Thông tư 134/2017/TT-BTC
Hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán
Cơ quan ban hành: Bộ Tài chính
Ngày ban hành: 2017-12-19

BỘ TÀI CHÍNH Số: 134/2017/TT-BTC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 19 tháng 12 năm 2017 THÔNG TƯ Hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khóan Căn cứ Luật Chứng khóan ngày 29 tháng 6 năm 2006; Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khóan ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn cứ Luật Giao dịch điện tử ngày 29 tháng 11 năm 2005; Căn cứ Luật Công nghệ thông tin ngày 29 tháng 6 năm 2006; Căn cứ Luật An tòan thông tin mạng ngày 19 tháng 11 năm 2015; Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật chứng khóan và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khóan; Căn cứ Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khóan và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khóan; Căn cứ Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05 tháng 5 năm 2015 của Chính phủ về chứng khóan phái sinh và thị trường chứng khóan phái sinh; Căn cứ Nghị định số 27/2007/NĐ-CP ngày 23 tháng 02 năm 2007 của Chính phủ về giao dịch điện tử trong họat động tài chính; Căn cứ Nghị định số 156/2016/NĐ-CP ngày 21 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 27/2007/NĐ-CP ngày 23 tháng 02 năm 2007 của Chính phủ về giao dịch điện tử trong họat động tài chính; Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 7 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính; Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước; Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khóan. Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Thông tư này hướng dẫn họat động giao dịch chứng khóan trực tuyến, họat động trao đổi thông tin điện tử trên thị trường chứng khóan và các họat động khác liên quan đến giao dịch điện tử trên thị trường chứng khóan. Điều 2. Đối tượng áp dụng Đối tượng áp dụng Thông tư này bao gồm: 1. Ủy ban Chứng khóan Nhà nước, Sở giao dịch chứng khóan, Trung tâm lưu ký chứng khóan Việt Nam. 2. Tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch và họat động trên thị trường chứng khóan bằng phương tiện điện tử, bao gồm: a) Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, công ty đại chúng; b) Công ty chứng khóan, công ty quản lý qũy, công ty đầu tư chứng khóan; c) Văn phòng đại diện, chi nhánh công ty chứng khóan nước ngòai tại Việt Nam; văn phòng đại diện, chi nhánh công ty quản lý qũy nước ngòai tại Việt Nam; d) Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngòai là thành viên thị trường trái phiếu hoặc thị trường chứng khóan phái sinh, ngân hàng giám sát, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ, đại lý phân phối chứng chỉ qũy; đ) Nhà đầu tư; e) Các tổ chức, cá nhân khác tham gia giao dịch và họat động trên thị trường chứng khóan bằng phương tiện điện tử. Điều 3. Giải thích thuật ngữ Trong Thông tư này, các thuật ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1. Họat động giao dịch chứng khóan trực tuyến là họat động giao dịch chứng khóan được thực hiện thông qua hệ thống công nghệ thông tin và môi trường mạng Internet, mạng viễn thông hoặc các mạng mở khác, bao gồm: Giao dịch chứng khóan giữa nhà đầu tư và các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến; giao dịch chứng khóan giữa thành viên giao dịch và Sở giao dịch chứng khóan; giao dịch liên quan đến chứng khóan giữa thành viên lưu ký, thành viên bù trừ và Trung tâm lưu ký chứng khóan Việt Nam. 2. Hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến là hệ thống phục vụ quản lý và thực hiện họat động giao dịch chứng khóan trực tuyến, bao gồm: Trang thiết bị phần cứng, phần mềm, cơ sở dữ liệu, hệ thống mạng viễn thông, mạng Internet, mạng máy tính. 3. Chứng từ điện tử trong lĩnh vực chứng khóan là thông điệp dữ liệu về họat động giao dịch điện tử trên thị trường chứng khóan được tạo ra, được gửi đi, được nhận và được lưu trữ bằng phương tiện điện tử. 4. Phiếu lệnh điện tử là thông điệp dữ liệu ghi lại những thông tin nhà đầu tư đã đặt lệnh giao dịch qua hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến tại một thời điểm nhất định mà chỉ có nhà đầu tư đó truy cập được vào hệ thống thông qua xác thực truy cập và đặt lệnh. 5. Xác thực hai yếu tố là phương pháp xác thực yêu cầu hai yếu tố để chứng minh tính đúng đắn của một danh tính. Xác thực hai yếu tố dựa trên những thông tin mà người dùng biết như số PIN, mã khóa bí mật cùng với những thông tin mà người dùng có như thẻ thông minh, thiết bị token, điện thọai di động hoặc những dấu hiệu sinh trắc học của người dùng để xác minh danh tính. 6. An tòan thông tin mạng là sự bảo vệ thông tin, hệ thống thông tin trên mạng tránh bị truy nhập, sử dụng, tiết lộ, gián đọan, sửa đổi hoặc phá họai trái phép nhằm bảo đảm tính nguyên vẹn, tính bảo mật và tính khả dụng của thông tin. 7. Địa chỉ vật lý của thiết bị đặt lệnh (còn gọi là địa chỉ MAC - Media Access Control) là mã duy nhất được gán bởi nhà sản xuất dùng để nhận dạng thiết bị khi đặt, hủy lệnh trong hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến. 8. Số điện thọai đặt lệnh là số điện thọai của nhà đầu tư đăng ký với tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến để thực hiện đặt lệnh giao dịch chứng khóan. 9. Dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến là dịch vụ do các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến cung cấp cho nhà đầu tư để mở tài khỏan, đặt lệnh, đưa ra yêu cầu đối với các giao dịch chứng khóan hoặc nhận kết quả giao dịch thông qua mạng Internet hoặc điện thọai. 10. Tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến là công ty chứng khóan, công ty quản lý qũy và đại lý phân phối chứng chỉ qũy cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến. 11. Thành viên lưu ký là công ty chứng khóan, ngân hàng thương mại họat động tại Việt Nam được Ủy ban Chứng khóan Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký họat động lưu ký chứng khóan và được Trung tâm lưu ký chứng khóan Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký. 12. Thành viên bù trừ là công ty chứng khóan, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngòai được thực hiện bù trừ, thanh tóan giao dịch chứng khóan phái sinh. 13. Sự cố nghiêm trọng là các sự cố kỹ thuật xảy ra đối với hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến gây hậu quả là hệ thống phải dừng hoặc tạm dừng họat động. Điều 4. Nguyên tắc giao dịch điện tử trên thị trường chứng khóan Giao dịch điện tử trên thị trường chứng khóan phải đảm bảo nguyên tắc chính xác, công bằng, công khai, minh bạch, an tòan, hiệu quả và phù hợp với Luật Giao dịch điện tử, Luật An tòan thông tin mạng, các văn bản hướng dẫn thi hành và các quy định pháp luật khác có liên quan. Chương II HỌAT ĐỘNG GIAO DỊCH CHỨNG KHÓAN TRỰC TUYẾN Mục 1 YÊU CẦU DỊCH VỤ, HẠ TẦNG KỸ THUẬT, AN NINH BẢO MẬT VÀ LƯU TRỮ DỮ LIỆU Điều 5. Yêu cầu về dịch vụ 1. Đối với Sở giao dịch chứng khóan và Trung tâm lưu ký chứng khóan Việt Nam: a) Xây dựng, ban hành quy định kết nối hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến, các quy trình về xử lý sự cố, dự phòng hệ thống, kiểm sóat rủi ro trong họat động giao dịch chứng khóan trực tuyến phù hợp với Luật Giao dịch điện tử, Luật An tòan thông tin mạng, các văn bản hướng dẫn thi hành và quy định tại Thông tư này; b) Đảm bảo cung cấp họat động giao dịch chứng khóan trực tuyến công khai, công bằng, minh bạch, an tòan và hiệu quả cho các thành viên sử dụng cùng một lọai dịch vụ. 2. Đối với công ty chứng khóan cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến: a) Trực tiếp cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến cho nhà đầu tư; b) Xây dựng trang thông tin điện tử với tên miền đã đăng ký trên mạng Internet để cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến. Các chương trình, ứng dụng dùng để giao dịch chứng khóan