# Swiss Caselaw Document

**Case Identifier:** 5cdbbb94-652b-55bc-b4e0-97d3d421224c
**Source:** Bundesverwaltungsgericht ()
**Court Level:** federal
**Decision Date:** 2020-05-27
**Language:** de
**Title:** Bundesverwaltungsgericht 27.05.2020 C-2980/2018
**Docket/Reference:** 
**URL:** https://entscheidsuche.ch/docs/CH_BVGer/CH_BVGE_001_C-2980-2018_2020-05-27.pdf

## Full Text

B u n d e s v e rw a l t u ng s g e r i ch t  

T r i b u n a l  ad m i n i s t r a t i f  f éd é r a l  

T r i b u n a l e  am m in i s t r a t i vo  f e d e r a l e  

T r i b u n a l  ad m i n i s t r a t i v  fe d e r a l  

 
 
    
 

 

 

  

 

 Abteilung III 

C-2980/2018 

 

 
 

  U r t e i l  v o m  2 7 .  M a i  2 0 2 0  

Besetzung 
 Richter Beat Weber (Vorsitz), 

Richter Vito Valenti, Richterin Caroline Gehring,    

Gerichtsschreiberin Brigitte Blum-Schneider. 
 

 
 

Parteien 
 A._______, (Deutschland),   

Beschwerdeführer,  

 
 

 
gegen 

 
 

IV-Stelle für Versicherte im Ausland IVSTA,  

Vorinstanz.  

 
 

 
 

Gegenstand 
 IV, Invalidenrente; Verfügung der IVSTA vom 12. April 2018. 

 

 

 

C-2980/2018 

Seite 2 

Sachverhalt: 

A.  

A._______ (nachfolgend Versicherter oder Beschwerdeführer), deutscher 

Staatsangehöriger, geboren am (…) 1980, ledig, wohnhaft im grenznahen 

(…), Deutschland, arbeitete seit Februar 2004 in der Schweiz als Grenz-

gänger, zuletzt vom 1. November 2011 bis zur Kündigung am 30. April 2014 

als technischer Administrator (Teamchef) bei der B._______ AG in (…) und 

leistete in dieser Zeit Beiträge an die schweizerische Alters-, Hinterlasse-

nen- und Invalidenversicherung (Akten der Sozialversicherungsanstalt des 

Kantons C._______ [nachfolgend act.] 1, 2, 5, 12, 13, 17).  

B.  

B.a Am 28. April 2014 (Datum Eingang bei der Sozialversicherungsanstalt) 

reichte der Versicherte bei der Sozialversicherungsanstalt des Kantons 

C._______ (nachfolgend SVA) ein Gesuch um Leistungen der schweizeri-

schen Invalidenversicherung ein und machte geltend, er leide an schweren 

depressiven Episoden (act. 1). In der Folge holte die SVA Unterlagen zur 

medizinischen und wirtschaftlichen Situation des Versicherten ein. Die be-

handelnden Ärzte diagnostizierten eine rezidivierende depressive Störung 

(unterschiedlichen Schweregrades) seit 2012 und einen multiplen Dro-

genabusus (act. 3 S. 22 f., act. 14 S. 2, act. 16-18). Vom 18. November bis 

30. Dezember 2013 befand sich der Versicherte in stationärer Entzugsbe-

handlung in der D._______-Klinik in (…) (act. 3 S. 9).  

B.b Am 2. Juli 2014 erstellte die, Klinik E._______, (…), für O._______ 

(Krankentaggeldversicherer) ein polydisziplinäres Gutachten (act. 16), in 

welchem der Versicherte aktuell zu 100% arbeitsunfähig beurteilt wurde, 

mit schrittweiser Wiedererlangung der Arbeitsfähigkeit nach Suchtmittelab-

stinenz in den Monaten September 2014 (Arbeitsfähigkeit von 50%) und 

Oktober 2014 (volle Arbeitsfähigkeit). Am 25. September 2014 teilte die 

SVA dem Versicherten mit, er habe wegen seiner gesundheitlichen Situa-

tion keinen Anspruch auf Eingliederungsmassnahmen, der Rentenan-

spruch werde geprüft (act. 20). Am 17. Oktober 2014 teilte O._______ dem 

Versicherten mit, eine Wiedereingliederung sei wegen des Suchtmittelkon-

sums momentan nicht durchführbar, sie werde die Taggelder nur noch bis 

31. Oktober 2014 ausrichten (act. 27 S. 2).  

B.c Nachdem der Versicherte – nach Aufforderung durch die SVA – eine 

ambulante Suchttherapie abschliessen konnte (act. 33, act. 38, act. 43 f., 

act. 53), erlitt er am 21. September 2015 einen schweren Motorradunfall, 

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Seite 3 

bei welchem er ein Abdomentrauma, ein Thoraxtrauma sowie diverse Brü-

che an der Brustwirbelsäule, am linken Bein und am linken Daumen erlitt, 

die operativ mit Osteosynthese versorgt wurden (act. 44, act. 53 S. 2, act. 

56, act. 65 S. 6, act. 100 S. 10, act. 111 S. 58). Der Versicherte beklagte 

nach Behandlungsabschluss Rückenschmerzen mit Bewegungsein-

schränkungen (act. 111 S. 53). Er wurde deshalb vom 25. Februar bis 24. 

März 2016 in der Reha-Klinik F._______ in (…) stationär behandelt und 

nach Abschluss der Nachbehandlungszeit von einigen Wochen in einer 

leichten bis mittelschweren körperlichen Tätigkeit, vorzugsweise im Wech-

selrhythmus sitzend/stehend/gehend unter Meidung ständiger Wirbelsäu-

len- und gelenksbelastender Zwangshaltungen und regelmässiger mittel-

schwerer und schwerer Hebe- und Tragebelastungen, als arbeitsfähig er-

achtet (act. 111 S. 83). Vom 11. April bis 20. Juli 2016 erfolgte die Rehabi-

litations-Nachsorge in derselben Klinik mit dem Hinweis, der Patient sei 

noch arbeitsunfähig (Bericht vom 18. Juli 2016; act. 111 S. 76). Am 29. Juli 

2016 wurde der Versicherte vom Medizinischen Dienst der Krankenversi-

cherung G._______ im Auftrag der H._______ (Krankenkasse) begutach-

tet und ab 1. August 2016 als erneut arbeitsfähig beurteilt (act. 111 S. 46).  

B.d Nachdem die SVA bei der Deutschen Rentenversicherung ein psychi-

atrisches Gutachten (Dr. I._______) vom 14. Dezember 2016 und ein so-

matisches Gutachten (Dr. J._______) vom 17. Januar 2017 eingeholt hatte 

(act. 111 S. 12, act. 130 S. 2) und sich Dr. K._______ des Regionalen Ärzt-

lichen Dienstes (RAD) am 16. Februar 2017 sowie Dr. L._______ des RAD 

am 19. September 2017 zu den Begutachtungsergebnissen geäussert hat-

ten, erliess die SVA am 20. September 2017 einen Vorbescheid, in wel-

chem sie dem Versicherten mitteilte, er habe keinen Anspruch auf eine In-

validenrente (act. 102, act. 117, act. 118). Am 17. Oktober 2017 erhob der 

Versicherte Einwand gegen den Vorbescheid und wies auf die Rentenge-

währung in Deutschland hin (act. 119). Mit E-Mail vom 1. Dezember 2012 

ersuchte er die SVA zudem um Eingliederungsmassnahmen (act. 122). Am 

4. Dezember 2017 teilte ihm die SVA mit, dass kein Anspruch bestehe, da 

er gemäss Auskunft der Bundesagentur für Arbeit in Deutschland Arbeits-

losengelder bezogen habe (act. 124).  

B.e Nach ergänzenden Stellungnahmen des RAD vom 21. Dezember 

2017 und 28. März 2018 (act. 128, act. 132) erliess die IV-Stelle für Versi-

cherte im Ausland (nachfolgend IVSTA oder Vorinstanz) am 12. April 2018 

einen abweisenden Rentenentscheid. Sie begründete ihren Entscheid da-

mit, dass sowohl am 7. Oktober 2013 (in psychischer Hinsicht) als auch am 

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Seite 4 

21. September 2015 (in somatischer Hinsicht) ein Versicherungsfall einge-

treten sei, jedoch jeweils vor Ablauf des Wartejahres eine Besserung habe 

festgestellt werden können, die zu einer rentenausschliessenden Arbeits-

fähigkeit in bisheriger Tätigkeit führe (act. 135 S. 4).  

C.  

