Bản án số: 249/2019/HS-PT
Lê Thị H - phạm tội kinh doanh trái phép
Số: 249/2019/HS-PT
Ngày: 11/09/2019
Tòa án xét xử: TAND cấp cao tại Đà Nẵng
Cấp xét xử: Phúc thẩm

## Page 1

TÒA ÁN NHÂN DÂN CẤP CAO TẠI ĐÀ NẴNG

Bản án số: 249/2019/HS-PT Ngày: 11-9-2019 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

NHÂN DANH NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

 TÒA ÁN NHÂN DÂN CẤP CAO TẠI ĐÀ NẴNG

- Thành phần Hội đồng xét xử phúc thẩm gồm có:
Thẩm phán - Chủ tọa phiên tòa: Ông Lê Tự Các Thẩm phán: Ông Ông
- Thư ký phiên tòa: Bà Văn Thị Mỹ Thảo - Thƣ ký Tòa án.
- Đại diện Viện kiểm sát nhân dân cấp cao tại Đà Nẵng tham gia phiên tòa:
Ông Đỗ Xuân Ân - Kiểm sát viên.

Ngày 11 tháng 9 năm 2019, tại trụ sở Tòa án nhân dân cấp cao tại Đà Nẵng xét xử phúc thẩm vụ án hình sự thụ lý số 133/2019/TLPT-HS ngày 05 tháng 3 năm 2019 đối với Lê Thị H về tội: “Kinh doanh trái phép”.
Do có kháng cáoc ủa bị cáo ngƣời có quy ền lợi, nghĩa v ụ liên quan đối với bả ẩm số 05/2019/HS-ST ngày 22-01-2019 của Tòa án nhân dân tỉnh Thừa Thiên Huế.
* Bị cáo có kháng cáo:
Lê Thị H, sinh ngày 09 tháng 10 năm 19 58; Nơi ĐKHKTT: 6/7 đƣờng L , phƣờng Th, thành phố H4; Nơi tạm trú: Thôn NT, xã PT, huyện P, tỉnh TT Huế; Nghề nghiệp: Nguyên Chủ nhiệm Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT; Trình độ văn hóa:
12/12; Dân tộc: Kinh; giới tính: Nữ; Tôn giáo: Không; Quốc t ịch: Việt Nam; Con ông: Lê U (đã chết) và bà: Nguyễn Thị Đ (đã chết); Chồng: Nguyễn Văn Th 1, sinh năm 1956. Con: có 02 con; Tiền án, tiền sự: Không.
Bị cáo đang bị áp dụng biện pháp ngăn chặn: “Cấm đi khỏi nơi cư trú”;
.
* Người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan kháng cáo:

## Page 2

- Ông Nguyễn Anh T1, sinh năm 1945; nơi cƣ trú: thành phố H4, tỉnh Thừa Thiên Huế, (vắng mặt).
- Bà ị H1; nơi cƣ trú: thành phố H4, tỉnh Thừa Thiên Hu ế, (vắng mặt).
- Ông Nguyễn Minh P1; sinh năm 1940; nơi cƣ trú: phƣờng T3, thành phố H4, tỉnh Thừa Thiên Huế, (vắng mặt).
- Bà Nguyễn Thị Hồng S; nơi cƣ trú: phƣờng T3, thành phố H4, tỉnh Thừa Thiên Huế, (vắng mặt).
* Bị đơn dân sự: Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT;
Địa chỉ: 92 Đƣờng Đ1, phƣờng Th, thành phố H4, tỉnh Thừa Thiên Huế;
 theo pháp luật : 1 – ; (có mặt).
Ngoài ra trong v ụ án còn có các b ị cáo, ngƣ ời có quy ền lợi nghĩa v ụ liên quan khác không có kháng cáo, không b ị kháng cáo, kháng nghị.
NỘI DUNG VỤ ÁN:
Theo các tài liệu có trong hồ sơ vụ án và diễn biến tại phiên tòa, nội dung vụ án được tóm tắt như sau:
Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT đƣợc thành lập theo Quyết định số 185/QĐ-UBND ngày 14/3/1998 của Ủy ban nhân dân thành phố H4. Kế thừa toàn bộ tài sản, vốn các ngành nghề kinh doanh đã đăng ký trƣớc đó của Hợp tác xã mua bán TT, có trụ sở tại 92 Đƣờng Đ1, phƣờng Th, thành phố H4 và có tƣ cách pháp nhân để hoạt động độc lập trong các quan hệ giao dịch.
Đến ngày 27 tháng 8 năm 2010, Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT đã 05 lần thay đổi đăng ký kinh doanh gồm các ngành nghề: Kinh doanh thƣơng mại dịch vụ, các mặt hàng tiêu dùng phân phối các sản phẩm từ giấy và các sản phẩm vệ sinh khác, thuốc lá điếu sản xuất trong nƣớc, hoạt động đại lý các mặt hàng tiêu dùng, dịch vụ gia công, sản xuất, sửa chữa cơ khí, điện lạnh, điện máy, điện dân dụng, nƣớc sạch sinh hoạt, dịch vụ ăn uống, sản xuất chế biến hàng lƣơng thực, thực phẩm, kinh doanh siêu thị, dịch vụ vận chuyển hàng hóa bằng xe ôtô, hoạt động dạy nghề và nâng cao tay nghề, gia công các mặt hàng tiểu thủ công nghiệp, sản xuất bánh mỳ, bánh ngọt các loại, cung ứng phần mền và thiết bị điện tử. Vốn điều lệ là 16.365.500.000 đồng (Mƣời sáu tỷ ba trăm sáu mƣơi lăm triệu năm trăm ngàn đồng).
Về cơ cấu tổ chức, gồm có:
- Ông Võ Q, Trƣởng Ban quản trị, ngƣời đại diện theo pháp luật;
- Ông Nguyễn Văn L1, Ủy viên Ban quản trị;
- Bà Lê Thị H, Ủy viên Ban quản trị, Chủ nhiệm Hợp tác xã;

