Spreadsheet: b8523a60-4592-4f15-a29b-2b83e8bf09b4
Sheet: Sheet1

FORMATO No 2 | Unnamed: 1 | Unnamed: 2 | Unnamed: 3 | Unnamed: 4 | Unnamed: 5 | Unnamed: 6 | Unnamed: 7 | Unnamed: 8 | Unnamed: 9 | Unnamed: 10 | Unnamed: 11 | Unnamed: 12 | Unnamed: 13 | Unnamed: 14 | Unnamed: 15 | Unnamed: 16 | Unnamed: 17 | Unnamed: 18 | Unnamed: 19 | Unnamed: 20 | Unnamed: 21
INFORMACIÓN SOBRE LOS PLANES DE MEJORAMIENTO |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | FECHA HOY
Informe presentado a la Contraloría General de la República |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | 2012-04-30 00:00:00
ENTIDAD: MINISTERIO DE TRANSPORTE                     NIT,899,999,055-4
REPRESENTANTE LEGAL : GERMAN CARDONA GUTIERREZ
MODALIDAD : AUDITORIA REGULAR
PERIODO FISCAL QUE CUBRE 2007-2008-2009-2010
FECHA DE SEGUIMIENTO : 30 de Abril de 2012 |  |  | 2012-04-30 00:00:00 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | 2012-04-30 00:00:00
No Hallazgo | Código hallazgo | [NAME] (No mas de 50 palabras) | Causa del hallazgo | Efecto del hallazgo | [NAME] | Objetivo | [NAME] | Denominación de la Unidad de medida de la Meta | Unidad de Medida de la Meta | Fecha iniciación Metas | Fecha terminación Metas | Plazo en semanas de las Meta | [NAME] | Avance físico de ejecución de las metas | [NAME] fisico de ejecución de las metas | Puntaje  Logrado  por las metas metas  (Poi) | Puntaje Logrado por las metas  Vencidas (POMVi) | Puntaje atribuido metas vencidas | [NAME]
 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | SI | NO
PLAN DE MEJORAMIENTO VIGENCIA 2010
1 | 1201001 | [NAME]                                                                                El Ministerio de Transporte, no ha coadyuvado a disminuir la sobreoferta vehicular de transporte de carga, con el fin de brindar seguridad en el transporte y atención efectiva de la demanda, dado que ha permitido el ingreso de más de 26.000 [NAME], mientras que con las medidas que ha tomado para incentivar la desintegración física total de los vehículos que han estado operando por [NAME] años ha sido mínima, por cuanto a diciembre de 2010, se ha logrado desintegrar tan sólo 3.907 [NAME].   Además una de las medidas adoptadas por el Gobierno nacional, como son [NAME] 3663 de 2009 y 020 de 2010, los cuales | se formularon por solicitud del sector automotor y no con un estudio que permitieran [NAME] del ingreso de los vehículos de servicio público y privado , y con los cuales se permitió la constitución de pólizas por el 30% del valor establecido [NAME] 2010 y 2011 | [NAME] expidieron dichos decretos para algunos concesionarios que contaban con un inventario de vehículos de carga. [NAME] basó en el Decreto 2868 de 2006 , el cual a esa fecha se encontraba derogado.  Por dicha decisión, no le ingresaron [NAME] por [NAME] pólizas $9.586 millones.     • Ingresaron 303 vehículos nuevos , sin que se hubiese desintegrado [NAME], lo cual va en contravía del espíritu inicial de la política del Ministerio, como lo expresó el artículo 1 del Decreto 1347 del 2 de mayo de 2005, “…el ingreso de vehículos al parque de servicio público de transporte terrestre automotor de carga, se hará por reposición, previa demostración que el o los vehículos fueron sometidos [NAME] física total, la cancelación [NAME]…” | Proyecto de documento conpes presentado [NAME] | Definir la política [NAME] Desarrollo de la oferta de Carga y syu tipologia vehicular | Revisón del proyecto existente  [NAME]  [NAME] | [NAME] | 1 | 2011-08-01 00:00:00 | 2012-06-15 00:00:00 | 45.57142857142857 | Direccion de Transporte y Transito | 1 | 1 | 45.57142857142857 | 0 | 0
2 | 1201001 | Trámites sin Legalizar Se observa que durante [NAME] 2010, algunos [NAME] han presentado comunicaciones al Ministerio de Transporte, en las que manifiestan su intención de legalizar trámites realizados antes del 3 de noviembre de 2009, en relación con licencias de conducción, placas y licencias [NAME], entre otros, sobre los cuales no se ha efectuado el respectivo pago de las tarifas que corresponden al Ministerio de Transporte, | dado que a partir de esa fecha, entró en operación el RUNT y dichos trámites no fueron migrados en el sistema.  Adicionalmente, [NAME] selectiva en el Sistema ORFEO de la entidad y con la información suministrada por la [NAME], se tiene que presuntamente existen [NAME] registros sin legalizar por parte [NAME].   [NAME] a esta situación, el Ministerio de Transporte, aún no ha adelantado las revisiones integrales al respecto, [NAME] que pueda establecer si efectivamente [NAME] tienen especies venales pendientes de legalizar y el monto de éstas, con miras a dar solución, en los casos que sea procedente, a los ciudadanos que tienen dificultades [NAME] realización de nuevos trámites. | [NAME] cual ha generado traumas a la ciudadanía [NAME] realización de nuevos trámites. | Implementar procedimiento para que [NAME] puedan cancelar las especies venales liquidadas por comprobantes de pago SIREV, correspondientes a tramites efectuados antes de entrar en operación en el sistema RUNT | Lograr que [NAME] puedan [NAME] RUNT, los registros pendientes por comprobante de pago SIREV y posteriormente que los ciudadanos puedan adelantar los tramites que requieran | Estructurar y expedir procedimiento para poder cancelar especies venales pendientes de pago, correspondientes a [NAME] SIREV | [NAME] | 1 | 2011-09-15 00:00:00 | 2012-01-15 00:00:00 | 17.42857142857143 | Direccion de Transporte y Transito, Subdireccion de Transito y [NAME] | 1 | 1 | 17.42857142857143 | 17.42857142857143 | 17.42857142857143
 |  |  |  |  |  |  | Implementar Procedimiento | Documento | 1 | 2012-01-16 00:00:00 | 2012-08-30 00:00:00 | 32.42857142857143 | Subdireccion de Transito, Grupo de Ingresos y Cartera, Grupo de Informatico y Coordinacion Grupo Runt | 1 | 1 | 32.42857142857143 | 0 | 0
 |  |  |  |  | Registrar los trámites pendientes en el RUNT | Apoyar el proceso [NAME] trámites reportados por [NAME], mediante la validación de los pagos | [NAME] los pagos de los OT sobre tramites pendientes de legalizar, previa autorización de cargue a los Organismos de Tránsito por la Subdirección de Transito | Consignaciones verificadas y [NAME]. | 1 | 2011-09-21 00:00:00 | 2012-09-20 00:00:00 | 52.14285714285715 | [NAME] y Financiera - Grupo de Ingresos y Cartera | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
3 | 1202002 | Deficiente planeación  El Plan Indicativo de la Dirección de Transporte y Tránsito, [NAME] 2010, presentó deficiencias en su elaboración por cuanto:  En el plan indicativo [NAME] se describe [NAME] (8) regulaciones técnicas en transporte, pero no se determina de manera específica las mismas, además en el reporte de seguimiento no se observa si [NAME] con la meta. | • En el plan indicativo [NAME] se describe [NAME] (8) regulaciones técnicas en transporte, pero no se determina de manera específica las mismas, además en el reporte de seguimiento no se observa si [NAME] con la meta. • El Plan Indicativo de la Subdirección de Tránsito, se encuentra [NAME], de los quince productos propuestos, se puede inferir que doce, son de reglamentación y [NAME], pero no se puede [NAME] proceso del SGC al cual va asociado. Además, de estos quince productos propuestos: tres fueron eliminados, [NAME] modificados, uno no se observa que pasó con él y seis [NAME] parecer [NAME] con otro.                                              [NAME] acuerdo a la respuesta de la entidad, las modificaciones al Plan Indicativo fueron por la expedición de la Ley 1383 de 2010, sin embargo lo que respecta a la unificación de la normatividad que regula los Centros de Diagnóstico y los Centros de Reconocimiento, eran metas establecidas desde el año anterior. Además, a la fecha  esta normatividad, a pesar de presentarse como cumplida en el Plan Indicativo, las mismas aún no se han expedido. | [NAME] anterior indica deficiente planeación, lo cual no permite a la administración tomar decisiones con la calidad y oportunidad requeridas; así como efectuar un seguimiento efectivo, para establecer correctivos oportunamente. | [NAME] en el Plan Indicativo los proyectos y [NAME] materia de transporte a expedir | [NAME] con una [NAME] [NAME] | Incluir dentro del Plan Indicativo del 2012 específicamente los proyectos y/o normas a expedir en materia de transporte | Documento PI | 1 | 2011-12-01 00:00:00 | 2012-01-31 00:00:00 | 8.714285714285714 | Direccion de Transporte y Transito, Subdireccion de Transporte y Subdireccion de  Transito | 1 | 1 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714
 |  |  |  |  | En el Plan Indicativo de 2012, definir y especificar los procesos del SGC al cual se asocian las reglamentaciones que se proyecten en materia [NAME] | Lograr que el Plan Indicativo sea claro y contribuya de manera eficaz a la oportuna toma de decisiones | Definir en el Plan Indicativo de 2012 los procesos a los cuales esten asociacos los proyectos de reglamentacion que se proyecten en materia de transito | Documento | 1 | 2011-12-01 00:00:00 | 2012-01-31 00:00:00 | 8.714285714285714 |  | 1 | 1 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714
4 | 1201003 | Información sobre [NAME]  La entidad aún no cuenta con la información actualizada de los fondos de reposición de las empresas de Servicio Público de transporte de pasajeros, cuya función fue otorgada en el numeral 17.8 del artículo 17 del Decreto 2053 de 2003 ; dado que a enero de 2011, de las (509) empresas habilitadas en Colombia para prestar el servicio público de pasajeros por carretera, solo el 72% de ellas han reportado dicha información a las Direcciones Territoriales del Ministerio, | dado que a enero de 2011, de las (509) empresas habilitadas en Colombia para prestar el servicio público de pasajeros por carretera, solo el 72% de ellas han reportado dicha información a las Direcciones Territoriales del Ministerio, | lo que genera incumplimiento a lo establecido en la norma mencionada. Además no se observó que la entidad envíe a la Superintendencia de Puertos y Transporte la información correspondiente a las empresas que no han cumplido con esta normatividad y con la circular  No. 20094140234403 del 15 de diciembre de 2009. | [NAME] la información de los fondos de resposición de transporte de pasajeros por carretera | Disponer de la información actualizada de los fondos de reposición del transporte de pasajeros por carretera | Comunicar mediante circular a las Direcciones Territoriales y a las Empresas de Transporte las fechas para la actualización de la información. | Circular | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 17.28571428571428 | [NAME] Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
5 | 1201003 | Fondos de Reposición -DT Bolívar- (Disciplinario).   En el acuerdo de Gestión el compromiso [NAME], [NAME] actualizado el sistema de información sobre [NAME], no se cumplió. El formato No. 3, Informe de seguimiento -Plan Indicativo 2010-, del Informe del  cuarto Trimestre, señala con relación a los Fondos de Reposición que se impartió capacitación a las empresas de transporte intermunicipal de pasajeros sobre [NAME], sin embargo se pudo verificar [NAME], la Dirección Territorial no había logrado ingresar ninguna información [NAME] empresas de transporte intermunicipal de pasajeros, a pesar que la Circular 20094140234403 del 15 de diciembre de 2009 adoptó el Instructivo reporte de información [NAME] del fondo de reposición de los vehículos y de haberse recibido de las empresas de Transporte intermunicipal los reportes correspondientes. | evidencia debilidades en los mecanismos de control interno | Originando lo anterior que el Ministerio de Transporte en asocio con las autoridades territoriales competentes no esté [NAME] a estos programas de reposición y [NAME] estos recursos. | [NAME] la información de los fondos de resposición de transporte de pasajeros por carretera | Disponer de la información actualizada de los fondos de reposición del transporte de pasajeros por carretera | Comunicar mediante circular a las Direcciones Territoriales y a las Empresas de Transporte las fechas para la actualización de la información. | Circular | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 17.28571428571428 | [NAME] Dirección de Transporte y Tránsito - Dirección Territorial Bolivar | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
6 | 1201001 | Implementación RUNT -DT Bolívar- Las Dirección Territorial Bolívar debía cumplir con la puesta en marcha y adecuada operación del RUNT. [NAME] No. 3 del Informe Trimestral, Informe de seguimiento  -Plan Indicativo 2010-.  Se programaron visitas a [NAME] en la jurisdicción Bolívar, las cuales no se  cumplieron. La Dirección Territorial solicitó  a la oficina central las autorizaciones para los desplazamientos de los funcionarios que harían las visitas pero no se [NAME]. | ineficiente comunicación entre las dependencias del ministerio | [NAME] anterior ocasionó que la orientación que se debía dar a los organismos de tránsito se [NAME], evidenciándose debilidades en los mecanismos de Control interno. | [NAME] con [NAME] para que aplequen el sistema Runt en los tramites autorizados | Coadyuvar para que todos los organísmos de tránsito apliquen el sistema Runt en todos los trámites | Vía correo electronico una vez por mes de verificará que los organismos de tránsito utilicen [NAME] en los trámies de su competencia. | [NAME] | 1 | 2011-09-15 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 15.28571428571429 | Dirección Territorial Bolivar | 1 | 1 | 15.28571428571429 | 15.28571428571429 | 15.28571428571429
7 | 1904001 | Trámite de tarjetas de operación – DT Valle- (Disciplinario)   Se presenta demora en la expedición de las tarjetas de operación, alcanzándose en algunos casos tiempos por encima de los estipulados en la [NAME]; a pesar de que [NAME] las acciones correctivas en el plan de mejoramiento suscrito después de la auditoría practicada a la vigencia 2008. | [NAME] anterior tiene como causa la falta de aplicación de los mecanismos de control frente a la aplicación de los procesos al efectuar los trámites y trae consecuencias que afectan directamente [NAME] o usuario, pues la falta de este documento le impide el uso de su vehículo de transporte so pena de ser multado. | [NAME] anterior se constituye en un hallazgo con presunta  connotación Disciplinaria en razón a que se presentaron dilaciones injustificadas  en la solución de estos trámites contraviniendo los estatutos reglamentos y manuales de funciones de la Entidad, e incumplimiento del artículo 34 de la Ley 734 de  2002. | Atender dentro de los términos de ley, [NAME]. | Dar trámite oportuno a las solicitudes de expedición de tarjetas de operación que se presenten. | Garantizar por parte de los funcionarios [NAME] en el trámite,  el cumplimiento de la totalidad de los requisitos exigidos, haciendo los requerimientos de manera oportuna y escrita, [NAME] con los terminos establecidos en la normatividad y en el código contencioso administrativo, dejando las evidencias que permitan seguir la trazabilidad [NAME] por [NAME]. | Expedición de tarjetas de operación dentro de los términos legales | 1 | 2011-08-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 21.71428571428572 | Dirección Territorial Valle del Cauca | 1 | 1 | 21.71428571428572 | 21.71428571428572 | 21.71428571428572
8 | 1904001 | Habilitación empresas de transporte de servicio público [NAME] (Disciplinario)  [NAME] 2053 de 2003, artículo 17, las Direcciones Territoriales del Ministerio de Transporte, [NAME], negar, modificar y revocar la Habilitación a las empresas de transporte terrestre especial, que tengan sede principal en [NAME].En el proceso [NAME] empresa de transporte [NAME] público especial, [NAME], [NAME] el año 2008, | se estableció que debido a la falta de un término [NAME] respectivos conceptos de viabilidad que debía emitir el Ministerio para la Habilitación de las empresas de servicio especial, | [NAME] generó ineficiencia y demora [NAME] empresa, solicitud que fue resuelta después de dos [NAME] sido presentada. | Atender en términos las solicitudes [NAME] presentadas por los usuarios | Prestar servicio oportuno a las solicitudes de habilitación | Habilitar las empresas de servicio publico de transporte requeridas por los usuarios | Empresas habilitadas en término | 1 | 2011-06-07 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 29.57142857142857 | Dirección Territorial Norte de Santander | 1 | 1 | 29.57142857142857 | 29.57142857142857 | 29.57142857142857
9 | 1904001 | [NAME] y horarios [NAME] pasajeros [NAME] (Disciplinario)  El trámite de adjudicación de rutas y horarios en el servicio público de transporte terrestre automotor de pasajeros por carretera está reglamentado en el Decreto 171 de 2001.  Adicionalmente, el Decreto 2053 de 2003, artículo 17, numeral 17.4, asigna esta función a las Direcciones Territoriales. | No obstante lo anterior, el Ministerio de Transporte expidió la [NAME] 3569 del 5 de agosto de 2009, que en su artículo 1 establece que previo a todo concurso para [NAME] deberá contar con concepto escrito favorable proferido por parte del Despacho del Ministro de Transporte. | Esta situación causó ineficiencia e ineficacia en la gestión adelantada por la Dirección Territorial Norte Santander, ya que ocasionó retrasos en el respectivo trámite. La anterior [NAME], conllevó a que [NAME] 2010 la Dirección Territorial Norte Santander presentara siete trámites pendientes, [NAME] hasta cuatro [NAME] sido solicitados, | Evaluar las solicitudes de rutas y horarios presentadas y previo a la apertura del concurso público para [NAME] y horarios, será remitida a la Subdirección de Transporte del Ministerio de Transporte, con el propósito de ser [NAME]. | [NAME] [NAME] presentadas [NAME] y horarios en cumplimiento de las directrices institucionales | Evaluar la totalidad de las solicitudes [NAME] y horarios y requerir la viabibilidad a la Subdirección de Transporte | Solicitudes evaluadas y enviadas a la Subdirección de Transporte | 1 | 2011-06-07 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 29.57142857142857 | Dirección Territorial Norte de Santander | 0.71 | 0.71 | 20.99571428571429 | 20.99571428571429 | 29.57142857142857
10 | 1904001 | Expedición de tarjeta de operación -DT Norte de Santander- (Disciplinario) El Decreto 171 de 2001 establece los requisitos para la expedición de la Tarjeta  de Operación de Pasajeros, mientras que el Decreto 174 de 2001 establece los requisitos para la expedición de la Tarjeta de Operación de Servicio Especial, entre los cuales se solicita la certificación de que los vehículos que no son [NAME] empresa tengan contrato vigente con ella.  Por otra parte, [NAME] especial se solicita el contrato de arrendamiento del vehículo que prestará [NAME].   No obstante lo anterior, en la revisión efectuada en desarrollo del proceso auditor se estableció [NAME], así: | [NAME] Tarjeta Nro.510808 aún [NAME] solicitó Tarjeta de Operación de Servicio Especial, le fue expedido Tarjeta de Operación de Servicio de Pasajeros,  no obstante no existir la certificación de contrato que vincula [NAME] con la empresa.  En las Tarjetas Nros. 5107450, 510748, 510749 y 510751, no se aporta la certificación del representante legal de la empresa de transporte, en la cual haga constar que los vehículos que no son [NAME] empresa tienen contrato vigente con la misma.  [NAME], en la Tarjeta 511260, por ser una Tarjeta de Operación Especial se solicita copia del contrato de arrendamiento del vehículo, [NAME] aportado no tiene la firma del arrendador, es decir, COTRANSAR LTDA | Las anteriores situaciones además de evidenciar deficiencias en los controles establecidos, también [NAME] en los Decretos 171 de 2001 y 174 de 2001 | [NAME] a la firma de la tarjeta de operación se verificará el cumplimiento del 100% de los requisitos, en el caso que falte [NAME] se efectuará requerimiento por escrito a la empresa solicitante.                                             En el último párrafo del hallazgo (tarjeta 511260) no se emprende [NAME] puesto que el aludido contrato de arrendamiento, no hace parte de los requisitos exigidos en el Decreto 174 de 2001 y por tanto no tiene que ser considerado como hallazgo. | Expedir las tarjetas de operación con [NAME] requisitos | [NAME] el 100% de los requisitos a la totalidad de solicitudes [NAME]. | Requisitos verificados | 1 | 2011-06-07 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 29.57142857142857 | Dirección Territorial Norte de Santander | 1 | 1 | 29.57142857142857 | 29.57142857142857 | 29.57142857142857
11 | 1904001 | Hallazgo No. 11 Tramite de Certificados de Instructor -DT Norte de Santander- El Decreto 1500 de 2009 y sus normas concordantes establece los requisitos [NAME], funcionamiento y [NAME], señala los requisitos que deben reunir los solicitantes [NAME] o certificado de instructor automovilístico, entre ellos, [NAME], copia [NAME], copia [NAME], cédula de ciudadanía y [NAME].   Efectuada la revisión, se determinó que el Certificado de Instructor Nro.819 no se encontró la certificación [NAME] categoría 2ª. La entidad manifestó verbalmente haber solicitado el documento a su titular pero aun no lo ha allegado. Los certificados expedidos por el RUNT no tienen fecha de vencimiento y en el formato físico que arroja el sistema tampoco aparece la fecha de expedición. Según el artículo 20 del Decreto 1500 del 29 de abril del 2009 la vigencia del certificado será de 5 años.  [NAME], 22 de los certificados expedidos en la vigencia 2010 no tienen la firma del instructor como prueba de haberlo recibido o reclamado | evidencia debilidades en los mecanismos de control interno | incumplimiento a los requisitos exigidos en la normatividad | Ajustar el formato del certificado de instructor para que contemple [NAME] y vencimiento [NAME] a la norma vigente | [NAME] con fechas de expedición y vencimiento | Establecer en el formato certificado de instructor ajustado con fechas de expedición y vencimiento | formato de certificado de instructor ajustado | 1 | 2011-04-04 00:00:00 | 2011-07-31 00:00:00 | 16.85714285714286 | Dirección de Transporte y tránsito | 1 | 1 | 16.85714285714286 | 16.85714285714286 | 16.85714285714286
12 | 1904001 | [NAME] [NAME] dedicados a la enseñanza.  [NAME] El artículo 7 de la Resolución 3245 de 2009 del Ministerio de Transporte, exige que [NAME] dedicados a la enseñanza tengan ciertas especificaciones técnicas propias de ese tipo de automotores, las cuales deben estar certificadas por un Centro de Diagnóstico Automotor.   No obstante los vehículos que solicitan la tarjeta de servicio para impartir enseñanza en su mayoría ser nuevos, por tal motivo no están obligados a aportar el certificado de gases.  En este sentido, la verificación de que el vehículo tenga las especificaciones técnicas requeridas, se está dejando única y exclusivamente a criterio del funcionario del Ministerio de Transporte que [NAME], si desea o no realizar [NAME] modificaciones.  [NAME] se estableció que no existe registro de que [NAME] la Dirección Territorial Norte de Santander.   En los documentos anexos como requisito a [NAME] [NAME] destinados a la Enseñanza Automovilística de la vigencia auditada no se encontraron los certificados de adaptación específica para este fin, establecidos en el artículo 3º de la Resolución 003245 del 21 de julio de 2009. La dirección territorial otorga las Tarjetas de Servicio pero no puede exigir este requisito a los vehículos nuevos y se desconoce el procedimiento utilizado para verificar el cumplimiento de las adaptaciones técnico mecánicas para enseñanza. | evidencia debilidades en los mecanismos de control interno | incumplimiento a los requisitos exigidos en la normatividad | Exigir el certificado de adaptaciones expedido por un CDA habilitado por el Ministerio de Transporte, como parte de los requisitos [NAME] tarjeta de servicio | Expedir las tarjetas  de servicio con el lleno total de los requisitos | Requerir certificado de adaptaciones expedido por un CDA habilitado por el Ministerio de Transporte | Certificados de adaptaciones expedidos por CDA,  en la totalidad de solicitudes de tarjeta de servicio | 1 | 2011-06-07 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 29.57142857142857 | Dirección Territorial Norte de Santander | 1 | 1 | 29.57142857142857 | 29.57142857142857 | 29.57142857142857
13 | 1906002 | [NAME] para transporte de combustible -DT Bolívar- (Disciplinario)   [NAME] año 2010 se expidió el registro de vehículo para transporte de combustible de placa AJE 253, marca Dodge, línea tanque, [NAME] 1978, con vigencia desde el 07-09-10 hasta 07-08-12, siendo que mediante Memorando No. 20094000110003 del 18-06-2009, la [NAME] y la Dirección Transporte y Tránsito comunicaron a las Direcciones Territoriales, ante quienes se venía adelantando este trámite, que debían abstenerse de expedir estos registros. | Lo anterior debido a que las resoluciones No. 1795 del 8 de agosto de 1991, “Por la  cual se reglamenta el Registro de Transporte de combustibles, se establece un procedimiento y se adopta el formato DETC-01” y la Resolución No. 2025 del 23 de junio de 1994, “Por la cual se reglamenta el Registro de Transporte de combustibles para los vehículos motorizados y no motorizados, destinados [NAME] (GLP) y Gas Natural Comprimido (GNC) y se establece un procedimiento y se adoptan unos formatos, [NAME] por el INTRA y la segunda por el Ministerio de Transporte con fundamento en los Decretos 283 de 1990 y 353 de 1991, los cuales fueron derogados en forma expresa por el Decreto 4299 de 2005, [NAME] ejecutoria las citadas resoluciones.  La documentación encontrada en la carpeta de este trámite está incompleta y corresponde al año 2009, las pólizas [NAME] 06-06-09 hasta 06-06-10 y la solicitud del peticionario es del 01 de julio | Esta situación es ocasionada por debilidades en los mecanismos de control interno lo que podría originar demandas en contra del Ministerio de Transporte. | Establecer cuadro de control en excel, donde [NAME] y con cálculos automáticos, de cantidades y de series de las especies venales asignadas | Establecer mecanismo de control que mitigue el riesgo de incongruencias por digitación y numeración | Definir cuadro de control en hoja de cálculo (Excel) | Cuadro formato por especie venal | 1 | 2011-06-07 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 29.57142857142857 | Dirección Territorial Norte de Santander | 1 | 1 | 29.57142857142857 | 29.57142857142857 | 29.57142857142857
14 | 1904001 | Tarjetas de Operación -DT Bolívar- [NAME] se agotaron las tarjetas de operación, que es una de  las especies venales que más se expide en la Territorial, dejando pendiente por tramitar  solicitudes (35 solicitudes) en el mes de diciembre. La última solicitud que [NAME] especie venal al nivel central fue por correo [NAME] 25 de junio de 2010. Atendiendo esta solicitud el nivel central mediante [NAME] No. 002762 del 01 de julio de 2010 asigna el rango de especie venal código 129 Tarjeta de operación 500 unidades, y recibidas el  02 de julio de 2010.    De acuerdo a la Resolución 3846 del 21 de agosto de 2009 las Direcciones Territoriales deben cumplir con el cargue y legalización del 80% de la última [NAME] para que le sean asignadas nuevas especies venales; la DT no ha presentado a esta comisión las solicitudes realizadas al nivel central, sin embargo mediante [NAME] No. 0000 del 07 de enero de 2011 se hace la asignación de 2000 tarjetas de operación. | ocasionado por debilidades en los mecanismos de control interno. | Esta [NAME] a la ciudadanía que requirió de este servicio | Solicitar a la Oficina Central la asignación de esta especie venal cuando se haya [NAME] 80% del total asignado. | [NAME] un adecuado inventario que permita atender la demanda oportunamente. | Establecer promedios mensuales de consumos de esta especie venal | Control mes a mes del consumo promedio | 1 | 2011-07-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 26.14285714285714 | Dirección Territorial Bolivar | 1 | 1 | 26.14285714285714 | 26.14285714285714 | 26.14285714285714
15 | 1201001 | Unificación de normatividad Las normas vigentes en materia [NAME] y Tránsito, con las cuales se verifican los requisitos para [NAME] autorizaciones otorgadas por el Ministerio de Transporte a los usuarios, no se encuentran unificadas | [NAME] ha expedido diferentes actos administrativos reglamentarios [NAME] solo trámite de autorización, [NAME] se observó en la adjudicación de rutas, [NAME] y carga, normatividad referente a los Centros de reconocimiento de conductores. Esta última [NAME] resoluciones, entre otras, | lo cual da lugar a desgaste administrativo y podría generar que los riesgos detectados, se materializaran como son: la  expedición de autorizaciones fuera del término legal y generar autorizaciones sin el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. | Revisar normatividad vigente en cuanto a las autorizaciones en  materia de tránsito y evaluar cuales reglamentaciones se pueden unifiicar en un solo Acto Administrativo. | Unificar la reglamentación vigente en materia de autorizaciones de tránsito que juridica y técnicamente sea recomendable, para garantizar [NAME] y [NAME] por parte del Ministerio y de los usuarios. | Elaborar inventario de reglamentaciones vigentes en cuanto a autorizaciones en materia [NAME] | Documento | 1 | 2011-10-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13 | [NAME] | 1 | 1 | 13 | 13 | 13
 |  |  |  |  |  |  | Revisar y evaluar Reglamentaciones vigentes  incluidas en el inventario y considerar conveniencia de  Unificación. | Documento | 1 | 2012-01-01 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 12.71428571428571 | [NAME], [NAME] | 0 | 0 | 0 | 0 | 12.71428571428571
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] se recomienden expedir. | Resoluciones | 1 | 2012-04-01 00:00:00 | 2012-09-20 00:00:00 | 24.57142857142857 | [NAME], [NAME] | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
16 | 1201003 | Incremento IPC cauciones (Disciplinario y Fiscal) El Ministerio no exigió el incremento anual correspondiente al valor de las cauciones que se constituyen  como mecanismo [NAME] nuevos en servicio público y [NAME] terrestre automotor de carga, tal como lo establece el artículo 3° del Decreto 2450/08, en el cual se determinó que “…El monto [NAME] será reajustado anualmente a partir del 1° de julio de 2009 en un porcentaje igual al determinado para el índice de precios [NAME], IPC”; es importante aclarar que a pesar que esta norma fue modificada por [NAME] 2° del Decreto 1131 de 2009, la misma no derogó  la parte pertinente al ajuste anual por inflación, y con la interpretación de este articulo se entiende que la modificación a los decretos hace referencia exclusivamente [NAME] y no al reajuste. Además es importante mencionar que el Ministerio no ha derogado en la Resolución 3253 de 2008 , la parte correspondiente al literal b del artículo 9º, referente [NAME] ajuste anual [NAME]; razón por la cual no se puede establecer que haya operado una derogatoria expresa o tácita, de los reajustes ordenados en los actos administrativos modificados. | [NAME] normatividad | En consecuencia [NAME] 2009 y 2010, las cauciones sobre las cuales se les [NAME] por el incumplimiento del proceso de desintegración, no consideró el cálculo con el ajuste del IPC mencionado, generándose un presunto incumplimiento del numeral 3 del artículo 34 de la Ley 734 de 2002 y un presunto detrimento fiscal de aproximadamente $2.842. Millones. | A este hallazgo no se le diseña Plan de Mejoramiento por lo considerado en la comunicación radicada con No. 20111050361111 de 25 de Julio de 2011. |  |  |  | 1 | 2012-01-01 00:00:00 | 2012-12-31 00:00:00 | 52.14285714285715 |  | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
17 | 1904001 | [NAME] (Disciplinario y Fiscal) El Ministerio de Transporte ha incurrido en mayores costos por concepto de almacenamiento de vehículos de transporte de carga en ALMAGRARIO, [NAME] y posterior desintegración, toda vez que se mantuvieron vehículos depositados por periodos que exceden entre 6 y 305 días, de los 30 inicialmente acordados en la cláusula [NAME] Contrato Interadministrativo 015 de 2010, | debido a que según a la respuesta de la entidad , en algunos casos las entidades SENA Y SIJIN, hallaron inconsistencias en la documentación presentada por los propietarios de los vehículos, razón por la cual el vehículo no se podía desintegrar hasta que se verificará y/o subsanaran dichas inconsistencias. | Situación que evidencia incumplimiento [NAME] estipulado en los artículos 5, 6, 7 y 8 de la Resolución 5259 del 11 de diciembre de 2008; la falta e inoportunidad en la gestión ha afectado el correcto manejo de recursos públicos reflejado en el pago durante el año 2010 de $236,6 millones adicionales  [NAME] hubiese [NAME], [NAME] cumplimiento a lo establecido en la [NAME] y contrato mencionado. [NAME]  anterior  se constituye en un hallazgo con presunta connotación fiscal en la cuantía indicada,  además de presunta falta disciplinaria por inaplicación del principio de economía, literal g del numeral 5 del capítulo primero del Manual de Interventoria  y el incumplimiento del numeral 3 del artículo 34 de la Ley 734 de 2002. | Implementar la revisión técnica y documental previa del Camión  postulado [NAME] ingreso a ALMAGRARIO, permitiendo su desintegración en un término menor a quince(15) días. | Aprobar o rechazar vehículos de acuerdo a la documentación aportada y los dictamenes de la SIJIN o SENA. | Establecer un control técnico y documental de los vehículos previo [NAME] a Almagrario | [NAME]. | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 17.28571428571428 | Dirección de Transporte y Tránsito. Grupo de reposición vehicular. | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
18 | 1904001 | Información página web postulación de vehículo El sistema de información [NAME], seguimiento y control del proceso de postulación para la desintegración de los vehículos de carga, que se encuentra en la página web del Ministerio para la consulta de los usuarios, se encuentra incompleto y desactualizado , | dado que no se registran los datos respecto [NAME], [NAME], valor del 90%, valor y fecha de la cancelación del 10%. Para algunos usuarios, a los cuales se les ha cancelado el total del reconocimiento económico aparecen en el sistema como “pendiente pago 10%”, | lo anterior demuestra deficiente control y seguimiento [NAME] actualización del sistema, lo cual no permite a los usuarios establecer con certeza en qué estado se encuentra [NAME] | [NAME] y dar soporte [NAME] Seguimiento y control del proceso de desintegración para que permita gestionar por [NAME] usuarios autorizados ingresar la información correspondiente del proceso | Mejorar el aplicativo donde se estan presentando fallas de programación y de soporte | Revisar y ajustar el proceso de ingreso de información | Revisión y ajuste [NAME]. | 1 | 2011-10-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13 | Direccion de Transporte y Transito - Coordinacion Grupo Reposicion Vehicular | 1 | 1 | 13 | 13 | 13
 |  |  |  |  |  |  | Revisar y ajustar opción de pagos del 10% | Revisión y ajuste a la opcion de pago | 1 | 2011-10-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13 |  | 1 | 1 | 13 | 13 | 13
 |  |  |  |  |  |  | Revisar y ajustar el proceso de generación de resoluciones | Revisión y ajuste a la generacion de resoluciones | 1 | 2011-10-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13 |  | 1 | 1 | 13 | 13 | 13
19 | 1904001 | Control de pagos por desintegración (Disciplinario y Fiscal) La información  en Excel que maneja el grupo de Reposición Integral de Vehículos, con la cual se lleva el control de los pagos por desintegración física de los vehículos de transporte de carga, presenta deficiencias, | por cuanto se observó que:  • Algunos propietarios de vehículos se registran ó aparecen registrados dos y tres veces, con diferentes [NAME] identificación y distintos números de placas de vehículos ;  • En otros casos se duplica el número de las placas con [NAME] identificación diferente . | Las deficiencias en la información que registra el sistema, generó que el Ministerio de Transporte efectuara pagos por mayor valor [NAME] en la Resolución 4160 de 2008, a algunos propietarios  que postularon sus vehículos de transporte de carga, [NAME] desintegrados y obtener el reconocimiento económico, los cuales ascienden a $37.5 millones. En consecuencia se determina una presunta falta disciplinaria por el incumplimiento al numeral 3 del artículo 4 de la Ley 734 de 2002 y una presunta connotación fiscal en la cuantía establecida. | Implementar la revisión técnica y documental previa del Camión  postulado para verificar [NAME] en el  aplicativo de Seguimiento y Control del Proceso de Desintegración | Revisar y [NAME] a la documentación aportada y los dictamenes de la SIJIN o SENA. | Establecer un control técnico y documental de los vehículos previo [NAME] a Almagrario | [NAME] | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 17.28571428571428 | Direccion de Transporte y Transito - Coordinacion Grupo Reposicion Vehicular | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
20 | 1904001 | Vigencias expiradas En el análisis efectuado [NAME] para el seguimiento y control del proceso de desintegración, se observó que se presentaron algunos casos  en los que el pago del 90% del reconocimiento económico por [NAME], se efectuó en la vigencia 2009, quedando como reserva presupuestal el restante 10% para ser cancelado con presupuesto del año 2010, sin embargo, los propietarios de los vehículos no allegaron la documentación requerida durante esta [NAME] , | debido a la falta de seguimiento efectivo a cada proceso | lo cual generó que no se contara con el presupuesto para cancelar dichos valores por presentar vigencias expiradas. | Proceder a la solicitud de pago por vigencias expiradas, de acuerdo con lo establecido en el artículo 78 del Decreto 4803 del 29 de diciembre de 2010 | Tramitar el CDP, una vez aprobada por parte del Ministerio de hacienda y [NAME], la resolución de traslado presupuestal | [NAME] monto de los compromisos [NAME] [NAME]. Hacer solicitud a planeación para crear ficha MGA vigencias expiradas. | Relación propietarios | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2012-08-30 00:00:00 | 52 | Direccion de Transporte y Transito - Coordinacion Grupo Reposicion Vehicular | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
 |  |  |  |  |  |  | Solicitar CDP de traslado por la suma determinada, afectando el rubro que dio origen al compromiso | CDP de traslado | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2012-08-30 00:00:00 | 52 |  | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
 |  |  |  |  |  |  | Solicitud de la oficina de Planeación el tramite ante MHCP | [NAME] solicitud | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2012-08-30 00:00:00 | 52 |  | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
21 | 1904001 | Informes de Oficina de Control Interno Se observó en el informe emitido por la Oficina de Control Interno , algunas inconsistencias encontradas en la auditoria practicada  al Grupo de Reposición Integral de vehículos, las cuales no obstante de haber trascurrido seis meses de emitirse este informe, aún se presenta esta situación, | dado que la Comisión de la CGR detectó que algunas de ellas aún persisten: [NAME], [NAME] el reconocimiento económico al propietario de una misma placa, las cuales deben derogarse posteriormente y se [NAME] que luego de más de seis meses, se desconoce si se ha efectuó o no el pago del 10% restante, o si los propietarios de los vehículos continúan sin cancelar sus respectivas matrículas. | Lo anterior demuestra que no [NAME] un control oportuno y efectivo de los vehículos postulados, para conocer efectivamente en qué estado se encuentra el trámite de cada uno [NAME], así como para dar cumplimiento la normatividad en cuanto a no permitir la postulación de más de dos vehículos para otorgarles el reconocimiento | [NAME] control con el aplicativo [NAME], Seguimiento y Control del proceso de desintegración , las verificaciones [NAME] pendientes de radicar por los propietarios | Adicionar consulta y relación de pendientes por [NAME] en el aplicativo [NAME], seguimiento y control del proceso de desintegración | Consulta y relación por año de los pendientes por cancelar [NAME]. | Consulta y relación de pendientes por cancelar [NAME] | 1 | 2011-10-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13 | Direccion de Transporte y Transito - Coordinacion Grupo Reposicion Vehicular. | 1 | 1 | 13 | 13 | 13
22 | 12010003 | Modificatorias de resoluciones canceladas No obstante de efectuarse procedimientos encaminados a dar a conocer a las aseguradoras, antes del vencimiento de las pólizas , el listado de las garantías o pólizas [NAME] por el Ministerio, se observa que se profirieron, en la vigencia 2010, actos administrativos modificatorios de resoluciones ejecutoriadas y canceladas, emitidas en la vigencia 2008 y 2009, disminuyendo el valor de las mismas, | debido a que las aseguradoras interponen recursos tiempo despues [NAME] ejecutoriada la [NAME] | lo cual generó saldos a favor de las aseguradoras a 31 de diciembre de 2010, por 807,1 millones aproximadamente, sin que este valor se presentara en los estados financieros. Además, dichos saldos a 31 de marzo de 2011 aún [NAME] cancelarse a las aseguradoras o realizado las conciliaciones respectivas. | Efectuar la devolución de saldos a favor de las aseguradoras, mediante giro o cruce de cuentas | Devolver los recursos de terceros | [NAME] y realizar el proceso de devolución en caso de tener saldos a favor | [NAME] | 2 | 2011-09-01 00:00:00 | 2011-10-15 00:00:00 | 6.285714285714286 | [NAME] y Financiera - Grupo Pagaduría | 2 | 1 | 6.285714285714286 | 6.285714285714286 | 6.285714285714286
 |  |  |  |  |  |  |  | Comprobante de Egreso | 2 | 2011-10-16 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 2.142857142857143 |  | 2 | 1 | 2.142857142857143 | 2.142857142857143 | 2.142857142857143
 |  |  |  |  |  |  |  | Registro Contable | 2 | 2011-11-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 8.571428571428571 | [NAME] y Financiera - Grupo Contabilidad | 0 | 0 | 0 | 0 | 8.571428571428571
 |  |  |  |  | Ajustar el procedimiento de devolución de recursos a terceros | Mejorar el proceso de devolución | Revisar y ajustar el procedimiento | Procedimiento ajustado en el SGC | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 17.28571428571428 | [NAME] y Financiera - Grupos de Pagaduría y de Ingresos y Cartera | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
23 | 1103001 | Componente 1: [NAME] y Normativo. De acuerdo a la información entregada a la CGR , el grupo PVR únicamente desarrolló el Manual de “Mantenimiento de la red vial secundaria” y la “[NAME] para el desarrollo de los PVD”.  [NAME] lo anterior, a mayo de 2011, con el desarrollo del programa PVR presuntamente no se ha cumplido con el desarrollo normativo y/o la elaboración de manuales relacionados con los siguientes temas:[NAME] vial secundaria ,rehabilitación y mejoramiento de la red vial secundaria, Especificaciones técnicas, ambientales y sociales generales; [NAME] para [NAME], obras y supervisión; Desarrollo de sistemas alternativos de gestión de mantenimiento vial; Desarrollo de nuevas tecnologías en materiales y procesos constructivos [NAME]; [NAME] e implementación de sistemas de monitoreo, seguimiento y evaluación | Graves deficiencias de planeación por parte del Ministerio de Transporte al momento de definir los requerimientos u objetivos que se buscaban con la implementación del programa PVR. En otras palabras, la entidad acepta que parte [NAME] actividades del componente 1, consistentes en la elaboración [NAME] y [NAME] y se encontraban formalmente adoptadas por el propio Ministerio antes [NAME] suscripción del contrato 1963/OC-CO y otras no se realizarán | Se incrementa notoriamente el riesgo de incumplimiento de lo estipulado en el Contrato de Préstamo 1963/OC-CO, anexo único numeral 2.07; Manual de Operaciones, numeral 2.2.1 y resolución MT-000755 del 12/03/07, articulo 1, numeral 2. | Adelantar la elaboración de una cartilla de la red vial departamental, implementando una herramienta de información para cualquier usuario y en especial a los departamentos, una vez aprobado por el Gobierno Nacional y el BID la prórroga del crédito 1963/OC-CO y asignados los recursos presupuestales [NAME] 2012. Del mismo modo adelantar durante [NAME] 2012 un plan de divulgación, capacitación,  acompañamiento y seguimiento a los departamentos | Elaborar documento con las variables técnicas [NAME] utilizadas en la gestión vial de los Gobiernos Departamentales | Contratar elaboración [NAME] cartilla | Contrato | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-21 00:00:00 | 51.57142857142857 | Dirección de Infraestructura | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
24 | 1103002 | [NAME]. A) La CGR no evidenció la planificación y mucho menos la implementación de algún tipo de actividades o programas que garanticen la [NAME] conocimiento adquirido hasta el momento, por el actual grupo de profesionales contratados, hacia los funcionarios de planta del Ministerio de Transporte con el evidente objetivo de preservarlo, [NAME] continuidad a las funciones propias del MT que sustentan el desarrollo del programa PVR.  .B) De acuerdo a lo evidenciado hasta el momento, se ha mantenido el mismo [NAME] en el Grupo PVR aún [NAME] actividades a ser desarrolladas con ocasión del PVR varía en el tiempo. Es decir, a medida que [NAME] trazados, [NAME] actividades a desarrollar disminuye y, por ende, [NAME]. Presuntamente se incumple lo dispuesto en el Manual de Operaciones, numeral 2.2.2, párrafo 3. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicaciòn de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente al grupo de trabajo PVR. | De no adoptar [NAME] correctivas pertinentes, se incrementa notablemente el riesgo de que no se de continuidad a lo implantado hasta el momento con ocasión del programa PVR y, eventualmente, a un bajo impacto de las actividades adelantadas con estos recursos con probables implicaciones  futuras de perjuicio al erario | Capacitar a personal de la Dirección de Infraestructura del Ministerio de Transporte previamente definido en los temas que el Plan Vial Regional asesora a los Departamentos. A agosto de 2011 se disminuyó el grupo en 2 ingenieros. | Transferir los conocimientos del Grupo de Trabajo del Plan Vial Regional al personal de planta de la Dirección de Infraestructura del Ministerio de Transporte o a quien se designe para tal fin | Realizar 4 reuniones de capacitación | Capacitaciones | 4 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-21 00:00:00 | 51.57142857142857 | Dirección de Infraestructura | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
25 | 1103002 | Componente 3: Sistema de Gestión Vial Departamental. A) La CGR no evidenció, de parte del grupo PVR o el Ministerio de Transporte, [NAME] procura de desarrollar normatividad tendiente a obligar el uso del Sistema implementado con el programa PVR. Es decir, la [NAME] actualizado de manera  que cumpla con el propósito [NAME] fue creado. [NAME] que la Ley 1228 de 2008, en su artículo 10, crea el  –SINC-, la CGR no evidencia documento soporte legal que vincule [NAME] formal la información del PVR con el SINC. Así mismo, el Ministerio de Transporte, como ente rector [NAME] y administrador del SINC no ha hecho gestión para exigir la actualización [NAME] información del PVR. B)  De acuerdo con la información oficial presentada por el Ministerio de Transporte en el documento denominado “Informe de progreso y seguimiento a 31/12/10” se han aprobado 21 planes viales y tres se encuentran en elaboración. Para nueve departamentos (30%) ni [NAME] actividades. Esta circunstancia pone en riesgo la “integralidad” del programa PVR, afectándose negativamente los objetivos inicialmente propuestos en el Contrato de Préstamo 1963/OC-CO, anexo, numeral 2.09; Manual de Operaciones, numeral 2.2.3 y [NAME] MT-000755 del 12/03/07, articulo 1, numeral 3. C) En el citado “Informe de progreso y seguimiento a 31/12/10” se evidencia que los departamentos para los cuales no se ha iniciado la elaboración de Planes Viales Departamentales son: Amazonas, Caquetá, Cesar, [NAME], Guaviare, Magdalena, San Andrés y [NAME]. [NAME] precisamente corresponden a los de menor capacidad institucional para adelantar este tipo de labores, [NAME] para los cuales presuntamente se debió dar especial atención en desarrollo del programa PVR. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicaciòn de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento de los objetivos y metas previstas con la implementación del programa PVR. | Esta circunstancia pone en riesgo la “integralidad” del programa PVR, afectándose negativamente los objetivos inicialmente propuestos en el Contrato de Préstamo 1963/OC-CO, anexo, numeral 2.09; Manual de Operaciones, numeral 2.2.3 y [NAME] MT-000755 del 12/03/07, articulo 1, numeral 3 | Entregar por parte [NAME], mediante acta a la Dirección de Infraestructura el acceso a la información del SIGVIAL. Enviar comunicaciones por parte [NAME] a los Departamentos a fin de favorecer que [NAME] información del SIGVIAL. A los Departamentos del Valle del Cauca y [NAME] les fueron aprobados sus PVD. [NAME] [NAME] y [NAME] del Vichada. [NAME] reiterará a los Departamentos que no han elaborado sus PVD, la invitación a la elaboración de los mismos. | [NAME] la [NAME] información SIGVial. Tener a 2011, 3 nuevos PVD aprobados. [NAME] nuevamente sobre [NAME] a departamentos que no se han vinculado. | Efectuar comunicaciones a los Gobiernos Departamentales para estimular el uso del SIGVial y su actualización. | Comunicaciones | 29 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-21 00:00:00 | 51.57142857142857 | Dirección de Infraestructura | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
 |  |  |  |  |  |  | Aprobar de 3 Planes Viales Departamentales. | PVD | 3 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-21 00:00:00 | 51.57142857142857 |  | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
 |  |  |  |  |  |  | Efectuar comunicaciones a los Gobiernos Departamentales para promover la elaboración de sus Planes Viales Departamentales | Comunicaciones | 9 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-21 00:00:00 | 51.57142857142857 |  | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
26 | 1103002 | Componente 4: Diseños viales. A) De acuerdo [NAME]Informe de progreso y seguimiento, a 31/12/10”  se han ejecutado diez (10) Estudios y Diseños, cinco (5) están en proceso de contratación y siete (7) por ejecutar.  Cabe resaltar que el grupo de trabajo PVR en sus informes de gestión no muestran los resultados en cuestión, en términos [NAME] departamentales tal y como se plantearon las metas inicialmente. B) Como parte [NAME] e implementación de sistemas de monitoreo, seguimiento y evaluación del proyecto PVR y, en [NAME], [NAME] la efectividad del programa PVR, la CGR no evidencia actividades de seguimiento a la utilización efectiva y real, por parte [NAME], de los PVD ya ejecutados y, [NAME], [NAME] rehabilitación de aquellas vías departamentales para la cuales se realizaron diseños de ingeniería finales con recursos del programa PVR. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicaciòn de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento de los objetivos y metas previstas con la implementación del programa PVR. | Esta circunstancia pone en riesgo la “integralidad” del programa PVR, afectándose negativamente los objetivos inicialmente propuestos en el Contrato de Préstamo 1963/OC-CO, anexo, numeral 2.10; Manual de Operaciones, numeral 2.2.4 y resolución MT-000755 del 12/03/07, articulo 1. | Realizar reunión con el BID para analizar las metas obtenidas a la fecha | Evaluar la viabilidad de las metas propuestas inicialmente a fin de ajustar el Manual de Operaciones | Efectuar reunión con el BID | Reunión | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 5 | Dirección de Infraestructura | 1 | 1 | 5 | 5 | 5
 |  |  |  |  | Presentar las metas físicas para el 2012 ante el BID | Viabilidad en las metas presentadas [NAME] para [NAME] | Entregar un documento [NAME] contenga las metas físicas para el 2012 | Documento | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 5 |  | 1 | 1 | 5 | 5 | 5
 |  |  |  |  | [NAME] a fin de conocer los avances [NAME] previsto en los PVD y en los estudios financiados | Disponer de información respecto de los avances hechos por los Departamentos | Efectuar visita a 20 departamentos | Visitas | 20 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-21 00:00:00 | 51.57142857142857 |  | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
27 | 1103002 | Avance Programa PVR. El Contrato de Préstamo 1963/OC-CO por U$12.000.000  suscrito el 30/04/2008 con el BID tiene como objeto el desarrollo del programa Plan Vial Regional –PVR-  con un plazo [NAME] años  [NAME] realización [NAME]. [NAME] con la información oficial presentada por el Ministerio de Transporte en el documento denominado “Control de desembolsos y aportes locales”, a 31/12/10 se han ejecutado US$7.240.332 equivalentes al 60% del costo del programa. En tiempo, a 31/12/10 habría transcurrido el 69% del tiempo para la implementación del programa. En [NAME] , la entidad argumenta que “… [NAME] ley 996 establece restricciones en el tiempo para adelantar [NAME] con los entes territoriales (…) por ejemplo desde el 11 de noviembre de 2009 y hasta la segunda vuelta electoral ([NAME]) no era viable adelantar [NAME]. De otra [NAME] y la ley 819 de 2003 imponen restricciones para la utilización del mecanismo de vigencias futuras en el último [NAME], es decir que de enero a agosto de 2010 no era viable este mecanismo y de septiembre a diciembre no es tiempo suficiente para un trámite mediante este mecanismo presupuestal” . Los argumentos expuestos justifican algunos posibles retrasos en determinadas actividades del grupo PVR durante [NAME] 2010. Sin embargo, debe considerarse que las actividades del citado grupo vienen desde comienzos de 2008; que las restricciones mencionadas eran previsibles y que varios [NAME] objetivos y  metas del programa PVR no dependen de contratación diferente a la de los Consultores del grupo | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicaciòn de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento integral del programa PVR. | En estas circunstancias, la CGR evidencia que existe el riesgo de que no se cumplan a cabalidad los objetivos inicialmente previstos con la implementación del programa PVR presuntamente por [NAME] en la gestión que ha realizado el grupo PVR hasta el momento | [NAME] y el BID aprueben la prórroga y [NAME] BID 1963/OC-CO y la asignación presupuestal [NAME] 2012 por valor de $4.500 millones. | Tramitar la prórroga y [NAME] BID 1963/OC-CO y la asignación presupuestal [NAME] 2012 por valor de $4.500 millones. | Efectuar la solicitud del trámite presentado. | Comunicación | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13.71428571428571 | Dirección de Infraestructura | 1 | 1 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571
28 | 1103002 | Informes de progreso y seguimiento. La clausula 4.07 del Contrato de Préstamo 1963/OC-CO obliga la presentación de informes periódicos y establece los requisitos mínimos de contenido. Revisados los correspondientes a la vigencia 2010 y considerando que éstos son los únicos “informes de gestión” que elabora el grupo PVR y con el objetivo de tener informes integrales sujetos a revisión no sólo del BID, sino también por parte [NAME], la propia Entidad, los demás entes involucrados o interesados y de cualquier ciudadano del común; la Comisión de Auditoría evidencia las siguientes presuntas debilidades: A)No se presenta información financiera que detalle [NAME] ejecutados acumulados por componente a la fecha de corte.B)No se detallan los objetivos, metas y/o actividades inicialmente propuestas con el programa, [NAME] del proyecto PVR con sus avances reales a la fecha de corte. [NAME], literal [NAME]. No se presenta la meta inicial (32 [NAME]), [NAME]. D) Tabla 2, literal B, componente 1, Indicadores 1 y 2. Los resultados reportados no reflejan el avance real conforme a los objetivos inicialmente propuestos (ver hallazgos identificados para los Componentes 1 y 2), tampoco se exponen [NAME] que impiden o justifican la no cobertura total. E) Tabla 2, literal B, componente 3, Indicadores 1, 2 y 3 y componente 4, indicador 1. La meta inicial de cobertura no puede ser cero. Los resultados reportados no reflejan el avance real conforme a los objetivos inicialmente propuestos (ver hallazgos identificados para los Componentes 1 y 2), tampoco se exponen [NAME] que impiden o justifican la no cobertura total. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicaciòn de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento integral del programa PVR. | Los Informes de Gestión del grupo PVR no muestran de manera integral la realidad de la ejecución del proyecto PVR. [NAME] evidencia que existe el riesgo de que no se cumplan a cabalidad los objetivos inicialmente previstos con la implementación del programa PVR presuntamente por [NAME] en la gestión que ha realizado el grupo PVR hasta el momento | Diseñar un informe que contemple lo solicitado por [NAME] contenga el acumulado de los resultados del programa | Que en el Programa Plan Vial Regional, se disponga de una información de gestión acumulada | Diseñar y desarrollar dicho informe | Informe | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-21 00:00:00 | 51.57142857142857 | Dirección de Infraestructura | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
29 | 1103001 | Hallazgo No. 29 Sistema de Gestión de Calidad. Mediante resolución No 3600/2006, modificada por la resolución No 1229/2008, el Ministerio de Transporte adopta [NAME] (SGC). En lo que concierne al grupo de trabajo PVR creado mediante [NAME], el equipo auditor [NAME] que no se consideró en el SGC, en consecuencia, no se tienen procesos que representen  todas las funciones que le fueron conferidas (en el Mapa de Procesos, la Ficha Técnica del Macro Proceso, la Caracterización y Seguimiento del Proceso, la Matriz de Comunicaciones, Matriz de Criterios de Inspección y el Tablero de Indicadores). Además de lo anterior, a nivel de procedimientos no se tienen determinados procedimientos específicos, documentación y [NAME], riesgos ni controles asociados. Cabe resaltar que parte [NAME] que adelanta actualmente el grupo PVR tendrán carácter permanente (Por ejemplo, [NAME] SIGVIAL y [NAME] que brinda, en [NAME], el Ministerio a los entes territoriales). En consecuencia, se evidencia un cumplimiento parcial de las disposiciones señaladas la Ley 872/2003 [NAME] que respecta [NAME] mencionado Grupo Interno de Trabajo. [NAME] la entidad [NAME] que “En el Sistema de Gestión de Calidad de Ministerio de Transporte no se ha incluido un proceso para Plan Vial Regional ya que es un proyecto temporal que se ha contratado hasta el 2012 y nuestro Sistema tiene un enfoque basado en procesos más no en funciones o actividades”. [NAME] anterior no desvirtúa el hallazgo debido a que las actividades que ejecuta el grupo PVR ya tienen carácter permanente: el sistema SIGVIAL [NAME] 2008 y [NAME] que brinda son obligaciones legales permanentes del Ministerio de Transporte como ente rector [NAME]. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicaciòn de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento integral de la normatividad que atañe al SGC de Mintransporte. | Se incumple lo establecido mediante resolución No 3600/2006, modificada por la resolución No 1229/2008 por las cuales el Ministerio de Transporte adopta [NAME] (SGC). | Elaborar los procedimientos del Programa  PLAN VIAL REGIONAL | [NAME], con los procedimientos del Programa PLAN VIAL REGIONAL | 1. Elaboración de procedimientos del Programa PLAN VIAL REGIONAL, con la asesoría [NAME] Oficina de Planeación | Procedimiento | 1 | 2011-10-01 00:00:00 | 2012-02-28 00:00:00 | 21.42857142857143 | Dirección de Infraestructura. | 1 | 1 | 21.42857142857143 | 21.42857142857143 | 21.42857142857143
 |  |  |  |  |  |  | 2-Oficialización de los procedimientos de PLAN VIAL REGIONAL(Publicación en INTRANET) | Oficialización de procedimiento | 1 | 2012-02-28 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 4.428571428571429 | [NAME] | 1 | 1 | 4.428571428571429 | 4.428571428571429 | 4.428571428571429
30 | 1103001 | Plan Indicativo 2010. El Plan indicativo no presenta los productos obtenidos en desarrollo del componente 1 (desarrollo de manuales y [NAME]). De otra parte, aunque se califican con avance del 100% en la vigencia 2010, los resultados obtenidos [NAME] componentes 2, 3 y 4, en el Plan Indicativo no se presenta el grado de cumplimiento real acumulado en desarrollo del programa PVR conforme a las metas inicialmente propuestas. El programa PVR tiene metas medibles y términos de implantación definidos en cuatro años; [NAME] herramientas que muestren avances acumulados se impide su utilización como instrumento gerencial. Se imposibilita a la administración el objetivo de conocer de manera integral el estado de avance del programa [NAME] las decisiones acertadas en tiempos reales, basado en información [NAME] con el ánimo de establecer correctivos oportunamente; todo en procura de dar cumplimiento a las funciones conferidas legalmente al Ministerio | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicaciòn de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] normatividad que atañe a los Planes y [NAME]. | Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que se desarrollan con ocasión del programa PVR. | [NAME] 2012, se ajustará el Plan Indicativo correspondiente al Programa PLAN VIAL REGIONAL | Mejorar el esquema de seguimiento del PLAN VIAL REGIONAL | Ajustar el Plan Indicativo del 2012, para el Programa PLAN VIAL REGIONAL | Plan Indicativo  del Programa PLAN VIAL REGIONAL ajustado | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2012-02-28 00:00:00 | 17 | Dirección de Infraestructura [NAME] | 1 | 1 | 17 | 17 | 17
31 | 2202001 | [NAME]. En el componente Sistema de gestión vial departamental del programa [NAME] dispone la elaboración [NAME] sistema de información. Atendiendo esta disposición, [NAME] PVR desarrolló un aplicativo con el propósito de cargar la información entregada por [NAME] consultoras responsables del levantamiento del inventario vial en cada uno de los 29 departamentos que se acogieron [NAME]. El proceso de levantamiento de inventarios se inició a finales de 2007 tomando siete (7) departamentos como piloto y se culminó en 2010. A medida que el Ministerio recibía el inventario, éste se cargaba en el aplicativo y se entregaba formalmente al respectivo Departamento, instalando el software en un equipo [NAME]. | El aplicativo  desarrollado con el propósito de cargar la información  del levantamiento del inventario vial se dispuso en dos ambientes de operación, local y web,  que no interactuan. | [NAME], mayor inversión de recursos, falta de unicidad en los datos del inventario así como dificultad en el seguimiento por parte del Ministerio. | Socializar a los Departamentos que el único ambiente de actualización y [NAME] es el SIGVial | [NAME]  a los  Departamentos que el uso del Sistema de Información para consolidarlo como [NAME] y consulta de la información vial departamental es el SIGVial | Comunicaciones a los Gobiernos Departamentales | Comunicaciones | 29 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 26.57142857142857 | Dirección de Infraestructura | 29 | 1 | 26.57142857142857 | 26.57142857142857 | 26.57142857142857
32 | 2202100 | Alcance sistema de información PVR. El documento CONPES 3481/07 define en su anexo 3 el alcance para el sistema de información en cuanto a la base de datos y el aplicativo. [NAME] aplicativo se establece la generación de mapas temáticos georeferenciados; consulta de inventario fílmico por tramo inventariado; evaluación [NAME] alternativas; [NAME] multianual del alcance y costo de las intervenciones optimas; recomendaciones de pavimentación en tramos en afirmado y tierra frente a la evaluación [NAME] anual y  valoración de los beneficios esperados por la implementación de una intervención. En la revisión realizada al aplicativo SIGVIAL, implementado por el grupo PVR del Ministerio, se establece que este aplicativo no ofrece las funcionalidades requeridas en el alcance. | El documento CONPES 3481/07 define en su anexo 3 el alcance para el sistema de información en cuanto a la base de datos y el aplicativo. | Incumplimiento del alcance determinado en el documento CONPES, el aplicativo no ofrece las funcionalidades requeridas. | Inclusión de la información disponible relacionada con registros fílmicos y definición multianual del alcance y costo de las intervenciones - Plan de intervención y Programa de inversiones para la red vial departamental Las demás consideraciones propuestas en el Conpes, rebasan las posibilidades técnicas y económicas del PVR. | Disponer de la información  conforme a los Planes hechos por los Gobiernos Departamentales | Actualización del SIGVial con el vínculo a lo pertinente y disponible en los Planes Viales Departamentales | Registros fílmicos y  Plan de intervención y Programa de inversiones para los 20 planes viales departamentales | 20 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-21 00:00:00 | 51.57142857142857 | Dirección de Infraestructura | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
33 | 2202100 | Componente fluvial.  [NAME] en el CONPES 3480 - 23 de julio de 2007, en concordancia con el artículo 50 de la ley 1151 de 2007 , se consigna que [NAME] con la Banca Multilateral incluirán diferentes actividades que realizarán los gobiernos departamentales en la infraestructura de transporte a su cargo, específicamente en la red vial y/o fluvial; se observa que el Ministerio no tuvo en cuenta, en la fase de levantamiento de inventarios, estas consideraciones frente [NAME] fluvial en aquellos  departamentos que usan esta alternativa de transporte. En el mapa presentado en el aplicativo SIGVIAL, sólo se presentan los ríos principales sin proveer información adicional sobre éstos. | El CONPES 3480 - 23 de julio de 2007, en concordancia con el artículo 50 de la ley 1151 de 2007, consigna que los recursos [NAME] con la Banca Multilateral pueden emplearse en actividades relacionadas con con la red vial y/o fluvial | No se cuenta con información [NAME] red fluvial para los departamentos que usan esta alternativa de transporte. | En dado caso que se realicen nuevos contratos relacionados con los inventarios departamentales, se les hará énfasis a los Departamentos en que incluyan red fluvial, si ésta es tenida como medio habitual de transporte. Comunicación a los Departamentos que no han hecho sus PVD, invitándolos a que los realicen incluyendo el componente fluvial en donde ese sea un medio [NAME] empleado en el Departamento. | Integrar el componente fluvial a los PVD conforme [NAME] | Enviar comunicación a los Departamentos que no ha realizado sus PVD | Comunicaciones | 9 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 26.57142857142857 | Dirección de Infraestructura | 9 | 1 | 26.57142857142857 | 26.57142857142857 | 26.57142857142857
34 | 2202100 | [NAME].  En la documentación revisada no se encontraron soportes en cuanto a la aplicación de una metodología para el desarrollo e implementación del sistema de información SIGVIAL como tampoco un cronograma formal para este propósito, lo que impide el control y seguimiento por parte del Ministerio al cumplimiento del alcance del Sistema planteado en el anexo C del CONPES 3481 del  23 de julio de 2007. En este sentido se observa que el Ministerio no ha adoptado una metodología formal para el desarrollo de los sistemas de información en cumplimiento [NAME] establecido en el numeral 5.6.4 del documento [NAME] vigente a la fecha, lo que impacta en la calidad del software desarrollado, la interoperabilidad entre los diferentes sistemas y el cumplimiento de los objetivos para los que fueron concebidos. | [NAME] desarrollo e implementación del sistema de información SIGVIAL no se aplicó una metodología formal ni se aprobó un cronograma, incumpliendo las políticas de seguridad del MT. | Impacto en la calidad del software desarrollado, la interoperabilidad entre los diferentes sistemas y el cumplimiento de los objetivos para los que fue concebidos. | Aplicar una metodología [NAME], a propósito de cumplir con la [NAME]. | Aplicar una metodología de desarrollo concertada con el Grupo de Sistemas del Ministerio y hacer seguimiento del proyecto | Entregar metodología [NAME] y dejar todo documentado en actas | [NAME] | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-21 00:00:00 | 51.57142857142857 | Dirección de Infraestructura | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
35 | 2202100 | [NAME].  [NAME] final para el aplicativo SIGVIAL y la base de datos asociada a éste. Ante la solicitud de la CGR de esta documentación, el Ministerio envía varios [NAME] UML, diagramas de secuencia y modelo [NAME], correspondientes a un sistema diferente al SIGVIAL como se comprueba en los atributos, fechas de creación / [NAME] clases y fechas de creación / [NAME], que en la mayoría de casos corresponden [NAME], cuando aun no se había iniciado el programa PVR . [NAME] a los usuarios de las gobernaciones se basó en vídeos diseñados por el grupo PVR sin entregarse documentación del aplicativo. Es de resaltar que en los contratos de consultoría para el desarrollo de este sistema, el Ministerio no estableció obligaciones [NAME] consultor en cuanto a la documentación. De otra parte, no se han adelantado [NAME] conocimiento técnico a los funcionarios del grupo de Informática del Ministerio. | El MT no cuenta con documentación técnica del aplicativo SIGVIAL | Riesgos en cuanto a la continuidad y disponibilidad de la información soportada por el sistema SIGVIAL, a partir de 2010 la labor de administración y actualización de este sistema, actualmente a cargo del  grupo PVR, será asumida por el personal de planta de la Entidad. | Ajustar y complementar  [NAME] entidad-relación, elaborar manual del usuario y elaborar manual de instalación | Mejorar la documentación existente y hacer [NAME] del Ministerio de Transporte | Entregar manual del usuario y del administrador del SIGvial | [NAME] entidad- relación - Manual del usuario - Manual de instalación | 3 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-21 00:00:00 | 51.57142857142857 | Dirección de Infraestructura | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
