# Swiss Caselaw Document

**Case Identifier:** 68375828-57ab-5303-a41a-a78b3296e641
**Source:** Bundesverwaltungsgericht ()
**Court Level:** federal
**Decision Date:** 2021-04-07
**Language:** de
**Title:** Bundesverwaltungsgericht 07.04.2021 C-1697/2019
**Docket/Reference:** 
**URL:** https://entscheidsuche.ch/docs/CH_BVGer/CH_BVGE_001_C-1697-2019_2021-04-07.pdf

## Full Text

B u n d e s v e rw a l t u ng s g e r i ch t  

T r i b u n a l  ad m i n i s t r a t i f  f éd é r a l  

T r i b u n a l e  am m in i s t r a t i vo  f e d e r a l e  

T r i b u n a l  ad m i n i s t r a t i v  fe d e r a l  

 
 
  
 

 

 

  

 

 Abteilung III 

C-1697/2019 

 

 
 

  U r t e i l  v o m  7 .  A p r i l  2 0 2 1  

Besetzung 
 Richter Beat Weber (Vorsitz), 

Richter Vito Valenti, Richter Michael Peterli, 

Gerichtsschreiber Daniel Golta. 
 

 
 

Parteien 
 A._______, (Deutschland), 

vertreten durch Dr. Wolfram Kuss, Rechtsanwalt,  

Beschwerdeführer, 

 
 

 
gegen 

 
 

IV-Stelle für Versicherte im Ausland IVSTA, 

Vorinstanz.  

 
 

 
 

Gegenstand 
 IV, Erlass der Rückerstattung;  

Verfügung der IVSTA vom 22. März 2019. 

 

 

 

 

 

C-1697/2019 

Seite 2 

Sachverhalt: 

A.  

A.a A._______, deutscher Staatsangehöriger, wohnhaft in Deutschland, 

war ab 1. Mai 1989 als Grenzgänger in der Klinik B._______ in (…) als 

Pfleger tätig gewesen (100%-Pensum). Die IV-Stelle für Versicherte im 

Ausland (IVSTA) sprach ihm ab 1. August 1997 auf Grund der Folgen eines 

am 31. August 1996 erlittenen Unfalls eine halbe und ab 1. Juni 2000 eine 

ganze Invalidenrente zu (Verfügungen vom 29. April 1999 und 25. Septem-

ber 2001). Mit Mitteilung vom 3. Juli 2007 stellte die IV-Stelle (…) (nachfol-

gend kantonale IV-Stelle) unveränderte Rentenverhältnisse fest (vgl. Urteil 

des BGer 9C_315/2018 vom 5. März 2019 Sachverhalt Bst. A.a und Urteil 

des BVGer C-4032/2014; C-7520/2014; C-7605/2014 vom 13. März 2018 

Sachverhalt Bst. A.a ff.). 

A.b Auf Grund eines anonymen Hinweises an die kantonale IV-Stelle, dem-

zufolge der Versicherte seit 1991 Mitglied einer professionellen Band sei, 

die etwa 100 Auftritte jährlich und zehn CDs produziert habe, verfügte die 

IVSTA am 13. Dezember 2010, u.a. gestützt auf eine Stellungnahme ihres 

Regionalen Ärztlichen Dienstes (RAD) vom 21. April 2010, vorsorglich "per 

sofort" die Renteneinstellung. Dieser Beschluss wurde vom Bundesverwal-

tungsgericht auf Beschwerde hin durch das unangefochten gebliebene Ur-

teil B-860/2011 vom 8. September 2011 bestätigt. Nach Durchführung des 

Vorbescheidverfahrens hob die IVSTA die bisherige Invalidenrente gestützt 

auf einen neu ermittelten Invaliditätsgrad von 16 % und unter Annahme 

einer Meldepflichtverletzung rückwirkend zum 1. August 1997 auf (Verfü-

gungen vom 11. Juni/4. Juli 2014). Am 10. Dezember 2014 verfügte sie die 

Rückforderung von in der Zeit vom 1. Juni 2009 bis 31. Dezember 2010 an 

A._______ ausgerichteten IV-Rentenleistungen in der Höhe von 

CHF 17'917.- (vgl. Urteil 9C_315/2018 Bst. A.b sowie Urteil C-4032/2014; 

C-7520/2014; C-7605/2014 Bst. B und C.f).  

A.c A._______ liess sowohl gegen die Rentenaufhebungs- wie auch ge-

gen die Rückforderungsverfügung Beschwerden an das Bundesverwal-

tungsgericht erheben (Verfahren C-4032/2014 und C-7520/2014). Diesem 

wurde ferner eine von A._______ gegen die IVSTA gerichtete Rechtsver-

weigerungs-/-verzögerungsbeschwerde vom 29. April 2014 übermittelt 

(Verfahren C-7605/2014; vgl. Urteil 9C_315/2018 Bst. B.a. sowie Urteil 

C-4032/2014; C-7520/2014; C-7605/2014 Bst. C.a, C.i, C.m).  

C-1697/2019 

Seite 3 

A.d Parallel zur Beschwerde beim Bundesverwaltungsgericht vom 26. De-

zember 2014 gegen die Rückforderungsverfügung (im Verfahren 

C-7520/2014) stellte der Beschwerdeführer bei der IVSTA ein vorsorgliches 

Gesuch um Schuldenerlass (Akten der IVSTA [IVSTA-act.] 178). Dabei 

machte er geltend, dass die Schuld nicht rechtskräftig festgestellt worden 

sei und die Rückerstattung für ihn angesichts seiner Verhältnisse eine 

grosse Härte bedeuten würde, wofür er auf die beigefügten Unterlagen 

über die wirtschaftlichen Verhältnisse verwies.  

