Bản án số: 422/2023/HS-PT
Trần Thị T cùng đồng phạm phạm tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản - phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản
Số: 422
Ngày: 29/06/2023
Tòa án xét xử: TAND cấp cao tại TP Hồ Chí Minh
Cấp xét xử: Phúc thẩm

## Page 1

TÒA ÁN NHÂN DÂN CẤP CAO TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

Bản án số: 422/2023/HS-PT Ngày 29-6-2023

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - hạnh phúc


NHÂN DANH NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TÒA ÁN NHÂN DÂN CẤP CAO TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

- Thành phần Hội đồng xét xử phúc thẩm gồm có:
Thẩm phán - Chủ tọa phiên tòa: Ông Nguyễn Văn Khương Các Thẩm phán: Ông Trần Văn Mười và ông Dương Tuấn Vinh
- Thư ký phiên tòa: Ông Thân Văn Nhường - Thư ký Tòa án nhân dân cấp cao tại Thành phố Hồ Chí Minh.
- Đại diện Viện Kiểm sát nhân dân cấp cao tại Thành phố Hồ Chí Minh tham gia phiên tòa: Ông Vũ Thanh Sơn - Kiểm sát viên.
Trong các ngày, từ ngày 26 đến ngày 29 tháng 6 năm 2023, tại trụ sở Tòa án nhân dân cấp cao tại Thành phố Hồ Chí Minh xét xử phúc thẩm vụ án hình sự thụ lý số 30/2023/TLPT-HS ngày 10 tháng 01 năm 2023 đối với các bị cáo Trần Thị Thơ và Trần Thị Tùng, do có kháng cáo của các bị cáo đối với bản án Hình sự sơ thẩm số 58/2022/HS -ST ngày 28 tháng 11 năm 2022 củ a Tòa án nhân dân tỉnh Tây Ninh.
- Bị cáo có kháng cáo:
1. Trần Thị T, sinh năm 1964 tại tỉnh Bình Định. Nơi cư trú: Số C, Đường C Khu phố A, Phường A, thành phố T, tỉnh Tây Ninh ; nghề nghiệp: Kinh doanh;
trình độ văn hóa: 5/12; Dân tộc: Kinh; giới tính: Nữ; tôn giáo: Không có; quốc tịch: Việt Nam; con ông Trần V, sinh năm 1935 (đã chết) và bà Phan Thị T1, sinh năm 1937; chồng Nguyễn Văn L, sinh năm 1966, có 02 người con cùng sinh năm 2005; Tiền án, tiền sự: không; Bị tạm giam từ ngày 14 -5-2021 cho đến nay. (Có mặt)
2. Trần Thị T2, sinh năm 1966 tại tỉnh Bình Định. Nơi cư trú: Số C, Đường C Khu phố A, Phường A, thành phố T, tỉnh Tây Ninh; nghề nghiệp: Kinh doanh;
trình độ văn hóa: 12/12; Dân tộc: Kinh; giới tính: Nữ; tôn giáo: Không có; quốc tịch: Việt Nam; con ông Trần V, sinh năm 1935 (đã chết) và bà Phan Thị T1, sinh năm 1937; chồng, con: không có. Tiền án, tiền sự: không; Bị tạm giam từ ngày 24-9-2021 cho đến nay. (Có mặt)
- Bị hại:
1/ Công ty TNHH A Địa chỉ: 160/1/61, P, Phường A, quận G, Tp ..

## Page 2

- Người đại diện theo pháp luật: Bà Trần Thị Anh T3 , chức vụ Giám đốc Công ty.
- Người đại diện theo ủy quyền: Ông Nguyễn Lê H, sinh năm 1971, chức vụ:
Phó Giám đốc. (Vắng mặt)
2/ Công ty CP S3 Địa chỉ: Lô I, KCN M, xã T, thành phố M, tỉnh Tiền Giang.
- Người đại diện theo pháp luật: Ông Trương Hồng Q, chức vụ: Chủ tịch Hội đồng quản trị;
- Người đại diện theo ủy quyền của ông Q: Bà Trần Thị T4, sinh năm 1993, chức vụ: Nhân viên pháp lý (theo văn bản ủy quyền số 13/GUQ -CTHĐQT ngày 07-6-2022). (Vắng mặt)
3/ Công ty Cổ phần X Địa chỉ: A, T, phường H, thành phố Q, tỉnh Bình Định.
- Người đại diện hợp pháp của C4: Bà Trần Thị T5, chức vụ: Phó Giám đốc Công ty. (Vắng mặt)
4/ Ông Ngô Văn C, sinh năm 1965; địa chỉ: Số B, Hẻm B, đường Đ, khu phố N, phường N, thành phố T, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
5/ Ông Dương Văn Đ, sinh năm 1973; địa chỉ: Tổ A, ấp P, xã P, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
6/ Bà Ngô Thị Thùy T6, sinh năm 1982; địa chỉ: ấp P, xã S, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
7/ Bà Lê Thị Cẩm L1 , sinh năm 1980; địa chỉ: Tổ C, ấp P, xã P, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
8/ Ông Trương Thành V1, sinh năm 1975; địa chỉ: Tổ E, ấp P, xã P, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
9/ Ông Nguyễn Văn Đ1, sinh năm 1963; địa chỉ: Tổ A, ấp P, xã P,Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
10/ Ông Huỳnh Minh L2, sinh năm 1986; địa chỉ: ấp P, xã S, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
11/ Ông Phan Thanh N, sinh năm 1989; địa chỉ: ấp T, xã S, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
12/ Bà Huỳnh Thị N1 , sinh năm 1964; địa chỉ: Tổ dân phố E, thị trấn K, huyện K, tỉnh Đắk Lắk. (Vắng mặt)
13/ Bà Nguyễn Thị Thu V2 , sinh năm 1965; địa chỉ: Số C, K, thị trấn K, huyện K, tỉnh Đắk Lắk. (Vắng mặt)
14/ Ông Nguyễn Văn N2, sinh năm 1976; địa chỉ: ấp P, xã P, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)

