1 
 
TÒA ÁN NHÂN DÂN CẤP CAO 
TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 
 
Bản án số: 819/2022/HS-PT 
Ngày 27 tháng 10 năm 2022 
  
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM 
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc 
 
NHÂN DANH 
NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨAVIỆT NAM 
TÒA ÁN NHÂN DÂN CẤP CAO TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHI MINH 
 - Thành phần Hội đồng xét xử phúc thẩm gồm có: 
Thẩm phán - Chủ tọa phiên tòa: Ông Chung Văn Kết  
Các Thẩm phán:  Ông Hoàng Minh Thịnh 
 Ông Phạm Công Mười 
 - Thư ký phiên tòa : Ông Thới Ngọc Bắc - Thư ký Tòa án nhân dân cấp 
cao tại Thành phố Hồ Chí Minh. 
 - Đại diện Viện Kiểm sát nhân dân cấp  cao tại Thành  phố Hồ Chí 
Minh tham gia phiên tòa: Ông Đỗ Thành Đạt – Kiểm sát viên. 
 Ngày 27 tháng 10 năm 202 2, tại trụ sở  Tòa án nhân dân cấp cao tại 
Thành phố Hồ Chí Minh , xét xử phúc thẩm công khai vụ án hình sự thụ lý số: 
134/2022/TLPT-HS ngày 23 tháng 02 năm 2022 đối với bị cáo Phạm Thanh H, 
Trần Ngọc B; do có kháng cáo của các bị cáo đối với Bản án hình sự sơ thẩm 
số 02/2022/HS-ST ngày 10 tháng 01 năm 2022 của Tòa án nhân dân thành phố 
Cần Thơ. 
 - Bị cáo có kháng cáo:  
1/. Phạm Thanh H, sinh ngày 09/11/1970 tại Campuchia. Nơi cư trú: Số 
Đường Ng, khóm P, phường M, thành phố L, tỉnh An Giang; nghề nghiệp: kinh 
doanh; trình độ học vấn: 6/12; dân tộc: Kinh; giới  tính: nam; tôn giáo: không; 
quốc tịch: Việt Nam; con ông Phạm Văn T (chết) và bà Lê Thị Lệ Th ; có vợ 
Huỳnh Thị Ngọc B1 và 02 người con (lớn sinh năm 1998, nhỏ sinh năm 2001); 
tiền án, tiền sự: không. Bị cáo bị bắt tạm giam ngày 27/10/2020, cho bảo lĩn h 
ngày 28/12/2020. Bị cáo tại ngoại, đang bị áp dụng biện pháp ngăn chặn cấm đi 
khỏi nơi cư trú, (có mặt). 
2/. Trần Ngọc B , sinh ngày 12/12/ 1976 tại Nam Định. Nơi đăng ký 
thường trú: tổ 55B, khóm B, phường B1, thành phố L, tỉnh An Giang; Chỗ ở: 
Đường Y, Khu dân cư S, khóm B2, phường B3, thành phố L, tỉnh An Giang; 
nghề nghiệp: kinh doanh; trình độ học vấn: 12/12; dân tộc: Kinh; giới tính: 
nam; tôn giáo: không; quốc tịch: Việt Nam; con  ông Trần Văn Th  và bà Phan 
Thị Nh; có vợ là Trần Thị Mỹ H và 02 người con (lớn sinh năm 2017, nhỏ sinh 
năm 2021); t iền án, tiền sự: không. Bị cáo bị bắt tạm giam ngày 27/10/2020,

