Source: Basiswettenbestand
URL: BWBR0038964/2016-12-31_0/xml/BWBR0038964_2016-12-31_0.xml

Document:
Regeling Uitvoeringsverslag en financieel verslag Wlz-uitvoerder20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  Regeling Uitvoeringsverslag en financieel verslag Wlz-uitvoerder20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    
      
  Ingevolge artikel 31 van de Wet marktordening gezondheidszorg (Wmg), is de Nederlandse Zorgautoriteit (NZa) bevoegd tot het stellen van regels over de wijze waarop een Wlz-uitvoerder zijn uitvoeringsverslag respectievelijk zijn financieel verslag inricht.
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
      
  
    1
    Reikwijdte
  
  Deze regeling is van toepassing op Wlz-uitvoerders die de Wet langdurige zorg (Wlz) uitvoeren voor hun verzekerden, die de Wlz voor verzekerden van andere Wlz-uitvoerders uitvoeren en op Wlz-uitvoerders in hun functie als zorgkantoor.
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
      
  
    2
    Doel van de regeling
  
  Wlz-uitvoerders zijn zowel in hun functie als uitvoerder van de Wlz als in hun functie als zorgkantoor op basis van artikel 4.3.1 en 4.3.2 van de Wet langdurige zorg (Wlz) verplicht om jaarlijks een uitvoeringsverslag en een financieel verslag op te stellen over het voorafgaande kalenderjaar en dit bij de NZa in te dienen. Deze regeling geeft invulling aan de wijze waarop de Wlz-uitvoerders zich dienen te verantwoorden in het uitvoeringsverslag en het financieel verslag. Het uitvoeringsverslag geeft een beeld van de uitvoering van de Wlz op het niveau van doelen van de wet (doelbereiking) en bevat relevante informatie over verbeteracties van de Wlz-uitvoerders op basis van hun evaluatie. Daarnaast moet de Wlz-uitvoerder informatie verstrekken over eventuele veranderingen in zijn bestuur en organisatie. Ten slotte moet hij in het uitvoeringsverslag verantwoording afleggen over het uitbesteden van de uitvoering aan andere Wlz-uitvoerders.
  Het financieel verslag geeft een beeld van de inkomsten en uitgaven en van het vermogen waaronder de wettelijke reserve van een Wlz-uitvoerder en daarnaast van de financiële geldstromen waar hij als Wlz-uitvoerder verantwoordelijkheid voor draagt. Met het financieel verslag legt een Wlz-uitvoerder verantwoording af over de uitgaven die hij heeft gedaan voor het doen leveren van zorg, het verstrekken van pgb aan de verzekerden en voor de uitvoering van de verzekering. Op basis van het verstrekte beeld en de verantwoording van de geldstromen kan de NZa als toezichthouder tot een oordeel komen over de rechtmatigheid van deze uitgaven en de reserves. De regels voor het financieel verslag beogen ook de onderlinge vergelijkbaarheid van de financiële verantwoordingen van Wlz-uitvoerders te borgen.
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
      
  
    3
    Begripsbepalingen
  
  
    3.1
    Blz
  
  Het Besluit langdurige zorg.
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    3.2
    Besluit Wfsv
  
  Het Besluit ter uitvoering van de Wet financiering sociale verzekeringen en enige andere wetten.
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    3.3
    Clearinghouse-constructie beheerskosten
  
  De procedure waarbij Zorginstituut Nederland (Zorginstituut) de bedragen die zijn bestemd voor de uitvoering van taken met betrekking tot zorg in natura, in twaalf termijnen overmaakt aan Zorgverzekeraars Nederland (ZN), nadat het daartoe machtigingen heeft ontvangen van de Wlz-uitvoerders. ZN herverdeelt – na goedkeuring van de Wlz-uitvoerders – dit bedrag over de Wlz-uitvoerders als zorgkantoor op basis van het aantal verzekerden per zorgkantoorregio. Deze tussen ZN en het Zorginstituut afgesproken procedure is opgenomen in het Convenant Wlz-uitvoerings- en verantwoordingsstructuur 2015-2017 (hierna: Convenant).
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    3.4
    Financieel verslag
  
  Het financieel verslag zoals bedoeld in artikel 4.3.1. van de Wlz.
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    3.5
    Fout
  
  Van een fout in de verantwoording is sprake wanneer vaststaat dat een (gedeelte van een) post niet in overeenstemming is met één of meer aspecten van de wet- en regelgeving.
  
    
      
        Incidentele fout: Van een incidentele fout is sprake als het gaat om een toevallige fout. Kenmerkend voor incidentele fouten is dat deze fouten zich in principe niet zullen herhalen. Hierbij wordt de bepaling van Standaard 530.1314 van de Koninklijke Nederlandse Beroepsorganisatie van Accountants (NBA) in acht genomen.
    
    
      
        Structurele fout: Van een structurele fout is sprake als de oorzaak van de fout gelegen is in (onderdelen van) het uitvoeringssysteem van de wettelijke taken. Daardoor kunnen deze fouten een (zeker) herhalingskarakter vertonen.
    
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    3.6
    Onzekerheid
  
  Van onzekerheid in de verantwoording is sprake als onvoldoende informatie beschikbaar is om een (gedeelte van een) post als rechtmatig of onrechtmatig aan te merken. Het betreft een onzekerheid over de (on-)rechtmatigheid van een post in het financieel verslag.
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    3.7
    Persoonsgebonden budget (pgb)
  
  Een persoonsgebonden budget, zoals omschreven in artikel 1.1.1 van de Wlz. Het persoonsgebonden budget is een subsidie waarmee de verzekerde onder de bij of krachtens artikel 3.3.3 van de Wlz en titel 4.2 van de Algemene wet bestuursrecht gestelde voorwaarden aan hem te verlenen zorg kan inkopen.
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    3.8
    Sociale Verzekeringsbank (SVB)
  
  De Sociale Verzekeringsbank, als bedoeld in het eerste lid van artikel 3 van de Wet structuur uitvoeringsorganisatie werk en inkomen.
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    3.9
    Toezichthouder
  
  De NZa zoals bedoeld in artikel 3 van de Wmg, op grond van de in onderdeel d van artikel 16 van die wet genoemde taak.
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    3.10
    Uitvoeringsverslag
  
  Het uitvoeringsverslag (UV) zoals bedoeld in artikel 4.3.2 van de Wlz.
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    3.11
    Wlz-uitvoerder
  
  De rechtspersoon zoals omschreven in artikel 1.1.1 van de Wlz die geen zorgverzekeraar is, die zich in overeenstemming met artikel 4.1.1 van de Wlz heeft aangemeld voor de uitvoering van de Wlz, de functie van zorgkantoor indien van toepassing, daaronder begrepen.
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    3.12
    Zorg in natura (zin)
  
  Zorg die geleverd wordt door zorgaanbieders op grond van schriftelijke overeenkomsten tussen zorgaanbieders en Wlz-uitvoerders als bedoeld in artikel 4.2.2 van de Wlz.
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    3.13
    Zorgkantoor
  
  Een ingevolge artikel 4.2.4, tweede lid, van de Wlz voor een bepaalde regio aangewezen Wlz-uitvoerder. Het zorgkantoor is voor alle verzekerden die wonen in de regio waarvoor hij is aangewezen, belast met de uitvoering van taken die op basis van het tweede lid van artikel 4.2.1. van de Wlz zijn opgedragen. Daarnaast is het zorgkantoor in die regio belast met de administratie en controle van de aan die verzekerden verleende zorg.
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
      
  
    4
    Uitvoeringsverslag
  
  In het uitvoeringsverslag moeten de volgende onderdelen komen te staan.
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    4.1
    Ontwikkelingen in de uitvoering
  
  De Wlz-uitvoerder schetst kort de ontwikkelingen en omstandigheden die van invloed zijn of zijn geweest op de uitvoering van de Wlz in het voorgaande kalenderjaar, zowel landelijk als in de regio of regio’s waar hij de Wlz uitvoert.
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    4.2
    Verantwoording over doelbereiking
  
  De Wlz-uitvoerder verantwoordt zich in het uitvoeringsverslag over de volgende onderdelen.
  
    
      a.
      Zijn visie op de realisatie van de doelen aangeduid met de letters A tot en met K zoals deze zijn opgenomen in bijlage 1 bij deze regeling en de wijze waarop de Wlz-uitvoerder die aangewezen is als zorgkantoor, invulling heeft gegeven aan de uitvoering van deze doelen. Deze doelen aangeduid met de letters A tot en met K komen, overeen met de doelen die zijn opgenomen in de toelichting van de NZa beleidsregel Normenkader Wlz-uitvoerder.
    
    
      b.
      Een beschrijving van de door de Wlz-uitvoerder gesignaleerde risico’s die van invloed zijn op het bereiken van de onder a genoemde doelen in het normenkader. Wat heeft de Wlz-uitvoerder met deze risico’s gedaan en wat zijn hiervan de consequenties?
    
    
      c.
      De resultaten die per doel zoals onder a genoemd, zijn bereikt. Hierbij maakt de Wlz-uitvoerder zoveel mogelijk gebruik van de resultaatgerichte prestatie-indicatoren zoals deze zijn opgenomen in artikel 4.5, en motiveert waarom hij vindt dat deze doelen gerealiseerd zijn.
    
    
      d.
      Indien één of meer doelen zoals deze onder a zijn genoemd, niet is respectievelijk zijn gerealiseerd, geeft de Wlz-uitvoerder gemotiveerd aan vanwege welke redenen of omstandigheden deze doelen niet zijn bereikt en wat hiervan de consequenties zijn geweest.
    
    
      e.
      De verbeteringen die de Wlz-uitvoerder volgens een uitgewerkte planning gaat doorvoeren om de doelbereiking te verbeteren in het lopende en volgende jaar (of volgende jaren).
    
    
      f.
      Overige veranderingen en voornemens die de Wlz-uitvoerder gaat uitvoeren en hoe deze invloed hebben op de doelbereiking.
    
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    4.3
    Monitoringsinformatie
  
  De Wlz-uitvoerder beschrijft veranderingen die hij in het voorgaande kalenderjaar heeft doorgevoerd of nog aan het doorvoeren is, ten aanzien van zijn organisatie en de aansturing daarvan. De Wlz-uitvoerder beperkt zich tot essentiële veranderingen waarbij hij ervoor zorgt dat de NZa beschikt over een actuele beschrijving van de Wlz-uitvoerder zoals bedoeld in artikel 4.1.1, eerste lid, van het Blz.
  Bij deze actualisatie gaat om wijzigingen in:
  
    
      –
      het bestuur en toezicht;
    
    
      –
      de organisatiestructuur;
    
    
      –
      de verdeling van taken, bevoegdheden en verantwoordelijkheden;
    
    
      –
      de vastlegging van de rechten en verplichtingen;
    
    
      –
      de bedrijfsvoering;
    
    
      –
      de informatiehuishouding en de rapportagelijnen;
    
    
      –
      de privacybescherming.
    
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    4.4
    Mandatering en volmacht
  
  De Wlz-uitvoerder verantwoordt zich over zijn controle op de uitvoering van de Wlz voor zijn verzekerden die woonachtig zijn in regio’s waarin de Wlz-uitvoerder niet is aangewezen als zorgkantoor. Hij gaat hierbij tenminste in op de volgende aspecten.
  
    
      a.
      Welke bevindingen heeft de Wlz-uitvoerder over de doelbereiking van de zorgkantoren voor zijn verzekerden?
    
    
      b.
      Op welke wijze en wanneer zijn deze bevindingen tussen de Wlz-uitvoerders gedeeld en besproken?
    
    
      c.
      Welke maatregelen heeft de Wlz-uitvoerder genomen om de uitvoering van de Wlz buiten de regio(’s) waar hij werkzaam is als zorgkantoor, te verbeteren?
    
    
      d.
      Welke activiteiten onderneemt de Wlz-uitvoerder zelf voor zijn verzekerden die woonachtig zijn in de regio(‘s) waar de Wlz-uitvoerder niet is aangewezen als zorgkantoor, naast de aan het zorgkantoor gemandateerde taken?
    
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    4.5
    Resultaatgerichte prestatie-indicatoren
  
  
    
      1.
      De Wlz-uitvoerder die aangewezen is als zorgkantoor, levert de uitkomsten op de prestatie-indicatoren aan in het uitvoeringsverslag volgens de voorschriften en op de manier zoals deze zijn beschreven in bijlage 2 van deze regeling.
    
    
      2.
      De gegevens voor de indicatoren die betrekking hebben op de bewaking van de beschikbaarheid van zorg levert de Wlz-uitvoerder op het niveau van de regio waarvoor de Wlz-uitvoerder als zorgkantoor werkzaam is. Overige gegevens hoeven niet te worden uitgesplitst per regio.
    
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    4.6
    Bestuursverklaring en accountantsverslag bij het uitvoeringsverslag
  
  
    
      1.
      Het bestuur van de Wlz-uitvoerder ondertekent het uitvoeringsverslag en neemt expliciet verantwoordelijkheid voor de juistheid en volledigheid van de aangeleverde gegevens in het uitvoeringsverslag overeenkomstig de vereisten van deze regeling. De Wlz-uitvoerder hanteert voor deze bestuursverklaring ten minste de standaardtekst zoals deze is opgenomen in bijlage 3 van deze regeling.
    
    
      2.
      De Wlz-uitvoerder voegt bij het uitvoeringsverslag het verslag met bevindingen van een accountant, zoals bedoeld in artikel 4.3.2 van de Wlz. Het verslag moet zijn opgesteld volgens de voorschriften van het protocol voor het accountantsonderzoek Wlz-uitvoerders.
    
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    4.7
    Vormvereisten aan het uitvoeringsverslag
  
  
    
      1.
      De Wlz-uitvoerder legt verantwoording af in doorlopende tekst.
    
    
      2.
      De in de voorgaande onderdelen van dit artikel onderscheiden onderdelen moeten op duidelijk herkenbare wijze vindbaar zijn in het uitvoeringsverslag.
    
    
      3.
      De Wlz-uitvoerder zorgt voor consistentie tussen de verslagen van opeenvolgende jaren.
    
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
      
  
    5
    Financieel verslag
  
  
    5.1
    Inhoud van het Financieel verslag
  
  
    
      1.
      Het financieel verslag dat de Wlz-uitvoerder ter verantwoording over de uitvoering van de Wlz op grond van artikel 4.3.1 van de Wlz aanlevert, moet bestaan uit een algemene toelichting, een balans inclusief toelichting en een exploitatierekening inclusief toelichting.
    
    
      2.
      Bij het financieel verslag voegt de Wlz-uitvoerder de accountantsverklaring omtrent de getrouwheid en rechtmatigheid zoals bedoeld in artikel 4.3.1 lid 2 van de Wlz, en het in datzelfde artikel genoemde verslag van zijn bevindingen (accountantsrapport). De verklaring en het verslag moeten zijn opgesteld volgens de voorschriften van het protocol voor het accountantsonderzoek Wlz-uitvoerders.
    
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    5.2
    Te hanteren modellen
  
  De Wlz-uitvoerder stelt het financieel verslag op overeenkomstig de modellen in bijlage 4. De Wlz-uitvoerder levert de gegevens aan volgens een door de NZa beschikbaar gesteld format (in Excel).
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    5.3
    Baten en lasten
  
  
    
      1.
      De Wlz-uitvoerder neemt in de exploitatierekening de baten en lasten op die voortvloeien uit de werkzaamheden van de Wlz-uitvoerder. In de exploitatierekening worden de volgende baten en lasten onderscheiden.
      
        
          a.
          De baten en lasten van het beheer van Wlz-uitvoerders.
        
        
          b.
          De baten en lasten van de zorgverlening.
        
        
          c.
          De baten en lasten van zorgverlening in het buitenland, als Wlz-uitvoerder voor eigen verzekerden.
        
        
          d.
          De baten en lasten van de uitvoering van subsidieregelingen.
        
        
          e.
          Overige baten en lasten, waaronder de renteopbrengsten en de vergoedingen van derden.
        
      
    
    
      2.
      De Wlz-uitvoerder maakt bij de onder 1 hiervoor genoemde baten en lasten onderscheid tussen de baten en lasten van de Wlz en die van de AWBZ. Deze laatstgenoemde baten en lasten vloeien voort uit de afwikkeling van de AWBZ zoals bedoeld in paragraaf 2 van Hoofdstuk 11 van de Wlz.
    