## Page 3

15/ Ông Trần Hải H1, sinh năm 1988; địa chỉ: khu phố A, thị trấn D, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
16/ Ông Huỳnh Thanh T7, sinh năm 1976; địa chỉ: ấp P, xã P, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
17/ Ông Nguyễn Văn Q1, sinh năm 1977; địa chỉ: Tổ A, ấp T, xã T, huyện T, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
18/ Ông Nguyễn Văn N3 (tên trong công nợ là Nguyễn Văn H2), sinh năm 1965; địa chỉ: Tổ G, Khu phố D, thị trấn D, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
19/ Bà Nguyễn Thị Kim K, sinh năm 1965; địa chỉ: Số E, tổ H, khu phố A, thị trấn D, Huyện D, Tây Ninh. (Vắng mặt)
20/ Bà Trần Thị Ánh N4 , sinh năm 1979; địa chỉ: Thôn A, xã Q, huyện Đ, tỉnh Đắk Nông. (Vắng mặt)
21/ Bà Nguyễn Thị V3, sinh năm 197 7; địa chỉ: ấp B, xã X, huyện C, tỉnh Đồng Nai. (Vắng mặt)
22/ Bà Lê Thị Mỹ H3 , sinh năm 1976; địa chỉ: Tổ E, ấp P, xã P, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
23/ Ông Hồ Văn T8, sinh năm 1980; địa chỉ: Tổ A, ấp P, xã P, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
24/ Ông Phan Thanh P, sinh năm 1979; địa chỉ: Thôn D, xã E, huyện E, tỉnh Đắk Lắk. (Vắng mặt)
25/ Ông Nguyễn Hoàng T9, sinh năm 1978; địa chỉ: Tổ E, ấp P, xã P, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
26/ Ông Nguyễn Minh P1, sinh năm 1994; địa chỉ: Tổ E, ấp P, xã P, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
27/ Bà Dương Thị Bích T10, sinh năm 1978; địa chỉ: Tổ H, ấp P, xã S, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
28/ Bà Nguyễn Thị P2 , sinh năm 1974; địa chỉ: ấp P, xã S, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
29/ Bà Nguyễn Thị Kim Y, sinh năm 1971; địa chỉ: ấp F, xã S, huyện T, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
30/ Ông Trần Thanh T11, sinh năm 1968; địa chỉ: ấp N, xã B, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
31/ Ông Nguyễn Hoàng Thanh H4, sinh năm 1973; địa chỉ: Khu phố D, thị trấn D, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
32/ Ông Phạm Văn C1, sinh năm 1971; địa chỉ: ấp P, xã S, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
33/ Ông Võ Văn V4, sinh năm 1949; địa chỉ: khu phố B, thị trấn D, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)

