Quyết định 124/QĐ-SGDHCM
năm 2007 về quy chế giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh do Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh ban hành
Cơ quan ban hành: Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh
Ngày ban hành: 2007-10-09

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHÓAN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Số: 124/QĐ -SGDHCM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc TP. Hồ Chí Minh, ngày 09 tháng 10 năm 2007 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ GIAO DỊCH CHỨNG KHÓAN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHÓAN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHÓAN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Căn cứ Luật Chứng khóan số 70/2006/QH11 ; Căn cứ Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19/01/2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khóan; Được sự chấp thuận của Ủy Ban chứng khóan Nhà nước. QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế giao dịch chứng khóan tại Sở Giao dịch chứng khóan TP.HCM. Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày 22 tháng 10 năm 2007. Điều 3. Trưởng phòng Hành chính tổng hợp, Trưởng phòng ban thuộc Sở Giao dịch chứng khóan Thành phố Hồ Chí Minh, các bên liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này. TỔNG GIÁM ĐỐC Trần Đắc Sinh QUY CHẾ GIAO DỊCH CHỨNG KHÓAN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHÓAN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH (Ban hành kèm theo Quyết định số 124/QĐ-SGDHCM, ngày 09 tháng10 năm2007, của Tổng Giám đốc Sở giao dịch chứng khóan TP.HCM) Chương I. QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Quy chế này quy định về họat động giao dịch trên Sở Giao dịch chứng khóan Thành phố Hồ Chí Minh (sau đây gọi tắt là “SGDCK TP.HCM”). Điều 2. Giải thích thuật ngữ Trong quy chế này, các thuật ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1. Thành viên giao dịch tại SGDCK TP.HCM là công ty chứng khóan được SGDCK TP.HCM chấp thuận trở thành thành viên giao dịch (sau đây gọi tắt là “thành viên”). 2. Hệ thống giao dịch là hệ thống máy tính dùng cho họat động giao dịch chứng khóan tại SGDCK TP.HCM. 3. Hệ thống chuyển lệnh là hệ thống thực hiện việc chuyển các lệnh giao dịch của nhà đầu tư từ thành viên đến SGDCK TP.HCM. 4. Biên độ dao động giá là giới hạn dao động giá chứng khóan quy định trong ngày giao dịch được tính theo tỷ lệ phần trăm (%) so với giá tham chiếu. 5. Giá tham chiếu là mức giá làm cơ sở để SGDCK TP.HCM tính giới hạn dao động giá chứng khóan trong ngày giao dịch. 6. Giá thực hiện là giá chứng khóan được xác định từ kết quả khớp lệnh hoặc giá hình thành từ giao dịch thỏa thuận. 7. Giá mở cửa là giá thực hiện tại lần khớp lệnh đầu tiên trong ngày giao dịch. 8. Giá đóng cửa là giá thực hiện tại lần khớp lệnh cuối cùng trong ngày giao dịch. Trong trường hợp không có giá thực hiện trong ngày giao dịch, giá đóng cửa được xác định là giá đóng cửa của ngày giao dịch gần nhất trước đó. 9. Trạm đầu cuối là các thiết bị đầu vào và đầu ra dùng để nhận hoặc chuyển thông tin. 10. Đại diện giao dịch của thành viên SGDCK TP.HCM là nhân viên do thành viên cử và được SGDCK TP.HCM cấp thẻ đại diện giao dịch. Chương II. TỔ CHỨC VÀ QUẢN LÝ GIAO DỊCH Điều 3. Quy tắc chung 1. SGDCK TP.HCM tổ chức giao dịch đối với các lọai chứng khóan sau đây: 3.1.1. Cổ phiếu; 3.1.2. Chứng chỉ qũy đầu tư chứng khóan; 3.1.3. Trái phiếu; 3.1.4. Các lọai chứng khóan khác sau khi có sự chấp thuận của UBCKNN. 