C.a Am 14. Mai 2018 erhob A._______ Beschwerde vor Bundesverwal-

tungsgericht. Darin beantragte er sinngemäss die Aufhebung der Verfü-

gung vom 12. April 2018, die erneute Überprüfung des Sachverhalts und 

im Bedarfsfall die Durchführung einer Begutachtung in der Schweiz. Er 

machte geltend, die Vorinstanz habe für ihren Entscheid zu Unrecht auf 

das Gutachten der H._______ (vom 29. Juli 2016) abgestellt. Das Job Cen-

ter in Deutschland habe ein weiteres Gutachten veranlasst, das im Januar 

2017 festgehalten habe, dass der Beschwerdeführer noch sechs Monate 

arbeitsunfähig sei, womit das Gutachten der H._______ widerlegt sei. Das 

Gutachten des Job Center habe einen Invaliditätsgrad von 36% ermittelt, 

was zudem den Schluss zulasse, dass zuvor ein höherer Invaliditätsgrad 

vorgelegen habe, da (zuvor) der Heilungsprozess noch weniger weit fort-

geschritten gewesen sei (Beschwerdeakten [B-act.] 1).  

C.b Am 25. Mai 2018 forderte das Bundesverwaltungsgericht den Be-

schwerdeführer zur Leistung eines Kostenvorschusses von Fr. 800.– zur 

Deckung der mutmasslichen Gerichtskosten auf. Der Beschwerdeführer 

leistete diesen am 20. Juni 2018 (B-act. 2 f.). 

C.c In ihrer Vernehmlassung vom 18. Juli 2018 beantragte die IVSTA ge-

stützt auf eine Stellungnahme der SVA vom 12. Juli 2018 die Abweisung 

der Beschwerde und Bestätigung der angefochtenen Verfügung (B-act. 5). 

C.d Nachdem der Beschwerdeführer auf Aufforderung hin keine Replik ein-

reichte, schloss das Bundesverwaltungsgericht mit Zwischenverfügung 

vom 24. September 2018 den Schriftenwechsel ab (B-act. 6-8). 

 

D.  

Auf die weiteren Vorbringen der Parteien und die eingereichten Akten wird 

– soweit erforderlich – im Rahmen der nachfolgenden Erwägungen einge-

gangen. 

 

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Seite 5 

Das Bundesverwaltungsgericht zieht in Erwägung: 

1.  

Das Bundesverwaltungsgericht ist zur Behandlung der vorliegenden Be-

schwerde zuständig (Art. 31, 32 und 33 Bst. d VGG; Art. 69 Abs. 1 Bst. b 

IVG [SR 831.20]). Der Beschwerdeführer ist als Adressat der angefochte-

nen Verfügung durch diese besonders berührt und hat ein schutzwürdiges 

Interesse an deren Aufhebung oder Abänderung, weshalb er zur Erhebung 

der Beschwerde legitimiert ist (Art. 59 ATSG [SR 830.1]; Art. 48 Abs. 1 

VwVG). Nachdem auch der Kostenvorschuss rechtzeitig geleistet wurde 

(Art. 63 Abs. 4 VwVG), ist auf die frist- und formgerecht eingereichte Be-

schwerde einzutreten (Art. 60 ATSG; Art. 50 Abs. 1 und Art. 52 Abs. 1 

VwVG). 

2.  

Wie in der Zuständigkeitsregelung des Art. 40 Abs. 2 IVV (SR 831.201) vor-

gesehen, hat die SVA, in deren Tätigkeitsgebiet der Beschwerdeführer als 

Grenzgänger eine Erwerbstätigkeit ausgeübt hat, das Leistungsbegehren 

entgegengenommen und geprüft, während die Vorinstanz die angefoch-

tene Verfügung vom 12. April 2018 erlassen hat. Diese Verfügung, mit der 

sie das Leistungsbegehren des Beschwerdeführers abgewiesen hat, bildet 

Anfechtungsobjekt und damit Begrenzung des Streitgegenstandes des 

vorliegenden Beschwerdeverfahrens (vgl. BGE 131 V 164 E. 2.1). Streitig 

und vom Bundesverwaltungsgericht zu prüfen ist somit der Anspruch des 

Beschwerdeführers auf eine schweizerische Invalidenrente im Rahmen ei-

ner Erstanmeldung (vom 28. April 2014). 

3.  

3.1 Das Sozialversicherungsgericht stellt bei der Beurteilung einer Streit-

sache in der Regel auf den bis zum Zeitpunkt des Erlasses der streitigen 

Verwaltungsverfügung (hier: 12. April 2018) eingetretenen Sachverhalt ab 

(BGE 132 V 215 E. 3.1.1). Tatsachen, die jenen Sachverhalt seither verän-

dert haben, sollen im Normalfall Gegenstand einer neuen Verwaltungsver-

fügung sein (BGE 121 V 362 E. 1b). 

3.2 Der Beschwerdeführer ist deutscher Staatsangehöriger, wohnt in 

Deutschland und war in der Schweiz erwerbstätig. Damit gelangen das 

Freizügigkeitsabkommen vom 21. Juni 1999 (FZA, SR 0.142.112.681) und 

die Regelwerke der Gemeinschaft zur Koordinierung der Systeme der so-

zialen Sicherheit gemäss Anhang II des FZA, insbesondere die für die 

Schweiz am 1. April 2012 in Kraft getretenen Verordnungen (EG) 

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Seite 6 

Nr. 883/2004 (SR 0.831.109.268.1) und Nr. 987/2009 (SR 

0.831.109.268.11), zur Anwendung. Seit dem 1. Januar 2015 sind auch die 

durch die Verordnungen (EU) Nr. 1244/2010, Nr. 465/2012 und 

Nr. 1224/2012 erfolgten Änderungen in den Beziehungen zwischen der 

Schweiz und den EU-Mitgliedstaaten anwendbar. Das Vorliegen einer an-

spruchserheblichen Invalidität beurteilt sich indes auch im Anwendungsbe-

reich des FZA und der Koordinierungsvorschriften nach schweizerischem 

Recht (vgl. BGE 130 V 253 E. 2.4; Urteil des BGer 9C_573/2012 vom 

16. Januar 2013 E. 4). 

3.3 Vorliegend ist das IVG und die IVV in den Fassungen der 6. IV-Revi-

sion, erstes Massnahmenpaket (Revision 6a) anzuwenden (IVG in der Fas-

sung vom 18. März 2011 [AS 2011 5659], in Kraft seit 1. Januar 2012; die 

IVV in der Fassung vom 16. November 2011 [AS 2011 5679], in Kraft seit 

1. Januar 2012). Ferner sind das ATSG und die Verordnung vom 11. Sep-

tember 2002 über den Allgemeinen Teil des Sozialversicherungsrechts 

(ATSV, SR 830.11) zu beachten. Die im ATSG enthaltenen Formulierungen 

der Arbeitsunfähigkeit (Art. 6), Erwerbsunfähigkeit (Art. 7), Invalidität 

(Art. 8) sowie der Revision der Invalidenrente und anderer Dauerleistungen 

(Art. 17) entsprechen den von der Rechtsprechung zur Invalidenversiche-

rung entwickelten Begriffen und Grundsätzen (vgl. BGE 130 V 343 E. 3.1, 

3.2 und 3.3). 

4.  

Anspruch auf eine Rente der schweizerischen Invalidenversicherung hat, 

wer invalid im Sinne des Gesetzes ist (vgl. Art. 8 Abs. 1 ATSG) und beim 

Eintritt der Invalidität während der gesetzlich vorgesehenen Dauer Beiträge 

an die Alters-, Hinterlassenen- und Invalidenversicherung (AHV/IV) geleis-

tet hat, das heisst während mindestens drei Jahren laut Art. 36 Abs. 1 IVG. 

Der Beschwerdeführer hat unbestrittenermassen während mehr als drei 

Jahren Beiträge an die schweizerische AHV/IV geleistet (vgl. IK-Auszug 

[act. 12]), so dass die Voraussetzung der Mindestbeitragsdauer für den An-

spruch auf eine ordentliche Invalidenrente erfüllt ist. 

 

5.  

5.1 Invalidität ist die voraussichtlich bleibende oder längere Zeit dauernde 

ganze oder teilweise Erwerbsunfähigkeit (Art. 8 Abs. 1 ATSG). Die Invalidi-

tät kann Folge von Geburtsgebrechen, Krankheit oder Unfall sein (Art. 4 

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Abs. 1 IVG). Erwerbsunfähigkeit ist der durch Beeinträchtigung der körper-

lichen, geistigen oder psychischen Gesundheit verursachte und nach zu-

mutbarer Behandlung und Eingliederung verbleibende ganze oder teil-

weise Verlust der Erwerbsmöglichkeiten auf dem in Betracht kommenden 

ausgeglichenen Arbeitsmarkt (Art. 7 Abs. 1 ATSG). Für die Beurteilung des 

Vorliegens einer Erwerbsunfähigkeit sind ausschliesslich die Folgen der 

gesundheitlichen Beeinträchtigung zu berücksichtigen. Eine Erwerbsunfä-

higkeit liegt zudem nur vor, wenn sie aus objektiver Sicht nicht überwindbar 

ist (Art. 7 Abs. 2 ATSG). Arbeitsunfähigkeit ist die durch eine Beeinträchti-

gung der körperlichen, geistigen oder psychischen Gesundheit bedingte, 

volle oder teilweise Unfähigkeit, im bisherigen Beruf oder Aufgabenbereich 

zumutbare Arbeit zu leisten. Bei langer Dauer wird auch die zumutbare Tä-

tigkeit in einem anderen Beruf oder Aufgabenbereich berücksichtigt (Art. 6 

ATSG). 

