Bản án số: 71/2017/HSST
Lê Thị Kim M - Sản xuất, buôn bán hàng giả là phân bón - phạm tội sản xuất, buôn bán hàng giả là thức ăn dùng để chăn nuôi, phân bón, thuốc thú y,thuốc bảo vệ thực vật, giống cây trồng, vật nuôi
Số: 71/2017/HSST
Ngày: 14/09/2017
Tòa án xét xử: TAND TP. Bảo Lộc, tỉnh Lâm Đồng
Cấp xét xử: Sơ thẩm

## Page 1

TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ BẢO LỘC TỈNH LÂM ĐỒNG Bản án số: 71/2017/HSST Ngày: 14/9/2017 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

NHÂN DANH NƢỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ BẢO LỘC TỈNH LÂM ĐỒNG

- Thành phần Hội đồng xét xử sơ thẩm gồm có:
Thẩm phán - Chủ tọa phiên tòa: Ông Nguyễn Khắc Quảng;
Các Hội thẩm nhân dân: Bà Đỗ Thị Hải, bà Nguyễn Thị Văn.
- Thƣ ký phiên tòa : Ông Đặng Khắc Cường-Là Thư ký Tòa án nhân dân thành phố Bảo Lộc.
- Đại diện Viện kiểm sát nhân dân thành phố Bảo Lộc tham gia phiên tòa:
Bà Trần Thị Chung - Kiểm sát viên.
Hôm nay, ngày 14 tháng 9 năm 2017, tại hội trường Tổ dân phố số 6, Phường 2 thành phố Bảo Lộc, xét xử sơ thẩm công khai vụ án hình sự thụ lý số:
71/2017/HSST, ngày 16 tháng 8 năm 2017, đối với bị cáo:
Họ và tên: Lê Th im M, tên gọi khác: Không; sinh năm 1960; tại Đắk Lắc;
nơi ĐKHKTT và cư trú: Số X đường L, Phường X, thành phố B, tỉnh Lâm Đồng;
văn hóa: 12/12; nghề nghiệp: Buôn bán; quốc tịch: Việt Nam; dân tộc: Kinh; tôn giáo: Thiên chúa; con ông LêM (Đ chết); con bà Lê Thị R, sinh năm 1934, hiện sinh sống tại số X đường L, Phường X, thành phố B, tỉnh Lâm Đồng; bị cáo là con thứ 02 trong gia đình có 08 anh em; chồng con: Chưa có; tiền án, tiền sự: Không;
bị cáo tại ngoại, (Có mặt).
Người bào chữa cho bị cáo: Luật sư Vũ Văn B - Văn phòng luật sư V, thuộc đoàn luật sư tỉnh Lâm Đồng, (Có mặt).
NỘI DUNG VỤ ÁN:
Theo các tài liệu có trong hồ sơ vụ án và diễn biến tại phiên tòa, nội dung vụ án được tóm tắt như sau:
Vào ngày 21/9/2016, Công an thành phố Bảo Lộc phát hiện tại kho chứa hàng, địa chỉ: Số X Quốc lộ 20, x L, thành phố Bảo Lộc do Lê Thị Kim M làm chủ, có hành vi sản xuất, buôn bán phân bón giả. Tiến hành kiểm tra bị cáoM không xuất trình được giấy phép sản xuất, hóa đơn, chứng từ hàng hóa, vì vậy Cơ quan điều tra đ tạm giữ tang vật gồm: 01 xe ô tô tảinh nhiệu Huyndai biển số 49C-074.XX, trên xe có 196 bao phân nh nhiệu Canada Nuôi trái, (mỗi bao 25kg), khối lượng 4.900kg; 04 bao phân nh nhiệu Canada Rich arm, (mỗi bao 25kg), khối lượng 100kg. 01 xe ô tô tải biển số 49C-071.XX, trên xe có 200 bao phân đơn, nh nhiệu Magnesium sulphate hepta hydrato-Made in China, (mỗi bao