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    5.4
    Baten en lasten van het beheer van Wlz-uitvoerders
  
  De Wlz-uitvoerder volgt bij de verantwoording over de besteding van de beheerskosten de volgende afspraken over de Clearinghouse-constructie met betrekking tot de beheerskosten, die onderdeel vormen van het Convenant:
  
    
      a.
      de baten van een Wlz-uitvoerder bestaan uit zijn beheerskostenbudget op grond van artikel 4.4 van het Besluit Wfsv met inachtneming van de uitkomst van de Clearinghouse-constructie;
    
    
      b.
      de lasten van de Wlz-uitvoerder betreffen de lasten voor de uitvoering van de wettelijke taken genoemd in artikel 4.2.4, tweede lid, Wlz, de lasten die betrekking hebben op de eigen taken van de Wlz-uitvoerder en de taken die aan de betreffende Wlz-uitvoerder zijn uitbesteed.
    
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    5.5
    De wettelijke reserve
  
  
    
      1.
      De Wlz-uitvoerder neemt in zijn balans de toevoegingen en onttrekkingen aan de wettelijk reserve op zoals bedoeld in art 4.6 van het Besluit Wfsv, waarbij de uitgangspunten bedoeld in artikel 5.4 van deze regeling, worden gevolgd.
    
    
      2.
      De Wlz-uitvoerder neemt in zijn balans een overschrijding van meer dan 20% van zijn beheerskostenbudget op zoals dat is vastgesteld door het Zorginstituut Nederland op grond van artikel 4.4 van het Besluit Wfsv voor dat jaar.
    
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    5.6
    Bestuursverklaring bij het financieel verslag
  
  Het bestuur van de Wlz-uitvoerder ondertekent het financieel verslag en neemt expliciet verantwoordelijkheid voor de juistheid en volledigheid van de aangeleverde gegevens in het financieel verslag overeenkomstig de vereisten van deze regeling. De Wlz-uitvoerder hanteert voor deze bestuursverklaring ten minste de standaardtekst zoals deze is opgenomen in bijlage 5 van deze regeling.
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
    5.7
    Foutentabel
  
  
    
      1.
      De Wlz-uitvoerder neemt fouten waarvan het niet mogelijk is ze voorafgaand aan de verantwoording te corrigeren, en geconstateerde onzekerheden over de rechtmatigheid op in een foutentabel. Ook fouten en onzekerheden uit voorgaande jaren die nog niet zijn afgewikkeld, moet de Wlz-uitvoerder opnemen in de foutentabel.
    
    
      2.
      De Wlz-uitvoerder gebruikt voor het weergeven van de fouten en onzekerheden als genoemd in lid 1, het sjabloon Foutentabel dat is weergegeven in bijlage 4 van deze regeling.
    
    
      3.
      De Wlz-uitvoerder neemt de foutentabel op in de bestuursverklaring bij het financieel verslag.
    
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
      
  
    6
    Het aanleveren van de verslagen en bijbehorende stukken
  
  
    
      1.
      Het uitvoeringsverslag, het financieel verslag, de bestuursverklaringen en de accountantsproducten over het voorafgaande kalenderjaar moeten voor 1 juli van het jaar zijn ingediend bij de NZa.
    
    
      2.
      De Wlz-uitvoerder stuurt de in lid 1 genoemde verantwoordingsproducten, onder door de NZa aan te geven voorwaarden, in elektronische vorm naar het uitwisselportaal van de NZa.
    
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
      
  
    7
    Inwerkingtreding en citeerregel
  
  
    
      1.
      Deze regeling treedt in werking met ingang van de dag na de datum van uitgifte van de Staatscourant waarin de regeling ingevolge artikel 20, tweede lid, onderdeel a, van de Wet marktordening gezondheidszorg wordt geplaatst.
    
    
      2.
      Deze regeling kan worden aangehaald als: ‘Regeling Uitvoeringsverslag en financieel verslag Wlz-uitvoerder.
    
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-201620166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
    
    
  
    De Raad van Bestuur van de Nederlandse Zorgautoriteit,
  
  
    
      M.J.
      Kaljouw
    
    voorzitter Raad van Bestuur
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
    
  
    Bijlagen bij Regeling Uitvoeringsverslag en financieel verslag Wlz-uitvoerder
  
  
    Bijlage 1: Overzicht doelen A t/m K van de Wlz
  
    Bijlage 2: Beschrijving resultaatgerichte prestatie-indicatoren Wlz
  
    Bijlage 3: Standaardtekst Bestuursverklaring bij het Uitvoeringsverslag Wlz
  
    Bijlage 4: Modellen voor het Financieel verslag
  
    Bijlage 5: Standaardtekst Bestuursverklaring bij het Financieel verslag
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
    
  
    Bijlage
    1
    bij Regeling Uitvoeringsverslag en financieel verslag Wlz-uitvoerder
  
  
    
      Overzicht doelstellingen Wlz
    
    
      
        Hoofdoel
      
      Doel op wetsniveau (uit de Memorie van Toelichting bij de Wlz):
      ‘Het doel van deze wet is dat ouderen met een blijvende somatische of psychogeriatrische beperking en mensen met blijvende verstandelijke, lichamelijke en/of zintuiglijke beperkingen passende zorg krijgen met aandacht voor het individuele welzijn.’
      ‘Doel van de wet is een doelmatig en doeltreffend zorgstelsel, het beheersen van de kosten in de zorg en de bescherming en bevordering van de positie van de consument.’
      
        Het hoofddoel valt uiteen in 4 kerndoelen. Deze kerndoelen zijn genummerd van I t/m IV. Deze kerndoelen zijn op te splitsen in doelen: de geletterde doelen A t/m K.
      
      Per geletterd doel zijn de subdoelen weergegeven. Deze subdoelen zijn gelijk aan de titels van de artikelen in het Normenkader Wlz-uitvoerder (Beleidsregel NZa, BR/TH-022). Onder die subdoelen zijn de normen geformuleerd.
      
        
          Kerndoel
          I
          Zorginkoop
        
        
          Er is, optimaal gebruik makend van de financiële ruimte, voldoende, doelmatige en kwalitatief goede zorg beschikbaar (alle vormen zin), in aansluiting bij de voorkeuren en behoeften van verzekerden
        
        
          
            Doel A
          
          Binnen de contracteerruimte is de benodigde doelmatige en kwalitatief goede zorg ingekocht
          
            
              A.1.
              Cliënten hebben invloed op de zorginkoop
            
            
              A.2.
              De Wlz-uitvoerder koopt voldoende kwalitatief goede zorg in, in aansluiting op te verwachten aantallen cliënten, indicaties, geografische spreiding, cliënt-voorkeuren, en andere voor de zorginkoop relevante factoren
            
            
              A.3.
              De afspraken met zorgaanbieders waarborgen een doelmatige zorgverlening
            
            
              A.4.
              Het contracteerproces is transparant en objectief
            
            
              A.5.
              Naleving van de afspraken is gewaarborgd
            
          
        
        
          
            Doel B
          
          De Wlz-uitvoerder voorziet ook in de zorgbehoefte op de langere termijn
        
        
          
            Doel C
          
          De Wlz-uitvoerder zet in op preventie en integrale zorg en ondersteuning
          voor cliënten
        
      
      
        
          Kerndoel
          II
          Cliënt en zorg
        
        
          Verzekerden met een indicatie voor Wlz-zorg krijgen tijdig passende zorg in aansluiting bij hun voorkeuren
        
        
          
            Doel D
          
          Cliënt kan bewuste keuze maken tussen vormen van zin en pgb en tussen zorgaanbieders
          
            
              D.1.
              Benodigde informatie is op adequate wijze beschikbaar gemaakt
            
            
              D.2.
              Cliënt heeft keuze tussen leveringsvormen (voor zover deze doelmatig kunnen worden geleverd) en gecontracteerde zorgaanbieders (zin)
            
            
              D.3.
              Cliënt krijgt waar nodig ondersteuning bij keuzeproces (zin en pgb) en desgewenst zorgbemiddeling om zorg te krijgen iom zijn voorkeur (zin)
            
          
        
        
          
            Doel E
          
          Cliënt krijgt gedurende looptijd indicatie tijdig en in continuïteit zorg die voor hem doelmatig is
          
            
              E.1.
              Cliënt krijgt tijdig zorg (zin)
            
            
              E.2.
              Cliënt krijgt gedurende de looptijd van zijn indicatie passende zorg, incl. benodigde overbruggingszorg
            
            
              E.3.
              Cliënt beschikt over een op zijn behoeften afgestemd en praktisch toe te passen zorgplan en/of, indien gewenst, een persoonlijk plan, voor de totstandkoming waarvan de cliënt desgewenst ondersteuning krijgt
            
            
              E.4.
              Cliënt die een pgb heeft aangevraagd, krijgt tijdig en cliëntgericht een juiste beschikking over toekenning (pgb)
            
            
              E.5.
              Cliënt aan wie een pgb is toegekend, kan tijdig de benodigde zorg laten betalen conform toekenningsbesluit (pgb)
            
            
              E.6.
              Positie cliënt bij zorgaanbieder is gewaarborgd, waaronder cliëntgerichte afhandeling klachten over zorgverlening
            
            
              E.7.
              Continuïteit van zorg voor cliënt is gewaarborgd in geval beëindiging zorg door zijn zorgaanbieder (zin)
            
            
              E.8.
              Cliënt krijgt tijdig eigen bijdrage opgelegd
            
          
        
      
      
        
          Kerndoel
          III
          Zorguitgaven
        
        
          Zorguitgaven zijn doelmatig en noodzakelijk en gericht op het realiseren van de doelen van de verzekering binnen daaraan gestelde voorwaarden
        
        
          
            Doel F
          
          De financiële middelen voor Wlz-zorg zijn doelmatig besteed
        
        
          
            Doel G
          
          Onjuiste besteding van Wlz-middelen wordt voorkomen of gecorrigeerd (kosten Wlz-zorg)
          
            
              G.1.
              Alleen betaling voor geleverde en correct in rekening gebrachte zorg iom Wlz (zin en pgb)
            
            
              G.2.
              Fraude wordt voorkomen en aangepakt (zin en pgb)
            
            
              G.3.
              Afspraken voor de inkoop van Wlz-zorg blijven binnen de contracteerruimte
            
            
              G.4.
              De beschikkingen pgb blijven binnen het vastgestelde kader
            
          
        
        
          
            Doel H
          
          Het uitvoeren van de verzekering en het doen verlenen van zorg vindt plaats in overeenstemming met geldende wet- en regelgeving.
        
      
      
        
          Kerndoel
          IV
          Organisatie
        
        
          De organisatie voor de uitvoering van de verzekering is doelmatig (kwaliteit en kosten organisatie in relatie tot doelen uitvoering Wlz) en rechtmatig
        
        
          
            Doel J
          
          Kwalitatief goede organisatie en aansturing
          
            
              J.1.
              Verzekerden hebben redelijke mate van invloed
            
            
              J.2.
              Cliëntgerichte afhandeling klachten
            
            
              J.3.
              Er wordt in continuïteit gewerkt aan verbetering van de verzekeringsuitvoering, mede op basis van signalen van verzekerden/zorggebruikers
            
            
              J.4.
              Adequate administratieve organisatie en interne beheersing
            
            
              J.5.
              Tijdige, juiste en volledige afhandeling declaraties
            
            
              J.6.
              Duidelijke, evenwichtige en adequate organisatiestructuur
            
            
              J.7.
              Privacy verzekerden is gewaarborgd
            
            
              J.8.
              Adequate informatievoorziening
            
            
              J.9.
              Geschikte en integere (mede-)beleidsbepalers en bestuurders
            
          
        
        
          
            Doel K
          
          Geen onnodige kosten uitvoering (beheerskosten en administratieve lasten aanbieder)
          Voor de volledigheid zij hier vermeld dat onder kerndoel IV ook doel L ‘Publieke verantwoording over bereiken doelen uitvoering Wlz’ valt. Dit doel L valt buiten de opsomming van doelen waarover de Wlz-uitvoerders zich moeten verantwoorden in het uitvoeringsverslag.
          Op de website van de NZa is een schema gepubliceerd van hoofddoel, kerndoelen, doelen en subdoelen in hun onderlinge samenhang.
        
      
    
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
    
  
    Bijlage
    2
    bij Regeling Uitvoeringsverslag en financieel verslag Wlz-uitvoerder
  
  
    
      Prestatie-indicatoren Wlz
    
    
      
        Resultaatgerichte prestatie-indicatoren Wlz
      
      In deze bijlage staan de resultaatgerichte prestatie-indicatoren beschreven waarvoor de Wlz-uitvoerder gegevens moet leveren op basis van artikel 4.5 van de Regeling uitvoeringsverslag en financieel verslag Wlz-uitvoerder.
      
        
          1
          Prestatie-indicatoren: Telefonische bereikbaarheid
        
        De prestatie-indicator Telefonische bereikbaarheid wordt gerekend tot doel D. Cliënt kan bewuste keuze maken tussen vormen van zin (zorg-in-natura) en pgb en tussen zorgaanbieders; in het bijzonder D.3. Uitkomsten op de indicator geven de inspanningen van de Wlz-uitvoerder aan om verzekerden te ondersteunen bij het kiezen. Het doel is veel breder dan deze indicatoren.
        De prestatie-indicator bestaat uit twee onderdelen.
        
          
            a.
            Telefonische bereikbaarheid: het percentage opgenomen gesprekken ten opzichte van het totaal aantal binnengekomen gesprekken.
          
          
            b.
            Service level: het percentage gesprekken dat binnen 30 seconden wordt opgenomen ten opzichte van het totaal aantal binnengekomen gesprekken.
          
        
        
          Randvoorwaarden 
        
        
          
            –
            Onderdelen a en b: de telefonische bereikbaarheid geldt zowel voor zin als voor pgb; er wordt geen uitsplitsing naar leveringsvorm gemaakt.
          
          
            –
            onderdelen a en b: betreffen ieder die het zorgkantoor telefonisch wil bereiken;
          
          
            –
            onderdeel b: de gehanteerde wachttijd betreft het aantal seconden tussen het tot stand komen van de verbinding en het starten van het gesprek.
          
        
        Periodiciteit:
        De meting vindt tenminste eenmaal per jaar plaats aan de hand van alle in het verslagjaar binnengekomen gesprekken.
        
          Tabel 1. Resultaatgerichte indicator bij doel D: telefonische bereikbaarheid
          
            
            
            
              
                
                  Resultaatgerichte indicator
                
                
                  Percentage 2016
                
              
            
            
              
                
                  Telefonische bereikbaarheid
                
                
              
              
                
                  Service level
                
                
              
            
          
        
        Bron: NZa
        
          
            2
            Prestatie-indicatoren: Toekenning pgb
          
          De prestatie-indicatoren gericht op de toekenning van pgb, geven enkele resultaten weer van de inspanning van de Wlz-uitvoerders bij doel E: Cliënt krijgt gedurende looptijd indicatie tijdig en in continuïteit zorg die voor hem doelmatig is; in het bijzonder subdoel E.4: Cliënt die een pgb heeft aangevraagd, krijgt tijdig en cliëntgericht een juiste beschikking over toekenning (pgb). Er zijn bij dit doel twee indicatoren van belang.
          
            
              a
              Indicator Cliënttevredenheid pgb
            
            Er wordt gebruik gemaakt van de uniforme, onafhankelijke cliëntenraadpleging die alle Wlz-uitvoerders die ook als zorgkantoor zijn aangewezen, iedere twee jaar onder pgb-houders laten uitvoeren door een onderzoeksbureau.
            
              Randvoorwaarde
            
            De score voor elk deelonderwerp wordt op één cijfer achter de komma weergegeven.
            
              Periodiciteit
            
            De meting vindt iedere twee jaar plaats. Als in het verslagjaar geen meting heeft plaatsgevonden, worden er geen uitkomsten op deze indicator in het uitvoeringsverslag opgenomen.
          
          
            
              b
              Indicator Tijdige afhandeling pgb
            
            Doorlooptijd van de afhandeling van een pgb-aanvraag in kalenderdagen vanaf de datum van de pgb-aanvraag van nieuwe pgb-houders tot aan de datum van de afgifte van de toekenningsbeschikking pgb door het zorgkantoor.
            
              Definities
            
            Datum van de pgb-aanvraag:
            
              
                –
                de datum van binnenkomst van de indicatie met gewenste leveringsvorm pgb bij het zorgkantoor via het IO31 bericht; of
              
              
                –
                de datum waarop het zorgkantoor de leveringsvorm op verzoek van de cliënt omzet in pgb.
              
            
            Datum toekenningsbeschikking: datum waarop het zorgkantoor de beschikking over de toekenning van het pgb aan de cliënt heeft verzonden.
            Nieuwe pgb-houder: cliënt die voor de eerste maal een aanvraag indient voor een pgb ten laste van de Wlz. Het kan hier zowel gaan om cliënten die bij de (her)indicatie-aanvraag bij het CIZ voor de eerste maal een voorkeur aangeven voor de leveringsvorm pgb als om cliënten die bij het zorgkantoor voor de eerste maal een omzetting vragen van de leveringsvorm naar pgb voor tenminste één functie.
            