5.2 Anspruch auf eine Invalidenrente haben gemäss Art. 28 Abs. 1 IVG 

Versicherte, die ihre Erwerbsfähigkeit nicht durch zumutbare Eingliede-

rungsmassnahmen wiederherstellen, erhalten oder verbessern können 

(Bst. a), während eines Jahres ohne wesentlichen Unterbruch durch-

schnittlich mindestens 40 % arbeitsunfähig (Art. 6 ATSG) gewesen sind 

(Bst. b) und nach Ablauf dieses Jahres zu mindestens 40 % invalid (Art. 8 

ATSG) sind (Bst. c). Art. 29 Abs. 1 IVG sieht vor, dass der Rentenanspruch 

frühestens nach Ablauf von sechs Monaten nach Geltendmachung des 

Leistungsanspruchs nach Art. 29 Abs. 1 ATSG, jedoch frühestens im Mo-

nat, der auf die Vollendung des 18. Altersjahrs folgt, entsteht. 

5.3 Bei der Beurteilung der Arbeits(un)fähigkeit stützen sich die Verwaltung 

und im Beschwerdefall das Gericht auf Unterlagen, die von ärztlichen und 

gegebenenfalls auch anderen Fachleuten zur Verfügung zu stellen sind. 

Ärztliche Aufgabe ist es, den Gesundheitszustand zu beurteilen und dazu 

Stellung zu nehmen, in welchem Umfang und bezüglich welcher Tätigkei-

ten die versicherte Person arbeitsfähig ist. Hinsichtlich des Beweiswertes 

eines Arztberichtes ist entscheidend, ob dieser für die streitigen Belange 

umfassend ist, auf allseitigen Untersuchungen beruht, auch die geklagten 

Beschwerden berücksichtigt, in Kenntnis der Vorakten (Anamnese) abge-

geben worden ist, in der Beurteilung der medizinischen Zusammenhänge 

sowie der medizinischen Situation einleuchtet und ob die Schlussfolgerun-

gen der Expertinnen und Experten begründet sind (BGE 134 V 231 E. 5.1; 

125 V 351 E. 3a). 

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Seite 8 

5.4 Den von Versicherungsträgern im Verfahren nach Art. 44 ATSG einge-

holten Gutachten von medizinischen Sachverständigen, die den Anforde-

rungen der Rechtsprechung entsprechen, darf das Gericht vollen Beweis-

wert zuerkennen, solange nicht konkrete Indizien gegen die Zuverlässig-

keit der Expertise sprechen (BGE 137 V 210 E. 2.2.2; 135 V 465 E. 4.4).  

5.5 Eine Stellungnahme des RAD, die nicht auf einer eigenen Untersu-

chung beruht, kann wie ein Aktengutachten beweiskräftig sein, sofern die 

Akten ein vollständiges Bild über Anamnese, Verlauf und gegenwärtigen 

Status ergeben und diese Daten unbestritten, ein lückenloser Befund vor-

liegt und es im Wesentlichen nur um die Beurteilung eines an sich festste-

henden medizinischen Sachverhalts geht, so dass der Berichterstatter im-

stande ist, sich aufgrund der vorhandenen Unterlagen ein vollständiges 

Bild zu verschaffen (Urteil des BGer 8C_414/2019 vom 25. September 

2019 E. 2.2.1) und damit die direkte fachärztliche Befassung mit der versi-

cherten Person in den Hintergrund rückt (Urteil des BGer 9C_730/2018 

vom 27. März 2019 E. 5.1.3). Berichten versicherungsinterner medizini-

scher Fachpersonen kommt praxisgemäss jedoch nicht dieselbe Beweis-

kraft wie einem im Verfahren nach Art. 44 ATSG eingeholten Gutachten zu. 

Bestehen auch nur geringe Zweifel an der Zuverlässigkeit und Schlüssig-

keit der versicherungsinternen ärztlichen Feststellungen, sind ergänzende 

Abklärungen vorzunehmen (BGE 142 V 58 E. 5.1; 139 V 225 E. 5.2; 135 V 

465 E. 4.4). 

5.6 Die Prüfung, ob eine psychische Erkrankung eine rentenbegründende 

Invalidität zu begründen vermag, hat grundsätzlich anhand eines struktu-

rierten Beweisverfahrens nach BGE 141 V 281 zu erfolgen (BGE 143 V 

409 E. 4.5; 143 V 418 E. 6 ff.). 

5.6.1 Ausgangspunkt der Prüfung und damit erste Voraussetzung für eine 

Anspruchsberechtigung bildet eine psychiatrische, lege artis gestellte Di-

agnose mit Auswirkung auf die Arbeitsfähigkeit (vgl. BGE 141 V 281 E. 2.1; 

143 V 418 E. 6 und E. 8.1). Eine invalidenversicherungsrechtlich erhebli-

che Gesundheitsbeeinträchtigung liegt nur vor, wenn die Diagnose im Rah-

men einer Prüfung auf der ersten Ebene auch unter dem Gesichtspunkt 

der Ausschlussgründe nach BGE 131 V 49 standhält. Danach liegt regel-

mässig keine versicherte Gesundheitsschädigung vor, soweit die Leis-

tungseinschränkung auf Aggravation oder einer ähnlichen Erscheinung be-

ruht (BGE 141 V 281 E. 2.2 und E. 2.2.1).  

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Seite 9 

5.6.2 Liegt auch unter dem Gesichtspunkt der Ausschlussgründe eine ver-

sicherte Gesundheitsschädigung vor, erfolgt auf der zweiten Ebene an-

hand eines normativen Prüfungsrasters mit einem Katalog von Indikatoren 

eine ergebnisoffene symmetrische Beurteilung des – unter Berücksichti-

gung leistungshindernder äusserer Belastungsfaktoren einerseits und 

Kompensationspotentialen (Ressourcen) anderseits – tatsächlich erreich-

baren Leistungsvermögens (BGE 141 V 281 E. 3.6). Die für die Beurteilung 

der Arbeitsfähigkeit erwähnten Indikatoren hat das Bundesgericht wie folgt 

systematisiert (BGE 141 V 281 E. 4.1.3): Kategorie «funktioneller Schwe-

regrad» (E. 4.3) mit den Komplexen «Gesundheitsschädigung» (Ausprä-

gung der diagnoserelevanten Befunde und Symptome; Behandlungs- und 

Eingliederungserfolg oder -resistenz; Komorbiditäten [E. 4.3.1]), «Persön-

lichkeit» (Persönlichkeitsentwicklung und -struktur, grundlegende psychi-

sche Funktionen [E. 4.3.2]) und «sozialer Kontext» (E. 4.3.3) sowie Kate-

gorie «Konsistenz» (Gesichtspunkte des Verhaltens [E. 4.4]) mit den Fak-

toren gleichmässige Einschränkung des Aktivitätenniveaus in allen ver-

gleichbaren Lebensbereichen (E. 4.4.1) und behandlungs- und eingliede-

rungsanamnestisch ausgewiesener Leidensdruck (E. 4.4.2). 

5.6.3 Hinsichtlich der Beurteilung der Arbeitsfähigkeit haben sich sowohl 

die medizinischen Sachverständigen als auch die Organe der Rechtsan-

wendung bei ihrer Einschätzung des Leistungsvermögens an den norma-

tiven Vorgaben zu orientieren; die Gutachter im Idealfall gemäss der ent-

sprechend formulierten Fragestellung (BGE 141 V 281 E. 5.2). Die Rechts-

anwender prüfen die medizinischen Angaben frei insbesondere daraufhin, 

ob die Ärzte sich an die massgebenden normativen Rahmenbedingungen 

gehalten haben und ob und in welchem Umfang die ärztlichen Feststellun-

gen anhand der rechtserheblichen Indikatoren auf Arbeitsunfähigkeit 

schliessen lassen (BGE 143 V 418 E. 6). Entscheidend bleibt letztlich im-

mer die Frage der funktionellen Auswirkungen einer Störung, welche im 

Rahmen des Sozialversicherungsrechts abschliessend nur aus juristischer 

Sicht beantwortet werden kann. Nach BGE 141 V 281 kann der Beweis für 

eine lang andauernde und erhebliche gesundheitsbedingte Arbeitsunfähig-

keit nur dann als geleistet betrachtet werden, wenn die Prüfung der mass-

geblichen Beweisthemen im Rahmen einer umfassenden Betrachtung ein 

stimmiges Gesamtbild einer Einschränkung in allen Lebensbereichen 

(Konsistenz) für die Bejahung einer Arbeitsunfähigkeit zeigt. Fehlt es da-

ran, ist der Beweis nicht geleistet und nicht zu erbringen, was sich nach 

den Regeln über die (materielle) Beweislast zuungunsten der rentenan-

sprechenden Person auswirkt (vgl. zum Ganzen BGE 144 V 50 E. 4.3 mit 

Hinweis auf BGE 143 V 418 E. 6). 