## Page 2

25kg), khối lượng 5.000kg; 20 bao phân lân Lâm thao, (mỗi bao 50kg), khối lượng 1.000kg.
Tiến hành khám xét kho Cơ quan điều tra tạm giữ 02 chiếc cân loại 100kg; 02 chiếc thau nhựa; 02 chiếc xẻng; 01 máy khâu bao bì; 01 máy khâu bao bì cầm tay;
01 khung sắt d ng để chặn phân bón; 03 chiếc xô nhựa; 01 chiếc máy trộn phân;
2.920kg bao bì các loại; 141 bao phân bón nh nhiệu Canada Rich arm, (mỗi bao 25kg), khối lượng 3.525kg; 405 bao phân các loại, khối lượng 11.000kg, trong đó:
25 bao phân lân canxi Bo (mỗi bao 50kg), khối lượng 1.250kg; 20 bao kẽm Sunphat (mỗi bao 25kg), khối lượng 500kg; 20 bao Super ing Magnesium (mỗi bao 25kg), khối lượng 500kg; 10 bao phân Hanbok 6 (mỗi bao 50kg), khối lượng 500kg; 330 bao Magie (mỗi bao 25kg), khối lượng 8.250kg.
Quá trình điều tra xác định: Vào năm 2013, bị cáoM đ thành lập Công ty trách nhiệm hữu hạn phân bón B (viết tắt là Công ty B), có trụ sở tại số X đường Võ Thị Sáu, khu phố Tây A, phường Đông Hòa, thị x Dĩ An, tỉnh Bình Dương.
Theo giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp do Sở Kế hoạch và Đầu tư tỉnh Bình Dương cấp thì Công ty B có ngành nghề kinh doanh là bán buôn, sản xuất phân bón và hợp chất nitơ, do bà Trương Lê Vân A, sinh năm 1993, trú tại số X đường X, phường B, thành phố B làm giám đốc; có chi nhánh tại số X Quốc lộ 20, x L, thành phố B, tỉnh Lâm Đồng. Trên thực tế thì bà Trương Lê Vân A (là cháu bị cáo
M) chỉ đứng tên trên giấy đăng ký kinh doanh còn mọi hoạt động của Công ty B do bị cáo Kim M thực hiện.
Vào tháng 6/2016, bị cáoM đ nộp hồ sơ xin cấp giấy phép sản xuất phân bón tại Bộ Công thương nhưng đến nay chưa được cấp giấy phép, tuy vậy nhưng trong khoảng thời gian từ năm 2014 đến tháng 9/2016 bị cáo đ mua các loại phân đơn từ các doanh nghiệp như: Công ty TNHH Thủy Minh Khoa, trụ sở tại số 151 đường Trần Bình Trọng, x Lộc Thanh, thành phố Bảo Lộc; Công ty TNHH xuất nhập khẩu Hóa chất và Phân bón Thiên Kim, trụ sở tại số 7/68 đường số 5, Tổ 20A, Khu phố 4, phường Trảng Dài, thành phố Biên Hòa, tỉnh Đồng Nai và Công ty TNHH DAC, trụ sở tại số 101 Phan Đình Ph ng, phường Tân An, quận Ninh Kiều, thành phố Cần Thơ. Đồng thời bị cáoM đ đặt in bao bì các loại tại Công ty Cổ phần Sản xuất Bao bì công nghiệp Toàn Cầu, địa chỉ 17, khu phố 5A, phường Tân Biên, thành phố Biên Hòa, tỉnh Đồng Nai. Sau đó bị cáoM mang phân bón đơn và bao bì về Chi nhánh tại Bảo Lộc rồi thuê em gái là Lê Thị Kim M2, em rể là Trương Đ, trú tại Tổ X, phường B, thành B đấu trộn đóng gói mang các nh n hiệu như: Canada Rich Farm, C anada Nuôi trái, nhưng lại ghi trên bao bì là: Công ty TNHH phân bón B, nơi sản xuất: Lô số 2, Đường số 9, KCN Sóng Thần 1, thị x Dĩ An, tỉnh Bình Dương để bán ra thị trường.
Ngày 21/9/2016, bị cáoM đ bán 196 bao phân Canada Nuôi trái và 04 bao phân Canada Rich arm cho bà Lê Thị Tố L, trú tại số X Ng, phường L, thành phố B; khi đang đưa phân lên ô tô biển số 49C-074.XX để chở thì bị bắt.
Theo kết quả giám định số 0163a/N3.16/TĐ, ngày 17/3/2017 và Thông báo số 0163b/N3.16/TĐ, ngày 28/6/2017 của Trung tâm Kỹ thuật tiêu chuẩn đo lường chất lượng 3 thuộc Tổng cục đo lường chất lượng, thì mẫu phân bón Canada Rich arm có 5 chỉ tiêu và mẫu phân bón Canada Nuôi trái có 03 chỉ tiêu không ph hợp