36 | 2202110 | Información SIGVIAL.  [NAME] a la revisión realizada al aplicativo SIGVIAL con el usuario asignado a la CGR por el grupo PVR, se observa que:  el sistema provee opciones para consultar información del inventario vial  y generar reportes, sin embargo [NAME] ingresar a varios [NAME] no se presenta ningún tipo de información (puentes, túneles, cunetas, obras arte, daños en pavimento, daños en afirmado, etc) y por consiguiente no se visualizan  en el correspondiente mapa; se presentan [NAME] codificación; las longitudes y codificaciones de las vias difieren de un reporte a otro;  algunos departamentos no presentan los ríos en su mapa; no se presenta reporte de tráfico promedio diario ni estaciones de conteo; los botones [NAME] no funcionan en reportes [NAME]; en el mapa no se presenta la ubicación [NAME] obras de drenaje; las unidades de medida de longitud no son [NAME] todos los reportes; en el reportes de obras de drenaje se observan inconsistencias en cuanto a la cantidad total de obras frente [NAME]; en el detalle del inventario de sección transversal se presentan campos en blanco, inconsistencias en los valores y campos repetidos; el reporte de capa de rodadura muestra el mismo resultado para todos los departamentos; los colores usados en el mapa no permiten diferenciar claramente lo que representan por ser muy similares; no se presentan los manuales ni la ayuda en el correspondiente menú; en las listas desplegables no es posible visualizar [NAME] item;   no se presenta información sobre contratos (tipo de contrato, estado, calificación) aunque se creó esta funcionalidad. | No se ha cargado la totalidad de información de los inventarios viales en el aplicativo SIGVIAL. La que ya fue cargada presenta inconsistencias. | [NAME] planteado en el anexo 3 del CONPES  3481/ 2007.  No se cuenta con una herramienta  informatica que sirva de punto de partida [NAME] y organizar la inversión de los recursos destinados [NAME], rehabilitación y construcción de víasy que apoye la labor de seguimiento por parte del Ministerio. | Ajustar  el SIGVial [NAME] contenga toda la información del inventario vial. | Tener disponible la información existente en el SIGVial [NAME] pueda ser [NAME] decisiones por parte de los Gobiernos Departamentales | Incluir en las interfaces de visualización del SIGvial: tipos de superficie, puentes, túneles, y demás obra de arte según corresponda, así como los reportes de longitudes de tramos en la sección transversal del inventario vial | Inclusión de la información | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-21 00:00:00 | 51.57142857142857 | Dirección de Infraestructura | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
37 | 2202001 | Soporte SIGVIAL en el cumplimiento de metas. En las metas planteadas [NAME] se enuncia “ii) contar con un correcto inventario y [NAME] Red Vial Departamental (Red Secundaria), que será actualizado constantemente” y “v) fortalecer las capacidades técnicas y de regulación del Ministerio de Transporte, para poder brindar acompañamiento a las Entidades Territoriales en la implementación y desarrollo de la gestión vial sobre la red a su cargo; se observa que estas metas no se han alcanzado máxime cuando [NAME] [NAME] la información de los inventarios de la red vial  departamental no provee la totalidad de la información necesaria en el cumplimiento de las metas planteadas y adicionalmente se evidenció que hasta el momento no se ha realizado actualización alguna por [NAME] departamentos a la información inventariada. | El aplicativo desarrollado no [NAME] cumplimiento de las metas planteadas.  Los departamentos no  han realizado actualizaciones [NAME] posteriores a la  entrega del inventario inicial. | Incumplimiento de las metas planteadas. | entregar un documento que apoye a los Gobiernos Departamentales en la utilización de la herramienta SIGVial [NAME] inventarios viales | Apoyar a los Gobiernos Departamentales en la actualización de la información vial a través del SIGVial | Comunicación de entrega del manual de usuario a los 29 Gobiernos Departamentales | Comunicaciones | 29 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-21 00:00:00 | 51.57142857142857 | Dirección de Infraestructura | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
38 | 1905001 | [NAME] – SINC.  Desde finales del año 2009  se han adelantado reuniones entre el grupo PVR y el grupo del IGAC  [NAME] implementación del Sistema Integrado Nacional de Carreteras (SINC), con el propósito de evaluar la integración SIGVIAL – SINC y hacer [NAME], por parte del PVR,  de la información correspondiente a la red vial departamental. Durante las verificaciones adelantadas por la CGR se observó que en el grupo PVR no hay suficiente claridad sobre el resultado de este proceso; por otro lado, [NAME] con la información entregada por el Ministerio, el SINC no ha entrado formalmente en operación. Estas situaciones evidencian debilidades en la comunicación y coordinación entre los dos grupos y  restan claridad a las directrices por parte del Ministerio en cuanto a la operación de estos sistemas complementarios. . | [NAME] en la comunicación y coordinación entre los dos grupos encargados de integrar la información del PVR al SINC. | En el grupo PVR no hay suficiente claridad sobre el resultado del  proceso de integración de los sistemas.   Falta claridad en las directrices del Ministerio en [NAME] complementarios. | Establecer los contactos necesarios entre el SINC y SIGVial para mejorar el sistema de información | Mejorar la comunicación entre el SINC y SIGVial | Reuniones Grupo de Trabajo PVR SIGVial  y SINC | Reuniones | 6 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-04-30 00:00:00 | 31 | Dirección de Infraestructura | 6 | 1 | 31 | 31 | 31
39 | 1102001 | [NAME]. –SITM-. se identifican  las siguientes situaciones que han afectado [NAME] y efectiva implantación [NAME] proyectos SITM del país como lo demuestran los resultados parciales obtenidos por el Gobierno Nacional en el cuatrienio inmediatamente anterior. A) Se han presentado deficiencias en la elaboración de los estudios previos, lo cual ha afectado el desarrollo esperado de las obras B) los convenios de cofinanciación suscritos con los Entes Territoriales han presentado excesivas modificaciones C)  Los procesos contractuales adelantados [NAME] han iniciado sin tener la totalidad de los terrenos, estructuras y demás activos necesarios requeridos [NAME] proyecto Estas situaciones han contribuido [NAME] varios contratos de obra y al incremento de costos, afectando por consiguiente la entrada en operación de los SITM. D) Son recurrentes las debilidades de los Entes Territoriales involucrados en el proceso y del mismo Ministerio de Transporte como ente [NAME], a la hora de adelantar con [NAME] requeridas para garantizar [NAME] con el sistema de transporte público remanente E) Aún cuando las actividades no financiables están claramente preestablecidas, existen diferencias entre los SITM al momento de suscribir convenios con las empresas de servicios públicos y/o demás entes a nivel territorial para la ejecución de los gastos no elegibles relacionados directamente con actividades sobre las redes. F) Existen debilidades de control por parte del Ministerio de Transporte para hacer cumplir los aportes de recursos de manera oportuna por parte de los Entes Territoriales conforme a los compromisos adquiridos en los Convenios de Cofinanciación | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicaciòn de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Continuar exigiéndole  a los Entes Gestores,  que con anterioridad [NAME] proceso de contratación mediante [NAME], [NAME] " formato " correspondiente [NAME] predial. | Hacer seguimiento [NAME] predial, en cada [NAME]. | Formato diligenciado con relación [NAME] contractuales iniciados mediante  [NAME]. | Formato diligenciado | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-25 00:00:00 | 52.14285714285715 | [NAME] | 0.25 | 0.25 | 13.03571428571429 | 0 | 0
 |  |  |  |  | Realizar seguimiento trimestral [NAME]   "Informe General de Seguimiento a los Planes de Adquisición Predial y [NAME]". | Hacer  seguimiento a los Planes de Adquisición Predial y [NAME], en cada [NAME]. | Reuniones trimestrales de seguimiento al "Informe General de Seguimiento a los Planes de Adquisición Predial y [NAME].". | Informe trimestral revisado | 4 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-25 00:00:00 | 52.14285714285715 | [NAME] | 1 | 0.25 | 13.03571428571429 | 0 | 0
 |  |  |  |  | Implementar indicador de avance en los procesos de restructuración de rutas y control de sobreoferta del transporte remanente. | [NAME] estos procesos. | [NAME] | [NAME] reportados | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-25 00:00:00 | 52.14285714285715 | [NAME] | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
 |  |  |  |  | Continuar con las reuniones de seguimiento trimestral, para revisar el Plan de Adquisiciones y el Plan Operativo Anual,  para verificar [NAME] cumplimiento [NAME] en cada ciudad. | [NAME] gestor. | Reuniones trimestrales de seguimiento y revisión; y [NAME]. | Reuniones trimestrales y ayuda de memoria | 4 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-25 00:00:00 | 52.14285714285715 | [NAME] | 1 | 0.25 | 13.03571428571429 | 0 | 0
40 | 1102001 | [NAME]. –SETP-.La Contraloría General de la República evidencia, que el proceso [NAME] SETP es similar al realizado [NAME]. Es decir, [NAME] a nivel local y de la participación permanente de otros entes territoriales como lo son [NAME], las Empresas de Servicios Públicos, la autoridad ambiental, etc; también requieren programas [NAME], reasentamiento de personas afectadas, planes ambientales y de manejo de tráfico y, [NAME], reorganización [NAME] público remanente y [NAME]. En todos estos aspectos la CGR ha identificado importantes debilidades como resultado [NAME] en vigencias anteriores a los SITM; en estas circunstancias, cobra relevancia la oportuna y efectiva utilización del conocimiento y la experiencia adquiridos por el Ministerio de Transporte  con el objetivo de optimizar la estructuración y [NAME], en procura de minimizar el riesgo de ocurrencia de situaciones irregulares como la indefinición de las obras a ejecutar por  Públicos -ESP, [NAME] predial simultáneos con la ejecución de obras [NAME], cronogramas de reorganización de rutas de transporte público remanente y [NAME] posteriores a la entrada en operación del Sistema, incumplimiento en la entrega oportuna de aportes por las partes y [NAME] recursos transgrediendo lo estipulado en los Convenios de Cofinanciación, etc. De otra parte, aunque la [NAME] -UCP ya ha iniciado las funciones de su competencia [NAME] SETP a nivel nacional, el Ministerio de Transporte no ha [NAME] [NAME] 3500 de 2004, modificada por  la resolución No. 1780 de 2010,  donde se establecen las funciones de la UCP, las cuales están orientadas básicamente a los SITM y a los compromisos adquiridos con la Banca Multilateral que los financió, principalmente el BIRF. [NAME], el Ministerio de Transporte tampoco ha considerado dentro de sus Planes Indicativo y de Acción de las vigencias 2010 y 2011 metas directamente relacionadas con la implementación de los SETP para los cuales, como [NAME], la UCP realizó gestión en esas vigencias | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicaciòn de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] con relación a los SETP le han sido conferidas [NAME] | Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que con relación a los SETP  desarrolla el Ministerio de Transporte, | [NAME] por medio de la cual se le otorge funciones de coordinación y seguimiento [NAME], a la [NAME] | Incluir dentro de las funciones, el seguimiento a los Proyectos para [NAME] | Expedición de la Resolución | [NAME] | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-25 00:00:00 | 52.14285714285715 | Viceministerio de Transporte | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
 |  |  |  |  | Incluir en el  Plan Indicativo  a partir de la  [NAME], las metas relacionadas con los SETP | Incluir  metas para [NAME] y seguimiento de los SETP en el Plan indicativo y [NAME][NAME] año 2012 | Elaborar Plan Indicativo y [NAME] año 2012 | Documento | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-25 00:00:00 | 52.14285714285715 | Viceministerio de Transporte | 1 | 1 | 52.14285714285715 | 0 | 0
41 | 1102002 | Gestión Dirección de Infraestructura –FSSG- A ) La obligatoriedad de los procedimientos técnicos adelantados por la Dirección de Infraestructura llega hasta la emisión del “Concepto de Viabilidad del Proyecto” presentado por los departamentos beneficiarios; el seguimiento a la destinación final de los recursos es potestativa. [NAME] incremento notable del riesgo de que los recursos provenientes del FSSG se terminen utilizando  en gastos diferentes [NAME] [NAME] programados. [NAME], la Comisión de Auditoría evidencia que no  existe documento alguno que refleje los resultados del seguimiento que realiza la Dirección a la destinación final de los recursos y, tampoco establecidos los criterios y  el alcance de la misma. B ) el Ministerio de Transporte presuntamente no estaría haciendo uso del presupuesto como un instrumento de gestión con el ánimo de optimizar el uso del recurso humano asignado en [NAME] especialmente en lo concerniente a la [NAME] proyectos y al seguimiento que debe realizar a la real destinación final de tales recursos. Aunque la resolución 1155 de 2006 establece, [NAME] artículo 5,  que la [NAME] se debe hacer [NAME] gradual, esto no implica necesariamente que deban existir [NAME] proyectos a lo largo [NAME] vigencia.  D ) la normatividad que aplica [NAME] no es clara en tipificar el carácter de “destinación especifica”; tampoco, si este tipo de recursos se constituyen en fuentes exógenas. La situación anterior, impide que haya uniformidad en el procedimiento y la clasificación [NAME] beneficiarios a  los recursos recibidos del FSSG a la [NAME] dentro del presupuesto (Ingresos y Gastos) E) En concordancia con lo anterior, [NAME], existen departamentos que los incorporan como Recursos de Capital ([NAME]), Ingresos Corrientes (San Andrés, Vichada, Guaviare) o de Fondos Especiales. En cuanto al presupuesto de gastos, aunque se incorporan como gastos de inversión, [NAME] difiere entre los departamentos, desde los que incorporan los recursos ligados a los proyectos de infraestructura específicos hasta los que los engloban en sólo rubro mezclados con otro tipo de gastos. | A) a E) Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicaciòn de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas [NAME] Dirección de Infraestructura. | A)  a E) Presunto incumplimiento a las dispocisiones de la resolución No 01155 del 27/03/09 del Ministerio de Transporte | Estandarizar los conceptos de ingreso y de gasto en los que se deben incorporar los recursos recibidos del FSSG | Mejorar el nivel de control sobre dichos recursos | [NAME] sobre [NAME] presupuestales que deben manejar los departamento | [NAME] | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2011-10-15 00:00:00 | 6.285714285714286 | [NAME] y Financiera | 1 | 1 | 6.285714285714286 | 6.285714285714286 | 6.285714285714286
 |  |  |  |  |  |  | Revisar y ajustar la resolución 1496 de 2011 | [NAME] | 1 | 2011-10-16 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 10.85714285714286 |  | 1 | 1 | 10.85714285714286 | 10.85714285714286 | 10.85714285714286
 |  |  |  |  | 1, [NAME] generará un documento que refleje los resultados del seguimiento que realiza la Dirección a la destinación final de los recursos, estableciendo los criterios y  alcance del mismo.    2, [NAME] realizarán visitas a [NAME] a los proyectos viabilizados, con el fin de hacer el seguimiento a la ejecución de los Recursos para la respectiva vigencia.   3, [NAME] solicitará a [NAME] proyectos teniendo en cuenta el monto estimado para [NAME]. De igual forma los recursos que se recauden por un monto mayor [NAME] trasladados a la siguiente vigencia a partir del año 2012. | Cumplir con el seguimiento a la inversión de los recursos del fondo de sobretasa a la gasolina. | 1, Cuadro donde se identifique la trazabilidad de los Recursos  -Ficha donde se identifique la trazabilidad de los proyectos | Cuadro | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-21 00:00:00 | 51.57142857142857 | Dirección de Infraestructura | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
 |  |  |  |  |  |  | 2, Realizar 1 visita anual a los Departamentos beneficiados | Visitas | 6 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-21 00:00:00 | 51.57142857142857 |  | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
 |  |  |  |  |  |  | 3, [NAME] dirigido a cada uno de los gobernadores solicitando la presentación de proyectos | Oficios | 6 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-21 00:00:00 | 51.57142857142857 |  | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
42 | 1103002 | Cumplimiento artículo 6 Decreto 2653/08 No obstante que el Grupo de Ingresos y Cartera de la Subdirección Administrativa y Financiera, en las cuentas que expide a los departamentos [NAME] fecha en que se deben realizar [NAME], no se les exige el cumplimiento del Artículo 6 del Decreto 2653 de 1998 y el Artículo séptimo [NAME], en cuanto a que “…las entidades autorizadas para recaudar, [NAME] con las declaraciones recepcionadas, girarán a la Nación y [NAME] a la Gasolina el monto de los recaudos que a cada uno [NAME], a más tardar el quinto (5) día calendario siguiente a la fecha de recaudo..”, | por cuanto se determinó que las consignaciones las realizan en [NAME] los departamentos y éstas [NAME] y 3 meses a partir del recaudo . | [NAME] que ha generado que se incumpla con un deber legal por parte de los departamentos y que los recursos no sean recaudados y distribuidos [NAME] oportuna a los departamentos beneficiarios. | Solicitar el apoyo de  Entidades que por competencia puedan apoyar la gestión del MT. | Mejorar los indicadores de recaudo que a la fecha se vienen registrando | Identificar los bancos recaudadores autorizados por los departamentos | [NAME] | 32 | 2011-09-01 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 8.571428571428571 | [NAME] y Financiera - Grupo de Ingresos y Cartera | 32 | 1 | 8.571428571428571 | 8.571428571428571 | 8.571428571428571
 |  |  |  |  |  |  | Oficiar a bancos autorizados por los Departamentos para el recaudo | [NAME] | 32 | 2011-11-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 8.571428571428571 |  | 32 | 1 | 8.571428571428571 | 8.571428571428571 | 8.571428571428571
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] reunión con la DTN, para identificar puntos y procedimientos de control de recaudo y convenios bancarios a implementar para mejorar la oportunidad en el recaudo | [NAME] y análisis de procedimientos | 1 | 2011-10-01 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 4.285714285714286 |  | 1 | 1 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] informe a [NAME] y procuraduría de los departamentos que no informen sobre los convenios bancarios | [NAME] | 1 | 2012-01-01 00:00:00 | 2012-03-31 00:00:00 | 12.85714285714286 |  | 0 | 0 | 0 | 0 | 12.85714285714286
43 | 1701008 | Reportes de mayoristas FSSG El Grupo de Ingresos y Cartera de la Subdirección Administrativa y Financiera,  no cuenta en su totalidad con la información de recaudo por sobretasa  y [NAME], | por cuanto se observa que algunos mayoristas no envían el reporte de la totalidad de las declaraciones de los ingresos ; razón por la cual se elaboran y se causan las cuentas por cobrar a 31 de diciembre de 2010, sin incluir estos valores y sin que los  departamentos cancelen dichas sumas.  Además, se observa que se presentan diferencias en lo registrado como cartera a 31 de diciembre de 2010, con lo efectivamente adeudado por los departamentos. | [NAME] anterior genera incertidumbre de lo efectivamente adeudado por los departamentos | Solicitar el apoyo de  Entidades que por competencia puedan apoyar la gestión del MT. | Mejorar la oportunidad en el recibo de información de los Mayoristas | [NAME] solicitando información [NAME] autorizados | [NAME] | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2011-09-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | [NAME] y Financiera - Grupo de Ingresos y Cartera | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
 |  |  |  |  |  |  | Oficiar a mayoristas sobre la oportunidad en la presentación de los informes según reporte del Ministerio de Minas | [NAME] | 1 | 2011-10-01 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 4.285714285714286 |  | 1 | 1 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286
 |  |  |  |  |  |  | Implementar una matriz de control de reportes de mayoristas | Matriz | 1 | 2011-10-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13 |  | 1 | 1 | 13 | 13 | 13
 |  |  |  |  |  |  | Conciliar el recaudo de sobretasa con otras fuentes | Cuadro de control | 1 | 2012-01-01 00:00:00 | 2012-06-30 00:00:00 | 25.85714285714286 |  | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
44 | 1701008 | Cartera Fondo de Subsidio de Sobretasa a la [NAME] Del valor total [NAME] que posee el Ministerio de lo adeudado por los departamentos del Fondo de Subsidio de la Sobretasa a la [NAME], se observó, a 31 de diciembre de 2010, lo siguiente: | Sólo se ha enviado el 36% de la cartera a la Oficina Jurídica para el proceso por [NAME] coactiva y en [NAME], son cuentas de cobro de vigencias de 2006 a 2008.    [NAME] encuentra [NAME] 3145 del 30/07/2010 por $208.5 millones emitida [NAME] del Chocó, la cual no se encuentra relacionada ni en coactiva ni enviada por ingresos y cartera a cobro coactivo.  • No obstante que el grupo de Ingresos y cartera remite para cobro coactivo los intereses [NAME]  actualizados a la fecha de envío, se presenta demora en la recuperación de estos intereses, por la entrega tardía de las cuentas de cobro al grupo de Jurisdicción [NAME]. | [NAME] anterior crea demora en el recaudo del valor adeudado por [NAME] intereses que [NAME] por [NAME] oportunidad en el pago de las mismas. | [NAME] [NAME] en mora | Iniciar el tramite de cobro por [NAME] coactiva | Elaborar y remitir resoluciones a Cobro Coactivo de los departamentos en mora, correspondiente el 65% de la cartera | [NAME] | 5 | 2011-09-01 00:00:00 | 2011-11-30 00:00:00 | 12.85714285714286 | [NAME] y Financiera - Grupo de Ingresos y Cartera | 5 | 1 | 12.85714285714286 | 12.85714285714286 | 12.85714285714286
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] a Cobro Coactivo | Memorando | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2011-09-30 00:00:00 | 4.142857142857143 |  | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
 |  |  |  |  |  |  | Realizar revisión del reglamento interno de cartera | [NAME] | 1 | 2011-10-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13 |  | 1 | 1 | 13 | 13 | 13
45 | 1701008 | Envío a Cobro Coactivo FSSG La entidad no ha dado cumplimiento a lo estipulado en el artículo decimocuarto del Capítulo II de la Resolución 1154 del 2009, referente a enviar a la Oficina Jurídica para el inicio del proceso de cobro por [NAME], las cuentas que adeudan los departamentos sobre los recursos del FSSG y que no efectúan el pago dentro de los dos meses siguientes a la expedición de la cuenta de cobro. | Inaplicabilidad [NAME] | Se observó a 31 de diciembre de 2010 que se encuentra una cartera por $1.847 millones, de la cual el 37% corresponden a vigencias desde los años 2006 a 2009, Además que el 43% de la misma se encuentra en riesgo de incobrabilidad. | [NAME] [NAME] en mora | Iniciar el tramite de cobro por [NAME] coactiva | Elaborar y remitir resoluciones a Cobro Coactivo de obligaciones en mora a 31/Dic/10 | [NAME] | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 17.28571428571428 | [NAME] y Financiera - Grupo de Ingresos y Cartera | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
 |  |  |  |  |  |  | Realizar revisión del reglamento interno de cartera y ajustar [NAME] dado caso | [NAME] ajustada | 1 | 2011-10-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13 |  | 1 | 1 | 13 | 13 | 13
46 | 1201003 | Pagos parciales [NAME] proceso desintegración La Entidad no exige a las aseguradoras el cumplimiento [NAME] establecido en el artículo segundo de las resoluciones de cobro que se les [NAME], por [NAME] o cuando se declara [NAME] , con relación a la obligatoriedad de cancelar el valor establecido en cada resolución, en un pago único. | [NAME], se observa que el Ministerio es permisivo en aceptar pagos [NAME], [NAME] cual se debe descontar de cada aseguradora el pago realizado por cada uno de los tomadores [NAME] y en [NAME] se desconoce [NAME]. Es importante anotar, con base en la respuesta dada por la entidad a este hallazgo ; que la obligatoriedad de la cancelación del valor [NAME] sobre [NAME], no sobre los tomadores [NAME] o cauciones. | [NAME] que ha generado desgaste administrativo y demora en el recaudo de las mismas. | [NAME] que declaran los siniestros, por aseguradora y tomador | Eliminar la causa de pagos parciales por  [NAME] un solo acto siniestros de varios tomadores | Elaborar  resoluciones individuales de declaratoria de siniestros o agrupadas por [NAME] pólizas | Resoluciones expedidas | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2012-09-01 00:00:00 | 52.28571428571428 | Grupo de Reposición Integral de Vehículos | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
47 | 1701007 | Envió para cobro coactivo Aseguradoras  El Grupo de Ingresos y Cartera de la Subdirección Administrativa y Financiera envían de manera tardía los expedientes que conforman los documentos [NAME] por [NAME], de las aseguradoras o bancos que expidieron [NAME] bancarias , como garantía del proceso de desintegración [NAME], por cuanto se determinó que durante [NAME] 2010, se enviaron resoluciones [NAME] años 2008 y 2009. | En el análisis a la información enviada a la comisión de la Contraloria, se determinó que a marzo 31 de 2011, aún no se ha enviado a Jurisdicción Coactiva, algunas resoluciones  [NAME] el 2009 y ninguna [NAME] cancelar de la vigencia 2010, las cuales ascienden aproximadamente a $1.800 millones, debido en parte a los cruces de información que se efectúa con cada entidad.   Además, se encuentra por cobrar intereses por mora por $7.626 millones, [NAME] el 93% de éstos [NAME] 2008 y 2009, dado que estos intereses son cobrados hasta cuando se envía a Jurisdicción coactiva, las respectivas resoluciones [NAME] | [NAME] anterior [NAME] incumplimiento a lo estipulado en el artículo decimocuarto del artículo 5 del Capítulo II de la Resolución 1154 del 2009, con relación [NAME] a cobro coactivo a los dos meses de no efectuarse el pago y extemporaneidad en el ingreso de los dineros por estos conceptos. | [NAME] [NAME] en mora | Iniciar el tramite de cobro por [NAME] coactiva | [NAME] resoluciones para Cobro Coactivo por mora en pólizas de reposición vehicular a 31/Dic/10 | [NAME] | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 17.28571428571428 | [NAME] y Financiera - Grupo de Ingresos y Cartera | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
 |  |  |  |  |  |  | Realizar revisión del reglamento interno de cartera y ajustar [NAME] dado caso | [NAME] ajustada | 1 | 2011-10-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13 |  | 1 | 1 | 13 | 13 | 13
48 | 1901001 | Ambiente de Control Este componente presenta un nivel de riesgo medio. En esta fase se detectaron debilidades del Sistema, | [NAME] durante la vigencia 2010, algunos de los objetivos de los procesos que se encuentran en el Sistema de Gestión de Calidad, solo cuentan con indicadores de eficacia y otros a pesar de enunciar [NAME], estos se formulan como de eficacia.  En los puntos de control establecidos para algunos procedimientos, se refiere [NAME]  -ORFEO-, sistema que no permite la articulación de los procedimientos , | lo cual impide a las diferentes dependencias hacer una trazabilidad efectiva para el seguimiento a los procesos del Nivel Central y de las Direcciones Territoriales. | [NAME] la funcionalidad del Sistema ORFEO para el control de  procedimientos | Explorar la funcionalidad del Sistema para mejorar el ambiente de control | Solicitar a la Superservicios Públicos el ajuste [NAME] al aplicativo ORFEO | [NAME] | 1 | 2011-10-01 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 4.285714285714286 | [NAME] y Financiera - Grupo de Gestion Documental | 1 | 1 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286
 |  |  |  |  | Se efectuarán auditorias internas de calidad, [NAME] que se deban efectuar a los indicadores | [NAME] [NAME] establecidos en los procesos | Realizar auditorias internas de calidad [NAME] [NAME] los indicadores de los procesos | Informes de auditoria internas de calidad | 15 | 2011-09-15 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 28.14285714285714 | [NAME] | 0 | 0 | 0 | 0 | 28.14285714285714
49 | 1901001 | Formulación de Indicadores -DT Valle- [NAME] presenta debilidades en los indicadores de gestión tanto en los presentados en el plan indicativo como en el sistema de gestión de calidad, | evidenciado en la mala formulación, falta de oportunidad y [NAME], lo que va en contra de lo establecido en la Ley 489 de 1998 y la Ley 872 de 2003,  aspecto  que afecta [NAME] y resultados de la entidad, a causa de  la  falta de una aplicación  técnica en la formulación (unidad de medida) o [NAME] y plan indicativo. | [NAME] anterior, limita [NAME], resultado y de impacto que faciliten el seguimiento por parte de los usuarios de la información | Unificar la unidad de medida de los indicadores del Plan Indicativo de la D.T. Valle, con lo registrado en el sistema de Gestión de Calidad Reportar adecuadamente los indicadores. | Obtener confiabilidad en el reporte de los indicadores. | Unificar la unidad de medidad del Plan Indicativo de la Dirección Territorial Valle, con el Sistema de Gestión de Calidad | Plan Indicativo ajustado | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2012-02-28 00:00:00 | 17 | Dirección de Transporte y Tránsito. Dirección Territorial Valle. [NAME]. | 0 | 0 | 0 | 0 | 17
50 | 1901001 | Indicador [NAME] -DT Bolívar- La Dirección Territorial en la vigencia auditada no está aplicando, en el proceso Gestión Documental, el indicador para medir la eficacia llamado Organización de Transferencias de Archivo con fórmula No. de transferencias organizadas sobre No. de Transferencias recibidas, | evidenciándose deficiencias en el sistema de control interno, | ocasionando esto que no se cuente de forma oportuna con datos útiles [NAME] [NAME]. | La Dirección Territorial Bolivar, aplicara en el proceso Gestión Documental, el indicador para medir la eficacia llamado Organización de Transferencias de Archivo con fórmula No. de transferencias organizadas sobre No. de Transferencias recibidas | Cumplimiento del reporte de los indicadores | Se reportara trimestralmente el informe de Gestión por procesos con [NAME] los indicadores | Informe de gestión por procesos | 1 | 2011-10-01 00:00:00 | 2012-01-30 00:00:00 | 17.28571428571428 | Dirección de Transporte y Tránsito. Dirección Territorial Bolivar [NAME]. | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
51 | 1902001 | [NAME] componente presenta un nivel de riesgo medio. En la Dirección de Transporte y Tránsito se materializaron para algunos procesos los riesgos valorados en el mapa, dado que los controles establecidos no fueron efectivos; además el Ministerio no cuenta con mecanismos y herramientas para ser aplicados en caso de ocurrencia de riesgos.  Algunos de los riesgos valorados en algunos procesos se elaboraron de manera general y no se consideraron en el  Sistema de Gestión de Calidad de la entidad, algunas de las actividades realizadas , ni [NAME] le fueron conferidas . | por deficiencias en el sistema de control interno, | ocurrencia de los riesgos. | Revisar los Informes de Gestión por Proceso a cargo de la Dirección de Transporte y Tránsito y determinar los riesgos que estan [NAME] | [NAME]. | Ajustar los riesgos y sus respectivos controles acorde a lo evidenciado en los informes de Gestión por procesos | Mapa de Riesgos ajustados | 1 | 2012-01-20 00:00:00 | 2012-07-31 00:00:00 | 27.57142857142857 | Dirección de Transporte y Tránsito. [NAME]Oficina de Control Interno. | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
52 | 1903001 | [NAME]: Este componente presenta un nivel de riesgo medio, por cuanto la entidad, a 31 de diciembre de 2010, no contaba con manuales de operación que definiera los procedimientos para las áreas contable, administrativa y financiera. No se encuentran diseñados [NAME] para los procesos que corresponden [NAME] entidad,   Se observó en los informes trimestrales que emite [NAME], que [NAME]  finalizar el cuarto trimestre de 2010, algunas metas descritas en el Plan Indicativo no se cumplieron en el 100%. | por deficiencias en el sistema de control interno, | no permitan evidenciar y priorizar los riesgos, para implementar acciones inmediatas. | Se efectuarán auditorias internas de calidad, [NAME] que se deban efectuar a los indicadores  [NAME] | [NAME] [NAME] establecidos en los procesos misionales | Realizar auditorias internas de calidad [NAME] [NAME] los indicadores de los procesos misionales | Informes de auditoria internas de calidad | 3 | 2011-09-15 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 28.14285714285714 | [NAME] | 0 | 0 | 0 | 0 | 28.14285714285714
53 | 1903001 | Deficiencias en el manejo de archivo -DT Bolívar- El archivo de la Dirección Territorial Bolívar no está organizado como lo establece la Ley 594 de 2000. | A la fecha, un año después de cumplido [NAME] [NAME] a cabo la acción correctiva, la Dirección Territorial aún no cuenta con un archivo confiable de sus operaciones, debidamente organizado y clasificado. | Por lo anterior se presentan dificultades en el análisis de los documentos soportes [NAME] operaciones relacionadas con  los procesos llevados a cabo en esta Dirección Territorial, evidenciándose deficiencias en el sistema de control interno. | Se organizará [NAME] conforme lo demanda la Ley 594 de 2000 y demás [NAME] reglamentarias | Ordenar el archivo de la D. T. Bolívar | Transferir los expedientes [NAME] archivo que correspondan. Depurar los documentos soportes de cada expediente. Foliar los expedientes conforme alas reglas de archivo. Ubicar fisicamente los expedientes en el archivo de acuerdo con [NAME] documental | [NAME] documental. | 1 | 2011-07-01 00:00:00 | 2012-12-31 00:00:00 | 78.42857142857143 | Dirección Territorial Bolívar | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
54 | 1904001 | Monitoreo: Este componente presenta un nivel de riesgo medio, [NAME], continua sin lograr monitorear [NAME] oportuna de las metas establecidas en el Plan indicativo vigencia 2010, dado que algunas dependencias envían la información de manera extemporánea, además se presentan inconsistencias en los reportes, que impide consolidar el plan oportunamente.   • Dado que el plan indicativo es un instrumento gerencial cuyo objetivo es permitir a la administración conocer el estado y [NAME], éste no incluye [NAME], metodologías y herramientas [NAME] pertinentes.  [NAME] 2010, la Entidad no realizó talleres con la participación de los funcionarios, | inoportunidad en el envio del seguimiento del plan Indicativo a la [NAME] y falta de programación de capacitación alos funcionarios | que le permitieran retroalimentar a la alta dirección monitoreal el cumplimiento [NAME] oportuna las metas establecidas y [NAME] adecuado [NAME] aplicados. | Envío de los informes de autoevaluación en la fecha establecida por la [NAME]. | Monitoreo oportuno del Plan Indicativo. | Envío de los informes de autoevaluación en la fecha establecida por la [NAME]. | Informes de autoevaluación. | 1 | 2012-01-01 00:00:00 | 2012-12-31 00:00:00 | 52.14285714285715 | Dirección de Transporte y Tránsito. Dirección de Infraestructura. Secretaria General. [NAME]. Oficina de Regulación Económica. Oficina de Control Interno. Subdirección Administrativa y Financiera. Subdirección de Talento Humano. [NAME]. | 1 | 1 | 52.14285714285715 | 0 | 0
55 | 1904001 | [NAME] Bolívar- La DT presentó las actas trimestrales enviadas a la Oficina de Planeación, pero no pudo suministrar [NAME] | porque no se guarda evidencia de los correos electrónicos, | originando que no se pudiera [NAME] con el indicador establecido: “Actas trimestrales enviadas a la [NAME] tiempo establecido”, evidenciándose deficiencias en los mecanismos de control interno. | [NAME] los informes mediante memorandos llevando un registro [NAME], creando un expediente donde repose la evidencia. | Tener [NAME] que la DT. Bolivar realiza trimestralmente a la [NAME]. | [NAME] [NAME] trimestrales enviados en el año. | Informe de gestión de calidad. | 1 | 2011-06-05 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 29.85714285714286 | Dirección Territorial Bolivar. | 1 | 1 | 29.85714285714286 | 29.85714285714286 | 29.85714285714286
 |  |  |  |  | [NAME] soporte [NAME] por procesos. | Garantizar las evidencias de reporte. | [NAME] la [NAME] proceso. | Reportes de gestión por proceso. | 1 | 2012-01-01 00:00:00 | 2012-12-31 00:00:00 | 52 | Dirección Territorial Bolívar. | 1 | 1 | 52 | 0 | 0
56 | 1904001 | Almacén de especies venales [NAME]De conformidad con lo señalado en el Decreto 2053 de 2003, las Direcciones Territoriales tienen la función de adelantar el proceso de autorizaciones, en desarrollo del cual deben mantener el respectivo almacén de especies venales no delegadas. Verificada la información que reposa en las Actas de Almacén, vigencia 2010, se establece que existieron errores de transcripción en las actas 1010, 1011 y 1014, las cuales [NAME]. | deficiente control en la expedición de las autorizacines | Estas deficiencias, no fueron corregidas durante [NAME] y por tal motivo demuestran fallas en el proceso de control del almacén de especies venales. | Establecer cuadro de control en excel, donde [NAME] y con cálculos automáticos, de cantidades y de series de las especies venales asignadas | Establecer mecanismo de control que mitigue el riesgo de incongruencias por digitación y numeración | Definir cuadro de control en hoja de cálculo (Excel) | Cuadro formato por especie venal | 1 | 2011-06-07 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 29.57142857142857 | Dirección Territorial Norte de Santander | 1 | 1 | 29.57142857142857 | 29.57142857142857 | 29.57142857142857
57 | 1905001 | Información y Comunicación: Este componente presenta un nivel de riesgo alto, por cuanto se observan debilidades en la dinámica con que fluye la información entre las diferentes instancias y dependencias del Ministerio, lo que impacta desfavorablemente en el desarrollo de sus funciones, ante la no disponibilidad de la información, no obstante tener definidas las líneas de autoridad y [NAME]. | por cuanto se observan debilidades en la dinámica con que fluye la información entre las diferentes instancias y dependencias del Ministerio. En este sentido, [NAME] debilidades en el soporte brindado por el componente de tecnología informática en el desarrollo tanto de los procesos misionales como de apoyo. El Ministerio no cuenta con una plataforma tecnológica que garantice plenamente la confiabilidad, oportunidad, integridad y [NAME] información en el Nivel central, las Direcciones Territoriales e Inspecciones fluviales, armonizando el flujo de información entre estos niveles. Así mismo, [NAME] debilidades en la actualización de la Intranet corporativa y el Portal Institucional. | [NAME] en el desarrollo de sus funciones, ante la no disponibilidad de la información, no obstante tener definidas las líneas de autoridad y [NAME]. | La oficina de Informatica analizará la actual Plataforma tecnologica y concluira con la estabilizacion de la misma mediante procesos de revision de hardware y software y se emitira un cronograma de actividades con las recomendaciones respectivas. Se llevará a cabo la actualizacion del  sitio WEB y la Intranet bajo los lineamientos [NAME] en Línea. | Estabilizacion de la plataforma [NAME] entidad. | Se llevara a cabo la cronologia propuesta en el la accion de mejora [NAME]   Actualizar de sitio WEB e intranet bajo los lineamientos [NAME] en Linea. | porcentaje | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13.71428571428571 | Grupo de Informática | 1 | 1 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571
58 | 1905001 | Trámite y término de respuesta de solicitudes [NAME] artículos 5 y ss. del C.C.A. establecen que el término de respuesta para solicitudes e información debe ser [NAME] (15) días hábiles. | [NAME] el Sistema de Control Interno | El ciudadano identificado con la cédula de ciudadanía Nro.7.479.997, mediante oficio radicado el 13 de mayo de 2010 solicitó la revisión del avaluó [NAME], solicitud que fue respondida hasta el 10 de junio de 2010, es decir excediendo el término legal señalado [NAME], el cual es de quince (15) días.  Con oficio radicado el 18 de marzo de 2010 la usuaria identificada con la cédula de ciudadanía Nro.39.542.195, solicitó que se le aclare una situación referente a doble [NAME], la cual no es competencia del Ministerio de Transporte; en la respuesta remitida por la Dirección Territorial a la solicitante, aún cuando le señala esta particularidad, no reenvía la solicitud a la autoridad o al funcionario competente, desconociendo con ello la norma señalada. | En los casos de derecho de petición en los que la Dirección Territorial Norte de Santander no tenga la competencia [NAME], la solicitud será trasladada al funcionario o entidad legalmente competente.           Respecto a la primera parte del hallazgo no se requiere [NAME] puesto que como se le informó a la [NAME] mediante oficio 20114540001751 del 27 de mayo de 2011, la respuesta fue emitida dentro de los términos establecidos en el CCA, | Dar cumplimiento [NAME] establecido en el CCA para la respuesta a los derechos de petición. | Dar traslado [NAME] o entidad competente en los casos que la Dirección Territorial no sea la competente | Solicitudes trasladadas por competencia | 1 | 2011-06-07 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 29.57142857142857 | Dirección Territorial Norte de Santander | 1 | 1 | 29.57142857142857 | 29.57142857142857 | 29.57142857142857
59 | 1906002 | Comité de Coordinación Control Interno Analizado el contenido de las actas suscritas del Comité de Coordinación de Control Interno, se determinó en la mayoría de ellas, que solamente  el tema a tratar se refiere [NAME], | referente a:  [NAME] pautas [NAME] y mejoramiento permanente del Sistema de control Interno, • Estudiar y revisar la evaluación del cumplimiento de las metas y objetivos del organismo o entidad, dentro de los planes y políticas sectoriales y recomendar los correctivos necesarios. • Revisar el estado de ejecución de los objetivos, políticas, planes, metas y funciones que corresponden a cada una de las dependencias del organismo o entidad. • Coordinar con las dependencias del organismo el mejor cumplimiento de sus funciones y actividades, entre otras. | no se observó que se cumplan en [NAME] las funciones establecidas en el artículo 5 del Decreto  1826 de 1994 y el parágrafo del artículo segundo [NAME] | Hacia futuro, por comité y [NAME] tiempo que se establezca para cada sesión, se incluirá una o [NAME] en el Artículo 5 del Decreto  1826 de 1994 . | Dar cumplimiento [NAME] del Decreto  1826 de 1994 | Por comité, se incluirá por lo menos una de las funciones contenidas en el Artículo 5 del Decreto  1826 de 1994. | Actas de Comite de Control Interno | 4 | 2011-09-15 00:00:00 | 2012-09-15 00:00:00 | 52.28571428571428 | Oficina de Control Interno | 2 | 0.5 | 26.14285714285714 | 0 | 0
60 | 1904001 | Seguimiento [NAME] en [NAME]  No obstante, que la Dirección de Infraestructura efectúa seguimiento a la ejecución de algunos proyectos de las entidades adscritas [NAME] y se emiten informes ejecutivos al respecto, | no se evidencia la implementación de acciones tendientes a evaluar de manera integral y permanente todos y cada uno de los programas que en materia de infraestructura se desarrollan en el sector transporte, | con el fin de que sirvan de soporte para la evaluación [NAME] que se emiten y la toma de decisiones de manera oportuna. | Se realizará seguimiento y evaluación a todos los programas del sector [NAME] que se encuentren en ejecución. | Cumplir con [NAME] y evaluación a los programas  del sector [NAME] que se encuentren en ejecución. | Elaborar informes de seguimiento y evaluación a programas del sector [NAME] que se encuentren en ejecución. | Informes trimestrales de evaluación y seguimiento | 4 | 2011-09-26 00:00:00 | 2012-09-21 00:00:00 | 51.57142857142857 | Dirección de Infraestructura | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
61 | 2003002 | Atención de Usuarios   -DT Valle- Los planes de mejoramiento son un instrumento de gestión que propende por [NAME] pública a través de la implementación de acciones de mejoramiento tendientes a mitigar o prevenir la [NAME] observaciones evidenciadas en el desarrollo de procesos auditores. No obstante lo anterior, aunque la entidad reportó un cumplimiento del 100%, se observó que las condiciones para [NAME] no han mejorado por circunstancias como falta de señalización, deficiencias en la identificación de las diferentes dependencias ya que en las puertas se menciona el nombre del funcionario que labora allí, pero no los trámites que se atienden, [NAME] igual que inoperancia en la asignación de turnos. | [NAME] anterior por falta de una infraestructura adecuada y debilidades tanto en los mecanismos de control ante procedimientos ya establecidos como en la [NAME] posibilidad de consulta a través de la página web de la entidad. | Aspectos que generan congestión y mayor carga administrativa. | [NAME] utilidad de la página del Ministerio y del portal [NAME] trámites. Restricción del acceso de personas no autorizadas a las oficinas y organización [NAME] para la adecuada atención de usuarios. | Atención organizada de los usuarios que diariamente demandan servicios [NAME] Dirección Territorial | Organización de un sistema [NAME] [NAME] usuarios [NAME]. [NAME], recepción y facturación.Restricción del acceso de usuarios a los puestos [NAME]. | Sistema de turnos, [NAME] e instructivo [NAME] para el control de acceso de usuarios | 1 | 2011-08-01 00:00:00 | 2012-08-01 00:00:00 | 52.28571428571428 | Dirección Territorial Valle del Cauca Dirección de Transporte y Tránsito Subdirección Administrativa y Financiera. | 1 | 1 | 52.28571428571428 | 0 | 0
62 | 1102002 | [NAME] y Género No se encontró que el Ministerio tenga adoptada una [NAME] y Género orientada a asegurar la igualdad de las minorías étnicas y en especial de la mujer, en sus programas de desarrollo humano | la entidad no ha expedido el acto administrativo mediante se adopte esta política | y así cumplir con los preceptos establecidos en los artículos 13, 40 y 43 de la Constitución Política que garantizan derechos fundamentales a las mujeres | Incluir en la formulación de la política de Administración y [NAME] el tema de diversidad y género. | Formular y adoptar [NAME] y [NAME] incluyendo el tema de diversidad y género y desarrollar los planes que evidencien [NAME] | Proyecto de formulación de la Política de Administración y [NAME] | Política de Administración y [NAME] | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-10-30 00:00:00 | 4.857142857142857 | Subdirección de Talento Humano | 1 | 1 | 4.857142857142857 | 4.857142857142857 | 4.857142857142857
 |  |  |  |  | Identificar las características de la  población del Ministerio de Transporte y sus  necesidades en materia   de  Bienestar Social e Incentivos |  | Diseñar, aplicar y tabular encuesta [NAME] población del Ministerio de Transporte y la detección de necesidades | Encuesta poblacional y de necesidades | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-12-15 00:00:00 | 11.42857142857143 |  | 1 | 1 | 11.42857142857143 | 11.42857142857143 | 11.42857142857143
 |  |  |  |  | Elaborar y  presentar  el  Plan de  Bienestar Social e Incentivos teniendo en cuenta la identificación de las características de la población [NAME], la priorización de necesidades, los recursos disponibles  y el presupuesto asignado. |  | Identificar , priorizar [NAME] detectadas y elaborar planes de acuerdo con los recursos disponibles y el presupuesto asignado | Plan de Bienestar Social e Incentivos | 1 | 2011-12-16 00:00:00 | 2012-02-28 00:00:00 | 10.57142857142857 |  | 1 | 1 | 10.57142857142857 | 10.57142857142857 | 10.57142857142857
63 | 1406001 | [NAME] con similar objeto contractual y la misma finalidad (Disciplinario- fiscal). Al revisar los Contratos Interadministrativos No. 30 y 128, suscritos con la Universidad Nacional de Colombia los días 29 de enero y 30 de diciembre de 2010, se encuentra que reportan los siguientes objetos contractuales: Contrato No. 30. Ejecutado en el 2010. “Brindar apoyo a la supervisión del contrato No. 033 de 2007, [NAME] del Registro Único Nacional de Transito –[NAME]…”  Contrato 128. En ejecución en el 2011. “Brindar apoyo a la supervisión del contrato No. 033 de 2007, [NAME] del Registro Único Nacional de Transito –[NAME]…”  Sin embargo, en la actualidad se encuentra [NAME] y en ejecución el Contrato de Interventoría No. 082 de 2007, cuyo objeto es realizar la “Interventoría integral sobre la ejecución y liquidación del contrato de concesión número 0033 del 7 de junio de 2007 para la prestación del servicio público del REGISTRO ÚNICO NACIONAL DE TRÁNSITO (R.U.N.T)-…” ([NAME] fuera de texto). | Como se puede observar, se encuentra que durante la vigencia 2010, el Ministerio de Transporte suscribió dos contratos, el 030 y el 128, [NAME] apoyo a la supervisión del Contrato de Concesión del RUNT No. 033 de 2007, cuando en esencia, este es precisamente el objeto contractual del Contrato de Interventoría No. 082 de 2007. | [NAME] expuesto se  observa que presuntamente se vulnera el deber de cumplir con diligencia y [NAME] encomendado. En consecuencioa, el presente hallazgo inicialmente se cuantifica en la suma de $1.381millones. | A este hallazgo no se le diseña Plan de Mejoramiento por lo considerado en la comunicación radicada con No. 20111050361111 de 25 de Julio de 2011. |  |  |  | 1 |  |  | 0 |  | 1 | 1 | 0 | 0 | 0
64 | 1402014 | [NAME] por parte de un contratista.  La entidad no solicita a los contratistas que tienen condición de pensionados, el aporte de la ARP.  Esta situación se observó [NAME] Contrato de Consultoría individual No. 016 del 27 de enero de 2010, se encontró que la contratista aportó la Resolución del Seguro Social No 59727, donde se establece [NAME] pensional se descuenta el aporte por servicios de salud .  Por lo cual se solicitó a la [NAME] -, que [NAME] profesionales - ARP - de la contratista, indicando dicha unidad  que para estos casos dicho requisito no se exigía, [NAME] el artículo 13 del Decreto 1925 de 1994 , [NAME] a las personas obligadas a afiliarse al Sistema General de Riesgos Profesionales, no incluye a los trabajadores independientes. No obstante, [NAME] existente sobre el tema, se tiene que en el año 2003, por medio del Decreto 2800 , entre [NAME], [NAME] a la ARP de los trabajadores independientes se hará a través del contratante , que cotizarán [NAME] que cuando el contratista manifieste su intención de afiliarse, el contratante deberá descontar del valor de los honorarios la cotización correspondiente. | debiidades en el seguimiento por [NAME] entidad [NAME] formales | en el evento en que el contratista sufra un accidente dentro de las instalaciones del Ministerio, la EPS sólo atendería la urgencia pero no la rehabilitación, toda vez que la [NAME],  recae sobre eventos asociados a enfermedad común y no a accidentes de trabajo; en consecuencia, en el evento de presentarse esta [NAME], se hubiese podido predicar la teoría [NAME], entendida como la obligación que le surgiría [NAME] en el evento de un siniestro, [NAME] no existir el respaldo de la ARP a favor de la contratista . | Memorando circular a las unidades ejecutoras y [NAME] para que en la contratación de prestación de servicios con personas naturales( se incluyen pensionados) se les  requierá  [NAME] escrito de si desean afiliarse o no a la ARP,  manifestación que deberá quedar en el texto del contrato. | Garantizar el cumplimiento [NAME] en el  Artículo 3ro del Decreto 2800 de 2003. | Expedir memorando circular impartiendo instrucciones a los responsables de los procesos contractuales en el sentido de  incluir en la minuta del contrato  [NAME] del contratista de afliarse o no [NAME] General de Riesgos Profesionales - ARP. | [NAME] (1) Memorando circular | 1 | 2011-10-31 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 8.714285714285714 | [NAME] | 1 | 1 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714
 |  |  |  |  | Memorando al Grupo Contratos de la Oficina [NAME] para que se [NAME] remitidos por las unidades ejecutoras al Grupo Contratos solicitando [NAME] esten completos y [NAME] formales. Cuando no se cumplan con la totalidad de los documentos necesarios, la carpeta del proceso será devuelta a la unidad ejecutora sin la revisión jurídida. | [NAME] que los requisitos se encuentren en [NAME] y completos. | Expedir memorando circular | [NAME] (1) Memorando | 1 | 2011-10-31 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 8.714285714285714 | [NAME] | 1 | 1 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714
65 | 1402014 | Incumplimiento de los requisitos por parte del contratista (Disciplinario-fiscal) Revisado el Contrato 016 del 27 de enero de 2010, se observó que el contratista no cumple con el perfil exigido para la labor a ejecutar, en consecuencia no se cumplen los requisitos necesarios [NAME] validez del contrato. | En el documento proferido por el Ministerio para justificar el contrato de prestación de servicios , [NAME] que “… [NAME] en cuenta que la coordinadora del grupo de administración de personal da constancia que luego de ser [NAME] con [NAME], no se encontró [NAME] acredite [NAME] y la experiencia general mínima de diez (10) años, se requiere contratar a la economista Carmen Cecilia Morales Moncada,…” ([NAME] fuera de texto) Sin embargo, [NAME] por la contratista , no se encuentra que acredite la especialización exigida como requisito adicional a la experiencia, lo que genera que presuntamente se vulnere los siguientes preceptos legales: Acreditar los requisitos exigidos por [NAME] para la posesión y el desempeño [NAME]  y nombrar o elegir, [NAME] públicos, personas que no reúnan los requisitos constitucionales, legales o reglamentarios, o darles posesión a sabiendas de tal situación . | Además, teniendo en cuenta que no se cumplen los requisitos de validez [NAME] suscripción del contrato, los cuales son elemento necesario para soportar [NAME], en principio, [NAME] un daño patrimonial [NAME], derivada de la gestión fiscal ineficiente , inicialmente se  cuantifica en $54.9 millones. | No se elabora plan de mejoramiento teniendo en cuenta los argumentos presentados a la Contraloría mediante oficio con radicado Nº 2011-330-26571-1 del 2 de junio de 2011, la cual fue reiterada mediante oficio Nº 2011-105-036111-1 del 25 de julio de 2011 |  |  |  | 1 |  |  | 0 | Dirección de Infraestructura | 1 | 1 | 0 | 0 | 0
66 | 1402100 | Contrato 114 de 2010 -Los [NAME] cotización no coinciden con la minuta del contrato-.  En la cotización presentada por [NAME], se establece que “Adicionalmente, el arrendatario debe [NAME] cuota mensual por administración”  . Entre tanto, en la primera hoja de la minuta del contrato , [NAME] la información del arrendador, dice: “… [NAME] efectos del presente documento se denominará ARRENDADOR, previa cotización del canon de arrendamiento del 27 de octubre de 2010, [NAME] 6 de diciembre de 2010…”.) | Como se puede observar, se encuentra una diferencia entre los valores ofertados en la cotización y la minuta definitiva del contrato, en cuanto [NAME] se refiere, [NAME] la primera está por $4.1 millones y la segunda es de $3.4 millones . Al indagar sobre el tema al Grupo de Servicios Generales, se nos informó que el concepto de administración se cancela por medio de otro contrato por ser beneficiarios diferentes. | En consecuencia, [NAME] la eventualidad que el arrendador pretendiera que le cancelaran el valor de la cotización y no el del contrato, por cuanto en la minuta no se precisa este punto. | Memorando circular recordando a los responsables de desarrollar los procesos de contratación que en los estudios y documentos previos [NAME] contemplar todas y  cada una de las variables que conforman la propuesta y el valor final del contrato | Evitar el riesgo de reclamaciones por parte del contratista en cuanto al valor final del contrato | Memorando circular impatiendo instrucciones  para que  el valor final del contrato concuerde con la propuesta presentada. | Un (1) Memorando circular | 1 | 2011-10-31 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 8.714285714285714 | [NAME] | 1 | 1 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714
67 | 1402004 | Contrato 114 de 2010 -Incumplimiento del principio de publicidad- (Disciplinario). Al momento de revisar el proceso no se encontró que haya hecho la correspondiente publicación en el Sistema Electrónico para la Contratación Pública, | [NAME] en el cumplimiento de las obligaciones estalbecidas en el SECOP | lo cual vulnera el principio de publicidad que debe acompañar todo proceso de contratación, el cual está reglamentado en el numeral 11, del artículo 8° Decreto 2474 de 2008. | Implementar un control de publicaciones de contratos en el SECOP | [NAME] contratación estatal en el Ministerio | Implementar una matriz de control de publicación de contratos en el SECOP en la [NAME] o en cada dependencia [NAME] | Matriz | 1 | 2011-10-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13 | [NAME] y Financiera - Grupo  Servicios Generales y [NAME] | 1 | 1 | 13 | 13 | 13
68 | 1402100 | Contrato 114 de 2010 -Revisión aspectos formales del contrato- De igual [NAME] encontró que a pesar que en la clausula Décima Novena (19°) del contrato , [NAME] y ejecución del contrato se establece que: ”El presente contrato se perfecciona con la suscripción de las partes…”, [NAME] sólo está firmado por el Ministerio en calidad de arrendatario y no por el arrendador.  [NAME] es cierto, en la carpeta de contrato se encuentra una fotocopia del folio con la firma del arrendador, que la Ley 527 de 1999  incluye [NAME] como [NAME] , y que la misma [NAME] que no se negará la validez o [NAME] contrato por la sola razón de haberse [NAME] formación uno o [NAME] , también lo es, que hay un acuerdo expreso entre las partes, [NAME] se estipuló en la cláusula novena del contrato. | debiidades en el seguimiento por [NAME] entidad [NAME] formales | Nos encontramos frente a una debilidad en el seguimiento [NAME] aspectos formales del proceso contractual. | Como acción correctiva se efectuarán los trámites necesarios [NAME] contratos 066 y 114 de 2010 que fueron suscritos por el Contratista vía fax se firmen en original. | [NAME] cumplimiento [NAME] formales de suscrpción de convenios y contratos. | 1. Firma del original de los contratos 066 Y 114 DFE 2010, los cuales fueron suscritos vía fax por el contratista. | % | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13.71428571428571 | [NAME] | 1 | 1 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571
 |  |  |  |  | Como acción preventiva, se establencerá  procedimiento  [NAME] suscripción de  contratos por parte los contratista, [NAME] domicilio sea fuera de Bogotá D.C. |  | 2. Establecer procedimiento [NAME] los contratistas con domicilio fuera de Bogota. D.C.  suscriban los contratos en original. | Uno (1) procedimiento | 1 | 2011-10-31 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 21.57142857142857 | [NAME] | 0 | 0 | 0 | 0 | 21.57142857142857
69 | 1402100 | [NAME] aspectos formales del Convenio Interadministrativo No. 066 de 2010.  A pesar que en la clausula 15 del Convenio  No.066 de 2010, respecto del perfeccionamiento y ejecución del contrato se estableció que ”El presente contrato se perfecciona con la suscripción de las partes…”, se observó que los originales que reposan en la entidad sólo están firmados por el Ministro, faltando la suscripción del Alcalde de Barranquilla.  [NAME] es cierto, en las carpetas de los contratos se encuentran sendas fotocopias del folio con la firma del alcalde y que la Ley 527 de 1999  incluye [NAME] como [NAME]donde [NAME] que no se negará la validez o [NAME] contrato por la sola razón de haberse [NAME] formación uno o [NAME] ; también lo es, que los contratos y en este caso específico, los Convenios Interadministrativos, son [NAME] donde de manera expresa acordaron el procedimiento [NAME] el acuerdo, que es con la firma y no con una fotocopia firmada. | debiidades en el seguimiento por [NAME] entidad [NAME] formales | Nos encontramos frente a una debilidad en el seguimiento [NAME] aspectos formales del proceso contractual. | Como acción correctiva se efectuarán los trámites necesarios [NAME] contratos 066 y 114 de 2010 que fueron suscritos por el Contratista vía fax se firmen en original. | [NAME] cumplimiento [NAME] formales de suscrpción de convenios y contratos. | 1. Firma del original de los contratos 066 Y 114 DFE 2010, los cuales fueron suscritos vía fax por el contratista. | % | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13.71428571428571 | [NAME] | 1 | 1 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571
 |  |  |  |  | Como acción preventiva, se establencerá  procedimiento  [NAME] suscripción de  contratos por parte los contratista, [NAME] domicilio sea fuera de Bogotá D.C. |  | 2. Establecer procedimiento [NAME] los contratistas con domicilio fuera de Bogota. D.C.  suscriban los contratos en original. | Uno (1) procedimiento | 1 | 2011-10-30 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 21.71428571428572 | [NAME] | 0 | 0 | 0 | 0 | 21.71428571428572
70 | 1102002 | Inadecuada conformación de los expedientes. (Disciplinario) Al revisar las carpetas de los contratos y convenios [NAME] tomada, los cuales deben explicarse por si solos, se encontraron serias debilidades en cuanto a la información a tal punto que dificultó la labor de análisis que permitiera evaluar el cumplimiento del objeto contractual.  • De los convenios [NAME]. 128 de 2009 y 066 de 2010, se eevidenciaron situaciones como: el encontrar copias [NAME] contratos en diferentes convenios interadministrativos, lo cual generó duda sobre la doble aplicación de gastos a diferentes convenios interadministrativos .      [NAME] contrato 015 de 2010, [NAME] con ALMAGRARIO, no se encuentran todas las actas suscritas por los supervisores y en otras, no se incluyen todos los respectivos soportes.  • En la revisión del expediente del Contrato de prestación de servicios profesionales 004 de 2010 , con plazo de ejecución entre [NAME] y el 31 de diciembre de 2010, únicamente se encontró [NAME] [NAME] correspondiente al período de enero 21 a febrero 20 al igual que los documentos para el pago del mismo período, pese a que según lo establecido en la cláusula sexta del contrato, debió generarse un informe de actividades mensual y adjuntar los demás documentos [NAME] son el acta de recibo parcial y [NAME] correspondiente al mes vencido. Así mismo los folios no se encuentran archivados cronológicamente. Por lo anterior fue necesario verificar en el archivo del Grupo de Contabilidad la existencia de estos documentos.  • Adicionalmente se observaron deficiencias en el archivado de los contratos 103/2009, 141/2009, 071/2009 y 096/2009 de consultoría e interventoría para levantamientos de inventarios viales,  en los que la totalidad de los folios se encuentran en una única carpeta superando ampliamente el límite de 200 folios, no se encuentran debidamente foliados ni ordenados cronológicamente. | Las anteriores situaciones evidencian debilidades en la conformación y archivo de expedientes | y [NAME] del cumplimiento de las obligaciones pactadas contractualmente, lo cual genera incumplimiento en lo establecido en el literal m del numeral 1.2 del capítulo segundo del manual de interventoria   y la presunta [NAME] a lo establecido en la  Ley 594 del 2000, por la cual se profirió la ley general de archivos. | [NAME] contratos objeto [NAME] (071, 096, 103, 128, 141 del 2009 y 004, 015 y 066 de 2010). [NAME], requerir a supervisores de los contratos 004 y 015 de 2010 que allegen las acta e informes faltantes [NAME] respectivo archivo. | Organizar expedientes de los contratos que administra el Grupo Contratos de conformidad con la Ley General de Archivo, involucrando a los supervisores para que remitan oportunamente los documentos contratuales al Grupo para su archivo. | Reorganizar los expedientes de contratos objeto de observación. | % | 1 | 2011-10-30 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 8.857142857142858 | [NAME] | 1 | 1 | 8.857142857142858 | 8.857142857142858 | 8.857142857142858
 |  |  |  |  | [NAME] a través de memorando circular a los supervisores el cumplimiento del manual de supervisión e interventoria de contratos, en el sentido de remitir todos y cada uno de los documnetos que [NAME] en el deasrrollo y liquidación del contrato dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes a su expedición. |  | Recordan mediante memorando circular a los supervisores la obligación de enviar oportunamente  la documentación contractual al Grupo Contratos [NAME] en el expediente respectivo. | uno (1) memorando circular | 1 | 2011-10-31 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 8.714285714285714 | [NAME] | 1 | 1 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714
71 | 1406100 | [NAME] clasificación presupuestal de recursos del Convenio. Del análisis realizado se logró evidenciar que la Alcaldía de Barranquilla no respetó [NAME] provenientes del Convenio Interadministrativo No. 066 de 2010, toda [NAME] a certificación expedida por la Secretaría de Hacienda del Distrito de Barranquilla, [NAME] referirse a los recursos del mencionado convenio manifestó que “En el presupuesto de rentas y gastos del distrito los recursos obtenidos mediante el convenio interadministrativo [NAME], cuyo objeto es el Apoyo y Mejoramiento de la Interconexión Vial – [NAME] – [NAME] por valor de $50.000.000.000, se clasifican como recursos de capital no recurrentes, y dentro de esta, se subclasifican como recursos de cofinanciación…”  (Resaltado fuera de texto). | deficiente seguimiento por parte del Ministerio a los convenios interdaministrativos | Nos encontramos frente a una debilidad en el seguimiento [NAME] aspectos formales del proceso contractual. | Revisar el seguimiento que la Alcaldía de Barranquilla hace a las contrataciones realizadas para ver el uso de los recursos transferidos | [NAME] que se esta efectuando un seguimiento a los recursos transferidos | Solicitar mediante oficio a la Alcaldía de Barranquilla un informe de seguimiento que evidencie [NAME] transferidos | [NAME] | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-10-28 00:00:00 | 4.571428571428571 | Dirección de Infraestructura | 1 | 1 | 4.571428571428571 | 4.571428571428571 | 4.571428571428571
 |  |  |  |  | Comunicar a la Alcaldía de Barranquilla que deben efectuar un mayor seguimiento [NAME] transferidos en próximos convenios | [NAME] que se debe tener un mayor control [NAME] convenios | Enviar un comunicado a la Alcaldía de Barranquilla en el que se diga que para próximos convenios efectuar un mayor seguimiento a los recursos transferidos. | Comunicado | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-10-28 00:00:00 | 4.571428571428571 |  | 1 | 1 | 4.571428571428571 | 4.571428571428571 | 4.571428571428571
72 | 1406100 | Debilidad en el cumplimiento de los deberes establecidos en el Estatuto General de Contratación.  Al analizar los contratos administrativos que suscribió la Alcaldía de Barranquilla para ejecutar los recursos del Convenio Interadministrativo No. 066 de 2010, se encontraron situaciones como:  • Falta de claridad en la [NAME] objetos contractuales a desarrollar en los Otrosí y contratos adicionales con que se ejecutaron los recursos del Convenio Interadministrativo No. 066 de 2010 • Otrosí No. 2 [NAME] No. 112*2009*000007 del 17 de junio de 2009, por $3.184 millones reporta como objeto: “… adicionar el valor estipulado en el acuerdo contractual inicial,…”  • Contrato adicional No. 2 y prorroga No. 003 [NAME] 0112*2008*01001 del 17 de Octubre de 2008, por $1.234.millones reporta como objeto: “… Adicionar el valor estipulado en el acuerdo contractual inicial, así como prorrogar [NAME],…” | De igual manera, en la carpeta no aparecen anexos lo documentos que expliquen las obras que [NAME] a realizar con los otrosí y contratos adicionales, así como tampoco, los respectivos informes de Interventoría, que permitan inferir la adecuada utilización de los recursos. | En consideración a la situación expuesta, esta auditoría solicita el traslado de los presentes hallazgos a la Contraloría Distrital de Barranquilla, [NAME] competencia. | Comunicar a la Contraloría Distrital de Barranquilla que éste hallazgo fue explicado a los funcionarios de la Contraloría General de la República y quedaron satisfechos con la explicación [NAME] anteriores no alcanzaban para [NAME] obras y se debían hacer otrosi con recursos de otras vigencias con el fin de terminar la obra y no dejarla inconclusa. [NAME] anterior se debe a que los recurso de una vigencia a otra no son debidamente cuantificados por el Ministerio de Hacienda y por DNP y por tal razón que trasmite el hallazgo a ellos. | Dar a conocer a la Contraloría Distrital de Barranquilla el hallazgo | Enviar una comunicación a la Contraloría Distrital de Barranquilla anexando el hallazgo de la Contraloría General. | Comunicación | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-10-28 00:00:00 | 4.571428571428571 | Dirección de Infraestructura | 1 | 1 | 4.571428571428571 | 4.571428571428571 | 4.571428571428571
73 | 1404004 | Debilidad en planeación contrato 015 de 2010 (Disciplinario) [NAME] ni prevención de riesgos y contingencias para la celebración del contrato No. 015 de 2010, | dado que se adquirieron obligaciones sin que se contara con apropiaciones para ello, por cuanto ALMAGRARIO continuó prestando el servicio de almacenamiento sin que [NAME] soporte legal , [NAME] cual el Ministerio deberá cancelar $131.7 millones con presupuesto del año 2011, | lo que permitió la legalización de hechos cumplidos configurándose en una presunta falta disciplinaria por incumplimiento en lo establecido en el numeral 1º del artículo 26 de la Ley 80 de 1993. | No hay Plan de mejoramiento, por tratarse de una situación atípica y que compromete a otras entidades, dada la posición de garante y con el fin de evitar un [NAME] le generara mayor costo [NAME], según lo contemplado en el artículo 90 de la Constitución Política, se procedió de tal manera, esto es, [NAME] liquidación del contrato se reconoció los valores generados por la efectiva custodia de los vehículos hasta su desintegración definitiva. |  |  |  | 1 |  |  | 0 | Dirección de Transporte y Tránsito Secretaría General | 1 | 1 | 0 | 0 | 0