A.e Mit Entscheid vom 13. März 2018 schrieb das Bundesverwaltungsge-

richt die Rechtsverzögerungsbeschwerde infolge Gegenstandslosigkeit 

ab, soweit es darauf eintrat (Verfahren C-7605/2014). Es hiess die gegen 

die Rentenaufhebungsverfügungen vom 11. Juni/4. Juli 2014 gerichtete 

Beschwerde teilweise gut und hob die angefochtenen Verfügungen inso-

weit auf, als darin der Rentenanspruch für die Zeit vom 1. August 1997 bis 

31. Dezember 2001 verneint worden war (Verfahren C-4032/2014). Die ge-

gen die Rückforderungsverfügung vom 10. Dezember 2014 eingelegte Be-

schwerde wies es ab (Verfahren C-7520/2014; vgl. Urteil des BGer 

9C_315/2018 Bst. B.b sowie Ziffern 1-4 des Dispositivs des Urteils des 

BVGer C-4032/2014; C-7520/2014; C-7605/2014). 

A.f A._______ liess Beschwerde in öffentlich-rechtlichen Angelegenheiten 

führen und beantragte vor Bundesgericht, in Aufhebung des angefochte-

nen Entscheids des Bundesverwaltungsgerichts vom 13. März 2018 sowie 

der Verfügungen der IVSTA vom 11. Juni/4. Juli und 10. Dezember 2014 

sei ihm die bisherige ganze Invalidenrente weiterhin bis zum 30. April 2012 

(Erreichen des AHV-Rentenalters) auszurichten (vgl. Urteil 9C_315/2018 

Bst. C).  

A.g Mit Urteil 9C_315/2018 wies das Bundesgericht die Beschwerde ab, 

soweit darauf einzutreten sei. Es bestätigte namentlich, dass infolge der 

Unrechtmässigkeit der vom 1. Januar 2002 bis 31. Dezember 2010 ausge-

richteten Rentenbetreffnisse sich die den Leistungszeitraum vom 1. Juni 

2009 bis 31. Dezember 2010 betreffende Rückforderungsverfügung der 

Beschwerdegegnerin vom 10. Dezember 2014 in allen Teilen als korrekt 

erweise und nicht bundesrechtwidrig sei (vgl. Urteil 9C_315/2018 E. 7.2). 

B.  

Mit Verfügung vom 22. März 2019 lehnte die IVSTA den von A._______ 

beantragten Erlass der Rückerstattungsforderung von CHF 17'917.- ab 

(vgl. IVSTA-act. 339; Beschwerdebeilage). 

C-1697/2019 

Seite 4 

C.  

C.a Mit Eingabe vom 6. April 2019 (Datum Poststempel: 08.04.2019) führte 

A._______ gegen diese Verfügung Beschwerde beim Bundesverwaltungs-

gericht (Akten des Beschwerdeverfahrens [BVGer-act.] 1) und beantragt:  

1. Die Verfügung kostenpflichtig aufzuheben und dem Erlassgesuch 

stattzugeben, 

2. dem Beschwerdeführer [A._______] wird für die vorliegende Be-

schwerde und das vorangegangene Verwaltungsantragsverfahren die 

unentgeltliche Rechtspflege unter Verbeiständung von Rechtsanwalt 

Dr. Wolfram Kuss, (…) (D) bewilligt. 

C.b Mit ausgefülltem Formular "Gesuch um unentgeltliche Rechtspflege" 

vom 3. Mai 2019 und damit eingereichten Belegen wiederholte der Be-

schwerdeführer seinen Antrag auf Gewährung der unentgeltlichen Rechts-

pflege im vorliegenden Beschwerdeverfahren (BVGer-act. 5). 

C.c Die IVSTA liess sich am 20. Mai 2019 vernehmen und beantragte die 

Abweisung der Beschwerde und die Bestätigung der angefochtenen Ver-

fügung (vgl. BVGer-act. 10).  

C.d Mit Zwischenverfügung vom 27. Mai 2019 (BVGer-act. 11) trat das 

Bundesverwaltungsgericht auf das Gesuch um Gewährung der unentgelt-

lichen Rechtspflege im Verwaltungsverfahren nicht ein und wies die  

Vorinstanz an, das mit der Beschwerde vom 8. April 2019 gestellte Gesuch 

um Gewährung der unentgeltlichen Rechtspflege im Verwaltungsverfahren 

entgegen zu nehmen und diesbezüglich einen Entscheid zu treffen (Dispo-

sitiv-Ziffern 1, 2). Die Gesuche um Gewährung der unentgeltlichen Pro-

zessführung und unentgeltlichen Verbeiständung im vorliegenden Be-

schwerdeverfahren wurden gutgeheissen, und dem Beschwerdeführer 

wurde Dr. Wolfram Kuss, Rechtsanwalt, DE-(…), als amtlich bestellter An-

walt beigeordnet (Dispositiv-Ziffern 3, 4). 

C.e Mit Replik vom 30. Mai 2019 beantragte der Beschwerdeführer die Auf-

hebung der angefochtenen Verfügung (BVGer-act.12). 

C.f Am 22. Juli 2019 nahm das Bundesverwaltungsgericht zur Kenntnis, 

dass die IVSTA innert angesetzter Frist keine Duplik eingereicht habe und 

schloss den Schriftenwechsel ab (BVGer-act. 15). 

C-1697/2019 

Seite 5 

C.g Mit Begleitzettel vom 23. Juli 2019 reichte die IVSTA ihre Duplik vom 

4. Juli 2019 ein, die zuvor noch nicht beim Bundesverwaltungsgericht ein-

gegangen war (vgl. BVGer-act. 16, 17). Die IVSTA führte aus, dass sich 

aus der Replik keine neuen Aspekte ergäben, welche Anlass zu weiteren 

Bemerkungen oder zu einer geänderten Betrachtungsweise geben wür-

den. Sie verweise deshalb vollumfänglich auf ihre Vernehmlassung vom 

20. Mai 2019 und die darin gestellten Anträge. 

C.h Mit Schreiben vom 31. Juli 2019 liess das Bundesverwaltungsgericht 

dem Beschwerdeführer diese Duplik zukommen und erklärte, dass der 

Schriftenwechsel weiter abgeschlossen bleibe (BVGer-act. 18). 