2. Trung tâm Lưu ký chứng khóan cấp mã chứng khóan cho các chứng khóan niêm yết tại SGDCK TP.HCM trên cơ sở thống nhất với bảng phân bổ mã ký tự của SGDCK TP.HCM. 3. Chứng khóan niêm yết tại SGDCK TP.HCM được giao dịch thông qua hệ thống giao dịch của SGDCK TP.HCM, ngọai trừ các trường hợp sau: 1. Giao dịch lô lẻ; 2. Chào mua công khai; 3. Đấu giá bán phần vốn nhà nước tại tổ chức niêm yết; 4. Cho, biếu, tặng, thừa kế; 5. Sửa lỗi sau giao dịch; 6. Tổ chức niêm yết thực hiện giao dịch mua lại cổ phiếu ưu đãi của cán bộ, công nhân viên; 7. Các trường hợp khác theo Quy định của SGDCK TP.HCM. SGDCK TP.HCM ban hành các Quy trình giao dịch cụ thể trên hệ thống giao dịch của Sở căn cứ theo quy định tại Quy chế này. 4. Căn cứ đề nghị của thành viên, SGDCK TP.HCM sẽ xem xét và cấp trạm đầu cuối cho thành viên để nhập lệnh vào hệ thống giao dịch. SGDCK TP.HCM có thể thu hồi trạm đầu cuối đã cấp cho thành viên hoặc yêu cầu thành viên ngừng sử dụng trạm đầu cuối. Các trường hợp thu hồi hoặc yêu cầu thành viên ngừng sử dụng trạm đầu cuối do SGDCK TP.HCM quy định. 5. Chỉ đại diện giao dịch của thành viên mới được nhập lệnh vào hệ thống giao dịch. Họat động của đại diện giao dịch phải tuân thủ Quy chế giao dịch này và các quy định liên quan của SGDCK TP.HCM về đại diện giao dịch. Thành viên chịu trách nhiệm về việc thực hiện nhiệm vụ của các đại diện giao dịch của mình. Điều 4. Thời gian giao dịch 1. SGDCK TP.HCM tổ chức giao dịch chứng khóan từ thứ Hai đến thứ Sáu hàng tuần, trừ các ngày nghỉ theo quy định trong Bộ luật Lao động. 2. Thời gian giao dịch cụ thể do SGDCK TP.HCM quyết định sau khi có sự chấp thuận của UBCKNN. 3. SGDCK TP.HCM có thể thay đổi thời gian giao dịch trong trường hợp cần thiết. Điều 5. Tạm ngừng giao dịch chứng khóan 1. SGDCK TP.HCM tạm ngừng họat động giao dịch chứng khóan trong trường hợp: - Hệ thống giao dịch của SGDCK TP.HCM gặp sự cố; -. Khi xảy ra những sự kiện làm ảnh hưởng đến họat động giao dịch bình thường của thị trường như thiên tai, hỏa họan v.v…; - UBCKNN yêu cầu ngừng giao dịch để bảo vệ thị trường. - Các trường hợp SGDCK TP.HCM thấy cần thiết để bảo vệ lợi ích nhà đầu tư. 2. SGDCK TP.HCM có thể căn cứ vào tình hình cụ thể để quyết định thay đổi thời gian giao dịch. 3. SGDCK TP.HCM lập tức phải báo cáo UBCKNN việc tạm ngừng và thay đổi thời giao dịch trên. Điều 6. Phương thức giao dịch 1. SGDCK TP.HCM tổ chức giao dịch chứng khóan thông qua hệ thống giao dịch theo 2 phương thức sau: *. Phương thức khớp lệnh: Phương thức khớp lệnh bao gồm: Khớp lệnh định kỳ và khớp lệnh liên tục. a. Khớp lệnh định kỳ: Là phương thức giao dịch được hệ thống giao dịch thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khóan của khách hàng tại một thời điểm xác định. Nguyên tắc xác định giá thực hiện trong phương thức khớp lệnh định kỳ như sau: i. Là mức giá thực hiện đạt được khối lượng giao dịch lớn nhất; ii. Nếu có nhiều mức giá thỏa mãn tiết i nêu trên thì mức giá trùng hoặc gần với giá thực hiện của lần khớp lệnh gần nhất sẽ được chọn; Phương thức khớp lệnh định kỳ được sử dụng để xác định giá mở cửa và giá đóng cửa của chứng khóan trong phiên giao dịch. b. Khớp lệnh liên