              Periodiciteit
            
            De meting van de doorlooptijd vindt éénmaal per jaar plaats per pgb-aanvraag over alle in het verslagjaar afgehandelde pgb-aanvragen van nieuwe pgb-houders ongeacht of het tijdstip van de aanvraag in het verslagjaar lag of daaraan voorafging.
            
              Randvoorwaarden
            
            
              
                1.
                In de berekening van de aantallen per categorie doorlooptijd worden van de pgb-aanvragen alleen die afgehandelde aanvragen meegenomen die in het verslagjaar daadwerkelijk resulteerden in een toekenningsbeschikking voor pgb ten laste van de Wlz. Afwijzingen tellen niet mee.
              
              
                2.
                De budgettoekenning moet IN het verslagjaar zijn voltooid; dat wil zeggen de beschikking over het toekennen van pgb moet IN het verslagjaar zijn afgegeven. Bereken van dat moment de doorlooptijden terug.
              
              
                3.
                In de berekening van de aantallen per categorie doorlooptijd worden de pgb-aanvragen die zijn gestart vóór het jaar dat voorafgaat aan het verslagjaar, niet meegenomen.
              
            
            
              Tabel 2 a. Resultaatgerichte indicator bij Doel E: cliëntenraadpleging
              
                
                
                
                  
                    
                      Resultaatgerichte indicator
                    
                    
                      2016
                    
                  
                
                
                  
                    
                      
                        Adequate afwikkeling administratieve processen: 
                      
                    
                    
                  
                  
                    
                      - Voorbereiding: score kwaliteitsschaal;
                    
                    
                  
                  
                    
                      - Beschikking(en): score kwaliteitsschaal;
                    
                    
                  
                  
                    
                      
                        Adequate informatievoorziening en bereikbaarheid:
                      
                    
                    
                  
                  
                    
                      - Informatievoorziening pgb: score kwaliteitsschaal;
                    
                    
                  
                  
                    
                      - Bereikbaarheid Zorgkantoor: score kwaliteitsschaal.
                    
                    
                  
                  
                    
                      
                        Adequate kwaliteit medewerkers zorgkantoor: 
                      
                    
                    
                  
                  
                    
                      - Bejegening: score kwaliteitsschaal;
                    
                    
                  
                  
                    
                      - Deskundigheid medewerkers: score kwaliteitsschaal.
                    
                    
                  
                  
                    
                      
                        Goed oordeel cliënten:
                      
                    
                    
                  
                  
                    
                      - Oordeel dienstverlening: rapportcijfer;
                    
                    
                  
                  
                    
                      - Oordeel uitvoering pgb: rapportcijfer.
                    
                    
                  
                
              
            
            Bron: NZa
            
              Tabel 2 b. Resultaatgerichte indicator bij Doel E: doorlooptijden pgb
              
                
                
                
                
                  
                    
                      Categorieën doorlooptijd toegekende aanvragen in kalenderdagen
                    
                    
                      Aantallen in het verslagjaar toegekende pgb-aanvragen
                    
                    
                      Percentages in verslagjaar toegekende pgb-aanvragen
                    
                  
                
                
                  
                    
                      &lt;= 28 dagen
                    
                    
                      &lt;&lt;aantal&gt;&gt;
                    
                    
                      %
                    
                  
                  
                    
                      &gt; 28 dagen maar &lt; =42 dagen
                    
                    
                      &lt;&lt;aantal&gt;&gt;
                    
                    
                      %
                    
                  
                  
                    
                      &gt; 42 dagen maar &lt;= 60 dagen
                    
                    
                      &lt;&lt;aantal&gt;&gt;
                    
                    
                      %
                    
                  
                  
                    
                      &gt;= 60 dagen
                    
                    
                      &lt;&lt;aantal&gt;&gt;
                    
                    
                      %
                    
                  
                  
                    
                    
                      Totaal aantal in het verslagjaar afgehandelde aanvragen
                    
                    
                      100%
                    
                  
                
              
            
            Bron: NZa
          
        
        
          
            3
            Prestatie-indicatoren: Bewaking beschikbaarheid zorg
          
          De prestatie-indicatoren gericht op het bewaken van de beschikbaarheid van zorg geven de resultaten weer van de inspanning van de Wlz-uitvoerders bij doel E: Cliënt krijgt gedurende looptijd indicatie tijdig en in continuïteit zorg die voor hem doelmatig is; in het bijzonder subdoel E.1: Cliënt krijgt tijdig zorg (zin). Er zijn bij dit subdoel drie indicatoren van belang.
          
            
              a
              Indicator Wachtlijsten
            
            Percentages voor urgent wachtende cliënten respectievelijk voor actief wachtende cliënten, ten opzichte van de bemiddelingsdruk:
            
              
                –
                Aantal urgent wachtende cliënten per sector en soort zorg op meetmoment t zoals opgenomen in de AW317, gedeeld door de bemiddelingsdruk.
              
              
                –
                Aantal actief wachtende cliënten per sector en soort zorg op meetmoment t zoals opgenomen in de AW317, gedeeld door de bemiddelingsdruk.
              
            
            De gegevens voor deze indicatoren zijn afkomstig van de Wlz-uitvoerders. Zij worden verzameld en bewerkt door Zorginstituut Nederland als beheerder van iWlz. Het Zorginstituut levert de uitkomsten op de indicatoren aan aan de NZa. Het Zorginstituut geeft een constaterende verklaring af dat de gegevens van iWlz correct zijn aangeleverd (juist, tijdig en volledig) en dat geen onregelmatigheden zijn geconstateerd bij de verwerking van AW317.
            
              Definities
            
            
              
                –
                Aantal wachtende cliënten: aantal actief en urgent wachtende cliënten per sector en soort zorg, opgenomen in de AW317 op meetmoment t.
              
              
                –
                Actief wachtende cliënt: een cliënt die een indicatiebeschikking voor zorg met verblijf heeft, die overal (bij alle zorgaanbieders) de geïndiceerde zorg wil ontvangen, maar die één of meerdere in de indicatie aangewezen zorgeenheden (reguliere of alternatieve zorg) niet ontvangt. De cliënt wacht buiten zijn/haar wil. Een actief wachtende cliënt kan ter overbrugging wel een andere dan de geïndiceerde vorm van zorg ontvangen, of een deel van de geïndiceerde zorg.
              
              
                –
                Urgent wachtende cliënt: is actief wachtend én ontvangt geen enkele vorm van zorg.
              
              
                –
                Bemiddelingsdruk: het aantal cliënten dat in de afgelopen 12 maanden in zorg is genomen (waarvoor een MAZ is ontvangen) waardoor de status actief wachtend is komen te vervallen.
              
            
            De uitkomsten worden verbijzonderd naar:
            
              
                –
                Soort zorg: intramurale zorg respectievelijk extramurale zorg;
              
              
                –
                Sector: verpleging en verzorging, gehandicaptenzorg, geestelijke gezondheidszorg;
              
              
                –
                De sectorindeling: is gebaseerd op de eerste grondslag van de indicatie; zorgkantoorregio.
              
            
            
              Periodiciteit
            
            De meting (t) vindt maandelijks plaats op de zevende dag van de maand over de aan die maand voorgaande twaalf kalendermaanden. De gegevens zijn afkomstig uit iWlz. De eerste meting vindt op 7 februari plaats. De laatste op 7 januari van het jaar, volgend op het verslagjaar.
          
          
            
              b
              Indicator Levering binnen de Treeknorm
            
            De indicator betreft het percentage actief wachtende cliënten dat in zorg is gemeld binnen de Treeknorm, ten opzichte van het totaal aantal actief wachtende cliënten dat in zorg is gemeld. Het gaat om het aantal cliënten dat in zorg is gemeld binnen de treeknorm, vanuit de wachtstatus Actief Wachtend, gedeeld door het totaal aantal cliënten dat in zorg is gemeld vanuit de wachtstatus Actief Wachtend.
            De gegevens voor deze indicatoren zijn afkomstig van de Wlz-uitvoerders. Zij worden verzameld en bewerkt door Zorginstituut Nederland als beheerder van iWlz. Het Zorginstituut levert de uitkomsten op de indicatoren aan aan de NZa. Het Zorginstituut geeft een constaterende verklaring af dat de gegevens van iWlz correct zijn aangeleverd (juist, tijdig en volledig) en dat geen onregelmatigheden zijn geconstateerd bij de verwerking van AW317.
            
              Definities
            
            
              
                −
                Aantallen cliënten: het betreft hier uitsluitend cliënten die in zorg zijn gemeld, vanuit de wachtstatus Actief Wachtend per zorgkantoor en waarbij de wachtstatus Actief Wachtend is vervallen;
              
              
                −
                Treeknorm: de maximale aanvaardbare wachttijd voor het ontvangen van Wlz-zorg.
              
              
                −
                Wachttijd: de tijd die verstrijkt tussen het moment dat iemand zich met een bepaalde zorgbehoefte (indicatie) meldt bij het zorgkantoor of bij een zorgaanbieder en de wachtstatus Actief Wachtend krijgt toegewezen tot aan het moment dat deze zorg daadwerkelijk ontvangen wordt;
              
              
                −
                Actief wachtende cliënt: een cliënt die de geïndiceerde zorg wil ontvangen, maar die één of meerdere toegewezen zorgeenheden (reguliere of alternatieve zorg) niet ontvangt. De cliënt wacht buiten zijn/haar wil. Een actief wachtende cliënt kan ter overbrugging wel een andere dan de geïndiceerde vorm van zorg ontvangen, of een deel van de geïndiceerde zorg.
              
            
            De uitkomsten worden alleen gemeten voor intramurale indicaties en verbijzonderd naar:
            sector: verpleging en verzorging, gehandicaptenzorg, geestelijke gezondheidszorg;
            de sectorindeling: is gebaseerd op de eerste grondslag van de indicatie;
            zorgkantoorregio.
            
              Periodiciteit
            
            De meting vindt per kwartaal plaats op de zevende dag van elk kwartaal over de aan dat kwartaal voorgaande 12 kalendermaanden. De eerste meting vindt op 7 april plaats. De laatste meting (over het volledige verslagjaar) op 7 januari van het jaar, volgend op het verslagjaar. Deze laatste meting is leidend.
          
          
            
              c
              Indicator Spoedzorg
            
            Realiseren van spoedzorg (of crisiszorg) binnen een dag (sector v&amp;v) respectievelijk twee dagen (sector ghz) in de intramurale setting.
            De indicator moet het percentage aangeven van de spoedopnamen v&amp;v die op de dag na de dag van aanmelding is gerealiseerd ten opzichte van het totaal aantal spoedopnamen dat voor de v&amp;v is gemeld.
            De indicator moet het percentage aangeven van de spoedopnamen ghz die de tweede dag na de dag van aanmelding is gerealiseerd ten opzichte van het totaal aantal spoedopnamen dat voor de ghz is gemeld.
            Naast de indicator Spoedzorg waarin de Wlz-uitvoerders de percentages spoedzorg per zorgkantoorregio per sector geven, tonen de Wlz-uitvoerders in het Uitvoeringsverslag ook:
            
              
                –
                het totaal aantal spoedopnamen;
              
              
                –
                het aantal tijdig gerealiseerde spoedopnamen.
              
            
            
              Definities
            
            
              
                –
                Spoedopname: volgens de algemene definitie van het Handboek Spoedzorg van ZN. De spoedopname waarvoor het zorgkantoor verantwoordelijk is kan zowel binnen als buiten de eigen zorgkantoorregio plaatsvinden.
              
              
                –
                De dag van aanmelding spoedopname: dag waarop cliënt wordt aangemeld voor spoedopname bij de (dienstdoende) bemiddelaar. Deze gegevens worden bij elke spoedaanmelding geregistreerd door de bemiddelaar. Wie deze bemiddelaar naar spoedopname is zal per regio verschillen en eventueel rouleren, bijvoorbeeld het zorgkantoor, een coördinerende externe partij of een zorgaanbieder.
              
              
                –
                Realisatie van spoedopname: de dag waarop de spoedplek daadwerkelijk beschikbaar is voor spoedopname van de cliënt. Het moment waarop de spoedplek wordt gevonden en vastgelegd is, is niet leidend. Het gaat om de dag, waarop de spoedplek volgens de vastlegging beschikbaar komt bij de spoedzorgbemiddelaar. Ook kan de dag van daadwerkelijke spoedopname, op verzoek van cliënt, afwijken van de dag van realisatie. Deze eventuele vertraging is niet van invloed op de beoordeling of spoedopname op de volgende dag, respectievelijk de tweede volgende dag is gerealiseerd.
              
            
            Als spoedzorgbemiddelaar kunnen optreden:
            
              
                –
                door het zorgkantoor aangewezen zorgaanbieder crisiszorg v&amp;v;
              
              
                –
                door het zorgkantoor aangewezen regisseur crisisopname ghz;
              
              
                –
                andere door het zorgkantoor expliciet aangewezen crisisregisseur v&amp;v en/of ghz.
              
            
            De uitkomsten worden verbijzonderd naar: zorgkantoorregio; daarnaast ook verbijzondering naar sectoren: verpleging en verzorging, gehandicaptenzorg.
            
              Periodiciteit
            
            De meting vindt plaats over elk kwartaal van het verslagjaar. Alle in het betreffende kwartaal gemelde spoedopnamen worden in de beschouwing betrokken.
            
              Tabel 3 a1. Resultaatgerichte indicatoren: wachtlijsten urgent wachtenden
              
                
                
                
                
                
                
                
                
                
                
                
                
                
                
                  
                    
                      Resultaatgerichte indicator Wachtlijst Regio ...... 2016
                    
                    
                      J
                    
                    
                      F
                    
                    
                      M
                    
                    
                      A
                    
                    
                      M
                    
                    
                      J
                    
                    
                      J
                    
                    
                      A
                    
                    
                      S
                    
                    
                      O
                    
                    
                      N
                    
                    
                      D
                    
                  
                
                
                  
                    
                      Wachtlijst v&amp;v intramuraal
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Wachtlijst ghz intramuraal
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Wachtlijst ghz intramuraal
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Wachtlijst v&amp;v extramuraal
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Wachtlijsten ghz extramuraal
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Wachtlijsten ggz extramuraal
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                
              
            
            Bron: NZa
            
              Tabel 3 a2. Resultaatgerichte indicatoren: wachtlijsten actief wachtenden
              
                
                
                
                
                
                
                
                
                
                
                
                
                
                
                  
                    
                      Resultaatgerichte indicator Wachtlijst Regio ...... 2016
                    
                    
                      J
                    
                    
                      F
                    
                    
                      M
                    
                    
                      A
                    
                    
                      M
                    
                    
                      J
                    
                    
                      J
                    
                    
                      A
                    
                    
                      S
                    
                    
                      O
                    
                    
                      N
                    
                    
                      D
                    
                  
                
                
                  
                    
                      Wachtlijst v&amp;v intramuraal
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Wachtlijst ghz intramuraal
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Wachtlijst ggz intramuraal
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Wachtlijst v&amp;v extramuraal
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Wachtlijsten ghz extramuraal
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Wachtlijsten ggz extramuraal
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                
              
            
            Bron: NZa
            
              Tabel 3 b. Resultaatgerichte indicator: levering binnen de Treeknorm
            
            
              
                
                
                
                
                
                
                  
                    
                      Resultaatgerichte indicator Treeknorm
                      Regio ...... 2016
                    
                    
                      Kwartaal 1
                    
                    
                      Kwartaal 2
                    
                    
                      Kwartaal 3
                    
                    
                      Kwartaal 4
                    
                  
                
                
                  
                    
                      Tijdige realisatie zorg intramurale indicaties v&amp;v
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Tijdige realisatie zorg intramurale indicaties ghz
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Tijdige realisatie zorg intramurale indicaties ggz
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                
              
            
            Bron: NZa
            
              Tabel 3 c1. Resultaatgerichte indicator: spoedzorg
              
                
                
                
                
                
                
                  
                    
                      Resultaatgerichte indicator Spoedzorg
                      Regio ...... 2016
                    
                    
                      Kwartaal 1
                    
                    
                      Kwartaal 2
                    
                    
                      Kwartaal 3
                    
                    
                      Kwartaal 4
                    
                  
                
                
                  
                    
                      Tijdige realisatie spoedopnamen v&amp;v
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Tijdige realisatie spoedopnamen ghz
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                
              
            
            Bron: NZa
            
              Tabel 3 c2. Resultaatgerichte indicator: spoedzorg aantallen 
              
                
                
                
                
                
                
                  
                    
                      Resultaatgerichte indicator Spoedzorg aantallen
                      Regio ...... 2016
                    
                    
                      Kwartaal 1
                    
                    
                      Kwartaal 2
                    
                    
                      Kwartaal 3
                    
                    
                      Kwartaal 4
                    
                  
                
                
                  
                    
                      Totaal aantal spoedopnamen v&amp;v
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Aantal tijdige spoedopnamen v&amp;v
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Totaal aantal spoedopnamen ghz
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Aantal tijdige spoedopnamen ghz
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                
              
            
            Bron: NZa
          
        
        
          
            4
            Prestatie-indicatoren: Bewaking continuïteit passende zorgverlening
          
          De prestatie-indicatoren gericht op het bewaken van de continuïteit van zorgverlening geven de resultaten weer van de inspanning van de Wlz-uitvoerders bij doel E: Cliënt krijgt gedurende looptijd indicatie tijdig en in continuïteit zorg die voor hem doelmatig is; in het bijzonder subdoel E.7: Continuïteit van zorg voor cliënt is gewaarborgd in geval van beëindiging zorg door zijn zorgaanbieder (zin). Er zijn bij dit subdoel twee indicatoren van belang.
          Indicatoren continuïteit van zorgverlening betreffen de volgende elementen.
          
