Source: Basis Wettenbestand
URL: BWBR0041680/2020-01-01_0/xml/BWBR0041680_2020-01-01_0.xml

Content:
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><toestand xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance" bwb-ng-vast-deel="http://wetten.overheid.nl/id/BWBR0041680/2020-01-01/0" xsi:noNamespaceSchemaLocation="https://repository.officiele-overheidspublicaties.nl/Schema/BWB-toestand/2016-1/xsd/toestand_2016-1.xsd" bwb-id="BWBR0041680" inwerkingtreding="2020-01-01"><bwb-inputbestand>BWBR0041680_2019-01-01_0</bwb-inputbestand><bwb-wijzigingen/><redactionele-correcties><redactionele-correctie label-id="14855734" oud-revisie-id="36407221" nieuw-revisie-id="37532591"/></redactionele-correcties><wetgeving dtdversie="2.0" soort="AMvB" stam-id="14904353" versie-id="25500932" id="C36407411" label-id="14855924" inwerkingtredingsdatum="2019-01-01">
  <intitule bwb-ng-variabel-deel="/Intitule" stam-id="14904383" versie-id="25500532" id="C36407011" label-id="14855524" inwerking="2019-01-01" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">Besluit van 3 december 2018, houdende regels met betrekking tot onder meer een aanvullende trustdienst en nadere regels over de beoordeling van de betrouwbaarheid van beleidsbepalers, de integere en beheerste bedrijfsuitoefening, de compliance- en auditfunctie en uitbesteding door trustkantoren (Besluit toezicht trustkantoren 2018)<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata></meta-data></intitule>
  <citeertitel bwb-ng-variabel-deel="/Citeertitel" status="officieel" stam-id="14904393" versie-id="25500542" id="C36407021" label-id="14855534" inwerking="2019-01-01" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14">Besluit toezicht trustkantoren 2018<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata></meta-data></citeertitel>
  <wet-besluit>
    <aanhef bwb-ng-variabel-deel="/Aanhef" stam-id="14904403" versie-id="25500552" id="C36407031" label-id="14855544" inwerking="2019-01-01" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <wij>Wij Willem-Alexander, bij de gratie Gods, Koning der Nederlanden, Prins van Oranje-Nassau, enz. enz. enz.</wij>
  <considerans>
    <considerans.al bevat="voordracht">Op de voordracht van Onze Minister van Financiën van 5 oktober 2018, 2018-0000164042, directie Financiële Markten;</considerans.al>
    <considerans.al bevat="grondslag">Gelet op de <extref doc="jci1.3:c:BWBR0041583&amp;artikel=1" label-id="14832004" verwijzing-id="2916360" bwb-id="BWBR0041583">artikelen 1, eerste lid</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0041583&amp;artikel=10" label-id="14832114" verwijzing-id="2916361" bwb-id="BWBR0041583">10, vijfde lid</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0041583&amp;artikel=14" label-id="14832154" verwijzing-id="2916362" bwb-id="BWBR0041583">14, vierde lid</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0041583&amp;artikel=15" label-id="14832164" verwijzing-id="2916363" bwb-id="BWBR0041583">15, derde lid</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0041583&amp;artikel=16" label-id="14832174" verwijzing-id="2916364" bwb-id="BWBR0041583">16, derde en vierde lid</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0041583&amp;artikel=18" label-id="14832194" verwijzing-id="2916365" bwb-id="BWBR0041583">18, tweede lid</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0041583&amp;artikel=30a" label-id="14832344" verwijzing-id="2916366" bwb-id="BWBR0041583">30a</extref> en <extref doc="jci1.3:c:BWBR0041583&amp;artikel=49" label-id="14832594" verwijzing-id="2916367" bwb-id="BWBR0041583">49, eerste lid, van de Wet toezicht trustkantoren 2018</extref> en <extref doc="jci1.3:c:BWBR0022463&amp;artikel=18" label-id="9175474" verwijzing-id="2916368" bwb-id="BWBR0022463">artikel 18, eerste lid, van de Wet politiegegevens</extref>;</considerans.al>
    <considerans.al bevat="gehoord">De Afdeling advisering van de Raad van State gehoord (advies van 21 november 2018, nr. W06.18.0331/III);</considerans.al>
    <considerans.al bevat="gezien">Gezien het nader rapport van Onze Minister van Financiën van 29 november 2018, 2018-0000201668, directie Financiële Markten;</considerans.al>
  </considerans>
  <afkondiging>
    <al>Hebben goedgevonden en verstaan:</al>
  </afkondiging>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata></meta-data></aanhef>
    <wettekst>
      <paragraaf bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf1" stam-id="14904423" versie-id="25500572" id="C36407051" label-id="14855564" inwerking="2019-01-01" label="§ 1" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>§</label>
    <nr status="officieel">1</nr>
    <titel status="officieel">Begripsbepalingen</titel>
  </kop><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf1/Artikel1" stam-id="14904413" versie-id="25500562" id="C36407041" label-id="14855554" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 1" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">1</nr>
    <titel status="officieel">Begripsbepalingen</titel>
  </kop>
  <al>In dit besluit en de daarop berustende bepalingen wordt verstaan onder:</al>
  <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="ongemarkeerd">
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf1/Artikel1/Onderdeel_1">
      <al>
        <nadruk type="cur">integere bedrijfsvoering:</nadruk> een zodanige sturing van de organisatie van het trustkantoor en inrichting van de processen van en met betrekking tot het trustkantoor dat integriteitrisico’s worden beheerst;</al>
    </li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf1/Artikel1/Onderdeel_2">
      <al>
        <nadruk type="cur">wet:</nadruk>
        <extref doc="jci1.3:c:BWBR0041583" label-id="14833064" verwijzing-id="2916369" bwb-id="BWBR0041583">Wet toezicht trustkantoren 2018</extref>.</al>
    </li>
  </lijst>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=1&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=1" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=1"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=1&amp;artikel=1&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=1" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=1"/></jcis></meta-data></artikel><meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=1&amp;g=2020-01-01" onderdeel="paragraaf=1" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=1"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=1&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="paragraaf=1" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=1"/></jcis></meta-data></paragraaf>
      <paragraaf bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf2" stam-id="14904453" versie-id="25500602" id="C36407081" label-id="14855594" inwerking="2019-01-01" label="§ 2" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>§</label>
    <nr status="officieel">2</nr>
    <titel status="officieel">Aanvullende trustdiensten</titel>
  </kop><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf2/Artikel2" stam-id="14904433" versie-id="25500582" id="C36407061" label-id="14855574" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 2" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">2</nr>
    <titel status="officieel">Aanvullende trustdienst</titel>
  </kop>
  <al>In aanvulling op <extref doc="jci1.3:c:BWBR0041583&amp;artikel=1" label-id="14832004" verwijzing-id="2916370" bwb-id="BWBR0041583">artikel 1, eerste lid, van de wet</extref> wordt als trustdienst aangewezen het zijn van gevolmachtigde of anderszins rechtsgeldig vertegenwoordiger die algemene bestuurshandelingen kan verrichten voor een rechtspersoon of vennootschap in opdracht van een natuurlijke persoon, rechtspersoon, of vennootschap die niet tot dezelfde groep behoort als de gevolmachtigde of vertegenwoordiger.</al>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=2&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=2" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=2"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=2&amp;artikel=2&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=2" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=2"/></jcis></meta-data></artikel><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf2/Artikel3" stam-id="14904443" versie-id="25500592" id="C36407071" label-id="14855584" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 3" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">3</nr>
    <titel status="officieel">Cliëntenonderzoek</titel>
  </kop>
  <al>
    <extref doc="jci1.3:c:BWBR0041583&amp;artikel=27" label-id="14832304" verwijzing-id="2916371" bwb-id="BWBR0041583">Artikel 27 van de wet</extref> is van overeenkomstige toepassing op het cliëntenonderzoek bij de trustdienst, bedoeld in <intref doc="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=2&amp;artikel=2&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" label-id="14855574" verwijzing-id="2916502" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf2/Artikel2">artikel 2</intref>.</al>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=3&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=3" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=3"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=2&amp;artikel=3&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=3" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=3"/></jcis></meta-data></artikel><meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=2&amp;g=2020-01-01" onderdeel="paragraaf=2" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=2"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=2&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="paragraaf=2" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=2"/></jcis></meta-data></paragraaf>
      <paragraaf bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3" stam-id="14904513" versie-id="25500662" id="C36407141" label-id="14855654" inwerking="2019-01-01" label="§ 3" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>§</label>
    <nr status="officieel">3</nr>
    <titel status="officieel">Nadere regels betrouwbaarheid</titel>
  </kop><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel4" stam-id="14904463" versie-id="25500612" id="C36407091" label-id="14855604" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 4" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">4</nr>
    <titel status="officieel">Vaststelling betrouwbaarheid</titel>
  </kop>
  <al>De Nederlandsche Bank stelt vast of de betrouwbaarheid van een persoon als bedoeld in <extref doc="jci1.3:c:BWBR0041583&amp;artikel=10" label-id="14832114" verwijzing-id="2916646" bwb-id="BWBR0041583">artikel 10, tweede lid, van de wet</extref> buiten twijfel staat op basis van diens voornemens, handelingen en antecedenten.</al>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=4&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=4" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=4"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=4&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=4" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=4"/></jcis></meta-data></artikel><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel5" stam-id="14904473" versie-id="25500622" id="C36407101" label-id="14855614" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 5" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">5</nr>
    <titel status="officieel">Antecedenten</titel>
  </kop>
  <al>De Nederlandsche Bank neemt bij de vaststelling, bedoeld in <intref doc="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=4&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" label-id="14855604" verwijzing-id="2916648" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel4">artikel 4</intref>, in ieder geval in aanmerking:</al>
  <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel5/Onderdeela">
      <li.nr>a.</li.nr>
      <al>de in de <intref doc="" label-id="14855914" verwijzing-id="2916523" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage">onderdelen 1 en 2 van de bijlage</intref> genoemde strafrechtelijke antecedenten;</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=5&amp;o=a&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=a"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel5/Onderdeelb">
      <li.nr>b.</li.nr>
      <al>de in <intref doc="" label-id="14855914" verwijzing-id="2916503" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage">onderdeel 3 van de bijlage</intref> genoemde financiële antecedenten;</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=5&amp;o=b&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=b"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel5/Onderdeelc">
      <li.nr>c.</li.nr>
      <al>de in <intref doc="" label-id="14855914" verwijzing-id="2916504" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage">onderdeel 4 van de bijlage</intref> genoemde toezichtantecedenten;</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=5&amp;o=c&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=c"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel5/Onderdeeld">
      <li.nr>d.</li.nr>
      <al>de in <intref doc="" label-id="14855914" verwijzing-id="2916505" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage">onderdeel 5 van de bijlage</intref> genoemde fiscaal bestuursrechtelijke antecedenten; en</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=5&amp;o=d&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=d"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel5/Onderdeele">
      <li.nr>e.</li.nr>
      <al>de in <intref doc="" label-id="14855914" verwijzing-id="2916524" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage">onderdeel 6 van de bijlage</intref> genoemde overige antecedenten.</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=5&amp;o=e&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=e"/></jcis></meta-data></li>
  </lijst>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=5&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=5" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=5"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=5&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=5" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=5"/></jcis></meta-data></artikel><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6" stam-id="14904483" versie-id="25500632" id="C36407111" label-id="14855624" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 6" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">6</nr>
    <titel status="officieel">Inlichtingen</titel>
  </kop>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6/Lid1" label-id="14855624L1">
    <lidnr status="officieel">1</lidnr>
    <al>De Nederlandsche Bank verkrijgt inzicht in de in <intref doc="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=4&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" label-id="14855604" verwijzing-id="2916506" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel4">artikel 4</intref> bedoelde voornemens, handelingen en antecedenten op grond van:</al>
    <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6/Lid1/Onderdeela">
        <li.nr>a.</li.nr>
        <al>door betrokkene verstrekte gegevens en inlichtingen;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;lid=1&amp;o=a&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=a"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6/Lid1/Onderdeelb">
        <li.nr>b.</li.nr>
        <al>door de Landelijke Officier van Justitie verstrekte politiegegevens;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;lid=1&amp;o=b&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=b"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6/Lid1/Onderdeelc">
        <li.nr>c.</li.nr>
        <al>gegevens uit de registratie, bedoeld in <extref doc="jci1.3:c:BWBR0015049&amp;artikel=1" label-id="3926044" verwijzing-id="2916372" bwb-id="BWBR0015049">artikel 1, onderdeel b, van de Wet controle op rechtspersonen</extref>;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;lid=1&amp;o=c&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=c"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6/Lid1/Onderdeeld">
