Source: Basiswettenbestand
URL: BWBR0038722/2016-11-08_0/xml/BWBR0038722_2016-11-08_0.xml

Document:
Mandaat Autoriteit Financiële Markten per 8 november 201620166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
  Mandaat Autoriteit Financiële Markten per 8 november 201620166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
  
    
      
  Het bestuur van de Stichting Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft besloten tot wijziging van de regeling van mandaat, volmacht en machtiging (hierna: het mandaat), zoals laatst gewijzigd per 18 april 2016 (Stcrt. 18 april 2016, nr 19911).
  Het bestuur heeft besloten tot mandatering van zowel het nemen van bepaalde besluiten als van de ondertekening van brieven ter bekendmaking daarvan. Daarnaast heeft het bestuur van de AFM besloten tot mandatering van uitsluitend de ondertekening van brieven ter bekendmaking van door het bestuur genomen besluiten. Het bestuur van de AFM heeft tevens volmacht verleend tot het verrichten van privaatrechtelijke rechtshandelingen respectievelijk machtiging verleend tot het verrichten van handelingen die noch een besluit, noch een privaatrechtelijke rechtshandeling zijn. Dit mandaat is eveneens van toepassing op het overgangsrecht.
  Het mandaat betreft het minimumniveau: functionarissen in de hiërarchisch stijgende lijn mogen ook beslissen respectievelijk ondertekenen. Op www.afm.nl is het organigram van de AFM opgenomen. Ten aanzien van de bestuurders van de AFM geldt dat zij als bestuurder verantwoordelijk zijn voor meerdere afdelingen en domeinen en elkaar onderling kunnen vervangen.
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
      
  
    1
    Aanwijzingsbesluit
  
  
    
      a.
      Het bestuur van de AFM belast, voor zover niet anders is bepaald of voorzien in dit mandaat, de onder c. bedoelde functionarissen met het houden van toezicht op de naleving van het bepaalde bij en krachtens de Wet op het financieel toezicht, Wet toezicht accountantsorganisaties, Wet toezicht effectenverkeer 1995, Wet giraal effectenverkeer, Pensioenwet, Wet handhaving consumentenbescherming, Wet verplichte beroepspensioenregeling, Wet ter voorkoming van witwassen en financiering van terrorisme en Sanctiewet 1977, Wet bekostiging financieel toezicht alsook de wetten voorafgaand aan genoemde regelingen.
    
    
      b.
      Het bestuur van de AFM belast, voor zover niet anders is bepaald of voorzien in dit mandaat, de onder c bedoelde functionarissen tevens met het toezicht op de naleving van het bepaalde bij en krachtens de Wet financiële markten BES en de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES. Het bestuur verleent volmacht en machtiging, voor zover niet anders is bepaald of voorzien in dit mandaat, aan de onder c. bedoelde functionarissen inzake het houden van toezicht op de naleving van het bepaalde bij en krachtens de Wet Toezicht Financiële Verslaggeving.
    
    
      c.
      De functionarissen als bedoeld onder a. en b. zijn de functionarissen die werkzaamheden verrichten voor de afdelingen en domeinen:
      Afdelingen:
      Toezicht Service Centrum, Expertisecentrum, Accounttoezicht, Juridische Zaken en Strategie, Beleid en Internationale Zaken.
      Domeinen:
      Lenen Sparen &amp; Retailbeleggen, Verzekeren &amp; Pensioen, Efficiënte Kapitaalmarkten, Marktintegriteit &amp; Handhaving, Kwaliteit Accountantscontrole &amp; Verslaggeving, Asset Management.
    
    
      d.
      Onder functionarissen van onder punt c. genoemde afdelingen en domeinen worden verstaan: Bestuurder, Hoofd, Manager, Projectleider, Projectmanager, Senior toezichthouder, Senior jurist, Senior (beleids-)adviseur, Teamleider, Toezichthouder, Jurist, Beleidsadviseur, Medewerker Toezicht, Junior jurist, Junior beleidsadviseur, Medewerker bedrijfsvoering JZ, Trainee, Senior medewerker Toezichtondersteuning, Senior medewerker Ondernemersloket, Medewerker toezichtondersteuning en Medewerker Ondernemersloket.
    