tục: Là phương thức giao dịch được hệ thống giao dịch thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khóan ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch. Nguyên tắc xác định giá thực hiện trong phương thức khớp lệnh liên tục là mức giá của các lệnh giới hạn đối ứng đang nằm chờ trên sổ lệnh. *. Phương thức thỏa thuận: Là phương thức giao dịch trong đó các thành viên tự thỏa thuận với nhau về các điều kiện giao dịch và được đại diện giao dịch của thành viên nhập thông tin vào hệ thống giao dịch để ghi nhận. 2. Cổ phiếu và chứng chỉ qũy đầu tư được giao dịch theo phương thức khớp lệnh và thỏa thuận. Trái phiếu được giao dịch theo phương thức thỏa thuận. 3. SGDCK TP.HCM quyết định thay đổi phương thức giao dịch đối với từng lọai chứng khóan sau khi có sự chấp thuận của UBCKNN. Điều 7. Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch Hệ thống giao dịch thực hiện so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khóan theo nguyên tắc ưu tiên về giá và thời gian như sau: 1. Ưu tiên về giá: - Lệnh mua có mức giá cao hơn được ưu tiên thực hiện trước; - Lệnh bán có mức giá thấp hơn được ưu tiên thực hiện trước; 2. Ưu tiên về thời gian: Trường hợp các lệnh mua hoặc lệnh bán có cùng mức giá thì lệnh nhập vào hệ thống giao dịch trước sẽ được ưu tiên thực hiện trước. Điều 8. Đơn vị giao dịch và đơn vị yết giá 1. Đơn vị giao dịch được quy định như sau: SGDCK TP. HCM quy định đơn vị giao dịch lô chẵn, khối lượng giao dịch lô lớn sau khi có sự chấp thuận của UBCKNN. 2. Đơn vị yết giá được quy định như sau: a. Giao dịch theo phương thức khớp lệnh: Mức giá Đơn vị yết giá ≤ 49.900 100 đồng 50.000 - 99.500 500 đồng ≥ 100.000 1.000 đồng b. Không quy định đơn vị yết giá đối với phương thức giao dịch thỏa thuận. Điều 9. Biên độ dao động giá 1. SGDCK TP.HCM quy định biên độ dao động giá đối với cổ phiếu, chứng chỉ qũy đầu tư trong ngày giao dịch sau khi có sự chấp thuận của UBCKNN. 2. Không áp dụng biên độ dao động giá đối với giao dịch trái phiếu. 3. Biên độ dao động giá đối với cổ phiếu, chứng chỉ qũy đầu tư được xác định như sau: Giá tối đa (Giá trần) = Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu x Biên độ dao động giá) Giá tối thiểu (Giá sàn) = Giá tham chiếu – (Giá tham chiếu xBiên độ dao động giá) 4. Biên độ dao động giá quy định tại Khỏan 9.1 điều này không áp dụng đối với chứng khóan trong một số trường hợp sau: - Ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu, chứng chỉ qũy đầu tư mới niêm yết; - Cổ phiếu, chứng chỉ qũy đầu tư được giao dịch trở lại sau khi bị tạm ngừng giao dịch trên 30 ngày; - Các trường hợp khác theo quyết định của SGDCK TP.HCM. Điều 10. Giá tham chiếu 1. Giá tham chiếu của cổ phiếu và chứng chỉ qũy đầu tư đang giao dịch là giá đóng cửa của ngày giao dịch gần nhất trước đó. 2. Trường hợp cổ phiếu, chứng chỉ qũy đầu tư mới được niêm yết, trong ngày giao dịch đầu tiên, giá tham chiếu được xác định theo quy định tại Điều 11 của Quy chế này. 3. Trường hợp chứng khóan bị tạm ngừng giao dịch trên 30 ngày khi được giao dịch trở lại thì giá tham chiếu được xác định tương tự quy định tại Khỏan 10.2. Điều này. 4. Trường hợp giao dịch chứng khóan không được hưởng cổ tức và các quyền kèm theo, giá tham chiếu tại ngày không hưởng quyền được xác định theo nguyên tắc lấy giá đóng cửa của ngày giao dịch gần nhất điều chỉnh theo giá trị cổ tức được nhận hoặc giá trị các quyền kèm theo. 5. Trường hợp tách hoặc gộp cổ phiếu, giá tham chiếu tại ngày giao dịch trở lại được xác định theo nguyên tắc lấy giá đóng cửa của ngày giao dịch trước ngày tách, gộp điều chỉnh theo tỷ lệ tách, gộp cổ phiếu. 