Norma nº 9/2017

Aprova o Plano Diretor de Tecnologia da Informação para o período de abril de 2017 a março de 2018.

       O PRESIDENTE DA COMISSÃO DE COORDENAÇÃO GERAL, no uso de suas atribuições regulamentares e tendo vista a competência que lhe confere o inciso V do art. 14 da Resolução-TCU nº 269, de 25 de março de 2015,   considerando o referencial estratégico, os direcionadores e as linhas de ação estabelecidos no Plano Estratégico e nos planos de Diretrizes e de Controle Externo, bem assim as metas e prioridades estabelecidas nos planos diretores vigentes para o período;  considerando o volume expressivo de demandas inerentes a tecnologia da informação e a serviços digitais, e a consequente necessidade de estabelecer escolhas estratégicas e de maior valor agregado para o Tribunal de Contas da União, bem assim que Plano Diretor de Tecnologia da Informação deve contemplar as ações necessárias ao cumprimento dos demais planos institucionais; e  considerando o resultado da articulação e exame realizados pelo Comitê Gestor de Tecnologia da Informação, resolve:   Art. 1º Fica aprovado o Plano Diretor de Tecnologia da Informação (PDTI) para o período de abril de 2017 a março de 2018, na forma estabelecida no anexo a esta Portaria.   Art. 2º A Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação (CGTEC) realizará reuniões periódicas com as demais unidades de tecnologia da informação e unidades integrantes do Comitê Gestor de Tecnologia da Informação (CGTI) para acompanhamento da execução e resultados do PDTI, assim como para identificação da necessidade de ajustes ou de medidas mitigadoras.   Parágrafo único. A CGTEC manterá disponível no Portal TCU painel específico com registro do andamento das ações e dos indicadores de tecnologia da informação, assim como apresentará ao Comitê Gestor de Tecnologia da Informação e à Comissão de Coordenação Geral, trimestralmente, ou quando solicitado, o resultado de alcance das metas e da execução das iniciativas previstas no Plano Diretor de Tecnologia da Informação.  Art. 3º Para fins de avaliação de desempenho profissional, o resultado da Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação e das secretarias de Infraestrutura e de Soluções de Tecnologia da Informação será calculado com base nas metas indicadas no portfólio de indicadores constantes do PDTI.   Art. 4º O PDTI será revisto a cada seis meses, ou a qualquer tempo no decorrer do período de vigência, caso haja superveniência de fato que justifique a necessidade de ajuste ou de tratamento de exceções.   Parágrafo único. Propostas de ajuste deverão ser submetidas ao CGTI para exame e deliberação e, quando for o caso, encaminhamento à Comissão de Coordenação Geral.  Art. 5º Para fins do disposto no art. 5º da Resolução-TCU nº 254, de 10 de maio de 2013, o PDTI é classificado como público.  Art. 6º Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação.   RAINÉRIO RODRIGUES LEITE   PLANO DIRETOR DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO  Contextualização  Como expresso no referencial estratégico do Tribunal de Contas da União, as atividades de controle externo têm como insumo e produto informação e conhecimento, elementos altamente dependentes de tecnologia e do domínio da informação. O Plano Estratégico, estabelece, entre outros, dois objetivos com foco específico em tecnologia e informação como elementos essenciais ao cumprimento dos propósitos do TCU: "Aprimorar o uso da TI como instrumento de inovação para o controle" e "Desenvolver capacidade organizacional ampla para trabalhar com recursos tecnológicos".  Esses objetivos têm por orientação o fomento à inovação e ao emprego intensivo de recursos de tecnologia, de conexão e de ativos de informação e de conhecimento, para tornar a instituição mais célere e focada no atendimento aos anseios dos cidadãos de combate à fraude e à corrupção e por melhores serviços e efetividade na aplicação dos recursos públicos.  Adicionalmente, o cenário atual de migração progressiva e acelerada das informações do meio físico para ambiente digital, aliado ao universo de informações disponíveis e à transformação das formas de interação e de conexão com o cidadão e com outros órgãos, exige o desenvolvimento de novos referenciais e capacidades para viabilizar práticas de governo digital, para subsidiar o exercício do controle externo e para ampliar a capacidade de resposta. Os processos de trabalho precisam ser reinventados e aprimorados com foco na articulação de conhecimentos de negócio, de análise de dados, de mineração de textos, parcerias estratégicas e do uso de plataformas móveis de comunicação e de recursos de inteligência artificial.   Para favorecer a compreensão do Plano Diretor de Tecnologia da Informação - PDTI, o documento está estruturado em duas partes: uma de contextualização institucional e metodológica e outra inerente aos direcionadores, linhas de ações e portfólios de investimento e de indicadores. Vale considerar que a sequência de apresentação das ações no portfólio não indica ordem de precedência de execução, nem de prioridade, apenas de organização das iniciativas decorrentes do desdobramento das linhas de ação de controle externo e de gestão.  A parte inerente à contextualização descreve, de forma sucinta, a inserção no processo de planejamento institucional e o modelo de exame e priorização de demandas e investimentos inerentes a tecnologia da informação e serviços digitais.   Importante registrar que o portfólio de ações não relaciona iniciativas específicas inerentes à atividade de sustentação da infraestrutura e das soluções de TI em funcionamento. Para esse fim, dimensionada a capacidade total de tecnologia, 46% foi destinada ao atendimento de projetos, 50% ao atendimento de demandas de sustentação e de tratamento de incidentes e 4% à prospecção de tecnologias e projetos estruturantes. As prioridades de sustentação serão definidas de forma dinâmica e conjunta pelas áreas coordenadoras e gestoras das soluções de tecnologia da informação. As inerentes a prospecção e projetos estruturantes, pela área de tecnologia da informação.   Considerando que cada ação tem participação relativa na aferição do índice de cumprimento das etapas do portfólio, para cada ação está atribuído peso específico em função da nota conferida ao projeto com base nos critérios de priorização e do esforço previsto para realização.   Referencial de Planejamento  O referencial teórico do sistema de planejamento e gestão do Tribunal de Contas da União está disciplinado por meio da Resolução-TCU nº 269, de 25 de março de 2015. O modelo prevê um conjunto integrado e sucessivo de práticas gerenciais e de planos que estabelecem a orientação e os compromissos institucionais para alcance dos resultados almejados e retratados por meio do mapa estratégico do TCU.    Todo o sistema está orientado e estruturado para privilegiar o exercício coletivo de reflexão e estabelecimento de objetivos, indicadores, diretrizes e metas nos níveis estratégico, tático e operacional. O Plano Estratégico orienta a elaboração dos demais planos institucionais, em especial o Plano de Controle Externo e o Plano de Diretrizes. A partir desses, são elaborados os planos diretores, entre os quais o Plano Diretor de Tecnologia da Informação - PDTI.  Os planos diretores estabelecem as prioridades setoriais e contemplam o conjunto de indicadores, metas, programas, projetos e ações a serem desenvolvidos para viabilizar a execução dos planos dos níveis superiores. O PDTI contempla as ações inerentes a tecnologia da informação necessárias ao cumprimento dos demais planos institucionais e às orientações e prioridades de gestão.   Nos termos dos normativos internos (Resolução-TCU nº 284, de 2016, artigos 87 e 92 e Resolução-TCU nº 269, de 2015, artigo 14), a priorização corporativa das demandas e a alocação de investimentos inerentes a tecnologia da informação incumbem ao Comitê Gestor de Tecnologia da Informação (CGTI) e à Comissão de Coordenação Geral (CCG). Ao primeiro incumbem a articulação e o exame técnico das demandas e a proposição de prioridades e de investimentos. À CCG, a aprovação do Plano Diretor de Tecnologia da Informação.  O processo de priorização é amparado por um conjunto de critérios técnicos com o propósito de orientar e direcionar, forma estruturada, transparente e coletiva, a tomada de decisão para escolhas estratégicas e de maior valor agregado para as áreas de negócio. Os cinco primeiros critérios focam aspectos inerentes às necessidades e características de negócio. Os dois últimos - complexidade técnica e escala do projeto - contemplam aspectos inerentes à arquitetura e infraestrutura tecnológica e à capacidade de entrega.              Critério de priorização de demandas                        1. Alinhamento às prioridades da gestão Mede a aderência da demanda a prioridades da gestão (plano de diretrizes). A demanda recebe pontuação nesse critério se atender a prioridade da gestão.                  2. Impacto da não realização ou da descontinuidade do atendimento da demandaMede as consequências para o negócio que podem advir da não realização ou da interrupção do atendimento da demanda. Quanto maior o impacto nos processos críticos de negócio e na implementação de outros projetos, maior será a pontuação para fins de priorização do atendimento da demanda.                                              3. Público-alvoVerifica a representatividade e a quantidade de usuários a serem beneficiados pelos resultados do atendimento da demanda. Quanto maior a representatividade e o número de usuários, maior a pontuação.                   4. Maturidade dos requisitos de negócioMede o grau de conhecimento da proposta de solução técnica para o problema ou oportunidade de negócio. Quanto maior a maturidade da proposta de solução técnica de negócio para a organização, menores os riscos associados ao atendimento da demanda. Logo, maior a pontuação.             5. Coleta dos requisitos de negócio Verifica a complexidade da demanda quanto aos seguintes aspectos: quantidade de organizações ou unidades do TCU participantes e grau de dedicação do gestor de negócio à demanda. Quanto maior a complexidade, maiores os riscos associados ao atendimento da demanda. Logo, menor a pontuação para fins de priorização.             6. Complexidade técnicaMede o grau de dificuldade para a execução do projeto necessário ao atendimento da demanda, considerando apenas os aspectos inerentes a TI. Para esse fim, são considerados os seguintes parâmetros: aderência à arquitetura padrão e tecnologias; e, complexidade do objeto. Quanto maior a complexidade técnica, maiores os riscos associados ao projeto e menor a pontuação para fins de priorização.             7. Escala do projetoMede o esforço, interno e externo, necessário para desenvolver o projeto, utilizando a métrica homem-dia de trabalho de profissional de TI. Quanto maior a magnitude, maiores os riscos associados ao projeto, vez que mais suscetível a mudanças internas e externas. Logo, menor a pontuação para fins de priorização.                                                                                                                        Mapa estratégico  Direcionadores de Tecnologia Da Informação  Os direcionadores de tecnologia da informação têm por propósito facilitar a compreensão e a manutenção do alinhamento do portfólio de ações às escolhas estratégicas e às orientações e comandos derivados dos demais planos e linhas de ação institucionais.               1. Uso intensivo de ativos de tecnologia e de informação como instrumentos de inovação contínua e de transformação digital;                    2. Promoção da transparência institucional e da cultura de dados abertos;              3. Promoção da modernização e melhoria contínuas dos serviços e da eficiência operacional;              4. Oferta de serviços digitais e promoção do governo como plataforma;             5. Uso intensivo de recursos e ferramentas de mineração de textos, de análise de dados e de inteligência artificial e cognitiva; e,             6. Conexão institucional, objetos de controle, serviços públicos, cidadãos e sociedade organizada.              Linhas de ação de controle externo e de gestão de uso intensivo de tecnologia e ativos de informação  Os planos de Controle Externo e de Diretrizes estabeleceram linhas de ação com o propósito de orientar as atividades finalísticas, a gestão institucional e os investimentos necessários ao alcance dos objetivos estratégicos e dos resultados almejados pelo Tribunal de Contas da União.  