        <li.nr>d.</li.nr>
        <al>gegevens en inlichtingen, verkregen van de Belastingdienst;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;lid=1&amp;o=d&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=d"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6/Lid1/Onderdeele">
        <li.nr>e.</li.nr>
        <al>gegevens en inlichtingen, verkregen van Nederlandse of buitenlandse overheidsinstanties dan wel van Nederlandse of buitenlandse van overheidswege aangewezen instanties die belast zijn met het toezicht op financiële markten of op personen die op die markten werkzaam zijn;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;lid=1&amp;o=e&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=e"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6/Lid1/Onderdeelf">
        <li.nr>f.</li.nr>
        <al>ambtsberichten van het Openbaar Ministerie;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;lid=1&amp;o=f&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=f"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6/Lid1/Onderdeelg">
        <li.nr>g.</li.nr>
        <al>inlichtingen, verkregen van door betrokkene opgegeven referenties;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;lid=1&amp;o=g&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=g"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6/Lid1/Onderdeelh">
        <li.nr>h.</li.nr>
        <al>gegevens uit openbare bronnen;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;lid=1&amp;o=h&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=h"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6/Lid1/Onderdeeli">
        <li.nr>i.</li.nr>
        <al>inlichtingen, verkregen van curatoren of bewindvoerders met betrekking tot faillissementen, surseances, schuldsaneringen, bewindvoeringen of noodregelingen waarbij de in <intref doc="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=4&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" label-id="14855604" verwijzing-id="2916507" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel4">artikel 4</intref> bedoelde persoon betrokken is geweest;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;lid=1&amp;o=i&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=i"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6/Lid1/Onderdeelj">
        <li.nr>j.</li.nr>
        <al>inlichtingen, verkregen van organisaties van huidige of voormalige beroepsgenoten van betrokkene; of</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;lid=1&amp;o=j&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=j"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6/Lid1/Onderdeelk">
        <li.nr>k.</li.nr>
        <al>gegevens en inlichtingen, verkregen uit andere bij ministeriële regeling aan te wijzen bronnen.</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;lid=1&amp;o=k&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=k"/></jcis></meta-data></li>
    </lijst>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;lid=1&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=1"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6/Lid2" label-id="14855624L2">
    <lidnr status="officieel">2</lidnr>
    <al>Indien de gegevens of inlichtingen, verkregen overeenkomstig het eerste lid, de Nederlandsche Bank aanleiding geven tot nader onderzoek, kan de Nederlandsche Bank ook inlichtingen inwinnen en gegevens opvragen bij andere personen of instanties dan genoemd in dat lid. De Nederlandsche Bank stelt de betrokkene in dat geval vooraf schriftelijk in kennis van:</al>
    <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6/Lid2/Onderdeela">
        <li.nr>a.</li.nr>
        <al>de reden van het nadere onderzoek;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;lid=2&amp;o=a&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=a"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6/Lid2/Onderdeelb">
        <li.nr>b.</li.nr>
        <al>de personen of instanties bij wie nadere gegevens of inlichtingen zullen worden ingewonnen; en</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;lid=2&amp;o=b&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=b"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6/Lid2/Onderdeelc">
        <li.nr>c.</li.nr>
        <al>de aard van de nadere gegevens of inlichtingen.</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;lid=2&amp;o=c&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=c"/></jcis></meta-data></li>
    </lijst>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;lid=2&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=2"/></jcis></meta-data></lid>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=6&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=6" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=6"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=6" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=6"/></jcis></meta-data></artikel><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel7" stam-id="14904493" versie-id="25500642" id="C36407121" label-id="14855634" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 7" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">7</nr>
    <titel status="officieel">Betrouwbaarheid niet buiten twijfel</titel>
  </kop>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel7/Lid1" label-id="14855634L1">
    <lidnr status="officieel">1</lidnr>
    <al>De betrouwbaarheid van de betrokkene staat niet buiten twijfel indien:</al>
    <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel7/Lid1/Onderdeela">
        <li.nr>a.</li.nr>
        <al>deze onherroepelijk veroordeeld is terzake van een misdrijf, genoemd in <intref doc="" label-id="14855914" verwijzing-id="2916508" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage">onderdeel 1 van de bijlage</intref>, waarbij sinds het onherroepelijk worden van de uitspraak minder dan acht jaren zijn verstreken;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=7&amp;lid=1&amp;o=a&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=a"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel7/Lid1/Onderdeelb">
        <li.nr>b.</li.nr>
        <al>deze veroordeeld is terzake van een misdrijf, genoemd in <intref doc="" label-id="14855914" verwijzing-id="2916509" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage">onderdeel 1 van de bijlage</intref>, waarbij de uitspraak nog niet onherroepelijk is of waarbij sinds het onherroepelijk worden van de uitspraak acht of meer jaren zijn verstreken;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=7&amp;lid=1&amp;o=b&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=b"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel7/Lid1/Onderdeelc">
        <li.nr>c.</li.nr>
        <al>deze veroordeeld is terzake van een overtreding van <extref doc="jci1.3:c:BWBR0002320&amp;artikel=69" label-id="2874704" verwijzing-id="2916373" bwb-id="BWBR0002320">artikel 69 van de Algemene wet inzake de rijksbelastingen</extref> of <extref doc="jci1.3:c:BWBR0004770&amp;artikel=65" label-id="2911384" verwijzing-id="2916374" bwb-id="BWBR0004770">artikel 65 van de Invorderingswet 1990</extref>, waarbij betrokkene veroordeeld is tot een gevangenisstraf of boete; of</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=7&amp;lid=1&amp;o=c&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=c"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel7/Lid1/Onderdeeld">
        <li.nr>d.</li.nr>
        <al>deze een vergrijpboete van meer dan € 62.500 opgelegd heeft gekregen terzake van een feit, genoemd in <intref doc="" label-id="14855914" verwijzing-id="2916510" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage">onderdeel 5 van de bijlage</intref>, en het besluit waarbij de vergrijpboete is opgelegd onherroepelijk is geworden of waarbij ten minste de rechter in eerste aanleg uitspraak heeft gedaan.</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=7&amp;lid=1&amp;o=d&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=d"/></jcis></meta-data></li>
    </lijst>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=7&amp;lid=1&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=1"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel7/Lid2" label-id="14855634L2">
    <lidnr status="officieel">2</lidnr>
    <al>De Nederlandsche Bank kan op grond van de omstandigheden of belangen, genoemd in <intref doc="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=8&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" label-id="14855644" verwijzing-id="2916511" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel8">artikel 8</intref>, afwijken van het eerste lid, ten aanzien van de onderdelen b, c en d.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=7&amp;lid=2&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=2"/></jcis></meta-data></lid>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=7&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=7" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=7"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=7&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=7" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=7"/></jcis></meta-data></artikel><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel8" stam-id="14904503" versie-id="25500652" id="C36407131" label-id="14855644" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 8" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">8</nr>
    <titel status="officieel">Te betrekken belangen</titel>
  </kop>
  <al>De Nederlandsche Bank neemt bij de vaststelling van de betrouwbaarheid in aanmerking:</al>
  <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel8/Onderdeela">
      <li.nr>a.</li.nr>
      <al>het onderlinge verband tussen de aan een antecedent ten grondslag liggende gedraging of gedragingen en de overige omstandigheden van het geval;</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=8&amp;o=a&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=a"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel8/Onderdeelb">
      <li.nr>b.</li.nr>
      <al>de belangen die de wet beoogt te beschermen; en</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=8&amp;o=b&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=b"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel8/Onderdeelc">
      <li.nr>c.</li.nr>
      <al>de overige belangen van het trustkantoor en de betrokkene.</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=8&amp;o=c&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=c"/></jcis></meta-data></li>
  </lijst>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=8&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=8" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=8"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=8&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=8" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=8"/></jcis></meta-data></artikel><meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;g=2020-01-01" onderdeel="paragraaf=3" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="paragraaf=3" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3"/></jcis></meta-data></paragraaf>
      <paragraaf bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4" stam-id="14904603" versie-id="25500752" id="C36407231" label-id="14855744" inwerking="2019-01-01" label="§ 4" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>§</label>
    <nr status="officieel">4</nr>
    <titel status="officieel">Integere en beheerste bedrijfsvoering</titel>
  </kop><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel9" stam-id="14904523" versie-id="25500672" id="C36407151" label-id="14855664" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 9" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">9</nr>
    <titel status="officieel">Zorgplicht bestuur trustkantoor</titel>
  </kop>
  <al>Het bestuur van een trustkantoor is belast met de dagelijkse leiding over de werkzaamheden van het trustkantoor en draagt zorg voor:</al>
  <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel9/Onderdeela">
      <li.nr>a.</li.nr>
      <al>een integere bedrijfsvoering;</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=9&amp;o=a&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=a"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel9/Onderdeelb">
      <li.nr>b.</li.nr>
      <al>de naleving van hetgeen bij of krachtens de wet is bepaald;</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=9&amp;o=b&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=b"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel9/Onderdeelc">
      <li.nr>c.</li.nr>
      <al>bekendheid van de organisatie met, en naleving van het procedurehandboek;</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=9&amp;o=c&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=c"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel9/Onderdeeld">
      <li.nr>d.</li.nr>
      <al>een deugdelijke administratie.</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=9&amp;o=d&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=d"/></jcis></meta-data></li>
  </lijst>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=9&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=9" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=9"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=9&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=9" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=9"/></jcis></meta-data></artikel><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel10" stam-id="14904533" versie-id="25500682" id="C36407161" label-id="14855674" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 10" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">10</nr>
    <titel status="officieel">Sira en beleid</titel>
  </kop>
  <al>Een trustkantoor draagt zorg voor:</al>
  <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel10/Onderdeela">
      <li.nr>a.</li.nr>
      <al>een systematische analyse van integriteitrisico’s en een periodieke bijwerking daarvan;</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=10&amp;o=a&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=a"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel10/Onderdeelb">
      <li.nr>b.</li.nr>
      <al>het neerslaan van het beleid, bedoeld in <extref doc="jci1.3:c:BWBR0041583&amp;artikel=14" label-id="14832154" verwijzing-id="2916375" bwb-id="BWBR0041583">artikel 14, eerste lid, van de wet</extref>, in procedures en maatregelen;</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=10&amp;o=b&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=b"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel10/Onderdeelc">
      <li.nr>c.</li.nr>
      <al>voldoende kennis van het beleid en de procedures en maatregelen bij alle relevante bedrijfsonderdelen;</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=10&amp;o=c&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=c"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel10/Onderdeeld">
      <li.nr>d.</li.nr>
      <al>uitvoering, toetsing en aanpassing van het beleid en de procedures en maatregelen;</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=10&amp;o=d&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=d"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel10/Onderdeele">
      <li.nr>e.</li.nr>
      <al>onafhankelijk toezicht op de uitvoering van het beleid en de procedures en maatregelen met betrekking tot de integere uitoefening van het bedrijf en het beschikken over procedures die erin voorzien dat gesignaleerde tekortkomingen of gebreken worden gerapporteerd aan de personen belast met de compliancefunctie;</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=10&amp;o=e&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=e"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel10/Onderdeelf">
      <li.nr>f.</li.nr>