  
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
      
  
    2
    Tabel I: taken/afdelingen en domeinen
  
  In Tabel I is per (sub)taak aangegeven welk(e) afdeling/domein/functionaris van de AFM primair verantwoordelijk is. Tabel I moet in samenhang met Tabel II ‘processen/minimum beslisniveau’ gelezen worden. De combinatie van deze twee tabellen geeft uitsluitsel op de vraag welke functionaris van een bepaald(e) afdeling of domein een besluit mag nemen. De taken zijn gekoppeld aan primair verantwoordelijke afdelingen en domeinen. Dit laat onverlet dat naast de primair verantwoordelijk(e) afdeling of domein een ander(e)afdeling of domein betrokken kan zijn bij het te nemen besluit.
  
    
      
      
      
        
          
            Taken
          
          
            Afdeling/Domein/Functionaris
          
        
      
      
        
          
            
              Aanbieden
            
          
        
        
          
            Bancaire diensten en elektronisch geld
          
          
            Accounttoezicht
            Lenen Sparen &amp; Retailbeleggen
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
            Toezicht Service Centrum
          
        
        
          
            Beleggingsobjecten
          
          
            Accounttoezicht
            Lenen Sparen &amp; Retailbeleggen
            Asset Management
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
            Toezicht Service Centrum
          
        
        
          
            Kredieten
          
          
            Accounttoezicht
            Lenen Sparen &amp; Retailbeleggen
            Efficiënte Kapitaalmarkten
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
            Toezicht Service Centrum
          
        
        
          
            Levensverzekeringen
          
          
            Accounttoezicht
            Verzekeren &amp; Pensioen
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
            Toezicht Service Centrum
          
        
        
          
            Pensioenfondsen (waaronder ook algemeen pensioenfondsen)
          
          
            Verzekeren &amp; Pensioen
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
            Toezicht Service Centrum
          
        
        
          
            Premiepensioeninstellingen
          
          
            Verzekeren &amp; Pensioen
            Toezicht Service Centrum
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
          
        
        
          
            Rechten van deelneming in beleggingsinstellingen1
          
          
            Accounttoezicht
            Lenen Sparen &amp; Retailbeleggen
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
            Asset Management
            Toezicht Service Centrum
          
        
        
          
            Rechten van deelneming in ICBE
          
          
            Accounttoezicht
            Lenen Sparen &amp; Retailbeleggen
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
            Asset Management
            Toezicht Service Centrum
          
        
        
          
            Schadeverzekeringen
          
          
            Accounttoezicht
            Verzekeren &amp; Pensioen
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
            Toezicht Service Centrum
          
        
        
          
            
              Verlenen van beleggingsdiensten
            
          
          
            Accounttoezicht
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
            Lenen Sparen &amp; Retailbeleggen
            Efficiënte Kapitaalmarkten
            Asset Management
            Toezicht Service Centrum
          
        
        
          
            
              Optreden als clearinginstelling
            
          
          
            Accounttoezicht
            Efficiënte Kapitaalmarkten
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
          
        
        
          
            
              Verlenen van accountantsdiensten
            
          
          
            Kwaliteit Accountantscontrole &amp; Verslaggeving
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
          
        
        
          
            
              Adviseren en bemiddelen
            
          
          
            Accounttoezicht
            Verzekeren &amp; Pensioen
            Lenen Sparen &amp; Retailbeleggen
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
            Toezicht Service Centrum
          
        
        
          
            
              Uitgeven van effecten
            
          
          
        
        
          
            Financiële verslaggeving
          
          
            Kwaliteit Accountantscontrole &amp; Verslaggeving
          
        
        
          
            Meldingsregelingen, Koersgevoelige informatie, Klikplicht,
            Marktmanipulatie, Voorwetenschap, Beleggingsaanbevelingen
          
          
            Efficiënte Kapitaalmarkten
          
        
        
          
            
              Infrastructuur
            
          
          
        
        
          
            Houden van een gereglementeerde markt
          
          
            Efficiënte Kapitaalmarkten
          
        
        
          
            Onderhouden van effectenafwikkelsystemen
          
          
            Efficiënte Kapitaalmarkten
          
        
        
          
            Verrichten van een beleggingsactiviteit
          
          
            Efficiënte Kapitaalmarkten
          
        
        
          
            Toezicht ratingbureaus
          
          
            Efficiënte Kapitaalmarkten
          
        
        
          
            
