sec finra kwessie verduideliking van crypto custodian goedkeuring druk
die jy s securities en ruil kommissie sec en die finansiële industrie regulatory gesag finra glo daar is 'n aantal van vrae hulle nodig te adres voordat hulle kan goedkeur crypto maatskappye programme te geword makelaar dealers
in 'n gesamentlike verklaring maandag die sec afdeling van handel en markets en finra s kantoor van algemene raad outlined die verskillende faktore wat wat die agencies oorweeg toe determining of te goedkeur 'n makelaar handelaar aansoek deur 'n maatskappy wat raak digitale bates insluitende bewaring en of die bates is behandel soos securities onder die securities investor beskerming handeling sipa van 1970
die vermoë om van 'n makelaar handelaar te comply met aspects van die kliënt beskerming reël is greatly facilitated deur gestig wette en practices met betrekking tot die verlies of diefstal van 'n sekuriteit wat kan nie wees beskikbaar of effektiewe in die geval van sekere digitale bates die verklaring sê
makelaar dealers in die jy s is wettig geregistreer en regulated entities wat is in staat te koop of verkoop securities beide op hul eie namens soos goed soos vir kliënte sommige maatskappye wil te gebruik digitale bates soos securities laat hulle te mark te institutional beleggers wat kan nie hou of direk koop hierdie bates
terwyl 'n makelaar kan bewys wat dit possesses die private sleutels te 'n crypto beursie dit sou wees moeilik te bewys wat geen ander entity nie die verklaring sê verduidelik
dit kan nie wees in staat te demonstreer wat geen ander party het 'n kopie van die private sleutel en kon oordrag die digitale bate sekuriteit sonder die makelaar handelaar s toestemming
die gesamentlike verklaring kom in reaksie te vrae uit mark participants die dokument sê
maatskappye die toepassing van vir makelaar handelaar approvals het is vergadering in limbo vir maande met sommige firms wag meer as 'n jaar soos previously gerapporteer
baie van hierdie firms geëis wat die sec imposed 'n moratorium op makelaar handelaar approvals vir firms wat raak digitale bates terwyl ander gesê: wat cryptocurrency gebaseer securities eenvoudig teenwoordig roman kwessies wat die regulatory agencies moet eerste assess maandag s gesamentlike verklaring sou verskyn te wees 'n bevestiging van die latter teorie
crypto ruil gemini was die die meeste onlangse firma te van toepassing vir 'n makelaar handelaar goedkeuring
private sleutel kwessies ter syde die sec en finra ook bespreek hoe digitale bates kan nie vervul sipa requirement vir digitale securities
sec reël 15c3 3 vereis 'n makelaar handelaar te fisies hou kliënte ten volle betaal en excess margin securities of stand te hou hulle vry van lien op 'n goeie beheer plek die dokument keer gelees typically securities stored in accordance met sipa requirements het safeguards te omgekeerde of kanselleer verkeerd en unauthorized transactions en het derde party custodians hou die werklike securities
egter toe dit kom te digitale bates gebruik derde party custodians kan verhoog die risiko wat die securities is gesteel of verlore die makelaar in vraag sou nie wees in staat te omgekeerde die transaction indien die securities gaan te 'n unauthorized adres die verklaring sê toe te voeg
in die geval van 'n digitale bate sekuriteit wat nie nie voldoen aan die definisie van sekuriteit onder sipa en in die gebeurtenis van die mislukking van 'n die uitvoering van makelaar handelaar sipa beskerming waarskynlik sou nie van toepassing en holders van wat digitale bate securities sou het net unsecured algemene creditor eise teen die makelaar handelaar s boedel
ander betref revolve rondom rekord hou en verslagdoening reëls
spesifiek die aard van distributed ledger tegnologie soos goed soos die characteristics geassosieer met digitale bate securities kan maak dit moeilik vir 'n makelaar handelaar te getuienis die bestaan van digitale bate securities vir die doeleindes van die makelaar handelaar s regulatory boeke rekords en finansiële state insluitende ondersteun schedules die verklaring sê
sommige digitale bate maatskappye is beplanning te gebruik distributed ledgers met spesifieke funksies ontwerp te adres rekord hou requirements te stoor hul rekords al hierdie firms moet nog steeds oorweeg hoe die aard van die tegnologie kan impak hul vermoë om te comply met die verslagdoening reëls