      <al>procedures die erin voorzien dat gesignaleerde tekortkomingen of gebreken met betrekking tot de integere uitoefening van het bedrijf tot een gepaste bijstelling leiden.</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=10&amp;o=f&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=f"/></jcis></meta-data></li>
  </lijst>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=10&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=10" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=10"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=10&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=10" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=10"/></jcis></meta-data></artikel><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel11" stam-id="14904543" versie-id="25500692" id="C36407171" label-id="14855684" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 11" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">11</nr>
    <titel status="officieel">Voorkoming belangenverstrengeling</titel>
  </kop>
  <al>Een trustkantoor beschikt over procedures en maatregelen met betrekking tot het tegengaan van verstrengeling van privébelangen van:</al>
  <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel11/Onderdeela">
      <li.nr>a.</li.nr>
      <al>personen die het beleid van het trustkantoor bepalen of mede bepalen;</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=11&amp;o=a&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=a"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel11/Onderdeelb">
      <li.nr>b.</li.nr>
      <al>bestuurders van het trustkantoor of een rechtspersoon of vennootschap van dezelfde groep;</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=11&amp;o=b&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=b"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel11/Onderdeelc">
      <li.nr>c.</li.nr>
      <al>personen die zijn belast met de compliancefunctie of auditfunctie of lid zijn van een orgaan belast met intern toezicht op het trustkantoor;</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=11&amp;o=c&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=c"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel11/Onderdeeld">
      <li.nr>d.</li.nr>
      <al>andere werknemers of personen die in opdracht van het trustkantoor werkzaamheden verrichten met een taak of functie waarin belangenverstrengeling zich redelijkerwijs zou kunnen voordoen.</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=11&amp;o=d&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=d"/></jcis></meta-data></li>
  </lijst>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=11&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=11" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=11"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=11&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=11" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=11"/></jcis></meta-data></artikel><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel12" stam-id="14904553" versie-id="25500702" id="C36407181" label-id="14855694" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 12" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">12</nr>
    <titel status="officieel">Aanwijzen integriteitgevoelige functies</titel>
  </kop>
  <al>Een trustkantoor maakt ten behoeve van een integere bedrijfsvoering onderscheid tussen integriteitgevoelige functies en niet-integriteitgevoelige functies. Hiertoe hanteert een trustkantoor objectieve, kenbare criteria.</al>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=12&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=12" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=12"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=12&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=12" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=12"/></jcis></meta-data></artikel><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel13" stam-id="14904563" versie-id="25500712" id="C36407191" label-id="14855704" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 13" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">13</nr>
    <titel status="officieel">Invulling integriteitgevoelige functies</titel>
  </kop>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel13/Lid1" label-id="14855704L1">
    <lidnr status="officieel">1</lidnr>
    <al>Een trustkantoor maakt een onderbouwde beoordeling van de betrouwbaarheid van personen die het wil benoemen in een integriteitgevoelige functie. Daartoe draagt het trustkantoor in elk geval zorg voor:</al>
    <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel13/Lid1/Onderdeela">
        <li.nr>a.</li.nr>
        <al>het controleren van de identiteit van de betrokkene;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=13&amp;lid=1&amp;o=a&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=a"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel13/Lid1/Onderdeelb">
        <li.nr>b.</li.nr>
        <al>het controleren van de door de betrokkene verstrekte gegevens en referenties op juistheid en volledigheid;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=13&amp;lid=1&amp;o=b&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=b"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel13/Lid1/Onderdeelc">
        <li.nr>c.</li.nr>
        <al>het maken van een onderbouwde inschatting van de betrouwbaarheid van betrokkene en een beoordeling daarvan in relatie tot het bekleden van de betrokken integriteitgevoelige functie.</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=13&amp;lid=1&amp;o=c&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=c"/></jcis></meta-data></li>
    </lijst>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=13&amp;lid=1&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=1"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel13/Lid2" label-id="14855704L2">
    <lidnr status="officieel">2</lidnr>
    <al>Een trustkantoor draagt zorg voor de beoordeling van de betrouwbaarheid van degenen die, anders dan op grond van een arbeidsovereenkomst, werkzaamheden in een integriteitgevoelige functie verrichten.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=13&amp;lid=2&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=2"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel13/Lid3" label-id="14855704L3">
    <lidnr status="officieel">3</lidnr>
    <al>Een trustkantoor voert een administratie waaruit blijkt dat met betrekking tot ieder personeelslid of derde die werkzaamheden verricht voor het trustkantoor is voldaan aan het eerste of het tweede lid.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=13&amp;lid=3&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=3"/></jcis></meta-data></lid>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=13&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=13" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=13"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=13&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=13" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=13"/></jcis></meta-data></artikel><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel14" stam-id="14904573" versie-id="25500722" id="C36407201" label-id="14855714" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 14" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">14</nr>
    <titel status="officieel">Risicoclassificaties</titel>
  </kop>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel14/Lid1" label-id="14855714L1">
    <lidnr status="officieel">1</lidnr>
    <al>Een trustkantoor beschikt ten behoeve van een integere bedrijfsvoering over organisatorische en administratieve procedures en maatregelen die betrekking hebben op risicoclassificaties ten aanzien van cliënten, producten of diensten.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=14&amp;lid=1&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=1"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel14/Lid2" label-id="14855714L2">
    <lidnr status="officieel">2</lidnr>
    <al>Een trustkantoor beschikt over procedures en maatregelen met betrekking tot de analyse van gegevens van cliënten, mede in relatie tot de door de cliënt afgenomen producten of diensten, en ter zake van de detectie van afwijkende transactiepatronen.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=14&amp;lid=2&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=2"/></jcis></meta-data></lid>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=14&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=14" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=14"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=14&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=14" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=14"/></jcis></meta-data></artikel><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel15" stam-id="14904583" versie-id="25500732" id="C36407211" label-id="14855724" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 15" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">15</nr>
    <titel status="officieel">Interne organisatie van een trustkantoor</titel>
  </kop>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel15/Lid1" label-id="14855724L1">
    <lidnr status="officieel">1</lidnr>
    <al>De bedrijfsvoering van een trustkantoor bestaat tenminste uit:</al>
    <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel15/Lid1/Onderdeela">
        <li.nr>a.</li.nr>
        <al>een duidelijke, evenwichtige en adequate organisatiestructuur;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=15&amp;lid=1&amp;o=a&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=a"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel15/Lid1/Onderdeelb">
        <li.nr>b.</li.nr>
        <al>een duidelijke, evenwichtige en adequate verdeling van taken, bevoegdheden en verantwoordelijkheden;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=15&amp;lid=1&amp;o=b&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=b"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel15/Lid1/Onderdeelc">
        <li.nr>c.</li.nr>
        <al>een adequate vastlegging van rechten en verplichtingen;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=15&amp;lid=1&amp;o=c&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=c"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel15/Lid1/Onderdeeld">
        <li.nr>d.</li.nr>
        <al>eenduidige rapportagelijnen; en</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=15&amp;lid=1&amp;o=d&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=d"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel15/Lid1/Onderdeele">
        <li.nr>e.</li.nr>
        <al>een adequaat systeem voor communicatie en informatievoorziening.</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=15&amp;lid=1&amp;o=e&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=e"/></jcis></meta-data></li>
    </lijst>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=15&amp;lid=1&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=1"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel15/Lid2" label-id="14855724L2">
    <lidnr status="officieel">2</lidnr>
    <al>De bedrijfsvoering is afgestemd op de aard, omvang, integriteitrisico’s en complexiteit van de werkzaamheden van het trustkantoor.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=15&amp;lid=2&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=2"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel15/Lid3" label-id="14855724L3">
    <lidnr status="officieel">3</lidnr>
    <al>De bedrijfsvoering wordt op een inzichtelijke wijze vastgelegd.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=15&amp;lid=3&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=3"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel15/Lid4" label-id="14855724L4">
    <lidnr status="officieel">4</lidnr>
    <al>Een trustkantoor beschikt over een actueel organisatieschema en een overzicht van alle medewerkers en hun taken binnen het trustkantoor.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=15&amp;lid=4&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=4"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel15/Lid5" label-id="14855724L5">
    <lidnr status="officieel">5</lidnr>
    <al>Een trustkantoor voorziet erin dat gesignaleerde tekortkomingen worden opgeheven.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=15&amp;lid=5&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=5"/></jcis></meta-data></lid>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=15&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=15" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=15"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=15&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=15" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=15"/></jcis></meta-data></artikel><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel16" stam-id="14904593" versie-id="25500742" id="C37532591" label-id="14855734" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 16" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">16</nr>
    <titel status="officieel">Procedurehandboek</titel>
  </kop>
  <al>Een trustkantoor beschikt over een actueel procedurehandboek dat voorziet in:</al>
  <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel16/Onderdeela">
      <li.nr>a.</li.nr>
      <al>procedures omtrent de naleving van de bij of krachtens de wet gestelde regels, waaronder in ieder geval:</al>
      <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel16/Onderdeela/Onderdeel1">
          <li.nr>1°.</li.nr>
          <al>het vervullen van de compliancefunctie, bedoeld in <extref doc="jci1.3:c:BWBR0041583&amp;artikel=15" label-id="14832164" verwijzing-id="2916376" bwb-id="BWBR0041583">artikel 15, eerste lid, van de wet</extref>;</al>
        <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=16&amp;o=a&amp;o=1&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=1"/></jcis></meta-data></li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel16/Onderdeela/Onderdeel2">
          <li.nr>2°.</li.nr>
          <al>de uitoefening van de auditfunctie, bedoeld in <extref doc="jci1.3:c:BWBR0041583&amp;artikel=15" label-id="14832164" verwijzing-id="2916649" bwb-id="BWBR0041583">artikel 15, tweede lid, van de wet</extref>;</al>
        <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=16&amp;o=a&amp;o=2&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=2"/></jcis></meta-data></li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel16/Onderdeela/Onderdeel3">
          <li.nr>3°.</li.nr>
          <al>procedures met betrekking tot omgang met incidenten, waaronder de wijze van afhandeling en de administratieve vastlegging van incidenten zodanig dat wordt voldaan aan <extref doc="jci1.3:c:BWBR0041583&amp;artikel=20" label-id="14832214" verwijzing-id="2916377" bwb-id="BWBR0041583">artikel 20 van de wet</extref>;</al>
        <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=16&amp;o=a&amp;o=3&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=3"/></jcis></meta-data></li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel16/Onderdeela/Onderdeel4">
          <li.nr>4°.</li.nr>
          <al>de functiescheiding, bedoeld in <intref doc="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=19&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" label-id="14855774" verwijzing-id="2979579" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel19">artikel 19</intref>;</al>
        <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=16&amp;o=a&amp;o=4&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=4"/></jcis></meta-data></li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel16/Onderdeela/Onderdeel5">
          <li.nr>5°.</li.nr>
          <al>integriteitgevoelige functies als bedoeld in <intref doc="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=12&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" label-id="14855694" verwijzing-id="2979580" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel12">artikel 12</intref>;</al>
