Quyết định 83/2004/QĐ-BTC
Về việc ban hành Quy chế thành lập và hoạt động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
Cơ quan ban hành: Bộ Tài chính
Ngày ban hành: 2004-11-11

BỘ TÀI CHÍNH Số: 83/2004/QĐ-BTC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 11 tháng 11 năm 2004 QUYẾT ĐỊNH Về việc ban hành Quy chế thành lập và họat động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai tại Việt Nam BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH Căn cứ Nghị định số 77/2003NĐ-CP ngày 01 tháng 7 năm 2003 của Chính phủ Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính; Căn cứ Nghị định 144/2003/NĐ-CP ngày 28 tháng 11 năm 2003 của Chính phủ về chứng khóan và thị trường chứng khóan; Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế thành lập và họat động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai tại Việt Nam. Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày đăng Công báo. Điều 3. Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước, Trưởng văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai tại Việt Nam và các bên có liên quan chịu trách nhiệm thi hành quyết định này. QUY CHẾ Thành lập và họat động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai tại Việt Nam (Ban hành kèm theo Quyết định số 83/2004/QĐ-BTC ngày 11 tháng 11 năm 2004 của Bộ trưởng Bộ Tài Chính ) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Quy chế này quy định việc thành lập và họat động của Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai tại Việt Nam. Điều 2. Giải thích từ ngữ Trong Quy chế này, "tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai" được hiểu là các công ty chứng khóan, các công ty quản lý qũy đầu tư được thành lập và họat động theo pháp luật nước ngòai. Điều 3. Trách nhiệm của tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai và Văn phòng đại diện 1. Văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai tại Việt Nam, sau đây gọi tắt là Văn phòng đại diện, được thành lập và họat động theo pháp luật Việt Nam để tìm kiếm, thúc đẩy các cơ hội hợp tác trong lĩnh vực chứng khóan và thị trường chứng khóan với các tổ chức kinh tế của Việt Nam nhưng không được họat động kinh doanh. 2. Tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai được đặt tối đa 03 Văn phòng đại diện tại các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương của Việt Nam (sau đây gọi tắt là tỉnh, thành phố) và tại mỗi tỉnh, thành phố chỉ được phép đặt 01 Văn phòng đại diện. 3. Tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai có Văn phòng đại diện tại Việt Nam chịu trách nhiệm trước pháp luật Việt Nam về mọi họat động của Văn phòng đại diện. 4. Văn phòng đại diện phải tuân thủ pháp luật Việt Nam và trực tiếp thực hiện các quyền và nghĩa vụ theo quy định của pháp luật Việt Nam; được Nhà nước Việt Nam bảo hộ các quyền và lợi ích hợp pháp nhưng không được hưởng quy chế ưu đãi miễn trừ dành cho Cơ quan đại diện ngọai giao, Cơ quan lãnh sự nước ngòai, Cơ quan đại diện các tổ chức quốc tế liên Chính phủ tại Việt Nam. Điều 4. Thẩm quyền cấp, gia hạn, sửa đổi, bổ sung và thu hồi Giấy phép Văn phòng đại diện Ủy ban Chứng khóan Nhà nước là cơ quan có thẩm quyền cấp, gia hạn, sửa đổi, bổ sung và thu hồi Giấy phép Văn phòng đại diện, sau đây gọi tắt là Giấy phép. Chương II VIỆC CẤP, GIA HẠN, SỬA ĐỔI, BỔ SUNG VÀ THU HỒI GIẤY PHÉP VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN Điều 5. Điều kiện cấp Giấy phép Tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai muốn thành lập Văn phòng đại diện tại Việt Nam phải đáp ứng các điều kiện sau: 1. Có nhu cầu hợp tác trong lĩnh vực chứng khóan và thị trường chứng khóan tại Việt Nam. 2. Được cơ quan có thẩm quyền của nước ngòai cho phép lập Văn phòng đại diện tại Việt Nam; Nếu nước nguyên xứ không có quy định này thì tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai cần có văn bản làm bằng chứng; 3. Đã có thời gian họat động tối thiểu là 03 năm và đang họat động bình thường căn cứ theo báo cáo tài chính có kiểm tóan. Điều 6. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép 1. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép bao gồm: a. Đơn đề nghị cấp Giấy phép do người có thẩm quyền của tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai ký (mẫu đơn theo Phụ lục 01 kèm theo Quy chế này); b. Bản sao hợp lệ văn bản cho phép tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai được họat động kinh doanh chứng khóan do cơ quan có thẩm quyền của nước ngòai cấp; c. Điều lệ của tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai; d. Tài liệu chứng minh sự chấp thuận của cơ quan có thẩm quyền của nước ngòai cho phép tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai được lập Văn phòng đại diện tại Việt Nam theo quy định tại Khỏan 2 Điều 5 của Quy chế này; e. Bản sao hợp lệ Báo cáo tài chính đã được kiểm tóan và Báo cáo tình hình họat động 02 năm gần nhất của tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai; f. Lý lịch của người dự kiến được bổ nhiệm làm Trưởng Văn phòng đại diện tại Việt Nam có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền của nước ngòai nếu là người nước ngòai hoặc của cơ quan có thẩm quyền Việt Nam nếu là người Việt Nam; g. Phương án họat động trong năm đầu của Văn phòng đại diện tại Việt Nam. 2. Hồ sơ quy định tại Khỏan 1 Điều này gửi tới Ủy ban Chứng khóan Nhà nước bao gồm 02 bộ. Những tài liệu bằng tiếng nguyên xứ trong bộ hồ sơ phải là bản gốc hoặc bản sao hợp lệ do cơ quan có thẩm quyền nước ngòai cấp hoặc chứng nhận theo quy định của nước nguyên xứ và phải gửi kèm bản dịch sang tiếng Việt được cơ quan công chứng của Việt Nam xác nhận. Điều 7. Thủ tục cấp Giấy phép 1. Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ theo quy định tại Khỏan 1 Điều 6 của Quy chế này, trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước thông báo bằng văn bản để tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai bổ sung, hòan chỉnh hồ sơ. 2. Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp Giấy phép (mẫu Giấy phép theo Phục lục 02 kèm theo Quy chế này). Trong trường hợp từ chối cấp Giấy phép, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước sẽ thông báo bằng văn bản nêu rõ lý do. 3. Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày cấp Giấy phép, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước gửi bản Giấy phép này đến Ủy ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi Văn phòng đại diện đóng trụ sở. Điều 8. Đăng ký và thông báo họat động Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày được cấp Giấy phép, tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai phải đăng ký họat động tại Ủy ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi Văn phòng đại diện đóng trụ sở và phải gửi thông báo bằng văn bản cho Ủy ban Chứng khóan Nhà nước về ngày chính thức đi vào họat động, địa điểm đặt trụ sở, số điện thọai, số fax liên lạc, số lượng người Việt Nam và số lượng người nước ngòai làm việc tại Văn phòng đại diện. Điều 9. Thời hạn họat động 1. Thời hạn họat động của Văn phòng đại diện tối đa là 5 năm kể từ ngày cấp Giấy phép. 2. Giấy phép có thể được gia hạn. Mỗi lần gia hạn không quá 5 năm. Điều 10. Gia hạn Giấy phép 1. Chậm nhất là 30 ngày trước khi kết thúc thời hạn ghi trên Giấy phép, tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai muốn gia hạn Giấy phép phải gửi tới Ủy ban Chứng khóan Nhà nước bộ hồ sơ đề nghị gia hạn Giấy phép. Bộ hồ sơ đề nghị gia hạn Giấy phép bao gồm: a. Đơn đề nghị gia hạn Giấy phép do người có thẩm quyền của tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai ký (mẫu đơn theo Phụ lục 03 kèm theo Quy chế này); b. Báo cáo tóm tắt họat động của Văn phòng đại diện trong thời gian Giấy phép có hiệu lực do Trưởng Văn phòng đại diện ký; c. Bản sao hợp lệ báo cáo thường niên của tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai năm gần nhất. 2. Bộ hồ sơ nêu tại Khỏan 1 Điều này gửi tới Ủy ban Chứng khóan Nhà nước bao gồm 02 bộ. 3. Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ theo quy định tại Khỏan 1 Điều này, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước ra Quyết định gia hạn Giấy phép. Trong trường hợp từ chối việc gia hạn Giấy phép, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước sẽ thông báo bằng văn bản nêu rõ lý do. 4. Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày ra Quyết định gia hạn Giấy phép cho Văn phòng đại diện, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước gửi bản Quyết định này đến Ủy ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi Văn phòng đại diện đặt trụ sở. Điều 11. Đổi tên Văn phòng đại diện 1. Khi có nhu cầu đổi tên Văn phòng đại diện, tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai gửi tới Ủy ban Chứng khóan Nhà nước đơn đề nghị đổi tên Văn phòng đại diện (mẫu đơn theo Phụ lục 04 kèm theo Quy chế này). 2. Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đơn đề nghị đổi tên, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước ra Quyết định chấp thuận đổi tên Văn phòng đại diện. Trong trường hợp không chấp thuận đổi tên Văn phòng đại diện, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước sẽ thông báo bằng văn bản nêu rõ lý do. 3. Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày ra Quyết định chấp thuận đổi tên Văn phòng đại diện, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước gửi bản Quyết định này đến Ủy ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi Văn phòng đại diện đóng trụ sở. Điều 12. Chuyển trụ sở Văn phòng đại diện 1. Trường hợp Văn phòng đại diện chuyển trụ sở trên cùng địa bàn, trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày chuyển trụ sở Văn phòng đại diện, Trưởng Văn phòng đại diện gửi thông báo bằng văn bản các thông tin liên quan như địa chỉ mới, số điện thọai, số fax tới Ủy ban Chứng khóan Nhà nước và Ủy ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi Văn phòng đại diện đóng trụ sở. 2. Trường hợp Văn phòng đại diện chuyển trụ sở đến một tỉnh, thành phố khác: a. Khi có nhu cầu chuyển trụ sở đến một tỉnh, thành phố khác, Văn phòng đại diện gửi tới Ủy ban Chứng khóan Nhà nước đơn đề nghị chuyển trụ sở Văn phòng đại diện (mẫu đơn theo Phụ lục 05 kèm theo Quy chế này); b. Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được đơn đề nghị chuyển trụ sở Văn phòng đại diện, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước ra Quyết định chấp thuận chuyển trụ sở Văn phòng đại diện. Trong trường hợp không chấp thuận chuyển trụ sở, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước sẽ thông báo bằng văn bản nêu rõ lý do. c. Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày ra Quyết định chấp thuận chuyển trụ sở Văn phòng đại diện đến một tỉnh, thành phố khác, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước gửi bản Quyết định này đến Ủy ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi trước đây Văn phòng đại diện đóng trụ sở và Ủy ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi Văn phòng đại diện dự định chuyển đến. Điều 13. Thay đổi Trưởng Văn phòng đại diện Trước 5 ngày làm việc kể từ ngày dự kiến thay đổi Trưởng Văn phòng đại diện, tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai phải gửi thông báo tới Ủy ban chứng