74 | 1402003 | Contrato 022 de 2010 (Disciplinario), Cuyo objeto fue brindar asistencia técnica al Ministerio de Transporte en el proceso de preparación documental [NAME] certificación en la norma técnica de calidad NTCGP 1000:2009, de este contrato se observó que: | • No se estipulan en el contrato, los documentos que debe entregar el contratista  descritos en la propuesta y [NAME]. [NAME] observó deficiente planeación para la suscripción del contrato, [NAME] se tuvo que efectuar tres (3) suspensiones que [NAME] inicial de la ejecución del contrato .  • No se efectuó la ampliación del plazo de las pólizas de cumplimiento, [NAME] dos primeras suspensiones; sino hasta la tercera suspensión, fecha en la cual [NAME] [NAME], [NAME] póliza y terminado la  [NAME]. | En consecuencia se configura la presunta [NAME] a lo establecido en el numeral 12 del artículo 25 y a los principios de responsabilidad y planeación consagrados en los numerales primero y segundo del artículo 26 de la Ley 80 de 1993. Además de lo estipulado en el artículo 2do del Decreto 4828 de 2008. | Impartir instrucciones mediante memorando circular para que en la minuta de los contrato se especifique detalladamente los documentos que debe entregar el  contratista, los cuales deben coincidir  con la propuesta presentada. | Garantizar que en la elaboración de los contratos o convenios queden plenamente establecidos en los productos que deberá entregar  el contratista en cumplimiento del objeto contractual. | Elaboración de memorando circular  con instrucciones especificas sobre los entregables del producto, los cuales deben quedar especificados en la minuta del contrato en concordancia con la propuesta presentada por el contratista. | Memorando Circular | 1 | 2011-10-31 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 8.714285714285714 | [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714
 |  |  |  |  | Establecer mediante memorando circular que en la etapa [NAME] proceso contractual se debe tener en cuenta que si  [NAME] ejecución del contrato se dependerá del suministro de información y [NAME] diferentes áreas de la Entidad, la [NAME]  en la etapa de planeación debe determinar  que entregables y en que tiempo requiere le sean suministrados para calcular con mayor precisión el plazo de ejecución del acuerdo negocial. | Igualmente, planificar eficientemente el plazo de ejecución del acuerdo negocial,  [NAME]. | Elaboración  de memorando circulara impartiendo instrucciones a las [NAME] en cuanto a la etapa [NAME] contratuales se tenga presente que cuando se dependa del suministro de información omo insumo para el desarrllo [NAME] se   que deben suministrar , informara a las áreas involucradas  las  actividades o entregables que serán insumo [NAME] desarrollo del acuerdo negocial. |  | 1 | 2011-10-31 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 8.714285714285714 |  | 1 | 1 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714
 |  |  |  |  | [NAME] a los Supervisores e involucrados en los procesos de contratación el deber de  vigilar y controlar el desarrollo de los contratos, en especial, cuando por motivos amplimente justificados se deba suspender [NAME],  que deben solicitar al Contratista ampliar [NAME] que se tenga constituida en un plazo igual [NAME]  [NAME] que deberá ser realizada al momento de reanudase el contrato. | Requierir oportunamente la ampliacion de vigencia  de la garantía constituida, para garantizar en todo momento el cumplimiento del objeto del contrato. | Elaboración de memorando circular  con instrucciones específicas sobre [NAME] cuando los contratos tengan suspensión alguna. |  | 1 | 2011-10-31 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 8.714285714285714 |  | 1 | 1 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714
75 | 1402003 | [NAME] contractual En el análisis [NAME] contratos seleccionados se observó que se presenta lo siguiente: | • se solicitan certificados de disponibilidad presupuestal –CDP-, algunos desde enero de 2010, los cuales son anulados meses después, [NAME] finalizando [NAME] . • En la elaboración del contrato 062 de 2010 suscrito con ALMAGRARIO, en cuantía de $800 millones, por cuanto fue perfeccionado [NAME], con fecha de terminación a 31 de diciembre de 2010; en el cual se pactó como forma de pago un anticipo del 50 % del valor del contrato, esto es $400 millones, se determinó que [NAME] dado en el contrato, el contratista adeuda al Ministerio $236.3 millones, por amortización del anticipo del contrato. | Lo anterior demuestra [NAME] en [NAME], control y seguimiento [NAME] contratos | Tener control y [NAME] como mecanismo para que estas situaciones no se conviertan en una constante en la expedición de CDP no conconrdante con el objeto del contrato a celebrar. | Revisar CDP, que generan una mera posibilidad de un contrato. | Revisión una vez expedido el CDP, con el objeto del contrato a celabrar | Validar la información con los documentos soportes de solicitud del CDP | 1 | 2011-10-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13 | Dirección de Transporte y Transito - Grupo Coordinación Reposición Vehicular. | 1 | 1 | 13 | 13 | 13
76 | 1904001 | [NAME] Bolívar- Del análisis efectuado a los registros realizados por el abogado en cumplimiento [NAME] intereses [NAME] del Ministerio de Transporte Dirección Territorial Bolívar, se evidenció que solo se hace  seguimiento a los procesos judiciales hasta el mes de agosto de 2010; según informe  presentado en el mes de agosto por esta Dirección Territorial a la [NAME] y presentado al equipo auditor. | denotandose falta de mecanismos de control interno para esta actuación. | Pudiendo esta actuación afectar la información que se refleja en el área financiera y los demás informes en el nivel central de la Oficina asesora jurídica y el área financiera | Reiterar con memorando circular a las Direcciones Territoriales del Ministerio la obligación de rendir informes mensuales a la [NAME] el estado de los procesos judiciales | [NAME] judiciales a cargo [NAME] Territoriales del Ministerio con el fin de facilitar información actualizada a las áreas  finaciera y jurídica. | Un (1) Memorando Circular solicitando el cumplimiento de informes | Un (1) Memorando Circular | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 5 | [NAME] | 1 | 1 | 5 | 5 | 5
77 | 1801100 | Cuenta efectivo A 31 de diciembre de 2010 el saldo de la cuenta [NAME] en instituciones financieras  presenta sobrestimación en $170 millones, por nota debito pendiente de registrar  correspondiente a la cuenta corriente 026-11561-8 recaudos especies venales de Davivienda red Bancafe y subestimación en $53.5 millones, por comprobante de egreso repetido en la cuenta corriente 080-00340-5 recaudos especiales del Banco Popular, | [NAME] con las partidas conciliatorias, | [NAME] afecta los ingresos y gastos. | Adoptar los procedimientos de control y registro de las partidas débito y [NAME] presentadas en las cuentas corrientes de la entidad, de acuerdo con las condiciones pactadas en los diferentes Convenios suscritos con los Bancos. | [NAME] oportuno y [NAME] y crédito, generadas en las cuentas corrientes de la entidad, agotando los controles necesarios [NAME] duplicidad en los registros y/o la subestimación en los mismos | Una vez sean realizadas las Conciliaciones Bancarias y se detecten las partidas conciliatorias, proceder a su depuración y registro inmediato | Registro de Comprobantes de Egreso e Ingreso | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2012-08-30 00:00:00 | 52 | [NAME] y Financiera - Grupo Pagaduría | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
78 | 1701007 | Deudores La cuenta Deudores presenta incertidumbre en $30.999 millones, correspondiente a cartera con [NAME] [NAME],  por concepto de:   especies venales,  cobros coactivos, subsidio [NAME] sobretasa a la gasolina, cuotas partes pensionales, indemnizaciones, uso vial fluvial y  reposición vehicular, situación que afecta el Patrimonio – Capital fiscal. | Evidenciando debilidades en la  gestión de recaudo, | [NAME] consecuencia que esta cartera se encuentre en riesgo potencial de convertirse en no recuperable.  El 66.5% de esta cifra está representada en una obligación por $20.609 millones a cargo [NAME] Dragacol S.A-en liquidación, a cuyos propietarios no se les ha hecho estudio [NAME] tal como lo exige la CGN, generando incertidumbre sobre su recuperación.    Igual situación de incertidumbre se presenta en el saldo de $10.390 millones, que [NAME] un análisis técnico de antigüedad que permita reflejar razonablemente los derechos ciertos del Ministerio.  Adicionalmente presenta sobreestimación en $447.9 millones, por valores pagados en la vigencia 2010 por las aseguradoras por concepto de reposición vehicular, pero que no fueron registrados | [NAME] cartera según cobrabilidad y/o antigüedad | Ajustar los saldos del balance de acuerdo a su cobrabilidad | [NAME] solicitando celeridad en el fallo de Dragacol | [NAME] | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 8.571428571428571 | [NAME] y Financiera | 1 | 1 | 8.571428571428571 | 8.571428571428571 | 8.571428571428571
 |  |  |  |  |  |  | Solicitud de concepto a la CGN sobre el método de clasificación de la cartera | [NAME] | 1 | 2011-10-01 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 4.285714285714286 |  | 1 | 1 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286
 |  |  |  |  |  |  | Solicitud de estado de las demandas ejecutivas y en cobro coactivo presentadas por el Ministerio | Memorando | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2011-11-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | [NAME] y Financiera - Grupo de Ingresos y Cartera | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
 |  |  |  |  |  |  | Informe sobre antigüedad y cobrabilidad de la cartera | Informe | 1 | 2011-12-01 00:00:00 | 2012-06-30 00:00:00 | 30.28571428571428 |  | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] | [NAME] | 1 | 2012-07-01 00:00:00 | 2012-08-30 00:00:00 | 8.571428571428571 | [NAME] y Financiera - Grupo de Contabilidad | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
79 | 1801002 | Valorizaciones  El saldo de las cuenta valorizaciones –terrenos, edificaciones, presenta incertidumbre, | debido a que no se realizaron los avalúos  de algunos predios que ascienden aproximadamente a $57.354 millones, de acuerdo con principios y normas técnicas de contabilidad pública, con incidencia en el Patrimonio – Capital fiscal.   Además se encuentra sobrestimada en $ 842 millones, debido a que se registro el total del  avalúo comercial del terreno del inmueble denominado Lote MZ 13 UD [NAME] calle 26 # 50-80 INT 3 de Bogotá y no la diferencia entre el avalúo y el valor histórico registrado. | [NAME]. | Solicitar a la Contaduría General [NAME] concepto sobre [NAME] avalúo de los bienes inmuebles objeto de transferencia a título gratuito | Evitar gastos innecesarios por concepto de avalúos | Oficio de solicitud de concepto sobre la viabilidad de avalúos | [NAME] | 1 | 2011-09-25 00:00:00 | 2011-10-15 00:00:00 | 2.857142857142857 | [NAME] y Financiera - Grupo  Bienes Inmuebles | 1 | 1 | 2.857142857142857 | 2.857142857142857 | 2.857142857142857
 |  |  |  |  | Realizar los avalúos de los bienes inmuebles propiedad del [NAME]. | Actualizar el avalúo de 31 predios. | Elaboración y aprobación de 31 avalúos | Avalúo | 31 | 2011-09-30 00:00:00 | 2012-09-30 00:00:00 | 52.28571428571428 | [NAME] y Financiera - Grupo  Bienes Inmuebles | 22 | 0.7096774193548387 | 37.10599078341014 | 0 | 0
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] contable de 31 avalúos | [NAME] contable | 31 | 2011-09-30 00:00:00 | 2012-09-30 00:00:00 | 52.28571428571428 | [NAME] y Financiera - Grupo de Contabilidad | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
 |  |  |  |  | Elaborar y contabilizar los asientos contables para   ajustar el mayor valor entre el avalúo y el valor histórico registrado | Que el Balance General presente cifras razonables | Elaboración y contabilización de asientos | [NAME] contable | 1 | 2011-09-30 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13.14285714285714 | [NAME] y Financiera - Grupo de Contabilidad | 1 | 1 | 13.14285714285714 | 13.14285714285714 | 13.14285714285714
80 | 1801100 | Bienes entregados a terceros [NAME] presenta sobreestimación en la cuenta  [NAME] por $ 498 millones, correspondiente a bienes inmuebles dados en [NAME] (sede Inco y sede [NAME]), que [NAME] están registrados en  Bienes Entregados a Terceros. | deficiente control | [NAME]. | Elaborar y contabilizar los asientos contables para ajustar el mayor valor entre el avalúo y el valor histórico registrado | Que el Balance General presente cifras razonables | Elaboración y contabilización de asientos | [NAME] contable | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 17.28571428571428 | [NAME] y Financiera - Grupo de Contabilidad | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
81 | 1801100 | [NAME] para pensiones se presenta incertidumbre en $1.903 millones, | En razón a que no se ha obtenido del Ministerio de Hacienda y [NAME] el resultado final del cálculo actuarial  correspondiente a los pensionados a cargo del Ministerio de Transporte, a pesar de las reiteradas solicitudes [NAME] entidad. |  | Adelantar gestión a nivel directivo a través de la Secretaría General ante el Ministerio de Hacienda para que se emita el cálculo con corte a diciembre de 2009, dadas [NAME] solicitudes escritas sin resultado positivo. | Actualizar el valor del pasivo estimado [NAME] pensiones en los estados financieros del Ministerio de Transporte | Realizar reunión entre las Subdirecciones Administrativa y Financiera y del [NAME] con el fin de definir el origen y el monto a que se refiere el pasivo. | Acta | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2011-09-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | [NAME] y Financiera Subdirección de Talento Humano | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
82 | 1801100 | Ajuste ejercicios anteriores A 31 de diciembre de 2010 se registró $6.171 millones  y $ 162 millones como ajuste  a los ingresos  y gastos de ejercicios anteriores, | lo que evidencia que existen  debilidades de control en el  proceso de registro de ingresos  y gastos | que afectan el resultado del ejercicio por: [NAME] causados especialmente en el proceso de reposición vehicular | Mejorar el nivel de identificación de recaudos | [NAME] anteriores | [NAME] identificado por la DTN, la identificación de la obligación que está cancelando | Correo electrónico | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2012-01-31 00:00:00 | 21.71428571428572 | [NAME] y Financiera - Grupo Ingresos y cartera | 0 | 0 | 0 | 0 | 21.71428571428572
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] contable de ingresos no identificados | [NAME] | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 8.571428571428571 | [NAME] y Financiera - Grupo de Contabilidad | 1 | 1 | 8.571428571428571 | 8.571428571428571 | 8.571428571428571
83 | 1701007 | Deficiencias en los reportes Se presentaron inconsistencias en algunos conceptos del reporte  reclasificación de cartera presentado por el grupo de  de ingresos y cartera así: | • La cartera de 2010 se registra con fecha inicial  diciembre 31 de 2009,   • La  fecha de inicio es posterior a la fecha de último pago y los meses [NAME] no corresponden  • La cantidad de meses en mora en algunos casos no son consistentes con la fecha inicial y de corte registradas | [NAME] anterior, induce a errores de interpretación y [NAME] en que se encuentra la cartera.  De otra parte, La cuenta deudores y provisión para contingencias presenta  subcuentas con beneficiario genérico. | Revisar formato y contenido del informe [NAME] | Mejorar calidad [NAME] | Revisar información contenida en el informe y ajustar formato con validaciones que permitan detectar errores el momento de la digitación de fechas | Reporte de clasificación de cartera | 1 | 2011-09-30 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13.14285714285714 | [NAME] y Financiera - Grupo de Ingresos y Cartera | 1 | 1 | 13.14285714285714 | 13.14285714285714 | 13.14285714285714
84 | 1404100 | Asignación de funciones PVR- SINC. La Ley 1228/08  en su artículo 10 dispone la implementación, por parte del Ministerio de Transporte, del Sistema Integrado Nacional de Carreteras- SINC confiriendo [NAME] conformación un plazo [NAME] años a partir [NAME]. Se define como un sistema público de información único nacional que debe incluir la información [NAME] a cargo [NAME], de los Departamentos, los Municipios y los [NAME] y [NAME] inventario nacional de carreteras; con el propósito de su implementación el Ministerio suscribió el convenio 139/2009 con el IGAC. [NAME] presente que el sistema SIGVIAL, desarrollado por el grupo PVR, provee la información correspondiente a la red vial departamental, se adelantaron labores para [NAME] información [NAME]. | En la [NAME] del contrato de consultoría 074/09  se observa que no obstante pertenecer [NAME] PVR, al contratista le fueron asignadas tareas específicas del SINC  no relacionadas con la actividad de integración. | Estas situaciones restan claridad frente a la destinación del recurso humano asignado a cada uno de estos proyectos. | No se elabora plan de mejoramiento teniendo en cuenta los argumentos presentados a la Contraloría mediante oficio con radicado Nº 2011-105-036111-1 del 25 de julio de 2011 |  |  |  | 1 |  |  | 0 | Dirección de Infraestructura | 1 | 1 | 0 | 0 | 0
85 | 2202100 | [NAME] sector [NAME].  El artículo 2 de la Resolución 7498 del 2 de septiembre de 2003 , establece la conformación y funciones de los diferentes grupos del Ministerio de Transporte. [NAME] al Grupo de Informática entre sus funciones “Elaborar el plan estratégico [NAME] y Sectorial” y [NAME] procedimientos, trámites y [NAME] Oficina de Control Interno, las funciones de “Coordinar la actualización, unificación, difusión y [NAME] y procedimientos del sector” Coordinar con [NAME] del sector, la implementación de sistemas de información que permitan el registro y control de datos a nivel sectorial, como elemento del sistema de control interno y Coordinar y verificar la aplicación de controles relacionados con el manejo de los recursos, bienes y [NAME] sector”. Adicionalmente, se estableció la función [NAME] el adecuado [NAME] del sector transporte bajo las directrices [NAME] y Gestión de la Información del Ministerio, vigente hasta diciembre de  2010   y [NAME] fecha se crea el Comité de Gobierno en Línea del Ministerio de Transporte, asignándole la función de coordinar y articular la Estrategia de Gobierno en Línea en el sector [NAME]. No obstante las anteriores consideraciones, la CGR ha evidenciado que en las diferentes entidades del sector surgen iniciativas aisladas [NAME] , presentándose duplicidad de esfuerzos, así como redundancia y posibles inconsistencias en la información reportada; adicionalmente, se presentan retrasos en la entrada en operación de los mismos y por ende aplazamientos en la percepción de los beneficios esperados, | [NAME] en el cumplimiento de las funciones asignadas [NAME] referidas a la regulación del componente informatico del sector [NAME]. | , impactando por un lado, en los principios [NAME], economía y eficacia en la gestión de los recursos públicos y por otro, en la unificación de datos  del sector y la consulta integrada para [NAME]servicios [NAME] | Obtener un mapa [NAME] tecnologica del sector transporte a nivel de hardware, softwre y comunicaciones. | Racionalizar los recursos tecnologicos del sector | Documento que refleje la situacion de cada uno de las entidades que conforman el sector transporte en cuanto a paltaforma tecnologica | documento | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13.71428571428571 | Grupo de Informática | 1 | 1 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571
86 | 1103001 | Planes estratégicos de TICs  El Ministerio de Transporte establece en [NAME] el proceso “Gestión Tecnológica e Informática” [NAME], en la que se identifican como productos la elaboración del Plan de TICs  del sector [NAME] y el Plan estratégico de sistemas de la Entidad.  [NAME], en su artículo 2, le asigna al Grupo de Informática la función de  “Elaborar el plan estratégico [NAME] y Sectorial”. De acuerdo con las verificaciones realizadas por la CGR se observa que la Entidad no cuenta con estos planes; instrumentos de suma importancia en los que se plasma el direccionamiento y orientación del componente tecnológico de la Entidad y el Sector, [NAME] en el mediano plazo dadas las características altamente [NAME]; y [NAME] estrategias en cuanto [NAME] componente como soporte [NAME] y sectoriales. | No se generan dos productos definidos en la caracterización del proceso Gestión Tecnológica e Informática y en las funciones asignadas al grupo Informatica | No se plasma el direccionamiento, orientación y estrategias del componente tecnológico de la Entidad y el Sector.  Posible desaprovechamiento [NAME] [NAME] soporte [NAME] y sectoriales. | Ajustar la documentación de la caracterizacion del proceso de Gestión tecnológica e informática en el sistema de gestión de calidad. | Documento de la caracterizacion del proceso de Gestión tecnológica e informática en el sistema de gestión de calidad actualizada. | [NAME] a la Oficina de Planeacion el documento ajustado correspondiente a la  caracterizacion del proceso de Gestión tecnológica de informática en el sistema de gestión de calidad. | Documento | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-11-30 00:00:00 | 9.285714285714286 | Grupo de Informática | 1 | 1 | 9.285714285714286 | 9.285714285714286 | 9.285714285714286
 |  |  |  |  | Se elaborará el plan estrategico tecnologico TIC de la entidad y del sector | Plan estrategico tecnologico TIC de la entidad | Reunion con los coordinadores de las  dependencias del Ministerio bajo un formato estandar de requerimientos para obtener un plan TIC a corto, mediano y largo plazo | Documento | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-11-30 00:00:00 | 9.285714285714286 |  | 1 | 1 | 9.285714285714286 | 9.285714285714286 | 9.285714285714286
 |  |  |  |  |  | Plan estrategico tecnologico TIC de sector | Reunion con los jefes de oficinas de sistemas de las entidades del sector bajo un formato estandar de requerimientos para obtener un plan TIC a corto, mediano y largo plazo. | Documento | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-11-30 00:00:00 | 9.285714285714286 |  | 1 | 1 | 9.285714285714286 | 9.285714285714286 | 9.285714285714286
87 | 1301002 | Comité de Políticas y Gestión de la Información Mediante Resolución 2753 de julio 6 de 2007 se crea el Comité de Políticas y Gestión de la Información del Ministerio, conformado por: [NAME] o [NAME], Secretario General, Director [NAME] y Tránsito, [NAME] Oficina [NAME] y Asesor en Informática. Se le asignan funciones en cuanto a definir estrategias y programas [NAME] información necesaria, [NAME] una óptima prestación de servicios por parte del MT; generar los escenarios adecuados que permitan a los ciudadanos tener acceso a la información; facilitar el seguimiento y evaluación [NAME]; efectuar seguimiento y evaluación [NAME] sectorial de TIC y gestionar el adecuado [NAME] del sector transporte, bajo las directrices de Coinfo. Asi mismo se establece que este Comité debe reunirse por lo menos una [NAME]  [NAME] 5426 de 9 de diciembre de 2010 se crea el Comité de Gobierno en Línea del Ministerio de Transporte y se deroga la resolución 2753/07. Con base en las consultas y verificaciones realizadas se evidenció que durante [NAME] auditada el Comité de Políticas y Gestión de la Información  no operó, | El MT no cumplió lo dispuesto en la [NAME] 6 de 2007, vigente hasta diciembre de 2010. | impactando en la gobernabilidad y orientación del componente de TI, así como en la generación y prestación de servicios [NAME] [NAME] y demás entidades interesadas. | La resolución 2753 de 2007 fue derogado por el decreto 5426 de 9 de diciembre de 2010. En el primer semestre de 2011 se han realizado 5 [NAME] los días: 31 de enero 7 y 11 de abril y 7 y 15 de junio de 2011. También se han realizado 4 Comités sectoriales los días 4 de mayo, 15, 20 y 28 de junio de 2011. | Realizar ordinariamente una   reunion mensual con el comité de Gobierno en Línea,  pero podrá ser citado extraordinariamente, si las necesidades [NAME]. [NAME] reunión se levantará un acta que indique entre otros, los compromisos allí establecidos, de acuerdo a lo establecido en el decreto 5426 del 9 de diciembre de 2010. | Cumplir con las reuniones  mensuales o extraordinarios  con el comité de Gobierno en Línea, levantando un acta que con los compromisos allí establecidos. | Actas | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13.71428571428571 | Grupo de Informática | 1 | 1 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571
88 | 1302100 | Participación del Grupo de Informática.  Al interior de las dependencias del Ministerio se ejecutan proyectos [NAME] con base en las necesidades identificadas por la dependencia interesada , [NAME] cual se realizan [NAME]. La participación del Grupo de Informática no se da en todos los casos en las fases de concepción e iniciación del proyecto por lo que no se evalúa la viabilidad técnica de los nuevos sistemas, ni se planifican con base en la infraestructura tecnológica del Ministerio los recursos tecnológicos necesarios [NAME] posterior operación. [NAME], proponer y desarrollar nuevas soluciones de soporte lógico, [NAME] en informática [NAME]” y “Garantizar la eficacia y [NAME] del Ministerio” están asignadas al Grupo de Informática; | La participación del Grupo de Informática no se da en todos los casos en las fases de concepción e [NAME] nuevos  proyecto de TI por lo que no se evalúa la viabilidad técnica de los nuevos sistemas ni se planifican con base en la infraestructura tecnológica del Ministerio. | generando riesgos asociados a incompatibilidad entre los nuevos sistemas y la plataforma existente, impacto en la capacidad y rendimiento por el crecimiento no planeado de la misma, inconvenientes en el licenciamiento y posible incumplimiento de las funciones asignadas a este Grupo y a lo establecido en el numeral 5.6 de las Políticas de seguridad Informática del Ministerio y el procedimiento “[NAME], mantenimiento y atención de requerimientos del software, hardware y comunicaciones” del Sistema de Gestión de Calidad. | [NAME] intercambio de información necesario para la implementación y uso de los sistemas de información contratados dentro de los recursos del Ministerio. Sin embargo [NAME] [NAME] a las otras Dependencias a que sigan esta iniciativa | Lograr compatibilidad entre los diferentes sistemas de informacion en la plataforma tecnologica  existente en  hardware, software y comunicaciones | Generar un documento para las dependencias del Ministerio donde se solicita la obligacion de informar a Informatica sobre [NAME] que conllevan actividades de tecnologia a corto, mediano y largo plazo. | documento | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13.71428571428571 | Grupo de Informática | 1 | 1 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571
89 | 1302100 | Centralización servicios informáticos.  En los procedimientos asociados [NAME] e Informática se define la centralización de la totalidad de requerimientos de tecnología informática mediante la herramienta de mesa de ayuda Service Desk, creando directamente la solicitud o enviándola por correo [NAME] creación en dicha herramienta. [NAME] evidenció el no cumplimiento de este procedimiento | por cuanto se reciben [NAME], verbalmente o por correo electrónico, que no son registrados en esta herramienta, | lo que impacta en [NAME], atención, control y seguimiento que debe adelantar el grupo de Informática a la demanda de servicios informáticos. | Atencion tecnica oportuna a los funcionarios priorizando las diferentes solicitudes y centralizando los incidentes para llevar va cabo una toma de decision o una [NAME] reducir el numero de requerimientos mejorando cada vez los servicios de atencion al usuario. | [NAME] mediante la herramienta de mesa de ayuda Service Desk | Elaborar,  difundir y  socializar  una circular con el procedimiento de los diferentes tipos de requerimientos que seran atendidos por la mesa de ayuda | documento | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13.71428571428571 | Grupo de Informática | 1 | 1 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571
90 | 2202002 | Acceso a recursos informáticos.  [NAME] identificaron casos en los que los usuarios se comunican telefónicamente para solicitar [NAME] acceso a los recursos informáticos por motivos de vencimiento, olvido o bloqueo de la misma. Este procedimiento es atendido telefónicamente y posteriormente registrado en la herramienta Service Desk. También se identificaron casos de solicitudes creadas en esta herramienta  [NAME] digital asignada a determinado usuario, soporte que se atiende tomando control remoto del equipo del usuario que realiza la solicitud. | [NAME] en el cumplimiento del procedimiento. | Las situaciones descritas generan debilidades en el control de acceso a los recursos informáticas del Ministerio e impactan en los principios [NAME] información. | fortalecer la seguridad de los sistema en el acceso de los recursos informaticos | [NAME] un estricto control en el manejo de accesibilidad de recursos [NAME] creación de un formulario de autorización. | Garantizar que que todos los accesos a los servicios informaticos [NAME] autorizados por la persona que requiera [NAME], elaborando, divulgando y socializando este procedimiento o [NAME] | documento | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13.71428571428571 | Grupo de Informática | 1 | 1 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571
91 | 2202002 | Responsabilidad en el uso de los recursos informáticos.  0El Ministerio cuenta con el documento Políticas de Seguridad Informática, aprobado por el Comité de Políticas y Gestión de la Información, según [NAME] 18 de diciembre de 2008. En diferentes mensajes de correo electrónico enviados masivamente por el coordinador del grupo de Informática referidos a la responsabilidad en cuanto [NAME], se remite a los funcionarios al documento Políticas de Uso de Recursos Informáticos elaborado en 2006 y no al formalmente aprobado en 2008, | Inapropiada divulgación de las reglamentaciones en materia informática a los  funcionarios | lo cual resta claridad a las reglamentaciones que deben atender los funcionarios en materia de seguridad informática. | Se procedera a ordenar el retiro del documento de politicas tecnologicas version 2006 | [NAME] reglamentaciones en materia informática a los  funcionarios | Retirar el documento de politicas de recursos tecmologicos version 2006 | Porcentaje | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-09-30 00:00:00 | 0.5714285714285714 | Grupo de Informática | 1 | 1 | 0.5714285714285714 | 0.5714285714285714 | 0.5714285714285714
92 | 1102002 | Directrices sistema ORFEO.  COINFO como ente generador [NAME] [NAME] en las entidades [NAME][NAME], emitió en agosto de 2010 la Circular 02,  en la que se dan directrices en cuanto al sistema documental ORFEO respecto [NAME] adelantado por la Superintendencia de Servicios [NAME],  como entidad administradora de este sistema. En la revisión realizada por la CGR se evidenció el desconocimiento de esta circular  por parte [NAME] documental e Informática, | Desconocimiento de directrices de entes de regulación en el tema informático | El Ministerio no ha participado en la inicativa de reingeniería del sistema Orfeo la cual puede representar  posibles beneficios [NAME]. En la vigencia 2010, el MT suscribió el Contrato 004 de 2010 y la Orden de Servicio 017 de 2010  [NAME] en ORFEO. | Solicitar la inclusión del MT en el proceso de reingeniería  del sistema Orfeo, a través de la Oficina de Informática y el Grupo de Administración Documental, en el desarrollo de la Circular 02 de 2010 de COINFO | Aplicar los últimos avances  en materia del sistema de Gestión Documental Orfeo | Solicitud a la Superintendencia de Servicios [NAME], [NAME] o conocer del avance del proceso de reingeniería del sistema ORFEO | [NAME] | 1 | 2011-09-30 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 4.428571428571429 | [NAME] y Financiera - Grupo Administración Documental y Grupo de Informática | 1 | 1 | 4.428571428571429 | 4.428571428571429 | 4.428571428571429
 |  |  |  |  | Periodicamente se [NAME] a COINFO para las nuevas disposiciones relacionadas con el sistema ORFEO: | conocimiento de directrices de entes de regulación en el tema informático | Cumplimir con las recomendaciones emanadas por [NAME]. | Contratos | 1 | 2011-09-26 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 13.71428571428571 | Grupo de Informática  Grupo Administración Documental. | 1 | 1 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571 | 13.71428571428571
PLAN DE MEJORAMIENTO VIGENCIA 2009
1 | 1102002 | Políticas de Transporte                                                                      La subdirección de transporte, se propuso en el Plan Indicativo vigencia 2009, como meta la elaboración de dos documentos conpes, los cuales se referían [NAME] fluvial, [NAME] [NAME] en 90% y el segundo en 30%. Este último tenía como meta final el documento aprobado, situación que no se dio por cuanto a 31 de diciembre de 2009, sólo se realizó el documento con diagnóstico y árbol de problemas, | falta de control en la planeación | [NAME] incidió en el incumplimiento [NAME] establecer el procedimiento de adjudicación de rutas. | Presentar al DNP proyecto de   documento conpes de transporte de pasajeros por carretera. | Definir la política [NAME] Desarrollo del  Transporte de pasajeros por carretera. | Revisón del proyecto existente, ajustes [NAME] y presentación [NAME] | Proyecto de Documento | 1 | 2010-08-23 00:00:00 | 2010-11-30 00:00:00 | 14.14285714285714 | Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 14.14285714285714 | 14.14285714285714 | 14.14285714285714
 |  |  |  |  | Incluir en el Plan Indicativo de 2011, las acciones para el Desarrrollo y cumplimiento de las políticas y estrategias adoptadas en el Documento Conpes de Pasajeros.. | Identificar los reglamentos a expedir relacionados con  reglamentaciones [NAME] definidas. | Identificar las reglamentaciones a expedir en desarrollo de las políticas. | Plan Indicativo de 2011, con las metas de reglamentaciones  a expedir | 1 | 2010-11-01 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 8.571428571428571 |  | 1 | 1 | 8.571428571428571 | 8.571428571428571 | 8.571428571428571
5 | 1201002 | [NAME] [NAME] (Disciplinario)                                                                                                             ...en La DTA  [NAME] de manera directa la habilitación y se concede permiso [NAME] empresa [NAME], a las Empresas con NIT 890904082-3 y 890940078-6, mediante la resolución 0235 del 13 de marzo de 2009 y mediante la resolución 0221 del 23 de febrero de 2009 respectivamente, las cuales adolecen de los siguientes elementos: • Las solicitudes de habilitación se realizan de [NAME], [NAME] y el 13-11-2008 correspondiendo a 8 y 7 años respectivamente, por fuera de los términos establecidos en artículo 55 del decreto 175 de 2001.  • Entre los argumentos contenidos en el estudio técnico 09 de 2009, se observa que "no es una habilitación sino una aclaración a los actos administrativos que en su momento le fijaron la capacidad transportadora”; sin embargo a través [NAME] resoluciones la Dirección Territorial de manera directa, le concede habilitación a dichas empresas para operar "servicio de transporte Terrestre Automotor Mixto". • Los estudios técnicos  y las resoluciones se realizan y emiten con fundamento  en el criterio de la homologación de buses abiertos (tipo escalera o chiva) que  no se contempla  en el decreto 175 de 2001. • Los estudios [NAME], además en el concepto MT-61333 del 30-11-2006, de la [NAME], donde se le [NAME]  a la DTA, “ …que la empresa que viene sirviendo rutas y horarios [NAME] del  [NAME], cambie los vehículos escalera por cerrados del Grupo C…”.  Sin embargo esta alternativa no fue evaluada. | lo anterior [NAME] por [NAME] en el proceso de habilitación, | lo que conduce a incrementar el riesgo de emitir actos administrativos sin el control jurídico del caso y habilitar empresas en modos de transporte no autorizados. | [NAME] actos [NAME] a la reglamentación y [NAME], [NAME] en cuenta la hoja de ruta en la que su puedan monitorear los tiempos y así se evite el riesgo de expedir extemporáneamente el trámite | El contenido u objeto del acto administrativo, debe ser cierto, [NAME], posible y en los tiempos fijados | [NAME] acordes a la ley con los tiempos reglamentarios | Actos administrativos | 1 | 2010-06-15 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 28.42857142857143 | Dirección de Transporte y Tránsito y Dirección Territorial Antioquia | 1 | 1 | 28.42857142857143 | 28.42857142857143 | 28.42857142857143
6 | 1201002 | Incremento de capacidad [NAME] Especial Mixto - Dirección Territorial de Antioquia- (Disciplinario)                                                   ....[NAME], profiere la resolución 0243 del 17 de marzo de 2009, donde se [NAME] incremento [NAME] capacidad transportadora a una empresa [NAME] tipo Mixto, con fundamento en el contrato de prestación de servicios celebrado con la empresa cuyo NIT es 32556642-0,  donde se precisa en la cláusula primera de éste contrato, “transporte [NAME] en la zona urbana y rural del municipio de Santa Rosa de Osos (Antioquia)”. | [NAME] por no realizar adecuado, control y monitoreo a los trámites ejecutados, | lo que conduce a incremento [NAME] servicio especial   en una modalidad que no corresponde. | Autorizar el Incremento de capacidad transportadora de acuerdo a la normatividad, esto es servicio Especial: [NAME] y la [NAME] (Aclaración porque el hallazgo hace relación a un vehículo que es de Especial no de Mixto) | Autorizar los incrementos de capacidad transportadora de acuerdo a los requisitos establecidos en las normas vigentes [NAME] en la modalidad de Especial. | Autorizaciones de incrementos de capacidad ajustados a la normatividad actual. | [NAME] | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-09-01 00:00:00 | 52.14285714285715 | Dirección de Transporte y Tránsito y Dirección Territorial Antioquia | 1 | 1 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715
7 | 1101002 | Plan Indicativo y Consultas Especializadas - Dirección Territorial Antioquia-   El Plan Indicativo 2009 le fija la meta [NAME]consultas especializadas” un 100%. En la DTA los informes de gestión muestran una [NAME] 2009 del 100% como resultado de computar las consultas realizadas por los usuarios [NAME] verbal con las escritas; no obstante el proceso presenta las siguientes inconsistencias:  • Las verbales no tienen seguimiento puesto que no se deja registro de su resultado y representan más del 90% del total del proceso. • El proceso adolece de archivo físico del total de respuestas entregadas a los usuarios. | Por deficiencias de registro y control, lo que conduce a no tener elementos de evaluación de la calidad del proceso y | [NAME] riesgo de la calidad en la imagen institucional y en detrimento del servicio de  los usuarios del sector transportador. | En el caso de las consultas escritas, establecer un monitoreo a través del sistema ORFEO, continuar con el registro a través del formato Listado de Asistencia, que se lleva en la Dirección Territorial Antioquia. [NAME]  verbales y telefónicas, establecer un sistema de registro [NAME]. | Establecer un sistema de registro de las consultas   verbales y telefónicas  que permitan cuantificar, evaluar y tomar acciones sobre [NAME] usuarios. | Elaboración [NAME] para consultas verbales | [NAME] | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-09-01 00:00:00 | 52.14285714285715 | Dirección de Transporte y Tránsito y Dirección Territorial Antioquia | 1 | 1 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715
8 | 1201002 | Desvinculación Administrativa e Incremento de capacidad transportadora - Dirección Territorial Antioquia- El Incrementos de la capacidad transportadora y la Desvinculación Administrativa por solicitud de la empresa [NAME] público terrestre automotor de pasajeros por carretera y  Especial, son  trámites que el Ministerio establece deben cumplir en un 100%  y la Resolución 1229 de 2008, establece como objetivo de calidad la “[NAME]… [NAME]…”; sin embargo en la vigencia 2009, se logra el 60% y el 84% respectivamente [NAME], sin la formulación [NAME] trimestrales pertinentes. | Debido a inadecuada evaluación y seguimiento a la gestión trimestral, | lo que conduce a no lograr los indicadores esperados en cumplimiento [NAME] misión institucional | Fijar por parte de la Dirección de Transporte y Tránsito, para el Plan Indicativo del 2011 una meta para la Desvinculación administrativa e Incremento de Capacidad transportadora acorde con la normatividad vigente. | Establecer metas en el Plan Indicativo acordes con los tiempos fijados en las normas. | Elaborar metas para el Plan Indicativo de 2011  para los trámites de capacidad transportadora y desvinculación administrativa | Metas | 2 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-02-01 00:00:00 | 21.85714285714286 | Dirección de Transporte y Tránsito y Dirección Territorial Antioquia | 2 | 1 | 21.85714285714286 | 21.85714285714286 | 21.85714285714286
9 | 1904001 | Evaluación [NAME] Territorial Antioquia- El decreto 2053 de 2003, artículo 17 numeral 12, le establece a la Dirección Territorial la función de " Controlar, evaluar y hacer el seguimiento de los planes y proyectos a su cargo", y la resolución 6021 de 2003, numeral 13, le establece la función de "implementar y realizar las acciones de mantenimiento [NAME] calidad”; sin embargo los informes de gestión trimestral  no presentan evaluación y acciones correctivas a [NAME] detectadas en la gestión de algunos  trámites, | lo anterior se presenta por debilidades de control, | lo que conduce a no determinar el estado [NAME] en la DTA. | Presentar los informes  Gestión por Procesos de acuerdo a los lineamientos establecidos en el Sistema de Gestión de la  Calidad | Realizar evaluación y control de los procesos de  gestión que se llevan a cabo en la Dirección Territorial Antioquia. | Elaboración de informes trimestrales de acuerdo [NAME]. | Informes trimestrales | 4 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-10-01 00:00:00 | 52.14285714285715 | Dirección de Transporte y Tránsito y Dirección Territorial Antioquia | 4 | 1 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715
10 | 1201002 | Objetivo [NAME] misional y metas del proceso Autorizaciones 2009 - Dirección Territorial Valle-                                                                                 Sobre el mismo proceso de Autorizaciones, único objetivo e indicador, se encuentra que en la entidad, se establecen también para la misma vigencia 2009 dos metas diferentes a alcanzar, del 100 y el 90%, respectivamente, una en el Plan Indicativo y la otra, en el tablero de indicadores del sistema de gestión de calidad, lo cual evidencia incoherencias en la planeación [NAME] manejada dentro de las actividades propias de las diferentes dependencias; situación que se agrava [NAME], que también difieren [NAME] reportados como resultado [NAME] proceso Autorizaciones en el 2009, y ello, tanto en los reportes periódicos como el consolidado final.  [NAME], mientras con los datos del Plan Indicativo se confirma un cumplimiento del 95.74%, para el sistema de gestión de calidad es del 98.97%. La entidad justifica la diferencia por los momentos estratégicos del corte.                                                                           De otra parte, es de anotar frente a las dos metas que se definen para el mismo proceso de Autorizaciones y su objetivo, indicador y vigencia 2009, que las pruebas [NAME] entidad [NAME] 100% considerada en el Plan Indicativo, entre otros factores.                                                    Adicionalmente, se evidenció dificultad para obtener con oportunidad en la Territorial informes, datos y registros o lo generado por los sistemas manejados,  en cuanto a cada una de las Especies Venales y trámites adelantados durante [NAME], con [NAME] y código, [NAME] igual que [NAME] y volumen de los mismos. | [NAME] anteriormente expuesto, genera que no se tenga o brinde claridad frente a los resultados y comportamiento [NAME].   Por los trámites radicados en los últimos [NAME] culminación del período, pero posterior [NAME] o corte del trimestre o año, por lo cual  radicación y atención no quedan dentro del mismo; la otra circunstancia, es por la confirmación de que los recaudos o pagos respectivos, hayan sido pagados y cargados eficiente y oportunamente, para poder [NAME] venales, así, con [NAME], se afecta no solamente el cumplimiento [NAME], sino también [NAME] cuando se le dificulta en un momento determinado efectuar el pago para acceder rápidamente [NAME]. | generándose información parcializada y registros inexactos como las diferencias en los reportes de especies venales atendidas y las anuladas, que limitan el seguimiento y control sobre la gestión.   Esta situación evidenciada en las actividades y registros de la Dirección Territorial Valle, no solo procede de las diligencias de esta dependencia del Ministerio de Transporte, sino que en estas repercute también el accionar de planta central. | La Oficina [NAME] unificará para plan indicativo y SGC el indicador tanto en su formulación como en la meta. | Mejorar la calidad de los resultados frente a la medición de los logros alcanzados. | En la formulación del Plan Indicativo para la vigencia 2011 se formulará la misma meta e indicador que se [NAME] el tablero de indicadores del SGC. | Metas e indicadores unificados | 1 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 17.42857142857143 | Dirección de Transporte y Tránsito,  Dirección Territorial Valle y [NAME] | 1 | 1 | 17.42857142857143 | 17.42857142857143 | 17.42857142857143
12 | 1904001 | Actividades con entidades adscritas - Dirección Territorial de Antioquia-  El numeral 2  del artículo 17 del Decreto 2053 de 2003, establece que en la DTA se debe “Desarrollar en coordinación con las entidades adscritas que tengan funciones de tránsito o [NAME], las políticas generales fijadas por el Ministerio en el territorio de su jurisdicción”.  Sin embargo los Informes de Gestión trimestrales no hacen referencia a éstas actividades desarrolladas por la dirección; | por [NAME] y no estar contenidas en el Plan Indicativo, | lo que determina que el  nivel central no conozca gerencialmente de las actividades gremiales desarrolladas en la jurisdicción territorial de Antioquia. | Incluir en el Plan Indicativo actividades relacionadas con la función de coordinación con entidades [NAME]. | Garantizar la realización [NAME] con las autoridades de tránsito. | En la formulación del Plan Indicativo de la vigencia 2011, incluir actividades que reflejen la función de coordinación con autoridades de tránsito. | Plan formulado | 1 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 17.42857142857143 | Dirección de Transporte y Tránsito,  Dirección Territorial Antioquia y [NAME] | 1 | 1 | 17.42857142857143 | 17.42857142857143 | 17.42857142857143
13 | 1102002 | Política de Modernización Se observa que no se está cumpliendo con el objetivo de obtener un equilibrio entre la oferta instalada frente a la demanda de servicio público de transporte de carga, cuyo fin era disminuir el impacto negativo [NAME] en la prestación de éste servicio, | [NAME] [NAME] adoptadas [NAME] automotor por reposición, otorgando el registro inicial del vehículo nuevo, siempre y cuando [NAME] , que garantice el cumplimiento [NAME] en el término establecido para ello , situación que no se está presentando, dado que a diciembre 31 de 2009 se constituyeron 26.543 pólizas, [NAME] el 95% (25.332 pólizas) se declararon  exigibles por dicho incumplimiento y solo el 1% de los solicitantes [NAME]. | [NAME] que ha generado incremento de vehículos por el ingreso de los  nuevos, aumentando la capacidad de carga sin la pretendida disminución de la sobreoferta de vehículos que se encuentran operando por [NAME] años. | Analizar  [NAME] frente a  la demanda [NAME] [NAME], donde se determine el parque automotor disponible | identificar el parque automotor  ingresado e identificar [NAME] para [NAME] real. | Se efectuará un estudio, [NAME], se determinará cuantas  cancelaciones [NAME] se han efectuado a partir del inicio de progrma de reposición vehicular. | Documento de Analisis de la oferta vehicular | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-08-31 00:00:00 | 52 | Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
14 | 1102001 | Obligaciones de Organismos de Tránsito Se observa que no se da un cumplimiento efectivo a lo dispuesto en el artículo 7 y el inciso tercero del artículo 26 de la Resolución 3253 de 2008, en cuanto a la obligación que tienen [NAME], sobre la cancelación [NAME] que se han desintegrado y el envío en copia [NAME] del vehículo nuevo registrado; por esta razón, la Entidad debe acudir en muchas oportunidades, [NAME] para que éstos [NAME] informen dicha situación | no cuentan con un mecanismo eficiente | [NAME] que no se dé [NAME] a los ciudadanos que realizan estos trámites y además que ingresen los dineros al Tesoro Nacional de manera tardía cuando se hacen exigibles [NAME] | Implementar  la fase certificaciones en el RUNT con [NAME], verificando la cancelación [NAME], [NAME] expedición del Certificado de Cumplimiento de Requisitos. | Generar eficacia, efectividad y seguridad en el trámite de Certificación de cumplimiento de Requisitos y atender [NAME] usuarios. | Implementación de registros de certificaciones con el sistema RUNT | [NAME] de certificados | 1 | 2010-09-15 00:00:00 | 2011-06-30 00:00:00 | 41.14285714285715 | Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 41.14285714285715 | 41.14285714285715 | 41.14285714285715
15 | 1103002 | Control de verificación garantías bancarias  La entidad no cuenta con un control adecuado en el proceso de verificación de las garantías bancarias que se harán exigibles por incumplimiento de la obligación de desintegración, [NAME] se observa que: [NAME] presentan diversas reclamaciones por parte de las entidades aseguradoras, por las cuales se ha tenido que revocar resoluciones.  [NAME] realizan dobles cobros de la misma póliza . • Las garantías que se están cobrando, no son expedidas por estas entidades .  • Se profieren resoluciones [NAME] cauciones que se encuentran en proceso de revisión. • El nombre del tomador o el valor de la caución no se registran correctamente .  • En otras ocasiones las cauciones que se están cobrando [NAME] devueltas [NAME] . | [NAME] el control | [NAME] anterior ha generado desgaste administrativo y demora en el ingreso por pagos [NAME] al Tesoro Nacional. | Revisar y verificar oportumanente [NAME] cumplimiento | Mejorar el ingreso por pago de las pólizas al Tesoro Nacional | Implementación de registros mediante el sistema de garantías [NAME]. | Registro de pago de pólizas | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-04-04 00:00:00 | 30.71428571428572 | Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 30.71428571428572 | 30.71428571428572 | 30.71428571428572
16 | 1103002 | [NAME] estudio recursos reposición [NAME] presenta demora en el estudio y análisis por parte del Ministerio, [NAME] interpuestos por las entidades aseguradoras , a las resoluciones que declaran la ocurrencia del siniestro de pólizas de cumplimento relacionadas con el Registro inicial [NAME], | [NAME] que encontraron pólizas con vencimiento en el año 2007, las cuales a la fecha, se encuentran en proceso de verificación por parte del Grupo de certificaciones para la [NAME], | lo que impide realizar oportunamente el respectivo cobro de las mismas | [NAME] la revisión mediante el consecutivo de pólizas de años anteriores como también las verificaciones subsiguientes que permitan evidenciar y [NAME] cumplimiento | Dar respuesta oportuna a los recursos de reposición interpuestos por las aseguradoras y realizar un proceso de verificación mas expedito. | [NAME] requerimientos tanto de las aseguradoras como de los peticionarios. | Pólizas analizadas y tramitadas | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-03-01 00:00:00 | 25.85714285714286 | Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 25.85714285714286 | 25.85714285714286 | 25.85714285714286
17 | 1103002 | Procedimientos para proceso de desintegración La entidad no cuenta con un procedimiento efectivo para conocer [NAME] oportuna el proceso de desintegración del vehículo para certificar el cumplimiento de la obligación caucionada, | debido a que en la mayoría de los casos el solicitante del registro inicial del nuevo vehículo, no es poseedor, ni cuenta en el momento con un vehículo para desintegrar, | [NAME] generado [NAME] proferirse la resolución que declara la ocurrencia del siniestro y hacer exigible la caución, el Ministerio haya tenido que excluir temporalmente de dichas resoluciones, los cobros de algunas pólizas por cuanto la aseguradora [NAME] los recursos de reposición interpuestos, que los vehículos fueron desintegrados, causando desgaste administrativo, tanto para el Grupo de certificaciones para la Reposición Vehicular como para el área de notificaciones. | [NAME]  donde el organismo de tránsito confirma registro inicial [NAME] vehículo.  [NAME] se identifica el vehículo objeto de desintegración para cruce con la misma, generando el reporte para el Ministerio de Transporte. | Establecer  un procedimiento efectivo para conocer [NAME] oportuna el proceso de desintegración del vehículo para certificar el cumplimiento de la obligación caucionada, | Elaborar el procedimiento por parte [NAME] y Tránsito, remitiéndolo a la [NAME] [NAME] en la documentación del SGC y cumplimiento [NAME]. | Procedimiento | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-05-31 00:00:00 | 21.42857142857143 | Dirección de Transporte y Tránsito y [NAME] | 1 | 1 | 21.42857142857143 | 21.42857142857143 | 21.42857142857143
18 | 1103002 | [NAME] No se hacen exigibles [NAME] declaratorias del siniestro de manera oportuna, dado que se observa que en algunos casos, [NAME] año [NAME] [NAME], | [NAME] el control y seguimiento | [NAME] en el cobro de las mismas. | Implementar en el sistema de Garantías un mecanismo de control, mediante el cual se identifique oportunamente el vencimiento de las pólizas | Contar con un mecanismo de control que permita identificar de manera oportuna el vencimiento y cobro de las mismas | Mecanismo de control de pólizas de cumplimiento | Mecanismo de control de pólizas | 1 | 2010-09-15 00:00:00 | 2011-04-15 00:00:00 | 30.28571428571428 | Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 30.28571428571428 | 30.28571428571428 | 30.28571428571428
20 | 1103002 | Cesión de derechos En el artículo 28 de la resolución 3253 de 2008, no se establece un término para que el  usuario el cual se expidió la [NAME] para el registro inicial del nuevo vehículo, suscriba el contrato de cesión de derechos, | [NAME] | [NAME] que el Ministerio luego de cuatro (4) [NAME] solicitudes de estas cesiones y deba iniciar el proceso de verificación ante el Organismo de Tránsito respectivo, [NAME] si la anterior certificación de cumplimiento de requisitos, se utilizó [NAME] automotor. | Elaborar resolución modificatoria a través de la cual se implementará [NAME] que tendrán los titulares del derecho de reposición para ceder o efectuar la matrícula del vehículo de carga ante el Organismo de Tránsito correspondiente. | [NAME] 3253 de 2008 indicando el tiempo para ceder o registrar un vehículo  objeto de reposición. | [NAME] modificatoria que fijará el [NAME] certificación de cumplimiento | [NAME] | 1 | 2010-09-15 00:00:00 | 2011-07-01 00:00:00 | 41.28571428571428 | Dirección de Transporte y Tránsito | 0 | 0 | 0 | 0 | 41.28571428571428
21 | 1202002 | Aprobación de caución El mecanismo mediante el cual el Ministerio de Transporte certifica la [NAME] , [NAME] se adelante el registro inicial [NAME] vehículo, no garantiza la seguridad en la utilización del mismo de manera que impida [NAME], | por cuanto se encontraron documentos adulterados .  Además se observó que algunos [NAME], informan que la aprobación de la caución nunca llegó a sus oficinas, | [NAME] ha traído como consecuencia que algunas solicitudes aún se encuentren en trámite luego de varios años. | Diseñar e Implementar registro electrónico a través del RUNT para ingresar las aprobaciones de las cauciones, información a la cual sólo tendrán acceso las personas encargadas en el Organismo de Tránsito donde se realizará [NAME], evitando con ello [NAME] por parte de terceros. | Evitar la pérdida de las aprobaciones y la adulteración de las mismas. | [NAME] e implementación del registro [NAME] el sistema RUNT para incluir las aprobaciones. | [NAME] electrónico implementado | 1 | 2010-09-15 00:00:00 | 2011-06-30 00:00:00 | 41.14285714285715 | Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 41.14285714285715 | 41.14285714285715 | 41.14285714285715
22 | 1103002 | [NAME] de información  En la certificación [NAME], no se consigna la totalidad de la información correspondiente a las características del vehículo a registrarse, pues únicamente se describe [NAME], marca, clase y chasís, y de este último en algunos casos, no se registra [NAME] completo, | [NAME] el control y seguimiento | lo que puede generar inexactitud de los datos registrados, además del incumplimiento a lo estipulado en la viñeta 5 del artículo 10 de  la resolución 3253 de 2008. | Elaborar certificación de cumplimiento con   las características del vehículo nuevo objeto de reposición, [NAME] las exigidas en el artículo 10 de la resolución 3253 de 2008. | [NAME] con las características  del vehículo a registrar según [NAME] | Certificados de registro inicial con la totalidad de datos con las características del vehículo. | Certificados expedidos | 1 | 2010-09-15 00:00:00 | 2011-02-02 00:00:00 | 20 | Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 20 | 20 | 20
23 | 1202002 | Información de vehículos matriculados No obstante de ser el Ministerio de Transporte el ente rector en materia de transporte, se observó que el Grupo de Reposición Integral de Vehículos, no cuenta con un mecanismo efectivo para que conozca de manera oportuna, los trámites que se realizan tanto de los vehículos de carga matriculados por reposición como de la cancelación de matrículas de tránsito, no obstante de contar la entidad con el Registro Único Nacional de Transito –RUNT. Además, [NAME] efectivo seguimiento y monitoreo a estos vehículos, | [NAME] el control y seguimiento | [NAME] demoras, en algunos casos entre tres y [NAME] meses, [NAME] a los usuarios, [NAME] debe recurrir a los Organismos de Tránsito para conocer esta información. | [NAME] concesionario RUNT la implementación del módulo de consulta [NAME] y [NAME] | [NAME] con información oportuna que sirva como base para el trámite de reposición vehicular | Módulo de consulta diseñado e implementado | Módulo de consulta | 1 | 2010-09-15 00:00:00 | 2011-06-30 00:00:00 | 41.14285714285715 | Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 41.14285714285715 | 41.14285714285715 | 41.14285714285715
24 | 1202002 | Archivo Grupo de Reposición Integral de Vehículos A pesar de la [NAME] información que se maneja en el Grupo de Reposición Integral de Vehículos, éste no cuenta con un archivo debidamente organizado ni con un sistema de información acorde con lo dispuesto en el artículo 26  de la Ley general de archivos, con el objeto de facilitar su utilización y permitir realizar consultas de manera ágil y oportuna. | Lo anterior debido a que se maneja un gran volumen de documentación, que deriva en exceso de carga laboral a los funcionarios que conforman el grupo de trabajo y | por consiguientes en demoras en la atención [NAME]. | Realizar visita al archivo del Grupo de  Reposición Integral de Vehículos  y  [NAME] encargado [NAME] del archivo de gestión. | Organizar correctamente el  archivo  del Grupo  de Reposición Integral  de Vehículos. | [NAME] y los lineamientos  para  que el  Grupo de Reposición Integral de Vehículos  tenga un archivo [NAME] organizado [NAME]. | Actas de visita y capacitación | 2 | 2010-09-01 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 17.28571428571428 | Dirección de Transporte y Tránsito y Subdirección Administrativa y Financiera | 2 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
 |  |  |  |  | [NAME] archivo acorde a las normas establecidas por el Archivo General de la Nación. | [NAME] archivo acorde con lo dispuesto en el artículo 26 de la Ley General de Archivos. | Tener un archivo físico con las carpetas disponibles de acuerdo los temas que se desarrollan en el Grupo. | Archivo ajustado a las normas del Archivo General [NAME]. | 1 | 2010-09-15 00:00:00 | 2011-09-15 00:00:00 | 52.14285714285715 |  | 1 | 1 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715
28 | 1103002 | Ingreso de Vehículos ALMAGRARIO -- Dirección Territorial Antioquia-     El numeral 1º, del artículo 26 de la Ley 80 se establece el principio de la Responsabilidad, [NAME] ejecución del objeto contratado. Igualmente a través de la Resolución 5259 de 2008 del Ministerio de Transporte, en el artículo 2  se establece que: “Los responsables o delegados de la entidades  públicas…SENA, SIJIN, Mintransporte y el propietario  del vehículo, estarán presentes [NAME] y la hora que el Ministerio les señale por escrito, para proceder a la recepción del vehículo automotor postulado por el Ministerio del Transporte.”.. Sin embargo estos funcionarios no están presentes durante el ingreso de los vehículos a los patios de ALMAGRARIO por cuanto el Ministerio de transporte no viene [NAME] oportuna a los delegados y responsables de las entidades públicas [NAME] del proceso, en la medida que los vehículos vienen ingresando a los patios de ALMAGRARIO con la [NAME] nacional y el control de ingreso de ALMAGRARIO, | Esta situación se presenta por deficiencias de control en el proceso de interventoría, | lo que conduce a no tener certeza en su debido momento,[NAME] establecidas en la norma. | [NAME] oportuna a la  DIJIN, SENA, ALMAGRARIO, propietario del vehículo y [NAME] la programación de recibo de vehículos para emitir el dictamen de aprobación o rechazo. | No admitir vehículos que no esten aptos para la desintegración. | [NAME] oportunamente la programación [NAME] | Comunicación de programaciones | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-08-31 00:00:00 | 52 | Dirección de Transporte y Tránsito y Dirección Territorial Antioquia | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
29 | 1103002 | Sistema de vigilancia ALMAGRARIO - Dirección Territorial Antioquia- En el numeral 5 de la cláusula novena del contrato Interadministrativo 106 de 2009, celebrado con ALMAGRARIO, se dispone  que el DEPOSITARIO, debe “establecer [NAME], [NAME] y almacenamiento que se requieran”. Mediante inspección física se determinó que ALMAGRARIO cuenta con un lote donde se encontró almacenados  23 cabezotes de mulas bajo el cuidado o responsabilidad de esta empresa; lote que presenta las siguientes condiciones: • Carece de puerta de ingreso (situación corregida por cuanto fue colocada la puerta de ingreso durante el proceso auditor). • Los vehículos a pesar de estar en fila [NAME] aún no cuentan con las inspecciones del SENA y de la SIJIN, sin embargo están en el parqueadero. | Esta situación se presenta por deficiencias de control en el proceso de interventoría, | lo que conduce a no ofrecer seguridad y expone a un posible desmantelamiento de los vehículos a ser desintegrados. | Exigir por escrito a la ALMACENADORA  que la custodia del bien esté sujeto a las condiciones del contrato, en cuanto a garantizar la integridad del mismo hasta que éste se desintegre. | Garantizar por parte de la ALMACENADORA que la custodia y [NAME] las condiciones necesarias de seguridad. | Exigencia por escrito de las condiciones del contrato. | [NAME] | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 17.28571428571428 | Dirección de Transporte y Tránsito y Dirección Territorial Antioquia | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
30 | 1103002 | Verificaciones Técnicas de SENA Y SIJIN - Dirección Territorial Antioquia- (Disciplinario) El numeral 1º del artículo 26 de la ley 80 establece el principio de la responsabilidad [NAME] ejecución del objeto contratado. Adicionalmente, en el numeral 5 de la resolución 5259 de 2008, se determina que “surtida a satisfacción la entrega del vehículo a desintegrar, inmediatamente se procederá a realizar las verificaciones [NAME] por parte de los representantes del SENA y la SIJIN”; [NAME] en el numeral 9 de la  cláusula novena del contrato 106 de 2009. Sin embargo las inspecciones del SENA y la SIJIN se realizan en algunos casos con dos o tres días anteriores [NAME] o hasta con 37 días de permanencia del vehículo en los patios de ALMAGRARIO. | [NAME] anterior se presenta por deficiencias de control en la interventoría, | lo que conduce a no asegurar la calidad del proceso, y la posible desintegración de vehículos que no reúnen los criterios establecidos | [NAME] interventor del contrato realizar las gestiones necesarias encaminadas a que el contratista cumpla las condiciones  del contrato y etapas del procedimiento | Garantizar el cumplimiento y oportunidad del procedimiento de revisión de vehículos y documentos | Exigir por escrito al interventor [NAME] [NAME] | memorando | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 17.28571428571428 | Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
31 | 1103002 | Comité de seguimiento [NAME] Física - Dirección Territorial Antioquia- [NAME] comité es un conjunto de personas que con arreglo a las leyes o reglas de una organización, institución o entidad tienen establecidas [NAME].  En la DTA del Ministerio del Transporte viene operando  un comité de seguimiento [NAME] física de automotores de carga con una periodicidad quincenal y/o mensual, el cual no tiene constitución y representatividad legal | , por deficiencias en el control de la interventoría al proceso, | lo que puede conducir a interferencia a la de desintegración física del parque automotor [NAME]. | Efectuar mínimo una reunión mensual  de seguimiento y control del proceso en las ciudades en las que se adelanta la desintegración ([NAME], Medellín y [NAME]). | Contar una instancia formalizada para realizar seguimiento y control del proceso. | Elaborar acto administrativo [NAME] y reglamentación del comité | acto administrativo | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 17.28571428571428 | Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
32 | 1103002 | Permisos de Circulación Restringida. En las carpetas de Permisos de Circulación Restringida para alistamiento, no se observan todos los documentos exigidos por el Acuerdo 051 de 1993, [NAME] que regula [NAME]. | Falta de control por parte [NAME]. | [NAME] riesgo en los desplazamientos de los autorizados frente a terceros al no disponer de los documentos exigidos. | Revisar la documentación previa a [NAME] y [NAME] a lo estipulado en la tabla de retención documental. | [NAME] permisos de circulación restringida controlado y  con los documentos exigidos en la norma. | Archivar correctamente  conforme  a los parámetros establecidos en la tabla de retención documental. | Carpetas archivadas | 1 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-10-01 00:00:00 | 52.14285714285715 | Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715
33 | 1101002 | Cumplimiento de metas Para la vigencia 2009 se presentó únicamente un objetivo de política denominada “Documento CONPES de política pública de seguridad vial ([NAME])”, objetivo que viene formulado desde 2008. Se observó avance del 60% en el cumplimiento de esta meta durante [NAME] 2009, según documentos entregados por la [NAME]. La calificación en el informe “Evaluación 4° Trimestre Plan Indicativo año 2009” del Jefe de la Oficina de Planeación es del 50% de cumplimiento y en la respuesta se afirma avance del 90%. | Se evidencia la falta de unificación de la información entregada, por cuanto la [NAME] entrega avances trimestrales que muestran ejecución del 60% de esta política (consolidado por la auditoría). La evaluación del 4° trimestre del Plan Indicativo muestra ejecución del 50% y en la respuesta se afirma ejecución del 90% sin un documento soporte que confirme tal cumplimiento. | [NAME] anterior genera incertidumbre para evaluar [NAME] resultados entregados, por la dispersión de la información. Se observa presunto incumplimiento de los Objetivos y Metas del Plan de Desarrollo Sectorial establecido [NAME], [NAME] se atrasa en una [NAME] objetivos y metas del Plan Nacional de Desarrollo. | Analizar la información reportada por esta dependencia referente al Plan Indicativo y a los avances trimestrales, de tal forma que se pueda evidenciar el verdadero avance del Plan. | [NAME] en los diferentes informes la información correcta y congruente del avance del Plan. | [NAME] trimestrales validos | Informes trimestrales | 4 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-10-01 00:00:00 | 52.14285714285715 | Dirección de Transporte y Tránsito | 4 | 1 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715
34 | 1103002 | Gestión de Venta y Recaudo de Especies Venales -Dirección Territorial de Antioquia La Dirección Territorial de Antioquia-DTA a  través del formato FOT-03, remite [NAME] del Ministerio del transporte en el nivel central, el Informe mensual sobre [NAME] venales vendidas y disponibles para la demanda de trámites en materia de transporte. Sin embargo el diligenciamiento de éste presenta las siguientes irregularidades: • Las cantidades y sus movimientos no se actualizan, lo que conduce a no conocer las cantidades disponibles de especies venales en la DTA para atender la demanda de los usuarios. • Lo reportado en el formato no es consistente con los soportes de trámites que  [NAME] uno de los funcionarios responsables. | Esta situación se debe a  deficiencias de control, | lo que conduce a que el consolidado anual de recaudos  se encuentre sobreestimado en $192.millones | La Dirección de Transporte y Tránsito analizará [NAME] FOT-03 y presentará los ajustes correspondientes a la Subdirección Administrativa y Financiera | Mejorar el sistema de reporte de información. | [NAME] FOT-03 y proponer los ajustes necesarios [NAME]. | [NAME] FOT-03 | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 17.28571428571428 | Dirección de Transporte y Tránsito y Dirección Territorial Antioquia | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
35 | 1103002 | Venta de Tarjetas de Operación -Dirección Territorial de Antioquia- En el mes de marzo de 2009, la DTA reportó [NAME] ingresos y cartera por venta de especies venales, en el rubro Tarjetas de Operación 621 registros, sin embargo solo se tiene soportes por 443 tarjetas, | situación que se presenta por deficiencias de control, | lo que conduce a sobreestimar la gestión en tarjetas de operación en 178 unidades que equivalen a $1.7 millones y [NAME] en los informes. | Hacer efectiva la hoja de chequeo o ruta donde se evidencia los soportes  [NAME] tarjeta de operación. | Tener soportada [NAME]. | Enumerar hoja de chequeo contra tarjeta [NAME] . | Hoja de Chequeo | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-09-01 00:00:00 | 52.14285714285715 | Dirección de Transporte y Tránsito y Dirección Territorial Antioquia | 1 | 1 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715