            
              a.
              Percentage van de cliënten die na beëindiging van de contractuele relatie tussen een zorgaanbieder en het zorgkantoor zonder onderbreking passende zorg (zowel verblijf als VPT/MPT) heeft gekregen en zodoende niet op een wachtlijst is gekomen. Als de indicator niet 100% is dan betekent het dat een cliënt nog op de wachtlijst (zowel wens- als actief-wachtend) staat. In dit geval moet het zorgkantoor aantonen welke bemiddelingsacties ondernomen zijn, om deze cliënt(en) toch in zorg te krijgen.
            
            
              b.
              Het aantal door het zorgkantoor bevoorschotte maanden van de zorgaanbieder waarvan het contract is beëindigd, waarin de levering volgens de materiële controle te kort schoot.
            
          
          
            Definities
          
          
            
              –
              Teller van de indicator: de cliënten die op het moment van algehele stopzetting zorgverlening door de aanbieder na beëindiging van de contractuele relatie tussen zorgkantoor en zorgaanbieder een geldige MAZ hebben voor passende zorg en niet op een wachtlijst.
            
            
              –
              Noemer van de indicator: alle cliënten die op het moment van algehele stopzetting zorgverlening door de aanbieder zorg ontvingen van de zorgaanbieder.
            
            
              –
              Meetmoment: over een periode van een maand na algehele stopzetting zorgverlening als gevolg van de beëindiging van de contractuele relatie wordt in iWLZ vastgesteld of passende zorg voor de cliënten continue is doorgelopen en of de cliënt wel of niet op een wachtlijst terecht is gekomen.
              Deze indicator wordt op 3 tijdstippen gemeten na algehele stopzetting van zorgverlening als gevolg van afloop van de contractuele relatie:
              
                
                  •
                  terstond: op de datum van de algehele stopzetting van zorg;
                
                
                  •
                  op 15 dagen na de datum van de algehele stopzetting van zorg;
                
                
                  •
                  op de laatste dag van de maand na de datum van de algehele stopzetting van zorg
                
              
            
            
              –
              Algehele stopzetting: cliënten die na het beëindigen van de contractuele relatie met de zorgaanbieder ex artikel 4.2.2. lid 5 van de Wlz gebruik blijven maken van de zorg van de betreffende aanbieder vallen buiten dit begrip en tellen niet mee voor de berekening van de indicator.
            
            
              –
              Passende zorg: de cliënt ontvangt
              
                
                  •
                  zorg conform zijn indicatie en gewenste leveringsvorm, dan wel
                
                
                  •
                  in afwijking van de indicatie: na instemming van cliënt en zorgkantoor zorg volgens de omzettingstabel van het inkoopbeleid van ZN, dan wel
                
                
                  •
                  in afwijking van de gewenste leveringsvorm: na instemming van cliënt en zorgkantoor een alternatieve leveringsvorm.
                
              
            
            
              –
              Instelling: instelling op AGB code niveau
            
          
          
            Randvoorwaarden
          
          
            
              –
              De meting vindt plaats bij de cliënten van alle zorgaanbieders in het werkgebied van de Wlz-uitvoerder die als zorgkantoor is aangewezen, die in het verslagjaar waarvan het contract in het verslagjaar is beëindigd.
            
            
              –
              De meting vindt plaats in het werkgebied van de Wlz-uitvoerder die als zorgkantoor is aangewezen, per zorgaanbieder waarvan het contract in het verslagjaar is beëindigd.
            
            
              –
              De datum van beëindiging van de contractuele relatie is maatgevend voor het jaar waarin deze indicator meetelt.
            
            
              –
              Als in het werkgebied de contractuele relatie met méér dan een zorgaanbieder wordt beëindigd, worden de uitkomsten samengenomen.
            
          
          
            Periodiciteit
          
          De meting vindt eenmaal per jaar plaats over het gehele jaar.
          
            Tabel 9. Resultaatgerichte indicator: continuïteit zorgverlening
            
              
              
              
                
                  
                    Resultaatgerichte indicator Continuïteit zorgverlening
                  
                  
                    2016
                  
                
              
              
                
                  
                    Percentage cliënten dat tijdig vervangende zorg heeft gekregen
                  
                  
                
              
            
          
          Bron: NZa
          
            Tabel 10. Resultaatgerichte indicator: tijdige stopzetting bevoorschotting bij faillissement 
            
              
              
              
                
                  
                    Gefailleerde zorgaanbieder: AGB code en naam:
                  
                  
                    Aantal bevoorschotte declaratiemaanden waarin de zorglevering volgens de materiële controle tekort schoot.
                  
                
              
              
                
                  
                  
                
              
            
          
          Bron: NZa
        
        
          
            5
            Prestatie-indicatoren: doelmatigheid van zorg en beheer
          
          De prestatie-indicatoren gericht op de doelmatigheid van zorgverlening Wlz en doelmatigheid van uitvoering Wlz, geven een aanduiding weer van resultaten van de Wlz-uitvoerders bij doel F De financiële middelen voor Wlz-zorg zijn doelmatig besteed.
          In overleg met Wlz-uitvoerders is afgesproken gegevens op de onderstaande indicatoren op te nemen in het uitvoeringsverslag Wlz, terwijl nog geen sprake is van een uitontwikkelde indicator. Later zullen andere gegevens worden toegevoegd aan de uit te vragen gegevens voor de indicatoren en zullen ook verklarende variabelen worden toegevoegd. De gegevens voor de indicator doelmatigheid van zorgverlening zullen namens de Wlz-uitvoerders centraal worden aangeleverd via Vektis. De indicator-gegevens voor de kosten van uitvoering/de beheerskosten worden geleverd door de Wlz-uitvoerders met de functie van zorgkantoor.
          
            
              a
              Indicatoren kosten verschillende zorgvormen Verpleging en Verzorging afgezet tegen totale kosten
            
            Dit betreft de volgende indicatoren.
            
              
                1.
                
                  Pgb-kosten afgezet tegen totale kosten in de regio
                
                Teller: totaal door het zorgkantoor toegekende pgb-budgetten aan cliënten op jaarbasis in jaar t. Noemer: de totale Wlz-kosten (Zorg in natura en pgb) in de regio in jaar t.
              
              
                2.
                
                  Zin intramuraal laag ZZP afgezet tegen totale kosten in de regio
                
                Teller: totaal aan goedgekeurde AW319-declaraties voor de prestatiecodes ‘zzp-laag’ (zie ...) met zorgleveringsdatum in jaar t van instellingen die voor regio X zijn gecontracteerd. Noemer: totale Wlz-kosten (Zorg in natura en pgb) in de regio in jaar t.
              
              
                3.
                
                  Zin intramuraal hoog ZZP afgezet tegen totale kosten in de regio
                
                Teller: totaal aan goedgekeurde AW319-declaraties voor de prestatiecodes ‘zzp-hoog’ (zie ...) met zorgleveringsdatum in jaar t van instellingen die voor regio X zijn gecontracteerd. Noemer: totale Wlz-kosten (Zorg in natura en pgb) in de regio in jaar t.
              
              
                4.
                
                  Zin Vpt/Mpt laag ZZP afgezet tegen totale kosten in de regio
                
                Teller: totaal aan goedgekeurde AW319-declaraties voor de prestatiecodes ‘vpt-laag’ (zie ...) met zorgleveringsdatum in jaar t van instellingen die voor regio X zijn gecontracteerd.
                Noemer: totale Wlz kosten (Zorg in natura en pgb) in de regio in jaar t.
              
              
                5.
                
                  Zin Vpt hoog ZZP afgezet tegen totale kosten in de regio
                
                Teller: totaal aan goedgekeurde AW319-declaraties voor de prestatiecodes ‘vpt-hoog’ (zie ...) met zorgleveringsdatum in jaar t van instellingen die voor regio X zijn gecontracteerd.
                Noemer: totale Wlz kosten (Zorg in natura en pgb) in de regio in jaar t.
              
            
            
              Definities
            
            De indeling van ZZP’s in ZZP’s-Hoog en ZZP’s-Laag is conform de uitwerking van Vektis.
          
          
            
              b
              Indicatoren kosten verschillende zorgvormen Gehandicaptenzorg afgezet tegen totale kosten
            
            Hiervoor worden dezelfde indicatoren gehanteerd als onder a.
          
          
            
              c
              Indicator: doelmatigheid kosten uitvoering Wlz
            
            
              Omschrijving
            
            
              
                1.
                De kosten van uitvoering van de Wlz in de regio(’s) in een specifiek jaar waarbinnen de Wlz-uitvoerder werkzaamheden verricht voor zorg in natura en pgb, gedeeld door het gemiddeld aantal inwoners in diezelfde regio(‘s) in dezelfde tijdsperiode.
              
              
                2.
                De kosten van uitvoering van de Wlz in de regio(’s) in een specifiek jaar waarbinnen de Wlz-uitvoerder werkzaamheden verricht voor zorg in natura en pgb, gedeeld door het gemiddeld aantal Wlz-geïndiceerden in diezelfde regio(‘s) in dezelfde tijdsperiode.
              
            
            
              Definities
            
            
              
                –
                De kosten van uitvoering: de uitvoeringskosten van de Wlz-uitvoerder in jaar t, zoals opgenomen in de jaarrekening van de Wlz-uitvoerder.
              
              
                –
                Aantal inwoners: het gemiddeld aantal inwoners met een adres volgens de Basisregistratie Personen dat gerekend moet worden tot de regio(‘s) waarvoor de Wlz-uitvoerder werkzaam is, welk inwonertal door het Zorginstituut Nederland wordt gehanteerd bij de vaststelling van het beheerskostenbudget Wlz-uitvoerder voor de functie van Zorgkantoor zoals beschreven in artikel 4.4. van het Besluit Wfsv.
              
              
                –
                Aantal Wlz-geïndiceerden: het gemiddeld aantal inwoners met een adres volgens de Basisregistratie Personen dat gerekend moet worden tot de regio(‘s) waarvoor de Wlz-uitvoerder werkzaam is en die een indicatie-beschikking van het CIZ hebben ontvangen.
              
            
            
              Randvoorwaarden
            
            De gegevens worden gevraagd op het niveau van de Wlz-uitvoerder met de functie van zorgkantoor.
            
              Periodiciteit
            
            De meting vindt eenmaal per jaar plaats.
          
        
        
          
            6
            Prestatie-indicatoren: tijdige, juiste en volledige afhandeling declaraties (zin)
          
          De prestatie-indicatoren gericht op de afhandeling van declaraties van zorg geven resultaten weer van de inspanning van de Wlz-uitvoerders die als zorgkantoor zijn aangewezen, bij doel J: Kwalitatief goede organisatie en aansturing; in het bijzonder subdoel J.5: Tijdige, juiste en volledige afhandeling declaraties. Er zijn bij dit subdoel zes indicatoren van belang.
          
            
              a
              Indicator Tijdige aanbieding declaraties
            
            
              Omschrijving
            
            Percentage van het aantal zorgaanbieders die over periode t de declaratie op cliëntniveau tijdig indienden ten opzichte van het totale aantal zorgaanbieders die over periode t de declaratie op cliëntniveau indienden.
            
              Randvoorwaarde
            
            Gecontracteerde ZZP-ers worden buiten beschouwing gelaten. De betreffende AGB-codes worden uitgesloten.
            
              Definities
            
            Tijdige indiening van de declaratie op cliëntniveau: binnen 17 werkdagen volgend op de maand waarin de zorg is geleverd.
            Zorgaanbieder: zorgaanbieder op NZa-rekenstaatniveau.
            
              Berekeningswijze
            
            De berekening wordt als volgt uitgevoerd per Wlz-uitvoerder die als zorgkantoor is aangewezen.
            
              
                1.
                Selecteer per zorgaanbieder die tot het desbetreffende zorgkantoor behoort het eerst aangeleverde declaratiebericht voor een bepaalde declaratieperiode (maand-jaar combinatie). Bijvoorbeeld zorgaanbieder levert in februari 2016 2 declaratieberichten aan voor de declaratieperiode 1-1-2016 t/m 31-1-2016. Het eerste bericht met alle declaratieregels van januari 2016 op 1-2-2016 en het tweede bericht met correcties op 26-2-2016. In dit geval wordt het bericht van 1-2-2016 geselecteerd.
              
              
                2.
                Bepaal voor de geselecteerde berichten hoeveel van deze berichten tijdig zijn, maximaal 17 werkdagen na de declaratieperiode (maand-jaar combinatie) vastgelegd. Bijvoorbeeld: voor januari 2016 zijn de berichten tijdig indien deze uiterlijk op 23-2-2016 zijn aangeleverd. Het geselecteerde bericht van deze zorgaanbieder is dus tijdig.
              
              
                3.
                Deel het aantal zorgaanbieders met tijdige berichten door het totaal aantal zorgaanbieders dat berichten heeft aangeleverd over de betreffende maand-jaar combinatie. Resultaat is bijvoorbeeld: er zijn 95 zorgaanbieders die in februari 2016 tijdig hebben aangeleverd voor januari 2016 en 100 zorgaanbieders die in totaal voor januari 2016 hebben aangeleverd. Hiermee voldoet dit zorgkantoor aan de norm voor januari 2016.
              
            
            
              Periodiciteit
            
            De meting vindt maandelijks plaats over alle zorgaanbieders die over de betreffende maand bij het zorgkantoor declaraties op cliëntniveau hebben ingediend.
          
          
            
              b
              Indicator Juiste aanbieding declaraties
            
            
              Omschrijving
            
            Percentage van het aantal zorgaanbieders die over periode t de declaratie op cliëntniveau correct indienden ten opzichte van het totale aantal zorgaanbieders die over periode t de declaratie op cliëntniveau indienden.
            
              Randvoorwaarden
            
            Gecontracteerde ZZP-ers worden buiten beschouwing gelaten. De betreffende AGB-codes worden uitgesloten.
            Facultatieve controles (waaronder MAZ/MEZ/Bandbreedte) binnen N7-set in de AW319 vallen buiten de scope van deze norm (declaratieregels die enkel worden afgekeurd met een retourcode 8290 en of 8287 worden als goedgekeurd meegeteld).
            
              Definities
            
            Correcte indiening van de declaratie op cliëntniveau: tenminste 80% van het aantal declaraties, door de zorgaanbieder aangeleverd in periode t, is door het zorgkantoor goedgekeurd. De juistheid wordt hier op cliëntniveau gemeten.
            Goed- en afkeuring op basis van de landelijke controle-eisen: COV check cliënt op verzekering Wlz, BRP gegevens: BSN, ingezetenschap, samenloop pgb met ZIN, Landelijke controle-set N6/N7 waaronder zorgtoewijzing, overeenkomst en tarief.
            Zorgaanbieder: zorgaanbieder op NZa-rekenstaatniveau.
            
              Berekeningswijze
            
            De berekening wordt als volgt uitgevoerd per Wlz-uitvoerder/zorgkantoor.
            
              
                1.
                Selecteer per zorgaanbieder die tot het desbetreffende zorgkantoor behoort, alle aangeleverde declaratieregels per maand-jaar-combinatie. Bijvoorbeeld: in februari 2016 zijn er 10 declaratieregels door een zorgaanbieder aangeleverd.
              
              
                2.
                Bepaal per zorgaanbieder hoeveel van het totaal aantal aangeleverde declaratieregels in een maand-jaar-combinatie voor deze zorgaanbieder zijn afgekeurd. Bijvoorbeeld: van de in februari 2016 aangeleverde declaratieregels zijn voor de zorgaanbieder bij punt 1 twee (2) declaratieregels afgekeurd.
              
