Bản án số: 69/2021/HS-PT
Phạm Thị Vân H - phạm tội làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức; tội sử dụng con dấu, tài liệu giả của cơ quan, tổ chức
Số: 69
Ngày: 08/03/2021
Tòa án xét xử: TAND tỉnh Đắk Lắk
Cấp xét xử: Phúc thẩm

## Page 1

TÒA ÁN NHÂN DÂN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TỈNH ĐẮK LẮK Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Bản án số: 69/2021/HS-PT Ngày 08/3/2021

NHÂN DANH NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

TÒA ÁN NHÂN DÂN TỈNH ĐẮK LẮK

 -Thành phần Hội đồng xét xử phúc thẩm gồm có:
 Thẩm phán- Chủ tọa phiên tòa: Ông Nguyễn Huờn.
 Các Thẩm phán: Ông Trần Duy Phương và ông ông Hoàng Kim Khánh -Thư ký phiên tòa: Ông Vũ Quang Hùng là Thư ký Tòa án.
 -Đại diện Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Đắk Lắk tham gia phiên tòa: Bà Lê Thị Bích Thủy- Kiểm sát viên.
Mở phiên tòa ngày 08 tháng 3 năm 2021, tại trụ sở Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk, xét xử phúc thẩm công khai vụ án hình sự thụ lý số: 17/2021/TLPT-HS ngày 08 tháng 01 năm 2021, đối với bị cáo Phạm Thị Vân H, do có kháng nghị của Viện trư ởng VKSND tỉnh Đắk L ắk, đối với bản án hình s ự sơ thẩm s ố:
29/2020/HS-ST ngày 23 tháng 11 N 2020, của Tòa án nhân dân huyện Cư Kuin, tỉnh Đắk Lắk.
Bị cáo bị kháng nghị:
PHẠM THỊ VÂN H, sinh N 1975 tại tỉnh Quảng Ngãi.
Nơi cư trú: Thôn 8, xã Q, huyện C, tỉnh Đắk Lắk; Nghề nghiệp: Làm nông;
Trình độ học vấn: 8/12; Con ông: Phạm Văn J ( đã chết ) và bà: Trịnh Thị Xuân K, sinh năm 1951; Có chồng: Nguyễn Thành N, sinh năm 1962; Có 02 con ( con lớn sinh năm 1996, con nhỏ sinh năm 1998 ); Tiền án, tiền sự: Không. Bị cáo bị áp dụng biện pháp cấm đi khỏi nơi cư trú, hiện đang tại ngoại - Có mặt.
NỘI DUNG VỤ ÁN:
Theo các tài liệu có trong hồ sơ vụ án và diễn biến tại phiên tòa, nội dung vụ án được tóm tắt như sau:
Tháng 11/2019, Phạm Thị VânH đọc được thông tin làm giả Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, trên mạng xã hội Facebook ( H không nhớ tên tài khoản Facebook và cũng không biết ai sử dụng tài khoản Facebook này ); H nhắn tin với tài khoản Facebook này, để trao đổi việc làm giả Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất; Người này hẹn gặp H vào ngay hôm sau, tại ngã sáu thành phố B; Mục đích của H là dùng giấy chứng nhận quyền sử dựng đất giả, để thế chấp cho Ngân hàng, vay tiền.
Khoảng 20 giờ ngày hôm sau, H đến ngã sáu, thành phố B, gặp người đàn ông đi bộ đến và đeo khẩu trang ( chưa xác định được nhân thân, lai lịch ); H hỏi người đàn ông này, giấy chứng nhận quyền sử dụng đất giả, có thế chấp cho ngân hàng, vay tiền được không? Người này trả lời được, cứ trả lãi cho Ngân hàng đầy đủ, thì không ai bi ết; H trao cho người đàn ông này , 01 bản phô tô Gi ấy chứng