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Seite 10 

5.7 Das in E. 5.6 Gesagte gilt seit dem 11. Juli 2019 auch für primäre Ab-

hängigkeitssyndrome. Das Bundesgericht hat in BGE 145 V 215 festgehal-

ten, dass fachärztlich einwandfrei diagnostizierte Abhängigkeitssyndrome 

bzw. Substanzkonsumstörungen als invalidenversicherungsrechtlich be-

achtliche (psychische) Gesundheitsschäden in Betracht fielen. Bei Abhän-

gigkeitssyndromen bestehe kein direkter Zusammenhang zwischen Diag-

nose und Arbeits(un)fähigkeit bzw. Invalidität, vielmehr seien die Auswir-

kungen des bestehenden Gesundheitsschadens auf die funktionelle Leis-

tungsfähigkeit im Einzelfall für die Rechtsanwendenden nachvollziehbar 

ärztlich festzustellen. Die Frage nach den Auswirkungen sämtlicher psychi-

scher Erkrankungen auf das funktionelle Leistungsvermögen sei daher 

grundsätzlich unter Anwendung des strukturierten Beweisverfahrens nach 

BGE 141 V 281 zu beantworten. Es könne immerhin dort von einem struk-

turierten Beweisverfahren abgesehen werden, wo es nicht nötig oder ge-

eignet sei. Es bleibe etwa dann entbehrlich, wenn für eine – länger dau-

ernde (Art. 28 Abs. 1 lit. b IVG) – Arbeitsunfähigkeit nach bestehender Ak-

tenlage keine Hinweise beständen oder eine solche im Rahmen beweis-

wertiger fachärztlicher Berichte in nachvollziehbar begründeter Weise ver-

neint werde und allfälligen gegenteiligen Einschätzungen mangels fach-

ärztlicher Qualifikation oder aus anderen Gründen kein Beweiswert beige-

messen werden könne (E. 5 ff.). Diese Rechtsprechung gelte für alle im 

Zeitpunkt der Praxisänderung noch nicht (rechtskräftig) erledigten Fälle 

(Urteil des BGer 8C_245/2019 vom 16. September 2019 E. 5). 

6.  

Zum Gesundheitszustand bzw. zur Arbeits- und Leistungsfähigkeit des Be-

schwerdeführers lässt sich den vorliegenden medizinischen Akten im We-

sentlichen das Folgende entnehmen:  

6.1 Der behandelnde Psychiater und Psychotherapeut, Dr. M._______, 

(…), betreut den Beschwerdeführer aktenkundig seit April 2012 wegen ei-

ner multiplen Suchtproblematik (Cannabis, Codein, s. aber auch E. 6.2.1) 

und einer rezidivierenden depressiven Störung variierenden Schweregra-

des. Am 25. Juli 2014 teilte er der SVA mit, der Beschwerdeführer sei nach 

der Entzugsbehandlung (von Ende 2013) wieder rückfällig geworden (act. 

14 S. 2, act. 14 S. 16-18, act. 3 S. 23, act. 91 S. 10/11/14, act. 25 S. 2, act. 

111 S. 48, act. 53 S. 1, act. 111 S. 81 f., act. 111 S. 72 f., act. 98). Die 

Hausärztin, Dr. N._______, (…), bestätigte mit Berichten ab Januar 2014 

die Diagnosen Depression und Drogenabusus sowie einen Verdacht auf 

Vorliegen der Depression ab März 2012 (act. 3 S. 22, act. 130 S. 9). Der 

https://www.bger.ch/ext/eurospider/live/de/php/clir/http/index.php?lang=de&type=highlight_simple_query&page=1&from_date=&to_date=&from_year=1954&to_year=2020&sort=relevance&insertion_date=&from_date_push=&top_subcollection_clir=bge&query_words=Suchterkrankung&part=all&de_fr=&de_it=&fr_de=&fr_it=&it_de=&it_fr=&orig=&translation=&rank=0&highlight_docid=atf%3A%2F%2F141-V-281%3Ade&number_of_ranks=0&azaclir=clir#page281

C-2980/2018 

Seite 11 

Beschwerdeführer befand sich gemäss den Akten der SVA vom 18. No-

vember bis 30. Dezember 2013 in stationärer Behandlung in der 

D._______ Klinik in (…) zum Drogenentzug (act. 1 S. 1, act. 3 S. 9), danach 

vom 9. Februar bis zum 20. August 2015 bei der Drogen- und Jugendbe-

ratungsstelle (…) in ambulanter Suchttherapie (act. 53 S. 2).  

Nach dem Motorradunfall am 21. September 2015 folgten mehrere statio-

näre Behandlungen zur Therapierung der (somatischen) Unfallfolgen: Auf-

enthalt vom 21. September bis 6. Oktober 2015 in der Universitätsklinik in 

(…) zur operativen Behandlung der multiplen Frakturen mittels Osteo-syn-

these, Aufenthalt vom 25. Februar bis 24. März 2016 in der Reha-Klinik 

F._______ in (…) zur Rehabilitation, ambulanter Aufenthalt vom 11. April 

bis 20. Juli 2016 in letztgenannter Klinik zur Rehabilitations-Nachsorge und 

schliesslich vom 17. bis 19. Januar 2017 in der Universitätsklinik in (…) zur 

diagnostischen Arthroskopie und Entfernung des Osteosynthesenmateri-

als (Tibia/Kniegelenk links, untere Brustwirbelsäule) (act. 65 S. 6, act. 100 

S. 10, act. 111 S. 83, act. 111 S. 76, act. 100 S. 6). 

6.2  

6.2.1 Erstmals wurde der Beschwerdeführer durch die E._______ am 2. 

Juni 2014 in psychiatrischer Hinsicht begutachtet (Gutachten veranlasst 

durch O._______, Krankentaggeldversicherer). Der Gutachter, Dr. 

P._______, Facharzt in Psychiatrie und Psychotherapie, hielt in seinem 

Gutachten vom 2. Juli 2014 (act. 16 S. 2 / act. 91 S. 15) als Diagnosen eine 

rezidivierende depressive Episode, aktuell mittelgradig ausgeprägt (F33.1) 

