Bản án số: 247/2022/HS-PT
Nguyễn Đình Minh - phạm tội vi phạm các quy định về nghiên cứu, thăm dò, khai thác tài nguyên
Số: 247/2022/HS-PT
Ngày: 16/04/2022
Tòa án xét xử: TAND cấp cao tại Hà Nội
Cấp xét xử: Phúc thẩm

## Page 1

TÒA ÁN NHÂN DÂN CẤP CAO TẠI HÀ NỘI Bản án số: 247/2022/HS-PT Ngày: 16/4/2022 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

NHÂN DANH NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TÒA ÁN NHÂN DÂN CẤP CAO TẠI HÀ NỘI
- Thành phần Hội đồng xét xử phúc thẩm gồm có:
Thẩm phán - Chủ tọa phiên tòa:
Các Thẩm phán:
Bà Nguyễn Ngọc Hoa;
Ông Võ Hồng Sơn Ông Mai Anh Tài

- Thư ký phiên tòa: Bà Chu Thị Dịu - Thư ký Tòa án nhân dân cấp cao tại Hà Nội.
- Đại diện Viện kiểm sát nhân dân cấp caot ại HàN ội tham gia phiên tòa: Bà Đoàn Thị Bình - Kiểm sát viên cao cấp.
Ngày 16 tháng 4 năm 2022, tại trụ sở Tòa án nhân dân cấp cao tại Hà Nội mở phiên tòa xét xử phúc thẩm công khai vụ án hình sự thụ lý số 24/2022/TLPT- HS ngày 07 tháng 01 năm 2022 đối với bị cáo Nguyễn Đình M phạm tội “Vi phạm quy định về khai thác tài nguyên”. Do có kháng cáo của bị cáo đối với Bản án hình sự sơ thẩm số 69/2020/HS-ST ngày 13 tháng 7 năm 2020 của Tòa án nhân dân tỉnh Hưng Yên.
Bị cáo có kháng cáo:
Họ và tên: Nguyễn Đình M, Giới tính: Nam; Têng ọi khác: Không; Sinh năm 1981 tại Thành phố Hà Nội; Quốc tịch: Việt Nam; Dân tộc: Kinh; Tôn giáo:
Không. Nơi cư trú: Thôn Ph Tr, xãN Tr, huyện Ph X, Thành phố Hà Nội. Trình độ học vấn: 9/12. Nghề nghiệp: Lao động tự do. Con ông: Nguyễn Đình B, sinh năm 1953; Con bà: Nguyễn Thị H, sinh năm 1959; Gia đình có 03 anh em, bị cáo là con thứ nhất; Vợ: Phạm Thị H1, sinh năm 1983; Bị cáo có 04 con, con lớn nhất sinh năm 2002, con nhỏ nhất sinh năm 2019; Tiền án, tiền sự: Chưa có; Nhân thân: Các ngày 31/12/2013, 24/5/2015 bị UBND huyện Ph X, thành phố Hà Nội xử phạt vi phạm hành chính về hành vi khai thác khoáng sản trái phép.
Bị cáo bị tạm giữ tại Trại tạm giam - Can tỉnh Hưng Yên từ ngày 27/3/2019 đến ngày 04/4/2019. Hiện đang áp dụng biện pháp Cấm đi khỏi nơi cư trú; có mặt tại phiên tòa.