## Page 2

nhận quyền sử dụng đất số R 422407, thửa đất số 16341C, tờ bản đồ số 70, tại xã Q, huyện C của gia đình H; 01 bản phô tô Giấy chứng minh nhân dân của H, để người này lấy thông tin làm giả giấy chứng nhận quyền sử dụng đất cho H; H và người đàn ông này thỏa thuận làm giả giấy chứng nhận quyền sử dụng đất với giá 20.000.000đ; Người đàn ông này giao cho H 01 điện thoại di động hiệu Nokia, bên trong có sim điện thoại, để H liên lạc; Đến tháng 12/2019, người đàn ông này điện thoại hẹn gặp H tại ngã sáu, thành phố B, để giao giấy chứng nhận quyền sử dụng đất giả; Tại đây, người đàn ông giao cho H Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, quyền sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất giả số BH 090659, thửa đất số 16340C, tờ bản đồ số 70, tại thôn 8, xã Q, huyện C, tỉnh Đắk Lắk, do UBND huyện C cấp ngày 23/8/2013, cho Phạm Thị Vân H; H giao cho người đàn ông này 20.000.000đ; Người đàn ông lấy lại sim điện thoại đã giao cho H, đưa cho H 01 sim điện thoại khác và nói khi nào cần thế chấp vay tiền thì gọi để làm cho.
Đến tháng 5/2020, H mang giấy chứng nhận quyền s ử dụng đất giả, đến Phòng giao dịch HT, thuộc Chi nhánh Ngân hàng TMC ( sau đây gọi tắc là Ngân hàng CT), đặt vấn đ ề thế chấp thửa đất số 16340C để vay Ngân hàng 200.000.000đ; Phòng giao dịch HT cử cán bộ đi cùng với H để thẩm định thửa đất số 16340C; H chỉ cho cán bộ Ngân hàng thửa đất của vợ chồng ông Phan Văn W, bà Nguyễn Thị E, liền kề với thửa đất của gia đình H; Cán bộ Ngân hàng đồng ý nhận thế chấp; H điện thoại cho người đàn ông làm giả giấy chứng nhân quyền sử dụng đất và thông báo:" Ngân hàng duyệt rồi", người đàn ông trả lời: " Duyệt rồi thì làm thủ tục công chứng; Công chứng xong thì cầm lên chỗ củ".
Ngày 27/5/2020, H cùng với chồng là Nguyễn Thành N đến Phòng giao dịch HT ký hợp đồng tín dụng, vay Nhân hàng 200.000.000đ; Sau đó, H vàN mang theo giấy chứng nhận quyền sử dụng đất giả, đi cùng với Trưởng Phòng giao dịch HT đến Phòng công chứng C, tại huyện C ký hợp đồng thế chấp quyền sử dụng đất, đối với thửa đất số 16340C, đảm bảo nghĩa vụ trả nợ Ngân hàng số tiền đã vay; Sau khi hợp đồng thế chấp được công chứng, Ngân hàng yêu cầu vợ chồng H đến Chi nhánh Văn phòng đăng ký đất đai huyện C để đăng ký thế chấp quyền sử dụng đất; Khoảng 20 giờ cùng ngày, H cùng với chồng đi xe mô tô đến ngã sáu, thành phố B, gặp người đàn làm giả Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất; H đưa hồ sơ thế chấp cùng với giấy chứng nhận quyền sử dụng đất giả cho người này; Người đàn ông cầm hồ sơ đi khoảng khoảng 15 phút, rồi quay lại đưa hồ sơ cho H và nói: " Xong rồi, cầm về giao cho Ngân hàng"; Lúc này, trang b ổ sung của giấy chứng nhận quyền sử dụng đất giả và Phiếu yêu cầu đăng ký thế chấp quyền sử dụng đất, đã được làm giả với nội Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất giả này, đã được đăng ký thế chấp tại Chi nhánh Văn phòng đăng ký đất đai huyện C ( con dấu Chi nhánh Văn phòng đăng ký đất đai huyện C và chữ ký Phó Giám đốc, là giả ).
Ngày 28/5/2020, H và ông N mang hồ sơ thế quyền sử dụng đất, nộp tại Phòng giao dịch HT, chờ nhận tiền vay; Sau khi nhận hồ sơ thế chấp, Phòng giao dịch HT liên hệ với Chi nhánh Văn phòng đăng ký đất đai huyện C để xác minh, thì phát hiệnH không đăng ký thế chấp quyền sử dụng đất tại đây; Chi nhánh Văn

