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nos 5 ▪ Ágora Investimentos, para participantes que estejam no Brasil na data oficial de início do ciclo; ▪ Solium Capital, para participantes que estejam fora do Brasil na data oficial de início do ciclo. 10 Veja no Anexo C: Regularização Cadastral nas Administradoras a lista de documentos e principais orientações para a regularização cadastral. Em caso de dúvidas, o executivo poderá contatar diretamente as administradoras oficiais nos contatos abaixo: ▪ Ágora Investimentos: stockoption@agorainvestimentos.com.br ou o Telefones Stock Options ▪ (11) 2178-6530 ▪ (11) 2178-6323 o Telefone Mesa de Operações (somente para operações de venda e compra de ações): ▪ 3003-7640 ▪ Solium Capital, help@solium.com ou +1-403-515-3909. Nota Importante: O processo de atualização cadastral junto à administradora oficial do Matching, conforme localidade do participante11, é de exclusiva responsabilidade do participante. O executivo que não enviar as informações cadastrais no prazo estabelecido poderá perder o direito a participar do ciclo 2021. 3.3. Ações Necessárias para Participação 3.3.1. Espécie de Ação Serão consideradas para o programa as ações ordinárias ou ADRs (valores mobiliários lastreados em ações ordinárias negociados na Bolsa de Nova Iorque,) de emissão da Vale, através da administradora autorizada para cada localidade. Dessa forma, na data oficial de início do ciclo, os participantes residentes no Brasil deverão adquirir ações VALE3, enquanto os participantes residentes fora do B
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ora autorizada para cada localidade. Dessa forma, na data oficial de início do ciclo, os participantes residentes no Brasil deverão adquirir ações VALE3, enquanto os participantes residentes fora do Brasil deverão adquirir ADRs VALE. Este manual faz uso da terminologia “Ações” para quaisquer dos tipos acima, conforme especificado em nota de rodapé 4. 3.3.2. Valor de Referência do Participante O Valor de Referência a ser calculado para cada participante irá variar conforme os seguintes critérios: ▪ Grupo no qual foi enquadrado; ▪ Salário base em 31/12/202012 (respeitando-se a definição de “salário base” de cada localidade); ▪ Faixa salarial (pay grade) em 31/12/202012; ▪ Localidade em que está alocado e/ou empresas na qual está ativo, ambos em 31/12/202012; ▪ Proporcionalidade temporal, considerando o número de meses trabalhados na Vale no ano 2020; 10 Após deixar a Vale, empregados locais trabalhando na China devem finalizar sua conta na Solium em até 6 meses e todas as vendas, transferências e transações devem ser feitas através da conta no SAFE. 11 Em caso de expatriação, repatriação ou transferência do Brasil para o exterior (ou vice-versa) pode haver necessidade de cadastro também em outra administradora. Neste caso, contate o seu RH local. 12 Conforme registrado oficialmente no sistema de cadastro e/ou folha de pagamento da localidade, na referida data. Manual do Matching │ Ciclo 2021 Recursos Humanos 6 ▪ Modalidade de participação selecionada pelo participante no Termo
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 no sistema de cadastro e/ou folha de pagamento da localidade, na referida data. Manual do Matching │ Ciclo 2021 Recursos Humanos 6 ▪ Modalidade de participação selecionada pelo participante no Termo de Adesão (Padrão ou Extra). Os participantes residentes no Brasil terão o Valor de Referência calculado em Reais, enquanto os participantes residentes fora do Brasil terão o Valor de Referência calculado em Dólares Americanos. Conversões cambiais necessárias para converter o Valor de Referência para Dólares Americanos serão feitas conforme método indicado no Anexo D: Metodologia Para Conversão de Moedas. 3.3.3. Preço de Concessão da Ação Como preço de concessão oficial do ciclo 2021, será utilizado o preço médio da compra das Ações que ocorrerá no dia 29 de março de 2021. Consulte o Anexo E: Metodologia Para Cálculo do Preço da Ação para mais detalhes. 3.3.4. Quantidade de Ações para Participação A quantidade de Ações13 necessárias para participação no Matching 2021 será estabelecida com base no Valor de Referência de cada executivo, dividido pelo Preço de Concessão da Ação. Para executivos no Brasil, Valor de Referência e Preço de Concessão serão utilizados em Reais, e para executivos fora do Brasil, Valor de Referência e Preço de Concessão serão utilizados em Dólares Americanos. A quantidade de Ações para participação será arredondada para baixo, de forma tal que não haja fração decimal (casas decimais), tanto para participantes do Brasil quanto para o exterior 14. Os particip