## Page 4

34/ Ông Nguyễn Minh H5 , sinh năm 1975; địa chỉ: ấp N, xã B, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
35/ Bà Nguyễn Hoài T12, sinh năm 1978; địa chỉ: ấp P, xã P, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
36/ Ông Nguyễn Hoài Â, sinh năm 1971; địa chỉ: ấp B, xã P, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
37/ Ông Phan Trường S, sinh năm 1967; địa chỉ: ấp T, xã S, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
38/ Bà Nguyễn Thị T13, sinh năm 1950; địa chỉ: Tổ E, ấp T, xã M, huyện T, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
39/ Ông Phùng Tấn V5, sinh năm 1972; địa chỉ: Tổ A, Khu phố A, thị trấn D, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
40/ Ông Võ Tấn K1, sinh năm 1973; địa chỉ: Ấp T, xã T, huyện T, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
41/ Bà Nguyễn Thị N5, sinh năm 1980; địa chỉ: Tổ A, Khu phố D, thị trấn D, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
42/ Bà Nguyễn Thị Thùy T14 , sinh năm 1970; địa chỉ: Tổ B, ấp P, xã P, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
43/ Ông Trần Minh T15 , sinh năm 1952; địa chỉ: A, đường C, khu phố H, phường H, thành phố T, Tây Ninh. (Vắng mặt)
- Người đại diện theo ủy quyền của ông T15: Ông Phạm Văn T16, sinh năm 1985; địa chỉ: khu phố N, phường N, Thành phố T, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
44/ Ông Nguyễn Thanh P3, sinh năm 1981; địa chỉ: Tổ D, ấp P, xã P, Huyện D, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
- Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan:
1/ Bà Lê Thị T17, sinh năm 1980; địa chỉ: Tổ A, ấp H, xã T, huyện T, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
2/ Ông Nguyễn Văn L , sinh năm 1966; địa chỉ: C, Đường C, khu phố A, phường A, thành phố T, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
Tạm trú: 51/15, đường P, Phường A, quận G, Tp ..
3/ Bà Trần Thị Thu S1, sinh năm 1975; địa chỉ: Số C, đường C, Khu phố A, Phường A, thành phố T, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
4/ Ông Nguyễn Tấn P4 , sinh năm 1977; địa chỉ: C, Đường C, Khu phố A, Phường A, thành phố T, tỉnh Tây Ninh. (Vắng mặt)
Đại diện theo ủy quyền của ông P4 bà S1: Bà Mang Thị Hồng T18, sinh năm 1994; địa chỉ: Số C, Đường số E, khu đô thị V, phường H, TP ., TP Hồ Chí Minh.
Văn bản ủy quyền ngày 02-7-2022. (Vắng mặt)

## Page 5

5/ Ngân hàng TMCP S4-chi nhánh T26, địa chỉ: số D, Đường C, Khu phố A, Phường A, thành phố T, tỉnh Tây Ninh.
- Người đại diện theo pháp luật của Ngân hàng TMCP S4 -chi nhánh T26 :
Ông Huỳnh Thuận H6; chức vụ: Giám đốc chi nhánh.
- Người đại diện theo ủy quyền của Ông H6: Ông Nguyễn D ; chức vụ:
Chuyên viên quan hệ KHDN cấp 1. (Vắng mặt)
6/ Ngân hàng TMCP C5, địa chỉ: A-T, Quận H, Thành phố Hà Nội.
- Người đại diện theo pháp luật của Ngân hàng TMCP C5: Ông Trần Minh B; chức vụ: Chủ tịch Hội đồng quản trị.
- Người đại diện theo ủy quyền của ông B:
Ông Đỗ Hồng T19; chức vụ: Phó Trưởng Văn phòng đại diện tại Thành phố Hồ Chí Minh. (Vắng mặt)
Ông Lê Thanh T20; chức vụ: Phó Giám đốc Ngân hàng TMCP C5-chi nhánh T26. (Vắng mặt)
Bà Phan Huỳnh Ngọc V6 ; chức vụ: Trưởng phòng KHD Ngân hàng TMCP C5-chi nhánh T26. (Vắng mặt)
- Người bào chữa (theo yêu cầu) cho bị cáo T, bị cáo T2:
+ Ông Phạm Văn V7 - Luật sư thuộc Văn phòng L3 và Cộng sự, thuộc Đoàn Luật sư Thành phố H. (Có mặt)
+ Ông Lê Quang H7 - Luật sư thuộc Văn phòng L3 và Cộng sự, thuộc Đoàn Luật sư Thành phố H. (Vắng mặt)
NỘI DUNG VỤ ÁN:
Theo các tài liệu có trong hồ sơ vụ án và diễn biến tại phiên tòa, nội dung vụ án được tóm tắt như sau:
Từ ngày 17-6-2020 đến 30-10-2020, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh T tiếp nhận nhiều đơn của người dân tố cáo bị cáo Trần Thị T2 là giám đốc Công ty trách nhiệm hữu hạn T27 (sau đây gọi là Công ty) và bị cáo Trần ThịT là đại diện Công ty, mua củ mì và vay tiền của người dân nhưng không thanh toán số tiền 54.123.982.466 đồng.
Quá trình điều tra thể hiện: Công ty T28 vào ngày 17-8-2010, gồm các thành viên góp vốn là bà Trần Thị Thu S1 góp 7.000.000.000 đồng, ông Nguyễn Văn T21 góp 2.700.000.000 đồng, bà Hà Thị N6 góp 300.000.000 đồng. Ngày 20 -8- 2010, bà N6 chuyển nhượng 100% vốn góp cho bà S1, ông T21 chuyển nhượng 100% vốn góp cho bị cáo Trần Thị T2 . Đến ngày 08 -01-2018, vốn điều lệ của Công ty là 90.000.000.000 đồng, trong đó của bà S1 là 1.000.000.000 đồng, của bị cáo Trần Thị T2 là 25.000.000.000 đồng, của bị cáo Trần ThịT là 64.000.000.000 đồng (nhận chuyển nhượng của bà S1) và bị cáoT là giám đốc Công ty.
Sau khi tiếp nhận chức danh giám đốc, bị cáo Trần ThịT trực tiếp điều hành, quản lý Công ty hoạt động kinh doanh nhưng không hiệu quả, dẫn đến thua lỗ, nợ

