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 riscos como: volatilidade do mercado de capitais, liquidez das ações e oscilação de suas cotações na bolsa de valores. A combinação desses riscos pode trazer ganhos ou perdas para o empregado que adere ao programa. A aquisição e a venda das ações de emissão da Vale S.A., depois de certo tempo, assim como os lucros (dividendos, juros, etc.) auferidos por cada empregado entre a aquisição e a venda, podem ter consequências tributárias, especialmente a eventual incidência de imposto de renda – caso haja um resultado positivo da venda das ações. Ressaltamos que a legislação tributária é dinâmica, logo, passível de sofrer alterações em sua escrita e interpretação. Os núcleos de Recursos Humanos proverão informações genéricas e relevantes sobre estas consequências e cada empregado deve se responsabilizar por avaliar suas condições específicas individualmente, e por consultar seus próprios contadores para assegurar-se de que conhece todas as implicações tributárias. Manual do Matching │ Ciclo 2015 Recursos Humanos 2 I. Índice I. Índice ..................................................................................................................................................... 2 II. Sobre o Programa Matching│2015 ......................................................................................................... 3 III. Elegibilidade e Opções de Investimento ................................................................................................. 4 III.1. Condições
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..................................... 3 III. Elegibilidade e Opções de Investimento ................................................................................................. 4 III.1. Condições Fundamentais de Elegibilidade ao Programa ...................................................................... 4 III.2. Regras de Enquadramento dos Executivos nos Grupos A, B ou C ........................................................ 4 IV. Como Aderir ao Programa ...................................................................................................................... 6 IV.1. Termo de Adesão .................................................................................................................................. 6 IV.2. Abertura de Conta e/ou Atualização dos Dados Cadastrais nas Corretoras ......................................... 6 IV.3. Fundos para Investimento no Programa .............................................................................................. 8 V. Aquisição de Ações ou ADRs com o Investimento Realizado .................................................................. 9 V.1. Data de Aquisição e Tipo de Ação ......................................................................................................... 9 V.2. Cálculo da Quantidade de Ações ou ADRs Adquiridas.......................................................................... 9 V.3. Administração das Ações ou ADRs Adquiridas ........................................
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ntidade de Ações ou ADRs Adquiridas.......................................................................... 9 V.3. Administração das Ações ou ADRs Adquiridas ..................................................................................... 9 V.4. Custos de Corretagem ........................................................................................................................ 10 V.5. Dividendos e Juros sobre Capital Próprio Durante o Ciclo ................................................................. 10 V.6. Condições de Permanência no Programa ........................................................................................... 10 VI. Recebimento do Matching ao Final do Ciclo ......................................................................................... 11 VII. Especificidades para Empregados Expatriados e/ou Repatriados ......................................................... 11 VIII. Pagamento Antecipado para Empregados que Deixam a Vale Durante o Ciclo .................................... 12 VIII.1. Pedido de Demissão ou Demissão por Justa Causa ............................................................................ 12 VIII.2. Demissão por Iniciativa da Vale / Aposentadoria ............................................................................... 12 VIII.3. Desligamento por Morte ou Aposentadoria por Invalidez ................................................................. 12 VIII.4. Executivos de Empresas Controladas ou
