Bản án số: 77/2023/HS-ST
Phạm Văn Toan - phạm tội vi phạm các quy định về nghiên cứu, thăm dò, khai thác tài nguyên
Số: 77
Ngày: 27/10/2023
Tòa án xét xử: TAND tỉnh Thái Bình
Cấp xét xử: Sơ thẩm

## Page 1

TÒA ÁN NHÂN DÂN TỈNH THÁI BÌNH Bản án số: 77/2023/HS-ST Ngày 27 tháng 10 năm 2023 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc


NHÂN DANH NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TÒA ÁN NHÂN DÂN TỈNH THÁI BÌNH

- Thành phần Hội đồng xét xử sơ thẩm gồm có:
Thẩm phán - Chủ tọa phiên tòa: Bà Đỗ Thị Hà Các Hội thẩm nhân dân: Bà Trần Thị Nụ và bà Nguyễn Thị Thêu Thư ký phiên tòa: Bà Nguyễn Thị Quỳnh Đại diện Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Thái Bình tham gia phiên tòa:
Ông Vũ Kỳ Ánh – Kiểm sát viên.
Trong ngày 27 tháng 10 năm 2023 tại Trụ sở Tòa án nhân dân tỉnh Thái Bình xét xử công khai vụ án hình sự sơ thẩm thụ lý số: 61/2023/TLST-HS ngày 15 tháng 9 năm 2023 theo Quyết định đưa vụ án ra xét xử số 73/2023/QĐXXST- HS ngày 13 tháng 10 năm 2023, đối với:
1. Bị cáo: Phạm Văn T , sinh ngày 10/10/1977 tại Nam Đ ịnh; nơi cư trú:
Thôn H, xã M, huy ện M, tỉnh Nam Định; giới tính: Nam; Quốc tịch: Việt Nam;
dân tộc: Kinh; tôn giáo: Không; trình độ văn hóa: 5/12; nghề nghiệp: Lao động tự do; con ông Phạm Văn T1 và bà Nguyễn Thị T2; vợ là Đoàn Thị T3 và có 02 con;
tiền án, tiền sự: Không; nhân thân: Năm 1996, b ị cáo bị Tòa án nhân dân thành phố Nam Định xử phạt 01 năm cải tạo không giam giữ về tội “Trộm cắp tài sản công dân”; năm 2018, b ị Công an qu ận G, thành phố Hồ Chí Minh x ử phạt vi phạm hành chính v ề hành vi kinh doanh trái phép; b ị cáo bị áp dụng biện pháp “Cấm đi khỏi nơi cư trú”, có mặt.
2. Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan:
2.1. Anh Phan Đức T4, sinh năm 1985; nơi cư trú: Tổ dân phố số A, thị trấn N, huyện G, tỉnh Nam Định; nơi ở: Tổ dân phố Đ, thị trấn N, huyện G, tỉnh Nam Định, vắng mặt.

