Quyết định 1836/QĐ-BTC
Về công bố thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính
Cơ quan ban hành: Bộ Tài chính
Ngày ban hành: 2013-08-05

BỘ TÀI CHÍNH ---------- Số: 1836/QĐ-BTC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ------------------------------------------- Hà Nội, ngày 5 tháng 8 năm 2013 QUYẾT ĐỊNH Về công bố thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khóan thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính ----------------------- BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH Căn cứ Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2008 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính; Căn cứ Nghị định số 63/2010/NĐ-CP ngày 08 tháng 6 năm 2010 của Chính phủ về kiểm sóat thủ tục hành chính; Căn cứ Nghị định số 48/2013/NĐ-CP ngày 14 tháng 5 năm 2013 của Chính phủ về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của các Nghị định liên quan đến kiểm sóat thủ tục hành chính; Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật chứng khóan và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khóan; Căn cứ Thông tư số 204/2012/TT-BTC ngày 19 tháng 11 năm 2012 của Bộ Tài chính về việc hướng dẫn hồ sơ, thủ tục chào bán chứng khóan ra công chúng; Căn cứ Thông tư số 73/2013/TT-BTC ngày 29 tháng 5 năm 2013 của Bộ Tài chính về việc hướng dẫn chi tiết một số điều về niêm yết chứng khóan tại Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật chứng khóan và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khóan; Xét đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước, Vụ trưởng Vụ Pháp chế, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Công bố kèm theo Quyết định này mười bảy (17) thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khóan thuộc phạm vi chức năng quản lý nhà nước của Bộ Tài chính, gồm: - Bốn (04) thủ tục hành chính mới (Phụ lục 1 kèm theo). - Mười ba (13) thủ tục hành chính sửa đổi, bổ sung, thay thế các thủ tục hành chính đã được công bố tại Quyết định số 2854/QĐ-BTC ngày 09 tháng 11 năm 2012 và Quyết định số 1905/QĐ-UBCK ngày 10 tháng 8 năm 2009 của Bộ Tài chính thuộc lĩnh vực chứng khóan (Phụ lục 2 kèm theo). Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký. Điều 3. Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước, Vụ trưởng Vụ Pháp chế, Cục trưởng Cục Tin học và Thống kê Tài chính và Thủ trưởng các đơn vị liên quan chịu trách nhiệm thi hành quyết định này./. Nơi nhận: - Cục kiểm sóat TTHC; - Lãnh đạo Bộ; - Như Điều 3; - Website Bộ Tài chính; - Website UBCKNN; - Lưu: VT, UBCKNN. KT. BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG (đã ký) Trần Xuân Hà Phụ lục 1 DANH MỤC THỦ TỤC HÀNH CHÍNH MỚI THUỘC PHẠM VI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC CỦA BỘ TÀI CHÍNH (Ban hành kèm theo Quyết định số 1836 /QĐ-BTC ngày 5 tháng8 năm 2013 của Bộ Tài chính) TT TÊN THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Ngành, lĩnh vực Cơ quan thực hiện 1. Đăng ký phát hành cổ phiếu mới làm cơ sở cho chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngòai Chứng khóan UBCKNN 2. Phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngòai trên cơ sở số cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam Chứng khóan UBCKNN 3. Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng tại Việt Nam của doanh nghiệp thành lập và họat động theo pháp luật nước ngòai Chứng khóan UBCKNN 4. Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng tại Việt Nam của doanh nghiệp thành lập và họat động theo pháp luật nước ngòai Chứng khóan UBCKNN Phụ lục 2 DANH MỤC THỦ TỤC HÀNH CHÍNH SỬA ĐỔI, BỔ SUNG, THAY THẾ THUỘC PHẠM VI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC CỦA BỘ TÀI CHÍNH (Ban hành kèm theo Quyết định số1836 /QĐ-BTC ngày 5 tháng 8 năm 2013 của Bộ Tài chính) TT TÊN THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Ngành, lĩnh vực Cơ quan thực hiện Nội dung sửa đổi, bổ sung Ghi chú 1. Đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để thành lập mới tổ chức tín dụng cổ phần– B-BTC-239083-TT Chứng khóan UBCKNN Tên thủ tục hành chính; thành phần hồ sơ; tên mẫu đơn, mẫu tờ khai; căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính Sửa đổi TTHC số TT 3 - Phụ lục 1 (Ban hành kèm theo Quyết định số 2854/QĐ-BTC ngày 09/11/2012) 2. Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của công ty cổ phần hình thành sau quá trình hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp – B-BTC-239084-TT Chứng khóan UBCKNN Tên thủ tục hành chính; thành phần hồ sơ; tên mẫu đơn, mẫu tờ khai; căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính Sửa đổi TTHC số TT 4 - Phụ lục 1 (Ban hành kèm theo Quyết định số 2854/QĐ-BTC ngày 09/11/2012) 3. Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng của công ty cổ phần hình thành sau quá trình hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp – B-BTC-239084-TT Chứng khóan UBCKNN Tên thủ tục hành chính; thành phần hồ sơ; tên mẫu đơn, mẫu tờ khai; căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính Sửa đổi TTHC số TT 4 - Phụ lục 1 (Ban hành kèm theo Quyết định số 2854/QĐ-BTC ngày 09/11/2012) 4. Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của cổ đông lớn (bao gồm cả các Tập đòan, Tổng công ty Nhà nước) thực hiện chào bán ra công chúng phần vốn sở hữu trong các công ty đại chúng – B-BTC-239085-TT Chứng khóan UBCKNN Tên thủ tục hành chính; thành phần hồ sơ; tên mẫu đơn, mẫu tờ khai; căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính Sửa đổi TTHC số TT 5– Phụ lục 1 (Ban hành kèm theo Quyết định số 2854/QĐ-BTC ngày 09/11/2012) 5. Đăng ký phát hành cổ phiếu để hóan đổi cổ phần – B-BTC-239086-TT Chứng khóan UBCKNN Tên thủ tục hành chính; thành phần hồ sơ; tên mẫu đơn, mẫu tờ khai; căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính Sửa đổi TTHC số TT 6– Phụ lục 1 (Ban hành kèm theo Quyết định số 2854/QĐ-BTC ngày 09/11/2012) 6. Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của doanh nghiệp thành lập mới thuộc lĩnh vực cơ sở hạ tầng – B-BTC-239107-TT Chứng khóan UBCKNN Thành phần hồ sơ; tên mẫu đơn, mẫu tờ khai; căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính Sửa đổi TTHC số TT 27– Phụ lục 1 (Ban hành kèm theo Quyết định số 2854/QĐ-BTC ngày 09/11/2012) 7. Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng để thành lập mới doanh nghiệp thuộc lĩnh vực công nghệ cao – B-BTC-239108-TT Chứng khóan UBCKNN Thành phần hồ sơ; tên mẫu đơn, mẫu tờ khai; căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính Sửa đổi TTHC số TT 28 - Phụ lục 1 (Ban hành kèm theo Quyết định số 2854/QĐ-BTC ngày 09/11/2012) 8. Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng – B-BTC-239139-TT Chứng khóan UBCKNN Tên thủ tục hành chính; thành phần hồ sơ; tên mẫu đơn, mẫu tờ khai; căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính. Sửa đổi TTHC số TT 1 - Phụ lục 2 (Ban hành kèm theo Quyết định số 2854/QĐ-BTC ngày 09/11/2012) 9. Đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu có kèm theo chứng quyền ra công chúng của công ty cổ phần – B-BTC-239142-TT Chứng khóan UBCKNN Tên thủ tục hành chính; thành phần hồ sơ; tên mẫu đơn, mẫu tờ khai; căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính. Sửa đổi TTHC số TT 2 - Phụ lục 2 (Ban hành kèm theo Quyết định số 2854/QĐ-BTC ngày 09/11/2012) 10. Đăng ký chào bán trái phiếu doanh nghiệp có đảm bảo ra công chúng – B-BTC-239146-TT Chứng khóan UBCKNN Thành phần hồ sơ; tên mẫu đơn, mẫu tờ khai; căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính. Sửa đổi TTHC số TT 3 - Phụ lục 2 (Ban hành kèm theo Quyết định số 2854/QĐ-BTC ngày 09/11/2012) 11. Đăng ký và báo cáo kết quả chào mua công khai – B-BTC-239154-TT Chứng khóan UBCKNN Tên thủ tục hành chính; mẫu đơn, mẫu tờ khai; Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính. Sửa đổi TTHC số TT 5 - Phụ lục 2 (Ban hành kèm theo Quyết định số 2854/QĐ-BTC ngày 09/11/2012) 12. Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng – B-BTC-239158-TT Chứng khóan UBCKNN Tên thủ tục hành chính; thành phần hồ sơ; tên mẫu đơn, mẫu tờ khai; căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính. Sửa đổi TTHC số TT 7 - Phụ lục 2 (Ban hành kèm theo Quyết định số 2854/QĐ-BTC ngày 09/11/2012) 13. Đăng ký niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khóan – B-BTC-038082-TT Chứng khóan SGDCK TP Hồ Chí Minh và SGDCK Hà Nội Tên thủ tục hành chính; Thành phần hồ sơ; căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính. Sửa đổi TTHC số TT 4 Mục II Phần I (ban hành kèm theo Quyết định số 1905/QĐ-BTC ngày 10/8/2009