Tweede Kamer der Staten-Generaal

2

Vergaderjaar 2018–2019

35 245

Wijziging van de Wet ter voorkoming van
witwassen en financieren van terrorisme en de
Wet toezicht trustkantoren 2018 in verband met
de implementatie van richtlijn (EU) 2018/843 van
het Europees Parlement en de Raad van 30 mei
2018 tot wijziging van richtlijn (EU) 2015/849
inzake de voorkoming van het gebruik van het
financiële stelsel voor het witwassen van geld
of terrorismefinanciering, en tot wijziging van
de Richtlijnen 2009/138/EG en 2013/36/EU (PbEU
2018, L 156) (Implementatiewet wijziging vierde
anti-witwasrichtlijn)

Nr. 7

NOTA VAN WIJZIGING
Ontvangen 16 oktober 2019
Het voorstel van wet wordt als volgt gewijzigd:
A
In artikel I, onderdeel G, wordt «onder vernummering van het tweede
tot en met het vierde lid tot het derde tot en met het vijfde lid» vervangen
door «onder vernummering van het tweede tot en met het vijfde lid tot
het derde tot en met het zesde lid».
B
In artikel I, onderdeel P, komt artikel 23d, derde lid, te luiden:
3. De Nederlandsche Bank kan de registratie van een aanbieder als
bedoeld in artikel 23b doorhalen indien:
a. de aanbieder hierom verzoekt;
b. de aanbieder bij het verzoek tot registratie onjuiste of onvolledige
gegevens heeft verstrekt, en kennis omtrent de juiste en volledige
gegevens ertoe zou hebben geleid dat De Nederlandsche Bank niet tot
registratie zou zijn overgegaan;
c. de aanbieder relevante omstandigheden of feiten heeft verzwegen op
grond waarvan, zo zij voor het tijdstip waarop de registratie heeft
plaatsgevonden zich hadden voorgedaan of bekend waren geweest, De
Nederlandsche Bank niet zou zijn overgegaan tot registratie;
d. de aanbieder niet voldoet aan de bij of krachtens deze wet of de
Sanctiewet 1977 gestelde regels;
e. de aanbieder niet voldoet aan de verplichting tot betaling van een
bedrag op grond van de Wet bekostiging financieel toezicht 2019;