        <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=16&amp;o=a&amp;o=5&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=5"/></jcis></meta-data></li>
      </lijst>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=16&amp;o=a&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=a"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel16/Onderdeelb">
      <li.nr>b.</li.nr>
      <al>procedures omtrent de naleving van de <extref doc="jci1.3:c:BWBR0024282" label-id="9650144" verwijzing-id="2916380" bwb-id="BWBR0024282">Wet ter voorkoming van witwassen en het financieren van terrorisme</extref>;</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=16&amp;o=b&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=b"/></jcis></meta-data></li>
    <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf4/Artikel16/Onderdeelc">
      <li.nr>c.</li.nr>
      <al>procedures omtrent de naleving van de <extref doc="jci1.3:c:BWBR0003296" label-id="2954084" verwijzing-id="2916381" bwb-id="BWBR0003296">Sanctiewet 1977</extref>.</al>
    <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=16&amp;o=c&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=c"/></jcis></meta-data></li>
  </lijst>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=16&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=16" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=16"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;artikel=16&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=16" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=16"/></jcis></meta-data></artikel><meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;g=2020-01-01" onderdeel="paragraaf=4" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="paragraaf=4" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=4"/></jcis></meta-data></paragraaf>
      <paragraaf bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5" stam-id="14904643" versie-id="25500792" id="C36407271" label-id="14855784" inwerking="2019-01-01" label="§ 5" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>§</label>
    <nr status="officieel">5</nr>
    <titel status="officieel">Compliance en auditfunctie</titel>
  </kop><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel17" stam-id="14904613" versie-id="25500762" id="C36407241" label-id="14855754" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 17" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">17</nr>
    <titel status="officieel">Eisen compliancefunctie</titel>
  </kop>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel17/Lid1" label-id="14855754L1">
    <lidnr status="officieel">1</lidnr>
    <al>Het organisatieonderdeel dat de compliancefunctie uitoefent beschikt over de nodige autoriteit, middelen, deskundigheid en toegang tot alle noodzakelijke informatie om zijn taken onafhankelijk en effectief te kunnen uitoefenen.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=17&amp;lid=1&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=1"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel17/Lid2" label-id="14855754L2">
    <lidnr status="officieel">2</lidnr>
    <al>Het organisatieonderdeel dat de compliancefunctie uitvoert draagt op permanente en systematische wijze zorg voor het identificeren, analyseren en beoordelen van, het adviseren over, het monitoren van en het rapporteren over het risico van ontoereikende naleving van de wet, het procedurehandboek, het beleid, de procedures en maatregelen door het trustkantoor.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=17&amp;lid=2&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=2"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel17/Lid3" label-id="14855754L3">
    <lidnr status="officieel">3</lidnr>
    <al>De compliancefunctie stelt een jaarlijks, op risico-gebaseerd werkprogramma op dat tenminste voorziet in:</al>
    <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel17/Lid3/Onderdeel1">
        <li.nr>1°.</li.nr>
        <al>het monitoren van het beheer van de integriteitrisico’s door alle relevante bedrijfsonderdelen van het trustkantoor;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=17&amp;lid=3&amp;o=1&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=1"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel17/Lid3/Onderdeel2">
        <li.nr>2°.</li.nr>
        <al>het toezicht op de naleving van het procedurehandboek;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=17&amp;lid=3&amp;o=2&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=2"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel17/Lid3/Onderdeel3">
        <li.nr>3°.</li.nr>
        <al>het opstellen van of adviseren over aanbevelingen voor het wegnemen van gesignaleerde tekortkomingen of gebreken;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=17&amp;lid=3&amp;o=3&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=3"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel17/Lid3/Onderdeel4">
        <li.nr>4°.</li.nr>
        <al>het adviseren over de wijze hoe het trustkantoor aan bestaande of in het vooruitzicht gestelde wetgeving, interne regels of relevante standaarden kan voldoen;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=17&amp;lid=3&amp;o=4&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=4"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel17/Lid3/Onderdeel5">
        <li.nr>5°.</li.nr>
        <al>het beoordelen van de tijdigheid en effectiviteit van de maatregelen gericht op een gepaste bijstelling van gesignaleerde tekortkomingen of gebreken met betrekking tot het beheersen van integriteitrisico’s en het risico op ontoereikende naleving door het trustkantoor;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=17&amp;lid=3&amp;o=5&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=5"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel17/Lid3/Onderdeel6">
        <li.nr>6°.</li.nr>
        <al>het op permanente wijze zorg dragen voor de voorziening van informatie aan de overige organisatieonderdelen inzake de beheersing van integriteitrisico’s en de naleving van wetgeving, interne regels en relevante standaarden door het trustkantoor; en</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=17&amp;lid=3&amp;o=6&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=6"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel17/Lid3/Onderdeel7">
        <li.nr>7°.</li.nr>
        <al>het adviseren van en periodiek rapporteren aan het bestuur, en indien van toepassing het intern toezichthoudende orgaan, over de beheersing van integriteitrisico’s en het risico op ontoereikende naleving door het trustkantoor.</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=17&amp;lid=3&amp;o=7&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=7"/></jcis></meta-data></li>
    </lijst>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=17&amp;lid=3&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=3"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel17/Lid4" label-id="14855754L4">
    <lidnr status="officieel">4</lidnr>
    <al>Het aantal uren per week dat een natuurlijke persoon of natuurlijke personen de compliancefunctie uitvoert of uitvoeren, is afgestemd op het aantal cliënten van het trustkantoor, de aard van zijn activiteiten en de daaraan verbonden integriteitrisico’s.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=17&amp;lid=4&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=4"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel17/Lid5" label-id="14855754L5">
    <lidnr status="officieel">5</lidnr>
    <al>Een trustkantoor legt de omvang van de compliancefunctie schriftelijk vast en onderbouwt daarbij de omvang aan de hand van de elementen, bedoeld in her vierde lid.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=17&amp;lid=5&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=5"/></jcis></meta-data></lid>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=17&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=17" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=17"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=17&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=17" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=17"/></jcis></meta-data></artikel><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel18" stam-id="14904623" versie-id="25500772" id="C36407251" label-id="14855764" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 18" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">18</nr>
    <titel status="officieel">Eisen auditfunctie</titel>
  </kop>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel18/Lid1" label-id="14855764L1">
    <lidnr status="officieel">1</lidnr>
    <al>De auditfunctie voert ten minste een maal per jaar een controle uit.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=18&amp;lid=1&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=1"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel18/Lid2" label-id="14855764L2">
    <lidnr status="officieel">2</lidnr>
    <al>De auditfunctie beschikt over de nodige deskundigheid en toegang tot alle noodzakelijke informatie om haar taken onafhankelijk en effectief te kunnen uitoefenen.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=18&amp;lid=2&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=2"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel18/Lid3" label-id="14855764L3">
    <lidnr status="officieel">3</lidnr>
    <al>Onze Minister kan bij ministeriele regeling nadere regels stellen met betrekking tot de uitvoering van de auditfunctie.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=18&amp;lid=3&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=3"/></jcis></meta-data></lid>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=18&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=18" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=18"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=18&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=18" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=18"/></jcis></meta-data></artikel><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel19" stam-id="14904633" versie-id="25500782" id="C36407261" label-id="14855774" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 19" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">19</nr>
    <titel status="officieel">Functiescheiding</titel>
  </kop>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel19/Lid1" label-id="14855774L1">
    <lidnr status="officieel">1</lidnr>
    <al>Een trustkantoor zorgt voor een adequate functiescheiding, waarmee het de onafhankelijke uitvoering van de compliancefunctie en de auditfunctie waarborgt.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=19&amp;lid=1&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=1"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel19/Lid2" label-id="14855774L2">
    <lidnr status="officieel">2</lidnr>
    <al>Met de functiescheiding zorgt een trustkantoor er in elk geval voor dat:</al>
    <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel19/Lid2/Onderdeela">
        <li.nr>a.</li.nr>
        <al>natuurlijke personen belast met werkzaamheden ten aanzien van een cliënt niet tevens betrokken zijn bij de uitvoering van de compliancefunctie of de auditfunctie;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=19&amp;lid=2&amp;o=a&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=a"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel19/Lid2/Onderdeelb">
        <li.nr>b.</li.nr>
        <al>natuurlijke personen betrokken bij de uitvoering van de compliancefunctie niet tevens betrokken zijn bij de uitvoering van de auditfunctie;</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=19&amp;lid=2&amp;o=b&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=b"/></jcis></meta-data></li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel19/Lid2/Onderdeelc">
        <li.nr>c.</li.nr>
        <al>een beleidsbepaler van het trustkantoor niet tevens betrokken is bij de uitvoering van de compliancefunctie of de auditfunctie.</al>
      <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=19&amp;lid=2&amp;o=c&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="o=c"/></jcis></meta-data></li>
    </lijst>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=19&amp;lid=2&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=2"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel19/Lid3" label-id="14855774L3">
    <lidnr status="officieel">3</lidnr>
    <al>De compliancefunctie en de auditfunctie rapporteren hun bevindingen, waaronder de gesignaleerde tekortkomingen of gebreken in de naleving van het bij of krachtens de wet bepaalde, interne regels of de effectiviteit van de compliancefunctie, aan het bestuur.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=19&amp;lid=3&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=3"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel19/Lid4" label-id="14855774L4">
    <lidnr status="officieel">4</lidnr>
    <al>De bestuurlijke verantwoordelijkheid voor de uitvoering van de compliancefunctie en de auditfunctie is bij twee verschillende beleidsbepalers belegd.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=19&amp;lid=4&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=4"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf5/Artikel19/Lid5" label-id="14855774L5">
    <lidnr status="officieel">5</lidnr>
    <al>Een trustkantoor houdt de rapportages, bedoeld in het derde lid, gedurende vijf jaar beschikbaar voor De Nederlandsche Bank.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=19&amp;lid=5&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=5"/></jcis></meta-data></lid>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=19&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=19" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=19"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;artikel=19&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=19" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=19"/></jcis></meta-data></artikel><meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;g=2020-01-01" onderdeel="paragraaf=5" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="paragraaf=5" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=5"/></jcis></meta-data></paragraaf>
      <paragraaf bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf6" stam-id="14904663" versie-id="25500812" id="C36407291" label-id="14855804" inwerking="2019-01-01" label="§ 6" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>§</label>
    <nr status="officieel">6</nr>
    <titel status="officieel">Uitbesteding</titel>
  </kop><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf6/Artikel20" stam-id="14904653" versie-id="25500802" id="C36407281" label-id="14855794" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 20" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">20</nr>
    <titel status="officieel">Voorschriften bij uitbesteding</titel>
  </kop>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf6/Artikel20/Lid1" label-id="14855794L1">
    <lidnr status="officieel">1</lidnr>
    <al>Indien een trustkantoor werkzaamheden uitbesteedt aan een derde, legt het trustkantoor de overeenkomst met de derde schriftelijk vast.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=6&amp;artikel=20&amp;lid=1&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=1"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf6/Artikel20/Lid2" label-id="14855794L2">
    <lidnr status="officieel">2</lidnr>
    <al>Het trustkantoor draagt er zorg voor dat de derde het bij of krachtens de wet bepaalde en het procedurehandboek naleeft. Daartoe beschikt een trustkantoor over toereikende procedures, maatregelen, deskundigheid en informatie om de uitvoering van de uitbestede werkzaamheden te kunnen beoordelen.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=6&amp;artikel=20&amp;lid=2&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=2"/></jcis></meta-data></lid>
  <lid bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf6/Artikel20/Lid3" label-id="14855794L3">
    <lidnr status="officieel">3</lidnr>