## Page 3

- Ông Võ L2, ông Phạm Hữu B và bà Đào Thị Kim Q1 - Phó Chủ nhiệm Hợp tác xã;
- Bà Phạm Thị Minh H2, Kế toán trƣởng;
- Bà Tôn Nữ Thị H3, thủ quỹ Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT có 02 công ty thành viên, gồm:
- Công ty TNHH MTV HT, địa chỉ: 64A đƣờng Ph, thành phố H4 do bà Đào Thị Kim Q1 - Phó Chủ nhiệm hợp tác xã, kiêm Giám đốc công ty;
- Công ty TNHH MTV TT do bà Lê Thị H - Chủ nhiệm hợp tác xã, kiêm Giám đốc công ty.
Ngày 01 tháng 6 năm 2008, Ban quản trị Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT đã tiến hành họp, thành phần gồm:
- Ông Võ Q, Trƣởng Ban quản trị;
- Ông Nguyễn Văn L1, thành viên Ban quản trị;
- Bà Lê Thị H, thành viên Ban quản trị, thƣ ký Đã tiến hành bàn bạc và thống nhất: … “ Huy động nguồn vốn nhàn rỗi trong nhân dân với lãi suất theo lãi suất vay vốn của Ngân hàng hoặc thỏa thuận bằng hình thức phát hành sổ tiết kiệm nội bộ, lãi suất có thể điều chỉnh theo từng thời điểm”.
Để thực hiện chủ trƣơng này, Lê Thị H với tƣ cách là Chủ nhiệm hợp tác xã, đã trực tiếp soạn thảo mẫu sổ tiết kiệm, ký tên và đóng dấu của Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT để phát hành sổ tiết kiệm có thời hạn nhằm mục đích huy động vốn vay trong nhân dân.
Đến ngày 15 tháng 4 năm 2009, Ban quản trị Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT đã tiến hành họp và thống nhất: … “Huy động nguồn vốn nhàn rỗi trong nhân dân với lãi suất vay vốn của ngân hàng”. Nhƣng Lê Thị H không thực hiện chủ trƣơng của Ban quản trị Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT , mà vẫn tiếp tục phát hành sổ tiết kiệm huy động vốn. Trong khoảng thời gian từ 01 tháng 6 năm 2008 đến tháng 12 năm 2013, do cần nguồn vốn để hoạt động kinh doanh, nên Lê Thị H đã phát hành 192 sổ tiết kiệm, huy động với tổng số tiền là 16.028 .728.800 đồng trong nhân dân với lãi suất cao hơn so với lãi suất của ngân hàng, nhằm mục đích đƣa vào quỹ hoạt động kinh doanh của Hợp tác xã tại tài khoản 338 mở tại Chi cục T HT phố H, dùng để trả lãi suất và giảm vốn vay của ngƣời trƣớc và lấy số vốn ngắn hạn để đầu tƣ dài hạn dẫn đến thua lỗ, nên mất khả năng thanh khoản và không có tiền để trả lại cho ngƣời dân.
 Ngày 19 tháng 02 năm 2012, ông Võ Q có Giấy ủy quyền giao cho Lê Thị H làm ngƣời đại diện theo pháp luật, có toàn quyền quyết định mọi hoạt động kinh doanh của Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT.
Quá trình điều tra Cơ quan điều tra chỉ thu giữ đƣợc 134 sổ tiết kiệm, với tổng số tiền là 14.816.571.700 đồng, có 02 trƣờng hợp đến làm việc nhƣng bị mất sổ tiết

## Page 4

kiệm, với tổng số tiền 101.700.000 đồng . Trong đó: Sổ tiết kiệm phát hành trƣớc ngày 01/01/2011 (trƣớc khi Luật Tổ chức tín dụng năm 2010 có hiệu lực) là 15 sổ tiết kiệm, với tổng số tiền là 2.106.144.000 đồng. Còn lại 56 sổ tiết kiệm, với tổng số tiền là 1.110.457.100 đồng không thu giữ đƣợc do ngƣời dân không có đơn trình báo với Cơ quan điều tra.
Nhƣ vậy, sau khi Luật ổ chức tín dụng năm 2010 có hiệu lực (kể từ ngày 01/01/2011), Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT không đƣợc Ngân hàng Nhà nƣớc Chi nhánh Thừa Thiên Huế cấp giấy phép cho hợp tác xã đƣợc tổ chức các hoạt động huy động vốn bằng hình thức phát hành sổ tiết kiệm có thời hạn, Lê Thị H cùng với Võ Q, Phạm Thị Minh H2 , Tôn Nữ Thu H 3, Võ L2 và Phạm Hữu B tiếp tục phát hành trái phép 119 sổ tiết kiệm, huy động của 89 trƣờng hợp, với tổng số tiền là 12.710.427.700 đồng. Cụ thể nhƣ sau:

STT HỌ VÀ TÊN NƠI CƢ TRÚ SỔ TK SỐ TIỀN 01 Lê Thị Bích H6 phƣờng Th, thành phố H4 02 31.049.500 đồng 02 Võ Đình T4 phƣờng A1, Thành phố H4 01 37.158.000 đồng 03 Võ Thị KiềuN phƣờng H19, quận L17, Tp Đà nẵng 01 28.990.500 đồng 04 Võ Thị Hải H7 Tp Đà Nẵng 01 45.306.000 đồng 05 Phan Thị L4 phƣờng A4, thành phố H4 01 81.580.000 đồng 06 Trần Thị V2 phƣờng T3, thành phố H4 01 43.940.000 đồng 07 Nguyễn Quang T5 tỉnh TT Huế 02 409.674.000 đồng 08 Nguyễn Văn V3 phƣờng Th, thành phố H4 01 99.263.000 đồng 09 Hoàng Xuân H8 phƣờng T3, thành phố H4 02 549.000.000 đồng 10 Nguyễn Thị K phƣờng Th3, thành phố H4 01 19.600.000 đồng 11 Hà Văn L5 phƣờng Ph2, thành phố H4 01 245.723.000 đồng 12 Lê Hà Ngân K1 phƣờng Ph2, thành phố H4 01 60.270.000 đồng 13 Hà Trần Thùy D phƣờng Ph2, thành phố H4 01 115.640.000 đồng 14 Lê Vĩnh T6 phƣờng Th, thành phố H4 01 63.700.000 đồng 15 Hồ Thị T7 phƣờng Ph1, thành phố H4 01 119.400.000 đồng 16 Trần Thị Thu H9 Phƣờng Đ3, Thành phố H4 01 5.620.000 đồng 17 Nguyễn Thị Giang H10 phƣờng Th3, thành phố H4 01 30.400.000 đồng 18 Trƣơng Thị L6 phƣờng T3,thành phố H4 01 35.080.000 đồng 19 Tống Thị T8 phƣờng Th, thành phố H4 01 48.572.400 đồng 20 Trần Thị H11 phƣờng Th3,thành phố H4 02 101.000.000 đồng 21 Bùi Thị Lập T9 phƣờng V1, thành phố H4 01 131.962.000 đồng 22 Võ Thị Thu N1 02 Lê Lợi, thành phố H4 01 58.221.800 đồng 23 Nguyễn Hữu L7 thành phố H4 04 379.323.000 đồng 24 Hoàng ThịM phƣờng Ph3, thành phố H4 03 431.500.000 đồng 25 Phạm Thị Thanh phƣờng Th2, thành phố H4 01 19.500.000 đồng

## Page 5

N2 26 Bùi Văn C phƣờng Th3, thành phố H4 01 85.600.000 đồng 27 Đỗ Thị B1 phƣờng Th, thành phố Huế 01 17.637.000 đồng 28 Ngô Thị A2 phƣờng Th2, thnh phố Huế 01 58.500.000 đồng 29 Huỳnh Kim Thanh X phƣờng Th, thành phố H4 01 13.400.000 đồng 30 Trần Thị Hoài X1 8phƣờng T3, thành phố H4 01 87.440.000 đồng 31 Văn Thị Nhƣ Y phƣờng Tr, thành phố H4 01 48.500.000 đồng 32 Hà Khánh L8 phƣờng Tr, thành phố H4 01 178.500.000 đồng 33 Nguyễn Văn N3 phƣờng T3, thành phố H4 01 127.553.400 đồng 34 Nguyễn Thị H12 20 Ngô Gia Tự, phƣờng V, thành phố H4 01 33.535.000 đồng 35 Đặng Thị Hồng G phƣờng Th3, thành phố H4 01 2.350.100 đồng 36 Nguyễn Thị Nhật T10 phƣờng Th3, thành phố H4 01 99.518.900 đồng 37 Nguyễn Thị Hồng P2 phƣờng Th, thành phố H4 02 69.447.300 đồng 38 Đoàn Thị T11 phƣờng Th, thành phố H4 01 216.776.000 đồng 39 Nguyễn Minh P1 phƣờng T3, thành phố H4 02 51.569.500 đồng 40 Nguyễn Thị Hồng S 01/57 Thánh Gióng, phƣờng T3, thành phố H4 01 37.300.000 đồng 41 Lê P3 phƣờng T3, thành phố H4 03 195.350.000 đồng 42 Nguyễn Đức H13 phƣờng Th, thành phố H4 01 47.693.000 đồng 43 Nguyễn Văn T12 phƣờng Ph4, Thành phố H4 01 98.000.000 đồng 44 Phạm Thị H14 274 Đƣờng Đ1, phƣờng Th2, thành phố H4 01 29.335.000 đồng 45 Nguyễn Anh T1 Thành phố H4 02 50.231.800 đồng 46 Phan Thị Kim N4 phƣờng V, thành phố H4 01 21.812.000 đồng 47 Phan Thanh S1 phƣờng Th, thành phố H4 01 67.138.500 đồng 48 Trần Thị T13 phƣờng T3, thành phố H4 01 46.900.000 đồng 49 Nguyễn Thị Thanh B2 phƣờng Th3, thành phố H4 01 98.132.500 đồng 50 Hồ Nhật L9 phƣờng Th3, thành phố H4 01 10.394.000 đồng 51 Nguyễn Đức Minh phƣờng Th, thành phố H4 01 51.220.000 đồng 52 Nguyễn Thị L10 phƣờng Th, thành phố H4 01 183.492.000 đồng 53 Nguyễn Thị Thúy L11 Lô G18 khu đô thị mới A, phƣờng A, thành phố H4 01 18.850.000 đồng 54 Trần Thị H15 phƣờng Th, thành phố H4 02 83.193.700 đồng 55 Đỗ Quang T14 phƣờng Th3, thành phố H4 04 122.961.000 đồng 56 Nguyễn Thị Kim C1 phƣờng Th, thành phố H4 01 8.600.000 đồng