sowie einen Status nach polytoxikomanem Substanzmissbrauch von Can-

nabinoiden, Opiaten, Stimulanzien und Kokain (F19.2) fest. In seiner Beur-

teilung führte der Gutachter aus, anamnestisch hätten 2004 und 2010 wohl 

depressive Episoden bestanden und aktuell (seit 2013) ein depressives 

Bild, das im Oktober 2013 zu einer Bescheinigung der Arbeitsunfähigkeit 

und im weiteren Verlauf zu einer stationären und später ambulanten Be-

handlung geführt habe; bisher liege keine eindeutige Remissionstendenz 

vor. Zum Untersuchungszeitpunkt (2.6.2014) seien ein mittelgradig ausge-

prägtes depressives Syndrom mit Antriebsminderung, depressiver Verstim-

mung und Einschränkung der affektiven Schwingungsfähigkeit herauszu-

arbeiten, daneben kognitive (Konzentrationsminderung), formalgedankli-

che (Grübelneigung und Gedankenkreisen) und vegetative (Appetitstörung 

und Gewichtsverlust) Symptome. Weiter lasse sich eine Suchtentwicklung, 

beginnend im 16. Lebensjahr mit exzessivem Alkoholkonsum, mit nachfol-

gender Verlagerung auf Cannabinoide, später Stimulanzien, Kokain, in den 

C-2980/2018 

Seite 12 

letzten vier Jahren dann auf Opiate, schlüssig nachzeichnen. Die ICD-10-

Kriterien zum Nachweis einer Abhängigkeitserkrankung lägen vor: durch-

gängiger Konsum mit Abstinenzverlust und damit Kontrollverlust, Konsum 

trotz negativer Folgen (Verkehrsunfall mit medizinisch-psychologischer Un-

tersuchung), Entzugssymptomatik (beschrieben für die Opiate) und Ver-

nachlässigung sonstiger sozialer Aktivitäten. Es sei keine Toleranzentwick-

lung ersichtlich, bezüglich der Opiate aber wahrscheinlich (infolge notwen-

diger Dosissteigerung). Aufgrund der Chronifizierung des depressiven Syn-

droms in Verbindung mit einer glaubhaft nicht im Vordergrund stehenden 

Suchterkrankung sei aus Sicht des Gutachters eine stationäre Behandlung 

indiziert. Die Arbeitsunfähigkeit liege aktuell bei 100%; es könne eine 

schrittweise Wiedererlangung der Arbeitsfähigkeit in zwei monatlichen 

Schritten zu 50% ab anfangs September 2014 erwartet werden (d.h. 50% 

ab September 2014, 100% ab Oktober 2014), Suchtmittelabstinenz und 

Mitarbeit des Beschwerdeführers vorausgesetzt. Diese Beurteilung er-

gänzte O._______ in ihrem Entscheid vom 17. Oktober 2014 mit dem Hin-

weis, Dr. M._______ habe zwar am 25. Juli 2014 replikweise mitgeteilt, 

dass der vorgeschlagene Wiedereingliederungsplan voraussichtlich nicht 

einzuhalten sei, da der Beschwerdeführer nach Suchtmittelabstinenz wie-

der rückfällig geworden sei. Jedoch sei die aktuelle Arbeitsunfähigkeit 

mehrheitlich suchtbedingt, was versicherungsmedizinisch nicht als Krank-

heit gelte (gemäss Auskunft von Prof. Q._______ vom 5. August 2014). 

Der Suchtmittelkonsum stelle eine bewusste Selbstschädigung und be-

wusst unzureichende Mitarbeitsbereitschaft dar. Eine Wiedereingliederung 

sei deshalb momentan nicht durchführbar (act. 27 S. 2).  

6.2.2 Nachdem der RAD am 10. Dezember 2014 zuhanden der SVA aus-

führte, O._______ habe die Situation mehrheitlich aus der Sicht der Sucht-

problematik beurteilt, eine abschliessende Beurteilung sei nicht möglich, 

da der Anteil der Suchterkrankung an der Arbeitsunfähigkeit nicht ein-

schätzbar sei, zudem werde im Gutachten E._______ auch eine stationäre 

Behandlung wegen chronifizierter depressiver Symptomatik für indiziert 

gehalten, was im Widerspruch zur postulierten Besserung der Arbeitsfähig-

keit innerhalb von drei Monaten stehe (act. 31), auferlegte die SVA dem 

Beschwerdeführer mit Verfügung vom 11. Dezember 2014, sich einer 

mehrwöchigen stationären oder tagesklinischen psychiatrischen Behand-

lung zu unterziehen (act. 33). Dieser Pflicht kam der Beschwerdeführer 

zwar erfolgreich nach (act. 38 S. 3), jedoch erlitt er am 21. September 2015 

den erwähnten Motorradunfall, der in der Folge langwierige somatische 

Behandlungen bis (zuletzt) im Januar 2017 (s. E. 6.1 in fine) nach sich zog. 

C-2980/2018 

Seite 13 

6.2.3 In seinem sozialmedizinischen Gutachten vom 29. Juli 2016 (act. 111 

S. 41/act. 130 S. 36) führte Dr. R._______, Gutachter des Medizinischen 

Dienstes der Krankenversicherung G._______, zuhanden der H._______ 

anamnestisch aus, der Beschwerdeführer leide (Anmerkung Gericht: zehn 

Monate nach dem Unfall) vor allem an Schlafstörungen, die Depressionen 

seien kompensiert, die Stimmungslage relativ gut. Als (Haupt-) Diagnose 

hielt er einen Zustand nach Patellaspitzensyndrom und Reizung im Bereich 

des Biceps femoris links fest. Als weitere Diagnosen nannte er: Interkostal-

neuralgie (Schmerz zwischen den Rippen), Zustand nach Polytrauma vom 

21. September 2015, stumpfes Abdomentrauma, stumpfes Thoraxtrauma 

mit BWK-11-/BWK-12-Fraktur, Fraktur laterales Tibiaplateau links (Typ II 

nach Schatzker), Chopard-Luxationsfraktur mit Calcaneus- und Talusfrak-

tur links, Trümmerfraktur der Basis von Os metakarpale D1 links sowie un-

ter Medikation stabilisierte Depression. In seiner Beurteilung führte er dazu 

aus, der Beschwerdeführer leide vor allem noch an Rückenbeschwerden 

im unteren BWS-Bereich mit nächtlichen Durchschlafstörungen und Be-

schwerden im linken Kniegelenk nach längeren Spaziergängen. In der kli-

nischen Untersuchung könnten eine gute Beweglichkeit der Wirbelsäule 

mit Finger-Boden-Abstand von 5 cm und im Bereich linkes Kniegelenk kein 

wesentlicher pathologischer Befund festgestellt werden. Eine schwere de-

pressive Phase 2013 sei mittlerweile unter Medikation weitgehend stabil. 

Es bestehe Arbeitsfähigkeit ab 1. August 2016, mit deutlichen Einschrän-

kungen. Das Leistungsbild präsentiere sich wie folgt: vollschichtige Tätig-

keit, im Wechselrhythmus zwischen gehender/stehender/sitzender Arbeit, 

Sitz- und Stehzeiten deutlich eingeschränkt bis auf 15 Min., gehende Tä-

tigkeiten wären auch längere Zeit möglich. Keine knienden und hockenden 

Tätigkeiten und keine Tätigkeiten mit Wirbelsäulenzwangshaltungen. Bei 

behandelter Depression seien Tätigkeiten auf Leitern und Gerüsten oder 

Tätigkeiten in Gefahrenbereichen nicht zu empfehlen. Keine Tätigkeiten 

mit besonderer Stressbelastung sowie Akkordarbeiten. Die Tätigkeit als 

Kaufmann wäre möglich, wenn der Beschwerdeführer einen höhenverstell-

baren Schreibtisch hätte, sodass eine sitzende als auch stehende Tätigkeit 

möglich wäre. Mit Stellungnahme vom 16. September 2016 bestätigte 

S._______ des G._______ aus "zweitgutachterlicher" Sicht die Beurteilung 

des "Erstgutachters". Es bestehe ein positives Leistungsbild für zumindest 

leichte Tätigkeiten mit qualitativen Einschränkungen (doc. 111 S. 46).  

6.2.4 Nach Auftragserteilung am 24. November 2016 erstellte Prof. Dr. 

I._______, Facharzt für Psychiatrie und Psychotherapie/Facharzt für Neu-

rologie, (…), am 14. Dezember 2016 ein ärztliches Gutachten zuhanden 

des Ärztlichen Dienstes der Deutschen Rentenversicherung in (…) (act. 

C-2980/2018 

Seite 14 

111 S. 12). Anamnestisch hielt der Gutachter fest, dass der Beschwerde-

führer seit dem 19. Lebensjahr täglich zehn Zigaretten rauche und wö-

chentlich vier bis fünf Flaschen Bier trinke. Vom 18. bis 31. Lebensjahr 

habe der Explorand Cannabis konsumiert, über längere Phasen, 1-2 Tüt-

chen pro Tag. Darüber hinaus habe er über Monate Amphetamine (Pep) 

und ebenfalls über Jahre hinweg Codein- und Kokain konsumiert. Die sta-

tionäre Behandlung in (…) (Ende 2013) sei wegen überwiegend depressi-

ver Störung mit massiver Antriebsreduktion erfolgt. Aktuell leide er an Ein- 

und Durchschlafstörungen, seit vier Jahren schubweise auftretend. Pro 

Nacht sei er 4-5 Mal wach wegen Rückenschmerzen, nach ca. einer 

Stunde könne er jeweils wieder einschlafen. Nach dreijähriger Ausbildung 

zum Grosshandelskaufmann habe er während 13 Jahren für die Firma 

B._______ in (…) gearbeitet, ab März 2015 während sechs Wochen im 

T._______ in (…). Dort habe er die Kündigung erhalten, weil sein Arbeits-

tempo viel zu langsam sei. Seit dem 21. September 2015 sei er arbeitsun-

fähig geschrieben. Der Explorand lebe zur Miete in der Einliegerwohnung 

in der Doppelhaushälfte der Eltern. Im Vordergrund stünden Schmerzen im 

Bereich der Brustwirbelsäule; die frakturierten Brustwirbelkörper seien mit 

Spondylodese stabilisiert worden. Im Gehen habe er auch Schmerzen im 

Bereich der Kniegelenke. Er gehe täglich mit dem Hund ca. 4 km spazie-

ren, bergauf habe er jedoch erhebliche Probleme. Darüber hinaus leide er 

an Kopfschmerzen, ohne Aura, mit Sehstörungen (bis zu einer Woche 

lang). Er habe Zukunftsängste (kein Einkommen seit August 2016). Es 

fehle ihm an jedweder Stresstoleranz. Als Diagnosen nannte der Gutach-

ter: 1. Polytrauma bei Verkehrsunfall, mit Frakturen von BWK 11 und 12, 

Tibiakopffraktur links, kombinierte Sprunggelenksfraktur links, Chopart-Lu-

xationsfraktur links, Calcaneus- und Talusfraktur links, Trümmerfraktur des 

Os metacarpale links sowie stumpfes Abdominal und Thoraxtrauma. 2. 