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 quantidade de Ações para participação será arredondada para baixo, de forma tal que não haja fração decimal (casas decimais), tanto para participantes do Brasil quanto para o exterior 14. Os participantes serão comunicados pela área de Recursos Humanos da Vale a respeito de sua quantidade de Ações para o programa de Matching 2021, bem como demais informações que sejam necessárias para sua adesão e participação no ciclo. 4. Processo de Aquisição das Ações O executivo elegível que optar por participar nos termos deste programa é o responsável por prover os recursos necessários para a aquisição de suas Ações. A quantidade de Ações a ser adquirida por cada um, e consequentemente mantida durante os 03 (três) anos de ciclo, deverá respeitar o número calculado e comunicado pela área de Recursos Humanos da Vale (ver 3.3 Ações Necessárias para Participação). O participante poderá adquirir suas Ações de duas formas: (i) utilizando Ações livres de sua propriedade; e ou (ii) comprando Ações no mercado, na data preestabelecida pela Vale15. Na adesão ao programa o executivo deverá se valer de apenas uma opção para adquirir a quantidade de Ações necessária para o ciclo 2021. 13 Para o Presidente ou executivos que se reportem diretamente ao Presidente, o Conselho de Administração poderá aprovar , a qualquer momento, dentro do período de vesting do ciclo, incrementar de múltiplos e/ou conceder ações adicionais, desde que em observância à Política de Remuneração e que tal concessão não venha
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 , a qualquer momento, dentro do período de vesting do ciclo, incrementar de múltiplos e/ou conceder ações adicionais, desde que em observância à Política de Remuneração e que tal concessão não venha a prejudicar o(s) executivo(s) ou os devidos orçamentos já aprovados na companhia (especificamente para os estatutários, as exceções devem respeitar o orçamento já aprovado em Assembleia Geral Ordinária / AGO do ano da concessão) 14 No Brasil o valor referente à fração residual será devolvido em contracheque; nos demais países as frações decimais de ADRs compradas serão consideradas como “Ações livres” para o participante. 15 Para empregados que optarem por utilizar ações livres, após a definição do número de ações necessárias, caso identifique que possui um número insuficiente, poderá optar por adquirir o restante via compra conduzida pela Vale. Manual do Matching │ Ciclo 2021 Recursos Humanos 7 4.1. Uso de Ações Livres As Ações Livres são Ações ou ADRs da espécie prevista pelo programa (ver 3.3.1 Espécie de Ação) que já estejam de posse do participante na data oficial de início do ciclo 2021, com exceção das Ações já vinculadas aos ciclos de Matching ainda não encerrados nesta data (ciclos iniciados em 2019 e em 2020). Para aderir ao ciclo 2021 utilizando Ações Livres o participante deverá garantir que detenha a propriedade do número de Ações necessárias conforme comunicado pela área de RH ao início do ciclo, e que tais Ações estejam sob a gestão da administradora oficial do pr
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e deverá garantir que detenha a propriedade do número de Ações necessárias conforme comunicado pela área de RH ao início do ciclo, e que tais Ações estejam sob a gestão da administradora oficial do programa16 (conforme sua localidade). No caso de haver quantidade insuficiente de Ações Livres para participação sob a gestão do administrador oficial do programa, o executivo poderá: ▪ transferir o saldo de ações pendentes para a administradora oficial do programa (conforme sua localidade) em até 5 dias úteis após o início do ciclo17, ou ▪ autorizar que a Vale realize a compra das ações restantes para completar a quantidade de ações requeridas para participação (conforme item 3.3.4 Quantidade de Ações para Participação), manifestando interesse até o dia 02 de abril de 2021 ao responder a comunicação ser enviada por email pela equipe de RH após a data oficial de início do ciclo. Essa nova compra se dará em 07 de abril de 2021 e o executivo que optar por ela terá até 6 dias úteis após a compra para reembolsar a Vale via depósito/ transferência bancária para conta a ser indicada no momento da comunicação18. O uso de Ações livres é opcional e deverá ser indicado e autorizado pelo executivo no Termo de Adesão. 4.2. Compra de Ações no Mercado A compra das Ações no mercado será conduzida pelo RH em nome dos participantes junto às administradoras do plano Matching no dia 29 de março de 2021, com base no preço de mercado da Ação nesta data e utilizandose recursos próprios dos participantes
