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ideration by the Company or any of its Affiliates. Este documento foi assinado digitalmente por Paulo Hideo Takaki. Para verificar as assinaturas vá ao site https://www.portaldeassinaturas.com.br:443 e utilize o código F809-D128-BAA4-8A10. Este documento foi assinado digitalmente por Paulo Hideo Takaki. Para verificar as assinaturas vá ao site https://www.portaldeassinaturas.com.br:443 e utilize o código F809-D128-BAA4-8A10. 504857431.8 3 4. Withholding. (a) Regardless of any action the Company takes with respect to any or all income tax, payroll tax or other tax-related withholding (“Tax-Related Items”), if applicable, the Grantee and Vélez acknowledge that the ultimate liability for all Tax-Related Items owed by the Grantee or Vélez is and remains the responsibility of the Grantee or Vélez, as applicable, and that the Company (i) makes no representations or undertakings regarding the treatment of any Tax-Related Items in connection with any aspect of the Award, including the grant or vesting of the Award or the subsequent sale of Shares; and (ii) does not commit to structure the terms of the grant or any aspect of the Award to reduce or eliminate the Grantee’s or Vélez’s liability for Tax-Related Items. (b) Prior to vesting of the Award, if applicable, the Grantee shall pay or make adequate arrangements satisfactory to the Company to satisfy any and all withholding obligations of the Company, as applicable. The Company may refuse to deliver Shares upon vesting of the Award
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make adequate arrangements satisfactory to the Company to satisfy any and all withholding obligations of the Company, as applicable. The Company may refuse to deliver Shares upon vesting of the Award if the Grantee fails to comply with the Grantee’s obligations in connection with the Tax-Related Items as described in this Section 4. 5. Changes in Capital Structure. The Award granted hereunder shall not affect in any way the right and power of the Company or its shareholders to make or authorize any or all adjustments, recapitalizations, reorganizations, exchanges, financings, sales of shares, repurchases of shares, or other changes in the Company’s capital structure or its business, or any merger or consolidation of the Company, or any issuance of its Ordinary Shares or other securities or subscription rights thereto, or any issuance of bonds, debentures, preferred or prior preference shares senior to or affecting the Ordinary Shares or other securities of the Company or the rights thereof, or the dissolution or liquidation of the Company, or any sale or transfer of all or any part of its assets or business, or any other corporate act or proceeding, whether of a similar character or otherwise. For purposes of this paragraph, the term “Ordinary Shares” shall include any and all classes of Ordinary Shares. 6. Grantee Representations. The Grantee hereby represents and warrants to the Company as follows: (a) Investment Entirely for Own Account. Upon issuance of the Shares referre
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asses of Ordinary Shares. 6. Grantee Representations. The Grantee hereby represents and warrants to the Company as follows: (a) Investment Entirely for Own Account. Upon issuance of the Shares referred to in the Notice to the Grantee, subject to the conditions of this Agreement, such Shares will be acquired for investment for the Grantee’s own account, not as an agent, and not with a view to the distribution of any part thereof, and the Grantee does not have and will not then have any present intention of selling, granting any participation in, or otherwise distributing the same. The Grantee does not and will not then have any contract, undertaking, agreement or arrangement with any person to sell, transfer, or grant participation to such person or to any third person, with respect to such Shares. (b) Investment Experience. The Grantee is an investor in securities of companies in the development stage and acknowledges that it is able to fend for itself, can bear the economic risk of its investment in the Shares referred to in the Notice, and has such knowledge and experience in financial or business matters that it is capable of evaluating the merits and risks of the investment in such Shares. (c) Accredited Investor. The Grantee is an “accredited investor” within the meaning of SEC Rule 501 of Regulation D, promulgated by the U.S. Securities and Exchange Commission under the U.S. Securities Act of 1933, as amended (the “Securities Act”). (d) Restricted Securities. The Grante