              
                3.
                Bepaal per zorgaanbieder per maand-jaar combinatie of het goedkeuringspercentage minimaal 80% is. Bij de zorgaanbieder van punt 1 en 2 is dit (10-2)/10 = 80%. Deze zorgaanbieder voldoet dus aan de eis dat minimaal 80% juist moet zijn gedeclareerd.
              
              
                4.
                Bereken voor het zorgkantoor: het aantal zorgaanbieders dat minimaal 80% juist heeft gedeclareerd in de betreffende maand-jaar-combinatie en deel dit door het totaal aantal zorgaanbieders dat heeft gedeclareerd in de maand-jaar-combinatie. In dit voorbeeld bij dit zorgkantoor zijn er 99 zorgaanbieders die minimaal 80% juist hebben gedeclareerd t.o.v. 100 zorgaanbieders totaal. Het zorgkantoor voldoet voor februari 2016 hiermee aan de norm.
              
            
            
              Periodiciteit
            
            De meting vindt maandelijks plaats over alle zorgaanbieders die over de betreffende maand bij het zorgkantoor declaraties op cliëntniveau hebben ingediend.
          
          
            
              c
              Indicator Tijdige afhandeling declaraties
            
            
              Omschrijving
            
            Percentage van het aantal door de Wlz-uitvoerder die als zorgkantoor is aangewezen, tijdig afgehandelde declaraties op cliëntniveau ten opzichte van het totale aantal declaraties op cliëntniveau, die in het betreffende tijdvak via VECOZO aan het zorgkantoor zijn aangeboden.
            
              Randvoorwaarden
            
            Doorlooptijd goedkeuring: aantal werkdagen van ontvangst tot en met verwerking van de goedgekeurde declaratie.
            Doorlooptijd afkeuring: aantal werkdagen van ontvangst tot en met retourzending van afgekeurde declaratie (AW320).
            
              Definities
            
            Tijdige verwerking van goedgekeurde declaraties op cliëntniveau: leidt tot de aanmaak van een retourbestand binnen 15 werkdagen nadat de declaratie door VECOZO is ontvangen en technisch correct bevonden.
            
              Berekeningswijze
            
            De berekening wordt als volgt uitgevoerd per Wlz-uitvoerder/zorgkantoor.
            
              
                1.
                Selecteer alle in de betreffende maand-jaar combinatie aangeleverde declaratieberichten. Bijvoorbeeld er zijn in februari 2016 in totaal 100 berichten aangeleverd.
              
              
                2.
                Bepaal voor elk geselecteerde bericht hoeveel van deze berichten tijdig zijn afgehandeld. Berekening: aanmaakdatum retourbestand minus- aanleverdatum declaratiebericht. Datum retourbestand mag maximaal 15 werkdagen na de aanleverdatum liggen om tijdig te zijn. Bijvoorbeeld: van de in februari 2016 aangeleverde berichten zijn 99 berichten binnen 15 werkdagen afgehandeld
              
              
                3.
                Deel het aantal tijdig afgehandelde berichten door het totaal aantal geselecteerde berichten dat in de betreffende per maand-jaar combinatie is aangeleverd. Op basis van het voorbeeld in punt 1 en 2 is de uitkomst 99 / 100 waarmee voor februari 2016 wordt voldaan aan de norm.
              
            
            
              Periodiciteit
            
            De meting vindt maandelijks plaats over alle in de betreffende maand via VECOZO ontvangen declaraties op cliëntniveau.
          
          
            
              d
              Indicator Juiste afhandeling declaraties
            
            
              Omschrijving
            
            Percentage van het aantal door de Wlz-uitvoerder die als zorgkantoor is aangewezen, juist afgehandelde declaraties op cliëntniveau ten opzichte van het totale aantal declaraties op cliëntniveau, die in het betreffende tijdvak door het zorgkantoor zijn afgehandeld.
            
              Randvoorwaarde
            
            Facultatieve controles (waaronder MAZ/MEZ/Bandbreedte) binnen N7-set in de AW319 vallen buiten de scope van deze norm.
            
              Definities
            
            Verwerking van uitsluitend goedgekeurde declaraties op cliëntniveau.
            Retourzending van uitsluitend afgekeurde declaraties op cliëntniveau (AW320) die niet voldoen aan de landelijke controle-eisen.
            Goed- en afkeuring op basis van de landelijke controle-eisen: COV check cliënt op verzekering Wlz, BRP-gegevens: BSN, ingezetenschap, samenloop pgb met ZIN, Landelijke controle-set N6/N7 waaronder zorgtoewijzing, overeenkomst en tarief.
            
              Berekeningswijze
            
            De berekening wordt als volgt uitgevoerd per Wlz-uitvoerder die als zorgkantoor is aangewezen.
            
              
                1.
                Selecteer alle in de betreffende maand-jaar combinatie aangeleverde declaratieberichten. Bijvoorbeeld: er zijn in februari 2016 in totaal 100 berichten aangeleverd.
              
              
                2.
                Beoordeel voor elk geselecteerd bericht of de declaratieregels in het bericht terecht zijn goedgekeurd dan wel terecht zijn afgekeurd.
              
              
                3.
                Deel het aantal berichten waarvan alle declaratieregels terecht zijn goedgekeurd dan wel terecht zijn afgekeurd door het totaal aantal geselecteerde berichten per maand-jaar combinatie. Bijvoorbeeld in februari 2016 zijn 100 berichten aangeleverd, waarvan bij 99 berichten de afhandeling van alle declaratieregels correct was. Hiermee voldoet het zorgkantoor aan de norm voor februari 2016.
              
            
            
              Periodiciteit
            
            De meting vindt maandelijks plaats over alle in de betreffende maand door het zorgkantoor afgehandelde declaraties op cliëntniveau.
          
          
            
              e
              Indicator Volledige afhandeling declaraties
            
            
              Omschrijving
            
            Percentage van het aantal door de Wlz-uitvoerder die als zorgkantoor is aangewezen, afgehandelde declaraties op cliëntniveau ten opzichte van het totale aantal declaraties op cliëntniveau, die in het betreffende tijdvak via VECOZO aan het zorgkantoor zijn aangeboden.
            
              Definities
            
            Verwerking van goedgekeurde declaraties op cliëntniveau.
            Retourzending van afgekeurde declaraties op cliëntniveau (AW320).
            
              Berekeningswijze
            
            De berekening wordt als volgt uitgevoerd per Wlz-uitvoerder die als zorgkantoor is aangewezen.
            
              
                1.
                Selecteer alle in de betreffende maand-jaar combinatie aangeleverde declaratieberichten. Bijvoorbeeld: er zijn in februari 2016 in totaal 100 berichten aangeleverd.
              
              
                2.
                Vergelijk voor elk geselecteerd bericht of de totaaltelling van het aantal aangeleverde declaratieregels in het bericht gelijk is aan het totaal aantal goedgekeurde declaratieregels + aantal afgekeurde declaratieregels van dat betreffende bericht.
              
              
                3.
                Deel het aantal berichten waarbij de telling overeenkomt door het/ totaal aantal geselecteerde berichten per maand-jaar combinatie. Bijvoorbeeld in februari 2016 zijn er 100 berichten aangeleverd, waarvan bij 99 berichten de telling overeenkomt. Hiermee voldoet het zorgkantoor aan de norm voor februari 2016.
              
            
            
              Periodiciteit
            
            De meting vindt maandelijks plaats over alle in de betreffende maand via VECOZO ontvangen declaraties op cliëntniveau.
          
          
            
              f
              Indicator Tijdige afhandeling bovenbudgettaire verstrekking hulpmiddelen
            
            
              Omschrijving
            
            Percentage van het aantal door de Wlz-uitvoerder die als zorgkantoor is aangewezen, afgehandelde declaraties op cliëntniveau ten opzichte van het totale aantal declaraties op cliëntniveau, waarvoor geldt dat de doorlooptijd in kalenderdagen minder is dan of gelijk is aan 40.
            
              Definities
            
            Ontvangstdatum factuur: de datum waarop de factuur gestempeld of ingelezen is door het zorgkantoor.
            Betaaldatum factuur: de werkelijke datum waarop het zorgkantoor het geld heeft overgemaakt of de datum betaalbaarstelling CAK.
            Doorlooptijd: het aantal dagen tussen de ontvangstdatum van de goedgekeurde factuur en de betaaldatum.
            
              Berekeningswijze
            
            Bepaal per declaratie het aantal dagen tussen de ontvangstdatum van de goedgekeurde factuur voor hulpmiddelen en de betaaldatum van (door) de Wlz- uitvoerder/zorgkantoor.
            
              Randvoorwaarden
            
            De gegevens worden gevraagd op het niveau van de Wlz-uitvoerder met de functie van zorgkantoor.
            Het gaat alleen om de tijdige betaling van de goedgekeurde declaraties.
            
              Periodiciteit
            
            De meting vindt maandelijks plaats over alle in de betreffende maand ontvangen declaraties op cliëntniveau.
            
              Tabel 6-1. Resultaatgerichte indicatoren: afhandeling declaraties percentages
              
                
                
                
                
                
                
                
                
                
                
                
                
                
                
                  
                    
                      Resultaatgerichte indicator 2016
                    
                    
                      J
                    
                    
                      F
                    
                    
                      M
                    
                    
                      A
                    
                    
                      M
                    
                    
                      J
                    
                    
                      J
                    
                    
                      A
                    
                    
                      S
                    
                    
                      O
                    
                    
                      N
                    
                    
                      D
                    
                  
                
                
                  
                    
                      Tijdige aanbieding declaraties
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Juiste aanbieding declaraties
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Tijdige afhandeling declaraties
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Juiste afhandeling declaraties
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Volledige afhandeling declaraties
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      Tijdige afhandeling bovenbudgettaire verstrekking
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                
              
            
            Bron: NZa
          
        
        
          
            7
            Prestatie-indicatoren: Behandeling klachten en bezwaarschriften
          
          De prestatie-indicatoren gericht op de behandeling van klachten en bezwaarschriften geven resultaten weer van de inspanning van de Wlz-uitvoerders bij doel J: Kwalitatief goede organisatie en aansturing; in het bijzonder subdoel J.2: Cliëntgerichte afhandeling klachten. Er zijn bij dit subdoel acht indicatoren van belang.
          
            
              a
              Indicator Tijdige ontvangstbevestiging klachten
            
            Percentage van de ontvangen klachten waarvan de ontvangst aan verzekerde binnen drie weken is bevestigd, dan wel binnen drie weken afhandeling heeft plaatsgevonden, ten opzichte van het totaal aantal ontvangen klachten.
            
              Randvoorwaarde
            
            Alleen schriftelijk ingediende klachten (inclusief e-mail) worden voor deze indicator in aanmerking genomen.
            
              Definities
            
            Klacht: elke uiting van onvrede door een verzekerde.
            Startdatum voor klachtbehandeling: de ontvangstdatum van de klacht. Deze wordt door het zorgkantoor voor elke klacht vastgelegd.
            Schriftelijk ingediende klachten: klachten die per brief of per email worden ingediend.
            Ontvangstbevestiging: de schriftelijke reactie van het zorgkantoor na het ontvangen van de klacht dat de klacht door het zorgkantoor is ontvangen en in behandeling is genomen. De ontvangstbevestiging moet binnen drie weken plaatsvinden.
            
              Periodiciteit
            
            De meting vindt elk kwartaal plaats aan de hand van alle in het kwartaal ontvangen klachten.
          
          
            
              b
              Indicator Tijdige afhandeling klachten
            
            Percentage van de afgehandelde klachten die binnen 6 weken zijn afgehandeld dan wel bij verdaging binnen 10 weken, ten opzichte van het totaal aantal afgehandelde klachten.
            
              Randvoorwaarden
            
            Alleen schriftelijk ingediende klachten (inclusief e-mail) worden voor deze indicator in aanmerking genomen.
            Als het een klacht over een derde betreft, bijvoorbeeld de zorgverlener, dan wordt de brief aan de klager waarin het zorgkantoor aangeeft dat hij de klacht heeft voorgelegd bij de derde, beschouwd als afhandelingsbrief. Hierbij wordt opgemerkt dat de klager toestemming moet geven voor het doorsturen van klachten aan derden.
            
              Definities
            
            Klacht: elke uiting van onvrede door een verzekerde.
            Startdatum voor klachtbehandeling: de ontvangstdatum van de klacht. Deze wordt door het zorgkantoor voor elke klacht vastgelegd;
            Schriftelijk ingediende klachten: klachten die per brief of per email worden ingediend.
            
              Periodiciteit
            
            De meting vindt elk kwartaal plaats aan de hand van alle in het kwartaal afgehandelde klachten
          
          
            
              c
              Indicator Inbreng verzekerden bij klachten
            
            Percentage resulterend uit de aantallen ontvangen klachten waarbij de klager in de gelegenheid is gesteld om gehoord te worden, maar van deze gelegenheid geen gebruik maakte OF van deze gelegenheid wel gebruik maakte EN waarbij een verslag is gemaakt van de hoorzitting, ten opzichte van het totaal aantal ontvangen klachten.
            
              Randvoorwaarden
            
            Alleen schriftelijk ingediende klachten (inclusief e-mail) worden voor deze indicator in aanmerking genomen.
            Als het een klacht over een derde betreft, bijvoorbeeld een zorgverlener, dan volstaat ook (telefonische) contact met de klager over de achtergrond van de klacht.
            Definities:
            Klacht: elke uiting van onvrede door een verzekerde.
            Schriftelijk ingediende klachten: klachten die per brief of per email worden ingediend.
            Periodiciteit:
            De meting vindt elk kwartaal plaats aan de hand van alle in het kwartaal ontvangen klachten.
          
          
            
              d
              Indicator Verwijzing naar Nationale Ombudsman bij klachten
            
            Percentage van de afgehandelde klachten waarbij het zorgkantoor de klager een schriftelijke kennisgeving heeft gezonden over de mogelijkheid om bij de Nationale ombudsman een verzoekschrift in te dienen, ten opzichte van het totaal aantal afgehandelde klachten.
            
              Randvoorwaarden
            
            Alleen schriftelijk ingediende klachten worden voor deze indicator in aanmerking genomen.
            Als een klacht uitsluitend betrekking heeft op het functioneren van een zorgaanbieder, dan is verwijzing naar de Nationale ombudsman niet van toepassing. Als het een klacht betreft die niet alleen betrekking heeft op het functioneren van een zorgaanbieder, maar ook op het functioneren van het zorgkantoor, dan is verwijzing naar de Nationale ombudsman wel van toepassing.
            
              Definities
            
            Klacht: elke uiting van onvrede door een verzekerde.
            Schriftelijk ingediende klachten: klachten die per brief of per email worden ingediend.
            Kennisgeving: schriftelijke kennisgeving, waarin het zorgkantoor standaard vermeldt bij welke ombudsman en binnen welke termijn de klager vervolgens een verzoekschrift kan indienen. Daarbij geeft hij aan binnen welke termijn dit moet gebeuren.
            
              Periodiciteit
            
            De meting vindt elk kwartaal plaats aan de hand van alle in het kwartaal afgehandelde klachten
            
              Tabel 7-1. Resultaatgerichte indicatoren: Afhandeling klachten, percentages 
              
                
                
                
                
                
                
                  
                    
                      Resultaatgerichte indicator Afhandeling klachten 2016
                    
                    
                      Kwartaal 1
                    
                    
                      Kwartaal 2
                    
                    
                      Kwartaal 3
                    
                    
                      Kwartaal 4
                    
                  
                
                
                  
                    
                      a. Tijdige ontvangstbevestiging klachten
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      b. Tijdige afhandeling klachten
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      c. Inbreng verzekerden bij Klachten
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      d. Verwijzing naar Nationale Ombudsman bij klachten
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                
              
            
            Bron: NZa
          
          
            
              e
              Indicator Tijdige ontvangstbevestiging bezwaarschriften
            
            Percentage van de ontvangen bezwaarschriften waarvan de ontvangst aan verzekerde binnen drie weken is bevestigd, dan wel binnen drie weken afhandeling heeft plaatsgevonden, ten opzichte van het totaal aantal ontvangen bezwaarschriften.
            
              Randvoorwaarde
            
            Alleen schriftelijk ingediende bezwaarschriften worden voor deze indicator in aanmerking genomen.
            
              Definities
            
            Bezwaarschrift: Het vragen van een voorziening tegen een besluit bij het bestuursorgaan dat het besluit heeft genomen.
            Startdatum voor de behandeling van het bezwaarschrift: de ontvangstdatum van het bezwaarschrift. Deze wordt door het zorgkantoor voor elk bezwaarschrift vastgelegd.
            Schriftelijk ingediende bezwaarschriften: Bezwaarschriften die per brief of per email worden ingediend.
            Ontvangstbevestiging: De schriftelijke reactie van het zorgkantoor na het ontvangen van het bezwaarschrift dat het bezwaarschrift door het zorgkantoor is ontvangen en in behandeling is genomen. De ontvangstbevestiging moet binnen drie weken plaatsvinden.
            
