Quyết định 63/2007/QĐ-TTg
Về việc quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thuộc Bộ Tài chính
Cơ quan ban hành: Thủ tướng Chính phủ
Ngày ban hành: 2007-05-10

THỦ TƯỚNG CHÍNH PHỦ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Số: 63/2007/QĐ-TTg Hà Nội, ngày 10 tháng 5 năm 2007 QUYẾT ĐỊNH Về việc quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước thuộc Bộ Tài chính _____________________ THỦ TƯỚNG CHÍNH PHỦ Căn cứ Luật Tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001; Căn cứ Luật Chứng khóan ngày 29 tháng 6 năm 2006; Căn cứ Nghị định số 86/2002/NĐ-CP ngày 05 tháng 11 năm 2002 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ, cơ quan ngang Bộ; Căn cứ Nghị định số 66/2004/NĐ-CP ngày 19 tháng 02 năm 2004 của Chính phủ về việc chuyển Ủy ban Chứng khóan Nhà nước vào Bộ Tài chính; Xét đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Vị trí và chức năng 1. Ủy ban Chứng khóan Nhà nước là tổ chức thuộc Bộ Tài chính, có trách nhiệm giúp Bộ trưởng Bộ Tài chính thực hiện chức năng quản lý nhà nước về chứng khóan và thị trường chứng khóan; trực tiếp quản lý, giám sát họat động chứng khóan và thị trường chứng khóan; quản lý các họat động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khóan và thị trường chứng khóan theo quy định của pháp luật. 2. Ủy ban Chứng khóan Nhà nước có tư cách pháp nhân, được sử dụng con dấu có hình quốc huy; được mở tài khỏan tại Kho bạc Nhà nước theo quy định của pháp luật; có trụ sở chính tại thành phố Hà Nội; có tên giao dịch bằng tiếng Anh là: State Securities Commission of Vietnam (viết tắt SSC). Điều 2. Nhiệm vụ và quyền hạn Ủy ban Chứng khóan Nhà nước thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn theo quy định của Luật Chứng khóan và các nhiệm vụ, quyền hạn cụ thể sau: 1. Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành theo thẩm quyền hoặc để Bộ trưởng Bộ Tài chính trình cấp có thẩm quyền ban hành các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khóan và thị trường chứng khóan; chiến lược, quy họach, chính sách, kế họach phát triển dài hạn, trung hạn và hàng năm về chứng khóan và thị trường chứng khóan. 2. Tổ chức thực hiện chiến lược, quy họach, chính sách phát triển thị trường chứng khóan sau khi được ban hành. 3. Hướng dẫn quy trình nghiệp vụ về chứng khóan, thị trường chứng khóan và các biểu mẫu theo quy định của pháp luật và của Bộ trưởng Bộ Tài chính. 4. Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến họat động chứng khóan và thị trường chứng khóan; chấp thuận những thay đổi liên quan đến họat động chứng khóan và thị trường chứng khóan. 5. Quản lý, giám sát họat động của Sở Giao dịch Chứng khóan, Trung tâm Giao dịch Chứng khóan, Trung tâm Lưu ký Chứng khóan và các tổ chức phụ trợ; tạm đình chỉ họat động giao dịch, họat động lưu ký của Sở Giao dịch Chứng khóan, Trung tâm Giao dịch Chứng khóan, Trung tâm Lưu ký Chứng khóan trong trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư. 6. Thanh tra, giám sát, xử phạt vi phạm hành chính và giải quyết khiếu nại, tố cáo trong họat động chứng khóan và thị trường chứng khóan. 7. Thực hiện công tác thống kê, dự báo về họat động chứng khóan và thị trường chứng khóan; tổ chức quản lý và ứng dụng công nghệ thông tin; hiện đại hóa họat động trong lĩnh vực chứng khóan và thị trường chứng khóan. 8. Tổ chức nghiên cứu khoa học; thông tin, tuyên truyền về chứng khóan và thị trường chứng khóan; tổ chức, phối hợp với các cơ quan, tổ chức liên quan đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức quản lý chứng khóan và nhân viên hành nghề chứng khóan; phổ cập kiến thức về chứng khóan và thị trường chứng khóan cho công chúng. 9. Thực hiện hợp tác quốc tế trong lĩnh vực chứng khóan và thị trường chứng khóan theo quy định của pháp luật. 10. Hướng dẫn, tạo điều kiện cho các tổ chức hiệp hội chứng khóan thực hiện mục đích, tôn chỉ và Điều lệ họat động của hiệp hội; kiểm tra việc thực hiện các quy định của Nhà nước, xử lý hoặc kiến nghị cơ quan Nhà nước có thẩm quyền xử lý các vi phạm pháp luật của các hiệp hội chứng khóan theo quy định của pháp luật và phân công, phân cấp, ủy quyền của Bộ trưởng Bộ Tài chính. 