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SEC Rule 501 of Regulation D, promulgated by the U.S. Securities and Exchange Commission under the U.S. Securities Act of 1933, as amended (the “Securities Act”). (d) Restricted Securities. The Grantee understands that the Shares referred to in the Notice, if issued pursuant to this Agreement, will be characterized as “restricted securities” under Este documento foi assinado digitalmente por Paulo Hideo Takaki. Para verificar as assinaturas vá ao site https://www.portaldeassinaturas.com.br:443 e utilize o código F809-D128-BAA4-8A10. Este documento foi assinado digitalmente por Paulo Hideo Takaki. Para verificar as assinaturas vá ao site https://www.portaldeassinaturas.com.br:443 e utilize o código F809-D128-BAA4-8A10. 504857431.8 4 the United States federal securities laws inasmuch as they have been acquired in transactions not involving a public offering and that under such laws and applicable regulations such securities may be resold without registration under the Securities Act, only in certain limited circumstances. In this connection, the Grantee represents that it is familiar with Rule 144 prescribed by the U.S. Securities and Exchange Commission under the Securities Act, as presently in effect, and understands the resale limitations imposed thereby and by the Securities Act. (e) Further Limitations on Disposition. Without in any way limiting the representations set forth above, if the Shares referred to in the Notice are issued pursuant to this Agreement, the Grantee f
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t. (e) Further Limitations on Disposition. Without in any way limiting the representations set forth above, if the Shares referred to in the Notice are issued pursuant to this Agreement, the Grantee further agrees not to make any disposition of all or any portion of such Shares unless and until: (i) There is then in effect a registration statement under the Securities Act covering such proposed disposition and such disposition is made in accordance with such registration statement; or (ii) (A) the Grantee shall have notified the Company of the proposed disposition and shall have furnished the Company with a detailed statement of the circumstances surrounding the proposed disposition, and (B) if reasonably requested by the Company, the Grantee shall have furnished the Company with an opinion of counsel, reasonably satisfactory to the Company, that such disposition will not require registration of such Shares under the Securities Act. It is agreed that the Company will not require opinions of counsel for transactions made pursuant to Rule 144 except in unusual circumstances. (f) NO RELIANCE; FURTHER ACKNOWLEDGMENT. THE GRANTEE HAS REVIEWED AND HAS HAD ACCESS TO SUCH DOCUMENTS, RECORDS AND INFORMATION OF THE COMPANY THAT IT DEEMED NECESSARY TO REVIEW IN ORDER TO MAKE THE DECISION TO ACCEPT THE AWARD AND, IF THE SHARES REFERRED TO IN THE NOTICE ARE ISSUED PURSUANT TO THIS AGREEMENT, TO INVEST IN SUCH SHARES; HAS HAD THE OPPORTUNITY TO ASK QUESTIONS OF THE COMPANY; AND HAS RECEIVE
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H RESPECT TO THE TAX CONSEQUENCES OF THIS AWARD. Este documento foi assinado digitalmente por Paulo Hideo Takaki. Para verificar as assinaturas vá ao site https://www.portaldeassinaturas.com.br:443 e utilize o código F809-D128-BAA4-8A10. Este documento foi assinado digitalmente por Paulo Hideo Takaki. Para verificar as assinaturas vá ao site https://www.portaldeassinaturas.com.br:443 e utilize o código F809-D128-BAA4-8A10. 504857431.8 5 7. Regulatory Restrictions on the Shares. Notwithstanding the other provisions of this Agreement, the Board shall have the sole discretion to impose such conditions, restrictions and limitations on the issuance of the Shares with respect to this Award unless and until the Board determines that such issuance complies with (i) any applicable registration requirements under the Securities Act or the Board has determined that an exemption therefrom is available, (ii) any applicable listing requirement of any stock exchange on which the Shares are listed, (iii) any applicable Company policy or administrative rules, and (iv) any other applicable provision of state, federal or foreign law, including foreign securities laws where applicable. 8. Market Stand-off Agreement. Without limiting the other provisions of the Investors’ Rights Agreement that will be applicable to the Shares referred to in the Notice upon and following the issuance thereof, the Grantee acknowledges and agrees that such Shares will be subject to the market stand-off provisions of