## Page 6

tiền nhiều cá nhân, tổ chức, trong đó thiếu nợ những người bán củ mì cho Công ty như bà Nguyễn Thị P2 1.026.800.000 đồng, ông Lê Văn H8 1.329.000.000 đồng, ông Dương Văn T22 1.369.486.000 đồng, ông Nguyễn Văn N7 1.971.001.000 đồng, ông Lê Trọng H9 2.406.944.000 đồng, ông Nguyễn Hồng P5 1.344.626.000 đồng, bà Nguyễn Thị Thúy D1 7.725.760.000 đồng; vay tiền của nhiều tổ chức, cá nhân nhưng không khả năng thanh toán số tiền đã vay, dẫn đến thiếu nợ nhiều người, như bà Nguyễn Thị T23 1.500.000.000 đồng, bà Trương Hồng Y1 7.750.000.000 đồng, ông Phan Trường S 4.500.000.000 đồng, bà Nguyễn Thị T13 4.000.000.000 đồng, ông Lương Xuân H10 6.000.000.000 đồng, bà Nguyễn Thị Lan T24 22.000.000.000 đồng, ông Trần Minh T15 13.000.000.000 đồng, ông Trần Văn C2 2.000.000.000 đồng, bà Nguyễn Thị H11 4.500.000.000 đồng, Công ty Cổ phần T29 32.101.118.311 đồng. Ngoài ra, bị cáo T quản lý công ty còn thiếu nợ tiền mua vật tư, thiết bị máy móc 4.735.678.897 đồng; thiếu nợ tiền vay của Ngân hàng Thương mại Cổ phần C5 – Chi nhánh tỉnh T26 90.147.152.604 đồng, thiếu nợ tiền thuế 20.666.814.952 đồng, thiếu nợ Bảo hiểm Xã hội huyện Dương Minh C3 177.083.085 đồng.
Đến ngày 20-8-2019, khi biết không còn khả năng thanh toán các khoản nợ trên, bị cáoT tiến hành thủ tục chuyển giao chức danh Chủ tịch Hội đồng thành viên, kiêm người đại diện theo pháp luật, Giám đốc Công ty cho bị cáo Trần Thị T2 (em ruột bị cáo T), nhưng bị cáoT vẫn quản lý, điều hành hoạt động công ty.
Thời điểm này, mặc dù không còn khả năng thanh toán các khoản nợ nhưng với danh nghĩa cá nhân, danh nghĩa Công ty và được sự thống nhất của bị cáo Trần Thị T2, bị cáoT tiếp tục huy động vốn của nhiều người và nói dối dùng tiền huy động vốn vào mục đích sản xuất, kinh doanh nhưng thực chất là thanh toán các khoản vay, khoản nợ cũ của Công ty, đồng thời tiếp tục thu mua củ mì của nhiều người dân nhưng không thanh toán đủ hoặc nhận trước tiền bán tinh bột nhưng không giao tinh bột, chiếm đoạt số tiền huy động vốn, tiền mua củ mì, tiền bán tinh bột. Cụ thể:
* Đối với phần tiền vay: Từ tháng 12-2019 đến tháng 5-2020, bị cáoT chiếm đoạt 13.134.865.000 đồng của 09 người gồm ông Phan Trường S 700.000.000 đồng, bà Nguyễn Thị T13 3.000.000.000 đồng, ông Phùng T25 và Võ Tấn K1 1.700.000.000 đồng, bà Nguyễn Thị N5 34.865.000 đồng, bà Nguyễn Thị Thùy T14 200.000.000 đồng, bà Nguyễn Thị Kim Y 5.000.000.000 đồng, ông Trần Minh T15 2.000.000.000 đồng, ông Nguyễn Thanh P3 500.000.000 đồng.
* Đối với phần tiền mua củ mì, bán tinh bột: Từ tháng 8 -2019 đến tháng 6- 2020, bị cáoT mua của mì của 34 cá nhân và tổ chức gồm Ngô Văn C, Dương Văn Đ, Ngô Thị Thùy T6, Lê Thị Cẩm L1, Trương Thành V1, Nguyễn Văn Đ1, Huỳnh Minh L2 , Phan Thanh N , Huỳnh Thị N1 , Nguyễn Thị Thu V2 , Nguyễn Văn N2 , Trần Hải H1 , Huỳnh Thanh T7 , Nguyễn Văn Q1 , Nguyễn Văn N3 , Nguyễn Thị Kim K, Trần Thị Ánh N4, Nguyễn Thị V3, Lê Thị Mỹ H3, Hồ Văn T8, Phan Thanh P, Nguyễn Hoàng T9, Nguyễn Minh P1, Dương Thị Bích T10 , Nguyễn Thị P2 sinh năm 1974, Nguyễn Thị Kim Y, Trần Thanh T11 , Nguyễn Hoàng Thanh H4, ông Phạm Văn C1, ông Võ Văn V4, ông Nguyễn Minh H5, bà Nguyễn Hoài T12 , ông Nguyễn Hoài và Công ty Cổ phần X với số tiền