Verdacht auf Aufmerksamkeits-Defizit-Syndrom (ADS; F90.0), 3. Verdacht 

auf rezidivierende depressive Störung (F32.2), 4. Zustand nach polytropem 

Konsum/Missbrauch psychotroper Substanzen vom 18. bis 32. Lebensjahr 

(F19.9), 5. Verdacht auf sensibles Wurzelkompressionssyndrom (C8 links), 

6. vorbeschrieben: BWS-Kyphose, 7. Nikotinabusus/Zigarettenraucher 

(F17.1). In seiner Beurteilung führte der Gutachter aus, der Beschwerde-

führer beklage Schmerzen vor allem im Bereich der mittleren Brustwirbel-

säule, darüber hinaus anfallsartige Kopfschmerzen (frontal), ohne Aura, 

begleitet durch Sehstörungen und Übelkeit bis zum Erbrechen. Darüber 

hinaus bestehe ein sensibles Defizit im Versorgungsbereich C8 links. Psy-

chopathologisch würden vor allem Zukunftsängste geschildert, nicht je-

doch eine depressive Symptomatik; beklagt würden auch Störungen des 

C-2980/2018 

Seite 15 

Antriebs, es liege möglicherweise eine leichte kognitive Störung nach Po-

lytrauma vor, auch wenn kein Schädel-Hirn-Trauma angegeben worden 

sei. Über 15 Jahre lang sei ein polytroper Konsum psychotroper Substan-

zen, wobei keiner Opiate, erfolgt; im Vordergrund stehe die Kombination 

aus Cannabinoiden (zur Reduktion der inneren Anspannung) und Amphe-

taminen. Aufgrund der Kindheitsschilderungen erhebe sich der Verdacht 

auf eine ADS (Verträumtheit, leichte Ablenkbarkeit, Konzentrationsstörun-

gen, innere Anspannung, innere Unruhe, Konzentrationsstörungen bis 

heute). Darüber hinaus ergebe sich der Verdacht auf eine rezidivierende 

depressive Störung, eine Befundbesserung erfolge unter Mirtazapin. Es 

bestünden ungeachtet dessen eine partielle Anhedonie (Unfähigkeit, 

Freude oder Lust zu empfinden), verbunden mit Antriebsstörungen, nega-

tiver Zukunftsperspektive, reduzierter Selbstwertzuschreibung, jedoch 

nicht Suizidgedanken oder -impulse. Ein sicher phasenhafter Verlauf der 

Psyche sei nicht zu sichern, wobei eine Überlagerung durch Drogenkon-

sum und ADS möglich sei. Es sollte eine neuropsychologische Erhebung 

vorgenommen werden. Zur Arbeitsfähigkeit hielt er fest, körperlich leichte 

bis mittelgradig belastende Arbeiten in wechselnder Arbeitshaltung seien 

möglich. Aufgabenstellungen im Nacht- oder Wechselschichtrhythmus soll-

ten ebenso vermieden werden wie Tätigkeiten unter erhöhtem Zeitdruck. 

Gegenwärtig und auf Dauer seien jedoch auch unter Beachtung der Ein-

schränkungen nennenswerte Arbeiten auf Dauer und regelmässig nicht 

möglich. Ein erneuter stationärer Aufenthalt bringe seines Erachtens keine 

wesentliche Verbesserung. Zu überlegen seien weitere Abklärungen 

(CMRT-Serie, neuropsychologische Untersuchung).  

6.2.5 In Unkenntnis des Gutachtens von Dr. I._______ erachtete Dr. 

K._______ des RAD in seiner Stellungnahme an die SVA vom 20. Dezem-

ber 2016 die Aktenlage als nicht aktuell und nicht aussagefähig dokumen-

tiert. Es seien sowohl in somatischer als auch psychiatrischer Hinsicht wei-

tere Berichte einzuholen und ein Drogenscreening zu wiederholen (act. 

93). Nach Einholen weiterer Berichte erhielt die SVA am 22. Januar 2018 

das Gutachten von Dr. med. J._______ (keine Angabe zur Spezialisierung 

aktenkundig; vgl. auch E. 6.3.1 in fine) der Bundesagentur für Arbeit in (…) 

zugestellt (act. 130). Darin nannte der Gutachter als Diagnosen eine Poly-

toxikomanie, aktuell fortbestehender multipler Substanzgebrauch (F19.2), 

Restbeschwerden nach Motorradunfall mit Polytrauma (09/2015; T07) und 

eine rezidivierende depressive Störung (F33.9). In seiner sozialmedizini-

schen Stellungnahme hielt er fest, aktuell sei der Explorand infolge der ge-

sundheitlichen Störungen nicht leistungsfähig. Er beklage u.a. Restbe-

C-2980/2018 

Seite 16 

schwerden nach Motorradunfall im September 2015 mit multiplen Fraktu-

ren. Adäquate therapeutische Massnahmen erfolgten. Metallentfernungen 

seien im Januar 2017 vorgesehen. Von besonderer Relevanz seien Kom-

plikationen im Rahmen einer langjährigen Abhängigkeitsproblematik. Bei 

der jetzigen Begutachtung fänden sich eindeutig Hinweise für einen fortbe-

stehenden multiplen Substanzgebrauch. Derzeit bestehe kein beruflich 

verwertbares Leistungsvermögen, auch nicht in zuletzt ausgeübter Tätig-

keit. Es sei von einer vorübergehend schwerwiegenden Leistungsein-

schränkung auszugehen. Eine berufliche Reintegration dürfte aller Voraus-

sicht nach erst im Anschluss an eine erfolgreich absolvierte stationäre 

Langzeitentwöhnung zu realisieren sein. Die Arbeitsfähigkeit betrage täg-

lich weniger als drei Stunden. Als Funktionseinschränkungen nannte er 

eine therapiebedürftige Abhängigkeitsproblematik und Restbeschwerden 

nach Polytrauma im September 2015.  

6.2.6 Am 16. Februar 2017 hielt Dr. K._______, RAD – in Unkenntnis des 

Gutachtens von Dr. P._______ vom 2. Juli 2014 und dessen ergänzender 

Stellungnahme vom 6. August 2014 (act. 16 S. 2, act. 91 S. 12), des sozi-

almedizinischen Gutachtens von Dr. R._______ vom 29. Juli 2016 (act. 111 

S. 41), der Stellungnahme von S._______ vom 16. September 2016 (act. 

111 S. 46), der sozialmedizinischen Leistungsbeurteilung von Prof. Dr. 

I._______ vom 5. Dezember 2016 sowie des Gutachtens desselben Arztes 

vom 14. Dezember 2016 (act. 111 S. 12 und 38), des Gutachtens von Dr. 

J._______ vom 17. Januar 2017 (act. 130 S. 2; in der chronologischen Auf-

listung der von Dr. K._______ beurteilten Akten fehlen diese Dokumente) 

– in psychischer Hinsicht fest, es ergäben sich bei stabiler Situation seit 

August 2015 keine massgeblichen Einschränkungen (mehr), wobei kein 

Drogenscreening erfolgt sei. Die Beurteilung der Abstinenz im Gutachten 

der PMEDA erfolge allein gestützt auf subjektive Angaben des Beschwer-

deführers, der ein ausdrückliches Suchtverlangen erkennen lasse.  Die Mit-

wirkungspflicht solle nochmals auferlegt werden. Aktuell sei keine statio-

näre psychiatrische Therapie notwendig. Vor weiteren Eingliederungs-

massnahmen solle aber ein objektives Drogenscreening erfolgen, auch 

während der Massnahmen monatlich, um allfällig substanzbedingte psy-

chische Schwankungen möglichst ausschliessen zu können. In somati-

scher Sicht führte er aus, nach Metallentfernung sei insoweit ein stabiler 

Zustand erreicht, als dass der Beschwerdeführer in angepasster Tätigkeit 

(wie vor dem Unfall ausgeübt) zu 50% arbeiten könne, mit optionaler Stei-

gerung im Verlauf. Dies könnte z.B. durch ein Arbeitstraining (drogenfrei) 

erfolgen. In seiner Beurteilung hielt er fest, in angestammter Tätigkeit sollte 

C-2980/2018 

Seite 17 

nach abgeschlossener somatischer Rehabilitation keine dauerhafte Ein-

schränkung verbleiben. Die geplante Knorpeltherapie im Bereich Kniege-

lenk (März 2017) tangiere keine generelle relevante Arbeitsfähigkeit in an-

gepasster Tätigkeit (schwerpunktmässig sitzend, mit spontaner Wechsel-

belastung), sondern führe allenfalls zu einem zeitlich befristeten Unter-

bruch der Arbeitsfähigkeit von einigen Wochen (act. 102). In Ergänzung 

dazu hielt Dr. L._______, Psychiatrie und Psychotherapie, des RAD am 19. 