## Page 6

57 Huỳnh Văn C2 Tổ 17 khu vực 5, phƣờng Th4, thành phố H4 01 84.600.000 đồng 58 Phạm Thị C3 phƣờng Th, thành phố H4 02 306.059.600 đồng 59 Nguyễn Hữu L12 phƣờng Th, thành phố H4 02 31.999.800 đồng 60 Trần Thị Bích T15 huyện P, Thừa Thiên Huế 01 97.000.000 đồng 61 Hoàng Ngọc D1 phƣờng Th2, thành phố H4 01 17.000.000 đồng 62 Nguyễn Khoa Diệu T16 phƣờng Th3, thành phố H4 01 424.302.200 đồng 63 Phạm Xuân T17 Phƣờng Đ3, thành phố H4 01 89.331.000 đồng 64 Trần Thị L16 Phƣờng Đ3, thành phố H4 01 47.520.000 đồng 65 Đào Thị Ngọc D2 Thừa Thiên Huế 01 238.889.100 đồng 66 Đào Thị N5 Thừa Thiên Huế 01 227.883.300 đồng 67 Hoàng Thị Hƣơng G1 thành phố H4 01 116.011.500 đồng 68 Nguyễn Thế S2 tỉnh Thừa Thiên Huế 02 551.846.000 đồng 69 Nguyễn Thị P4 Phƣờng Đ3, thành phố H4 01 61.400.000 đồng 70 Hồ Thị Nam P5 Phƣờng Đ3, thành phố H4 01 55.000.000 đồng 71 Hồ Thị C4 phƣờng Th, thành phố H4 01 25.910.000 đồng 72 Huỳnh Thị L13 thành phố H4 01 32.800.000 đồng 73 Dƣơng Thị H16 phƣờng V1, thành phố H4 01 673.000.000 đồng 74 Võ Mạnh L14 phƣờng Th3, thành phố H4 01 34.000.000 đồng 75 Lê Thị Thu Thủy phƣờng Th, thành phố H4 03 168.083.000 đồng 76 Phạm Thị Mai O Tp Hồ Chí Minh 01 2.450.000 đồng 77 Hà Mai H17 phƣờng Th, thành phố H4 01 49.000.000 đồng 78 Nguyễn Thị Ngọc A2 14 kiệt 390 Đƣờng Đ1, phƣờng Th2, thành phố H4 02 237.447.000 đồng 79 Nguyễn X2 47 La Sơn Phu Tử, phƣờng T3, thành phố H4 01 19.692.000 đồng 80 Nguyễn Thị L15 14 kiệt 390 Đƣờng Đ1, phƣờng Th2, thành phố H4 04 91.466.500 đồng 81 Trần Thị H18 phƣờng Th, thành phố H4 01 27.500.000 đồng 82 Nguyễn Thị Bích N6 phƣờng V, thành phố H4 01 34.000.000 đồng 83 Phan Thị Trang Đ2 phƣờng Tr, thành phố H4 01 88.640.000 đồng 84 Nguyễn Thị Ngọc A3 thành phố H4 01 162.888.300 đồng 85 Tôn Thất C5 phƣờng T3, thành phố H4 01 20.400.000 đồng 86 Nguyễn Thị D3 12/16 Đƣờng L3, phƣờng Th2, thành phố H4 01 677.842.900 đồng 87 Phan Thị Thủy T2 60 Đƣờng Đ1, phƣờng Th, thành phố H4 03 803.600.000 đồng 88 Hoàng Ngọc H5 12/16 Đƣờng L3, phƣờng Th2, thành phố H4 02 11.411.745.600 đồng