Para conferir consequência prática, nos termos do processo de planejamento, as linhas de ação são desdobradas em ações específicas por meio dos planos diretores temáticos e setoriais. As principais linhas de ação de controle externo e de gestão que orientaram o Plano Diretor de Tecnologia da Informação para o período de abril de 2017 a março de 2018 estão sintetizadas adiante. O número que figura entre parênteses identifica a linha de ação nos planos de Controle Externo e de Diretrizes, conforme o caso.  1. Auditar objetos de controle selecionados com base no poder de compra, no poder de regulação, bem como os riscos já identificados em ações anteriores ou em andamento, de modo a selecionar contratações de bens e serviços com maior impacto na sociedade e/ou com maior suscetibilidade a desvios. (1)  2. Mapear os riscos consonante a regras de negócio dos jurisdicionados, com ênfase na obtenção e tratamento de dados e realização de fiscalizações contínuas dos gastos públicos e dos atos regulatórios e/ou realizar trabalhos em cooperação. (2)  3. Realizar levantamento e tratamento de informações para estudar eventuais vínculos entre os responsáveis, via datamining, ouvidoria e/ou contato com a rede de controle, de modo a minerar riscos e potencializar a realização de trabalhos em cooperação. (3)  4. Identificar, analisar e priorizar objetos de controle a partir de informações provenientes de delações premiadas tornadas públicas ou compartilhadas pela justiça, bem como processos judiciais disponíveis. (4)  5. Combater a fraude, a corrupção e o desvio de recursos em políticas e programas públicos. (5)  6. Auditar a eficiência de planos e orçamentos públicos. (16)  7. Auditar a regularidade e a qualidade dos gastos, bem como a entrega de bens e serviços públicos providos diretamente pelo Estado ou por ele regulados, com foco em políticas públicas de infraestrutura. (22)  8. Prover informações estratégicas para o controle externo. (25; 29)  9. Aperfeiçoar o processo de planejamento de controle externo, com vistas a orientar a atuação do TCU para as ações de maior materialidade, risco e relevância. (26; 30)  10. Promover a inovação no processo de gestão estratégica da informação para o controle externo. (28; 17)  11. Conceber e aperfeiçoar soluções de tecnologia da informação para suporte ao controle externo e ao funcionamento institucional. (29; 18)  12. Prospectar, conceber, validar e utilizar técnicas de inteligência artificial como suporte às atividades de controle externo. (30; 31)  13. Atuar em parceria com órgãos públicos, por meio do compartilhamento de informações, experiências e boas práticas e a realização de ações conjuntas. (7)  14. Aprimorar o relacionamento do Tribunal com a sociedade para estimular o exercício do controle social. (10)  15. Disponibilizar soluções de tecnologia da informação e de inteligência artificial como instrumentos de combate à fraude e corrupção e de promoção da eficiência do estado. (14)  16. Aprimorar a governança, a gestão e o uso de recursos e ativos de tecnologia, de informação e do conhecimento institucional. (15)  17. Intensificar o uso de tecnologia da informação como instrumento de incremento à eficiência institucional. (16)  18. Racionalizar processos de trabalho e serviços prioritários ou com maior ganho potencial de eficiência. (19)       Portfólio de investimentos para 2017              Perfil de investimento     Detalhamento     Valor (em R$)                   Administração de dados e integração     Suporte Especializado     58.236,99             Subtotal     58.236,99             Atendimento ao usuário     Consumo     601.877,46             Licenciamento     1.657.675,70             Prestação de serviços     744.318,00             Suporte especializado     5.234.659,46             Subtotal     8.238.530,62             Desenvolvimento de software     Licenciamento     862.419,76             Prestação de serviços     727.679,72             Serviço de terceiros     5.545.850,27             Subtotal     7.135.949,75             Infraestrutura de TI     Equipamentos     113.250,56             Licenciamento     2.839.750,53             Prestação de serviços     7.823.276,99             Serviço de terceiros     3.457.977,28             Suporte especializado     816.380,14             Subtotal     15.050.635,50             Infraestrutura e provimento de dados     Licenciamento     790.979,76             Prestação de serviços     1.480.782,19             Suporte especializado     816.475,33             Subtotal     3.088.237,28             Instalações     Equipamentos     994.764,04             Prestação de serviços     2.156.294,74             Serviço de terceiros     205.701,20             Subtotal     3.356.759,98             Portais corporativos     Serviço de Terceiros     364.349,76             Suporte Especializado     56.000,00             Subtotal     420.349,76             Rede de dados e conectividade     Prestação de serviços     87.571,80             Serviço de terceiros     4.239.958,26             Subtotal     4.327.530,06             Segurança da informação     Licenciamento     734.606,07             Prestação de serviços     1.835.283,91             Subtotal     2.569.889,98             Soluções de business analytics e business intelligence     Licenciamento     850.828,51             Prestação de serviços     181.197,00             Subtotal     1.032.025,51                   Total     45.278.145,43                   Portfólio de ações de Tecnologia da Informação              Num      Ação Prioritária     Peso     Produtos     Início     Término                   1     Desenvolver sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia)Suspensa na revisão nº 01/2017     -     1 - Telemetria dos serviços corporativos disponibilizada2 - Camada de serviços para consumo de informações desenvolvida     01/04/2017     31/12/2017             2     Prover infraestrutura para o sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia)Suspensa na revisão nº 01/2017     -     1 - Infraestrutura corporativa implementada     01/05/2017     31/12/2017             3     Prover serviços cognitivos e de busca textual para o sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia)Suspensa na revisão nº 01/2017     -     1 - Serviços cognitivos aprimorados (reconhecedor de entidades, erros materiais, etc.)2 - Serviços de softwares desenvolvidos para utilização da arquitetura padrão de bases textuais com descentralização do processo de indexação     01/05/2017     31/03/2018             4     Desenvolver e implantar Portal InovaTCU versão 2.0     1,04     1 - Funcionalidades de colaboração no site InovaTCU2 - Seções do portal ajustadas     01/09/2017     31/03/2018             5     Definir padrões para solução de consolidação e correlacionamento de eventos de segurança (SIEM)     1,24     1 - Padrões e processos definidos     01/04/2017     30/11/2017             6     Ampliar licenciamento da solução de consolidação e correlacionamento de eventos de segurança     1,25     1 - Contrato assinado2 - Aumento da capacidade e novas funcionalidades implantadas     01/07/2017     31/03/2018             7     Atualizar os serviços gerenciados de segurança de TI     1,31     1 - Contrato assinado     01/04/2017     31/01/2018             8     SGP - Implantar o sistema de Gestão de Pessoas     1,47     1 - Itens priorizados implantados de acordo com o cronograma definido     01/04/2017     31/03/2018             9     SGP - Contratar sustentação da solução pós-implantação     1,48     1 - Contratação realizada     01/04/2017     31/03/2018             10     SGP - Criar ambiente para GRH e Folha     1,51     1 - Ambiente apartado entregue     01/04/2017     31/07/2017             11     SGP - Realizar alterações do sistema SIGA para atendimento de necessidades do SGP     1,51     1 - Regras dos perfis2 - Rotina para criação de usuários3 - Rotina de concessão e revogação de perfis4 - Integração com o SSO para login integrado     01/05/2017     31/08/2017             12     SGP - Realizar alteração das permissões para tabelas de migração reversa     1,51     1 - Levantamento das intervenções (cortes) nas tabelas concluído2 - Intervenções (cortes) nas tabelas executadas em produção     01/05/2017     31/03/2018             13     SGP - Realizar teste de sistemas legados em função da migração reversa     1,48     1 - Testes de validação da migração reversa realizados     01/04/2017     31/03/2018             14     Implementar módulo instrução do e-TCU Gabinetes - etapa 2     1,50     1 - Funcionalidades priorizadas implementadas2 - Relatórios gerenciais desenvolvidos     01/04/2017     31/03/2018             15     Desenvolver e implantar módulo de controle e acompanhamento da execução orçamentária do TCU     1,41     1 - Serviços de integração de dados com o Siafi referentes à execução orçamentária2 - Controle da execução orçamentária por unidade gestora3 - Controle de inscrição, execução e cancelamento de restos a pagar4 - Elaboração de relatórios de execução orçamentária5 - Integração com Sisunidades e Siafi     01/11/2017     31/03/2018             16     Implementar módulo Sessão no e-TCU Gabinetes - etapa 3     1,50     1 - Funcionalidades priorizadas implementadas2 - Relatórios gerenciais desenvolvidos     01/07/2017     31/03/2018             17     Realizar estudo técnico de novas tecnologias para o módulo de Sessão em andamento do E-TCU Gabinetes     1,54     1 - Relatório de análise de utilização de novas tecnologias concluído2 - Prova de conceito realizada     01/08/2017     28/02/2018             18     Realizar prospecção de solução de telefonia com uso de VoIP     1,16     1 - Solução definida     01/06/2017     31/12/2017             19     Desenvolver e implantar e-Diário versão 2.0 - formatação e envio automático de matérias ao DOU     1,48     1 - Funcionalidades priorizadas implementadas     01/04/2017     15/10/2017             20     Desenvolver e implantar e-Diário versão 3.0 - caderno de controle externo, integração, pesquisa e transparência ativa     1,48     1 - Funcionalidades priorizadas implementadas     01/08/2017     30/11/2017             21     Implantar clipping do legislativo referente a assuntos de interesse do TCUCancelada na revisão nº 01/2017     -     1 - Clipping diário da atividade legislativa (projetos de leis) desenvolvido2 - Clipping diário dos discursos dos parlamentares desenvolvido     01/04/2017     31/03/2018             22     Aprimorar áreas de conteúdo do público interno do Portal TCU.      0,95     1 - Levantamento de expectativas2 - Protótipo de leiaute e de conteúdos3 - Conteúdos e funcionalidades priorizados atualizados     01/05/2017     31/03/2018             23     Aperfeiçoar o Portal TCU na visão das Partes Interessadas Externas (PIEs)     1,34     1 - Publicação das atas de sessões e questões de ordem reformulada2 - Página da política de acessibilidade aprimorada3 - Páginas e conteúdos priorizados ajustados4 - Páginas de áreas temáticas de Controle Externo desenvolvidas     01/04/2017     31/08/2017             24     Prover nova solução de roteamento interdomínios (BGP)     1,17     1 - Equipe capacitada na tecnologia envolvida2 - Solução contratada e implantada     01/05/2017     28/02/2018             25     Definir e implantar arquitetura de serviços em nuvem     1,46     1 - Arquitetura definida e implantada2 - Catálogo de serviços montado     01/05/2017     31/03/2018             26     Definir arquitetura e implementar ambiente de microsserviços     1,23     1 - Ambiente implantado2 - Aplicações migradas     01/04/2017     31/03/2018             27     Aperfeiçoar a infraestrutura de armazenamento das bases de dados dos sistemas corporativos e desktop virtual     1,24     1 - Infraestrutura do desktop virtual migrada2 - Bases de dados corporativos migradas     01/05/2017     31/08/2017             28     Aperfeiçoar a infraestrutura de armazenamento das bases de dados de DW e Analytics     1,23     1 - Dados de DW migrados2 - Dados de Analytics migrados     01/06/2017     28/02/2018             29     Prover ferramenta para cálculo de carga térmica e dimensionamento de climatização para edificações.     0,99     1 - Ferramenta de cálculo de carga térmica adquirida     01/10/2017     28/02/2018             30     Desenvolver relatórios gerenciais para o sistema Contrata     1,24     1 - ETL dos dados do Contrata no bando de dados Sinergia2 - Desenvolvimento de relatórios gerenciais     01/04/2017     30/11/2017             31     Implantar novas versões de bibliotecas de testes e de acesso a banco de dados     1,18     1 - Projetos atualizados     01/09/2017     30/11/2017             32     Aprimorar a infraestrutura para nuvem cívica     1,23     1 - Infraestrutura definida e entregue     01/08/2017     31/12/2017             33     Implantar infraestrutura para troca de eventos entre sistemas e microsserviços     0,94     1 -Ambiente disponibilizado2 - Treinamento realizado3 - Documentação disponibilizada     01/04/2017     31/03/2018             34     Implementar novas funcionalidades da pesquisa de jurisprudência     1,33     1 - Funcionalidades priorizadas implementadas     01/04/2017     31/10/2017             35     Definir e implantar solução de conversão e concatenação de documentos - versão 2.0      1,47     1 - Substituição do serviço concatenador2 - Substituição do serviço conversor3 - Novas funcionalidades de concatenação e conversão e uso de webservices     01/05/2017     30/11/2017             36     Aprimorar serviço de autenticação de usuários     1,43     1 - Arquitetura e monitoramento do SSO aprimorados2 - Ambiente para testes de desempenho disponibilizado3 - Novas interfaces de cadastro e autenticação implementadas     01/10/2017     31/03/2018             37     Adaptar o Portal para atender requisitos de acessibilidade     1,03     1 - Acessibilidade no Portal TCU aprimorada     01/04/2017     31/12/2017             38     Viabilizar o desenvolvimento de painéis de informação de interesse do TCU     1,20     1 - Painéis priorizados desenvolvidos     01/04/2017     31/03/2018             39     Desenvolver solução corporativa para sorteio de relatores     1,25     1 - Módulo de sorteio de relatores implementado     01/04/2017     31/03/2018             40     Evoluir ferramenta de alimentação da base textual de atos normativos     1,41     1 - Versão nova de ferramenta implantada     01/10/2017     31/03/2018             41     Aprimorar solução do catálogo de serviços de TI     1,04     1 - Solução do catálogo de serviços de TI aprimorado     01/05/2017     28/02/2018             42     Definir e implantar tipologias do financiamento partidário     1,45     1 - Rotinas de extração e tratamento de dados desenvolvidas     01/06/2017     