## Page 2

2.2. Ông Vũ VănH , sinh năm 1963; nơi cư trú: Xóm H, xã H, huy ện G, tỉnh Nam Định, vắng mặt.
NỘI DUNG VỤ ÁN:
Theo các tài liệu có trong hồ sơ vụ án và diễn biến tại phiên tòa, nội dung vụ án được tóm tắt như sau:
Ngày 28/4/2023, Phạm Văn T ký hợp đồng thuê anh Phan Đức T4 02 tàu thủy nội địa, gồm: Tàu số hiệu NĐ2972 và NĐ2841 với giá thuê ký kết hợp đồng là 80.000.000 đ ồng/1 tháng/2 tàu. Thời hạn thuê 03 năm t ừ 01/5/2023 – 01/5/2026. Khi thuêT thỏa thuận với anh T4 sử dụng tàu vào việc khai thác cát tại mỏ cát được cơ quan quản lý cho phép để vận chuyển bán cho các bến bãi.
Đầu tháng 5/2023, do có lần đi qua khu vực sông H thuộc địa phận thôn Đ, xã B, huyện K, bị cáo quan sát thấy khu vực này vắng vẻ, dễ thực hiện việc khai thác cát trái phép dưới lòng sông để bán kiếm lời nên bị cáoT đã thuê người làm việc trên 02 tàu. Tàu NĐ2841, b ị cáo thuê anh Trần Văn T5 (lái tàu), anh Phạm Văn C, anh Trịnh Văn V, anh Bùi Văn S. Anh T5 phân công cho anh Chu thả neo, tời neo, xối cát và nổ máy ở 2 đầu nổ, anh S thả ống hút, nổ máy ở 01 đầu nổ, anh V thả ống hút, xối cát lên tàu và lên bãich ứa cát. Tàu NĐ2972 thuê anh Đoàn Văn Đ (lái tàu), anh Đỗ Văn Đ1, anh Nguyễn Văn R làm việc. Anh Đ phân công anh Điệp vậnh máy nổ, cắm ống hút cát, đưa ống bơm cát đến bãi, xối cát; anh R thả neo, xối cát và phụ công việc cho anh Đ, anh Đ1. Bị cáoT thỏa thuận trả tiền công cho những người làm thuê tàu NĐ2972 là 1.600.000 đồng/01 chuyến và tàu NĐ2841 là 1.800.000 đồng/01 chuyến. Các tàu sẽ tự chịu chi phí sinh hoạt và tự chia nhau tiền công. Hai tàu tự chịu trách nhiệm thực hiện nhiệm vụ do bị cáoT chỉ đạo độc lập và không liên quan đến nhau.
Từ ngày 21/5/2023 đến ngày 27/5/2023, bị cáoT chỉ đạo 07 người sử dụng 02 tàu NĐ2972 và NĐ2841 khai thác cát trái phép dư ới lòng sông HồN thuộc thôn Đ, xã B, huyện K, tỉnh Thái Bình. Cụ thể:
- Tàu NĐ2972, từ ngày 21/5/2023 đến ngày 26/5/2023 khai thác mỗi ngày 01 chuyến, mỗi chuyến khai thác đư ợc 370m3 cát, tổng khai thác trong 06 ngày là: 2.220m3 cát đen. Bị cáo đem số cát trên bán cho ông Vũ VănH với giá 70.000

## Page 3

đồng/m3 cát, thành tiền là 155.400.000 đồng nhưng ông H chưa thanh toán tiền.
Khi mua ông H không hỏiT về nguồn gốc số cát này và b ị cáo cũng không nói cho ông H biết nguồn gốc số cát này. Ông H đã bán lẻ 1920m3 cát cho người dân với giá 90.000 đ ồng/m3, không có hóa đơn nên không bi ết bán cho ai, còn lại 300m3 cát trên bãi.
- Tàu NĐ2841, từ ngày 21/5/2023 đến ngày 26/5/2023 khai thác mỗi ngày 01 chuy ến, mỗi chuy ến 400m 3 cát đen, tổng khối lư ợng 05 ngày khai thác là 2.000m3 cát đen. Số cát này bị cáoT chỉ đạo bơm vào ao đã b ỏ hoang ở xóm A, xã H, huyện G, tỉnh Nam Định chờ để bán.
Đến 03 giờ 30 phút ngày 27/5/2023, khi tàu NĐ2841 đang khai thác cát trái phép tại vị trí có hệ tọa độ X:2247089.455 – Y:596084.615 được 354,07m3, tàu NĐ2972 khai thác cát trái phép tại v ị trí có h ệ tọa độ X2246986.595- Y=596208.359 được 181,67m 3 thì bị Tổ công tác Công an huy ện T, tỉnh Thái Bình phát hiện bắt quả tang. Tổng khối lượng cát bị cáoT đã khai thác trái phép 4.755,74m3 cát đen, trị giá 722.872.480 đồng.
Kết luận giám định PTGĐ/17-2023 ngày 07/6/2023 của Trung tâm phân tích và kiểm định địa chất phân tích giám định – Cục Đ2, kết luận: “04 mẫu giám định M1, M2, M3, M4 là khoáng s ản. Khoáng sản là cát dùng làm vật liệu xây dựng thông thường”.
Kết luận định giá tài sản số 01 ngày 16/6/2023 của Hội đồng định giá trong tố tụng hình sự của Ủy ban nhân dân huyện T, tỉnh Thái Bình kết luận: “Giá của 1m3 cát đen dùng trong xây dựng tại huyện K là 152.000 đồng/1m3”.
Cáo trạng số 61/CT-VKSTB ngày 13/9/2023, Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Thái Bình truy tố bị cáo Phạm Văn T về tội “Vi phạm quy định về khai thác tài nguyên” theo điểm b khoản 1 Điều 227 Bộ luật Hình sự.
Tại phiên tòa, bị cáo Phạm Văn T khai nhận toàn bộ hành vi phạm tội của mình như Cáo trạng đã truy tố.
Đại diện Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Thái Bình giữ nguyên quyết định truy tố đối với bị cáo và đề nghị Hội đồng xét xử:
- Tuyên bố: Bị cáo Phạm Văn T phạm tội “Vi phạm quy định về khai thác tài nguyên”.
* Áp dụng điểm b khoản 1 Điều 227; Điều 38; Điều 50; điểm b, s khoản 1