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o RH em nome dos participantes junto às administradoras do plano Matching no dia 29 de março de 2021, com base no preço de mercado da Ação nesta data e utilizandose recursos próprios dos participantes que optarem por aderir ao ciclo via compra de Ações. Para tal, será necessário que realize o depósito/transferência do Valor de Referência do Participante (ver 3.3.2 Valor de Referência do Participante), em moeda local19, para a conta bancária da Vale20, que será previamente comunicada pela área de Recursos Humanos da Vale. Para empregados lotados na China: (i) estrangeiros deverão fazer o depósito/transferência do Valor de Referência do Participante (ver 3.3.2 Valor de Referência do Participante) em conta da Vale S.A. ou Vale International SA; (ii) Locais deverão realizar o depósito/transferência do Valor de Referência do Participante (ver 3.3.2 Valor de Referência do Participante), em moeda local, para a conta da Vale no SAFE. O SAFE será responsável por transferir o valor para a administradora oficial do programa 21. 16 Caso o participante possua Ações livres em outras corretoras e queira utilizá-las, deverá efetuar a transferência das Ações para a corretora autorizada do Matching. Este processo é opcional e deve ser conduzido e custeado pelo próprio executivo junto à sua corretora de origem. 17 Fora do Brasil, os empregados não poderão transferir ações de sua corretora pessoal. Para esses casos, as únicas transferências permitidas são aquelas entre as duas corretoras oficiai
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ra de origem. 17 Fora do Brasil, os empregados não poderão transferir ações de sua corretora pessoal. Para esses casos, as únicas transferências permitidas são aquelas entre as duas corretoras oficiais, Solium e Agora. 18 Para participantes na China, o procedimento de depósito deverá ser o mesmo indicado no item 4.2 Compra de Ações no Mercado. 19 Para detalhes sobre o cálculo, ver Anexos D: Metodologia Para Conversão de Moedas. 20 Todos os depósitos / transferências são custeados pelo funcionário, e a Vale não será responsável pelo reembolso de quaisquer taxas de transferência associadas (caso aplicável). 21 Para estes empregados haverá ainda a opção de desconto do Valor de Referência para participação do pagamento da PLR 2020 a ser paga em 2021. Manual do Matching │ Ciclo 2021 Recursos Humanos 8 4.2.1. Depósitos Financeiros O período para os participantes realizarem o depósito dos recursos necessários para a compra das Ações será de 04 a 1622 de março de 2021 sendo que o montante a ser depositado23 deverá respeitar o Valor de Referência do Participante (ver 3.3.2 Valor de Referência do Participante). Conversões cambiais que sejam necessárias devem seguir o Anexo D: Metodologia Para Conversão de Moedas. É imprescindível que o participante realize o depósito e comunique ao RH o valor específico depositado para que seja assegurada e efetivada sua participação no Programa Matching 2021. Depósitos em quantia inferior não serão considerados no âmbito do Matching 2021, e neste caso
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lor específico depositado para que seja assegurada e efetivada sua participação no Programa Matching 2021. Depósitos em quantia inferior não serão considerados no âmbito do Matching 2021, e neste caso as Ações compradas ficarão livres para utilização de cunho pessoal. É de responsabilidade do executivo comunicar ao RH (e disponibilizar o comprovante da operação) assim que realizado o depósito dos recursos financeiros, de forma que seus recursos possam ser devidamente identificados. A ferramenta para registro dos depósitos será previamente divulgada e deverá ser preenchida pelo participante respeitando-se o prazo limite do período para depósitos, conforme estabelecido neste item. Nota Importante: A quantia financeira depositada pelo executivo para a compra de suas Ações do Matching não será corrigida no período entre o aporte do recurso e a data efetiva da compra das Ações no mercado. 5. Gestão das Ações durante o Ciclo 5.1. Administração das Ações O executivo poderá vender, transferir ou transacionar a qualquer momento suas Ações do ciclo 2021, em parte ou em sua totalidade24. No entanto, ao fazê-lo, perderá o direito de receber a premiação a ser paga pela Vale em 2024, bem como qualquer outro pagamento que possa ser feito pela empresa referente ao ciclo 2021. Além disso, qualquer custo decorrente de tal venda ou movimentação ficará a cargo do executivo25. As administradoras do Matching são responsáveis pela gestão das Ações durante vigência do ciclo, e a Vale será informada