31/10/2017             43     Incorporar rotinas de carga de dados em ambiente específico para realização de cruzamentos de dados     1,53     1 - Execução das rotinas de ETL em produção sob responsabilidade do Sepin     01/04/2017     31/03/2018             44     Implementar e disponibilizar rotinas de carga de dados em ambiente específico para realização de cruzamentos de dados     1,52     1 - Mapas e fluxos de trabalhos reorganizados e documentados2 - Evolução da versão do ambiente das rotinas de carga do LabContas3 - Automatização, execução e verificação das rotinas de carga do LabContas4 - Versionamento das rotinas de carga com possiblidade de restauração de versão5 - Garantia de efetividade das rotinas de backup dos dados internalizados6 - Controle e comunicação de nível de serviço das rotinas de ETL do LabContas     01/04/2017     31/03/2018             45     Ampliar e aperfeiçoar a infraestrutura de TI para realização de cruzamentos de dados e uso de técnicas de análise de dados e de inteligência artificial (LabContas)     1,55     1 - Ampliação da capacidade da infraestrutura de banco de dados que atende LabContas     01/04/2017     31/10/2017             46     Avaliar tecnologias para provimento e tratamento de grandes volumes de dados     1,52     1 - Relatório com requisitos técnicos e análise comparativa das diferentes alternativas de tecnologias     01/05/2017     31/03/2018             47     Aprimorar painel de despesas da Administração Pública Federal     1,20     1 - Painel de despesas da Administração Pública Federal aprimorado     01/05/2017     31/12/2017             48     Definir e implantar solução para tratamento de denúncia e representações      1,44     1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas2 - Integração com o Sisouv implementada     01/04/2017     31/03/2018             49     Prover infraestrutura de TI para realização de cruzamentos de dados e elaboração de painéis de visualização de informações     1,50     1 - Infraestrutura para realização de cruzamentos de dados e elaboração de painéis de visualização de dados     01/04/2017     31/03/2018             50     Definir processos de trabalho para realização de cruzamentos de dados em auditorias e elaboração de painéis de informação     1,50     1 - Processos de trabalho analíticos definidos e implantados     01/04/2017     31/03/2018             51     Aprimorar painel de tipologias e convênios     1,28     1 - Painel de tipologias de convênios aprimorado2 - Rotinas de extração e tratamento de dados desenvolvidas     01/04/2017     31/03/2018             52     Prover infraestrutura adequada e monitorada para o sistema de análise de licitações e editais (ALICE)     1,22     1 - Infraestrutura definida2 - Infraestrutura implantada     01/04/2017     31/10/2017             53     Definir e implantar rotinas de carga de dados para realização de cruzamentos de dados e produção de informação e de painéis de interesse do controle     1,48     1 - Rotinas de carga para ambiente próprio para realização de cruzamentos de dados e painéis de visualização de dados     01/04/2017     31/03/2018             54     Prover carga de dados consolidados de relações entre pessoas físicas a partir de bases custodiadas pelo TCU     1,45     1 - Análise realizada2 - Otimização efetuada     01/05/2017     31/03/2018             55     Incorporar rotinas de carga de dados da solução DGI Consultas, conforme priorização da SGI     1,49     1 - Execução das rotinas de ETL em produção sob responsabilidade do Sepin     01/04/2017     31/08/2017             56     Aperfeiçoar as rotinas de carga de dados da solução DGI Consultas     1,49     1 - Mapas e fluxos de trabalho reorganizados e documentados2 - Evolução da versão do ambiente das rotinas de carga do DGI Consultas3 - Automatização, execução e verificação das rotinas de carga do DGI Consultas4 - Versionamento das rotinas de carga com possiblidade de restauração de versão5 - Garantia de efetividade das rotinas de backup dos dados internalizados6 - Controle e comunicação de nível de serviço das rotinas de ETL do DGI Consultas     01/04/2017     31/03/2018             57     Definir arquitetura de infraestrutura para a solução DGI Consultas     1,51     1 - Arquitetura definida     01/04/2017     31/10/2017             58     Implantar arquitetura corporativa de infraestrutura para a solução DGI Consultas     1,50     1 - Ambiente robusto e adequado aos requisitos do DGI Consultas     01/07/2017     28/02/2018             59     Desenvolver solução corporativa para substituir o DGI Consultas     1,48     1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas     01/06/2017     31/03/2018             60     Definir e implantar rotinas de monitoramento e de carga de dados para ambientes utilizados por sistemas corporativos     1,38     1 - Rotinas de carga priorizadas desenvolvidas e implantadas para ambiente de produção próprio e monitorado com bases de dados a serem utilizadas pelos sistemas corporativos.     01/04/2017     31/03/2018             61     Prover infraestrutura para ambiente de produção próprio e monitorado com bases de dados externas a serem utilizadas por sistemas corporativos     1,40     1 - Bases de dados providas     01/04/2017     31/07/2017             62     Desenvolver solução e-TCE (versão 2.0)     1,48     1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas     01/04/2017     31/03/2018             63     Definir e implantar solução Atos de Pessoal - versões 3 e 4     1,42     1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas     01/04/2017     31/03/2018             64     Atualizar o sistema de cálculo de DébitoCancelada na revisão nº 01/2017     -     1 - Algoritmo de cálculo de débito ajustado     01/05/2017     31/12/2017             65     Evoluir ferramenta para extração de informações provenientes de delações premiadas ou compartilhadas pela Justiça     1,42     1 - Versão atualizada da ferramenta implantada e operando de forma automática     01/05/2017     30/09/2017             66     Evoluir ferramenta Iped de pesquisa textual de documentos sigilosos     1,42     1 - Versão nova do Iped implantada     01/06/2017     30/09/2017             67     Revisar modelo de guarda, acesso e uso dos dados custodiados com requisitos de sigilo diferenciados     1,38     1 - Ambiente configurado e disponibilizado2 - Modelo de guarda, acesso e uso dos dados custodiados     01/06/2017     31/03/2018             68     Desenvolver solução de Representação Legal (versão 2.0)Cancelada na revisão nº 01/2017     -     1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas     01/05/2017     31/12/2017             69     Desenvolver solução para gestão de determinações e providências internas     1,43     1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas     01/11/2017     31/03/2018             70     Prover solução para suporte às auditorias financeiras     1,24     1 - Software para a gestão de auditorias financeiras adquirido     01/05/2017     31/12/2017             71     Desenvolver painel para o acompanhamento do uso das plataformas de consumo de informações do TCU     0,84     1 - Painel de Informações desenvolvido     01/04/2017     31/03/2018             72     Definir e implantar solução de protocolo versão 2.0Suspensa na revisão nº 01/2017     -     1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas     01/01/2018     31/03/2018             73     Implementar serviços para integração de sistemas corporativos     1,17     1 - Relatório de serviços identificados2 - Implementação de serviços priorizados     01/08/2017     31/12/2017             74     Desenvolver solução e-TCU mobile (versão 2.0)     1,04     1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas     01/08/2017     31/03/2018             75     Atualizar índices utilizados pelo sistema Débito     1,28     1 - Rotinas de integração com bases externas desenvolvidas     01/05/2017     31/07/2017             76     Implementar serviço eletrônico inerente a deliberações do TCU (Radex)     1,42     1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas     01/04/2017     31/03/2018             77     Promover a interoperabilidade entre os serviços de TI do TCU e dos demais órgãos da Administração PúblicaCancelada na revisão nº 01/2017     -     1 - Diagnóstico de oportunidades de interoperabilidade com órgãos da Administração Pública2 - Serviços de software priorizados desenvolvidos     01/09/2017     31/03/2018             78     Aprimorar a forma de interação dos usuários com as interfaces de gestão do e-TCU     1,25     1 - Diagnóstico das necessidades dos usuários da tela de gestão de processos e documentos2 - Protótipos e testes de usabilidade desenvolvido3 - Arquitetura de software da nova ferramenta de trabalho4 - Primeira versão da solução operacional     01/05/2017     31/03/2018             79     Implantar alterações definidas no ambiente de pré-produção     1,28     1 - Nova arquitetura implantada     01/07/2017     31/07/2017             80     Viabilizar o desenvolvimento de software com uso de recursos externos     1,24     1 - Projetos selecionados executados2 - Atividades de fiscalização e gestão concluídas     01/04/2017     31/03/2018             81     Prover aplicativo para assinatura com dispositivos móveisSuspensa na revisão nº 01/2017     -     1 - Aplicativo Assinador homologado     01/04/2017     30/09/2017             82     Prover serviço de assinatura com uso de certificado por meio de dispositivos móveis     1,16     1 - Serviço de assinatura com certificado digital por meio de dispositivo móvel     01/08/2017     31/03/2018             83     Aperfeiçoar o serviço de autenticidade de documentos no e-TCUCancelada na revisão nº 01/2017     -     1 - Serviço de verificação de autenticidade de documentos aprimorado2 - Atualização do serviço de verificação de autenticidade     01/02/2018     31/03/2018             84     Prover solução de automatização de infraestrutura de ativos de TI     1,21     1 - Contratação realizada2 - Atualização da versão utilizada     01/05/2017     31/03/2018             85     Viabilizar integração da ferramenta de automação com o portal de provimento de recursos computacionais     1,20     1 - Integração Puppet e VRA     01/04/2017     31/03/2018            Portfólio de indicadores  Detalhamento dos indicadores por período avaliativo                     Indicador      Responsável pela medição      1º período avaliativoabr/2017 a set/2017      2º período avaliativoout/2017 a mar/2018                        Peso      Meta      Alcance Máximo      Peso       Meta      Alcance Máximo                1) Índice de cumprimento das ações do PDTI      CGTEC      10%      ≥ 11%      125%      10%      ≥ 90%      111%                2) Índice de satisfação dos servidores em relação à TI      STI      -      -      -      7%      ≥ 75%      133%                3) Índice de disponibilidade das soluções de TI que suportam as sessões colegiadas      STI      6%      ≥ 98 %      102%      6%      ≥ 98 %      102%                4) Índice de disponibilidade da rede a partir das Secretarias nos Estados      Setic      6%      ≥ 98 %      102%      6%      ≥ 98 %      102%                5) Índice de disponibilidade de ativos de infraestrutura de TI      Setic      6%      ≥ 95%      105%      6%      ≥ 95%      105%                6) Índice de disponibilidade da infraestrutura de sistemas descentralizados      STI      6%      ≥ 95%      105%      6%      ≥ 95%      105%                7) Índice de disponibilidade do Portal TCU      STI      6%      ≥ 95%      105%      6%      ≥ 95%      105%                8) Índice de disponibilidade da Internet      Setic      6%      ≥ 98%      102%      6%      ≥ 98%      102%                9) Índice de disponibilidade de serviços especiais de TI em horário integral      Setic      6%      ≥ 90%      111%      6%      ≥ 90%      111%                10) Índice de desempenho das soluções que suportam as sessões colegiadas       STI      6%      ≥ 90%      111%      6%      ≥ 90%      111%                11) Índice de tempestividade no atendimento de manutenções corretivas dos sistemas centralizados      Setic      6%      ≥ 85%      117%      5%      ≥ 85%      117%                12) Índice de tempestividade no atendimento a demandas por infraestrutura de desenvolvimento descentralizado       STI      6%      ≥ 90%      111%      5%      ≥ 90%      111%                13) Índice de tempestividade no atendimento a incidentes      Setic      6%      ≥ 80%      125%      5%      ≥ 80%      125%                14) Índice de tempestividade na atualização do repositório de dados de CPF e CNPJ      Setic      6%      ≥ 90%      111%      5%      ≥ 90%      111%                15) Índice de tempestividade na atualização do repositório de dados analíticos      Setic      6%      ≥ 80%      125%      5%      ≥ 80%      125%                16) Índice de qualidade técnica dos sistemas em desenvolvimento      STI      6%      ≥ 95%      105%      5%      ≥ 95%      105%                17) Índice de capacidade de expansão de armazenamento de dados      Setic      6%      ≥ 30%      125%      5%      ≥ 30%      125%                              100%                    100%                               Descrição dos indicadores              Indicador      Descrição     Fórmula de cálculo                   1) Índice de cumprimento das ações do PDTI     Percentual das ações do PDTI concluídas no prazo     (somatório dos pesos das ações da TI concluídas no prazo / total dos pesos das ações da TI) * 100             2) Índice de satisfação dos