trực tuyến phải đăng tải hoặc tích hợp trên trang thông tin điện tử này; c) Ban hành quy trình thực hiện dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến bao gồm: Quy trình vận hành theo dõi quản trị hàng ngày; quy trình đăng ký, hủy sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến; quy trình về xử lý sự cố; quy trình sao lưu dự phòng hệ thống, dữ liệu; quy trình kiểm sóat rủi ro trong họat động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến cho nhà đầu tư và các quy trình khác phù hợp Luật Giao dịch điện tử, Luật An tòan thông tin mạng, các văn bản hướng dẫn thi hành và quy định của Thông tư này, trong đó phải nêu rõ trách nhiệm của đối tượng tham gia quy trình; d) Bố trí đội ngũ nhân viên có bằng cấp, chứng chỉ công nghệ thông tin về quản trị phần mềm, quản trị hệ thống và an ninh thông tin để quản lý và giám sát các họat động của hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến đảm bảo liên tục và thông suốt; đ) Việc cung cấp và sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến với nhà đầu tư phải được thể hiện bằng hợp đồng hoặc điều khỏan của hợp đồng mở tài khỏan giao dịch chứng khóan, trong đó quy định cụ thể về phương thức giao dịch chứng khóan trực tuyến, những rủi ro có thể xảy ra khi thực hiện giao dịch chứng khóan trực tuyến theo quy định tại khỏan 1 Điều 15 Thông tư này, trách nhiệm bồi thường của mỗi bên khi xảy ra rủi ro và trách nhiệm khác liên quan đến họat động giao dịch chứng khóan trực tuyến; e) Ghi nhận thông tin về các yêu cầu giao dịch của nhà đầu tư trên hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến. Các thông tin này phải lưu trữ để tra cứu được theo thời gian, phiên đăng nhập, kết quả thực hiện giao dịch, số dư phát sinh trước và sau giao dịch đối với tài khỏan của nhà đầu tư; g) Thông báo kết quả thực hiện lệnh giao dịch cho nhà đầu tư ngay sau khi lệnh được khớp trên hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến. 3. Công ty quản lý qũy, đại lý phân phối chứng chỉ qũy cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến phải đáp ứng các yêu cầu theo quy định tại điểm a, b, c, đ, e và g khỏan 2 Điều này. Điều 6. Yêu cầu về hạ tầng, kỹ thuật hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến 1. Đối với công ty chứng khóan cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến: a) Hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến phải tách biệt về mặt vật lý với các hệ thống kinh doanh khác của công ty để đảm bảo an tòan thông tin mạng, giảm thiểu rủi ro và tránh xung đột giữa các hệ thống; b) Trang bị máy chủ chuyên dùng cho hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến, không sử dụng máy tính cá nhân đóng vai trò máy chủ và không sử dụng chung với máy chủ của các đơn vị hoặc công ty khác. Trang thiết bị công nghệ thông tin chuyên dùng cho hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến phải có dự phòng; c) Khu vực đặt hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến phải bảo đảm các điều kiện an ninh, môi trường và an tòan hệ thống: Khu vực riêng biệt, có hệ thống khóa từ hoặc thiết bị tương đương kiểm sóat vào ra, hệ thống ghi hình; hệ thống báo cháy và chữa cháy chuyên dụng; hệ thống điều hòa không khí, theo dõi kiểm sóat nhiệt độ và độ ẩm; hệ thống lưu điện và máy phát điện dự phòng chuyên dụng; hệ thống chống sét lan truyền; d) Công ty có thể thuê chỗ đặt hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến tại các trung tâm dữ liệu (Data Center). Các trung tâm dữ liệu này phải đảm bảo tuân thủ theo quy định của pháp luật về họat động của Data Center. Hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến đặt tại Data Center phải có các giải pháp đảm bảo tránh truy cập và khai thác dữ liệu bất hợp pháp; đ) Hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến phải tích hợp giải pháp có sử dụng chứng thư số, chữ ký số của tổ chức cung cấp dịch vụ chứng thực chữ ký số công cộng và các giải pháp xác