## Page 7

108.131.952.706 đồng, đã trả 85.473.975.790 đồng, còn lại chiếm đoạt 22.657.976.916 đồng.
* Ngoài ra, bị cáo Trần ThịT mua nguyên liệu, mua bao bì nhưng không trả và chiếm đoạt số tiền của Công ty TNHH A 81.755.960 đồng và Công ty S3 1.727.383.457 đồng.
* Về trách nhiệm bồi thường: Bị hại yêu cầu bồi thường theo quy định của pháp luật. Ghi nhận đã bồi thường 7.579.000 đồng cho bị hại Phan Thanh N.
* Về kê biên tài sản: Quá trình điều tra vào ngày 20-5-2021 và 21-5-2021 cơ quan điều tra Công an tỉnh T tiến hành kê biên 28 thửa đất trên địa bàn tỉnh Tây Ninh của vợ chồng bị cáo T, vợ chồng ông P1 bà S1…
Tại Bản án Hình sự sơ thẩm số 58/2022/HS-ST ngày 28 tháng 11 năm 2022 của Tòa án nhân dân tỉnh Tây Ninh, quyết định:
Tuyên bố bị cáo Trần Thị T, Trần Thị T2 phạm tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.
Căn cứ điểm a khoản 4 Điều 174; khoản 2 Điều 51; điểm g khoản 1 Điều 52;
Điều 58; Điều 38 của Bộ luật Hình sự.
Xử phạt bị cáo Trần ThịT 18 (mười tám) năm tù. Thời hạn thi hành hình phạt tù tính từ ngày 14-5-2021.
Căn cứ điểm a khoản 4 Điều 174; khoản 2 Điều 51; điểm g khoản 1 Điều 52;
Điều 58; Điều 38 của Bộ luật Hình sự.
Xử phạt bị cáo Trần Thị T2 14 (mười bốn) năm tù. Thời hạn thi hành hình phạt tù tính từ ngày 24-9-2021.
Ngoài ra, bản án sơ thẩm còn tuyên về trách nhiệm dân sự, án phí, quyền yêu cầu thi hành án và quyền kháng cáo vụ án theo luật định.
Ngày 01/12/2022, bị cáo Trần ThịT kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt;
Ngày 01/12/2022, bị cáo Trần Thị T2 kháng cáo kêu oan.
Tại phiên tòa phúc thẩm:
Bị cáoT trình bày, do không hi ểu biết pháp luật nên 02 bị cáo nhận thức không đúng, cho rằng hành vi của 02 bị cáo huy động vốn nhằm vực dậy công ty tránh bị phá sản, các bị cáo không nhằm mục đích chiếm đoạt tài sản, không dùng tài sản vào việc tiêu xài cá nhân nên không phạm tội. Sau đó bị cáo có kháng cáo xin giảm nhẹ mà không kháng cáo kêu oan. Còn bị cáo T2 kháng cáo kêu oan.
Tại cấp phúc thẩm, các bị cáoT và T2 đã thừa nhận hành vi khi biết Công ty có nguy cơ phá sản các bị cáo vẫn thực hiện thủ tục thay đổi người đại diện theo pháp luật của Công ty từ bị cáoT sang cho bị cáo T2 để huy động vốn nhằm vực dậy Công ty nhưng sau đó vẫn không khắc phục được. Nay, các bị cáo nhận thức lại và thừa nhận hành vi của mình là phạm tội, Tòa án cấp sơ thẩm xét xử các bị cáo về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” là đúng pháp luật, các bị cáo rất ăn năn hối hận và xin giảm nhẹ hình phạt.

