Title: Suriname Rechtsinstituut

URL: https://www.sris.sr/wp-content/uploads/2021/07/Richtlijn-002.-21-Richtlijn-inzake-de-implementatie-van-een-compliance-beleid-en-aanstelling-van-een-compliance-officer-t.b.v.-de-kanspel-sector-casinos-en-de-kanspelkantoren.pdf

Content:
No. 002 .21

RICHTLIJN INZAKE DE IMPLEMENT ATIE VAN EEN COMPLIANCE BELEID EN AANSTELLING VAN
EEN COMPLIANCE OFFICER T.B.V. DE KANSPEL SECTOR (CASINO'S EN DE KANSPELKANTOREN)

De directeur van het Toezicht- en Controle lnstituut voor Kansspelen in Suriname, in het
kader van de uitoefening van aan het lnstituut op grand van :
De wet Toezicht en Controle Kansspelen ( Geldende tekst S.B. 2009, no. 78)
De wet Melding Ongebruikelijke Transacties (S.B. 2002 no. 65, zoals laatstelijk gewijzigd
bij S.B . 2016 no. 33)
en aanverwante wettelijke regelingen ter uitvoering van bovengenoemde wetten m.n .:
De wet ldentificatieplicht Dienstverleners (S.B. 2002 no . 66, zoals laatstelijk gewijzigd bij
S.B. 2012 no. 134)
Het besluit lndicatoren Ongebruikelijke Transacties (S.B. 2003 no. 45, zoals gewijzigd bij
S.B. 2013 no . 148) toegekende bevoegdheden, stelt hierbij de volgende richtlijn vast.

Toepassingsgebied

Deze richtlijn is van toepassing op de onder toezicht staande aanbieders van kansspelen
inclusief bijkantoren en dochterondernemingen.

Algemeen

Om te kunnen voldoen aan de geldende anti- money laundering, anti- terrorisme
financiering (hierna: AML/CFT) regelgeving is het noodzakelijk om op nationaal niveau
maatregelen te treffen om te kunnen voldoen aan de internationale normen.
Het Toezicht- en Controle lnstituut voor Kansspelen(hierna : het lnstituut) is ingevolge de
wet Toezicht- en Controle Kansspelen de autoriteit belast met het houden van toezicht en
controle op de kansspelen in Suriname.
lngevolge artikel 3 lid 1 onder c van de wet Toezicht en Controle Kansspelen is het lnstituut
bevoegd richtlijnen uit te brengen voor de inrichting en exploitatie van de aangeboden
kansspelen.

lngevolge artikel 22 van de wet Melding Ongebruikelijke Transacties (wet MOT) is het
lnstituut bevoegd ter bevordering van de naleving van voornoemde wet richtlijnen te
geven aan de onder zijn toezicht vallende aanbieders van kansspelen .
Om als dienstverlener 1 te kunnen voldoen aan de internationale AML/CFT regelgeving, de
wet Melding Ongebruikelijke Transacties, de Wet ldentificatieplicht Dienstverleners, het
Besluit lndicatoren Ongebruikelijke Transacties en de wet Toezicht en Controle Kansspelen
is het noodzakelijk om een onafhankelijke compliance officer te benoemen die belast zal
zijn met het interne toezicht en controle op de naleving van de geldende wet- en
regelgeving door de dienstverlener.
Het is onder andere van belang om ervoor zorg te dragen dat de indentificatieplicht wordt
toegepast op clienten 2 van de aanbieders van kansspelen, om nate gaan als clienten zich
houden aan de leeftijdsgrens en andere vereisten, tevens om nate gaan hoe de typologieen
zich aandienen in deze sector. Het is verwachtbaar dat de trends zullen verschillen van
andere vormen van dienstverlening, waardoor alertheid en analysevermogen aan te pas
zullen komen.
Onderstaand worden criteria vastgesteld voor het instellen van een compliance officer
binnen uw instelling die verantwoordelijk zal zijn voor de naleving van de geldende
AML/CFT wet- en regelgeving.

I.

Elementen van een AML/CFT Programma

Intern beleid, Procedures en controles
Dienstverleners stellen beleidsregels vast waarin zij aangeven dat zij zich ertoe
verbinden de AML/CFT verplichtingen nate Ieven conform de geldende wet- en

1

" Dienstverleners: Een natuurlijke persoon of een rechtspersoon die beroeps- of bedrijfsmatig dien sten verleend",
art.1 S.B. 2002 no 66 bijgewerkt t/m S.B. 2016 no. 32
In deze richtlijn wordt met dienstverleners gerefereerd naar de aanbieders van kansspelen.