              Periodiciteit
            
            De meting vindt elk kwartaal plaats aan de hand van alle in het kwartaal ontvangen bezwaarschriften.
          
          
            
              f
              Indicator Tijdige afhandeling bezwaarschriften
            
            Percentage van de afgehandelde bezwaarschriften die binnen 6 weken zijn afgehandeld dan wel bij verdaging binnen 12 weken plus de afgehandelde bezwaarschriften bij tussenkomst van een adviescommissie binnen 12 weken zijn afgehandeld dan wel verdaging binnen 18 weken, ten opzichte van het totaal aantal afgehandelde bezwaarschriften.
            
              Randvoorwaarden
            
            Alleen schriftelijk ingediende bezwaarschriften worden voor deze indicator in aanmerking genomen.
            
              Definities
            
            Bezwaarschrift: Het vragen van een voorziening tegen een besluit bij het bestuursorgaan dat het besluit heeft genomen.
            Startdatum voor de behandeling van het bezwaarschrift: de ontvangstdatum van het bezwaarschrift. Deze wordt door het zorgkantoor voor elk bezwaarschrift vastgelegd.
            Schriftelijk ingediende bezwaarschriften: Bezwaarschriften die per brief of per email worden ingediend.
            
              Periodiciteit
            
            De meting vindt elk kwartaal plaats aan de hand van alle in het kwartaal afgehandelde bezwaarschriften.
          
          
            
              g
              Indicator Inbreng verzekerden bij bezwaarschriften
            
            Percentage van de ontvangen bezwaarschriften waarbij de indiener in de gelegenheid is gesteld om gehoord te worden, ten opzichte van het totaal aantal ontvangen bezwaarschriften
            
            
              Randvoorwaarden
            
            Alleen schriftelijk ingediende bezwaarschriften worden voor deze indicator in aanmerking genomen.
            
              Definities
            
            .Bezwaarschrift: Het vragen van een voorziening tegen een besluit bij het bestuursorgaan dat het besluit heeft genomen.
            Schriftelijk ingediende bezwaarschriften: Bezwaarschriften die per brief of per email worden ingediend.
            
              Periodiciteit
            
            De meting vindt elk kwartaal plaats aan de hand van alle in het kwartaal ontvangen bezwaarschriften.
          
          
            
              h
              Indicator Verwijzing naar Beroepsmogelijkheid bij bezwaarschriften
            
            Percentage van de afgehandelde bezwaarschriften waarbij het zorgkantoor vermeldt door wie, binnen welke termijn en bij welk orgaan beroep kan worden ingesteld, ten opzichte van het totaal aantal afgehandelde bezwaarschriften.
            
              Randvoorwaarde
            
            Alleen schriftelijk ingediende bezwaarschriften worden voor deze indicator in aanmerking genomen.
            
              Definities
            
            Bezwaarschrift: Het vragen van een voorziening tegen een besluit bij het bestuursorgaan dat het besluit heeft genomen.
            Schriftelijk ingediende bezwaarschriften: Bezwaarschriften die per brief of per email worden ingediend.
            
              Periodiciteit
            
            De meting vindt elk kwartaal plaats aan de hand van alle in het kwartaal afgehandelde bezwaarschriften.
            
              Tabel 7-2. Resultaatgerichte indicatoren: Afhandeling bezwaarschriften, percentages
              
                
                
                
                
                
                
                  
                    
                      Resultaatgerichte indicator Afhandeling bezwaarschriften 2016
                    
                    
                      Kwartaal 1
                    
                    
                      Kwartaal 2
                    
                    
                      Kwartaal 3
                    
                    
                      Kwartaal 4
                    
                  
                
                
                  
                    
                      e. Tijdige ontvangstbevestiging bezwaarschriften
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      f. Tijdige afhandeling bezwaarschriften
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      g. Inbreng verzekerden bij bezwaarschriften
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                  
                    
                      h. Verwijzing naar Beroepsmogelijkheid bij bezwaarschriften
                    
                    
                    
                    
                    
                  
                
              
            
            Bron: NZa
          
        
      
    
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
    
  
    Bijlage
    3
    bij Regeling Uitvoeringsverslag en financieel verslag Wlz-uitvoerder
  
  
    
      Bestuursverklaring bij het Uitvoeringsverslag
    
    Het bestuur van de Wlz-uitvoerder ondertekent het Uitvoeringsverslag en neemt expliciet verantwoordelijkheid voor de betrouwbaarheid van de aangeleverde gegevens in het Uitvoeringsverslag. In de bestuursverklaring kan de Wlz-uitvoerder desgewenst uitgebreider ingaan op belangrijke zaken die met de uitvoering van de Wlz te maken hebben.
    
      De NZa heeft voor deze bestuursverklaring de volgende standaardtekst geformuleerd.
    
    Het bestuur van ............... (statutaire naam van de Wlz-uitvoerder) stelt zich verantwoordelijk voor de in het uitvoeringsverslag over (jaartal) opgenomen informatie over de uitvoering van de Wlz.
    Indien van toepassing:
    De Wlz-uitvoerder verantwoordt zich eveneens over de gemandateerde en aangewezen Wlz-taken in de zorgkantoorregio’s ............... (naam van de zorgregio’s).
    Het bestuur geeft hiermee aan dat:
    
      
        •
        het de verantwoordelijkheid is van het bestuur om de Wlz op een rechtmatige en doelmatige wijze uit voeren;
      
      
        •
        het uitvoeringsverslag een juist en volledig beeld geeft van de naleving van de wettelijke doelen en taken van de Wlz-uitvoerder;
      
      
        •
        het uitvoeringsverslag is opgesteld in overeenstemming met de daarvoor geldende regels zoals geformuleerd in de Regeling Uitvoeringsverslag en financieel verslag Wlz-uitvoerder.
      
    
    Ondertekening
    Plaats en datum
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
    
  
    Bijlage
    4
    bij Regeling Uitvoeringsverslag en financieel verslag Wlz-uitvoerder
  
  
    
      Modellen financieel verslag 2016
    
    
      
        Model
        I
        : Balans per 31 december 2016
      
      
        
          
          
          
          
          
          
          
            
              
                Activa
              
              
                31 december 2016 x € 1.000
              
              
                31 december 2015 x € 1.000
              
              
                Passiva
              
              
                31 december 2016 x € 1.000
              
              
                31 december 2015 € 1.000
              
            
          
          
            
              
                
                  1. Vorderingen en overige activa
                
              
              
              
              
                
                  3. Eigen vermogen
                
              
              
              
            
            
              
                1a. Via Zorginstituut Nederland met het Fonds langdurige zorg te verrekenen1
              
              
                000
              
              
                000
              
              
                3a. Geplaatst kapitaal
              
              
                000
              
              
                000
              
            
            
              
                1b. Via Zorginstituut Nederland met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten te verrekenen2
              
              
                000
              
              
                000
              
              
                3b. Wettelijke reserve Wet langdurige zorg
              
              
                000
              
              
                000
              
            
            
              
                1c. Overige vorderingen en overlopende activa
              
              
                000
              
              
                000
              
              
              
                000
              
              
                000
              
            
            
              
                1d. Liquide middelen
              
              
                000
              
              
                000
              
              
                
                  4. Voorzieningen
                
              
              
              
            
            
              
              
                000
              
              
                000
              
              
                4a. Technische voorziening Wet langdurige zorg
              
              
                000
              
              
                000
              
            
            
              
                2. Via het CAK te verrekenen
              
              
              
              
                4b. Technische voorziening Algemene Wet Bijzondere Ziektekosten
              
              
                000
              
              
                000
              
            
            
              
                2a. Via het CAK met het Fonds langdurige zorg te verrekenen3
              
              
                000
              
              
                000
              
              
              
                000
              
              
                000
              
            
            
              
                2b. Via het CAK met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten te verrekenen4
              
              
                000
              
              
                000
              
              
                
                  5. Schulden en overlopende passiva
                
              
              
              
            
            
              
              
                000
              
              
                000
              
              
                5a. Via Zorginstituut Nederland met het Fonds langdurige zorg te verrekenen5
              
              
                000
              
              
                000
              
            
            
              
              
              
              
                5b. Via Zorginstituut Nederland met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten te verrekenen6
              
              
                000
              
              
                000
              
            
            
              
              
              
              
                5c. Te betalen uit hoofde van subsidieregelingen
              
              
                000
              
              
                000
              
            
            
              
              
              
              
                5d. Overige schulden en overlopende passiva
              
              
                000
              
              
                000
              
            
            
              
              
              
              
              
                000
              
              
                000
              
            
            
              
                
                  Totaal activa
                
              
              
                
                  000
                
              
              
                
                  000
                
              
              
                
                  Totaal passiva
                
              
              
                
                  000
                
              
              
                
                  000
                
              
            
          
        
      
      
      
        1 Als de post ‘Via Zorginstituut Nederland met het Fonds langdurige zorg te verrekenen’ per saldo een vordering vertegenwoordigd, wordt deze aan de activazijde van de balans verantwoord.
      
        2 Als de post ‘Via Zorginstituut Nederland met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten te verrekenen’ per saldo een vordering vertegenwoordigd, wordt deze post aan de actiefzijde van de balans verantwoord.
      
        3 De post ‘Via het CAK met het Fonds langdurige zorg te verrekenen’ wordt in dit Financieel verslag beschouwd als een vordering.
      
        4 De post ‘Via het CAK met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten te verrekenen’ wordt in dit Financieel verslag beschouwd als een vordering.
      
        5 Als de post ‘Via Zorginstituut Nederland met het Fonds langdurige zorg te verrekenen’ per saldo een schuld vertegenwoordigd, wordt deze aan de passivazijde van de balans verantwoord.
      
        6 Als de post ‘Via Zorginstituut Nederland met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten te verrekenen’ per saldo een schuld vertegenwoordigd, wordt deze post aan de passivazijde van de balans verantwoord.
    
    
      
        Model
        II
        : Exploitatierekening over 2016
      
      
        
          
          
          
          
          
          
            
              
              
                2016
                x € 1.000
              
              
                2015
                x € 1.000
              
            
          
          
            
              
                
                  BEDRIJFSOPBRENGSTEN
                
              
              
              
              
              
            
            
              
                Premies en bijdragen:
              
              
              
              
              
            
            
              
                6. Bijdragen Zorginstituut Nederland
              
              
                000
              
              
              
                000
              
              
            
            
              
                7. Overige opbrengsten
              
              
                000
              
              
              
                000
              
              
            
            
              
              
              
                000
              
              
              
                000
              
            
            
              
                
                  BEDRIJFSLASTEN
                
              
              
              
              
              
            
            
              
                Schaden:
              
              
              
              
              
            
            
              
                8. Bruto schaden
              
              
                000
              
              
              
                000
              
              
            
            
              
                9. Schaden afwikkeling
              
              
                000
              
              
              
                000
              
              
            
            
              
              
              
                000
              
              
              
                000
              
            
            
              
                10. Bedrijfskosten Wet langdurige zorg
              
              
              
              
              
            
            
              
                Beheerskosten
              
              
                000
              
              
              
                000
              
              
            
            
              
                Mutatie technische voorziening
              
              
                000
              
              
              
                000
              
              
            
            
              
                Afschrijvingen bedrijfsmiddelen
              
              
                000
              
              
              
                000
              
              
            
            
              
              
              
                000
              
              
              
                000
              
            
            
              
                11. Bedrijfskosten Algemene Wet Bijzondere Ziektekosten
              
              
              
              
              
            
            
              
                Beheerskosten
              
              
                000
              
              
              
                000
              
              
            
            
              
                Mutatie technische voorziening
              
              
                000
              
              
              
                000
              
              
            
            
              
                Afschrijvingen bedrijfsmiddelen
              
              
                000
              
              
              
                000
              
              
            
            
              
              
              
                000
              
              
              
                000
              
            
            
              
              
              
              
              
            
            
              
                
                  RESULTAAT 
                
              
              
              
                
                  000
                
              
              
              
                
                  000
                
              
            
          
        
      
    
    
      
        Model
        III
        : Algemene toelichting op de balans en exploitatierekening
      
      De algemene toelichting op de balans en exploitatierekening bestaat uit de volgende toelichtingen:
      
        
          –
          Algemeen: hier licht de Wlz-uitvoerder algemene wijzigingen toe, zoals wijziging van rechtsvorm, statutenwijziging of andere zaken die van invloed zijn op de financiële verantwoording.
        
        
          –
          Grondslagen voor waardering en resultaatbepaling.
        
        
          –
          Overige toelichtingen.
        
      
    
    
      
        Model
        IV
        : Toelichting op de balans
      
      
        
          1
          Vorderingen en overige activa
        
        
          
            Via Zorginstituut Nederland met het Fonds langdurige zorg te verrekenen (1a)
          
          
            
              
              
              
              
              
              
                
                  
                  
                    31 december 2016 x € 1.000
                  
                  
                    31 december 2015 x € 1.000
                  
                
              
              
                
                  
                    Stand begin verslagjaar
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Budget beheerskosten
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Rechtstreeks met het Fonds langdurige zorg te verrekenen kosten/baten
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Kosten subsidieregelingen
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    
                      Subtotaal baten en lasten Fonds langdurige zorg 
                    
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Ontvangen voorschotten (exclusief subsidies)
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Ontvangen voorschotten subsidies
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Verrekend met het Fonds langdurige zorg ten gevolge van voorlopige en definitieve afrekeningen
                    (naar jaarlaag, inclusief rente)
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Verrekend met het Fonds langdurige zorg ten gevolge van voorlopige en definitieve subsidieafrekeningen
                    (naar jaarlaag)
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    
                      Subtotaal voorschotten en verrekeningen Fonds langdurige zorg
                    
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Stand ultimo verslagjaar
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                
              
            
          
          De post ‘Budget beheerskosten’ betreft het saldo van:
          
            
              a.
              Het ontvangen budget op grond van de ‘Beleidsregels ter verdeling besteedbare middelen beheerskosten voor Wlz-uitvoerders Wlz 2016’.
            
            
              b.
              Het saldo van de herverdeling op basis van de Clearinghouse-constructie door Zorgverzekeraars Nederland.1Clearinghouse-constructie: zoals gedefinieerd in artikel 3.3 van de Regeling Uitvoeringsverslag en financieel verslag Wlz-uitvoerder en zoals vastgelegd in het tussen ZN en de Minister van VWS in 2015 gesloten Convenant Wlz-uitvoerings- en verantwoordingsstructuur 2015-2017. Met saldo is bedoeld het verschil tussen het bedrag van de herverdeling van de beheerskosten op basis van de Clearinghouse-constructie en het bedrag van het beheerskostenbudget op basis van artikel 4.4 van het Besluit Wfsv met uitzondering van het in lid 2 van dat artikel bedoelde budgetdeel en uitgezonderd de middelen bestemd voor het ‘uitvoeringsdeel’.
            
            
              c.
              Het ontvangen budget op grond van de ‘Beleidsregels ter verdeling besteedbare middelen beheerskosten Wlz 2016 voor zorgkantoren’.
            
          
          Bij de verantwoording van de budgetten beheerskosten moet worden uitgegaan van de nadere vaststelling van het budget beheerskosten 2016 van Zorginstituut Nederland. Dit om te bewerkstelligen dat alle Wlz-uitvoerders uitgaan van dezelfde gegevens.
          
