Quyết định 112/2009/QĐ-TTg
Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính
Cơ quan ban hành: Thủ tướng Chính phủ
Ngày ban hành: 2009-09-11

QUYẾT ĐỊNH Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính ______________________ THỦ TƯỚNG CHÍNH PHỦ Căn cứ Luật Tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001; Căn cứ Luật Chứng khóan ngày 29 tháng 6 năm 2006; Căn cứ Nghị định số 178/2007/NĐ-CP ngày 03 tháng 12 năm 2007 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ, cơ quan ngang Bộ; Căn cứ Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2008 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính; Xét đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Vị trí và chức năng 1. Ủy ban Chứng khóan Nhà nước là cơ quan trực thuộc Bộ Tài chính, thực hiện chức năng tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài chính quản lý nhà nước về chứng khóan và thị trường chứng khóan; trực tiếp quản lý, giám sát họat động chứng khóan và thị trường chứng khóan; quản lý các họat động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khóan, thị trường chứng khóan theo quy định của pháp luật. 2. Ủy ban Chứng khóan Nhà nước có tư cách pháp nhân, con dấu có hình Quốc huy, tài khỏan riêng tại Kho bạc Nhà nước và trụ sở tại thành phố Hà Nội. Điều 2. Nhiệm vụ và quyền hạn Ủy ban Chứng khóan Nhà nước thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: 1. Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính để trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ xem xét, quyết định: a) Các dự án luật, dự thảo nghị quyết của Quốc hội, dự án pháp lệnh, dự thảo nghị quyết của Ủy ban Thường vụ Quốc hội; dự thảo nghị định của Chính phủ; dự thảo quyết định của Thủ tướng Chính phủ về chứng khóan và thị trường chứng khóan. b) Chiến lược, quy họach, công trình mục tiêu quốc gia, chương trình hành động, đề án, dự án quan trọng về chứng khóan và thị trường chứng khóan. 2. Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính xem xét, quyết định: a) Dự thảo thông tư và các văn bản khác về chứng khóan và thị trường chứng khóan; b) Kế họach phát triển thị trường chứng khóan hàng năm. 3. Ban hành văn bản hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ, văn bản quy phạm nội bộ, văn bản cá biệt thuộc phạm vi quản lý của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước. 4. Tổ chức thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật, chiến lược, quy họach, kế họach, chương trình, dự án, đề án thuộc lĩnh vực chứng khóan và thị trường chứng khóan sau khi được cấp có thẩm quyền ban hành hoặc phê duyệt. 5. Tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật về chứng khóan và thị trường chứng khóan. 6. Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến họat động chứng khóan và thị trường chứng khóan; chấp thuận những thay đổi liên quan đến họat động chứng khóan và thị trường chứng khóan. 7. Quản lý, giám sát họat động của các Sở Giao dịch chứng khóan, Trung tâm Giao dịch chứng khóan, Trung tâm Lưu ký chứng khóan và các tổ chức phụ trợ; tạm đình chỉ họat động giao dịch, họat động lưu ký của các Sở Giao dịch chứng khóan, Trung tâm Giao dịch chứng khóan, Trung tâm Lưu ký chứng khóan trong trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư; chấp thuận các quy định, quy chế của các Sở Giao dịch chứng khóan, Trung tâm Giao dịch chứng khóan, Trung tâm lưu ký chứng khóan; chấp thuận việc đưa vào giao dịch các lọai chứng khóan mới, thay đổi và áp dụng phương thức giao dịch mới, đưa vào vận hành hệ thống giao dịch mới. 8. Thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm hành chính và giải quyết khiếu nại, tố cáo trong họat động chứng khóan và thị trường chứng khóan. 9. Thực hiện công tác thống kê, dự báo về họat động chứng khóan và thị trường chứng khóan; tổ chức quản lý và ứng dụng công nghệ thông tin, hiện đại hóa họat động trong lĩnh vực chứng khóan và thị trường chứng khóan. 10. Tổ chức nghiên cứu khoa học; tổ chức, phối hợp với các cơ quan, tổ chức liên quan đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức quản lý chứng khóan và nhân viên hành nghề chứng khóan; phổ cập kiến thức về chứng khóan và thị trường chứng khóan cho công chúng. 