Quyết định 1905/QĐ-BTC
Về việc công bố bộ thủ tục hành chính thuộc lĩnh vực chứng khoán
Cơ quan ban hành: Bộ Tài chính
Ngày ban hành: 2009-08-10

BỘ TÀI CHÍNH ----- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc -------------------------------- Số: 1905/QĐ-BTC Hà Nội, ngày 10 tháng 8 năm 2009 QUYẾT ĐỊNH Về việc công bố bộ thủ tục hành chính thuộc lĩnh vực chứng khóan ----------------- BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH Căn cứ Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2008 của Chính phủ Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính; Căn cứ Quyết định số 30/QĐ-TTg ngày 10 tháng 1 năm 2007 của Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Đề án Đơn giản hóa thủ tục hành chính trên các lĩnh vực quản lý nhà nước giai đọan 2007-2010; Căn cứ Quyết định số 07/QĐ-TTg ngày 4 tháng 1 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Kế họach thực hiện Đề án Đơn giản hóa thủ tục hành chính trên các lĩnh vực quản lý nhà nước giai đọan 2007-2010; Căn cứ chỉ đạo của Thủ tướng Chính phủ về việc công bố bộ thủ tục hành chính thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính tại công văn số 1071/TTg-TCCV ngày 30 tháng 6 năm 2009; Xét đề nghị của Tổ trưởng Tổ công tác thực hiện đề án 30 Bộ Tài chính, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1 . Công bố kèm theo Quyết định này bộ thủ tục hành chính thuộc lĩnh vực chứng khóan. 1. Trường hợp thủ tục hành chính nêu tại Quyết định này được cơ quan nhà nước có thẩm quyền sửa đổi, bổ sung hoặc bãi bỏ sau ngày Quyết định này có hiệu lực và các thủ tục hành chính mới được ban hành thì áp dụng đúng quy định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền và phải cập nhật để công bố. 2. Trường hợp thủ tục hành chính do cơ quan nhà nước có thẩm quyền ban hành nhưng chưa được công bố tại Quyết định này thì được áp dụng theo đúng quy định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền và phải cập nhật để công bố. Điều 2. Tổ công tác thực hiện Đề án 30 của Bộ Tài chính có trách nhiệm chủ trì, phối hợp với Ủy ban chứng khóan Nhà nước và các đơn vị liên quan thường xuyên cập nhật để trình Bộ trưởng công bố những thủ tục hành chính nêu tại khỏan 1 Điều 1 Quyết định này. Thời hạn cập nhật hoặc lọai bỏ thủ tục hành chính này chậm nhất không quá 10 ngày kể từ ngày văn bản quy định thủ tục hành chính có hiệu lực thi hành. Đối với các thủ tục hành chính nêu tại khỏan 2 Điều 1 Quyết định này, Tổ công tác thực hiện Đề án 30 của Bộ Tài chính có trách nhiệm chủ trì, phối hợp với Ủy ban chứng khóan Nhà nước và các đơn vị liên quan có liên quan trình Bộ trưởng công bố trong thời hạn không quá 10 ngày kể từ ngày phát hiện thủ tục hành chính chưa được công bố. Điều 3. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký. Điều 4 . Tổ trưởng Tổ công tác thực hiện Đề án 30, Chánh Văn phòng, Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước, Vụ trưởng Vụ Pháp chế, Cục trưởng Cục Tin học và Thống kê Tài chính và Thủ trưởng các đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./. Nơi nhận: - Thủ tướng Chính phủ (để b/c) - TCTCT cải cách TTHC của TTCP - Lãnh đạo Bộ; - Như Điều 4; - Website Bộ Tài chính; - Lưu VT, PC BỘ TRƯỞNG (đã ký) Vũ Văn Ninh TT Tên thủ tục hành chính Lĩnh vực Cơ quan thực hiện I. THỦ TỤC HÀNH CHÍNH CẤP TRUNG ƯƠNG 1 Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 2 Đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngòai chuyển đổi thành công ty cổ phần Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 3 Đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngòai đã chuyển đổi thành công ty cổ phần Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 4 Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng doanh nghiệp thành lập mới thuộc lĩnh vực cơ sở hạ tầng hoặc công nghệ cao Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 5 Đăng ký chào bán trái phiếu doanh nghiệp có đảm bảo ra công chúng Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 6 Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 7 Đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm theo chứng quyền hoặc chứng quyền kèm theo cổ phiếu ưu đãi ra công chúng Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 8 Phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 9 Phát hành cổ phiếu trả cổ tức và phát hành cổ phiếu thưởng Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 10 Đăng ký công ty đại chúng Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 11 Đăng ký chào mua công khai Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 12 Đăng ký tham gia kiểm tóan cho tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết và tổ chức kinh doanh chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 13 Đề nghị cấp Giấy phép thành lập và họat động công ty chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 14 Đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 15 Đề nghị chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 16 Đề nghị thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 17 Đề nghị rút bớt nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 18 Đề nghị tăng, giảm vốn điều lệ của công ty chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 19 Đề nghị tạm ngừng họat động công ty chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 20 Đề nghị thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp từ 10% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 21 Đề nghị giải thể công ty chứng khóan trước thời hạn Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 22 Đề nghi thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 23 Đề nghị thay đổi tên công ty, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 24 Đề nghị đóng cửa văn phòng đại diện công ty chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 25 Đóng cửa chi nhánh công ty chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 26 Đề nghị đóng cửa phòng giao dịch công ty chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 27 Đề nghị lập văn phòng đại diện công ty chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 28 Đề nghị lập phòng giao dịch công ty chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 29 Thành lập chi nhánh công ty chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 30 Thành lập và họat động Văn phòng đại diện của công ty chứng khóan nước ngòai tại Việt Nam Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 31 Đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 32 Đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 33 Đề nghị chuyển đổi chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 34 Đề nghị cấp phép thành lập và họat động công ty quản lý qũy đầu tư chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 35 Báo cáo tăng, giảm vốn điều lệ công ty quản lý qũy Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 36 Đề nghị giải thể công ty quản lý qũy Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 37 Thành lập và họat động Văn phòng đại diện của công ty quản lý qũy nước ngòai tại Việt Nam Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 38 Đề nghị thay đổi tên công ty quản lý qũy Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 39 Đề nghị thành lập chi nhánh công ty quản lý qũy Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 40 Đề nghị đóng chi nhánh công ty quản lý qũy Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 41 Đề nghị tạm ngừng họat động công ty quản lý qũy Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 42 Đề nghị thay đổi địa điểm trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty quản lý qũy Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 43 Đề nghị chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty quản lý qũy Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 44 Đề nghị đóng văn phòng đại diện công ty quản lý qũy Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 45 Đề nghị chấp thuận giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp chiếm từ 10% trở lên vốn điều lệ đã góp của công ty quản lý qũy Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 46 Thành lập văn phòng đại diện công ty quản lý qũy Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 47 Thành lập qũy thành viên Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 48 Báo cáo tăng, giảm vốn điều lệ qũy thành viên Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 49 Đăng ký lập qũy công chúng Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 50 Đăng ký chào bán chứng chỉ qũy đại chúng Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 51 Đăng ký chào bán cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khóan ra công chúng Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 52 Đăng ký họat động lưu ký chứng khóan Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước 53 Đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khóan trực tuyến Chứng khóan Ủy ban Chứng khóan nhà nước II. THỦ TỤC HÀNH CHÍNH CẤP KHÁC 1 Đăng ký giao dịch chứng khóan công ty chứng khóan chưa niêm yết trên Trung tâm GDCK Hà Nội Chứng khóan Sở GDCK Hà Nội 2 Đăng ký thành viên lưu ký chứng khóan Chứng khóan Trung tâm LKCK Việt Nam 3 Đăng ký thành viên giao dịch chứng khóan trên Sở giao dịch chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh Chứng khóan Sở GDCK TP Hồ Chí Minh 4 Đăng ký niêm yết tại Sở giao dịch chứng khóan, Trung tâm giao dịch chứng khóan Chứng khóan Sở GDCK TP Hồ Chí Minh, Sở GDCK Hà Nội 5 Đăng ký giao dịch trái phiếu Chính phủ Chứng khóan Sở GDCK Hà Nội 6 Đăng ký mã số giao dịch chứng khóan (đối với nhà đầu tư là tổ chức thuộc lọai hình qũy đầu tư chứng khóan) Chứng khóan Trung tâm lưu ký chứng khóan 7 Đăng ký mã số giao dịch chứng khóan (đối với tổ chức đầu tư là qũy đầu cơ - hedge fund) Chứng khóan Trung tâm lưu ký chứng khóan 8 Đăng ký mã số giao dịch chứng khóan (đối với tổ chức đăng ký mã số giao dịch là bộ phận kinh doanh hạch tóan độc lập với hội sở chính; hoặc công ty con thuộc sở hữu 100% vốn của tập đòan kinh tế đa quốc gia đã được cấp Mã số giao dịch) Chứng khóan Trung tâm lưu ký chứng khóan 9 Đăng ký mã số giao dịch chứng khóan (đối với nhà đầu tư là cá nhân) Chứng khóan Trung tâm lưu ký chứng khóan 10 Đăng ký mã số giao dịch chứng khóan (đối với nhà đầu tư là tổ chức không thuộc lọai hình qũy) Chứng khóan Trung tâm lưu ký chứng khóan 11 Đăng ký thay đổi công ty chứng khóan nơi nhà đầu tư nước ngòai mở tài khỏan giao dịch Chứng khóan Trung tâm lưu ký chứng khóan 12 Đăng ký thay đổi thành viên lưu ký của nhà đầu tư nước ngòai Chứng khóan Trung tâm lưu ký chứng khóan 13 Đăng ký thay đổi người đại diện giao dịch của nhà đầu tư nước ngòai Chứng khóan Trung tâm lưu ký chứng khóan 14 Đăng ký thành viên giao dịch chứng khóan trên Trung tâm GDCK Hà nội (Sở Giao dịch chứng khóan Hà Nội) Chứng khóan Sở GDCK Hà Nội