Thông tư 57/2021/TT-BTC
Quy định lộ trình sắp xếp lại thị trường giao dịch cổ phiếu, thị trường giao dịch trái phiếu, thị trường giao dịch chứng khoán phái sinh và thị trường giao dịch các loại chứng khoán khác
Cơ quan ban hành: Bộ Tài chính
Ngày ban hành: 2021-07-12

BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số: 57/2021/TT-BTC Hà Nội, ngày 12 tháng 7 năm 2021 THÔNG TƯ Quy định lộ trình sắp xếp lại thị trường giao dịch cổ phiếu, thị trường giao dịch trái phiếu, thị trường giao dịch chứng khóan phái sinh và thị trường giao dịch các lọai chứng khóan khác Căn cứ Luật Chứng khóan ngày 26 tháng 11 năm 2019; Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khóan; Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính; Căn cứ Quyết định số 37/2020/QĐ-TTg ngày 23 tháng 12 năm 2020 của Thủ tướng Chính phủ thành lập, tổ chức và họat động của Sở Giao dịch Chứng khóan Việt Nam; Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước, Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư quy định lộ trình sắp xếp lại thị trường giao dịch cổ phiếu, thị trường giao dịch trái phiếu, thị trường giao dịch chứng khóan phái sinh và thị trường giao dịch các lọai chứng khóan khác. Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Thông tư này quy định lộ trình sắp xếp lại thị trường giao dịch cổ phiếu, thị trường giao dịch trái phiếu, thị trường giao dịch chứng khóan phái sinh và thị trường giao dịch các lọai chứng khóan khác theo quy định tại điểm a khỏan 3, điểm a khỏan 4 Điều 2, điểm g khỏan 1 Điều 6 Quyết định số 37/2020/QĐ-TTg ngày 23 tháng 12 năm 2020 của Thủ tướng Chính phủ thành lập, tổ chức và họat động của Sở Giao dịch Chứng khóan Việt Nam. Điều 2. Đối tượng áp dụng 1. Sở Giao dịch Chứng khóan Việt Nam, Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội và Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh. 2. Công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch. 3. Cơ quan, tổ chức, cá nhân khác có liên quan. Điều 3. Nguyên tắc sắp xếp lại thị trường giao dịch chứng khóan 1. Việc sắp xếp lại thị trường giao dịch chứng khóan phải tuân thủ Luật Chứng khóan và các văn bản quy định chi tiết thi hành; đảm bảo phù hợp với chức năng, nhiệm vụ của Sở Giao dịch Chứng khóan Việt Nam, Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội, Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh theo quy định tại Quyết định số 37/2020/QĐ-TTg ngày 23 tháng 12 năm 2020 của Thủ tướng Chính phủ thành lập, tổ chức và họat động của Sở Giao dịch Chứng khóan Việt Nam. 2. Việc thực hiện lộ trình sắp xếp lại thị trường giao dịch chứng khóan phải bảo đảm phù hợp với điều kiện thực tiễn về tổ chức bộ máy, nhân lực, họat động nghiệp vụ của Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội và Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh; gắn với việc triển khai vận hành hệ thống công nghệ thông tin thị trường chứng khóan mới; không làm phát sinh chi phí đối với tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch; không ảnh hưởng đến họat động giao dịch chứng khóan của nhà đầu tư và không ảnh hưởng đến lộ trình phát triển các sản phẩm mới. 3. Việc thực hiện lộ trình sắp xếp lại thị trường giao dịch chứng khóan phải bảo đảm khách quan, công khai, công bằng và hiệu quả. Chương II LỘ TRÌNH SẮP XẾP LẠI THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CỔ PHIÊU, THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH TRÁI PHIÊU, THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHÚNG KHÓAN PHÁI SINH VÀ THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CÁC LỌAI CHÚNG KHÓAN KHÁC Điều 4. Sắp xếp lại thị trường giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ qũy và chứng quyền có bảo đảm 1. Chậm nhất đến hết ngày 30 tháng 6 năm 2025, Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh thống nhất tổ chức thị trường giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ qũy và chứng quyền có bảo đảm niêm yết, thị trường giao dịch cổ phiếu của tổ chức đăng ký giao dịch theo quy định tại Luật Chứng khóan và các văn bản hướng dẫn thi hành. 2. Trong thời hạn quy định tại khỏan 1 Điều này, Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh thực hiện tổ chức thị trường giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ qũy và chứng quyền có bảo đảm niêm yết, thị trường giao dịch cổ phiếu của tổ chức đăng ký giao dịch theo quy định sau: a) Tiếp tục tổ chức thị trường giao dịch đối với cổ phiếu, chứng chỉ qũy và chứng quyền có bảo đảm đã niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh trước ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành; b) Tổ chức giao dịch đối với chứng chỉ qũy và chứng quyền có bảo đảm đăng ký niêm yết mới; c) Trước ngày 01 tháng 7 năm 2023: Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh tiếp nhận, xem xét hồ sơ đăng ký niêm yết, tổ chức giao dịch cổ phiếu mới của tổ chức đáp ứng điều kiện niêm yết quy định tại Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khóan (sau đây gọi là Nghị định số 155/2020/NĐ-CP) và có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 120 tỷ đồng trở lên; d) Từ ngày 01 tháng 7 năm 2023: Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh tiếp nhận và xem xét hồ sơ đăng ký niêm yết, tổ chức giao dịch cổ phiếu mới của tổ chức đáp ứng điều kiện niêm yết quy định tại Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; đ) Từ ngày 01 tháng 7 năm 2023 đến hết ngày 31 tháng 12 năm 2023: Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh tiếp nhận cổ phiếu của tổ chức niêm yết từ Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội; e) Từ ngày 01 tháng 01 năm 2025 đến hết ngày 30 tháng 6 năm 2025: Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh tiếp nhận cổ phiếu của tổ chức đăng ký giao dịch từ Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội; g) Tiếp nhận và xem xét hồ sơ đăng ký giao dịch cổ phiếu mới của tổ chức sau khi đã hòan thành việc tiếp nhận cổ phiếu của tổ chức đăng ký giao dịch từ Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội theo quy định tại điểm e khỏan này. 3. Trong thời hạn quy định tại khỏan 1 Điều này, Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội thực hiện tổ chức thị trường giao dịch cổ phiếu theo quy định sau: a) Tiếp tục tổ chức thị trường giao dịch đối với cổ phiếu đã niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội trước ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành cho đến khi hòan thành việc chuyển cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch từ Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội sang Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh theo quy định tại điểm d, e khỏan này; b) Trước ngày 01 tháng 7 năm 2023: Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội tiếp nhận và xem xét hồ sơ đăng ký niêm yết, tổ chức giao dịch cổ phiếu mới của tổ chức đáp ứng điều kiện niêm yết quy định tại Nghị định số 155/2020/NĐ- CP và có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 30 tỷ đồng trở lên; c) Từ ngày 01 tháng 7 năm 2023: Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội không tiếp nhận hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu mới của tổ chức; d) Từ ngày 01 tháng 7 năm 2023 đến hết ngày 31 tháng 12 năm 2023: Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội thực hiện chuyển cổ phiếu của tổ chức niêm yết từ Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội sang Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh; đ) Tiếp tục tổ chức thị trường giao dịch cổ phiếu của tổ chức đã đăng ký giao dịch và tiếp nhận hồ sơ đăng ký giao dịch mới của tổ chức tại Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội cho đến khi hòan thành việc chuyển cổ phiếu của tổ chức đăng ký giao dịch sang Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh theo quy định tại điểm e khỏan này; e) Từ ngày 01 tháng 01 năm 2025 đến hết ngày 30 tháng 6 năm 2025: Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội thực hiện chuyển cổ phiếu của tổ chức đăng ký giao dịch từ Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội sang Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh. Sau khi hòan thành việc chuyển cổ phiếu của tổ chức đăng ký giao dịch từ Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội sang Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh, Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội không tiếp nhận hồ sơ đăng ký giao dịch mới của tổ chức. 4. Sở Giao dịch Chứng khóan Việt Nam xây dựng kế họach chuyển cổ phiếu của tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch từ Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội sang Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh theo quy định tại điểm đ, e khỏan 2, điểm d, e khỏan 3 Điều này và báo cáo Ủy ban Chứng khóan Nhà nước trước khi triển khai. Điều 5. Sắp xếp lại thị trường giao dịch trái phiếu 1. Chậm nhất đến hết ngày 31 tháng 12 năm 2022, Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội thống nhất tổ chức thị trường giao dịch trái phiếu theo quy định tại Luật Chứng khóan và các văn bản hướng dẫn thi hành. 2. Trong thời hạn quy định tại khỏan 1 Điều này, Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội, Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh thực hiện tổ chức thị trường giao dịch trái phiếu như sau: a) Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội tổ chức thị trường giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương; tổ chức thị trường giao dịch trái phiếu doanh nghiệp niêm yết; tổ chức thị trường giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; tiếp nhận trái phiếu doanh nghiệp niêm yết từ Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh và tiếp nhận hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu mới. b) Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh tiếp tục tổ chức thị trường giao dịch trái phiếu chính quyền địa phương đã niêm yết trước ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành cho đến ngày đáo hạn; thực hiện chuyển trái phiếu doanh nghiệp niêm yết từ Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh sang Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội và không tiếp nhận hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu mới. c) Chậm nhất đến hết ngày 31 tháng 12 năm 2021, Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh hòan thành việc chuyển trái phiếu doanh nghiệp niêm yết từ Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh sang Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội. 3. Sở Giao dịch Chứng khóan Việt Nam xây dựng kế họach chuyển trái phiếu doanh nghiệp niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh sang Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội theo quy định tại điểm c khỏan 2 Điều này và báo cáo Ủy ban Chứng khóan Nhà nước trước khi triển khai. Trường hợp đến hết ngày 30 tháng 9 năm 2021, Sở Giao dịch Chứng khóan Việt Nam chưa đi vào họat động, Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh có trách nhiệm xây dựng kế họach chuyển trái phiếu doanh nghiệp niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh sang Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội theo quy định tại điểm c khỏan 2 Điều này trên cơ sở phối hợp với Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội và báo cáo Ủy ban Chứng khóan Nhà nước trước khi triển khai. Điều 6. Sắp xếp lại thị trường giao dịch chứng khóan phái sinh Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội tổ chức thị trường giao dịch chứng khóan phái sinh theo quy định tại Luật Chứng khóan và các văn bản hướng dẫn thi hành. Điều 7. Xử lý hồ sơ đăng ký niêm yết, đăng ký giao dịch của tổ chức trong thời gian thực hiện kế họach chuyển chứng khóan niêm yết, đăng ký giao dịch 1. Tổ chức đã được Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội chấp thuận niêm yết, đăng ký giao dịch trước ngày hòan thành việc chuyển cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch từ Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội sang Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh nhưng chưa đưa vào giao dịch trong thời hạn theo quy định tại Nghị định số 155/2020/NĐ-CP thì không phải thực hiện thủ tục chấp thuận niêm yết, đăng ký giao dịch lại. 2. Trường hợp tổ chức đã nộp hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu cho Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội trước ngày 01 tháng 7 năm 2023 mà chưa được chấp thuận niêm yết, Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội có trách nhiệm chuyển