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Los guardianes privados (gatekeepers) del mercado de valores

El presente trabajo tiene por objeto entregar un marco teórico general entorno a la actuación, los deberes de monitoreo y control que ejercen auditores externos, analistas financieros, agentes colocadores de valores, agencias clasificadoras de riesgo y asesores legales externos de las sociedades cotizadas en el mercado de valores. Pese a la distinta naturaleza de los servicios profesionales que estos agentes prestan, comparten elementos comunes que permiten agruparlos bajo una denominación común: gatekeepers1. Bajo este término, la doctrina norteamericana agrupa a una serie de profesionales externos de las sociedades anónimas abiertas, que con ocasión de la prestación de sus servicios profesionales ejercen un control privado sobre éstas. En el Capítulo I analizaremos los orígenes del término gatekeeper, su alcance en el ámbito de los mercados de valores y los elementos esenciales que los caracterizan. Asimismo, revisaremos como la estructura de propiedad accionaria predominante en un mercado de capitales determinado repercute en las labores de monitoreo y en la capacidad de prevenir y detectar el fraude corporativo por parte de estos actores privados. En el Capítulo II describiremos como el escándalo corporativo protagonizado por la empresa Enron en Estados Unidos dejó al descubierto una serie de falencias en la actuación de los gatekeepers y cómo a partir de dicho fraude el perfeccionamiento en el desempeño de estos agentes ha marcado la agenda regulatoria del mercado de valores norteamericano. Sobre este punto, revisaremos las principales reformas introducidas por la ley de valores estadounidense conocida como la “Sarbanes-Oxley Act”. El Capítulo III se centrará en el mercado de valores Chileno y en una descripción de la actual regulación a que están sujetos los gatekeepers en el país. Como veremos, pese a las importantes reformas legislativas introducidas en estos últimos años tendientes a perfeccionar y profundizar el mercado de capitales chileno, el estudio, la revisión y adecuación de la normativa que rige a los gatekeepers, en especial la relativa a los auditores externos, sigue siendo una tarea pendiente. Finalmente, en el Capítulo IV esbozaremos los principales aspectos entorno al régimen de responsabilidad civil extracontractual que puede dar origen la actuación profesional de los gatekeepers y los distintos modelos de responsabilidad propuestos para ellos por la doctrina norteamericana.
Efectos patrimoniales de la terminación del matrimonio. La compensación económica

El 17 de Mayo de 2004, después de casi diez años de tramitación en el Congreso Nacional, se publicó en el Diario Oficial la Ley N° 19.947, “Nueva Ley de Matrimonio Civil” , que vino a sustituir a la antigua legislación que data del año 1884. Esta nueva normativa, fruto del trabajo de parlamentarios y especialistas, principalmente abogados, representantes de un amplio y plural espectro de filosofías y concepciones políticas, ratifica como principio base, en concordancia con lo que prescribe la Constitución Política, la protección a la familia como célula fundamental de la sociedad. Dentro de las principales modificaciones podemos mencionar: el aumento de la edad para contraer matrimonio, la modernización de las causales de nulidad, la eliminación de la incompetencia del Oficial del Registro Civil como causal de nulidad de matrimonio y, por consiguiente, la posibilidad de contraer matrimonio ante un oficial de cualquier territorio jurisdiccional, el establecimiento de cursos preparatorios de matrimonio, aún cuando ellos no sean obligatorios, el reconocimiento del matrimonio religioso como una forma válida de celebración, la posibilidad de los cónyuges de llegar a acuerdos en determinadas materias, el establecimiento de la conciliación y la mediación como mecanismos para la consecución de dicho fin, la regulación de la separación judicial, del divorcio vincular y la compensación económica para los casos de divorcio y nulidad. Esta ley, que, como se aprecia trae importantes innovaciones a la legislación de familia, ha sido conocida también, como ley de divorcio, en alusión al anhelo de importantes sectores de la sociedad que, abogando por conceder más autonomía personal a los individuos, sostenían la imperiosa necesidad de establecer el divorcio vincular en Chile.
Derecho a morir, tratamiento jurídico penal de la eutanasia en la legislación chilena comparada