## Page 7

89 Hoàng Ngọc T18 60 Đƣờng Đ1, phƣờng Th, thành phố H4 01 348.716.000 đồng

Trong đó, ông Võ Q với tƣ cách là Trƣởng Ban quản trị Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT đã trực tiếp ký 02 sổ, với tổng số tiền là 1.411.745.600 đồng.
Lê Thị H với tƣ cách là Ủy viên Ban quản trị, Chủ nhiệm và ngƣời đại diện theo pháp luật của Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT đã tổ chức phát hành 119 sổ tiết kiệm, huy động với tổng số tiền là 12.710.427.700 đồng (trong đó: trực tiếp ký phát hành 30 sổ tiết kiệm, với tổng số tiền là 4.355.680.400 đồng và 65 sổ tiết kiệm đƣợc phát hành chỉ đóng dấu của Hợp tác xã, không có chữ ký của Ban Chủ nhiệm, với tổng số tiền là: 5.710.554.700 đồng).
Võ L2 và Phạm Hữu B là Phó Chủ nhiệm Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT có chức năng, nhiệm vụ là giúp cho Chủ nhiệm trong việc quản lý, điều hành, tổ chức các hoạt động kinh doanh của Hợp tác xã. Mặc dù việc phát hành sổ tiết kiệm để huy động vốn không có sự bàn bạc, thống nhất trong Ban Chủ nhiệm Hợp tác xã, nhƣng vẫn ký phát hành sổ tiết kiệm theo sự ủy quyền và chỉ đạo của Lê Thị H. Cụ thể Võ L2 trực tiếp ký phát hành 15 sổ tiết kiệm, với tổng số tiền là 894.337.000 đồng và Phạm Hữu B trực tiếp ký phát hành 07 sổ tiết kiệm, với tổng số tiền là 338.110.000 đồng.
Phạm Thị Minh H2 là Kế toán trƣởng có chức năng, nhiệm vụ là giúp cho Chủ nhiệm trong việc quản lý thu, chi tài chính và chỉ thực hiện theo sự chỉ đạo của Chủ nhiệm Hợp tác xã, nên đã trực tiếp ký vào 101 sổ tiết kiệm, với tổng số tiền là 11.721.933.900 đồng.
Tôn Nữ Thu H 3 là thủ quỹ có chức năng, nhiệm vụ là giúp cho Chủ nhiệm quản lý tài chính và chỉ thực hiện theo sự chỉ đạo của Chủ nhiệm Hợp tác xã, nên đã trực tiếp ký vào 94 sổ tiết kiệm, với tổng số tiền là 11.468.623.400 đồng.
* Về trách nhiệm dân sự:
Sau khi vụ việc xảy ra, Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT đã nộp cho Cơ quan điều tra số tiền 150.000.000 đồng để khắc phục một phần hậu quả thiệt hại cho các bị hại.
Các bị hại yêu cầu Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT hoàn trả lại số tiền gốc đã gửi, với tổng số tiền là 11.298.682.100 đồng.
Chị Phan Thị Thủy T2 (sinh năm 1989, trú tại: 60 đƣờng Đ1 , phƣờng Th , thành phố H4) đại diện theo ủy quyền của ông Hoàng Ngọc H5 (sinh năm 1982, trú tại: 12/16 Đƣờng L3, phƣờng Th2, thành phố H4 , chồng chịT 2) có biên bản thỏa thuận với ông Võ Q về dân sự và không yêu cầu Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT trả lại số tiền 1.411.745.600 đồng của 02 sổ tiết kiệm mang tên Hong Ngọc H5 do ông Võ Q ký phát hành. Đồng thời, chị Tiên cũng có đơn xin rút đơn tố cáo và yêu cầu không xử lý trách nhiệm hình sự đối với ông Võ Q.

## Page 8

b 05/2019/HS-ST ngày 22/01/2019, Tòa án nhân dân tỉnh Thừa Thiên Huế
 1. Tuyên bố các bị cáo Lê Thị H phạm tội “Kinh doanh trái phép”.
Áp dụng điểm c khoản 2 Điều 159 Bộ luật Hình sự năm 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009) ; điểm g khoản 1 Điều 52 ; điểm b, s, t, v khoản 1 Điều 51 Bộ luật Hình sự 2015, Nghị quyết số 41/2017/QH14 ngày 20/6/2017 của Quốc hội về việc thi hành Bộ luật hình sự năm 2015, xử phạt:
Bị cáo Lê Thị H 09 (chín) tháng tù, thời hạn chấp hành hình phạt tính từ ngày bắt thi hành án.
2. Về trách nhiệm dân sự:
Áp dụng các điều 579, 580, 585, 586 và 589 Bộ luật Dân sự 2015, buộc Hợp tác xã Thƣơng mại, dịch vụ TT phải bồi thƣờng toàn bộ số tiền gốc đã huy động từ những ngƣời có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan, cụ thể nhƣ sau:
STT HỌ VÀ TÊN SỐ TIỀN PHẢI BỒI THƢỜNG 01 Lê Thị Bích H6 31.049.500 đồng 02 Võ Đình T4 37.158.000 đồng 03 Võ Thị KiềuN 28.990.500 đồng 04 Võ Thị Hải H7 45.306.000 đồng 05 Phan Thị L4 81.580.000 đồng 06 Trần Thị V2 43.940.000 đồng 07 Nguyễn Quang T5 409.674.000 đồng 08 Nguyễn Văn V3 99.263.000 đồng 09 Hoàng Xuân H8 549.000.000 đồng 10 Nguyễn Thị K 19.600.000 đồng 11 Hà Văn L5 245.723.000 đồng 12 Lê Hà Ngân K1 60.270.000 đồng 13 Hà Trần Thùy D 115.640.000 đồng 14 Lê Vĩnh T6 63.700.000 đồng 15 Hồ Thị T7 119.400.000 đồng 16 Trần Thị Thu H9 5.620.000 đồng 17 Nguyễn Thị Giang H10 30.400.000 đồng 18 Trƣơng Thị L6 35.080.000 đồng 19 Tống Thị T8 48.572.400 đồng 20 Trần Thị H11 101.000.000 đồng 21 Bùi Thị Lập T9 131.962.000 đồng 22 Võ Thị Thu N1 58.221.800 đồng 23 Nguyễn Hữu L7 379.323.000 đồng