              Integriteit
            
          
          
        
        
          
            Toezicht illegale financiële activiteiten
          
          
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
          
        
        
          
            FEC-Secretariaat
          
          
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
          
        
        
          
            Integriteit incl. witwasbestrijding
          
          
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
          
        
        
          
            Wwft, SW 1977 (AO/IC)
          
          
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
          
        
        
          
            
              Onderhouden van een betalingsafwikkelsysteem
            
          
          
            Efficiënte Kapitaalmarkten
          
        
        
          
            
              Toezicht pensioenuitvoerders
            
          
          
            Verzekeren &amp; Pensioen
            Accounttoezicht
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
          
        
        
          
            
              Wet handhaving consumentenbescherming
            
          
          
            Lenen Sparen &amp; Retailbeleggen
            Verzekeren &amp; Pensioen
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
            Juridische Zaken
          
        
        
          
            
              Toezicht informatieverstrekking
            
          
          
            Lenen Sparen &amp; Retailbeleggen
            Verzekeren &amp; Pensioen
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
          
        
        
          
            
              Vergunningverlening
            
          
          
        
        
          
            Financiële ondernemingen
          
          
            Toezicht Service Centrum
            Accounttoezicht
            Lenen Sparen &amp; Retailbeleggen
            Verzekeren &amp; Pensioen
            Efficiënte Kapitaalmarkten
            Asset Management
          
        
        
          
            Accountantsorganisaties
          
          
            Kwaliteit Accountantscontrole &amp; Verslaggeving
            Toezicht Service Centrum
          
        
        
          
            
              Bemiddelen opvorderbare gelden
            
          
          
            Toezicht Service Centrum
            Accounttoezicht
            Lenen Sparen &amp; Retailbeleggen
            Efficiënte Kapitaalmarkten
            Marktintegriteit &amp; Handhaving
          
        
        
          
            
              Toezicht emissies
            
          
          
            Efficiënte Kapitaalmarkten
          
        
        
          
            
              Toezicht openbare biedingen
            
          
          
            Efficiënte Kapitaalmarkten
          
        
        
          
            
              Overig
            
          
          
        
        
          
            Archiefwet
          
          
            Facilitair Bedrijf
          
        
        
          
            Opstellen Memorandum of Understanding met betrekking tot informatie-uitwisseling
          
          
            Juridische Zaken
          
        
        
          
            Beantwoorden informatieverzoeken van buitenlandse toezichthouders
          
          
            Juridische Zaken
            Kwaliteit Accountantscontrole &amp; Verslaggeving
          
        
        
          
            Beslissing op bezwaar
          
          
            Juridische Zaken
          
        
        
          
            Beslissing om in te stemmen met een verzoek om een ingediend bezwaarschrift ter behandeling als beroepschrift door te zenden naar de administratieve rechter
          
          
            Juridische Zaken
          
        
        
          
            Vaststellen hoogte van de dwangsom bij niet tijdig beslissen
          
          
            Afdeling idem aan behandeling aanvraag
          
        
        
          
            Beslissen op Wob-verzoek
          
          
            General Counsel
          
        
        
          
            Afhandeling klachten conform het klachtenreglement
          
          
            General Counsel
          
        
        
          
            Afhandeling klachten inzake aanbesteding
          
          
            Juridische Zaken
          
        
        
          
            Afgifte van een legitimatiebewijs
          
          
            Facilitair Bedrijf
          
        
        
          
            Beslissen op aansprakelijkheidsclaims /verzoeken om zelfstandig schadebesluit
          
          
            Juridische Zaken
          
        
        
          
            Beslissen op Wbp-verzoek
          
          
            Juridische Zaken
          
        
        
          
            Beslissen over aanmaning
          
          
            Planning, Control &amp; Financiën
          
        
        
          
            Opstellen dwangbevel boete
          
          
            Planning, Control &amp; Financiën
          
        
        
          
            Functionaris Verschoningsrecht
          
          
            General Counsel
          
        
      
    
  
  
    1 Onder deze taak wordt ook verstaan ‘het beheren van rechten van deelneming in beleggingsinstellingen’
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
      
  
    3
    Beslisniveaus
  
  De AFM kent de volgende beslisniveaus in hiërarchische volgorde. De functionarissen zijn bevoegd (bestuur) respectievelijk gemandateerd tot het nemen van besluiten respectievelijk gerechtigd tot het verrichten van privaatrechtelijke en/of andere (rechts)handelingen.
  