## Page 3

với chỉ tiêu quy định tại Phụ lục số 14 - Dung sai được chấp nhận và hàm lượng được chấp nhận đối với các chỉ tiêu chất lượng của phân bón vô cơ ban hành kèm theo Thông tư số 29/2014/TT-BCT, ngày 30/9/2014 của Bộ trưởng Bộ Công thương so với chỉ tiêu ghi trên bao bì sản phẩm, cụ thể:
Mẫu phân bón Canada Rich Farm (Phân bón rễ trung vi lượng) .

S TT

Tên chỉ tiêu Kết quả kiểm nghiệm Chỉ tiêu chất lượng ghi trên bao bì gửi giám định Chỉ tiêu chất lượng theo quy định của Nhà nước 1 1

Hàm lượng magiê (Mg), % (m/m)

6,9%

8

≥7,0 2 Hàm lượng oxít bo (B203), (mg/kg)
5.180 20.000 ≥16.0 00 3 Hàm lượng đồng (Cu), (mg/kg)
10 3.500 ≥2.80 0 4 Hàm lượng kẽm ( n), (mg/kg)
1.230 7.000 ≥5.60 0 5 Hàm lượng mangan (Mn), (mg/kg)
 289 8.000 ≥6.40 0 Mẫu phân bón Can ada Nuôi trái

S TT

Tên chỉ tiêu Kết quả kiểm nghiệm Chỉ tiêu chất lượng ghi trên bao bì sản phẩm Chỉ tiêu chất lượng theo quy định 1 Hàm lượng oxít kali (K2O) hữu hiệu, % (m/m)
8,4% 20 ≥18 2 Hàm lượng lưu huỳnh (S), % (m/m)
2,3% 5% ≥4,4 3 Hàm lượng bo (B) , mg/kg 238 500 ≥400 Theo kết luận định giá số 9A, ngày 09/02/2017 của Hội đồng định giá tài sản trong tố tụng hình sự thành phố Bảo Lộc thì 145 bao phân nh nhiệu Canada Rich arm (loại 25kg/bao), trọng lượng 3.625kg, trị giá 29.000.000đ; 196 bao phân nh nhiệu Canada Nuôi trái (loại 25kg/bao) , trọng lượng 4.900kg, trị giá 41.650.000đ. Tổng giá trị số phân bón giả là 70.650.000đ.
Hành vi của bị cáo Lê Thị Kim M đ vi phạm điểm e khoản 8 điều 3 Nghị định 185/2013/NĐ-CP, ngày 15/11/2013, quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động thương mại, sản xuất, buôn bán hàng giả, hàng cấm và bảo vệ