C.h.a Am 19. August 2019 ging diese an den Rechtsvertreter des Be-

schwerdeführers adressierte Postsendung – von der Post retourniert und 

den Vermerk "Sendung nicht abgeholt" tragend – beim Bundesverwal-

tungsgericht ein (vgl. BVGer-act. 19). 

D.  

Auf die weiteren Vorbringen der Parteien und die eingereichten Akten wird 

– soweit erforderlich – im Rahmen der nachfolgenden Erwägungen einge-

gangen.   

 

Das Bundesverwaltungsgericht zieht in Erwägung: 

1.  

1.1 Gemäss Art. 31 VGG in Verbindung mit Art. 33 Bst. d VGG und Art. 69 

Abs. 1 Bst. b IVG (SR 831.20) sowie Art. 5 VwVG beurteilt das Bundesver-

waltungsgericht Beschwerden von Personen im Ausland gegen Verfügun-

gen der IV-Stelle für Versicherte im Ausland. Das Bundesverwaltungsge-

richt ist daher zur Behandlung dieser Beschwerde zuständig. 

1.2 Das Verfahren vor dem Bundesverwaltungsgericht richtet sich nach 

dem VwVG, soweit das VGG nichts anderes bestimmt (vgl. Art. 37 VGG). 

Gemäss Art. 3 Bst. dbis VwVG bleiben in sozialversicherungsrechtlichen 

Verfahren die besonderen Bestimmungen des ATSG (SR 830.1) vorbehal-

ten. Gemäss Art. 2 ATSG sind die Bestimmungen dieses Gesetzes auf die 

bundesgesetzlich geregelten Sozialversicherungen anwendbar, wenn und 

soweit die einzelnen Sozialversicherungsgesetze es vorsehen. Nach Art. 1 

IVG sind die Bestimmungen des ATSG auf die IV anwendbar (Art. 1a - 26bis 

C-1697/2019 

Seite 6 

und 28 - 70 IVG), soweit das IVG nicht ausdrücklich eine Abweichung vom 

ATSG vorsieht. 

1.3 Anfechtungsobjekt und damit Begrenzung des Streitgegenstandes bil-

det die Verfügung der IVSTA vom 22. März 2019, mit welcher die IVSTA 

das Gesuch des Beschwerdeführers um Erlass der Rückerstattung im Be-

trag von total CHF 17'917.- abgewiesen hat. Nicht zum Beschwerdegegen-

stand gehört hingegen der mit Urteil 9C_315/2018 rechtskräftig bestätigte 

Rückerstattungsanspruch der IVSTA (s. unten E. 5.3).  

1.4 Der Beschwerdeführer ist als Adressat der angefochtenen Verfügung 

durch diese besonders berührt und hat ein schutzwürdiges Interesse an 

deren Aufhebung oder Abänderung, weshalb er zur Erhebung der Be-

schwerde legitimiert ist (Art. 59 ATSG). Auf die frist- und formgerecht ein-

gereichte Beschwerde vom 8. April 2019 ist daher einzutreten (Art. 60 

Abs. 1 ATSG; Art. 52 Abs. 1 VwVG). 

2.  

2.1 Zunächst wirft der Beschwerdeführer der IVSTA unter Berufung auf 

Art. 42 ATSG vor, sie habe ihm das Rechtsmittel der Einsprache verweigert 

und habe ihm auch nicht subsidiär das rechtliche Gehör gewährt. 

2.2 Gemäss Art. 42 ATSG haben die Parteien Anspruch auf rechtliches Ge-

hör. Sie müssen nicht angehört werden vor Verfügungen, die durch Ein-

sprache anfechtbar sind.  

2.3 Gemäss Art. 69 Abs. 1 IVG sind Verfügungen der IVSTA in Abweichung 

von den Artikeln 52 und 58 ATSG direkt beim Bundesverwaltungsgericht 

anfechtbar. Daher geht der Vorwurf der unrechtmässigen Verweigerung ei-

ner Einsprache fehl. 

2.4 Der Anspruch auf Gewährung des rechtlichen Gehörs ist formeller Na-

tur. Daher wäre er grundsätzlich vor Prüfung der materiellen Fragen zu be-

handeln. Vorliegend bietet es sich zur besseren Nachvollziehbarkeit hinge-

gen an, den Vorwurf der Verweigerung des rechtlichen Gehörs in An-

schluss an die Auseinandersetzung mit den materiellen Einwänden zu prü-

fen (unten E. 7).  

3.  

Das Beschwerdeverfahren ist von der Untersuchungsmaxime beherrscht, 

C-1697/2019 

Seite 7 

weshalb das Gericht von Amtes wegen für die richtige und vollständige Ab-

klärung des rechtserheblichen Sachverhalts zu sorgen hat. Dieser Grund-

satz gilt indessen nicht unbeschränkt; er findet sein Korrelat in den Mitwir-

kungspflichten der Parteien (BGE 125 V 195 E. 2, BGE 122 V 158 E. 1a, 

je m.w.H.) und der Rügemaxime, wonach der angefochtene Akt nicht auf 

sämtliche denkbaren Mängel hin zu untersuchen ist, sondern das Gericht 

sich nur mit jenen Einwänden auseinandersetzen muss, die in der Be-

schwerde thematisiert wurden (vgl. Urteile des BVGer C-4633/2016 vom 

29. Mai 2019 E. 4.1 und C-5196/2013 vom 5. Januar 2016 E. 6.2 m.w.H.). 

4.  

4.1 Nach der Rechtsprechung stellt das Sozialversicherungsgericht bei der 

Beurteilung einer Streitsache in der Regel auf den bis zum Zeitpunkt des 

Erlasses der streitigen Verwaltungsverfügung eingetretenen Sachverhalt 

ab (BGE 132 V 220 E. 3.1.1; 131 V 242 E. 2.1). Demnach ist vorliegend 

auf den Sachverhalt bis 22. März 2019 (Datum der angefochtenen Verfü-

gung) abzustellen. 