    
      
        BES: Bestuur (collectief)
    
    
      
        IB: Individueel Bestuurder
    
    
      
        HFD: Hoofd van een afdeling of een domein
    
    
      
        MNG: Manager binnen een afdeling of een domein
    
    
      
        SNR: Senior toezichthouder/Senior (beleids)adviseur, Senior jurist binnen een afdeling of een domein
    
    
      
        MDW: Medewerker binnen een afdeling of een domein
    
  
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
      
  
    4
    Tabel II: processen/minimum beslisniveau
  
  Tabel II moet in samenhang met Tabel I ‘taken/afdelingen en domeinen’ gelezen worden. De combinatie van deze twee tabellen geeft uitsluitsel op de vraag welke functionaris van een bepaald(e) afdeling of domein een besluit mag nemen. Het beoordelen van vergunningen is bijvoorbeeld een proces, het verlenen of intrekken van een vergunning in dat kader een concreet besluit. Een proces is gekoppeld aan een minimum beslisniveau. Bij een besluit dat door één afdeling of domein wordt genomen (een zogenaamd unilateraal besluit), geldt altijd dit beslisniveau. Bij een besluit dat door twee of meer afdelingen of domeinen wordt genomen (een zogenaamd duaal besluit), geldt dat het minimum beslisniveau door een van die betrokken afdelingen of domeinen gewaarborgd moet zijn. Het minimum beslisniveau van de primaire beslisser kan één niveau afdalen indien een eventuele medebeslisser het minimumniveau waarborgt maar nooit lager dan het niveau van SNR. Omgekeerd kan een eventuele medebeslisser één niveau afdalen indien het minimum beslisniveau door de primaire beslisser wordt gewaarborgd. Ook hier geldt dat nooit lager beslist kan worden dan het niveau van SNR.
  Voor zover besluiten betrekking hebben op de onderdelen 47 en 51 van tabel II, is de Chief Operations Officer (COO) naast de IB bevoegd om beslissingen hierover te nemen.
  
    
      
      
      
        
          
            Processen
          
          
            Minimum beslisniveau
          
        
      
      
        
          
            1. Vergunningen
          
          
        
        
          
            a. Beslissen op aanvraag
            b. Voorbereidende beslissingen inzake vergunningen welk beslissingen niet appellabel zijn
          
          
            SNR
            MDW
          
        
        
          
            c. Intrekken op verzoek vergunninghouder
          
          
            SNR
          
        
        
          
            d. Intrekken niet op verzoek vergunninghouder
          
          
        
        
          
            – Naar aanleiding van toetsing zittende bestuurder
            – Overig
            e. Ontheffingen en vrijstellingen
            f. Notificeren
          
          
            HFD
            MNG
            SNR
            SNR
          
        
        
          
            2. Verklaring van geen bezwaar
          
          
            SNR
          
        
        
          
            3. Bestuurdertoetsing voorafgaand aan benoeming
          
          
            SNR
          
        
        
          
            4. Geven van een aanwijzing
          
          
        
        
          
            a. Aanwijzing tot heenzending van zittende bestuurder
            b. Overige aanwijzingen
          
          
            HFD
            MNG
          
        
        
          
            5. Normoverdragend gesprek/brief
          
          
            MNG
          
        
        
          
            6. Opleggen van een verbod om met de regels strijdige activiteiten te verrichten
          
          
            MNG
          
        
        
          
            7. Aanstellen van een curator
          
          
            HFD
          
        
        
          
            8. Opleggen van een last onder dwangsom:
          
          
        
        
          
            a. Last onder dwangsom voor overtreding van art. 5:20 Awb, die wordt opgelegd o.g.v de Wft, de Wwft, de Whc, de Wta, de Sanctiewet 1977 of de Pensioenwet alsook vervolgbeslissingen inzake deze last onder dwangsom, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing van de opgelegde last onder dwangsom.
          
          
            HFD
          
        
        
          
            b. Zelfstandige last o.g.v. de Whc, alsook vervolgbeslissing inzake deze last, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing van de opgelegde last.
          