2 "Client : degene met w ie een zakelijke relatie wordt aangegaan alsook degene die een transactie laat uitvoeren,
zijnde een natuurlijke persoon of een rechtspersoon aan of ten behoove van wie een dienst wordt verleend . In
geval een dien st al s bedoeld in artikel1 onder c punt 5 word t verleend, wordt daaronder begrepen degene die de
premie betaald , alsmede degene ten behoove van wie de uitkering wordt gedaan", art. 1 S.B 2002 no . 66
bijgewerkt t/m S.B. 2016 no. 32

2

regelgeving. Dit wordt gedaan met het doel elke transactie 3 te voorkomen die ML/TFactiviteiten mogelijk maakt.
Elke rapporterende entiteit moet interne regels, procedures en andere
beheersingsmaatregelen opstellen en implementeren die een afschrikkende werking
hebben op criminelen om haar faciliteiten te gebruiken voor het witwassen van geld en
terrorismefinanciering en om ervoor te zorgen dat altijd wordt voldaan aan haar
verplichtingen onder de relevante wet- en regelgeving. Deze procedures, beleidslijnen
en controles moeten betrekking hebben op de COD, het bewaren van gegevens, de
detectie van ongebruikelijke en verdachte transacties en de rapportage verplichting,
onder andere.
II.

Compliance Officer

Conform de geldende normen inzake AML/CFT is het vereist dat een dienstverlenende
entiteit een compliance officer oftewel nalevingsfunctionaris aanwijst die
verantwoordelijk is voor de toepassing van de geldende wet- en regelgeving. De
compliance officer is verantwoordelijk voor het beheer van de AML/CFT gerelateerde
zaken , inclusief het doen van meldingen bij de FlU Suriname (hierna: het Meldpunt)
conform de vastgestelde meldingsprocedures.
De compliance officer is uitgerust met de relevante competentie, autoriteit en
onafhankelijkheid om het AML/CFT nalevingsprogramma van de instelling te
implementeren . De compliance officer moet gemakkelijk toegang hebben tot aile
boeken , bescheiden en medewerkers van de instelling die nodig zijn om de
verantwoordelijkheden op grand van de wet te vervullen .
Werknemers van de dienstverlenende instelling dienen aile gevallen rapporteren aan de
compliance officer van de instelling waarin :
a.

De werknemer op de hoogte is, kennis draagt, vermoedt of heeft redelijke gronden
heeft om aan te nemen dat een client betrokken is geweest of is bij illegale

activiteiten of misdrijven; of
b. Een client van wie de werknemer kennis neemt, kennis heeft of vermoedt of
redelijke gronden heeft om te vermoeden dat een andere client zich schuldig heeft
gemaakt aan illegale activiteiten of misdrijven.
De taken van de compliance officer omvatten, maar zijn niet beperkt tot het volgende :
3 "Transactie· een hand eling of samenstel van handelingen van, of ten behoeve van e:n dient in v,e rb and met het

·
f mee r d·1ensten of waarvan een dienstverlener in het kad er van ZIJn d1en stver enmg aan een
af nemen va n een o
,
cli ent, heeft ken nisgenom en", art .l S.B. 2002 no. 66 bijgewerkt t/m S.B. 2016 no . 32

3

i.

Het ontwikkelen en implementeren van een effectief compliance
nalevingprogramma voor de instelling met inachtneming van de AML/CFT
vereisten ter bestrijding van grensoverschrijdende transacties of relaties;

ii.

Het opstellen en herzien van het bedrijfsbeleid met het oog op AML/CFT.

iii .

Het evalueren van bedrijfsactiviteiten, producten e.d. om compliance risico's te
beoordelen .

iv.

Het ontvangen en controleren van verdachte transactie rapporten van het
personeel ;

v.

Het indienen van verdachte transactie meldingen bij het Meldpunt;

vi .

Ervoor zorg dragen dat het nalevingprogramma van de instelling wordt

vii.

Coordineren van de training van personeel in AML/CFT bewustword ing,

nageleefd.
detectiemethoden en rapportagevereisten; en
viii .

Het fungeren a is een contactpersoon van het lnstituut en het Meldpunt voor aile
medewerkers van de instelling over kwesties betreffende witwassen van geld en
terrorismefinanciering;

ix.

Het doen van maandelijkse rapportages conform de geldende instructies aan het
Toezicht en Controle lnstituut voor Kansspelen ;

x.

Het voeren van een intern beleid onafhankelijk van de Ieiding van de instelling.
Dit houdt in dater nimmer rapportage mag plaatsvinden aan de instelling c.q. de
Ieid ing van de instelling, even min tipping off, met betrekking tot meldingen die
gedaan worden aan het Meldpunt. Evenmin mag er geen rapportage
plaatsvinden ten aanzien van voorgenomen transacties (paging) . De integriteit
van de compliance officer richt zich eveneens op de zwijgplicht.

Ill.