## Page 4

quyền lợi người tiêu d ng và khoản 3 điều 1 Nghị định 124/2015/NĐ-CP, ngày 19/11/2015 của Chính phủ, sửa đổi bổ sung Nghị định 185/2013/NĐ-CP.
Tại bản Cáo trạng số 72/CT-VKS, ngày 14 tháng 8 năm 2017, Viện kiểm sát nhân dân thành phố Bảo Lộc đ truy tố bị cáo Lê Thị Kim M về tội “Sản xuất, buôn bán hàng giả là phân bón”, theo khoản 1 Điều 158 Bộ luật Hình sự.
Tại phiên tòa hôm nay đại diện Viện kiểm sát giữ nguyên Cáo trạng, đề nghị Hội đồng xét xử áp dụng khoản 1 Điều 158, điểm p khoản 1 Điều 46 Bộ luật Hình sự, xử phạt bị cáo Lê Thị Kim M từ 80.000.000đ đến 100.000.000đ.
Bị cáo Lê Thị Kim M khai nhận thực hiện hành vi phạm tội đúng như Cáo trạng của Viện kiểm sát đ nêu, bị cáo không thắc mắc, khiếu nại gì về nội dung Cáo trạng. Trước ngày xét xử bị cáo đ tự nguyện nộp lại số tiền thu lợi bất chính là 4.500.000đ từ việc bán phân bón giả cho bà Vy Thị Thuận, vì vậy xin Hội đồng xét xử giảm nhẹ hình phạt.
NHẬN ĐỊNH CỦA HỘI ĐỒNG XÉT XỬ:
Trên cơ sở nội dung vụ án, căn cứ vào các tài liệu trong hồ sơ vụ án đã được tranh tụng tại phiên tòa, Hội đồng xét xử nhận định như sau:
[1] Bị cáo Lê Thị Kim M là người có đầy đủ nhận thức, bị cáo biết rõ việc sản xuất, buôn bán phân bón giả, là hành vi nguy hiểm cho x hội, bị pháp luật nghiêm cấm, nhưng vì động cơ hám lợi bất chính nên bị cáo vẫn cố ý thực hiện. Từ năm 2014 đến tháng 9/2016 bị cáo đ có hành vi mua các loại phân đơn, in bao bì lấy tên các thương hiệu phân bón khác trên thị trường, chuẩn bị công cụ, thuê người đấu trộn, đóng gói sản xuất hai loại phân bón giả với số lượng hàng hóa trị giá là 70.650.000đ, (được coi là số lượng lớn). Theo kết quả giám định của Tổng cục tiêu chuẩn đo lường chất lượng thuộc Bộ Khoa học Công nghệ thì cả hai loại phân bón do bị cáo sản xuất đều có nhiều chỉ tiêu không đạt chất lượng, trong đó loại phân Canada Rich arm có 5 chỉ tiêu và loại phân Canada Nuôi trái có 03 chỉ tiêu không đạt chất lượng qui định. Như vậy hành vi của bị cáo đ vi phạm điểm e khoản 8 điều 3 Nghị định 185/2013/NĐ-CP, ngày 15/11/2013 của Chính phủ, quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động thương mại, sản xuất, buôn bán hàng giả, hàng cấm và bảo vệ quyền lợi người tiêu d ng; vi phạm khoản 3 điều 1 Nghị định 124/2015/NĐ-CP, ngày 19/11/2015 của Chính phủ, sửa đổi bổ sung Nghị định 185/2013; vi phạm khoản 2 Điều 1 Nghị định 15/2010/NĐ-CP, ngày 01/3/2010 của Chính phủ, qui định về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động sản xuất kinh doanh phân bón. Hành vi trên đ có đủ yếu tố cấu thành tội “Sản xuất, buôn bán hàng giả là phân bón”, tội phạm và hình phạt được qui định tại khoản 1 Điều 158 Bộ luật Hình sự.
[2] Xét tính chất hành vi của bị cáo là nguy hiểm cho x hội, thể hiện thái độ coi thường pháp luật, hành vi trên không những xâm phạm đến các qui định của Nhà nước về sản xuất, buôn bán hàng hóa là phân bón mà còn gây mất trật tự trị an ở địa phương, vì vậy cần phải lên cho bị cáo một hình phạt nghiêm khắc để giáo dục riêng và phòng ngừa chung. Tuy nhiên cũng thấy rằng bị cáo phạm tội lần đầu, trong quá trình điều tra và tại phiên tòa đ thật thà khai báo, tự nguyện nộp lại số