          
            IB
          
        
        
          
            c. Overige lasten onder dwangsom, alsook vervolgbeslissingen inzake deze last onder dwangsom, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing van de opgelegde last onder dwangsom.
          
          
            IB
          
        
        
          
            d. Beslissing tot betalingsregeling van opgelegde last onder dwangsom
          
          
            MNG
          
        
        
          
            e. Opstellen dwangbevel last onder dwangsom
          
          
            MNG
          
        
        
          
            f. Beslissing omtrent begunstigingstermijn last onder dwangsom
          
          
            SNR
          
        
        
          
            9. Publicatie van een zelfstandige last als genoemd onder 8 b.
          
          
            IB
          
        
        
          
            10. Opleggen van een bestuurlijke boete
            Beslissing op verzoek tot aanpassing van een opgelegde boete
            Beslissing om af te zien van oplegging boete
            Opstellen dwangbevel boete
            Beslissing tot betalingsregeling van opgelegde boete
          
          
            BES
            BES
            HFD
            MNG
            MNG
          
        
        
          
            11. Publicatie op grond van afdeling 1.5.2. Wft
          
          
        
        
          
            a. Openbaarmaking van een waarschuwing of verklaring op grond van artikel 1:94, eerste, tweede of derde lid, Wft
          
          
            IB
          
        
        
          
            b. Openbaarmaking van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie op grond van artikel 1:97, eerste, derde of vierde lid, Wft al dan niet in combinatie met artikel 1:99, derde lid, Wft, anders dan bedoeld onder c van deze paragraaf
          
          
            IB
          
        
        
          
            c. Publicatie van een last onder dwangsom als genoemd onder 8 a.
          
          
            HFD
          
        
        
          
            d. Vervolgpublicaties op grond van artikel 1:97, vijfde lid, Wft
          
          
            SNR
          
        
        
          
            e. Aanpassing publicatietekst na oplegging
          
          
            SNR
          
        
        
          
            Publicatie op grond van het Wtf-publicatieregime zoals dat tot 11 augustus 2016 gold
          
          
        
        
          
            f. Openbaarmaking van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete of van een last onder dwangsom op grond van artikel 1:97, eerste lid of 1:99, eerste lid, Wft.
          
          
            IB
          
        
        
          
            g.Vervolgpublicaties op grond van artikel 1:97, vijfde lid, Wft
          
          
            IB
          
        
        
          
            h. Openbaarmaking van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete op grond van artikel 1:98 Wft die niet reeds eerder is gepubliceerd
          
          
            IB
          
        
        
          
            i. Openbaarmaking van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete op grond van artikel 1:98 Wft die wel reeds eerder is gepubliceerd
          
          
            IB
          
        
        
          
            j. Aanpassing publicatietekst na oplegging
          
          
            SNR
          
        
        
          
            12. Beslissen tot aanmaning
          
          
            SNR
          
        
        
          
            13. Publicatie van een overtreding of aanwijzing o.g.v. de Whc
            Openbare waarschuwing o.g.v. de Whc
          
          
            IB
            IB
          
        
        
          
            14. Openbaarmaking van toezegging omWhc-overtreding te staken alsmede openbaarmaking van het besluit dat geen last onder dwangsom wordt opgelegd vanwege een Whc-overtreding
          
          
            BES
          
        
        
          
            15. Vestigen van aandacht op niet of onvoldoende naleving regels
          
          
            MNG
          
        
        
          
            16. Bekendmaking aan een onderneming dat een aanwijzing niet of onvoldoende worden opgevolgd
          
          
            MNG
          
        
        
          
            17. Beslissing op bezwaar (bob)
          
          
        
        
          
            a. bob’s gerelateerd aan heffingen en Wob-verzoeken
          
          
            IB
          
        
        
          
            b. bob’s die kennelijk niet-ontvankelijk of kennelijk ongegrond zijn
          
          
            IB
          
        
        
          
            c. overige bob’s
          
          
            BES
          
        
        
          
            d. voorbereidende beslissingen inzake bob’s welke beslissingen niet appellabel zijn
          
          
            MDW
          
        
        
          
            18. Opleggen van een handelsmaatregel
          
          
            HFD
          
        
        
          
            19. Verificatiehandelingen
          
          
            SNR
          
        
        
          
            20. Goedkeuren van een prospectus
          
          
            SNR
          
        
        