4.2 Die Sache beurteilt sich grundsätzlich nach denjenigen materiellen 

Rechtssätzen, die bei der Erfüllung des zu Rechtsfolgen führenden Tatbe-

standes Geltung hatten (vgl. BGE 130 V 329). Dementsprechend finden 

vorliegend insbesondere die per 1. Januar 2021 revidierten Bestimmungen 

von ATSG und ATSV (SR 830.11) keine Anwendung (vgl. AS 2020 5137, 

5149). 

4.3 Der Beschwerdeführer kann im Rahmen des Beschwerdeverfahrens 

die Verletzung von Bundesrecht unter Einschluss des Missbrauchs oder 

der Überschreitung des Ermessens, die unrichtige oder unvollständige 

Feststellung des Sachverhalts sowie die Unangemessenheit des Ent-

scheids beanstanden (Art. 49 VwVG). 

4.4 Das Bundesverwaltungsgericht ist gemäss dem Grundsatz der Rechts-

anwendung von Amtes wegen nicht an die Begründung der Begehren der 

Parteien gebunden (Art. 62 Abs. 4 VwVG). Es kann die Beschwerde auch 

aus anderen als den geltend gemachten Gründen (teilweise) gutheissen 

oder den angefochtenen Entscheid auch mit einer von der Vorinstanz ab-

weichenden Begründung (teilweise) bestätigen (vgl. für viele: Urteil des 

BVGer C-6591/2012 vom 7. Oktober 2015 E. 3.3 m.w.H.).  

C-1697/2019 

Seite 8 

4.5 Die Beurteilung der Frage, ob die Rückerstattung von CHF 17'917.- zu 

erlassen ist, bestimmt sich vorliegend ausschliesslich nach den schweize-

rischen Rechtsvorschriften (vgl. auch Urteil C-4032/2014; C-7520/2014; 

C-7605/2014 [nachfolgend Urteil C-7520/2014] E. 3). 

5.  

Nachfolgend sind die für die Rückforderung von IV-Leistungen (E. 5.1) und 

den Erlass der Rückerstattung (E. 5.2) massgebenden Bestimmungen, 

Rechtsprechung und Lehre darzulegen. 

5.1  

5.1.1 Nach Art. 25 Abs. 1 erster Satz ATSG sind unrechtmässig bezogene 

Leistungen zurückzuerstatten. Gemäss Art. 3 ATSV (Titel: "Rückforde-

rungsverfügung") wird über den Umfang der Rückforderung eine Verfü-

gung erlassen (Abs. 1). Der Versicherer weist in der Rückforderungsverfü-

gung auf die Möglichkeit des Erlasses hin (Abs. 2). Der Versicherer verfügt 

den Verzicht auf die Rückforderung, wenn offensichtlich ist, dass die Vo-

raussetzungen für den Erlass gegeben sind (Abs. 3).  

5.1.2 Die Rückerstattungspflicht gemäss Art. 25 Abs. 1 erster Satz ATSG 

knüpft an die Unrechtmässigkeit des Leistungsbezugs an. Die Unrecht-

mässigkeit einer bezogenen Leistung kann sich namentlich aus einer Wie-

dererwägung der leistungszusprechenden Verfügung (Art. 53 Abs. 2 

ATSG), der prozessualen Revision der leistungszusprechenden Verfügung 

(Art. 53 Abs. 1 ATSG) oder der Anpassung einer zugesprochenen Leistung 

(Art. 17 ATSG) ergeben (vgl. UELI KIESER, ATSG-Kommentar, 4. Aufl. 2020 

[nachfolgend: KIESER, ATSG], Art. 25, Rz. 27; vgl. auch Urteil C-7520/2014 

E. 9.1).  

5.1.3 Mit Urteil des Bundesgerichts 9C_315/2018 in Verbindung mit dem 

Urteil des Bundesverwaltungsgerichts C-7520/2014 und der Verfügung der 

IVSTA vom 10. Dezember 2014 wurde der IVSTA für die vom Beschwerde-

führer für den Zeitraum vom 1. Juni 2009 bis 31. Dezember 2010 bezoge-

nen Rentenleistungen eine Rückforderung in der Höhe von CHF 17'917.- 

zugesprochen. 

5.2  

5.2.1 Gemäss Art. 25 Abs. 1 zweiter Satz ATSG muss, wer Leistungen in 

gutem Glauben empfangen hat, sie nicht zurückerstatten, wenn eine 

C-1697/2019 

Seite 9 

grosse Härte vorliegt. Gemäss Art. 4 ATSV (Titel: "Erlass") wird die Rück-

erstattung unrechtmässig gewährter Leistungen, die in gutem Glauben 

empfangen wurden, bei Vorliegen einer grossen Härte ganz oder teilweise 

erlassen (Abs. 1). Der Erlass wird auf schriftliches Gesuch gewährt. Das 

Gesuch ist zu begründen, mit den nötigen Belegen zu versehen und spä-

testens 30 Tage nach Eintritt der Rechtskraft der Rückforderungsverfügung 

einzureichen (Abs. 4). Über den Erlass wird eine Verfügung erlassen (Abs. 

5). 