khóan Nhà nước kèm theo văn bản bổ nhiệm của tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai và sơ yếu lý lịch của Trưởng Văn phòng đại diện mới theo quy định tại Điểm f Khỏan 1 Điều 6 của Quy chế này. Điều 14. Chấm dứt họat động 1. Văn phòng đại diện chấm dứt họat động trong các trường hợp sau: a. Hết thời hạn ghi trong Giấy phép nhưng tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai không có đơn đề nghị gia hạn Giấy phép hoặc bị từ chối gia hạn Giấy phép. b. Theo đề nghị của tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai. c. Khi Văn phòng đại diện bị thu hồi Giấy phép. d. Tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai chấm dứt họat động theo pháp luật nước ngòai. 2. Trường hợp chấm dứt họat động theo quy định tại Điểm b Khỏan 1 Điều này, chậm nhất 60 ngày trước ngày dự kiến chấm dứt họat động Văn phòng đại diện, tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai gửi tới Ủy ban Chứng khóan Nhà nước đơn đề nghị chấm dứt họat động Văn phòng đại diện tại Việt Nam (mẫu đơn theo Phụ lục 06 kèm theo Quy chế này). 3. Trường hợp chấm dứt họat động theo quy định tại Điểm d Khỏan 1 Điều này, chậm nhất 30 ngày trước ngày dự kiến chấm dứt họat động Văn phòng đại diện, tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai gửi tới Ủy ban Chứng khóan Nhà nước văn bản thông báo việc chấm dứt họat động Văn phòng đại diện tại Việt Nam. 4. Trước 15 ngày làm việc kể từ ngày chính thức chấm dứt họat động, Văn phòng đại diện thông báo trên 03 số báo liên tiếp của 01 tờ báo Trung ương hoặc địa phương nơi Văn phòng đại diện đóng trụ sở về việc chấm dứt họat động của mình để các tổ chức, cá nhân đến giải quyết quyền lợi liên quan . 5. Chậm nhất vào ngày chấm dứt họat động, Văn phòng đại diện nộp lại Giấy phép cho Ủy ban Chứng khóan Nhà nước và làm thủ tục trả trụ sở, phương tiện đã thuê và thanh tóan các khỏan nợ, nghĩa vụ (nếu có) với Nhà nước, tổ chức, cá nhân có liên quan. 6. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày Văn phòng đại diện chấm dứt họat động, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước gửi thông báo bằng văn bản đến Ủy ban Nhân dân tỉnh, thành phố nơi Văn phòng đại diện đóng trụ sở. Điều 15. Thu hồi Giấy phép Văn phòng đại diện bị thu hồi Giấy phép trong các trường hợp sau: 1. Cung cấp tài liệu sai sự thật trong hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép hoặc hồ sơ đề nghị gia hạn Giấy phép. 2. Không đăng ký họat động trong thời hạn hoặc không chính thức đi vào họat động như đã thông báo với Ủy ban Chứng khóan Nhà nước theo quy định tại Điều 8 Quy chế này. 3. Họat động sai mục đích, nội dung theo quy định của pháp luật. 4. Cố tình không nộp báo cáo họat động sau khi đã có văn bản nhắc nhở của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước. 5. Vi phạm các quy định pháp luật hiện hành tại Việt Nam. Điều 16. Lệ phí cấp, gia hạn Giấy phép Tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai phải nộp lệ phí cấp, gia hạn Giấy phép theo quy định pháp luật hiện hành. Chương III NỘI DUNG HỌAT ĐỘNG, QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN Điều 17. Nội dung họat động 1. Làm chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường; 2. Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trên lĩnh vực chứng khóan và thị trường chứng khóan tại Việt Nam; 3. Thúc đẩy và giám sát thực hiện các hợp đồng, thỏa thuận đã ký kết giữa tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai với các tổ chức kinh tế của Việt Nam, các dự án do tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai tài trợ tại Việt Nam phù hợp với pháp luật Việt Nam. Điều 18. Quyền của Văn phòng đại diện 1. Họat động theo các nội dung quy định tại Điều 17 Quy chế này. 2. Thuê trụ sở, nhà ở, trang bị các phương tiện phục vụ họat động và sinh họat của Văn phòng đại diện theo quy định hiện hành của pháp luật Việt Nam. 3. Được mở tài khỏan chuyên chi bằng ngọai tệ và bằng đồng Việt Nam tại ngân hàng được phép họat động ngọai hối tại Việt Nam để phục vụ họat động của Văn phòng đại diện theo quy định của pháp luật Việt Nam. 4. Được thuê người Việt Nam và người nước ngòai vào làm việc tại Văn phòng đại diện theo các quy định của pháp luật Việt Nam. 5. Nhập khẩu vào Việt Nam các vật dụng cần thiết cho nhu cầu công tác, sinh họat của Văn phòng đại diện và phải nộp thuế và làm thủ tục nhập khẩu theo quy định pháp luật Việt Nam. 6. Khắc con dấu riêng theo quy định của Bộ Công an và chỉ được sử dụng con dấu này trong các giao dịch theo phạm vi quyền hạn và chức năng của mình tại Việt Nam. 7. Trưởng Văn phòng đại diện được ký hợp đồng hợp tác có liên quan đến lĩnh vực chứng khóan và thị trường chứng khóan với tổ chức kinh tế Việt Nam khi có ủy quyền hợp lệ của tổ chức kinh doanh chứng khóan nước ngòai trừ các hợp đồng kinh doanh hoặc làm các dịch vụ sinh lời tại Việt Nam. Văn phòng đại diện phải gửi tới Ủy ban Chứng khóan Nhà nước bản sao giấy ủy quyền đó trong vòng 10 ngày làm việc kể từ ngày ký hợp đồng. Điều 19. Nghĩa vụ của Văn phòng đại diện 1. Mua các lọai bảo hiểm bắt buộc theo quy định của pháp luật Việt Nam. 2. Nộp thuế, phí và lệ phí theo quy định pháp luật Việt Nam. 3. Báo cáo họat động định kỳ mỗi năm một lần cho Ủy ban Chứng khóan Nhà nước trước ngày làm việc cuối cùng của tháng đầu tiên năm kế tiếp. Nội dung báo cáo bao gồm: a. Cơ cấu tổ chức, quản lý; b. Số lượng, họ tên, ngày tháng năm sinh, nơi sinh, quốc tịch của nhân viên (cả người Việt Nam và người nước ngòai) làm trong Văn phòng đại diện và những thay đổi về nhân sự (nếu có) trong năm; c. Những công việc đã làm trong năm; d. Dự kiến công việc triển khai trong năm tới. 4. Trong trường hợp cần thiết, khi có yêu cầu bằng văn bản của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước hoặc của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật Việt Nam, Văn phòng đại diện có nghĩa vụ báo cáo, cung cấp tài liệu hoặc giải trình các vấn đề có liên quan đến họat động của Văn phòng đại diện. Điều 20. Những điều hạn chế và cấm đối với Văn phòng đại diện, nhân viên làm việc trong Văn phòng đại diện 1. Văn phòng đại diện không được: a. Cho thuê lại trụ sở, nhà ở. b. Chuyển nhượng, cho thuê, cho mượn Giấy phép cho bất kỳ tổ chức hay cá nhân nào khác. c. Thực hiện chức năng đại diện cho thương nhân, các tổ chức kinh tế trong nước và nước ngòai khác tại Việt Nam. d. Kinh doanh hoặc làm các dịch vụ sinh lời trực tiếp tại Việt Nam dưới bất kỳ hình thức nào. 2. Nhân viên làm việc trong Văn phòng đại diện không được: a. Tự mình thực hiện chức năng đại diện cho thương nhân hoặc các tổ chức kinh tế khác liên quan đến lĩnh vực chứng khóan và thị trường chứng khóan tại Việt Nam. b. Làm việc cho thương nhân, các tổ chức kinh tế khác liên quan đến lĩnh vực chứng khóan và thị trường chứng khóan tại Việt Nam. Chương IV THANH TRA, GIÁM SÁT, XỬ LÝ VI PHẠM Điều 21. Thanh tra, giám sát Văn phòng đại diện chịu sự thanh tra, giám sát của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước và các cơ quan quản lý Nhà nước khác theo quy định của pháp luật Việt Nam. Điều 22. Xử lý vi phạm Văn phòng đại diện vi phạm các quy định của Quy chế này, tùy theo tính chất, mức độ vi phạm sẽ bị xử phạt vi phạm hành chính hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật Việt Nam. Chương V ĐIỀU KHỎAN THI HÀNH Điều 23. Điều khỏan thi hành Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Bộ trưởng Bộ Tài chính quyết định. KT.BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG (đã ký) Lê Thị Băng Tâm