37 | 1101001 | Modificaciones Plan Indicativo Infraestructura En el Comité Directivo realizado el 20 de marzo de 2009, fueron aprobadas las modificaciones al Plan Indicativo de la Dirección de Infraestructura, [NAME], sin que se hubieran enviado las justificaciones y motivaciones correspondientes a la [NAME], lo cual se surtió sólo hasta [NAME] .  [NAME] anterior, no se ajusta a la dispuesto en el artículo 3° de la resolución 5388 del 19 de diciembre de 2008, por medio del cual se adoptó el plan indicativo vigencia 2009, que dispone que “…la dependencia que desee realizar alguna modificación deberá enviar la justificación y motivación [NAME] a la [NAME]”, | debido a deficienca de comunicación entre las diferentes dependencias | lo anterior demuestra debilidades en los sistemas de control aplicados [NAME] y seguimiento [NAME] del plan indicativo de la entidad. | Para futuras modificaciones verificar que se cumpla el procedimiento definido. | Garantizar que las modificaciones del Plan Indicativo estén debidamente soportadas. | Realizar las modificaciones del Plan Indicativo de acuerdo con el procedimiento establecido. | Plan Indicativo modificado | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 52 | [NAME] y [NAME]. | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
 |  |  |  |  | Socializar procedimiento definido para modificar el Plan Indicativo |  |  | memorando circular | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2010-11-30 00:00:00 | 12.85714285714286 | [NAME] | 1 | 1 | 12.85714285714286 | 12.85714285714286 | 12.85714285714286
38 | 1102001 | Procedimiento Políticas de Infraestructura Se [NAME] inconsistencias y/o debilidades en la ejecución del proceso “Políticas de Infraestructura”, tales como: • No se dejan los registros de algunas de las actividades realizadas conforme a lo definido en el procedimiento de este proceso.  Tal es el caso de: identificación de la necesidad, elaboración del diagnostico del tema a desarrollar, determinación de estudios en caso de necesitarse, actas y/o ayudas de memoria de algunas de las reuniones de las mesas de trabajo efectuadas. • No hay participación regular de todos los funcionarios convocados a todas las mesas de trabajo, en especial de los funcionarios de otras entidades.  [NAME] igual [NAME] que en algunos temas, se dejan de efectuar [NAME], [NAME] continúa sin la participación de las demás entidades involucradas, las cuales [NAME] [NAME] ejecutoras [NAME]; [NAME] cual no permite que se dé una adecuada retroalimentación y se compartan las opiniones oportunamente. | [NAME] anterior se presenta por debilidades en el seguimiento y control de los procedimientos establecidos, | lo que puede afectar la celeridad del alcance esperado en el desarrollo de los temas de formulación deb políticas como reglamentaciones de las leyes y/o elaboración de otros productos definidos en el Plan Indicativo de la Entidad. | Dejar los registros de todas las actividades desarrolladas durante la realización [NAME] conforme a lo establecido en el Sistema de Gestión de Calidad. | Cumplir con las actividades establecidas en el Sistema de Gestión de Calidad para el procedimiento de Políticas en Infraestructura. | Las propuestas de política se documentarán con: Actas de Reuniones, Memorias, Correos Electrónicos, Informes, Oficios, Memorandos, de acuerdo con lo establecido en el Sistema de Gestión de Calidad y Plan Indicativo. | [NAME]. | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-08-31 00:00:00 | 52 | Dirección de Infraestructura | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
39 | 12010001 | Reglamentación Ley 1242  de 2008  [NAME] deficiencias en la [NAME] en Infraestructura, por cuanto se evidencian diferencias considerables de tiempo entre la promulgación de las Leyes y las reglamentaciones que el Ministerio de Transporte debe realizar a las mismas, tal es el caso de lo estipulado en los parágrafos 1° y 2° del artículo 64 de la Ley 1242 del 5 de agosto de 2008,  en los que se establece la obligación de reglamentar los términos, plazos y contraprestaciones de las concesiones en los puertos fluviales y los términos en que [NAME] las concesiones portuarias fluviales; obligación que se debería realizar de manera inmediata; no obstante la expedición de los Decreto 4735 del 2 de diciembre de 2009  y 433 de febrero 9 de 2010 , a [NAME] presente anualidad, aún no se cuenta con la reglamentación suficiente y necesaria para que se obtengan las homologaciones señaladas en el artículo en mención, lo anterior por [NAME] las definiciones y reglamentaciones pertinentes [NAME], | debido a la falta de mayor gestión en la reglamentación de la leyes | lo que puede afectar a los particulares que administran u operan puertos o muelles fluviales bajo cualquier modalidad diferente a la concesión, [NAME] se homologuen o soliciten la concesión portuaria, en el plazo de 18 meses  previstos en la Ley. | 1. Contraprestaciones:  [NAME] etapa precontractual [NAME] a través de un concurso de méritos, [NAME] que tiene por objeto la “Elaboración y presentación de propuestas de metodologías para la [NAME] contraprestaciones por concesiones portuarias marítimas y fluviales en Colombia, [NAME] según su actividad". | Dar cumplimiento a la recomendación establecida en el documento Conpes no. 3611 de septiembre de 2009, adoptado por Decreto 4734 de diciembre de 2009 y a lo contemplado en la Ley 1242 de 2008. | Proceso de contratación de la consultoría a través de concurso de méritos. | Contrato | 1 | 2010-02-01 00:00:00 | 2010-12-14 00:00:00 | 45.14285714285715 | Direccion de Infraestructura | 1 | 1 | 45.14285714285715 | 45.14285714285715 | 45.14285714285715
 |  |  |  |  |  |  | [NAME]. | Estudio | 1 | 2010-12-15 00:00:00 | 2011-05-30 00:00:00 | 23.71428571428572 |  | 1 | 1 | 23.71428571428572 | 23.71428571428572 | 23.71428571428572
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] para la [NAME] contraprestaciones por concesiones portuarias marítimas y fluviales, [NAME]. | Propuesta de metodologías | 1 | 2011-06-01 00:00:00 | 2011-10-21 00:00:00 | 20.28571428571428 |  | 1 | 1 | 20.28571428571428 | 20.28571428571428 | 20.28571428571428
 |  |  |  |  |  |  | Acompañamiento a DNP en la elaboración del Proyecto de Documento Conpes. | Proyecto de Documento Conpes | 1 | 2011-08-01 00:00:00 | 2011-08-31 00:00:00 | 4.285714285714286 |  | 1 | 1 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] acogiendo metodología [NAME]. | [NAME] | 1 | 2011-09-01 00:00:00 | 2011-09-30 00:00:00 | 4.142857142857143 |  | 0 | 0 | 0 | 0 | 4.142857142857143
 |  |  |  |  | 2.  Homologaciones 2.1 Mesas de trabajo con los aplicadores [NAME], para estudiar, determinar y concertar las políticas a establecer para reglamentar el trámite de solicitud de homologaciones.  2.2. Presentación a consideración y firma el proyecto de decreto “Por el cual se reglamenta el  régimen de homologaciones previsto en el artículo 64 de la Ley 1242 de 2008 para la realización de actividades portuarias fluviales.  2.3  Con la expedición del Decreto 2079 del 9 de junio de 2010, se reglamentan las homologaciones. | Reglamentación del régimen de homologaciones previsto en el artículo 64 de la Ley 1242 de 2008. | [NAME] régimen de homologaciones para el desarrollo de actividades portuarias fluviales de acuerdo con el artículo 64 de la Ley 1242 de 2008. | Decreto | 1 | 2010-03-01 00:00:00 | 2010-06-30 00:00:00 | 17.28571428571428 |  | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
40 | 1202002 | Expedición de Autorizaciones para ubicación de estaciones de servicio automotor. El Ministerio de Transporte a diciembre 31 de 2009, tiene un total de 907 solicitudes de ubicación de estaciones de servicio de combustible, pendientes por resolver, [NAME] cuales 596 corresponden a radicados de 2008 y 257 a radicados del 2009, | situación que obedece a la falta de eficacia en el desarrollo del trámite y a las demoras de la entidad en la [NAME] 5624 del 17 de noviembre de 2009 , generada a [NAME] en la expedición de la Ley 1228 del 16 de Julio de 2008 . | Esta situación ocasiona mayores retrasos en el desarrollo de los trámites para la actual [NAME] reclamaciones por parte de los peticionarios, al no poder cumplir oportunamente ante otras entidades como el Ministerio de Minas y Energía, frente a las disposiciones que reglamentan [NAME] líquidos derivados del petróleo para estaciones de servicio. | Establecer un plan [NAME] revisar [NAME] represadas, sin descuidar [NAME]. | Atender [NAME] represadas sin descuidar [NAME], [NAME] lo establecido en la normatividad vigente. | Dar respuesta a todas las solicitudes de Autorización de Ubicación de Estaciones de Servicio cumpliendo con lo establecido en el Plan Indicativo y Plan de Acción de la Dirección de Infraestructura. | [NAME] aplicado. | 1 | 2010-04-01 00:00:00 | 2011-03-30 00:00:00 | 51.85714285714285 | Dirección de Infraestructura | 1 | 1 | 51.85714285714285 | 51.85714285714285 | 51.85714285714285
41 | 1202002 | Procedimiento Autorizaciones estaciones de servicio En el desarrollo del trámite [NAME] automotor en carreteras a cargo [NAME], durante la vigencia 2009, se observan las siguientes inconsistencias:  [NAME] no muestran fecha ni responsable del diligenciamiento, además, de que no son firmados y algunos de las espacios a diligenciar no contienen la información solicitada. [NAME] técnicos expedidos por INCO o INVIAS no se encuentran en original, sino en fotocopia. • En el caso específico de la estación de servicio GUASCA resolución 3384 del 24/07/2009, no se determina el responsable [NAME]. • Los documentos de algunas de las carpetas no están archivados en orden cronológico. • No hay uniformidad para la redacción de los considerandos de las resoluciones, por cuanto en algunas se deja consignado el costo estimado [NAME] carretera nacional por eventualidades ocurridas como consecuencia de los trabajos y en algunas otras no consigan tal información, a pesar de no existir reportado un valor en el acta de visita suscrita por INCO o INVIAS. Como caso concreto se pueden citar las estaciones Brisas de Llano, El Diamante, Guasca y Distracom Bonanza. | [NAME] anterior [NAME] y seguimiento [NAME] establecido, | lo que no permite un adecuado monitoreo [NAME] contribuya a la expedición oportuna de las autorizaciones. | Dar estricto cumplimiento a la resolución por la cual se adopta el procedimiento [NAME] Ubicación de Estaciones de Servicio en carreteras a cargo [NAME]. | Cumplir con el procedimiento definido para expedir autorización para la Ubicación de Estaciones de Servicio. | Controlar que todos [NAME] estén debidamente diligenciados.   Los conceptos de viabilidad anexados por los peticionarios  deben reposar en los archivos en original.  Cuando sean enviados por Invías o Inco pueden reposar en fotocopia.                      Cuando se presenten inhabilidades como es el caso de  la Estación de Servicio Guasca, solicitar [NAME] por parte [NAME] tercero adscrito a la entidad.             .Todos los documentos que reposan en  carpetas deben estar archivados en orden cronológico.       .Contar con formatos preestablecidos para cada tipo de Autorización de Ubicación de Estaciones de Servicio (Artículos Primero, Segundo, Tercero y [NAME].) | Procedimiento documentado e implementado. | 1 | 2010-04-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 43.57142857142857 | Dirección de Infraestructura | 1 | 1 | 43.57142857142857 | 43.57142857142857 | 43.57142857142857
42 | 1202002 | Viabilidad de Proyectos de Infraestructura De los 297 proyectos de infraestructura de carreteras radicados en el 2009, se devolvieron a los alcaldes y gobernadores, un total [NAME], equivalentes al 57%, sin que se les hubiera surtido el trámite de revisión , como tampoco, se les dio traslado [NAME], conforme lo establece el inciso 2° del artículo 74 de Ley 1260 de 2008 , [NAME] evidenció que un proyecto fue requerido por documentación en agosto de 2009 y en diciembre de 2009 se devolvió.  [NAME] es cierto que el  acuerdo 029 de marzo 27 de 2009 , consideraba que uno de los factores a tener en cuenta [NAME] cumplimiento de los señalado en el articulo 74 antes mencionado, era la afectación a la infraestructura por la ola invernal; en dicho acuerdo no [NAME] las funciones o compromisos del Ministerio de Transporte frente a la verificación de requisitos para la viabilidad y elegibilidad de los proyectos, señalados en el acuerdo 027 de 2004 y Decreto 416 de 2007. | [NAME] anterior denota falta de unidad de criterio y debilidades en cuanto a la interpretación de la normatividad aplicable | y puede generar inconformidad de parte de  los representantes de los entes territoriales, [NAME], cual es, ser inscritos en el BPIN para entrar a competir por los recursos del Fondo Nacional de Regalías, durante [NAME]. | Revisar y verificar todos los proyectos que presenten los entes territoriales en cumplimiento [NAME] establecido en el Decreto 416 de 2007 y el Acuerdo 027 de 2004. | Cumplir con lo establecido en la normatividad vigente para Viabilización de proyectos que pretendan acceder a recursos del Fondo Nacional de Regalías. | Revisar todos los proyectos radicados por los entes territoriales para acceder a recursos del Fondo Nacional de Regalías, cumpliendo con lo establecido en el Plan Indicativo de la Dirección de Infraestructura y la reglamentación vigente. | Proyectos revisados | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-08-31 00:00:00 | 52 | Dirección de Infraestructura | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
43 | 1202002 | Sistema Gestión de Calidad -Viabilidad Proyectos-. [NAME] inconsistencias y/o debilidades en la ejecución del procedimiento de viabilidad técnica de proyectos de infraestructura, tales como:  • El acto administrativo (formato de requisitos) , [NAME] y estudio [NAME] previo a la solicitud de aclaración y [NAME] información recibida, en [NAME] mayoría no están firmados, algunos indican que el proyecto es viable, aún cuando no están completos los requisitos establecidos en el acuerdo 027 de 2004 y en ocasiones no se elabora .  [NAME] trámites [NAME] [NAME] solicitud [NAME], la devolución, archivo o viabilidad , lo cual no se ajusta a lo señalado en el literal c) del artículo 3° del Decreto 416 de 2007. | [NAME] anterior por debilidades en la aplicación de los procedimientos establecidos en el sistema de gestión de calidad | [NAME] en el trámite de viabilidad de proyectos y aplaza la solución de necesidades de los potenciales beneficiarios | Dar estricto cumplimiento [NAME] para viabilizar proyectos en infraestructura de acuerdo con lo establecido en el Sistema de Gestión de Calidad y cumplir con los tiempos establecidos en la normatividad para [NAME] (art. 3 Decreto 416 de 2007) | Cumplir con el procedimiento definido para la [NAME] de proyectos. | Que todos los proyectos viabilizados por el Ministerio cuenten con formato de verificación de requisitos debidamente diligenciado y firmado por el profesional que revisa. | Procedimiento documentado e implementado. | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-03-31 00:00:00 | 30.14285714285714 | Dirección de Infraestructura | 1 | 1 | 30.14285714285714 | 30.14285714285714 | 30.14285714285714
44 | 1402100 | Convenios con los departamentos en desarrollo del Plan Vial Departamental El Ministerio suscribió con el Departamento de Caldas el convenio interadministrativo [NAME] y financiera No. 118 el 12/11/2009 , [NAME] cual se fijaban los términos y condiciones para que el Ministerio cofinanciara los estudios y diseños [NAME] , no obstante, [NAME] interadministrativo No. 110  con la misma entidad territorial el 09/11/2009, con el fin transferir $700 millones de cofinanciación, [NAME] estudios y diseños [NAME] antes mencionadas, ya que como se advierte, el convenio de transferencia se numeró y suscribió con anticipación [NAME].  Igual situación se presentó con los convenios interadministrativos Nos.113 y 126 suscritos con el Instituto de Desarrollo del Meta, el 10 y 13 de noviembre de 2009 respectivamente. | [NAME] anterior se dio por debilidades en el control, | que ocasionan desgaste administrativo y puede generar diferencias interpretativas que afecten el desarrollo de los respectivos convenios. | Para legalizar los convenios [NAME], se tendrá en cuenta que primero [NAME] los convenios marco y posteriormente los convenios de transferencias. | [NAME] contratos, teniendo en cuenta que para los convenios [NAME] perfeccionamiento se da con la suscripción de los convenios, en tanto para [NAME], el perfeccionamiento se da con la publicación en la gaceta departamental. | Perfeccionar los convenios marco, con anterioridad al perfeccionamiento de los convenios de transferencias | Perfeccionamiento de convenios [NAME] | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-08-31 00:00:00 | 52 | Dirección de Infraestructura | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
45 | 1404004 | Inventarios [NAME]  [NAME] evidenció en los contratos [NAME]. 108, 110 y 111 de 2008 y 70 de 2009, suscritos [NAME] elaboración y/o actualización de inventarios viales, que a pesar de haberse efectuado suspensión y prorrogado los plazos de ejecución inicialmente previstos [NAME], y que los productos fueron entregados dentro de los términos; los plazos no se cumplieron a cabalidad, [NAME] que los entregables objeto de los contratos no se ajustaron completamente a las condiciones y requisitos acordados, por lo que se debió requerir los ajustes correspondientes [NAME] definitivo, presentándose retrasos considerables entre la terminación de los contratos y el recibo definitivo y a satisfacción de los productos, como se observa en cuadro adjunto.  Además, se suscribieron actas [NAME] del contrato con posterioridad a la fecha límite establecida, como se muestra en cuadro adjunto, | Debido a que el Ministerio no previó dentro de los plazos contractuales, la verificación de los productos por parte del Grupo Plan Vial Regional y los ajustes a efectuar por parte del contratista.                                                                        Y a la falta de control por parte de la interventoria y de supervisión de la entidad, | [NAME] que generó atrasos en la obtención de los inventarios viales, en el cargue de la información en el SIGVIAL y en la entrega de éstos a los respectivos.                                                             situación que no se ajusta a lo establecido en los numerales 8 y 9 de los Lineamientos Generales del Manual de Interventoria  adoptado mediante resolución 1444 de 2001.Departamentos, actividades de la fase de estructuración del Plan Vial Regional –PVR-. | Suscribir las actas [NAME] dentro de los plazos establecidos en los contratos, de manera que en el evento de existir ajustes a los trabajos, los mismos se reflejen en dicha acta y posteriormente, en el acta de recibo final. | Ejercer el control [NAME] con el Manual de Interventoría y Supervisión del Ministerio. | Suscribir las actas incluidas en el Manual de Interventoría del Ministerio de Transporte dentro de los plazos y condiciones establecidas en dicho manual. | Suscripción de Actas. | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-08-31 00:00:00 | 52 | Dirección de Infraestructura | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
48 | 1703003 | Pago intereses [NAME] impuesto predial (Fiscal) Del análisis realizado a los gastos de la entidad, se evidenció que el Ministerio de Transporte no canceló oportunamente el impuesto predial  de  la [NAME], por lo cual incurrió en gastos por valor de $339,6 millones, correspondientes a intereses de mora por la extemporaneidad en el pago del impuesto predial. | debido a menores asignaciones presupuestales [NAME] | [NAME] que se constituye en un hallazgo con presunta connotación fiscal en la cuantía indicada. Este hallazgo guarda relación a una [NAME] auditoría  practicada a la vigencia 2007, que en la actualidad hace curso en la Contraloria Delegada de Investigaciones fiscales,  por lo cual se remitirá esta información como complemento a dicho proceso. | 1) Solicitar a las Secretarias de Hacienda la revisión de los cobros realizados,  2) Presentar las reclamaciones cuando a ello hubiere lugar | [NAME] uno de los predios a los cuales se les realizo pago de intereses. | 1) Oficios a las Secretarías de Hacienda 2) Memorando a la Oficina [NAME] para adelantar acciones judiciales , cuando a ello hubiere lugar. | Oficios a las Secretarias de Hacienda | 2 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-07-30 00:00:00 | 47.42857142857143 | Secretaría General y Subdirección Administrativa y Financiera | 2 | 1 | 47.42857142857143 | 47.42857142857143 | 47.42857142857143
 |  |  |  |  | Dentro del primer [NAME] vigencia, solicitar a traves de las Direcciones Territoriales o de las Inspecciones Fluviales  del Ministerio de Transporte, donde éste tenga bienes Inmuebles,  la remisión de  todos los documentos soporte para tramitar el pago del  Impuesto Predial o Valorización. | Obtener oportunamente los documentos  [NAME] predial de los bienes inmuebles localizados fuera de Bogotá | Memorandos a los Directores Territoriales e Inspectores Fluviales  para solicitar la remisión de los documentos que permitan pagar oportunamente las obligaciones tributarias | Memorando | 1 | 2011-01-02 00:00:00 | 2011-03-30 00:00:00 | 12.42857142857143 |  | 1 | 1 | 12.42857142857143 | 12.42857142857143 | 12.42857142857143
 |  |  |  |  | Registrar en el inventario de bienes inmuebles, los pagos efectuados | Hacer seguimiento a los bienes pendientes de pago de impuestos | [NAME] en el Inventario de Bienes Inmuebles a cargo del Ministerio de Transporte | [NAME] en el inventario  de Bienes Inmuebles | 1 | 2010-11-01 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 52 |  | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
49 | 1703003 | [NAME] gestión administración de predios (disciplinario) La Secretaria General, tiene a su cargo la [NAME] muebles e inmuebles del Ministerio; sin embargo, en el análisis efectuado, de manera selectiva, [NAME] predial, se evidenciaron deficiencias en el cumplimiento de esta función, en el hecho que  [NAME] predios: Lote Polígono No.1, lote Polígono No. 4 y Lote [NAME] carrera 26 No. 24-42 , ubicados en el [NAME];  la Entidad ha venido cancelando un mayor valor por este concepto, por cuanto que: • Para el Polígono No.1, según Escritura Pública No. 1217 de la Notaría Primera del Circulo Notarial de Cartagena, propiedad del Ministerio desde el 17 febrero de 1999 , el área inicial del predio era 197.044  M2, el área restante del terreno a la fecha, es de 178.975,42 M2. La Entidad cancela el impuesto desde ese año, con base en 292.694 M2, arrojando una diferencia de 95.650M2, con respecto [NAME] inicialmente recibida; inconsistencia que a la fecha no ha sido corregida y que determina un mayor valor pagado aproximadamente de $3.709.9 millones .  • Para el Lote Polígono No.4,  propiedad del Ministerio desde el 17 febrero de 1999 , el área  del predio es de 5.800 M2 y cancelan el impuesto con base en 14.178 M2, con una diferencia de 8.378 M2, que para la vigencia 2009 representa un mayor valor pagado de $67.3 millones. • Para el Lote [NAME], conforme a la Escritura Pública No. 3902 de la Notaria Primera del [NAME], propiedad del Ministerio desde el 17 febrero de 1999 , el área  del predio es 7.213 M2 y cancelan el impuesto, desde esa fecha, con base en 7.419 M2, con una diferencia de 206M2, error solo corregido hasta la vigencia 2009, lo que representa un mayor valor cancelado hasta el 2008 de$ 31.7 millones. | No obstante tener claridad sobre [NAME] y demás [NAME] adelantadas por la entidad desde el año 2004, solo hasta la presente [NAME] resultados positivos, como el reconocimiento por parte [NAME] del distrito especial de Cartagena de $2.323 millones, lo cual evidencia que ha faltado [NAME] las acciones adelantadas. | En consecuencia se configura presunto incumplimiento a lo establecido en el artículo 13 numeral 13.8 del Decreto  2053 de 2003. | Continuar con las reclamaciones ante la Secretaría de Hacienda de Cartagena para la devolución de los dineros | 1)Requerir a la Secreataría de Hacienda de Cartagena, para el REINTEGRO de los dineros debidamente actualizados.2) Continuar con las reclamaciones de mayores áreas que figuran en el IGAC de Bolivar. | 1) Oficios a la Secretaría de Hacienda del Distrito de Cartagena. 2) Memorando a la Oficina [NAME] para adelantar acciones judiciales, si a ello hubiere lugar | Oficios a las Secretarías de Hacienda de Cartagena y [NAME] | 5 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-08-31 00:00:00 | 52 | Secretaría General y Subdirección Administrativa y Financiera | 5 | 1 | 52 | 52 | 52
 |  |  |  |  | Confrontar la información de los Bienes  Inmuebles  de propiedad del Ministerio, verificando que las áreas ([NAME]) concuerden con las registradas en   IGAC e  [NAME] Municipio. | Disponer de una  información actualizada con el propósito de realizar el pago  de los  Impuestos, conforme a las áreas registradas  en [NAME] del predio. | Inventario de inmuebles confrontada con la información registrada en el IGAC y  la Oficina de Instrumentos Públicos de cada Municipio. | Inventario de Bienes Inmuebles | 1 | 2010-12-01 00:00:00 | 2011-11-30 00:00:00 | 52 | [NAME] y Financiera | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
50 | 1202002 | Gestión de Atención a usuarios - Dirección Territorial Valle-  Las buenas prácticas de administración y [NAME] interno establecen, que se deben desarrollar programas o métodos [NAME] calidad de atención a clientes o usuarios, y se observa en la entidad [NAME], [NAME] filas que reflejan desorden, molestias e inconvenientes; lo cual es debido a que no se han procurado los actuales métodos de atención a usuarios, en cuanto a fichas de turno y ofrecimiento [NAME] para la comodidad del cliente en adecuación de sitios y asientos de espera, entre otros. La entidad manifiesta que ha adelantado [NAME], la lista de chequeo y la pre revisión de documentos, pero también reconoce que los mismos son insuficientes ante el actual flujo de clientes, por lo cual, y aun considerando [NAME] se implemente completamente el RUNT, se prevé otras medidas  que permitan la atención y el ingreso de sus diferentes usuarios [NAME] y descansada. | Este hecho, afecta la calidad del servicio público prestado [NAME], en su arribo a las instalaciones de la entidad y por ende [NAME] e insatisfacción en éste. | Es de anotar que la entidad ha implementado [NAME] que han redundado en [NAME] las cuales no han sido suficientes a la fecha. | Revisar y optimizar los mecanismos manuales adoptados en la atención del usuario adicionando un factor: "actitud"  y posterior aplicación de una [NAME]. | Producir un impacto sobre el nivel de satisfacción del usuario. | Se revisará los actuales mecanismos de atención al ciudadano, se efectuarán los ajustes correspondientes y [NAME] para [NAME][NAME] el proceso. | Adopción de ajustes y aplicación de encuesta de satisfacción | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-06-30 00:00:00 | 43.14285714285715 | Dirección de Transporte y Tránsito y Dirección Territorial Valle | 1 | 1 | 43.14285714285715 | 43.14285714285715 | 43.14285714285715
52 | 1901001 | Ambiente de Control: Se detectaron debilidades del Sistema, dado que el manual de funciones y competencias laborales se encuentra desactualizado. Además a 31 de diciembre de 2009, el Ministerio aún no cuenta con indicadores que les permita medir la [NAME] operaciones realizadas, | por cuanto los que posee la entidad y se encuentran diseñados en el plan indicativo como en algunos procesos del Sistema de Gestión de Calidad, tanto [NAME]. | [NAME] anterior, impide a asegurar a la administración, que las actividades vayan en el sentido correcto y permitan evaluar [NAME] a los objetivos y metas propuestas. | Analizar, revisar   y ajustar frente a la metodología del DAFP, la información  suministrada por [NAME]dependencias del Ministerio, sobre las funciones de los cargos asignados a cada [NAME], con el fin de  actualizar el Manual Específico de Funciones y Competencias Laborales. | Actualizar el Manual Específico de Funciones y [NAME]. | Analizar, revisar, ajustar  y compilar la información allegada por los jefes de las diferentes dependencias, relacionada con las funciones de los cargos asignados a cada dependencia, con el fin de actualizar el Manual Específico de Funciones y [NAME]. | Un manual Específico de Funciones y [NAME], adoptado mediante resolución. | 1 | 2010-10-15 00:00:00 | 2011-10-14 00:00:00 | 52 | Subdirección del [NAME]. | 0 | 0 | 0 | 0 | 52
 |  |  |  |  | Revisar los indicadores y establecer [NAME] en los casos que aplique. | Mejorar los resultados [NAME] del Ministerio | Definir indicadores de eficiencia para medir la gestión. | [NAME] actualizados | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 17.28571428571428 | [NAME]. | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
53 | 1901001 | Manual de Funciones -Dirección Territorial Antioquia- De acuerdo con lo establecido en el manual de funciones adoptado mediante la resolución 6021 de 2006, las siguientes funciones no se vienen ejecutando: • Proyectar y elaborar normas, reglamentos técnicos de los diferentes modos de transporte, tránsito, seguridad vial e infraestructura. • Realizar evaluación [NAME], social y financiera de los proyectos de inversión. • Elaborar informes sobre [NAME], operación y [NAME] diferentes modos de transporte terrestre. | [NAME] por [NAME] actualización y consistencia de los manuales de funciones  de las direcciones territoriales | , lo que conduce a sobredimensionar las funciones en éstas.de acuerdo a sus competencias | Solicitar a los Jefes de las dependencias responsables, información relacionada con las funciones de los cargos de las Direcciones Territoriales, con el fin de analizar, revisar y ajustar frente a la metodología del DAFP, la información suministrada para la actualización del Manual Específico de Funciones y  [NAME]. | Actualizar el Manual Específico de Funciones y [NAME] del Ministerio | Analizar, revisar, ajustar  y compilar la información allegada por los jefes de las diferentes dependencias, relacionada con las funciones de los cargos asignados a  las Direcciones Territoriales, con el fin de actualizar el Manual Específico de Funciones y [NAME]. | Un manual Específico de Funciones y [NAME], adoptado mediante resolución. | 1 | 2010-10-15 00:00:00 | 2011-10-14 00:00:00 | 52 | Subdirección del Talento Humano y Dirección de Transporte y Tránsito | 0 | 0 | 0 | 0 | 52
55 | 1902001 | [NAME] Territorial Antioquia- Con los  artículos 4º y 5º  de la resolución 1229 de 2008 y  la resolución 3600 de 2006  se adopta el principio del mejoramiento continuo, contemplado en el decreto 4110 de 2004 y la ley 872 de 2003. Sin embargo en la DTA, el mapa de riesgos se encuentra desactualizado, | debido a la falta de revisión y actualización periódica, | que ocasiona no conocer con precisión las debilidades de la DTA en la mitigación de los riesgos. | Revisar el Mapa de Riesgo y establecer [NAME], así mismo establecer o mejorar el procedimiento [NAME].. | Garantizar que los Mapas de Riesgos están actualizados. | Revisar y actualizar los Mapas de Riesgos de los procesos. | Mapas de Riesgo actualizado | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 17.28571428571428 | [NAME], Oficina de Control Interno y Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
56 | 1902001 | Matriz de Riesgos para Consultas Especializadas - Dirección Territorial Antioquia- En la matriz de riesgos consolidada del Ministerio del Transporte, [NAME] especializadas, el riesgo, se determina por el "incumplimiento de requisitos legales", sin embargo en la DTA, se define como: "no dar [NAME] requerimiento"; [NAME] se establece en la matriz nacional como “seguimiento de las solicitudes” y en la DTA  “Radicado de correspondencia”. | Esta situación se presenta por deficiencias de control interno al no incorporar de manera adecuada los lineamientos nacionales en materia de riesgos y controles. |  | Revisar el Mapa de Riesgos y establecer [NAME], así mismo establecer o mejorar el procedimiento [NAME].. | Garantizar que los Mapas de Riesgos están actualizados. | Revisar y actualizar los Mapas de Riesgos de los procesos. | Mapas de Riesgos actualizados | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 17.28571428571428 | [NAME], Oficina de Control Interno y Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
57 | 1907001 | Actividades de Control: La entidad no maneja un control de carácter preventivo a los procesos, puesto que el seguimiento se realiza de manera posterior. Además, no cuenta con manuales de operación que defina procedimientos para las áreas contable, administrativa y financiera y de contratación.   Revisados los documentos que envían las diferentes dependencias del avance trimestral del Plan Indicativo, a la Oficina de Planeación [NAME] respectivo análisis de cumplimiento de metas, se observó que algunas de ellas, no los enviaron dentro del tiempo estipulado [NAME]  y otras no suministran en forma adecuada la información [NAME] respectivo seguimiento, | falta de control y seguimiento | [NAME] el incumplimiento de lo estipulado en el artículo 2 de la resolución 5388 de 2008. | Revisar y actualizar los procedimientos de las áreas contable, administrativa y de contratos. | [NAME]. | Las áreas involucradas revisarán y actualizarán sus procedimientos y los enviarán a la [NAME] para incluirlos en la documentación del SGC. | Procedimientos actualizados | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 17.28571428571428 | [NAME], [NAME] y Financiera y [NAME] | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
 |  |  |  |  | Enviar los informes de autoevaluación del Plan Indicativo en las fechas establecidas. |  | Las dependencias enviarán en las fechas establecidas los informes de seguimiento del Plan Indicativo a la [NAME]. | Informes enviados en el plazo establecido. | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 21.71428571428572 | [NAME] y [NAME]. | 1 | 1 | 21.71428571428572 | 21.71428571428572 | 21.71428571428572
59 | 1904001 | Observaciones de la  Oficina de Control Interno Las observaciones generadas de las visitas realizadas por los funcionarios de la Oficina de Control Interno, a las diferentes dependencias no todas son objeto de mejoramiento, | [NAME] se observó que en el memorando suscrito por [NAME] , afirman que “… las presentes irregularidades, como se observa en este informe y en otros similares que ha venido presentados la Oficina de Control interno desde hace aproximadamente dos años, | lo que impide corregir de manera oportuna las situaciones encontradas. | Reiterar a los Directivos de la entidad la obligatoriedad de presentar [NAME] [NAME] dias siguientes al recibo de los mismos. | Contar con acciones encaminadas a subsanar las observaciones [NAME] que [NAME] Oficina de Control Interno del Ministerio de Transporte. | Mediante comunicación escrita se le [NAME] directivo de la entidad el envio oportuno de las acciones de mejora correpondientes a los procesos auditados | Memorando | 1 | 2010-12-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 8.714285714285714 | Oficina de Control Interno | 1 | 1 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714
 |  |  |  |  | Se reportará al Grupo de Control Interno Disciplinariio a los funcionarios que sin haber solicitado prórroga justificada,  no presenten las acciones [NAME] [NAME] dias siguientes al recibo de los mismos |  | En los casos que amerite, mediante comunicación escrita se le informará [NAME] Interno sobre el incumplimiento del envío de las acciones de mejora de las auditorias de Control Interno | Reporte del incumplimiento sobre [NAME] que no presenten acciones de emjora oportunamente | 1 | 2010-12-01 00:00:00 | 2011-12-01 00:00:00 | 52.14285714285715 | Oficina de Control Interno | 1 | 1 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715
60 | 1905001 | Información y Comunicación: A pesar de tener definidas las líneas de autoridad, [NAME] entre las distintas dependencias, presenta debilidades. No se cuenta con una adecuada infraestructura de comunicaciones entre el Nivel central y las Direcciones Territoriales e Inspecciones Fluviales, | [NAME] en algunas de éstas no fluye con la debida oportunidad que permita el efectivo cumplimiento [NAME]. | lo cual posibilita que se puedan presentar riesgos en cuanto confiabilidad, oportunidad, integridad y [NAME]. | Se llevará a cabo un proceso de contratación [NAME] acceso a internet con cobertura nacional contando con vigencias futuras | Optimizar y estabilizar [NAME] | Adquirir servicio de internet a nivel nacional de acuerdo con la oferta de cada jurisdicción | [NAME] con cobertura nacional | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-08-31 00:00:00 | 52 | Secretaria General  y Grupo de Informatica. | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
61 | 1905001 | Gestión Documental - Dirección Territorial Antioquia- La ley 594 de 2000, define en el artículo 23 el archivo de gestión como aquella documentación que es sometida a continua utilización y  consulta administrativa. En la DTA durante el proceso de revisión legal y administrativa de los trámites de expedición de especies venales, se encontró de manera recurrente que las carpetas carecen de foliación y adecuado [NAME] soportes producidos en cada trámite. | Debido a deficiencias de control en el sistema de archivo, | lo que conduce a incremento de riesgo por pérdida o a un manejo inadecuado de los soportes de los  trámites de la Dirección Territorial. | Enviar memorando circular a las Direcciones Territoriales recordándoles la obligatoriedad de mantener organizado el archivo de Gestión, de conformidad con el Manual de Archivo que se encuentra en la Intranet. | [NAME] debidamente organizados [NAME] con el Manual de Archivo del Ministerio de Transporte. | Memorando circular especificando lineamientos y [NAME] el archivo organizado para que sea de fácil consulta. | Memorando circular | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2010-10-01 00:00:00 | 4.285714285714286 | Dirección de Transporte y Tránsito y Subdirección Administrativa y Financiera | 1 | 1 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286
 |  |  |  |  | Aplicar en el archivo de la Dirección Territorial Antioquia las normas del Archivo General [NAME]. | [NAME] un archivo adecuado y funcional  que permita una consulta ágil. | [NAME] ajustara el archivo de acuerdo a las normas del Archivo General [NAME]. | Archivo ajustado | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-09-01 00:00:00 | 52.14285714285715 | Dirección Territorial Antioquia | 1 | 1 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715
62 | 1908003 | Terminal [NAME] observa que el Ministerio no ha transferido el Terminal [NAME], de acuerdo con lo establecido en el artículo 3 del Decreto 2056 de 2003, | debido a las dificultades en el levantamiento topográfico, dado que existen  inconvenientes con la determinación de algunos linderos de los terrenos, | por lo cual persiste el pago de impuesto predial por el Ministerio, por [NAME]. | 1) Solicitar el apoyo a la DIMAR, [NAME] [NAME] del Terminal Marítimo del Distrito de  Cartagena, conforme el levantamiento [NAME] por el MT. 2) Transferir al INVIAS el Terminal [NAME]. 3) Enviar Acto Administrativo a la Oficina de Registro de Instrumentos Públicos de Cartagena. | [NAME] [NAME], conforme los Decretos 2053 y 2056 de 2003. | 1) comunicación a la DIMAR. 2) Acto Administrativo de Transferir a INVIAS el terminal [NAME] | [NAME]  y Acto  Administrativo | 2 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-08-30 00:00:00 | 51.85714285714285 | Secretaría General y Subdirección Administrativa y Financiera | 2 | 1 | 51.85714285714285 | 51.85714285714285 | 51.85714285714285
63 | 1908003 | Lote frente al Terminal [NAME]La Entidad, no puede adelantar el programa de titulación establecido en la Ley 1001 de 2005, del lote ubicado frente [NAME] [NAME], por cuanto dicho predio es requerido por este Ministerio para expansión [NAME] por su ubicación; igualmente, no ha logrado transferirlo, enajenarlo o usufructuarlo, | debido a que se encuentra invadido desde la entrega por parte [NAME], | [NAME] ha ocasionado que la Entidad siga incurriendo en gastos por impuestos y demás gravámenes | Solicitar a la Alcaldía de Barranquilla la reubicación de los ocupantes  del predio | Involucrar a la Alcaldía Distrital de Barranquilla en la búsqueda de la solución [NAME] predio | 1. Mediante oficios, el Ministerio reiterará  a la Alcaldía de Barranquilla la reubicación de los ocupantes del predio invadido.                                                                  2. solicitar asesoría a la Contraloría General de la República sobre el procedimiento a seguir. | oficios | 2 | 2010-11-01 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 52 | Secretaría General y Subdirección Administrativa y Financiera | 2 | 1 | 52 | 52 | 52
 |  |  |  |  | Solicitar al Concejo Distrital de Barranquilla la exención del pago del Impuesto Predial del Inmueble conocido como lote frente al Terminal por encontrarse invadido. | Evitar el pago de Impuesto Predial de aquellos  Inmuebles   sobre los cuales el Ministerio de Transporte no tiene la  posesión | 1. Mediante oficios, solicitar al Concejo Distrital de Barranquilla la exención del pago del impuesto Predial. | [NAME] | 1 | 2010-11-01 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 8.571428571428571 |  | 1 | 1 | 8.571428571428571 | 8.571428571428571 | 8.571428571428571
65 | 1908003 | Pago extemporánea de impuestos El Ministerio no cancelo los impuestos correspondientes a los años 1998, 1999, 2000, 2001, 2002 y 2003, del lote de terreno ubicado en el [NAME] en la Bahía de la ciudad de Cartagena, aduciendo que la Secretaria de Hacienda Distrital de Cartagena, expedía facturas [NAME] predial con  un número de cédula catastral que el Ministerio no conocía, [NAME] inmobiliaria desconocida y como propietario EDURBE. A diciembre 31 de 2009, la Secretaria de Hacienda de Cartagena ya corrigió dichas inconsistencias, sin embargo el Ministerio aún no ha adelantado el proceso judicial en contra de esta secretaria. | debido a la falta de gestión en los pagos | Lo que generó que en el año 2007, el Ministerio pagará $607.4 millones , por concepto de intereses de mora y sanción; lo cual que genero detrimento patrimonial. | Continuar con las reclamación ante la Secretaría de Hacienda del Distrito de  [NAME] para la devolución de los dineros | [NAME] no debido | 1) Oficios a la Secretaría de Hacienda de Cartagena de Indias                                 2) Memorando a la [NAME] acciones judiciales, si a ello hubiere lugar. | Requerimientos necesarios a la Secretaría de Hacienda y acciones jurídicas, si son del caso | 1 | 2010-11-01 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 52 | Secretaría General y Subdirección Administrativa y Financiera | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
 |  |  |  |  | Registrar en el inventario de bienes inmuebles, los pagos efectuados | Hacer seguimiento a los bienes pendientes de pago de impuestos | [NAME] en el Inventario de Bienes Inmuebles a cargo del Ministerio de Transporte | [NAME] en el inventario  de Bienes Inmuebles | 1 | 2010-11-01 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 52 | [NAME] y Financiera | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
66 | 1506001 | Evaluación de competencias gerenciales Como resultado del análisis selectivo a los procesos para proveer cargos de libre nombramiento y remoción, se observó que en las carpetas de dos historias laborales, no reposa constancia del análisis previo del [NAME], órgano encargado de verificar las competencias gerenciales de los candidatos a ocupar los cargos de libre nombramiento y remoción a proveer. | el hecho de no incluir la constancia de participación de los aspirantes  en dicho proceso previo, | dejan de documentar el uso de la herramienta legal, como soporte de que el nombrado cumple con las competencias requeridas y [NAME] del cargo. | Archivar en las [NAME] libre nombramiento y remoción que requieran  [NAME] gerenciales, el análisis  previo del [NAME] para la Evaluación de Competencias Gerenciales del Ministerio. | Que en las [NAME] funcionarios de libre nombramiento que requieran [NAME] gerenciales, se incorpore el análisis previo del  Comité de Competencias Gerenciales  del Ministerio | Incorporar a las [NAME] análisis previo del Comité Técnico de Competencias Gerenciales, de los funcionarios de libre nombramiento que requieran la evaluación de competencias gerenciales | Archivar en las [NAME]  previo del Comité de Competencias Gerenciales. | 1 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-09-30 00:00:00 | 52 | Subdirección del Talento Humano | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
67 | 1505002 | Evaluación [NAME] prima [NAME]La entidad tiene implementado un sistema para [NAME] prima técnica por evaluación de desempeño , sin embargo [NAME] realizar análisis de la historia laboral  del Director [NAME] grado 19 , se evidenció que en la misma no reposa la evaluación [NAME] criterios de ponderación, [NAME] [NAME] funcionario. | Debilidades aplicación del procedimiento | Lo anterior debido a posible inobservancia [NAME] establecido por el Ministerio para tal fin.  [NAME] expuesto determina la presunta inaplicación de lo contemplado en la [NAME] No. 010111 del 6 de agosto de 2002. | Archivar en las [NAME] funcionarios que se les asigne  la prima técnica, el documento de  evaluación [NAME]. | Que las Historias Laborales de los funcionarios que se les asigne la prima [NAME], contengan los documentos relacionados con la evaluación [NAME]. | Incorporar en las [NAME] funcionarios a los cuales se les asigne la prima [NAME] , el documento de evaluación [NAME]. | Archivar en las Historias Laborales el Documento de Evaluación para la asignación de prima técnica. | 1 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-08-30 00:00:00 | 47.57142857142857 | Subdirección del Talento Humano | 1 | 1 | 47.57142857142857 | 47.57142857142857 | 47.57142857142857
68 | 2003002 | Archivo de quejas - Dirección Territorial Antioquia (disciplinario)- En el Título IV, [NAME], [NAME] y en el Titulo V, Gestión de Documentos, artículo 26 de la ley 594 de 2000, establece la responsabilidad y obligatoriedad del manejo y [NAME] entidad. Se evidenció, que con los documentos producto de las actuaciones a las quejas, los reclamos, las sugerencias y los derechos de petición no se conforma un expediente. | Situación que se presenta por falta de gestión administrativa que garantice [NAME] adecuado de los registros y posterior archivo de estas; | lo que dificulta el monitoreo del estado real de las quejas y [NAME] en la entidad. | Enviar memorando circular a las Direcciones Territoriales recordándoles la obligatoriedad de mantener organizado el archivo de Gestión, de conformidad con el Manual de Archivo que se encuentra en la Intranet. | [NAME] debidamente organizados [NAME] con el Manual de Archivo del Ministerio de Transporte. | Memorando circular especificando lineamientos y [NAME] el archivo organizado para que sea de fácil consulta. | Memorando circular | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2010-10-01 00:00:00 | 4.285714285714286 | Dirección de Transporte y Tránsito y Subdirección Administrativa y Financiera | 1 | 1 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286
 |  |  |  |  | Aplicar en el archivo de la Dirección Territorial Antioquia las normas del Archivo General [NAME]. | [NAME] un archivo adecuado y funcional  que permita una consulta ágil. | [NAME] ajustara el archivo de acuerdo a las normas del Archivo General [NAME]. | Archivo ajustado | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-09-01 00:00:00 | 52.14285714285715 | Dirección Territorial Antioquia | 1 | 1 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715
69 | 1101002 | Plan  Indicativo y Metas - Dirección Territorial Antioquia- La DTA recibió durante [NAME] 2009, un total [NAME] quejas y se determina el indicador [NAME] “Atención [NAME]” como [NAME] y reclamos con una  meta del 90%. Sin embargo en la Dirección Territorial para el cuarto trimestre de 2009 se presenta un porcentaje de ejecución  del 68,18% (13), [NAME] consolidado anual del 83,67%(59). | este resultado se  dá por la  falta de oportunidad en las respuestas por [NAME], | lo que conduce a no satisfacer de manera oportuna los requerimientos de la ciudadanía. | Dar oportuno trámite a las quejas que se reciban en la Dirección Territorial Antioquia. | Maximizar la eficiencia en la atención [NAME]. | Atender oportunamente [NAME] presentadas en la Dirección Territorial Antioquia. | [NAME] | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-09-01 00:00:00 | 52.14285714285715 | Dirección de Transporte y Tránsito y Dirección Territorial Antioquia | 1 | 1 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715
71 | 1404001 | [NAME] (Disciplinario-Fiscal) Del análisis realizado [NAME] contrato No. 098 de 10 diciembre de 2008, cuyo objeto es el depósito y custodia de los vehículos para [NAME], se determinó que en las actas de entregas y pagos parciales de recibo definitivo y [NAME], suscritas entre el contratista y los interventores, no se evidencia la prestación del servicio correspondiente al pago anticipado [NAME] por $12.3 millones. , | Lo anterior debido a la falta de control a los pagos realizados, lo que generó que se liquidara el contrato sin tener en cuenta este pago. | [NAME] que se constituye en un hallazgo con presunta connotación fiscal en la cuantía indicada y presunta [NAME] numeral 2 del artículo 30 de la Ley 80 de 1993. | Impartir instrucciones a través de Memorando Circular a las [NAME], en el sentido de indicar que en los contratos de tracto sucesivo donde se pacte pago anticipado, la [NAME] deberá justificar en forma detallada la conveniencia de acordar [NAME] bajo esta modalidad. | Ejercer un mayor control a través de los supervisores e interventores de los contratos y convenios, sobre la destinación de los recursos entregados por el Ministerio a los contratistas. | Memorando Circular reinterando el deber de cumplir eficientemente la supervisión de los contratos y convenios. | Memorando Circular | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2010-11-30 00:00:00 | 12.85714285714286 | Dirección de Transporte y Tránsito y [NAME] | 1 | 1 | 12.85714285714286 | 12.85714285714286 | 12.85714285714286
 |  |  |  |  | Se oficiará a la Sociedad Almacenes Generales de Depósito  Almagrario S.A. para que explique, sustente y soporte cómo fueron invertidos los $12.3 millones, entregados como [NAME] por el Ministerio de Transporte para la Prestación [NAME]  estipulado en el contrato número 098 de 2008.  [NAME] entregada por [NAME], el Ministerio procederá a  analizar y verificar que efectivamente  dichos recursos se utilizaron en la prestación del servicio objeto del contrato precitado. | Verificar que el pago anticipado de $12,3 millones entregados por el Ministerio de Transporte a la Sociedad Almagrario S.A., fueron invertidos en la Prestación del Servicio acordado en el contrato número 098 de 2008. | [NAME] [NAME] $12.3 millones [NAME]la ejecución del contrato 098 de 2008. | [NAME] | 1 | 2010-10-15 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 15.42857142857143 |  | 1 | 1 | 15.42857142857143 | 15.42857142857143 | 15.42857142857143
 |  |  |  |  | En el evento que el Ministerio de Transporte en la verificación de los soportes concluya que el pago anticipado de $12.3 millones no fueron invertidos en la prestación del servicio pactado en el contrato 098 de 2008,  se procederá a solicitar a la Sociedad Almagrario S.A,  el reintegro de los dineros entregados como pago anticipado y sus rendimientos financieros. | Requerir a Almagrario S.A., el reintegro los $12,3 millones y sus rendimientos financierios al Ministerio de Transporte | Solicitud a Almagrario el reintegro del pago anticipado y sus rendimientos financieros | [NAME] | 1 | 2010-10-15 00:00:00 | 2011-03-31 00:00:00 | 23.85714285714286 |  | 1 | 1 | 23.85714285714286 | 23.85714285714286 | 23.85714285714286
74 | 1503002 | Deficiencias contrato de prestación de servicios No. 018 de 2009 (Disciplinario)  [NAME] debilidades en la aplicación del mecanismo de selección por contratación directa, [NAME] celebración del contrato de prestación de servicios profesionales No. 018 de 2009,  por cuanto dentro del análisis de los documentos soporte, hoja de vida y experiencia laboral, los mismos no demuestra la idoneidad y [NAME] para el desarrollo del objeto, cual es la asistencia jurídica para el desarrollo de políticas en [NAME].    El contratista se graduó en noviembre de 2008 y el contrato se suscribió en enero de 2009; y [NAME] experiencia que acredita, es en el sector privado en una institución de salud, la cual no es específica o relacionada con la infraestructura vial, ni sus políticas. | por cuanto dentro del análisis de los documentos soporte, hoja de vida y experiencia laboral, no demuestran la idoneidad y la experiencia requerida para el desarrollo del objeto contractual. | [NAME] anterior determina presunta [NAME] a lo establecido [NAME] y 32 numeral 3) de la ley 80 de 1993, Literal h) numeral 4 artículo 2 ley 1150 de 2007Articulo 77 y 82 decreto 2474 de 2008. | Exigir a las Unidades Ejecutoras a través de memorando circular, mayor control  en la revisión y [NAME] y [NAME] eventuales contratistas, analizando detenidamente la información y documentos que soportan la idoneidad y experiencia [NAME] objeto contractual. | [NAME]  que los posibles contratistas cuenten con la idoneidad y experiencia requeridas [NAME] cabal cumplimiento del objeto contractual. | Memorando circular impartiendo instrucciones a Unidades Ejecutoras,  [NAME] se  aplique  rigurosamente  el Manual de Contratación. | Memorando Circular | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2010-11-30 00:00:00 | 12.85714285714286 | Secretaría General, Dirección de Infraestructura y [NAME] | 1 | 1 | 12.85714285714286 | 12.85714285714286 | 12.85714285714286
77 | 1404004 | Convenio interadministrativo 109 de 2009  Debilidades en la estructuración del [NAME] para [NAME] del proyecto de mejoramiento y mantenimiento de vías en el departamento de Caldas, [NAME]; por cuanto la única [NAME] del primer desembolso fue la suscripción de un acta de iniciación  y la consecuencia de esta situación es que [NAME], Inficaldas,  no ha entregado para revisión y aprobación del Ministerio del cronograma total de actividades para la elaboración de estudios y [NAME] proyectos relacionados. | Lo anterior debido a que no establecieron obligaciones expresas a cargo de la Entidad [NAME], en la fase previa a la firma del Convenio. | En consecuencia, se entrega [NAME] desembolso y cuatro meses después, Inficaldas, presenta retrasos en la ejecución, hecho que corrobora la [NAME]. | [NAME] [NAME] convenios interadministrativos  [NAME], el Ministerio vigilará que los recursos se ejecuten de acuerdo con  el principio de especialidad del gasto, de manera que los mismos sean invertidos en los proyectos específicos y en las actividades para las cuales fueron asignados. | Ejercer una adecuada supervisión a la inversión de los recursos de los convenios de transferencias. | Ejercer las funciones de supervisión para el control de la adecuada [NAME] con lo establecido en la cláusula de supervisión de cada convenio (Visitas, solicitud de reportes, [NAME] y [NAME], entre otras). | [NAME]. | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-08-31 00:00:00 | 52 | Dirección de Infraestructura | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
79 | 1402003 | Contrato 112 de 2009 (Disciplinario) Se evidenciaron debilidades en la formulación de los estudios previos del objeto a contratar por  deficiencias en la consideración de factores con incidencia en el proceso contractual. Tal es el caso de la interacción del Invias a través de sus Administradores viales en la ejecución del contrato, [NAME] se constituye en aspecto relevante  que no fue tenido en cuenta para establecer el plazo. Es así como a dos días para finalizar el periodo inicialmente pactado,  el contratista solicita adición en plazo, por cuanto de 114 estaciones a reportar,  los Administradores sólo habían enviado 29 reportes,  de otra parte, también argumentó el contratista, fallas técnicas en el proceso de captura de datos. | [NAME] en la formulación de los estudios previos del objeto a contratar | En consecuencia, el contrato [NAME] el doble de tiempo inicialmente previsto. Lo anterior configura una presunta vulneración a lo preceptuado en los numerales 7 y 12 del artículo 25 y del numeral 1 del artículo 26 de la ley 80 de 1993. | Analizar las necesidades de apoyo administrativo con el fin de desarrollar satisfactoriamente los contratos, para ello se aplicará estrictamente el Manual de Contratos del Ministerio de Transporte, adoptado mediante resolución 2444 de junio de 2010. | Cumplimiento estricto de los requisitos [NAME] y posterior cumplimiento de los términos estipulados en los contratos. | Análisis y aplicación estricta [NAME] condiciones estipuladas en el Manual de Contratación del Ministerio de Transporte. | Contratos ajustados [NAME] | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-08-30 00:00:00 | 51.85714285714285 | Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 51.85714285714285 | 51.85714285714285 | 51.85714285714285
81 | 1503002 | Orden de servicio No. 011 de 2010 (Disciplinario)  En la justificación [NAME] [NAME] encaminada hacia el apoyo jurídico,  [NAME] cumplimiento de los lineamientos del Plan Nacional de Desarrollo, sin embargo [NAME] en el folder contractual, los productos entregados por el contratista no tienen correspondencia con el objeto de la Orden. | La situación planteada, obedece a las deficiencias en el seguimiento y control a la ejecución del contrato, pues avalaron la recopilación de normas para el Reglamento Interno de Trabajo, como desarrollo del objeto lo cual no guarda relación con el mismo. | [NAME] anterior genera un presunto incumplimiento a lo establecido en el numeral 1 artículo 26 de la ley 80 de 1993. | Circularizar  memorando [NAME] en las actas de recibo parcial o final  los productos recibidos queden correctamente descritos para que haya consistencia entre lo contratado y los productos entregados | Dar claridad  en las actas de recibo de bienes o servicios | Evitar ambivalencias  dentro de los contenidos de las actas | memorando circular | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2010-09-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | Secretaría General | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
82 | 1404100 | Organización expedientes de contratos Respecto a las expedientes de contratos , se observó que los documentos no están en secuencia [NAME],  por cuanto el  primer folio en cada fólder, no es el que registra la fecha [NAME], ni el último el que refleje la [NAME], sino todo lo contrario. De otra parte, cuando el fólder [NAME] 200 folios, no se utiliza otra carpeta sino [NAME] incluyendo documentos en el mismo folder. | Deficiencias en el control de organización del archivo. | [NAME] anterior determina presunta inobservancia a lo contemplado en la circular No. 4 de 2003, emanada del Archivo General [NAME], para la organización del archivo. | Reorganización del archivo de los expedientes de contratos y convenios que reposan en el Grupo Contratos de la Oficina [NAME], de acuerdo a la normatividad expedida por el Archivo General de la Nación - AGN. | [NAME] archivo de expedientes de contratos y convenios [NAME] con las normas archivísticas | Expedientes de contratos y convenios organizados, suscritos en el 2009 y 2010. | Porcentaje de expedientes de contratos y convenios | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-08-30 00:00:00 | 51.85714285714285 | [NAME] | 1 | 1 | 51.85714285714285 | 51.85714285714285 | 51.85714285714285
84 | 2205100 | Procesos ejecutivos contra el Ministerio con medida de embargo (Disciplinario)  La Entidad, dentro de su organización no tiene establecido un procedimiento eficaz para el control y seguimiento [NAME] actuaciones judiciales que se surten en las Direcciones Territoriales que dependen de la Dirección de Transporte y Tránsito y solo esporádicamente informan a la Oficina [NAME] en el Nivel Central. | [NAME] anterior [NAME] en la deficiente gestión para la recuperación de saldos por fraccionamiento de título en los procesos ejecutivos con medida de embargo a las cuentas del Ministerio, donde existen remanentes de procesos terminados pendientes de legalizar en los estados financieros, desde el año 2000 y cuya cifra asciende a la suma de $2.230 millones. | En consecuencia, se determina posible incumplimiento a lo establecido en los artículos 176,177 y 178 del CCA, artículo 60 de la Ley 446 de 1998 y artículos 1 y 2 decreto 1531 de 2001. | [NAME] establecido en la resolución 000158 del 1 de febrero de 2005. | Mejorar el procedimiento de gestión de embargos sobre cuentas corrientes del Ministerio de Transporte para hacerlo eficaz. | Revisar y modificar   la resolución No 000158 de 1 de febrero de 2005 . | Acto Admnistrativo | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-03-30 00:00:00 | 30 | [NAME], Dirección de Transporte y Tránsito, [NAME], [NAME] y [NAME]. | 1 | 1 | 30 | 30 | 30
 |  |  |  |  | Auditar los procesos ejecutivos en las Direcciones Territoriales que tengan  medida cautelar de embargo, para [NAME] estado [NAME]. | Aclarar y establecer el estado  de los procesos ejecutivos con medida cautelar de embargo en las Direcciones Territoriales. | Auditoría a todos los procesos ejecutivos con medida cautelar de embargo en cuentas bancarias del Ministerio de Transporte. | [NAME] ejecutivos auditados en Direcciones Territoriales. | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2012-02-28 00:00:00 | 77.85714285714286 | [NAME]. | 1 | 1 | 77.85714285714286 | 77.85714285714286 | 77.85714285714286
 |  |  |  |  | [NAME] entre las áreas Jurídica, Contabilidad y Pagaduría para establecer [NAME] ejecutivo con medida cautelar de embargo, previendo [NAME] en la Ley 66 de 1993. | [NAME] y establecer saldos [NAME] cuenta depósitos judiciales. | Informe [NAME] ejecutivos con medida cautelar de embargo. | Informe de Revisión Conjunta | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2012-02-28 00:00:00 | 77.85714285714286 | [NAME] y [NAME] y Financiera. | 1 | 1 | 77.85714285714286 | 77.85714285714286 | 77.85714285714286
85 | 2205100 | Control actuaciones [NAME] revisión efectuada selectivamente [NAME], que contienen [NAME], se evidenció que  [NAME] no son un instrumento eficaz para el seguimiento y control a las actuaciones judiciales por las siguientes razones:  Sólo el 21% de la muestra posee [NAME], herramienta que permite conocer el estado actual del proceso e identificarlo ante el Tribunal y/o juzgado donde cursa, además de ser un instrumento para realizar seguimiento o conocer la oportunidad [NAME] actuaciones del apoderado. Además, se evidenció que existen cinco [NAME], en contra de la Entidad, donde no se contestó la demanda dentro del término legal.   Además,  si [NAME] con una base de datos Acces que opera [NAME], ésta no es utilizada como insumo [NAME] los expedientes que reposan en la oficina [NAME] porque éstos se encuentran desactualizados | [NAME] expuesto es el riesgo para la Entidad de inoportunidad de las actuaciones procesales, | generado en la desorganización del archivo de gestión de las carpetas de actuaciones judiciales y [NAME] en el control a los apoderados. | 1. Incorporar dentro [NAME] en curso [NAME] y Cundinamarca, la hoja de control de procesos Judiciales que se imprime desde las Páginas de la Rama Judicial. | 1, [NAME] actualizados los  expediente de control de procesos con los reportes que [NAME] y que se encuentren cursando en [NAME] y Cundinamarca. | 1, Incorporar el 100%  de  los reportes que [NAME] en cuanto a los  procesos  que cursan en [NAME] y Cundinamarca. | Reportes Incorporados a expedientes  desde Rama Judicial | 1 | 2010-09-03 00:00:00 | 2011-08-30 00:00:00 | 51.57142857142857 | [NAME] | 1 | 1 | 51.57142857142857 | 51.57142857142857 | 51.57142857142857
 |  |  |  |  | 2. Elaborar la Circular con la cual se le solicita a las Direcciones Territoriales mantener  organizado un archivo de cada proceso [NAME]. | 2. Organizar los  expedientes de demandas que se llevan en las Direcciones Territoriales. | 2. Solicitar a las Direcciones  Territoriales que mantengan un archivo actualizado   de los expedientes de los procesos que manejan, [NAME] | Memorando Circular | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2010-09-24 00:00:00 | 3.285714285714286 | [NAME] | 1 | 1 | 3.285714285714286 | 3.285714285714286 | 3.285714285714286
 |  |  |  |  | 3. Revisar mensualmente   las fechas críticas de contestación de demandas, verificando la contestación [NAME] una de ellas en [NAME] y [NAME]. | 3. Realizar un control mensual [NAME] actuaciones judiciales en cuanto a contestación de demandas en [NAME] y [NAME]. | 3.. [NAME] reportes [NAME] y su contestación   en [NAME] y [NAME] . | [NAME] y su contestación | 12 | 2010-09-03 00:00:00 | 2011-08-30 00:00:00 | 51.57142857142857 | [NAME] | 12 | 1 | 51.57142857142857 | 51.57142857142857 | 51.57142857142857
86 | 2205100 | Formulación de políticas Comité de Defensa judicial y Conciliación  El Comité de Conciliación fue creado por ley, como una instancia administrativa [NAME], análisis y formulación de políticas sobre prevención del daño antijurídico y [NAME] intereses de la entidad , y dentro de sus funciones teniendo como base los casos que [NAME] contra del Ministerio, debe determinar la causa [NAME], índice de condenas, tipos de daño y [NAME] actuaciones de los apoderados para que se realicen los correctivos .  Sin embargo en la revisión de las actas se observó [NAME] en la  actualización en la formulación de las políticas [NAME], [NAME] , por cuanto según informan   en el  2009, no realizaron este ejercicio, solo hacen referencia a lo contenido en el Acta No. 011 del 1 de septiembre de 2004 y en marzo 11 de 2010. | [NAME] anterior [NAME] debilidad del Comité porque no tiene en cuenta la dinámica de los procesos judiciales que introducen aspectos nuevos que ameritan estar en permanente actualización, [NAME] con un control como son [NAME] sobre [NAME] fallados en contra. | [NAME] expuesto es un posible riesgo en la toma de decisiones por [NAME] los elementos de juicio, porque no han generado [NAME] que  [NAME] a seguir. | [NAME] y [NAME] para presentar propuestas de defensa judicial, siguiendo las directrices que para este efecto señala el Ministerio del Interior y de Justicia y el decreto 1214 de 2009. | Proponer  las políticas judiciales requeridas. | Realizar sesiones mensuales de propuestas de política judicial al Comité de Defensa Judicial y Conciliaciones,  que para este efecto señala el Ministerio del Interior y de Justicia y el decreto 1214 de 2009. | Actas de Sesiones | 12 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-08-30 00:00:00 | 51.85714285714285 | [NAME] | 12 | 1 | 51.85714285714285 | 51.85714285714285 | 51.85714285714285
87 | 2205100 | Procedimiento para reconocimiento y pago de sentencias    la Entidad presenta deficiencias en la aplicación de un procedimiento [NAME] y pago de sentencias, con fallos condenatorios que se encuentran ejecutoriados y por lo tanto está en riesgo de cancelar intereses a partir de la fecha de ejecutoria. | debido a deficiencas en el control | [NAME] evidenciado pude generar que exista [NAME] en la oportunidad de pago de los fallos ejecutoriados y determine un riesgo de incumplimiento en el oportuno pago que ocasione interese moratorios | Desarrollo y establecimiento de herramientas informáticas que controlen la presentación de documentos y la expedición [NAME] en el pago de sentencias. | [NAME] [NAME] cuente con una herramienta que cronologicamente controle los tiempos de eventos en pagos de sentencias. | [NAME] [NAME] sentencias en forma oportuna y eficaz. | [NAME] | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-08-30 00:00:00 | 51.85714285714285 | [NAME] y Grupo de Informática | 1 | 1 | 51.85714285714285 | 51.85714285714285 | 51.85714285714285
 |  |  |  |  | Circular a:   DIAN, Abogados de los Beneficiarios, Área de Talento Humano, Área de Notificaciones y Direcciones Territoriales, para que [NAME] y agilicen el trámite correspondiente. | Controlar eficazmente los términos del trámite de pago de sentencias. | Circular a los actores externos e internos [NAME] en el trámite de pago de una sentencia. | Circular | 5 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-08-30 00:00:00 | 51.85714285714285 | [NAME] | 5 | 1 | 51.85714285714285 | 51.85714285714285 | 51.85714285714285
88 | 1701007 | Cartera Reposición Vehicular Revisado el listado emitido por el Grupo de Ingresos y Cartera, sobre [NAME] a Diciembre 31 de 2009, con respecto a la información reportada por el Grupo de Certificación para la reposición Vehicular, sobre la [NAME] con esta reposición, se observa que existe una diferencia $ 3.572.5 millones, | originada en la causación al cierre de la vigencia 2009, de cuentas por cobrar que corresponden a los valores de resoluciones , en las cuales se declara [NAME] legal, emitidas por la entidad en la vigencia 2010, | por consiguiente se genera una sobreestimación en la cuenta 147084-Responsabilidades Fiscales, en la cuantía mencionada | Registrar en el módulo de ingresos del SIIF, solamente las obligaciones por concepto de Reposición Vehicular que sean remitidas por el Grupo de Notificaciones con la [NAME]. | [NAME] actualizados los Estados Financieros del Ministerio para  que  reflejen la la realidad financiera. | Registro de resoluciones notificadas y ejecutoriadas  por concepto de Reposición Vehicular. | Resoluciones registras | 1 | 2010-11-01 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 52 | [NAME] y Financiera | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
89 | 1703004 | Declaración DIAN:  [NAME] evidenció una presunta irregularidad en la [NAME] mensual [NAME] en la Fuente y Otros Impuestos del mes de diciembre de 2009, | al parecer se utilizó la Firma Digital de un funcionario, [NAME] declarado insubsistente mediante resolución No.004548 del 21 de septiembre de 2009. |  | Solicitar a la Subdirección del Talento Humano y verificar, incluir dentro [NAME] del cargo, la solicitud de cancelación y [NAME], firmas, certificados digitales y demás [NAME] haya sido titular en cumplimiento [NAME] función. | Establecer controles que permita [NAME] presentación de las obligaciones tributarias | Comunicación, entrega de cargo | Memorando | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2010-09-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | [NAME] y Financiera | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
 |  |  |  |  | Validar que la firma electrónica corresponda a [NAME] asignada  al momento de  presentar y  pagar las obligaciones tributarias | Garantizar la adecuada presentación de declaraciones tribuatarias e informes externos | Las operaciones electrónicas deben ser firmadas por el funcionario competente | Firmas digitales vigentes | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-08-30 00:00:00 | 51.85714285714285 | [NAME] y Financiera | 1 | 1 | 51.85714285714285 | 51.85714285714285 | 51.85714285714285