6. Trong một số trường hợp cần thiết, SGDCK TP.HCM có thể áp dụng phương thức xác định giá tham chiếu khác sau khi có sự chấp thuận của UBCKNN. Điều 11. Xác định giá cổ phiếu, chứng chỉ qũy và trái phiếu mới niêm yết 1. Việc xác định giá của cổ phiếu, chứng chỉ qũy mới niêm yết trong ngày giao dịch đầu tiên được quy định như sau: - Tổ chức niêm yết và tổ chức tư vấn niêm yết (nếu có) phải đưa ra mức giá giao dịch dự kiến để làm giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên. - Biên độ dao động giá trong ngày giao dịch đầu tiên là +/-20% so với giá giao dịch dự kiến. - Giá đóng cửa trong ngày giao dịch đầu tiên sẽ là giá tham chiếu cho ngày giao dịch kế tiếp. Biên độ dao động giá quy định tại điều 9 Quy chế này được áp dụng từ ngày giao dịch kế tiếp. - Nếu trong 3 ngày giao dịch đầu tiên, cổ phiếu, chứng chỉ qũy mới niêm yết vẫn chưa có giá đóng cửa, tổ chức niêm yết sẽ phải xác định lại giá giao dịch dự kiến. 2. Không cho phép giao dịch thỏa thuận cổ phiếu, chứng chỉ qũy trong ngày giao dịch đầu tiên. 3. Không quy định mức giá giao dịch dự kiến, biên độ dao động giá đối với trái phiếu mới niêm yết trong ngày giao dịch đầu tiên. Điều 12. Lệnh giao dịch 1. Lệnh giới hạn: - Là lệnh mua hoặc lệnh bán chứng khóan tại một mức giá xác định hoặc tốt hơn. - Lệnh giới hạn có hiệu lực kể từ khi lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch cho đến lúc kết thúc ngày giao dịch hoặc cho đến khi lệnh bị hủy bỏ. 2. Lệnh thị trường (viết tắt là MP): - Là lệnh mua chứng khóan tại mức giá bán thấp nhất hoặc lệnh bán chứng khóan tại mức giá mua cao nhất hiện có trên thị trường. - Nếu sau khi so khớp lệnh theo nguyên tắc ở điểm 12.2.1 mà khối lượng đặt lệnh của lệnh thị trường vẫn chưa được thực hiện hết thì lệnh thị trường sẽ được xem là lệnh mua tại mức giá bán cao hơn hoặc lệnh bán tại mức giá mua thấp hơn tiếp theo hiện có trên thị trường. - Nếu khối lượng đặt lệnh của lệnh thị trường vẫn còn sau khi giao dịch theo nguyên tắc tại điểm 12.2.2 và không thể tiếp tục khớp được nữa thì lệnh thị trường sẽ được chuyển thành lệnh giới hạn mua tại mức giá cao hơn một bước giá so với giá giao dịch cuối cùng trước đó hoặc lệnh giới hạn bán tại mức giá thấp hơn một bước giá so với giá giao dịch cuối cùng trước đó. Trường hợp giá thực hiện cuối cùng là giá trần đối với lệnh thị trường mua hoặc giá sàn đối với lệnh thị trường bán thì lệnh thị trường sẽ được chuyển thành lệnh giới hạn mua tại giá trần hoặc lệnh giới hạn bán tại giá sàn. - Các thành viên không được nhập lệnh thị trường vào hệ thống giao dịch khi chưa có lệnh giới hạn đối ứng đối với chứng khóan đó. - Lệnh thị trường được nhập vào hệ thống giao dịch trong thời gian khớp lệnh liên tục. 3. Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh xác định giá mở cửa (viết tắt là ATO): - Là lệnh đặt mua hoặc đặt bán chứng khóan tại mức giá mở cửa. - Lệnh ATO được ưu tiên trước lệnh giới hạn trong khi so khớp lệnh. - Lệnh ATO được nhập vào hệ thống giao dịch trong thời gian khớp lệnh định kỳ để xác định giá mở cửa và sẽ tự động bị hủy bỏ sau thời điểm xác định giá mở cửa nếu lệnh không được thực hiện hoặc không được thực hiện hết. 4. Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh xác định giá đóng cửa (viết tắt là ATC): - Là lệnh đặt mua hoặc đặt bán chứng khóan tại mức giá đóng cửa. - Lệnh ATC được ưu tiên trước lệnh giới hạn trong khi so khớp lệnh. - Lệnh ATC được nhập vào hệ thống giao dịch trong thời gian khớp lệnh định kỳ để xác định giá đóng cửa và sẽ tự động bị hủy bỏ sau thời điểm xác định giá đóng cửa nếu lệnh không được thực hiện hoặc không được thực hiện hết. Điều 13. Nội dung của lệnh giao dịch 1. Lệnh giới hạn nhập vào hệ thống giao dịch bao gồm các nội dung sau: - Lệnh mua, lệnh bán; - Mã chứng khóan; - Số lượng; - Giá; - Số hiệu tài khỏan của nhà đầu tư; - Ký hiệu lệnh giao dịch theo quy định tại Điều 14 Quy chế này.. 2. Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh xác định giá mở cửa của chứng khóan nhập vào hệ thống giao dịch có nội dung như lệnh giới hạn, nhưng không ghi mức giá mà ghi là ATO. 3. Lệnh giao dịch tại mức giá khớp lệnh xác định giá đóng cửa của chứng khóan nhập vào hệ thống giao dịch có nội dung như lệnh giới hạn, nhưng không ghi mức giá mà ghi là ATC. 4. Lệnh thị trường nhập vào hệ thống giao dịch có nội dung như lệnh giới hạn nhưng không ghi mức giá mà ghi là MP. Điều 14. Ký hiệu lệnh giao dịch Các ký hiệu lệnh giao dịch đối với lệnh nhập vào hệ thống giao dịch bao gồm: Lọai khách hàng Ký hiệu lệnh Thành viên giao dịch tự doanh P Nhà đầu tư trong nước lưu ký tại thành viên giao dịch C Nhà đầu tư nước ngòai lưu ký tại thành viên giao dịch, tổ chức lưu ký trong nước hoặc tổ chức lưu ký nước ngòai; Tổ chức lưu ký nước ngòai tự doanh F Nhà đầu tư trong nước lưu ký tại tổ chức lưu ký trong nước hoặc tại tổ chức lưu ký nước ngòai; Tổ chức lưu ký trong nước tự doanh M Điều 15. Sửa hủy lệnh đối với giao dịch khớp lệnh 1. Trong thời gian khớp lệnh định kỳ: a. Nghiêm cấm việc hủy lệnh giao dịch được đặt trong cùng đợt khớp lệnh định kỳ. Chỉ được phép hủy các lệnh gốc hoặc phần còn lại của lệnh gốc chưa được thực hiện trong lần khớp lệnh định kỳ hoặc liên tục trước đó. b. Đại diện giao dịch được phép sửa lệnh giao dịch khi nhập sai lệnh giao dịch của khách hàng nhưng phải xuất trình lệnh gốc và được SGDCK TP.HCM chấp thuận. Việc sửa lệnh giao dịch chỉ có hiệu lực khi lệnh gốc chưa được thực hiện hoặc phần còn lại của lệnh gốc chưa được thực hiện. Việc sửa lệnh trong thời gian giao dịch của thành viên phải tuân thủ Quy trình sửa lệnh giao dịch do SGDCK TP.HCM ban hành. 2. Trong thời gian khớp lệnh liên tục, khi khách hàng yêu cầu hoặc khi thành viên nhập sai thông tin của lệnh gốc, đại diện giao dịch được phép sửa, hủy lệnh nếu lệnh hoặc phần còn lại của lệnh chưa được thực hiện, kể cả các lệnh hoặc phần còn lại của lệnh chưa được thực hiện ở lần khớp lệnh định kỳ trước đó. 3. Trường hợp sửa số hiệu tài khỏan của nhà đầu tư, thứ tự ưu tiên của lệnh vẫn được giữ nguyên so với lệnh gốc. Trường hợp sửa các thông tin khác của lệnh giao dịch, thứ tự ưu tiên về thời gian của lệnh sau khi sửa được tính kể từ khi lệnh đúng nhập vào hệ thống giao dịch. Điều 16. Quảng cáo giao dịch thỏa thuận 1. Trong thời gian giao dịch thỏa thuận, đại diện giao dịch của Thành viên được nhập lệnh quảng cáo mua bán chứng khóan theo phương thức giao dịch thỏa thuận trên hệ thống giao dịch. 2. Nội