Norma nº 1/2019

Dispõe acerca da estrutura e das competências da Secretaria de Planejamento, Governança e Gestão (Seplan).

       O SECRETÁRIO de Planejamento, GOVERNANÇA e Gestão, no uso de suas atribuições e considerando o disposto nos arts. 16, 17 e 91, inciso II, da Resolução-TCU 305, de 28 de dezembro de 2018, e a Resolução-TCU 269, de 25 de março de 2015, resolve:  Art. 1º A estrutura e as competências das subunidades integrantes da Secretaria de Planejamento, Governança e Gestão (Seplan) , em conformidade com as disposições da Resolução-TCU 305/2018, são as estabelecidas nesta Portaria.  CAPÍTULO I  DAS COMPETÊNCIAS DA SEPLAN  Art. 2º À Secretaria de Planejamento, Governança e Gestão, no cumprimento de sua finalidade de fomentar, coordenar e acompanhar o Sistema de Planejamento e Gestão do TCU, bem como contribuir para a modernização administrativa e a melhoria contínua da governança, da gestão e desempenho institucional e do gerenciamento corporativo de riscos, incumbe o exercício das seguintes competências:  I - atuar como unidade central de planejamento, em consonância com o Sistema de Planejamento e Gestão do TCU e com as demais políticas institucionais;  II - conduzir a elaboração dos planos institucionais, acompanhar as ações neles contidas, controlar o alcance de metas e a aferição do resultado institucional;  III - promover estudos e propor normas, políticas e diretrizes relativas à gestão estratégica, governança corporativa, gerenciamento corporativo de riscos, inclusive quando envolver os temas segurança da informação e continuidade de negócio, e ao apoio especializado ao funcionamento e à modernização do Tribunal, bem como promover a implementação da melhoria contínua da gestão e da governança no Tribunal;  IV - analisar as proposições relativas à estrutura, à competência, à organização e ao funcionamento das unidades da Secretaria do Tribunal;  V - realizar estudos concernentes à elaboração das listas de unidades jurisdicionadas (LUJ) e propor, quando necessário, alterações na organização dessas listas;  VI - desenvolver outras atividades inerentes à sua finalidade.  CAPÍTULO II  DA ATUAÇÃO DA SEPLAN NO PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL  Art. 3º À Seplan, como unidade central de planejamento do TCU, responsável por fomentar, coordenar e aprimorar o sistema de planejamento e gestão, visando à modernização administrativa e à melhoria contínua da gestão e do desempenho institucional, compete às seguintes atribuições:  I - estabelecer e zelar pelo modelo conceitual, bem como pelo processo de planejamento e gestão no âmbito da Secretaria do TCU;  II - coordenar, avaliar, direcionar e monitorar procedimentos e ferramentas adotados pelas unidades da Secretaria do TCU para apoiar a formulação, o acompanhamento e a revisão dos planos institucionais;  III - coordenar e prestar apoio técnico ao processo de formulação, acompanhamento e revisão dos planos institucionais;  IV - garantir o alinhamento e a integração dos planos institucionais;  V - prestar consultoria, no âmbito do TCU, em métodos, técnicas e ferramentas de gestão e melhoria de desempenho das unidades;  VI - promover a gestão do conhecimento sobre o assunto;  VII - estabelecer periodicamente o calendário do processo de planejamento e gestão no âmbito da Secretaria do TCU;  VIII - promover o acompanhamento e a avaliação dos resultados dos planos e das ações operacionais;  IX - elaborar e disponibilizar relatório consolidado com dados sobre a implementação dos planos institucionais; e  X - desempenhar outras atribuições relativas ao sistema de planejamento e gestão.  § 1º A Seplan promoverá o acompanhamento permanente do alcance das metas e da execução das ações previstas nos planos institucionais.  § 2º A aferição dos resultados será realizada com base em informações fornecidas pelas unidades da Secretaria do Tribunal, mediante extração de dados das bases coorporativas ou por meio de outras soluções pertinentes.  CAPÍTULO III  DA ATUAÇÃO COMO UNIDADE CENTRAL DE GESTÃO DE RISCOS  Art. 4º À Seplan, como unidade central do Sistema de Gestão de Riscos do TCU (SGR/TCU) , responsável por coordenar e supervisionar a gestão de riscos no Tribunal, compete às seguintes atribuições:  I - coordenar a implantação e a operação do SGR/TCU;  II - avaliar e propor mudanças no SGR/TCU;  III - monitorar riscos-chave;  IV - propor limites de exposição a riscos de abrangência institucional;  V - assessorar o Presidente e a CCG em matérias relacionadas à gestão de riscos; e  VI - desempenhar outras atribuições relativas ao SGR/TCU.  CAPÍTULO IV  DA ESTRUTURA DA SECRETARIA  Art. 5º A Seplan tem a seguinte estrutura:  I - Diretoria de Planejamento e Gestão da Estratégia Institucional (Diplan) ;  II - Diretoria de Governança, Gestão de Riscos e Segurança da Informação (Digov) ;  III - Diretoria de Melhoria da Gestão Organizacional (Dimeg) ; e  IV - Assessoria.  Parágrafo único. A secretaria conta, ainda, com uma função de confiança de assistente.  