## Page 2

Người bào chữa cho bị cáo: Ông Trần Thu Nam và bà Bùi Thị Thu – Luật sư Văn phòng luật sư Tiến Việt – Đoàn Luật sư thành phố Hà Nội. Có mặt tại phiên tòa.
Ngoài ra, trong v ụ án còn có các b ị cáo vành ững ngư ời có quy ền l ợi, nghĩa vụ liên quan khác không kháng cáo, không bị kháng nghị, không liên quan đến nội dung kháng cáo nên Tòa án không triệu tập.
NỘI DUNG VỤ ÁN:
Theo các tài liệu có trong hồ sơ vụ án và diễn biến tại phiên tòa, nội dung vụ án được tóm tắt như sau:
Vào hồi 03h30’ ngày 27/3/2019, tổ công tác của Phòng Cảnh sát Hình sự, Phòng Cảnh sát Môi trường và Phòng Cảnh sát Giao thông- Công an tỉnh Hưng Yên cùng Công an huyện V G phối hợp với Cục Cảnh sát hình s ự Bộ Công an phát hiện bắt quả tang Nguyễn Đình C đang chỉ đạo Dương Văn Ch điều khiển tàu HD-0234 cùng với Lê Sỹ S, sinh năm (SN) 1987 và Lê Sỹ S1, SN 1979 đều ở thôn X Đ, xã H T, huyện K C. Nguyễn Đinh M điều khiển tàu BG-0095 cùng với Vũ VănH , SN 1979 ở thôn ĐG, xã Th P , huyện Ph X , Thành phố Hà Nội đang thực hiện hành vi hút lên khoang tàu và bơm cát đã khai khai thác ở dưới lòng sông Hồng cách b ờ khoảng 30m và cách bên phàM ễ Sở khoảng 80m tại địa phận thôn P T, xãM S, huyện V G lên bãi của Công ty Cổ phần phát triểnH H, Hưng Yên (gọi tắt là công ty HH ). Vũ Văn Uyên đang ghi chép s ổ sách thời gian cập bờ, số chuyến tàu mà các tàu đã khai thác được và bơm lên bãi.
* Vật chứng đã thu giữ gồm:
- 75,5m3 cát tại khoang chứa của tàu BG-0095.
- 133.963,30m3 cát tại bãi cát của Công ty cổ phần phát triểnH H, Hưng Yên.
- 02 tàu thủy vỏ sắt có số hiệu BG-0095 và HD-0234 có gắn máy bơm hút cát, vòi hút, xả cát lên kho bãi chứa cát.
- 96m ống nhựa hình tròn, đư ờng kính 22,5cm dùng đ ể bơm cát t ừ tàu dưới sông lên kho bãi chứa cát.
- Thu tại chòi bảo vệ ở chân bãi cát giáp b ờ sông Hồng của Vũ Văn U 01 quyển s ổ tay kích thư ớc kho ảng (10x15)cm, gáy xo ắn, bìa trư ớc màu vàng, trong giấy trắng kẻ ngang các trang cóch ữ viết được đánh s ố từ 01 đến 15, có chữ ký của Vũ Văn U ở các trang.
- Tạm giữ của Vũ Văn U 01 điện thoại Nokia, số imei 357342089204593 vỏ nhựa màu đen đã qua sử dụng.
- Tạm giữ của Nguyễn Đình M 01 điện thoại Nokia vỏ nhựa màu đỏ đen, số imei: 359583/05/065374/2 đã qua sử dụng.
- Tạm giữ của Nguyễn Đình C 01 điện thoại Iphone vỏ nhựa màu đen đã qua sử dụng, số imei: 353071097545036.