          
            21. Goedkeuren van een biedingsbericht of supplement
          
          
            SNR
          
        
        
          
            22. Verlenen van ontheffing van (een deel van) de biedingsregels
          
          
            HFD
          
        
        
          
            23. Besluit op verzoek van een doelvennootschap tot positiebepaling potentiële bieder.
          
          
            MNG
          
        
        
          
            24. Instemmen met wijziging van de regels van een gereglementeerde markt
          
          
            SNR
          
        
        
          
            25. Buiten behandeling stellen van een aanvraag
          
          
            SNR
          
        
        
          
            26. Opleggen van een heffing voor de kosten van het toezicht
            Beslissing tot betalingsregeling van opgelegde heffing
          
          
            MNG
            MNG
          
        
        
          
            27. Verlenen of intrekken van een Europees paspoort
          
          
            SNR
          
        
        
          
            28. Doen van aangifte
          
          
            IB
          
        
        
          
            29. Doen van Wwft-melding
          
          
            IB
          
        
        
          
            30. Afgifte van een legitimatiebewijs als bedoeld in de Regeling model legitimatiebewijs toezichthouder Awb
          
          
            HFD
          
        
        
          
            31a. Adviseren, aanbevelen of het geven van een zienswijze aan De Nederlandsche Bank
            31b. Bindend advies aan De Nederlandsche Bank
          
          
            MNG
            HFD
          
        
        
          
            32. Melding opnemen in het register indien een juiste melding achterwege blijft of ten onrechte geen melding is gedaan
          
          
            SNR
          
        
        
          
            33. Besluiten dat geen nieuwe overeenkomsten in Nederland of een andere lidstaat mogen worden afgesloten
          
          
            HFD
          
        
        
          
            34a. Al dan niet gegrondverklaren van een klacht
            34b. Beslissen tot het niet in behandeling nemen van een klacht
          
          
            IB
            MNG
          
        
        
          
            35. Afhandeling klachten inzake aanbesteding
          
          
            MNG
          
        
        
          
            36. Informatie-uitwisselen met een andere autoriteit
          
          
            SNR
          
        
        
          
            37. Verstrekken van informatie aan de Minister
          
          
            MNG
          
        
        
          
            38. Adviseren van de Minister
          
          
            HFD
          
        
        
          
            39. Verlenen van een ontheffing voor het deponeren van de financiële verslaggeving
          
          
            MNG
          
        
        
          
            40. Verzoek om een nadere toelichting aan een uitgevende instelling in het kader van de financiële verslaggeving alsook bericht dat vooralsnog geen verdere actie wordt ondernomen naar aanleiding van die nadere toelichting
          
          
            MNG
          
        
        
          
            41. Doen van een mededeling aan een uitgevende instelling in het kader van de financiële verslaggeving
          
          
            HFD
          
        
        
          
            42. Doen van een aanbeveling aan een uitgevende instelling in het kader van de financiële verslaggeving
          
          
            IB
          
        
        
          
            43. Inlichtingenverzoek aan de Ondernemingskamer
          
          
            BES
          
        
        
          
            44 Herzieningsverzoek aan de Ondernemingskamer
          
          
            BES
          
        
        
          
            45. Indienen verzoekschrift bij de civiele rechter
          
          
            BES
          
        
        
          
            46. Informatieverzoeken
          
          
            SNR*
          
        
        
          
            47. Besluiten inzake de Archiefwet
          
          
            SNR
          
        
        
          
            48. Verbeurdverklaren
          
          
            MNG
          
        
        
          
            49. Verzoek om een ingediend bezwaarschrift ter behandeling als beroepschrift door te zenden naar de administratieve rechter
          
          
        
        
          
            a. Afwijzen van het verzoek
          
          
            MNG
          
        
        
          
            b. Toewijzen van het verzoek
          
          
            IB
          
        
        
          
            50. Beslissing op Wob-verzoek
          
          
            HFD
          
        
        
          
            51. Beslissen tot vergoeding van schade o.b.v. een civielrechtelijke aansprakelijkheidsclaim of een verzoek om zelfstandig schadebesluit
          
          
            BES
          
        
        
          
            Beslissen tot afwijzing van schadevergoeding o.b.v. een civielrechtelijke aansprakelijkheidsclaim of een verzoek om zelfstandig schadebesluit
          
          
            MNG
          
        
        
          
            52. Beslissing op verzoek tot handhaving
          
          
            HFD
          
        
        
          
            53. Beslissing inzake Wbp
          
          
        
        
          
            a. beslissing op verzoek (daaronder begrepen inzageverzoeken, correctieverzoeken en het aantekenen van verzet tegen een verwerking).
          