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................... 12 VIII.3. Desligamento por Morte ou Aposentadoria por Invalidez ................................................................. 12 VIII.4. Executivos de Empresas Controladas ou Coligadas que Passam por Mudança de Controle ou Alienação da Participação da Vale .................................................................................................................. 12 VIII.5. Quadro Resumo das Condições de Pagamento Antecipado (Antes do Término do Ciclo) ................. 13 IX. Principais Datas do Ciclo 2015 .............................................................................................................. 14 Anexo A: Lista de Empresas Participantes .................................................................................................... 15 Anexo B: Metodologia Para Conversão de Moedas ..................................................................................... 19 Para Compra das Ações/ADRs ........................................................................................................................ 19 Para Casos de Pagamento Antes do Término do Ciclo ................................................................................... 19 Anexo C: Metodologia Para Cálculo do Preço Médio de Ações .................................................................... 20 Anexo D: Valor das Opções de Investimento ...................................................... Error! Bookmark not defined. Anexo E: Distribui
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.................................................... 20 Anexo D: Valor das Opções de Investimento ...................................................... Error! Bookmark not defined. Anexo E: Distribuição para Enquadramento dos Elegíveis ............................................................................ 21 Manual do Matching │ Ciclo 2015 Recursos Humanos 3 II. Sobre o Programa Matching│2015 O Matching é um mecanismo de premiação de longo prazo para os executivos da Vale e de suas coligadas e controladas que atendem aos critérios de elegibilidade para participação do programa conforme estabelecido neste Manual1. O programa Matching tem o intuito de:  Incentivar o sentimento de “dono” da empresa;  Aumentar a capacidade de atração e retenção dos nossos talentos; e  Reforçar a cultura de desempenho sustentável e de busca pelo desenvolvimento de competências dos nossos executivos. São características fundamentais do programa:  O nível de investimento com o qual o executivo pode aderir ao programa depende: (i) do posicionamento do executivo no ciclo mais recente de Carreira & Sucessão (C&S); (ii) do nível hierárquico do executivo na empresa em 31/12/20142; (iii) da localidade em que o executivo está alocado e/ou da empresa na qual ele(a) está ativo, ambos em 31/12/20142; (iv) do salário base do executivo em 31/12/20142.  O horizonte de duração do programa é de três anos (duração do ciclo): sendo iniciado em 18 de março de 2015, e encerrado em março de 20183. Nota impo
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iv) do salário base do executivo em 31/12/20142.  O horizonte de duração do programa é de três anos (duração do ciclo): sendo iniciado em 18 de março de 2015, e encerrado em março de 20183. Nota importante: Saliente-se que as regras descritas neste documento são válidas exclusivamente para o programa de Matching que se inicia em 20154. 1 Veja a lista de empresas cujos executivos podem ser elegíveis ao Matching│Ciclo 2015 em anexo (Anexo A: Lista de Empresas Participantes). 2 Conforme registrado no sistema da respectiva folha de pagamento na referida data. O salário base/básico adotado deve respeitar a definição de “salário base”de cada localidade. 3 A data de encerramento do programa poderá ser revista caso a Vale esteja em período de vedação a negociações (“black-out period”), conforme estipulado pela Política de Negociação de Valores Mobiliários da Vale. 4 A concessão do incentivo do Matching no ciclo que se inicia em 2015 não obriga a Vale ou empresa coligada/controlada a conceder este incentivo, ou em qualquer outro formato semelhante, em anos futuros, ficando reservada à Vale a prerrogativa de analisar e decidir pela eventual concessão de incentivos similares em anos vindouros. Dessa forma, a participação do empregado no ciclo iniciado em 2015 não deve gerar expectativa de direito de participação em programas similares nos próximos anos. Manual do Matching │ Ciclo 2015 Recursos Humanos 4 III. Elegibilidade e Opções de Investimento III.1. Condições Fundamentais de Elegib