September 2017 – in Kenntnisnahme der zentralen Gutachten und Stel-

lungnahmen in psychiatrischer Hinsicht – es liege eine primäre Sucht vor, 

ohne der Sucht vorangehende und diese verursachende invalidisierende 

psychiatrische Erkrankung. Es seien in der Vergangenheit und aktuell 

keine irreversiblen Folgeschäden der Sucht vorhanden. Es könne daher 

gemäss der Praxis keine langdauernde psychiatrisch bedingte Arbeitsun-

fähigkeit attestiert werden. Hinsichtlich der depressiven Episoden sei fol-

gender Verlauf evident: Während des Aufenthalts in der D._______ Klinik 

(…) (18. November bis 30. Dezember 2013) habe eine schwere depressive 

Episode vorgelegen, mit vorübergehender Arbeitsunfähigkeit als techni-

scher Administrator und in Verweistätigkeiten. Danach sei die depressive 

Episode rückläufig gewesen (s. Arztbericht Dr. J._______ von Mai 2014). 

Im Gutachten E._______ von Juli 2014 sei eine mittelgradig depressive 

Episode festgestellt worden, mit 100%-iger Arbeitsunfähigkeit. Im Arztbe-

richt von Dr. J._______ von August 2015 sei eine weitgehende Remission 

der depressiven Episode unter laufender Behandlung beschrieben worden, 

sodass von August 2015 an keine wesentliche psychiatrische Einschrän-

kung mehr attestiert werden könne. Die depressive Episode sei wirksam 

und zweckmässig behandelbar und Therapieoptionen ständen weiterhin 

offen. Hinweise für eine Therapieresistenz lägen nicht vor. Im Gutachten 

I._______ von Dezember 2016 habe keine depressive Episode mehr fest-

gestellt werden können; psychiatrisch könne deshalb keine Arbeitsunfähig-

keit mehr attestiert werden. Zusammenfassend habe von 18. November 

2013 bis Juli 2014 vorübergehend eine volle Arbeitsunfähigkeit bestanden, 

danach könne keine Arbeitsunfähigkeit mehr attestiert werden. Auf die Ar-

beitsunfähigkeit zu 100%, wie sie im Gutachten E._______ von Prof. 

Q._______ (recte: Dr. P._______) von Juli 2014 festgehalten sei, könne 

nicht abgestützt werden, da die Arbeitsunfähigkeit hauptsächlich auf das 

Suchtgeschehen abstütze, das jedoch primär sei. Die Einschätzung sei 

kongruent mit dem Arztbericht von Dr. J._______ von Januar 2017, wo-

nach die verbleibenden Symptome "leichte Zukunftssorgen" keine wesent-

liche psychiatrisch bedingte Arbeitsunfähigkeit begründeten. Damit be-

stehe in psychischer Hinsicht ab 1. August 2014 eine volle Arbeitsfähigkeit 

und eine solche ab 1. Juli 2016 in somatischer Hinsicht (act. 117). 

C-2980/2018 

Seite 18 

6.3  

6.3.1 Festzustellen ist seitens des Bundesverwaltungsgerichts aufgrund 

des in E. 6.2 Ausgeführten, dass die Beurteilungen des RAD, auf welche 

sich die SVA und mit ihr Vorinstanz im angefochtenen Rentenentscheid ab-

stützt, zum Teil in Unkenntnis wesentlicher medizinischer Akten erfolgte 

(E. 6.2.5 f.), ohne Ausnahme auf die alte Suchtpraxis der Invalidenversi-

cherung (Überwindbarkeit der Sucht und des Abhängigkeitsverhaltens) ab-

stützt (E. 6.2.6 in fine) und schliesslich die Aktenlage nicht vollständig wi-

derspiegelt: Wenn Dr. L._______, Psychiatrie und Psychotherapie, des 

RAD am 19. September 2017 ausführt, im Arztbericht von Dr. J._______ 

von August 2015 sei eine weitgehende Remission der depressiven Epi-

sode unter laufender Behandlung beschrieben worden, sodass von August 

2015 an keine wesentliche psychiatrische Einschränkung mehr attestiert 

werden könne, übersieht er, dass derselbe Arzt im Bericht vom 25. August 

2015 (act. 53 S. 1) unter anderem ausführte, die depressive Symptomatik 

sei unter Drogentherapie rückläufig. Insgesamt sei nun eine verbesserte 

Situation eingetreten, ein Wiedereingliederungsversuch bzw. schrittweiser 

Aufbau der Belastung im geschütztem Umfeld sollte unternommen werden. 

Weiterhin brauche es dringend eine Psychotherapie, auch die aktuelle Me-

dikation sollte dringend weitergeführt werden. In den nachfolgenden Kurz-

berichten vom 21. Dezember 2015, 8. März 2016, 7. September 2016 und 

14. November 2016 (act. 111 S. 81 f., act. 111 S 72 f.) hielt der behandelnde 

Facharzt zudem weiterhin die Diagnose rezidivierende depressive Stö-

rung, gegenwärtig schwere Episode ohne psychotische Symptome 

(F33.2), fest. Soweit Dr. L._______ weiter ausführt, im Gutachten von Dr. 

I._______ vom 14. Dezember 2016 habe keine depressive Episode mehr 

festgestellt werden können, psychiatrisch könne deshalb keine Arbeitsun-

fähigkeit mehr attestiert werden, ist darauf hinzuweisen, dass der Gutach-

ter als Diagnosen unter anderem einen Verdacht auf ein Aufmerksamkeits-

Defizit-Syndrom (ADS; F90.0) sowie einen Verdacht auf eine rezidivie-

rende depressive Störung, gegenwärtig schwere Episode ohne psychoti-

sche Symptome (F32.2) nannte und betreffend Arbeitsfähigkeit unter 

"Quantitatives Leistungsvermögen" ausführte, gegenwärtig und auf Dauer 

seien auch unter Beachtung der Einschränkungen nennenswerte Arbeiten 

auf Dauer und regelmässig nicht möglich (act. 111 S. 36). In seiner sozial-

medizinischen Leistungsbeurteilung bestätigte derselbe Gutachter eine 

vollständige Arbeitsunfähigkeit ab 21. September 2015, "Besserung un-

wahrscheinlich" (act. 111 S. 39 f.). Zu diesen abweichenden Beurteilungen 

und Anmerkungen hat der RAD nicht Stellung genommen. Im Weiteren er-

C-2980/2018 

Seite 19 

folgten die zeitlich neuesten Begutachtungen ohne Ausnahme in Deutsch-

land (Gutachten Dr. R._______, Stellungnahme S._______, Gutachten Dr. 

I._______, Gutachten Dr. M._______), womit keine in Kenntnis und Um-

setzung der in der Schweiz relevanten versicherungsmedizinischen Grund-

sätze (BGE 137 V 210; BGE 141 V 281) erfolgende Begutachtung vorliegt. 

Diesbezüglich erweist sich auch die letzte Stellungnahme des RAD vom 

28. März 2018 notabene als mangelhaft. Auch die seit Jahren andauernde 

und trotz mehrfacher stationärer/ambulanter Entzugsbehandlung (Ende 

2013, Februar bis August 2015) wieder aufflammende Polytoxikomanie ist 

nicht im Sinne von BGE 145 V 215 (vgl. E. 5.7: "neue Suchtpraxis") geprüft 

worden. Schliesslich bleibt darauf hinzuweisen, dass der RAD zwar mehr-

fach in somatischer und psychiatrischer Hinsicht Stellungnahmen abgege-

ben hat, aber eine eigentliche gesamthafte, interdisziplinäre Beurteilung al-

ler Leiden in somatischer und psychiatrischer Hinsicht und deren Auswir-

kungen auf die Arbeitsfähigkeit (vgl. dazu BGE 137 V 210 E. 1.2.4; Urteil 

des Bundesgerichts 8C_168/2008 vom 11. August 2008 E. 6.2.2) nicht er-

kennbar wird. Diesbezüglich ist auch der Vernehmlassung der SVA vom 

12. Juli 2018 (B-act. 5) nichts zu entnehmen, was zu einer anderen Beur-

teilung führen würde: Die SVA führt in ihrer Stellungnahme vom 12. Juli 

2018 über die Wiedergabe der einzelnen ärztlichen Beurteilungen nur aus, 

dass sie sich für die Beurteilung des Gesundheitszustands und der Arbeits-

fähigkeit des Beschwerdeführers vollumfänglich auf die Beurteilung des 

RAD abgestützt habe. Zum Gutachten von Dr. J._______ habe sie bereits 

im Einwandverfahren Stellung genommen; es bestünden zudem erhebli-

che Zweifel an der Beweiskraft dieses Gutachtens (B-act. 5 Beilage 1 Ziff. 