## Page 8

Luật sư Phạm Văn V7 trình bày ý kiến bào chữa cho 02 bị cáo: Sau khi xét xử sơ thẩm, sau khi được luật sư giải thích thì bị cáo T2 đã nhận thực được hành vi của mình là phạm tội nên bị cáo đã thành khẩn khai báo, ăn năn hối cải; Trong thời gian chờ xét xử phúc thẩm các bị cáo đã tác động với gia đình bồi thường cho các bị hại thêm số tiền 750.000.000đ (Trong đó bị cáo T2 500.000.000đ, bị cáoT 250.000.000đ); Ngoài ra trong thời gian từ năm 2017 đến năm 2018 các bị cáo đã có thành tích xuất sắc trong các hoạt động xã hội, thiện nguyện, được UBND tỉnh K tặng Bằng khen và được UBND xã V, tỉnh Tây Ninh tặng Giấy khen. Do đó đề nghị Hội đồng xét xử chấp nhận kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt của các bị cáo, sửa bản án sơ thẩm cho các bị cáo hưởng mức án dưới mức thấp nhất của khung hình phạt.
Quan điểm của Đại diện viện kiểm sát nhân dân cấp cao tại Thành phố Hồ Chí Minh: Tại cấp phúc thẩm các bị cáo Thơ và Tùng nhận thức lại và thừa nhận hành vi của bị cáo đã thực hiện là phạm tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”. Tại cấp phúc thẩm, cả 02 bị cáo có thêm các tình tiết giảm nhẹ mới: Thành khẩn khai báo, ăn năn hối cải; Trong thời gian chờ xét xử phúc thẩm các bị cáo đã tác động với gia đình bồi thường cho các bị hại thêm số tiền 750.000.000đ (Trong đó bị cáo T2 là 500.000.000đ, bị cáoT là 250.000.000đ); bên cạnh đó các bị cáo cũng tích cực tham gia các hoạt động xã hội và được tặng nhiều Bằng khen, Giấy khen như người bào chữa cho các bị cáo vừa nêu. Tuy nhiên, do các bị cáo phạm tội nhiều lần, số tiền chiếm đoạt rất lớn (26.398.816.000đ) nên đề nghị Hội đồng xét xử không chấp nhận kháng cáo xin giảm nhẹ của các bị cáo, giữ nguyên hình phạt của bản án sơ thẩm.
NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN:
Trên cơ sở nội dung vụ án, căn cứ vào các tài liệu trong hồ sơ vụ án đã được tranh tụng tại phiên tòa, Hội đồng xét xử nhận định như sau:
*Về tố tụng:
[1] Đơn kháng cáo ngày 01/12/2022, của các bị cáo Trần Thị T, Trần Thị T2 nộp trong hạn luật định nên được xem xét theo thủ tục phúc thẩm.
[2] Tại phiên tòa phúc thẩm, các bị cáo Trần Thị T, Trần Thị T2 thừa nhận hành vi phạm tội. Bị cáoT giữ nguyên kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt. Còn bị cáo T2 đã xin thay đổi kháng cáo từ kêu oan sang kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt. Xét việc bị cáo T2 xin thay đổi kháng cáo là phù hợp với quy định của pháp luật, không làm ảnh hưởng đến quyền lợi của những người tham gia tố tụng khác trong vụ án nên được Hội đồng xét xử chấp nhận.
* Về nội dung:
[2] Tại phiên tòa, các bị cáo đã khai nhận hành vi phạm tội của mình như bản án sơ thẩm đã quy kết, cụ thể: Do không hiểu biết về pháp luật nên ban đầu các bị cáo kêu oan, nay các bị cáo đều đã nhận thức được hành vi phạm tội của mình về việc biết được Công ty trách nhiệm hữu hạn T27 (do bị cáo Trần ThịT là đại diện theo pháp luật) đã lâm vào tình trạng không có tiền để thanh toán nợ nên bị cáoT đã bàn với bị cáo T2 làm thủ tục thay đổi người đại diện từ bị cáoT sang cho bị cáo T2, nhưng không thông báo với các chủ nợ và khách hàng mà tiếp