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direito de participação em programas similares nos próximos anos. Manual do Matching │ Ciclo 2015 Recursos Humanos 4 III. Elegibilidade e Opções de Investimento III.1. Condições Fundamentais de Elegibilidade ao Programa Serão elegíveis a participar do Matching│2015 os executivos que atendam a todas as condições estabelecidas neste Manual5, descritas a seguir:  Estar trabalhando na Vale ou em uma das empresas participantes (ver Anexo A: Lista de Empresas Participantes) em 31/12/2014, ocupando uma das posições abaixo ou equivalentes: (i) Diretor-Presidente; (ii) Diretor Executivo; (iii) Diretor (ou equivalentes na Carreira Técnica); (iv) Gerente (ou equivalentes na Carreira Técnica); e (v) Líder de Projetos.  Estar ativo e trabalhando na Vale, ou em alguma empresa participante, no momento da aquisição das ações;  Aceitar todas as condições de participação por meio de opção formal de adesão (Termo de Adesão) até o prazo estabelecido. III.2. Regras de Enquadramento dos Executivos nos Grupos A, B ou C Opções de Investimento Caso o executivo opte por aderir ao Matching|2015, há duas opções de investimento no programa: (i) Opção Padrão; e (ii) Opção Extra (opção concedida apenas para executivos com potencial e desempenho conforme descrito a seguir, sendo mandatória para os Diretores Executivos e Diretor-Presidente). Em ambas as possibilidades, Padrão e Extra, o valor do investimento varia por nível hierárquico e por região ou empresa participante (ver Anexo A: Lista de Empresas P
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Executivos e Diretor-Presidente). Em ambas as possibilidades, Padrão e Extra, o valor do investimento varia por nível hierárquico e por região ou empresa participante (ver Anexo A: Lista de Empresas Participantes) e são definidos com base no seguinte: (i) Valor pré-estabelecido com base no salário base do executivo em 31/12/20146; e (ii) Proporcionalidade temporal, considerando o número de meses que o executivo trabalhou na Vale, ou em alguma empresa participante, no decorrer de 2014. Enquadramento dos Executivos nos Grupos A, B ou C Além de atender às condições fundamentais, os executivos devem atender a condições específicas para que sejam enquadrados em um dos grupos A, B ou C, conforme apresentado na Tabela III.1 a seguir: 5 Situações não previstas neste Manual devem ser avaliadas e definidas caso a caso pelo Comitê de Gestão do Programa Matching, composto pelo(a) CFO e pelo(a) Diretor(a) Executivo(a) de RH. 6 Conforme registrado no sistema da respectiva folha de pagamento na referida data. O salário base/básico adotado deve respeitar a definição de “salário base”de cada localidade. Manual do Matching │ Ciclo 2015 Recursos Humanos 5 Tabela III.1: Elegibilidade às diferentes opções de investimento. Grupo Quem deve ser enquadrado no grupo Opções de investimento Grupo A  Executivos que atendam às condições fundamentais (ver seção III.1) e sejam reconhecidos (pela avaliação no último C&S) como empregados com potencial elevado e desempenho sólido ou alto7.  Estes executivos
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ivos que atendam às condições fundamentais (ver seção III.1) e sejam reconhecidos (pela avaliação no último C&S) como empregados com potencial elevado e desempenho sólido ou alto7.  Estes executivos têm as seguintes opções de investimento no Matching|Ciclo 2015:  Opção Extra referente ao seu nível e região/empresa;  Opção Padrão referente ao seu nível e região/empresa; ou  Não investir no programa. Grupo B  Executivos que atendam às condições fundamentais (ver seção III.1) e sejam reconhecidos (pela avaliação no último C&S) como empregados com potencial adequado e desempenho sólido ou alto; e  Executivos que atendam às condições fundamentais (ver seção III.1) e sejam recém-contratados (sem avaliação no último C&S), recém-movimentados8 ou tenham sido avaliados no C&S em uma posição hierarquicamente diferente daquela pela qual ele(a) faz jus ao programa9.  Estes executivos têm as seguintes opções de investimento no Matching|Ciclo 2015:  Opção Padrão referente ao seu nível e região/empresa; ou  Não investir no programa. Grupo C  Executivos que atendam às condições fundamentais (ver seção III.1) e tenham sido avaliados (pela avaliação no último C&S) como empregados de baixo desempenho, independentemente do potencial.  Estes executivos não são elegíveis a investir no programa. Nota importante: Os valores referentes às opções de investimento para o seu nível e região/empresa estão apresentados no Error! Reference source not found.. Cada gestor aprovador deve garantir que