          
            MNG
          
        
        
          
            b. beslissing op bezwaar
          
          
            IB
          
        
        
          
            54. Benoemen van (plaatsvervangend/assistent) boete-, last- of publicatiefunctionaris
          
          
            IB
          
        
        
          
            55. Beslissingen Functionaris Verschoningsrecht
          
          
            HFD
          
        
        
          
            56. Beslissen op vraag van rechtbank om publicatie van Whc-maatregel te schorsen i.v.m. ingediend verzoek om voorlopige voorziening
          
          
            SNR
          
        
        
          
            57. Vaststellen hoogte van de dwangsom bij niet tijdig beslissen
          
          
            MNG
          
        
        
          
            58. Een beslissing ten aanzien van aan- en afmeldingen verbonden bemiddelaar, aan- en afmeldingen aangesloten instelling en aan- en afmeldingen volmacht, inhoudende
          
          
        
        
          
            a. een goedkeuring
          
          
            MDW
          
        
        
          
            b. een afwijzing
          
          
            MNG
          
        
        
          
            59. Instemming met toekennen retentievergoeding
          
          
            IB
          
        
      
    
  
  * Deze bevoegdheid tot het vorderen van inlichtingen is verwoord in art. 1:74 Wft en staat los van de bevoegdheid tot het vorderen van inlichtingen ex artikel 5:16 Awb jo. 1:72 Wft welke kan worden uitgeoefend door functionarissen die ingevolge het aanwijzingsbesluit (zie onder 1, hierboven) met het toezicht op de naleving van het bepaalde bij en krachtens de in het aanwijzingsbesluit genoemde wetten zijn belast. Deze krachtens het aanwijzingsbesluit bevoegde functionarissen hoeven geen SNR-niveau te hebben om een op 5:16 Awb jo. 1:72 Wft gebaseerd informatieverzoek te doen.
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
      
  
    5
    Ondertekening
  
  Alle in het aanwijzingsbesluit genoemde functionarissen kunnen in aanmerking komen brieven te ondertekenen ter bekendmaking van een besluit met inachtneming van onderstaande. Dergelijke besluiten alsook brieven worden door twee functionarissen ondertekend. Uitzondering op de regel van dubbele ondertekening vormen schriftelijke ontvangstbevestigingen; zij kunnen door één functionaris worden ondertekend. Ook beslissingen zoals genoemd onder Tabel II nummer 17d kunnen door één functionaris worden ondertekend.
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
  
    5.1
    Bestuursbesluiten
  
  Brieven ter bekendmaking van bestuursbesluiten kunnen worden ondertekend door een hoofd van de betrokken afdeling of domein, samen met een IB. MoU's kunnen worden ondertekend door een IB.
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
  
    5.2
    Unilaterale besluiten (één afdeling of domein betrokken)
  
  Brieven ter bekendmaking van een besluit dat binnen een afdeling is genomen, worden ondertekend door de beslisser en meeondertekend door de betrokken functionaris binnen de betreffende afdeling.
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
  
    5.3
    Duale besluiten (meerdere afdelingen of domeinen betrokken)
  
  Brieven ter bekendmaking van een besluit dat met betrokkenheid van een andere afdeling of domein is genomen, worden ondertekend door de primaire beslisser en meeondertekend door de medebeslisser van betrokken afdeling of domein.
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
  
    5.4
    Ondertekening bij afwezigheid
  
  Bij afwezigheid van een beslisser mogen brieven ter bekendmaking van een besluit ondertekend worden door een andere functionaris op hetzelfde functieniveau of een functionaris die hiërarchisch één niveau onder de betreffende beslisser functioneert. De ondertekening bij afwezigheid geschiedt onder de vermelding van de naam en functie van de betreffende beslisser, de toevoeging ‘b/a’ (bij afwezigheid) en de naam van de ondertekenaar in blokletters. Ondertekening bij afwezigheid voor bestuursbesluiten geschiedt altijd op het niveau genoemd onder 5.1, te weten een hoofd tezamen met een IB.
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
  