2 
cho bảo lĩnh ngày 28/12/2020. Bị cáo tại ngoại, đang bị áp dụng biện  pháp 
ngăn chặn cấm đi khỏi nơi cư trú, (có mặt). 
- Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án: 
1/. Châu Văn D; sinh năm 1990; Nơi cư trú: Ấp T, xã T1, huyện P1, tỉnh 
An Giang, (có mặt). 
2/. Hà Minh Nh ; sinh năm 1991;  Nơi cư tr ú: Đường Tr , phường B3, 
thành phố L, tỉnh An Giang, (có mặt). 
3/. Võ Tiến M; sinh năm 1995; Nơi cư trú: Ấp T3, xã T4, huyện Ch, tỉnh 
An Giang, (vắng mặt). 
4/. Huỳnh Thị Ngọc B1; sinh năm 1975, (Vợ bị cáo H, có mặt). 
5/. Huỳnh Thanh T; sinh năm 1973; Nơi cư trú: Ấp A, xã A1, huyện Ch, 
tỉnh An Giang, (vắng mặt). 
6/. Trần Thị Thúy L; sinh năm 1988; Nơi cư trú: khóm A2, phường M1, 
thành phố L, tỉnh An Giang, (có mặt). 
7/. Trần Thị Hồng L1 ; sinh năm 1989; Nơi cư trú: tổ 22, ấp A3, xã H, 
huyện Ch, tỉnh An Giang, (có mặt). 
8/. Sở Tài nguyên và Môi trường thành phố Cần Thơ; Trụ sở: đường C, 
phường A4, quận N, thành phố Cần Thơ. 
Người đại diện theo ủy quyền : Ông Lý Đạt L  – Chức vụ: Chánh Thanh 
tra Sở Tài nguyên và Môi trường  (Văn bản ủy quyền ngày 01/11/2021 , có văn 
bản xin xét xử vắng mặt). 
NỘI DUNG VỤ ÁN: 
 Theo các tài liệu có trong hồ sơ vụ án và diễn biến tại phiên tòa, nội dung 
vụ án được tóm tắt như sau: 
Ngày 28/3/2020 Công an thành phố Cần Thơ tiến hành kiểm tra hành 
chính đối với các phương tiện hoạt động khai thác mỏ cát thuộc khu vực T4, 
phường T5, quận Th, thành phố Cần Thơ trên Sông H được cấp phép khai thác 
cho công ty TNHH SM thì phát hiện sà lan biển kiểm soát số AG -21968, gắn 
cần cẩu số 67XA -0347 đang khai thác đất sét không đúng với nội dung được 
cấp phép bán cho sà lan vận chuyển số AG-10882 nên tiến hành lập biên bản để 
xử lý. Tang vật thu giữ liên quan gồm: 01 sà lan gắn biển kiểm soát số AG -
21968, cần cẩu số 67XA -0347, 01 sà lan vận chuyển biển kiểm soát số AG -
10882, 20 quyển sổ, 28 tờ giấy ghi chép việc khai thác đất, 01 Camera ghi hình 
166,6 m3 đất sét.  
Tại bản báo cáo kết quả giám định tư pháp ngày 04/4/2020 của Công ty 
Cổ phần tư vấn xây dựng ACI kết luận: Khoáng sản trên phương tiện AG -
10882 là đất sét nâu vàng pha ít cát, khối lượng 166,6m3.