## Page 4

Điều 51; Điều 65 Bộ luật Hình sự. Xử phạt bị cáo Phạm Văn T từ 09 - 15 tháng tù nhưng cho hưởng án treo, thời gian thử thách từ 18 - 30 tháng.
Do bị cáo không có công vi ệc, thu nhập ổn định nên không phạt tiền đối với bị cáo.
* Về xử lý vật chứng: Áp dụng Điều 47 Bộ luật Hình sự và Điều 106 Bộ luật Tố tụng Hình sự, đề nghị chuyển 01 quyển sổ ghi chép số lượng cát khai thác của bị cáo là chứng cứ chứng minh để lưu hồ sơ vụ án; tịch thu sung Ngân sách Nhà nước 181,67m3 cát trên tàu NĐ2972, 354,07m3 trên tàu NĐ2841 (hiện đang gửi trên bãi vật liệu xây dựng của anh Đặng Văn K ở thôn T, xã N, huyện T, tỉnh Thái Bình; 2000m3 cát tại ao hoang xóm A, xã H, huy ện G, tỉnh Nam Định và 300m3 cát tại bãi nhà ông Vũ Văn H; trả lại anh Phan Đức T4 02 tàu vỏ sắt mang số hiệu NĐ2972 và NĐ2841, cùng các giấy tờ liên quan: Sổ chứng nhận thể tích chiếm nước phương ti ện thu ỷ nội địa số TT004353 của tàu NĐ2841; 01 gi ấy chứng nhận đăng ký phương ti ện thủy nội địa số 022/ĐK ngày 28/01/2015 của tàu NĐ2841; 01 giấy chứng nhận an toàn kỹ thuật và bảo vệ môi trường phương tiện thủy nội địa tàu NĐ2841; 01 giấy chứng nhận đăng ký phương tiện thủy nội địa số 104/ĐK ngày 19/5/2016 của tàu NĐ2972; 02 gi ấy mua bán của 02 tàu NĐ2972 và NĐ2841. Tịch thu sung ngân sách Nhà nước số tiền 200.000.000 đồng bị cáo Phạm Văn T đã nộp tiền khắc phục hậu quả theo biên lai số 0002494 ngày 11/9/2023 tại Cục Thi hành án dân s ự tỉnh Thái Bình. Bu ộc bị cáo phải tiếp tục nộp số tiền 91.840.000 đồng để sung ngân sách Nhà nước.
Bị cáoT không tranh luận gì và nói lời nói sau cùng: B ị cáo đã khai báo thành khẩn, tự nguyện nộp số tiền lớn để khắc phục hậu quả, nên bị cáo đề nghị Hội đồng xét xử xem xét cho bị cáo được hưởng án treo để bị cáo tự cải tạo, rèn luyện bản thân.
NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN:
Trên cơ sở nội dung vụ án, căn cứ vào các tài liệu trong hồ sơ vụ án đã được tranh tụng tại phiên tòa, Hội đồng xét xử nhận định như sau:
[1] Về hành vi, quyết định tố tụng: Trong quá trình điều tra, truy tố và xét xử, những người tham giat ố tụng không có khi ếu nại về hành vi, quyết định tố tụng của các cơ quan ti ến hành tố tụng và người tiến hành tố tụng. Các hành vi,