    <al>Een trustkantoor controleert onder alle omstandigheden zelf de identiteit van betrokkenen aan wie het werk wordt uitbesteed.</al>
  <meta-data><jcis><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=6&amp;artikel=20&amp;lid=3&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="lid=3"/></jcis></meta-data></lid>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=20&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=20" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=20"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=6&amp;artikel=20&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=20" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=20"/></jcis></meta-data></artikel><meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=6&amp;g=2020-01-01" onderdeel="paragraaf=6" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=6"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=6&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="paragraaf=6" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=6"/></jcis></meta-data></paragraaf>
      <paragraaf bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf7" stam-id="14904693" versie-id="25500842" id="C36407321" label-id="14855834" inwerking="2019-01-01" label="§ 7" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>§</label>
    <nr status="officieel">7</nr>
    <titel status="officieel">Periodieke rapportages</titel>
  </kop><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf7/Artikel21" stam-id="14904673" versie-id="25500822" id="C36407301" label-id="14855814" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 21" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">21</nr>
    <titel status="officieel">Inhoud rapportage</titel>
  </kop>
  <al>De rapportage, bedoeld in <extref doc="jci1.3:c:BWBR0041583&amp;artikel=18" label-id="14832194" verwijzing-id="2916382" bwb-id="BWBR0041583">artikel 18 van de wet</extref>, geschiedt op een door de Nederlandsche Bank te bepalen wijze en kan betrekking hebben op kwantitatieve en kwalitatieve gegevens van het trustkantoor, zijn dienstverlening of zijn cliënten.</al>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=21&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=21" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=21"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=7&amp;artikel=21&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=21" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=21"/></jcis></meta-data></artikel><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf7/Artikel22" stam-id="14904683" versie-id="25500832" id="C36407311" label-id="14855824" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 22" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">22</nr>
    <titel status="officieel">Frequentie rapportage</titel>
  </kop>
  <al>De Nederlandsche Bank stelt de termijnen vast voor indiening van de rapportage, bedoeld in <extref doc="jci1.3:c:BWBR0041583&amp;artikel=18" label-id="14832194" verwijzing-id="2916383" bwb-id="BWBR0041583">artikel 18 van de wet</extref>, evenals de wijze waarop de indiening geschiedt.</al>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=22&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=22" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=22"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=7&amp;artikel=22&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=22" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=22"/></jcis></meta-data></artikel><meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=7&amp;g=2020-01-01" onderdeel="paragraaf=7" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=7"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=7&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="paragraaf=7" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=7"/></jcis></meta-data></paragraaf>
      <paragraaf bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf8" stam-id="14904723" versie-id="25500872" id="C36407351" label-id="14855864" inwerking="2019-01-01" label="§ 8" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>§</label>
    <nr status="officieel">8</nr>
    <titel status="officieel">Wijziging andere besluiten</titel>
  </kop><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf8/Artikel23" stam-id="14904703" versie-id="25500852" id="C36407331" label-id="14855844" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 23" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">23</nr>
    <titel status="officieel">Wijziging <extref doc="jci1.3:c:BWBR0026204" label-id="10123214" verwijzing-id="2916654" bwb-id="BWBR0026204">Besluit bestuurlijke boetes financiële sector</extref></titel>
  </kop>
  <al>
    <redactie type="vervanging">Wijzigt het Besluit bestuurlijke boetes financiële sector.</redactie>
  </al>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=23&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=23" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=23"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=8&amp;artikel=23&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=23" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=23"/></jcis></meta-data></artikel><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf8/Artikel24" stam-id="14904713" versie-id="25500862" id="C36407341" label-id="14855854" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 24" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">24</nr>
    <titel status="officieel">Wijziging <extref doc="jci1.3:c:BWBR0023086" label-id="9312414" verwijzing-id="2916655" bwb-id="BWBR0023086">Besluit politiegegevens</extref></titel>
  </kop>
  <al>
    <redactie type="vervanging">Wijzigt het Besluit politiegegevens.</redactie>
  </al>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=24&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=24" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=24"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=8&amp;artikel=24&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=24" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=24"/></jcis></meta-data></artikel><meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=8&amp;g=2020-01-01" onderdeel="paragraaf=8" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=8"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=8&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="paragraaf=8" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=8"/></jcis></meta-data></paragraaf>
      <paragraaf bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf9" stam-id="14904753" versie-id="25500902" id="C36407381" label-id="14855894" inwerking="2019-01-01" label="§ 9" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>§</label>
    <nr status="officieel">9</nr>
    <titel status="officieel">Slotbepalingen</titel>
  </kop><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf9/Artikel25" stam-id="14904733" versie-id="25500882" id="C36407361" label-id="14855874" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 25" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">25</nr>
    <titel status="officieel">Inwerkingtreding</titel>
  </kop>
  <al>Dit besluit treedt in werking op een bij koninklijk besluit te bepalen tijdstip.</al>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=25&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=25" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=25"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=9&amp;artikel=25&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=25" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=25"/></jcis></meta-data></artikel><artikel bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf9/Artikel26" stam-id="14904743" versie-id="25500892" id="C36407371" label-id="14855884" inwerking="2019-01-01" label="Artikel 26" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <kop>
    <label>Artikel</label>
    <nr status="officieel">26</nr>
    <titel status="officieel">Citeertitel</titel>
  </kop>
  <al>Dit besluit wordt aangehaald als: Besluit toezicht trustkantoren 2018</al>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=26&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=26" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;artikel=26"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=9&amp;artikel=26&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="artikel=26" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;artikel=26"/></jcis></meta-data></artikel><meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=9&amp;g=2020-01-01" onderdeel="paragraaf=9" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=9"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=9&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="paragraaf=9" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=9"/></jcis></meta-data></paragraaf>
    </wettekst>
    <wetsluiting bwb-ng-variabel-deel="/SlotformulierEnOndertekening" stam-id="14904763" versie-id="25500912" id="C36407391" label-id="14855904" inwerking="2019-01-01" bron="Stb.2018-463" effect="nieuwe-regeling" ondertekening_bron="2018-12-03" publicatie_bron="2018-12-14" publicatie_iwt="2018-12-14" status="goed">
  <slotformulering>
    <al>Lasten en bevelen dat dit besluit met de daarbij behorende nota van toelichting in het Staatsblad zal worden geplaatst.</al>
  </slotformulering>
  <gegeven>
    <dagtekening>
      <plaats>Wassenaar</plaats>
      <datum isodatum="2018-12-03">3 december 2018</datum>
    </dagtekening>
    <koning>Willem-Alexander</koning>
  </gegeven>
  <ondertekening>
    <functie>De Minister van Financiën,</functie>
    <naam>
      <voornaam>W.B.</voornaam>
      <achternaam>Hoekstra</achternaam>
    </naam>
  </ondertekening>
  <uitgifte>
    <datum isodatum="2018-12-14">de <nadruk type="cur">veertiende</nadruk> december 2018</datum>
    <ondertekening>
      <functie>De Minister van Justitie en Veiligheid,</functie>
      <naam>
        <voornaam>F.B.J.</voornaam>
        <achternaam>Grapperhaus</achternaam>
      </naam>
    </ondertekening>
  </uitgifte>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata></meta-data></wetsluiting>
    <bijlage bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage" stam-id="14904773" versie-id="26182752" id="C37239501" label-id="14855914" inwerking="2020-01-01" bron="Stb.2019-397" effect="wijziging" ondertekening_bron="2019-10-24" publicatie_bron="2019-11-07" publicatie_iwt="2019-11-07" status="goed">
  <kop>
    <titel status="officieel">Bijlage behorend bij <intref doc="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=5&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" label-id="14855614" verwijzing-id="2916512" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel5">artikel 5</intref></titel>
  </kop>
  <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1" opmaak="default">
    <kop>
      <nr status="officieel">1</nr>
      <titel status="officieel">Strafrechtelijke antecedenten</titel>
    </kop>
    <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1/Divisie1.1" opmaak="default">
      <kop>
        <nr status="officieel">1.1</nr>
        <titel status="officieel">Veroordelingen</titel>
      </kop>
      <al>Bij vonnis is betrokkene in Nederland of in het buitenland veroordeeld terzake van een poging tot, voorbereiding van, doen plegen van, uitlokking van, medeplegen van, medeplichtigheid aan of plegen van:</al>
      <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1/Divisie1.1/Onderdeel._1">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>het in of vanuit Nederland, beschikkende over voorwetenschap, verrichten of bewerkstelligen van transacties in bepaalde effecten (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0020368&amp;artikel=5:53" label-id="8663884" verwijzing-id="2916384" bwb-id="BWBR0020368">artikelen 5:53</extref> en <extref doc="jci1.3:c:BWBR0020368&amp;artikel=5:56" label-id="8663924" verwijzing-id="2916385" bwb-id="BWBR0020368">5:56 van de Wet op het financieel toezicht</extref> juncto de <extref doc="jci1.3:c:BWBR0002063&amp;artikel=1" label-id="2625264" verwijzing-id="2916518" bwb-id="BWBR0002063">artikelen 1, onder 1°</extref>, en <extref doc="jci1.3:c:BWBR0002063&amp;artikel=2" label-id="2625284" verwijzing-id="2916386" bwb-id="BWBR0002063">2, eerste lid, van de Wet op de economische delicten</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1/Divisie1.1/Onderdeel._2">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>het doorgeven van voorwetenschap als bedoeld in de <extref doc="jci1.3:c:BWBR0020368&amp;artikel=5:53" label-id="8663884" verwijzing-id="2916387" bwb-id="BWBR0020368">artikelen 5:53</extref> en <extref doc="jci1.3:c:BWBR0020368&amp;artikel=5:56" label-id="8663924" verwijzing-id="2916388" bwb-id="BWBR0020368">5:56 van de Wet op het financieel toezicht</extref> of de nadrukkelijke aanbeveling bepaalde transacties te doen zonder daarbij de voorwetenschap door te geven (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0020368&amp;artikel=5:57" label-id="8663934" verwijzing-id="2916389" bwb-id="BWBR0020368">artikel 5:57 van die wet</extref> juncto de <extref doc="jci1.3:c:BWBR0002063&amp;artikel=1" label-id="2625264" verwijzing-id="2916390" bwb-id="BWBR0002063">artikelen 1, onder 1°</extref>, en <extref doc="jci1.3:c:BWBR0002063&amp;artikel=2" label-id="2625284" verwijzing-id="2916391" bwb-id="BWBR0002063">2, eerste lid, van de Wet op de economische delicten</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1/Divisie1.1/Onderdeel._3">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>handel met voorwetenschap (artikelen 8 en 14 van de verordening marktmisbruik juncto de <extref doc="jci1.3:c:BWBR0002063&amp;artikel=1" label-id="2625264" verwijzing-id="2916392" bwb-id="BWBR0002063">artikelen 1, onder 1°</extref>, en <extref doc="jci1.3:c:BWBR0002063&amp;artikel=2" label-id="2625284" verwijzing-id="2916393" bwb-id="BWBR0002063">2, eerste lid, van de Wet op de economische delicten</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1/Divisie1.1/Onderdeel._4">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>het iemand aanraden of ertoe aanzetten om te handelen met voorwetenschap (artikelen 8 en 14 van de verordening marktmisbruik juncto de<extref doc="jci1.3:c:BWBR0002063&amp;artikel=1" label-id="2625264" verwijzing-id="2916394" bwb-id="BWBR0002063"> artikelen 1, onder 1°</extref>, en <extref doc="jci1.3:c:BWBR0002063&amp;artikel=2" label-id="2625284" verwijzing-id="2916395" bwb-id="BWBR0002063">2, eerste lid, van de Wet op de economische delicten</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1/Divisie1.1/Onderdeel._5">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>het wederrechtelijk mededelen van voorwetenschap (artikelen 10 en 14 van de verordening marktmisbruik juncto de<extref doc="jci1.3:c:BWBR0002063&amp;artikel=1" label-id="2625264" verwijzing-id="2916396" bwb-id="BWBR0002063"> artikelen 1, onder 1°</extref>, en <extref doc="jci1.3:c:BWBR0002063&amp;artikel=2" label-id="2625284" verwijzing-id="2916397" bwb-id="BWBR0002063">2, eerste lid, van de Wet op de economische delicten</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1/Divisie1.1/Onderdeel._6">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>overtreding van een andere bepaling uit de financiële toezichtswetgeving, als misdrijf strafbaar gesteld in <extref doc="jci1.3:c:BWBR0002063&amp;artikel=2" label-id="2625284" verwijzing-id="2916398" bwb-id="BWBR0002063">artikel 2</extref> juncto <extref doc="jci1.3:c:BWBR0002063&amp;artikel=6" label-id="2625334" verwijzing-id="2916399" bwb-id="BWBR0002063">6 van de Wet op de economische delicten</extref> en waarvoor betrokkene is veroordeeld tot een onvoorwaardelijke gevangenisstraf of een geldboete van ten minste de vierde categorie;</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1/Divisie1.1/Onderdeel._7">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>deelneming aan een criminele en of terroristische organisatie (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=140" label-id="2965724,5923564" verwijzing-id="2916400" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 