servidores em relação à TI     Percentual médio de satisfação obtido das respostas às questões específicas sobre o tema inseridas na pesquisa de clima organizacional. Não havendo pesquisa de clima organizacional, será adotada pesquisa específica inerente à TI     (somatório (quantidade de respostas favoráveis / total de respostas, para cada questão) / total de questões)             3) Índice de disponibilidade das soluções de TI que suportam as sessões colegiadas     Percentual de disponibilidade das soluções de TI que suportam o funcionamento das sessões colegiadas, durante o horário de funcionamento do TCU     ((tempo previsto de funcionamento das soluções de TI - tempo de indisponibilidade) / tempo previsto de funcionamento das soluções de TI) * 100             4) Índice de disponibilidade da rede a partir das Secretarias nos Estados     Percentual de disponibilidade do acesso à rede TCU, a partir das Secretarias nos Estados, no horário de funcionamento do TCU     (tempo de disponibilidade da rede / tempo total previsto de disponibilidade da rede) * 100             5) Índice de disponibilidade de ativos de infraestrutura de TI     Percentual de disponibilidade do acesso a ativos de infraestrutura de TI (banco de dados, GED, rede do datacenter, ambientes de virtualização e armazenamento), no horário de funcionamento do TCU     (tempo de disponibilidade dos ativos de infraestrutura de TI / tempo total previsto de disponibilidade dos ativos de infraestrutura de TI) * 100             6) Índice de disponibilidade da infraestrutura de sistemas descentralizados     Percentual de disponibilidade da infraestrutura de desenvolvimento descentralizado, durante o horário de funcionamento do TCU     (tempo de disponibilidade de infraestrutura de sistemas descentralizados / tempo total previsto de infraestrutura de sistemas descentralizados) * 100             7) Índice de disponibilidade do Portal TCU     Percentual de disponibilidade do Portal TCU, para os servidores, durante o horário de funcionamento do TCU     (tempo de disponibilidade de acesso ao Portal TCU / tempo total previsto de disponibilidade de acesso ao Portal TCU) * 100             8) Índice de disponibilidade da Internet     Percentual de disponibilidade da Internet, a partir da rede TCU, para os servidores, durante o horário de funcionamento do TCU     (tempo de disponibilidade da Internet / tempo total previsto de disponibilidade da Internet) * 100             9) Índice de disponibilidade de serviços especiais de TI em horário integral     Percentual de disponibilidade dos serviços de correio eletrônico, portal, ensino a distância, lime survey e desktop virtual em horário integral (24x7)     (tempo de disponibilidade de serviços especiais de TI em horário integral / tempo total previsto de serviços especiais de TI em horário integral) * 100             10) Índice de desempenho das soluções que suportam as sessões colegiadas      Percentual de requisições submetidas às soluções críticas que suportam as sessões colegiadas, com tempo médio de resposta igual ou abaixo do valor limite estabelecido, no horário de funcionamento do TCU     (quantidade de requisições com tempo médio de resposta igual ou abaixo do valor limite estabelecido / total de requisições) * 100             11) Índice de tempestividade no atendimento de manutenções corretivas dos sistemas centralizados      Percentual de demandas por correção de erros em sistemas centralizados atendidas em até 30 dias corridos após a data de registro     (quantidade de demandas por correção de erros atendidas em até 30 dias após a data de registro / total de demandas por correção de erros) * 100             12) Índice de tempestividade no atendimento a demandas por infraestrutura de desenvolvimento descentralizado      Percentual de demandas por infraestrutura de desenvolvimento descentralizado atendidas em até 5 dias úteis após a data de registro da demanda ou da negociação do atendimento     (quantidade de demandas para disponibilização de infraestrutura de desenvolvimento descentralizado atendidas em até 5 dias úteis / total de demandas para disponibilização de infraestrutura de desenvolvimento descentralizado) * 100             13) Índice de tempestividade no atendimento a incidentes      Percentual dos incidentes registrados pela Central de Atendimento, atendidos no prazo estabelecido para a prioridade     (incidentes atendidos no prazo da prioridade / total de incidentes) * 100             14) Índice de tempestividade na atualização do repositório de dados de CPF e CNPJ     Percentual de carga das bases de CPF e CNPJ processadas e disponibilizadas com sucesso aos processos de trabalho em até 15 dias do seu recebimento no TCU     (quantidade de bases de dados de CPF/CNPJ carregadas com sucesso em até 15 dias do seu recebimento / total de bases de dados de CPF/CNPJ recebidas) * 100             15) Índice de tempestividade na atualização do repositório de dados analíticos     Percentual de carga das bases de dados analíticos do catálogo de bases carregadas no repositório, em até 30 dias do recebimento no TCU, consideradas apenas as bases com previsão de cargas regulares     (quantidade de bases de dados analíticos carregadas com sucesso em até 30 dias do seu recebimento / total de bases de dados analíticos recebidas) * 100             16) Índice de qualidade técnica dos sistemas em desenvolvimento     Percentual médio ponderado da nota de avaliação de qualidade dos sistemas em desenvolvimento. A avaliação será feita por meio da ferramenta Sonar. Os sistemas são categorizados de A à E, sendo os pesos distribuídos da seguinte forma: A = 100%, B = 75%, C = 50%, D = 0% e E = 0%     (somatório (quantidade de sistemas avaliados x peso, para cada categoria) / total de sistemas avaliados) * 100             17) Índice de capacidade de expansão de armazenamento de dados     Percentual de espaço livre para crescimento do armazenamento de informações corporativas     (espaço total de armazenamento - espaço ocupado / espaço ocupado) * 100           Histórico de revisões ao PDTI 2017 - 2018  Revisão nº 01/2017: revisão proposta pelo Comitê Gestor de Tecnologia da Informação, em razão da necessidade de ajustes de escopo e de datas, conforme registrado nas atas das reuniões do CGTI de 19/09/2017 e de 29/11/2017, e aprovada pela Comissão de Coordenação-Geral em reuniões do dia 03/11/2017 e do dia 13/12/2017. A motivação de cada ajuste consta das respectivas atas do CGTI, assim como no processo TC - 011.978/2017-1, que documenta o ciclo de vida do presente PDTI.  1) suspensão das ações "1 - Desenvolver sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia)"; "2 - Prover infraestrutura para o sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia)" e "3 - Prover serviços cognitivos e de busca textual para o sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia)";   2) alteração da data de término da ação "9 - SGP - Contratar sustentação da solução pós-implantação", de 31/10/2017 para 31/03/2018;  3) alteração da data de término da ação "19 - Desenvolver e implantar e-Diário versão 2.0 - formatação e envio automático para o DOU", de 31/08/2017 para 15/10/2017;  4) cancelamento da ação "21 - Implantar clipping do legislativo referente a assuntos de interesse do TCU", em razão de mudança de escopo ;  5) alteração da data de conclusão da ação "30 - Desenvolver relatórios gerenciais para o sistema Contrata", de 30/09/2017 para 30/11/2017;  6) alteração de escopo da ação "31 - Atualizar os ativos de TI para serem compatíveis com as tecnologias Java 8 e JBOSS 7" para "Implantar novas versões de bibliotecas de testes e de acesso a banco de dados", e da ação "33 - Definir nova arquitetura de referência de desenvolvimento de sistemas corporativos" para "Implantar infraestrutura para troca de eventos entre sistemas e microsserviços";  7) alteração de escopo da ação 48 "Definir e implantar solução para tratamento de denúncia, representações e cautelares" para "Definir e implantar solução para tratamento de denúncia e representações" e do prazo de término de 31/10/2017 para 31/03/2018;  8) alteração da data de conclusão da ação "54 - Prover carga de dados consolidados de relações entre pessoas físicas a partir de bases custodiadas pelo TCU", de 30/11/2017 para 31/03/2018;  9) alteração da data de conclusão da ação "57 - Definir arquitetura de infraestrutura para a solução DGI Consultas", de 31/08/2017 para 31/10/2017;  10) alteração do escopo da ação "63 - Definir e implantar solução Atos de Pessoal versão 3.0" para "Definir e implantar solução de Atos de Pessoal - versões 3 e 4" e do prazo de término de 31/12/2017 para 31/03/2018;  11) cancelamento da ação "64 - Atualizar o sistema de cálculo de Débito";  12) cancelamento da ação "68 - Desenvolver solução de Representação Legal (versão 2.0)" e da ação "72 - Definir e implantar solução de protocolo versão 2.0";  13) alteração de escopo da ação "69 - Desenvolver solução para gestão de determinações e providências internas" e do prazo de término de 31/01/2018 para 31/03/2018, para incorporação de funcionalidades inerentes às ações "68 - Desenvolver solução de Representação Legal (versão 2.0)" e "72 - Definir e implantar solução de protocolo versão 2.0";  14) cancelamento da ação "77 - Promover a interoperabilidade entre os serviços de TI do TCU e dos demais órgãos da Administração Pública ";  15) suspensão da ação "81 - Prover app para assinatura com dispositivos móveis";  16) cancelamento da ação "83 - Aperfeiçoar o serviço de autenticidade de documentos no e-TCU";  17) alteração da data de término da ação "84 - Prover solução de automatização de infraestrutura de ativos de TI", de 31/12/2017 para 31/03/2018.  (* Republicação em decorrência de revisão do Plano, conforme art. 4º desta portaria. Os ajustes estão indicados no final do Plano - Publicação original ocorreu no BTCU Especial nº 17 de 15 de maio de 2017)     

[    ﻿             PORTARIA-CCG Nº 9, DE 12 DE MAIO DE 2017 (*)    Aprova o Plano Diretor de Tecnologia da Informação para o período de abril de 2017 a março de 2018.   O PRESIDENTE DA COMISSÃO DE COORDENAÇÃO GERAL, no uso de suas atribuições regulamentares e tendo vista a competência que lhe confere o inciso V do art. 14 da Resolução-TCU nº 269, de 25 de março de 2015,    considerando o referencial estratégico, os direcionadores e as linhas de ação estabelecidos no Plano Estratégico e nos planos de Diretrizes e de Controle Externo, bem assim as metas e prioridades estabelecidas nos planos diretores vigentes para o período;   considerando o volume expressivo de demandas inerentes a tecnologia da informação e a serviços digitais, e a consequente necessidade de estabelecer escolhas estratégicas e de maior valor agregado para o Tribunal de Contas da União, bem assim que Plano Diretor de Tecnologia da Informação deve contemplar as ações necessárias ao cumprimento dos demais planos institucionais; e   considerando o resultado da articulação e exame realizados pelo Comitê Gestor de Tecnologia da Informação, resolve:    Art. 1º Fica aprovado o Plano Diretor de Tecnologia da Informação (PDTI) para o período de abril de 2017 a março de 2018, na forma estabelecida no anexo a esta Portaria.    Art. 2º A Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação (CGTEC) realizará reuniões periódicas com as demais unidades de tecnologia da informação e unidades integrantes do Comitê Gestor de Tecnologia da Informação (CGTI) para acompanhamento da execução e resultados do PDTI, assim como para identificação da necessidade de ajustes ou de medidas mitigadoras.    Parágrafo único. A CGTEC manterá disponível no Portal TCU painel específico com registro do andamento das ações e dos indicadores de tecnologia da informação, assim como apresentará ao Comitê Gestor de Tecnologia da Informação e à Comissão de Coordenação Geral, trimestralmente, ou quando solicitado, o resultado de alcance das metas e da execução das iniciativas previstas no Plano Diretor de Tecnologia da Informação.   Art. 3º Para fins de avaliação de desempenho profissional, o resultado da Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação e das secretarias de Infraestrutura e de Soluções de Tecnologia da Informação será calculado com base nas metas indicadas no portfólio de indicadores constantes do PDTI.    Art. 4º O PDTI será revisto a cada seis meses, ou a qualquer tempo no decorrer do período de vigência, caso haja superveniência de fato que justifique a necessidade de ajuste ou de tratamento de exceções.    Parágrafo único. Propostas de ajuste deverão ser submetidas ao CGTI para exame e deliberação e, quando for o caso, encaminhamento à Comissão de Coordenação Geral.   Art. 5º Para fins do disposto no art. 5º da Resolução-TCU nº 254, de 10 de maio de 2013, o PDTI é classificado como público.   Art. 6º Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação.    RAINÉRIO RODRIGUES LEITE    PLANO DIRETOR DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO   Contextualização   Como expresso no referencial estratégico do Tribunal de Contas da União, as atividades de controle externo têm como insumo e produto informação e conhecimento, elementos altamente dependentes de tecnologia e do domínio da informação. O Plano Estratégico, estabelece, entre outros, dois objetivos com foco específico em tecnologia e informação como elementos essenciais ao cumprimento dos propósitos do TCU: "Aprimorar o uso da TI como instrumento de inovação para o controle" e "Desenvolver capacidade organizacional ampla para trabalhar com recursos tecnológicos".   Esses objetivos têm por orientação o fomento à inovação e ao emprego intensivo de recursos de tecnologia, de conexão e de ativos de informação e de conhecimento, para tornar a instituição mais célere e focada no atendimento aos anseios dos cidadãos de combate à fraude e à corrupção e por melhores serviços e efetividade na aplicação dos recursos públicos.   Adicionalmente, o cenário atual de migração progressiva e acelerada das informações do meio físico para ambiente digital, aliado ao universo de informações disponíveis e à transformação das formas de interação e de conexão com o cidadão e com outros órgãos, exige o desenvolvimento de novos referenciais e capacidades para viabilizar práticas de governo digital, para subsidiar o exercício do controle externo e para ampliar a capacidade de resposta. Os processos de trabalho precisam ser reinventados e aprimorados com foco na articulação de conhecimentos de negócio, de análise de dados, de mineração de textos, parcerias estratégicas e do uso de plataformas móveis de comunicação e de recursos de inteligência artificial.    Para favorecer a compreensão do Plano Diretor de Tecnologia da Informação - PDTI, o documento está estruturado em duas partes: uma de contextualização institucional e metodológica e outra inerente aos direcionadores, linhas de ações e portfólios de investimento e de indicadores. Vale considerar que a sequência de apresentação das ações no portfólio não indica ordem de precedência de execução, nem de prioridade, apenas de organização das iniciativas decorrentes do desdobramento das linhas de ação de controle externo e de gestão.   A parte inerente à contextualização descreve, de forma sucinta, a inserção no processo de planejamento institucional e o modelo de exame e priorização de demandas e investimentos inerentes a tecnologia da informação e serviços digitais.    Importante registrar que o portfólio de ações não relaciona iniciativas específicas inerentes à atividade de sustentação da infraestrutura e das soluções de TI em funcionamento. Para esse fim, dimensionada a capacidade total de tecnologia, 46% foi destinada ao atendimento de projetos, 50% ao atendimento de demandas de sustentação e de tratamento de incidentes e 4% à prospecção de tecnologias e projetos estruturantes. As prioridades de sustentação serão definidas de forma dinâmica e conjunta pelas áreas coordenadoras e gestoras das soluções de tecnologia da informação. As inerentes a prospecção e projetos estruturantes, pela área de tecnologia da informação.    Considerando que cada ação tem participação relativa na aferição do índice de cumprimento das etapas do portfólio, para cada ação está atribuído peso específico em função da nota conferida ao projeto com base nos critérios de priorização e do esforço previsto para realização.    Referencial de Planejamento   O referencial teórico do sistema de planejamento e gestão do Tribunal de Contas da União está disciplinado por meio da Resolução-TCU nº 269, de 25 de março de 2015. O modelo prevê um conjunto integrado e sucessivo de práticas gerenciais e de planos que estabelecem a orientação e os compromissos institucionais para alcance dos resultados almejados e retratados por meio do mapa estratégico do TCU.      Todo o sistema está orientado e estruturado para privilegiar o exercício coletivo de reflexão e estabelecimento de objetivos, indicadores, diretrizes e metas nos níveis estratégico, tático e operacional. O Plano Estratégico orienta a elaboração dos demais planos institucionais, em especial o Plano de Controle Externo e o Plano de Diretrizes. A partir desses, são elaborados os planos diretores, entre os quais o Plano Diretor de Tecnologia da Informação - PDTI.   Os planos diretores estabelecem as prioridades setoriais e contemplam o conjunto de indicadores, metas, programas, projetos e ações a serem desenvolvidos para viabilizar a execução dos planos dos níveis superiores. O PDTI contempla as ações inerentes a tecnologia da informação necessárias ao cumprimento dos demais planos institucionais e às orientações e prioridades de gestão.    Nos termos dos normativos internos (Resolução-TCU nº 284, de 2016, artigos 87 e 92 e Resolução-TCU nº 269, de 2015, artigo 14), a priorização corporativa das demandas e a alocação de investimentos inerentes a tecnologia da informação incumbem ao Comitê Gestor de Tecnologia da Informação (CGTI) e à Comissão de Coordenação Geral (CCG). Ao primeiro incumbem a articulação e o exame técnico das demandas e a proposição de prioridades e de investimentos. À CCG, a aprovação do Plano Diretor de Tecnologia da Informação.   O processo de priorização é amparado por um conjunto de critérios técnicos com o propósito de orientar e direcionar, forma estruturada, transparente e coletiva, a tomada de decisão para escolhas estratégicas e de maior valor agregado para as áreas de negócio. Os cinco primeiros critérios focam aspectos inerentes às necessidades e características de negócio. Os dois últimos - complexidade técnica e escala do projeto - contemplam aspectos inerentes à arquitetura e infraestrutura tecnológica e à capacidade de entrega.                         Critério de priorização de demandas                                     1. Alinhamento às prioridades da gestão        Mede a aderência da demanda a prioridades da gestão (plano de diretrizes). A demanda recebe pontuação nesse critério se atender a prioridade da gestão.                             2. Impacto da não realização ou da descontinuidade do atendimento da demanda       Mede as consequências para o negócio que podem advir da não realização ou da interrupção do atendimento da demanda. Quanto maior o impacto nos processos críticos de negócio e na implementação de outros projetos, maior será a pontuação para fins de priorização do atendimento da demanda.                                                                 3. Público-alvo       Verifica a representatividade e a quantidade de usuários a serem beneficiados pelos resultados do atendimento da demanda. Quanto maior a representatividade e o número de usuários, maior a pontuação.                               4. Maturidade dos requisitos de negócio       Mede o grau de conhecimento da proposta de solução técnica para o problema ou oportunidade de negócio. Quanto maior a maturidade da proposta de solução técnica de negócio para a organização, menores os riscos associados ao atendimento da demanda. Logo, maior a pontuação.                       5. Coleta dos requisitos de negócio        Verifica a complexidade da demanda quanto aos seguintes aspectos: quantidade de organizações ou unidades do TCU participantes e grau de dedicação do gestor de negócio à demanda. Quanto maior a complexidade, maiores os riscos associados ao atendimento da demanda. Logo, menor a pontuação para fins de priorização.                       6. Complexidade técnica       Mede o grau de dificuldade para a execução do projeto necessário ao atendimento da demanda, considerando apenas os aspectos inerentes a TI. Para esse fim, são considerados os seguintes parâmetros: aderência à arquitetura padrão e tecnologias; e, complexidade do objeto. Quanto maior a complexidade técnica, maiores os riscos associados ao projeto e menor a pontuação para fins de priorização.                       7. Escala do projeto       Mede o esforço, interno e externo, necessário para desenvolver o projeto, utilizando a métrica homem-dia de trabalho de profissional de TI. Quanto maior a magnitude, maiores os riscos associados ao projeto, vez que mais suscetível a mudanças internas e externas. Logo, menor a pontuação para fins de priorização.                                                                                                                                                                             Mapa estratégico   Direcionadores de Tecnologia Da Informação   Os direcionadores de tecnologia da informação têm por propósito facilitar a compreensão e a manutenção do alinhamento do portfólio de ações às escolhas estratégicas e às orientações e comandos derivados dos demais planos e linhas de ação institucionais.                          1. Uso intensivo de ativos de tecnologia e de informação como instrumentos de inovação contínua e de transformação digital;                                2. Promoção da transparência institucional e da cultura de dados abertos;                        3. Promoção da modernização e melhoria contínuas dos serviços e da eficiência operacional;                        4. Oferta de serviços digitais e promoção do governo como plataforma;                       5. Uso intensivo de recursos e ferramentas de mineração de textos, de análise de dados e de inteligência artificial e cognitiva; e,                       6. Conexão institucional, objetos de controle, serviços públicos, cidadãos e sociedade organizada.                   Linhas de ação de controle externo e de gestão de uso intensivo de tecnologia e ativos de informação   Os planos de Controle Externo e de Diretrizes estabeleceram linhas de ação com o propósito de orientar as atividades finalísticas, a gestão institucional e os investimentos necessários ao alcance dos objetivos estratégicos e dos resultados almejados pelo Tribunal de Contas da União.   Para conferir consequência prática, nos termos do processo de planejamento, as linhas de ação são desdobradas em ações específicas por meio dos planos diretores temáticos e setoriais. As principais linhas de ação de controle externo e de gestão que orientaram o Plano Diretor de Tecnologia da Informação para o período de abril de 2017 a março de 2018 estão sintetizadas adiante. O número que figura entre parênteses identifica a linha de ação nos planos de Controle Externo e de Diretrizes, conforme o caso.   1. Auditar objetos de controle selecionados com base no poder de compra, no poder de regulação, bem como os riscos já identificados em ações anteriores ou em andamento, de modo a selecionar contratações de bens e serviços com maior impacto na sociedade e/ou com maior suscetibilidade a desvios. (1)    2. Mapear os riscos consonante a regras de negócio dos jurisdicionados, com ênfase na obtenção e tratamento de dados e realização de fiscalizações contínuas dos gastos públicos e dos atos regulatórios e/ou realizar trabalhos em cooperação. (2)    3. Realizar levantamento e tratamento de informações para estudar eventuais vínculos entre os responsáveis, via datamining, ouvidoria e/ou contato com a rede de controle, de modo a minerar riscos e potencializar a realização de trabalhos em cooperação. (3)    4. Identificar, analisar e priorizar objetos de controle a partir de informações provenientes de delações premiadas tornadas públicas ou compartilhadas pela justiça, bem como processos judiciais disponíveis. (4)    5. Combater a fraude, a corrupção e o desvio de recursos em políticas e programas públicos. (5)    6. Auditar a eficiência de planos e orçamentos públicos. (16)    7. Auditar a regularidade e a qualidade dos gastos, bem como a entrega de bens e serviços públicos providos diretamente pelo Estado ou por ele regulados, com foco em políticas públicas de infraestrutura. (22)    8. Prover informações estratégicas para o controle externo. (25; 29)    9. Aperfeiçoar o processo de planejamento de controle externo, com vistas a orientar a atuação do TCU para as ações de maior materialidade, risco e relevância. (26; 30)    10. Promover a inovação no processo de gestão estratégica da informação para o controle externo. (28; 17)    11. Conceber e aperfeiçoar soluções de tecnologia da informação para suporte ao controle externo e ao funcionamento institucional. (29; 18)    12. Prospectar, conceber, validar e utilizar técnicas de inteligência artificial como suporte às atividades de controle externo. (30; 31)    13. Atuar em parceria com órgãos públicos, por meio do compartilhamento de informações, experiências e boas práticas e a realização de ações conjuntas. (7)    14. Aprimorar o relacionamento do Tribunal com a sociedade para estimular o exercício do controle social. (10)    15. Disponibilizar soluções de tecnologia da informação e de inteligência artificial como instrumentos de combate à fraude e corrupção e de promoção da eficiência do estado. (14)    16. Aprimorar a governança, a gestão e o uso de recursos e ativos de tecnologia, de informação e do conhecimento institucional. (15)    17. Intensificar o uso de tecnologia da informação como instrumento de incremento à eficiência institucional. (16)    18. Racionalizar processos de trabalho e serviços prioritários ou com maior ganho potencial de eficiência. (19)           Portfólio de investimentos para 2017                         Perfil de investimento             Detalhamento             Valor (em R$)                                Administração de dados e integração             Suporte Especializado             58.236,99                       Subtotal             58.236,99                       Atendimento ao usuário             Consumo             601.877,46                       Licenciamento             1.657.675,70                       Prestação de serviços             744.318,00                       Suporte especializado             5.234.659,46                       Subtotal             8.238.530,62                       Desenvolvimento de software             Licenciamento             862.419,76                       Prestação de serviços             727.679,72                       Serviço de terceiros             5.545.850,27                       Subtotal             7.135.949,75                       Infraestrutura de TI             Equipamentos             113.250,56                       Licenciamento             2.839.750,53                       Prestação de serviços             7.823.276,99                       