## Page 9

24 Hoàng ThịM 431.500.000 đồng 25 Phạm Thị Thanh N2 19.500.000 đồng 26 Bùi Văn C 85.600.000 đồng 27 Đỗ Thị B1 17.637.000 đồng 28 Ngô Thị A2 58.500.000 đồng 29 Huỳnh Kim Thanh X 13.400.000 đồng 30 Trần Thị Hoài X1 87.440.000 đồng 31 Văn Thị Nhƣ Y 48.500.000 đồng 32 Hà Khánh L8 178.500.000 đồng 33 Nguyễn Văn N3 127.553.400 đồng 34 Nguyễn Thị H12 33.535.000 đồng 35 Đặng Thị Hồng G 2.350.100 đồng 36 Nguyễn Thị Nhật T10 99.518.900 đồng 37 Nguyễn Thị Hồng P2 69.447.300 đồng 38 Đoàn Thị T11 216.776.000 đồng 39 Nguyễn Minh P1 51.569.500 đồng 40 Nguyễn Thị Hồng S 37.300.000 đồng 41 Lê P3 195.350.000 đồng 42 Nguyễn Đức H13 47.693.000 đồng 43 Nguyễn Văn T12 98.000.000 đồng 44 Phạm Thị H14 29.335.000 đồng 45 Nguyễn Anh T1 50.231.800 đồng 46 Phan Thị Kim N4 21.812.000 đồng 47 Phan Thanh S1 67.138.500 đồng 48 Trần Thị T13 46.900.000 đồng 49 Nguyễn Thị Thanh B2 98.132.500 đồng 50 Hồ Nhật L9 10.394.000 đồng 51 Nguyễn Đức Minh 51.220.000 đồng 52 Nguyễn Thị L10 183.492.000 đồng 53 Nguyễn Thị Thúy L11 18.850.000 đồng 54 Trần Thị H15 83.193.700 đồng 55 Đỗ Quang T14 122.961.000 đồng 56 Nguyễn Thị Kim C1 8.600.000 đồng 57 Huỳnh Văn C2 84.600.000 đồng

## Page 10

58 Phạm Thị C3 306.059.600 đồng 59 Nguyễn Hữu L12 31.999.800 đồng 60 Trần Thị Bích T15 97.000.000 đồng 61 Hoàng Ngọc D1 17.000.000 đồng 62 Nguyễn Khoa Diệu T16 424.302.200 đồng 63 Phạm Xuân T17 89.331.000 đồng 64 Trần Thị L16 47.520.000 đồng 65 Đào Thị Ngọc D2 238.889.100 đồng 66 Đào Thị N5 227.883.300 đồng 67 Hoàng Thị Hƣơng G1 116.011.500 đồng 68 Nguyễn Thế S2 551.846.000 đồng 69 Nguyễn Thị P4 61.400.000 đồng 70 Hồ Thị Nam P5 55.000.000 đồng 71 Hồ Thị C4 25.910.000 đồng 72 Huỳnh Thị L13 32.800.000 đồng 73 Dƣơng Thị H16 673.000.000 đồng 74 Võ Mạnh L4 34.000.000 đồng 75 Lê Thị Thu Thủy 168.083.000 đồng 76 Phạm Thị Mai O 2.450.000 đồng 77 Hà Mai H17 49.000.000 đồng 78 Nguyễn Thị Ngọc A2 237.447.000 đồng 79 Nguyễn X2 19.692.000 đồng 80 Nguyễn Thị L15 91.466.500 đồng 81 Trần Thị H18 27.500.000 đồng 82 Nguyễn Thị Bích N6 34.000.000 đồng 83 Phan Thị Trang Đ2 88.640.000 đồng 84 Nguyễn Thị Ngọc A3 162.888.300 đồng 85 Tôn Thất C5 20.400.000 đồng 86 Nguyễn Thị D3 677.842.900 đồng 87 Phan Thị Thủy T2 803.600.000 đồng 88 Hoàng Ngọc T18 348.716.000 đồng

## Page 11

Tổng cộng Hợp tác xã Thƣơng mại, dịch vụ TT phải bồi thƣờng cho những ngƣời có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan số tiền: 11.298.682.100 đồng. Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT đã nộp cho Cơ quan điều tra số tiền 150.000.000 đồng, còn phải bồi thƣờng 11.148.682.100 đồng.
Ngoài ra, bản án sơ thẩm còn quy ết định x ử lý vật ch ứng, án phí và quy ền kháng cáo theo quy định của pháp luật.
- Ngày 29/01/2019, bị cáo Lê Thị H kháng cáo đề nghị Tòa án cấp phúc thẩm xem xét giảm nhẹ hình phạt và cho bị cáo đƣợc hƣởng án treo.
- hững ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan:
Ngày 25/01/2019, ông Nguyễn Anh T1 , 14 kháng cáo với nội dung: Yêu cầu Tòa án cấp phúc thẩm xem xét buộcH Thƣơng mại dịch vụ TT phải trả lại số tiền đã huy động.
Ngày 08/02/2019, Ông Nguyễn Minh P1 , bà Nguyễn Thị Hồng S kháng cáo với nội dung: không thẩm

 cáo Lê Thị H Viện kiể B Lê Thị H không Ngân hàng Nhà nƣớc 2010. : “Kinh doanh trái phép”
không trong nên không . B không 2 Điều 159 năm 1999 2015 không “Kinh doanh trái phép” Điều 65 2015, cho kháng cáo ngƣời có quy ền lợi, nghĩa v ụ liên quan không pháp luậ cơ quan thi hành án dân sự.