La presente tesis tiene por objeto efectuar un examen crítico sobre la aplicación de la eutanasia a pacientes y enfermos terminales en el sistema médico nacional, comenzando para ello con una delimitación conceptual e histórica del fenómeno previo al estudio en profundidad de los aspectos penales involucrados en la práctica. Se realiza para estos fines, un análisis de la ponderación del bien jurídico vida frente a pretensiones de su disponibilidad por parte del titular del mismo; el valor del consentimiento en tales casos y comentarios referentes a figuras asociadas: como el suicidio; la renuncia a la vida y el homicidio a ruego, que surgen de situaciones tales como la huelga de hambre, posturas religiosas extremas o de requerimientos de enfermos terminales. En definitiva se desentrañará la situación jurídico penal del médico frente a éstos fenómenos, efectuándose para ello una descripción detallada de entorno normativo y jurisprudencial, que delimita su accionar en general.
De la causa: causalismo y abstracción en el derecho civil chileno y comparado

La presente investigación memorista trata de la doctrina de la causa, elemento indispensable para la existencia del acto jurídico, requisito que será conceptualizado desde el punto de vista teórico y práctico, a la luz de las diversas concepciones de causa en el Capítulo Primero. A continuación, enunciaré los aspectos generales más relevantes en torno a la doctrina de la causa, me referiré -de forma tangencial- a las etapas históricas que tradicionalmente se analizan a propósito de esta materia; así mismo, analizaré las diferencias entre la causa y los motivos. A continuación, focalizaré el análisis en la noción de los negocios abstractos, con el fin de determinar el tratamiento que le ha dado la doctrina y jurisprudencia nacional. En el Capítulo Segundo, haré alusión -con cierto nivel de detalle- a las diferentes concepciones de causa en diversos ordenamientos jurídicos, principalmente el alemán, francés e italiano y la doctrina de la causa en el common law. Finalmente, en el transcurso del Capítulo Tercero, analizaré las normas del Código Civil, en que se trata de la causa, siguiendo el esquema tradicional sobre la materia, refiriéndome a su necesidad, expresión, requisitos, ¿qué es lo que requiere causa? y, por último, el tipo de causa que consagra el Código de BELLO.
El procedimiento administrativo electrónico en Chile: planteamiento de consideraciones jurídicas y determinación de bases para su implementación

Si bien en nuestro país ya existe el marco jurídico que permite la implementación del Procedimiento Administrativo Electrónico, pareciera que la falta de entendimiento por parte de los operadores jurídicos, la existencia de normas poco eficientes y diseminadas (las cuales, además, son la mayoría de las veces desconocidas) lo confuso que resultan estos temas a quienes deben aplicarlos, y principalmente la existencia de diversas problemáticas jurídicas asociadas a su operación que aún no han sido resueltas, ha retrasado su necesaria implementación. Es un hecho evidente que la incorporación de las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones (TICs) en las esferas de acción pública permite optimizar la gestión y en particular, la utilización de medios electrónicos, en reemplazo de medios tradicionales de interacción, genera una ostensible disminución en costos, agilidad en las comunicaciones, disminución de la necesidad de infraestructura; disminución considerable en los tiempos de comunicación, respecto de los ciudadanos como en relación a las comunicaciones intraestado, etc.
De la responsabilidad del Estado chileno por acciones de gobiernos de facto: análisis histórico-crítico de las leyes de reparación