3 
Quá trình điều tra xác định Công ty TNHH SM do Phạm Thanh H  làm 
Giám đốc, ông Hà Minh Nh làm Phó giám đốc. Ngày 16/01/2019, Công ty SM 
được Ủy ban nhân dân thành phố Cần Thơ cấp phép khai thác khoáng sản là cát 
san lấp trên lòng Sông H đoạn khu vực T4, phường T5, quận Th, thành phố 
Cần Thơ theo Quyết định số 04/GP -UBND, với diện tích khai thác 22,25 ha, 
cao trình khai thác tối đa 15 -19m, trữ lượng khai thác cát đến 530.169 m3, thời 
hạn khai thác 03 năm kể từ ngày Ủy ban nhân dân thành phố Cần Thơ ký quyết 
định cho thuê đất, mặt nước.  
Tháng 12/2019, do trữ lượng cát ít nên H tiến hành khai thác đất sét bán 
cho những người có nhu cầu và giao cho Trần Ngọc B  quản lý, điều hành mỏ 
cùng với H, Võ Tiến M  ghi sổ sách, theo dõi mua bán đất, thu tiền, xuất hóa 
đơn theo sự chỉ đạo của H và B, Hà Minh Nh làm các thủ tục pháp lý liên quan 
đến việc khai thác và lấy tiền từ Mạnh về đưa cho H. 
Từ ngày 24/12/2019 đến ngày 28/3/2020 H cho khai thác đất sét với khối 
lượng là 44.149m3 và bán với giá 45.000 đồng/m3, có lúc bán giá 44,444 đồng - 
44.565 đồng/m3. Tổng số tiền bán đất sét thu được là 1.986.705.000 đồng. Đến 
ngày 28/3/2020, trong lúc đang khai thác đất sét thì bị lực lượng Công an kiểm 
tra phát hiện, lập biên bản. Phạm Thanh H  khai nhận sau khi trừ chi phí H 
hưởng lợi số tiền 1.323.735.000 đồng.    
Ngoài hành vi vi phạm quy định về khai thác tài nguyên nêu trên, để mỏ 
cát được tiến hành khai thác thì ngoài việc phải có giấy phép khai thác, thực 
hiện nghĩa vụ thuế, nộp tiền cấp quyền khai thác, tiền ký quỹ tác động môi 
trường…, thì đơn vị khai thác bổ nhiệm Giám đốc điều hành mỏ phải là người 
có bằng cấp chuyên môn, kỹ thuật về khai thác mỏ gửi đến Sở Tài nguyên và 
Môi trường để được xem xét chấp thuận, nhưng Công ty TNHH SM không có 
người có bằng cấp để bổ nhiệm làm Giám đ ốc điều hành mỏ, nên Trần Ngọc B 
đề xuất với Phạm Thanh H mua bằng giả cho B và Châu Văn D để H ký Quyết 
định bổ nhiệm Giám đốc điều hành mỏ gửi đến Sở Tài nguyên và Môi trường 
thành phố Cần Thơ thì H đồng ý, sau đó B nhờ Hà Minh Nh là Phó Giám đốc 
công ty mua trên mạng xã hội Bằng tốt nghiệp trung cấp chuyên nghiệp kỹ 
thuật khai thác mỏ giả của Trường Cao đẳng Công nghiệp TH cấp ngày 
15/4/2011 cho B, Bằng tốt nghiệp trung cấp chuyên nghiệp khai thác mỏ giả 
của Trường Đại học M cấp ngày 20/9/2014 cho D, với giá là 3.000.000 
đồng/bằng giả. Sau khi có bằng cấp giả H ký Quyết định bổ nhiệm cho D, B 
làm Giám đốc điều hành mỏ cát gửi đến Sở Tài nguyên và Môi trường thành 
phố Cần Thơ để được chấp thuận điều hành mỏ và tiế n hành hoạt động khai 
thác cát, nhưng D chỉ đứng tên trên giấy tờ, còn quản lý điều hành mỏ là do B 
thực hiện. Đến ngày 01/01/2020 , H ký Quyết định bổ nhiệm Trần Ngọc B làm 
Giám đốc điều hành mỏ gửi đến Sở Tài nguyên và Môi trường thành phố Cần 
Thơ và tiếp tục khai thác mỏ, thời gian này tại mỏ B quản lý việc khai thác đất 
sét cho đến khi bị Cơ quan Công an phát hiện lập biên bản.