11. Thực hiện chế độ báo cáo về chứng khóan và thị trường chứng khóan theo quy định của pháp luật và phân cấp quản lý của Bộ trưởng Bộ Tài chính. 12. Thực hiện cải cách hành chính theo mục tiêu và nội dung chương trình cải cách hành chính của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước được Bộ trưởng Bộ Tài chính phê duyệt. 13. Quản lý tổ chức bộ máy, biên chế, cán bộ, công chức, viên chức và thực hiện chế độ, chính sách đối với cán bộ, công chức, viên chức thuộc Ủy ban Chứng khóan Nhà nước theo quy định của pháp luật và phân cấp quản lý của Bộ trưởng Bộ Tài chính. Ủy ban Chứng khóan Nhà nước xây dựng cơ chế đặc thù đối với việc tuyển dụng, sử dụng, quản lý cán bộ, công chức, viên chức làm việc trong ngành chứng khóan trình cấp có thẩm quyền ban hành. 14. Quản lý kinh phí do ngân sách nhà nước cấp và các nguồn kinh phí khác, tài sản được giao theo quy định pháp luật; được sử dụng các khỏan thu từ họat động chuyên môn, nghiệp vụ về chứng khóan và thị trường chứng khóan để phục vụ công tác chuyên môn, nghiệp vụ và thực hiện chế độ, chính sách trong tuyển dụng, đãi ngộ đối với chuyên gia, cán bộ, công chức, viên chức theo chế độ quản lý tài chính do Bộ Tài chính quy định. 15. Thực hiện các nhiệm vụ khác do Bộ trưởng Bộ Tài chính giao. Điều 3. Cơ cấu tổ chức và biên chế 1. Lãnh đạo Ủy ban Chứng khóan Nhà nước gồm có Chủ tịch và các Phó Chủ tịch. Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước do Thủ tướng Chính phủ bổ nhiệm, miễn nhiệm theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính, chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Bộ Tài chính về tòan bộ họat động của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước. Phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước do Bộ trưởng Bộ Tài chính bổ nhiệm, miễn nhiệm theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước và chịu trách nhiệm trước Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước về lĩnh vực công tác được phân công. 2. Các tổ chức hành chính và sự nghiệp: a) Các tổ chức hành chính: - Ban Phát triển thị trường chứng khóan; - Ban Quản lý phát hành chứng khóan; - Ban Quản lý kinh doanh chứng khóan; - Ban Quản lý các công ty quản lý qũy và Qũy đầu tư chứng khóan; - Ban Giám sát thị trường chứng khóan; - Ban Pháp chế; - Thanh tra; - Ban Hợp tác quốc tế; - Ban Tổ chức cán bộ; - Ban Kế họach - Tài chính; - Văn phòng; - Cơ quan Đại diện Ủy ban Chứng khóan Nhà nước tại thành phố Hồ Chí Minh. b) Các tổ chức sự nghiệp trực thuộc: - Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khóan; - Trung tâm Tin học và Thống kê; - Tạp chí Chứng khóan. c) Các tổ chức sự nghiệp sẽ chuyển đổi: - Trung tâm Lưu ký Chứng khóan; - Trung tâm Giao dịch Chứng khóan Hà Nội; - Trung tâm Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh. Trung tâm Lưu ký Chứng khóan và các Trung tâm Giao dịch Chứng khóan trong khi chưa chuyển đổi mô hình tổ chức và phương thức họat động theo quy định của Luật Chứng khóan vẫn thực hiện theo mô hình đơn vị sự nghiệp có thu trực thuộc Ủy ban Chứng khóan Nhà nước theo quy định của pháp luật. Việc quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của các đơn vị, tổ chức thuộc Ủy ban Chứng khóan Nhà nước thực hiện theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính. 3. Biên chế cán bộ, công chức, viên chức của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước do Bộ trưởng Bộ Tài chính quyết định trong tổng biên chế của Bộ Tài chính. Điều 4. Hiệu lực thi hành Quyết định này có hiệu lực thi hành sau 15 ngày, kể từ ngày đăng Công báo và thay thế Quyết định số 161/2004/QĐ-TTg ngày 07 tháng 9 năm 2004 của Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước. Điều 5. Trách nhiệm thi hành Các Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang Bộ, Thủ trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương và Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./. THỦ TƯỚNG (Đã ký) Nguyễn Tấn Dũng