## Page 5

quyết định tố tụng của Cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng đã thực hiện là hợp pháp.
[2] Về hành vi phạm tội của bị cáo: Phạm Văn T không được cấp phép khai thác tài nguyên (cát) của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền nhưng trong thời gian từ ngày 21/5/2023 đến ngày ngày 27/5/2023, bị cáoT có hành vi sử dụng 02 tàu và thuê 07 ngư ời làm đ ể khai thác trái phép 4.755,74m 3 cát đen, trị giá 722.872.480 đồng tại khu vực lòng sông H thuộc địa phận thôn Đ, xã B, huyện K, tỉnh Thái Bình . Bị cáoT đã khai báo thành khẩn toàn b ộ hành vi phạm tội của mình. Lời khai của bị cáo được thẩm tra tại phiên tòa, phù hợp với lời khai của những người làm chứng, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan; phù hợp với biên bản niêm phong đồ vật, tài liệu, các bản kết luận giám định, kết luận định giá tài sản và các tài li ệu, chứng cứ khác có trong h ồ sơ vụ án. Hành vi khai thác trái phép tài nguyên trên sông H của bị cáo đã xâm phạm trực tiếp đến chế độ quản lý của Nhà nước về khai thác tài nguyên, gây ra những hậu quả nặng nề đối với môi trường, hệ sinh thái nguồn tài nguyên thiên nhiên và tình hình phát triển kinh tế - xã hội, an ninh trật tự. Bản thân bị cáo có đủ năng lực trách nhiệm hình sự, nhận thức được tính chất, mức độ và hậu quả của hành vi do mình thực hiện nhưng vẫn cố ý thực hiện tội phạm. Điều 227 Bộ luật Hình sự quy định: “Người nào vi phạm quy định về nghiên cứu, thăm dò, khai thác tài nguyên trong đất liền, hải đảo, nội thủy, vùng lãnh h ải, vùng đặc quyền kinh tế, thêm lục địa và vùng trời của Việt Nam mà không có giấy phép hoặc không đúng với nội dung giấy phép thuộc một trong các trư ờng hợp sau đây, thì b ị phạt tiền t ừ 300.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm: ...b, Khoáng sản trị giá từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng...”. Như vậy, hành vic ủa bị cáo Phạm Văn T đã đủ yếu tố cấu thành tội “Vi phạm quy định về khai thác tài nguyên” theo điểm b khoản 1 Điều 227 Bộ luật Hình sự, cần phải xử phạt bị cáo mức hình phạt nghiêm khắc. Tuy nhiên, Hội đồng xét xử xét thấy, sau khi phạm tội bị cáo khai báo thành khẩn, tỏ ra ăn năn hối cải, đã tự nguyện nộp 200.000.000 đồng để khắc phục hậu quả đối với số lượng cát bị cáo đã bán cho ông H, nên bị cáo được hưởng 02 tình tiết giảm nhẹ quy định tại điểm b, s khoản 1 Điều 51 Bộ luật hình sự và không phải chịu tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự nào. Bị