            
              
              
              
                
                  
                    Afrekeningen met het Fonds langdurige zorg
                  
                  
                    Jaar
                  
                
              
              
                
                  
                    Met het Fonds langdurige zorg is voorlopig afgerekend tot en met het jaar:
                  
                  
                
                
                  
                    Met het Fonds langdurige zorg is definitief afgerekend tot en met het jaar:
                  
                  
                
              
            
          
        
        
          
            Via Zorginstituut Nederland met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten te verrekenen (1b)
          
          
            
              
              
              
              
              
              
                
                  
                  
                    31 december 2016 x € 1.000
                  
                  
                    31 december 2015 x € 1.000
                  
                
              
              
                
                  
                    Stand begin verslagjaar
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Budget beheerskosten Algemene Wet Bijzondere Ziektekosten
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Rechtstreeks met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten te verrekenen kosten/baten
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Kosten subsidieregelingen
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    
                      Subtotaal baten en lasten Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten
                    
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Ontvangen voorschotten (exclusief subsidies)
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Ontvangen voorschotten subsidies
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Verrekend met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten ten gevolge van voorlopige en definitieve afrekeningen (naar jaarlaag, inclusief rente)
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Verrekend met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten ten gevolge van voorlopige en definitieve subsidieafrekeningen (naar jaarlaag)
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    
                      Subtotaal voorschotten en verrekeningen Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten
                    
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Stand ultimo verslagjaar
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                
              
            
          
          
            
              
              
              
                
                  
                    Afrekeningen met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten
                  
                  
                    Jaar
                  
                
              
              
                
                  
                    Met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten is voorlopig afgerekend tot en met het jaar:
                  
                  
                
                
                  
                    Met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten is definitief afgerekend tot en met het jaar:
                  
                  
                
              
            
          
        
        
          
            Overige vorderingen en overlopende activa (1c)
          
          
            
              
              
              
              
                
                  
                  
                    31 december 2016 x € 1.000
                  
                  
                    31 december 2015 x € 1.000
                  
                
              
              
                
                  
                    Vorderingen op budgethouders Algemene Wet Bijzondere Ziektekosten persoonsgebonden budget en vergoedingsregeling persoonlijke verzorging
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Vorderingen uit hoofde van opgelegde, nog te innen eigen bijdragen Algemene Wet Bijzondere Ziektekosten
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Vorderingen op budgethouders Wet langdurige zorg persoonsgebonden budget
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Vorderingen op het CAK
                    (hulpmiddelen, rolstoelen, tijdelijk verblijf ziekenhuis)
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Overige vorderingen
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Totaal
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
              
            
          
          Van de vorderingen op budgethouders persoonsgebonden budget (Algemene Wet Bijzondere Ziektekosten en Wet langdurige zorg) bedraagt de ouderdom per 31 december 2016:
          
            
              
              
              
              
              
                
                  
                    Ouderdom
                  
                  
                    31 december 2016 Wlz x € 1.000
                  
                  
                    31 december 2016 AWBZ x € 1.000
                  
                  
                    31 december 2016 Totaal x € 1.000
                  
                
              
              
                
                  
                    &gt; 1 jaar
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    0,5 jaar tot 1 jaar
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    &lt; 0,5 jaar
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Totaal
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
              
            
          
        
        
          
            Liquide middelen (1d)
          
          
            
              
              
              
              
                
                  
                  
                    31 december 2016
                    x € 1.000
                  
                  
                    31 december 2015
                    x € 1.000
                  
                
              
              
                
                  
                    Bank 1 [invullen naam]
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Bank 2 [invullen naam]
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Totaal
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
              
            
          
        
      
      
        
          2
          Via het CAK te verrekenen
        
        
          
            Via het CAK met het Fonds langdurige zorg te verrekenen (2a)
          
          
            
              
              
              
              
                
                  
                  
                    31 december 2016
                    X € 1.000
                  
                  
                    31 december 2015
                    x € 1.000
                  
                
              
              
                
                  
                    Via het CAK aan zorgaanbieders te betalen uit hoofde van zorgaanspraken
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Te verzenden betalingsopdrachten
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Effecten van correcties, aanvullingen en ingediende nacalculaties
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Totaal
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
              
            
          
        
        
          
            Via het CAK met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten te verrekenen (2b)
          
          
            
              
              
              
              
                
                  
                  
                    31 december 2016
                    x € 1.000
                  
                  
                    31 december 2015
                    x € 1.000
                  
                
              
              
                
                  
                    Via het CAK aan zorgaanbieders te betalen uit hoofde van zorgaanspraken
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Te verzenden betalingsopdrachten
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Effecten van correcties, aanvullingen en ingediende nacalculaties
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Totaal
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
              
            
          
          De post via het CAK met het Fonds langdurige zorg respectievelijk het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten te verrekenen is gelijk aan de bedragen die onder de post technische voorziening zijn opgenomen voor door het CAK uit te voeren betalingsopdrachten, te versturen betalingsopdrachten en eventuele correcties en aanvullingen op ingediende nacalculaties.
        
      
      
        
          3
          Eigen vermogen
        
        
          
            Geplaatst kapitaal (3a)
          
          
            
              
              
              
              
                
                  
                  
                    2016
                    x € 1.000
                  
                  
                    2015
                    x € 1.000
                  
                
              
              
                
                  
                    Stand begin verslagjaar
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Mutaties
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Stand ultimo verslagjaar
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
              
            
          
          De Wlz-uitvoerder licht de mutaties toe. Hij omschrijft de mutatie en vermeldt op welke jaren de mutatie betrekking heeft.
        
        
          
            Wettelijke reserve Wet langdurige zorg (3b)
          
          
            
              
              
              
              
                
                  
                  
                    2016
                    x € 1.000
                  
                  
                    2015
                    x € 1.000
                  
                
              
              
                
                  
                    Stand begin verslagjaar
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Budgetresultaat beheerskosten Wlz verslagjaar
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Mutaties voorgaande jaren
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Af te storten aan het Fonds langdurige zorg (meerdere boven de 20%-grens)
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Overige mutaties
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Financieel rendement
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Stand ultimo verslagjaar
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
              
            
          
          De post ‘Budgetresultaat beheerskosten Wlz verslagjaar’ bestaat uit het saldo van het ontvangen ‘Budget beheerskosten’ in het verslagjaar zoals gedefinieerd in de toelichting onder tabel 1a op blz. 4 van deze bijlage minus de hiervoor gemaakte beheerskosten in het verslagjaar zoals verantwoord bij onderdeel 10 op blz. 16.
          De Wlz-uitvoerder omschrijft de mutaties in de wettelijke reserve en vermeldt waarop de mutaties betrekking hebben. Afstorting aan het Fonds langdurige zorg komt in beeld als het wettelijke reserve van de Wlz-uitvoerder de toegestane grens van 20% overschrijdt. De toegestane grens betreft 20% van het saldo van de onderdelen a. en c. zoals opgenomen in de toelichting bij onderdeel 1a ‘Via Zorginstituut Nederland met het Fonds langdurige zorg te verrekenen’ op blz. 4 van deze bijlage. In de Regeling is bij artikel 5.5 een toelichting opgenomen over de bepaling van de grens. De overschrijding moet in bovenstaand verloopoverzicht op de regel ‘Af te storten aan het Fonds langdurige zorg (meerdere boven de 20%-grens)’ worden aangegeven.
        
      
      
        
          4
          Voorzieningen
        
        
          
            Technische voorziening Wet langdurige zorg (4a)
          
          
            
              
              
              
              
                
                  
                  
                    31 december 2016
                    x € 1.000
                  
                  
                    31 december 2015
                    x € 1.000
                  
                
              
              
                
                  
                    Via het CAK aan zorgaanbieders te betalen uit hoofde van zorgaanspraken
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Te verzenden betalingsopdrachten
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Effecten van correcties, aanvullingen en ingediende nacalculaties
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Rechtstreeks aan zorgaanbieders te betalen bedragen uit hoofde van zorgaanspraken
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Schadeafhandelingskosten zorg Wet langdurige zorg
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Totaal
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
              
            
          
        
        
          
            Technische voorziening Algemene Wet Bijzondere Ziektekosten (4b)
          
          
            
              
              
              
              
                
                  
                  
                    31 december 2016
                    x € 1.000
                  
                  
                    31 december 2015
                    x € 1.000
                  
                
              
              
                
                  
                    Via het CAK aan zorgaanbieders te betalen uit hoofde van zorgaanspraken
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Te verzenden betalingsopdrachten
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Effecten van correcties, aanvullingen en ingediende nacalculaties
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Rechtstreeks aan zorgaanbieders te betalen bedragen uit hoofde van zorgaanspraken
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Schadeafhandelingskosten zorg Algemene Wet Bijzondere Ziektekosten
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Totaal
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
              
            
          
          De toelichting vermeldt de totstandkoming en berekening van de posten 4a en 4b.
          
            Via het CAK aan zorgaanbieders te betalen uit hoofde van zorgaanspraken
          
          Deze post betreft de aan het CAK verstrekte betalingsopdrachten die per balansdatum nog door het CAK moeten worden uitgevoerd. Of een betalingsopdracht is uitgevoerd door het CAK, blijkt uit de rekening-courant overzichten van de Wlz-uitvoerder met het CAK.
          
            Te verzenden betalingsopdrachten
          
          Deze post betreft de per balansdatum nog aan het CAK te verstrekken betalingsopdrachten. Deze post heeft betrekking op het verschil tussen de budgetten volgens de NZa-beschikkingen (rekenstaten zorgaanbieders) en aan het CAK verstuurde betalingsopdrachten met betrekking tot voorschotbetalingen.
          NZa-beschikkingen met terugwerkende kracht worden verwerkt in het jaar dat de beschikking door de Wlz-uitvoerder is ontvangen.
          
            Effecten van correcties, aanvullingen en ingediende nacalculaties
          
          Als de effecten van onder andere correcties, aanvullingen en nacalculaties die nog door de Wlz-uitvoerder aan het CAK moeten worden doorgegeven – maar niet zijn opgenomen in een nieuwe beschikking – kwantificeerbaar zijn, kunnen deze in de technische voorziening per 31 december worden meegenomen. Voor zover de effecten van correcties, aanvullingen en nacalculaties niet kwantificeerbaar zijn, worden deze toegelicht als niet uit de balans blijkende rechten en verplichtingen. Het voorgaande geldt ook voor de effecten van herschikking van budgetten door de Wlz-uitvoerder.
          
            Rechtstreeks aan zorgaanbieders te betalen uit hoofde van zorgaanspraken
          
          De rechtstreeks aan zorgaanbieders te betalen bedragen uit hoofde van zorgaanspraken bestaan uit per balansdatum nog te betalen bedragen uit hoofde van verleende zorg in het kader van de Algemene Wet Bijzondere Ziektekosten respectievelijk de zorg in het kader van de Wet langdurige zorg die niet via het CAK wordt betaald.
          
            Schadeafhandelingskosten
          
          De beheers-/afwikkelingskosten hebben betrekking op per balansdatum nog te betalen beheerskosten in verband met de afwikkeling van zorg in het kader van de Algemene Wet Langdurige Zorg respectievelijk van zorg in het kader van de Wet langdurige zorg die in het verslagjaar is verleend.
        
      
      
        
          5
          Schulden en overlopende passiva
        
        
          
            Via Zorginstituut Nederland met het Fonds langdurige zorg te verrekenen (5a)
          
          
            
              
              
              
              
              
              
                
                  
                  
                    31 december 2016 x € 1.000
                  
                  
                    31 december 2015 x € 1.000
                  
                
              
              
                
                  
                    Stand begin verslagjaar
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Budget beheerskosten
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Rechtstreeks met het Fonds langdurige zorg te verrekenen kosten/baten
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Kosten subsidieregelingen
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    
                      Subtotaal baten en lasten Fonds langdurige zorg
                    
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Ontvangen voorschotten (exclusief subsidies)
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Ontvangen voorschotten subsidies
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Verrekend met het Fonds langdurige zorg ten gevolge van voorlopige en definitieve afrekeningen
                    (naar jaarlaag, inclusief rente)
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Verrekend met het Fonds langdurige zorg ten gevolge van voorlopige en definitieve subsidieafrekeningen
                    (naar jaarlaag)
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    
                      Subtotaal voorschotten en verrekeningen Fonds langdurige zorg
                    
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Stand ultimo verslagjaar
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                
              
            
          
          De wijze van berekening van de post Budget beheerskosten is uiteengezet in de toelichting bij onderdeel 1a.
          
            
              
              
              
                
                  
                    Afrekeningen met het Fonds langdurige zorg
                  
                  
                    Jaar
                  
                
              
              
                
                  
                    Met het Fonds langdurige zorg is voorlopig afgerekend tot en met het jaar:
                  
                  
                
                
                  
                    Met het Fonds langdurige zorg is definitief afgerekend tot en met het jaar:
                  
                  
                
              
            
          
        
        
          
            Via Zorginstituut Nederland met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten te verrekenen (5b)
          
          
            
              
              
              
              
              
              
                
                  
                  
                    31 december 2016
                    x € 1.000
                  
                  
                    31 december 2015
                    x € 1.000
                  
                
              
              
                
                  
                    Stand begin verslagjaar
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Budget beheerskosten Algemene Wet Bijzondere Ziektekosten
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Rechtstreeks met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten te verrekenen kosten/baten
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Kosten subsidieregelingen
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    
                      Subtotaal baten en lasten Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten
                    
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Ontvangen voorschotten (exclusief subsidies)
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Ontvangen voorschotten subsidies
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Verrekend met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten ten gevolge van voorlopige en definitieve afrekeningen (naar jaarlaag, inclusief rente)
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    Verrekend met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten ten gevolge van voorlopige en definitieve subsidieafrekeningen (naar jaarlaag)
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                
                
                  
                    
                      Subtotaal voorschotten en verrekeningen Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten
                    
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Stand ultimo verslagjaar
                  
                  
                  
                    000
                  
                  
                  
                    000
                  
                
              
            
          
          
            
              
              
              
                
                  
                    Afrekeningen met het AFBZ
                  
                  
                    Jaar
                  
                
              
              
                
                  
                    Met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten is voorlopig afgerekend tot en met het jaar:
                  
                  
                
                
                  
                    Met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten is definitief afgerekend tot en met het jaar:
                  
                  
                
              
            
          
        
        
          
            Te betalen uit hoofde van subsidieregelingen (5c)
          
          
            
              
              
              
              
                
                  
                  
                    2016
                    x € 1.000
                  
                  
                    2015
                    x € 1.000
                  
                
              
              
                
                  
                    Stand begin verslagjaar:
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Subsidieregeling 1 [invullen omschrijving]
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Subsidieregeling 2 [invullen omschrijving]
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Mutaties:
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Subsidieregeling 1 [invullen omschrijving]
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Subsidieregeling 2 [invullen omschrijving]
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Stand ultimo verslagjaar:
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Subsidieregeling 1 [invullen omschrijving]
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Subsidieregeling 2 [invullen omschrijving]
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
              
            
          
        
        
          
            Overige schulden en overlopende passiva (5d)
          
          
            
              
              
              
              
                
                  
                  
                    31 december 2016
                    x € 1.000
                  
                  
                    31 december 2015
                    x € 1.000
                  
                
              
              
                
                  
                    Te benoemen schulden [invullen omschrijving]
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    Te benoemen overlopende passiva [invullen omschrijving]
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
                
                  
                  
                  
                
                
                  
                    Totaal
                  
                  
                    000
                  
                  
                    000
                  
                
              
            
          
        
      
    
    
      
        Model
        V
        : Toelichting op de exploitatierekening
      
      
        
          Bedrijfsopbrengsten en bedrijfslasten
        
        In de toelichting op de exploitatierekening wordt gevraagd aan de Wlz-uitvoerder om een onderscheid te maken tussen de bedrijfsopbrengsten en bedrijfslasten die betrekking hebben op de Wet langdurige zorg en de Algemene Wet Bijzondere Ziektekosten.
      