## Page 3

- Thu giữ 09 mẫu vật để phục vụ công tác giám định gồm: thu tại tàu hút mang số hiệu HD-0234 được niêm phong ghi mẫu số 01; Thu tại tàu hút mang số hiệu BG-0095 được niêm phong ghi mẫu số 2; Thu tại bãi cát trên đầu vòi xả của tàu hút cát số hiệu HD-0234 được niêm phong ghi mẫu số 03; Thu tại bãi cát trên đầu vòi xả của tàu hút cát số hiệu BG-0095 được niêm phong ghi mẫu số 04; Thu 04 mẫu cát tại 04 vị trí khác nhau của bãi tập kết cát tại Công ty HH được niêm phong ký hiệu từ mẫu số 05 đến mẫu số 08; thu mẫu cát dưới lòng sông Hồng tại vị trí tàu BG-0095 bị bắt quả tang được niêm phong ký hi ệu mẫu số 09. Trong quá trình bắt giữ một số đối tượng trên hai tầu đã nhẩy xuống dưới sông Hồng bỏ trốn.
Quá trình điều tra đã làm rõ: Công ty Cổ phần phát triểnH H, Hưng Yên đăng ký lần đầu tại Sở kế hoạch và đầu tư tỉnh Hưng Yên vào ngày 09/12/2015, có địa chỉ ở thôn P T , xãM S , huyện V G , tỉnh Hưng Yên, ngành nghề kinh doanh chính là bốc xếp, mua bán vật liệu xây d ựng. Cổ đông góp vốn công ty gồm: Phạm Văn L, sinh năm (SN): 1971, h ộ khẩu thường trú (HKTT): Thôn X, xã Đ M , huyện Th T , thành phố (TP) Hà Nội; anh Nguyễn Đình D , SN: 1978, HKTT: thônG M, xã H L, huyện HT, tỉnh Thanh Hóa và chị Hà Thị Thanh X, SN: 1975, HKTT: Ph N, xãNg H, huyện YM, tỉnh Hưng Yên. Hội đồng quản trị đã bầu anh Dlàm Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) và thống nhất thuê anh Nguyễn Duy Th, SN: 1982, nơi cư trú: thôn P X, xãN Q, huyện T M, tỉnh Hải Dương làm Giám đốc và là ngư ời đại di ện theo pháp lu ật của công ty. Anh Nguyễn Duy Th làm việc tại công ty HH đến khoảng tháng 02/2017 thì có đơn xin nghỉ việc nhưng do anh D đề nghị nên anh Th vẫn đứng tên giữ chức danh Giám đốc công ty HH .
Sau khi anh Th chuyển đi, anh Nguyễn Đình D giao lại toàn bộ việc quản lý, điều hành công việc tại bến bãi của công ty cho Nguyễn Đình C, SN: 1976, nơi cư trú: số nhà 17, ngõ 2, đường L T V , Khu 4, phường B Đ, TX Bỉm Sơn, tỉnh Thanh Hóa, lúc đóC đang làm nhân viên bán hàng cát trong công ty HH . Trong quá trình điều hành công ty ngày 27/9/2018, Nguy ễn Đình C thuê một chiếc tàu hút cát có số đăng ký: BG-0095 của anh Phạm Hoàng G, SN: 1984, HKTT: Khu tập thể 230, xã D X, huyệnG L, Thành phố Hà Nội với giá 20.000.000đ/1 tháng với mục đích mang đi hút cát thuê tại các mỏ cát được cấp phép. Do tàu BG-0095 đã cũ, lâu ngày chưa sử dụng nên C phải sửa chữa. Quá trình điều traC khai: Khi C điều hành, quản lý công vi ệc của công ty thìC đều báo cáo lại công việc cho anh Luân để anh Luân chỉ đạo. Khoảng cuối tháng 10/2018 anh Luân có bảo với C do công ty làm ăn kém không có lợi nhuận nên anh Luân bàn bạc, trao đổi với C về việc sử dụng tàu BG-0095 hút cát từ lòng sông Hồng và tập kết tại bãi của công ty bán ki ếm lời. Do tàu BG -0095 vẫn để không chưa có vi ệc làm nên C đồng ý. Cả hai thống nhất mỗi 1m3 cát khai thác được từ lòng sông Hồng bơm lên bãi của công ty HH thì công ty sẽ trả cho chủ tàu là 12.000 đồng. Anh Luân giao

## Page 4

choC chỉ đạo, điều hành việc khai thác cát trái phép và báo cáo lại anh Luân để anh Luân theo dõi.
Để thực hiện việc khai thác cát trái phép, C thuê Nguyễn Đình M, SN:
1981, nơi cư trú: Thôn Phong Tr , xãN Tr , huyện Ph X , Thành phố Hà Nội lái tàu và quản lý tàu BG-0095. C thỏa thuận vớiM mỗi 1m3 cát khai thác được từ lòng sông Hồng bơm lên bãi của công ty HH thìC sẽ trả choM 3.000 đồng, M tự thuê công nhân làm trên tàu, C chịu trách nhiệm đổ dầu, mỗi một chuyến cát hút đầy khoang tàu BG -0095 được tính 200 m3. Đồng thời, C bảo Dương Văn Ch, SN: 1971, nơi cư trú: thôn 5, xã Hà Vân, huy ện HT, tỉnh Thanh Hóa mang tàu hút cát cuảCh (có số đăng ký: HD-0234) ra làm choC Ch đồng ý. Chiếc tàu HD-0234 theoCh khai nhận đầu năm 2018 Ch mua lại của một người đàn ông tên Hoàng (không rõ tên tu ổi, địa chỉ) với giá 1.000.000.000 đồng, khi mua bán thì Hoàng không giao lại choCh giấy tờ gì. C thỏa thuận vớiCh mỗi 1m 3 cát khai thác được từ lòng sông hồng bơm lên bãic ủa công ty HH thìC sẽ trả cho Ch 12.000 đồng, Ch tự thuê công nhân làm trên tàu, t ự đổ dầu, mỗi một chuyến cát hút đầy khoang tàu HD -0234 cuảCh được tính 150m 3. Ngoài raC còn thuê Vũ Văn U, SN: 1969, nơi cư trú: thôn P X, xãN Q, huyện T M, tỉnh Hải Dương làm nhiệm vụ kiểm tra, ghi chép, s ố lượng các tàuc ập bờ sau khi khai thác cát trái phép ở dưới lòng sông đ ể bơm cát lên bãic ủa công ty với mức lương là 5.000.000 đồng/tháng.
Việc khai thác cát trái phép đư ợc thực hiện từ ngày 02/11/2018, để tránh sự phát hi ện của cơ quan chức năng, thời gian khai thác thư ờng di ễn rat ừ khoảng 19 gi ờ hôm trước đến 06 gi ờ sáng ngày hôm sau. Hàng ngày tàu BG - 0095 và tàu HD -0234 ra gi ữa sông Hồng hút cát lên khoang tàu. Khi ki ểm tra thấy khoang tàu đầy cát thì U sẽ cho tàu cập vào bờ bơm cát lên bãi của Công ty HH và ghi lại thời gian từng chuyến tàu vào bơm cát. Sau khi kết thúc công việc thì U mang sổ sách ghi chép để ở ngăn kéo phòng bán hàng đểC theo dõi. Ngoài raC còn thuê 02 tàu hút cát khác (chưa rõ số đăng ký) của anh Nhật, anh Quảng (chưa rõ nhân thân lai lịch) để khai thác cát trái phép từ lòng sông Hồng bơm lên bãic ủa Công ty HH . Tàu anh Nhật làm t ừ ngày 21/11/2018 đến ngày 02/01/2019 thì nghỉ, tàu anh Quảng làm được một ngày ngày 9/11/2018 thì nghỉ.
Để thực hiện việc khai thác cát Dương Văn Ch thuê một số đội tượng làm việc trên tàu HD -0234; Nguyễn Đình M thuê Vũ VănH , SN: 1979, nơi cư trú:
thôn ĐG, xã Th P, huyện Ph X, Thành phố Hà Nội; đối tượng tên Đức quê ở Hải Dương; Tùng ở Hưng Yên (đều chưa rõ nhân thân lai lịch) làm việc trên tàu BG- 0095. Các đối tượng này đều biết việc khai thác cát không có giấy phép.
Tại bản Kết luận giám định số 1643C/C09(P4) ngày 03/4/2019 và bản Kết luận giám định số 1643D/C09(P4) ngày 23/4/2019 của Viện khoa học hình s ự BộC an kết luận: 01 mẫu ghi thu lại tàu hút cát mang số hiệu HD-0234 (ký hiệu số 01), 01 mẫu ghi thu tại tàu hút cát mang số hiệu BG-0095 (ký hiệu số 02), 06