kst-35245-7
ISSN 0921 - 7371
’s-Gravenhage 2019

Tweede Kamer, vergaderjaar 2018–2019, 35 245, nr. 7

1

f. de aanbieder geen diensten heeft verleend binnen een termijn van zes
maanden na registratie;
g. de aanbieder zijn dienstverlening heeft beëindigd, dan wel zijn
dienstverlening gedurende meer dan zes maanden heeft gestaakt;
h. de aanbieder de onderneming ten behoeve waarvan de registratie
heeft plaatsgevonden, geheel of gedeeltelijk overdraagt;
i. de aanbieder in staat van faillissement is komen te verkeren;
j. doorhaling of beëindiging heeft plaatsgevonden van de inschrijving
van de aanbieder in het handelsregister bedoeld in artikel 1, eerste lid,
onderdeel h, van de Handelsregisterwet 2007;
k. de aanbieder is opgehouden te bestaan.
C
In artikel I, onderdeel P, komt artikel 23e te luiden:
Artikel 23e
1. Een aanbieder als bedoeld in artikel 23b meldt schriftelijk aan de
Nederlandsche Bank een voornemen tot wijziging van:
a. de identiteit van degenen die het beleid van de aanbieder bepalen of
mede bepalen;
b. de identiteit van degenen die al dan niet middellijk een gekwalificeerde deelneming houden in de aanbieder.
2. Een wijziging als bedoeld in het eerste lid wordt niet doorgevoerd
dan nadat de Nederlandsche Bank hiervoor toestemming heeft gegeven.
3. Een aanbieder als bedoeld in artikel 23b meldt onverwijld schriftelijk
aan de Nederlandsche Bank een wijziging van:
a. de formele en feitelijke zeggenschapsstructuur van de groep waartoe
de aanbieder behoort;
b. de antecedenten van degenen die het beleid van de aanbieder
bepalen of mede bepalen;
c. de antecedenten van degenen die een gekwalificeerde deelneming
houden in de aanbieder alsmede de omvang van de desbetreffende
gekwalificeerde deelneming;
d. de formele en feitelijke zeggenschapsstructuur of de bedrijfsvoering
van de aanbieder;
e. een wijziging van de omvang van de desbetreffende gekwalificeerde
deelneming;
f. overige bij ministeriële regeling te bepalen gegevens.
4. De houder van een gekwalificeerde deelneming verschaft een
aanbieder als bedoeld in artikel 23b alle informatie die noodzakelijk is om
te voldoen aan dit artikel.
5. Bij of krachtens algemene maatregel van bestuur kunnen nadere
regels worden gesteld over de bij de in het eerste en derde lid bedoelde
kennisgeving te verstrekken gegevens.
D
In artikel I, onderdeel P, wordt artikel 23h als volgt gewijzigd:
1. In het derde lid wordt na «de Nederlandsche Bank» ingevoegd «of de
stichting Autoriteit Financiële Markten».
2. Het vijfde lid komt te luiden:
5. Bij of krachtens algemene maatregel van bestuur kunnen regels
worden gesteld met betrekking tot de wijze waarop wordt vastgesteld of
de betrouwbaarheid van een persoon buiten twijfel staat en welke feiten
en omstandigheden daarbij in aanmerking worden genomen, alsmede
regels met betrekking tot de misdrijven die, indien begaan door die
persoon, met het oog op de belangen die de wet beoogt te beschermen,

Tweede Kamer, vergaderjaar 2018–2019, 35 245, nr. 7

2

tot de vaststelling leiden dat de betrouwbaarheid van die persoon niet
buiten twijfel staat.
E
Na artikel IV wordt een artikel ingevoegd, luidende:
ARTIKEL IVA
In artikel 1, onder 2°, van de Wet op de economische delicten wordt «28,
33, 34 en 38» vervangen door «23b, 23e, 23g, 23h, 23i, 23j, 28, 33, 34 en
38».
TOELICHTING
A
In dit onderdeel wordt een foutieve vernummering hersteld.
B
Het voorgestelde artikel I, onderdeel P, artikel 23d, derde lid, bevat
verschillende gronden voor het doorhalen van de registratie. Met deze
wijziging worden deze gronden uitgebreid en in lijn gebracht met de
gronden voor intrekking van een vergunning in de Wet toezicht trustkantoren 2018. In de eerste plaats kan DNB de registratie doorhalen indien de
aanbieder daarom verzoekt. Onderdeel b regelt dat DNB de registratie kan
doorhalen indien naderhand blijkt dat de aanbieder onjuiste of onvolledige gegevens heeft aangeleverd bij de registratie. Voorts kan DNB de
registratie doorhalen indien de aanbieder relevante feiten heeft
verzwegen, bijvoorbeeld met betrekking tot de betrouwbaarheid en
geschiktheid van dagelijks beleidsbepalers. Onderdeel d heeft betrekking
op de situatie dat de aanbieder niet (langer) voldoet aan de bij of
krachtens de Wwft of de Sanctiewet 1977 gestelde regels. In beginsel zal
DNB bij de uitoefening van haar toezicht de in hoofdstuk 4 geregelde
formele maatregelen aanwenden, wanneer er een tekortkoming in de
naleving van deze wetten wordt geconstateerd. In voorkomende gevallen
kan het echter zijn dat de tekortkoming of overtreding dermate ernstig is
dat DNB overweegt om de registratie van de aanbieder door te halen. Dit
kan bijvoorbeeld aan de orde zijn indien een aanbieder zich actief aan het
toezicht probeert te onttrekken of de toezichthouder misleidt. Op grond
van onderdeel e kan de toezichthouder de registratie intrekken indien
betaling op grond van de Wet bekostiging financieel toezicht 2019
verschuldigde toezichtkosten door de aanbieder uitblijft. Het betreft de
kosten die jaarlijks door DNB in rekening worden gebracht aan de
aanbieders die zijn geregistreerd bij DNB. Onderdelen f en g voorzien in
de situatie dat de aanbieder die geregistreerd is geen diensten meer
aanbiedt: de aanbieder maakt geen aanvang met zijn dienstverlening of
hij beëindigt die dienstverlening definitief. Ook wanneer een aanbieder
gedurende een periode van ten minste zes maanden geen diensten
verleent, bestaat voldoende grond voor doorhalen van de registratie. De
onderdelen h en i zien op overdracht van onderneming en faillissement
van de aanbieder. De tekst van deze onderdelen is ontleend aan artikel
1:104, eerste lid, onderdelen g en j, van de Wft. Onderdeel j bepaalt dat
indien de aanbieder niet langer is ingeschreven in het handelsregister de
registratie voor het verlenen diensten door de aanbieder eveneens kan
worden doorgehaald. Door aan te sluiten bij inschrijving in het handelsregister, kan de toezichthouder eenvoudiger beoordelen of er grond bestaat
voor het doorhalen van de registratie dan het geval is bij de beoordeling
van de onder f, g en h genoemde gevallen. Onderdeel k maakt mogelijk