thực khác (nếu có) theo quy định tại điểm a và điểm c khỏan 1 Điều 8 Thông tư này; e) Cung cấp phương thức giao dịch qua điện thọai phải trang bị hệ thống tổng đài có chức năng ghi âm, quản lý, tra cứu cuộc gọi và có dự phòng. Mọi cuộc gọi đặt lệnh của nhà đầu tư phải được ghi âm lưu trữ đầy đủ và phải đảm bảo an ninh thông tin và bảo mật dữ liệu; g) Áp dụng những biện pháp kỹ thuật hoặc quản lý để thiết lập các mức giới hạn về mua bán chứng khóan theo quy định của pháp luật cho nhà đầu tư tham gia dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến. Các giới hạn này phải được thông báo cho nhà đầu tư trên trang giao dịch chứng khóan trực tuyến và phải có quy trình phê duyệt đối với sự thay đổi các mức giới hạn này. 2. Đối với công ty quản lý qũy, đại lý phân phối chứng chỉ qũy cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến phải đáp ứng các yêu cầu theo quy định tại điểm a, b và e khỏan 1 và khỏan 3 Điều này. 3. Sở giao dịch chứng khóan, Trung tâm lưu ký chứng khóan Việt Nam, tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến phải có phương án dự phòng cho hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến và cung cấp phương thức giao dịch thay thế trong trường hợp hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến gặp sự cố. Điều 7. Quy định về an ninh bảo mật thông tin và lưu trữ dữ liệu của tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến 1. Trang thông tin điện tử, hệ thống thư điện tử của tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến phải được xác thực bởi chứng thư số. 2. Hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến phải được thiết lập để ngăn chặn việc truy cập bất hợp pháp vào hệ thống kinh doanh nội bộ thông qua họat động giao dịch trực tuyến và phải được phân quyền hệ thống giữa các bộ phận nghiệp vụ có tiềm ẩn xung đột lợi ích theo quy trình kiểm sóat nội bộ. 3. Hệ thống phần mềm ứng dụng trước khi đưa vào khai thác, vận hành phải được rà sóat, quét lỗ hổng bảo mật và có báo cáo đánh giá bằng biên bản. Môi trường vận hành hệ thống phần mềm giao dịch chứng khóan trực tuyến phải tách biệt với môi trường kiểm thử, môi trường phát triển phần mềm. Định kỳ thực hiện đánh giá rủi ro an tòan thông tin mạng của hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến một (01) năm một (01) lần. 4. Hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến phải có các giải pháp kỹ thuật đảm bảo an tòan thông tin mạng và bảo mật dữ liệu hệ thống. 5. Các chứng từ điện tử, phiếu lệnh điện tử, dữ liệu điện tử và ghi âm các cuộc gọi đặt lệnh của khách hàng, bao gồm cả lệnh hủy phải được lưu trữ ít nhất mười (10) năm ở dạng nguyên bản. 6. Thông tin về khách hàng sử dụng dịch vụ giao dịch trực tuyến, các lệnh giao dịch và thông tin trao đổi trên hệ thống phải được mã hóa trên đường truyền và ở mức ứng dụng, được bảo mật theo quy định của pháp luật trừ khi có yêu cầu từ cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền. Điều 8. Quy định về xác thực 1. Các giải pháp xác thực áp dụng trong giao dịch chứng khóan trực tuyến phải có độ an tòan tối thiểu tương đương giải pháp xác thực hai yếu tố trở lên, bao gồm: a) Giải pháp xác thực hai yếu tố; b) Giải pháp xác thực sử dụng chứng thư số; c) Các giải pháp xác thực khác được pháp luật cho phép và phù hợp với các quy định của cơ quan có thẩm quyền. 2. Khi đặt lệnh qua điện thọai, nhà đầu tư phải sử dụng số điện thọai đặt lệnh và cung cấp tối thiểu các thông tin sau: Số tài khỏan giao dịch, thông tin xác thực theo quy định tại điểm a khỏan 1 Điều này. Giao dịch chỉ được thực hiện khi thông tin nhà đầu tư cung cấp được so khớp với thông tin nhà đầu tư đã đăng ký và lưu trong hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến. 3. Nhà đầu tư được lựa chọn giải pháp xác thực do tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến cung cấp khi đăng ký sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến và được đăng ký lại giải pháp