4 
Tại bản kết luận giám định số 125/KLGĐ -PC09 (TL) ngày 25/12/2020 
của Phòng kỹ thuật hình sự, Công an thành phố Cần T hơ kết luận: Bằng tốt 
nghiệp trung cấp chuyên nghiệp kỹ thuật khai thác mỏ tên Trần Ngọc B là giả. 
Ngoài ra, Phạm Thanh H , Hà Minh Nh  còn mua 02 Bằng tốt nghiệp 
trung cấp chuyên nghiệp về khai thác m ỏ giả. Trần Ngọc B  mua 02 Bằng tốt 
nghiệp trung cấp chuyên nghiệp về khai thác mỏ giả cho Nguyễn Tấn T, Trần 
Sĩ Th nhưng đều chưa sử dụng, đã bị thu giữ khi khám xét.   
Tại bản Cáo trạng số 16/CT -VKS-P1 ngày 08/3/2021 và Văn bản số 
216/VKS-P1 ngày 3 0/6/2021 của Viện kiểm sát nhân dân thành phố Cần Thơ 
truy tố các bị cáo Phạm Thanh H , Trần Ngọc B  về tội “Vi phạm quy định về 
khai thác tài nguyên” theo quy định tại điểm a, b khoản 2 Điều 227 Bộ luật 
Hình sự và tội “Sử dụng tài liệu giả của cơ quan,  tổ chức” theo quy định tại 
điểm d khoản 2 Điều 341 Bộ luật Hình sự. 
Tại Bản án sơ thẩm số 02/2022/HS-ST ngày 10 tháng 01 năm 202 2 của 
Tòa án nhân dân thành phố Cần Thơ quyết định: 
Tuyên bố: Các bị cáo Phạm Thanh H và Trần Ngọc B phạm tội “Vi phạm 
quy định về khai thác tài nguyên”  và tội “Sử dụng tài liệu giả của cơ quan, tổ 
chức”.  
Áp dụng: điểm a, b khoản 2 Điều 227; điểm d khoản 2 Điều 341; điểm b, 
s khoản 1, khoản 2 Điều 51; các Điều 17, 38 và 55 Bộ luật Hình sự. 
Xử phạt: Bị cáo Phạm Thanh H 02 (hai) năm 06 (sáu) tháng tù về tội “Vi 
phạm quy định về khai thác tài nguyên” và 02 (hai) năm tù  về tội “Sử dụng tài 
liệu giả của cơ quan, tổ chức”.  
Tổng hợp hình phạt chung là 04 (bốn) năm 06 (sáu) tháng tù. Thời hạn 
chấp hành hình phạt tù tính từ ngày bị cáo chấp hành án (có khấu t rừ thời gian 
tạm giam từ ngày 27/10/2020 đến ngày 28/12/2020). 
- Áp dụng: điểm a, b khoản 2 Điều 227; điểm d khoản 2 Điều 341; điểm 
b, s khoản 1 Điều 51; các Điều 17, 38 và 55 Bộ luật Hình sự. 
Xử phạt: Bị cáo Trần Ngọc B 02 (hai) năm tù về tội “Vi phạm quy định 
về khai thác tài nguyên” và 02 (hai) năm tù  về tội “Sử dụng tài liệu giả của cơ 
quan, tổ chức”.  
Tổng hợp hình phạt chung là 04 (bốn) năm tù. Thời hạn chấp hành hình 
phạt tù tính từ ngày bị cáo chấp hành án (có khấu t rừ thời gian tạm giam từ 
ngày 27/10/2020 đến ngày 28/12/2020). 
Ngoài ra, án sơ thẩm còn kiến nghị xem xét xử lý đối với Hà Minh Nh , 
Châu Văn D , tuyên về xử lý vật chứng, án phí và quyền kháng cáo theo luật 
định. 
Cùng ngày 12/01/2022, các bị cáo Phạm Thanh H, Trần Ngọc B có đơn 
kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt.