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ma. Nota importante: Os valores referentes às opções de investimento para o seu nível e região/empresa estão apresentados no Error! Reference source not found.. Cada gestor aprovador deve garantir que, dentre os elegíveis da sua equipe (executivos do Grupo A e Grupo B), até 30% sejam enquadrados no Grupo A (por questões de arredondamento numérico, deve-se seguir a distribuição indicada no Anexo E: Distribuição para Enquadramento dos Elegíveis). O gestor aprovador varia de executivo para executivo, conforme tabela a seguir: Tabela III.2: Gestor aprovador para cada nível hierárquico. Nível hierárquico do elegível Gestor aprovador  Gerente (e equivalente na Carreira Técnica); e  Líder de Projeto (exceto Líder Executivo de Projeto).  Diretor ou Líder Executivo de Projeto imediato.  Diretor (e equivalente na Carreira Técnica); e  Líder Executivo de Projeto.  Diretor ou Diretor Executivo imediato. 7 Considera-se executivo com desempenho sólido ou alto conforme definições e avaliações estabelecidas no ciclo mais recente de C&S; e executivo com potencial elevado aquele que tenha sido avaliado com potencial de 1 a 3 anos ou potencial de 0 a 1 ano, conforme definições e avaliações estabelecidas no ciclo mais recente de C&S. 8 Recém-movimentados: movimentações ocorridas após 31/06/2014 que representem uma ascensão de carreira de, no mínimo, 2 (duas) faixas salariais. 9 Casos em que isto ocorre: (i) avaliado no C&S como Staff ou Supervisor e elegível ao programa como Gerente (ou eq
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4 que representem uma ascensão de carreira de, no mínimo, 2 (duas) faixas salariais. 9 Casos em que isto ocorre: (i) avaliado no C&S como Staff ou Supervisor e elegível ao programa como Gerente (ou equivalentes); (ii) avaliado no C&S como Gerente (ou equivalentes) e elegível ao programa como Diretor (ou equivalentes). Manual do Matching │ Ciclo 2015 Recursos Humanos 6 IV. Como Aderir ao Programa IV.1. Termo de Adesão A adesão do executivo ao Programa se dará através de seu aceite formal das diretrizes e regras do programa Matching|2015, por meio da assinatura (eletrônica ou física) do Termo de Adesão (à exceção dos Diretores Executivos e Diretor-Presidente, que não necessitam assinar qualquer documento de adesão, uma vez que a sua participação é mandatória) e do envio dos documentos necessários para cadastro/recadastramento nas entidades reguladoras de ações aplicáveis, e para a abertura de conta na respectiva corretora, a saber:  Bradesco Corretora, para executivos que estejam ativos em uma das empresas participantes sediadas no Brasil no momento de assinatura do Termo de Adesão;  JP Morgan, para executivos que estejam ativos em uma das empresas participantes sediadas fora do Brasil no momento de assinatura do Termo de Adesão. IV.2. Abertura de Conta e/ou Atualização dos Dados Cadastrais nas Corretoras Para Executivos no Brasil em 31/12/2014 Os Executivos que recebem a remuneração fixa (mensal) no Brasil deverão preencher/atualizar os formulários recebidos da Bradesco Corr
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 Cadastrais nas Corretoras Para Executivos no Brasil em 31/12/2014 Os Executivos que recebem a remuneração fixa (mensal) no Brasil deverão preencher/atualizar os formulários recebidos da Bradesco Corretora e enviá-los conforme abaixo: (i) Cadastro de novos executivos Os executivos que não possuem cadastro deverão prover os seguintes documentos:  Ficha Cadastral  Contrato de Intermediação e Subcustódia  Cópia de Identidade (RG ou CNH com CPF)  Cópia de Comprovante de residência (este será o endereço onde o participante receberá informações importantes relativas à sua conta) A Ficha Cadastral e o Contrato de Intermediação e Subcustódia deverão ser preenchidos, assinados e enviados (documentos originais), juntamente com a cópia dos demais documentos elencados acima, até a data estabelecida pelo RH local, para o Bradesco Corretora, para o seguinte endereço: Av. Paulista, 1450 – 7o andar – CEP: 01310-100 aos cuidados de Bruna Sampaio e Jessica Fanini. Dúvidas referentes à documentação exigida devem ser esclarecidas diretamente com a Bradesco Corretora, através do e-mail comercial@bradescobbi.com.br, ou do telefone +55 11 2178 5088. Nota Importante: O Contrato de Intermediação e Subcustódia deverá ter, além da assinatura do participante, o abono de um autorizador do RH da Vale ou de suas coligadas e controladas (procurador) para que seja aceito pela Corretora. A Ficha Cadastral, por sua vez, deve ter a assinatura de uma testemunha, além da assinatura do participante e do abono