      
        
          Bijdragen Zorginstituut Nederland (6)
        
        
          
            
            
            
            
            
            
            
            
              
                
                
                  2016
                  
                    Wlz
                  
                  x € 1.000
                
                
                  2016 afwikkeling AWBZ
                  x € 1.000
                
                
                  2016
                  Totaal
                  x € 1.000
                
                
                  2015
                  
                    Wlz
                  
                  x € 1.000
                
                
                  2015 afwikkeling AWBZ
                  x € 1.000
                
                
                  2015
                  Totaal
                  x € 1.000
                
              
            
            
              
                
                  Vergoeding zorgaanspraken via het CAK
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Budget beheerskosten
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Rentevergoedingen Fonds
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Overige renteopbrengsten
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Persoonsgebonden budget
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  (Overige) subsidies
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Vergoeding Fonds rechtstreeks met Zorginstituut Nederland te verrekenen kosten en baten (saldo)
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  Totaal
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
            
          
        
        De post ‘Vergoeding zorgaanspraken via het CAK’ is gelijk aan de in de exploitatierekening opgenomen kosten van zorgaanspraken waarvoor de betalingen via het CAK lopen.
        De post ‘Budget beheerskosten’ betreft de ontvangen beheerskosten in het verslagjaar zoals gedefinieerd in de toelichting bij onderdeel 1a op blz. 4 van deze bijlage.
        De post ‘Rentevergoedingen Fonds’ betreffen de ontvangen rentevergoedingen van het Fonds langdurige zorg respectievelijk het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten bij afrekeningen.
        De post ‘Overige renteopbrengsten’ betreft renteopbrengsten die niet rechtstreeks verrekend worden met het Fonds langdurige zorg respectievelijk het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten, maar die via het resultaat wel leiden tot een mutatie in de wettelijke reserve Wet langdurige zorg respectievelijk de wettelijke reserve Algemene Wet Bijzondere Ziektekosten.
        De post ‘Persoonsgebonden budget’ is gelijk aan de opbrengsten van het persoonsgebonden budget. De opbrengst van het persoonsgebonden budget wordt gelijk gesteld aan de kosten van de werkelijk geleverde zorg in het betreffende verslagjaar in het kader van het persoonsgebonden budget.
        De post ‘(Overige) subsidies’ is gelijk aan de ontvangen subsidies voor regelingen die door de Wlz-uitvoerder worden uitgevoerd.
        De post ‘Vergoeding Fonds rechtstreeks met Zorginstituut Nederland te verrekenen kosten en baten (saldo)’ bestaat uit de volgende posten:
      
      
        
          Specificatie: Vergoeding Fonds rechtstreeks met Zorginstituut Nederland te verrekenen kosten en baten (saldo) (6)
        
        
          
            
            
            
            
            
            
            
            
              
                
                
                  2016
                  
                    Wlz
                  
                  x € 1.000
                
                
                  2016 afwikkeling AWBZ
                  x € 1.000
                
                
                  2016
                  Totaal
                  x € 1.000
                
                
                  2015
                  
                    Wlz
                  
                  x € 1.000
                
                
                  2015 afwikkeling AWBZ
                  x € 1.000
                
                
                  2015
                  Totaal
                  x € 1.000
                
              
            
            
              
                
                  Schaden:
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  Kosten doventolkzorg
                
                
                  n.v.t.
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  n.v.t.
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Overige rechtstreeks te verrekenen lasten met het Fonds
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Schaden Wlz-buitenlandzorg gecontracteerd
                
                
                  000
                
                
                  n.v.t.
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  n.v.t.
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Schaden Wlz-buitenlandzorg niet-gecontracteerd
                
                
                  000
                
                
                  n.v.t.
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  n.v.t.
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Overige kosten niet via CAK voorgaande jaren
                
                
                  n.v.t.
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  n.v.t.
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Totaal schaden (A)
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  Baten:
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  Vergoedingen van derden
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Opbrengsten regres
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Overige rechtstreeks met het Fonds te verrekenen opbrengsten
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Totaal baten (B)
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  Saldo vergoeding Fonds rechtstreeks met Zorginstituut Nederland te verrekenen kosten en baten (A -/- B)
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
            
          
        
        De post ‘Vergoeding Fonds rechtstreeks met Zorginstituut Nederland te verrekenen kosten en baten (saldo)’ is gelijk aan het saldo van de regel ‘Totaal kosten niet via het CAK’ van onderdeel 8.’Bruto Schaden’ plus de regel ‘Kosten niet via CAK voorgaande jaren voor zover niet betrokken in rubriek 8’ van onderdeel 9. ‘Schaden afwikkeling’ verminderd met de regel ‘Overige rechtstreeks met het Fonds te verrekenen opbrengsten’ van onderdeel 7. ‘Overige opbrengsten’.
        De post ‘Vergoeding Fonds rechtstreeks met Zorginstituut Nederland te verrekenen kosten en baten (saldo)’ komt overeen met de regel ‘Rechtstreeks met het Fonds langdurige zorg te verrekenen’ van onderdeel 5a. ‘Via Zorginstituut Nederland met het Fonds langdurige zorg te verrekenen’ respectievelijk de regel ‘Rechtstreeks met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten te verrekenen kosten/baten’ van onderdeel 5b ‘Via Zorginstituut Nederland met het Algemeen Fonds Bijzondere Ziektekosten te verrekenen’.
      
      
        
          Overige opbrengsten (7)
        
        
          
            
            
            
            
            
            
            
            
              
                
                
                  2016
                  
                    Wlz
                  
                  x € 1.000
                
                
                  2016 afwikkeling AWBZ
                  x € 1.000
                
                
                  2016
                  Totaal
                  x € 1.000
                
                
                  2015
                  
                    Wlz
                  
                  x € 1.000
                
                
                  2015 afwikkeling AWBZ
                  x € 1.000
                
                
                  2015
                  Totaal
                  x € 1.000
                
              
            
            
              
                
                  Vergoedingen van derden
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Overige rechtstreeks met het Fonds te verrekenen opbrengsten
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Opbrengsten regres
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Overige te benoemen opbrengsten
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  Totaal
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
            
          
        
      
      
        
          Bruto schaden (8)
        
        
          
            
            
            
            
            
            
            
            
              
                
                
                  2016
                  
                    Wlz
                  
                  x € 1.000
                
                
                  2016 afwikkeling AWBZ
                  x € 1.000
                
                
                  2016
                  Totaal
                  x € 1.000
                
                
                  2015
                  
                    Wlz
                  
                  x € 1.000
                
                
                  2015 afwikkeling AWBZ
                  x € 1.000
                
                
                  2015
                  Totaal
                  x € 1.000
                
              
            
            
              
                
                  
                    Kosten via het CAK:
                  
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  
                    Verpleging en verzorging:
                  
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  Zorg met verblijf
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Volledig pakket thuis
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Dagbesteding en vervoer
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Overige zorg zonder verblijf
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  subtotaal
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  
                    Gehandicaptenzorg:
                  
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  Zorg met verblijf
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Volledig pakket thuis
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Dagbesteding en vervoer
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Overige zorg zonder verblijf
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Subtotaal
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  
                    Geestelijke Gezondheidzorg
                  
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  Zorg met verblijf
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Overige zorg
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Subtotaal
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  
                    Overige kosten via het CAK:
                  
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  Entadministraties/RIVM
                
                
                  n.v.t.
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  n.v.t.
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Overige instellingen (betreft overige schaden Fonds met betaling via het CAK)
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Hulpmiddelen/rolstoelen/tandheelkundige hulp
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Subtotaal
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  
                    Totaal kosten via het CAK
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
              
              
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  
                    Kosten niet via het CAK:
                  
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  Kosten doventolkzorg
                
                
                  n.v.t.
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  n.v.t.
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Overige rechtstreeks te verrekenen lasten met het Fonds
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Schaden Wlz buitenlandzorg gecontracteerd (kengetal XX)
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  Schaden Wlz buitenlandzorg niet-gecontracteerd
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  
                    Totaal kosten niet via het CAK
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
              
              
                
                  
                    Kosten persoonsgebonden budget en subsidieregelingen:
                  
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  Kosten subsidieregelingen persoonsgebonden budget Algemene Wet Bijzondere Ziektekosten en vergoedingsregeling persoonlijke zorg
                
                
                  n.v.t.
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  n.v.t.
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Kosten (overige) subsidieregelingen
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Kosten Persoonsgebonden budget Wet langdurige zorg
                
                
                  000
                
                
                  n.v.t.
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  n.v.t.
                
                
                  000
                
              
              
                
                  
                    Totaal kosten persoonsgebonden budget en subsidieregelingen
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
              
              
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  
                    Totaal bruto schaden
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
              
            
          
        
        De kosten van zorgaanspraken, betaald via het CAK, zijn gelijk aan het totaal van de meest recent ontvangen NZa-beschikkingen. NZa-beschikkingen met terugwerkende kracht worden verwerkt in het jaar waarin de beschikking door de Wlz-uitvoerder is ontvangen.
        De kosten niet via het CAK worden rechtstreeks met het Fonds verrekend.
        De kosten van het persoonsgebonden budget en subsidieregelingen zijn gelijk aan de kosten van de werkelijk geleverde zorg in het betreffende verslagjaar in het kader van het persoonsgebonden budget respectievelijk de verstrekte subsidies.
      
      
        
          Schaden afwikkeling (9)
        
        
          
            
            
            
            
            
            
            
            
              
                
                
                  2016
                  Totaal
                  
                    Wlz
                  
                  x € 1.000
                
                
                  2016
                  Totaal
                  
                    AWBZ
                  
                  x € 1.000
                
                
                  2016
                  Totaal
                  x € 1.000
                
                
                  2015
                  Totaal
                  
                    Wlz
                  
                  x € 1.000
                
                
                  2015
                  Totaal AWBZ
                  x € 1.000
                
                
                  2015
                  Totaal
                  x € 1.000
                
              
            
            
              
                
                  Verrekeningen voorgaande jaren met betrekking tot betalingen via CAK voor zover niet betrokken in rubriek 8
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  n.v.t
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Kosten niet via CAK voorgaande jaren voor zover niet betrokken in rubriek 8
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  n.v.t.
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  Totaal
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  n.v.t.
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
            
          
        
      
      
        
          Aanvullende toelichting pgb-beschikkingen (9a)
        
        De Wlz-uitvoerder in de functie van zorgkantoor geeft in onderstaande tabel het totaalbedrag op jaarbasis weer van de beschikkingen die hij heeft afgegeven per zorgkantoorregio. Hij gebruikt voor het weergeven van dit totaalbedrag als peildatum 1 juni van het jaar volgend op het jaar van toekenning.
        
          
            
            
            
              
                
                  Totale bedrag aan pgb-beschikkingen over 2016
                
                
                  2016
                  x € 1.000
                
              
            
            
              
                
                  Zorgkantoorregio 1 [invullen naam]
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Zorgkantoorregio 2 [invullen naam]
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Zorgkantoorregio 3 [invullen naam]
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Zorgkantoorregio 4 [invullen naam]
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Zorgkantoorregio 5 [invullen naam]
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Zorgkantoorregio 6 [invullen naam]
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Zorgkantoorregio 7 [invullen naam]
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Zorgkantoorregio 8 [invullen naam]
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Zorgkantoorregio 9 [invullen naam]
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Totaal afgegeven beschikkingen per Wlz-uitvoerder
                
                
                  000
                
              
            
          
        
      
      
        
          Bedrijfskosten Wet langdurige zorg (10)
        
        
          
            
            
            
            
            
            
            
            
              
                
                
                  2016 x € 1.000
                
                
                  2015 x € 1.000
                
              
              
                
                  Personeels-kosten
                
                
                  Huisves-tingskosten
                
                
                  Automatiseringskosten
                
                
                  Overige beheers-kosten
                
                
                  Totaal kosten 2016
                
                
                  Totale kosten 2015
                
              
            
            
              
                
                  Kosten zorgbemiddeling
                  (waaronder wachtlijstbeheer), cliëntondersteuning en klachtenbehandeling
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Kosten werkzaamheden persoonsgebonden budget
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Kosten zorgcontractering en overige zorgactiviteiten
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Kosten iWlz, administratie en controle
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Kosten pilots1
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Kosten voorwaardelijk beheerskosten budget 2016 onafhankelijke cliëntondersteuning2
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Kosten voorwaardelijk beheerskosten budget 2016 externe juridische kosten huisbezoeken pgb3
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Kosten beheerskosten Te goeder trouw en terugvorderen
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  
                    Subtotaal beheerkosten 
                  
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  Mutatie technische voorziening
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Afschrijvingen bedrijfsmiddelen
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  
                    Totaal bedrijfskosten
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
              
            
          
        
        
          1 Hiervoor stelt de Staatssecretaris van VWS een Nadere aanwijzing besteedbare middelen beheerskosten Wlz 2016 vast.
        
          2 Idem.
        
          3 Idem.
      
      
        
          Bedrijfskosten Algemene Wet bijzondere ziektekosten (11)
        
        
          
            
            
            
            
            
            
            
            
              
                
                
                  2016 x € 1.000
                
                
                  2015 x € 1.000
                
              
              
                
                  Personeels-kosten
                
                
                  Huisves-tingskosten
                
                
                  Automatisering Kosten
                
                
                  Overige beheers-kosten
                
                
                  Totaal kosten 2016
                
                
                  Totaal kosten 2015
                
              
            
            
              
                
                  Kosten zorgbemiddeling
                  (waaronder wachtlijstbeheer), cliëntondersteuning en klachtenbehandeling
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Kosten werkzaamheden persoonsgebonden budgetten
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Kosten zorgcontractering en overige zorgactiviteiten
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Kosten AZR, administratie en controle
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Kosten pilots1
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Kosten voorwaardelijk beheerskostenbudget 2014 sociaal plan2
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Kosten voorwaardelijk beheerskostenbudget 2014 afwikkeling AWBZ3
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  
                    Subtotaal beheerkosten
                  
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  Mutatie technische voorziening
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                  Afschrijvingen bedrijfsmiddelen
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
                
                  000
                
              
              
                
                
                
                
                
                
                
              
              
                
                  
                    Totaal bedrijfskosten
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
                
                  
                    000
                  
                
              
            
          
        
        
          1 Als zodanig benoemd in de Beleidsregels ter verdeling besteedbare middelen beheerskosten voor Wlz-uitvoerders Wlz 2016.
        
          2 Zie de Tweede wijziging Beleidsregels ter verdeling besteedbare middelen beheerskosten zorgkantoren AWBZ 2014
        
          3 Idem.
        
          Wet normering bezoldiging topfunctionarissen publieke en semipublieke sector (WNT) algemeen
        
        
          Paragraaf 4 van de WNT bepaalt dat de verzekeraar van een ieder, van wie de som van de beloning, sociale verzekeringspremies, onkostenvergoedingen en de voorzieningen voor beloningen betaalbaar op termijn de WNT-norm overschrijdt, in de financiële verslaggeving vermeldt:
        
          
            –
            de beloning;
          
          
            –
            de belastbare vaste en variabele onkostenvergoedingen;
          
          
            –
            de voorzieningen ten behoeve van beloningen betaalbaar op termijn;
          
          
            –
            de functie of functies;
          
          
            –
            de duur en omvang van het dienstverband in het verslagjaar.
          
        
        Ook moeten van een ieder, die als topfunctionaris werkzaam is, maar minder verdient dan de (WNT-)norm, bovenstaande gegevens worden verstrekt. De WNT vereist onder voorwaarden ook publicatie van inkomens die de norm overschrijden ook van personen, die bij de verzekeraar werkzaam zijn, doch niet in loondienst.
        Na afstemming met het ministerie van VWS wordt de volgende lijn gehanteerd voor de verantwoording door de Wlz-uitvoerder in het kader van de WNT. De Wlz-uitvoerder en elke andere WNT-plichtige entiteit binnen dezelfde groep / holding moeten steeds:
        
          
            –
            alle vergoedingen verantwoorden die de betreffende bestuurders hebben ontvangen voor al hun activiteiten voor de groep. Het betreft hier dus zowel de organisatie van de groep / holding zelf als de Wlz-uitvoerder en de uitvoering van de basis- en aanvullende verzekering;
          
          
            –
            toelichten dat de werkzaamheden door de betreffende bestuurders zijn verricht voor alle entiteiten binnen de groep, en daarom de vermelding van het deeltijd percentage, toe te rekenen aan de betreffende entiteit, achterwege blijft;
          
          
            –
            elk het bedrag vermelden dat per saldo aan hem is toegerekend zonder verdere specificatie noch de berekening van de verdeelsleutel.
          
        
      
    
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
    
  
    Bijlage
    5
    bij Regeling Uitvoeringsverslag en financieel verslag Wlz-uitvoerder
  
  
    
      Bestuursverklaring bij het Financieel verslag
    
    Het bestuur van de Wlz-uitvoerder ondertekent het Financieel verslag en neemt expliciet verantwoordelijkheid voor de betrouwbaarheid van de aangeleverde gegevens in het Financieel verslag. In de bestuursverklaring kan de Wlz-uitvoerder desgewenst uitgebreider ingaan op belangrijke zaken die met de uitvoering van de Wlz te maken hebben.
    
      De NZa heeft voor deze bestuursverklaring de volgende standaardtekst geformuleerd.
    
    Het bestuur van ............... (statutaire naam van de Wlz-uitvoerder) stelt zich verantwoordelijk voor de in het Financieel verslag over (jaartal) opgenomen informatie over de uitvoering van de Wlz.
    Indien van toepassing:
    De Wlz-uitvoerder verantwoordt zich eveneens over de gemandateerde en aangewezen Wlz-taken in de zorgkantoorregio’s ............... (naam van de zorgregio’s).
    Het bestuur geeft hiermee aan dat:
    
      
        •
        het de verantwoordelijkheid van het bestuur is om een goed financieel beheer te voeren en om de rechtmatigheid van de baten en lasten die in het Financieel verslag zijn opgenomen te borgen;
      
      
        •
        dat het Financieel verslag niet in strijd is met het Uitvoeringsverslag;
      
      
        •
        het Financieel verslag is opgesteld in overeenstemming met de daarvoor geldende regels zoals geformuleerd in de Regeling Uitvoeringsverslag en financieel verslag Wlz-uitvoerder.
      
    
    Ondertekening
    Plaats en datum
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016
  
20166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00820166829330-12-201630-11-2016TH/NR-00831-12-2016