## Page 9

tục huy động vốn là tiền và hàng (củ mì, bao bì) chiếm đoạt tiền và hàng của các bị hại trong khoảng thời gian từ 17 -6-2020 đến 30-10-2020 với tổng số tiền các bị cáo chiếm đoạt là 26.398.816.000 đ.
[3] Xét lời khai nhận tội nêu trên của các bị cáo là phù hợp với nhau, phù hợp với lời khai của người bị hại và các tài liệu, chứng từ liên quan nên Hội đồng xét xử có đủ căn cứ để kết luận: Dù biết rõ Công ty đã mất khả năng cân đối, thanh toán các khoản nợ nhưng bị cáoT và T2 vẫn tiếp tục thực hiện hành vi huy động vốn để chiếm đoạt tài sản là số tiền 26.398.816.000đ của nhiều bị hại. Đây là hành vi rất nguy hiểm cho xã hội, đã đủ yếu tố cấu thành tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 174 Bộ luật hình sự năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017). Tòa án cấp sơ thẩm quy kết các bị cáo về tội danh và điều khoản như đã nêu trên là hoàn toàn có căn cứ, đúng người đúng tội, không oan sai.
[4] Các bị cáo nhận thức rõ về quy trình, hình thức tổ chức và quản lý hoạt động của doanh nghiệp, trong đó có việc khi mất khả năng thanh toán các khoản nợ đến hạn trong một thời gian nhất định thì phải thực hiện mở thủ tục phá sản theo luật định, nhưng các bị cáo không thực hiện mà lại tiến hành thủ tục thay đổi giám đốc và chủ tịch Hội đồng thành viên Công ty từ bị cáoT sang cho bị cáo T2 và không thông báo với các chủ nợ, khách hàng, đối tác, tiếp tục dùng thủ đoạn gian dối để huy động thu mua hàng hóa, chiếm đoạt tài sản của nhiều bị hại. Hành vi của các bị cáo là rất nguy hiểm cho xã hội, xâm phạm đến quyền sở hữu tài sản của người khác được pháp luật bảo vệ. Các bị cáo thực hiện hành vi chiếm đoạt số tiền rất lớn, làm mất lòng tin trong các hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp và giao dịch dân sự, gây ảnh hưởng rất xấu đến kinh tế, đời sống của nhiều hộ gia đình tại địa phương nơi xảy ra vụ án, do đó cần thiết xử lý nghiêm các bị cáo để đảm bảo tính răn đe, giáo dục và phòng ngừa chung.
[5] Trong vụ án bị cáo Trần ThịT là người khởi xướng và thực hành tích cực nhất với vai trò chính, khi thấy Công ty không còn khả năng thanh toán các khoản nợ bị cáo đã làm thủ tục thay đổi chức vụ giám đốc và chủ tịch Hội đồng thành viên Công ty S5 cho bị cáo T2. Nhưng sau đó bị cáoT vẫn tiếp tục trực tiếp điều hành Công ty, trực tiếp kêu gọi huy động vốn, ký giao dịch với các bị hại để chiếm đoạt số tiền rất lớn là 26.398.816.000đ. Bị cáo có 01 tình tiết tăng nặng là “Phạm tội 02 lần trở lên”, bên cạnh đó chỉ có 01 bị hại xin giảm nhẹ hình phạt cho bị cáo.
Do đó, Tòa án sơ thẩm áp dụng điểm a khoản 4 Điều 174; khoản 2 Điều 51; điểm g khoản 1 Điều 52 của Bộ luật Hình sự, xử phạt bị cáo Trần ThịT 18 năm tù là tương xứng. Tuy nhiên, tại cấp phúc thẩm bị cáo có các tình tiết giảm nhẹ mới:
Thành khẩn khai báo, ăn năn hối cải; Bị cáo đã tác động với gia đình bồi thường cho các bị hại thêm số tiền 250.000.000đ; Trong thời gian từ năm 2017 đến năm 2018 bị cáo đã có thành tích xuất sắc trong các hoạt động xã hội, thiện nguyện, được UBND tỉnh K tặng Bằng khen và được UBND xã V , tỉnh Tây Ninh tặng Giấy khen; bị cáo có nhân thân tốt, chưa có tiền án, tiền sự. Đây là các tình tiết giảm nhẹ được quy định tại các điểm b, s, v của Điều 51 của Bộ luật hình sự, nên cần chấp nhận kháng cáo, giảm nhẹ một phần hình phạt cho bị cáo.

## Page 10

[6] Đối với bị cáo Trần Thị T2 , dù biết rõ Công ty có khả năng phá sản, nhưng khi bị cáoT làm thủ tục thay đổi giám đốc và chủ tịch Hội đồng thành viên sang cho bị cáo T2 để nhằm mục đích để huy động vốn chiếm đoạt tài sản mà bị cáo T2 vẫn đồng ý, là hành vi giúp sức. Bị cáo T2 cũng có 01 tình tiết tăng nặng “Phạm tội 02 lần trở lên”, có 01 bị hại xin giảm nhẹ hình phạt và tại Cơ quan điều tra bị cáo chỉ nộp bồi thường cho bị hại số tiền 7.500.000đ (Bảy triệu năm trăm nghìn đồng). Do đó, Tòa án s ơ thẩm áp dụng điểm a khoản 4 Điều 174; khoản 2 Điều 51; điểm g khoản 1 Điều 52 của Bộ luật Hình sự, xử phạt bị cáo Trần Thị T2 14 năm tù là không nặng. Tuy nhiên, tại cấp phúc thẩm bị cáo có các tình tiết giảm nhẹ mới: Thành khẩn khai báo, ăn năn hối cải; Bị cáo đã tác động với gia đình bồi thường cho các bị hại thêm số tiền 500.000.000đ (Năm trăm triệu, tổng cộng bị cáo nộp bồi thường là 507.500.000đ); trong thời gian từ năm 2017 đến năm 2018 bị cáo đã có thành tích xuất sắc trong các hoạt động xã hội, thiện nguyện, được UBND tỉnh K tặng Bằng khen và được UBND xã V, tỉnh Tây Ninh tặng Giấy khen; bị cáo có nhân thân tốt, chưa có tiền án, tiền sự. Đây là các tình tiết giảm nhẹ được quy định tại các điểm b, s, v của Điều 51 của Bộ luật hình sự.
Hơn nữa, bị cáo T2 chỉ là đồng phạm giúp sức thứ yếu, là em ruột của bị cáoT và là nhân viên của Công ty do bị cáoT làm giám đốc nên có phần phụ thuộc vào bị cáo T. Thực tế bị cáo T2 đã nhận lời làm giám đốc thay cho bị cáo T, nhưng bị cáoT vẫn là người điều hành, trực tiếp huy động vốn để chiếm đoạt. Nên cần chấp nhận kháng cáo xin giảm nhẹ của bị cáo, áp dụng Điều 54 của Bộ luật hình sự giảm nhẹ một phần hình phạt cho bị cáo T2.
[7] Quan điểm của Đại diện viện kiểm sát nhân dân cấp cao tại Thành phố Hồ Chí Minh cho rằng các bị cáo có thêm các tình tiết giảm nhẹ mới: Thành khẩn khai báo, ăn năn hối cải; tác động với gia đình bồi thường cho các bị hại thêm số tiền 750.000.000đ (Trong đó bị cáo T2 500.000.000đ, bị cáoT 250.000.000đ);
các bị cáo được tặng nhiều Bằng khen, Giấy khen. Nhưng lại đề nghị Hội đồng xét xử không chấp nhận kháng cáo xin giảm nhẹ của các bị cáo là không có căn cứ chấp nhận.
[8] Quan điểm của người bào chữa cho các bị cáo đề nghị Hội đồng xét xử chấp nhận kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt của các bị cáo, sửa bản án sơ thẩm, giảm nhẹ một phần hình phạt là có căn cứ chấp nhận.
[9] Án phí hình sự phúc thẩm: Do kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt của các bị cáo được chấp nhận nên các bị cáo không phải chịu.
[10] Các quyết định khác của bản án sơ thẩm không có kháng cáo, kháng nghị có hiệu lực pháp luật kể từ ngày hết kháng cáo, kháng nghị.
Vì các lẽ trên, QUYẾT ĐỊNH:
Căn cứ các điểm b khoản 1 Điều 355 và Điều 357 của Bộ luật tố tụng hình sự.
Chấp nhận kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt của các bị cáo Trần ThịT và bị cáo Trần Thị T2.