Serviço de terceiros             3.457.977,28                       Suporte especializado             816.380,14                       Subtotal             15.050.635,50                       Infraestrutura e provimento de dados             Licenciamento             790.979,76                       Prestação de serviços             1.480.782,19                       Suporte especializado             816.475,33                       Subtotal             3.088.237,28                       Instalações             Equipamentos             994.764,04                       Prestação de serviços             2.156.294,74                       Serviço de terceiros             205.701,20                       Subtotal             3.356.759,98                       Portais corporativos             Serviço de Terceiros             364.349,76                       Suporte Especializado             56.000,00                       Subtotal             420.349,76                       Rede de dados e conectividade             Prestação de serviços             87.571,80                       Serviço de terceiros             4.239.958,26                       Subtotal             4.327.530,06                       Segurança da informação             Licenciamento             734.606,07                       Prestação de serviços             1.835.283,91                       Subtotal             2.569.889,98                       Soluções de business analytics e business intelligence             Licenciamento             850.828,51                       Prestação de serviços             181.197,00                       Subtotal             1.032.025,51                                     Total             45.278.145,43                          Portfólio de ações de Tecnologia da Informação                         Num              Ação Prioritária             Peso             Produtos             Início             Término                               1             Desenvolver sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia)        Suspensa na revisão nº 01/2017             -             1 - Telemetria dos serviços corporativos disponibilizada2 - Camada de serviços para consumo de informações desenvolvida             01/04/2017             31/12/2017                       2             Prover infraestrutura para o sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia)        Suspensa na revisão nº 01/2017             -             1 - Infraestrutura corporativa implementada             01/05/2017             31/12/2017                       3             Prover serviços cognitivos e de busca textual para o sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia)        Suspensa na revisão nº 01/2017             -             1 - Serviços cognitivos aprimorados (reconhecedor de entidades, erros materiais, etc.) 2 - Serviços de softwares desenvolvidos para utilização da arquitetura padrão de bases textuais com descentralização do processo de indexação             01/05/2017             31/03/2018                       4             Desenvolver e implantar Portal InovaTCU versão 2.0             1,04             1 - Funcionalidades de colaboração no site InovaTCU2 - Seções do portal ajustadas             01/09/2017             31/03/2018                       5             Definir padrões para solução de consolidação e correlacionamento de eventos de segurança (SIEM)              1,24             1 - Padrões e processos definidos             01/04/2017             30/11/2017                       6             Ampliar licenciamento da solução de consolidação e correlacionamento de eventos de segurança             1,25             1 - Contrato assinado2 - Aumento da capacidade e novas funcionalidades implantadas             01/07/2017             31/03/2018                       7             Atualizar os serviços gerenciados de segurança de TI             1,31             1 - Contrato assinado             01/04/2017             31/01/2018                       8             SGP - Implantar o sistema de Gestão de Pessoas             1,47             1 - Itens priorizados implantados de acordo com o cronograma definido             01/04/2017             31/03/2018                       9             SGP - Contratar sustentação da solução pós-implantação             1,48             1 - Contratação realizada             01/04/2017             31/03/2018                       10             SGP - Criar ambiente para GRH e Folha             1,51             1 - Ambiente apartado entregue             01/04/2017             31/07/2017                       11             SGP - Realizar alterações do sistema SIGA para atendimento de necessidades do SGP             1,51             1 - Regras dos perfis2 - Rotina para criação de usuários3 - Rotina de concessão e revogação de perfis4 - Integração com o SSO para login integrado             01/05/2017             31/08/2017                       12             SGP - Realizar alteração das permissões para tabelas de migração reversa             1,51             1 - Levantamento das intervenções (cortes) nas tabelas concluído2 - Intervenções (cortes) nas tabelas executadas em produção             01/05/2017             31/03/2018                       13             SGP - Realizar teste de sistemas legados em função da migração reversa             1,48             1 - Testes de validação da migração reversa realizados             01/04/2017             31/03/2018                       14             Implementar módulo instrução do e-TCU Gabinetes - etapa 2             1,50             1 - Funcionalidades priorizadas implementadas2 - Relatórios gerenciais desenvolvidos             01/04/2017             31/03/2018                       15             Desenvolver e implantar módulo de controle e acompanhamento da execução orçamentária do TCU             1,41             1 - Serviços de integração de dados com o Siafi referentes à execução orçamentária2 - Controle da execução orçamentária por unidade gestora3 - Controle de inscrição, execução e cancelamento de restos a pagar4 - Elaboração de relatórios de execução orçamentária5 - Integração com Sisunidades e Siafi             01/11/2017             31/03/2018                       16             Implementar módulo Sessão no e-TCU Gabinetes - etapa 3             1,50             1 - Funcionalidades priorizadas implementadas2 - Relatórios gerenciais desenvolvidos             01/07/2017             31/03/2018                       17             Realizar estudo técnico de novas tecnologias para o módulo de Sessão em andamento do E-TCU Gabinetes             1,54             1 - Relatório de análise de utilização de novas tecnologias concluído2 - Prova de conceito realizada             01/08/2017             28/02/2018                       18             Realizar prospecção de solução de telefonia com uso de VoIP             1,16             1 - Solução definida             01/06/2017             31/12/2017                       19             Desenvolver e implantar e-Diário versão 2.0 - formatação e envio automático de matérias ao DOU             1,48             1 - Funcionalidades priorizadas implementadas             01/04/2017             15/10/2017                       20             Desenvolver e implantar e-Diário versão 3.0 - caderno de controle externo, integração, pesquisa e transparência ativa             1,48             1 - Funcionalidades priorizadas implementadas             01/08/2017             30/11/2017                       21             Implantar clipping do legislativo referente a assuntos de interesse do TCU       Cancelada na revisão nº 01/2017             -             1 - Clipping diário da atividade legislativa (projetos de leis) desenvolvido2 - Clipping diário dos discursos dos parlamentares desenvolvido             01/04/2017             31/03/2018                       22             Aprimorar áreas de conteúdo do público interno do Portal TCU.              0,95             1 - Levantamento de expectativas2 - Protótipo de leiaute e de conteúdos3 - Conteúdos e funcionalidades priorizados atualizados             01/05/2017             31/03/2018                       23             Aperfeiçoar o Portal TCU na visão das Partes Interessadas Externas (PIEs)              1,34             1 - Publicação das atas de sessões e questões de ordem reformulada2 - Página da política de acessibilidade aprimorada3 - Páginas e conteúdos priorizados ajustados4 - Páginas de áreas temáticas de Controle Externo desenvolvidas             01/04/2017             31/08/2017                       24             Prover nova solução de roteamento interdomínios (BGP)              1,17             1 - Equipe capacitada na tecnologia envolvida2 - Solução contratada e implantada             01/05/2017             28/02/2018                       25             Definir e implantar arquitetura de serviços em nuvem             1,46             1 - Arquitetura definida e implantada2 - Catálogo de serviços montado             01/05/2017             31/03/2018                       26             Definir arquitetura e implementar ambiente de microsserviços             1,23             1 - Ambiente implantado2 - Aplicações migradas             01/04/2017             31/03/2018                       27             Aperfeiçoar a infraestrutura de armazenamento das bases de dados dos sistemas corporativos e desktop virtual             1,24             1 - Infraestrutura do desktop virtual migrada2 - Bases de dados corporativos migradas             01/05/2017             31/08/2017                       28             Aperfeiçoar a infraestrutura de armazenamento das bases de dados de DW e Analytics             1,23             1 - Dados de DW migrados2 - Dados de Analytics migrados             01/06/2017             28/02/2018                       29             Prover ferramenta para cálculo de carga térmica e dimensionamento de climatização para edificações.             0,99             1 - Ferramenta de cálculo de carga térmica adquirida             01/10/2017             28/02/2018                       30             Desenvolver relatórios gerenciais para o sistema Contrata             1,24             1 - ETL dos dados do Contrata no bando de dados Sinergia2 - Desenvolvimento de relatórios gerenciais             01/04/2017             30/11/2017                       31             Implantar novas versões de bibliotecas de testes e de acesso a banco de dados             1,18             1 - Projetos atualizados             01/09/2017             30/11/2017                       32             Aprimorar a infraestrutura para nuvem cívica             1,23             1 - Infraestrutura definida e entregue             01/08/2017             31/12/2017                       33             Implantar infraestrutura para troca de eventos entre sistemas e microsserviços             0,94             1 -Ambiente disponibilizado       2 - Treinamento realizado       3 - Documentação disponibilizada             01/04/2017             31/03/2018                       34             Implementar novas funcionalidades da pesquisa de jurisprudência             1,33             1 - Funcionalidades priorizadas implementadas             01/04/2017             31/10/2017                       35             Definir e implantar solução de conversão e concatenação de documentos - versão 2.0              1,47             1 - Substituição do serviço concatenador2 - Substituição do serviço conversor3 - Novas funcionalidades de concatenação e conversão e uso de webservices             01/05/2017             30/11/2017                       36             Aprimorar serviço de autenticação de usuários             1,43             1 - Arquitetura e monitoramento do SSO aprimorados2 - Ambiente para testes de desempenho disponibilizado3 - Novas interfaces de cadastro e autenticação implementadas             01/10/2017             31/03/2018                       37             Adaptar o Portal para atender requisitos de acessibilidade             1,03             1 - Acessibilidade no Portal TCU aprimorada             01/04/2017             31/12/2017                       38             Viabilizar o desenvolvimento de painéis de informação de interesse do TCU             1,20             1 - Painéis priorizados desenvolvidos             01/04/2017             31/03/2018                       39             Desenvolver solução corporativa para sorteio de relatores             1,25             1 - Módulo de sorteio de relatores implementado             01/04/2017             31/03/2018                       40             Evoluir ferramenta de alimentação da base textual de atos normativos             1,41             1 - Versão nova de ferramenta implantada             01/10/2017             31/03/2018                       41             Aprimorar solução do catálogo de serviços de TI             1,04             1 - Solução do catálogo de serviços de TI aprimorado             01/05/2017             28/02/2018                       42             Definir e implantar tipologias do financiamento partidário             1,45             1 - Rotinas de extração e tratamento de dados desenvolvidas             01/06/2017             31/10/2017                       43             Incorporar rotinas de carga de dados em ambiente específico para realização de cruzamentos de dados             1,53             1 - Execução das rotinas de ETL em produção sob responsabilidade do Sepin             01/04/2017             31/03/2018                       44             Implementar e disponibilizar rotinas de carga de