140 tot en met 140a van het Wetboek van Strafrecht (WvSr)</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1/Divisie1.1/Onderdeel._8">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>valsheid in geschrifte (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=225" label-id="2966884" verwijzing-id="2916401" bwb-id="BWBR0001854">artikel 225 van het WvSr</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1/Divisie1.1/Onderdeel._9">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>opzettelijk verstrekken van onware gegevens (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=227a" label-id="2984074" verwijzing-id="2916402" bwb-id="BWBR0001854">artikel 227a van het WvSr</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1/Divisie1.1/Onderdeel._10">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>opzettelijk schenden van de verplichting gegevens te verstrekken (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=227b" label-id="2984084" verwijzing-id="2916403" bwb-id="BWBR0001854">artikel 227b van het WvSr</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1/Divisie1.1/Onderdeel._11">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>diefstal onder verzwarende omstandigheden (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=311" label-id="2967984" verwijzing-id="2916404" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 311</extref> en <extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=312" label-id="2967994" verwijzing-id="2916405" bwb-id="BWBR0001854">312 van het WvSr</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1/Divisie1.1/Onderdeel._12">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>verduistering (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=321" label-id="2968104,2968114,2968124,10043314" verwijzing-id="2916406" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 321 tot en met 323 van het WvSr</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1/Divisie1.1/Onderdeel._13">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>benadeling van schuldeisers of rechthebbenden (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=340" label-id="2968404,2968414,2968424,2968434,2968444,2968454,2968464,2968474,2968484,13448504,13448514" verwijzing-id="2916407" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 340 tot en met 348 van het WvSr</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1/Divisie1.1/Onderdeel._14">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>opzetheling (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=416" label-id="2969374" verwijzing-id="2916408" bwb-id="BWBR0001854">artikel 416 van het WvSr</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1/Divisie1.1/Onderdeel._15">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>witwassen (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=420bis" label-id="2984304,2984314,13707964" verwijzing-id="2916409" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 420bis tot en met 420ter van het WvSr</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1/Divisie1.1/Onderdeel._16">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>financieren van terrorisme (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=421" label-id="2969454" verwijzing-id="2916410" bwb-id="BWBR0001854">artikel 421 van het WvSr</extref>); of</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie1/Divisie1.1/Onderdeel._17">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>overtreding van een of meer in het buitenland geldende strafbepalingen, vergelijkbaar met de hierboven genoemde.</al>
        </li>
      </lijst>
    </divisie>
  </divisie>
  <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2" opmaak="default">
    <kop>
      <nr status="officieel">2</nr>
      <titel status="officieel">Overige strafrechtelijke antecedenten als bedoeld in <intref doc="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" label-id="14855624" verwijzing-id="2916513" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6">artikel 6, onderdeel a</intref></titel>
    </kop>
    <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1" opmaak="default">
      <kop>
        <nr status="officieel">2.1</nr>
        <titel status="officieel">Veroordelingen</titel>
      </kop>
      <al>Bij vonnis is betrokkene in Nederland of in het buitenland veroordeeld terzake van poging tot, voorbereiding van, doen plegen van, uitlokking van, mislukte uitlokking van, medeplegen van, medeplichtigheid aan of plegen van:</al>
      <al>
        <extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854" label-id="2970494" verwijzing-id="2916411" bwb-id="BWBR0001854">Wetboek van Strafrecht</extref>:</al>
      <lijst bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1" level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._1">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>openbare orde en discriminatie (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=131" label-id="2965474,2965484,2965494,2965504,2965514,2965524,2965534,2965544,2965554,2965564,2965574,2965584,2965594,2965604,2965614,2965624,2965634,2965644,2965654,2965664,2965674,2965684,2965694,2965704,2965714,2965724,2965734,2965744,2965754,2965764,2965774,2965784,2965794,2965804,2965814,2965824,2965834,2965844,2965854,5923564,7821964,8487334,10043024,10043034,10613724,10634184,14756044,15140334" verwijzing-id="2916519" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 131 tot en met 151a</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._2">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>gemeengevaarlijke misdrijven (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=157" label-id="2965954,2965964,2965974,2965984,2965994,2966004,2966014,2966024,2966034,2966044,2966054,2966064,2966074,2966084,2966094,2966104,2966114,2966124,2966134,2966144,2966154,2966164,2966174,2966184,2966194,2966204,2966214,2966224" verwijzing-id="2916412" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 157 tot en met 175</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._3">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>openbaar gezag (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=177" label-id="2966274,2966284,2966294,2966304,2966314,2966324,2966334,2966344,2966354,2966364,2966374,2966384,2966394,2966404,2966414,2966424,2966434,2966444,2966454,2966464,2966474,2966484,2966494,2966504,2966514,2966524,2966534,2966544,2966554,2966564,2966574,2966584,2966594,2966604,2966614,2966624,2966644,2966654,2984164,2984174,9473114,9473124,9473134,10634194" verwijzing-id="2916413" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 177 tot en met 207a</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._4">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>muntmisdrijven (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=208" label-id="2966674,2966684,2966694,2966704,2966714,2966724,2966734,2966744,2966754" verwijzing-id="2916414" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 208 tot en met 215</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._5">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>andere valsheiddelicten dan muntmisdrijven (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=216" label-id="2966774,2966784,2966794,2966804,2966814,2966824,2966834,2966844,2966854,2966864,2966884,2966894,2966904,2966914,2966924,2966934,2966944,2966954,2966964,2966974,2966984,2984074,2984084,12585064,12585074" verwijzing-id="2916415" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 216 tot en met 235</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._6">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>opzettelijk verstrekken van onware gegevens (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=227a" label-id="2984074" verwijzing-id="2916416" bwb-id="BWBR0001854">artikel 227a</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._7">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>opzettelijk schenden van de verplichting gegevens te verstrekken (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=227b" label-id="2984084" verwijzing-id="2916522" bwb-id="BWBR0001854">artikel 227b</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._8">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>misdrijven tegen de zeden (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=242" label-id="2967114" verwijzing-id="2916418" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 242</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=246" label-id="2967154" verwijzing-id="2916419" bwb-id="BWBR0001854">246</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=243" label-id="2967124,2967134,2967144" verwijzing-id="2916420" bwb-id="BWBR0001854">243 tot en met 245</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=247" label-id="2967164,2967174,2967184,2967194,2967204,2967214,2984124,2984134,2984364,10302634,10302644,12553864" verwijzing-id="2916421" bwb-id="BWBR0001854">247 tot en met 250</extref>, 250ter);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._9">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>bedreiging met geweld of misdrijf (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=285" label-id="2967664" verwijzing-id="2916422" bwb-id="BWBR0001854">artikel 285</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._10">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>geweldsmisdrijven tegen het leven (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=287" label-id="2967704,2967714,2967724,2967734,2967744,2967754,2967764,2967774,5923614,5923624" verwijzing-id="2916423" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 287 tot en met 294</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._11">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>mishandeling (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=301" label-id="2967864,2967874,2967884,2967894,2967904,2967914,5923634,5923644,14779004" verwijzing-id="2916424" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 300 tot en met 306</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._12">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>dood en lichamelijk letsel door schuld (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=307" label-id="2967934,2967944,2967954" verwijzing-id="2916425" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 307 tot en met 309</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._13">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>eenvoudige diefstal (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=310" label-id="2967974" verwijzing-id="2916426" bwb-id="BWBR0001854">artikel 310</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._14">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>diefstal onder verzwarende omstandigheden (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=311" label-id="2967984" verwijzing-id="2916427" bwb-id="BWBR0001854">artikel 311</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._15">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>diefstal met geweld (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=312" label-id="2967994" verwijzing-id="2916428" bwb-id="BWBR0001854">artikel 312</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._16">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>afpersing (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=317" label-id="2968054" verwijzing-id="2916429" bwb-id="BWBR0001854">artikel 317</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._17">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>verduistering (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=321" label-id="2968104" verwijzing-id="2916430" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 321</extref> tot en met <extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=323" label-id="2968124" verwijzing-id="2916431" bwb-id="BWBR0001854">323</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._18">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>bedrog (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=326" label-id="2968164,2968174,2968184,2968194,2968204,2968214,2968224,2968234,2968244,2968254,2968264,2968274,2968284,2968294,2968304,2968314,2968324,2968334,2968344,2968354,2968364,13418344,14756054" verwijzing-id="2916432" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 326 tot en met 337</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._19">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>benadeling van schuldeisers of rechthebbenden (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=348" label-id="2968484" verwijzing-id="2916433" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 340 tot en met 348</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._20">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>vernieling (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=350" label-id="2968544,2968554,2968564,2968574,2968584,2968594,2968604,2968614,13116974,13116984" verwijzing-id="2916434" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 350 tot en met 354</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._21">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>ambtsmisdrijven (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=355" label-id="2968634,2968644,2968654,2968664,2968674,2968684,2968694,2968704,2968714,2968724,2968734,2968744,2968754,2968764,2968774,2968784,2968794,2968804,2968814,2968824,2968834,2968844,2968854,2968864,2968874,2968884,2968894,2968904,2968914,2968924,2984194" verwijzing-id="2916435" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 355 tot en met 380</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._22">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>heling en schuldheling (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=416" label-id="2969374,2969384,2969394" verwijzing-id="2916436" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 416 tot en met 417bis</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._23">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>witwassen (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=420bis" label-id="2984304,2984314,2984324,2984334,13707964,13707974" verwijzing-id="2916437" bwb-id="BWBR0001854">artikelen 420bis tot en met 420quinquies</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._24">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>financieren van terrorisme (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=421" label-id="2969454" verwijzing-id="2916438" bwb-id="BWBR0001854">artikel 421</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._25">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>opgave van valse naam, academische titel etc. (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=435" label-id="2969694" verwijzing-id="2916439" bwb-id="BWBR0001854">artikel 435</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._26">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>onbevoegd uitoefenen makelaardij (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=436a" label-id="2969784" verwijzing-id="2916440" bwb-id="BWBR0001854">artikel 436a</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._27">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>indruk wekken van officieel gesteund of erkend optreden (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=435b" label-id="2969714" verwijzing-id="2916441" bwb-id="BWBR0001854">artikel 435b</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._28">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>eigenmachtig handelen tijdens surséance (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=442" label-id="2969894" verwijzing-id="2916442" bwb-id="BWBR0001854">artikel 442</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._29">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>verstrekken van onware gegevens (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=447c" label-id="2984094" verwijzing-id="2916443" bwb-id="BWBR0001854">artikel 447c</extref>); of</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_1/Onderdeel._30">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>schenden van de verplichting gegevens te verstrekken (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=447d" label-id="2984104" verwijzing-id="2916444" bwb-id="BWBR0001854">artikel 447d</extref>).</al>