CAPÍTULO V  DAS COMPETÊNCIAS DA DIPLAN  Art. 6º Compete à Diretoria de Planejamento e Gestão da Estratégia Institucional:  I - apoiar a coordenação do Sistema de Planejamento e Gestão do TCU;  II - conduzir o processo de gestão da estratégia e de planejamento institucional;  III - propor políticas, diretrizes e normas relativas à gestão da estratégia do Tribunal, bem como regulamentação de projetos, processos de trabalho e atividades nesta área;  IV - planejar, organizar e coordenar atividades e projetos inerentes à gestão da estratégia, bem como acompanhar os resultados obtidos e avaliar os impactos ocorridos;  V - organizar e tornar disponíveis informações gerenciais acerca da gestão da estratégia e do desempenho do Tribunal;  VI - coordenar a gestão de indicadores institucionais do TCU;  VII - prestar consultoria interna na implementação, no acompanhamento e na avaliação do sistema de planejamento e gestão do Tribunal;  VIII - promover, em conjunto com as unidades pertinentes, ações de divulgação, capacitação e conscientização acerca de conceitos e práticas de planejamento e gestão da estratégia aplicáveis ao Tribunal; e  IX - emitir parecer, quando demandado pela CCG, sobre as propostas de trabalhos relativos às funções de confiança de Especialista Sênior.  CAPÍTULO VI  DAS COMPETÊNCIAS DA DIGOV  Art. 7º Compete à Diretoria de Governança, Gestão de Riscos e Segurança da Informação:  I - planejar, organizar e coordenar a definição, a implementação e a execução de ações que visam a melhoria da governança, da gestão de riscos e da segurança da informação no Tribunal;  II - propor e avaliar normas, políticas e diretrizes relativas à governança, gestão de riscos e segurança da informação do Tribunal;  III - coordenar e supervisionar o Sistema de Gestão de Riscos do TCU (SGR/TCU) ;  IV - propor a formulação de estratégias, normas e procedimentos de continuidade de negócios;  V - coordenar, orientar e acompanhar a implementação da Política Corporativa de Continuidade de Negócios;  VI - prestar consultoria interna em ações voltadas à governança e gestão de riscos no Tribunal;  VII - promover, em conjunto com as unidades pertinentes, ações de divulgação, capacitação e conscientização acerca de conceitos e práticas de governança e gestão de riscos e segurança da informação aplicáveis ao Tribunal.  VIII - coordenar, orientar e acompanhar a implementação da Política Corporativa de Segurança da Informação (PCSI/TCU) ;  IX - monitorar e aprimorar o Sistema de Gestão da Segurança da Informação do Tribunal (SGSI/TCU) ;  X - coordenar a avaliação de riscos em segurança da informação no TCU; e  XI - promover, em conjunto com as unidades pertinentes, ações de divulgação, capacitação e conscientização acerca de conceitos e práticas relativas à segurança da informação aplicáveis ao Tribunal.  CAPÍTULO VII  DAS COMPETÊNCIAS DA DIMEG  Art. 8º Compete à Diretoria de Melhoria da Gestão Organizacional:  I - promover estudos, propor e avaliar normas, políticas e diretrizes relativas ao funcionamento e à modernização do Tribunal, bem como promover a implementação da melhoria contínua da gestão;  II - planejar, organizar e coordenar ações que visam a melhoria da gestão no Tribunal;  IV - prestar consultoria interna em ações de modernização de estruturas e processos de trabalho do Tribunal;  V - promover, em conjunto com as unidades pertinentes, ações de divulgação, capacitação e conscientização acerca de conceitos e práticas de gestão aplicáveis ao Tribunal;  VII - analisar propostas de mudança relativas a estrutura, competência, organização e funcionamento das unidades da Secretaria do Tribunal, bem como gerir o sistema informatizado de gestão da arquitetura organizacional; e  VIII - adotar procedimentos necessários à elaboração e manutenção das Listas de Unidades Jurisdicionadas (LUJ) e propor, quando necessárias, alterações de sua organização.  CAPÍTULO VIII  DAS COMPETÊNCIAS DA ASSESSORIA  Art. 9º Compete à Assessoria:  I - desenvolver estudos e pesquisas, preparar pareceres, pronunciamentos, expedientes e comunicações do Secretário;  III - apoiar o secretário na coordenação do Encontro de Dirigentes e em eventos coordenados pela secretaria;  IV - elaborar relatório com os principais resultados e conclusões do Encontro de Dirigentes;  V - consolidar anualmente as informações da Seplan para o relatório de gestão do TCU.  VI- coordenar a distribuição de atividades dos estagiários da secretaria;  VII - gerir documentos e processos de interesse da unidade;  VIII - manter a base de arquivos eletrônico de documentos, publicações e expedientes de interesse da unidade;  IX - manter registro atualizado referente a dados e informações acerca de recursos humanos, materiais e tecnológicos da unidade;  X - guardar e controlar os materiais permanentes com carga para a secretaria;  XI - efetuar registros relativos à frequência e ao afastamento dos ocupantes de função de confiança, terceirizados e estagiários lotados na unidade;  XII - encaminhar ao SA da Segepres e monitorar as demandas administrativas da secretaria; e  XIII - prestar apoio administrativo-operacional à secretaria e às subunidades.  CAPÍTULO IX  DAS DISPOSIÇÕES FINAIS  Art. 10. Fica revogada a Portaria-Seplan nº 2, de 3 de abril de 2017.  Art. 11. Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação.  RAINÉRIO RODRIGUES LEITE  Secretário