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r custo decorrente de tal venda ou movimentação ficará a cargo do executivo25. As administradoras do Matching são responsáveis pela gestão das Ações durante vigência do ciclo, e a Vale será informada sobre qualquer movimentação realizada que possa invalidar a participação do executivo no ciclo. Para consultar movimentações e número de Ações do programa, acesse as plataformas das administradoras: ▪ Para Ações na Ágora26: agorainvestimentos.com.br/ 22 Para empregados locais na na China, o prazo se encerra em 12 de março. Para estes empregados haverá ainda a opção de desconto do Valor de Referência para participação do pagamento da PLR 2020 a ser paga em 2021. 23 O participante é responsável pelo pagamento de eventuais taxas cobradas para realização da transação. A Vale não reembolsará tal valor ao participante. 24 À exceção de Diretor Presidente e Diretores Executivos, que deverão permanecer no ciclo até o seu encerramento. Para empregados locais trabalhando na China todas as vendas, transferências e transações devem ser feitas através da conta no SAFE. 25 Ao ter sua participação no Matching encerrada, os custos anteriormente arcados pela Vale passarão a ser do executivo. É importante manter contatos e dados cadastrais atualizados junto às administradoras, para que eventuais processos e serviços possam ser comunicados. 26 Em caso de dúvidas no acesso aos sistemas ou na consulta às informações, contate diretamente as administradoras do plano Matching da Vale - Agora: stockoption
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sos e serviços possam ser comunicados. 26 Em caso de dúvidas no acesso aos sistemas ou na consulta às informações, contate diretamente as administradoras do plano Matching da Vale - Agora: stockoption@agorainvestimentos.com.br ou Telefones Stock Options: (11) 2178-6530 , (11) 2178-6323; Telefone Mesa de Operações (somente para operações de venda e compra de ações): 3003-7640. Manual do Matching │ Ciclo 2021 Recursos Humanos 9 ▪ Para Ações na Solium27: shareworks.solium.com/ 5.2. Custos de Corretagem Ações compradas fora do programa através das mesmas corretoras que administram as Ações do Matching estarão sujeitas às taxas de administração e corretagem aplicadas por cada corretora, sem qualquer participação da Vale. 5.3. Dividendos ou Juros sobre o Capital Próprio Na hipótese de declaração de dividendos e/ou juros sobre o capital próprio pago pela Vale, os detentores de Ações adquiridas através do programa terão direito a dividendos e/ou juros sobre o capital próprio, conforme o caso, como qualquer outro detentor de ações de emissão da Vale. Os executivos que tiverem Ações no Brasil terão os valores depositados nas suas respectivas contas bancárias, e os executivos que tiverem ADRs fora do Brasil poderão receber o crédito na conta da Solium Capital ou optar pelo reinvestimento automático em novas ações de mesma espécie. As Ações adquiridas com os valores de dividendos e/ou juros sobre o capital próprio durante o período de vesting do programa não fazem parte das Ações do cicl
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tomático em novas ações de mesma espécie. As Ações adquiridas com os valores de dividendos e/ou juros sobre o capital próprio durante o período de vesting do programa não fazem parte das Ações do ciclo e, portanto, não serão passíveis de premiação ao final do período de 03 (três) anos. 6. Premiação do Matching28 6.1. Condições de Permanência no Programa Para que os executivos possam ter o direito de receber a premiação do Matching 2021 ao final dos 03 (três) anos de ciclo, devem atender a todas as condições abaixo: ▪ Devem ter adquirido as Ações (via compra conduzida pela Vale ou via uso de Ações livres - ver 4 Processo de Aquisição das Ações) conforme quantidade estabelecida e comunicada pelo RH, e mantido as mesmas em sua integralidade e sob sua propriedade durante os três anos, até a data do pagamento; ▪ Não podem ter vendido e/ou transferido29, total ou parcialmente, Ações do Matching durante os três anos, até a data do pagamento; ▪ Ficam vedadas também as operações envolvendo derivativos, que configurem posições vendidas em Ações da Vale, e aluguel de ações para terceiros relacionadas a qualquer Ação de emissão da Vale que o executivo detenha, seja dentro ou fora do programa, enquanto ele for um participante ativo do mesmo, uma vez que o propósito do Matching é a exposição e alinhamento do executivo às ações de emissão da Vale durante todo o ciclo. Quaisquer descumprimentos dessa regra estarão sujeitos a consequências previstas no Código de Conduta da Vale. 27 Em caso de