dung quảng cáo giao dịch thỏa thuận do đại diện giao dịch nhập trên hệ thống giao dịch bao gồm: - Mã chứng khóan; - Giá quảng cáo; - Khối lượng; - Lệnh chào mua hoặc bán; - Số điện thọai liên hệ. Điều 17. Thực hiện giao dịch thỏa thuận 1. Trong thời gian giao dịch thỏa thuận, cổ phiếu, chứng chỉ qũy đầu tư được thực hiện giao dịch theo lô lớn. 2. Giao dịch thỏa thuận cổ phiếu, chứng chỉ qũy phải tuân theo quy định về biên độ dao động giá trong ngày. 3. Giao dịch thỏa thuận do thành viên bên mua và bên bán nhập vào hệ thống giao dịch theo Quy trình giao dịch thỏa thuận do SGDCK TP.HCM ban hành. Điều 18. Sửa, hủy giao dịch thỏa thuận 1. Giao dịch thỏa thuận trên hệ thống giao dịch không được phép hủy bỏ. 2. Trong trường hợp đại diện giao dịch nhập sai giao dịch thỏa thuận, đại diện giao dịch được phép sửa giao dịch thỏa thuận nhưng phải xuất trình lệnh gốc của khách hàng, phải được bên đối tác chấp thuận sửa và được SGDCK TP.HCM chấp thuận việc sửa giao dịch thỏa thuận. Việc sửa giao dịch thỏa thuận của thành viên phải tuân thủ Quy trình sửa lệnh giao dịch do SGDCK TP.HCM ban hành. Điều 19. Sửa lỗi sau giao dịch Sau khi kết thúc giao dịch, nếu thành viên phát hiện lỗi giao dịch do nhầm lẫn, sai sót trong quá trình nhận lệnh, chuyển, nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, thành viên phải báo cáo SGDCK TP.HCM về lỗi giao dịch và chịu trách nhiệm giải quyết với khách hàng về lỗi giao dịch của mình. Việc sửa lỗi sau giao dịch của thành viên phải tuân thủ Quy trình sửa lỗi sau giao dịch do SGDCK TP.HCM và Trung tâm Lưu ký chứng khóan ban hành. Điều 20. Xác lập và hủy bỏ giao dịch 1. Giao dịch chứng khóan được xác lập khi hệ thống giao dịch thực hiện khớp lệnh mua và lệnh bán theo phương thức khớp lệnh hoặc ghi nhận giao dịch theo phương thức thỏa thuận, ngọai trừ có quy định khác do SGDCK TP.HCM ban hành. Thành viên bên mua và bên bán có trách nhiệm đảm bảo nghĩa vụ thanh tóan đối với giao dịch chứng khóan đã được xác lập. 2. Trong trường hợp giao dịch đã được thiết lập ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi của các nhà đầu tư hoặc tòan bộ giao dịch trên thị trường, SGDCK TP.HCM có thể quyết định sửa hoặc hủy bỏ giao dịch trên. 3. Trong trường hợp hệ thống giao dịch gặp sự cố dẫn đến tạm ngừng giao dịch, SGDCK TP.HCM căn cứ tình hình khắc phục sự cố để quyết định công nhận hoặc không công nhận kết quả giao dịch. Điều 21. Kiểm sóat giao dịch chứng khóan của người đầu tư nước ngòai 1. Hệ thống giao dịch kiểm sóat và công bố khối lượng cổ phiếu, chứng chỉ qũy đầu tư của nhà đầu tư nước ngòai còn được phép mua theo nguyên tắc: a. Trong thời gian giao dịch khớp lệnh: 21.1.1.1. Khối lượng cổ phiếu, chứng chỉ qũy đầu tư mua của nhà đầu tư nước ngòai được trừ vào khối lượng còn được phép mua ngay sau khi lệnh mua được thực hiện; khối lượng cổ phiếu, chứng chỉ qũy đầu tư bán của nhà đầu tư nước ngòai được cộng vào khối lượng cổ phiếu, chứng chỉ qũy đầu tư còn được phép mua ngay sau khi kết thúc việc thanh tóan giao dịch. 21.1.1.2. Lệnh mua hoặc một phần lệnh mua cổ phiếu, chứng chỉ qũy đầu tư của nhà đầu tư nước ngòai chưa được thực hiện sẽ tự động bị hủy nếu khối lượng cổ phiếu, chứng chỉ qũy đầu tư còn được phép mua đã hết và lệnh mua được nhập tiếp vào hệ thống giao dịch sẽ không được chấp nhận. b. Trong thời gian giao dịch thỏa thuận: 