    5.5
    Bijzonderheden ten aanzien van ondertekening met de Nederlandsche Bank
  
  Brieven die medeondertekend worden door de Nederlandsche Bank kunnen door medewerkers van vergelijkbaar niveau als de ondertekenaar van de Nederlandsche Bank ondertekend worden.
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
  
    5.6
    Ondertekening door boetefunctionaris en klachtencoördinator
  
  
    Boetefunctionaris
  
  Door de AFM zijn medewerkers benoemd tot (assistent/plaatsvervangend) boetefunctionaris. Dit vanwege de gehanteerde functiescheiding bij boetes. Het bestuur van de AFM beslist over het opleggen van een boete. De beslissing tot publicatie van voorgenoemde besluiten wordt genomen door een IB.
  
    Ondertekening
  
  
    Boeteoplegging
  
  Een besluit tot het opleggen van een boete wordt ondertekend door een IB samen met een (plaatsvervangend of assistent) boetefunctionaris, of door de (plaatsvervangend) boetefunctionaris samen met een plaatsvervangend of assistent boetefunctionaris. Het besluit om af te zien van het opleggen van een boete wordt ondertekend door de (plaatsvervangend) boetefunctionaris samen met een plaatsvervangend of assistent boetefunctionaris.
  
    Ondertekening bij afwezigheid van de boetefunctionaris
  
  De ondertekening bij afwezigheid van de boetefunctionaris geschiedt niet lager dan het niveau dat in deze paragraaf genoemd is.
  
    Klachtencoördinator
  
  Conform het Klachtenreglement van de AFM is een (of meer dan één) medewerker benoemd tot klachtencoördinator. Brieven inzake de al dan niet gegrondverklaring van een klacht of het niet in behandeling nemen van een klacht worden mede ondertekend door de klachtencoördinator.
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
      
  
    6
    Bijzonderheden ten aanzien van de plaatsvervanger en tijdelijke functies
  
  
    
      a.
      De plaatsvervanger (plv.) heeft dezelfde taken en bevoegdheden als de functionaris die hij vervangt, inclusief de in het mandaat genoemde beslissings- en tekeningsbevoegdheden. De plaatsvervanger is een permanente functie en opereert autonoom naast de functionaris die hij vervangt.
    
    
      b.
      ‘Ad interim’-functionarissen (a.i.) hebben tijdelijk de taken en bevoegdheden die bij de desbetreffende permanente functie behoren, inclusief de in het mandaat genoemde beslissings- en tekeningsbevoegdheden.
    
  
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
      
  
    7
    Externe contractuele verplichtingen
  
  Voor de volmacht verlening betreffende het aangaan van externe contractuele verplichtingen namens de AFM wordt verwezen naar de procuratieregeling AFM. Deze is gepubliceerd op de website van de AFM: www.afm.nl.
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
      
  
    8
    Beslissing op bezwaar (bob)
  
  Een beslissing op bezwaar gerelateerd aan een heffing wordt genomen door een IB en het Hoofd JZ.
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
      
  
    9
    Beslissing op Wob-verzoek
  
  Een beslissing op een Wob-verzoek wordt genomen door de General Counsel en het Hoofd JZ. De General Counsel beslist echter samen met een Hoofd van de betreffende afdeling, indien de verzochte informatie niet aanwezig is binnen de AFM.
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
      
  
    10
    Beslissing op Wbp-verzoek
  
  Met betrekking tot de Wbp worden soms verzoeken gedaan betreffende op basis van de Wbp verzamelde gegevens (daaronder worden begrepen inzageverzoeken, correctieverzoeken en het aantekenen van verzet tegen een verwerking). Beslissingen dienaangaande worden genomen op het niveau van MNG en op het bezwaar wordt beslist door een IB. Klachten over de afwikkeling van een Wbp-verzoek worden behandeld door de klachtencoördinator.
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
    
    
  
    
      Amsterdam
      8 november 2016
    
  
  
    Stichting Autoriteit Financiële Markten
    
      M.W.L. van
      Vroonhoven
    
    Voorzitter
  
  
    
      F. de
      Vries
    
    Bestuurder
  
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.
  
20166128917-11-201608-11-201620166128917-11-201608-11-201608-11-2016De datum van inwerkingtreding ligt voor de datum van uitgifte.