## Page 12

:

[1]
. Lời khai của bị cáo tại phiên tòa phù h p với lời khai điều tra và phù với các tài li ệu, chứng cứ khác đã đƣợc thu thập có trong hồ sơ vụ , có đủ cơ sở kết luận: Trong khoảng thời gian từ ngày 01/01/2011 đ n tháng 12/2013, do cần nguồn vốn để hoạt động kinh doanh, Lê Thị H với tƣ cách là Chủ nhiệm, ngƣời đại diện theo pháp luật của Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT đã soạn thảo sổ tiết kiệm, ký tên và đóng dấu để phát hành s ổ tiết ki ệm có thời hạn nh m mục đích huy đ ng vốn trong khi Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT không đƣợc Ngân hàng Nhà nƣ ớc c p gi y phép kinh doanh hoạt động phát hành sổ tiết kiệm có thời hạn Điều 2010.
Lê Thị H đ ph thành trái phép 117 s ổ tiết kiệm, huy động v trong nhân dân của 88 trƣờng hợp, vớit ng số tiền là 11.298.682.100 đ ng.
[2] H Lê Thị H phạm tội: “Kinh doanh trái phép” quy định tại điểm c khoản 2 Đi u 159 năm 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009).
ật.
[3] kháng cáo Lê Thị H Hành vi bị cáo xâm phạm hoạt động quản lý kinh t của nhà nƣớc 2015 không tội: “Kinh doanh trái phép”
gân hàng Ngân hàng n c 1 Điều 206 2015 gân hàng gân hàng”.
nhân Ngân hàng n 2015. Trong 117 điểm c kho ản 2 Đi u 159 năm 1999 :
“P 02 ” 1 Điều 52

điểm b, s, t, v khoản 1 Điều 51 Bộ luật Hình sự 2015 pháp luật. Sau khi không nên không Viện kiểm sát nhân dân Đà Nẵng kháng cáo cho .

## Page 13

[4] kháng cáo ững ngƣ ời có quy ền l ợi, nghĩa v ụ liên quan ông Nguyễn Anh T1, bà ị H1, ông Nguyễn Minh P1 bà Nguyễn Thị Hồng S : buộcH Thƣơng mại dịch vụ TT phải trả số tiền đã huy động pháp luật; không kháng cáo ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan.
[5] Do kháng cáo không cáo Lê Thị H ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên qua án phí dân sự .
Vì các lẽ trên;
QUYẾT ĐỊNH

ề Lê Thị H.
 những ngƣời có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan:
ông Nguyễn Anh T1 , bà ị H1, ông Nguyễn Minh P1 bà Nguyễn Thị Hồng S.
 số 05/2019/HS-ST ngày 22 -01-2019 của Tòa án nhân dân tỉnh Thừa Thiên Huế.
 1. Tuyên bố bị cáo Lê Thị H phạm tội: “Kinh doanh trái phép”.
Áp dụng điểm c khoản 2 Điều 159 Bộ luật Hình sự 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009); điểm g khoản 1 Điều 52; điểm b, s, t, v khoản 1 Điều 51 Bộ luật Hình sự 2015, Nghị quyết số 41/2017/QH14 ngày 20/6/2017 của Quốc hội về việc thi hành Bộ luật hình sự 2015, Xử phạt: Bị cáo Lê Thị H 09 (chín) tháng tù, thời hạn chấp hành hình phạt tính từ ngày bắt thi hành án.
2. Về trách nhiệm dân sự:
Áp dụng các điều 579, 580, 585, 586 và 589 Bộ luật Dân sự 2015, buộc Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT phải bồi thƣ ờng toàn bộ số tiền gốc đã huy động từ những ngƣời có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan, cụ thể nhƣ sau:
STT HỌ VÀ TÊN SỐ TIỀN PHẢI BỒI THƢỜNG 01 Lê Thị Bích H6 31.049.500 đồng 02 Võ Đình T4 37.158.000 đồng 03 Võ Thị KiềuN 28.990.500 đồng 04 Võ Thị Hải H7 45.306.000 đồng 05 Phan Thị L4 81.580.000 đồng 06 Trần Thị V2 43.940.000 đồng 07 Nguyễn Quang T5 409.674.000 đồng