Trainingen
De wet vereist dat dienstverlenende instellingen formele, schriftelijke AML/CFT
nalevingsprogramma's hebben die trainingen omvatten . Er moeten doorlopende
trainingsprogramma's voor werknemers zijn in aile instellingen om ervoor te zorgen dat
werknemers op de hoogte worden gehouden van nieuwe ontwikkelingen, inclusief
informatie over huidige ML- en TF technieken, Proliferatie financieringsmethoden en
trends . Verder moet er een duidelijke uitleg zijn van aile aspecten van AML/CFT wetten
en verplichtingen, en in het bijzonder vereisten met betrekking tot Customer Due
Dilligence en het melden van verdachte transacties .
De timing, dekking en inhoud van het trainingsprogramma voor werknemers moeten
worden afgestemd op de specifieke behoeften en functies van de dienstverlenende
instelling, met inbegrip van gerichte training. Op verzoek van de instelling kan het
4

lnstituut trainingen geven aan de medewerkers van de dienstverlenende instelling op
basis van de trainingsbehoeften.

IV.

Tussentijds toezicht en controle

Het lnstituut zal gereguleerd controleren hoe effectief de naleving van de AML/CFT weten regelgeving binnen uw instelling plaatsvindt en waar nodig adviezen geven aan uw
instelling c.q. compliance officer.
Het lnstituut is conform artikel 9 van de wet Toezicht- en Controle Kansspelen bevoegd
om inlichtingen te vragen die zij voor de uitoefening van haar taak noodzakelijk acht.
De compl iance officer is ingevolgde artikel 9 lid 2 van de wet Toezicht - en Controle
Kansspelen verplicht de in zijn hoedanigheid gevraagde inlichtingen volledig en naar
waarheid te verstrekken .
V.

De objectieve en subjectieve melding

Een melding van een ongebruikelijke transactie kan objectief of subjectief geschieden
conform het Staatsbesluit lndicatoren Ongebruikelijke Transacties (S .B. 2003 no. 45,
zoals gewijzigd bij S.B. 2013 no. 148).
Bij de objectieve melding gaat het voornamelijk om meldingen die op basis van de
aangegeven grensbedragen voor de specifieke categorieen geschieden .
Bij de subjectieve melding wordt op basis van de risico georienteerde benadering van de
dienstverlener een melding gedaan .Hierbij wordt er niet gelet op de meldgrens maar op
de constateringen die de medewerkers rapporteren aan de compliance officer, of
constateringen gedaan door de compliance officer zelf.
Met betrekking tot de geldende criteria en procedures voor het melden kunnen
dienstverleners de richtl ijnen voor het melden van ongebruikelijke transacties
uitgegeven door het Meld punt nader raadplegen . lndien er hierover ondu idelijkheden
bestaan kan een nadere toelichting worden gevraagd bij het Meldpunt of het lnstituut.
VI.

Sancties

De compl iance officer dient zich ervan bewust te zijn dat bij niet naleving van de
richtlijn, er gepaste maatregelen c.q . sancties zullen worden opgelegd aan de aanbieder
van kansspelen .

5

Het lnstituut heeft de bevoegdheid een geldboete op te leggen, indien de dienstverlener
niet voldoet aan de verplichtingen neergelegd in de richtlijnen. De dienstverlener
ontvangt als eerst een kennisgeving van het lnstituut waarin zij een instructie ontvangt
om alsnog binnen een door het lnstituut aan te geven termijn actie te ondernemen met
betrekking tot zaken die niet conform de voorschriften van de richtlijn van het lnstituut
verlopen . Wanneer de dienstverlener nalaat gevolg te geven aan de kennisgeving van
het lnstituut kan deze aan de dienstverlener een boete opleggen van ten hoogste SRD
1.000.000,- (Een miljoen Surinaamse dollar) per overtreding.
Tevens heeft het lnstituut de bevoegdheid de opgelegde boete, alsmede de
invorderingskosten middels een door het lnstituut uit te vaardigen dwangbevel in te
vorderen . Het dwangbevel wordt op kosten van de overtreder bij deurwaardersexploot
betekend en Ievert een executoriale titel op in de zin van het Tweede Boek van het
Wetboek van Burgerlijke rechtsvordering.
VII.

Slotbepaling

Het lnstituut behoudt zich het recht deze richtlijn, afhankelijk van omstandigheden en
ontwikkelingen, aan te passen .
VIII.

lntrekkingsclausule

Voorgaande door het lnstituut uitgevaardigde richtlijn(en) inzake de implementatie van
een compl iance beleid en aanstelling van een compliance officer t.b.v. de kanspel sector
word(en) hierb ij ingetrokken.

IX.

lngangsdatum

Deze richtl ijn is met ingang van dagtekening voor onbepaalde tijd van kracht.

Paramaribo, 5 jul i 2021

De Directeu r van het Toezicht en Controle lnstituut voor Kansspelen,

aterberg, AMLCA

6