90 | 1801002 | Otros Activos:  Se efectuaron ajustes en la cuenta Otros Activos por $400.517 millones, correspondientes a las resoluciones [NAME]. 001095 y 001096 del 25 de marzo de 2009, y 005731 del 19 de diciembre de 2007, mediante las cuales se transfieren Bienes Inmuebles al INVIAS; actos administrativos recibidos en contabilidad en [NAME] noviembre de 2009, y sólo hasta [NAME] se hicieron los registros contables.   Por otra parte, se reversaron las valorizaciones correspondientes a los Bienes Inmuebles que fueron traslados a INVIAS  por $127.109 millones, sólo hasta  el cierre de los Estados Contables y no en su oportunidad. | [NAME] anterior  debido a falta de control y seguimiento en el proceso contable, | lo que afecta el Principio de Causación y las cualidades [NAME] información. | Efectuar cruces mensuales entre  los saldos del balance y los saldos de la base de datos de Inventarios de bienes muebles e inmuebles.. | Lograr saldos conciliados entre el balance y el inventario. | Cruce de información entre los saldos del balance y la base de inventarios. | [NAME] mensual | 12 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-09-30 00:00:00 | 52 | [NAME] y Financiera | 12 | 1 | 52 | 52 | 52
91 | 1601002 | Ajuste Inventario Al corte de 31 de Diciembre de 2009, no se efectuaron los ajustes correspondientes a la cuenta de inventarios y suministros, | falta de control y seguimiento | lo que genera una incertidumbre, con respecto [NAME] presentado en el Balance General por $13.840 millones. | Efectuar cruces mensuales entre  los saldos del balance contra los saldos [NAME] muebles e inmuebles.. | Lograr saldos conciliados entre el balance y el inventario | Cruce de información entre los saldos del balance y la base de inventarios | [NAME] mensual | 12 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-09-30 00:00:00 | 52 | [NAME] y Financiera | 12 | 1 | 52 | 52 | 52
92 | 2202001 | [NAME] Territorial Antioquia- Para todos los trámites de especies venales delegadas por el Ministerio del Transporte, se requiere que la red de información virtual se encuentre permanentemente habilitada para el funcionamiento del sistema Galeón que se encuentra en red con el sistema bancario. Sin embargo en el mes de  febrero de 2010 y de manera intermitente durante el proceso auditor permaneció [NAME] sólo funciona bajo condiciones de internet, paralizando de esta [NAME] aplicativo Galeón y el aplicativo ORFEO o de gestión documental [NAME] solicitudes de trámites; | por [NAME] en la conectividad y no contar la Dirección Territorial con un Plan de contingencia en los sistemas de comunicación, | que conduce enfrentar [NAME] en los procesos habituales [NAME] diferentes usuarios [NAME] corresponden [NAME] transportador. | Se llevará a cabo un proceso de contratación [NAME] acceso a internet con cobertura nacional contando con vigencias futuras | Optimizar y estabilizar [NAME] | Adquirir servicio de internet a nivel nacional de acuerdo con la oferta de cada jurisdicción | [NAME] con cobertura nacional | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-08-31 00:00:00 | 52 | Grupo de Informática | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
93 | 2202001 | [NAME] y Sistemas de información  - Dirección Territorial Valle- Para alcanzar los objetivos [NAME] requiere [NAME] soporte tecnológico (T.I.), así los ambientes de procesamiento de información son altamente importantes y cuenta entre otros con sistemas y aplicativos como: Galeón, Orfeo y actualmente RUNT. No obstante, en la Dirección Territorial Valle del Ministerio de Transporte es evidente la dificultad en el uso de los sistemas de información, que presentan entre otras situaciones permanentes caídas, retardos [NAME] y en los términos de respuesta.                                                                                                  Se entiende que esta situación concierne mucho a planta central de la entidad, y que aún [NAME] solución no es por tanto sólo del resorte de la Territorial, sí se ve reflejado en [NAME], afectándose la misma. | [NAME] cual es debido a insuficiencia del ancho de banda asignado a la entidad el cual no satisface las necesidades [NAME] en la red e igualmente a la carencia de planes de contingencia, | con lo cual se [NAME] que implementar otras acciones con premura  para no afectar los resultados de su plan indicativo, se limita la oportuna atención [NAME] y por ende la prestación del servicio con la consecuente inconformidad del cliente externo. | Se llevará a cabo un proceso de contratación [NAME] acceso a internet con cobertura nacional contando con vigencias futuras | Optimizar y estabilizar [NAME] | Adquirir servicio de internet a nivel nacional de acuerdo con la oferta de cada jurisdicción | [NAME] con cobertura nacional | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-08-31 00:00:00 | 52 | Grupo de Informática | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
94 | 2202001 | Sistema HQ-RUNT .  - Dirección Territorial Valle- Luego de expedida una gran variedad de normatividad acerca de este sistema, tales como [NAME] 1º del Artículo 8 de la Ley 769 de 2002 ; Ley 1005 de 2006 ; [NAME] 5561 del 22 de diciembre de 2008 ; resoluciones  [NAME]. 2395 y 2833 del 9 y 26 de Junio de 2009 respectivamente  y [NAME] , entre otras en las que se establecen diferentes plazos [NAME] en funcionamiento, la [NAME] 4775 de octubre 1 de 2009 tiene como filosofía general orientar [NAME] utilización del sistema HQ-RUNT, el cual tomará básicamente las bases de datos de todos [NAME] del país para estos efectos. [NAME] en la implementación del Registro Único Nacional de Tránsito, relacionadas con la falta de definición de lineamientos y formas de llevar todos los trámites y especies venales a través del RUNT; no se han generado [NAME] [NAME] estos procesos a través de este aplicativo, entre los cuales, están a cargo directamente con la Dirección Territorial Valle del Ministerio de Transporte según consideración inicial: la expedición de tarjetas de servicio [NAME], trámites asociados a remolques, semirremolques, multimodulares y similares y Permisos de Circulación Restringida. De igual manera, se observan vacíos en la norma vigente [NAME] 4775  y por ende falta de reglamentación, respecto a criterios precisos sobre los requisitos a exigirse en la expedición de los diferentes trámites, [NAME] igual [NAME] que deben seguirse por parte [NAME]. | La situación es debida a debilidades en la planeación y [NAME] que demanda la implementación de éste sistema, [NAME] igual que la falta de control y seguimiento para adelantar acciones de mejora con oportunidad, así como la falta de certeza sobre la  completa migración [NAME] información [NAME], por parte [NAME]. |  | Analizar, estudiar y  ajustar la resolución 4775 de 2009, que recoge todos los trámites del Acuerdo 051 de 1993, con el fin de hacerla [NAME] y funcional [NAME]. | [NAME] con una norma que de claridad en la interpretación de los trámites que adelantan los usuarios. | Expedir resolución. | [NAME] | 1 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-06-30 00:00:00 | 38.85714285714285 | Dirección de Transporte y Tránsito | 0 | 0 | 0 | 0 | 38.85714285714285
95 | 2202001 | Posibles riesgos de TI En el envío / [NAME] desde las Direcciones Territoriales e Inspecciones Fluviales hacia el nivel central pueden surgir riesgos en cuanto confiabilidad, oportunidad, integridad y [NAME].  A nivel de las Direcciones Territoriales pueden presentarse riesgos asociados a la disponibilidad de los canales y por ende de los sistemas de información | por no contar una adecuada infraestructura de comunicaciones. | Pérdida del control sobre la información [NAME] varios hosting donde se alojan sus aplicaciones críticas. | Se garantizará el servicio de acceso a internet con altos niveles de disponibilidad con cobertura nacional, de tal forma que los riesgos de oportunidad y [NAME] sean mitigados. | [NAME] y [NAME]. | Suministro de servicio de conectividad permanente a nivel nacional. | Suministro de canal dedicado [NAME] | 1 | 2010-11-22 00:00:00 | 2011-03-01 00:00:00 | 14.14285714285714 | Grupo de Informática | 1 | 1 | 14.14285714285714 | 14.14285714285714 | 14.14285714285714
PLAN DE MEJORAMIENTO VIGENCIA 2008
7 | 1905001 | En la información registrada y reportada en las siguientes fuentes de información SIREV, Galeón, legalización de trámites e informe de especies venales legalizadas 2008 según plan indicativo, se presentan [NAME] significativas, tal es el caso del informe de legalización por consumo que reporta un total de 190.273 como la suma de rangos de especies venales [NAME], y, en el reporte de especies venales tramitadas de acuerdo a la actualización de rangos, arrojados por el aplicativo Galeón se presenta una cantidad total general de 108. 298; así mismo, los datos no son coincidentes con los soportes físicos de los expedientes analizados, ni con los informes elaborados por los funcionarios de la Dirección Territorial. | En las fuentes de Información SIREV, Galeón, para [NAME] trámites e informe de especies venales se presentan [NAME] significativas | Los datos no son coincidentes con los soportes físicos de los expedientes analizados. | Como acción correctiva  se han convalidado las observaciones presentadas por la Contraloría.  Como acción preventiva se instalará [NAME] R.U.N.T en facturación y expedición de las especies venales. | Convalidar [NAME] bases de datos en tiempo real. | 1. [NAME] en funcionamiento primera etapa del R.U.N.T | Reportes | 1 | 2009-09-03 00:00:00 | 2011-06-30 00:00:00 | 95 | Grupo de Informática | 1 | 1 | 95 | 95 | 95
 |  | [NAME] anterior, [NAME] en los procesos de captura, actualización, validación y [NAME], sin disponerse de  una información que consolide de manera [NAME] gestionado durante el año, lo que afecta la [NAME] información [NAME] y toma de decisiones, al igual que no permite tener claridad sobre los logros alcanzados en la vigencia 2008 analizada. La situación descrita también obedece, según [NAME], a que se continúa afrontando dificultades técnicas con el aplicativo Galeón relacionadas con oportunidad de respuesta, comunicación en red, continuidad de acceso a los diferentes módulos del software, actualización de datos ingresados, entre otros, que inciden en el movimiento de los indicadores y por lo tanto en la eficiencia y eficacia en [NAME]. |  |  |  |  | 2. [NAME] en Funcionamiento segunda etapa del R.U.N.T | Reportes | 1 | 2010-04-01 00:00:00 | 2011-06-30 00:00:00 | 65 | Grupo de Informática | 1 | 1 | 65 | 65 | 65
15 | 1202100 | En lo que respecta a la Dirección Territorial de Antioquia, la Resolución 005789 de 2007, en el artículo segundo establece la necesidad de enviar al nivel central los reportes trimestrales [NAME] del Plan Indicativo.  Una vez revisados los reportes trimestrales de las actividades desarrolladas en cumplimiento del mismo, se observa que no son confiables, [NAME] presentan diferencias en la información [NAME] periodo a otro en las columnas “Solicitudes pendientes de trimestre(s) anterior(es)” y “Solicitudes atendidas de trimestre(s) anterior(es)”, debido a debilidades de control, lo que no permite una acertada toma de decisiones. | Debilidades de control, lo que no permite una acertada toma de decisiones | Los informes trimestrales no son confiables, ya que se presentan diferencias en la información [NAME] mes a otro. | Dar cumplimiento a la resolución 005789 de 2007, en lo relacionado con los informes trimestrales del Plan Indicativo y tomar los correctivos en cuanto a la [NAME]. | Aplicar adecuadamente el instructivo [NAME] informes del Plan Indicativo. | 1.-Realizar reuniones de concertación con las áreas de la Territorial  [NAME] del Plan Indicativo  2.- Establecer y requerir la información a través de los formatos diseñados. | Informes | 1 | 2010-01-01 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 52 | Dirección Territorial Antioquia y Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
16 | 1202100 | La Dirección Territorial Antioquia presenta el 23% de las metas con ejecución por debajo del 70% sin que  la [NAME] se haya manifestado al respecto. | El reporte acumulado sobre [NAME] actividades presenta diferencia con el reportado en la evaluación | Impide el adecuado seguimiento y control [NAME] propuestas | Establecer metas acordes con los recursos existentes. [NAME] y consolidación del Plan Indicativo con el fin de garantizar que lo formulado allí responda a los objetivos institucionales y cuente con los recursos necesarios [NAME] cumplimiento; fortalecer el seguimiento que sobre el mismo se hace. | Mejorar el cumplimiento del Plan Indicativo | Presentar el Plan Indicativo del año 2010 sustentado en fichas técnicas. | Plan Indicativo | 1 | 2009-10-15 00:00:00 | 2009-12-15 00:00:00 | 8.714285714285714 | [NAME] y Tránsito y Direcciones Territoriales | 1 | 1 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714
 |  |  |  |  |  |  | Metas cuyo cumplimiento trimestral esten por debajo del 10% generar plan de ajuste | Plan de ajuste | 1 | 2010-01-01 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 52 | Dirección Territorial Antioquia | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
 |  |  |  |  |  |  | Enviar informes de seguimiento a las Direcciones Territoriales. | Informes de seguimiento | 4 | 2010-01-01 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 52 | [NAME] | 4 | 1 | 52 | 52 | 52
 |  |  |  |  |  |  | Realizar seguimiento [NAME] | Informes de seguimiento | 1 | 2010-01-01 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 52 | Dirección de Transporte y Tránsito y Oficina de Control Interno | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
17 | 1202100 | El Acuerdo de Gestión establecido entre el Director de Transporte y Tránsito del Ministerio del Transporte y el Director de la Territorial Antioquia, firmado [NAME], establece en [NAME] que “el Acuerdo será objeto de una verificación [NAME], dicha evaluación se realizará sobre [NAME], oportunidad y cantidad”. • Los indicadores del Acuerdo de Gestión de la Territorial presentan un cumplimiento promedio en valor absoluto según la entidad del 92%.  Una vez efectuada su verificación cualitativa, los resultados reflejan incumplimiento a los principios de eficiencia y eficacia, dado que parte [NAME], no se presentan técnica y coherentemente definidos (falta una de las variables para efectuar [NAME]). • En algunos casos sí se analiza el indicador como un todo y se obtiene un resultado favorable de eficiencia y eficacia, pero [NAME] uno de los componentes del indicador en forma individual o por procedimiento, no se cumple con las metas esperadas.  Tal es el caso del Registro Nacional de Carga, rutas, horarios y habilitaciones.   Lo anterior debido a debilidades de control, que no permiten conocer en un momento dado el real funcionamiento de la Dirección Territorial. | Falta variables para efectuar la medición | [NAME]; los resultados reflejan incumplimiento a los principios de eficiencia y eficacia | Establecer metas acordes con los recursos existentes. | Cumplir adecuadamente los objetivos del  Acuerdo de Gestión | Revisar cualitativa y cuantitativamente los componentes del indicador previa presentación de los reportes. | Informes de Seguimiento | 3 | 2010-01-01 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 52 | Dirección Territorial Antioquia | 3 | 1 | 52 | 52 | 52
 |  |  |  |  |  |  | Presentar informes sobre el cumpimiento de los objetivos acordados | Informes de seguimiento | 3 | 2010-01-01 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 52 | Dirección Territorial Antioquia | 3 | 1 | 52 | 52 | 52
22 | 1202100 | En la Dirección Territorial Antioquia, una vez presentada la solicitud por el usuario, el Ministerio de Transporte para decidir se deberá ajustar a los términos que razonablemente cada trámite que demande, con sujeción a la norma aplicable vigente. En aplicación de los artículos 23 al 29 del Decreto 171 de 2001, de 42 solicitudes de rutas y horarios decididas por la Dirección Territorial de Antioquia en el año 2008, el 50% se resolvieron después de transcurridos entre un año y hasta 5 años y medio [NAME] otra parte, del total de la información existente en la Dirección Territorial de Antioquia sobre solicitudes de rutas a diciembre de 2008, se encuentran acumuladas sin resolver de vigencias anteriores treinta y nueve (39), recibidas de veintiuna (21) empresas solicitantes; de éstas, 34 fueron radicadas en periodos [NAME] los siete (7) meses hasta los seis (6) años. [NAME] mismo, en aplicación del artículo 51 del Decreto 1927 de 1991, [NAME] represadas en la DT Antioquia, nueve (9) solicitudes [NAME], horarios y áreas de operación, radicadas entre los años 1993 a 1997, aún sin decidirse | Falta de oportunidad en el tramites de las soluciones presentadas por el usuario. | Respuesta a trámites por fuero de los términos legalmente establecidos. | Resolver las solicitudes pendientes de rutas y horarios existentes en la territorial por el decreto 1927 de 1991 y el decreto 171 de 2001. | Dar cumplimiento a las disposiciones legales | 1.Realizar analisis de los estudios [NAME] y demanda                                                                                                                                                                             2 Elaborar resoluciones para rutas no viables 3.Remitir a Planta central rutas viables | Solicitudes [NAME] y horaios | 1 | 2009-09-30 00:00:00 | 2010-09-30 00:00:00 | 52.14285714285715 | Dirección Territorial Antioquia y Dirección de Transporte y Tránsito | 0.94 | 0.94 | 49.01428571428571 | 49.01428571428571 | 52.14285714285715
23 | 1202001 | Los tiempos utilizados por la Dirección Territorial Valle para efectos de dar trámite a las solicitudes de registro nacional de transporte de carga para el año 2008, son superiores a los estipulados en la guía de trámites del Ministerio del Transporte; [NAME] estipula un tiempo aproximado [NAME] [NAME] efectuar [NAME], la territorial se está tomando desde 30 hasta 170 días para producir el documento. La situación se presenta debido a que no se tiene un adecuado control y seguimiento para [NAME] del término establecido o se tomen [NAME] para que la norma que regula el trámite se ajuste a los términos realmente requeridos;  esta situación afecta la gestión en cuanto [NAME]. Es de anotar que la Entidad ha manifestado que [NAME] afectación del usuario ha priorizado algunos trámites ante situaciones como insuficiencia de recursos. Similar situación se observó en la expedición de otras especies venales como Solicitud Registro de Combustible y Tarjetas de operación, en las que se  evidencian diferencias en los tiempos de expedición de las Especies Venales, como en los casos donde el trámite está concebido para llevarse a cabo en un plazo [NAME] mes, y en la mayoría de los meses [NAME] muestra revisada, el documento es expedido con antelación, entre 1 y 10 días; y en algunos eventos se realiza en hasta dos o cuatro meses. Es de anotar que para los mismos, no se evidencia en los formatos y expedientes observación alguna, [NAME]. Venales, como en los casos donde el trámite está concebido para llevarse a cabo en un plazo [NAME] mes, y en la mayoría de los meses [NAME] muestra revisada, el documento es expedido con antelación, entre 1 y 10 días; y en algunos eventos se realiza en hasta dos o cuatro meses. Es de anotar que para los mismos, no se evidencia en los formatos y expedientes observación alguna, [NAME]. Por lo anterior, se observa también que no se atiende [NAME] orden [NAME], [NAME] salida a éstas. De igual [NAME] que lo establecido como plazo necesario para la expedición no está acorde con [NAME]  tiempo realmente requerido, y no [NAME] a lo establecido en la guía de trámites de la página web y Resoluciones que reglamentan. La entidad expuso como argumento que para ciertos casos como: [NAME] tarjeta anterior, procedencia del peticionario de otras ciudades o departamentos y pérdida de registro, etc., [NAME] política al interior de la Dirección Territorial Valle expedir el documento dándole cierta prioridad [NAME]. [NAME], que la demora en expedir otras tarjetas, depende de que se allegue la documentación necesaria por parte del solicitante, y en cuanto [NAME], éste depende [NAME] cumple con los requisitos establecidos, dado que existen algunas excepciones en que la documentación no cumple con lo requerido, y se debe dejar de expedir hasta tanto la misma se complemente. [NAME], teniendo en cuenta que los casos especiales mencionados por la entidad, aún [NAME] en algunos eventos, no se tiene documentado el proceso, se ratifica lo observado; [NAME], cuando en las revisiones realizadas por la CGR, en las situaciones relacionadas, no se hizo uso del espacio “observaciones” [NAME] que la documentación no se encontraba completa, ni existe [NAME] ni de cuáles datos faltaban, así como tampoco del momento en que se complementan los requisitos exigidos [NAME] auditoría pudo evidenciarse que la Dirección Territorial Valle inició parcialmente la solución a este hallazgo, con la implementación del mejoramiento del formato “hoja de ruta”, en la cual se establece y [NAME] en desarrollo de un trámite. | Falta de oportunidad en el tramites de las soluciones presentadas por el usuario. | [NAME] por parte del MT superiores a los estipulados en la guía de tramites. | Expedir los registros de carga y combustibles  solicitadas en la vigencia 2008.     Esta acción  no aplica para los registros nacionales de carga y  los de combustible, en atención a que los mismos han sido abolidos como especie venal | [NAME] actualizado los sistemas de información | Descargar como tramitadas las especies venales pendientes de expedición | Reporte | 1 | 2009-09-30 00:00:00 | 2009-11-30 00:00:00 | 8.714285714285714 | Dirección de Transporte y Tránsito - Dirección Territorial Valle | 1 | 1 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714 | 8.714285714285714
24 | 1202001 | La Dirección Territorial Valle del Ministerio del Transporte acepta la devolución [NAME] ocasional sin el lleno de los requisitos establecidos en la [NAME] 2 de 2008. La precitada resolución dispone que cada vehículo podrá realizar un [NAME] ocasionales durante el mes, [NAME] cual las Direcciones Territoriales del Ministerio del Transporte suministraran las planillas a las empresas de transporte solicitantes. [NAME] planillas por parte [NAME] se hará los cinco (5) primeros [NAME] mes y será requisito indispensable que la empresa reporte [NAME] el mes anterior, en medio magnético, en formato Excel la siguiente información: [NAME], [NAME] del vehículo, fecha, origen y destino del viaje, entre otros,  acompañada de un archivo que contenga la imagen [NAME] una de las planillas expedidas y relacionadas. En la [NAME] en medio magnético para los meses de octubre, noviembre y diciembre de 2008 se detectaron las siguientes inconsistencias: - Se detectaron 14 casos en los cuales, varios [NAME] empresa, [NAME] en un mismo mes, llegando a efectuar en uno de los casos, 18 viajes ocasionales en el mismo mes. - Una empresa reportó el cuadro sin [NAME] “placa del vehículo”, la cual es importante para verificar [NAME] que efectúa cada vehículo en un mes - En la información entregada por otras dos empresas, la información contenida en el cuadro Excel no coincide con las imágenes [NAME], es decir, es menor [NAME] escaneadas respecto [NAME] en el cuadro. - Una empresa reporta planillas de otras empresas como suyas. - Se evidenciaron 25 planillas relacionadas doblemente en el archivo formato Excel devuelto por una de las empresas transportadoras | [NAME] expedido en la resolución No. 04185 de 2008. | Se aceptan devoluciones [NAME] sin el lleno de los requisitos. | Revisar integralmente los reportes [NAME]. | Controlar de manera efectiva la utilización de las planillas de viaje ocacional. | Elaborar circular sobre cumplimiento de requisitos [NAME] y [NAME] ocasional | Circular | 1 | 2009-09-30 00:00:00 | 2009-12-31 00:00:00 | 13.14285714285714 | Dirección de Transporte y Tránsito - Dirección Territorial Valle | 1 | 1 | 13.14285714285714 | 13.14285714285714 | 13.14285714285714
 |  | Para lo anterior se presenta como causa que la Dirección Territorial Valle del Ministerio del Transporte no tiene un control implementado con lo que se afecta el detectar inconsistencias y exigir a las empresas de transporte [NAME] que se refiere a la devolución [NAME] información de las planillas de viaje ocasional. De otra parte no se han establecido procedimientos a seguir que garanticen la efectividad de controles sobre este aspecto. Como efecto se evidencia que al no cumplir la normatividad que es clara en señalar los requisitos, sin hacer [NAME], con tal situación no se procura la prestación de un servicio eficiente, seguro, oportuno y económico mediante el control de la calidad y [NAME]. Con esta [NAME], que el Ministerio de Transporte y la Dirección Territorial no hace uso en este caso, de la posibilidad de reportar a la Superintendencia de Puertos y Transporte sobre [NAME] que se afrontan, para que en esta [NAME] los correctivos de su competencia, razón por la cual, la CGR le dará traslado sobre este hecho, con el propósito que se valoren y adopten mecanismos que permitan captar anomalías en [NAME] misma manera darles atención. |  |  |  |  | [NAME] en cada caso [NAME] aplicación [NAME] | Citas | 1 | 2009-09-30 00:00:00 | 2009-12-21 00:00:00 | 11.71428571428571 | Dirección de Transporte y Tránsito - Dirección Territorial Valle | 1 | 1 | 11.71428571428571 | 11.71428571428571 | 11.71428571428571
25 | 1202002 | La Dirección Territorial Valle del Ministerio del Transporte no exige el seguro obligatorio de accidentes de tránsito en todos los trámites y venta de especies venales que maneja de acuerdo como lo requieren el acuerdo 00051 de octubre 14 de 1993 en su artículo 147, Decreto 1032 de 1991 artículo 24 y Decreto 663 de 1993 artículo 197. En la expedición del registro nacional de transporte de carga, la territorial sí exige este documento, pero en algunos casos éste está vencido y en otros, el solicitante no lo aporta y aún en estas circunstancias se realiza el trámite. [NAME], las fallas de control [NAME] y [NAME]; y como efecto, que la Dirección Territorial Valle del Ministerio del Transporte, no está garantizando que [NAME] público o especial de carga y de pasajeros, cuenten con este mecanismo de seguridad ante el riesgo de un eventual accidente y así mismo que se encuentren [NAME] con [NAME] cualquier documento. | [NAME], las faltas de control [NAME] y [NAME] requisitos | Dirección Territorial Valle del Ministerio de Transporte, no está garantizando que [NAME] público o especial de carga y de pasajeros, cuenten con este mecanismo de seguridad ante el riesgo de un eventual accidente y así mismo que se encuentren [NAME] con [NAME] cualquier documento. | Efectuar revisión detallada de la lista de chequeo de los requisitos de los trámites solicitados ante la Territorial | Garantizar que todos los trámites cumplan con los requisitos establecidos | 1. Elaborar circular (interna y externa) sobre cumplimiento de requisitos para expedición de especies venales. | 1. Circular | 1 | 2010-01-04 00:00:00 | 2010-06-30 00:00:00 | 25.28571428571428 | Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 25.28571428571428 | 25.28571428571428 | 25.28571428571428
 |  |  |  |  |  |  | 2. Realizar revisión selectiva de trámites a fin de verificar cumplimiento de requisitos | 2. Actas Quincenales | 1 | 2010-07-01 00:00:00 | 2010-07-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
28 | 1201100 | En los datos reportados con relación a permiso de circulación restringida, [NAME], de los meses [NAME], febrero y septiembre; comparado y analizado con respecto [NAME] especies [NAME], se entiende que en el primer [NAME] especies venales en estado [NAME], debería ser igual [NAME] especies [NAME], y contrario a ello, se observa que entre éstas hay diferencias: según el reporte de especies [NAME], durante los meses del año 2008, en el reporte de movimientos de tramitadas, aparecen sólo 38; se observa adicionalmente que figuran 33 tramitadas en el 2007, y hay 3 que todavía aparecen entregadas en el 2007 y sin tramitar en ninguna de las dos vigencias mencionadas 2007 y 2008.  La anterior situación obedece a las fallas en los sistemas de información, principalmente a las que se presentan [NAME] estado de las especies venales, así como en el control y [NAME]; se [NAME] entre [NAME] e incertidumbre sobre la veracidad y [NAME] datos reportados por la Dirección Territorial. | La anterior situación obedece a las fallas de los sistemas de información, principalmente a las que se presentan [NAME] estado de las especies venales, así como en el control y [NAME]. | [NAME] entre [NAME] e incertidumbre sobre la veracidad y [NAME] datos reportados por la Dirección Territorial | Como acción correctiva  se han convalidado las observaciones presentadas por la Contraloría.  Como acción preventiva se instalará [NAME] R.U.N.T en facturación y expedición de las especies venales. | Convalidar [NAME] bases de datos en tiempo real. | [NAME] en funcionamiento primera etapa del R.U.N.T | Reporte | 1 | 2009-09-03 00:00:00 | 2011-06-30 00:00:00 | 95 | Grupo de Informática | 1 | 1 | 95 | 95 | 95
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] en Funcionamiento segunda etapa del R.U.N.T | Reporte | 1 | 2010-04-01 00:00:00 | 2011-06-30 00:00:00 | 65 | Grupo de Informática | 1 | 1 | 65 | 65 | 65
29 | 1201100 | En los datos reportados con relación [NAME] [NAME] para matricula inicial,  [NAME], de los meses [NAME], abril, [NAME], septiembre y diciembre de 2008, [NAME] [NAME] de especies venales adoptada por el Ministerio de Transporte establece que el tramite venal “Solicitud de Certificación de Disponibilidad de Capacidad Transportadora”, cuando se trata de matrícula inicial [NAME] vehículo tipo camioneta doble cabina, el contrato de prestación de servicios,  debe ser en copia auténtica, situación que solamente se cumple en uno de los expedientes tomados como muestra y revisados, en los demás se aceptó fotocopia simple. [NAME] anterior [NAME] deficiencias en los mecanismos de control lo que incide en el incumplimiento de los procedimientos internos establecidos, y afecta negativamente la gestión del Ministerio, debido a que no se está confirmando la legalidad del contrato.  Adicionalmente, persisten debilidades en la organización y foliación de los expedientes relacionados con este trámite. Los documentos se encontraron apilados en unidades de conservación sin identificar el  criterio [NAME], las cantidades de documento son excesivas  con lo que se dificultó su consulta y manipulación. La entidad ha dado inicio a acciones correctivas sobre [NAME]. | Deficiencias en los mecanismos de control | Incumplimiento de los procedimientos internos establecidos, y afecta negativamente la gestión del Ministerio, debido a que no se está confirmando la legalidad del contrato de prestación de servicio. | 1. Continuar con la instrucción de llevar a cabo la tarea de pre-revisión de los documentos. 2. Continuar con la socialización de las listas de chequeo como parte del Plan de Mejoramiento de las empresas de transporte y/o usuarios. 3. Continuar y reforzar  sobre la foliación de los documentos. 4. Implementar inspección ocular mensual con presentación de informe en el comité interno por el funcionario encargado del archivo. | [NAME] radicados en forma imcompleta y/o sin las formalidades correspondientes. | 1. Elaborar Cuadro de control de errores con respecto a las autorizaciones. | 1.  Informe | 1 | 2010-01-04 00:00:00 | 2010-06-30 00:00:00 | 25.28571428571428 | Dirección de Transporte y Tránsito - Dirección Territorial Valle | 1 | 1 | 25.28571428571428 | 25.28571428571428 | 25.28571428571428
 |  |  |  |  |  |  | 2. Publicar en lugar visible de la Territorial, información sobre listas de chequeo y foliación de documentos | 2. Publicación | 1 | 2010-07-01 00:00:00 | 2010-07-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | Dirección de Transporte y Tránsito - Dirección Territorial Valle | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
34 | 1802100 | El presupuesto de inversión asignado a la Dirección de Transporte y Tránsito para [NAME], ascendió a $4.028.0 millones y su ejecución fue de $3.318.3 millones equivalente al 82.3%, se observa que el presupuesto no contempló el gasto real, [NAME] se programaron recursos de actividades que no se cumplieron al quedar un 17.7% sin ejecutar. [NAME] anterior, [NAME] debilidades en la gestión de los programas de promoción para la reposición y renovación del parque automotor de carga nacional, región nacional. | El presupuesto no contempló el gasto real, [NAME] se programaron recursos de actividades que no se cumplieron | Deficiente gestión en los programas de promoción para la reposición y renovación del parque automotor de carga nacional, región nacional. | Adelantar las acciones establecidas [NAME] la totalidad del presupuesto asignado | Cumplir con la ejecución presupuestal de los recursos asignados a cada proyecto | Presupuesto de la vigencia ejecutado | porcentaje de ejecución presupuestal | 1 | 2010-01-01 00:00:00 | 2010-12-31 00:00:00 | 52 | Unidades ejecutoras | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
45 | 1102002 | Según la información recibida, el riesgo que asume el Ministerio de Transporte por la cuantía reflejada en las distintas acciones judiciales (1.9 billones), [NAME] que éste asuma con mayor responsabilidad las políticas impuestas por la Dirección de Defensa Judicial de la Nación, para evitar un revés [NAME], hecho que no se vislumbró en el área de defensa judicial. | Falta de control sobre las distintas acciones judiciales | Potencial riesgo de fallos en contra de la Entidad. | Se adoptará  [NAME], a fin de evaluar los procesos que presente alto y mediano riesgo de pérdida procesal, con el fín de establecer [NAME] [NAME] riesgo y esta sea adoptada como política judicial [NAME] en defensa de los intereses de la entidad. | [NAME] consignan las politicas judiciales. | Mesa de trabajo evaluativa de políticas [NAME] por los abogados del grupo y con destino al Comité de Defensa Judicial y Conciliaciones | Documento de sesión de trabajo | 1 | 2009-09-30 00:00:00 | 2010-01-30 00:00:00 | 17.42857142857143 | [NAME] | 1 | 1 | 17.42857142857143 | 17.42857142857143 | 17.42857142857143
 |  |  |  |  |  |  | Estudio y aprobación por parte del Comité de Defensa Judicial de la definición de políticas judiciales. | Documento del Comité de Defensa Judicial | 1 | 2010-02-01 00:00:00 | 2010-09-30 00:00:00 | 34.42857142857143 |  | 1 | 1 | 34.42857142857143 | 34.42857142857143 | 34.42857142857143
61 | 1802002 | A diciembre 31 de 2008, el saldo de los gastos operacionales por $ 125.543.1 millones, se encuentran subestimados en cuantía [NAME] a que no fueron realizados los pagos de impuesto predial unificado de 17 predios equivalente al 11.4 % del total de los predios, situación que afecta el resultado del ejercicio en igual valor. | La falta de aplicar un adecuado procedimiento para poder cancelar el impuesto predial unificado durante [NAME] 2008 | [NAME] en cuantía [NAME] el saldo de la cuenta gastos operaciones. | Requerir a los Municipios la documentación de liquidación de impuestos 2008, [NAME]. | Realizar opotunamente el pago de las obligaciones por concepto de impuesto predial 2008. | Oficios a los municipios que no han enviado la liquidación del impuesto 2008 | Oficios | 17 | 2009-09-01 00:00:00 | 2009-12-31 00:00:00 | 17.28571428571428 | [NAME] y Financiera | 17 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
63 | 1202002 | En la Dirección territorial Antioquia, el artículo 55 de la ley 190 de 1995 expresa:” Las quejas y [NAME], términos y procedimientos dispuestos en el Código [NAME] para el ejercicio del derecho de petición, según se trate del interés particular o general y su incumplimiento dará lugar a la imposición de las sanciones previstas en el mismo”; además, el Decreto 2053 de 2003 en el Artículo 17 determina las funciones de las Direcciones Territoriales del Ministerio del Transporte, en especial el numeral 11 expresa “Asesorar y supervisar a las autoridades regionales [NAME] lo relacionado con los trámites delegados en materia de transporte y tránsito, [NAME] con [NAME] legales vigentes”. Sobre una muestra de 16 quejas, el 45% (7), se encuentran sin la evaluación concluyente por la Territorial.  La Dirección Territorial Antioquia no está realizando un estricto control y seguimiento a las quejas presentadas por la comunidad, debido a que se realizan traslados de funciones misionales a otras instancias con funciones delegadas, dejando de lado [NAME], no asumiendo la responsabilidad de monitorear el estado en que se encuentran, con el fin de verificar si la situación presentada fue corregida y dar [NAME] sobre los resultados de la misma. Con el riesgo de que sigan presentando [NAME], por no ser estricta en el cumplimiento de sus deberes. | La dirección Territorial de Antioquia no está realizando un estricto control y seguimiento a las quejas presentadas por la comunidad. | Falta de oportunidad en la atención de quejas y reclamos recibidas por la Dirección Territorial. | Efectuar  el seguimiento de las solicitudes remitidas a las autoridades competentes | Atender oportunamente [NAME] usuarios | Seguimiento continuo a las solicitudes remitidas a las autoridades competentes | Oficios Según número de quejas y/o peticiones | 1 | 2009-09-30 00:00:00 | 2009-12-31 00:00:00 | 13.14285714285714 | Dirección Territorial Antioquia y Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 13.14285714285714 | 13.14285714285714 | 13.14285714285714
PLAN DE MEJORAMIENTO VIGENCIA 2007
• [NAME] 189 Sobreestimación de Activos (Sucre) |  | En el Ministerio de Transporte -  jurisdicción [NAME]  existen bienes obsoletos por valor de $4.7 Millones que no han sido dados de baja, debido a la falta de una efectiva gestión de la territorial respecto al nivel central y la falta de acciones por parte [NAME] interno en [NAME], lo que genera que los Estados Contables en el Nivel central estén sobreestimados en ese mismo valor.  El hecho de que no se informará por [NAME] territorial sobre los bienes obsoletos, [NAME], sobre los bienes de las Direcciones Territoriales. |  |  | Descargar y [NAME] o remate de los bienes obsoletos del inventario de la Territorial. | Depurar los inventarios de bienes del Ministerio de Transporte | 1. Elaborar acta de baja de bienes obsoletos               2. Someter [NAME] respectivo la disposiciòn o remate de los bienes obsoletos de la territorial.      3. Procurar la disposición o remate de los bienes obsoletos de la territorial | Inventario de devolutivos ajustado | 1 | 2008-08-01 00:00:00 | 2009-04-30 00:00:00 | 38.85714285714285 | [NAME] y Financiera | 1 | 1 | 38.85714285714285 | 38.85714285714285 | 38.85714285714285
• Hallazgo 190. Acta de Bienes Devolutivos (Sucre) |  | Los funcionarios de la Dirección Territorial de Córdoba-Sucre, jurisdicción [NAME], no poseen acta donde [NAME] específica los bienes muebles a su cargo, debido a la falta de una efectiva gestión de la territorial respecto al nivel central y la falta de acciones por parte [NAME] en [NAME] respecto a recursos físicos, lo que puede [NAME] consecuencia que ante el reemplazo o pérdida de estos bienes no se pueda imputar responsabilidad alguna a un funcionario. |  |  | Entregar a cada funcionario de la Territorial Córdoba-Sucre el inventario de los bienes a su cargo | Funcionarios informados | 1.Solicitar a Planta central el inventario de bienes por funcionario     2.Actualizar inventarios                        3. Entregar a cada funcionario de la territorial, acta de bienes depurada | Inventario de devolutivos ajustado | 1 | 2008-08-01 00:00:00 | 2008-11-30 00:00:00 | 17.28571428571428 | [NAME] y Financiera | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
AUDITORIA ESPECIAL SOBRE TASA A LA GASOLINA Y ESPECIES VENALES
18 | 1201001 | Trascurrido seis (6) [NAME] expedición del Decreto 1609 del 31 de julio de 2002, el Ministerio de Transporte aún no ha reglamentado la Tarjeta de Registro Nacional para el Transporte de Mercancías Peligrosas, tal como lo estipula el artículo 60; no obstante que el artículo 61 del mencionado decreto, estableció el término de seis (6) meses [NAME] a regir, término dentro del cual el Ministerio de Transporte  debería haber reglamentado [NAME]. Esta situación ha permitido que se estén entregando los Registros de Transporte de Combustible, gas Natural Comprimido (GNC) y [NAME] (GLP); sin el cumplimiento total de los requisitos de la norma superior, los cuales deben cumplir las unidades de transporte que movilizan mercancías peligrosas, para proponer por condiciones seguras y dar cumplimiento a estándares internacionales. | no obstante que el artículo 61 del mencionado decreto, estableció el término de seis (6) meses [NAME] a regir, término dentro del cual el Ministerio de Transporte debería haber reglamentado lo pertinente | Esta situación ha permitido que se estén entregando los Registros de Transporte de Combustible, Gas Natural Comprimido (GNC) y [NAME] (GLP); sin el cumplimiento total de los requisitos de la norma superior, los cuales deben cumplir las unidades de transporte que movilizan mercancías peligrosas, para proponer por condiciones seguras y dar cumplimiento a estándares internacionales. | [NAME] para Transporte de Mercancías Peligrosas | Establecer los requisitos y procedimiento [NAME] del Registro Nacional de Mercancías Peligrosas | Actualizar requerimientos para expedición de trámites y especies venales | [NAME] | 1 | 2009-01-15 00:00:00 | 2009-06-30 00:00:00 | 23.71428571428572 | Dirección de Transporte y Tránsito - Subdirección de Transporte | 0 | 0 | 0 | 0 | 23.71428571428572
20 | 1201100 | Según el literal A del artículo 10 del Decreto 1609 del 31 de julio de 2002, la certificación de aprobación técnica de los vehículos que transporten  GNC y GLP deberá ser expedida por personal idóneo acreditado por la Superintendencia de Industria y Comercio. Sin embargo, el Ministerio de Transporte no ha hecho exigible la certificación en los téerminos establecidos, lo que puede generar que las revisiones no estén acorde con los lineamientos estipulados en el Sistema Nacional de Normalización, Certificación y metrología, y que el transporte de dichas sustancias represente riesgo [NAME] y el medio ambiente. | Sin embargo, el Ministerio de Transporte no ha hecho exigible la certificación en los términos establecidos, | lo que puede generar que las revisiones no estén acorde con los lineamientos estipulados en el Sistema Nacional de Normalización, Certificación y Metrología, y que el transporte de dichas sustancias represente riesgo [NAME] y el medio ambiente. | [NAME] en la materia | Establecer los requisitos y procedimientos | Actualizar requerimientos para expedición de trámites y especies venales | [NAME] | 1 | 2009-01-15 00:00:00 | 2009-12-31 00:00:00 | 50 | Dirección de Transporte y Tránsito - Subdirección de Transporte | 0 | 0 | 0 | 0 | 50
VISITA ESPECIAL 2009 PROYECTO RUNT
1 | 1404001 | Hallazgo 1 Inconsistencias del contrato 033 de 2007 (Administrativo)                                                                    Se presentan algunas inconsistencias, respecto [NAME] cláusulas estipuladas en el contrato de concesión No. 033 de 2007, así: | • En el numeral 24.1.8 de la cláusula [NAME]  del contrato, se establece que se causarán multas por no prestar los servicios mínimos establecidos en el numeral 6.1 del Anexo B sobre condiciones de operación. Revisado este numeral en el anexo, se observa que el contenido del mismo se refiere al objetivo general [NAME] estrategias de capacitación y no a las condiciones de operación, como se expresa en el numeral mencionado.  • No es concordante lo estipulado en el último párrafo, [NAME] cláusula Decimo Séptima del contrato , con lo efectivamente realizado, por cuanto la aprobación del informe final de la etapa de planificación, fue el 15 de abril de 2008 y la etapa de construcción inició el 1 de noviembre de 2007.   • No se estipuló el tiempo en que el Ministerio debería migrar la información histórica, generada por [NAME], la Dirección de Transporte y Tránsito  con sus dos subdirecciones.  • No se estipuló el plazo para que el concesionario presentara el inventario semestral de todos los bienes que hacen parte del sistema de información del RUNT, señalado en el numeral 10.8.17 del contrato.  • Se indican plazos distintos [NAME] obligación, tal es el caso de la expedición del acto administrativo por parte del Ministerio, por medio del cual se fijan las condiciones de las  normas técnicas, [NAME]; [NAME] en las definiciones descritas en los numerales 12 y 13 de la cláusula primera, se establece que estos actos deberían expedirse una vez finalizada la Fase de Construcción; mientras que en el párrafo tercero del  literal x de la  cláusula tercera numeral 3.2.1, se estipuló que debería expedirse dentro de los doce (12) meses siguientes a la suscripción del Acta de inicio de ejecución del contrato.  • No se describe en el contrato ni en los otrosíes, la fecha de entrada en operación de los cuatro (4) [NAME] registros. | Las anteriores situaciones impiden la [NAME] que se tomen [NAME] en los aspectos tratados y pueden afectar [NAME] RUNT. | [NAME] OTROSI que corrija tales situaciones.   [NAME] acápite: En el contrato 033 de 2007, se establece, que el Concesionario no podrá supeditar [NAME] actividades planeadas, [NAME] del procedimiento establecido en la [NAME] con los informes de las fases y etapas ejecutadas. [NAME] cuarto acápite se [NAME] para que allegue a la Subidrección Administrativa y Financiera una relación de los bienes [NAME] meses, un informe en enero y otro en junio, en cumplimiento [NAME], numeral 10.8.17.  Al quinto acápite se fijaran las fechas específicas respecto [NAME] futuros. En relación con el último acápite, [NAME] que tanto en el contrato 033 de 2007, como en el OTROSI No. 5 al citado contrato se establece "3.2.2 Segunda Etapa: Deberá terminar [NAME] finalización del mes veintinueve (29) contado a partir [NAME] suscripción del acta de inicio de ejecución del contrato", es decir hay una fecha cierta y definida. | Dar claridad al clausulado contractual. | Expedición de otrosí al contrato 033 de 2007. | Otrosí suscrito por las partes del contrato 033 de 2007. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-04-01 00:00:00 | 6.857142857142857 |  | 1 | 1 | 6.857142857142857 | 6.857142857142857 | 6.857142857142857
2 | 1202002 | [NAME] (Disciplinario)              El concesionario de manera inconsulta, unilateral y desconociendo lo estipulado en el numeral anteriormente mencionado, adquirió  y suministró a los Organismos de Tránsito, 230 impresoras para licencias, con anterioridad a la expedición y adopción de las fichas técnicas  [NAME] y de tránsito, las cuales no cumplen con las características adoptadas en dichas fichas en lo relativo al material a utilizar. | Posteriormente, la Entidad mediante Otrosí No. 5 de 16 de junio de 2009, avaló este incumplimiento contractual, [NAME] cláusula Tercera  que “…el suministro (de las impresoras) se suspende  hasta tanto el Ministerio defina la [NAME] nueva [NAME] y de tránsito” e indicar que las impresoras adquiridas por el concesionario [NAME] [NAME] certificados y documentos generados por el RUNT; condicionando el cumplimiento de esta obligación, en hechos futuros o normas que no existen, los cuales no pueden ser aplicados como sustento legal , | lo cual genera que:  • A la fecha el concesionario no haya realizado la inversión correspondiente, lo cual  afecta [NAME] financiero en aproximadamente $2.606,13 millones .  • El Sistema RUNT entre en [NAME] las impresoras acordes con las fichas técnicas, [NAME] resoluciones 1307 del 3 de abril y 1940 de mayo 19 de 2009. [NAME] afecte la prestación del servicio en [NAME] que no puedan adquirir la impresora.  [NAME] genere presuntamente incumplimiento al numeral 1 del artículo 4 de la Ley 80. | Una vez se sancione el proyecto de ley número 12 de 2006, Cámara y 087 de 2007 Senado "Por la cual se reforma la Ley 769 de 2002 (Código Nacional de Tránsito) y se dictan otras disposiciones", el que establece nuevas condiciones de seguridad [NAME], el Ministerio de Transporte procederá a hacer los estudios necesarios para establecer las nuevas fichas [NAME] y de tránsito, [NAME] la que se determinen las condiciones [NAME] y por ende [NAME] [NAME] que [NAME] debe entregar. | Suministrar las impresoras que tecnológicamente cumplen con los requerimientos de las nuevas fichas [NAME] y de tránsito que en tal sentido defina el Ministerio de Transporte | Elaboración del estudio técnico. | Estudio técnico. | 1 | 2010-02-28 00:00:00 | 2011-02-28 00:00:00 | 52.14285714285715 |  | 1 | 1 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715
3 | 1404004 | Hallazgo 3 Cumplimento de obligaciones (Administrativo)  [NAME] observa incumplimiento por parte del concesionario frente a lo establecido en el numeral 10.8.4 de la cláusula decima del contrato de concesión, en lo relativo a cooperar con el interventor, para que realicen el análisis e inspección del proyecto, | por cuanto se encuentran sin respuesta algunos [NAME] por la interventoria [NAME], desde noviembre de 2008 hasta julio de 2009; | lo cual impide efectuar una vigilancia integral proyecto y conceptuar de manera eficiente, sobre el cumplimento de las obligaciones del concesionario. | El Ministerio de Transporte requerira formalmente a la Concesión RUNT S.A., para que evidencie las respuestas dadas a la Interventoría sobre [NAME] que han sido requeridos por esta. | [NAME] contractual | Expedición del oficio | [NAME] por parte del Ministerio. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-03-12 00:00:00 | 4 |  | 1 | 1 | 4 | 4 | 4
4 | 1404004 | Hallazgo 4 Información del Concesionario (Administrativo)  La información financiera que remite mensualmente el concesionario, no permite realizar un seguimiento efectivo, | por cuanto no se incluyen todos los documentos que soportan los registros. Además, los estados financieros no se pueden interpretar de manera adecuada, por no incluirse dentro de éstos, las explicaciones o [NAME], que permitan ampliar la información [NAME] dichos estados; lo cual imposibilita hacer un [NAME], tendiente a permitir que el Ministerio de Transporte efectúe [NAME] adecuados. | lo cual imposibilita hacer un [NAME], tendiente a permitir que el Ministerio de Transporte efectúe [NAME] adecuados. | El Ministerio de Transporte requerirá a la Concesión RUNT S.A., para que adjunte todos los soportes y notas explicativas [NAME] que permitan [NAME] interpretación y diagnóstico. En el mismo se [NAME] interventor [NAME] sobre estos documentos emita sus conceptos. | [NAME] contractual | Expedición del oficio | [NAME] por parte del Ministerio. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-03-31 00:00:00 | 6.714285714285714 |  | 1 | 1 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714
5 | 1404100 | Hallazgo 5 Inicio Fase de Operación (Disciplinario)  [NAME] dio inicio a la Fase de Operación, Actualización y Mantenimiento, sin contar con el acta de aceptación del Sistema de Información desarrollado e implementado durante la primera etapa de la fase de construcción, | En estas condiciones no existe certeza sobre el funcionamiento del sistema conforme a los requerimientos establecidos, que permitan la debida prestación del servicio público del RUNT, máxime si la entidad asevera que no tiene los elementos necesarios para poder [NAME] el adecuado funcionamiento del sistema . | Esta situación se constituye en un incumplimiento frente a lo señalado en el inciso primero del numeral 3.3 del parágrafo de la cláusula tercera del contrato de concesión, además, de un presunto incumplimiento frente a lo estipulado en el numeral 1 del artículo 4 de la Ley 80 de 1993. | El Ministerio de Transporte requerirá nuevamente al contratista y [NAME] técnico con una [NAME] nivel que apoye a la supervisión del contrato 082 de 2007 de interventoría, en el seguimiento a la operación y mantenimiento del sistema RUNT. | Una adecuada prestación del servicio público del registro RUNT. | Expedición del oficio de requerimiento y celebración del contrato interadministrativo. | Suscripción del oficio y del contrato interadministrativo. | 2 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-09-01 00:00:00 | 28.71428571428572 |  | 2 | 1 | 28.71428571428572 | 28.71428571428572 | 28.71428571428572
6 | 1404004 | [NAME] 6 Autorización de Operación (Administrativo)  EL concesionario no ha expedido la autorización de operación  a aquellos [NAME] que cumplan con las Condiciones Técnicas, Tecnológicas y de Operación del RUNT, conforme lo estipula el parágrafo del artículo 4 de la Resolución 1552 de 23 abril de 2009. | Al respecto, no se evidenció gestión por parte de la interventoría o de la Entidad, | con el fin de corroborar la calidad y seguridad de las condiciones del sistema conforme lo estipula el Artículo Tercero de la Resolución en mención. | El Ministerio de Transporte requerirá a la Interventoría, con copia a la Concesión RUNT S.A., [NAME] cumplieron con las condiciones técnicas, [NAME] RUNT. | [NAME] contractual | Expedición del oficio | Suscripción del oficio por parte del Ministerio. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-03-31 00:00:00 | 6.714285714285714 |  | 1 | 1 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714
7 | 1404004 | Hallazgo 7 Plan de Comunicaciones y Divulgación (Disciplinario)  [NAME] el plan de gestión del cambio una estrategia para la construcción e implantación del plan de comunicaciones y divulgación de las condiciones técnicas, de operación y  de los servicios que ofrecerá el RUNT, no se observa la elaboración de dicho plan por parte del concesionario, el cual debió ser aprobado por el Ministerio de Transporte de acuerdo con lo señalado en el numeral 10.8.23 de la [NAME] del contrato. Además, en los informes mensuales generados, no se evidencian aspectos relativos a la inversión  que debe realizar el concesionario en este plan, [NAME] en los informes tanto del concesionario como del interventor se limitan a describir la divulgación realizada, sin mencionar los valores invertidos en cada actividad; | lo cual indica que la interventoría no ha dado un efectivo cumplimiento a lo estipulado en el literal “o” del numeral 7.3 de la [NAME] del contrato de interventoría No. 082 de 2007, | impide que la Entidad tenga certeza del cumplimiento de esta obligación. Con esta situación, se genera un presunto incumplimiento [NAME] estipulado en el numeral 1 del artículo 4 de la Ley 80 de 1993. | El Ministerio de Transporte [NAME] interventor y a la Concesión RUNT S.A., para que alleguen el plan de comunicaciones  y [NAME] condiciones técnicas de operación y de los servicios que ofrecerá el RUNT. | [NAME] contractual | Expedición del oficio | Suscripción del oficio por parte del Ministerio. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-03-31 00:00:00 | 6.714285714285714 |  | 1 | 1 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714
8 | 1202002 | Hallazgo 8 Falta de Kits adicionales (Administrativo)  A escasos días del inicio de la operación del RUNT, se encontraban algunos  [NAME] 1 y 2, que no habian logrado adquirir los Kits adicionales , | [NAME] estos [NAME] en la actualidad cuentan con [NAME] y sedes operativas, las cuales no podrán ser habilitadas por falta de estos equipos y elementos necesarios; | situación que puede derivar en la deficiente atención a los usuarios, además de posibles problemas en la fase de operación por no haberse realizado [NAME] en paralelo en el total de equipos requeridos. Este hecho imposibilita la instalación de los canales de comunicación y el adecuado funcionamiento del KIT que le permite [NAME] la conectividad con el RUNT | El Ministerio de Transporte requerirá al Interventor y a la Concesión RUNT S.A., una relación [NAME] nivel 1 y 2, indicando si dichos entes territoriales estan conectados [NAME] RUNT.  Una vez se reciba la información, el Ministerio de Transporte requerirá a dichos organismos, si han adquirido el hardware adicional necesario para la prestación de un servicio eficiente a los ciudadanos. | Cumplimiento de una obligación legal | Expedición del oficio | Suscripción del oficio por parte del Ministerio. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-03-31 00:00:00 | 6.714285714285714 |  | 1 | 1 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714
9 | 1202002 | Hallazgo 9 Tablas de Tarifas (Administrativo)  A Octubre de 2009, veintiún (21) [NAME], no habían enviado [NAME], [NAME] tarifas que se deben fijar por derechos de tránsito, correspondientes a licencias de conducción, licencias [NAME] y [NAME] nacional; | debido a la falta de gestión por parte del Ministerio, | lo que traería como consecuencia que los usuarios no puedan realizar los trámites pertinentes de estas especies venales en dichos [NAME]. | El Ministerio requerirá a [NAME] para que suministren la información pertinente a las tarifas. Es de anotar que al 31 de diciembre de 2009, 195 [NAME] habían interactuado con el sistema RUNT. (se Adjunta relación) | Cumplimiento de una obligación legal | Expedición del oficio | Suscripción del oficio por parte del Ministerio. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-03-31 00:00:00 | 6.714285714285714 |  | 1 | 1 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714
10 | 1202002 | [NAME] 10 Envío de información (Administrativo)  No obstante de haberse emitido por parte del Ministerio de Transporte varias resoluciones, en las que establecían los diferentes plazos [NAME] [NAME] enviaran la información, a septiembre de 2009, el 25% de éstos [NAME] no habían reportado información del Registro Nacional de Conductores – RNC y el 10% le correspondiente al Registro Nacional de Automotores –RNA.  Además, del total [NAME], el 44% del RNC y el 32% del RNA fue [NAME] | debido a la falta de gestión y exigencia por parte del Ministerio, | [NAME], que más de un 38% de los usuarios de estos registros, no puedan adelantar trámites correspondientes. | El Ministerio de Transporte nuevamente dará traslado a los organismos de control pertinentes, la relación [NAME] que han presentado un reiterado incumplimiento.  [NAME], el Ministerio de Transporte requerirá a la Interventoria con copia  a la Concesión RUNT S.A., para que habilite una funcionalidad en la plataforma RUNT, que permita [NAME] cargar directamente la información [NAME] y del RNC, emitiéndose para ello la respectiva reglamentación. | Cumplimiento de una obligación legal | Expedición del oficio | Suscripción del oficio por parte del Ministerio. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-03-31 00:00:00 | 6.714285714285714 |  | 1 | 1 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714
11 | 1603002 | [NAME] 11 [NAME] eléctrica (Administrativo)  La infraestructura eléctrica y cableado instalado por el Concesionario RUNT en la sede de la Dirección Territorial Cundinamarca, en desarrollo del contrato 033 de 2007, presenta debilidades como tomas de corriente que se encuentran inactivas y cables por fuera de la canaleta, | debido a la instalación posterior por parte de la Entidad de una puerta [NAME], en el área de atención al público. [NAME], [NAME] debilidades en la planeación y coordinación de actividades a cargo de la Entidad, así como una débil participación de la interventoría del contrato, en la solución de este tipo de problemas, | los cuales pueden derivar en la ruptura de cables y por ende pérdida de información. | El Ministerio de Transporte a través de la Oficina [NAME] adelantará [NAME] necesarias [NAME]  Es de aclarar que dichas actividades fueron realizadas por el Minsiterio de Transprote y no por la Concesión RUNT S.A. | Salvaguarda de los bienes públicos y [NAME] | Adecuación | [NAME] obra | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-03-31 00:00:00 | 6.714285714285714 |  | 1 | 1 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714
12 | 1202002 | Hallazgo 12 Limitación de información del RNITT (Administrativo)  En el parágrafo 2 del artículo sexto [NAME], se reglamentó la obligatoriedad de reportar lo correspondiente a  los informes de infracción de transporte impuestos a las empresas o a los propietarios de vehículos, la cual es competencia de la Superintendencia de Puertos y Transporte. | Sobre el particular se tiene que el Ministerio no previó las situaciones propias de esta Superintendencia en lo relativo a la reglamentación establecida para el trámite de los informes de infracción de transporte y las deficientes condiciones [NAME] tecnológica de información y de gestión documental, las cuales no hacen posible el reporte en un plazo no mayor de 24 horas, la ocurrencia del hecho. Además, es importante aclarar que las infracciones de transporte impuestas por la Policía de Carreteras son entregadas a la Superintendencia con un tiempo posterior a las 24 horas, lo cual se constituye en un factor adicional para que no se pueda contar con la información completa y oportuna, [NAME] incorporada en el Registro Nacional de Infracciones de Tránsito y Transporte-RNITT | lo que generará que no pueda contar con la información completa y oportuna, [NAME] incorporada en el Registro Nacional de Infracciones de Tránsito y Transporte-RNITT- | El Ministerio de Transpote directamente y/o a través de la Interventoría, continuará insistiendo en la necesidad de adecuar la infraestructura técnica y tecnológica de la Superintendencia de Puertos y Transporte, para atender este registro, el cual a la fecha no ha entrado en operación. | Cumplimiento de una obligación legal | Expedición del oficio | Suscripción del oficio por parte del Ministerio. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-03-31 00:00:00 | 6.714285714285714 |  | 1 | 1 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714
13 | 1404004 | Hallazgo 13 Informes de Interventoria (Disciplinario)  En los informes mensuales emitidos por la Interventoria, no se refleja un seguimiento y control efectivo a todas y cada una de las obligaciones asumidas por el concesionario, | [NAME] varios apartes de estos informes, no se conceptúa sobre [NAME] en [NAME] realizadas por el concesionario, sino que se limita a realizar comentarios generales al respecto. | Esta situación impide medir los resultados y el impacto de las acciones realizadas por el concesionario e identificar las eventualidades que puedan afectar los propósitos de la concesión, [NAME] necesarios y hacer [NAME]. Lo anterior indica que la interventoría no ha dado cabal cumplimiento a lo establecido en el inciso segundo de la cláusula primera del contrato No. 082 de 2007, con lo cual se genera un presunto incumplimiento a lo estipulado en el numeral 1 del Artículo 4 de la Ley 80 de 1993. | El Ministerio de Transporte requerirá nuevamente [NAME] interventor, para que en sus informes presente los mismos con un mayor [NAME] y soporte. | [NAME] contractual | Expedición del oficio | Suscripción del oficio por parte del Ministerio. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-03-31 00:00:00 | 6.714285714285714 |  | 1 | 1 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714
14 | 1404004 | Hallazgo 14 Obligaciones Interventoria (Administrativo)  El interventor [NAME], no ha cumplido oportunamente con [NAME] parafiscales [NAME], ICBF, Caja de compensación familiar, pago de cesantías y seguridad social; adicionalmente, dichos pagos no se efectúan en las cuantías correspondientes, tal como lo exige la [NAME] del contrato 082 de 2007.  A pesar de las reiteradas solicitudes realizadas por el supervisor [NAME], | debido a la negligencia por parte del interventor en el cumplimiento de sus obligaciones, | la interventoría continúa incumpliendo esta obligación. | El Ministerio de Transporte se abstendrá de realizar los pagos, hasta tanto el Interventor no acredite el pago de aportes parafiscales. | [NAME] contractual | Expedición del oficio | Suscripción del oficio por parte del Ministerio. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-03-31 00:00:00 | 6.714285714285714 |  | 1 | 1 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714
15 | 1404001 | Hallazgo 15 Inconsistencias contrato de fiducia (Disciplinario)  [NAME] observa [NAME] el contrato No. 2700 de [NAME], [NAME] con el concesionario, en cuanto a que: | • • No se evidencia en el contrato ni los otrosíes, las subcuentas a las que deberá ingresar el 9% sobre los derechos económicos derivados de los acuerdos suscritos por el concesionario en desarrollo de la prestación de los servicios adicionales, otorgados en la cláusula Séptima del contrato ; [NAME] se estipuló únicamente el 80% de estos recursos para la subcuenta principal y el 11% para la subcuenta fondos de reposición de equipos y [NAME] [NAME] igual manera, es pertinente indicar que en el contrato de concesión 033 de 2007, tampoco se establece la destinación de estos derechos económicos.  • No se especifica la periodicidad con que la Fiduciaria debe trasladar los dineros a las diferentes subcuentas. | Dichas situaciones pueden generar inconvenientes en el momento del traslado y uso de estos recursos, además de la inobservancia del principio de responsabilidad, consagrado en el artículo 26 de la Ley 80 de 1993. | Suscribir el otrosí [NAME] contrato 033 de 2007, en el cual se aclare la [NAME] la cláusula séptima y [NAME] al porcentaje del 9%; igualmente, se determinará en él la periodicidad del reporte de información y de traslado a las cuentas y subcuentas. El Ministerio de Transporte dará traslado del respectivo OTROSI a la Entidad Fiduciaría para que se adelante el respectivo OTROSI al contrato de Fiducia 2700 de 2007. | [NAME] contractual | Susucripción del otrosí. | Suscripción del otrosí. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-05-28 00:00:00 | 15 |  | 1 | 1 | 15 | 15 | 15
16 | 1404004 | Hallazgo 16 Seguimiento aspectos financieros (Administrativo)  El seguimiento mensual que realiza la interventoría, a la rendición de las cuentas que presenta la Sociedad Fiduciaria que administra el fideicomiso, no permite evaluar la confiablidad [NAME], | dado que [NAME] en los informes que emite el interventor, sólo  describe [NAME] cuenta y el valor total de los egresos realizado en cada mes, sin realizar un análisis [NAME] correspondientes de cada periodo, | lo que impide que el Ministerio cuente con la información [NAME] transacciones realizadas en el fideicomiso, y [NAME] para una posible  toma de decisiones, dado el volumen de trámites que se generaran en [NAME]. | El Ministerio de Transporte requerirá a la interventoría para que mejore sus informes, de acuerdo con los estándares mínimos de calidad requeridos para estos casos. | [NAME] contractual | Expedición del oficio | Suscripción del oficio por parte del Ministerio. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-03-31 00:00:00 | 6.714285714285714 |  | 1 | 1 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714
17 | 1404004 | [NAME] 17 Ingresos por Inscripción (Administrativo)  Revisados los informes emitidos por el concesionario de los meses [NAME], agosto y septiembre de 2009 en lo relativo a la inscripción de las Personas Naturales y [NAME], se observan diferencias entre [NAME] con sus valores recaudados frente a los reportados por la Concesión por este concepto | Esta situación no ha sido informada por el interventor y [NAME] origen en la deficiente revisión y conciliación que efectúa la interventoria a las sumas recibidas por el concesionario, | lo cual crea incertidumbre en los datos reportados en los informes del concesionario y que el Ministerio no cuente con la información [NAME] ingresos recibidos. | El Ministerio requerirá a la Concesión RUNT S.A., para que allegue un informe que se someterá a aprobación de la interventoría. Dicho informe será entregado en medio magnético, texto y cuadro [NAME] entre las personas inscritas y los dineros recaudados. | [NAME] contractual | Expedición del oficio | Suscripción del oficio por parte del Ministerio. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-03-31 00:00:00 | 6.714285714285714 |  | 1 | 1 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714
18 | 1302100 | Hallazgo 18 Grupo Coordinación RUNT (Administrativo)  No se evidencia que a la fecha existan y estén implementados dentro del Sistema de Gestión de Calidad  –SGC–, los procesos y procedimientos [NAME] y cumplimiento de las funciones asignadas al Grupo Coordinación RUNT ; de igual forma no se observa que en los planes indicativos de las vigencias 2008 y 2009, [NAME] resultados y metas relacionados con las funciones del grupo en mención, | lo cual refleja debilidad en el sistema de control interno al no contar con una herramienta de seguimiento y control | que permita evaluar y proponer acciones de mejoramiento continuo. | La Dirección de Transporte y Tránsito adelantará [NAME] conjunta con la [NAME], el levantamiento de los procedimientos que ejecuta el Grupo RUNT. | Incluir los procedimientos del Grupo RUNT al SGC. | Expedición del memorando interno a la [NAME] por parte de la Dirección de Transporte y Tránsito. | [NAME]. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-07-15 00:00:00 | 21.85714285714286 | [NAME] y Dirección de Transporte y Tránsito. | 0 | 0 | 0 | 0 | 21.85714285714286
19 | 1201001 | [NAME] 19 Falta de reglamentación Ley 1005 de 2006 (Disciplinario)  Transcurridos 3 años desde la expedición de la Ley 1005 de 2006, el Ministerio de Transporte aún no ha reglamentado lo dispuesto en el Artículo 18, en lo que respecta a:  • Fijar las pautas a las cuales se deben sujetar [NAME] [NAME]. [NAME] sanciones aplicables a los Organismos de Tránsito.  Es pertinente indicar que esta reglamentación debió darse dentro de los noventa (90) días calendarios siguientes a la sanción de esta Ley, y [NAME] puede generar incumplimiento de obligaciones por parte [NAME] en aspectos relativos a la implementación del RUNT.   De otra parte, no ha reglamentado [NAME] con lo establecido en los numerales 9 y 10 del artículo 10 de la Ley 1005 de 2006, la obligación a cargo [NAME] e [NAME], [NAME] central, la información necesaria para que el concesionario cree en el sistema de información del RUNT la inscripción provisional correspondiente a automotores nuevos. | por la falta de gestión de la entidad en emitir [NAME] oportuna | Lo cual puede generar incumplimiento de obligaciones por parte [NAME] en aspectos relativos a la implementación del RUNT. | Respecto de las pautas a las cuales se debe sujetar [NAME], El Ministerio de Transporte expedirá la correspondiente reglamentación, vía decreto, [NAME] cual se fija la meta de radicación en [NAME].  En cuanto a las sanciones, El Ministero de Transporte radicó [NAME] mes de octubre ante la Cámara de Representantes el proyecto de ley, el cual se distingue con el No. 208 de 2009-C/2009. | Cumplimiento de una obligación legal | Expedición de proyecto de Decreto.   Proyecto de Ley | [NAME]. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-03-31 00:00:00 | 6.714285714285714 |  | 1 | 1 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714