## Page 14

08 Nguyễn Văn V3 99.263.000 đồng 09 Hoàng Xuân H8 549.000.000 đồng 10 Nguyễn Thị K 19.600.000 đồng 11 Hà Văn L5 245.723.000 đồng 12 Lê Hà Ngân K1 60.270.000 đồng 13 Hà Trần Thùy D 115.640.000 đồng 14 Lê Vĩnh T6 63.700.000 đồng 15 Hồ Thị T7 119.400.000 đồng 16 Trần Thị Thu H9 5.620.000 đồng 17 Nguyễn Thị Giang H10 30.400.000 đồng 18 Trƣơng Thị L6 35.080.000 đồng 19 Tống Thị T8 48.572.400 đồng 20 Trần Thị H11 101.000.000 đồng 21 Bùi Thị Lập T9 131.962.000 đồng 22 Võ Thị Thu N1 58.221.800 đồng 23 Nguyễn Hữu L7 379.323.000 đồng 24 Hoàng ThịM 431.500.000 đồng 25 Phạm Thị Thanh N2 19.500.000 đồng 26 Bùi Văn C 85.600.000 đồng 27 Đỗ Thị B1 17.637.000 đồng 28 Ngô Thị A2 58.500.000 đồng 29 Huỳnh Kim Thanh X 13.400.000 đồng 30 Trần Thị Hoài X1 87.440.000 đồng 31 Văn Thị Nhƣ Y 48.500.000 đồng 32 Hà Khánh L8 178.500.000 đồng 33 Nguyễn Văn N3 127.553.400 đồng 34 Nguyễn Thị H12 33.535.000 đồng 35 Đặng Thị Hồng G 2.350.100 đồng 36 Nguyễn Thị Nhật T10 99.518.900 đồng 37 Nguyễn Thị Hồng P2 69.447.300 đồng 38 Đoàn Thị T11 216.776.000 đồng 39 Nguyễn Minh P1 51.569.500 đồng 40 Nguyễn Thị Hồng S 37.300.000 đồng 41 Lê P3 195.350.000 đồng

## Page 15

42 Nguyễn Đức H13 47.693.000 đồng 43 Nguyễn Văn T12 98.000.000 đồng 44 Phạm Thị H14 29.335.000 đồng 45 Nguyễn Anh T1 50.231.800 đồng 46 Phan Thị Kim N4 21.812.000 đồng 47 Phan Thanh S1 67.138.500 đồng 48 Trần Thị T13 46.900.000 đồng 49 Nguyễn Thị Thanh B2 98.132.500 đồng 50 Hồ Nhật L9 10.394.000 đồng 51 Nguyễn Đức Minh 51.220.000 đồng 52 Nguyễn Thị L10 183.492.000 đồng 53 Nguyễn Thị Thúy L11 18.850.000 đồng 54 Trần Thị H15 83.193.700 đồng 55 Đỗ Quang T14 122.961.000 đồng 56 Nguyễn Thị Kim C1 8.600.000 đồng 57 Huỳnh Văn C2 84.600.000 đồng 58 Phạm Thị C3 306.059.600 đồng 59 Nguyễn Hữu L12 31.999.800 đồng 60 Trần Thị Bích T15 97.000.000 đồng 61 Hoàng Ngọc D1 17.000.000 đồng 62 Nguyễn Khoa Diệu T16 424.302.200 đồng 63 Phạm Xuân T17 89.331.000 đồng 64 Trần Thị L16 47.520.000 đồng 65 Đào Thị Ngọc D2 238.889.100 đồng 66 Đào Thị N5 227.883.300 đồng 67 Hoàng Thị Hƣơng G1 116.011.500 đồng 68 Nguyễn Thế S2 551.846.000 đồng 69 Nguyễn Thị P4 61.400.000 đồng 70 Hồ Thị Nam P5 55.000.000 đồng 71 Hồ Thị C4 25.910.000 đồng 72 Huỳnh Thị L13 32.800.000 đồng 73 Dƣơng Thị H16 673.000.000 đồng 74 Võ Mạnh L4 34.000.000 đồng 75 Lê Thị Thu Thủy 168.083.000 đồng

## Page 16

76 Phạm Thị Mai O 2.450.000 đồng 77 Hà Mai H17 49.000.000 đồng 78 Nguyễn Thị Ngọc A2 237.447.000 đồng 79 Nguyễn X2 19.692.000 đồng 80 Nguyễn Thị L15 91.466.500 đồng 81 Trần Thị H18 27.500.000 đồng 82 Nguyễn Thị Bích N6 34.000.000 đồng 83 Phan Thị Trang Đ2 88.640.000 đồng 84 Nguyễn Thị Ngọc A3 162.888.300 đồng 85 Tôn Thất C5 20.400.000 đồng 86 Nguyễn Thị D3 677.842.900 đồng 87 Phan Thị Thủy T2 803.600.000 đồng 88 Hoàng Ngọc T18 348.716.000 đồng

Tổng cộng Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT phải bồi thƣờng cho những ngƣời có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan số tiền: 11.298.682.100 đồng. Hợp tác xã Thƣơng mại dịch vụ TT đã nộp cho Cơ quan điều tra số tiền 150.000.000 đồng, còn phải bồi thƣờng 11.148.682.100 đồng.
3.
B Lê Thị H 200.000đ.
Ông Nguyễn Anh T1 , bà Phị H1, ông Nguyễn Minh P1 , bà Nguyễn Thị Hồng S dân 300.000đ.
4.
.

Nơi nhận:
- VKSND cấp cao tại Đà Nẵng;
- TAND tỉnh Thừa Thiên Huế;
- Cục THADS tỉnh Thừa Thiên Huế;
- Những ngƣời tham gia tố tụng;
- Lƣu HS, P.HCTP, LT.

TM. HỘI ĐỒNG XÉT XỬ PHÚC THẨM THẨM PHÁN - CHỦ TỌA PHIÊN TÒA



(Đã ký)