xác thực khi có nhu cầu. Điều 9. Quy định về phiếu lệnh điện tử 1. Phiếu lệnh điện tử phải có tối thiểu các thông tin: Số hiệu lệnh, lọai lệnh, số tài khỏan đặt lệnh, phương thức giao dịch, mã chứng khóan hoặc tên chứng khóan, số lượng và giá giao dịch, thời gian giao dịch (năm, tháng, ngày, giờ, phút), thiết bị đặt lệnh, địa chỉ vật lý của thiết bị đặt lệnh hoặc thông tin nhận dạng khác đảm bảo tính duy nhất của thiết bị đặt lệnh. 2. Phiếu lệnh hủy phải có thông tin về số hiệu lệnh, khối lượng hủy và xác nhận lệnh hủy. 3. Phiếu lệnh điện tử phải được ký bằng chữ ký số hoặc gắn liền, kết hợp một cách lô gíc với thông tin xác thực của nhà đầu tư theo quy định tại Điều 8 Thông tư này trước khi được gửi vào hệ thống. 4. Phiếu lệnh điện tử trong giao dịch chứng chỉ qũy phải đảm bảo đầy đủ các thông tin theo quy định của pháp luật về giao dịch chứng chỉ qũy và đáp ứng quy định tại khỏan 3 Điều này. Mục 2 ĐĂNG KÝ, THU HỒI CHẤP THUẬN CUNG CẤP DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHÓAN TRỰC TUYẾN Điều 10. Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến là công ty chứng khóan thành viên của Sở giao dịch chứng khóan, đã thực hiện kết nối với hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khóan và không thuộc trường hợp sau: 1. Đang trong quá trình giải thể, phá sản, tạm ngừng họat động hoặc bị ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khóan. 2. Bị rút nghiệp vụ môi giới hoặc đang thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ môi giới. 3. Bị kiểm sóat, kiểm sóat đặc biệt. 4. Các trường hợp bị đình chỉ họat động khác theo quy định của pháp luật. Điều 11. Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến bao gồm: 1. Ðơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 01 ban hành kèm theo Thông tư này. 2. Danh sách tên và lý lịch của các chuyên gia quản lý hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Thông tư này. 3. Báo cáo thiết kế hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 03 ban hành kèm theo Thông tư này. 4. Bản sao có chứng thực văn bản chấp thuận và biên bản kiểm tra hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến của Sở giao dịch chứng khóan đối với thành viên giao dịch. Điều 12. Thủ tục chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến Công ty chứng khóan lập hồ sơ theo quy định tại Điều 11 Thông tư này và lựa chọn phương thức giải quyết thủ tục với Ủy ban Chứng khóan Nhà nước thông qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước hoặc nộp hồ sơ trực tiếp hoặc dịch vụ bưu chính công ích. 1. Trong thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ theo quy định tại Điều 11 Thông tư này, trường hợp hồ sơ cần sửa đổi bổ sung, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước có văn bản yêu cầu bổ sung hoặc giải trình bằng văn bản đối với trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ. 2. Trong thời hạn mười (10) ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước, công ty chứng khóan phải hòan chỉnh hồ sơ theo yêu cầu gửi Ủy ban Chứng khóan Nhà nước. Sau thời hạn này nếu công ty chứng khóan không bổ sung hồ sơ theo yêu cầu, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước có quyền từ chối chấp thuận. 3. Trong thời hạn hai mươi (20) ngày làm việc, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước xem xét và quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến cho công ty chứng khóan. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. Điều 13. Thu hồi quyết định chấp thuận, tạm dừng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến 1. Trường hợp công ty chứng khóan bị tạm ngừng họat động hoặc bị đình chỉ họat động môi giới chứng khóan hoặc bị đình chỉ tòan bộ họat động, công ty chứng khóan phải tạm dừng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến cho đến khi khắc phục được các tình trạng này. 2. Công ty chứng khóan bị thu hồi Quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến trong các trường hợp sau: a) Đã đăng ký rút nghiệp vụ môi giới chứng khóan và đã được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước; b) Bị rút nghiệp vụ môi giới chứng khóan; c) Bị chấm dứt tư cách thành viên với các Sở giao dịch chứng khóan; d) Bị sáp nhập, bị chia, bị hợp nhất; đ) Bị giải thể, bị phá sản, thu hồi Giấy phép thành lập và họat động; e) Không duy trì, đáp ứng được các quy định tại khỏan 2 Điều 5, khỏan 1 và khỏan 3 Điều 6, Điều 7, khỏan 1 Điều 8 và khỏan 3 Điều 9 Thông tư này; g) Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến có thông tin sai sự thật; h) Các trường hợp khác do yêu cầu từ phía cơ quan quản lý hoặc do công ty tự nguyện nộp đơn xin ngừng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến. 3. Công ty chứng khóan bị thu hồi quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến theo quy định tại các điểm b, c, e và g khỏan 2 Điều này được đăng ký cung cấp lại dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến. 4. Công ty chứng khóan bị thu hồi quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến theo quy định tại khỏan 2 Điều này phải duy trì và đảm bảo thời gian lưu trữ dữ liệu của hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến để thực hiện các nghĩa vụ theo quy định của pháp luật. 5. Trình tự thu hồi quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến của công ty chứng khóan được thực hiện theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước. Mục 3 BÁO CÁO VÀ CÔNG BỐ THÔNG TIN TRONG HỌAT ĐỘNG GIAO DỊCH CHỨNG KHÓAN TRỰC TUYẾN Điều 14. Quy định về báo cáo trong họat động giao dịch chứng khóan trực tuyến 1. Công ty chứng khóan được chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến phải gửi Ủy ban Chứng khóan Nhà nước các báo cáo sau: a) Báo cáo năm về họat động giao dịch chứng khóan trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư này trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc năm; b) Báo cáo kèm theo các tài liệu liên quan khi có nâng cấp, thay đổi hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến: Thay đổi core hệ thống, thay đổi phương thức giao dịch, thay đổi nhân sự công nghệ thông tin, thay đổi địa điểm đặt hệ thống theo mẫu quy định tại Phụ lục số 08 ban hành kèm theo Thông tư này. Thời hạn nộp báo cáo trong vòng bảy (07) ngày làm việc sau khi công ty chứng khóan thực hiện nâng cấp hoặc thay đổi. 2. Sở giao dịch chứng khóan gửi Ủy ban Chứng khóan Nhà nước các báo cáo sau: a) Báo cáo năm về hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 05 ban hành kèm theo Thông tư này trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc năm; b) Báo cáo về các thay đổi quy định tiêu chuẩn công nghệ đối với thành viên giao dịch của Sở giao dịch chứng khóan. Thời hạn báo cáo trong vòng bảy (07) ngày làm việc sau khi có thay đổi. 3. Trung tâm lưu ký chứng khóan Việt Nam gửi Ủy ban Chứng khóan Nhà nước báo cáo năm về tình hình giao dịch chứng khóan trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 06 ban hành kèm theo Thông tư này trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc năm. 4. Trong vòng hai mươi bốn (24) giờ kể từ khi xảy ra các sự cố nghiêm trọng liên quan đến hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến, Sở giao dịch chứng khóan, Trung tâm lưu ký chứng khóan Việt Nam, công ty chứng khóan phải gửi báo cáo theo mẫu quy định tại Phụ lục số 07 ban hành kèm theo Thông tư này. 5. Công ty quản lý qũy, đại lý phân phối chứng chỉ qũy phải báo cáo Ủy ban Chứng khóan Nhà nước tài liệu quy định tại khỏan 3 Điều 11 Thông tư này tối thiểu năm (05) ngày làm việc trước ngày triển khai hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến cho nhà đầu tư; thực hiện báo cáo năm về họat động giao dịch chứng khóan trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư này trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc năm. 6. Báo cáo phải được gửi bằng bản điện tử trên các hệ thống trao đổi