5.2.2 Gemäss Art. 25 Abs. 1 erster Satz ATSG und Art. 4 Abs. 1 ATSV setzt 

der Erlass einer verfügten Leistungsrückerstattung kumulativ guten Glau-

ben betreffend den Leistungsempfang und grosse Härte voraus. Der gute 

Glaube als Erlassvoraussetzung ist nicht schon mit der Unkenntnis des 

Rechtsmangels gegeben. Der Leistungsempfänger darf sich vielmehr nicht 

nur keiner böswilligen Absicht, sondern auch keiner groben Nachlässigkeit 

schuldig gemacht haben. Der gute Glaube entfällt somit einerseits von 

vornherein, wenn die zu Unrecht erfolgte Leistungsausrichtung auf eine 

arglistige oder grobfahrlässige Melde- oder Auskunftspflichtverletzung zu-

rückzuführen ist. Anderseits kann sich die rückerstattungspflichtige Person 

auf den guten Glauben berufen, wenn ihr fehlerhaftes Verhalten nur leicht 

fahrlässig war. Wie in anderen Bereichen beurteilt sich das Mass der erfor-

derlichen Sorgfalt nach einem objektiven Massstab, wobei aber das den 

Betroffenen in ihrer Subjektivität Mögliche und Zumutbare (Urteilsfähigkeit, 

Gesundheitszustand, Bildungsgrad usw.) nicht ausgeblendet werden darf 

(SVR 2020 IV Nr. 12 [Urteil des BGer 8C_458/2019 vom 24. September 

2019] E. 4.1 mit Hinweis auf BGE 138 V 218 E. 4 S. 220; 112 V 97 E. 2c 

S. 103; SVR 2019 IV Nr. 6 S. 18, 8C_353/2018 E. 3.1). Soweit der Be-

schwerdeführer geltend macht, dass es sich bei Art. 25 Abs. 1 ATSG nicht 

um eine "Kann-Vorschrift" handle, ist ihm zuzustimmen. Daraus kann er 

vorliegend aber nichts zu seinen Gunsten ableiten. 

5.3 Notwendig ist die Abgrenzung zwischen Festlegung einer Rückerstat-

tungspflicht und Entscheid über den Erlass einer Rückerstattung. Nach Er-

gehen der Rückerstattungsverfügung (ohne Erlass der Forderung nach Art. 

3 Abs. 3 ATSV) stehen grundsätzlich zwei Möglichkeiten offen: Einerseits 

kann die Rückerstattung im Bereich der Invalidenversicherung mit Be-

schwerde angefochten werden (vgl. Art. 69 IVG); andererseits kann ein Er-

lassgesuch gestellt werden. In Kombination dieser Möglichkeiten kann der 

Empfänger der Rückerstattungsverfügung auch von beiden Rechtsbehel-

fen gleichzeitig Gebrauch machen, wie er dies mit der vorliegenden Be-

schwerde vom 8. April 2019 an das Bundesverwaltungsgericht und dem 

C-1697/2019 

Seite 10 

vorsorglichen an die IVSTA adressierten Erlassgesuch vom 26. Dezember 

2014 an die IVSTA getan hat. In jedem Fall kann die Erlassfrage aber erst 

geprüft werden, wenn die Rechtsbeständigkeit der Rückerstattungsforde-

rung feststeht. Somit sind die Fragen nach der Rückerstattungspflicht ei-

nerseits und dem Erlass andererseits in zwei getrennten Verfahren zu be-

antworten. Die Rechtmässigkeit der rückwirkenden Rentenaufhebung oder 

eines anderen Aspekts der Rückerstattungspflicht an sich kann im Erlass-

verfahren nicht mehr geprüft werden (vgl. KIESER, ATSG, Art. 25, Rz. 76; 

JOHANNA DORMANN, in: Frésard-Fellay/Klett/Leuzinger [Hrsg.], Basler Kom-

mentar, Allgemeiner Teil des Sozialversicherungsrechts, 2020 [nachfol-

gend: Basler Kommentar ATSG], Art. 25 Rz. 90, 93 mit Hinweis auf die 

Urteile des BGer 8C_77/2018 vom 30. April 2018 E. 3.2; 9C_181/2017 vom 

6. Juni 2017 E. 4.1).  

6.  

6.1 Mit Erlass des Urteils des Bundesgerichts 9C_315/2018 vom 5. März 

2019 in Verbindung mit dem Urteil des Bundesverwaltungsgerichts 

C-7520/2014 wurde dem Beschwerdeführer eine Rückerstattungsforde-

rung für die für den Zeitraum vom 1. Juni 2009 bis 31. Dezember 2010 

bezogenen Rentenleistungen in der Höhe von CHF 17'917.- rechtskräftig 

auferlegt. Vorliegend umstritten und zu prüfen ist, ob diese Rückerstattung 

dem Beschwerdeführer zu erlassen ist. Nicht mehr in Frage gestellt und 

geprüft werden kann die Rechtmässigkeit der rückwirkenden Rentenauf-

hebung oder eines anderen Aspekts der Rückerstattungspflicht. 

6.2 In materieller Hinsicht streiten die Parteien sich vorliegend über die 

Auslegung des Urteils des BGer 9C_315/2018, mit welchem die Rücker-

stattungspflicht bejaht wurde. Sie versuchen daraus herzuleiten, dass die 

für den Erlass notwendige Voraussetzung des guten Glaubens des Be-

schwerdeführers gemäss diesem Bundesgerichturteil gegeben bzw. nicht 

gegeben ist.  

6.3 Das Bundesgericht hat in diesem Urteil festgehalten, dass der Be-

schwerdeführer seine Mitwirkung verweigert habe und der ihm obliegen-

den Auskunfts- und Mitwirkungspflicht von Beginn weg schuldhaft nicht 

nachgekommen sei (E. 6.3.2). Da dies Aspekt der Rückerstattungspflicht 

bzw. Teil der Beurteilung der Rechtmässigkeit der rückwirkenden Renten-

aufhebung darstellt und diese im Erlassverfahren nicht neu in Frage ge-

stellt bzw. beurteilt werden können (s. oben E. 5.3), ist auf diese aus dem 

Bundesgerichtsurteil hergeleiteten Argumente nicht einzugehen. Nicht vom 

C-1697/2019 

Seite 11 

Bundesgericht beurteilt wurde und zu prüfen ist hingegen, ob dieses 

schuldhafte Verhalten (nur) eine leichte Fahrlässigkeit darstellt (in welchem 

Fall das Vorliegen des guten Glaubens zu bejahen wäre) oder als grobfahr-

lässig oder sogar arglistig zu werten ist (in welchem Fall das Vorliegen des 

guten Glaubens zu verneinen wäre). 