dados em ambiente específico para realização de cruzamentos de dados             1,52             1 - Mapas e fluxos de trabalhos reorganizados e documentados2 - Evolução da versão do ambiente das rotinas de carga do LabContas3 - Automatização, execução e verificação das rotinas de carga do LabContas4 - Versionamento das rotinas de carga com possiblidade de restauração de versão5 - Garantia de efetividade das rotinas de backup dos dados internalizados6 - Controle e comunicação de nível de serviço das rotinas de ETL do LabContas             01/04/2017             31/03/2018                       45             Ampliar e aperfeiçoar a infraestrutura de TI para realização de cruzamentos de dados e uso de técnicas de análise de dados e de inteligência artificial (LabContas)              1,55             1 - Ampliação da capacidade da infraestrutura de banco de dados que atende LabContas             01/04/2017             31/10/2017                       46             Avaliar tecnologias para provimento e tratamento de grandes volumes de dados             1,52             1 - Relatório com requisitos técnicos e análise comparativa das diferentes alternativas de tecnologias             01/05/2017             31/03/2018                       47             Aprimorar painel de despesas da Administração Pública Federal             1,20             1 - Painel de despesas da Administração Pública Federal aprimorado             01/05/2017             31/12/2017                       48             Definir e implantar solução para tratamento de denúncia e representações              1,44             1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas2 - Integração com o Sisouv implementada             01/04/2017             31/03/2018                       49             Prover infraestrutura de TI para realização de cruzamentos de dados e elaboração de painéis de visualização de informações             1,50             1 - Infraestrutura para realização de cruzamentos de dados e elaboração de painéis de visualização de dados             01/04/2017             31/03/2018                       50             Definir processos de trabalho para realização de cruzamentos de dados em auditorias e elaboração de painéis de informação             1,50             1 - Processos de trabalho analíticos definidos e implantados             01/04/2017             31/03/2018                       51             Aprimorar painel de tipologias e convênios             1,28             1 - Painel de tipologias de convênios aprimorado2 - Rotinas de extração e tratamento de dados desenvolvidas             01/04/2017             31/03/2018                       52             Prover infraestrutura adequada e monitorada para o sistema de análise de licitações e editais (ALICE)              1,22             1 - Infraestrutura definida2 - Infraestrutura implantada             01/04/2017             31/10/2017                       53             Definir e implantar rotinas de carga de dados para realização de cruzamentos de dados e produção de informação e de painéis de interesse do controle             1,48             1 - Rotinas de carga para ambiente próprio para realização de cruzamentos de dados e painéis de visualização de dados             01/04/2017             31/03/2018                       54             Prover carga de dados consolidados de relações entre pessoas físicas a partir de bases custodiadas pelo TCU             1,45             1 - Análise realizada2 - Otimização efetuada             01/05/2017             31/03/2018                       55             Incorporar rotinas de carga de dados da solução DGI Consultas, conforme priorização da SGI             1,49             1 - Execução das rotinas de ETL em produção sob responsabilidade do Sepin             01/04/2017             31/08/2017                       56             Aperfeiçoar as rotinas de carga de dados da solução DGI Consultas             1,49             1 - Mapas e fluxos de trabalho reorganizados e documentados2 - Evolução da versão do ambiente das rotinas de carga do DGI Consultas3 - Automatização, execução e verificação das rotinas de carga do DGI Consultas4 - Versionamento das rotinas de carga com possiblidade de restauração de versão5 - Garantia de efetividade das rotinas de backup dos dados internalizados6 - Controle e comunicação de nível de serviço das rotinas de ETL do DGI Consultas             01/04/2017             31/03/2018                       57             Definir arquitetura de infraestrutura para a solução DGI Consultas             1,51             1 - Arquitetura definida             01/04/2017             31/10/2017                       58             Implantar arquitetura corporativa de infraestrutura para a solução DGI Consultas             1,50             1 - Ambiente robusto e adequado aos requisitos do DGI Consultas             01/07/2017             28/02/2018                       59             Desenvolver solução corporativa para substituir o DGI Consultas             1,48             1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas             01/06/2017             31/03/2018                       60             Definir e implantar rotinas de monitoramento e de carga de dados para ambientes utilizados por sistemas corporativos             1,38             1 - Rotinas de carga priorizadas desenvolvidas e implantadas para ambiente de produção próprio e monitorado com bases de dados a serem utilizadas pelos sistemas corporativos.             01/04/2017             31/03/2018                       61             Prover infraestrutura para ambiente de produção próprio e monitorado com bases de dados externas a serem utilizadas por sistemas corporativos             1,40             1 - Bases de dados providas             01/04/2017             31/07/2017                       62             Desenvolver solução e-TCE (versão 2.0)              1,48             1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas             01/04/2017             31/03/2018                       63             Definir e implantar solução Atos de Pessoal - versões 3 e 4             1,42             1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas             01/04/2017             31/03/2018                       64             Atualizar o sistema de cálculo de Débito       Cancelada na revisão nº 01/2017             -             1 - Algoritmo de cálculo de débito ajustado             01/05/2017             31/12/2017                       65             Evoluir ferramenta para extração de informações provenientes de delações premiadas ou compartilhadas pela Justiça             1,42             1 - Versão atualizada da ferramenta implantada e operando de forma automática             01/05/2017             30/09/2017                       66             Evoluir ferramenta Iped de pesquisa textual de documentos sigilosos             1,42             1 - Versão nova do Iped implantada             01/06/2017             30/09/2017                       67             Revisar modelo de guarda, acesso e uso dos dados custodiados com requisitos de sigilo diferenciados             1,38             1 - Ambiente configurado e disponibilizado2 - Modelo de guarda, acesso e uso dos dados custodiados             01/06/2017             31/03/2018                       68             Desenvolver solução de Representação Legal (versão 2.0)        Cancelada na revisão nº 01/2017             -             1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas             01/05/2017             31/12/2017                       69             Desenvolver solução para gestão de determinações e providências internas             1,43             1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas             01/11/2017             31/03/2018                       70             Prover solução para suporte às auditorias financeiras             1,24             1 - Software para a gestão de auditorias financeiras adquirido             01/05/2017             31/12/2017                       71             Desenvolver painel para o acompanhamento do uso das plataformas de consumo de informações do TCU             0,84             1 - Painel de Informações desenvolvido             01/04/2017             31/03/2018                       72             Definir e implantar solução de protocolo versão 2.0       Suspensa na revisão nº 01/2017             -             1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas             01/01/2018             31/03/2018                       73             Implementar serviços para integração de sistemas corporativos             1,17             1 - Relatório de serviços identificados2 - Implementação de serviços priorizados             01/08/2017             31/12/2017                       74             Desenvolver solução e-TCU mobile (versão 2.0)              1,04             1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas             01/08/2017             31/03/2018                       75             Atualizar índices utilizados pelo sistema Débito             1,28             1 - Rotinas de integração com bases externas desenvolvidas             01/05/2017             31/07/2017                       76             Implementar serviço eletrônico inerente a deliberações do TCU (Radex)              1,42             1 - Funcionalidades priorizadas desenvolvidas             01/04/2017             31/03/2018                       77             Promover a interoperabilidade entre os serviços de TI do TCU e dos demais órgãos da Administração Pública       Cancelada na revisão nº 01/2017             -             1 - Diagnóstico de oportunidades de interoperabilidade com órgãos da Administração Pública2 - Serviços de software priorizados desenvolvidos             01/09/2017             31/03/2018                       78             Aprimorar a forma de interação dos usuários com as interfaces de gestão do e-TCU             1,25             1 - Diagnóstico das necessidades dos usuários da tela de gestão de processos e documentos2 - Protótipos e testes de usabilidade desenvolvido3 - Arquitetura de software da nova ferramenta de trabalho4 - Primeira versão da solução operacional             01/05/2017             31/03/2018                       79             Implantar alterações definidas no ambiente de pré-produção             1,28             1 - Nova arquitetura implantada             01/07/2017             31/07/2017                       80             Viabilizar o desenvolvimento de software com uso de recursos externos             1,24             1 - Projetos selecionados executados2 - Atividades de fiscalização e gestão concluídas             01/04/2017             31/03/2018                       81             Prover aplicativo para assinatura com dispositivos móveis       Suspensa na revisão nº 01/2017             -             1 - Aplicativo Assinador homologado             01/04/2017             30/09/2017                       82             Prover serviço de assinatura com uso de certificado por meio de dispositivos móveis             1,16             1 - Serviço de assinatura com certificado digital por meio de dispositivo móvel             01/08/2017             31/03/2018                       83             Aperfeiçoar o serviço de autenticidade de documentos no e-TCU       Cancelada na revisão nº 01/2017             -             1 - Serviço de verificação de autenticidade de documentos aprimorado2 - Atualização do serviço de verificação de autenticidade             01/02/2018             31/03/2018                       84             Prover solução de automatização de infraestrutura de ativos de TI             1,21             1 - Contratação realizada2 - Atualização da versão utilizada             01/05/2017             31/03/2018                       85             Viabilizar integração da ferramenta de automação com o portal de provimento de recursos computacionais             1,20             1 - Integração Puppet e VRA             01/04/2017             31/03/2018                Portfólio de indicadores   Detalhamento dos indicadores por período avaliativo                                  Indicador               Responsável pela medição               1º período avaliativo        abr/2017 a set/2017               2º período avaliativo        out/2017 a mar/2018                                     Peso               Meta               Alcance Máximo               Peso                Meta               Alcance Máximo                           1) Índice de cumprimento das ações do PDTI               CGTEC               10%               ≥ 11%               125%               10%               ≥ 90%               111%                           2) Índice de satisfação dos servidores em relação à TI               STI               -               -               -               7%               ≥ 75%               133%                           3) Índice de disponibilidade das soluções de TI que suportam as sessões colegiadas               STI               6%               ≥ 98 %               102%               6%               ≥ 98 %               102%                           4) Índice de disponibilidade da rede a partir das Secretarias nos Estados               Setic               6%               ≥ 98 %               102%               6%               ≥ 98 %               102%                           5) Índice de disponibilidade de ativos de infraestrutura de TI               Setic               6%               ≥ 95%               105%               6%               ≥ 95%               