20 | 1201001 | Hallazgo  20 Cumplimiento de funciones (Disciplinario)  A octubre de 2009, aún están pendientes [NAME] por parte del Ministerio de Transporte algunos temas para ser incorporados [NAME], dentro de los que se destaca:  • La nueva ficha técnica en materia de placas que deberán tener los vehículos que ingresen en el País por programas especiales o por importación temporal, conforme lo establece el Artículo 43 de la Ley 769 de 2002. • Disponer de la totalidad de las fichas técnicas de homologación. • Las especificaciones y características que deberá tener [NAME]. • La información histórica de los talleres de conversión a gas | por la falta de gestión de la entidad en emitir [NAME] oportuna | Estas situaciones generan incumplimiento en lo establecido en el numeral 5.3 del  Artículo 5  del Decreto 2053 de 2003. Además, esta falta de información, podría generar rechazo de los trámites y posibles traumatismos en el inicio de la operación. | El Ministerio de Transporte elaborará un estudio técnico que sirva de base para actualizar la ficha técnica de las placas que [NAME] con ocasión del ingreso de vehículos por programas especiales o por importación temporal. | Cumplimiento de una obligación legal. | Estudio técnico. | Estudio técnico | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2011-02-12 00:00:00 | 52.14285714285715 | [NAME] | 1 | 1 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715 | 52.14285714285715
 |  |  |  |  | [NAME] acápite segundo, la Subdirección de Transporte entrega [NAME] | Cumplimiento de una obligación legal. | [NAME] | [NAME] | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-06-01 00:00:00 | 15.57142857142857 | [NAME] | 1 | 1 | 15.57142857142857 | 15.57142857142857 | 15.57142857142857
 |  |  |  |  | [NAME] acápite cuarto, el Ministerio de Transporte expedirá una reglamentación respecto del registro de los talleres [NAME]. | Cumplimiento de una obligación legal. | reglamentación respecto del registro de los talleres [NAME]. | Reglamentación | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-06-30 00:00:00 | 19.71428571428572 | [NAME] | 0 | 0 | 0 | 0 | 19.71428571428572
21 | 1301002 | Hallazgo 21 [NAME] 5561 del 22 de diciembre de 2008 (Disciplinario)  El Ministerio de Transporte asignó rangos de especies venales                                                                                                                             entre mayo y septiembre de 2009 , a los Organismos de Tránsito relacionados en el anexo 1, a pesar de no haber migrado la información del Registro Nacional Automotor –RNA- y del Registro Nacional de Conductores –RNC-, | [NAME] en el artículo tercero de la resolución No. 5561 del 22 de diciembre de 2008 la cual  señala que: “A partir del 17 de marzo de 2009, no se recibirá [NAME] y el Ministerio de Transporte no asignará rangos y series de especies venales y solicitará a la Superintendencia de Puertos y Transporte abrir investigación administrativa [NAME] que no envió la información depurada” | lo que constituye en primer lugar incumplimiento en la aplicación [NAME] y [NAME] en la migración [NAME] información [NAME] pueden causar traumatismos [NAME] en [NAME]. | El Ministerio de Transporte expedirá un Acto Administrativo fijándole a los organismos de tránsito un plazo perentorio para que culmine el proceso de depuración de la infromación histórica contenida en el RNA y en el RNC. Se [NAME] fijar la fecha a 31 de marzo del 2010. En la misma [NAME] para el cargue de la información, el cual dentro del plazo se hará con CD firmado digitalmente en el estándar correspondiente y entregado en la [NAME]; posterior a ese plazo se les exijirá utilizar la funcionalidad del RUNT, para poner [NAME] sin perjuicio de las acciones disciplinarias y adminstrativas que se desprendan. El Ministerio de Transporte seguirá reportando a la [NAME] y demás [NAME], [NAME] que han incumplido con las obligaciones de reporte de información. | Cumplimiento de una obligación legal y reglamentaria. | Oficios de reporte de incumplimiento y de seguimiento. [NAME]. | Suscripción de oficios y de la Resolución. | 2 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-03-01 00:00:00 | 2.428571428571428 |  | 2 | 1 | 2.428571428571428 | 2.428571428571428 | 2.428571428571428
22 | 1201001 | [NAME] 22 Ausencia de reglamentación (Disciplinario)  El Ministerio de Transporte expidió las resoluciones  [NAME]. 2395 y 2833 del 9 y 26 de Junio de 2009 respectivamente , sin embargo, no ha fijado las tarifas a aplicar sobre los trámites relacionados con remolques, semirremolques, multimodulares y similares, una vez entre en operación el RUNT, | por la falta de gestión de la entidad en emitir [NAME] oportuna | Esta situación se constituye en un presunto incumplimiento [NAME] establecido en el numeral 5.3 del  artículo 5  del Decreto 2053 de 2003 y puede [NAME] a los usuarios que quieran realizar trámites de dichos equipos. | El Ministerio de Transporte mediante [NAME] 5625 del 17 de noviembre de 2009, incorporó las tarifas referidas en este item. |  |  |  | 1 |  |  | 0 |  | 1 | 1 | 0 | 0 | 0
23 | 1201001 | Hallazgo 23 Motocicletas con duplicidad [NAME] (Administrativo)  No obstante la expedición de la Resolución No. 4777 del 1 de octubre de 2009 “Por la cual se establece el procedimiento [NAME] por duplicidad”, el Ministerio de Transporte a la fecha, no ha adelantado [NAME] necesarias para determinar con exactitud [NAME] y rangos en [NAME] a nivel nacional e informar con oportunidad a los organismos de tránsito. | por la falta de gestión de la entidad en emitir [NAME] oportuna | [NAME] puede [NAME] y [NAME] los trámites adelantados por los ciudadanos que eventualmente se vean afectados por la duplicidad de placas | El Ministerio de Transporte a través de la Subdirección de Tránsito, expedirá el Acto Administrativo que reglamente el asunto. | Cumplimiento de una obligación legal. | [NAME] | Suscripción de la Resolución. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-03-31 00:00:00 | 6.714285714285714 | Dirección de Transporte y Tránsito. | 0 | 0 | 0 | 0 | 6.714285714285714
24 | 1601002 | Hallazgo 24 Inventario de Bienes (Administrativo)  Se observa que el Ministerio de Transporte, no  lleva un control del inventario de los bienes que ha entregado el concesionario, . | con el fin de verificar y calificar el estado de cada uno [NAME], [NAME] con lo establecido en el anexo C del contrato de concesión; | de tal forma que le permita al Ministerio advertir posibles diferencias de manera oportuna y tomar las acciones pertinentes [NAME] a cabo las reposiciones previstas en el contrato | El Ministerio de Transporte requerirá a la Interventoría para que informe los resultados de la auditoría que esta llevando a cabo en tal sentido, según oficio PAI RUNT RL MINTRANSPORTE 187 09 y radicado ante esta cartera bajo el MT-2009-321-077404-2. [NAME] anterior en virtud del numeral 10,8,17 de la [NAME] del Contrato 033/2007. | Control de inventarios | Oficio -Informe de Auditoría entregado por la Interventoría. | Suscripción del oficio por parte del Ministerio. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-03-30 00:00:00 | 6.571428571428571 |  | 1 | 1 | 6.571428571428571 | 6.571428571428571 | 6.571428571428571
25 | 1202002 | Hallazgo 25 Pruebas en paralelo (Administrativo)  Al 17 de octubre de 2009, no se habían realizado [NAME] paralelo [NAME] involucrados en el sistema, quedando sin ejecutar éstas en el 27% de los Organismos de Tránsito (OT), el 45% de las Direcciones Territoriales y más del 70% de los Otros Actores (OA) . | Dentro de las causas de esta situación se tiene:  • No contar con las adecuaciones necesarias [NAME]. • Varios OT y OA se encuentran en proceso de enrolamiento. • Inconvenientes de carácter técnico [NAME] acceso a la red, (cableado estructurado, canal de comunicaciones, entre otros) • Falta de reporte de la información correspondiente a los registros Registro Nacional de Automotores – RNA y Registro Nacional de Conductores – RNC, por parte de algunos Organismos de Tránsito. | [NAME] anterior, ocasiona que no se tenga certeza de la efectiva interacción de dichos actores con el sistema  y se puedan presentar traumatismos y [NAME] los niveles de servicio a los usuarios [NAME] diferentes trámites relacionados a estos registros, pudiendo llegar a afectar los tiempos estimados de atención en los Organismos de Tránsito. | El Ministerio de Transporte requerirá a la interventoría, que allegue la verificación o [NAME] en paralelo realizadas por la Concesión a todos los actores involucrados con el sistema RUNT. | [NAME] contractual | Expedición del oficio | Suscripción del oficio por parte del Ministerio. | 1 | 2010-02-12 00:00:00 | 2010-03-31 00:00:00 | 6.714285714285714 |  | 1 | 1 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714 | 6.714285714285714
AUDITORIA ESPECIAL 2010 PROYECTO RUNT
1 | 1701008 1904001 | Hallazgo No. 1 Recaudo por certificados de escuela de enseñanza (Disciplinario-Fiscal) Entre noviembre de 2009 y [NAME], tanto el Ministerio de Transporte como el concesionario RUNT, [NAME] por tarifa a favor del Ministerio, por la expedición de los certificados de enseñanza  automovilística, los cuales fueron emitidos a través del Sistema HQ-RUNT, | dado que durante este lapso de tiempo, el sistema RUNT no asoció el pago al Ministerio con la expedición de los mismos.  El Ministerio en [NAME] informe preliminar, no aportó soportes bancarios que demuestren el ingreso efectivo entre los meses de febrero a [NAME], de los certificados expedidos a través del Sistema HQ-RUNT. Además, soportó la respuesta con [NAME] certificados pagados a través del Sistema SIRENA de noviembre 2009 a enero de 2010, cifras que la Contraloria no ha cuestionado, y con [NAME] para el Ministerio y el RUNT entre los meses de febrero a [NAME], meses en los cuales se observa que la cantidad de liquidaciones para el RUNT y la expedición de certificados son mayores a los pagados a la Entidad. | Lo cual puede generar un presunto detrimento patrimonial por la emisión de certificados a través del sistema RUNT en el periodo mencionado, en principio estimada en $2.321 millones. [NAME] cual se dará inicio a una [NAME] por parte de la Contraloría General de la República. Por lo anterior se genera un presunto incumplimiento a los artículos 34 y 53 de la Ley 734 de 2002 y a lo estipulado en los artículos 6 y 39 de la Ley 610 de 2000. | Desarrollar reporte  y proceso de conciliaciòn que permita conciliar los ingresos que por la expedición y registro de certificados de Escuela deban ingresar   [NAME] | Garantizar la [NAME] que por certificados de Escuela sean generados a través de la confrontación de cifras de bancos y del aplicativo HQ RUNT | [NAME] del grupo RUNT se reitere la solicitud del reporte [NAME] certificados expedidos a través del HQ RUNT de Nov de 2009 a Dic 2010 y se solicite su revisión a la Interventoria | Memorando | 1 | 2011-01-31 00:00:00 | 2011-02-07 00:00:00 | 1 | [NAME] y Financiera - Grupo Ingresos y cartera | 1 | 1 | 1 | 1 | 1
 |  |  |  |  |  |  | Requerir reporte al Concesionario y revisión a la Interventoria. | [NAME] | 2 | 2011-02-07 00:00:00 | 2011-02-11 00:00:00 | 0.5714285714285714 | Suupervisor contrato 033/2007 - Gerencia RUNT | 2 | 1 | 0.5714285714285714 | 0.5714285714285714 | 0.5714285714285714
 |  |  |  |  |  |  | Solicitar el movimiento diario bancario a los diferentes bancos responsables del recaudo con cortes mensuales | Oficios de solicitud | 4 | 2011-01-31 00:00:00 | 2011-02-07 00:00:00 | 1 | [NAME] y Financiera - Coordinador grupo Pagaduria | 4 | 1 | 1 | 1 | 1
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] por el concesionario y validada por el Interventor contra información recibida de los Bancos. | [NAME] | 1 | 2011-02-21 00:00:00 | 2011-04-15 00:00:00 | 7.571428571428571 | [NAME] y Financiera - Grupo Ingresos y cartera | 1 | 1 | 7.571428571428571 | 7.571428571428571 | 7.571428571428571
 |  |  |  |  |  |  | En caso de encontrar que el RUNT tramito certificados sin la validación del pago para el Ministerio se deberá generar las cuentas de cobro a [NAME]. | Cuentas de cobro | 1 | 2011-04-15 00:00:00 | 2011-05-31 00:00:00 | 6.571428571428571 | [NAME] y Financiera - Grupo Ingresos y cartera | 1 | 1 | 6.571428571428571 | 6.571428571428571 | 6.571428571428571
 |  |  |  |  |  |  | Solicitar al Consorcio PAI RUNT el diseño y [NAME] y conciliación a los ingresos generados por concepto de certificados de escuela tanto para los Ingresos del MT como para los Ingresos por concepto de tarifa RUNT y la presentación  de informes periódicos. | [NAME] e Informe Mensual de la Interventoría | 1 | 2011-04-15 00:00:00 | 2011-04-29 00:00:00 | 2 | [NAME] contrato. | 1 | 1 | 2 | 2 | 2
 |  |  |  |  |  |  | Solicitar el desarrollo del reporte en linea y tiempo real en el aplicativo HQ RUNT para consulta de los funcionarios del Ministerio como a la Interventoria. | [NAME] y [NAME] y Financiera en HQ-RUNT | 1 | 2011-02-07 00:00:00 | 2011-02-11 00:00:00 | 0.5714285714285714 | [NAME] grupo [NAME] contrato. | 1 | 1 | 0.5714285714285714 | 0.5714285714285714 | 0.5714285714285714
2 | 1701008 1904001 | Hallazgo No. 2 Deficiencias en los informes de Aforos (Administrativo) Se presenta incertidumbre sobre los ingresos mensuales que debe recibir el Ministerio de Transporte, de los trámites que realizan los ciudadanos a través de la plataforma del concesionario RUNT, | [NAME] año de operación del sistema, se observa que se presentan diferentes inconsistencias en los aforos, con los cuales el concesionario reporta al Ministerio los ingresos recibidos mensualmente.                        • En los aforos de los meses [NAME] y [NAME], no se registró ningún valor de los ingresos generados para el Ministerio y solo hasta finales de octubre de 2010, se le solicita [NAME]. Además se observa en la información entregada por la entidad como soporte a la respuesta del informe preliminar , que ésta igualmente no reportan todos los valores que deben ingresar al Ministerio . • En el aforo del mes abril de 2010, los trámites  realizados por [NAME], no registran ingresos para el Ministerio de Transporte, en aproximadamente $108.8 millones, suma que por ley le corresponde a la Entidad, correspondiente al 35% del valor de las tarifas que [NAME] por los diferentes trámites realizados en los OT.  • Se determinó que en la lista de tarifas que posee el RUNT y sobre las cuales se  [NAME] 35% para el MT, se presentan hasta tres (3) valores diferentes para un mismo trámite , algunos registran valor cero. Además, no [NAME] los trámites de vehículos de las motos, [NAME] [NAME] [NAME] del trámite es el mismo, lo cual puede ocasionar que se paguen menores valores | [NAME] anterior impide conocer en forma precisa, el volumen de autorizaciones de trámites, registros realizados y servicios prestados durante los períodos de aforo; además, no permite un adecuado control y seguimiento por parte del Ministerio de la operación del proyecto otorgado en concesión. | Desarrollar  reporte de aforo y recaudo en linea y tiempo real en el HQ RUNT con acceso de consulta  a los funcionarios del Ministerio como a la Interventoria. | Dar herramientas de control del aforo y recaudo a la Concesión, a la Interventorìa y al Ministerio que permitan el analisis oportuno del mismo | [NAME] del grupo RUNT se reitere el acceso a la consulta del  Reporte de aforo  en linea y tiempo real en el HQ RUNT | Memorando | 1 | 2011-01-31 00:00:00 | 2011-02-07 00:00:00 | 1 | [NAME] y Financiera - Grupo de Ingresos y cartera | 1 | 1 | 1 | 1 | 1
 |  |  |  |  |  |  | Requerir acceso a la consulta del reporte [NAME] y la revisión del mismos a la Interventoria. | [NAME] | 2 | 2011-02-07 00:00:00 | 2011-02-11 00:00:00 | 0.5714285714285714 | Supervisor contrato 033/2007 [NAME] y [NAME] RUNT | 2 | 1 | 0.5714285714285714 | 0.5714285714285714 | 0.5714285714285714
 |  |  |  |  |  |  | Solicitar a la Concesión se presente [NAME] tarifas cargadas en el sistema en cada periodo de tiempo según cambios registrados en el HQ RUNT de noviembre de 2009 a la fecha | [NAME] | 1 | 2011-02-07 00:00:00 | 2011-02-11 00:00:00 | 0.5714285714285714 | Supervisor contrato 033/2007 [NAME] y [NAME] RUNT | 1 | 1 | 0.5714285714285714 | 0.5714285714285714 | 0.5714285714285714
 |  |  |  |  |  |  | Solicitud ordenanzas y acuerdos municipales por los cuales los Municipios fijaron tarifas desde octubre de 2009 a la fecha | Oficios circular  de solicitud | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-02-14 00:00:00 | 1.857142857142857 | [NAME] | 1 | 1 | 1.857142857142857 | 1.857142857142857 | 1.857142857142857
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] reporte de valores expedido por el Concesionario contra los actos administrativos | [NAME] | 1 | 2011-03-01 00:00:00 | 2011-06-30 00:00:00 | 17.28571428571428 | [NAME] y Financiera - Grupo de Ingresos y cartera | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
 |  |  |  |  |  |  | Generar cuentas de cobro a [NAME] en caso de encontrar diferencias  y solicitar las investigaciones a que haya lugar | Cuentas de cobro | 1 | 2011-06-30 00:00:00 | 2011-09-30 00:00:00 | 13.14285714285714 | [NAME] y Financiera - Grupo de Ingresos y cartera | 0 | 0 | 0 | 0 | 13.14285714285714
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] la revision de los  protocolos de seguridad del sistema para el cargue de tarifas | [NAME] | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-04-30 00:00:00 | 12.57142857142857 | Supervisor contrato 033/2007 [NAME] y [NAME] RUNT | 1 | 1 | 12.57142857142857 | 12.57142857142857 | 12.57142857142857
3 | 1701008 1904001 | Hallazgo No. 3 Tarifas de los trámites de los Organismos de Tránsito (Administrativo) Se presenta incertidumbre en las sumas recibidas por el Ministerio de Transporte con relación al 35%, que por ley deben consignar [NAME] sobre el valor total facturado por los derechos de tránsito que cancelan los usuarios por la expedición de las licencias de tránsito, de conducción y la expedición de placa única nacional de vehículos, motocicletas y similares; | dado que en la selectiva realizada a algunas tarifas establecidas en el 2010, por [NAME], [NAME] o Distritales , se observó que estas tarifas [NAME] en el sistema RUNT y sobre las cuales se le trasfiere [NAME] mencionado ver Tabla No. 1. | Lo cual presuntamente ha generado, en un año de operación del RUNT,  disminución de los ingresos del Ministerio  en aproximadamente 20.000 millones. | 1. Cotejar las tarifas aplicadas en el año 2010 y 2011 en  el RUNT, con las ordenanzas departamentales, los acuerdos [NAME] y en caso de presentarse diferencias, hacer los cobros correspondientes | [NAME] el Ministerio recaude la totalidad de los ingresos que por Ley le corresponden | Circularizar a los organismos de tránsito, [NAME] remitan copia [NAME] y Acuerdos,  mediante los cuales se establecen [NAME] tarifas | circular | 1 | 2011-01-12 00:00:00 | 2011-01-30 00:00:00 | 2.571428571428572 | [NAME] | 1 | 1 | 2.571428571428572 | 2.571428571428572 | 2.571428571428572
 |  |  |  |  |  |  | Elaborar cuadro comparativo entre las tarifas [NAME] el RUNT y las establecidas en las ordenanzas  y acuerdos remitidos | cuadro | 1 | 2011-03-01 00:00:00 | 2011-07-30 00:00:00 | 21.57142857142857 | [NAME] y Financiera | 1 | 1 | 21.57142857142857 | 21.57142857142857 | 21.57142857142857
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] el cobro correspondiente de presentarse parametrizaciones de tarifas, menores a las establecidas | cuenta de cobro | 1 | 2011-08-01 00:00:00 | 2011-08-15 00:00:00 | 2 | [NAME] y Financiera | 0 | 0 | 0 | 0 | 2
 |  |  |  |  | 2.  Definir un procedimiento, para ejercer control anual a las tarifas [NAME] el RUNT. | [NAME] el Ministerio recaude la totalidad de los ingresos que por Ley le corresponden | [NAME] responsables para proyectar el procedimiento | Memorando | 1 | 2011-08-01 00:00:00 | 2011-08-05 00:00:00 | 0.5714285714285714 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 0.5714285714285714 | 0.5714285714285714 | 0.5714285714285714
 |  |  |  |  |  |  | Presentar el proyecto del procedimiento [NAME] a lo etablecido en el SGC | Documento | 1 | 2011-08-06 00:00:00 | 2011-09-30 00:00:00 | 7.857142857142857 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 7.857142857142857 | 7.857142857142857 | 7.857142857142857
 |  |  |  |  |  |  | Aprobar el Procedimiento | Documento | 1 | 2011-10-01 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 4.285714285714286 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286
 |  |  |  |  |  |  | Socializar procedimiento en mesa de trabajo con los involucrados en el proceso | Acta | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2011-11-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
 |  |  |  |  |  |  | Implementar procedimiento | Documento | 1 | 2011-12-01 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 17.14285714285714 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 0 | 0 | 0 | 0 | 17.14285714285714
 |  |  |  |  | Elaborar y presentar [NAME] para [NAME] que corresponden [NAME]. | Generar una polìtica de regulaciòn económica a favor de los ingresos de la Nación. | Presentar propuesta | [NAME] | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-07-29 00:00:00 | 25.42857142857143 | [NAME] y Transito y [NAME] | 0 | 0 | 0 | 0 | 25.42857142857143
4 | 1904001 | Hallazgo No. 4 Deficiencias recaudos Datatools (Administrativo) Se presentan diferentes problemas con el recaudo de los organismos de tránsito de Cundinamarca , los cuales operan con el software de la compañía Datatools, | en donde se evidenciaron:  • Comprobantes de pago duplicados o repetidos para un solo trámite realizado. • En ciertas liquidaciones se recibe el pago del comprobante, pero éste no se confirma por vía web services.  • En el aforo se presentan CUPL como pagados y utilizados pero los recursos asociados a los mimos no tienen ingreso en el Banco, entre otros.  Se observó además, que el Ministerio de Transporte no cuenta con la información clara y total [NAME] ; sin embargo, los Coordinadores de Pagaduría y de Ingresos y Cartera del Ministerio realizaron [NAME] sugerencias [NAME], [NAME] a noviembre de 2010, no se tiene información de aclaración por parte del Concesionario ni de la interventoría. | La situación anterior demuestra deficiencias en los recaudos y genera limitaciones en el control de los ingresos que debe percibir el Ministerio. | [NAME] operativos y de los convenios de recaudo que tienen suscrito los Ot con extension de caja y los Bancos. | Garantizar que los Organismos de trànsiro utilizan  software cumpla con los requisitos [NAME] el RUNT | Solicitar a la Concesiòn informe defintivo [NAME] secretaria [NAME] y [NAME] | [NAME] | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-02-18 00:00:00 | 2.428571428571428 | Supervisor contrato 033/2007 [NAME] y [NAME] RUNT | 1 | 1 | 2.428571428571428 | 2.428571428571428 | 2.428571428571428
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] a la Interventoria Revisión y concepto sobre [NAME] por la Concesión | [NAME] | 1 | 2011-02-28 00:00:00 | 2011-03-04 00:00:00 | 0.5714285714285714 | Supervisor contrato 033/2007 [NAME] y [NAME] RUNT | 1 | 1 | 0.5714285714285714 | 0.5714285714285714 | 0.5714285714285714
 |  |  |  |  |  |  | Remision de cuentas  de cobro a Secretaria de Transito de Cundinamarca o a quien corresponda | Cuentas de cobro | 1 | 2011-03-04 00:00:00 | 2011-04-04 00:00:00 | 4.428571428571429 | [NAME] y Financiera - Grupo de Ingresos y cartera | 0.8 | 0.8 | 3.542857142857143 | 3.542857142857143 | 4.428571428571429
 |  |  |  |  |  |  | Solicitar  investigaciones a que haya lugar | Oficios | 1 | 2011-04-04 00:00:00 | 2011-04-29 00:00:00 | 3.571428571428572 | Dirección de Transporte y Tránsito | 1 | 1 | 3.571428571428572 | 3.571428571428572 | 3.571428571428572
 |  |  |  |  |  |  | Solicitar a la Concesión e Interventoria la revison de las condiciones de operación , [NAME] y homologación de Software y propuesta de mejoramiento. | Oficios | 2 | 2011-06-01 00:00:00 | 2011-07-29 00:00:00 | 8.285714285714286 | Supervisor contrato 033/2007 [NAME] y [NAME] RUNT | 2 | 1 | 8.285714285714286 | 8.285714285714286 | 8.285714285714286
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] administrativo que modifique los protocolos de seguridad y de homologación de software | resolucion | 1 | 2011-07-29 00:00:00 | 2011-08-31 00:00:00 | 4.714285714285714 | Dirección de Transporte y Tránsito | 0 | 0 | 0 | 0 | 4.714285714285714
5 | 1904001 | [NAME]. 5 [NAME] Cuenta (Administrativo) Revisados los extractos bancarios en los cuales se reflejan los movimientos del Fondo Cuenta para la sostenibilidad del RUNT , y en el cual ingresan los recursos conformados por los derechos económicos no cedidos [NAME], esto es el 6%, los cuales son recaudados por el concesionario a través de la fiducia y traslados mensualmente a este fondo; se observó que para los meses de julio a septiembre de 2010, estos recursos fueron depositados [NAME] entre los 8 y 15 días calendarios del mes siguiente [NAME] en que se efectuó el recaudo, [NAME] estipulado en el artículo 5° de la Resolución 1245 de 2010, el cual establece que debe ser dentro de los primeros cinco [NAME] del mes siguiente a aquel en que se efectuó el recaudo.   Además, se determinó que la fiducia no traslada mensualmente la totalidad de los recursos recaudados, dado que éstos no son consignados en el Fondo Cuenta dentro del mes siguiente en que se efectuaron los recaudos , | debido a la falta de control y seguimiento [NAME] | lo cual genera que la Entidad no cuente con los recursos oportunamente | Seguimiento mensual a los recaudos efectuados por la Concesión RUNT para el Fondo Cuenta a través de la Fiduciaria. traslados realizados | Controlar el efectivo cumplimiento de los traslados [NAME] para la Sostenibilidad del RUNT, por parte [NAME], dentro de los cinco(5) primeros [NAME] siguiente a aquel en que se efectúe el recaudo. | Solicitar revision mensual a la Interventoria | [NAME] e Informe de la Interventoría sobre la revisión realizada | 1 | 2011-02-15 00:00:00 | 2011-02-28 00:00:00 | 1.857142857142857 | Supervisor contrato 033/2007 [NAME] y [NAME] RUNT | 1 | 1 | 1.857142857142857 | 1.857142857142857 | 1.857142857142857
 |  |  |  |  |  |  | Reiterar a la fiduciaria la fecha en la que se deben realizar los traslados [NAME] | [NAME] e Informe de traslados | 1 | 2011-03-07 00:00:00 | 2011-03-18 00:00:00 | 1.571428571428571 | [NAME] y Financiera - Grupo de Ingresos y cartera | 1 | 1 | 1.571428571428571 | 1.571428571428571 | 1.571428571428571
 |  |  |  |  |  |  | Solicitar a la fiduciaria acciones correctivas a que haya lugar según informe recibido de la Interventoria . | Plan de Acciones correctivas | 1 | 2011-04-01 00:00:00 | 2011-04-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | [NAME] y Financiera | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
6 |  | Hallazgo No. 6 Información financiera del Fideicomiso (Administrativo) Los informes de rendición de cuentas entregados por la sociedad fiduciaria , que administra el fideicomiso, los cuales son entregados [NAME], son presentados incompletos, | por cuanto para los periodos de agosto y septiembre de 2010, no se incluyen los movimientos correspondientes a las diferentes cuentas de recaudo de ingresos de: el 3% para la interventoría, el 11% correspondiente al fondo de reposición, el 5% para el fondo de investigación y desarrollo y 1% de administración del contrato; | lo que impide que la Entidad cuente con información [NAME] transacciones realizadas en el fideicomiso para un adecuado control y seguimiento. | [NAME] informes presentados por la Fiduciara en relaciòn con los traslados realizados | Control sobre [NAME] traslados de recursos que realiza la Fiduciaria | Solicitar revision a la Interventoria | [NAME] e Informe de la Interventoría sobre la revisión realizada | 1 | 2011-02-15 00:00:00 | 2011-02-28 00:00:00 | 1.857142857142857 | Supervisor contrato 033/2007 [NAME] y [NAME] RUNT | 1 | 1 | 1.857142857142857 | 1.857142857142857 | 1.857142857142857
 |  |  |  |  |  |  | Reiterar a la fiduciaria la fecha en la que se deben realizar los traslados [NAME] | [NAME] e Informe de Traslados | 1 | 2011-03-07 00:00:00 | 2011-03-18 00:00:00 | 1.571428571428571 | [NAME] y Financiera - Grupo de Ingresos y cartera | 1 | 1 | 1.571428571428571 | 1.571428571428571 | 1.571428571428571
 |  |  |  |  |  |  | Solicitar a la fiduciaria acciones correctivas a que haya lugar según informe recibido de la Interventoria . | Plan de Acciones Correctivas | 1 | 2011-04-01 00:00:00 | 2011-04-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | [NAME] y Financiera | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
7 | 1202003 | Hallazgo No. 7 Programa de investigación y desarrollo (Administrativo)  En el artículo primero del otrosí No. 1 suscrito el 8 de agosto de 2007, se ceden [NAME] 94% de los derechos [NAME] tarifas por ingresos de datos al RUNT y por expedición de certificados de información , el restante 6% de los derechos económicos no cedidos, se [NAME] siguiente manera: 5% para cubrir [NAME] y desarrollo de nuevas tecnologías, dirigidas a temas de seguridad en el sector [NAME] y el 1% para sufragar los gastos en que pueda incurrir el Ministerio por concepto de administración del contrato de concesión y el de interventoría. Esta destinación del 5%, fue establecido en el estudio realizado por los Consultores Deloitte & Touche, el cual fue soporte [NAME] y adjudicación del contrato de concesión. Sin embargo, a partir del 31 de marzo de 2010, estos porcentajes del 5% y el 1% de los derechos económicos no cedidos [NAME], son unificados con la suscripción del otrosí No 7, [NAME] 6% para [NAME]; dichos ingresos están siendo manejados a través del Fondo Cuenta , [NAME] cual durante [NAME] 2010, el Ministerio de Hacienda asignó presupuesto para este fondo por $1.200 millones, destinados en el Banco de Proyectos de Inversión Nacional –BPIN- de la siguiente manera: el 12% [NAME] y [NAME], el 38% [NAME] para la implementación del RUNT y el 50% para desarrollo de estudios e investigación [NAME] en materia de transporte y tránsito. | [NAME] presupuestal se observó [NAME] noviembre del presente año, se ha ejecutado el 61% del rubro, el cual se ha destinado únicamente [NAME] y de interventoría, | lo que permite determinar que el Ministerio no ha asignado recursos para cubrir [NAME] y desarrollo de nuevas tecnologías, dirigidas a temas de seguridad en el sector [NAME]. | Destinar a partir [NAME] presente según las necesidades del proyecto un porcentaje del presupuesto para actividades propias de investigación y desarrollo. | Avanzar en la consolidación y mejoramiento del proyecto RUNT | Ejecución presupuestal por los conceptos definidos y según [NAME] necesidades del proyecto | Ejecución presupuestal | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 52 | Dirección de Transporte y Tránsito - Subdirecciones de Transporte y [NAME] | 1 | 1 | 52 | 52 | 52
8 | 1701008 | Hallazgo No. 8 Recaudos a través del Banco Agrario (Administrativo) [NAME] observa que desde el inicio de operación del RUNT, el Ministerio de Transporte administra en el Banco Agrario de manera conjunta, el recaudo de las tarifas RUNT de la Entidad y del concesionario; [NAME] se agrava teniendo en cuenta que la entidad debe devolver los valores recaudados pertenecientes [NAME], desde noviembre de 2009 a julio de 2010, y que ascienden aproximadamente a $44.3 millones , cuantía sobre la cual el Ministerio no tiene certeza, | dado que la entidad no tiene usuario con perfil [NAME] en el sistema RUNT la información correspondiente para corroborar estos valores, | lo anterior puede [NAME] riesgo adicional que en caso de presentarse embargos por terceros a la cuenta del tesoro, también se embarguen los ingresos correspondientes [NAME]. | Definir procedimiento para devolución de los valores correspondientes a tarifa RUNT del Banco Agrario                                                 Implementación de la Herramienta Data Warehouse Administrativa y Financiera por parte de la Concesión RUNT para poder llevar un exhaustivo control de los recaudos. | Devolver oportunamente los recursos                                          Poder establecer y separar los recaudos de las tarifas RUNT | Elaborar y documentar procedimiento, tipo de informes y formatos [NAME] solicitud de devolución                               Desarrollo e implementación de la herramienta DW Administariva y Financiera | Procedimeinto y Herramienta Data Warehouse | 1 | 2011-01-17 00:00:00 | 2011-03-31 00:00:00 | 10.42857142857143 | [NAME] y Financiera - Grupo de Pagadurìa | 1 | 1 | 10.42857142857143 | 10.42857142857143 | 10.42857142857143
9 | 1404004 | Hallazgo No. 9 Incumplimiento contractual (Administrativo) El Concesionario no ha cumplido con la obligación establecida en el numeral 10.4.15 de la cláusula decima del contrato de concesión, referente a suministrar, actualizar e implementar una solución aplicativa [NAME] que le permita consultar uno a uno los registros y trámites que se realizan a diario, a pesar de las reiteradas solicitudes por parte del Ministerio, | las cuales no han sido efectivas y por falta de control y exigencia por [NAME] interventoría del contrato. | La anterior situación, genera que el Ministerio haya perdido total control sobre los trámites realizados y consecuentemente sobre los ingresos que debe percibir [NAME] y de los Organismos de Tránsito, durante el año de operación del RUNT, situación que puede [NAME] para el Ministerio, en el momento en que se deba efectuar devolución de dinero por no utilización de trámites por solicitud de los ciudadanos y cuando se haga efectivo lo estipulado en el Parágrafo 2 del artículo 4 de la Ley 1383 de 2010 referente a  “…Para garantizar la gratuidad del cambio de licencias se autoriza a [NAME], por una sola vez, una suma igual a 1 salario mínimo, legal diario vigente (SMDV), por cada [NAME], de los recursos que obligatoriamente debe transferir al Ministerio de Transporte por concepto de especies venales…”, [NAME] que no lograría controlar los descuentos que por este concepto deben realizar, los aproximadamente 236 [NAME]. | Solicittar el cumplimieto [NAME] contractual del Concesionario en la implementación de la solución aplicativa [NAME] que le permita consultar uno a uno los registros y trámites que se realizan a diario | Dar herramientas de control del aforo y recaudo a la Concesión, a la Interventorìa y al Ministerio que permitan el analisis oportuno del mismo | [NAME] del aplicativo a la Concesión y hacer seguimiento a su cumplimiento. | [NAME] y Financiera del RUNT | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-03-31 00:00:00 | 8.285714285714286 | Supervisor contrato 033/2007 [NAME] y [NAME] RUNT | 1 | 1 | 8.285714285714286 | 8.285714285714286 | 8.285714285714286
 |  |  |  |  |  |  | Solicitar a la Interventoria se revise el cumplimiento de esta obligación contractual | Requerimiento formal de la Interventoría a la Concesión o proceder con las sanciones pertinentes por incumplimiento | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-03-31 00:00:00 | 8.285714285714286 | Supervisor contrato 033/2007 [NAME] y [NAME] RUNT | 1 | 1 | 8.285714285714286 | 8.285714285714286 | 8.285714285714286
10 | 121001 | Se presenta inconsistencia en la [NAME] del 13 abril de 2010 , por cuanto en los acápites 5° y 6° del considerando, se hace alusión a la modificación del numeral 9.3 del contrato de concesión No. 033 de 2007, mediante la cláusula primera del otrosí No.1, la cual a la fecha de expedición de la mencionada resolución se encontraba modificada por [NAME] segunda del otrosí No. 7 expedido el 31 de marzo de 2010 | por inadecuado control en el estudio y [NAME] | lo cual genera inaplicabilidad en lo establecido en dicha resolución, dado que no hay claridad en la [NAME] recursos no cedidos [NAME], correspondientes al 6% del valor total [NAME]. | Revisar y ajustar la Resolución 1245 de 2010 en caso de ser pertinente. | Obtener pronunciamiento por parte [NAME] acerca de lo expuesto por la CGR | [NAME] a Jurídica la resolución para concepto | [NAME] y concepto | 1 | 2011-01-31 00:00:00 | 2011-03-30 00:00:00 | 8.285714285714286 | DTT y [NAME] | 1 | 1 | 8.285714285714286 | 8.285714285714286 | 8.285714285714286
 |  |  |  |  |  | [NAME] administrativo en caso de ser pertinente | Si el concepto jurídico acoge lo expuesto por la CGR se expedirá el acto administrativo pertinente | [NAME] expedida | 1 | 2011-03-31 00:00:00 | 2011-06-30 00:00:00 | 13 | [NAME] RUNT y Subdirección Administrativa y [NAME] | 0 | 0 | 0 | 0 | 13
11 | 1904001 | Hallazgo No.11 Control Centros de Reconocimiento de Conductores (Administrativo) La Entidad no cuenta con un control efectivo sobre el total de los Centros de Reconocimiento de Conductores –CRC-,  registrados y aprobados por éste, [NAME] en la prueba selectiva realizada a 27 Centros acreditados por la ONAC , se observó que: [NAME] no se encuentran registrados en el listado del RUNT.                                                                                    • Se observaron establecimientos que [NAME] ante el ONAC , pero cuyas direcciones [NAME] por el Ministerio. • Se presentan acreditaciones por parte de la ONAC a establecimientos con razón social diferente a la registrada en el sistema RUNT | falta de control efectivo a estos centros | Las anteriores inconsistencias, impiden al Ministerio tener control sobre los establecimientos aprobados y por ende de los certificados emitidos por éstos [NAME] respectivo seguimiento | 1. Depurar la información existente en el RUNT de los CRC, con respecto a las autorizaciones concedidas por el Ministerio | Lograr que la información  que exise en el RUNT sobre los CRC, sea consistente y corresponda a lo autorizado por el Ministerio | Cruce de información existente en las bases de datos del Ministerio, ONAC Y RUNT | Cuadro comparativo | 1 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-03-01 00:00:00 | 21.57142857142857 | [NAME] | 1 | 1 | 21.57142857142857 | 21.57142857142857 | 21.57142857142857
 |  |  |  |  | 2.  Definir un procedimiento, [NAME] ante el RUNT de los CRC y de las novedades que se presenten, respecto a las condiciones inicialmente autorizadas y a la acreditación. | Lograr que la información  que existe en el RUNT sobre los CRC, sea consistente y corresponda a lo autorizado por el Ministerio | [NAME] responsables para proyectar el procedimiento | Memorando | 1 | 2011-01-05 00:00:00 | 2011-02-20 00:00:00 | 6.571428571428571 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 6.571428571428571 | 6.571428571428571 | 6.571428571428571
 |  |  |  |  |  |  | Presentar el proyecto del procedimiento [NAME] a lo etablecido en el SGC | Documento | 1 | 2011-02-21 00:00:00 | 2011-03-30 00:00:00 | 5.285714285714286 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 5.285714285714286 | 5.285714285714286 | 5.285714285714286
 |  |  |  |  |  |  | Aprobar el Procedimiento | Documento | 1 | 2011-04-01 00:00:00 | 2011-04-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
 |  |  |  |  |  |  | Socializar procedimiento  mediante circularización, a los CRC, RUNT Y ONAC | Circular | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-05-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
 |  |  |  |  |  |  | Implementar procedimiento | Documento | 1 | 2011-06-01 00:00:00 | 2011-12-30 00:00:00 | 30.28571428571428 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 30.28571428571428 | 30.28571428571428 | 30.28571428571428
12 | 1904001 | [NAME] en el control (Administrativo) Revisado el informe emitido por la Universidad Nacional en desarrollo del contrato Interadministrativo No. 176 de 2009 , se observa en el análisis realizado por esta institución a los Centros de Reconocimiento de Conductores, que el 52% de estos centros autorizados por el Ministerio, se encuentran inactivos por diferentes circunstancias. | falta de control efectivo a estos centros | Revisado en los aforos de junio y [NAME], emitidos por el concesionario RUNT y el reporte suministrado por la concesión  sobre los certificados emitidos por los diferentes CRC, se determinó que algunos de éstos , [NAME], mental y de coordinación motriz, sin contar con los establecimientos abiertos [NAME]  y con [NAME] exigidas en la norma | 1. Exigir a los CRC y [NAME], que la  conectividad y cargue de la información [NAME] forma independiente, por cada establecimiento autorizado en las Resoluciones expedidas. ([NAME]). | Lograr que  solo los CRC que, [NAME] los requisitos exigidos en la resoluciòn expedida por el Minsiterio, basado en las normas y tengan  [NAME], [NAME] que puedan realizar exámenes | [NAME]  y a los CRC, dando la instrucción correspondientes | CIRCULARES | 1 | 2010-10-15 00:00:00 | 2010-12-30 00:00:00 | 10.85714285714286 | [NAME] | 100 | 1 | 10.85714285714286 | 10.85714285714286 | 10.85714285714286
 |  |  |  |  | 2. [NAME], una vez indivualizada la base de datos | Lograr que  solo los CRC que, [NAME] los requisitos exigidos en la resoluciòn expedida por el Minsiterio, basado en las normas y tengan  [NAME], [NAME] que puedan realizar exámenes | Cuadro de depuración | cuadro | 1 | 2011-01-03 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6.142857142857143 | [NAME] | 1 | 1 | 6.142857142857143 | 6.142857142857143 | 6.142857142857143
 |  |  |  |  |  |  | Inactivar en el sistema RUNT  los CRC, que incumplan con los requisitos exigidos en normas, autorizaciones concedidas (Resoluciones) y no tengan la [NAME]. | [NAME], por CRC que incumpla (Acto Administrativo) | 1 | 2010-12-15 00:00:00 | 2011-10-30 00:00:00 | 45.57142857142857 | [NAME], Supervisor contrato 033/2007 [NAME] y Grupo RUNT | 1 | 1 | 45.57142857142857 | 45.57142857142857 | 45.57142857142857
 |  |  |  |  | 3.  Definir un procedimiento, [NAME] ante el RUNT de los CRC y de las novedades que se presenten, respecto a las condiciones inicialmente autorizadas y a la acreditación. | Lograr que  solo los CRC que, [NAME] los requisitos exigidos en la resoluciòn expedida por el Minsiterio, basado en las normas y tengan  [NAME], [NAME] que puedan realizar exámenes | [NAME] responsables para proyectar el procedimiento | Memorando | 1 | 2011-01-05 00:00:00 | 2011-02-28 00:00:00 | 7.714285714285714 | [NAME], Supervisor contrato 033/2007 [NAME] y Grupo RUNT | 1 | 1 | 7.714285714285714 | 7.714285714285714 | 7.714285714285714
 |  |  |  |  |  |  | Presentar el proyecto del procedimiento [NAME] a lo etablecido en el SGC | Documento | 1 | 2011-02-28 00:00:00 | 2011-03-30 00:00:00 | 4.285714285714286 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286
 |  |  |  |  |  |  | Aprobar el Procedimiento | Documento | 1 | 2011-04-01 00:00:00 | 2011-04-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
 |  |  |  |  |  |  | Socializar procedimiento  mediante oficio, a los CRC, RUNT Y ONAC | OFICIOS | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-05-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
 |  |  |  |  |  |  | Implementar procedimiento | Documento | 1 | 2011-06-01 00:00:00 | 2011-12-30 00:00:00 | 30.28571428571428 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 30.28571428571428 | 30.28571428571428 | 30.28571428571428
13 | 1102002 | |Hallazgo No. 13 Incumplimiento normatividad (Disciplinario) No se dio cumplimiento a lo estipulado en el artículo segundo y [NAME] 3374 del 24 de julio de 2009, en lo referente a la suspensión de los Centros de Reconocimiento de Conductores, que no radicaran ante la [NAME], copia [NAME], aprobación de documentos y programación [NAME] el ONAC y de las fechas previstas para [NAME]; | dado que a septiembre de 2010, de los centros autorizados por el Ministerio, sólo el 44% se encontraban acreditados .  Del análisis realizado [NAME] suministrado por la concesión sobre los certificados emitidos por los diferentes CRC, de enero a junio de 2010, se observó que algunos de éstos centros  continúan activos en el RUNT y el Ministerio no ha tomado acciones legales que le otorga la norma, como es correr traslado a la Superintendencia de Puertos y Transporte para cancelar el respectivo registro, | lo que ha generado la expedición de certificados de aptitud física, mental y de coordinación motriz sin cumplir con los requisitos exigidos en la [NAME]. Dicha situación puede generar presuntamente incumplimiento con lo establecido en el numeral 16.4 del artículo 16 del Decreto 2053 de 2003 y [NAME] artículo 34 de la Ley 734 de 2002. | 1, Inactivar en el sistema RUNT los CRC que conforme a las normas deben estar acreditados | Lograr que los CRC que expidan certificaciones sean solo los que cumplan con [NAME] vigentes y [NAME] acreditacion correspondiente. | 1, [NAME] la información existente en el RUNT de los CRC, con respecto a las autorizaciones concedidas por el Ministerio y a las acreditaciones | Cuadro comparativo | 1 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 17.42857142857143 | [NAME] | 1 | 1 | 17.42857142857143 | 17.42857142857143 | 17.42857142857143
 |  |  |  |  |  |  | 2. [NAME]  y a los CRC, señalando que los CRC no acreditados conforme a los plazos dados en la norma, [NAME] en el sistema RUNT y no pueden expedir certificados hasta cuando cumplan con este requisito. | Oficios | 1 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 17.42857142857143 | [NAME], Supervisor contrato 033/2007 [NAME] y Grupo RUNT | 1 | 1 | 17.42857142857143 | 17.42857142857143 | 17.42857142857143
 |  |  |  |  | 2. Definir un procedimiento, [NAME] y [NAME] ante el RUNT de los CRC y de las novedades que se presenten, respecto a las condiciones inicialmente autorizadas y a la acreditación. | Lograr que los CRC que expidan certificaciones sean solo los que cumplan con [NAME] vigentes y [NAME] acreditacion correspondiente. | [NAME] responsables para proyectar el procedimiento | Memorando | 1 | 2011-01-05 00:00:00 | 2011-02-28 00:00:00 | 7.714285714285714 | [NAME], Supervisor contrato 033/2007 [NAME] y Grupo RUNT | 1 | 1 | 7.714285714285714 | 7.714285714285714 | 7.714285714285714
 |  |  |  |  |  |  | Presentar el proyecto del procedimiento [NAME] a lo etablecido en el SGC | Documento | 1 | 2011-02-28 00:00:00 | 2011-03-30 00:00:00 | 4.285714285714286 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286
 |  |  |  |  |  |  | Aprobar el Procedimiento | Documento | 1 | 2011-04-01 00:00:00 | 2011-04-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
 |  |  |  |  |  |  | Socializar procedimiento  mediante oficios, a los CRC, RUNT Y ONAC | Oficios | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-05-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
 |  |  |  |  |  |  | Implementar procedimiento | Documento | 1 | 2011-06-01 00:00:00 | 2011-12-30 00:00:00 | 30.28571428571428 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 30.28571428571428 | 30.28571428571428 | 30.28571428571428
14 | 1102001 | Hallazgo No. 14 [NAME] (Administrativo) Los centros de reconocimiento de conductores que se registraron después del 24 de julio de 2009, fecha en la cual se expidió la [NAME] 24 de 2009, no se encuentran obligados a acreditarse como organismo de certificación de personas ante el ONAC, por cuanto el artículo segundo de esta [NAME] referente [NAME] plazo que se daba a los centros para [NAME] , | por inadecuado control en el estudio y [NAME] | con lo cual la Entidad ha permitido que se expidan certificados de aptitud física, mental y de coordinación motriz, y por ende [NAME] sin el cumplimento de requisitos exigidos en la normatividad expedida.. | 1.  Exigir a los CRC registrados [NAME] 3374 de 2009, la acreditacion. | Lograr que todos los CRC registrados tengan la debida acreditacion y [NAME] los requisitos exigidos en la normatividad | Inclusion de la exigencia de la acreditacion en los actos administrativos por medio [NAME] cuales se registran los CRC | Resolucion | 1 | 2010-07-25 00:00:00 | 2011-03-15 00:00:00 | 33.28571428571428 | [NAME] | 100 | 1 | 33.28571428571428 | 33.28571428571428 | 33.28571428571428
 |  |  |  |  | 2 Ajustar la reglamentacion de los Centros de Reconocimiento de Conductores | Lograr que todos los CRC registrados tengan la debida acreditacion y [NAME] los requisitos exigidos en la normatividad | [NAME] normatividad que regula los Centros de Reconocimiento de Conductores y expedicion [NAME] reglamentación | Resolucion | 1 | 2011-01-20 00:00:00 | 2011-05-31 00:00:00 | 18.71428571428572 | [NAME] | 0 | 0 | 0 | 0 | 18.71428571428572
15 | 1102001 | Hallazgo No. 15 Ambigüedad en la normatividad (Administrativo) El Ministerio de Transporte no ha realizado gestión para que se aclare la ambigüedad que se presenta  en lo estipulado en el parágrafo 3 del artículo 3 de la Ley 1397 de julio de 2010, por cuanto se establece que los Centros de Reconocimiento de Conductores que pretendan acreditarse como “…[NAME] para la realización [NAME], mental y de coordinación motriz, [NAME], deberán presentar con la solicitud de acreditación, la certificación expedida por el Ministerio de Transporte, en la cual se indique, que efectivamente el centro de reconocimiento de conductores ha realizado [NAME] evaluaciones en Colombia”, | situación que no es clara, [NAME] no podrá [NAME] [NAME] que se encuentran en trámite de registro y [NAME] pretendan registrarse ante el Ministerio, | lo que [NAME] en la habilitación por parte del Ministerio para los centros solicitantes y por ende pérdidas económicas por cuanto no pueden operar sin el cumplimiento de este requisito. | 1, Ajustar la reglamentacion de los Centros de Reconocimiento de Conductores. | Definir condiciones para la habilitacion y funcionamiento de los Centros de Reconocimiento de Conductores. | [NAME] normatividad que regula los Centros de Reconocimiento de Conductores y expedicion [NAME] reglamentación | Resolucion | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-05-31 00:00:00 | 17 | [NAME] | 0 | 0 | 0 | 0 | 17
 |  |  |  |  | 2, [NAME] ante el Congreso de la Republica aprobacion proyecto de ley No. 272 de 2009 Camara, el cual contempla la modificacion del artículo 3 de la Ley 1397 de 2010 | Lograr que a traves de una nueva [NAME] claridad con respecto a las exigencias para la habilitacion de los CRC. | Presentar documento a los Congresistas ponentes del proyecto | Documento | 1 | 2011-03-01 00:00:00 | 2011-06-20 00:00:00 | 15.85714285714286 | [NAME] | 1 | 1 | 15.85714285714286 | 15.85714285714286 | 15.85714285714286
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] tramite del proyecto | Documento | 1 | 2011-03-01 00:00:00 | 2011-06-20 00:00:00 | 15.85714285714286 | [NAME] | 1 | 1 | 15.85714285714286 | 15.85714285714286 | 15.85714285714286
16 | 1102001 | Hallazgo No. 16. Falta de Reglamentación (Administrativo) La Entidad no ha reglamentado los costos del examen que deben cobrar los Centros de Reconocimiento de Conductores por la expedición de los certificados de aptitud física, mental y de coordinación motriz, [NAME] conducción por [NAME], recategorización, renovación y refrendación, [NAME] estipulado en el parágrafo 3 del artículo 5 de la Ley 1383 de 2010, lo que permite [NAME]. | por inadecuado control en el estudio y [NAME] adminsitrativos | lo que permite [NAME] preferenciales | Cumplir con el mandato contenido en la Ley  1383 de 2010,  desplegando las acciones necesarias. | Reglamentar los costos del examen  que deben cobrar los Centros de Reconocimiento de Conductores por la expedición de los certificados de aptitud física, mental y de coordinación motriz. | De acuerdo con la falta de reglamentación, la oficina de regulación económica ha establecido el siguiente cronograma:                                                            1. Actualizar la información de los precios del mercado, a partir de la recolección,  consolidación y análisis de los mismos, con el fin de confrontar los resultados del estudio realizado por la Universidad Nacional. 2. Solicitar a la DTT, el envió del estudio completo, realizado por la Universidad Nacional y con la información contenida en el mismo, se evaluará [NAME] y se confrontará con la información recolectada por [NAME] relación con la estructura de costos  del sector.                                          3. Adelantar la socialización de los resultados del estudio, al interior del Ministerio y con [NAME] que agrupa a los CRC´S.                                       4. Elaborar un proyecto de resolución para consideración del señor Ministro, donde se adopte la política final sobre el tema. | [NAME] administrativo, para posterior firma del señor [NAME] ([NAME]). | 1 | 2011-01-17 00:00:00 | 2011-05-31 00:00:00 | 19.14285714285714 | [NAME] | 1 | 1 | 19.14285714285714 | 19.14285714285714 | 19.14285714285714
17 |  | Hallazgo No. 17. Oferta de Centro de Reconocimiento de Conductores (Administrativo) El Ministerio de Transporte a noviembre de 2010, no había establecido una reglamentación que permita regular y obtener el equilibrio entre la oferta y la demanda de certificados [NAME] física, Mental y de Coordinación motriz, expedidos por los CRC; a pesar que desde julio de 2010, la Universidad Nacional entregó el estudio que determina [NAME] garantizan la cobertura y necesidades de este tipo de certificación, además de las proyecciones [NAME] realizadas para 5, 10 y 15 años. Revisada esta proyección se determina que en el 2010, los CRC que están operando y los que se encuentran en estudio en la Subdirección de Tránsito del Ministerio, podrían superar las proyecciones que realizó la Universidad en su estudio. [NAME] que puede generar que se presente en el futuro sobreoferta de CRC y afecte la competitividad, sostenibilidad y calidad del proceso de certificación. | [NAME] el análisis del reslutado del informe emitido por la Universidad Nacional | [NAME] que puede generar que se presente en el futuro sobreoferta de CRC y afecte la competitividad, sostenibilidad y calidad del proceso de certificación. | Se propone continuar con el monitoreo del mercado y adoptar una reglamentación de acuerdo a la nueva ley y la política de libre mercado del Ministerio de Transporte | [NAME]. | 1. Monitorieo del mercado durante 6 meses, con el fin de evaluar [NAME] y la demanda 2. Reglamentación con base en los nuevos requerimientos legales 3. Adopción de política de CRC a través de reglamentación | [NAME] administrativo, para posterior firma del señor [NAME] ([NAME]). | 1 | 2011-01-17 00:00:00 | 2011-07-30 00:00:00 | 27.71428571428572 | [NAME] | 1 | 1 | 27.71428571428572 | 27.71428571428572 | 27.71428571428572
18 | 1102001 | Hallazgo No. 18 Condiciones técnicas de las Licencias (Administrativo) A pesar de contar con la ficha técnica que definió la Universidad Nacional  en desarrollo de contrato No.176 de 2009, el Ministerio de Transporte no ha reglamentado lo correspondiente a las condiciones técnicas de las licencias de conducción, que le estableció el parágrafo 1° del artículo 4 de la Ley 1383 de 2010, | [NAME] el análisis del reslutado del informe emitido por la Universidad Nacional | [NAME] cual impide que se dé cumplimento al término de 48 meses , que le [NAME] ley a los ciudadanos que actualmente sean titulares de una licencia de conducción, [NAME] conforme a esta reglamentación. Además de presuntamente incumplir con lo establecido en el numeral 16.4 del artículo 16 del Decreto 2053 de 2003. | 1, [NAME] ficha técnica de la licencia de conducción | Definir la nueva ficha técnica de la licencia de conducción para poder programar el proceso de sustitución de la licencia establecido en la ley 1383 de 2010 | Adelantar la revisión y análisis de documentos [NAME] el estudio de la Universidad Nacional, en lo que tiene que ver con la ficha técnica de la licencia de conducción | Documento | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-04-30 00:00:00 | 12.57142857142857 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] | 1 | 1 | 12.57142857142857 | 12.57142857142857 | 12.57142857142857
 |  |  |  |  | 2, [NAME] administrativo reglamentado la nueva ficha tecnica y la programación para realizar [NAME] dentro del plazo concedido por [NAME] (Marzo 2014) | Definir la nueva ficha técnica de la licencia de conducción y establecer la programacion [NAME] adelanten [NAME] dentro del plazo establecido en la ley 1383 de 2011 | Presentar el proyecto del acto administrativo para aprobacion | Resolucion | 1 | 2011-05-02 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 26 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] | 0 | 0 | 0 | 0 | 26
 |  |  |  |  |  |  | Aprobar el acto administrativo | Resolucion | 1 | 2011-08-01 00:00:00 | 2011-10-31 00:00:00 | 13 | Dirección de Transporte y Tránsito [NAME] | 0 | 0 | 0 | 0 | 13
19 | 2202001 | Hallazgo No. 19 [NAME] en la funcionalidad del sistema (Administrativo) En las visitas realizadas por [NAME], a los diferentes actores del RUNT, se observaron deficiencias en la funcionalidad del sistema en cuanto a la ejecución de los trámites asociados a los Centros de Reconocimiento de Conductores. *el CRC no carga los rechazados, por cuanto se da la opción al usuario de que se practique un examen [NAME] y/o [NAME] y regrese [NAME] tal hecho; situación que no permite tener un control sobre estos usuarios, dado que algunos no regresan, los cuales pueden acudir a otro CRC para que les aprueben sin el cumplimiento de los requisitos exigidos; *el sistema permite modificar la categoría y expedir el certificado. [NAME], se puede modificar el tipo de trámite y las restricciones del conductor; *• En los primeros meses [NAME], en la “consulta ciudadanos” dispuesta en el portal web, sólo se podía ver el último [NAME], mental y coordinación motriz expedido en el RUNT | El sistema no ofrece todas las funcionalidades conforme a la normatividad para los diferentes trámites | Las anteriores deficiencias pueden generar riesgo [NAME] con fines inadecuados, generación de información inconsistente, traumatismos que impactan en la operación de estos actores, como en la oportunidad y calidad del servicio al ciudadano. | 1. Ajustar la funcionalidad del sistema RUNT, en cuanto a los trámites que deben y pueden realizar los CRC, de acuerdo a las normas vigentes | Lograr que la información del sistema RUNT sea confiable y consistente, que no pueda ser modificada y garantizar la adecuada operación y funcionamiento de los  CRC, el oportuno servicio a los usuarios  y el control de la plataforma tecnológica. | Revisar los procesos [NAME] en el sistema RUNT, con el objetivo de diseñar los cambios que sean requeridos, [NAME] posibilidad de modificar la información [NAME]. | Documento | 1 | 2010-08-02 00:00:00 | 2011-05-31 00:00:00 | 43.14285714285715 | [NAME] | 1 | 1 | 43.14285714285715 | 43.14285714285715 | 43.14285714285715
 |  |  |  |  |  |  | Realizar los cambios requeridos en el aplicativo HQRUNT para que se puedan  efectuar todos los trámites de los CRC, en forma segura y oportuna, así como las validaciones y consultas del caso. | Documento | 1 | 2010-09-01 00:00:00 | 2011-05-31 00:00:00 | 38.85714285714285 | [NAME] | 1 | 1 | 38.85714285714285 | 38.85714285714285 | 38.85714285714285
 |  |  |  |  |  |  | Realizar seguimiento [NAME] RUNT, para verificar la efectividad de los ajustes y cambios efectuados en el aplicativo HQRUNT. | [NAME] | 1 | 2011-06-01 00:00:00 | 2011-07-31 00:00:00 | 8.571428571428571 | [NAME] | 0.5 | 0.5 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286 | 8.571428571428571
20 | 1102001 | Hallazgo No. 20 Deficiencias en los registros de CRC (Disciplinario) [NAME] artículo primero [NAME] 619 de febrero 23 de 2009, el Ministerio suspendió la autorización y registro de los nuevos Centros de Reconocimiento de Conductores, con el fin de estudiar y [NAME] que garanticen la cobertura en necesidades [NAME] Aptitud Física Mental y de Coordinación Motriz, desde la [NAME] en operación del RUNT , situación que la subdirección de tránsito del Ministerio no cumplió, | dado que en este lapso de tiempo la Entidad autorizó y registró algunos CRC | [NAME] el incumplimiento a lo establecido en el mencionado artículo y además de presuntamente incumplir con lo establecido en el numeral 16.4 del artículo 16 del Decreto 2053 de 2003 y el artículo 34 de la Ley 734 de 2002.  En la respuesta el Ministerio informa: “…Al respecto es de aclarar que dicha [NAME], en el lapso indicado, únicamente autorizó el registró de Centros de Reconocimiento de Conductores, pero conforme a lo expresamente contemplado en la misma [NAME], en donde se estableció que las solicitudes radicadas con anterioridad a  la expedición de dicha  norma, así como las que estuviesen en proceso de certificación por parte de un organismo certificador, continuarían su trámite y se regirían por las disposiciones legales vigentes, es decir anteriores a la Resolución 619 de 2009.  Revisados los soportes allegados a la comisión de la Contraloria, se observa que algunos CRC, mencionados en el hallazgo, fueron constituidos con posterioridad a la expedición de la resolución y que el documento que anexa la entidad como soporte , expresa que es una oferta económica que emitió el ente certificador. | 1, [NAME] permanentemente el alcance y limitaciones de las diferentes normas que sirven de soporte a las decisiones que toma el Ministerio, a través de la expedición de actos administrativos. | Garantizar el cumplimiento [NAME] normatividad vigente y aplicable al Ministerio de Transporte | Revision minuciosa  del alcance y [NAME] que sustentan la expedicion de actos administrativos por parte del Ministerio de Transporte. | Documento | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 47.57142857142857 | Subdireccion de Transito | 1 | 1 | 47.57142857142857 | 47.57142857142857 | 47.57142857142857
 |  |  |  |  | 2, [NAME] el cabal cumplimiento [NAME] en el artículo 1 de la Resolución 619 de 2009. | Garantizar el cumplimiento [NAME], [NAME] 619 de 2009. | [NAME] resoluciones por medio [NAME] se autorizó el registro de nuevos CRC, desde la [NAME], hasta la fecha de entrada en operación del RUNT, así como el estado actual de funcionamiento de los CRC. | [NAME] | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-06-30 00:00:00 | 21.28571428571428 |  | 1 | 1 | 21.28571428571428 | 21.28571428571428 | 21.28571428571428
21 | 1904001 | Hallazgo No. 21 Falta de control en la expedición de certificados (Administrativo) El sistema RUNT no tiene control sobre [NAME] certificados expedidos en cada mes por los Centros de Reconocimientos de Conductores -CRC-, [NAME] con la capacidad máxima de certificados médicos por [NAME] por el Ministerio, conforme lo establece en el parágrafo 2 artículo primero [NAME] 3949 de 2006. De un análisis realizado a los pagos que efectúan estos centros al RUNT por medio [NAME] , y a los certificados emitidos y registrados en el sistema, se observó que la emisión de estos certificados, por parte de algunos CRC, [NAME] aprobado, | Toda vez que existen CRC que están operando bajo una franquicia y en el momento de registrar la compra, no se determina para que establecimiento van dirigidos; igual sucede con el CRC IPS CERTIFICATE, que le fueron aprobados diariamente 46 certificados y mensualmente sobrepasa esta cantidad ; lo anterior [NAME] | Lo cual podría afectar la calidad en el servicio, por cuanto no se garantiza la confiabilidad en el proceso de la expedición de certificados. Además del posible incumplimiento a lo establecido en la resolución 3949 de 2006. | 1. Exigir a los CRC y [NAME] que la  conectividad y cargue de la información [NAME] forma independiente, por cada establecimiento autorizado en las Resoluciones expedidas. ([NAME]). | Garantizar la confiabilidad en el proceso de expedición de los certificados por parte de los CRC, de acuerdo a los parámetros técnicos y a la capacidad máxima asignada por el Ministerio de Transporte y con ello, la mayor calidad del servicio a la ciudadanía. | [NAME]  y a los CRC, dando la instrucción correspondiente | Circular | 1 | 2010-10-15 00:00:00 | 2010-12-30 00:00:00 | 10.85714285714286 | [NAME] | 100 | 1 | 10.85714285714286 | 10.85714285714286 | 10.85714285714286
 |  |  |  |  | 2. [NAME] certificaciones por cada CRC, [NAME]. | Garantizar la confiabilidad en el proceso de expedición de los certificados por parte de los CRC, de acuerdo a los parámetros técnicos y a la capacidad máxima asignada por el Ministerio de Transporte y con ello, la mayor calidad del servicio a la ciudadanía. | Cuadro de depuración | cuadro | 1 | 2011-01-03 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6.142857142857143 |  | 1 | 1 | 6.142857142857143 | 6.142857142857143 | 6.142857142857143
 |  |  |  |  |  |  | Realizar los cambios requeridos en el aplicativo HQ-RUNT, para que pueda ser utilizado conforme a las exigencias legales y a las necesidades de los actores y permita el efectivo control del número de certificados que pueden expedir los CRC. | [NAME] | 1 | 2010-12-15 00:00:00 | 2011-04-30 00:00:00 | 19.42857142857143 |  | 1 | 1 | 19.42857142857143 | 19.42857142857143 | 19.42857142857143
 |  |  |  |  | 3.  Definir un procedimiento, [NAME] ante el RUNT de los CRC y de las novedades que se presenten, respecto a las condiciones inicialmente autorizadas y a la acreditación. | Lograr que  solo los CRC que cumplan con los requisitos exigidos en la resolución expedida por el Minsiterio, incluyendo [NAME] que pueden [NAME] [NAME], sean los únicos que puedan realizar exámenes. | [NAME] responsables para proyectar el procedimiento | Memorando | 1 | 2011-01-05 00:00:00 | 2011-02-20 00:00:00 | 6.571428571428571 |  | 1 | 1 | 6.571428571428571 | 6.571428571428571 | 6.571428571428571
 |  |  |  |  |  |  | Presentar el proyecto del procedimiento [NAME] a lo etablecido en el SGC | Documento | 1 | 2011-02-21 00:00:00 | 2011-03-30 00:00:00 | 5.285714285714286 |  | 1 | 1 | 5.285714285714286 | 5.285714285714286 | 5.285714285714286
 |  |  |  |  |  |  | Aprobar el Procedimiento | Documento | 1 | 2011-04-01 00:00:00 | 2011-04-30 00:00:00 | 4.142857142857143 |  | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
 |  |  |  |  |  |  | Socializar procedimiento  mediante circularización, a los CRC, RUNT Y ONAC | CIRCULAR | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-05-30 00:00:00 | 4.142857142857143 |  | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
 |  |  |  |  |  |  | Implementar procedimiento | Documento | 1 | 2011-06-01 00:00:00 | 2011-12-30 00:00:00 | 30.28571428571428 |  | 1 | 1 | 30.28571428571428 | 30.28571428571428 | 30.28571428571428
22 | 1201003 | Hallazgo No. 22 Incumplimiento requisitos de los CRC (Administrativo) [NAME] evidenció en la visita realizada a la Ciudad de Barranquilla, que existen dos CRC ubicados en la misma dirección ([NAME] Y DEL CARIBE LTDA), sin embargo dentro del local se observó que hay cuatro (4) consultorios , los cuales únicamente son [NAME] solo centro .  Cabe señalar que en la página del RUNT existen los dos CRCs antes mencionados como activos y registrados con la misma dirección; además en la prueba selectiva realizada a los certificados emitidos y registrados en el RUNT , se demostró que los dos centros emiten certificados, lo anterior debido a falta de control por parte del Ministerio en el momento de autorizar los CRC, | falta de control efectivo a estos centros | lo cual genera la expedición de los certificados sin el cumplimento de lo establecido en el numeral 6.4 del anexo II de la resolución 1555 de 2005, referente a la [NAME]. Además, la expedición de los certificados por este centro, [NAME], [NAME] que las licencias que se tramitaron con el respaldo de estos. | 1. Exigir a los CRC y [NAME], que la  conectividad y cargue de la información [NAME] forma independiente, por cada establecimiento autorizado en las Resoluciones expedidas. ([NAME]). | Lograr que  solo los CRC que, [NAME] los requisitos exigidos en la resoluciòn expedida por el Minsiterio, basado en las normas y tengan  [NAME], [NAME] que puedan realizar exámenes | [NAME]  y a los CRC, dando la instrucción correspondiente | Oficios | 1 | 2010-10-15 00:00:00 | 2011-02-28 00:00:00 | 19.42857142857143 | [NAME] Supervisor Contrato 033/2007 [NAME] y Grupo RUNT | 100 | 1 | 19.42857142857143 | 19.42857142857143 | 19.42857142857143
 |  |  |  |  | 2. Revisar el cumplimiento de los requisitos de los CRC [NAME] | Garantizar que  solo  los CRC que, [NAME] los requisitos exigidos en la resoluciòn expedida por el Minsiterio, basado en las normas y tengan  [NAME], [NAME] que puedan realizar exámenes y expedir certificados | [NAME] registrados y De encontrar inconsistencias Inactivar en el sistema RUNT  el CRC, que incumpla con los requisitos exigidos en normas, autorizaciones concedidas (Resoluciones) y no tengan la [NAME]. | cuadro | 1 | 2010-11-15 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 11 | [NAME] Supervisor Contrato 033/2007 [NAME] y Grupo RUNT | 1 | 1 | 11 | 11 | 11
23 | 1404004 | Hallazgo No. 23 Otrosí No. 8 del contrato 033 de 2007 (Disciplinario) El Ministerio de Transporte suscribió el 30 de Julio de 2010, otrosí No. 8 al contrato de concesión, mediante el cual se variaron plazos [NAME] y actividades a ejecutar por el Concesionario, estipulados en el contrato 033 de 2007, algunas de los cuales [NAME] [NAME] de cambios en los otrosíes [NAME]. 5 y 6 del 16 de Junio y 30 de septiembre de 2009 respectivamente. Sin embargo, [NAME] del otrosí No.8  ya estaban vencidos los plazos e incumplidos los compromisos que fueron [NAME] | [NAME] anterior, debido a falta de una oportuna gestión de la interventoría, | lo cual generó el retraso en aproximadamente un año la entrada en operación de los registros contemplados en la segunda fase  y en siete meses [NAME] niveles de servicio, lo cual no permite mejorar la calidad del servicio conforme lo estipulado en el numeral 7 del anexo B del contrato, e impide que el Ministerio pueda empezar a hacer efectivas las multas de que trata el numeral 24.1.8 de la Clausula Vigésimo Cuarta del contrato , en caso de incumplimiento de los niveles de servicio. Además se genera presuntamente incumplimiento al numeral 1 del artículo 4 de la Ley 80. Además, se configura un incumplimiento por parte del Concesionario, el cual fue avalado por el Ministerio mediante la suscripción de éste Otrosí. | [NAME] con los soportes y análisis técnico, financiero y jurídico que acrediten la procedencia o no de un otrosí. | Esta administración deberá contar con todo el soporte técnico, jurídico y financiero que soporte y acredite la procedencia o no de la celebración de un otrosí, en aquellos eventos en que se requiera, [NAME] cumplimiento de las obligaciones contractuales. | [NAME] las causales que pueden [NAME] necesidad de suscribir un Otrosí al contrato 033 de 2007, para garantizar el cabal cumplimiento [NAME] oblgaciones contractuales. | Concepto jurídico sobre la procedencia o no de la celebración de un Otrosí, en aquellos eventos en que se requiera. | 1 | 2011-01-31 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 47.71428571428572 | [NAME] y [NAME] 082 [NAME] RUNT Subdirecciones de Transporte y [NAME] | 1 | 1 | 47.71428571428572 | 47.71428571428572 | 47.71428571428572