## Page 3

phòng đăng ký đất đai huyện C và Phòng công chứng C, đã báo cáo sự việc cho Cơ quan điều tra Công an huyện C.
Bản kết luận giám định số: 596/PC09 ngày 27/7/2020, của Phòng kỹ thuật hình sự Công an Tỉnh Đắk Lắk kết luận:
1.Chữ ký Trần Đình R - Phó Chủ tịch UBND huyện C, trên Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất số BH 090659, so với chữ ký Trần Đình R trong các tài liệu mẫu so sánh, không phải do cùng một người ký ra.
2.Hình dấu tròn cón ội dung " U Ỷ BAN NHÂN DÂN HUY ỆN C- TỈNH ĐẮK LẮK " trên Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất số BH 090659, được tạo ra bằng phương pháp in phun màu, không bị chỉnh sửa nội dung.
3.Hình dấu tròn cón ội dung " U Ỷ BAN NHÂN DÂN HUY ỆN C- TỈNH ĐẮK LẮK " trên Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất số BH 090659, so với hình dấu tròn có cùng nội dung trong các tài liệu mẫu so sánh, không phải do cùng một con dấu đóng ra.
4.Chữ ký Phan Thiên O- Phó Giám đốc Chi nhánh Văn đăng ký đất đai huyện C, trên trang bổ sung giấy chứng nhận thửa đất số 16340C và trên phiếu yêu cầu đăng ký thế chấp quyền sử dụng đất, so với chữ ký Phan Thiên O trong các tài liệu mẫu so sánh, không phải do cùng một người ký ra.
5.Hình dấu tròn có nội dung " CHI NHÁNH VĂN PHÒNG ĐĂNG KÝ ĐẤT ĐAI HUYỆN C", trên trang bổ sung giấy chứng nhận thửa đất số 16340C và trên phiếu yêu cầu đăng ký thế chấp quyền sử dụng đất, so với hình con dấu có cùng nội trong các tài li ệu mẫu so sánh, không phải do cùng một con dấu đóng ra và được tao ra bằng phương pháp đóng trực tiếp, không bị chỉnh sửa.
6.Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, quyền sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất số BH 090659, so với các tài liệu mẫu so sánh, không cùng một loại phôi.
Bản án hình s ự sơ thẩm số:29/2020/HS-ST ngày 23/11/2020, của Tòa án nhân dân huyện Cư Kuin, tỉnh Đắk Lắk, đã áp dụng: Khoản 1 Điều 341; điểm i, s khoản 1, khoản 2 Điều 51; khoản 1, khoan 2, khoản 5 Điều 65 Bộ luật hình sự.
Xử phạt: Phạm Thị VânH 01 N tù nhưng cho hưởng án treo về tội Làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức; thời gian thửa thách là 02 N.
Ngoài ra, Tòa án cấp sơ thẩm còn xử lý vật chứng, quyết định án phí và tuyên quyền kháng cáo.
Quyết định kháng nghị phúc thẩm s ố:02/QĐ-VKS ngày 23/12 /2020, của Viện trưởng VKSND tỉnh Đắk Lắk, đã kháng nghị bản án hình s ự sơ thẩm nêu trên với lý do: Bị cáo Phạm Thị VânH đã hai lần thực hiện hành vi Làm giả và sử dụng con dấu, tài liệu giả của cơ quan, tổ chức; đề nghị Tòa án cấp phúc thẩm áp dụng điểm b khoản 2 Điều 341 BLHS để xét xử bị cáo Phạm Thị Vân H, tăng mức hình phạt tù đối với bị cáo và không cho bị cáo được hưởng án treo.
Tại phiên tòa phúc th ẩm, Phạm Thị VânH khai nhận: Thông qua mạng xã hội Facebook, tháng 11/2019, bị cáo gặp một người đàn ông làm giả giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, tại ngã sáu, thành phố B; Bị cáo giao cho người đàn ông này, bản phô tô Gi ấy chứng nhận quyền sử dụng đất số R 422407, thửa đất số 16341C, tờ bản đồ số 70, tại xã Q, huyện C của gia đình bị cáo và bản phô tô Giấy