## Page 5

mẫu ghi thu tại bãi chứa vật liệu xây dựng của Công ty Cổ phần phát triểnH H, Hưng Yên (ký hiệu số 03, số 04, số 05, số 06, số 07, số 08) và 01 mẫu ghi thu dưới đáy sông Hồng tại vị trí tàu BG - 0095 bị bắt quả tang đang hút cát trái phép (ký hiệu số 09) đều là cát, đều là khoáng sản làm vật liệu xây dựng thông thường; đều có khoáng vật chính là thạch anh và mica.
Tại bản Kết luận định giá số 21/KL-HĐĐG ngày 23/5/2019 của Hội đồng định giá tài sản trong tố tụng hình sự tỉnh Hưng Yên, kết luận: Giá trị tài sản cát đen (san nền) là vật liệu xây dựng thông thường trên địa bàn huyện V G (giá tại bãi) ở các thời điểm như sau:
* Thời điểm ngày 02/11/2018:
- 01m³ cát có giá là 49.000đ (Bốn mươi chín nghìn đồng)
- 133.963,30m3 có giá là 6.564.201.700đ (Sáu t ỷ năm trăm sáu mươi bốn triệu hai trăm linh một nghìn bảy trăm đồng).
* Thời điểm ngày 27/3/2019:
- 01m3 cát có giá là 53.000đ (Năm mươi ba nghìn đồng)
- 75,5m3 có giá là 4.001.500đ (B ốn triệu không trăm linh một nghìn năm trăm đồng).
- 133.963,30m3 có giá là 7.100.054.900đ (B ảyt ỷ một trăm tri ệu không trăm năm mươi bốn nghìn chín trăm đồng).
* Khám xét khẩn cấp chỗ ở của Nguyễn Duy Th ở thôn P X, xãN Q , huyện T M, tỉnh Hải Dương không thu giữ đồ vật tài sản gì. Khám xét khẩn cấp nơi làm việc tại trụ sở Công ty HH thu giữ: 37 quyển sổ các loại. Trong đó xác định 21 quy ển sổ liên quan đến hoạt động kinh doanh của Công ty HH và 16 quyển sổ liên quan đến hoạt động kinh doanh của Công ty TNHH xây dựng, sản xuất và thương mại Hưng Thịnh có địa chỉ tại thôn P T - Mễ Sở - Văn Giang - Hưng Yên. Đối với 16 quyển sổ liên quan đến hoạt động kinh doanh của Công ty TNHH xây dựng, sản xuất và thương mại Hưng Thịnh là do Nguyễn M Trung
- Con rể của Phạm Văn L mang từ công ty TNHH Xây d ựng, SX và TM Hưng Thịnh sang công ty HH . Cơ quan đi ều tra đã ti ến hành bàn giao v ề vụ án Vi phạm quy định v ề khai thác tài nguyên xảy ra ngày 27/3/2019 tại Công ty TNHH Xây dựng, SX và TM Hưng Thịnh có trụ sở ở thôn P T, xãM S, huyện V G, tỉnh Hưng Yên để điều tra, xử lý.
Trong quá hoạt động kinh doanh hợp pháp, công ty có mua cát đen của 03 Công ty đóng trên địa bàn thị trấn Kinh Môn, tỉnh Hải Dương sau đó bán lại cho các doanh nghiệp, cá nhân trong và ngoài địa bàn tỉnh Hưng Yên. Qua kiểm tra sổ sách kế toán xác định số lượng cát tồn trên bãi năm 2018 của công ty HH là 51.868,05m³. Ba tháng đầu năm 2019, công ty HH đã xuất 03 hóa đơn bán cho các doanh nghiệp với tổng số 7.951,3m3 cát đen. Như vậy khối lượng cát còn tồn trên bãi của công ty theo hóa đơn là 43.916,75m3. Quá trình điều tra chưa có tài