24 | 2202002 | Hallazgo No. 24 Seguridad en la operación (Administrativo) [NAME] es una de las principales y fundamentales características para el cumplimiento de los objetivos del RUNT, por cuanto la información que se maneja en el sistema es relevante [NAME] decisiones estratégicas en [NAME] y transporte del país, se evidenciaron las siguientes situaciones: - El Ministerio de Transporte autorizó la desactivación en ambiente productivo de varias validaciones definidas en la etapa de construcción del sistema; [NAME] quedará definido a comienzos [NAME] , con una posterioridad [NAME] (15) meses desde  la entrada en operación del sistema y la obtención de la certificación quedó aplazada hasta el mes 54 a partir del acta de inicio del contrato , es decir, 30 meses [NAME] entrado en operación; durante las sesiones de soporte, los funcionarios del concesionario RUNT,  tienen privilegios [NAME]; la utilización de direcciones IP públicas fijas por parte de los diferentes actores del sistema y [NAME] falta de validación de la huella del ciudadano durante [NAME] tramitados.  Validación en el Sistema |  |  | Continuar con el plan de trabajo de la ISO 27001, establecer los objetivos de control y revisar los perfiles establecidos. [NAME] (vg. [NAME] digitales) Yy DT y otros actores y activar la validación de correspondencia del certificado digital.   El MInisterio mantendrá un control [NAME] información que ingresa a las bases de datos del RNA y RNC para lo cual [NAME] sistemasy parámetros de validación. | Tener y mantener el sistema de informacion actualizada, segura, integra, confiable de cada uno de los registros nacionales. | Se llevarán a cabo mediante un plan de trabajo que incluya: 1. [NAME] planeación y desarrollo de un  proyecto  [NAME] cada Organismo de Transito Departamental (vg. [NAME])  tenga cada uno [NAME] digital u operen integrados dentro del transito departamental. 2. Generar una  comunicación Oficial a los OT por parte del Ministerio para que sea aplicada la validacion de correspondencia usuario autenticado Vs certificado digital. 3. [NAME] para la revision de los requerimientos de negocio Vs las validaciones implementadas en el sistema HQ Runt. 4. Seguimiento [NAME] [NAME] Norma ISO27001.        5. Reactivacion de las mesas de trabajo con la Registraduria Nacional para utilizar los datos oficiales que posee [NAME] en la autenticacion de los usuarios del sistema ([NAME]) | 1. Resolucion       2. [NAME]. Cronograma       4. Cronograma         5. Cronograma | 1 | 2011-01-27 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 48.28571428571428 | INFORMATICA | 0 | 0 | 0 | 0 | 48.28571428571428
 |  | Privilegios de modificacion |  |  | [NAME] | Tener y mantener el sistema de informacion actualizada, segura, integra, confiable de cada uno de los registros nacionales. | Implementacion De Políticas y Procedimiento de Gestion  De Acceso de Usuarios, utilizando los estándares establecidos en la Norma ISO27001, para este efecto. | Manual | 1 | 2011-01-27 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 48.28571428571428 | INFORMATICA | 0 | 0 | 0 | 0 | 48.28571428571428
 |  | [NAME] |  |  | Generar  un Procedimiento [NAME] y controlar la publicación de información en el sitio [NAME]  (Incluyendo la función de Web Máster / Áreas Seguridad De Operación / Control De Publicación)  La acción de mejoramiento esta orientada a controlar la información que se publica en la página del Runt. | Tener y mantener el sistema de informacion actualizada, segura, integra, confiable de cada uno de los registros nacionales. | 1. Documentar e insitucionalizar el Procedimiento de Mantenimiento, [NAME] y control [NAME] información publicada en el website de Runt 2. [NAME] del site de Runt ([NAME]). 3. Definir un control de monitoreo periódico de la información publicada en el site de Runt, [NAME] y manejo de novedades e inconsistencias | 1. Manual             2. [NAME]. [NAME] | 1 | 2011-01-27 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 48.28571428571428 | INFORMATICA | 0 | 0 | 0 | 0 | 48.28571428571428
 |  | utilizacion huella |  |  | Reactivar y retomar la mesa de trabajo con la registraduria para la validacion [NAME]. SE REQUIERE APOYO DE ALTA GERENCIA y del Gobierno Nacional. | Tener y mantener el sistema de informacion actualizada, segura, integra, confiable de cada uno de los registros nacionales. | 1. Conformar la Mesa de trabajo con la Registraduria para la validacion [NAME] huella en el proceso de autenticación de Runt (Autenticidad) 2. Aplicar reingenieria [NAME] para [NAME] y el manejo de excepciones. 3. Enviar la Resolución de obligatoriedad de validación del acceso con huella para todos [NAME] y revisar la aplicabilidad en OA como la PONAL. 4. Activar el control de huella para todos los usuarios del Sistema HQ Runt | 1. Cronograma      2. [NAME]. Resolucion       4. [NAME] | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 47.57142857142857 | INFORMATICA | 0 | 0 | 0 | 0 | 47.57142857142857
25 | 2202002 | [NAME] [NAME] (Administrativo) Se observó que algunos de los diferentes funcionarios que registran información en el sistema, durante doce (12) meses, efectuaron modificaciones y actualizaciones de información,  [NAME] digital asignado a determinado usuario, siendo posible hacerlo ante la desactivación de la validación de la huella dactilar hasta noviembre de 2010; el Ministerio afirma que se activo la validación del certificado digital por parte del sistema RUNT para los usuarios del mismo a partir del 23 de agosto de 2010 , situaciones que atentan contra los principios de integridad, confidencialidad y no repudio de la seguridad informática y | no se contaba con todos los equipos de acuerdo con el manual de condiciones de operación, [NAME] y tecnológicas | puede generar un presunto incumplimiento a  lo establecido en el numeral 3.4.1 del anexo A [NAME] y en el capítulo 2 del Manual de condiciones de operación, técnicas y tecnológicas. | [NAME] uso del [NAME] en los Transitos Departamentales, [NAME] y demas Actores. Utilizacion y [NAME] (100%) definidas frente [NAME] | Cumplimiento de las condiciones de operación, técnicas y tecnológicas. | Se llevara a cabo mediante un plan [NAME] cada Organismo de Transito, Direccione Territoriales y Demas actores  [NAME] certificado digital.         Generar una  comunicación Oficial a los OT, DT, Otros Actores para que sea aplicada la validacion de correspondencia usuario autenticado Vs certificado digital.       revisar los perfiles existentes, jerarquizacion y su procedimiento | 1. Resolucion       2. [NAME]. [NAME] | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 47.57142857142857 | INFORMATICA | 0 | 0 | 0 | 0 | 47.57142857142857
26 | 2202002 | Hallazgo No. 26 Pruebas en los centros de datos (Administrativo) De acuerdo con lo informado en la visita realizada  al centro de respaldo ubicado en la ciudad [NAME], se conoció que no se habían realizado pruebas [NAME] independiente de cada centro [NAME] situaciones de contingencia, | el Ministerio no habia autorizado las pruebas | por lo que no se tiene certeza de que el sistema pueda [NAME] en este tipo de eventualidades con la plataforma tecnológica instalada. | Llevar a cabo un procedimiento pre aprobado para las pruebas pertinentes en los tres centros de Datos del RUNT | Tener certeza de que el sistema pueda [NAME] en un tipo de eventualidades con la plataforma tecnológica instalada. | Plan de Trabajo:                                                                                                                                               (1. Establecer las condiciones y requisitos actuales de procesamiento de los Data Center. 2. Identificar los procesos/servicios críticos [NAME] a recuperar.  3. [NAME] y operativo. Determinar los tiempos objetivos de recuperación 4. Priorizar procesos para recuperación 5. Determinar los recursos mínimos de recuperación 6. Establecer estrategias de recuperación 7. Coordinar y organizar un ejercicio de prueba de recuperación de los servicios identificados utilizando la infraestructura disponible. | 1. Cronograma | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 47.57142857142857 | INFORMATICA | 1 | 1 | 47.57142857142857 | 47.57142857142857 | 47.57142857142857
27 | 2202001 | Hallazgo No. 27 Inscripción de personas (Administrativo) El sistema HQ-RUNT en el proceso de inscripción de personas  presenta un botón de chequeo asociado a la opción “persona con huella”; si el usuario no chequea esta opción, [NAME] no muestra la interfaz [NAME] huella dactilar, | quedando [NAME] personas sin [NAME] huella, aunque no tengan restricciones físicas, además, en la tabla de la base de datos de persona sin huella  el campo donde se registra la entidad que autoriza (PERSHUELL_ENTIDAD) es opcional, | con el posible riesgo de que la identificación no sea la correcta y se presenten casos de suplantación, lo cual contradice lo establecido en el numeral 3.4.2 del anexo A [NAME] en cuanto a la autenticación de ciudadanos en el sistema RUNT. | Mesa de trabajo para la revision del procedimiento de requerimiento de huella [NAME] inscripcion de personas en el caso de existir excepciónes | Garantizar la identidad del ciudadano y garantizar [NAME] autorizadas en las huellas. | 1. Reactivar la mesa de trabajo con la [NAME]  [NAME] validacion efectiva de la huella.  2. Revisar el estado actual de validación de la huella y los niveles de obligatoriedad, para extender este factor [NAME] a los demás grupos de usuarios del sistema HQ Runt 3. Definir un proceso [NAME], previa autorización del Ministerio de Transporte y la RNEC. | 1. Cronograma      2. [NAME]. [NAME] | 1 | 2011-03-01 00:00:00 | 2011-11-30 00:00:00 | 39.14285714285715 | INFORMATICA | 0 | 0 | 0 | 0 | 39.14285714285715
28 | 0 | Hallazgo No. 28 Usuarios del sistema (Administrativo) Un año después de operación del RUNT, durante el cual los usuarios del sistema registraron su huella, el Concesionario publica en su portal web dos listados con más de 5000 usuarios que deben volver a hacer este [NAME], e informa que no todos los usuarios tienen registrados nombres y apellidos; por [NAME], dato que corresponde [NAME], | lo que evidencia debilidades en la identificación y [NAME] | [NAME] autorizados [NAME]. | Mesa de trabajo [NAME]  del tipo de acceso a la informacion publica. | Fortalecer  la identificación y [NAME] usuarios | Para efecto de fortalecer la identificación de los usuarios del sistema HQ Runt, se conformará una mesa de trabajo, [NAME] conformación del ID User de los usuarios del Sistema y [NAME] [NAME] un Proyecto para ajustar la identificación de los usuarios a las condiciones requeridas por esta instancia (en caso dado, la planeación de este proyecto se entregará en la fecha que se defina en la mesa de trabajo). | Conformación mesa de trabajo ( [NAME]) | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 47.57142857142857 | INFORMATICA | 1 | 1 | 47.57142857142857 | 47.57142857142857 | 47.57142857142857
29 | 2202001 | Hallazgo No. 29 Funcionalidad en la operación del RNCEA (Administrativo) Se encuentran deficiencias en la funcionalidad del sistema en los trámites asociados [NAME], como son: permite expedir en un mes todos los certificados de aptitud en conducción, en una misma categoría asociados a un solo vehículo; permite [NAME] en la misma fecha en la que el alumno se inscribe para iniciar [NAME]; [NAME] los certificados de conductor permitiendo inscribir [NAME] en una categoría y luego [NAME] con otra categoría, [NAME] clase de vehículo; en el banco se presentan errores [NAME] lectura del código de barras en los formatos de CUP y FUPAS; presenta opciones en el menú que no ejecutan ninguna acción; en la expedición de certificados de instructor tanto la fecha de expedición como la de vencimiento son [NAME]; las dimensiones del formato de certificación de Instructor expedido por el RUNT son poco adecuadas, no se evidencia un acto administrativo [NAME]; las tarjetas de servicio expedidas a través del RUNT, tiene un campo [NAME] y otro [NAME], los cuales aparecen [NAME]; en un CEA la capacitación fue teórica, se mencionaron opciones del sistema que posteriormente no se han encontrado en operación | Deficiencias en la funcionalidad del sistema en cuanto al cabal cumplimiento de la normatividad aplicable a cada trámite y lo dispuesto en el contrato de Concesión | Impacto en la operación de los centros de enseñanza automovilística, la oportunidad del servicio al ciudadano y el cumplimiento de los requisitos [NAME] certificados por parte de los Centro de Enseñanza Automovilística. | 1,  Ajustar el procedimiento de registro de informacion  en el RUNT, de acuerdo a los nuevos parametros de  constitucion y funcionamiento de los Centros de Enseñanza Automovilística establecidos en el Decreto 1500 de 2009 y Resolucion 3245 de 2009 y empiezan a operar a partir del 1 de febrero de 2011. | Lograr que la funcionalidad del  sistema RUNT, en cuanto a los trámites de los Céntros de Enseñalnza Automovilística se ajuste a las normas vigentes y tenga los debidos controles y además, que los ciudadanos tengan acceso solo a los CEA que cumplan con la totalidad de los requisitos exigidos en la normatividad y que el servicio se preste de manera oportuna. | Establecer el procedimiento de ingreso de la información de acuerdo a los nuevos parametros de  constitucion y funcionamiento [NAME], establecidos en el Decreto 1500 de 2009 y Resolucion 3245 de 2009. | Documento | 1 | 2011-01-03 00:00:00 | 2011-03-15 00:00:00 | 10.14285714285714 | [NAME] Supervisor Contrato 033/2007 [NAME] y Grupo RUNT | 1 | 1 | 10.14285714285714 | 10.14285714285714 | 10.14285714285714
 |  |  |  |  |  |  | Parametrizar en el sistema RUNT los controles que contiene la nueva reglamentacion | Documento | 1 | 2011-01-03 00:00:00 | 2011-03-15 00:00:00 | 10.14285714285714 | [NAME] Supervisor Contrato 033/2007 [NAME] y Grupo RUNT | 1 | 1 | 10.14285714285714 | 10.14285714285714 | 10.14285714285714
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] que tanto el procedimiento definido para el ingreso de la información y la realización de los trámites de los CEA, como los controles dispuestos [NAME] tengan la efectividad proyectada. | Pruebas en el Sistema | 1 | 2011-03-16 00:00:00 | 2011-07-31 00:00:00 | 19.57142857142857 | [NAME] Supervisor Contrato 033/2007 [NAME] y Grupo RUNT | 1 | 1 | 19.57142857142857 | 19.57142857142857 | 19.57142857142857
30 | 2202001 | Hallazgo No. 30 Migración de información RNCEA (Administrativo) La información cargada en el RUNT, correspondiente a los centros de enseñanza automovilística -CEA- no refleja la situación real, | dado que: [NAME] vehículos e instructores asociados a determinada escuela que en la actualidad no pertenecen o están desvinculados  de la misma.  • En algunos casos está cargada la información [NAME] todos los vehículos y otros casos están asociados [NAME] nunca han pertenecido a la escuela.  Por cuanto se permitió que los CEA ingresaran [NAME], sin la validación previa del Ministerio de Transporte | , lo que genera que se puedan expedir certificados asociados a [NAME], aumentando el cupo de certificados [NAME] categoría conforme lo dispuesto en el artículo 23 del Decreto 1500 de 2009. | 1,  Ajustar el procedimiento de registro de informacion  en el RUNT, de acuerdo a los nuevos parametros de  constitucion y funcionamiento [NAME] establecidos en el Decreto 1500 de 2009 y Resolucion 3245 de 2009 y empiezan a operar a partir del 1 de febrero de 2011, (vehículos e instructores asociados a cada CEA) | Lograr que la funcionalidad del  sistema RUNT, en cuanto a los trámites de los Céntros de Enseñalnza Automovilística se ajuste a las normas vigentes y tenga los debidos controles y además, que los ciudadanos tengan acceso solo a los CEA que cumplan con la totalidad de los requisitos exigidos en la normatividad y que el servicio se preste de manera oportuna. | Establecer el procedimiento de ingreso de la información de acuerdo a los nuevos parámetros de Constitucion y funcionamiento [NAME] establecidos en el Decreto 1500 de 2009 y Resolucion 3245 de 2009. NOTA: Todos los CEA, con base en las nuevas normas, [NAME] y [NAME], deben obtener la habilitación y registrarse nuevamente en el RUNT, con sus respectivos [NAME] e instructores. | Documento | 1 | 2011-01-03 00:00:00 | 2011-03-15 00:00:00 | 10.14285714285714 | [NAME] Supervisor Contrato 033/2007 [NAME] y Grupo RUNT | 1 | 1 | 10.14285714285714 | 10.14285714285714 | 10.14285714285714
 |  |  |  |  |  |  | Parametrizar en el sistema RUNT los controles que contiene la nueva reglamentacion | Documento | 1 | 2011-01-03 00:00:00 | 2011-03-15 00:00:00 | 10.14285714285714 | [NAME] Supervisor Contrato 033/2007 [NAME] y Grupo RUNT | 1 | 1 | 10.14285714285714 | 10.14285714285714 | 10.14285714285714
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] que tanto el procedimiento definido para el ingreso de la información y la realización de los trámites de los CEA, como los controles dispuestos [NAME] tengan la efectividad proyectada. | Pruebas en el Sistema | 1 | 2011-03-16 00:00:00 | 2011-07-31 00:00:00 | 19.57142857142857 | [NAME] Supervisor Contrato 033/2007 [NAME] y Grupo RUNT | 1 | 1 | 19.57142857142857 | 19.57142857142857 | 19.57142857142857
31 | 2202001 | Hallazgo No. 31 Funcionalidad en la operación del RNA y RNLT (Administrativo) Se encuentran deficiencias en la funcionalidad del sistema en cuanto a la ejecución de los trámites en los Organismos de Tránsito,  asociados [NAME] y RNLT, entre éstas: presenta dos SOAT vigentes para el mismo vehículo; permite matricular un vehículo con SOAT expedido para un permiso de circulación restringida, y una vez matriculado muestra que no tiene SOAT vigente; en el trámite de  preasignación de placa el OT modifica la información del No. de Motor registrada previamente por el importador, con el fin de suprimir [NAME] desde su aplicativo poder ejecutar el trámite de matrícula; por inconvenientes asociados a migración se expiden trámites manualmente o se realizan parcialmente en sistema; permite [NAME] sin controlar el plazo para ello; no presenta la relación [NAME][NAME]; inconsistencias en la asociación de placas con el OT; inconvenientes en el trámite traslado y radicación de cuenta; en el OT de Cartagena se presentan dificultades en [NAME] migración debido a que se migraron sesenta coches turísticos con placas de moto. | Deficiencias en la funcionalidad del sistema en cuanto al cabal cumplimiento de la normatividad aplicable a cada trámite y lo dispuesto en el contrato de Concesión. | Impacto en la operación de los Organismos de Tránsito, la oportunidad y calidad del servicio al ciudadano y el cumplimiento de los requisitos [NAME] diferentes trámites a cargo de estos actores. | Desarrollar e implementar modificaciones en el aplicativo HQRUNT que permitan un adecuado control relacionado con las validaciones y proporcionar una adecuada información en las consultas definidas actualmente en el sistema | Implementar controles [NAME] que permitan la atención de trámites en el RNA | [NAME] en tiempo la posibilidad de reimprimir LT | Parámetro en el sistema de tiempo máximo para reimpresión. | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-06-01 00:00:00 | 21.57142857142857 | [NAME], Grupo RUNT y [NAME] 082 [NAME] | 1 | 1 | 21.57142857142857 | 21.57142857142857 | 21.57142857142857
 |  |  |  |  |  |  | Validar para efectos de matrícula inicial y trámites del RNA que se adelantan ante un OT que la llave de validación del SOAT sea el [NAME] placa | Solicitudes atendidas con validación de SOAT | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-06-01 00:00:00 | 21.57142857142857 |  | 1 | 1 | 21.57142857142857 | 21.57142857142857 | 21.57142857142857
 |  |  |  |  |  |  | Impedir que los OT realicen modificaciones sobre [NAME] registrados por los IMPORTADORES/ENSAMBLADORES | [NAME] inicial aprobadas en RUNT | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-06-01 00:00:00 | 21.57142857142857 |  | 1 | 1 | 21.57142857142857 | 21.57142857142857 | 21.57142857142857
 |  |  |  |  | Incluir información en las consultas para OT y el ciudadano |  | Mostrar en la consulta del ciudadano las pósibles pólizas vigentes SOAT, que pueda tener un vehículo ( [NAME] revisa el tema con la SUPERFINANCIERA y se puede presentar el caso ) | Consultas del ciudadano | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-06-01 00:00:00 | 21.57142857142857 |  | 1 | 1 | 21.57142857142857 | 21.57142857142857 | 21.57142857142857
 |  |  |  |  |  |  | Permitir consultar a los OT el porcentaje [NAME] asignadas | Consultas del OT | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-06-01 00:00:00 | 21.57142857142857 |  | 1 | 1 | 21.57142857142857 | 21.57142857142857 | 21.57142857142857
32 | 2202001 | [NAME]. 32 Importación temporal [NAME] Territoriales MT (Administrativo) Se encuentran deficiencias en la funcionalidad del sistema en cuanto a la ejecución de los trámites de importación temporal de vehículos realizados en las Direcciones Territoriales–DT-, entre estas: en la consulta ciudadano informa que [NAME] no tiene revisión técnico mecánica – RTM - vigente, pese a que en la misma pantalla informa que la solicitud de este trámite fue aprobada; permite expedir e imprimir las licencias [NAME] importación temporal, sin controlar el plazo definido en el acta de importación; no ha sido posible la impresión de dos licencias [NAME] para las que se que presentó una caída del sistema en el momento en que imprimían; permite [NAME] y [NAME] sin verificar la existencia del SOAT; casos para las renovaciones de las licencias de tránsito de importación temporal generadas en el RUNT, en los que el periodo de vigencia registrado en la nueva licencia de tránsito no corresponde con el plazo registrado en el acta de importación; no se ha implementado la funcionalidad para [NAME] ni para cancelar una [NAME] vehículo que haya sido reexportado. | Deficiencias en la funcionalidad del sistema en cuanto al cabal cumplimiento de la normatividad aplicable a cada trámite y lo dispuesto en el contrato de Concesión. | Expedición de licencias fuera de los términos establecidos, impacto en la oportunidad y calidad del servicio [NAME] en el cumplimiento de los requisitos [NAME]. | Ajustes en la funcionalidas del  sistema RUNT, en cuanto a los trámites de importación temporal de vehículos | Permitir a la Dirección Territorial Cundinamarca la realización oportuna de los trámites de expedición de duplicados [NAME], placas, cancelación de matrícula, cambio de motor, preasignación [NAME], rematrícula,traspaso de propiedad por sustitución de importador y de regrabaciones, con el proposito de garantizar el adecuado servicio a los ciudadanos y el cumplimiento de los requisitos legales | 1. Revisar las especificaciones [NAME] trámites de importación temporar en el sistema RUNT, para diagnosticar y plantear las modificaciones requeridas en el aplicativo HQRUNT,[NAME] adecuada funcionalidad. | Documento | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-04-30 00:00:00 | 12.57142857142857 | Dirección de Transporte y Tránsito Dirección Territorial de Cundinamarca Grupo RUNT  [NAME] Interventoría | 1 | 1 | 12.57142857142857 | 12.57142857142857 | 12.57142857142857
 |  |  |  |  |  |  | 2, Realizar los cambios requeridos en el aplicativo HQRUNT, para que pueda ser [NAME], conforme a las necesidades [NAME] y a las exigencias legales. | Documento | 1 | 2011-05-02 00:00:00 | 2011-06-30 00:00:00 | 8.428571428571429 | [NAME], Supervisor contrato 033/2007 [NAME] y Grupo RUNT | 1 | 1 | 8.428571428571429 | 8.428571428571429 | 8.428571428571429
33 |  | [NAME] Migración información [NAME] importación temporal (Administrativo) La información histórica de los vehículos de importación temporal (trámite anteriormente manejado por la [NAME] del Ministerio de Transporte), no se ha migrado completamente [NAME] RUNT, y [NAME] continua [NAME] Subdirección. [NAME], no se ha realizado [NAME] expedientes de dichos automotores, por parte [NAME] a las Direcciones Territoriales, no obstante, que desde el 1 de noviembre de 2009, se asignó la realización del trámite a estas direcciones . | [NAME] anterior por falta de gestión y [NAME] dependencias responsables, | lo cual genera que el sistema no permita realizar renovaciones de licencias [NAME] matriculados por la [NAME], antes de entrada en operación del RUNT y se expidan manualmente certificaciones firmadas, por el Director de la Territorial Cundinamarca, con una [NAME]. Sin embargo, la liquidación del trámite se está realizando por el RUNT y no se tiene certeza de que una vez se pueda completar el trámite por sistema, éste asocie el pago inicialmente realizado y permita la expedición de la licencia de tránsito. | 1, Completar el proceso de migracion de los registros de placas de importacion temporal [NAME] RUNT | Garantizar que  se pueda realizar los tramites de renovacion de las licencia s de transito de los registros importacion  temporal, en la Direccion Territorial Cundinamarca a traves del sistema RUNT | Identificar los registros de placas temporales que no han sido cargadas [NAME] RUNT | Documento | 1 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-03-30 00:00:00 | 25.71428571428572 | Oficina Informatica Grupo RUNT Direccion Territorial de Cundinamarca | 1 | 1 | 25.71428571428572 | 25.71428571428572 | 25.71428571428572
 |  |  |  |  |  |  | Validar la informacion de los registros de placas de importacion temporal a migra | Instructivo | 1 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-03-30 00:00:00 | 25.71428571428572 | Oficina Informatica Grupo RUNT Direccion Territorial de Cundinamarca | 1 | 1 | 25.71428571428572 | 25.71428571428572 | 25.71428571428572
 |  |  |  |  |  |  | Efectuar la migracion [NAME] RUNT | [NAME] | 1 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-05-30 00:00:00 | 34.42857142857143 | Oficina Informatica Grupo RUNT Direccion Territorial de Cundinamarca | 1 | 1 | 34.42857142857143 | 34.42857142857143 | 34.42857142857143
 |  |  |  |  | 2, Entregar expedientes de regitros de placas de importacion temporal a la Direccion Territroial de Cundinamarca |  | [NAME] expediente faltantes a la Direccion Territorial Cundinamara,  unica territorial del Ministerio encargada de realizar dicho tramite | Documento | 1 | 2010-11-26 00:00:00 | 2010-12-30 00:00:00 | 4.857142857142857 | [NAME] | 100 | 1 | 4.857142857142857 | 4.857142857142857 | 4.857142857142857
34 | 2202001 | Hallazgo No. 34 Revisiones [NAME] – Centros de diagnostico automotor -CDAs- (Administrativo) Se encuentran deficiencias en la funcionalidad del sistema en cuanto a la ejecución del trámite de revisión técnico-mecánica de los automotores, efectuada por  los Centros de Diagnostico Automotor, entre estas: permite registrar y cargar la información sobre el resultado de la revisión técnico mecánica, pero en el momento en que el ciudadano consulta en el portal público el resultado de su trámite aparece en estado rechazado; los CDAs no cargan los vehículos que no aprueban la revisión, en razón a que en el sistema no permanece activa la solicitud inicial durante los 15 días hábiles previstos en la normatividad; [NAME] documento físico que se entrega [NAME], no corresponde con el asignado por el sistema RUNT ya que el proceso de impresión de este documento es totalmente independiente del RUNT; no controla el plazo para el cargue de la información [NAME], por parte del CDA, es decir que puede hacerse incluso varios [NAME]; no permite realizar RTM a vehículos tipo [NAME] y media (3,5) toneladas. | Deficiencias en la funcionalidad del sistema en cuanto al cabal cumplimiento de la normatividad aplicable a cada trámite y lo dispuesto en el contrato de Concesión. | Inconvenientes en la operación de los CDA, así como impacto en el  control del proceso de expedición de los certificados de RTM, la oportunidad y calidad del servicio que se le brinda [NAME] y las características de operación en línea y tiempo real del RUNT. | [NAME] en el proceso de registro de la información por parte [NAME] automotor | Revisar especificación funcional para identificar [NAME] | Especificar control de cambios | Control de cambio 4460 | 1 | 2010-10-11 00:00:00 | 2011-02-28 00:00:00 | 20 | [NAME], Grupo RUNT y [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 20 | 20 | 20
 |  |  |  |  |  | Realizar los cambios requeridos en el aplicativo HQRUNT para que pueda ser utilizado conforme a las necesidades los CDA | Implementacion de los cambios requeridos en la plataforma HQRUNT | Iteración de Software. | 1 | 2011-03-01 00:00:00 | 2011-07-01 00:00:00 | 17.42857142857143 |  | 1 | 1 | 17.42857142857143 | 17.42857142857143 | 17.42857142857143
35 | 2202001 | Hallazgo No. 35 Funcionalidad en la operación del RNC (Administrativo) Se encuentran deficiencias en la funcionalidad del sistema en cuanto a la ejecución de los trámites asociados [NAME], realizados por [NAME]–OT- y Centros de Enseñanza Automovilística–CEA–, entre estas: no permite [NAME] para la categoría 5°, sólo se acepta por refrendación; no permite los cambios [NAME] en los casos de mayoría de edad; no permite las recategorizaciones [NAME] [NAME], en los casos en [NAME] encuentra vencida; [NAME] conducción en categoría [NAME] (5), [NAME] porque falla la validación del certificado expedido por el CRC, informando que el certificado no corresponde a la categoría del trámite aunque el sistema [NAME]; no [NAME] las restricciones del conductor en la previsualización de la licencia de conducción [NAME]; en el trámite de duplicado se modifica la fecha [NAME]; permitió imprimir una [NAME] sin el cumplimiento de los parámetros establecidos en la ficha técnica para la fotografía; no asocia en las recategorizaciones hacia abajo que la cédula del ciudadano tiene una [NAME] en el RUNT. | Impacto en la operación de los Organismos de Tránsito y los CRC, la oportunidad y calidad del servicio al ciudadano y el cumplimiento de los requisitos [NAME] diferentes trámites a cargo de estos actores. | Impacto en la operación de los Organismos de Tránsito y los CRC, la oportunidad y calidad del servicio al ciudadano y el cumplimiento de los requisitos [NAME] diferentes trámites a cargo de estos actores. | [NAME] en las validaciones y procesos asociados a los trámites del Registro Nacional de Conductores | Revisar especificación funcional de cambio de documento para trámites [NAME] | [NAME] control [NAME] | Control de cambio 4634 | 1 | 2010-11-23 00:00:00 | 2011-02-28 00:00:00 | 13.85714285714286 | [NAME], Grupo RUNT y [NAME] [NAME] | 1 | 1 | 13.85714285714286 | 13.85714285714286 | 13.85714285714286
 |  |  |  |  |  | Revisar especificación funcional para proceso de registro de certificados de aptitud física, mental y de coordinación motriz | [NAME] control [NAME] | Control de cambio 4113 | 1 | 2010-08-02 00:00:00 | 2010-10-11 00:00:00 | 10 |  | 1 | 1 | 10 | 10 | 10
 |  |  |  |  |  | Revisar especificación funcional de los trámites del registro nacional de conductores | [NAME] control [NAME] | Control de cambio 4524 | 1 | 2010-10-25 00:00:00 | 2011-02-28 00:00:00 | 18 |  | 1 | 1 | 18 | 18 | 18
 |  |  |  |  |  | Realizar los cambios requeridos en el aplicativo HQRUNT para poder realizar [NAME] | Implementacion de cambios requeridos en la plataforma HQRUNT | [NAME] | 1 | 2011-03-01 00:00:00 | 2011-06-10 00:00:00 | 14.42857142857143 |  | 1 | 1 | 14.42857142857143 | 14.42857142857143 | 14.42857142857143
 |  |  |  |  |  | Realizar los cambios requeridos en el aplicativo HQRUNT para el registro de certificado de aptitud física, mental y de coordinación motriz | Implementacion de cambios requeridos en la plataforma HQRUNT | [NAME] | 1 | 2010-10-11 00:00:00 | 2011-03-11 00:00:00 | 21.57142857142857 |  | 1 | 1 | 21.57142857142857 | 21.57142857142857 | 21.57142857142857
 |  |  |  |  |  | Realizar los cambios de ajuste a los trámites del Registro Nacional de Conductores | Implementacion de cambios requeridos en la plataforma HQRUNT | [NAME] | 1 | 2011-03-01 00:00:00 | 2011-07-01 00:00:00 | 17.42857142857143 |  | 1 | 1 | 17.42857142857143 | 17.42857142857143 | 17.42857142857143
36 | 2202001 | Hallazgo No. 36 Base de datos de las licencias de conducción (Administrativo) Se observó que la información migrada y cargada en el RUNT referente a las licencias de conducción, no es concordante con la registrada en la página web del Ministerio de transporte, | por cuanto existen licencias en la base de datos de la Entidad, que no figuran aún en el RUNT, [NAME] igual que se presentan diferencias en categorías, [NAME] y recategorizaciones, | lo cual genera traumatismos y [NAME] los usuarios [NAME] trámites. | [NAME] [NAME] informacion registrada en la bases de datos Mintransporte - RUNT | Depurar la informacion historica | [NAME] equipo [NAME] estructurar un proyecto conjunto que permita completar el tema de informacion  migrada MT – RUNT y con ello asegurar que la información disponible en la página web del Ministerio sea igual a la de Runt, desconectando la BD desactualizada que esta publicada en la página del MT. | 1. Base de Datos | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-11-30 00:00:00 | 43.14285714285715 | SUBDIRECCION DE TRANSITO - GRUPO RUNT -  INFORMATICA | 1 | 1 | 43.14285714285715 | 43.14285714285715 | 43.14285714285715
37 | 2202001 | Hallazgo No. 37 Funcionalidad en la operación del RNPNJ (Administrativo) Se encuentran deficiencias en la funcionalidad del sistema en cuanto a la ejecución de los trámites asociados [NAME], realizados por [NAME]–OT-, [NAME] y Centros de Enseñanza Automovilística–CEA-, que impactan en la operación de estos actores, como en la oportunidad y [NAME] prestación del servicio [NAME]  Entre estas se tienen: informa que no existe la huella aunque el ciudadano está activo y el funcionario del OT puede observar la huella almacenada; caso de una persona fallecida que no se registró en el RUNT pero en el sistema aparece una huella asociada; casos de ciudadanos que [NAME] dos direcciones diferentes aunque aún no estaban registrados en el RUNT y desde los CEA no [NAME] estos datos; no reconoce la huella inicialmente registrada por el ciudadano; en la [NAME] no se pudo inscribir personas naturales y [NAME] por [NAME] a finales de agosto de 2010; casos de ciudadanos a los que en el momento de inscribirse, el sistema les presenta datos personales incorrectos. | Impacto en la oportunidad y calidad del servicio al ciudadano y en la correcta identificación de los mismos. | Impacto en la oportunidad y calidad del servicio al ciudadano y en la correcta identificación de los mismos. | Revisar dispositivos Homologados | Validar y confirmar que los dispositivos utilizados por los actores, estén entre los dispositivos homologados por el RUNT y posean los componentes actualizados requeridos [NAME] normal operación. | Listado de actores | Documento | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-04-29 00:00:00 | 16.85714285714286 | [NAME], Grupo RUNT y [NAME] [NAME] [NAME], | 1 | 1 | 16.85714285714286 | 16.85714285714286 | 16.85714285714286
 |  |  |  |  | Depurar base [NAME] en  HQRUNT | Realizar la identificación de posibles formatos de huellas existenten por fuera del formato ISO, procesadas por componentes desactualizados para proceder a [NAME]. | [NAME] en formato ISO en HQRUNT | Documento | 1 | 2010-08-09 00:00:00 | 2011-04-29 00:00:00 | 37.57142857142857 |  | 1 | 1 | 37.57142857142857 | 37.57142857142857 | 37.57142857142857
 |  |  |  |  |  | Ejecutar procedimientos de verificación de información y de calidad de datos, de usuarios registrados en el sistema, para proceder a confirmar la consistencia de la información. | Usuarios consistentes en la Base de datos | Porcentaje | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-04-29 00:00:00 | 16.85714285714286 |  | 1 | 1 | 16.85714285714286 | 16.85714285714286 | 16.85714285714286
38 | 1404004 | [NAME]. 38 Registro de Personas Naturales y Jurídicas a cargo del Ministerio (Disciplinario) La Dirección de Transporte y Tránsito del Ministerio de Transporte, no ha realizado los registros de los Organismos de Tránsito, [NAME] y Personas Naturales y Jurídicas que prestan servicios [NAME] y requieren habilitación o autorización del Ministerio, conforme lo dispuesto por el artículo 3   de la resolución 3545 del 4 de agosto de 2009, por cuanto no cuenta con las funcionalidades en el HQ_RUNT para efectuar este trámite , por tal razón, transcurrido un año desde la entrada en operación del RUNT, este registro lo ha realizado directamente el concesionario mediante la solicitud de la información a cada actor, [NAME] en el sistema, lo cual genera incumplimiento a los requerimientos definidos por el Ministerio en relación a este registro y [NAME], además, pérdida del control  por parte de la entidad en la [NAME] información asociada a estos actores. Además, se genera presuntamente un incumplimiento de los artículos 4, 25 y 26 de la Ley 80 de 1993 y el artículo 53 de la Ley 734 de 2002. | Deficiencias en la funcionalidad del sistema en cuanto al cabal cumplimiento de la normatividad aplicable a cada trámite y lo dispuesto en el contrato de Concesión | Impacto en la oportunidad y calidad del servicio al ciudadano y en la correcta identificación de los mismos. | [NAME] en el proceso de registro y mantenimiento  de información de PNJ qu requieren habilitación, autorización o permiso del Ministerio de transporte | Revisar especificación funcional del proceso de PNJ  con la [NAME] y [NAME] para diagnosticar y plantear las modificaciones requeridas en el aplicativo HQRUNT para [NAME] adecuada funcionalidad | Revisar la funcionalidad e identificar los ajustes a la misma deacuerdo a los procesos relacionados con las PNJ que integran el registro. | Documento | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-03-31 00:00:00 | 8.285714285714286 | [NAME], Subdirección de Transporte Grupo RUNT y [NAME] [NAME] [NAME], | 1 | 1 | 8.285714285714286 | 8.285714285714286 | 8.285714285714286
 |  |  |  |  |  | Identificar cambios en el aplicativo relacionado con PNJ para adecuar su funcionalidad a los requerimientos de la Subdirección de tránsito y la Subdirección de transporte | [NAME] control [NAME] relacionado con PNJ | Controles de cambio 4662 y 4324 | 1 | 2011-04-01 00:00:00 | 2011-04-30 00:00:00 | 4.142857142857143 |  | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
 |  |  |  |  |  | Realizar los cambios requeridos en el aplicativo HQRUNT para que pueda ser utilizado conforme a las necesidades de la subdirección de tránsito y la subdirección de transporte | Implementacion en la plataforma de desarrollo HQRUNT | [NAME] | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-07-30 00:00:00 | 12.85714285714286 |  | 0 | 0 | 0 | 0 | 12.85714285714286
39 | 2202001 | Hallazgo No. 39 Proceso de migración (Administrativo) Un año después de haber iniciado el RUNT, no se ha finalizado el proceso de migración de la información correspondiente a los registros actualmente en operación. De igual forma, a la fecha de las visitas y pruebas efectuadas por la comisión de auditoría en los diferentes actores , se evidenció que no se había puesto en marcha [NAME] [NAME] mecanismo [NAME] que presentaron inconvenientes en la migración , por cuanto a partir del 1 de octubre de 2010, debía [NAME] y funcionando. De acuerdo con el informe de avance de migración presentado por el Concesionario , en el RNA – [NAME], se ha aprobado el 86% y rechazado el 14%; en el RNC- licencias, se ha aprobado el 89% y rechazado el 11%. En cuanto [NAME] y los otros actores no se especifica el porcentaje, [NAME] solo [NAME] que en total se han migrado 54’494.757 registros con corte a 29 de septiembre de 2010. | no  han sido efectivos los mecanismos para exigir a los diferentes actores el reporte de la información. Además,  no se contaba con todos los equipos de acuerdo con el manual de condiciones de operación, [NAME] y tecnológicas | Todo lo anterior, afecta la oportunidad en el desarrollo de los trámites realizados por los diferentes actores y la calidad de la información [NAME] la base de datos del RUNT, y por ende no se está cumpliendo totalmente con los objetivos y los beneficios que el sistema [NAME] a los ciudadanos, entidades del estado, otras entidades y actores y en general [NAME] y [NAME]. | Diseñar procedimientos que garantice el cargue del 100% de la migracion de los registros de los organismos de tránsito al sistema RUNT | Disponer de toda la informacion de los diferentes actores en el RUNT y con ello brindar los mayores beneficios a los usuarios y a las entidades que requierean informacion | Identificar y verificar con el sitema RUNT [NAME] que no han migrado la totalidad de la informacion | Documento | 1 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-08-31 00:00:00 | 47.71428571428572 | [NAME], Supervisor contrato 033/2007 [NAME] y Grupo RUNT | 1 | 1 | 47.71428571428572 | 47.71428571428572 | 47.71428571428572
 |  |  |  |  |  |  | Circular a los organismos de tránsito con  migracion incompleta, para que informen cuales son [NAME] no le han permitido la migracion total de los registros | Circulares | 1 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-08-31 00:00:00 | 47.71428571428572 | [NAME], Supervisor contrato 033/2007 [NAME] y Grupo RUNT   Informatica Subdirección Administrativa y Financiera -Grupo  Ingresos Cartera | 1 | 1 | 47.71428571428572 | 47.71428571428572 | 47.71428571428572
 |  |  |  |  |  |  | Diseñar los procedimientos que le permitan la migracion de los registros pendientes [NAME], para los casos que se requieran | Documento | 1 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-08-31 00:00:00 | 47.71428571428572 | [NAME] Grupo  Ingresos Cartera | 1 | 1 | 47.71428571428572 | 47.71428571428572 | 47.71428571428572
 |  |  |  |  |  |  | Para aquellos casos que  la falta de migracion no obedezca a causales que requeiran el diseño y [NAME] procedimientos, es decir, que no tienen causa justificada, reporte a la superintendencia de Puertos y Transporte, para que se adelanten las respectivas investigaciones. | Documento | 1 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-08-31 00:00:00 | 47.71428571428572 | [NAME] Grupo  Ingresos Cartera | 1 | 1 | 47.71428571428572 | 47.71428571428572 | 47.71428571428572
 |  |  |  |  |  |  | [NAME] que en el sistema RUNT, se encuentre debidamente implemntada y en plena operación la funcionalidad para que [NAME] que tuvieron problemas,  hayan podido y puedan migrar sus bases de datos. | Documento | 1 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-03-31 00:00:00 | 25.85714285714286 | [NAME] Grupo  Ingresos Cartera | 1 | 1 | 25.85714285714286 | 25.85714285714286 | 25.85714285714286
40 | 2202001 | Hallazgo No. 40 Acceso del Ministerio de Transporte a la información (Administrativo).  Los funcionarios del Ministerio de Transporte en sus  diferentes dependencias, no [NAME] con los perfiles de usuario que garanticen el acceso a la información almacenada en la base de datos del RUNT  conforme  a lo dispuesto en la cláusula [NAME]  De otra parte, el sistema RUNT no presenta la información [NAME] a los diferentes trámites , la cual fue reportada por el MT durante el proceso de migración. Estas situaciones [NAME] participación de los funcionarios del MT que realizan los trámites, en la etapa [NAME] y especificación del sistema, conllevan a que el MT haya perdido control sobre la [NAME] información misional.  En los informes revisados  no se evidenció que luego de transcurrido un año de operación del RUNT, se haya iniciado la implementación de la solución [NAME], que se contempla en el numeral 2.2.5 del anexo A [NAME]. En [NAME]  plantea que no se ha iniciado este desarrollo debido a que previamente se requiere culminar con la implementación de los registros de la segunda fase y por otro lado, hasta que el RUNT cumpla con la validación de todas las reglas de negocio establecidas no se puede garantizar la calidad de los datos de los registros ya en operación, condición necesaria para alimentar el Data Warehouse.   En la revisión documental no se observó un claro seguimiento por parte del Ministerio, a los diferentes documentos entregados por el Concesionario, entre otros, los informes mensuales, [NAME] interventoría, los reportes generados por las diferentes herramientas de seguridad y [NAME] tecnológica del RUNT. | falta de gestión por parte de la Entidad para hacer exigible esta obligación | Las anteriores situaciones impactan en la [NAME] para adelantar los trámites que le competen [NAME], para apoyar la toma de decisiones en los diferentes niveles de la Entidad, la definición de políticas del sector y la atención a los ciudadanos. | Hacer seguimiento [NAME] implementacion del data warehouse, por parte del MT. Establecer un plan de actividades para ajustar el protocolo de acceso a la bases de datos RUNT por parte del Mintransporte | [NAME] [NAME] los trámites que le competen [NAME]  para apoyar la toma de decisiones en los diferentes niveles de la Entidad, la definición de políticas del sector y la atención a los ciudadanos. | 1- Integracion de los sistemas de informacion para el Ministerio de Transporte - estructuracion del proyecto a partir del 8 febrero al 8 de Abril, [NAME], donde los funcionarios autorizados tendran acceso.       2- Implementacion y entrada en produccion del data warehouse, fase que se inicio el 12 de enero de 2011 y se proyecta la entrada en produccion a 29 de Julio de 2011.             3- Seguimiento del Plan de Integración de Información Runt -MT y del Proyecto de Implementación del Data Warehouse de Runt | 1. Base de Datos         2. Base de Datos                3. Base de Datos | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 47.57142857142857 | SUBDIRECCION DE TRANSITO - GRUPO RUNT -  INFORMATICA | 1 | 1 | 47.57142857142857 | 47.57142857142857 | 47.57142857142857
41 | 2202001 | Hallazgo No. 41 [NAME] tecnológica (Administrativo).  Durante el procedimiento de captura de huella [NAME] y usuarios del sistema se emplean controles activex; en los instructivos y manuales diseñados [NAME] actores del sistema, se indica que el acceso [NAME] debe hacerse mediante el navegador Internet Explorer; [NAME], los dispositivos lectores de huella digital que cumplen con el estándar exigido se encuentran homologados únicamente para plataforma Windows; que corresponden a tecnologías exclusivas de entornos Microsoft. | Estas situaciones son contrarias a lo dispuesto en el numeral 2.3 del anexo A del contrato de concesión, donde se definen las funcionalidades mínimas del software a nivel central, estableciendo que debe ser un “sistema 100% web based, 100% independiente del motor de base de datos, sistema operativo y hardware sobre el cual sea diseñado”; | con lo cual se resta independencia tecnológica con el posible riesgo de impactar en la escalabilidad del sistema. | Evaluar la arquitectura [NAME] [NAME] que [NAME] podrían soportar la funcionalidad y operación de HQ Runt, así como la viabilidad [NAME] en otros sistemas operativos.   Esta decisión deberá contemplar y valorar los niveles de usabilidad en Colombia de los navegadores diferentes a MS- [NAME]. | [NAME] con el posible riesgo de impactar en la escalabilidad del sistema. | Seguimiento [NAME] [NAME] con los proveedores [NAME] acotar los diferentes navegadores y sistemas operativos [NAME] compatibilidad FI:   24 de enero   FF: 24 de Marzo. Con los Resultados de la Investigación de la Concesión Runt, se evaluará en mesa de trabajo la viabilidad técnica de incluir el soporte para otros navegadores diferentes de MS Explorer y establecer el Plan de Trabajo de ajuste del sistema [NAME]. [NAME]: [NAME] 15 de 2011 | 1. Cronograma | 1 | 2011-02-24 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 44.28571428571428 | INFORMATICA SUBDIRECCION DE TRANSITO - GRUPO RUNT - | 0 | 0 | 0 | 0 | 44.28571428571428
42 | 2202001 | Hallazgo No. 42 Usabilidad del sistema (Administrativo).  [NAME] observaron varios casos, desde diferentes perfiles de usuario, en los que [NAME] una consulta, el sistema no le informa al usuario el número total de pantallas de resultado de la consulta efectuada, sólo se presentan los botones [NAME] para avanzar y retroceder. También se observa que en las consultas, el usuario debe digitar dos veces el criterio de búsqueda, lo cual impacta en la usabilidad del sistema y en el tiempo requerido para la [NAME] trámites.  Los reportes presentados por el sistema desde el perfil de CDA, CEA y CRC, no permiten el control del consumo de FUPAS, la generación de estadísticas sobre los diferentes trámites, ni la asociación de los mismos a los identificadores propios de cada trámite, tales como cédula de ciudadanía, placa y [NAME]; | Deficiencias en el diseño del sistema | Resta claridad y control por parte de estos actores en cuanto a sus trámites en el sistema . | [NAME],CRC,CEA para [NAME] y evaluacion de cuales campos requieren doble digitación | Mejorar la presentación de las consultas ejecutadas, facilitando la interpretación en [NAME] generada por la consulta. | [NAME] el número total de pantallas que comprende la consulta ejecutada | Consultas | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-08-22 00:00:00 | 33.28571428571428 | INFORMATICA SUBDIRECCION DE TRANSITO - GRUPO RUNT - | 1 | 1 | 33.28571428571428 | 33.28571428571428 | 33.28571428571428
 |  |  |  |  |  | Validar el impacto de la modificación de la doble digitación, [NAME] en generación de consultas o reportes del  sistema HQRUNT. | Realizar la revisión de eliminar la  doble digitación en las opciones de consultas o reportes del sistema HQRUNT. | Un ajuste. | 1 | 2011-03-01 00:00:00 | 2011-08-22 00:00:00 | 24.85714285714286 |  | 1 | 1 | 24.85714285714286 | 24.85714285714286 | 24.85714285714286
 |  |  |  |  |  | Facilitar el control y consulta de información sobre los trámites y consumos realizados por [NAME],CEA, CRC. | Permitir en reportes [NAME],CEA, CRC, [NAME] sobre el consumo de FUPAS y generación de estadísticas sobre los diferentes trámites realizados. | Consultas | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-08-22 00:00:00 | 33.28571428571428 |  | 1 | 1 | 33.28571428571428 | 33.28571428571428 | 33.28571428571428
43 | 2202100 | Hallazgo No. 43 [NAME] usuario (Administrativo).  De acuerdo con lo establecido contractualmente, la Concesión RUNT ha dispuesto una mesa de ayuda a través de la cual se brinda el soporte a los diferentes actores del sistema. Según lo dispuesto en el numeral 3.10 del Anexo A, esta mesa debe estar centralizada y adicionalmente la Concesión debe conformar una base de conocimiento con los problemas y soluciones reportados; además, se establece en el mismo numeral que la interventoría debe tener acceso de consulta permanente a la herramienta. | Sin embargo, en todas las visitas realizadas por [NAME] a los diferentes actores, se observaron diversas y reiteradas situaciones en las que los usuarios del sistema manifiestan [NAME], por cuanto  los tiempos de atención y solución de los casos abiertos, [NAME] sin haber obtenido solución, la asignación del personal en la atención de los requerimientos y la baja [NAME] personal; no permiten la solución oportuna de los inconvenientes. De otra parte, en la [NAME], no se observó el seguimiento por [NAME] interventoría para estos casos, situaciones que impactan en la calidad y oportunidad del servicio [NAME] en el cumplimiento de las obligaciones contractuales. | [NAME] en la comprensión del sistema por [NAME] usuarios y en el número de requerimientos de soporte. | Mejorar el esquema de atención y soporte a los usuarios del sistema | [NAME] oportuna y con la calidad requerida a los usuarios del sistema RUNT | [NAME] con el apoyo al interior de la CONCESION de una persona que haya implementado mesas de ayuda | Persona | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-11-30 00:00:00 | 43.14285714285715 | GRUPO RUNT - SUPERVISION CONTRATO 082 DE 2007 - INTERVENTORIA | 0 | 0 | 0 | 0 | 43.14285714285715
 |  |  |  |  |  | [NAME] actual [NAME] a los diferentes actores por una mesa de ayuda integral con un grupo de personas entrenado para brindar el soporte adecuado | Mejorar los tiempos de atención y el seguimiento a los requerimientos de los usuarios del sistema RUNT | Mesa de ayuda integral con un grupo de personas entrenado para brindar el soporte adecuado | 1 | 2010-12-01 00:00:00 | 2011-05-31 00:00:00 | 25.85714285714286 |  | 1 | 1 | 25.85714285714286 | 25.85714285714286 | 25.85714285714286
 |  |  |  |  |  | Cambiar la herramienta [NAME] y [NAME]. | [NAME] con una sola herramienta para la gestion de incidentes a la que tenga acceso el Ministerio de Transporte para hacer el adecuado seguimiento [NAME] prestado. | [NAME] | 1 | 2010-12-01 00:00:00 | 2011-07-31 00:00:00 | 34.57142857142857 |  | 1 | 1 | 34.57142857142857 | 34.57142857142857 | 34.57142857142857
 |  |  |  |  | Proporcionar información adecuada y efectiva a las inquietudes de los usuarios | Modificar el esquema de atención reemplazando el grupo de primer nivel, por el grupo que está actualmente en el segundo nivel. | Mejorar la calidad de la atención, y escalar sólo los incidentes que tengan problemas de tipo técnico y dejar que todos los requerimientos relacionados con el desconocimiento del aplicativo por parte del usuario sean atendidos en el primer nivel. | [NAME] atendidos a primer nivel | 1 | 2010-12-01 00:00:00 | 2011-06-30 00:00:00 | 30.14285714285714 |  | 1 | 1 | 30.14285714285714 | 30.14285714285714 | 30.14285714285714
 |  |  |  |  |  | Revisar los manuales y procedimientos publicados en la página [NAME] que se encuentren [NAME] a la funcionalidad implementada. | Documentación actualizada y disponible [NAME] | Manuales y procedimientos publicados en HQRUNT | 1 | 2010-12-01 00:00:00 | 2011-04-30 00:00:00 | 21.42857142857143 |  | 1 | 1 | 21.42857142857143 | 21.42857142857143 | 21.42857142857143
 |  |  |  |  |  | Anallizar con base en la información [NAME] incidentes la capacidad de atención de la meesa de ayuda. | Dimensionamiento adecudado de la mesa de ayuda | Informe | 1 | 2010-12-01 00:00:00 | 2011-03-30 00:00:00 | 17 |  | 1 | 1 | 17 | 17 | 17
44 | 2202002 | Hallazgo No. 44 Continuidad del servicio (Administrativo). Los despliegues de cada [NAME] generan traumatismos ante la inestabilidad e intermitencia del sistema, que impiden la ejecución normal de los trámites; una [NAME], el sistema no carga todas sus funcionalidades . De otra parte, los diferentes actores manifiestan que el RUNT no [NAME] cambios o modificaciones que se aplican [NAME], sólo cuando se presentan los inconvenientes informan a través de la mesa de ayuda que es una falla general y no se tiene un tiempo estimado de solución . De igual manera, se [NAME] en los canales de acceso desde [NAME] y las Direcciones Territoriales al RUNT . | deficiencas en las pruebas previas a la puesta en producción y/o en la [NAME] | Las anteriores situaciones no son acordes con lo establecido en el numeral 3.3 del Manual de Condiciones de operación, técnicas y tecnológicas, en cuanto a que  “la disponibilidad no se afectará por [NAME] tecnológica del RUNT”. | Información oportuna  sobre la [NAME] tecnológica y [NAME] | [NAME] con mayor tiempo el detalle de las actualizaciones de las versiones del sistema. | [NAME] a los diferentes actores del sistema el detalle de las entregas que actualizan las versiones del sistema HQRUNT, para que se informen de forma oportuna sobre los cambios que serán desplegados | Correo | 1 | 2010-12-01 00:00:00 | 2011-07-01 00:00:00 | 30.28571428571428 | INFORMATICA GRUPO RUNT - SUPERVISION CONTRATO 082 DE 2007 - INTERVENTORIA | 1 | 1 | 30.28571428571428 | 30.28571428571428 | 30.28571428571428
 |  |  |  |  |  | Continuar proceso de optimización y estabilización de sistema HQRUNT. | Revisar y realizar las puebas respectivas y conciiliar nuevas funcionalidades que consolide el proceso de optimización y estabilización del sistema. | Informe | 1 | 2010-12-01 00:00:00 | 2011-07-01 00:00:00 | 30.28571428571428 |  | 1 | 1 | 30.28571428571428 | 30.28571428571428 | 30.28571428571428
 |  |  |  |  |  | Presentar los informes de gestión y seguimiento [NAME]. | Realizar revisiones de reportes detallados sobre [NAME] y la [NAME] y continuIdad de los mismos. | Informe | 1 | 2010-12-01 00:00:00 | 2011-07-01 00:00:00 | 30.28571428571428 |  | 1 | 1 | 30.28571428571428 | 30.28571428571428 | 30.28571428571428
45 | 2202001 | Hallazgo No. 45 Registros Etapa II fase de construcción (Administrativo) [NAME] observa que en varias ocasiones  se ha aplazado la entrada en operación de los registros nacionales de Remolques y [NAME] ([NAME]), [NAME] (RNMA), [NAME] (RNAT) y de Empresas de Transporte Público (RNET), teniendo como fechas vigentes [NAME] operación [NAME] en el otrosí No. 8 , no obstante, haberse previsto en el contrato de concesión, [NAME] requerimientos y validaciones necesarios [NAME] y [NAME] uno de los once registros, durante la primera etapa de la fase de construcción y el Ministerio haber realizado un proceso de consolidación y [NAME] información a cargar en el RUNT | Teniendo en cuenta lo anterior, se observa que a la fecha existen temas pendientes [NAME] por parte del Ministerio, entre otros: el alcance del registro RNMA, la adopción de la ficha técnica de la tarjeta de registro de maquinaria agrícola y el proceso de migración de las más de tres mil unidades [NAME] [NAME] en el RNA ; definir las características [NAME] único para [NAME] y [NAME], especificaciones de la ficha técnica de la tarjeta de registro de los remolques y semirremolques, indicando [NAME] algunos datos, [NAME], procedimiento [NAME] y entrega del archivo documental a los OT; oficialización del IPAT  y aspectos relacionados con el reporte de accidentalidad  por parte de los OT, requisito para [NAME] venales; en cuanto al RNET, está pendiente la revisión de los casos de uso, la aprobación del modelo de datos propuesto [NAME] y reglamentar y unificar el formato de la especie venal Tarjeta de Operación.  De igual forma se evidencia que a octubre de 2010, aún [NAME] pendientes relacionados con registros de la etapa I, en cuanto al Registro de Infracciones de Tránsito y Transporte y el Registro Nacional de Seguros | la información no se encuentre centralizada en un sistema y no se pueda completar [NAME] y no se cumplen con los objetivos del mismo. | 1, [NAME] adoptando la ficha técnica de la tarjeta de registro de maquinaria agrícola, el alcance del registro del RNMA,  la ficha técnica de la tarjeta de registro de los remolques y semirremolques, [NAME] accidentalidad  por parte de los OT y el registro nacional de empresas de transporte. | Definir los parametros de los registros considerados en la segunda fase del RUNT | [NAME] y [NAME] correspondientes a los registros de la segunda fase | Resolucion | 4 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-06-30 00:00:00 | 38.85714285714285 | Dirección de Transporte y Tránsito Subdireccion de Tránsito [NAME] Juridica | 2 | 0.5 | 19.42857142857143 | 19.42857142857143 | 38.85714285714285
 |  |  |  |  | 2, Evaluacion de los procesos y la estabilizacion de los registros contenmplados en la fase 1, [NAME] en [NAME] fase 2 | Garantizar la centralizacion de la informacion de los registros, conforme a lo señalada en las leyes 769 de 2002 y 1005 de 2006 | Evaluar el estado, la confiabilidad  y el nivel de estabilizacion de los registros contemplados en la primera fase, definiendo los ajustes pertinentes y [NAME] desde el punto de vista tecnico [NAME] d ela sefunda fase | Documento | 1 | 2011-01-05 00:00:00 | 2011-06-30 00:00:00 | 25.14285714285714 | Dirección de Transporte y Tránsito Subdireccion de Tránsito Subdireccion de Transporte Direcciones Territoriales Oficina Asesora Juridica [NAME] RUNT | 0 | 0 | 0 | 0 | 25.14285714285714
46 | 1404004 | Hallazgo No. 46 Contrato de Interventoría 082/2007  (Presunta incidencia Fiscal, Disciplinaria y Penal) [NAME] identificó varios hechos irregulares que soportan de manera razonable una rotura [NAME] administrativa dando lugar a la posible presencia de una lesión [NAME] , en principio estimada en $976.3 millones, [NAME] cual se dará inicio a una [NAME] por parte de la Contraloría General de la República. Lo anterior producto del supuesto cumplimiento parcial del objeto del Contrato de Interventoria No. 082/07 y las presuntas debilidades en la correspondiente gestión fiscal adelantada  por el Ministerio de Transporte. | • La Interventoría presuntamente incumple, en parte, sus obligaciones técnicas, tecnológicas, legales, financieras, administrativas y [NAME] contrato 082/07.  • El Ministerio de Transporte presuntamente [NAME] mensuales al Interventor en virtud del contrato 082/07, aún cuando tenía conocimiento de que no se venían cumpliendo íntegramente sus obligaciones contractuales y sin verificar a cabalidad el cumplimiento de las obligaciones del interventor.  • El Ministerio de Transporte no realiza gestión oportuna y suficiente para imponer multas o recurrir a cualquier otro mecanismo legal en caso de demostrar incumplimientos graves y recurrentes en la ejecución del contrato 082/07. | [NAME] anterior, de acuerdo a lo establecido en los artículos 3, 6 y 39 de la ley 610/00; articulo 4, 25 y 26 de la Ley 80/93; artículo 2 del Decreto 679/94; numeral 34 del artículo 48 y artículos 34 y 53 de la Ley 734/02; articulo 8 de la Ley 42/93 y demás [NAME] que rigen la contratación pública y la gestión fiscal estatal. | Implementacion matriz de seguimiento obligaciones contractuales contrato 082 | verificar con sus respectivas evidencias el cumplimiento de las obligaciones contractuales mes a mes | 1 matriz verificada de manera mensual (12) anuales | matriz verificacion cumpliminto obligaciones contractuales | 12 | 2011-01-31 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 47.71428571428572 | Supervision Contrato 082 [NAME] | 12 | 1 | 47.71428571428572 | 47.71428571428572 | 47.71428571428572
 |  |  |  |  | Control de calidad a informes de interventoria a traves de verificacion cumplimiento esquema informes que incluya tiempos de entrega. | revision entrega de informes en tiempo y calidades requeridas por el Ministerio | 1 cheq list del cumplimiento del esquema de informe del contrato o28 en calida y tiempo de entrega | Lista de chequeo de informe de interventoria | 12 | 2011-01-31 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 47.71428571428572 |  | 12 | 1 | 47.71428571428572 | 47.71428571428572 | 47.71428571428572
 |  |  |  |  | Informes periódicos   de concepto de verificacion  de las obligaciones de la interventoria,  elaborados por la Supervisión del contrato de Interventoría dando cumplimiento a   las  Resoluciones del Ministerio de Transporte No 002444/10, 001444/01 y 00155/01, según corresponda [NAME], por las cuales se obliga a presentar Informes Periódicos. y [NAME] y [NAME], Capitulo 5, numeral 3 y Capitulo 2, literales e y v. | Demostrar el cabal cumplimiento de las obligaciones contractuales del Interventor y que, además, sirven de soporte real para realizar los pagos al contratista conforme lo dispone la clausula sexta del contrato 082/07. | 1 concepto mensual del informe de actividades presentado por la intervnetoria | [NAME] interventoria | 12 | 2011-01-31 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 47.71428571428572 |  | 12 | 1 | 47.71428571428572 | 47.71428571428572 | 47.71428571428572
 |  |  |  |  | Establecer el lineamiento y el mecanismo de control [NAME] [NAME], para garantizar el cumplimiento [NAME] legales | Exigir el cumplimiento a la Interventoría de las bligaciones técnicas, tecnológicas, legales, financieras, administrativas y [NAME] contrato 082/07,  verificar los requsitos de pago y determinar posibles multas | 1. [NAME], cuales han sido subsanadas y pendientes por corregir. | [NAME] interventoria del año  2009 a 2010 | 1 | 2011-01-31 00:00:00 | 2011-03-31 00:00:00 | 8.428571428571429 | Supervision Contrato 082 [NAME] | 1 | 1 | 8.428571428571429 | 8.428571428571429 | 8.428571428571429
 |  |  |  |  |  |  | 2. determina que  los pagos sean  realizados previa  [NAME] cumplimiento de las obligaciones a cargo del INTERVENTOR , con el Informe mensual [NAME] y  Cuenta de Cobro, estableciendo que los mismos cumplan con los requisitos exigidos en el Manual. |  | 1 | 2011-01-31 00:00:00 | 2011-03-31 00:00:00 | 8.428571428571429 |  | 1 | 1 | 8.428571428571429 | 8.428571428571429 | 8.428571428571429
 |  |  |  |  |  |  | 3. Verificar [NAME], contrastadas con la normatividad legal vigente y establecer [NAME] por informes no presentados o por cualquier otro incumpliemiento del contrato 082/07, [NAME] a que haya lugar, con la garantía del debido proceso |  | 1 | 2011-01-31 00:00:00 | 2011-03-31 00:00:00 | 8.428571428571429 |  | 1 | 1 | 8.428571428571429 | 8.428571428571429 | 8.428571428571429
47 | 1102001 | Hallazgo No. 47 Autorización de Operación (Administrativo) El concesionario no ha expedido la autorización de operación  a aquellos [NAME] que cumplan con las Condiciones Técnicas, Tecnológicas y de Operación del RUNT, conforme lo estipula el parágrafo del artículo 4 de la Resolución 1552 de 23 abril de 2009. | [NAME], no se evidenció gestión por parte de la interventoría o de la Entidad, | con el fin de corroborar la calidad y seguridad de las condiciones del sistema conforme a lo establecido en el Artículo Tercero de la Resolución en mención. | 1. [NAME] para que autorice la operación de los Organismos de Tránsito que cumplan las condiciones técnicas exigidas [NAME]  con el sistema. | Garantizar que [NAME] adopten y [NAME] íntegra los sistemas y procedimientos  establecidos para adelantar los trámites ante el RUNT y [NAME] tecnología exigida para ello. | Preparar y enviar  [NAME]requerimiento al RUNT | [NAME] | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-02-28 00:00:00 | 3.857142857142857 | [NAME] [NAME] Interventoría | 1 | 1 | 3.857142857142857 | 3.857142857142857 | 3.857142857142857
 |  |  |  |  |  |  | Hacer seguimiento en el Sistema RUNT, para verificar la inciación de operacioones de los Organismos de Tránsito, de acuerdo a lo informado por la Concesión. | Prubas en el Sistema | 1 | 2011-03-01 00:00:00 | 2011-04-30 00:00:00 | 8.571428571428571 |  | 1 | 1 | 8.571428571428571 | 8.571428571428571 | 8.571428571428571
 |  |  |  |  | 2.  [NAME] que verifique que los  [NAME] cumplan las condiciones exigidas [NAME] conectividad con el sistema y [NAME]. | Garantizar que [NAME] adopten y [NAME] íntegra los sistemas y procedimientos  establecidos para adelantar los trámites ante el RUNT y [NAME] tecnología exigida para ello. | [NAME] sobre [NAME] que  no cumplen con las condiciones técnicas, [NAME] en el sistema. | Cuadro | 1 | 2011-02-15 00:00:00 | 2011-03-15 00:00:00 | 4 |  | 1 | 1 | 4 | 4 | 4
 |  |  |  |  |  |  | Requerir a los Organismos de Tránsito que aun no disponen de las condiciones técnicas, [NAME] el sistema, [NAME] este requisito. | [NAME] | 1 | 2011-03-16 00:00:00 | 2011-04-30 00:00:00 | 6.428571428571429 |  | 1 | 1 | 6.428571428571429 | 6.428571428571429 | 6.428571428571429
 |  |  |  |  |  |  | Realizar el seguimiento a los Oragnismos de Transito y [NAME], para verificar [NAME] conectividad e incio de operaciones | Pruebas en el Sisteme | 1 | 2011-03-16 00:00:00 | 2011-07-30 00:00:00 | 19.42857142857143 |  | 1 | 1 | 19.42857142857143 | 19.42857142857143 | 19.42857142857143
48 | 1102001 | Hallazgo No. 48 Falta de reglamentación Ley 1005 de 2006 (Administrativo) Transcurridos 4 años desde la expedición de la Ley 1005 de 2006, el Ministerio de Transporte aún no ha reglamentado lo dispuesto en el Artículo 18, en lo que respecta a:  • Fijar las pautas a las cuales se deben sujetar [NAME] [NAME]. [NAME] sanciones aplicables a los Organismos de Tránsito. | Es pertinente indicar que esta reglamentación debió darse dentro de los noventa (90) días calendarios siguientes a la sanción de esta Ley, | y [NAME] ha generado incumplimiento de obligaciones por parte [NAME] en aspectos relativos a la implementación del RUNT. | 1. [NAME] reglamentacion para la constitución y  funcionamiento de los Organismos de Tránsito. | Definir las nuevas condiciones para [NAME] y funcionamiento  de los Organismos de Tránsito  (Hoy rige la Resolucion. 3846 de 1993) con el proposito de garantizar una mejor prestacion de servicio a los usuarios | Preparar el proyecto de reglamentacion | Decreto | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2012-01-31 00:00:00 | 52 | Direccion de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 0 | 0 | 0 | 0 | 52
 |  |  |  |  | 2, [NAME] nuevo regimen sancionatorio para [NAME]. | [NAME] nuevo  régimen sancionatorio para [NAME](Hoy rige el Decreto 2171 de 1992), con el fin de garantizar el cumplimiento [NAME] que le rige y de sus diferentes obligaciones | Preparar el proyecto de Decreto,conforme la Ley 1005 de 2006 | Decreto | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2012-01-31 00:00:00 | 52 | Direccion de Transporte y Tránsito [NAME] [NAME] | 0 | 0 | 0 | 0 | 52
49 | 1904001 | Hallazgo No. 49 Inventario de Bienes (Administrativo) [NAME] observa que el Ministerio de Transporte, no  lleva un control del inventario de los bienes que ha entregado el concesionario, con el fin de verificar y calificar el estado de cada uno [NAME], [NAME] con lo establecido en el anexo C del contrato de concesión; | defciente control y seguimiento del contrato de concesión | de tal forma que le permita al Ministerio advertir posibles diferencias de manera oportuna y tomar las acciones pertinentes [NAME] a cabo las reposiciones previstas en el contrato. | Solicitar Informe periodico de cuenta de inventarios de la Concesión. | [NAME] archivo fìsico de los inventarios adquiridos y reportados por el Concesionario | Solicitar informe | [NAME] | 1 | 2011-02-01 00:00:00 | 2011-04-30 00:00:00 | 12.57142857142857 | Grupo de Bienes y Servicios | 1 | 1 | 12.57142857142857 | 12.57142857142857 | 12.57142857142857
AUDITORIA ESPECIAL CAMBIO CLIMATICO
10 | 2101002 | H10: Venta de servicios ambientales [NAME]: Los Ministerios de Minas y Energía, Transporte, Comercio, Industria y Turismo, Agricultura y Desarrollo Rural y Ambiente, [NAME], no están cumpliendo con lo estipulado en el documento CONPES 3242/03, sobre venta de servicios ambientales de mitigación de cambio climático. | En cumplimiento del CONPES el comité técnico no ha elaborado una propuesta para la Política Nacional de Cambio Climático en los temas de reducción y [NAME] y la comercialización del servicio asociado. | No se cuenta con una [NAME] los principales paises industrializados que tienen compromisos de reducción de emisiones de GEI. | [NAME] bajo en carbono (ECDBC), liderada por [NAME],  para analizar el potencial de mitigación a futuro de los sectores productivos del país y priorizar acciones de mitigación por [NAME], co-beneficios y posibilidades de financiación con cooperación internacional y [NAME]. | Efectuar de manera conjunta con los demás Ministerios, las discusiones para Identificar potenciales sinergias a incluir en las Políticas, Planes y [NAME]; así como en la identificación dentro de las regulaciones sectoriales, las potenciales barreras [NAME]. | Participar con los demás Ministerios, en la construcción de una estrategia de desarrollo  bajo en carbono mediante la cual se pueda identificar sinergias a incluir en las políticas, planes y  programas del Sector Transporte. | Estrategia de desarrollo bajo en Carbono | 1 | 2010-11-01 00:00:00 | 2011-08-30 00:00:00 | 43.14285714285715 | [NAME]. | 1 | 1 | 43.14285714285715 | 43.14285714285715 | 43.14285714285715
 |  |  |  |  | Capacitar a los funcionarios del Ministerio de Transporte, incluidas las entidades adscritas, INCO, INVIAS, AEROCIVIL, mediante solicitud a la Oficina de Cambio Climático del Ministerio de Ambiente, [NAME]. | Capacitar a los funcionarios en la identificación, formulación y gestión  en proyectos de reducción de emisiones de GEI. | Capacitación a un grupo de funcionarios del Nivel Directivo y Profesional del Ministerio de Transporte y entidades adscritas. | [NAME] en [NAME] y Proyectos MDL. | 3 | 2010-11-01 00:00:00 | 2011-03-30 00:00:00 | 21.28571428571428 | [NAME]. | 3 | 1 | 21.28571428571428 | 21.28571428571428 | 21.28571428571428
 |  |  |  |  |  | Dotar de capacidad a los funcionarios del Ministerio de Transporte y las entidades adscritas, para Identificar potenciales [NAME] que puedan incluirse en las politicas, planes y programas  sobre el concepto de venta de servicios ambientales, por mitigación [NAME].