## Page 5

tiền thu lợi bất chính để khắc phục hậu quả, vì vậy cần áp dụng các điểm b, p khoản 1 Điều 46 Bộ luật Hình sự để giảm nhẹ cho bị cáo một phần. Đối với ý kiến của luật sư đề nghị Hội đồng xét xử áp dụng thêm điểm g khoản 1 Điều 46 Bộ luật Hình sự là “Phạm tội nhưng chưa gây thiệt hại hoặc thiệt hại không lớn” để giảm nhẹ cho bị cáo một phần, xét thấy bị cáo đ sản xuất phân bón giả với số lượng lớn trong thời gian hơn một năm để bán ra thị trường nên không có căn cứ chấp nhận.
[3] Trong vụ án này còn có Trương Lê Vân A, là người được bị cáoM nhờ đứng tên thành lập Công ty Bình Đông; tuy nhiên do Vân A là cháu ruột của bị cáo M nên đ nể nang mà đồng ý, thực chất mọi hành vi phạm tội do bị cáoM thực hiện, vì vậy không xem xét trách nhiệm hình sự trong vụ án này.
Đối với hành vi của ông Trương Đ và bà Lê Thị Kim M2, là những người được bị cáoM thuê đấu trộn phân bón giả; tuy nhiên do ông Đ và M2 chỉ là người làm thuê, không biết bị cáoM chưa có giấy phép sản xuất phân bón, vì vậy cũng không xem xét trách nhiệm hình sự trong vụ án.
Đối với 500kg phân bón Canada Nuôi trái mà bị cáoM đ bán cho bà Vy Thị T, trú tại số X đường H, Khu phố X, thị trấn L, huyện Đ, thu được số tiền 4.500.000đ. Nhưng do hiện nay bàT đ bán hết số phân bón này ra thị trường nên Cơ quan điều tra không thu hồi được. Do đó có căn cứ xử lý đối với bị cáoM về số phân bón này.
[4] Về xử lý vật chứng:
Đối với 01 chiếc xe ô tô tải biển số 49C-074.XX của ông Đào Anh K, 01 chiếc xe ô tô tải biển số 49C-071.XX của bà Trương Lê Vân A, 1.915kg bao bì các loại và 65kg bao ni lông, do không liên quan đến tội phạm nên Cơ quan điều tra đ trả lại rả lại ông K và bà Vân A và bị cáoM nên không đề cập đến.
Đối với số phân bón giả gồm: 196 baonh nhiệu Canada Nuôi trái (loại 25kg/bao); 145 baonh nhiệu Canada Rich arm (loại 25kg/bao); 600kg bao bì nh nhiệu phân bón Canada Nuôi trái; 340kg bao bì phân bón rễ Canada Rich Fram; 02 chiếc thau nhựa; 02 chiếc xẻng; 01 khung sắt d ng để chặn phân bón; 03 chiếc xô nhựa; xét thấy đây là tang vật, công cụ phạm tội không có giá trị nên tịch thu tiêu hủy.
Đối với 200 bao phân đơn nhãn hiệu Magnesium sulphate hepta hydrato - Made in China , hối lượng 000 g; 20 bao phân lân nhãn hiệu Lâm thao, hối lượng 000 g, là phân đơn do bị cáoM mua về đ s n xut phân bón gi ; 02 chiếc cân loại 100kg; 01 máy khâu bao bì; 01 máy khâu bao bì cầm tay; 01 chiếc máy trộn phân và số tiền 4.500.000đ thu lợi bất chính; xét thấy đây là tang vật, công cụ phạm tội và do phạm tội mà có nên cần tịch thu sung quĩ Nhà nước.
[5] Về án phí: Căn cứ Điều 99 Bộ luật tố tụng hình sự, Luật phí và lệ phí số 97/2015, Nghị quyết số 326/2016/UBTVQH14, ngày 30/12/2016 của Ủy ban Thường vụ Quốc Hội qui định về án phí, lệ phí tòa án buộc bị cáo phải chịu án phí hình sự sơ thẩm theo quy định.
Vì các lẽ trên, QUYẾT ĐỊNH:

## Page 6

Tuyên bố bị cáo Lê Thị Kim M phạm tội “Sản xuất, buôn bán hàng giả là phân bón”.
Áp dụng các khoản 1 Điều 158, điểm b, p khoản 1 Điều 46 Bộ luật Hình sự, xử phạt bị cáo Lê Th im M 100.000.000đ (Một trăm triệu đồng).
Áp dụng Điều 41 Bộ luật hình sự và Điều 76 Bộ luật tố tụng hình sự:
Tịch thu sung qu Nhà nước: 200 bao phân đơn nhãn hiệu Magnesium sulphate hepta h drato-Made in hina m i bao 2 g , hối lượng 000 g; 20 bao phân lân nhãn hiệu Lâm thao m i bao 0 g , hối lượng 000 g; 02 chiếc cân loại 100kg; 01 máy khâu bao bì; 01 máy khâu bao bì cầm tay; 01 máy trộn phân bón; số tiền 4.500.000đ Bốn triệu năm trăm ngàn đồng , theo biên lai thu số AA/2010/09912, ngày 13/9/2017 của Chi cục thi hành án dân sự thành phố Bảo Lộc.
Tịch thu tiêu hủy: 196 bao phân bón Canada Nuôi trái (loại 25kg/bao); 145 bao phân bón Canada Rich Farm (loại 25kg/bao); 600kg bao bì phân bón Canada Nuôi trái (NPK + BO +Đồng + Kẽm+Te); 340kg bao bì phân bón rễ Canada Rich Fram; 03 xô nhựa; 02 thau nhựa; 02 xẻng; 01 khung sắt d ng để chặn phân bón.
( ác vật chứng được ghi nhận theo biên b ngiao nhận ngà 26/8/2017 giữa ơ quan c nh sát điều tra ông an thành phố B o Lộc với hi cục thi hành án dân sự thành phố B o Lộc Buộc bị cáo phải chịu 200.000đ (Hai trăm ngàn đồng án phí hình sự sơ thẩm.
Trong hạn 15 ngày kể từ ngày tuyên án, bị cáo có quyền kháng cáo để yêu cầu Tòa án nhân dân tỉnh Lâm Đồng xét xử phúc thẩm.
Trường hợp b n án, qu ết định được thi hành theo qu định tại điều 2 Luật thi hành án dân sự thì người được thi hành án dân sự, người phi thi hành án dân sự có qu ền thỏa thuận thi hành án, qu ền êu cầu thi hành án, tự ngu ện thi hành án hoặc bị cưỡng chế thi hành án theo qui định tại các điều 6, 7 và 9 Luật thi hành án dân sự; thời hiệu thi hành án được thực hiện theo qui định tại điều 30 Luật thi Hành án dân sự

Nơi nhận:
- TAND tỉnh Lâm Đồng
- VKSND tỉnh Lâm Đồng
- VKSND thành phố Bảo Lộc
- Người tham gia tố tụng
 - Chi cục T.H.A.
 - Lưu hồ sơ.

TM. HỘI ĐỒNG XÉT XỬ SƠ THẨM THẨM PHÁN – CHỦ TỌA PHIÊN TÒA





Nguyễn hắc Quảng