Thông tư 23/2022/TT-NHNN
Sửa đổi, bổ sung một số điều của các văn bản quy phạm pháp luật để phân cấp giải quyết thủ tục hành chính trong lĩnh vực quản lý ngoại hối
Cơ quan ban hành: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
Ngày ban hành: 2022-12-30

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Số: 23/2022/TT-NHNN Hà Nội, ngày 30 tháng 12 năm 2022 THÔNG TƯ Sửa đổi, bổ sung một số điều của các văn bản quy phạm pháp luật để phân cấp giải quyết thủ tục hành chính trong lĩnh vực quản lý ngọai hối Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010; Căn cứ Luật Các tổ chức tín dụng ngày 16 tháng 6 năm 2010; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Các tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017; Căn cứ Pháp lệnh Ngọai hối ngày 13 tháng 12 năm 2005; Pháp lệnh sửa đổi, bổ sung một số điều của Pháp lệnh Ngọai hối ngày 18 tháng 3 năm 2013; Căn cứ Nghị định số 102/2022/NĐ-CP ngày 12 tháng 12 năm 2022 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Theo đề nghị của Vụ trưởng Vụ Quản lý ngọai hối; Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung một số điều của các văn bản quy phạm pháp luật để phân cấp giải quyết thủ tục hành chính trong lĩnh vực quản lý ngọai hối . Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 21/2014/TT-NHNN ngày 14 tháng 8 năm 2014 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về phạm vi họat động ngọai hối, điều kiện, trình tự, thủ tục chấp thuận họat động ngọai hối của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai (gọi tắt là Thông tư số 21/2014/TT-NHNN ) 1. Bổ sung Điều 4a như sau: "Điều 4a. Thẩm quyền chấp thuận họat động ngọai hối 1. Thống đốc Ngân hàng Nhà nước có thẩm quyền chấp thuận, chấp thuận gia hạn họat động ngọai hối đối với các đối tượng sau: a) Ngân hàng thương mại, ngân hàng hợp tác xã, ngân hàng chính sách, công ty tài chính tổng hợp, công ty tài chính bao thanh tóan, công ty tài chính tín dụng tiêu dùng, công ty cho thuê tài chính; b) Các chi nhánh ngân hàng nước ngòai là đối tượng thanh tra, giám sát an tòan vi mô của Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng. 2. Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương có thẩm quyền chấp thuận, chấp thuận gia hạn họat động ngọai hối cho chi nhánh ngân hàng nước ngòai có trụ sở đặt tại địa bàn tỉnh, thành phố, trừ các chi nhánh ngân hàng nước ngòai quy định tại điểm b khỏan 1 Điều này." 2. Sửa đổi, bổ sung khỏan 1 Điều 12 (đã được sửa đổi, bổ sung bởi khỏan 12 Điều 1 Thông tư số 28/2016/TT-NHNN ngày 05 tháng 10 năm 2016 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 21/2014/TT-NHNN (gọi tắt là Thông tư số 28/2016/TT-NHNN )) như sau: "1. Khi có nhu cầu thực hiện họat động ngọai hối trên thị trường trong nước, thị trường quốc tế, ngân hàng thương mại lập 01 bộ hồ sơ theo quy định tại Điều 11 Thông tư này gửi qua dịch vụ bưu chính hoặc gửi trực tiếp đến Bộ phận Một cửa Ngân hàng Nhà nước. Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn bản yêu cầu ngân hàng thương mại bổ sung hồ sơ." 3. Sửa đổi, bổ sung Điều 19 (đã được sửa đổi, bổ sung bởi khỏan 18 Điều 1 Thông tư số 28/2016/TT-NHNN ) như sau: "Điều 19. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đề nghị chấp thuận họat động ngọai hối cơ bản trên thị trường trong nước và thị trường quốc tế Chi nhánh ngân hàng nước ngòai có nhu cầu thực hiện họat động ngọai hối cơ bản trên thị trường trong nước hoặc trên thị trường quốc tế lập 01 bộ hồ sơ gửi qua dịch vụ bưu chính hoặc gửi trực tiếp đến Bộ phận Một cửa Ngân hàng Nhà nước hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương (sau đây gọi tắt là Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố) theo thẩm quyền quy định tại Điều 4a Thông tư này. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đề nghị chấp thuận họat động ngọai hối cơ bản trên thị trường trong nước và thị trường quốc tế thực hiện như đối với ngân hàng thương mại theo quy định tại khỏan 1, 2, 3 Điều 11 và Điều 12 Thông tư này." 4. Sửa đổi, bổ sung Điều 20 (đã được sửa đổi, bổ sung bởi khỏan 19 Điều 1 Thông tư số 28/2016/TT-NHNN ) như sau: "Điều 20. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đề nghị chấp thuận họat động ngọai hối khác trên thị trường trong nước và thị trường quốc tế Chi nhánh ngân hàng nước ngòai có nhu cầu thực hiện họat động ngọai hối khác trên thị trường trong nước hoặc trên thị trường quốc tế lập 01 bộ hồ sơ gửi qua dịch vụ bưu chính hoặc gửi trực tiếp đến Bộ phận Một cửa Ngân hàng Nhà nước hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố theo thẩm quyền quy định tại Điều 4a Thông tư này. Hồ sơ, trình tự, thủ tục đề nghị chấp thuận, chấp thuận gia hạn họat động ngọai hối khác trên thị trường trong nước và thị trường quốc tế thực hiện như đối với ngân hàng thương mại theo quy định tại khỏan 1, 4, 5 Điều 11 và Điều 12 Thông tư này." 5. Sửa đổi, bổ sung Điều 36 (đã được sửa đổi, bổ sung bởi khỏan 35 Điều 1 Thông tư số 28/2016/TT-NHNN ) như sau: a) Sửa đổi, bổ sung khỏan 1 như sau: "1. Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng: a) Làm đầu mối tiếp nhận, gửi văn bản lấy ý kiến các đơn vị liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước, thẩm định và trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước đối với các hồ sơ đề nghị chấp thuận, chấp thuận gia hạn họat động ngọai hối của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai quy định tại khỏan 1 Điều 4a Thông tư này; b) Làm đầu mối xử lý các vướng mắc liên quan đến việc chấp thuận, chấp thuận gia hạn họat động ngọai hối của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai quy định tại khỏan 1 Điều 4a Thông tư này." b) Bổ sung khỏan 6 như sau: "6. Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố: a) Tiếp nhận, gửi văn bản lấy ý kiến các đơn vị liên quan (nếu cần), thẩm định các hồ sơ đề nghị chấp thuận, chấp thuận gia hạn họat động ngọai hối đối với chi nhánh ngân hàng nước ngòai quy định tại khỏan 2 Điều 4a Thông tư này; b) Làm đầu mối xử lý các vướng mắc liên quan đến việc chấp thuận, chấp thuận gia hạn họat động ngọai hối của chi nhánh ngân hàng nước ngòai quy định tại khỏan 2 Điều 4a Thông tư này." 6. Thay thế Phụ lục số 01, 04 ban hành kèm theo Thông tư số 21/2014/TT-NHNN bằng Phụ lục số 01, 02 ban hành kèm theo Thông tư này. Điều 2. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế thanh tóan trong mua bán, trao đổi hàng hóa và dịch vụ thương mại tại khu vực biên giới Việt Nam - Campuchia ban hành kèm theo Quyết định số 17/2004/QĐ-NHNN ngày 05 tháng 01 năm 2004 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam 1. Sửa đổi, bổ sung khỏan 1 Điều 8 (đã được sửa đổi, bổ sung bởi Điều 3 Thông tư số 29/2015/TT-NHNN ngày 22 tháng 12 năm 2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sửa đổi, bổ sung một số văn bản quy phạm pháp luật của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về thành phần hồ sơ có bản sao chứng thực giấy tờ, văn bản) như sau: "1. Việc sử dụng ngọai tệ tự do chuyển đổi tiền mặt để thanh tóan trong các giao dịch mua bán, trao đổi hàng hóa và dịch vụ thương mại tại khu vực biên giới giữa thương nhân Việt Nam và thương nhân Campuchia chỉ được áp dụng trong trường hợp thương nhân của hai bên không thể thanh tóan qua Ngân hàng và chỉ được áp dụng cho thương nhân Việt Nam được nhận thanh tóan bằng ngọai tệ tiền mặt thông qua việc bán hàng hóa và cung cấp dịch vụ cho thương nhân Campuchia, không áp dụng cho thương nhân Việt Nam được dùng ngọai tệ tiền mặt thanh tóan cho hàng hóa nhập khẩu và cung ứng dịch vụ từ phía Campuchia. Khi có nhu cầu thu ngọai tệ tiền mặt, thương nhân Việt Nam lập 01 bộ hồ sơ gửi qua dịch vụ bưu chính hoặc gửi trực tiếp đến Bộ phận Một cửa Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trên địa bàn nơi thương nhân đặt trụ sở để được cấp Giấy phép thu ngọai tệ tiền mặt từ xuất khẩu sang Campuchia. Hồ sơ xin cấp giấy phép gồm: - Đơn xin phép thu ngọai tệ tiền mặt từ xuất khẩu sang Campuchia theo mẫu tại Phụ lục 01 ban hành kèm theo Thông tư này; - Bản sao văn bản chấp nhận của cơ quan có thẩm quyền đối với trường hợp hàng hóa tạm ngừng xuất khẩu và hàng hóa xuất khẩu có điều kiện; - Bản sao hợp đồng thương mại đã ký với thương nhân Campuchia có thỏa thuận phương thức thanh tóan bằng ngọai tệ tự do chuyển đổi tiền mặt (có xác nhận của người đại diện hợp pháp của doanh nghiệp). Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố thực hiện việc cấp Giấy phép thu ngọai tệ tiền mặt từ xuất khẩu sang Campuchia cho thương nhân Việt Nam theo mẫu giấy phép tại Phụ lục 02 ban hành kèm theo Thông tư này. Trường hợp từ chối, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. Thương nhân Việt Nam phải nộp số ngọai tệ tiền mặt thu được vào tài khỏan tiền gửi ngọai tệ của mình tại Ngân hàng được phép trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày ngọai tệ tiền mặt được mang về nước theo xác nhận của Hải quan cửa khẩu. Sau khi nộp số ngọai tệ tiền mặt thu được vào tài khỏan tiền gửi ngọai tệ của mình, thương nhân phải gửi bản sao Giấy nộp tiền mặt vào tài khỏan cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi cấp Giấy phép thu ngọai tệ tiền mặt. Khi nộp ngọai tệ tiền mặt vào tài khỏan, ngòai Giấy phép thu ngọai tệ tiền mặt được cấp, thương nhân Việt Nam phải nộp cho Ngân hàng thương mại các giấy tờ sau: - Bản chính tờ khai hải quan (có xác nhận của Hải quan cửa khẩu về số ngọai tệ mang từ nước ngòai vào); - Bản sao tờ khai hàng hóa xuất khẩu (nộp sau khi xuất hàng)." 2. Thay thế Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Quyết định số 17/2004/QĐ-NHNN ngày 05 tháng 01 năm 2004 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về việc ban hành Quy chế thanh tóan trong mua bán, trao đổi hàng hóa và dịch vụ thương mại tại khu vực biên giới Việt Nam - Campuchia bằng Phụ lục số 03 ban hành kèm theo Thông tư này. Điều 3. Trách nhiệm tổ chức thực hiện Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý ngọai hối, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai, thương nhân Việt Nam chịu trách nhiệm thực hiện Thông tư này. Điều 4. Điều khỏan thi hành 1. Thông tư này có hiệu lực từ ngày 15 tháng 02 năm 2023. 2. Kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành, các điều khỏan sau đây hết hiệu lực: a) Điều 3 Thông tư số 29/2015/TT-NHNN ngày 22 tháng 12 năm 2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sửa đổi, bổ sung một số văn bản quy phạm pháp luật của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về thành phần hồ sơ có bản sao chứng thực giấy tờ, văn bản; b) Khỏan 18, khỏan 19 Điều 1, khỏan 1 Điều 2 Thông tư số 28/2016/TT-NHNN ngày 05 tháng 10 năm 2016 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 21/2014/TT-NHNN của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về phạm vi họat động ngọai hối, điều kiện, trình tự, thủ tục chấp thuận họat động ngọai hối của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai./. KT. THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC (Đã ký) Phạm Thanh Hà