6.4 Aus den Vorakten ergibt sich dazu Folgendes: 

6.4.1 Der Beschwerdeführer übte die vorliegend thematisierte Musikertä-

tigkeit seit den frühen 1990er-Jahren aus. Trotzdem strich er auf dem For-

mular "Anmeldung zum Bezug von IV-Leistungen für Erwachsene" vom 

26. März 1997 (IVSTA-act. 5) das Antwortfeld für die Frage 5.5 "Nebenbe-

schäftigungen" durch, wobei er mit seiner Unterschrift bestätigte, dass er 

"seine Antworten wahrheitsgetreu und vollständig erteilt" habe. Auch hat er 

seine Nebenbeschäftigung als Musiker anlässlich des am 23. Juni 2000 

angehobenen Revisionsverfahrens nicht erwähnt, obgleich entsprechende 

Fragestellungen klar vorlag ("Tätigkeit"/"Nebenberuflich Erwerbstätige"). 

Weiter hat er in der Revisionsprüfung im Jahr 2007 die Frage, ob er eine 

nebenberufliche Tätigkeit ausübe, explizit verneint. Ausserdem fand die 

Tatsache seiner musikalischen Betätigung keinen Eingang in die Akten des 

Unfallversicherers, welche die IVSTA beigezogen hat (vgl. Urteil 

9C_315/2018 E. 6.3.2.2; Urteil C-7520/2014 E. 8.3). 

6.4.2 In der Verfügung vom 29. April 1999 (IVSTA-act. 4), der Revisions-

mitteilung der kantonalen IV-Stelle vom 10. Mai 1999 (IVSTA-act. 9), der 

Verfügung der IVSTA vom 25. September 2001 (IVSTA-act. 11) und den 

Revisionsmitteilungen der kantonalen IV-Stelle vom 13. September 2002 

und 3. Juli 2007 (IVSTA-act. 14, 20) wurde der Beschwerdeführer auf seine 

Meldepflichten hingewiesen, wonach er jede (wesentliche) Änderung (in 

den persönlichen und wirtschaftlichen Verhältnissen), die einen Einfluss 

über die Art oder den Betrag der Leistung zur Folge haben könnte, unver-

züglich derjenigen Kasse zu melden habe, welche die Rente auszahle. 

Dies gelte insbesondere für Änderungen in der Erwerbslage, der Arbeits-

fähigkeit und im Gesundheitszustand bzw. sei insbesondere notwendig bei 

Änderungen in den Einkommens- und Vermögensverhältnissen, z.B. Auf-

nahme oder Aufgabe einer Erwerbstätigkeit. Obwohl seine Musikertätigkeit 

in Bezug auf Tätigkeitsaufwand und Einkünfte jährlich schwankte, hat der 

Beschwerdeführer (auch) diese jährlichen Änderungen weder der IVSTA 

noch der kantonalen IV-Stelle mitgeteilt.  

C-1697/2019 

Seite 12 

6.4.3 Vor diesem Hintergrund ist der Beschwerdeführer den ihm obliegen-

den Auskunfts- und Mitwirkungspflichten von Beginn weg nicht nur schuld-

haft nicht nachgekommen (vgl. Urteil 9C_315/2018 E. 6.3.2.2), sondern hat 

mindestens grobfahrlässig gehandelt (vgl. z.B. analog das Urteil des Ver-

waltungsgerichts des Kantons Bern 200 15 396 IV vom 29. September 

2015 E. 4.4). Daher liegt kein guter Glaube im Sinne von Art. 25 Abs. 1 

zweiter Satz ATSG und Art. 4 Abs. 1 ATSV vor. Damit entfällt eine der not-

wendigen Voraussetzungen für einen Erlassanspruch, weshalb dem Be-

schwerdeführer kein solcher zusteht (s. oben E. 5.2.2).  

6.5 Diese Feststellung steht im Übrigen im Wesentlichen im Einklang da-

mit, dass das zweitinstanzliche Appellationsgericht des Kantons 

C._______ den Beschwerdeführer mit Urteil SB.2015.94 (AG.2019.202) 

vom 11. Januar 2019 wegen mehrfachen Vergehens gegen das IVG zu ei-

ner Geldstrafe von 60 Tagessätzen zu CHF 20.- verurteilt hat (vgl. 

https://rechtsprechung.gerichte.bs.ch/, abgerufen am 04.02.2021). Dieses 

Urteil ist in Rechtskraft erwachsen (vgl. auch Urteil des BGer 6B_469/2019, 

6B_495/2019 vom 7. November 2019 E. 3.3; für die dahinführende Verfah-

rensgeschichte des ursprünglich von der IV-Stelle des Kantons C._______ 

eingeleiteten Strafverfahrens vgl. namentlich Urteil 6B_469/2019, 

6B_495/2019 Sachverhalt Bst. B, C und die im Urteil C-7250/2014 E. 8.3 

zweiter Absatz angeführten Urteile). Da gemäss Art. 12 Abs. 1 StGB 

(SR 311.0) – bestimmt es das Gesetz nicht ausdrücklich anders – nur straf-

bar ist, wer ein Verbrechen oder Vergehen vorsätzlich begeht, setzt die Be-

strafung nach den vom Appellationsgericht angerufenen Bestimmungen 

(Art. 70 IVG i.V.m. Art. 87 AHVG [SR 831.10; "Vergehen"]) Vorsatz voraus 

(vgl. auch BGE 113 V 256 E. 4c in Bezug auf aArt. 18 Abs. 1 StGB). Da 

das Appellationsgericht im Rahmen des maximalen Strafrahmens einer 

Geldstrafe bis zu 180 Tagessätzen (vgl. Art. 87 AHVG letztes Lemma) dem 

Beschwerdeführer eine Geldstrafe von 60 Tagessätzen auferlegt hat, wer-

tet es sein Verschulden offenbar nicht als gering.  

6.6 Da die Erlassvoraussetzungen des guten Glaubens und der grossen 

Härte kumulativ erfüllt sein müssen, kann die Frage, ob die Rückerstattung 

für den Beschwerdeführer eine grosse Härte bedeuten würde, offengelas-

sen werden. 