11. Thực hiện hợp tác quốc tế trong lĩnh vực chứng khóan và thị trường chứng khóan theo phân công, phân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định của pháp luật. 12. Hướng dẫn các tổ chức hiệp hội chứng khóan thực hiện mục đích, tôn chỉ và Điều lệ họat động của hiệp hội; kiểm tra việc thực hiện các quy định của Nhà nước, xử lý hoặc kiến nghị cơ quan Nhà nước có thẩm quyền xử lý các vi phạm pháp luật của các hiệp hội chứng khóan theo phân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định của pháp luật. 13. Thực hiện chế độ báo cáo về chứng khóan và thị trường chứng khóan theo quy định của pháp luật và phân công, phân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính. 14. Quản lý tổ chức bộ máy, biên chế; thực hiện chế độ tiền lương và các chế độ, chính sách đãi ngộ, thi đua khen thưởng, kỷ luật, đào tạo, bồi dưỡng đối với cán bộ, công chức, viên chức thuộc phạm vi quản lý của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước theo phân cấp của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định của pháp luật; thực hiện phòng, chống tham nhũng, tiêu cực và thực hành tiết kiệm, chống lãng phí trong việc sử dụng tài sản, kinh phí được giao theo quy định của pháp luật. 15. Thực hiện cải cách hành chính theo mục tiêu và nội dung chương trình cải cách hành chính được Bộ trưởng Bộ Tài chính phê duyệt. 16. Quản lý kinh phí do ngân sách nhà nước cấp và các nguồn kinh phí khác, tài sản được giao; thực hiện chế độ tự chủ về biên chế và kinh phí họat động theo quy định của cấp có thẩm quyền. 17. Thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn khác do Bộ trưởng Bộ Tài chính giao và theo quy định của pháp luật. Điều 3. Cơ cấu tổ chức 1. Vụ Pháp chế. 2. Vụ Phát triển thị trường chứng khóan. 3. Vụ Quản lý phát hành chứng khóan. 4. Vụ Quản lý kinh doanh chứng khóan. 5. Vụ Quản lý các công ty quản lý qũy và Qũy đầu tư chứng khóan. 6. Vụ Giám sát thị trường chứng khóan. 7. Vụ Hợp tác quốc tế. 8. Vụ Tổ chức cán bộ. 9. Vụ Tài vụ – Quản trị. 10. Văn phòng. 11. Cơ quan Đại diện Ủy ban Chứng khóan Nhà nước tại thành phố Hồ Chí Minh. 12. Thanh tra. 13. Cục Công nghệ thông tin. 14. Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khóan. 15. Tạp chí Chứng khóan. Các tổ chức quy định từ khỏan 1 đến khỏan 13 Điều này là tổ chức hành chính giúp Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước thực hiện chức năng quản lý nhà nước; các tổ chức quy định tại khỏan 14 và khỏan 15 là đơn vị sự nghiệp. Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của các đơn vị thuộc Ủy ban Chứng khóan Nhà nước. Điều 4. Lãnh đạo 1. Ủy ban Chứng khóan Nhà nước có Chủ tịch và không quá 03 Phó Chủ tịch. 2. Chủ tịch, Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước do Bộ trưởng Bộ Tài chính bổ nhiệm, miễn nhiệm và cách thức theo quy định của pháp luật. 3. Chủ tịch là người đứng đầu Ủy ban Chứng khóan Nhà nước, chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Bộ Tài chính và trước pháp luật về tòan bộ họat động của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước. Các Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước chịu trách nhiệm trước Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước và trước pháp luật về lĩnh vực công tác được phân công phụ trách. Điều 5. Hiệu lực và trách nhiệm thi hành 1. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 11 năm 2009. 2. Bãi bỏ Quyết định số 63/2007/QĐ-TTg ngày 10 tháng 5 năm 2007 của Thủ tướng Chính phủ về việc quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước thuộc Bộ Tài chính. 3. Số lượng Phó Chủ tịch của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước được thực hiện theo quy định hiện hành của Thủ tướng Chính phủ cho đến khi Thủ tướng Chính phủ có quyết định khác. 4. Các Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang Bộ, Thủ trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương và Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.