thông tin điện tử theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước. Điều 15. Công bố thông tin trong họat động giao dịch chứng khóan trực tuyến 1. Trang thông tin điện tử chính thức và phần mềm ứng dụng phục vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến cho nhà đầu tư của công ty chứng khóan, công ty quản lý qũy, đại lý phân phối chứng chỉ qũy phải công bố các quy định về dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến và những rủi ro có thể xảy ra khi nhà đầu tư thực hiện giao dịch chứng khóan trực tuyến. Các rủi ro bao gồm: a) Trong khi truyền tải qua mạng internet, lệnh giao dịch có thể bị treo, bị ngừng, bị trì hõan hoặc có lỗi dữ liệu; b) Việc nhận dạng các tổ chức hoặc nhà đầu tư có thể không chính xác, lỗi về bảo mật có thể xảy ra; c) Giá cả thị trường và các thông tin chứng khóan khác có thể có lỗi hoặc sai lệch; d) Những rủi ro có thể xảy ra của các phương thức xác thực đặt lệnh cho nhà đầu tư; đ) Những rủi ro khác mà các cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền, công ty chứng khóan, công ty quản lý qũy, đại lý phân phối chứng chỉ qũy thấy cần thiết phải công bố. 2. Sở giao dịch chứng khóan công bố trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khóan quy định pháp luật liên quan đến giao dịch điện tử trên thị trường chứng khóan và các văn bản quy định về họat động giao dịch điện tử do Sở giao dịch chứng khóan ban hành. 3. Trung tâm lưu ký chứng khóan Việt Nam công bố trên trang thông tin điện tử của Trung tâm lưu ký chứng khóan Việt Nam danh sách các sản phẩm, dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến được phép cung cấp; quy định pháp luật liên quan đến giao dịch điện tử trên thị trường chứng khóan và các văn bản quy định về họat động giao dịch điện tử do Trung tâm lưu ký chứng khóan Việt Nam ban hành. 4. Ủy ban Chứng khóan Nhà nước đăng tải trên cổng thông tin điện tử Ủy ban Chứng khóan Nhà nước danh sách công ty chứng khóan được phép cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến, thủ tục, quy định về hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến, danh sách công ty chứng khóan bị thu hồi quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến. Chương III HỌAT ĐỘNG TRAO ĐỔI THÔNG TIN ĐIỆN TỬ Điều 16. Quy định về họat động trao đổi thông tin điện tử 1. Nội dung trao đổi thông tin điện tử bao gồm thông tin trao đổi qua Internet hoặc mạng riêng liên quan đến các họat động sau: a) Chào bán chứng khóan ra công chúng, đăng ký chứng khóan, lưu ký chứng khóan, niêm yết, đăng ký giao dịch và giao dịch chứng khóan; b) Họat động quản lý các tổ chức, cá nhân theo quy định tại khỏan 2 Điều 2 Thông tư này; c) Họat động công bố thông tin trên thị trường chứng khóan; d) Họat động khác liên quan đến thị trường chứng khóan theo quy định của pháp luật chứng khóan. 2. Tổ chức cung cấp dịch vụ trao đổi thông tin điện tử có trách nhiệm: a) Tạo lập trang thông tin điện tử trên mạng Internet đóng vai trò như một cổng vào cho dịch vụ trao đổi thông tin điện tử; b) Bảo mật thông tin cho các đối tượng đăng ký sử dụng dịch vụ và đảm bảo an tòan thông tin cho hệ thống trao đổi thông tin điện tử; c) Ban hành quy chế hướng dẫn về dịch vụ trao đổi thông tin điện tử. 3. Đối tượng tham gia trao đổi thông tin điện tử đăng ký sử dụng dịch vụ và thực hiện theo quy chế hướng dẫn của tổ chức cung cấp dịch vụ trao đổi thông tin điện tử. 4. Việc sử dụng chứng thư số, chữ ký số trong họat động trao đổi thông tin điện tử được thực hiện theo quy định của pháp luật về giao dịch điện tử trong họat động tài chính. Chương IV TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC CƠ QUAN, TỔ CHỨC, CÁ NHÂN THAM GIA HỌAT ĐỘNG GIAO DỊCH ĐIỆN TỬ TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHÓAN Điều 17. Trách nhiệm của các tổ chức, cá nhân tham gia họat động giao dịch điện tử trên thị trường chứng khóan 1. Tuân thủ quy định trong họat động giao dịch chứng khóan và thị trường chứng khóan. 2. Tuân thủ quy định về bảo vệ thông tin trong họat động giao dịch điện tử và các quy định về an tòan bảo mật, về nhân sự, về hệ thống dữ liệu. 3. Thực hiện lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng từ liên quan đến họat động giao dịch chứng khóan trực tuyến của công ty. Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến có thông tin chính xác, thực hiện sửa đổi, bổ sung hồ sơ khi phát hiện thông tin không chính xác và không được bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định. Thực hiện lưu giữ thông tin đã báo cáo theo quy định của pháp luật. 4. Công ty chứng khóan không được cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến khi chưa được Ủy ban Chứng khóan Nhà nước chấp thuận hoặc khi quyết định chấp thuận bị thu hồi. 5. Thực hiện báo cáo đúng thời hạn, báo cáo đầy đủ nội dung theo quy định của pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước. Điều 18. Kiểm tra, giám sát họat động giao dịch điện tử trên thị trường chứng khóan 1. Ủy ban Chứng khóan Nhà nước có trách nhiệm giám sát, kiểm tra định kỳ hoặc bất thường đối với Sở giao dịch chứng khóan, Trung tâm lưu ký chứng khóan Việt Nam, công ty chứng khóan, công ty quản lý qũy, đại lý phân phối chứng chỉ qũy và các tổ chức, cá nhân khác về thực hiện giao dịch điện tử trên thị trường chứng khóan theo quy định hoặc khi xảy ra sự cố ảnh hưởng đến quyền lợi của nhà đầu tư và sự an tòan của thị trường chứng khóan. 2. Sở giao dịch chứng khóan, Trung tâm lưu ký chứng khóan Việt Nam có trách nhiệm phối hợp giám sát họat động giao dịch chứng khóan trực tuyến của tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến và các tổ chức, cá nhân có liên quan theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước. 3. Tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch điện tử trên thị trường chứng khóan có trách nhiệm cung cấp đầy đủ, kịp thời thông tin, dữ liệu và các tài liệu liên quan đến họat động giao dịch điện tử khi có yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền. Chương V ĐIỀU KHỎAN THI HÀNH Điều 19. Hiệu lực thi hành Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày tháng năm 2018 và thay thế Thông tư số 87/2013/TT-BTC ngày 28 tháng 6 năm 2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khóan. Điều 20. Tổ chức thực hiện 1. Trong vòng sáu (06) tháng kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành, các công ty chứng khóan đã được Ủy ban Chứng khóan Nhà nước chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến trước ngày Thông tư này có hiệu lực thi hành có trách nhiệm hòan thiện hệ thống giao dịch chứng khóan trực tuyến, đảm bảo đáp ứng yêu cầu về dịch vụ, hạ tầng kỹ thuật, an ninh bảo mật, yêu cầu về xác thực và lưu trữ dữ liệu theo quy định của Thông tư này. 2. Ủy ban Chứng khóan Nhà nước hướng dẫn, ban hành tiêu chuẩn kỹ thuật về ứng dụng công nghệ thông tin trong giao dịch điện tử trên thị trường chứng khóan. 3. Ủy ban Chứng khóan Nhà nước, Sở giao dịch chứng khóan, Trung tâm lưu ký chứng khóan Việt Nam và các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch điện tử trên thị trường chứng khóan chịu trách nhiệm thi hành Thông tư này./. Nơi nhận: Thủ tướng Chính phủ, các Phó thủ tướng Chính phủ; Văn phòng Quốc hội; Văn phòng Tổng Bí thư; Văn phòng Chính phủ; Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng; Văn phòng Chủ tịch nước; Văn phòng Ban chỉ đạo TW về phòng chống tham nhũng; Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; Tòa án nhân dân tối cao; Kiểm tóan Nhà nước; Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ; HĐND, UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc TW; Cơ quan Trung ương của các đòan thể; Công báo; Cục kiểm tra văn bản - Bộ Tư pháp; Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; Website Chính phủ; Website Bộ Tài chính; Các Sở GDCK, TTLKCK; Lưu: VT, UBCK (400). KT. BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG (Đã ký) Trần Xuân Hà