6.7 Im Sinne eines Zwischenresultats ist daher – unter Vorbehalt der Prü-

fung der Verweigerung des rechtlichen Gehörs (s. nachfolgend E. 7) – fest-

zuhalten, dass die IVSTA das Erlassgesuch zu Recht abgewiesen hat, die 

C-1697/2019 

Seite 13 

Beschwerde abzuweisen und die angefochtene Verfügung zu bestätigen 

ist. 

7.  

Der Beschwerdeführer macht eine Verletzung seines Anspruchs auf recht-

liches Gehör gemäss Art. 42 erster Satz ATSG (s. oben E. 2). 

7.1  

7.1.1 Die Parteien haben Anspruch auf rechtliches Gehör (Art. 29 Abs. 2 

BV; Art. 42 erster Satz ATSG; Art. 26 ff. VwVG). Die Gehörsgewährung 

dient einerseits der Sachaufklärung, anderseits stellt es ein persönlich-

keitsbezogenes Mitwirkungsrecht der Verfahrensbeteiligten beim Erlass 

von Verfügungen dar, die ihre Rechtsstellung betreffen. Dazu gehört ins-

besondere das Recht der Betroffenen, sich vor Erlass eines in ihre Rechts-

stellung eingreifenden Entscheids zur Sache zu äussern, erhebliche Be-

weise beizubringen, Einsicht in die Akten zu nehmen, mit erheblichen Be-

weisanträgen gehört zu werden und an der Erhebung wesentlicher Be-

weise entweder mitzuwirken oder sich zumindest zum Beweisergebnis zu 

äussern, wenn dieses geeignet ist, den Entscheid zu beeinflussen (BGE 

127 I 54 E. 2b, 127 III 576 E. 2c, 126 V 130 E. 2a; SVR 2008 UV Nr. 1 S. 

2 E. 3.2 mit Hinweis). 

7.1.2 Der Anspruch auf Gewährung des rechtlichen Gehörs ist formeller 

Natur. Die Verletzung dieses Rechts führt ungeachtet der Erfolgsaussich-

ten der Beschwerde in der Sache selbst zur Aufhebung der angefochtenen 

Verfügung. Vorbehalten bleiben praxisgemäss Fälle, in denen die Verlet-

zung des rechtlichen Gehörs nicht besonders schwer wiegt und dadurch 

geheilt wird, dass die Partei, deren rechtliches Gehör verletzt wurde, sich 

vor einer Instanz äussern kann, welche sowohl Tat- als auch Rechtsfragen 

uneingeschränkt überprüft (BGE 115 V 305 E. 2h, bestätigt in BGE 127 V 

437 E. 3d/aa, 126 V 132 E. 2b mit weiteren Hinweisen). Die Heilung eines 

allfälligen Mangels soll aber die Ausnahme bleiben (BGE 120 V 83 E. 2a, 

118 V 315 E. 3c, 116 V 32 E. 3, je mit Hinweisen). Von einer Rückweisung 

der Sache zur Gewährung des rechtlichen Gehörs an die Verwaltung ist im 

Sinne einer Heilung des Mangels selbst bei einer schwerwiegenden Ver-

letzung des rechtlichen Gehörs aber dann abzusehen, wenn und soweit 

die Rückweisung zu einem formalistischen Leerlauf und damit zu unnöti-

gen Verzögerungen führen würde, die mit dem Interesse der betroffenen 

Partei an einer beförderlichen Beurteilung der Sache nicht zu vereinbaren 

wäre (BGE 116 V 187 E. 3d; zum Ganzen ausführlich BGE 132 V 387).  

C-1697/2019 

Seite 14 

7.2 Mit Bundesgerichtsurteil vom 5. März 2019 erwuchs die von der IVSTA 

verfügte Rückforderung in Rechtskraft. 17 Tage später wies die IVSTA das 

vom Beschwerdeführer am 26. Dezember 2014 vorsorglich gestellte Er-

lassgesuch ab, ohne ihm dazwischen diesbezüglich Gelegenheit zur Stel-

lungahme zu geben. Da der formelle Anspruch auf Gewährung des recht-

lichen Gehörs nicht von den Erfolgsaussichten der Beschwerde in der Sa-

che selbst abhängig und die Frage des Erlasses einer Rückforderung von 

der Frage des Rückforderungsanspruches als solches getrennt zu prüfen 

ist (s. oben E. 5.3), dringt die IVSTA mit ihrem Argument, der Sachverhalt 

sei gerichtlich umfassend und abschliessend abgeklärt worden, weshalb 

eine zusätzliche Anhörung im Verwaltungsverfahren sich als unnötig er-

weise, nicht durch. Unter diesen Umständen ist eine Verletzung des An-

spruches des Beschwerdeführers auf rechtliches Gehör grundsätzlich zu 

bejahen. 

7.3 Zu prüfen bleibt, ob diese Verletzung vorliegend als geheilt zu beurtei-

len ist.  

7.3.1 Als der Beschwerdeführer am 26. Dezember 2014 unter Bezug-

nahme auf die Rückforderungsverfügung vom 10. Dezember 2014 "vor-

sorglich" ein Erlassgesuch stellte (s. oben Bst. A.d), hatte er eine erste Ge-

legenheit, um dieses Gesuch zu begründen und belegen. Dies hat er denn 

auch – unter Vorbehalt des ausstehenden Rückforderungsurteils – in Be-

zug auf die Erlassvoraussetzung der grossen Härte getan.  

7.3.2 Im vorliegenden Beschwerdeverfahren, in welchem das Bundesver-

waltungsgericht sowohl Tat- als auch Rechtsfragen uneingeschränkt über-

prüft, hatte der Beschwerdeführer im Rahmen des doppelten Schriften-

wechsels (erneut) Gelegenheit sich zu seinem Erlassgesuch zu äussern 

und zur verfügten Abweisung desselben Stellung zu nehmen, wobei er in 

der Replik die Rüge der Verletzung seines Anspruchs auf rechtliches Ge-

hör nicht wiederholt hat. 