## Page 6

cáo có trình độ văn hóa thấp nên nhận thức về hậu quả hành vi phạm tội của mình còn hạn chế, lần đầu thực hiện hành vi khai thác tài nguyên trái phép, b ị cáo có nơi cư trú rõ ràng. Mặc dù, bị cáo có nhân thân xấu, có một bản án về tội “Trộm cắp tài sản công dân” nhưng đã xảy ra từ 27 năm trước và 01 quyết định xử phạt hành chính nhưng đã được xóa án tích. Do đó, xét thấy chưa cần thiết phải cách ly bị cáo ra khỏi xã hội mà cho bị cáo được hưởng án treo, ấn định thời gian thử thách cũng đủ tác dụng răn đe, giáo dục đối với bị cáo.
[3] Về hình phạt bổ sung: Hội đồng xét xử xét thấy, bị cáoT có hoàn cảnh kinh tế khó khăn, không có vi ệc làm, thu nhập ổn định nên không áp dụng hình phạt bổ sung là phạt tiền đối với bị cáo.
[4] Về xử lý vật chứng: Đối với 2220m3 cát đen, bị cáo đã bán cho ông Vũ Văn H, ông H đã bán lẻ 1.920m3, theo kết luận định giá, có giá trị là 1.920m3 x 152.000 đồng = 291.840.000 đ ồng, bị cáo đãn ộp 200.000.000 đồng khắc phục hậu quả, vì vậy buộc bị cáo phải tiếp tục nộp số tiền 91.840.000 đồng để sung Ngân sách Nhà nước. Đối với 02 tàu vỏ sắt mang số hiệu NĐ2972 và NĐ2841 và các giấy tờ liên quan đến 02 tàu trên là tài sản hợp pháp của anh Phan Đức T4, anh T4 cho bị cáoT thuê tàu nhưng không biết bị cáoT dùng vào việc phạm tội nên trả lại 02 tàu trên cho anh Phan Đức T4 . Đối với 181,67m3 cát trên tàu NĐ2972, 354,07m3 trên tàu NĐ2841 (hiện đang gửi trên bãi vật liệu xây dựng của anh Đặng Văn K ở thôn T, xã N, huyện T, tỉnh Thái Bình; 2000m3 cát tại ao hoang xóm A, xã H, huyện G, tỉnh Nam Định và 300m3 cát tại bãi cát của ông Vũ Văn H là tài sản do phạm tội mà có nên cần tịch thu sung Ngân sách Nhà nư ớc. 01 quyển sổ ghi chép số lượng khai thác cát của bị cáoT là chứng cứ chứng minh hành vi phạm tội của bị cáo nên chuyển lưu hồ sơ vụ án.
[5] Các vấn đề khác trong vụ án: Đối với anh Phan Đức T4 là người cho bị cáo thuê tàu nhưng anh T4 không biết bị cáoT sử dụng 02 tàu thuê của mình để khai thác cát trái phép nên Cơ quan đi ều tra không xử lý đối với anh T4 là đúng pháp luật. Đối với ông Vũ VănH là người mua cát của bị cáoT không biết là cát do bị cáo khai thác trái phép nên Cơ quan đi ều tra không xử lý đối với ông H là đúng pháp luật. Đối với anh Trần Văn T5, anh Phạm Văn C, anh Trịnh Văn V, anh Bùi Văn S, anh Đoàn Văn Đ, anh Đỗ Văn Đ1, anh Nguyễn Văn R là những