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e applicable to the Shares referred to in the Notice upon and following the issuance thereof, the Grantee acknowledges and agrees that such Shares will be subject to the market stand-off provisions of such Investors’ Rights Agreement. 9. Miscellaneous. (a) Notices. All notices, requests, deliveries, payments, demands and other communications which are required or permitted to be given under these Terms shall be in writing and shall be either delivered personally, sent by international private courier or sent by electronic mail, to the parties at their respective addresses or email addresses set forth in the Notice, or to such other address or email address as either shall have specified by notice in writing to the other. Notice shall be deemed duly given hereunder when delivered, shipped or sent by electronic mail as provided herein. (b) Waiver. The waiver by any party hereto of a breach of any provision of the Notice or these Terms shall not operate or be construed as a waiver of any other or subsequent breach. (c) Entire Agreement. These Terms and the Notice constitute the entire agreement between the parties with respect to the subject matter hereof. Any prior agreements, commitments or negotiations concerning the Award are superseded. (d) Binding Effect; Successors. These Terms shall inure to the benefit of and be binding upon the parties hereto and to the extent not prohibited herein, their respective heirs, successors, assigns and representatives. Nothing in these Terms
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ms shall inure to the benefit of and be binding upon the parties hereto and to the extent not prohibited herein, their respective heirs, successors, assigns and representatives. Nothing in these Terms, express or implied, is intended to confer on any person other than the parties hereto and as provided above, their respective heirs, successors, assigns and representatives any rights, remedies, obligations or liabilities. (e) Governing Law; Dispute Resolution. The Notice and these Terms shall be governed by and construed in accordance with the laws of the Cayman Islands without giving effect to the principles of conflicts of law. Any dispute, controversy or claim arising out of or relating to the Notice or these Terms, including their interpretation, validity, performance, enforceability, breach or termination, involving either of the parties, and/or their successors at any account, which cannot be amicably resolved by the parties shall be submitted to arbitration in accordance with the provisions of the “Dispute Resolution” section of the Shareholders’ Agreement, which provisions are incorporated herein by reference. (f) Headings. The headings contained herein are for the sole purpose of convenience of reference, and shall not in any way limit or affect the meaning or interpretation of any of the terms or provisions of these Terms. Este documento foi assinado digitalmente por Paulo Hideo Takaki. Para verificar as assinaturas vá ao site https://www.portaldeassinaturas.com.br:4
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ion of any of the terms or provisions of these Terms. Este documento foi assinado digitalmente por Paulo Hideo Takaki. Para verificar as assinaturas vá ao site https://www.portaldeassinaturas.com.br:443 e utilize o código F809-D128-BAA4-8A10. Este documento foi assinado digitalmente por Paulo Hideo Takaki. Para verificar as assinaturas vá ao site https://www.portaldeassinaturas.com.br:443 e utilize o código F809-D128-BAA4-8A10. 504857431.8 6 (g) Amendment. This Agreement may be amended at any time by the Board, provided that no amendment may, without the consent of the Grantee, materially impair the Grantee’s rights with respect to the Award. (h) No Right to Continued Relationship. Nothing in the Notice or these Terms shall confer upon Vélez any right to continue in Relationship with the Company. (i) Further Assurances. The Grantee agrees, upon demand of the Company or the Board, to do all acts and execute, deliver and perform all additional documents, instruments and agreements which may be reasonably required by the Company or the Board, as the case may be, to implement the provisions and purposes of the Notice and these Terms. * * * Este documento foi assinado digitalmente por Paulo Hideo Takaki. Para verificar as assinaturas vá ao site https://www.portaldeassinaturas.com.br:443 e utilize o código F809-D128-BAA4-8A10. Este documento foi assinado digitalmente por Paulo Hideo Takaki. Para verificar as assinaturas vá ao site https://www.portaldeassinaturas.com.br:443 e utiliz