hồ sơ đăng ký niêm yết của tổ chức sang Sở Giao dịch Chứng khóan Thành phố Hồ Chí Minh trước ngày 06 tháng 7 năm 2023 để Sở Giao dịch Chứng khóan Thành phố Hồ Chí Minh tiếp tục xử lý hồ sơ đăng ký niêm yết của tổ chức theo quy định pháp luật. 3. Trường hợp tổ chức đã nộp hồ sơ đăng ký giao dịch cổ phiếu cho Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội trước ngày hòan thành việc chuyển cổ phiếu đăng ký giao dịch từ Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội sang Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh theo quy định tại điểm e khỏan 2, điểm e khỏan 3 Điều 4 Thông tư này mà chưa được chấp thuận đăng ký giao dịch, Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội có trách nhiệm chuyển hồ sơ đăng ký giao dịch cổ phiếu của tổ chức sang Sở Giao dịch Chứng khóan Thành phố Hồ Chí Minh để Sở Giao dịch Chứng khóan Thành phố Hồ Chí Minh tiếp tục xử lý hồ sơ đăng ký giao dịch cổ phiếu của tổ chức theo quy định pháp luật. Thời hạn chuyển hồ sơ đăng ký giao dịch cổ phiếu chậm nhất là 01 ngày làm việc kể từ ngày hòan thành việc chuyển cổ phiếu đăng ký giao dịch từ Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội sang Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh. 4. Trường hợp tổ chức đã nộp hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu cho Sở Giao dịch Chứng khóan Thành phố Hồ Chí Minh trước ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành mà chưa được chấp thuận niêm yết, Sở Giao dịch Chứng khóan Thành phố Hồ Chí Minh có trách nhiệm chuyển hồ sơ đăng ký niêm yết của tổ chức sang Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội chậm nhất là 03 ngày làm việc kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành để Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội tiếp tục xử lý hồ sơ đăng ký niêm yết của tổ chức theo quy định pháp luật. 5. Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội, Sở Giao dịch Chứng khóan Thành phố Hồ Chí Minh có trách nhiệm thông báo cho tổ chức về việc chuyển hồ sơ đăng ký niêm yết, đăng ký giao dịch của tổ chức trong vòng 01 ngày làm việc, kể từ ngày chuyển hồ sơ đăng ký niêm yết, đăng ký giao dịch của tổ chức theo quy định tại khỏan 2, 3, 4 Điều này. Chương III ĐIỀU KHỎAN THI HÀNH Điều 8. Hiệu lực thi hành 1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 20 tháng 7 năm 2021. 2. Thông tư này bãi bỏ tòan bộ các văn bản quy phạm pháp luật sau đây: a) Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13 tháng 11 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khóan trên hệ thống giao dịch cho chứng khóan chưa niêm yết; b) Thông tư số 13/2019/TT-BTC ngày 15 tháng 3 năm 2019 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13 tháng 11 năm 2015 hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khóan trên hệ thống giao dịch cho chứng khóan chưa niêm yết; c) Thông tư số 202/2015/TT-BTC ngày 18 tháng 12 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về niêm yết chứng khóan trên Sở Giao dịch Chứng khóan. d) Thông tư số 29/2017/TT-BTC ngày 12 tháng 4 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 202/2015/TT-BTC ngày 18 tháng 12 năm 2015 hướng dẫn về niêm yết chứng khóan trên Sở Giao dịch Chứng khóan. Điều 9. Tổ chức thực hiện 1. Ủy ban Chứng khóan Nhà nước có trách nhiệm chỉ đạo Sở Giao dịch Chứng khóan Việt Nam, Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội, Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh triển khai thực hiện sắp xếp lại các thị trường giao dịch chứng khóan theo lộ trình quy định tại Thông tư này. Trường hợp hệ thống công nghệ thông tin thị trường chứng khóan mới triển khai không đúng tiến độ, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước báo cáo Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư điều chỉnh lộ trình sắp xếp lại các thị trường giao dịch chứng khóan. 2. Sở Giao dịch Chứng khóan Việt Nam, Sở Giao dịch Chứng khóan Hà Nội, Sở Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, công ty đại chúng và các tổ chức, cá nhân khác có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Thông tư này./ KT. BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG (Đã ký) Hùynh Quang Hải