5 
Ngày 15/9/2022, các bị cáo H , B có kháng cáo bổ sung . Bị cáo H  cho 
rằng việc mua bằng giả cho B và Châu Văn D bị cáo không biết; Bị cáo ký bổ 
nhiệm B, D là trên hồ sơ, quá trình điều tra mới biết là bằng giả. Do đó , bị cáo 
không đồng ý tội danh  “Sử dụng tài liệu giả của cơ quan, tổ chức”  mà Tòa sơ 
thẩm đã tuyên. Còn bị cáo B cho rằng việc mua bằng giả là do bị cáo nhờ Hà 
Minh Nh - Phó giám đốc Công ty SM mua để được bổ nhiệm giám  đốc điều 
hành mỏ; Việc khai thác cát trái phép bị cáo không tham gia  nên bị cáo không 
phạm tội “Vi phạm quy định về khai thác tài nguyên”. 
Tại phiên tòa phúc thẩm: 
- Các b ị cáo Phạm Thanh H , Trần Ngọc B  thay đổi lời khai  như đơn 
kháng cáo bổ sung ngà y 15/9/2022. Các bị cáo cho rằng chỉ phạm 01 tội chứ 
không phải 02 tội như án sơ thẩm đã xử. 
 - Đại diện Viện kiểm sát tham gia phiên tòa phát biểu quan điểm về xử lý 
vụ án: Đề nghị Hội đồng xét xử áp dụng điểm a khoản 1 Điều 355 và Điều 356 
Bộ luật Tố tụn g hình sự; không chấp nhận yêu cầu kháng cáo, giữ nguyên bản 
án hình sự sơ thẩm.  Đối với các đối tượng Hà Minh Nh, Châu Văn D tiếp tục 
xử lý theo kiến nghị của án sơ thẩm để tránh bỏ lọt tội phạm. 
NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN: 
 Trên cơ sở nội dung vụ án, căn cứ  vào các tài liệu trong hồ sơ vụ án đã 
được tranh tụng tại phiên tòa, Hội đồng xét xử nhận định như sau: 
 [1]. Quá trình điều tra, Cấp sơ thẩm có dấu hiệu bỏ lọt tội phạm: 
 Hồ sơ thể hiện:  Bị cáo Phạm Thanh H là Giám đốc, người đại diện theo 
pháp luật củ a Công ty TNHH SM. Công ty SM được Ủy ban nhân dân thành 
phố Cần Thơ cấp phép khai thác khoáng sản là cát san lấp trên lòng Sông H 
đoạn khu vực T4, phường T5, quận Th, thành phố Cần Thơ theo Quyết định số 
04/GP-UBND ngày 16/01/2019. Tháng 12/2019, do trữ lượng cát ít nên H tiến 
hành chỉ đạo khai thác đất sét bán cho những người có nhu cầu . Thời gian từ 
ngày 24/12/2019 đến ngày 28/3/2020 đã khai thác được khối lượng là 44.149m3 
và bán với giá dao động từ 44 .444 đồng - 45.000 đồng/m3. Tổng số tiền bán 
khoáng sản có được là 1.986.705.000 đồng, sau khi trừ chi phí, các bị cáo 
hưởng lợi 1.323.735.000 đồng. 
Để đảm bảo điều kiện tiến hành khai thác khoáng sản theo Giấy phép 
được cấp, các bị cáo đã mua bằng tốt nghiệp trung cấp chuyên ng hiệp kỹ thuật 
khai thác mỏ giả để bổ nhiệm “Giám đốc điều hành mỏ” đối với Trần Ngọc B, 
Châu Văn D để đủ điều kiện khai thác khoáng sản. 
Tại phiên tòa phúc thẩm, các bị cáo Phạm Thanh H , Trần Ngọc B  yêu 
cầu xem xét lại tội danh đối với các bị cáo,  vì chỉ phạm 01 tội  chứ không phải 
02 tội như Tòa sơ thẩm đã tuyên. 
Tòa sơ thẩm đã trả hồ sơ để điều tra bổ sung, đề nghị xử lý đối với Hà 
Minh Nh, Châu Văn D. Kết quả điều tra xác định: Hà Minh Nh  là Phó giám