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e suas coligadas e controladas (procurador) para que seja aceito pela Corretora. A Ficha Cadastral, por sua vez, deve ter a assinatura de uma testemunha, além da assinatura do participante e do abono mencionado acima. (ii) Revalidação de dados de executivos já cadastrados O executivo ativo na empresa que deseje participar do programa deverá atualizar, a cada 2(dois) anos, seus dados cadastrais. Por isso, o participante cujo cadastro tenha sido realizado/revalidado há 2 (dois) anos, ou mais, receberá da Bradesco Corretora, por email, sua Ficha cadastral, que deve ser atualizada/revalidada e reenviada para a Corretora, devendo-se destacar, no corpo do email, as atualizações efetuadas na Ficha Manual do Matching │ Ciclo 2015 Recursos Humanos 7 Cadastral, caso contrário, o executivo deverá devolver o email com a Ficha informando que não houve alteração em seus dados até a data, junto com os documentos listados abaixo. Para que as informações sejam aceitas pela Corretora, os dados deverão ser enviados através do email corporativo (esta será a evidência para revalidação dos dados). Abaixo, listam-se os documentos a serem enviados para a revalidação cadastral:  Ficha cadastral  Cópia de Identidade (RG ou CNH com CPF)  Cópia de comprovante de residência (este será o endereço onde o participante receberá informações importantes relativas à sua conta) Nota Importante: O processo de revalidação cadastral é de exclusiva responsabilidade do participante. O executivo que não enviar as i
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rticipante receberá informações importantes relativas à sua conta) Nota Importante: O processo de revalidação cadastral é de exclusiva responsabilidade do participante. O executivo que não enviar as informações cadastrais dentro do prazo estabelecido pela corretora poderá perder o direito a participar do programa. (iii) Acesso via internet para consulta de ações: Para consulta online sobre movimentações e número de ações o participante poderá acessar a qualquer momento o endereço http://www.myportfolio.com.br/bradesco/. Em caso de dúvidas relacionadas a acesso, consultas poderão ser realizadas a através do e-mail comercial@bradescobbi.com.br, ou do telefone +55 11 2178 5088. Para Executivos Fora do Brasil em 31/12/2014 Os executivos que recebem a remuneração fixa fora do Brasil (incluindo aqueles em designação internacional) serão contatados pelo RH local para preenchimento/atualização de dados cadastrais e enviá-los conforme abaixo: (i) Cadastro de novos empregados O participante receberá do seu RH Local os seguintes documentos:  Planilha com dados pessoais  Formulário W-8BEN A planilha com os dados pessoais dos participantes deverá ser preenchida e enviada, via e-mail, para a Corretora JP Morgan. Novos participantes ainda deverão preencher o formulário W-8BEN (Certificate of Foreign Status of Beneficial Owner for United States Tax Withholding), referente à declaração de renda em caso de recebimento de dividendos ou venda de American Depositary Receipt (ADRs). Caso este fo
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Foreign Status of Beneficial Owner for United States Tax Withholding), referente à declaração de renda em caso de recebimento de dividendos ou venda de American Depositary Receipt (ADRs). Caso este formulário não seja preenchido, o participante poderá ficar sujeito ao pagamento de impostos, que são de sua responsabilidade. O W-8BEN (original) deverá ser enviado preenchido, datado e assinado, via correio, para a Corretora. Nota importante: O W-8BEN possui validade de 3 anos e a corretora entrará em contato com cada participante via email sobre a atualização do mesmo. Manual do Matching │ Ciclo 2015 Recursos Humanos 8 (ii) Revalidação de dados de empregados já cadastrados Anualmente, o JP requisitará a validação, via e-mail, dos dados pessoais de cada executivo participante do Matching. Os seguintes dados deverão ser revalidados:  Endereço completo (este será o endereço onde o participante receberá informações importantes relativas à sua conta)  Opção por reinvestimento, ou não, dos dividendos em ADRs Dúvidas referentes à documentação exigida, ou venda de ADRs, devem ser esclarecidas diretamente com o JP Morgan, com Marcos Rivero, através do email marcos.rivero@jpmorgan.com, ou do telefone +1 302 552 0257. Os participantes que estiverem fora dos Estados Unidos e desejarem somente informações gerais sobre sua conta (cadastro, saldo de ADRs, dividendos, etc), poderão entrar em contato através do número 800 990 1135 (dentro dos EUA) ou +1 651 453 2128 (fora de EUA). IV.3. Fundos