## Page 6

liệu nào thể hiện Hội đồng quản trị, giám đốc công ty thống nhất hoặc ban hành các văn bản nào liên quan đến hoạt động khai thác cát trái phép nên không có căn cứ để xác định Công ty HH thu lời bất chính từ hoạt động khai thác cát trái phép.
Quá trình điều tra xác định từ ngày 02/11/2018 đến ngày 27/3/2019 tổng khối lượng cát của 04 tàu khai thác trái phép được là: 237.475,5m3, cụ thể như sau:
- Tàu BG-0095 khai thác đư ợc 605 chuy ến trong đó có 01 chuy ến được tính 150m³ (do bơm thi ếu) còn lại được tính 200m ³, tổng khối lượng cát khai thác được là 120.950m 3. Khi bắt quả tang, thu gi ữ trên khoang tàu BG-0095 là 75,5m3. Như v ậy, tổng khối lư ợng cát tàu BG -0095 khai thác đư ợc là 121.025,5m3.
- Tàu HD-0234 khai thác đư ợc 399 chuy ến được tính 150m 3, tổng khối lượng cát khai thác được là 59.850m3.
- Tàu của anh Nhật khai thác đư ợc 278 chuyến, được tính 200m3/chuyến, tổng khối lượng cát khai thác được là 55.600m3.
- Tàu của anh Quảng khai thác đư ợc 05 chuyến được tính 200m3/chuyến, tổng khối lượng cát khai thác được là 1.000m3.
* Về việc thu lời bất chính: Đối với Nguyễn Đình M là quản lý và lái tàu BG-0095: tham gia khai thác trái phép 121.025,5m3 cát đen với giá trị tài nguyên khoáng sản là: 121.025,5 m3 x (49. 000đ - 12.000đ)= 4.477.943.500đ. Với mỗi chuyến cát khai thác M được C trả 600.000đ/chuyến, M tự trả tiền thuê cho công nhân làm trên tàu là: 120.000đ/ngư ời/chuyến x 4 ngư ời + ti ền ăn u ống cho các công nhân là 40.000đ/chuy ến = 520.000đ /chuy ến. Như vậy s ố tiền M được hưởng lợi của một chuyến là: 600.000đ - 520.000đ = 80.000đ. Tổng số tiền M được hưởng lợi là: 605 chuy ến - 63 chuyến (của tháng 3/2019 chưa thanh toán)
x 80.000đ = 43.360.000đ.
* Xác M tại Sở Tài nguyên và Môi trư ờng tỉnh Hưng Yên xác đ ịnh: Tại khu vực sông Hồng thu ộc địa phận huyện V G vào thời đi ểm t ừ ngày 02/11/2018 đến ngày 27/3/2019 không có đơn vị, tổ chức cá nhân, doanh nghiệp nào được phép nạo vét, khai thác khoáng sản (cát) dư ới bất kỳ hình thức nào.
Đồng thời UB ND tỉnh Hưng Yên đã ban hành Quy ết định s ố 09/2017/QĐ- UBND ngày 02/6/2017 quy định về quản lý ho ạt động khoáng sản trên địa bàn tỉnh Hưng Yên thể hiện thời gian khai thác chỉ được thực hiện từ 06 giờ đến 18 giờ hàng ngày nếu được cấp phép.
Tại Bản án hình sự sơ thẩm số 69/2020/HS-ST ngày 13 tháng 7 năm 2020 của Tòa án nhân dân tỉnh Hưng Yên đã tuyên bố bị cáo Nguyễn Đình M phạm tội “Vi phạm quy định về khai thác tài nguyên”.
Áp dụng điểm b khoản 2 Điều 227; các điểm b, s khoản 1, khoản 2 Điều 51; Điều 17; Điều 38; khoản 1 Điều 54; Điều 58 của Bộ luật Hình sự năm 2015;