## Page 4

chứng minh nhân dân của bị cáo, để người này làm giả cho bị cáo giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, với giá 20.000.000đ; Tháng 12/2019, người đàn ông này, giao cho bị cáo giấy chứng nhận quyền sử dụng giả, số BH 090659, thửa đất số 16340C, tờ bản đồ số 70, tại thôn 8, xã Q, huyện C; Ngày 27/5/2020, bị cáo cùng với chồng là Nguy ễn Thành N, mang theo gi ấy chứng nhận quyền sử dụng đất giả, đi cùng với cán bộ Ngân hàng CT, đến Văn phòng công chứng C, tại huyện C ký hợp đồng thế chấp quyền sử dụng đất, đối với thửa đất giả số 16340C, để vay Ngân hàng 200.000.000đ; Sau khi hợp đồng được công chứng, bị cáo cùng với chống mang hồ sơ thế chấp, cùng với giấy chứng nhận quyền sử dụng đất giả, đến ngã sáu thành phố B, gặp người đàn ông trước đây, đề người này làm giả cho bị cáo phần đăng ký thế chấp quyền sử dụng đất, đối với thửa đất số 16340C, tại Chi nhánh Văn phòng đăng ký đất đai huyện C.
 Tại phiên tòa, đại diện VKSND tỉnh Đắk Lắk giữ nguyên Quyết định kháng nghị và cho rằng: Bị cáo Phạm Thị VânH đã hai lần thực hiện hành vi làm giả và sử dụng con dấu, tài liệu giả của cơ quan tổ chức; Đề nghị Hội đồng xét xử chấp nhận Quyết định kháng nghị của Viện trưởng VKSND tỉnh Đắk Lắk, sửa bản án sơ thẩm, áp dụng điểm b khoản 2 Điều 341 BLHS để xét xử bị cáo Phạm Thị Vân H và xử phạt bị cáo từ 02 N đến 02 N 03 tháng tù về tội Làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan tổ chức.
NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN:
Trên cơ sở nội dung vụ án, căn cứ vào các tài liệu có trong hồ sơ vụ án, đã được tranh tụng tại phiên tòa, Hội đồng xét xử nhận định như sau:
[1] Xét lời khai của Phạm Thị VânH tại phiên tòa phúc thẩm, là phù hợp với lời khaic ủa bị cáo tại phiên tòa sơ th ẩm; phù hợp với lời khaic ủa người làm chứng; phù hợp với vật chứng đang được thu giữ và phù hợp với các tài liệu chứng cứ khác có trong hồ sơ vụ án.
[2] Như vậy, đã có đủ cơ sở pháp lý để kết luận: Do động cơ vụ lợi, tháng 12/2019, Phạm Thị VânH làm giả giấy chứng nhận Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất số BH 090659 của UBND huy ện C, thửa đất s ố 16340C; Ngày 27/5/2020, H cùng với chồng là Nguyễn Thành N sử dụng giấy chứng nhận quyền sử dụng đất giả, thế chấp cho Ngân hàng CT tại Phòng giao dịch HT, để vay Ngân hàng 200.000.000đ; Sau khi hợp đồng thế chấp quyền sử dụng đất được công chứng, H và ông N làm giả con dấu của Chi nhánh Văn phòng đăng ký đất đai huyện C và chữ ký Phan Thiên O - Phó Giám đốc Chi nhánh Văn đăng ký đất đai huyện C về đăng ký thế chấp quyền sử đất; H vàN sử dụng hồ sơ đăng ký thế chấp quền sử dụng đất giả, nộp vào Ngân hàng để thực hiện hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản của Ngân hàng; Do Ngân hàng phát hiện, nênH vàN chưa chiếm đoạt được tiền của Ngân hàng.
Trong vụ án này, Nguyễn Thành N là chồng Phạm Thị Vân H, biết rõ Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất số BH 090659, đối với thửa đất số 16340C là giả.
Bởi lẽ, vợ chồng Nam chỉ có thửa đất số16341C và đang thế chấp tại ngân hàng, ngoài ra không có thửa đất nào khác; Ngày 27/5/2020, N cùng với H sử dụng giấy chứng nhận quyền sử dụng đất giả, thế chấp cho Ngân hàng Sài gòn Công thương, để thực hành vi trái pháp lu ật là lừa đảo chiếm đoạt tài sản ngân hàng; Sau khi