Tweede Kamer, vergaderjaar 2018–2019, 35 245, nr. 7

3

dat DNB zelf kan overgaan tot het doorhalen van de registratie indien de
aanbieder niet langer bestaat.
C
Dit onderdeel wijzigt de regels in artikel 23e omtrent het melden van
gewijzigde gegevens door een geregistreerde aanbieder aan DNB. Nieuw
is dat in het eerste lid gegevens zijn opgenomen waarvan een voornemen
tot wijziging aan DNB gemeld moet worden. Het gaat om essentiële
gegevens waarbij DNB eerst toestemming moet hebben gegeven voordat
de wijziging doorgevoerd mag worden. Het gaat hierbij onder meer om de
identiteit van dagelijks beleidsbepalers waarvan DNB eerst de
geschiktheid en betrouwbaarheid moet hebben kunnen beoordelen.
Verder zijn wijzigingen in een gekwalificeerde deelneming relevant. Het
gaat dan om zowel een wijziging in de houders van een deelneming als
wijzigingen in de omvang van deelnemingen. In het derde lid zijn de
gegevens opgenomen waar geen instemming voor nodig is, maar die na
wijziging onverwijld aan DNB moeten worden gemeld. Bij ministeriële
regeling kunnen nog aanvullende gegevens worden opgenomen. Om te
bewerkstelligen dat meldingen tijdig worden gedaan, worden op grond
van het vierde lid houders van een gekwalificeerde deelneming verplicht
mee te werken om een aanbieder alle benodigde informatie te
verstrekken.
D
Artikel 23h week op twee punten onbedoeld af van soortgelijke
bepalingen over de betrouwbaarheid en geschiktheid in andere wetten,
zoals de Wet op het financieel toezicht en de Wet toezicht trustkantoren
2018. Om verwarring te voorkomen wordt de tekst van artikel 23h in lijn
gebracht met de tekst van die bepalingen.
E
In artikel IVA wordt voorzien in een aanpassing van de Wet op de
economische delicten. In de Wet op de economische delicten is een aantal
bepalingen van de Wwft strafbaar gesteld. Met dit artikel worden hier
toevoegingen aan gedaan. Bij de strafbaarstelling van overtredingen van
voorschriften waarin met dit wetsvoorstel nieuw is voorzien, is zoveel
mogelijk aangesloten bij de strafbaarstelling van soortgelijke
voorschriften uit, met name, de Wet toezicht trustkantoren 2018.
De Minister van Financiën,
W.B. Hoekstra

Tweede Kamer, vergaderjaar 2018–2019, 35 245, nr. 7

4