## Page 7

Xử phạt bị cáo Nguyễn Đình M 01 năm 06 tháng tù giam; được trừ thời gian đã b ị tạm giữ, tạm giam từ ngày 27/3/2019 đến ngày 04/4/2019 . Thời hạn tù tính từ ngày bắt bị cáo đi chấp hành án.
Ngoài ra, Tòa án cấp sơ thẩm còn quyết định v ề tội danh và hình phạt đối với các bị cáo Nguyễn Đình C, Vũ Văn U, Dương Văn Ch, xử lý vật chứng, án phí và quyền kháng cáo theo quy định của pháp luật.
Ngày 15 tháng 7 năm 2020, bị cáo Nguyễn Đình M có đơn kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt. Ngày 29 tháng 3 năm 2022 có đơn xin được hưởng án treo.
Tại phiên tòa phúc thẩm:
Bị cáo vẫn giữ nguyên nội dung kháng cáo xin giảm hình phạt và xin được hưởng án treo, thành khẩn khai báo và thừa nhận hành vi phạm tội của mình.
Tại phiên tòa Luật sư đề nghị cho bị cáo được cải tạo không giam giữ.
Đại diện Viện kiểm sát nhân dân cấp cao tại Hà Nội có quan điểm: Tòa án cấp sơ thẩm xét x ử bị cáo Nguyễn Đình M về tội “Vi phạm quy định về khai thác tài nguyên ” theo quy định tại điểm b khoản 2 Đi ều 227; áp dụng các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự quy định tại điểm b, s khoản 1, khoản 2 Điều 51; Điều 54 Bộ luật Hình sự năm 2015 để xử phạt bị cáo 01 năm 06 tháng tù là có căn c ứ, đúng quy định của pháp lu ật. Tại cấp phúc thẩm bị cáo thành khẩn khai báo, tự nguyện nộp số tiền thu lợi bất chính, án phí sơ thẩm, bị cáo có hoàn cảnh gia đình khó khăn, tuy nhiên b ị cáo đã b ị xử phạt vi phạm hành chính, nhưng vẫn thực hiện hành vi phạm tội thể hiện thái độ coi thường pháp luật. Do vậy, đề nghị Hội đồng xét x ử không chấp nhận kháng cáoc ủa bị cáo. Bị cáo không đủ điều kiện được hưởng án treo , do v ậy, cũng không đ ủ điều kiện áp dụng Điều 36 Bộ luật hình sự phạt cải tạo không giam giữ đối với bị cáo theo đề nghị của Luật sư.

NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN:
Trên cơ sở nội dung vụ án, căn cứ vào các tài liệu có trong hồ sơ vụ án đã được tranh tụng tại phiên tòa, Hội đồng xét xử nhận định như sau:
[1] Về đơn kháng cáo: Đơn kháng cáo của bị cáo làm trong hạn luật định, đủ điều kiện được xem xét theo thủ tục phúc thẩm.
[2] Về hành vi, quyết định tố tụng: Các cơ quan ti ến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng tại cấp sơ thẩm đã thực hiện đúng về thẩm quyền, trình tự, thủ tục theo quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự. Tại cấp sơ thẩm và tại phiên tòa phúc thẩm, bị cáo vành ững người tham giat ố tụng khác không có ý ki ến hoặc khiếu nại gì. Do đó, các hành vi, quy ết định tố tụng của cơ quan ti ến hành t ố tụng, người tiến hành tố tụng đã thực hiện đều hợp pháp.

## Page 8

[3] Về nội dung: Tại phiên tòa sơ thẩm và phiên tòa phúc thẩm, bị cáo thành khẩn khai nhận hành vi phạm tội của mình. Lời khai của bị cáo tại phiên tòa phù hợp với các tài liệu, chứng cứ, lời khai của các bị cáo khác có trong hồ sơ vụ án, đủ cơ sở kết luận: Với động cơ thu lợi bất chính, trong thời gian từ ngày 02/11/2018 đến ngày 27/3/2019, Nguyễn Đình C, Dương Văn Ch, Vũ Văn U, Nguyễn Đình M đã sử dụng 02 tàu s ố đăng ký BG -0095 và HD -0234 hút 1.808.75,5m 3 cát trái phép từ dưới đáy lòng sông Hồng lên tàu rồi bơm đẩy lên bãi cát cuảC ty Hưng Hà thuộc thôn P T, xãM S, huyện V G, tỉnh Hưng Yên. Ngoài ra, Nguyễn Đình C còn thuê 02 tàuc ủa anh Nhật, anh Quảng hút 56.600m3 cát trái phép t ừ dưới đáy lòng sông Hồng lên tàu rồi bơm đẩy lên bãi cát của công ty HH . Cụ thể như sau:
[4] Nguyễn Đình C, Vũ Văn U chịu trách nhiệm toàn bộ đối với số cát khai thác trái phép l à 237.475,5m3 khoảng sản (cát) trị giá 8.786.593.500đ. Nguyễn Đình C thu lời bất chính số tiền là 3.017.852.600 đồng.
[5] Dương Văn Ch là ngư ời giúp sức cho Nguy ễn Đình C chịu trách nhiệm đối với s ố cát khai thác trái phép l à 59.850m3 khoáng sản (cát) trị giá 2.214.450.000 đồng.
[6] Nguyễn Đình M là ngư ời giúp sức cho Nguy ễn Đình C chịu trách nhiệm đối với số cát khai thác trái phép là 121.025,5m3 khoáng sản (cát) trị giá 4.477.943.500 đồng.
[7] Sở Tài nguyên và Môi trư ờng tỉnh Hưng Yên xác đ ịnh: Tại khu vực sông Hồng thuộc địa phận huyện V G vào thời điểm từ ngày 02/11/2018 đến ngày 27/3/2019 không có đơn vị, tổ chức cá nhân, doanh nghi ệp nào được phép nạo vét, khai thác khoáng sản (cát) dưới bất kỳ hình thức nào. Đồng thời UBND tỉnh Hưng Yên đã ban hành Quy ết định số 09/2017/QĐ-UBND ngày 02/6/2017 quy định về quản lý hoạt động khoáng sản trên địa bàn tỉnh Hưng Yên thể hiện thời gian khai thác chỉ được thực hiện từ 06 giờ đến 18 giờ hàng ngày nếu được cấp phép. Do đó, việc khai thác cát của các bị cáo là hoàn toàn trái phép. Bị cáo C biết được C ty Hưng Hà không đư ợc cấp phép khai thác cát nên đ ể tránh sự phát hiện của cơ quan chức năng, C chỉ đạo các tàu hút cát chỉ được hút từ thời gian khoản 19 giờ hôm trước đến 06 giờ sáng ngày hôm sau.
[8] Hành vi nêu trên của bị cáo cùng số lượng cát khai thác trái phép của các bị cáo đã phạm tội “Vi phạm quy định về khai thác tài nguyên” theo quy định tại khoản 2 Điều 227 Bộ luật Hình sự. Hành vi phạm tội của các bị cáo là nguy hiểm cho xã hội, có tính chất nghiêm trọng. Việc khai thác cát trái phép tại các dòng sông đã và đang gây sạt lở nhiều bờ sông, tuyến đê và nhàc ửa; đời sống người dân và hệ sinh thái thủy sinh bị đảo lộn; mực nước các dòng sông bị hạ thấp khiến mực nước ngầm bị giảm, tiềm ẩn nguy cơ hạn hán. Với hành vi

## Page 9

nêu trên, Tòa án cấp sơ thẩm xử phạt bị cáo Nguyễn Đình M 01 năm 06 tháng tù là đã xem xét, áp dụng đầy đủ tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự cho bị cáo theo điểm b, s kho ản 1, kho ản 2 Đi ều 51 của Bộ luật hình s ự. Quyết đinh của bản án là có căn cứ, đúng người, đúng tội, đúng pháp luật.
[9] Xét kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt, xin hưởng án treo của bị cáo, Hội đồng xét x ử thấy: Tại cấp phúc thẩm bị cáo cung cấp xác nhận của chính quyền địa phường về hoàn cảnh gia đình b ị cáo khó khăn. Cung cấp tài li ệu về việc vợ bị cáo mắc bệnh tim, m ẹ bị cáo thuộc đối tượng được trợ cấp xã hội hàng tháng do mất sức lao động, bị cáo là lao động chính nuôi 4 con nh ỏ. Ngày 12/2/2022 bị cáo đã tự nguyện nộp 200.000đ án phí hình s ự sơ thẩm và tiền thu lợi bất chính 18.360.000đ. Luật sư bào chữa cho bị cáo đề nghị cho bị cáo được cải tạo tại địa phương. Hội đồng xét x ử xét thấy, đây là các tình ti ết giảm nhẹ mới cần được xem xét áp dụng khoản 2 Đi ều 51 B ộ luật hình s ự để chấp nhận một phần kháng cáo gi ảm một phần hình phạt cho b ị cáo, thể hiện s ự khoan hồng của pháp lu ật. Tuy nhiên, b ị cáo và Lu ật sư bàoch ữa cho b ị cáo đề nghị cho bị cáo được hưởng án treo ho ặc cải tạo không giam gi ữ là không có căn c ứ chấp nhận, bởi trước khi phạm tội lần này bị cáo đã hai lần bị xử phạt vi phạm hành chính về cùng hành vi khai thác tài nguyên trái phép , mặc dù đã được coi là không có ti ền sự, nhưng thể hiện ý thức chấp hành pháp lu ật của bị cáo chưa tốt, cần phải có biện pháp cải tạo nghiêm khắc hơn để giáo dục bị cáo và phòng ngừa chung. Như đã phân tích nêu trên, xét thấy đại diện Viện kiểm sát đề nghị không chấp nhận toàn b ộ kháng cáoc ủa bị cáo là có phần nghiêm kh ắc, chưa đảm bảo được quyền lợi của bị cáo.
 [10] Về án phí: Kháng cáo của bị cáo được chấp nhận một phần, do vậy, bị cáo không phải chịu án phí hình sự phúc thẩm.
Vì các lẽ trên;
QUYẾT ĐỊNH:
Căn cứ điểm b khoản 1 Điều 355, Điều 357 của Bộ luật Tố tụng hình sự;
Nghị quyết số 326/2016/UBTVQH14 ngày 30/12/2016 của Ủy ban Thư ờng vụ Quốc hội quy định về án phí và lệ phí Tòa án;
Tuyên xử:
1. Chấp nhận một phần kháng cáoc ủa bị cáo Nguyễn Đình M. Sửa một phần Bản án hình sự sơ thẩm số 69/2020/HS-ST ngày 13 tháng 7 năm 2020 của Tòa án nhân dân tỉnh Hưng Yên đã tuyên bố bị cáo Nguyễn Đình M phạm tội “Vi phạm quy định về khai thác tài nguyên”.
Áp dụng điểm b khoản 2 Điều 227; các điểm b, s khoản 1, khoản 2 Điều 51; Điều 17; Điều 38; khoản 1 Điều 54; Điều 58 của Bộ luật Hình sự năm 2015;

## Page 10

Xử phạt bị cáo Nguyễn Đình M 12 (Mười hai) tháng tù giam; được trừ thời gian đã b ị tạm giữ, tạm giam từ ngày 27/3/2019 đến ngày 04/4/2019. Thời hạn tù tính từ ngày bắt bị cáo đi chấp hành án.
2. Ghinh ận b ị cáo Nguy ễn Đình M nộp ti ền án phí hình s ự sơ thẩm 200.000đ (Hai trăm nghìn đồng) và tiền truy thu 18.360.000đ (Mười tám triệu ba trăm sáu mươi nghìn đ ồng) theo Bản án s ố 69/2020/HSST ngày 13/7/2020 của Tòa án nhân dân tỉnh Hưng Yên tại Biên lai thu số 0000135 ngày 12/4/2022 của Cục thi hành án dân sự tỉnh Hưng Yên.
3. Về án phí: Bị cáo Nguyễn Đình M không phải chịu án phí hình sự phúc thẩm.
4. Các quyết định khác của bản án sơ thẩm không có kháng cáo, không bị kháng nghị có hiệu lực pháp luật, kể từ ngày hết thời hạn kháng cáo, kháng nghị.
Bản án phúc thẩm có hiệu lực pháp luật kể từ ngày tuyên án.
Nơi nhận:
- VKSNDCC tại Hà Nội;
- TAND tỉnh Hưng Yên;
- VKSND tỉnh Hưng Yên;
- Cục THADS tỉnh Hưng Yên;
- Bị cáo (qua địa chỉ);
- Lưu HS; HCTP.
TM. HỘI ĐỒNG XÉT XỬ PHÚC THẨM THẨM PHÁN - CHỦ TỌA PHIÊN TÒA






Nguyễn Ngọc Hoa