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 alinhamento do executivo às ações de emissão da Vale durante todo o ciclo. Quaisquer descumprimentos dessa regra estarão sujeitos a consequências previstas no Código de Conduta da Vale. 27 Em caso de dúvidas no acesso aos sistemas ou na consulta às informações, contate diretamente as administradoras do plano Matching da Vale - Solium: help@solium.com ou +1-403-515-3909. 28 Em caso de pagamentos incorretos a Vale se reserva no direito de realizar as devidas correções. 29 No caso de repatriação, expatriação e outras movimentações internacionais vinculadas à Vale, a transferência das Ações é permitida sem perda do direito à premiação e a outros pagamentos que sejam previstos pelo programa, desde que seja realizada entre as duas administradoras oficiais do programa. No caso de transferência total (de todas as ADRs) para o Brasil, a fração decimal que permanecer na Solium poderá ser vendida e/ou mantida a critério do executivo e não será passível de premiação do programa. Manual do Matching │ Ciclo 2021 Recursos Humanos 10 6.2. Pagamento do Prêmio Matching ao Final do Ciclo No encerramento do ciclo em 2024, os participantes que forem elegíveis à premiação do Matching 2021 receberão pela Vale a mesma quantidade de Ações (1:1 em ações) adquiridas inicialmente, e incluindo ainda o imposto de renda retido na fonte (gross-up) 30. As ações objeto da premiação serão creditadas na conta do participante nas corretoras credenciadas (Ágora e Solium), seja mediante aquisição no mercado seja
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to de renda retido na fonte (gross-up) 30. As ações objeto da premiação serão creditadas na conta do participante nas corretoras credenciadas (Ágora e Solium), seja mediante aquisição no mercado seja mediante utilização de ações em Tesouraria, respeitando a administradora autorizada conforme localidade do executivo no momento do pagamento (ver 3.2 Cadastro nas Administradoras), independentemente da localidade em que o executivo estava no início do programa. A diretoria da empresa responsável pelos custos de pessoal do executivo no momento da premiação será responsável pelo desembolso do pagamento referente ao Prêmio Matching 202131. 6.3. Pagamento Antecipado Durante o Ciclo As condições a seguir definem o que ocorrerá caso o executivo deixe a Vale antes da conclusão do ciclo 2021. Pedido de Demissão ou Demissão por Justa Causa O executivo não será elegível à premiação ou a qualquer pagamento previsto pelo programa. Nesse caso, as Ações adquiridas perdem o vínculo com o programa e, portanto, poderão ser vendidas e/ou mantidas a critério do executivo, dado que foram adquiridas com recursos próprios32. Custos de administração da carteira, se aplicáveis, serão de responsabilidade integral do executivo após o desligamento. Demissão por Iniciativa da Vale, Aposentadoria ou Acordo Mútuo O executivo receberá a premiação em dinheiro, no ato de sua rescisão e de forma proporcional ao número de meses do ciclo 2021 em que esteve trabalhando na Vale (desde a data oficial do início do cicl
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 O executivo receberá a premiação em dinheiro, no ato de sua rescisão e de forma proporcional ao número de meses do ciclo 2021 em que esteve trabalhando na Vale (desde a data oficial do início do ciclo). A diretoria da empresa responsável pelos custos de pessoal do executivo no momento em que este deixa a Vale será, também, responsável pelo desembolso do pagamento referente ao Matching 202133. Após o desligamento, as Ações adquiridas perdem o vínculo com o programa e, portanto, poderão ser vendidas e/ou mantidas a critério do executivo, dado que foram adquiridas com recursos próprios34. Custos de administração da carteira, se aplicáveis, serão de responsabilidade integral do executivo após o desligamento. 30 Exceto para empregados trabalhando na China cuja premiação será realizada em dinheiro com valor correspondente à mesma quantidade de ações adquiridas inicialmente. 31 O valor a ser desembolsado pelas respectivas diretorias das empresas deve ser orçado e provisionado por elas, conforme diretrizes dos ciclos orçamentários cabíveis. 32 Após deixar a Vale, todos os funcionários locais na China devem encerrar suas contas na Solium em até 6 meses (máximo). Todas as vendas, transferências e transações devem ser feitas por meio da conta no SAFE. 33 O valor a ser desembolsado pelas respectivas diretorias das empresas deve ser orçado e provisionado por elas, conforme diretr izes dos ciclos orçamentários cabíveis. 34 Após deixar a Vale, todos os funcionários locais na China devem en