La investigación que se presenta a continuación está dividida en tres capítulos, más las conclusiones. El primer capítulo lleva por título: “De la responsabilidad del estado en materia de violaciones a los derechos humanos por acciones de gobiernos de facto”, en el cual se aborda la temática de la fuete constitucional de la responsabilidad del Estado en nuestra actual legislación. Se aborda desde una perspectiva filosófica las posibles razones que llevan a un estado a reparar los daños provocados por violaciones a los derechos humanos en gobiernos de facto, muy especialmente lo que motivó a la reparación en Chile luego del retorno a la democracia el año 1990. Finalmente se abordan desde una perspectiva histórico - descriptiva los casos de políticas de reparación en Alemania, Argentina y Sudáfrica, que tienen el factor común del daño pero por razones distintas. El primero por guerra, el segundo por dictadura militar y el tercero por segregación racial. Finalmente se analizan algunas leyes de reparación chilenas a lo largo de su historia republicana. El segundo capítulo lleva por título “Leyes de reparación en Chile, con posterioridad al año 1990”, en el cual se aborda en extenso la política de aplicación de los tres cuerpos legislativos más importantes, destinados a reparar de manera pecuniaria o no, a las víctimas de violaciones a los derechos humanos ocurridas durante el régimen del general Pinochet, con especial énfasis en datos estadísticos y en las problemáticas institucionales generadas en la interacción entre el Ministerio del Interior, el Instituto de Normalización Previsional y la Contraloría General de la República. El tercer capítulo y final, se titula “Aspectos críticos de las leyes de reparación en Chile” en el cual se abordan dese una perspectiva histórica y críticas las principales trabas y dificultades que han significado una eficiencia mediana de las leyes de reparación analizadas en este trabajo, con indicación de los esfuerzos gubernamentales destinados a mejorar el sistema, los compromisos políticos y las dificultades legislativas. Las conclusiones son el resultados de un proceso de recopilación histórica, tanto de hechos como de legislación, más la experiencia personal de acercamiento a la materia por razones profesionales.
Procedencia de la acción de reclamación de paternidad o maternidad cuando el presunto padre o madre ha fallecido : un estudio doctrinario y jurisprudencia

La presente tesis, plantea la hipótesis sobre la procedencia o no de la acción de reclamación de filiación cuando el padre o madre ha fallecido. Para buscar una respuesta y adoptar una posición al respecto, decidimos iniciar el trabajo académico con el análisis de los principios rectores del actual sistema filiativo contenidos en la Ley de Filiación Nº 19.585 del año 1998 y, mediante su estudio, determinar si éstos tienen o no influencia en la solución de la hipótesis planteada. De igual manera y para el logro del objetivo, se estimó necesario desarrollar los conceptos fundamentales sobre filiación y sus clasificaciones atendiendo a su fuente: filiación biológica o por naturaleza, por técnicas de reproducción humana asistida y adoptiva; si existe o no matrimonio de los padres: filiación matrimonial y no matrimonial; y si la filiación se encuentra determinada y no determinada. Luego se analizarán aspectos generales de las acciones de filiación como su concepto, características y clasificación. En relación al estudio de los medios probatorios en materia filiativa, se desarrolló un anexo que contiene, principalmente, los distintos tipos de prueba, en particular, el estudio del ADN (Ácido desoxirribonucleico) y su procedencia sobre cadáveres de los supuestos padres fallecidos, recurriendo a la doctrina y jurisprudencia nacional y extranjera disponible. Volviendo a la hipótesis planteada, se expondrán las doctrinas que en forma mayoritaria estiman que no procede la acción de reclamación de filiación contra los herederos por carecer de legitimación pasiva y, por otra parte, una parte minoritaria sostenida por los profesores René Ramos Pazos y Maricruz Gómez De la Torre Vargas, estiman que sí procede la acción de reclamación de filiación cuando el padre o madre ha fallecido, quienes las fundamentan desde perspectivas jurídicas distintas, como se desarrollará más adelante. Finalmente, se procederá al estudio jurisprudencial de la Excma. Corte Suprema durante los diez primero años de vigencia de la Ley de Filiación que reflejan el desarrollo y consolidación de la reforma al sistema filiativo chileno, plasmado en tres fallos.
El impacto ambiental no previsto en el marco del sistema de evaluación de impacto ambiental