        </li>
      </lijst>
      <al>
        <extref doc="jci1.3:c:BWBR0002320" label-id="2875044" verwijzing-id="2916445" bwb-id="BWBR0002320">Algemene wet inzake de rijksbelastingen</extref> (AWR):</al>
      <lijst bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_2" level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_2/Onderdeel.">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>overtreding fiscale wetgeving (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0002320&amp;artikel=68" label-id="2874694" verwijzing-id="2916446" bwb-id="BWBR0002320">artikelen 68</extref> en <extref doc="jci1.3:c:BWBR0002320&amp;artikel=69" label-id="2874704" verwijzing-id="2916447" bwb-id="BWBR0002320">69</extref>).</al>
        </li>
      </lijst>
      <al>
        <extref doc="jci1.3:c:BWBR0001941" label-id="2937014" verwijzing-id="2916656" bwb-id="BWBR0001941">Opiumwet</extref>:</al>
      <lijst bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_3" level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_3/Onderdeel._1">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>met opzet smokkelen, bereiden, verkopen, afleveren, aanwezig hebben, etc. van harddrugs (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001941&amp;artikel=2" label-id="2936804" verwijzing-id="2916657" bwb-id="BWBR0001941">artikel 2, eerste lid</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_3/Onderdeel._2">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>met opzet smokkelen, bereiden, verkopen, afleveren, aanwezig hebben en vervaardigen van softdrugs (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001941&amp;artikel=3" label-id="2936814" verwijzing-id="2916658" bwb-id="BWBR0001941">artikel 3, eerste lid</extref>); of</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_3/Onderdeel._3">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>voorbereidingshandelingen met betrekking tot bereiden, verkopen, afleveren etc. en smokkelen van harddrugs (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0001941&amp;artikel=10a" label-id="2936914" verwijzing-id="2916659" bwb-id="BWBR0001941">artikel 10a, eerste lid</extref>).</al>
        </li>
      </lijst>
      <al>
        <extref doc="jci1.3:c:BWBR0002063" label-id="2626304" verwijzing-id="2916451" bwb-id="BWBR0002063">Wet op de economische delicten (WED)</extref>:</al>
      <al>Door de <extref doc="jci1.3:c:BWBR0002063" label-id="2626304" verwijzing-id="2916452" bwb-id="BWBR0002063">WED</extref> strafbaar gestelde gedragingen, met name verbodsbepalingen uit de financiële toezichtswetgeving en overtreding van de <extref doc="jci1.3:c:BWBR0024282&amp;artikel=2" label-id="9649304" verwijzing-id="2916453" bwb-id="BWBR0024282">artikelen 2</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0024282&amp;artikel=3" label-id="9649324" verwijzing-id="2916454" bwb-id="BWBR0024282">3, eerste lid</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0024282&amp;artikel=4" label-id="9649334" verwijzing-id="2916455" bwb-id="BWBR0024282">4, eerste lid</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0024282&amp;artikel=5" label-id="9649344" verwijzing-id="2916456" bwb-id="BWBR0024282">5, eerste en derde lid</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0024282&amp;artikel=8" label-id="9649394" verwijzing-id="2916457" bwb-id="BWBR0024282">8</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0024282&amp;artikel=16" label-id="9649524" verwijzing-id="2916458" bwb-id="BWBR0024282">16</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0024282&amp;artikel=17" label-id="9649534" verwijzing-id="2916459" bwb-id="BWBR0024282">17, tweede lid</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0024282&amp;artikel=23" label-id="9649624" verwijzing-id="2916460" bwb-id="BWBR0024282">23, eerste en tweede lid</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0024282&amp;artikel=33" label-id="9649824" verwijzing-id="2916461" bwb-id="BWBR0024282">33</extref> en <extref doc="jci1.3:c:BWBR0024282&amp;artikel=34" label-id="9649844" verwijzing-id="2916462" bwb-id="BWBR0024282">34 van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme</extref>.</al>
      <al>
        <extref doc="jci1.3:c:BWBR0008804" label-id="2710884" verwijzing-id="2916463" bwb-id="BWBR0008804">Wet wapens en munitie</extref>:</al>
      <lijst bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_4" level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_4/Onderdeel._1">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>zonder erkenning wapen of munitie vervaardigen etc. (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0008804&amp;artikel=9" label-id="2710224" verwijzing-id="2916464" bwb-id="BWBR0008804">artikel 9, eerste lid</extref>), vervaardigen, voorhanden hebben etc. bepaalde wapens (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0008804&amp;artikel=13" label-id="2710274" verwijzing-id="2916465" bwb-id="BWBR0008804">artikel 13, eerste lid</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_4/Onderdeel._2">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>zonder consent bepaalde wapens of munitie doen binnenkomen of uitgaan etc. (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0024282&amp;artikel=14" label-id="9649494" verwijzing-id="2916466" bwb-id="BWBR0024282">artikel 14, eerste lid</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_4/Onderdeel._3">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>zonder vergunning of verlof vervoeren bepaalde wapens of munitie (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0024282&amp;artikel=22" label-id="9649614" verwijzing-id="2916467" bwb-id="BWBR0024282">artikel 22, eerste lid</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_4/Onderdeel._4">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>verboden voorhanden hebben van bepaalde wapens of munitie (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0024282&amp;artikel=26" label-id="9649674" verwijzing-id="2916468" bwb-id="BWBR0024282">artikel 26, eerste lid</extref>); of</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_4/Onderdeel._5">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>verboden overdragen van bepaalde wapens of munitie (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0024282&amp;artikel=31" label-id="9649794" verwijzing-id="2916469" bwb-id="BWBR0024282">artikel 31, eerste lid</extref>).</al>
        </li>
      </lijst>
      <al>
        <extref doc="jci1.3:c:BWBR0006622&amp;artikel=6" label-id="2956984" verwijzing-id="2916470" bwb-id="BWBR0006622">Wegenverkeerswet 1994</extref>:</al>
      <lijst bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_5" level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_5/Onderdeel._1">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>dood of letsel door schuld (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0006622&amp;artikel=6" label-id="2956984" verwijzing-id="2916520" bwb-id="BWBR0006622">artikel 6</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_5/Onderdeel._2">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>doorrijden na ongeval (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0006622&amp;artikel=7" label-id="2956994" verwijzing-id="2916471" bwb-id="BWBR0006622">artikel 7</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_5/Onderdeel._3">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>rijden onder invloed (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0006622&amp;artikel=8" label-id="2957004" verwijzing-id="2916472" bwb-id="BWBR0006622">artikel 8</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_5/Onderdeel._4">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>motorvoertuig besturen na ontzegging (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0006622&amp;artikel=9" label-id="2957014" verwijzing-id="2916473" bwb-id="BWBR0006622">artikel 9</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_5/Onderdeel._5">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>joyriding (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0006622&amp;artikel=11" label-id="2957034" verwijzing-id="2916474" bwb-id="BWBR0006622">artikel 11</extref>); of</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_5/Onderdeel._6">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>medewerking weigeren aan onderzoek (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0006622&amp;artikel=163" label-id="2959014" verwijzing-id="2916475" bwb-id="BWBR0006622">artikel 163</extref>).</al>
        </li>
      </lijst>
      <al>
        <extref doc="jci1.3:c:BWBR0023746" label-id="9453784" verwijzing-id="2916521" bwb-id="BWBR0023746">Algemene Douanewet</extref>
      </al>
      <lijst bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_6" level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_6/Onderdeel.">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>overtreding douanewetgeving (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0023746&amp;artikel=10:5" label-id="9453374" verwijzing-id="2916476" bwb-id="BWBR0023746">artikelen 10:5</extref> en <extref doc="jci1.3:c:BWBR0023746&amp;artikel=10:6" label-id="9453384" verwijzing-id="2916477" bwb-id="BWBR0023746">10:6</extref>).</al>
        </li>
      </lijst>
      <al>
        <extref doc="jci1.3:c:BWBR0004770" label-id="2911504" verwijzing-id="2916478" bwb-id="BWBR0004770">Invorderingswet 1990</extref>
      </al>
      <lijst bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_7" level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.1/Opsomming_7/Onderdeel.">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>overtreding fiscale wetgeving (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0004770&amp;artikel=64" label-id="2911374" verwijzing-id="2916479" bwb-id="BWBR0004770">artikelen 64</extref> en <extref doc="jci1.3:c:BWBR0004770&amp;artikel=65" label-id="2911384" verwijzing-id="2916480" bwb-id="BWBR0004770">65</extref>).</al>
        </li>
      </lijst>
      <al>Buitenlandse strafbepalingen</al>
      <al>Onder veroordelingen worden ook verstaan veroordelingen in het buitenland wegens overtreding van een of meer in het buitenland geldende strafbepalingen, vergelijkbaar met de hierboven genoemde.</al>
    </divisie>
    <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.2" opmaak="default">
      <kop>
        <nr status="officieel">2.2</nr>
        <titel status="officieel">Strafbeschikkingen</titel>
      </kop>
      <al>Tegen betrokkene is een strafbeschikking als bedoeld in <extref doc="jci1.3:c:BWBR0001903&amp;artikel=257a" label-id="8493394" verwijzing-id="2966957" bwb-id="BWBR0001903">artikel 257a van het Wetboek van Strafvordering</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0002320&amp;artikel=76" label-id="2874784" verwijzing-id="2966958" bwb-id="BWBR0002320">artikel 76 van de Algemene wet inzake rijksbelastingen</extref> of <extref doc="jci1.3:c:BWBR0023746&amp;artikel=10:15" label-id="9453484" verwijzing-id="2966959" bwb-id="BWBR0023746">artikel 10:15 van de Algemene douanewet</extref> uitgevaardigd ter zake van een of meer van de hiervoor onder 2.1 genoemde strafbare feiten. Onder strafbeschikkingen wordt ook verstaan een daarmee vergelijkbare buitengerechtelijke afdoening ter zake van met de hiervoor bedoelde vergelijkbare strafbare feiten in het buitenland, opgelegd door een daartoe bevoegde autoriteit.</al>
    </divisie>
    <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.3" opmaak="default">
      <kop>
        <nr status="officieel">2.3</nr>
        <titel status="officieel">Transacties</titel>
      </kop>
      <al>Betrokkene heeft een transactie als bedoeld in <extref doc="jci1.3:c:BWBR0001854&amp;artikel=74" label-id="2964094" verwijzing-id="2916481" bwb-id="BWBR0001854">artikel 74 van het WvSr</extref> gedaan ter zake van een of meer van de hiervoor onder 2.1 genoemde strafbare feiten. Onder transacties wordt ook verstaan een daarmee vergelijkbare overeenkomst met betrekking tot niet-vervolging ter zake van met de hiervoor bedoelde vergelijkbare strafbare feiten in het buitenland, gesloten met de daartoe bevoegde autoriteit.</al>
    </divisie>
    <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.4" opmaak="default">
      <kop>
        <nr status="officieel">2.4</nr>
        <titel status="officieel">(voorwaardelijk) sepot, vrijspraak of ontslag van rechtsvervolging</titel>
      </kop>
      <al>Betrokkene wordt ter zake van een of meer van de hiervoor onder 2.1 genoemde strafbare feiten niet of niet verder vervolgd of voorwaardelijk niet of niet verder vervolgd, of is vrijgesproken of ontslagen van rechtsvervolging.</al>
      <al>Onder al dan niet voorwaardelijk sepot, niet verdere vervolging, vrijspraak of ontslag van rechtsvervolging worden ook verstaan soortgelijke uitspraken en maatregelen in het buitenland ter zake van overtreding van een of meer daar geldende strafbepalingen vergelijkbaar met de hiervoor genoemde.</al>
    </divisie>
    <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie2/Divisie2.5" opmaak="default">
      <kop>
        <nr status="officieel">2.5</nr>
        <titel status="officieel">Andere feiten of omstandigheden</titel>
      </kop>
      <al>Andere feiten of omstandigheden die redelijkerwijs voor de Nederlandsche Bank van belang kunnen zijn voor de beoordeling van de betrouwbaarheid van betrokkene, zoals blijkend uit door tot de opsporing van strafbare feiten bevoegde ambtenaren opgemaakte processen-verbaal of rapporten die erop wijzen dat betrokkene betrokken is (geweest) bij een of meer van de onder 2.1 genoemde strafbare feiten. Onder processen-verbaal of rapporten wordt ook verstaan soortgelijke documenten met gelijke bewijskracht, opgemaakt door tot de opsporing van strafbare feiten bevoegde ambtenaren in het buitenland ter zake van daar geldende strafbepalingen, vergelijkbaar met de onder 2.1 genoemde.</al>
    </divisie>
  </divisie>
  <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie3" opmaak="default">
    <kop>
      <nr status="officieel">3</nr>
      <titel status="officieel">Financiële antecedenten als bedoeld in artikel 6, onderdeel b</titel>
    </kop>
    <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie3/Divisie3.1" opmaak="default">
      <kop>
        <nr status="officieel">3.1</nr>
        <titel status="officieel">Persoonlijk</titel>
      </kop>
      <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie3/Divisie3.1/Onderdeel._1">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>betrokkene heeft belangrijke persoonlijke financiële problemen gehad en deze hebben tot juridische, invorderings- of incassoprocedures geleid;</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie3/Divisie3.1/Onderdeel._2">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>ten aanzien van betrokkene is surséance van betaling, faillissement, schuldsanering of schuldeisersakkoord aangevraagd of uitgesproken;</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie3/Divisie3.1/Onderdeel._3">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>betrokkene is thans in Nederland of elders verwikkeld in één of meer juridische procedures naar aanleiding van persoonlijke financiële problemen, dan wel verwacht daarin betrokken te raken; of</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie3/Divisie3.1/Onderdeel._4">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>de persoonlijke financiële verplichtingen van betrokkene staan naar algemene maatstaven niet in een gezonde verhouding tot diens inkomsten of vermogen.</al>
        </li>
      </lijst>
    </divisie>
    <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie3/Divisie3.2" opmaak="default">
      <kop>
        <nr status="officieel">3.2</nr>
        <titel status="officieel">Zakelijk</titel>
      </kop>