## Page 7

người làm thuê cho bị cáo T, không được bị cáoT bàn bạc, thống nhất và nói cho biết việc khai thác cát trái phép nhưng saum ột thời gian khai thác những người này đều nghĩ việc khai thác cát choT là trái phép, giá trị cát do tàu NĐ2841 khai thác là 357.818.640 đồng và giá trị cát do tàu NĐ2972 khai thác là 365.053.840 đồng nên Cơ quan đi ều tra Công an tỉnh T ban hành Công văn s ố 1192 ngày 28/8/2023, đề nghị Công an huyện K ra Quyết định xử phạt hành chính đối với những người này về hành vi khai thác cát trái phép là đúng pháp luật.
 [6] Về án phí: Bị cáo phải chịu án phí hình sự sơ thẩm theo quy định của pháp luật.
Vì các lẽ trên, QUYẾT ĐỊNH:
1. Tuyên bố: Bị cáo Phạm Văn T phạm tội “Vi phạm quy định về khai thác tài nguyên”.
2. Về hình phạt: Áp dụng điểm b kho ản 1 Đi ều 227; Đi ều 50; đi ểm b, s khoản 1 Điều 51; Điều 65 Bộ luật Hình sự. Xử phạt bị cáo Phạm Văn T 18 (mười tám) tháng tù nhưng cho hư ởng án treo, thời gian thử thách là 36 tháng tính t ừ ngày tuyên án sơ thẩm 27/10/2023.
Giao bị cáo cho Ủy ban nhân dân xã M, huyện M, tỉnh Nam Định nơi bị cáo cư trú để giám sát, giáo dục. Trường hợp bị cáo thay đổi nơi cư trú thì thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều 92 của Luật thi hành án hình sự năm 2019.
Trong thời gian thử thách, nếu các bị cáo cố ý vi phạm nghĩa vụ theo quy định của Luật Thi hành án hình s ự 02 lần trở lên, thì Tòa án có thể quyết định buộc các bị cáo phải chấp hành hình phạt tù của bản án đã cho hưởng án treo.
3. Về xử lý vật chứng: Áp dụng Điều 47 Bộ luật hình sự, Điều 106 Bộ luật tố tụng hình sự. Tịch thu sung ngân sách Nhà nư ớc số tiền 200.000.000 đồng bị cáo Phạm Văn T đã nộp tiền khắc phục hậu quả theo biên lai s ố 0002494 ngày 11/9/2023 tại Cục Thi hành án dân s ự tỉnh Thái Bình. Bu ộc bị cáo phải tiếp tục nộp số tiền 91.840.000 đồng để sung ngân sách Nhà nư ớc. Chuyển 01 quyển sổ ghi chép số lượng cát khai thác của bị cáoT để lưu hồ sơ vụ án. Tịch thu sung Ngân sách Nhà nước 181,67m3 cát trên tàu NĐ2972, 354,07m3 trên tàu NĐ2841 (hiện đang gửi trên bãi vật liệu xây dựng của anh Đặng Văn K ở thôn T, xã N,

## Page 8

huyện T, tỉnh Thái Bình , 2000m3 cát tại ao hoang xóm A, xã H, huy ện G, tỉnh Nam Định và 300m3 cát tại bãi cát của ông Vũ Văn H, tại địa chỉ: Xóm H, xã H, huyện G, tỉnh Nam Đ ịnh. Trả lại anh Phan Đức T4 02 tàu vỏ sắt mang số hiệu NĐ2972 và NĐ2841, cùng các gi ấy tờ liên quang ồm: Sổ chứng nhận thể tích chiếm nước phương ti ện thu ỷ nội địa số TT004353 của tàu NĐ2841; 01 gi ấy chứng nhận đăng ký phương ti ện thủy nội địa số 022/ĐK ngày 28/01/2015 của tàu NĐ2841; 01 giấy chứng nhận an toàn kỹ thuật và bảo vệ môi trường phương tiện thủy nội địa tàu NĐ2841; 01 giấy chứng nhận đăng ký phương tiện thủy nội địa số 104/ĐK ngày 19/5/2016 của tàu NĐ2972; 02 gi ấy mua bán của 02 tàu NĐ2972 và NĐ2841.
Các vật chứng này có đặc điểm mô tả chi tiết tại Biên bản giao nhận vật chứng và đã đư ợc chuyển đến Cục thi hành án tỉnh Thái Bình theo Quy ết định chuyển vật chứng số 47/QĐ-VKS-P1 ngày 13/9/2023.
4. Án phí: Áp dụng Điều 23 Nghị quyết 326/2016/UBTVQH14 của Ủy ban thường vụ Quốc hội về án phí, lệ phí, bị cáo Phạm Văn T phải nộp 200.000 đồng án phí hình sự sơ thẩm.
5. Quyền kháng cáo: Bị cáo Phạm Văn T có quyền kháng cáo bản án trong hạn 15 ngày kể từ ngày tuyên án 27/10/2023.
Nơi nhận:
- Người tham gia tố tụng;
- VKSND tỉnh Thái Bình;
- Cục THADS tỉnh Thái Bình;
- Cơ quan điều tra CA tỉnh Thái Bình;
- Cơ quan THAHS CA tỉnh Thái Bình;
- UBND xã Mỹ Tân, huyện Mỹ Lộc;
- Lưu hồ sơ vụ án.
TM. HỘI ĐỒNG XÉT XỬ SƠ THẨM Thẩm phán – Chủ tọa phiên tòa



Đỗ Thị Hà

## Page 9

## Page 10

## Page 11

11