## Page 11

Sửa Bản án Hình sự sơ thẩm số 58/2022/HS-ST ngày 28 tháng 11 năm 2022 của Tòa án nhân dân tỉnh Tây Ninh.
Tuyên xử:
1. Tuyên bố các bị cáo Trần ThịT và bị cáo Trần Thị T2 phạm tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.
2. Áp dụng điểm a khoản 4 Điều 174; các điểm b, s, v khoản 1, khoản 2 Điều 51; điểm g khoản 1 Điều 52; Điều 58; Điều 38 của Bộ luật Hình sự năm 2015, được sửa đổi bổ sung năm 2017. Xử phạt bị cáo Trần ThịT 17 (Mười bảy) năm 06 (S2) tháng tù. Thời hạn thi hành hình phạt tù tính từ ngày 14-5-2021;
3. Áp dụng điểm a khoản 4 Điều 174; các điểm b, s, v khoản 1, khoản 2 Điều 51; điểm g khoản 1 Điều 52; Điều 54; Điều 58; Điều 38 của Bộ luật Hình sự năm 2015, được sửa đổi bổ sung năm 2017. Xử phạt bị cáo Trần Thị T2 11 (Mười một)
năm tù. Thời hạn thi hành hình phạt tù tính từ ngày 24-9-2021.
4. Án phí hình sự phúc thẩm: Các bị cáo Trần ThịT và Trần Thị T2 không phải chịu.
5. Số tiền 500.000.000đ (Năm trăm năm mươi triệu đồng) gia đình của bị cáo Trần Thị T2 nộp bồi thường thêm cho người bị hại theo Biên lai thu tiền số 0003500 ngày 28/6/2023 của Cục Thi hành án dân sự tỉnh Tây Ninh và số tiền 250.000.000đ (Hai trăm năm mươi triệu đồng) do gia đình của bị cáo Trần ThịT nộp bồi thường cho người bị hại theo Biên lai thu tiền số 0003499 ngày 28/6/2023 của Cục Thi hành án dân sự tỉnh Tây Ninh, được thi hành theo phán quyết tại Bản án Hình sự sơ thẩm số 58/2022/HS -ST ngày 28 tháng 11 năm 2022 của Tòa án nhân dân tỉnh Tây Ninh và pháp luật thi hành án dân sự.
6. Các quyết định khác của bản án sơ thẩm không có kháng cáo, kháng nghị có hiệu lực pháp luật kể từ ngày hết kháng cáo, kháng nghị.
Bản án phúc thẩm có hiệu lực pháp luật kể từ ngày tuyên án./.


Nơi nhận:
- Tòa án nhân dân tối cao (1);
- VKSND cấp cao tại TP.HCM (1);
- TAND tỉnh Tây Ninh (3);
- VKSND tỉnh Tây Ninh (1);
- Cục THADS tỉnh Tây Ninh (1);
- Sở Tư pháp tỉnh Tây Ninh (1);
- Công an tỉnh Tây Ninh (1);
- Trại tạm giam – CA tỉnh Tây Ninh (3);
- Người tham gia tố tụng (2);
- Lưu VP(3), HS(2). 18b.NHT.
TM. HỘI ĐỒNG XÉT XỬ PHÚC THẨM THẨM PHÁN – CHỦ TỌA PHIÊN TÒA






Nguyễn Văn Khương