El presente trabajo tiene por objeto determinar el concepto, procedencia, características y elementos propios del denominado “Impacto Ambiental No Previsto" (en adelante, IANP), en el marco del Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental; como asimismo, identificar el procedimiento a adoptar frente a la ocurrencia de éstos, y las potestades regulatorias bajo las cuales puede actuar la Administración del Estado. Diversas son las interrogantes en torno a este concepto, y escasa la regulación expresa en torno a esta materia, y a las limitaciones que pueden imponerse al administrado ante la ocurrencia del IANP, por ello, se revisó la normativa nacional y derecho comparado, especialmente normas reguladoras del Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental, y normas reguladoras de las potestades de los órganos de la Administración, que proporcionaron los elementos de juicio necesarios para arribar a una conclusión. El trabajo presente, como principal conclusión, sostiene que el IANP, es una figura de carácter excepcional, que tiene lugar, en aquellos casos en que, por un caso fortuito o de fuerza mayor, las variables ambientales relevantes consideradas para la ejecución de un proyecto, no se han comportado, en la forma que regularmente se comportan, y en consecuencia, se han generado impactos ambientales de relevancia, carentes de medidas en la Resolución de Calificación Ambiental que se hagan cargo de éstos. Existe por tanto una relación de causa y efecto, entre el comportamiento anormal de las variables ambientales y la ocurrencia de los impactos.
La cláusula especial sobre tributación de dividendos salientes contenida en el artículo 10 de los convenios de doble imposición

El objeto de la presente investigación es analizar la relación entre el derecho tributario internacional contenido en los Convenios para evitar la Doble Imposición (CDI), suscritos por el Estado de Chile de acuerdo al Modelo de Convenio de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (MCOCDE) y el régimen de integración del impuesto a la renta en el sistema tributario chileno, a partir de la Cláusula Especial sobre Tributación de Dividendos Salientes (CETDS) contenida principalmente en el artículo 10 de los CDI, que persigue impedir la aplicación de las tasas rebajadas de impuesto a los dividendos salientes de Chile (dividendos pagados por una sociedad residente en Chile a socios accionistas extranjeros), mientras subsista dentro de la Ley de Impuesto a la Renta el mecanismo de integración entre los impuestos de primer nivel o corporativos y los impuestos de segundo nivel o finales, esto es, mientras el impuesto de Primera Categoría sea “acreditable” o “deducible” contra el impuesto Adicional. El método utilizado es hipotético-deductivo para dilucidar el impacto que genera la adopción de tales instrumentos internacionales en la estructura actual del sistema tributario chileno. Como resultado de la investigación realizada, es posible señalar que los dividendos que se distribuyen desde Chile se gravan, a todo evento y en forma íntegra, con los impuestos que establece la Ley de Impuesto a la Renta (Primera Categoría y Adicional), sin que les sea aplicable las tasas rebajadas contenidas en el Art. 10 de los CDI, no sólo porque debe prevalecer el régimen de integración del impuesto a la Renta chileno de acuerdo a su propia estructura normativa sino porque existen cláusulas especiales que contienen dichos tratados internacionales que deben ser interpretadas en tal sentido. Lo anterior, sin perjuicio de existir algunas situaciones especiales.
La regulación de los conflictos de interés de los directores como una medida de protección a los accionistas minoritarios en la sociedad anónima

Esta tesis tiene por objeto efectuar un análisis crítico del tratamiento o regulación de los conflictos de interés en nuestra legislación sobre sociedades anónimas (S.A.). A través del estudio teórico y doctrinario, así como mediante el análisis de casos, determinaremos si la actual regulación legal de estos conflictos de intereses de los directores de las S.A. otorga alguna protección a los accionistas minoritarios frente a sus actuaciones. Esta tesis se organiza en seis capítulos. El primero, desarrolla el concepto de conflictos de interés, especialmente en lo referente a qué se entiende por tal en la Ley de S.A. El segundo capítulo nos introduce a examinar las diferentes posiciones doctrinarias en cuanto a la conveniencia de regular los conflictos de interés. En el tercero, desarrollaremos el tema de la responsabilidad que afecta a los directores por los perjuicios provocados por actos derivados de sus funciones. El cuarto capítulo explora acerca de los distintos tipos de accionistas minoritarios y la posición que pueden adoptar para oponerse a los administradores de la sociedad anónima. En el quinto, estudiaremos algunos casos jurisprudenciales y a través de su estudio analizaremos la aplicación de la actual regulación legal de los conflictos de intereses. Concluiremos con el capítulo sexto donde proponemos algunas ideas para contribuir a mejorar nuestra legislación de sociedades, especialmente apuntando a la protección de los accionistas minoritarios. Finalmente, esta investigación termina con la formulación de las observaciones finales que se recogen en las conclusiones.
Derecho a la identidad de las personas transgéneras