## Page 5

hợp đồng thế chấp quyền sử dụng đất được công chứng, N điều khiển xe mô tô chở H đến ngã sáu, thành phố B, gặp người đàn ông làm gi ả giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, để người này làm gi ả con dấu và chữ ký của người có thẩm quyền của Chi nhánh Văn phòng đăng ký đất đai huyện C, về đăng ký thế chấp quyền sử dụng đất; Sau đó, H vàN sử dụng giấy tờ giả này nộp cho ngân hàng, hoàn thành thủ tục thế chấp quyền sử dụng đất, để lừa đảo chiếm đoạt tài sản của Ngân hàng.
Bản kết luận điều tra, của Cơ quan cảnh sát điều tra Công an huy ện C cho rằng Nguyễn Thành N bị mất sức lao động 61% do bệnh tật, có dấu hiệu không bình thường về khả năng nhận thức và điều khiển hành vi, nên tách ra để điều tra làm rõ về khả năng nhận thức và điều khiển hành vi của N; Hội đồng xét xử phúc thẩm xét thấy không có căn c ứ để chấp nhận. Bởi lẽ, quá trình điều tra, Nguyễn Thành N khai báo rõ ràng và minh mẫn; Nên không có căn cứ để nghi ngờ về khả năng nhận thức và điều khiển hành vi của N; Hành vic ủa Nguyễn Thành N có dấu hiệu phạm tội Sử dụng con dấu hoặc tài liệu giả của cơ quan, tổ chức. Cấp sơ thẩm không khởi tố, truy tố Nguyễn Thành N là có dấu hiệu bỏ lọt người phạm tội.
Về hành vi cuảN và H lừa đảo chiếm đoạt tài sản của Ngân hàng Sài gòn Công thương: Nguyễn Thành N và Phạm Thị Vân H, đã thực hiện hành vi gian dối là sử dụng giấy chứng nhận quyền sử dụng đất giả, hồ sơ đăng ký thế chấp quyền sử dụng đất giả, thế chấp cho Ngân hàng để chiếm đoạt 200.000.000đ của Ngân hàng. Do ngân hàng phát hiện các giấy tờ nêu trên là giả, nên N và H chưa chiếm đoạt được tiền của Ngân hàng, là ngoài ý muốn cuảN và H. Hành vi cuảN và H có dấu hiệu phạm tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản chưa đ ạt, nên phải chịu trách nhiệm hình sự, được quy định tại Điều 15 BLHS. Cấp sơ thẩm không khởi tố, truy tốN và H về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản, là có dấu hiệu bỏ lọt tội phạm.
Tòa án cấp sơ thẩm không trả hồ sơ để điều tra bổ sung, là thiếu sót. Vì vậy, Hội đồng xét xử phúc thẩm xét thấy, cần hủy bản án sơ thẩm để điều tra lại.
 Vì các lẽ trên, QUYẾT ĐỊNH:
Căn cứ điểm c khoản 1 Điều 355, điểm a khoản 1 Điều 358 BLTTHS: Hủy bản án hình s ự sơ thẩm số: 29/2020/HS-ST ngày 23/11/2020, của Tòa án nhân dân huyện Cư Kuin, để điều tra lại.
Bản án phúc thẩm có hiệu lực pháp luật kể từ ngày tuyên án.
Nơi nhận:
- Vụ GĐKT 1- TAND Tối cao;
- TAND Cấp cao;
- VKSND tỉnh Đắk Lắk (02 bản);
- Văn phòng CSĐT Công an tỉnh Đắk Lắk;
- Sở Tư pháp tỉnh Đắk Lắk;
- TAND huyện Cư Kuin;
- VKSND huyện Cư Kuin;
- Công an huyện Cư Kuin;
- Chi cục T.H.A.DS huyện C;
- Cơ quan T.H.A HS Công an huyện C ;
TM. HỘI ĐỒNG XÉT XỬ PHÚC THẨM Thẩm phán – Chủ tọa phiên tòa


 (Đã ký)


Nguyễn Huờn

## Page 6

- Bị cáo;
- Lưu hồ sơ.