6 
đốc Công ty SM là người được bị cáo B nhờ trực tiếp mua  trên mạng xã hội 
Bằng tốt nghiệp trung cấp chuyên nghiệp kỹ thuật khai thác mỏ giả của Trường 
Cao đẳng Công nghiệp TH cấp ngày 15/4/2011 cho B, Bằng tốt nghiệp trung 
cấp chuyên nghiệp khai thác mỏ giả của Trường Đại học M cấp ngày 20/9/2014 
cho D, với giá là 3.000.000 đồng/bằng giả. Sau khi có bằng cấp giả bị cáo H ký 
Quyết định bổ nhiệm cho D, B làm Giám đốc điều hành mỏ. Quá trình điều tra, 
xét xử sơ thẩm và tại phiên tòa phúc thẩm, các bị cáo  Nh, D, B đều thừa nhận. 
Tuy nhiên, Cấp sơ thẩm không khởi tố, truy tố, xét xử đối với hành vi mua và 
sử dụng bằng giả đối với Hà Minh Nh , Châu Văn D  là có dấu hiệu bỏ lọt tội 
phạm. 
 [2]. Về tội danh: 
Cần thu thập chứng cứ làm làm rõ khi B nhờ Nh mua bằng giả có cung 
cấp thông tin cá nhân  hay không? Để từ đó xác định  đúng tội danh “Làm giả” 
hay “Sử dụng” tài liệu giả của cơ quan, tổ chức. 
Các bị cáo cho rằng chỉ phạm 01 tội, do đó cần điều tra, tiến h ành đối 
chất giữa H, B, Nh, D và những người trong Công ty để làm rõ: Việc khai thác 
cát trái phép và việc mua, sử dụng bằng giả  có những ai biết, tham gia, hưởng 
lợi; nhằm làm cơ sở xử lý triệt để, toàn diện và đảm bảo đúng quy định pháp 
luật, 
 [3]. Tóm lại: 
Mặc dù Tòa sơ thẩm có trả hồ sơ điều tra bổ sung nhưng việc không khởi 
tố, truy tố, xét xử đối với các đối tượng như đã phân tích ở mục [1] là có dấu 
hiệu bỏ lọt tội phạm ; Không xử lý toàn diện, triệt để vụ án mà cấp phúc thẩm 
không thể khắc phục được. Vì vậy, cần hủy bản án hình sự sơ thẩm , giao hồ sơ 
về cấp sơ thẩm để điều tra, truy tố, xét xử lại theo đúng quy định của pháp luật. 
Trong đó, có xem xét đến tội danh như đã nhận định ở mục [2]. 
Quan điểm của đại diện Viện kiểm s át cấp cao cho rằng có dấu hiệu bỏ 
lọt tội phạm nhưng đề nghị tiếp tục xử lý  sau theo kiến nghị bản án sơ thẩm là 
không đảm bảo việc giải quyết  vụ án triệt để, toàn diện . Hơn nữa, khi lượng 
hình sẽ gặp khó khăn vì liên quan đến tính chất, vai trò đồng phạm trong vụ án. 
[4]. Về án phí: Do hủy án sơ thẩm, nên các bị cáo không phải chịu án phí 
hình sự phúc thẩm. 
, 
QUYẾT ĐỊNH: 
 
Căn cứ điểm c khoản 1 Điều 355, Điều 358 Bộ luật tố tụng hình sự.  
Hủy Bản án hình sự sơ thẩm số 02/2022/HS-ST ngày 1 0 tháng 01 năm 
2022 của Tòa án nhân dân thành phố Cần Thơ và chuyển hồ sơ vụ án cho Viện 
kiểm sát nhân dân thành phố Cần Thơ để điều tra, truy tố lại theo đúng quy 
định của pháp luật.

7 
Các bị cáo Phạm Thanh H , Trần Ngọc B  không phải chịu án phí hình sự 
phúc thẩm. 
Bản án phúc thẩm có hiệu lực pháp luật kể từ ngày tuyên án. 
 
                    Thành viên Hội đồng xét xử 
 
 
 
 
Phạm Công Mười                Hoàng Minh Thịnh 
Thẩm phán – Chủ tọa phiên tòa 
 
 
 
 
Chung Văn Kết