La presente tesis se efectuó a los fines de efectuar un análisis crítico que permita la adecuación de las normas de Protección de Propiedad Intelectual establecidas en la Ley 20.435 en materia de responsabilidad de los Proveedores de Servicio de Internet (ISP), logrando establecerse los estándares que conlleven a la reducción y limitación de las violaciones contra el derecho de autor en la red. A tales fine se analizó críticamente las modificaciones e implementaciones en la Ley de Propiedad Intelectual, respecto a la responsabilidad de los Proveedores de Servicio (ISP) sobre el tráfico de obras protegidas por derechos de autor y su comparación con las legislaciones europeas y americanas, así mismo se determinó la importancia de la Propiedad Intelectual y sus aportaciones al desarrollo cultural, científico y económico. Se analizó los supuestos bajos los cuales los Proveedores de Servicio podrían ser responsables de violaciones de Derecho de Autor así como el procedimiento bajo el cual han de actuar en caso de estar en presencia de una violación de Derecho de Autor y las sanciones aplicables al caso y se discuten las implicaciones jurídicas del establecimiento de esta clase de responsabilidad y forma en que las mismas colindan con los distintos derechos fundamentales que se desarrollan alrededor de las obras protegidas por Derecho de Autor, por lo que se recomendó una serie de estándares de diversa índole, desde procedimentales hasta sancionatorias con el cual se procura fijar los mejores supuestos y situaciones en los cuales se logre la protección a la Propiedad Intelectual en la red de manera efectiva y eficaz.
(La Liga Arabe)

La Liga de Estados Árabes es una de las más antiguas organizaciones de carácter regional e internacional. Su formación coincidió con el fin de la Segunda Guerra Mundial, donde la mayoría de los países árabes estaban bajo el peso de la invasión extranjera. Fue fundada por algunos Estados independientes en aquel momento. Sus bases, filosofía y sus conceptos son un reflejo de las circunstancias temporales. La Liga Árabe cuenta con calificación, capacidades suficientes y una vasta experiencia. Sin embargo, no ha logrado un rol protagónico en la defensa de sus miembros y ha fracasado en la obtención de la unión árabe deseada por los pueblos. Los cambios hacia la globalización que experimenta el sistema internacional y sus efectos sobre los países subdesarrollados, aumenta el peligro sobre la identidad del sistema regional árabe. La temática adquiere especial importancia, debido a los prejuicios entre oriente y occidente, la aparición de focos de terrorismo, conflictos locales y otros signos de división. Dado que ocurrió la desintegración de la voluntad árabe y la frustración de la Liga, es importante reactivar la acción conjunta por medio de reformas a la Liga, para que responda a las exigencias de la realidad actual. Existe una gran necesidad de los países de la región de coordinación y unificación en las políticas sociales, económicas, culturales, etc. La actuación conjunta a través de la Liga Árabe busca enfrentar además, importantes conflictos regionales, cuyo tratamiento aporte seguridad y estabilidad a la región. Por estas razones es esencial una organización eficaz y eficiente. A nivel local, la totalidad de los países de cultura e idioma árabe son miembros de la Liga, por lo que ésta tiene gran incidencia en sus políticas. A nivel internacional, la posición geográfica de los países miembros tiene importancia estratégica debido a las principales rutas de comercio y riquezas naturales energéticas. A pesar del importante rol asignado, la Liga Árabe atraviesa un periodo de crísis; falencias en sus normas orgánicas, principios y estatutos desfasados, problemas en la aplicación práctica de sus resoluciones y la actual situación de sus países miembros, que viven una degradación, debido a varios factores tanto internos como externos, que se refleja, inevitablemente en el desempeño de la entidad. Así, este estudio tiene por objeto identificar las principales deficiencias de la Liga y proponer soluciones y mejoras. Esto mediante el análisis de sus normas internas y su aplicación práctica, la reflexión sobre la situación actual de sus países miembros y como ésta incide en su desempeño, la fuerza vinculante de los acuerdos adoptados, las vías para exigir los cumplimientos, etc. Así, se formularán propuestas de mejoras principalmente de índole normativo a las falencias detectadas.