21.1.2.1. Khối lượng chứng khóan còn được phép mua của nhà đầu tư nước ngòai sẽ được giảm xuống ngay sau khi giao dịch thỏa thuận được thực hiện nếu giao dịch đó là giữa một nhà đầu tư nước ngòai mua với một nhà đầu tư trong nước bán. 21.1.2.2. Khối lượng chứng khóan còn được phép mua của nhà đầu tư nước ngòai sẽ được tăng lên ngay sau khi kết thúc việc thanh tóan giao dịch nếu giao dịch đó là giữa một nhà đầu tư nước ngòai bán với một nhà đầu tư trong nước mua. 21.1.2.3. Khối lượng chứng khóan còn được phép mua của nhà đầu tư nước ngòai sẽ không thay đổi nếu giao dịch thỏa thuận được thực hiện giữa hai nhà đầu tư nước ngòai với nhau. 2. Hệ thống giao dịch hiển thị thông tin chào mua của nhà đầu tư nước ngòai đối với cổ phiếu, chứng chỉ qũy đầu tư theo nguyên tắc như sau: 21.2.1. Lệnh mua của nhà đầu tư nước ngòai được cộng vào khối lượng mua của tòan thị trường tại từng mức giá, từ mức giá có thứ tự ưu tiên cao nhất đến mức giá có thứ tự ưu tiên thấp nhất, cho đến khi bằng khối lượng còn được phép mua của nhà đầu tư nước ngòai. 21.2.2. Các lệnh mua còn lại của nhà đầu tư nước ngòai không được hiển thị vẫn nằm chờ trên sổ lệnh và sẽ tự động bị hủy khi khối lượng còn được phép mua của nhà đầu tư nước ngòai đã hết. 21.2.3 Hệ thống giao dịch cập nhật thông tin chào mua của nhà đầu tư nước ngòai và điều chỉnh việc hiển thị mỗi khi lệnh mua của nhà đầu tư nước ngòai được nhập vào hệ thống hoặc bị hủy bỏ. Điều 22. Giao dịch chứng khóan của nhà đầu tư 1. Nhà đầu tư chỉ được có một tài khỏan giao dịch chứng khóan và chỉ được mở tại một công ty chứng khóan. Tài khỏan của nhà đầu tư phải tuân thủ quy định về cấp mã tài khỏan cho nhà đầu tư do SGDCK TP.HCM ban hành. Thành viên có trách nhiệm lưu giữ chứng từ giao dịch, thông tin giao dịch chứng khóan của số tài khỏan đã cấp, thông tin về chủ tài khỏan, ngày mở và đóng tài khỏan. 2. Nhà đầu tư không được phép đồng thời đặt lệnh mua và bán đối với một lọai cổ phiếu, chứng chỉ qũy đầu tư trong cùng một ngày giao dịch. 3. Khi đặt lệnh bán chứng khóan hoặc quảng cáo bán chứng khóan (khi đặt lệnh mua chứng khóan hoặc quảng cáo mua chứng khóan), số dư chứng khóan (số dư tiền) trên tài khỏan của khách hàng mở tại thành viên phải đáp ứng các điều kiện về tỷ lệ ký qũy chứng khóan (tiền). Điều 23. Giao dịch chứng khóan của cổ đông sáng lập trong thời hạn còn bị hạn chế chuyển nhượng 23.1. Giao dịch cổ phiếu của các cổ đông sáng lập được thực hiện theo phương thức thỏa thuận trực tiếp tại Trung tâm lưu ký chứng khóan, nhưng phải báo cáo và công bố thông tin trên hệ thống của SGDCK TP.HCM ít nhất 01 ngày trước ngày thực hiện giao dịch. Trong vòng 03 ngày sau khi hòan tất giao dịch, cổ đông sáng lập phải báo cáo tỷ lệ sở hữu hiện tại của mình với SGDCK TP.HCM. 23.2. Giá giao dịch nằm trong biên độ giao động giá của ngày giao dịch. Điều 24. Giao dịch cổ phiếu qũy 1. Trong mỗi ngày giao dịch, tổ chức niêm yết giao dịch cổ phiếu qũy chỉ được phép đặt lệnh mua lại cổ phiếu hoặc bán cổ phiếu qũy với khối lượng tối thiểu bằng 3% và khối lượng tối đa bằng 5% khối lượng xin phép trong đơn đăng ký gửi SGDCK TP.HCM. Tổ chức niêm yết muốn giao dịch với khối lượng vượt quá 5% khối lượng xin phép trong đơn hoặc thực hiện giao dịch lô lớn theo phương thức giao dịch thỏa thuận phải được sự chấp thuận của SGDCK TP.HCM và SGDCK TP.HCM phải báo cáo UBCKNN ít