Bestuurskern
Dir.Openbaar Vervoer en
Spoor
Rijksinfrastructuur

ADR

Den Haag
Postbus 20901
2500 EX Den Haag
Contactpersoon
beleidsmedewerker openbaar
vervoer en spoor

Managementreactie auditrapport risicomanagement
Zuidasdok
Datum
7 juni 2023

Inleiding
De Auditdienst Rijk (ADR) heeft het onderzoeksrapport risicomanagementsysteem
programma Zuidasdok in concept opgeleverd. Na het verzenden van deze
managementreactie zal de ADR de rapportage afronden. Onder het
risicomanagementsysteem wordt in het onderzoek verstaan: de organisatie en het
proces van het risicomanagement van het gehele programma Zuidasdok. In de
hoofdtekst van het rapport beschrijft de ADR middels een
‘uitzonderingsrapportage’ (waarin alleen de afwijkingen ten opzichte van het
referentiekader worden beschreven) de uitkomsten van het onderzoek naar de
opzet en toepassing in de praktijk (bestaan) van het risicomanagementsysteem
van Zuidasdok. Een overzicht van alle bevindingen is opgenomen in bijlage 3 van
het rapport. Dit onderzoek is uitgevoerd in vervolg op de bevindingen van de
externe review op de kostenraming van Zuidasdok in 2020.

Ons kenmerk
IenW/BSK-2023/138039

Het Ministerie van Infrastructuur en Waterstaat is formeel opdrachtgever voor dit
onderzoek; in de praktijk hebben het ministerie en de gemeente Amsterdam deze
verantwoordelijkheid samen ingevuld. In deze managementreactie geeft het
Ministerie van Infrastructuur en Waterstaat in samenwerking met de gemeente
Amsterdam, als medeopdrachtgever voor Zuidasdok, een reactie op het
onderzoek, de bevindingen en de adviezen. De reactie beperkt zich tot de
hoofdlijnen. Deze managementreactie bevat tevens een reactie van het
programma Zuidasdok. De managementreactie van Zuidasdok spitst zich meer toe
op de wijze waarop Zuidasdok voornemens is om met de individuele adviezen om
te gaan.
Het onderzoek
Geconstateerd is dat het programma Zuidasdok goed heeft meegewerkt aan het
onderzoek. Zij heeft hiervoor de gevraagde documentatie beschikbaar gesteld en
heeft in ruime mate ook capaciteit beschikbaar gesteld voor het beantwoorden van
de vragen van de ADR inclusief het wederhoor. De samenwerking tussen de ADR
en Zuidasdok heeft op professionele wijze plaatsgevonden. Hiermee is de ADR
door Zuidasdok in staat gesteld om het onderzoek conform verwachting uit te
voeren.
De resultaten van het onderzoek
In 2020 is vastgesteld dat het risicomanagement van het programma nog in
opbouw was. De opdrachtgever stelt nu vast dat de rapportage bevestigt dat het
programma Zuidasdok voor wat betreft de organisatie en het proces op
professionele wijze risicomanagement voert, overeenkomstig van een programma
Pagina 1 van 4

met de omvang van Zuidasdok mag worden verwacht. De opzet van het
risicomanagementsysteem voldoet aan 30 van de 39 eisen uit het referentiekader,
qua toepassing in de praktijk voldoet het systeem – op een enkele uitzondering na
- aan de gestelde eisen.
Het risicomanagementsysteem van Zuidasdok vult, zeker na het overnemen van
het merendeel van de adviezen, qua organisatie en proces een van de
randvoorwaarden in om op professionele wijze om te gaan met risico’s. Het
betekent dat de programmaorganisatie erin is geslaagd vanaf 2020 een
belangrijke, succesvolle verbeterslag uit te voeren. Hierbij is het van belang om
aan te geven dat het onderzoek zich uitsluitend richtte op de inrichting en
toepassing van het risicomanagementsysteem en niet op de inhoudelijke invulling
daarvan. De beoordeling van deze veelal technische risico’s behoort immers niet
tot de competentie van de ADR.

Bestuurskern
Dir.Openbaar Vervoer en
Spoor
Rijksinfrastructuur
Datum
23 mei 2023
Ons kenmerk
IenW/BSK-2023/138039

Voor de opdrachtgever wegen de bevindingen en het advies over het ontbreken
van een expliciete beschrijving van de risicostrategie het zwaarst. De opvolging
van dit advies kan niet alleen door het programma Zuidasdok worden ingevuld.
Hierin moeten de opdrachtgevers het voortouw nemen in overleg met Zuidasdok.
Met invulling van het advies voor een periodieke evaluatie van de effectiviteit van
de risicostrategie worden omstandigheden gecreëerd waarin de doeltreffendheid
van het risicomanagement verder kan toenemen.
De opdrachtgevers maken gebruik van het advies van de auditors om een
risicostrategie op te laten stellen. Een programma met de omvang, complexiteit
en tijdspanne van Zuidasdok kent in elk stadium grote risico’s die een
gezamenlijke aanpak vragen om deze te voorkomen, te mitigeren of te
compenseren. De risicostrategie zal ook deze aanpak moeten omvatten. De
komende periode wordt een volgend deelproject (OVT2) aanbesteed. Parallel hier
aan, worden de contouren van de risicostrategie geformuleerd, inclusief enkele
specifieke afspraken over risicobeheersing van dit deelproject.
Het onderwerp van onderzoek was het programma Zuidasdok en de wijze waarop
het programma haar risicomanagementsysteem heeft ingevuld. De
opdrachtgevers zijn van mening dat Zuidasdok in de gelegenheid moet worden
gesteld om eigenstandig een managementreactie op het rapport te geven. Deze is
onderstaand integraal opgenomen. De opdrachtgevers stemmen in met de wijze
waarop Zuidasdok de door de ADR geformuleerde adviezen zal verwerken.
Managementreactie Zuidasdok audit Risicomanagement
De Programmadirectie heeft de audit door de ADR van het risicomanagement
ervaren als een uitgebreid en gedegen onderzoek van de opzet en toepassing van
het risicomanagementsysteem bij Zuidasdok. Tijdens de uitvoering van de audit is
er voldoende afstemming geweest tussen het auditteam van de ADR en de
Programmadirectie, is hoor en wederhoor toegepast en zijn suggesties van de
Programmadirectie door de ADR ter harte genomen. Daarmee is er in de ogen van
de Programmadirectie met deze audit een juist beeld gegeven van de stand van
het risicomanagement van het programma Zuidasdok.
De Programmadirectie is tevreden met de bevinding van de ADR waaruit blijkt dat
een ruime meerderheid van de eisen, die aan het risicomanagementsysteem van
een groot programma mogen worden gesteld, in de opzet beschreven zijn en dat
het risicomanagementsysteem van het programma Zuidasdok in de praktijk
vrijwel geheel wordt toegepast zoals dat in opzet is beschreven. Door de opzet
Pagina 2 van 4