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43 e utilize o código F809-D128-BAA4-8A10. Este documento foi assinado digitalmente por Paulo Hideo Takaki. Para verificar as assinaturas vá ao site https://www.portaldeassinaturas.com.br:443 e utilize o código F809-D128-BAA4-8A10. P A U L O H I D E O T A K A K I Rua Rosa Broseghini, 358-Pq. dos Príncipes - Osasco - CEP 06030-350 SP Tel: 011-995110977 Email: phtakaki@gmail.com Tradutor Público e Intérprete Comercial Português-Inglês TRADUÇÃO/VERSÃO NO : 5234 LIVRO: 57 FLS: 60 Matrícula Jucesp No 1550 RG 18.439.185-4 CPF 101.361.438-06 CCM 59655 Certifico e dou fé, para fins de direito, que o texto abaixo é uma tradução fiel de um documento comercial em idioma inglês, que me foi apresentado. NOTIFICAÇÃO DE CONCESSÃO DE AÇÕES CONTINGENTE Nu Holdings Ltd. 1. POR UMA BOA E VALIOSA CONTRAPRESTAÇÃO, a Nu Holdings Ltd., sociedade isenta das Ilhas Cayman (doravante denominada “Sociedade”), em seu próprio nome ou em nome de qualquer Afiliada (conforme definido abaixo) da Sociedade existente ou incorporada no futuro (doravante denominada "Afiliada Designada"), conforme determinado pelo Conselho de Administração da Sociedade (ou um comitê devidamente autorizado e nomeado) a seu critério, neste ato, concede à Rua California Ltd., sociedade isenta das Ilhas Cayman (doravante denominada “Beneficiária”) o direito contingente de serem emitidas a ela um número de Ações Ordinárias Classe A da Sociedade com valor nominal de US$ 0,000006666666667 cada (como tal valor nominal pode ser ajustado no
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iciária”) o direito contingente de serem emitidas a ela um número de Ações Ordinárias Classe A da Sociedade com valor nominal de US$ 0,000006666666667 cada (como tal valor nominal pode ser ajustado no caso de qualquer divisão de ações, dividendos de ações, combinações, subdivisões, recapitalizações ou semelhantes) (doravante denominadas “Ações”) a ser determinado conforme previsto nesta Notificação de Concessão de Ações Contingente (doravante denominada “Notificação”), observando-se sujeito a determinadas restrições conforme descrito abaixo nesta Notificação e as disposições adicionais previstas nos Termos e Condições de Concessão de Ações Contingente anexos (doravante denominados “Termos”). Data de Concessão: [ ] 2021 (doravante denominada “Data de Concessão”)1 2. Número de Ações e Condições para Emissão: As ações serão emitidas para a Beneficiária pela Sociedade, em seu próprio nome ou em nome da Afiliada Designada, conforme determinado pelo Conselho de Administração da Sociedade (ou um comitê devidamente autorizado e nomeado) a seu critério, somente se ambas as seguintes condições forem satisfeitas: sujeito aos parágrafos 7 e 10 abaixo (se aplicável), (a) (i) um dos marcos descritos abaixo ocorrer, e (ii) da Data de Concessão até a data que é cinco (5) anos após a Data de Concessão (doravante denominada a "Data do Quinto Aniversário") David Vélez Osorno (doravante denominado "Vélez") continua a ser relacionado à Sociedade ou a qualquer de suas Afiliadas, seja como diretor,
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essão (doravante denominada a "Data do Quinto Aniversário") David Vélez Osorno (doravante denominado "Vélez") continua a ser relacionado à Sociedade ou a qualquer de suas Afiliadas, seja como diretor, executivo, funcionário ou consultor (doravante denominado “Relacionamento”), e (b) a Beneficiária continua sendo de propriedade e controlada por Vélez. Para evitar dúvidas, uma vez que o Primeiro Marco ou o Segundo Marco tenha sido alcançado, se o valor da Sociedade cair abaixo do nível em que tal evento foi alcançado, não terá o efeito de reverter o que foi alcançado. # Marco Número de Ações a serem Emitidas 1 Antes de: (a) O fechamento da primeira Transação Aplicável (conforme definido abaixo), na qual o preço ou termos econômicos equivalentes dessa Transação Aplicável foram determinados com base em uma avaliação premoney da Sociedade por ação que é igual ou superior a US$ 18,69 por ação, mas inferior a US$ 35,30 por ação, O número de Ações (doravante denominadas “Ações do Primeiro Marco”) que seria igual a 1% do número total de Ações Ordinárias da Sociedade imediatamente após o acontecimento do Primeiro Marco e a emissão dessas Ações do Primeiro Marco, determinado em uma base conforme convertida, totalmente diluída. 1 NTD: Prevê-se que a Data de Concessão seja a data em que este acordo de concessão for assinado. Este documento foi assinado digitalmente por Paulo Hideo Takaki. Para verificar as assinaturas vá ao site https://www.portaldeassinaturas.com.br:443 e utilize o códig