5a). Damit enthält die Vernehmlassung keine Auseinandersetzung mit den 

oben erwähnten Unstimmigkeiten und Mängeln in der ärztlichen Beurtei-

lung. Soweit die SVA in der Vernehmlassung zudem auf die mangelnde 

Beweiskraft von Berichten von Hausärzten und behandelnden Ärzten ver-

weist, womit (auch aus diesem Grund) das Gutachten von Dr. J._______ 

vom 17. Januar 2017 nicht beweiskräftig sei, scheint sie übersehen zu ha-

ben, dass dieses Gutachten eine rein somatische Befunderhebung auf-

weist und grundsätzlich als somatisches Gutachten (in Ergänzung zum 

nervenärztlichen Gutachten von Prof. Dr. I._______) ausgestaltet ist. Auch 

die Unterschriften von "Dr. J._______" und "Dr. M._______" erscheinen 

prima facie nicht identisch. Es bleibt damit zumindest fraglich, ob es sich 

bei "Dr. J._______" um den behandelnden Psychiater und Psychothera-

peuten des Beschwerdeführers handelt.   

C-2980/2018 

Seite 20 

6.3.2 Mangels einer zuverlässigen medizinischen Entscheidgrundlage ist 

es demzufolge nicht möglich, mit dem im Sozialversicherungsrecht erfor-

derlichen Beweisgrad der überwiegenden Wahrscheinlichkeit zu beurtei-

len, ob und gegebenenfalls in welcher Höhe und ab wann der Beschwer-

deführer Anspruch auf eine ordentliche Invalidenrente hat (vgl. E. 5.5). 

6.3.3 Da es an einer Gesamtbeurteilung fehlt und die Vorinstanz im vorlie-

genden Verfahren selbst noch kein Gutachten eingeholt, sondern die vom 

deutschen Versicherungsträger und dem Beschwerdeführer eingereichten 

Berichte als ausreichend betrachtet hat, steht einer Rückweisung der Sa-

che an die Vorinstanz zu weiteren Abklärungen nichts entgegen (vgl. BGE 

137 V 210 E. 4.4.1.4). Von der Einholung eines Gerichtsgutachtens oder 

Erhebung anderer Beweismassnahmen ist daher abzusehen.  

6.3.4 Die Beschwerde ist folglich insoweit gutzuheissen, als die angefoch-

tene Verfügung aufzuheben und die Sache zu weiteren Abklärungen an die 

Vorinstanz zurückzuweisen ist. Die Vorinstanz ist anzuweisen, unter Be-

rücksichtigung sämtlicher aktenkundiger Arztberichte sowie Beizug weite-

rer verfügbarer medizinischer Unterlagen ein polydisziplinäres, insbeson-

dere internistisches, neurologisches, orthopädisches und psychiatrisches 

Gutachten (unter Beizug eines Neuropsychologen) in der Schweiz einzu-

holen. Die gutachterliche Beurteilung der psychischen Leiden inkl. Suchter-

krankung des Beschwerdeführers und deren Auswirkungen auf die Arbeits-

fähigkeit hat in Anwendung der Standardindikatoren gemäss neuer bun-

desgerichtlicher Rechtsprechung zu erfolgen (BGE 145 V 215; BGE 143 V 

418; 143 V 409; 141 V 281). Im Rahmen der Begutachtung ist die Gutach-

terstelle nach dem Zufallsprinzip gemäss Zuweisungssystem «Suisse-

MED@P» zu ermitteln und dem Beschwerdeführer sind die ihm zustehen-

den Mitwirkungsrechte einzuräumen (vgl. BGE 137 V 210 E. 3.4.2.9).  

7.  

Damit ist die Beschwerde insoweit gutzuheissen, als der angefochtene Ent-

scheid aufzuheben und die Sache an die Vorinstanz zu weiteren Abklärun-

gen im Sinne der Erwägung 6.3 und zu neuem Entscheid zurückzuweisen 

ist.  

8.  

Zu befinden bleibt über die Verfahrenskosten und eine allfällige Parteient-

schädigung. 

C-2980/2018 

Seite 21 

8.1 Das Bundesverwaltungsgericht auferlegt gemäss Art. 63 Abs. 1 und 

Abs. 3 VwVG die Verfahrenskosten in der Regel der unterliegenden Partei. 

Da eine Rückweisung praxisgemäss als Obsiegen der Beschwerde führen-

den Partei gilt (BGE 132 V 215 E. 6), sind dem Beschwerdeführer keine 

Verfahrenskosten aufzuerlegen. Der geleistete Kostenvorschuss ist ihm 

nach Eintritt der Rechtskraft dieses Urteils auf ein von ihm zu bezeichnen-

des Konto zurückzuerstatten. Der Vorinstanz sind ebenfalls keine Verfah-

renskosten aufzuerlegen (Art. 63 Abs. 2 VwVG). 

8.2 Die ganz oder teilweise obsiegende Partei hat Anspruch auf eine Par-

teientschädigung (Art. 64 Abs. 1 und 2 VwVG in Verbindung mit Art. 7 des 

Reglements vom 21. Februar 2008 über die Kosten und Entschädigungen 

vor dem Bundesverwaltungsgericht (VGKE, SR 173.320.2). Vorliegend ist 

der Beschwerdeführer nicht anwaltlich vertreten, weshalb ihm keine not-

wendigen und verhältnismässig hohen Kosten im Sinne von Art. 64 Abs. 1 

VwVG entstanden sind. Ihm ist deshalb keine Parteientschädigung auszu-

richten. Die unterliegende Vorinstanz hat ebenfalls keinen Anspruch auf 

eine Parteientschädigung (Art. 7 Abs. 3 VGKE). 

  

C-2980/2018 

Seite 22 

Demnach erkennt das Bundesverwaltungsgericht: 

1.  

Die Beschwerde wird insoweit gutgeheissen, als die Verfügung der IVSTA 

vom 12. April 2018 aufgehoben und die Sache zu weiteren Abklärungen im 

Sinne der Erwägung 6.3 und zu neuem Entscheid an die Vorinstanz zu-

rückgewiesen wird. 

2.  

Es werden keine Verfahrenskosten erhoben. Dem Beschwerdeführer wird 

der geleistete Kostenvorschuss von Fr. 800.– nach Eintritt der Rechtskraft 

des vorliegenden Urteils auf ein von ihm zu bezeichnendes Konto zurück-

erstattet 

3.  

Es wird keine Parteientschädigung zugesprochen. 

4.  

Dieses Urteil geht an: 

– den Beschwerdeführer (Einschreiben mit Rückschein; Beilage: 

Formular Zahladresse) 

– die Vorinstanz (Ref-Nr. […]; Einschreiben) 

– das Bundesamt für Sozialversicherungen (Einschreiben) 

 

Für die Rechtsmittelbelehrung wird auf die nächste Seite verwiesen. 

 

Der vorsitzende Richter: Die Gerichtsschreiberin: 

  

Beat Weber Brigitte Blum-Schneider 

 

 

C-2980/2018 

Seite 23 

Rechtsmittelbelehrung: 

Gegen diesen Entscheid kann innert 30 Tagen nach Eröffnung beim Bun-

desgericht, Schweizerhofquai 6, 6004 Luzern, Beschwerde in öffentlich-

rechtlichen Angelegenheiten geführt werden, sofern die Voraussetzungen 

gemäss Art. 82 ff., 90 ff. und 100 BGG gegeben sind. Die Frist ist gewahrt, 

wenn die Beschwerde spätestens am letzten Tag der Frist beim Bundes-

gericht eingereicht oder zu dessen Handen der Schweizerischen Post oder 

einer schweizerischen diplomatischen oder konsularischen Vertretung 

übergeben worden ist (Art. 48 Abs. 1 BGG). Die Rechtsschrift hat die Be-

gehren, deren Begründung mit Angabe der Beweismittel und die Unter-

schrift zu enthalten. Der angefochtene Entscheid und die Beweismittel 

sind, soweit sie die beschwerdeführende Partei in Händen hat, beizulegen 

(Art. 42 BGG). 

 

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