nhất một ngày trước ngày tổ chức niêm yết thực hiện giao dịch. Trường hợp tổ chức niêm yết mua lại cổ phiếu qũy, khối lượng mua lại không được vượt quá 10% khối lượng giao dịch của cổ phiếu đó trong ngày giao dịch liền trước ngày dự kiến thực hiện giao dịch cổ phiếu qũy. 2. Giá đặt mua lại cổ phiếu của tổ chức niêm yết trong ngày giao dịch không lớn hơn giá tham chiếu cộng ba đơn vị yết giá. Giá đặt bán cổ phiếu qũy trong ngày giao dịch không được nhỏ hơn giá tham chiếu trừ ba đơn vị yết giá. 3. Trong những trường hợp đặc biệt, SGDCK TP.HCM sẽ xem xét và quyết định việc giao dịch cổ phiếu qũy trên cơ sở đề nghị của tổ chức niêm yết. Điều 25. Các ký hiệu giao dịch không hưởng quyền Vào các ngày giao dịch không hưởng quyền, SGDCK TP.HCM sẽ công bố các ký hiệu giao dịch sau đây trên hệ thống giao dịch đối với các lọai chứng khóan: 25.1 “XR”: Giao dịch không hưởng quyền đặt mua cổ phiếu, chứng chỉ qũy đầu tư phát hành thêm cho cổ đông hiện hữu; 25.2 “XD”: Giao dịch không hưởng cổ tức của cổ phiếu và chứng chỉ; 25.3 “XA”: Giao dịch không hưởng cổ tức, quyền mua cổ phiếu, chứng chỉ qũy đầu tư phát hành thêm cho cổ đông hiện hữu trong cùng một ngày. 25.4 “XI”: Giao dịch không hưởng lãi trái phiếu. Chương III. QUY ĐỊNH VỀ KIỂM SÓAT, TẠM NGỪNG, HỦY NIÊM YẾT ĐỐI VỚI CÁC CHỨNG KHÓAN NIÊM YẾT Điều 26. Kiểm sóat giao dịch đối với chứng khóan niêm yết 26.1 Khi chứng khóan thuộc diện bị kiểm sóat theo quy định tại Quy chế Niêm yết chứng khóan tại SGDCK TP.HCM hoặc Quy chế Giám sát giao dịch tại SGDCK TP.HCM, SGDCK TP.HCM lên ký hiệu kiểm sóat “C” đối với lọai chứng khóan đó trên hệ thống giao dịch. 26.2 Trường hợp chứng khóan không còn bị kiểm sóat theo quy định tại Quy chế Niêm yết chứng khóan tại SGDCK TP.HCM và/hoặc Quy chế Giám sát giao dịch tại SGDCK TP.HCM, SGDCK TP.HCM hủy bỏ ký hiệu kiểm sóat “C” đối với chứng khóan đó trên hệ thống giao dịch. Điều 27. Tạm ngừng giao dịch của chứng khóan niêm yết 27.1 SGDCK TP.HCM có thể quyết định tạm ngừng giao dịch đối với một lọai chứng khóan theo quy định tại Quy chế Niêm yết chứng khóan tại SGDCK TP.HCM hoặc Quy chế Giám sát giao dịch tại SGDCK TP.HCM. 27.2 Trường hợp việc tạm ngừng giao dịch không quá một (01) phiên giao dịch, ký hiệu tạm ngừng giao dịch trên hệ thống giao dịch là “H”. 27.3 Trường hợp việc tạm ngừng giao dịch từ hai (02) phiên giao dịch trở lên, ký hiệu tạm ngừng giao dịch trên hệ thống giao dịch là “SP”. 27.4 Chứng khóan tạm ngừng giao dịch sẽ được SGDCK TP.HCM cho phép giao dịch trở lại sau khi đáp ứng quy định tại Quy chế Niêm yết chứng khóan tại SGDCK TP.HCM và/hoặc Quy chế Giám sát chứng khóan tại SGDCK TP.HCM. Điều 28. Hủy niêm yết chứng khóan Trường hợp chứng khóan thuộc diện hủy niêm yết tự nguyện hoặc chứng khóan thuộc diện hủy niêm yết bắt buộc theo quy định tại Quy chế Niêm yết chứng khóan tại SGDCK TP.HCM, SGDCK TP.HCM thực hiện hủy niêm yết đối với lọai chứng khóan đó trên hệ thống giao dịch. Chương IV. TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 29. Điều khỏan thi hành 29.1 SGDCK TP.HCM thực hiện giám sát việc tuân thủ Quy chế này của các thành viên giao dịch. 29.2 SGDCK TP.HCM chịu trách nhiệm xây dựng các Quy chế làm việc và quy trình nghiệp vụ phù hợp với quy định của Quy chế này. 29.3 Việc sửa đổi bổ sung Quy chế này do SGDCK TP.HCM quyết định sau khi có ý kiến chấp thuận của UBCKNN.