapie unterzogen habe, hervorgehe, doch eher als (zu) wohlwol-

lend; jedenfalls wurde damals eine ausführliche psychiatrische Abklärung empfohlen. 

 

4.5 Gemäss Gutachten von Psychiater Dr. D___ vom 24. April 2013 (IV-act. 107) habe der Explorand nach 

eigenen Angaben angstbedingt eine Blutentnahme abgelehnt, nehme keine Medikamente und verweigere eine 

stationäre Behandlung. Ab Januar 2006 sei aufgrund einer mittelgradigen Panikstörung eine 100%ige Arbeits-

unfähigkeit in der bisherigen Tätigkeit im Justizvollzug anzunehmen. In einer leidensadaptierten Tätigkeit dürfte 

dagegen spätestens seit 2008 eine mindestens 50%ige und auf 100% steigerbare Arbeitsfähigkeit vorliegen, 

doch sei dies erst nach einer wenigstens dreimonatigen stationären Therapie, kombiniert mit einer Pharmako-

therapie, abschliessend beurteilbar. Gleichwohl lehnte der Versicherte in der Folge weiterhin standhaft eine 

stationäre Behandlung ab (s. IV-act. 112, 113, 115, 119, 129 und 131). 

 

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4.6 Der RAD bezeichnete dieses Gutachten mit Aktennotiz vom 22. Mai 2013 (IV-act. 109) als beweistauglich, 

zumal darin auf Widersprüche im Krankheitsverlauf und unlogische Zusammenhänge hingewiesen worden sei 

sowie abweichende Einschätzungen mit überzeugenden Argumenten diskutiert worden seien. Wie erwähnt, 

nahm der Gutachter zur Arbeitsfähigkeit in einer adaptierten Tätigkeit nicht abschliessend Stellung. Er ging 

auch auf die beiden Observationsberichte ein, indem er deren wesentlichen Inhalt und die Reaktion des Explo-

randen, als dieser durch ihn erstmals von den Observationen erfuhr, wiedergab. Ausserdem hielt er fest, dass 

die Observationen zwar nur Momentaufnahmen seien, sicher aber gegen eine schwere Einschränkung des 

Versicherten im Alltag sprächen, da ansonsten selbst an sogenannt guten Tagen potentielle Beschwerdenaus-

löser wie Menschenmengen und öffentliche Plätze gemieden würden. Es sei ihm zumindest einmal möglich 

gewesen, auf dem Nachhauseweg die Autobahn zu benutzen, und trotz Angst vor Tunneln habe er den Fahrer 

nicht dazu bewegt, vorher anzuhalten. Ausserdem sei aufgefallen, dass der Explorand zur Schilderung der ihn 

angeblich immer wieder plagenden Beschwerden eine Liste zur Hand genommen habe. 

 

4.7 Leider fehlt im Gutachten […] eine vertiefte Auseinandersetzung mit der Frage, ob in Anbetracht der beiden 

Observationsberichte nicht nur eine schwere, sondern überhaupt eine invalidenversicherungs-rechtlich rele-

vante Erkrankung zumindest für den vorliegend zu prüfenden Zeitraum vom 16. November 2010 bis zum 25. 

September 2013 verneint werden muss. Dies ist umso bedauerlicher, als das Bundesgericht bei der Beurtei-

lung der zufolge Aussichtslosigkeit verweigerten unentgeltlichen Rechtspflege und -verbeiständung im Rahmen 

des ersten Beschwerdeverfahrens (O3V 14 23) gemeint hatte, das Obergericht habe zwar auf die Verletzung 

der Schadenminderungspflicht durch den Versicherten hingewiesen und sich gefragt, ob angesichts der Ob-

servationsergebnisse überhaupt von einem invalidisierenden Gesundheitsschaden die Rede sein könne, letzte-

ren Punkt aber nicht abschliessend beurteilt (Urteil des Bundesgerichts 8C_89/2015 vom 22. April 2015 Erw. 4 

und 5). Dies ist hiermit nachzuholen. 

 

5. 

5.1 Die Einschätzung der IV-Stelle, dass zumindest im vorliegend interessierenden Zeitraum kein invalidisie-

render Gesundheitsschaden vorgelegen hat, wirkt nur schon angesichts der über Jahre ohne nachvollziehbare 

bzw. glaubwürdige Gründe vom Versicherten gezeigten Therapieresistenz mit Verweigerung der Einnahme 

von Medikamenten nach einem ärztlich festgelegten sowie den behaupteten Beschwerden angemessenen 

Behandlungsplan - die Angabe der gelegentlichen Einnahme von Temesta im ausführlichen Gespräch mit 

Dr. C___ erscheint als wenig glaubwürdig - und einer stationären Behandlung plausibel. Die mit einem Ersti-

ckungsanfall anlässlich der früheren Einnahme einer anscheinend (zu) grossen Pille begründete Verweigerung 

der Einnahme von Medikamenten vermag jedenfalls nicht zu überzeugen, da Pillen häufig zerkleinert oder 

Medikamente auch in anderer Form, beispielsweise flüssig und überdies manchmal auf anderem Weg als über 

den Magen/Darm-Trakt, so z.B. mittels Spritze oder auch mittels Hautpflaster, verabreicht werden können. 

 

Aber auch die wohl in erster Linie auf den Angaben des Versicherten selber beruhenden Diagnosen der be-

handelnden Psychiater erscheinen nicht als geeignet, einen Gesundheitsschaden mit Auswirkung auf die Ar-

beitsfähigkeit zu belegen, dies insbesondere in Anbetracht der beiden damit stark kontrastierenden Observati-

onsberichte. Zwar hat die IV-Stelle nach dem Rückweisungsentscheid den Gutachter Dr. D___ nicht - wie vom 

Obergericht angeregt - zwecks vertiefter Auseinandersetzung mit den Observationsberichten angefragt, doch 

ist dieser Verzicht mit Blick auf deren Erwähnung und Bewertung im Gutachten vertretbar. […] 

 

6. Vor diesem Hintergrund sah die Verwaltung zu Recht von einer weiteren externen psychiatrischen Begut-

achtung ab, zumal die entsprechenden bisherigen Erfahrungen nach einem Vergleich mit den Observationser-

gebnissen die Vermutung nahelegten, dass sich die behandelnden Ärzte und - in geringerem Ausmass - selbst 

der Gutachter die subjektiven Angaben des Versicherten (auch weiterhin) allzusehr zu eigen machten (bzw. 

machen würden), was sogar im Bereich somatischer und damit oft besser objektivierbarer Beschwerden leider 

einer immer wieder zu machenden Erfahrung entspricht (vgl. Urteil des Bundesgerichts 9C_701/2013 vom 

Gerichtsentscheid AR GVP 29/2017, Nr. 3699 
 

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12. Februar 2014 Erw. 4.2), wiewohl aber beispielsweise eine Panikstörung mittels klinischer psychiatrischer 

Untersuchung eigentlich klar diagnostizierbar sein sollte (Urteil des Bundesgerichts 8C_730/2015 vom 24. Feb-

ruar 2016 Erw. 4.1).