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acordo de concessão for assinado. Este documento foi assinado digitalmente por Paulo Hideo Takaki. Para verificar as assinaturas vá ao site https://www.portaldeassinaturas.com.br:443 e utilize o código F809-D128-BAA4-8A10. Este documento foi assinado digitalmente por Paulo Hideo Takaki. Para verificar as assinaturas vá ao site https://www.portaldeassinaturas.com.br:443 e utilize o código F809-D128-BAA4-8A10. P A U L O H I D E O T A K A K I Rua Rosa Broseghini, 358-Pq. dos Príncipes - Osasco - CEP 06030-350 SP Tel: 011-995110977 Email: phtakaki@gmail.com Tradutor Público e Intérprete Comercial Português-Inglês TRADUÇÃO/VERSÃO NO : 5234 LIVRO: 57 FLS: 61 Matrícula Jucesp No 1550 RG 18.439.185-4 CPF 101.361.438-06 CCM 59655 conforme verificado e confirmado pelo Conselho de Administração da Sociedade, ou por um respectivo comitê devidamente autorizado e nomeado (como cada valor por ação pode ser ajustado no caso de qualquer desdobramento de ações, dividendos de ações, combinações, subdivisões, recapitalizações ou semelhante); ou (b) a primeira vez que o preço médio ponderado por volume por ação das Ações Ordinárias Classe A da Sociedade sejam iguais a ou superior a US$ 18,69 por ação, mas inferior a US$ 35,30 por ação, por um período de 60 pregões consecutivos na principal bolsa de valores em que as Ações Ordinárias Classe A da Sociedade estejam listadas ou cotadas (como cada preço por ação pode ser ajustado no caso de qualquer divisões de ações, dividendos de ações, combinações,
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alores em que as Ações Ordinárias Classe A da Sociedade estejam listadas ou cotadas (como cada preço por ação pode ser ajustado no caso de qualquer divisões de ações, dividendos de ações, combinações, subdivisões, recapitalizações ou semelhantes) (doravante denominado “Primeiro Marco”). 2 Antes de: (a) o fechamento da primeira Transação Aplicável (conforme definido abaixo) na qual o preço ou os termos econômicos equivalentes dessa Transação Aplicável foram determinados com base em uma avaliação premoney da Sociedade por ação que é igual ou superior a US$ 35,30 por ação, conforme verificado e confirmado pelo Conselho de Administração da Sociedade, ou por um respectivo comitê devidamente autorizado e nomeado como tal valor por ação pode ser ajustado no caso de qualquer divisão de ações, dividendos de ação, combinações, subdivisões, recapitalizações ou semelhante); ou (b) a primeira vez que o preço médio ponderado por volume por ação das Ações Ordinárias Classe A da Sociedade foram iguais a ou superior a US $ 35,30 por ação por um período de 60 pregões consecutivos na principal bolsa de valores em que as Ações O número de Ações (doravante denominadas “Ações do Segundo Marco”) que seria igual a 1% do número total de Ações Ordinárias da Sociedade imediatamente após o acontecimento do Segundo Marco, determinado em uma forma conforme convertida, totalmente diluída. Este documento foi assinado digitalmente por Paulo Hideo Takaki. Para verificar as assinaturas vá ao site https://www.p
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Segundo Marco, determinado em uma forma conforme convertida, totalmente diluída. Este documento foi assinado digitalmente por Paulo Hideo Takaki. Para verificar as assinaturas vá ao site https://www.portaldeassinaturas.com.br:443 e utilize o código F809-D128-BAA4-8A10. Este documento foi assinado digitalmente por Paulo Hideo Takaki. Para verificar as assinaturas vá ao site https://www.portaldeassinaturas.com.br:443 e utilize o código F809-D128-BAA4-8A10. P A U L O H I D E O T A K A K I Rua Rosa Broseghini, 358-Pq. dos Príncipes - Osasco - CEP 06030-350 SP Tel: 011-995110977 Email: phtakaki@gmail.com Tradutor Público e Intérprete Comercial Português-Inglês TRADUÇÃO/VERSÃO NO : 5234 LIVRO: 57 FLS: 62 Matrícula Jucesp No 1550 RG 18.439.185-4 CPF 101.361.438-06 CCM 59655 Ordinárias Classe A da Sociedade estejam listadas ou cotadas (como tal preço por ação pode ser ajustado no caso de qualquer divisão de ações, dividendos de ação, combinações, subdivisões, recapitalizações ou semelhante) (doravante denominado “Segundo Marco”) 3. Para o fins deste instrumento, o termo “Afiliada” deverá ter seu significado atribuído na Décima Primeira Alteração e Consolidação ao Memorando de Constituição e Estatuto Social da Sociedade (conforme o mesmo vier a ser posteriormente alterado ou consolidado, doravante denominado “Estatuto Social”). 4. Para o fins deste instrumento, o termo “Transação Aplicável” deverá significar qualquer (i) transação de financiamento patrimonial da Sociedade de bona fide