105%                           6) Índice de disponibilidade da infraestrutura de sistemas descentralizados               STI               6%               ≥ 95%               105%               6%               ≥ 95%               105%                           7) Índice de disponibilidade do Portal TCU               STI               6%               ≥ 95%               105%               6%               ≥ 95%               105%                           8) Índice de disponibilidade da Internet               Setic               6%               ≥ 98%               102%               6%               ≥ 98%               102%                           9) Índice de disponibilidade de serviços especiais de TI em horário integral               Setic               6%               ≥ 90%               111%               6%               ≥ 90%               111%                           10) Índice de desempenho das soluções que suportam as sessões colegiadas                STI               6%               ≥ 90%               111%               6%               ≥ 90%               111%                           11) Índice de tempestividade no atendimento de manutenções corretivas dos sistemas centralizados               Setic               6%               ≥ 85%               117%               5%               ≥ 85%               117%                           12) Índice de tempestividade no atendimento a demandas por infraestrutura de desenvolvimento descentralizado                STI               6%               ≥ 90%               111%               5%               ≥ 90%               111%                           13) Índice de tempestividade no atendimento a incidentes               Setic               6%               ≥ 80%               125%               5%               ≥ 80%               125%                           14) Índice de tempestividade na atualização do repositório de dados de CPF e CNPJ               Setic               6%               ≥ 90%               111%               5%               ≥ 90%               111%                           15) Índice de tempestividade na atualização do repositório de dados analíticos               Setic               6%               ≥ 80%               125%               5%               ≥ 80%               125%                           16) Índice de qualidade técnica dos sistemas em desenvolvimento               STI               6%               ≥ 95%               105%               5%               ≥ 95%               105%                           17) Índice de capacidade de expansão de armazenamento de dados               Setic               6%               ≥ 30%               125%               5%               ≥ 30%               125%                                                           100%                                               100%                                                Descrição dos indicadores                         Indicador              Descrição             Fórmula de cálculo                               1) Índice de cumprimento das ações do PDTI             Percentual das ações do PDTI concluídas no prazo              (somatório dos pesos das ações da TI concluídas no prazo / total dos pesos das ações da TI) * 100                       2) Índice de satisfação dos servidores em relação à TI             Percentual médio de satisfação obtido das respostas às questões específicas sobre o tema inseridas na pesquisa de clima organizacional. Não havendo pesquisa de clima organizacional, será adotada pesquisa específica inerente à TI              (somatório (quantidade de respostas favoráveis / total de respostas, para cada questão) / total de questões)                        3) Índice de disponibilidade das soluções de TI que suportam as sessões colegiadas             Percentual de disponibilidade das soluções de TI que suportam o funcionamento das sessões colegiadas, durante o horário de funcionamento do TCU              ((tempo previsto de funcionamento das soluções de TI - tempo de indisponibilidade) / tempo previsto de funcionamento das soluções de TI) * 100                       4) Índice de disponibilidade da rede a partir das Secretarias nos Estados             Percentual de disponibilidade do acesso à rede TCU, a partir das Secretarias nos Estados, no horário de funcionamento do TCU              (tempo de disponibilidade da rede / tempo total previsto de disponibilidade da rede) * 100                       5) Índice de disponibilidade de ativos de infraestrutura de TI             Percentual de disponibilidade do acesso a ativos de infraestrutura de TI (banco de dados, GED, rede do datacenter, ambientes de virtualização e armazenamento), no horário de funcionamento do TCU              (tempo de disponibilidade dos ativos de infraestrutura de TI / tempo total previsto de disponibilidade dos ativos de infraestrutura de TI) * 100                       6) Índice de disponibilidade da infraestrutura de sistemas descentralizados             Percentual de disponibilidade da infraestrutura de desenvolvimento descentralizado, durante o horário de funcionamento do TCU              (tempo de disponibilidade de infraestrutura de sistemas descentralizados / tempo total previsto de infraestrutura de sistemas descentralizados) * 100                       7) Índice de disponibilidade do Portal TCU             Percentual de disponibilidade do Portal TCU, para os servidores, durante o horário de funcionamento do TCU              (tempo de disponibilidade de acesso ao Portal TCU / tempo total previsto de disponibilidade de acesso ao Portal TCU) * 100                       8) Índice de disponibilidade da Internet             Percentual de disponibilidade da Internet, a partir da rede TCU, para os servidores, durante o horário de funcionamento do TCU              (tempo de disponibilidade da Internet / tempo total previsto de disponibilidade da Internet) * 100                       9) Índice de disponibilidade de serviços especiais de TI em horário integral             Percentual de disponibilidade dos serviços de correio eletrônico, portal, ensino a distância, lime survey e desktop virtual em horário integral (24x7)               (tempo de disponibilidade de serviços especiais de TI em horário integral / tempo total previsto de serviços especiais de TI em horário integral) * 100                       10) Índice de desempenho das soluções que suportam as sessões colegiadas              Percentual de requisições submetidas às soluções críticas que suportam as sessões colegiadas, com tempo médio de resposta igual ou abaixo do valor limite estabelecido, no horário de funcionamento do TCU              (quantidade de requisições com tempo médio de resposta igual ou abaixo do valor limite estabelecido / total de requisições) * 100                       11) Índice de tempestividade no atendimento de manutenções corretivas dos sistemas centralizados              Percentual de demandas por correção de erros em sistemas centralizados atendidas em até 30 dias corridos após a data de registro              (quantidade de demandas por correção de erros atendidas em até 30 dias após a data de registro / total de demandas por correção de erros) * 100                       12) Índice de tempestividade no atendimento a demandas por infraestrutura de desenvolvimento descentralizado              Percentual de demandas por infraestrutura de desenvolvimento descentralizado atendidas em até 5 dias úteis após a data de registro da demanda ou da negociação do atendimento              (quantidade de demandas para disponibilização de infraestrutura de desenvolvimento descentralizado atendidas em até 5 dias úteis / total de demandas para disponibilização de infraestrutura de desenvolvimento descentralizado) * 100                       13) Índice de tempestividade no atendimento a incidentes              Percentual dos incidentes registrados pela Central de Atendimento, atendidos no prazo estabelecido para a prioridade              (incidentes atendidos no prazo da prioridade / total de incidentes) * 100                       14) Índice de tempestividade na atualização do repositório de dados de CPF e CNPJ             Percentual de carga das bases de CPF e CNPJ processadas e disponibilizadas com sucesso aos processos de trabalho em até 15 dias do seu recebimento no TCU              (quantidade de bases de dados de CPF/CNPJ carregadas com sucesso em até 15 dias do seu recebimento / total de bases de dados de CPF/CNPJ recebidas) * 100                       15) Índice de tempestividade na atualização do repositório de dados analíticos             Percentual de carga das bases de dados analíticos do catálogo de bases carregadas no repositório, em até 30 dias do recebimento no TCU, consideradas apenas as bases com previsão de cargas regulares              (quantidade de bases de dados analíticos carregadas com sucesso em até 30 dias do seu recebimento / total de bases de dados analíticos recebidas) * 100                       16) Índice de qualidade técnica dos sistemas em desenvolvimento             Percentual médio ponderado da nota de avaliação de qualidade dos sistemas em desenvolvimento. A avaliação será feita por meio da ferramenta Sonar. Os sistemas são categorizados de A à E, sendo os pesos distribuídos da seguinte forma: A = 100%, B = 75%, C = 50%, D = 0% e E = 0%              (somatório (quantidade de sistemas avaliados x peso, para cada categoria) / total de sistemas avaliados) * 100                       17) Índice de capacidade de expansão de armazenamento de dados             Percentual de espaço livre para crescimento do armazenamento de informações corporativas              (espaço total de armazenamento - espaço ocupado / espaço ocupado) * 100               Histórico de revisões ao PDTI 2017 - 2018   Revisão nº 01/2017: revisão proposta pelo Comitê Gestor de Tecnologia da Informação, em razão da necessidade de ajustes de escopo e de datas, conforme registrado nas atas das reuniões do CGTI de 19/09/2017 e de 29/11/2017, e aprovada pela Comissão de Coordenação-Geral em reuniões do dia 03/11/2017 e do dia 13/12/2017. A motivação de cada ajuste consta das respectivas atas do CGTI, assim como no processo TC - 011.978/2017-1, que documenta o ciclo de vida do presente PDTI.   1) suspensão das ações "1 - Desenvolver sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia) "; "2 - Prover infraestrutura para o sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia) " e "3 - Prover serviços cognitivos e de busca textual para o sistema de orientação sobre fatos e indícios para o auditor (Sofia) ";    2) alteração da data de término da ação "9 - SGP - Contratar sustentação da solução pós-implantação", de 31/10/2017 para 31/03/2018;   3) alteração da data de término da ação "19 - Desenvolver e implantar e-Diário versão 2.0 - formatação e envio automático para o DOU", de 31/08/2017 para 15/10/2017;   4) cancelamento da ação "21 - Implantar clipping do legislativo referente a assuntos de interesse do TCU", em razão de mudança de escopo ;   5) alteração da data de conclusão da ação "30 - Desenvolver relatórios gerenciais para o sistema Contrata", de 30/09/2017 para 30/11/2017;   6) alteração de escopo da ação "31 - Atualizar os ativos de TI para serem compatíveis com as tecnologias Java 8 e JBOSS 7" para "Implantar novas versões de bibliotecas de testes e de acesso a banco de dados", e da ação "33 - Definir nova arquitetura de referência de desenvolvimento de sistemas corporativos" para "Implantar infraestrutura para troca de eventos entre sistemas e microsserviços";   7) alteração de escopo da ação 48 "Definir e implantar solução para tratamento de denúncia, representações e cautelares" para "Definir e implantar solução para tratamento de denúncia e representações" e do prazo de término de 31/10/2017 para 31/03/2018;   8) alteração da data de conclusão da ação "54 - Prover carga de dados consolidados de relações entre pessoas físicas a partir de bases custodiadas pelo TCU", de 30/11/2017 para 31/03/2018;   9) alteração da data de conclusão da ação "57 - Definir arquitetura de infraestrutura para a solução DGI Consultas", de 31/08/2017 para 31/10/2017;   10) alteração do escopo da ação "63 - Definir e implantar solução Atos de Pessoal versão 3.0" para "Definir e implantar solução de Atos de Pessoal - versões 3 e 4" e do prazo de término de 31/12/2017 para 31/03/2018;   11) cancelamento da ação "64 - Atualizar o sistema de cálculo de Débito";   12) cancelamento da ação "68 - Desenvolver solução de Representação Legal (versão 2.0) " e da ação "72 - Definir e implantar solução de protocolo versão 2.0";   13) alteração de escopo da ação "69 - Desenvolver solução para gestão de determinações e providências internas" e do prazo de término de 31/01/2018 para 31/03/2018, para incorporação de funcionalidades inerentes às ações "68 - Desenvolver solução de Representação Legal (versão 2.0) " e "72 - Definir e implantar solução de protocolo versão 2.0";   14) cancelamento da ação "77 - Promover a interoperabilidade entre os serviços de TI do TCU e dos demais órgãos da Administração Pública ";   15) suspensão da ação "81 - Prover app para assinatura com dispositivos móveis";   16) cancelamento da ação "83 - Aperfeiçoar o serviço de autenticidade de documentos no e-TCU";   17) alteração da data de término da ação "84 - Prover solução de automatização de infraestrutura de ativos de TI", de 31/12/2017 para 31/03/2018.    (* Republicação em decorrência de revisão do Plano, conforme art. 4º desta portaria. Os ajustes estão indicados no final do Plano - Publicação original ocorreu no BTCU Especial nº 17 de 15 de maio de 2017)       ]