In materieller Hinsicht machte der Beschwerdeführer im Beschwerdever-

fahren von der Gelegenheit zur Stellungnahme betreffend den umstrittenen 

Erlass nur eingeschränkten Gebrauch: Im Wesentlichen beschränkte er 

sich auf eine Auslegung des Urteils des BGer 9C_315/2018, das allerdings 

nicht Gegenstand des Erlassverfahrens ist (s. oben E. 5.3). Neue, für den 

Erlass der Rückerstattung spezifische Ausführungen hat der Beschwerde-

führer – in seiner insgesamt (nur) vier Seiten umfassenden Beschwerde 

und Replik – hingegen nicht gemacht.  

C-1697/2019 

Seite 15 

7.4 Unter diesen Umständen ist davon auszugehen, dass die Rückweisung 

zwecks Gewährung des rechtlichen Gehörs zu einem formalistischen Leer-

lauf und damit zu unnötigen Verzögerungen führen würde, die Verletzung 

des rechtlichen Gehörs vorliegend geheilt werden konnte, und eine Aufhe-

bung der Verfügung wegen Verletzung des rechtlichen Gehörs nicht ange-

zeigt ist (vgl. Urteil des BGer 8C_607/2011 vom 16. März 2012 E. 4.1). 

7.5 Somit ist die Beschwerde, soweit darauf einzutreten ist, abzuweisen 

und die angefochtene Verfügung zu bestätigen. 

8.  

Zu befinden bleibt über die Verfahrenskosten sowie eine allfällige Partei-

entschädigung und/oder Zusprache eines amtlichen Honorars zulasten der 

Gerichtskasse. 

8.1 Da Streitigkeiten über den Erlass der IV-Rückerstattungsschuld nicht 

als Streit um Versicherungsleistungen im Sinne von Art. 69 Abs. 1bis IVG 

gelten (vgl. Rechtsprechung des Bundesgerichts zum Sozialversiche-

rungsrecht, Bundesgesetz über die Invalidenversicherung [IVG], Stauf-

fer/Cardinaux [Hrsg.], 3. Aufl. 2014, Art. 69 Rz. 4 mit Hinweis auf BGE 122 

V 221 E. 2), ist das vorliegende Verfahren kostenlos, und es werden keine 

Verfahrenskosten erhoben. Damit wird die mit Zwischenverfügung vom 

27. Mai 2019 gewährte unentgeltliche Prozessführung gegenstandslos. 

8.2 Dem unterliegenden Beschwerdeführer ist entsprechend dem Verfah-

rensausgang keine Parteientschädigung zuzusprechen (vgl. Art. 64 Abs. 1 

VwVG e contrario). Als Bundesbehörde hat die obsiegende Vorinstanz kei-

nen Anspruch auf eine Parteientschädigung (Art. 7 Abs. 3 VGKE 

[SR 173.320.2]). 

8.3 Da der Beschwerdeführer unterliegt, hat der Rechtsvertreter, der mit 

Zwischenverfügung vom 27. Mai 2019 gemäss Art. 65 Abs. 2 VwVG als 

amtlich bestellter Anwalt eingesetzt worden ist, Anspruch auf ein amtliches 

Honorar zu Lasten der Gerichtskasse. Da keine Kostennote eingereicht 

wurde, ist die Entschädigung aufgrund der Akten festzusetzen (Art. 14 

Abs. 2 Satz 2 VGKE). Unter Berücksichtigung des gebotenen und akten-

kundigen Aufwands, der Bedeutung der Streitsache, der Schwierigkeit des 

vorliegend zu beurteilenden Verfahrens sowie in Anbetracht der in ver-

gleichbaren Fällen gesprochenen Entschädigungen ist eine Parteientschä-

digung von CHF 800.- (inkl. Auslagen) angemessen, die als amtliches Ho-

norar aus der Gerichtskasse zu leisten ist. 

C-1697/2019 

Seite 16 

8.4 Es wird ausdrücklich darauf hingewiesen, dass der Beschwerdeführer 

der Gerichtskasse Ersatz zu leisten hat, wenn er zu hinreichenden Mitteln 

gelangt (Art. 65 Abs. 4 VwVG). 

 

Demnach erkennt das Bundesverwaltungsgericht: 

1.  

Die Beschwerde wird abgewiesen, soweit darauf einzutreten ist. 

2.  

Es werden keine Verfahrenskosten erhoben. 

3.  

Es wird den Parteien keine Parteientschädigung zugesprochen. 

4.  

Infolge Gewährung der unentgeltlichen Verbeiständung wird Rechtsanwalt 

Dr. Wolfram Kuss, (…) (D), zu Lasten der Gerichtskasse eine Entschädi-

gung von CHF 800.- (inkl. Auslagen) zugesprochen. 

5.  

Dieses Urteil geht an: 

– den Beschwerdeführer (Einschreiben mit Rückschein; Beilage: Formu-

lar Zahladresse) 

– die Vorinstanz (Ref-Nr. […]; Einschreiben) 

– das Bundesamt für Sozialversicherungen (Einschreiben) 

 

 

 

 

C-1697/2019 

Seite 17 

Der vorsitzende Richter: Der Gerichtsschreiber: 

  

Beat Weber Daniel Golta 

 

 

Rechtsmittelbelehrung: 

Gegen diesen Entscheid kann innert 30 Tagen nach Eröffnung beim Bun-

desgericht, Schweizerhofquai 6, 6004 Luzern, Beschwerde in öffentlich-

rechtlichen Angelegenheiten geführt werden (Art. 82 ff., 90 ff. und 100 

BGG). Die Frist ist gewahrt, wenn die Beschwerde spätestens am letzten 

Tag der Frist beim Bundesgericht eingereicht oder zu dessen Handen der 

Schweizerischen Post oder einer schweizerischen diplomatischen oder 

konsularischen Vertretung übergeben worden ist (Art. 48 Abs. 1 BGG). Die 

Rechtsschrift hat die Begehren, deren Begründung mit Angabe der Be-

weismittel und die Unterschrift zu enthalten. Der angefochtene Entscheid 

und die Beweismittel sind, soweit sie die beschwerdeführende Partei in 

Händen hat, beizulegen (Art. 42 BGG). 

 

Versand: