Bản án số: 01/2021/KDTM-ST

## Page 1

1 TÒA ÁN NHÂN DÂN TỈNH THỪA THIÊN HUẾ

Bản án số: 01/2021/KDTM-ST Ngày: 17-8-2021 “V/v Tranh chấp tuyên bố hợp đồng chuyển nhượng vốn góp vô hiệu do giả tạo”
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - hạnh phúc NHÂN DANH NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TÒA ÁN NHÂN DÂN TỈNH THỪA THIÊN HUẾ
- Thành phần Hội đồng xét xử sơ thẩm gồm có:
Thẩm phán - Chủ tọa phiên tòa: Ông Trần Hưng Bính Các Hội thẩm nhân dân: Ông Nguyễn Quang Tố Bà Hồ Thị Vân Anh
- Thư ký phiên tòa: Bà Trần Thị Phương Hồng - Thư ký Tòa án nhân dân tỉnh Thừa Thiên Huế.
- Đại diện Viện Kiểm sát nhân dân tỉnh Thừa Thiên Huế tham gia phiên tòa: Ông Lê Xuân Phúc - Kiểm sát viên.
Trong ngày 17 tháng 8 năm 2021, tại trụ sở Tòa án nhân dân tỉnh Thừa Thiên Huế (11 Tôn Đức Thắng, thành phố H ) xét xử sơ thẩm công khai vụ án thụ lý số:
03/2020/TLST-KDTM ngày 08/9/2020 về việc “Tranh chấp tuyên bố hợp đồng chuyển nhượng vốn góp vô hiệu do giả tạo ” và thụ lý đơn yêu cầu độc lập và yêu cầu hủy Quyết định cá biệt số: 03/2020/TLST-KDTM ngày 08/9/2020 về việc “Yêu cầu hủy Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh”; theo Quyết định đưa vụ án ra xét xử số:
104/2021/QĐXXST-KDTM ngày 02 tháng 8 năm 2021, giữa các đương sự:
1. Nguyên đơn: Ông Nguyễn Quốc A, sinh năm 1977;
Địa chỉ thường trú: Số 28 thôn L, xã P, huyện V, tỉnh Thừa Thiên Huế.
Địa chỉ liên hệ: Số 07 đường T, phường X, thành phố H.
Người đại diện theo ủy quyền của nguyên đơn: Ông Hoàng Kiến A1 ; sinh năm 1972; Địa chỉ: Tổ 1, Khu vực 1, phường D, thành phố H , tỉnh Thừa Thiên Huế (Văn bản ủy quyền ngày 08/10/2020).
2. Bị đơn: Bà Nguyễn Thị Thúy H , sinh năm 19 77; Địa chỉ: 124 đường N , phường L, thành phố H, tỉnh Thừa Thiên Huế.
3. Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan:
+ Công ty TNHH Xây dựng A ; Địa chỉ: Số 28 thôn L , xã P, huyện V, tỉnh Thừa Thiên Huế.
Người đại diện theo pháp luật: Ông Nguyễn Quốc A, sinh năm 1977; Địa chỉ: Số 28 thôn L, xã P, huyện V, tỉnh Thừa Thiên Hu ế (Giám đốc Công ty TNHH Xây dựng A).

## Page 2

2 Người đại diện theo ủy quyền của Công ty TNHH Xây dựng A (Theo văn bản ủy quyền ngày 09/8/2021).
- Ông Lê Hồng S, sinh năm 1993; Địa chỉ: 50 đường C, phường Đ, thành phố H, tỉnh Thừa Thiên Huế.
- Ông Dương Văn P, sinh năm 1994; Địa chỉ: 56A đường B, phường P, thành phố H, tỉnh Thừa Thiên Huế.
+ Phòng Đăng ký Kinh doanh thuộc Sở Kế hoạch và Đầu tư tỉnh Thừa Thiên Huế; Địa chỉ: Số 7 đường T, phường P1, thành phố H, tỉnh Thừa Thiên Huế.
NỘI DUNG VỤ ÁN:
1. Theo đơn khởi kiện ngày 22/8/2020, các bản tự khai, nguyên đơn – Ông Nguyễn Quốc A trình bày như sau:
Công ty TNHH Xây dựng A khởi sự là Công ty TNHH một thành viên A được thành lập năm 2009 do Ông Nguyễn Quốc A làm chủ sở hữu. Quá trình hoạt động sản xuất kinh doanh Ông Nguyễn Quốc A có mối quan hệ vay mượn tiền có trả lãi của Bà Nguyễn Thị Thúy H để thực hiện một số dự án là công trình xây dựng trên địa bàn tỉnh Thừa Thiên Huế. Ngày 10 tháng 12 năm 2018 , cá nhân Ông Nguyễn Quốc A có lập biên bản thỏa thuận với nội dung chuyển nhượng phần vốn góp 18 tỷ đồng cho Bà Nguyễn Thị Thúy H . Tuy nhiên , việc chuyển nhượng vốn này chỉ là hình thức trên danh nghĩa để làm thủ tục hợp thức hóa thành viên cho Bà Nguyễn Thị Thúy H tham gia vào Công ty để bảo đảm cho việc thu hồi công nợ do vay mượn của bà H chứ trên thực tế bà H không thực hiện việc góp vốn theo quy định của Luật Doanh nghiệp và Điều lệ Công ty. Ngay sau đó , Ông Nguyễn Quốc A và Bà Nguyễn Thị Thúy H lập Hợp đồng chuyển nhượng vốn góp số 01/2018/ GV để hợp thức hóa hồ sơ đăng ký thành viên tại Sở Kế hoạch và Đầu tư tỉnh Thừa Thiên Huế . Ngày 24 tháng 01 năm 2019, Công ty TNH H một thành viên A đã được Sở Kế hoạch và Đầu tư tỉnh Thừa Thiên Huế đăng ký thay đổi thành Công ty TNHH A, theo đó Bà Nguyễn Thị Thúy H là thành viên Công ty có phần vốn góp 1 8 tỷ, tỷ lệ 60 %. Ông Nguyễn Quốc A có số vốn góp 12 tỷ, tỷ lệ 40 %. Công ty do Ông Nguyễn Quốc A làm người đại diện theo pháp luật, chức vụ Giám đốc . Nhận thấy, việc đăng ký thành viên cho Bà Nguyễn Thị Thúy H là thành viên góp vốn trên cơ sở hợp đồng góp vốn và Giấy chứng nhận góp vốn giả tạo là không phù hợp theo quy định của pháp luật. Vì vậy, đề nghị Tòa án nhân dân tỉnh Thừa Thiên Huế tuyên hủy Hợp đồng chuyển nhượng vốn góp vô hiệu do giả tạo.
 Tại bản tự khai bổ sung của nguyên đơn – Ông Nguyễn Quốc A trình bày về việc quan hệ vayt iền với Bà Nguyễn Thị Thúy H như sau : Tôi và Bà Nguyễn Thị Thúy H quen biết nhau từ giữa năm 2018 thông qua một số anh em bạn bè . Quá trình tiếp xúc tôi được biết bà H có cho vay tiền. Thời điểm đó tôi đang là chủ sở hữu Công ty TNHH MTV Xây dựng A chuyên nhận thầu và thi công các công trình xây dựng trên địa bàn của tỉnh Thừa Thiên Huế. Từ năm 2017 đến năm 2018 , Công ty của tôi trúng thầu rất nhiều dự án lớn cụ thể : Dự án xây dựng công trình với Công ty Cổ phần Thái Lan tại huyện Đ; Dự án xây dựng khu nghỉ dưỡng nước nóng M, huyện V; Dự án xây dựng chung cư nhà ở xã hội X tại thành phố H. Tổng giá trị các dự án này lên đến 200 tỉ đồng, ngoài ra chưa kể các dự án thi công đường bộ và công trình xây dựng dân

## Page 3

3 dụng nhỏ lẻ khác. Để đảm bảo thực hiện đúng theo hợp đồng đã k ý với các chủ dự án về số lượng, chất lượng công trình, nên tôi chủ động huy động vay vốn từ bên ngoài để đáp ứng nguồn chi trả cho công nhân , vật tư thiết bị đảm bảo dự án đi vào hoạt động đúng tiến độ như đã ký hợp đồng với các chủ đầu tư. Biết được tôi đang cần vốn , nên từ cuối năm 2018 gi ữa tôi và bà H đã xác lập các hợp đồng vay thông qua các Giấy vay tiền có tính lãi suất (1 tỉ/45 triệu đồng /tháng). Việc số tiền lãi không thể hiện trên các giấy vayt iền là theo đề nghị của bà H, hàng tháng chúng tôi chốt gốc cộng lãi nhập gốc. Việc vay và trả nợ được tính đến hôm nay cụ thể như sau :
1. Về số nợ: Vay nhiều lần từ cuối năm 2018 , mỗi lần vay đều có ký xác nhận vào giấy vay tiền và đến 01/04/2019 hai bên đã chốt nợ như sau:
- Ngày tháng 01/04/2019 nợ Bà Nguyễn Thị Thúy H 32.065.319.000 đồng (Trong đó đã bao gồm mượn sổ tiết kiệm 4 tỷ đồng).
- Ngày 01/04/2019 nợ bà Nguyễn Thị Minh T (Chị ruột bà H) 5.599.000.000 đồng.
- Ngày 01/04/2019 nợ bà Nguyễn Thị Minh N (Chị ruột bà H) 12.400.000.000 đồng.
Tổng cộng: 50.064.319.000 đồng.
2. Về hình thức trả nợ: Bà Hyêu cầu tôi ký sẵn các phiếu ủy nhiệm chi để khi các chủ đầu tư chuyển tiền thì bà H sẽ điền tên của mình vào và đến ngân hàng rút tiền đảm bảo việc thu hồi nợ. Thống kê chi tiết các lần bà Thúy Hằng rút tiền để thu hồi nợ tại Viettinbank:
Từ ngày 17/9/2018 đến ngày 17/4/2019.
- 11 giờ 05 phút 58 giây ngày 17/9/2018, bà H rút 10.700.000.000 đồng.
- 16 giờ 41 phút 55 giây ngày 21/9/2018 bà H rút 637.000.000 đồng.
- 15 giờ 15 phút 17 giây ngày 12/11/2018 bà H rút 1.325.000.000 đồng.
- 14 giờ 52 phút 35 giây ngày 10/12/2018 bà H rút 4.200.000.000 đồng.
- 10 giờ 55 phút 15 giây ngày 30/1/2019 bà H rút 798.000.000 đồng.
- 15 giờ 02 phút 25 giây ngày 31/1/2018 bà H rút 7.972.000.000 đồng
- 11 giờ 09 phút 55 giây ngày 01/03/2019 bà H rút 2.000.000.000 đồng.
- 13 giờ 47 phút 59 giây ngày 17/04/2019 bà H rút 2.000.000.000 đồng.
Cộng: (1) bà H rút 29.632.000.000 đồng.
Từ ngày 17/5/2019 đến ngày 31/12/2019.
- 14 giờ 25 phút 03 giây ngày 28/10/2019 bà H rút 5.000.000.000 đồng.
- 15 giờ 34 phút 53 giây ngày 06/11/2019 bà H rút 5.000.000.000 đồng.
Cộng: (2) bà H rút tại Viettinbank 10.000.000.000 đồng.
Từ ngày 02/01/2020 đến ngày 02/07/2020
- 10 giờ 36 phút 16 giây ngày 06/04/2020 bà H rút 1.890.000.000 đồng.

## Page 4

- 10 giờ 21 phút 49 giây ngày 02/07/2020 bà H rút 2.867.000.000 đồng.
Cộng: (3) bà H rút tại Viettinbank 4.757.000.000 đồng.
Tổng Cộng: (1) + (2) + (3 ): 29,632.000,000 đồng + 10 .000.000.000 đồng + 4.757.000.000 đồng = 44.398.000.000 đồng (4).
Về khoản vay sổ tiết kiệm : Do sổ tiết kiệm đứng tên Nguyễn Thị Thúy H chúng tôi lập giao dịch qua hình thức mượn sổ tiết kiệm bằng cách bà H đứng ra bảo lãnh thế chấp sổ để vay và đến nay chúng tôi đã tất toán bà H đã nhận lại sổ với số tiền 4.000.000.000 đồng (5).
Như vậy, bà H đã thu hồi tổng cộng như sau : (4) + (5) = 44.398.000.000 đồng + 4.000.000.000 đồng = 48.398.000.000 đồng.
Số tiền tôi còn nợ : 50.064.319.000 đồng - 48.398.000.000 đồng = 1.666.319.000 đồng ( Một tỷ sáu trăm sáu mươi sáu triệu ba trăm mười chín ngàn đồng)
3. Về việc đảm bảo thanh toán nợ: Do thời gian qua, bà Thúy H đã có các công văn gửi đến các chủ đầu tư dự án của tôi đang thực hiện thi công làm ảnh hưởng rất nhiều đến uy tín và niềm tin của đối tác nên một số dự án bị tạm dừng hoạt động và một số hợp đồng bị hủy bỏ nên đang gặp khó khăn vềt ài chính. Tuy nhiên , tôi sẽ cố gắng thanh toán cho bà H số tiền còn lại trong thời gian sớm nhất. Đây là toàn bộ nội dung khai về quan hệ vay nợ , trả nợ giữa cá nhân tôi và Bà Nguyễn Thị Thúy H. Việc bà H cung cấp các giấy nhận tiền cho Tòa án để chứng minh quan hệ góp vốn và o Công ty là không đúng sự thật , tôi với bà H có quan hệ vay tiền có trả lãi chứ không phải góp vốn đầu tư để cùng nhau chia lợi nhuận cũng như chịu rủi ro cho doanh nghiệp.
Người đại diện theo ủy quyền của nguyên đơn – Ông Hoàng Kiến A1 trình bày: Nguyên đơn Ông Nguyễn Quốc A khởi kiện yêu cầu Tòa án tuyên bố Hợp đồng chuyển nhượng vốn góp ngày 10/12/2018 giữa Ông Nguyễn Quốc A và Bà Nguyễn Thị Thúy H vô hiệu do giả tạo là vì việc góp vốn giữa ông A và bà H là không có thật, mục đích của Hợp đồng chuyển nhượng vốn góp là để bà Hyên tâm về số tiền 18 tỷ đồng mà cá nhân Ông Nguyễn Quốc A đã vay của bà H để đầu tư các dự án trước đó chứ không có việc ông A chuyển nhượng vốn góp cho bà H. Biên bản thỏa thuận giữa ông A và bà H ngày 10/12/2018 đã nêu rõ lý do ông A chỉ chuyển nhượng vốn góp trên danh nghĩa cho bà H để bảo đảm cho bà H thu hồi nợ chứ không phải là chuyển nhượng vốn góp trên thực tế. Ông Nguyễn Quốc A có ký các giấy tờ vay tiền của bà H như bà H đã cung cấp các giấy vay tiền cho Tòa án. Theo như các giấy vay tiền ông A đã vayt hì số tiền là 18,5 tỷ đồng . Ông A vay để đầu tư vốn vào các công trình mà Công ty A đang thi công xây dựng . Trong các giấy mượn tiền ở phần chữ ký của ông A lại có đóng dấu của Công ty TNHH MTV A , là do bà Hyêu cầu ông A đóng để có niềm tin bảo đảm ông A sẽ trả nợ. Mục đích lập biên bản thỏa thuận giữa ông A và bà H ngày 10/12/2018 vì trước đó ông A có vay mượn tiền của bà H và để bảo đảm sự tin tưởng của bà H đối với việc trả nợ của ông A nên hai bên đã lập Hợp đồng chuyển nhượng vốn góp nhưng thực chất việc chuyển nhượng này là không có thật mà chỉ là trên danh nghĩa như Biên bản thỏa thuận ngày 10/12/2018 mà ông A và bà H đã ký kết. Quan hệ vay mượn giữa ông A và bà H diễn ra từ tháng 6/2018 đến tháng 4/2019,

## Page 5

5 quá trình vay mượn giữa ông A và bà H diễn ra rất nhiều lần , vay xong rồi trả rồi lại vay lại, số tiền vay cũng rất nhiều chứ không chỉ là số tiền 18 tỷ đồng này, hiện hai bên vẫn đang còn tranh chấp về số nợ và chưa chốt công nợ. Vấn đề này chúng tôi sẽ có bản giải trình cụ thể cho Tòa án sau . Do Hợp đồng chuyển nhượng vốn góp giữa ông A và bà H là không có thật nên tôi đề nghị Tòa án tuyên hủy Giấy chứng nhận Doanh nghiệp Công ty TNHH 2 thành viên trở lên mã số Doanh nghiệp 3301067797.
Bị đơn – Bà Nguyễn Thị Thúy H trình bày: Tháng 5/2018 Ông Nguyễn Quốc A tiếp cận tôi, tự giới thiệu là ông ấy đã trúng thầu dự án xây dựng công trình tại khu nghỉ dưỡng nước khoáng nóng M trị giá hợp đồng 95 tỷ đồng và đang có dự án phân lô bán đất nền, gọi là dự án B, diện tích 9.5ha tại phường P, thị xãT trị giá 800 tỷ đồng , đây là dự án của gia đình người lãnh đạo của tỉnh nên họ sẽ ủy quyền cho ông Quốc A, là người đứng ra chạy chọt mua bán dự án này ông Quốc A ngỏ ý mượn tôi một số tiền để đầu tư vào việc xây dựng và chạy chọt hai dự án này. Để cho tôi tin tưởng là ông ấy có thừa khả năng để trả nợ, ông Quốc A đã phát hành cho tôi một giấy rút tiền tại ngân hàng V1 chi nhánh Huế, mệnh giá là 10 tỷ đồng, đề ngày 30/10/2018 thanh toán . Tôi thấy việc trả nợ của ông Quốc A đã được đảm bảo , nên từ ngày 06/06/2018 đến ngày 16/08/2018. Tôi đã đưa cho ông Quốc A mượn số tiền là 18 tỷ đồng. Sau đó đến hẹn , tôi ra ngân hàng rút tiền nhưng không rút được do tài khoản không có tiền. Lúc này để xoa dịu tình hình cũng như để cho tôi yên tâm tin tưởng, ông ấy đã đề nghị cho tôi nắm 60% phần vốn góp của công ty TNHH MTV xây dựng A , tương đương với số tiền 18 tỷ đồng, nhưng tôi không cần góp số vốn này vào , tôi được toàn quyền nhận tất cả các khoản tiền mà chủ đầu tư chuyển trả cho Công ty A với mục đích để thu hồi nợ, cũng tại thời điểm này, ông Quốc A thông báo là đã ly hôn nên ông ấy đã cùng bé N1 là con gái của ông ấy dọn đến nhà tôi ở . Sáng ngày 10/12/2018 ông Quốc A đưa cho tôi kí một “Biên bản thỏa thuận về việc chuyển nhượng phần vốn góp”. Nhưng sau đó, cùng ngày 10/12/2018, ông Quốc A trình bày: do chủ đầu tư tại công trình M là Công ty V thuộc tập đoàn B đang bị thanh tra Chính phủ thanh tra về vấn đề mua lại cổ phần của công ty du lịch G , do đó ngân hàng B1 không cho Công ty V vay vốn để đầu tư công trình này vì vậy họ phải chuyển sang vay vốn tại ngân hàng V1 . Trong thời gian chờ đợi chủ đầu tư thanh toán , công trình của ông Quốc A vẫn phải tiếp tục thi công để đảm bảo đúng tiến độ và đúng khối lượng, nếu không chủ đầu tư sẽ cắt hợp đồng. Ông Quốc A muốn mượn thêm tiền của tôi để tiếp tục đầu tư . Còn số tiền 18 tỷ mà ông Quốc A đã vay cuảt ôi sẽ chuyển thành tiền góp vốn. Tại thời điểm này , tôi và ông Quốc A chung sống như vợ chồng, nên tôi đã đồng ý với phương án này. Chúng tôi đã kí Hợp đồng chuyển nhượng vốn góp , ông Quốc A chuyển nhượng cho tôi 60 % phần vốn góp tương đương là 18 tỷ đồng, số tiền này được khấu trừ từ số tiền 18 tỷ đồng mà tôi đã cho ông Quốc A mượn. Hợp đồng chuyển nhượng vốn góp này thay thế cho biên bản thỏa thuận về việc chuyển nhượng phần vốn góp mà tôi và ông Quốc A đã kí trước đó. Sau đó, chúng tôi làm thủ tục chuyển đổi công ty TNHH MTV xây dựng A thành công ty TNHH hai thành viên xây dựng A, được Sở kế hoạch và đầu tư cấp giấy phép đăng kí kinh doanh ngày 24/01/2019. Sau khi chuyển đổi công ty, ông Quốc A đã bổ nhiệm tôi chức vụ: chủ tịch hội đồng thành viên , cùng tôi mở đồng chủ tài khoản của công ty xây dựng A tại ngân hàng B1 và V1 chi nhánh Huế. Ông Quốc A đã làm các tờ trình gửi Công ty V, yêu cầu chủ đầu tư này chuyển trả tất cả các khoản thanh toán cho công ty xây dựng A về tài khoản số : 114.002.624.281 chủ tài khoản là Công

## Page 6

6 ty TNHH Xây dựng A tại Ngân hàng V1 chi nhánh Huế, để bà H thu hồi nợ . Tôi đã cho ông Quốc A vay thêm tổng số tiền là 44 tỷ đồng, ông Quốc A cam kết sẽ thanh toán đủ số tiền này cho tôi trước ngày 30/08/2019. Tuy nhiên , bất chấp cam kết và coi thường pháp luật sau đó ông Quốc A đã làm tờ trình khác yêu cầu Công ty V chuyển toàn bộ số tiền quyết toán của công trình này vào tà i khoản ngân hàng S và các tài khoản khác do ông Quốc A chỉ định, cố tình chiếm đoạt số tiền 44 tỷ đồng của tôi. Tại dự án B, là dự án phân lô bán đất nền có diện tích 9.5 ha ông Quốc A đã mượn của tôi số tiền 10 tỷ đồng dùng để chạy chọt, mua bán dự án này . Để đảm bảo cho việc thanh toán ông Quốc A đã phát hành cho tôi thêm một giấy rút tiền trị giá 10 t ỷ đồng tại ngân hàng V1, nhưng tôi cũng không rút được tiền vì sau khi bán dự án này cho công ty bất động sản K, thành phố H, ông Quốc A đã thu về số lãi bất chính là 146 tỷ 200 triệu đồng. Tuy nhiên, số tiền này ông Quốc A đã không chuyển vào tài khoản ngân hàng V1 để trả cho tôi theo giấy rút tiền như ông Quốc A đã phát hành cho tôi lúc mượn tiền mà đã chuyển tiền vào các tài khoản khác. Ngoài số tiền 18 tỷ đồng ông Quốc A mượn của tôi, số tiền này đã khấu trừ thành số tiền mà tôi đã góp vào công ty TNHH MTV xây dựng A để mua lại 60% phần vốn góp. Hiện nay , ông Quốc A vẫn còn nợ của tôi số tiền là 54 tỷ đồng. Như vậy , trong quá trình ông Quốc A nhận vay tiền của tôi ông ta đã xuất nhiều giấy lĩnh tiền, chuyển nhượng cho tôi 60% phần vốn góp, bổ nhiệm tôi chức danh chủ tịch hội đồng thành viên Công ty A, lập các tờ trình gửi chủ đầu tư là Công ty V tất cả chỉ là thủ đoạn làm cho tôi cả tin giao tiền cho ông ta. Tôi đã làm đơn tố cáo hành vi vi phạm pháp luật này của ông Quốc A, hiện nay cơ quan CSĐT Công an tỉnh Thừa Thiên Huế đang tiến hành kiểm tra xác minh về vụ việc này. Việc Ông Nguyễn Quốc A yêu cầu tòa án tuyên bố hợp đồng chuyển nhượng vốn góp số 01/201 8/GV ngày 10/12/2018 giữa Ông Nguyễn Quốc A và Bà Nguyễn Thị Thúy H vô hiệu do giả tạo là không có cơ sở.
Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan - Công ty TNHH Xây dựng A do Ông Nguyễn Quốc A là người đại diện theo pháp luật : Thống nhất như lời khai của nguyên đơn và có yêu cầu độc lập như sau: Yêu Tòa án tuyên hủy Giấy chứng nhận Doanh nghiệp Công ty TNHH 2 thành viên trở lên mã số Doanh nghiệp 3301067797 do việc lập hợp đồng chuyển nhượng vốn để đăng ký thành viên Công ty là giả tạo không phù hợp với quy định của pháp luật.
Bản tự khai và đơn yêu cầu độc lập của Công ty TNHH Xây dựng A : Công ty TNHH Xây dựng A khởi sự là Công ty TNHH Một thành viên Xây dựng A được thành lập năm 2009 do Ông Nguyễn Quốc A làm chủ sở hữu. Quá trình hoạt động sản xuất kinh doanh cá nhân Ông Nguyễn Quốc A có mối quan hệ vay mượn tiền có trả lãi với Bà Nguyễn Thị Thúy H để thực hiện một số dự án là công trình xây dựng trên địa bàn tỉnh Thừa Thiên Huế. Đến cuối năm 2018 Công ty TNHH Xây dựng A còn nợ một số khoản vay do thời điểm cuối năm Công ty gặp khó khăn về tài chính vì các chủ đầu tư công trình chậm thanh toán do đó bà H đã yêu cầu được tham gia vào thành viên Công ty với mục đích để kiểm soát nợ vay , thu hồi nợ vay cho cá nhân bà H, sau khi bàn bạc thống nhất Ngày 10 tháng 12 năm 2018, Ông Nguyễn Quốc A và bà H có lập biên bản Thỏa Thuận trong đó có nội dung chuyển nhượng phần vốn góp 18 tỷ đồng cho Bà Nguyễn Thị Thúy H. Tuy nhiên, nội dung bản thỏa thuận xác định rõ việc tham gia tư cách thành viên của bà H chỉ là hình thức trên danh nghĩa, hợp thức hóa thành viên cho Bà Nguyễn Thị Thúy H vào thành viên Công ty để bảo đảm cho việc thu hồi

## Page 7

7 công nợ do Ông Nguyễn Quốc A vay mượn của bà H chứ không phải tham gia thực hiện công việc điều hành Công ty . Trên thực tế bà H không thực hiện việc góp vốn theo quy định của Luật Doanh nghiệp và Điều lệ Công ty . Ngay sau đó cùng ngày 10 tháng 12 năm 2018 , Công ty TNHH Xây dựng A lập hợp đồng chuyển nhượng vốn góp với bà H để hợp thức hóa thành viên cho bà H và tiến hành đăng ký thay đổi loại hình doanh nghiệp . Ngày 24 tháng 01 năm 2019 , Công ty TNHH 1 thành viên A đã được sở Kế hoạch và Đầu tư tỉnh TT Huế đăng ký thay đổi thành Công ty TNHH Xây dựng A, Giấy chứng nhận Doanh nghiệp Công ty TNHH 2 thành viên trở lên mã số Doanh nghiệp 3301067797, theo đó Bà Nguyễn Thị Thúy H là thành viên Công ty có phần vốn góp 18 tỷ, tỷ lệ 60% . Ông Nguyễn Quốc A có số vốn góp 12 tỷ, tỷ lệ 40% .
Công ty do Ông Nguyễn Quốc A làm người đại diện theo pháp luật , chức vụ Giám đốc. Nhận thấy việc đăng ký tăng thành viên cho Công ty , chuyển đổi loại hình Công ty mà bằng các thủ tục đăng ký giả tạo là không phù hợp với quy định của pháp luật vì vậy Công ty TNHH Xây dựng A có yêu cầu như sau : Yêu cầu độc lập của người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan : Yêu cầu Tòa án tuyên hủy Giấy chứng nhận Doanh nghiệp Công ty TNHH 2 thành viên trở lên mã số Doanh nghiệp 3301067797 do việc lập hợp đồng chuyển nhượng vốn để đăng ký thành viên Công ty là giả tạo không phù hợp với quy định của pháp luật.
Người có quyền lợi, nghĩa vụ li ên quan - Phòng Kinh doanh thuộc Sở Kế hoạch và Đầu tư tỉnh Thừa Thiên Huế: Ngày 08/3/2021 Phòng Đăng ký kinh doanh - Sở Kế hoạch và Đầu tư tỉnh Thừa Thiên Huế nhận được Công văn số 446/TAND ngày 22/02/2021 của Tòa án nhân dân tỉnh Thừa Thiên Huế về việc đ ề nghị cung cấp thông tin của Công ty TNHH Xây dựng A trong đó đề nghị Phòng Đăng ký kinh doanh cho ý kiến về việc Ông Nguyễn Quốc A đề nghị Tòa án nhân dân tỉnh Thừa Thiên Huế hủy Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp đăng ký thay đổi lần thứ 04 ngày 24/0 1/2019 của Công ty TNHH Xây dựng A; Phòng Đăng ký kinh doanh có ý kiến như sau:
1. Căn cứ hồ sơ lưu tại phòng Đăng ký kinh doanh và thông tin doanh nghiệp trên Hệ thống đăng ký doanh nghiệp quốc gia , Phòng Đăng ký kinh doanh cung cấp thông tin như sau : Công ty TNHH Xây dựng A , mã số doanh nghiệp: 3301067797 , đăng ký lần đầu ngày 15/09/2009; đăng ký thay đổi lần thứ 4 (lần gần đây nhất) ngày 24/01/2019. Địa chỉ trụ sở chính: Số 28, Tổ 2, Thôn L , XãP , Huyện V, tỉnh Thừa Thiên Huế. Người đại diện theo pháp luật của công ty được ghi nhận tại Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp đăng ký tha y đổi lần thứ 4 ngày 24/01/2019: Ông Nguyễn Quốc A . Vốn điều lệ Công ty: 30.000.000.000 đồng (Bằng chữ: Ba mươi tỷ đồng chẵn). Tình trạng hoạt động của Công ty ( được ghi nhận tại Hệ thống Thông tin đăng ký doanh nghiệp Quốc gia): Đang hoạt động.
2. Về việc yêu cầu hủy Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp đăng ký thay đổi lần thứ 04 ngày 24/01/2018 của Công ty TNHH Xây dựng A:
Về hồ sơ đăng đăng ký chuyển đổi Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên thành công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên : Phòng Đăng ký kinh doanh – Sở Kế hoạch và Đầu tư tỉnh Thừa Thiên Huế đã tiếp nhận hồ sơ chuyển đổi loại hình doanh nghiệp của Công ty Trách nhiệm hữu hạn Một thành viên Xây dựng A, thành phần hồ sơ bao gồm : Gi ấy đề nghị đăng ký doanh nghiệp ; Điều lệ công ty chuyển đổi; Danh sách thành viên và bản sao hợp lệ giấy tờ chứng thực cá nhân của

## Page 8

8 các thành viên công ty; Hợp đồng chuyển nhượng và giấy tờ chứng minh hoàn tất việc chuyển nhượng ; Quyết định của chủ sở hữu công ty về việc chuyển đổi loại hình doanh nghiệp; Văn bản ủy quyền thực hiện thủ tục đăng ký kinh doanh và bản sao hợp lệ giấy tờ chứng thực cá nhân của người được ủy quyền.
Căn cứ Khoản 1 Điều 25 Nghị định 78/2015/NĐ-CP ngày 14/9/2015 của Chính phủ về đăng ký doanh nghiệp ( nay là Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 01/2001/NĐ -CP ngày 04/01/2021 của Chính phủ về đăng ký doanh nghiệp) , hồ sơ đăng ký chuyển đổi Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên thành Công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên của Công ty Trách nhiệm hữu hạn Một thành viên Xây dựng A đầy đủ và hợp lệ , do đó Phòng Đăng ký kinh doanh Sở Kế hoạch và Đầu tư tỉnh Thừa Thiên Huế đã thụ lý và cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp Công ty TNHH Xây dựng A . Ngoài ra , theo Khoản 2 Điều 4 Nghị định 78/2015/NĐ -CP ngày 14/9/2015 của Chính phủ về đăng ký doanh nghiệp ( nay là Khoản 3 Điều 4 Nghị định số 01/2021/NĐ -CP ngày 04/01/2021 cuảCh ính phủ về đăng ký doanh nghiệp) quy định: “Cơ quan đăng ký kinh doanh chịu trách nhiệm về tính hợp lệ của hồ sơ đăng ký doanh nghiệp, không chịu trách nhiệm về những vi phạm pháp luật của doanh nghiệp và người thành lập doanh nghiệp”.
(Gửi kèm Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp đăng ký lần đầu ngày 20/10/2016 và đăng ký tha y đổi lần thứ 4 ngày 24/01/2018 , hồ sơ đăng ký thay đổi lần thứ 4 của Công ty TNHH Xây dựng A).
Quá trình giải quyết vụ án , Tòa án đã tiến hành hòa giải nhưng các bên đương sự không thống nhất được phương án giải quyết vụ án nên Tòa án tiến hành đưa vụ án ra xét xử theo quy định của pháp luật.
- Về tố tụng : Việc tuân theo pháp luật tố tụng của Thẩm phán , Hội đồng xét xử, Thư ký phiên tòa trong quá trình giải quyết vụ án, kể từ khi thụ lý vụ án cho đến trước thời điểm Hội đồng xét xử nghị án đã thực hiện đúng quy định của Bộ luật tố tụng dân sự. Quyền và nghĩa vụ của đương sự được bảo đảm.
- Về nội dung: Căn cứ vào Điều 30; Điều 37; Điều 147; Điều 266; Điều 271;
Điều 273 Bộ luật Tố tụng Dân sự; điểm c khoản 2 Điều 75 Luật Doanh nghiệp 2014;
Điều 124; 131 Bộ luật Dân sự; Điều 26, 27 Nghị quyết 326/2016/UBTVQH14 ngày 30/12/2016 của Ủy ban thường vụ Quốc hội về Án phí, lệ phí Tòa án.
 [1].Chấp nhận yêu cầu khởi kiện của nguyên đơn - Ông Nguyễn Quốc A về việc yêu cầu tuyên bố Hợp đồng chuyển nhượng vống óp số 01/2018/GV ngày 10/12/2018 vô hiệu do giả tạo;
Chấp nhận yêu cầu độc lập của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan – Công ty TNHH Xây dựng A về việc yêu cầu hủy Giấy chứng nhận Doanh nghiệp Công ty TNHH 2 thành viên trở lên mã số Doanh nghiệp 3301067797.
2. Về án phí kinh doanh thương mại sơ thẩm: Các đương sự phải chịu theo quy định của pháp luật.
NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN:
Căn cứ vào những tài liệu, chứng cứ đã được xem xét tại phiên tòa, kết quả tranh tụng tại phiên tòa, Hội đồng xét xử nhận định:

## Page 9

9 [1] Về tố tụng: Ông Nguyễn Quốc A là người đại diện theo pháp luật của Công ty TNHH Xây dựng A (có trụ sở tại huyện V (nay là thành phố H ), tỉnh Thừa Thiên Huế) khởi kiện yêu cầu tuyên bố Hợp đồng chuyển nhượng vốn góp số 01/2018/GV ngày 10/12/2018 cho Bà Nguyễn Thị Thúy H vô hiệu do giả tạo . Đây là tranh chấp hợp đồng chuyển nhượng vốn góp giữa các thành viên của công ty nên theo quy định tại khoản 5 Điều 30 Bộ luật tố tụng dân sự, tranh chấp này thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án nhân dân tỉnh Thừa Thiên Huế theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 37 Bộ luật tố tụng dân sự.
[2] Về nội dung khởi kiện:
[2.1] Xét yêu cầu khởi kiện của nguyên đơn - Ông Nguyễn Quốc A về việc yêu cầu tuyên bố Hợp đồng chuyển nhượng vốn góp số 01/2018/ GV ngày 10/12/2018 vô hiệu do giả tạo, thấy rằng:
Xét hợp đồng vay tiền các ngày 06/6/2018 , 12/7/2018, 27/7/2018, 14/8/2018, 16/8/2018: Hợp đồng vay tiền được lập giữa Ông Nguyễn Quốc A với Bà Nguyễn Thị Thúy H tổng số tiền 18.500.000.000 đồng . Cả ông A và bà H đều khai rằng cá nhân ông A mượn bà H số tiền này để đầu tư vào các công trình, dự án đang thi công. Do chưa có tiền trả cho bà H nên ngày 10 tháng 12 năm 2018, Ông Nguyễn Quốc A và bà H có lập Biên bản thỏa Thuận trong đó có nội dung chuyển nhượng phần vốn góp 18 tỷ đồng cho Bà Nguyễn Thị Thúy H . Tuy nhiên, nội dung bản thỏa thuận xác định rõ việc tham gia tư cách thành viên của bà H chỉ là hình thức trên danh nghĩa, hợp thức hóa thành viên cho Bà Nguyễn Thị Thúy H vào thành viên Công ty để bảo đảm cho việc thu hồi công nợ do Ông Nguyễn Quốc A vay mượn của bà H chứ không phải tham gia thực hiện công việc điều hành Công ty. Trên thực tế bà H không thực hiện việc góp vốn theo quy định của Luật Doanh nghiệp và Điều lệ Công ty. Ngay sau đó cùng ngày 10 tháng 12 năm 2018, Công ty TNHH Xây dựng A lập hợp đồng chuyển nhượng vốn góp với bà H để hợp thức hóa thành viên cho bà H và tiến hành đăng ký thay đổi loại hình doanh nghiệp. Ngày 24 tháng 01 năm 2019 , Công ty TNHH 1 thành viên A đã được sở Kế hoạch và Đầu tư tỉnh tỉnh Thừa Thiên Huế đăng ký thay đổi thành Công ty TNHH Xây dựng A , Giấy chứng nhận Doanh nghiệp Công ty TNHH 2 thành viên trở lên mã số Doanh nghiệp 3301067797, theo đó Bà Nguyễn Thị Thúy H là thành viên Công ty có phần vốn góp 18 tỷ, tỷ lệ 60%. Ông Nguyễn Quốc A có số vốn góp 12 tỷ, tỷ lệ 40%. Công ty do Ông Nguyễn Quốc A làm người đại diện theo pháp luật, chức vụ Giám đốc.
Xét tính hợp pháp của Hợp đồng chuyển nhượng phần vốn góp ngày 10/12/2018, thấy rằng:
Tại điểm c khoản 2 Điều 75 Luật Doanh nghiệp 20 14 quy định về quyền của thành viên Công ty TNHH một thành viên trở lên như sau: “Quyết định tăng vốn điều lệ, chuyển nhượng một phần hoặc toàn bộ vốn điều lệ của công ty cho tổ chức, cá nhân khác”.
Đối chiếu với quy định trên thì việc Ông Nguyễn Quốc A là chủ sở hữu Công ty TNHH 1 thành viên Xây dựng A chuyển nhượng phần vốn góp trong công ty của mình cho Bà Nguyễn Thị Thúy H là phù hợp , đúng với quy định của pháp luật . Tuy nhiên, giữa ông A và bà H có ký biên bản thỏa thuận xác định rõ việc tham gia tư cách

## Page 10

10 thành viên của bà H chỉ là hình thức trên danh nghĩa, hợp thức hóa thành viên cho Bà Nguyễn Thị Thúy H vào thành viên Công ty để bảo đảm cho việc thu hồi công nợ do Ông Nguyễn Quốc A vay mượn của bà H chứ không phải tham gia thực hiện công việc điều hành Công ty. Trên thực tế bà H không thực hiện việc góp vốn theo quy định của Luật Doanh nghiệp và Điều lệ Công ty , thể hiện việc chuyển nhượng vốn góp cho bà H của ông A là một giao dịch giả tạo chỉ nhằm mục đích để bà H thu hồi công nợ .
Theo quy định tại Điều 124 Bộ luật dân sự, Hợp đồng chuyển nhượng vốn góp được ký kết giữa Ông Nguyễn Quốc A và Bà Nguyễn Thị Thúy H ngày 10/12/2018 là một giao dịch giả tạo nên vô hiệu.
Vì vậy khởi kiện của nguyên đơn - Ông Nguyễn Quốc A là có căn cứ, cần chấp nhận.
[2.2] Xét yêu cầu độc lập của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan – Công ty TNHH Xây dựng A về việc yêu cầu hủy Giấy chứng nhận Doanh nghiệp Công ty TNHH 2 thành viên trở lên mã số Doanh nghiệp 3301067797.
Việc Ông Nguyễn Quốc A lập hợp đồng chuyển nhượng vốn góp với bà H để hợp thức hóa thành viên cho bà H và tiến hành đăng ký thay đổi loại hình doanh nghiệp. Ngày 24 tháng 01 năm 2019 , Công ty TNHH 1 thành viên A đã được sở Kế hoạch và Đầu tư tỉnh tỉnh Thừa Thiên Huế đăng ký thay đổi thành Công ty TNHH Xây dựng A, Giấy chứng nhận Doanh nghiệp Công ty TNHH 2 thành viên trở lên mã số Doanh nghiệp 3301067797 mang tên Công ty TNHH Xây dựng A. Như đã phân tích ở trên, Hợp đồng chuyển nhượng vốn góp được ký kết giữa Ông Nguyễn Quốc A và Bà Nguyễn Thị Thúy H ngày 10/12/2018 là một giao dịch vô hiệu giả tạo nên yêu cầu hủy Giấy chứng nhận Doanh nghiệp Công ty TNHH 2 thành viên trở lên mã số Doanh nghiệp 3301067797 của Công ty TNHH Xây dựng A là có căn cứ chấp nhận.
[2.3] Xét hậu quả của hợp đồng vô hiệu: Ông Nguyễn Quốc A cho rằng Quan hệ vay mượn giữa ông A và bà H diễn ra từ tháng 6/201 8 đến tháng 4/2019, quá trình vay mượn giữa ông A và bà H diễn ra rất nhiều lần, vay xong rồi trả rồi lại vay lại , số tiền vay cũng rất nhiều chứ không chỉ là số tiền 18 tỷ đồng này , hiện hai bên vẫn đang còn tranh chấp về số nợ và chưa chốt công nợ. Quan hệ vay mượn giữa ông A và bà H diễn ra trước khi ký kết hợp đồng chuyển nhượng vốn góp, không phải là số tiền chuyển nhượng vốn góp nên bà H có thể khởi kiện bằng một vụ án dân sự khác.
[3] Về án phí: Do yêu cầu khởi kiện của nguyên đơn Ông Nguyễn Quốc A và yêu cầu độc lập của Công ty TNHH Xây dựng A được chấp nhận nên không phải chịu án phí kinh doanh thương mại sơ thẩm. Bà Nguyễn Thị Thúy H phải chịu theo quy định của pháp luật.
Vì các lẽ trên:
QUYẾT ĐỊNH:
Căn cứ vào Điều 30; Điều 37; Điều 147; Điều 266; Điều 271; Điều 273 Bộ luật Tố tụng Dân sự; điểm c khoản 2 Điều 75 Luật Doanh nghiệp 2014; Điều 124; 131 Bộ luật Dân sự; Điều 26, 27 Nghị quyết 326/2016/UBTVQH14 ngày 30/12/2016 của Ủy ban thường vụ Quốc hội về Án phí, lệ phí Tòa án.
1. Chấp nhận yêu cầu khởi kiện của nguyên đơn - Ông Nguyễn Quốc A về việc yêu cầu tuyên bố Hợp đồng chuyển nhượng vốn góp số 01/2018/GV ngày 10/12/2018

## Page 11

11 vô hiệu do giả tạo;
- Chấp nhận yêu cầu độc lập của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan – Công ty TNHH Xây dựng A về việc yêu cầu hủy Giấy chứng nhận Doanh nghiệp Công ty TNHH 2 thành viên trở lên mã số Doanh nghiệp 3301067797.
2. Về án phí Kinh doanh thương mại sơ thẩm:
- Nguyên đơn Ông Nguyễn Quốc A và người có quyền lợi, nghĩ a vụ liên quan Công ty TNHH Xây dựng A không phải chịu án phí kinh doanh thương mại sơ thẩm.
Hoàn trả lại cho Ông Nguyễn Quốc A số tiền tạm ứng án phí đã nộp: 19.131.000 đồng (Biên lai thu tiền số 6174 ngày 24/01/2013 của Cục thi hành án dân sự tỉnh Thừa Thiên Huế); Hoàn trả lại cho Công ty TNHH Xây dựng A số tiền tạm ứng án phí đã nộp: 19.131.000 đồng (Biên lai thu tiền số 6174 ngày 24/01/2013 của Cục thi hành án dân sự tỉnh Thừa Thiên Huế)
- Bà Nguyễn Thị Thúy H phải chịu án phí kinh doanh thương mại sơt hẩm số tiền 3.000.000 đồng (Ba triệu đồng).
3. Về quyền kháng cáo: Các đương sự có quyền kháng cáo bản án trong hạn 15 ngày kể từ ngày tuyên án . Người vắng mặt có quyền kháng cáo bản án trong hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được bản án./.


Nơi nhận:
- TAND cấp cao tại Đà Nẵng;
- VKSND tỉnh Thừa Thiên Huế;
- Các đương sự;
- Cục THADS tỉnh Thừa Thiên Huế;
- Lưu Hồ sơ vụ án.
TM. HỘI ĐỒNG XÉT XỬ SƠ THẨM THẨM PHÁN - CHỦ TỌA PHIÊN TÒA






Trần Hưng Bính