      <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie3/Divisie3.2/Onderdeel._1">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>de huidige of één van de voormalige werkgever(s) van betrokkene of enige vennootschap of rechtspersoon, waarbij betrokkene een functie bekleedt of bekleedde als beleidsbepalende of medebeleidsbepalende persoon, feitelijke zeggenschap over het beleid uitoefent of uitoefende of anderszins (mede)verantwoordelijk is of was voor het beleid, heeft belangrijke financiële problemen gehad en deze hebben tot juridische procedures in Nederland of elders geleid;</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie3/Divisie3.2/Onderdeel._2">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>met betrekking tot de huidige of één van de voormalige werkgevers of enige vennootschap of rechtspersoon, waarbij betrokkene een functie als beleidsbepalende of medebeleidsbepalende persoon bekleedt of bekleedde, feitelijke zeggenschap over het beleid uitoefent of uitoefende of anderszins (mede)verantwoordelijk is of was voor het beleid, is surséance van betaling of faillissement aangevraagd of uitgesproken; of</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie3/Divisie3.2/Onderdeel._3">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>betrokkene is veroordeeld tot voldoen van openstaande schulden wegens aansprakelijkheid voor het faillissement van een vennootschap of rechtspersoon op grond van de toepasselijke bepalingen van <extref doc="jci1.3:c:BWBR0003045" label-id="2873674" verwijzing-id="2916484" bwb-id="BWBR0003045">Boek 2 van het Burgerlijk Wetboek</extref> (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0003045&amp;artikel=50a" label-id="2868534" verwijzing-id="2916485" bwb-id="BWBR0003045">artikelen 50a</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0003045&amp;artikel=138" label-id="2869874" verwijzing-id="2916486" bwb-id="BWBR0003045">138</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0003045&amp;artikel=149" label-id="2869984" verwijzing-id="2916487" bwb-id="BWBR0003045">149</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0003045&amp;artikel=248" label-id="2871214" verwijzing-id="2916488" bwb-id="BWBR0003045">248</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0003045&amp;artikel=259" label-id="2871324" verwijzing-id="2916489" bwb-id="BWBR0003045">259</extref> en <extref doc="jci1.3:c:BWBR0003045&amp;artikel=300a" label-id="2871804" verwijzing-id="2916490" bwb-id="BWBR0003045">300a</extref>).</al>
        </li>
      </lijst>
    </divisie>
    <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie3/Divisie3.3" opmaak="default">
      <kop>
        <nr status="officieel">3.3</nr>
        <titel status="officieel">Andere feiten of omstandigheden</titel>
      </kop>
      <al>Andere feiten of omstandigheden die wijzen op betrokkenheid van betrokkene bij één of meer financiële gedragingen, voor zover die redelijkerwijs voor de Nederlandsche Bank van belang kunnen zijn voor de beoordeling van diens betrouwbaarheid.</al>
    </divisie>
  </divisie>
  <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie4" opmaak="default">
    <kop>
      <nr status="officieel">4</nr>
      <titel status="officieel">Toezichtantecedenten als bedoeld in <intref doc="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" label-id="14855624" verwijzing-id="2916514" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6">artikel 6, onderdeel c</intref></titel>
    </kop>
    <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie4/Divisie4.1" opmaak="default">
      <kop>
        <nr status="officieel">4.1</nr>
        <titel status="officieel">Toezichtantecedenten</titel>
      </kop>
      <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie4/Divisie4.1/Onderdeel._1">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>het onjuist of onvolledig verstrekken van gegevens aan een toezichthouder of toezichthoudende instantie;</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie4/Divisie4.1/Onderdeel._2">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>betrokkene of een vennootschap of rechtspersoon waarbij betrokkene een functie als beleidsbepalende of medebeleidsbepalende persoon bekleedt of bekleedde, feitelijke zeggenschap in het bestuur uitoefent of uitoefende of anderszins (mede)verantwoordelijk is of was voor het beleid, is een toelating, vergunning of ontheffing geweigerd door een toezichthouder of toezichthoudende instantie;</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie4/Divisie4.1/Onderdeel._3">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>een aan betrokkene of een vennootschap of rechtspersoon waarbij betrokkene een functie als beleidsbepalende of medebeleidsbepalende persoon bekleedt of bekleedde, feitelijk zeggenschap in het bestuur uitoefent of uitoefende of anderszins (mede)verantwoordelijk is of was voor het beleid, verleende toelating, vergunning of ontheffing is ingetrokken door een toezichthouder of toezichthoudende instantie;</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie4/Divisie4.1/Onderdeel._4">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>betrokkene, of zijn huidige of één van zijn voormalige werkgevers of een vennootschap of rechtspersoon, waarbij betrokkene een functie als beleidsbepalende of medebeleidsbepalende persoon bekleedt of bekleedde, feitelijk zeggenschap in het bestuur uitoefent of uitoefende of anderszins (mede-) verantwoordelijk is of was voor het beleid, is in conflict geweest met een toezichthouder of toezichthoudende instantie en dit conflict heeft geleid tot enige maatregel jegens betrokkene dan wel jegens de vennootschap of rechtspersoon waarbij betrokkene een functie als beleidsbepalende of medebeleidsbepalende persoon bekleedt of bekleedde, feitelijk zeggenschap over het beleid uitoefent of uitoefende of anderszins verantwoordelijk is of was voor het beleid;</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie4/Divisie4.1/Onderdeel._5">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>aan betrokkene of aan een vennootschap of rechtspersoon waarbij betrokkene een functie als beleidsbepalende of medebeleidsbepalende persoon bekleedt of bekleedde, feitelijke zeggenschap in het bestuur uitoefent of uitoefende of anderszins (mede)verantwoordelijk is of was voor het beleid, een verklaring door Onze Minister van Justitie en Veiligheid ter zake van de oprichting van dan wel van de wijziging van de statuten van een vennootschap geweigerd op gronden genoemd in de <extref doc="jci1.3:c:BWBR0003045&amp;artikel=68" label-id="2868884" verwijzing-id="2916491" bwb-id="BWBR0003045">artikelen 68, tweede lid</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0003045&amp;artikel=179" label-id="2870344" verwijzing-id="2916492" bwb-id="BWBR0003045">179, tweede lid</extref>, <extref doc="jci1.3:c:BWBR0003045&amp;artikel=125" label-id="2869734" verwijzing-id="2916493" bwb-id="BWBR0003045">125, tweede lid</extref>, onderscheidenlijk <extref doc="jci1.3:c:BWBR0003045&amp;artikel=235" label-id="2871074" verwijzing-id="2916494" bwb-id="BWBR0003045">235, tweede lid, van Boek 2 van het Burgerlijk Wetboek</extref>.</al>
        </li>
      </lijst>
    </divisie>
    <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie4/Divisie4.2" opmaak="default">
      <kop>
        <nr status="officieel">4.2</nr>
        <titel status="officieel">Andere feiten of omstandigheden</titel>
      </kop>
      <al>Andere feiten of omstandigheden die wijzen op betrokkenheid van betrokkene bij één of meer gedragingen ter zake waarvan in Nederlandse of buitenlandse financiële toezichtswetgeving regels zijn gesteld, welke gedraging of gedragingen die redelijkerwijs voor de Nederlandsche Bank van belang kunnen zijn voor de beoordeling van diens betrouwbaarheid.</al>
    </divisie>
  </divisie>
  <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie5" opmaak="default">
    <kop>
      <nr status="officieel">5</nr>
      <titel status="officieel">Fiscaal bestuursrechtelijke antecedenten als bedoeld in <intref doc="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" label-id="14855624" verwijzing-id="2916515" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6">artikel 6, onderdeel d</intref></titel>
    </kop>
    <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie5/Divisie5.1" opmaak="default">
      <kop>
        <nr status="officieel">5.1</nr>
        <titel status="officieel">Persoonlijk</titel>
      </kop>
      <al>Aan betrokkene is op grond van de <extref doc="jci1.3:c:BWBR0002320" label-id="2875044" verwijzing-id="2916495" bwb-id="BWBR0002320">Algemene wet inzake rijksbelastingen</extref> een vergrijpboete opgelegd ter zake van één of meer van de hieronder genoemde strafbare feiten:</al>
      <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie5/Divisie5.1/Onderdeel._1">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>opzettelijk een onjuiste of onvolledige belastingaangifte doen (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0002320&amp;artikel=67d" label-id="2875504" verwijzing-id="2916496" bwb-id="BWBR0002320">artikel 67d</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie5/Divisie5.1/Onderdeel._2">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>het is aan opzet of grove schuld van de belastingplichtige te wijten dat een belastingaanslag tot een te laag bedrag is vastgesteld of anderszins te weinig belasting is geheven (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0002320&amp;artikel=67e" label-id="2875514" verwijzing-id="2916497" bwb-id="BWBR0002320">artikel 67e</extref>); of</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie5/Divisie5.1/Onderdeel._3">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>het aan opzet of grove schuld van de belastingplichtige of inhoudingsplichtige te wijten is dat belasting niet, gedeeltelijk niet, dan wel niet binnen de termijn is betaald (artikel 67f).</al>
        </li>
      </lijst>
    </divisie>
    <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie5/Divisie5.2" opmaak="default">
      <kop>
        <nr status="officieel">5.2</nr>
        <titel status="officieel">Zakelijk</titel>
      </kop>
      <al>Aan de huidige of één van de voormalige werkgevers of enige vennootschap of rechtspersoon, waarbij betrokkene een functie bekleedt of bekleedde als beleidsbepalende of medebeleidsbepalende persoon, feitelijke zeggenschap in het bestuur uitoefent of uitoefende of anderszins (mede)verantwoordelijk is of was voor het beleid, is op grond van de <extref doc="jci1.3:c:BWBR0002320" label-id="2875044" verwijzing-id="2916498" bwb-id="BWBR0002320">Algemene wet inzake rijksbelastingen</extref> een vergrijpboete opgelegd ter zake van één of meer van de hieronder genoemde strafbare feiten:</al>
      <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie5/Divisie5.2/Onderdeel._1">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>opzettelijk een onjuiste of onvolledige belastingaangifte doen (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0002320&amp;artikel=67d" label-id="2875504" verwijzing-id="2916499" bwb-id="BWBR0002320">artikel 67d</extref>);</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie5/Divisie5.2/Onderdeel._2">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>het is aan opzet of grove schuld van de belastingplichtige te wijten dat een belastingaanslag tot een te laag bedrag is vastgesteld of anderszins te weinig belasting is geheven (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0002320&amp;artikel=67e" label-id="2875514" verwijzing-id="2916500" bwb-id="BWBR0002320">artikel 67e</extref>); of</al>
        </li>
        <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie5/Divisie5.2/Onderdeel._3">
          <li.nr>–</li.nr>
          <al>het is aan opzet of grove schuld van de belastingplichtige of inhoudingsplichtige te wijten dat belasting niet, gedeeltelijk niet, dan wel niet binnen de termijn is betaald (<extref doc="jci1.3:c:BWBR0002320&amp;artikel=67f" label-id="2875524" verwijzing-id="2916501" bwb-id="BWBR0002320">artikel 67f</extref>).</al>
        </li>
      </lijst>
    </divisie>
    <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie5/Divisie5.3" opmaak="default">
      <kop>
        <nr status="officieel">5.3</nr>
        <titel status="officieel">Andere feiten of omstandigheden</titel>
      </kop>
      <al>Andere feiten of omstandigheden die wijzen op betrokkenheid van betrokkene bij één of meer gedragingen op fiscaal gebied die redelijkerwijs voor de Nederlandsche Bank van belang kunnen zijn voor de beoordeling van diens betrouwbaarheid.</al>
    </divisie>
  </divisie>
  <divisie bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie6" opmaak="default">
    <kop>
      <nr status="officieel">6</nr>
      <titel status="officieel">Overige antecedenten als bedoeld in <intref doc="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;paragraaf=3&amp;artikel=6&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" label-id="14855624" verwijzing-id="2916516" bwb-id="BWBR0041680" bwb-ng-variabel-deel="/Paragraaf3/Artikel6">artikel 6, onderdeel e</intref></titel>
    </kop>
    <lijst level="single" nr-sluiting="." start="1" type="expliciet">
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie6/Onderdeel._1">
        <li.nr>–</li.nr>
        <al>de inschrijving van betrokkene bij het Dutch Securities Institute is door die instelling beëindigd;</al>
      </li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie6/Onderdeel._2">
        <li.nr>–</li.nr>
        <al>betrokkene is onderworpen of onderworpen geweest aan een procedure tot het treffen van tuchtrechtelijke, disciplinaire of andere vergelijkbare maatregelen door of vanwege een organisatie van zijn beroepsgenoten in of buiten Nederland en deze procedure heeft jegens betrokkene tot maatregelen geleid; of</al>
      </li>
      <li bwb-ng-variabel-deel="/Bijlage/Divisie6/Onderdeel._3">
        <li.nr>–</li.nr>
        <al>betrokkene is betrokken of betrokken geweest bij enig conflict met zijn huidige dan wel een vorige werkgever aangaande de correcte vervulling van zijn functie of naleving van gedragsnormen in verband met die taakvervulling en dit conflict heeft geleid tot het opleggen van een arbeidsrechtelijke sanctie aan betrokkene (zoals bijvoorbeeld in de vorm van een waarschuwing, berisping, schorsing of ontslag).</al>
      </li>
    </lijst>
  </divisie>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="wijziging" soort="Stb" urlidentifier="stb-2019-397"><publicatiejaar>2019</publicatiejaar><publicatienr>397</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2019-11-07">07-11-2019</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2019-10-24">24-10-2019</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="wijziging" soort="Stb" urlidentifier="stb-2019-397"><publicatiejaar>2019</publicatiejaar><publicatienr>397</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2019-11-07">07-11-2019</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2019-10-24">24-10-2019</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2020-01-01">01-01-2020</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata></meta-data></bijlage>
  </wet-besluit>
<meta-data><brondata><oorspronkelijk><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-463"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>463</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie></oorspronkelijk><inwerkingtreding><publicatie effect="nieuwe-regeling" soort="Stb" urlidentifier="stb-2018-464"><publicatiejaar>2018</publicatiejaar><publicatienr>464</publicatienr><uitgiftedatum isodatum="2018-12-14">14-12-2018</uitgiftedatum><ondertekeningsdatum isodatum="2018-12-03">03-12-2018</ondertekeningsdatum></publicatie><inwerkingtreding.datum isodatum="2019-01-01">01-01-2019</inwerkingtreding.datum></inwerkingtreding></brondata><jcis><jci versie="1.0" verwijzing="1.0:c:BWBR0041680&amp;g=2020-01-01" onderdeel="wetgeving" korte-verwijzing="1.0:c:BWBR0041680"/><jci versie="1.3" verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680&amp;z=2020-01-01&amp;g=2020-01-01" onderdeel="wetgeving" korte-verwijzing="jci1.3:c:BWBR0041680"/></jcis></meta-data></wetgeving></toestand>