 |  |  |  |  |  | Dotar de capacidad a los funcionarios del Ministerio de Transporte y las entidades adscritas para Identificar dentro [NAME] regulaciones sectoriales, potenciales barreras y conflictos [NAME].
AUDITORIA ESPECIAL UNIDAD COORDINADORA DE TRANSPORTE MASIVO - PRIMER SEMESTRE 2011
1 |  | [NAME]. 1. UCP - Inconsistencias en las cifras del Informe de Estado de los Proyectos Sistemas Integrados de Transporte Masivo de Colombia.  En el segundo [NAME] actual [NAME], se estableció que existen diferencias entre las cifras registradas como ejecución presupuestal reportadas por los Entes Gestores en el Informe de Estado de los Proyectos - Sistemas Integrados de Transporte Masivo de Colombia y los saldos de los valores relacionados en el Estado de Inversión Acumulada Consolidado. [NAME] observa que el presupuesto ejecutado establece los desembolsos acumulados realizados [NAME] por [NAME] nación y Entes Territoriales, en donde las cifras relacionadas no guardan correspondencia entre sí, con las entradas de efectivo del E.I.A., y las relacionadas en el Informe Estado de los Proyectos de los Sistemas Integrados de Transporte Masivo de Colombia, en donde el valor de las diferencias presentadas por cada fuente de recursos suman un total de 2,028 billones de pesos. | [NAME] determinó, según respuesta entregada por al UCP de los SITM que [NAME] reflejadas, se originan a que las cifras registradas en el Estado de Inversión Acumulada se presenta a precios corrientes y [NAME] en el Estado de Proyectos Sistemas Integrados de Transporte Masivo de Colombia a valores constantes, por tal motivo no son comparables. [NAME] expuesto, [NAME] es cierto permite establecer la [NAME] presentadas entre el Estado de Proyectos Sistemas Integrados de Transporte masivo de Colombia y el E.I.A. [NAME],  [NAME] no da una clara [NAME] valores registrados, | Lo que conlleva a que se genere incertidumbre en la presentación [NAME] oficiales del proyecto de los SITM porque [NAME] las características cualitativas [NAME] información  contable pública determinadas en los numerales 105 Objetividad y 106 Verificabilidad, aunado a la distorsión de los porcentajes de avance presentados en el cumplimiento que se establece con base [NAME], teniendo en cuenta la importancia de la fuente de la cual es tomada, para producir éstos informes y de los usuarios hacia los cuales va dirigida dicha información, teniendo en cuenta la cuantía de los recursos invertidos y la magnitud de las obras realizadas. | En el informe de estado de los proyecto se incorporará un pie de página con los índices utilizados [NAME] valores corrientes a constantes | Dara a conocer los índices utilizados en la conversión de pesos corrientes a pesos constantes | [NAME] índices en el informe de estado de los proyectos | Informe | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 21.42857142857143 | UCP-SITM | 0 | 0 | 0 | 0 | 21.42857142857143
2 |  | Hallazgo No. 2. [NAME] entre [NAME] reportadas como Inversión del E.I.A.,  contra las reflejadas en el Balance de Prueba Consolidado. Revisados los saldos [NAME], contra las reflejadas en el Balance de Prueba Consolido por la UCP de los SITM a 30 de junio de 2011, se estableció que para el componente 20 Desarrollo de los SITM de las Ciudades Participantes, subcomponente 07 [NAME] del E.I.A., se presenta un saldo menor de $734,6 millones de pesos, con respecto a la inversión reflejada en el Balance de Prueba Consolidado. | [NAME] que se origina a fallas generadas por [NAME] financiero Helisa de la Unidad Coordinadora, [NAME] en las notas explicativas a 30 de junio de 2011 y a la fecha de se esta [NAME] y ajuste en el aplicativo. | [NAME] que permite establecer una debilidad de control relacionada con la no detección y [NAME] evento inesperado que trasciende la información contable reflejada en los Informes Financieros Consolidados. | Mantenimiento del software | Informes consolidados depurados | [NAME] que generan [NAME] | Informe | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 21.42857142857143 | UCP-SITM | 0 | 0 | 0 | 0 | 21.42857142857143
3 |  | Hallazgo 3. Saldos de Cierre en Efectivo al Final del Periodo del E.I.A.. Analizados los saldos [NAME] efectivo [NAME] final del periodo que refleja el Estado de Inversión Acumulada Consolidado por la UCP de los SITM a 30 de junio de 2011, se estableció que [NAME] los saldos contables [NAME] estos ascienden a $128,738 millones con los saldos reportados por los entes Bancarios por valor de $132,093 millones, se presenta una diferencia negativa de $3,355 millones entre estos dos conceptos, diferencia que se origina como resultado de aquellas partidas reflejadas y [NAME] las conciliaciones bancarias presentadas por cada uno de los Entes Gestores, como un mayor valor de partidas pendientes de contabilizar, ajustar o reclasificar en los libros contables. [NAME] que contraviene los principios de los numerales 116 Registros y 117 [NAME] o Causación en concordancia con la característica cualitativa  de la información contable pública descrita en el numeral 108 Oportunidad del RCP al no realizarse los registros contables de éstas partidas en el periodo de causación. | [NAME] expuesto, se origina en  debilidades del Sistema de Control Contable, adoptado por los Entes Gestores según lo dispuesto en los numerales 2,1,1,3, Registros y Ajustes, 2,2, Situaciones que ponen en riesgo [NAME], relevancia y comprensibilidad de la información, 3,8 conciliaciones de información establecidas por la CGN mediante resolución 357 de 2008 | Circunstancia que conlleva a que la información reportada a la UCP para [NAME] evidencie inconsistencias en los libros contables de los Entes Gestores, los cuales son [NAME] [NAME], informes y reportes contables [NAME] y presentación [NAME], la CGR y demás usuarios que la requieran. | Seguimiento [NAME] relacionado con la depuración entre fuentes de financiación del proyecto | Estados financieros de Metroplus conciliados | Seguimiento | Seguimiento | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 21.42857142857143 | UCP-SITM | 1 | 1 | 21.42857142857143 | 21.42857142857143 | 21.42857142857143
4 |  | Hallazgo No. 4. UCP - Conciliación de Saldos de Fuentes Disponibles entre E.I.A. y [NAME] en Efectivo al Final del Periodo. Se observó que trimestralmente en [NAME] entre el Estado de Inversión Acumulada y los saldos de Cierre del Efectivo al Final de cada trimestre, según página 3 del Estado de Inversión Acumulada Consolidado por la UCP de los SITM, se viene presentando [NAME] generan inconsistencias como son: Las diferencias [NAME] los saldos de los valores registrados en [NAME] conceptos Total Saldos de Fuentes Disponibles del E.I.A., y [NAME] en Libros Contables Ente Gestor, permiten establecer que las diferencias obtenidas no guarda correspondencia con los valores relacionados como diferencias explicadas. | La causa de lo anteriormente expuesto, según [NAME] [NAME] del Proyecto con respecto [NAME] punto se establece con base a que: En el cuadro explicativo, se puede observar que todos los Entes Gestores presentan sus conciliaciones bancarias en el formato No. 07, y encuentran debidamente identificadas y explicadas de acuerdo a los rubros establecidos en los formatos, a excepción de Metroplus que se encuentran adelantando un proceso de depuración de saldos entre fuentes de financiación, sin embargo se anexa un informe [NAME] conciliaciones entre fuentes de financiación con fecha 28 de julio de 2011 Como también se observa en el análisis, [NAME] conciliatorias por valor total de $3,355,24 miles, en su mayoría corresponden a situaciones ordinarias comunes, a un corte contable a una fecha determinada, tales como "Ordenes pendientes de pago por las Fiduciarias", "Impuestos pendientes de pago por las Fiduciaria"  y [NAME] notas débito pendientes de registrar por los entes gestores. | Estos saldos pendientes si bien son explicados en las conciliaciones bancarias elaboradas, pero incompresiblemente no establecen la causa de sus ajuste contables en los libros de contabilidad del Ente Gestor conforme a lo dispuesto en los numerales 104 Razonabilidad y 117 [NAME] o Causación del Régimen de la Contabilidad Pública generando igualmente inconsistencias e incertidumbre que conducen a sobreestimaciones o subestimaciones en la parte contable de los Informes Financieros presentados [NAME]. | Seguimiento [NAME] relacionado con la depuración entre fuentes de financiación del proyecto | Estados financieros de Metroplus conciliados | Seguimiento | Seguimiento | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 21.42857142857143 | UCP-SITM | 1 | 1 | 21.42857142857143 | 21.42857142857143 | 21.42857142857143
5 |  | [NAME]. 5. [NAME]. Incertidumbre en la determinación de [NAME] y provisiones, por omisión en la [NAME] y Litigios a favor y en contra de la Entidad. El capítulo V de la Resolución No. 356 de 2007 por medio de la cual se adopta el Manual de Procedimientos del Régimen de Contabilidad Pública, establece el reconocimiento que debe darse de los derechos y obligaciones que puedan llegar a afectar la estructura financiera de la entidad, de igual manera contemplan el reconocimiento de pasivos estimados y su correspondiente provisión. No obstante la regulación existente, Metrolínea S.A. refleja en sus cuentas de control como responsabilidades contingentes $48,447 millones en Litigios y [NAME]; sin embargo, no se evidencia que la entidad [NAME] del riesgo sobre esas obligaciones, lo cual impide establecer la [NAME], [NAME] estimado y [NAME] provisión.  [NAME] mismo se evidencia que el reconocimiento de derechos contingentes originados por demandas interpuestas por la entidad en contra de terceros, no se encuentran revelados adecuadamente en las cuentas de orden deudoras Derechos Contingentes Litigios y Demandas -8120-, conforme lo establece el manual de procedimientos contables. | Esta situación se origina por debilidades en los mecanismos de control y monitoreo [NAME] y oportuna aplicación del Régimen de Contabilidad Pública | Lo cual genera incertidumbre en la [NAME] estimados y provisiones, en cuantía indeterminada, [NAME] información financiera reflejada, en balance de prueba del ente gestor, a junio 30 de 2011. | Solicitar a los Entes Gestores un manual de procedimientos de los procesos judiciales en donde se incluya la evaluación del riesgo | Disponer de procedimientos estandarizados [NAME] contingentes y [NAME] | [NAME] | Manual | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 21.42857142857143 | UCP-SITM | 0 | 0 | 0 | 0 | 21.42857142857143
6 |  | Hallazgo No. 6. Metroplus. [NAME] SOE - Gastos Acumulados. La columna "gastos acumulados hasta el periodo anterior" del Estado de gastos (SOE) del trimestre, deben coincidir con la sumatoria del trimestre anterior en las columnas 4 y 6, por cada contrato. Sin embargo, no se tuvo en cuenta en la sumatoria de gastos acumulados con los que [NAME] [NAME], los siguiente registros: Contrato 11 de 2007, partida por $15,4 millones con registro SOE de fecha 31/03/2011 Reconocimiento según comprobante de egreso No. 905608, partida por $20,9 millones registro SOE de fecha 07/02/2011. | La situación se presentó por debilidades de control en el registro manual de los saldos acumulados, | [NAME] que [NAME] millones en el resumen de gastos acumulados SOE y se afecta a la información remitida a la [NAME] del Proyecto que sirve de base para las conciliaciones entre los diferentes estados financieros. | Solicitar a Metroplus elaborar los  mecanismos de control interno [NAME] financiera | Disponer de mecanismos de seguimiento [NAME] información financiera | [NAME] | Manual | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 21.42857142857143 | UCP-SITM | 1 | 1 | 21.42857142857143 | 21.42857142857143 | 21.42857142857143
7 |  | Hallazgo No. 7. Metroplus. [NAME]. El numeral 339 del PGCP sobre Comprobantes de contabilidad, establece que los comprobantes de contabilidad son los documentos en los cuales se resumen las operaciones financieras, económicas, sociales y ambientales de la entidad contable pública y sirven de fuente para registrar los movimientos en el libro correspondiente.  [NAME] elaborarse en castellano con base en los documentos soporte, indicando la fecha, origen, [NAME], cuentas afectadas, personas que los elaboran y autorizan y numerarse en [NAME] continua; [NAME] hará de acuerdo con el Catálogo General de Cuentas. No se evidenció la información [NAME] elaboró y autorizó [NAME] notas de contabilidad del primer semestre de 2011( Archivo físico): 20110301, 20110401, 20110302, 20110402, 20110303, 20110406, 20110304, 20110305, 20110311, 20110312, 20110313. | La situación se presentó por debilidades de control, | Con lo que se dificulta la verificación de las autorizaciones pertinentes, y [NAME] se registren notas contables sin la debida aprobación. | Solicitar a Metroplus elaborar los  mecanismos de control interno [NAME] financiera | Disponer de mecanismos de seguimiento [NAME] información financiera | [NAME] | Manual | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 21.42857142857143 | UCP-SITM | 1 | 1 | 21.42857142857143 | 21.42857142857143 | 21.42857142857143
8 |  | Hallazgo No. 8. Metroplus. Mayor y [NAME] del Proyecto. El numeral 343 del PGCP, establece que: Los libros de contabilidad principales son [NAME] y el Mayor, los cuales presentan en [NAME], hechos y operaciones.  El manual de procedimientos del Régimen de Contabilidad Pública, establece en las dinámicas que se debe efectuar [NAME] y Tesorería [NAME]. No obstante, se observaron diferencias en el registro del libro oficial Mayor en cuentas relacionadas con el proyecto a corte 30 de junio de 2011, con respecto a la sumatoria de saldos finales [NAME] en cuenta los saldos de los libros auxiliares y los saldos finales de las cuentas del balance del proyecto y de funcionamiento. Además se observaron diferencias en las siguientes cuentas de orden: cuentas de orden números 9355 y 9390 | La situación se presento por debilidades de control y [NAME] y Balance emitido por [NAME] financiero y contable. | [NAME] que  [NAME] información contable relacionada con el proyecto presente inconsistencias de forma tal que no sea aceptada como prueba ante terceros. | Solicitar a Metroplus elaborar los  mecanismos de control interno [NAME] financiera | Disponer de mecanismos de seguimiento [NAME] información financiera | [NAME] | Manual | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 21.42857142857143 | UCP-SITM | 1 | 1 | 21.42857142857143 | 21.42857142857143 | 21.42857142857143
9 |  | Hallazgo No. 9.  Metroplus.  Conciliación de Saldos Bancarios - explicación de la diferencia. La información [NAME] "explicación de la diferencia" en las conciliaciones bancarias por concepto de "Retención o deducciones de impuestos pendientes de trasladar" debe guardar coherencia con la información suministrada por [NAME] fiduciario.  Sin embargo, se evidenció inconsistencia de $6,2 millones entre los datos de las conciliaciones anexo 7 del manual financiero y el informe administrativo del encargo fiduciario a junio 30 de 2011 en las provisiones por impuesto pendiente de trasladar. | La situación se presentó por deficiencias de control a los saldos de los reportes Fiduciarios y aplicación de políticas bancarias no concertadas previamente por parte del contratista. | [NAME] que genera información inconsistente. | Solicitar a Metroplus elaborar los  mecanismos de control interno [NAME] financiera | Disponer de mecanismos de seguimiento [NAME] información financiera | [NAME] | Manual | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 21.42857142857143 | UCP-SITM | 0 | 0 | 0 | 0 | 21.42857142857143
10 |  | Hallazgo No. 10, Metrolínea. [NAME] obligaciones sin la debida disponibilidad por [NAME]  recursos [NAME]. El [NAME] para [NAME] actualizado a noviembre de 2010, dispone la utilización de los recursos situados por [NAME], y señala en el numeral 2,4,1,8 : Causación: "Teniendo en cuenta que los recursos disponibles en las cuentas de las Fiduciarias por concepto de la Retención de Garantía, no tiene el carácter de obligación sino hasta cuando el contratista entregue la obra a total satisfacción y se liquide el contrato correspondiente, estos recursos [NAME] fondos disponibles del proyecto...", mediante esta [NAME] a través de la [NAME] del Proyecto desconoce las disposiciones constitucionales, y [NAME] generales establecidas por [NAME], [NAME] la reutilización de recursos que previamente han sido comprometidos y ejecutados en su integridad, y que [NAME] pertenecer a un tercero [NAME] contractual. (subraya fuera del texto). | Esta situación se origina por debilidades en la correcta y oportuna aplicación del Estatuto Orgánico del Presupuesto [NAME] del Proyecto, | Lo cual genera información financiera inexacta, hecho que afecta el adecuado cumplimiento de los principios [NAME] administrativa y [NAME], y [NAME] riesgo de contraer obligaciones sin la debida disponibilidad de recursos. | [NAME] y Crédito Publico concepto sobre [NAME] retegarantía | Definir el alcance del manual financiero respecto a los recursos de retegarantía | Concepto | Concepto | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 21.42857142857143 | UCP-SITM | 0 | 0 | 0 | 0 | 21.42857142857143
11 |  | Hallazgo No. 11. [NAME]. [NAME] al Presupuesto de la Entidad. El artículo 345 de la Constitución Política reza:" En tiempo de paz no se podrá percibir contribución o impuesto que no figure en el presupuesto de rentas, ni hacer erogación con cargo [NAME] que no se halle incluida en el de gastos..." no obstante lo anterior, [NAME] presupuestal del Proyecto a Junio de 2011 se evidencia que la entidad registra como recaudo desde el 23 de junio, en Ingresos no Tributarios [PHONE] -Pólizas de cumplimiento- por $1,077 millones , y en le rubro 12020739 -Reintegro pólizas de Seguros- por $390 millones, lo cual asciende a la suma de $1,467 millones que no fueron incorporados al presupuesto de ingresos. | Situación originada por deficiencias en el sistema de control interno de la entidad y debilidades en los mecanismos  de control [NAME] presupuestales. | Hecho que impide disponer [NAME] estos recursos oportunamente [NAME] del proyecto. | Solicitar a Metrolínea el estricto cumplimiento [NAME], contables y presupuestales | Evitar actuaciones por fuera de los procedimientos legales | Comunicación | Comunicación | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 21.42857142857143 | UCP-SITM | 0 | 0 | 0 | 0 | 21.42857142857143
12 |  | Hallazgo No. 12. [NAME]. [NAME], sin los amparos correspondientes. En desarrollo del procedimiento de evaluación presupuestal, que condujo al examen del proceso de legalización del Contrato de obra No.057 de 2009, se evidenció que en la suscripción del contrato modificatorio No. 6, el contratista [NAME] vigente [NAME] y [NAME] e Inversión del Anticipo; a raíz de este incumplimiento, la Entidad hizo efectiva [NAME] cumplimiento No. 051-89-061 por $1,077 millones y de anticipo No. T000305 por $390.042.255; no obstante lo anterior, [NAME] [NAME] contrato que permitió al contratista continuar la ejecución del contrato sin los amparos correspondientes a estos riesgos. | [NAME] anterior [NAME] debilidades en la dirección y [NAME] actividad contractual y [NAME], | Situación que expone a un alto riesgo los recursos invertidos en el proyecto, [NAME] sin amparo las obligaciones derivadas de contrato, infringiendo así el deber [NAME], hecho que puede configurarse en una presunta connotación disciplinaria. | Solicitar a Metrolínea un manual [NAME] | Evitar actuaciones por fuera de los procedimientos legales | Manual de procedimientos de contratación | Manual | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 21.42857142857143 | UCP-SITM | 0 | 0 | 0 | 0 | 21.42857142857143
13 |  | Hallazgo No. 13, Transcaribe. Estado Proceso de Multas. En el análisis y [NAME] impuestas, en trámites y terminadas, por parte [NAME] a los Contratistas,  se observó que existen multas impuestas y registradas contablemente por Transcaribe S.A. por un valor total de $2.402 millones, [NAME] $423 millones corresponden [NAME],  que está en firme, $1.430 millones del Tramo 4, que están en firme y $633 millones del tramo 6A que están en firme.  [NAME] lo anterior se evidencia que a 30 de junio de 2011, se encuentran multas  por descontar a los contratistas, estas multas se encuentran contabilizadas por la suma de $2,402 millones | Lo anterior debido a que las gestiones realizadas para descontar los valores de las multas en firme, no han sido efectivas. | Lo que [NAME] en los procesos de las multas en firme y su descuento oportuno | Solicitar a Transcaribe un manual de procedimientos de los procesos judiciales en donde se incluya la evaluación del riesgo | Disponer de procedimientos estandarizados [NAME] contingentes y [NAME] | Manual de procedimientos judiciales | Manual | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 21.42857142857143 | UCP-SITM | 0 | 0 | 0 | 0 | 21.42857142857143
14 |  | Hallazgo No. 14. Transcaribe. [NAME] en Redes de Servicios Públicos. En el análisis y seguimiento de la ejecución del proyecto por subcomponentes, se observa que en la cuenta [PHONE]- Redes de Servicios Públicos, el ente gestor [NAME], ha invertido por concepto de traslados y cambios [NAME] públicos de acuerdo a las especificaciones técnicas exigibles [NAME] funcionamiento [NAME], un monto de $41.866 millones en actividades como: Acueducto, Alcantarillado, Drenajes, Gas, [NAME], [NAME], Telefonía y [NAME]. | Lo anterior debido a que las empresas de servicios públicos como : Acuacar, Drenajes, Surtigas, Promitel, Distriseguridad, Consorcio [NAME], Costa visión, Telecom, y Electricaribe, no reconocen la inversión de los recursos en las obras por estos conceptos, indicando que las redes actuales obsoletas vienen funcionando correctamente, por lo tanto los traslados y cambios son de responsabilidad del ente gestor | [NAME] que ha generado incremento en la inversión de recursos en los diferentes tramos del SITM (T1, T2, T3, T4, T5B, T6, M. Bodeguita), [NAME] igual que afecta la inversión de estos recursos en los otros subcomponentes del proyecto, financiables con la fuente [NAME]. | Solicitar a Transcaribe ampliación del concepto técnico relacionado con el traslado de las redes de servicio público y presentar a la Contraloría General de la República | Definir la elegibilidad del gasto | Concepto | Concepto | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 21.42857142857143 | UCP-SITM | 1 | 1 | 21.42857142857143 | 21.42857142857143 | 21.42857142857143
15 |  | Hallazgo No. 15. Transcaribe. Sistema de Control Interno de Inversión. Se evidencia que el sistema de control interno de Transcaribe SA presenta debilidades en el seguimiento y control de la ejecución del proyecto por componentes, especialmente en la estructura y conformación de los informes, los cuales no reflejan las debilidades y recomendaciones con base a los análisis de los procesos efectuados en la parte de inversión por subcomponentes, como a falta de aplicación de programas de control y seguimiento en los distintos componentes | Lo anterior debido a que en la planeación y seguimiento a los procesos, no se aplican programas en la parte de inversión por subcomponentes. | Lo que genera que se presente debilidades en los procesos y procedimientos realizados en la parte de inversión. | Solicitar a Transcaribe un manual de control interno que contemple [NAME] y control a la ejecución del proyecto | Disponer de mecanismos de seguimiento a la ejecución del proyecto | Manual | Manual | 1 | 2011-11-01 00:00:00 | 2012-03-30 00:00:00 | 21.42857142857143 | UCP-SITM | 0 | 0 | 0 | 0 | 21.42857142857143
AUDITORIA ESPECIAL UNIDAD COORDINADORA DE TRANSPORTE MASIVO - SEGUNDO SEMESTRE 2010
1 | 1802003 | [NAME]. 1. UCP – [NAME] en Exceso correspondiente a la Fuente de Financiación del Crédito BIRF. Revisadas y verificadas [NAME] del Proyecto del SITM, establecidas en los anteriores cuadros, se estableció que la Categoría cinco (5) TRANSFERENCIAS PARA LAS PARTES B.2 Y B.4 DEL PROYECTO, relacionada con la asignación inicial de recursos provenientes del Contrato No. 7739-CO, para [NAME] – NQS, presentó en la columna de modificaciones la disminución de $48 millones de dólares de la Categoría cuatro (4) correspondiente a los Entes Gestores de la Ciudades Participantes, y su traslado a la Categoría cinco (5) [NAME] – NQS, con el fin de reajustar su valor inicial de USD $106 millones a $154 millones de dólares. No obstante, se establece que la ejecución total [NAME] – NQS, presenta giros de recursos en exceso por un valor total de $157.48 millones de dólares, es decir, se dio una entrega mayor [NAME] recursos por un valor de USD $3.48 millones con respecto a la modificación del monto aprobado por el BIRF, | Situación que se produce debido a la falta de control oportuno de la Unidad con respecto a las funciones y actividades de monitoreo y [NAME] no evitar que se diera un mayor flujo de fondos de los recursos del proyecto a [NAME], omitiéndose de esta manera los acuerdos estipulados y la condiciones pactadas con [NAME] en el respectivo contrato adicional, | [NAME] establecidos dentro del marco de ejecución del Proyecto al permitir que [NAME] mayores [NAME] asignados en virtud [NAME] dispuesto en Anexo 2 Ejecución del Proyecto, literal (B) Contratos Subsidiarios, numeral 1 | Establecer un mecanismo de seguimiento y control a los desembolsos del crédito, con el objeto de evitar el mayor desembolso de fondos, entre categorías, sin autorización del BIRF. | Desarrollar un procedimiento de seguimiento y control. | Procedimiento de seguimiento y control | Procedimiento | 1 | 2011-08-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 21.71428571428572 | [NAME] | 1 | 1 | 21.71428571428572 | 21.71428571428572 | 21.71428571428572
2 | 1802002 | Hallazgo No. 2. UCP- Relación de Giros Vs Justificaciones Gastos Elegibles – Entes Gestores. A 31 de diciembre de 2010, el anexo de Relación de Giros Vs Justificaciones – [NAME] y Entes Gestores de las Ciudades Participantes, estableció giros acumulados a través del Contrato de Empréstito 7231-CO, y sus adicionales 7457-CO y 7739-CO, y [NAME] por $1.52 billones de pesos, con relación a los Gastos Elegibles (SOEs) justificados por valor de $1.48 billones, presentando un [NAME] por justificar en cuantía $42.868 millones de pesos, y en donde se establece en algunos casos por parte de los Entes Gestores, que los mismos se encuentran depositados en caja o en la cuenta corriente de la fiducia y en otros casos no se hace una [NAME] ubicación, como se detalla en el respectivo anexo presentado por la UCP.(Nota: Éste hallazgo incluye también hallazgos identificados por la Gerencias Departamentales de la CGR) | [NAME] expuesto anteriormente, permite señalar que los Entes Gestores referenciados a 31 de diciembre de 2010, no vienen dando cumplimiento con las directrices y lineamientos establecidos dentro un marco legal y presupuestal que los rige en concordancia con las disposiciones y acuerdos asumidos a través de un Manual Operativo, en desarrollo de un Contrato de Empréstito subsidiario con [NAME], | Inutilización de recursos del Proyecto como consecuencia de una deficiente gestión administrativa y una planeación poco efectiva en el cumplimiento de su Plan Financiero | Solicitar a los Entes Gestores que en las notas explicativas [NAME] explicaciones por los saldos no ejecutados de los aportes del proyecto en el periodo informado. | Información sobre los saldos de los aportes [NAME] no ejecutados. | Realizar seguimiento a los Planes de Adquisiciones de los Entes Gestores. | Acta | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-05-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | [NAME] | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
3 | 1802002 | Hallazgo No 3. Seguimiento a elegibilidad de gastos. En general, los entes gestores expidieron certificaciones en relación a compromisos y pagos, en el sentido de que sus actuaciones en el tema de elegibilidad y financiamiento, [NAME] a lo previsto en el contrato del crédito y en otras disposiciones que se [NAME]. Sin embargo, de acuerdo a las observaciones reportadas por [NAME] realizadas a los entes gestores, se [NAME] gastos no elegibles con cargo a los recursos Nación, no detectados por la UCP en el seguimiento que debe realizar a la elegibilidad de los gastos. (Nota: Éste hallazgo incluye también hallazgos identificados por la Gerencias Departamentales de la CGR) | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Solicitar [NAME]concepto técnico sobre [NAME]. | Claridad sobre la ejecución de este componente del proyecto | Elaborar comunicación. | Comunicación | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-05-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | [NAME] | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
4 | 1803002 | Hallazgo 4. UCP - Actualizaciones del Manual Financiero. Se estableció que en los meses [NAME] y noviembre de 2010, la UCP efectuó actualizaciones [NAME] – Entes Gestores, pero por [NAME] hecho ocurrido en el periodo objeto de nuestro alcance, solamente nos referiremos a la última actualización realizada con el fin de incorporar y ajustar temas relacionados con el aspecto contable | inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Así [NAME], [NAME] que la modificación al manual financiero no cumplió con el trámite establecido en el contrato de empréstito [NAME] | Establecer un mecanismo [NAME] y [NAME] [NAME]. | Desarrollar un procedimiento [NAME]. | Elaborar procedimiento [NAME] actualización del [NAME] y socializar el mapa de riesgos. | Procedimiento | 1 | 2011-08-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 21.71428571428572 | [NAME] | 1 | 1 | 21.71428571428572 | 21.71428571428572 | 21.71428571428572
5 | 1801001 | Hallazgo 5. UCP - Informes Contables Eliminados por Actualización del Manual Financiero. [NAME], la actualización del [NAME] – Entes Gestores, establece que [NAME] la eliminación de los siguientes Informes Contables: Según la UCP, la causa de la eliminación de los anteriores informes, se dio con el fin de permitirles a los Entes Gestores, dar cumplimiento [NAME] y remitir dentro de los términos establecidos del [NAME], aquellos informes considerados como primordiales para la Unidad y el BIRF. Sin embargo, cabe anotar que con relación a la supresión o eliminación de estos informes se incurre por parte de la UCP, en el mismo error citado en el primer punto de esta observación, | No formalización de manera conjunta con el Banco los cambios [NAME], relacionados con el anexo 2 Ejecución del proyecto del contrato de empréstito adicional 7739-CO, numeral 2 Manual Operativo. | La decisión tomada por la UCP no consiguió su objetivo [NAME] los Entes Gestores incumplieron con la remisión oportuna de los Informes Financieros por tener que introducir cambios en sus programas contables para cumplir con los ajustes incorporados en la actualización del Manual Financiero de Noviembre de 2010 al estar tan cercano el cierre del periodo fiscal de la vigencia 2010 | Establecer un mecanismo [NAME] y [NAME] [NAME]. | Desarrollar un procedimiento de actualización. | Elaborar procedimiento [NAME] actualización del [NAME] y socializar el mapa de riesgos. | Procedimiento | 1 | 2011-08-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 21.71428571428572 | [NAME] | 1 | 1 | 21.71428571428572 | 21.71428571428572 | 21.71428571428572
 |  |  |  |  | Enviar comunicación a los Entes Gestores, para solicitar [NAME] mecanismo idóneo [NAME] a los contratos  del proyecto. | Garantizar la adecuada ejecución del proyecto de inversión con el seguimiento  necesario por parte de los Entes Gestores | Elaborar comunicación. | Comunicación | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-08-30 00:00:00 | 17.28571428571428 | [NAME] | 1 | 1 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428 | 17.28571428571428
6 | 1801100 | Hallazgo 6. UCP - Notas explicativas a los Informes Contables Consolidados. Se evidencia que la UCP, como Unidad encargada de realizar la consolidación contable y financiera de los distintos Entes Gestores ejecutores del proyecto del SITM, que son financiados con recursos del BIRF y Otros [NAME], trimestralmente solicita la remisión de los informes financieros y demás anexos contables relacionados en los numerales 3.1 del Manual Financiero y 3.5 la presentación de notas explicativas [NAME] información financiera a ser reportada. Sin embargo, se observó que esta Unidad incumplió con este requisito en los tres (3) primeros [NAME] 2010, y sólo [NAME] contable elaboró sus notas explicativas como si se tratará de Estados Contables Básicos[1] según lo dispuesto en el Capítulo II, Procedimiento para la Estructuración y Presentación de los Estados [NAME], Numeral 1 Formalidades Comunes para la Elaboración y Divulgación de los Estados Financieros Básicos del Régimen de la Contabilidad Pública. [NAME], como el Manual [NAME] relaciona los Estados Contables que trimestralmente deben elaborar los Entes Gestores con destino a la UCP denominándolos Informes Financieros del Proyecto, se deduce entonces que no se trata de Estados Contables Básicos. Por lo tanto, estos Informes se catalogarían como Estados Contables de Carácter General, Específicos, Consolidados o Informes Contables Complementarios según la [NAME] con la noción descrita en los numerales 377, 382, 385 y 388, respectivamente del RCP, en donde cada uno [NAME] estipula que deberán estar acompañados de sus notas explicativas, porque estas forman parte integral de los mismos, [NAME] finalidad es entre otras [NAME] y revelar la información adicional necesaria sobre transacciones, hechos y operaciones económicas para satisfacer las necesidades particulares de ciertos usuarios[2] de la información contable.(Nota: Éste hallazgo incluye también hallazgos identificados por la Gerencias Departamentales de la CGR) | Esta inconsistencia [NAME] origen en lo reseñado anteriormente, y a la no aplicación por parte de la UCP de lo dispuesto en su [NAME] trimestralmente a sus Informes Contables Consolidados las respectivas [NAME] explicativas | Las inconsistencias de tipo contable que sean detectadas por la [NAME] momento [NAME] consolidación no se capitalicen como un valor agregado inherente [NAME] y seguimiento oportuno. [NAME], que solo hasta el final del periodo contable es que se informan [NAME] y deficiencias generales de tipo operativo o administrativo que inciden en el normal desarrollo del proceso contable del Proyecto y que pueden afectar la razonabilidad de las cifras por circunstancias o hechos que [NAME] producir efectos y modificaciones significativas en el proceso de agregación contable por cambios [NAME] y prácticas contables relativas a situaciones particulares de un sector [NAME] inciden en la información revelada a través de los Informes Financieros que le son enviados [NAME]. | Elaborar notas explicativas trimestrales a los informes financieros consolidados. | Cumplir  con los requerimientos de la Contraloría General de la República. | Elaborar notas explicativas trimestrales a los informes financieros consolidados. | Notas explicativas | 4 | 2011-05-01 00:00:00 | 2012-02-15 00:00:00 | 41.42857142857143 | [NAME] | 3 | 0.75 | 31.07142857142857 | 31.07142857142857 | 41.42857142857143
7 | 1801002 | Hallazgo 7. Megabus – Registro Contable de Litigios y Demandas. [NAME] oportunidad y el principio de Devengo o Causación establecidos en el Plan General de Contabilidad Pública y los numerales 2.4.1.18 y 2.4.1.21 del [NAME] para [NAME], Megabus S.A. contabilizó en el mes de diciembre del 2010 en la cuenta del Proyecto 8120- Litigios y Demandas el proceso contra la Empresa de Acueducto y Alcantarillado S.A. E.S.P. por $1.054,3 millones, del cual se admitió demanda en el mes de febrero de 2010. | Inoportunidad en la aplicación [NAME] para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Requerir se establezca  un mecanismo de seguimiento y control [NAME] información financiera, por parte de los Entes Gestores. | Desarrollar un procedimiento de control interno. | Solicitar a cada uno de los Entes Gestores, la definición del procedimiento de control [NAME] y generación de reportes financieros, sin inconsistencias. | Procedimiento | 5 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 34.85714285714285 | [NAME] | 5 | 1 | 34.85714285714285 | 34.85714285714285 | 34.85714285714285
8 | 1801002 | [NAME]. UCP - Saldos Contrarios a su Naturaleza. Revisados los saldos [NAME] que componen este [NAME], se estableció que las siguientes cuentas reales o principales de naturaleza crédito correspondientes al Pasivo y Patrimonio, presentaron saldos contrarios a su dinámica.  [NAME] estableció que en el Balance de Prueba Consolidado y el mismo Balance individual del Ente Gestor – Metrolínea, la cuenta auxiliar [PHONE] Otros [NAME], presentó saldo contrario a su naturaleza por valor de $871.9 millones y que revisadas sus [NAME], se determinó que no se hace referencia a dicho saldo, ni a la causa que lo originó. Por otra parte, el saldo contrario que presenta la cuenta Capital Fiscal Nación, abajo establecida, su origen conforme a la dinámica registrada en el Plan de Cuentas del Régimen de la Contabilidad Pública, establece que esta cuenta se debita por el valor de la reclasificación del déficit del ejercicio anterior, [NAME] contable y se acredita con el valor de la reclasificación del excedente del ejercicio anterior, [NAME] contable. [NAME] que [NAME] que al final del periodo esta cuenta puede presentar un saldo contrario a su naturaleza dependiendo del resultado que arroje la cuenta 3110 Resultado del Ejercicio como consecuencia de las operaciones realizadas durante [NAME] contable, en desarrollo de las funciones [NAME] y que [NAME] deberá reclasificarse conforme a lo establecido en [NAME] y créditos. | [NAME] observado permite establecer debilidades de Control Interno Contable en el Ente Gestor, que tienen relación directa con la los principios de revelación y [NAME], los cuales tienen como fin, la presentación en los Estados Contables de evidencia adicional sobre condiciones existentes antes [NAME] fecha de cierre, así como de la indicativa de hechos surgidos con posterioridad, y que dependiendo de su materialidad deberán ser registradas en el periodo objeto de cierre o revelada por medio [NAME] a los Estados Contables respectivamente, aunado a la falta de implementación efectiva de mecanismos efectivos de seguimiento y [NAME] contrarios a su naturaleza en cuentas auxiliares que permita establecer [NAME] contables puntos de control en las distintas actividades claves del proceso contable | Situación que conlleva a que se presente una subestimación del saldo de la cuenta 2453 Recursos Recibidos en [NAME] y sobreestime el saldo de la cuenta correlativa en el activo, presuntamente por la no reclasificación oportuna de registros de transferencias de aportes recibidos | Requerir se establezca  un mecanismo de seguimiento y control [NAME] información financiera, por parte de los Entes Gestores. | Desarrollar un procedimiento de control interno. | Solicitar a cada uno de los Entes Gestores la definición de procedimientos de control [NAME] y generación de reportes financieros sin inconsistencias | Procedimiento | 5 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 34.85714285714285 | [NAME] | 5 | 1 | 34.85714285714285 | 34.85714285714285 | 34.85714285714285
 |  |  |  |  | Verificar que de conformidad con [NAME] contables,  en el siguiente ejercicio fiscal se  capitaliza el superhabit o deficit del ejercicio de la vigencia anterior. | Cumplir con [NAME] contables. | [NAME] que en  la información financiera generada por los Entes Gestores este registrada la capitalización  de superávit o déficit [NAME] anterior | Lista de chequeo | 1 | 2011-06-01 00:00:00 | 2012-05-30 00:00:00 | 52 | [NAME] | 0 | 0 | 0 | 0 | 0
9 | 1801001 | [NAME]  9. Megabus. – Archivo Plano del Proyecto. Desatendiendo lo estipulado en el numeral 3.2.1 [NAME] [NAME] para [NAME], Megabus S.A. no informó en el Archivo Plano del mes de noviembre de 2010 un movimiento por $148,8 millones en la cuenta de presupuesto 0432 Deuda Pública Interna. [NAME] anterior se debe a la falta de verificación y control en los informes que se remiten a la [NAME] del Proyecto, lo que ocasiona que se presenten informes financieros incompletos, afectando los principios de publicidad y [NAME] (Nota: Éste hallazgo incluye también hallazgos identificados por la Gerencias Departamentales de la CGR) | Inoportunidad en la aplicación [NAME] para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Requerir se establezca  un mecanismo de seguimiento y control [NAME] información financiera, por parte de los Entes Gestores. | Oportunidad  en el registro de la información financiera del proyecto. | Solicitar a cada uno de los Entes Gestores la [NAME] [NAME] y generación de reportes financieros, sin inconsistencias. | Procedimiento | 5 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 34.85714285714285 | [NAME] | 5 | 1 | 34.85714285714285 | 34.85714285714285 | 34.85714285714285
10 | 1404100 | Hallazgo No 10. - Adquisición de Predios. Contraviniendo lo estipulado en el contrato 7231-CO, articulo III, sección 3.07 b), [NAME], en algunos casos, no ha garantizado que antes de iniciar la [NAME] B1 del proyecto haya tenido lugar [NAME], estructuras y demás activos necesarios requeridos [NAME]. En este orden de ideas, [NAME], reasentamientos y compensaciones, se han venido ejecutando a la par con la fase de construcción, incrementándose el riesgo de que a causa de retrasos en los programas mencionados, se atrasen [NAME] significativa [NAME] obra e inclusive, [NAME] en operación de cada Sistema. En caso de demostrarse la [NAME], el proyecto podría incurrir en costos indirectos  adicionales en detrimento de los recursos del erario. Entre otros: por “adicionales” a los contratos de obra por retrasos, en éste caso, no atribuibles al contratista; por [NAME] los contratos de interventoría, los gastos relacionados con [NAME], de control de tráfico, etc.; por el costo del dinero en el tiempo, [NAME] desembolsados y no ejecutados, con los consecuentes costos financieros que ello acarrea. (Nota: Éste hallazgo incluye también hallazgos identificados por la Gerencias Departamentales de la CGR) | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Solicitar concepto [NAME], relacionado con el alcance del artículo III, sección 3.07 b). [NAME]. | Cumplir con los requisitos establecidos en el contrato de crédito. | Solicitar concepto [NAME]. | Concepto | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 34.85714285714285 | [NAME] | 1 | 1 | 34.85714285714285 | 34.85714285714285 | 34.85714285714285
 |  |  |  |  | Continuar con la aplicación del Formato de Avance de Adquisición Predial y [NAME] incluido en el Manual de Operaciones. | Continuar con la utilización del formato de Avance de Adquisición Predial . | Continuar con la utilización del formato de Avance de Adquisición Predial, previo a la apertura de las licitaciones públicas. | Formato | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 34.85714285714285 | [NAME] | 1 | 1 | 34.85714285714285 | 34.85714285714285 | 34.85714285714285
 |  |  |  |  | Implementar el informe general de seguimiento a los Planes de Adquisición Predial y [NAME],  al cual se le realizará seguimiento trimestral por parte de la Unidad Coordinadora. | Cumplir con los requisitos establecidos en el contrato del crédito, [NAME]. | Informe trimestral de ejecución de Planes de Adquisición Predial y [NAME]. | Informes | 3 | 2011-06-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 30.42857142857143 | [NAME] | 3 | 1 | 30.42857142857143 | 30.42857142857143 | 30.42857142857143
11 | 1404100 | Hallazgo 11. - Megabus. - [NAME]. Inobservando lo establecido en cuarto ítem [NAME] 4.3 del Marco de Política de Reasentamiento, Proyecto Nacional de Transporte Urbano y en el articulo III, sección 3.07 b) del Contrato de Empréstito N° 7231-CO, el Ente Gestor Megabús S.A., no adquirió la totalidad de los predios requeridos para la fase II de la Avenida San Mateo, lo que genera  un retraso del 50% en el proceso de adquisición predial, por no encontrarse legalizados los predios correspondientes [NAME] y [NAME] A, toda vez que la ejecución de obras [NAME] de enero del año 2011. Lo anterior ocasionado por debilidades en la labor de supervisión y control en la etapa de adquisición predial, lo que puede generar retrasos y mayores costos en el desarrollo de las obras previstas. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | [NAME] un  informe relacionado con  la culminación del trámite y enviar un oficio al Ministerio de Defensa  solicitando la [NAME] Escritura Pública de Compraventa. | Cumplir con los requisitos establecidos en el contrato de crédito para la [NAME]. | Elaborar oficios. | Oficios | 2 | 2011-06-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 30.42857142857143 | [NAME] | 2 | 1 | 30.42857142857143 | 30.42857142857143 | 30.42857142857143
12 | 2205100 | Hallazgo No 12, Gestión Social y [NAME]. Se identificaron deficiencias relacionadas con el desarrollo de las actividades que debe ejecutar la UCP para contribuir [NAME] y acciones [NAME] [NAME] “Contrato Subsidiario” [NAME] y monitoreo en cuanto al reasentamiento y la compensación [NAME]. (Nota: Éste hallazgo incluye también hallazgos identificados por la Gerencias Departamentales de la CGR) | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Realizar  seguimiento trimestral a la ejecución de los  Planes de Adquisición Predial y [NAME]. | Cumplir con los requisitos establecidos en el contrato de crédito para la [NAME]. | Reunión  trimestral de seguimiento a los  Planes de Adquisición Predial y [NAME]. | Reunión trimestral | 3 | 2011-06-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 30.42857142857143 | [NAME] | 3 | 1 | 30.42857142857143 | 30.42857142857143 | 30.42857142857143
13 | 2205100 | Hallazgo 13. – Megabus. - [NAME]. Inobservando lo establecido [NAME] III, sección 3.07, literal (B) del literal (b) del Contrato de Empréstito N° 7231-CO; en el numeral 2.1 de la “[NAME] para el cálculo de reconocimientos económicos en [NAME] predial, según el marco de política [NAME] – SITM” y los principios de inclusión, equidad e igualdad en el numeral 2.2 del Marco de Política de Reasentamiento del Proyecto Nacional de Transporte Urbano, el Ente Gestor Megabus S.A., no aplicó el reconocimiento económico por concepto de Tramite por $361.715 a la señora [NAME], correspondiente a la fase II de la Avenida San Mateo, cuando de acuerdo a la modalidad de compensación [NAME]. [NAME] anterior ocasionado por debilidades en la labor de control y verificación del comité de reconocimientos económicos, lo que generar un riesgo a la entidad por posibles reclamaciones por [NAME]. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Realizar visita para verificar documentalmente el caso de la Sra.  [NAME] y determinar la procedencia o no del pago. | Cumplir con los requisitos establecidos en el Contrato de Crédito para la [NAME]. | Visita de seguimiento a la  Salvaguarda. | Documento de visita | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-07-30 00:00:00 | 12.85714285714286 | [NAME] | 1 | 1 | 12.85714285714286 | 12.85714285714286 | 12.85714285714286
14 | 2106100 | Hallazgo No 14. [NAME] resultado del proceso auditor se identificaron situaciones puntuales en la [NAME] fase [NAME]. [NAME] anterior, permite evidenciar debilidades en desarrollo de las respectivas actividades que debe ejecutar la UCP para contribuir en el logro del cumplimiento de los compromisos y acciones [NAME] cada “Contrato Subsidiario” [NAME], mitigación y monitoreo en cuanto a los aspectos ambientales y las demás estipuladas en el EMP y PAR's. (Nota: Éste hallazgo incluye también hallazgos identificados por la Gerencias Departamentales de la CGR) | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Reunión trimestral de seguimiento a los Planes de Manejo Ambiental de los Sistemas Integrados de Transporte Masivo - SITM. | Optimizar actividades de seguimiento y control [NAME]  en aspectos relacionados con la Salvaguarda Ambiental. | Reuniones trimestrales de seguimiento y revisión; y ayudas de memoria documentadas. | Reuniones trimestrales y ayuda de memoria | 3 | 2011-06-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 30 | [NAME] | 3 | 1 | 30 | 30 | 30
15 | 1404100 | Hallazgo No 15. UCP –  Actividades de Seguimiento a la ejecución de la  obra civil La auditoria identificó una serie de deficiencias en desarrollo de las etapas precontractuales, contractuales y post-contractuales adelantadas por los Entes Gestores, situaciones que permiten evidenciar debilidades en la asesoría técnica, seguimiento y las recomendaciones que debe realizar la Unidad respecto [NAME] objetivos previstos, toda vez que la UCP dispone de profesionales en esas áreas técnicas, quienes [NAME] frecuente cada uno de los SITM. (Nota: Éste hallazgo incluye también hallazgos identificados por la Gerencias Departamentales de la CGR) | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Reunión trimestral de seguimiento.  Enviar comunicación a los Entes Gestores, con las recomendaciones derivadas de las visitas técnicas realizadas a los diferentes proyectos, por parte de la [NAME] del proyecto,  las cuales [NAME] en la siguiente visita o en las reuniones de seguimiento trimestral. | Seguimiento [NAME] del Banco Mundial en aspectos relacionados con el área de adquisiciones, así como, seguimiento a los procesos de licitación pública y ejecución y liquidación de los contratos de obra financiados con fuente Nación. | Reuniones trimestrales de seguimiento y revisión; y [NAME] documentadas | Reuniones trimestrales y ayuda de memoria | 3 | 2011-06-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 30 | [NAME] | 3 | 1 | 30 | 30 | 30
16 | 2205100 | Hallazgo No 16. UCP – [NAME], Sobreoferta y Reordenamiento de Rutas. Se identifican debilidades de la UCP en cuanto a sus funciones como coordinador de la implantación [NAME] proyecto SITM, [NAME] lo relacionado con los resultados que hasta [NAME] han obtenido en  el reordenamiento de rutas de transporte público y [NAME]  en los municipios en donde se vienen implementando los Sistemas. [NAME] experiencias que hasta el momento han tenido la UCP y los demás entes involucrados no han sido efectivamente consideradas [NAME] tal proceso en los SITM próximos a entrar en operación, tratando de evitar situaciones como las presentadas con el SITM Megabús, las cuales fueron advertidas en su momento por la Contraloría General de la República sin que se hubieren tomado [NAME] efectivas, especialmente por la UCP, ya que se repitieron en Metrolínea y Transmetro y existe un riesgo [NAME] se presenten las mismas situaciones en los SITM que [NAME] operación: Metroplus y Transcaribe(Nota: Éste hallazgo incluye también hallazgos identificados por la Gerencias Departamentales de la CGR) | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Incluir en el informe trimestral  "Estado de los Proyectos SITM" que se remite [NAME],  un ítem [NAME] [NAME], relacionado con  [NAME] y sobreoferta de rutas. | Cumplir con los requisitos [NAME]. | Reuniones trimestrales de seguimiento y revisión; y [NAME]. | Reuniones trimestrales y ayuda de memoria | 3 | 2011-06-30 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 26.28571428571428 | [NAME] | 3 | 1 | 26.28571428571428 | 26.28571428571428 | 26.28571428571428
17 | 1404100 | Hallazgo No 17. UCP – [NAME] y [NAME] resultado del proceso auditor se identificaron situaciones puntuales en las adquisiciones realizadas por los Entes Gestores. [NAME] anterior, permite evidenciar debilidades en el desarrollo de las respectivas actividades que debe ejecutar la UCP para contribuir [NAME] del cabal cumplimiento de las obligaciones contenidas en el Contrato de Empréstito, Convenios de Cofinanciación,  Manual Operativo, relacionadas con el cumplimiento de los procedimientos estipulados por  [NAME]. En este sentido, se han identificado en los entes gestores, deficiencias que surgen durante la etapa de definición de los requerimientos de la contratación, en especial, los relacionados con la elaboración y alcance de los estudios y diseños previos requeridos [NAME] contratación en particular; debe advertirse que las omisiones o errores que cometan los entes contratantes en la etapa de planeación, se ven reflejadas directamente en la [NAME], trayendo como consecuencia [NAME] necesidad de ajustar los contratos, el reconocimientos de mayores costos, la realización de obras no previstas, mayores cantidades de obra  o retrasos significativos en [NAME]; [NAME] mayores  costos de interventoría y [NAME], en los casos [NAME], y la posibilidad de que se presenten demandas en [NAME] entidad contratante.  Las anteriores situaciones han afectado desfavorablemente los beneficios esperados del proyecto debido a los atrasos en [NAME] han impactado la en [NAME] operación de los SITM y los correspondientes [NAME] costos de operación y tiempos de viaje. (Nota: Éste hallazgo incluye también hallazgos identificados por la Gerencias Departamentales de la CGR) | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Reunión trimestral de seguimiento.  Enviar comunicación a los Entes Gestores, con las recomendaciones derivadas de las visitas técnicas realizadas a los diferentes proyectos, por parte de la [NAME],   las cuales [NAME] en la siguiente visita o en las reuniones de seguimiento trimestral. | Seguimiento [NAME] del Banco Mundial en aspectos relacionados con el área de adquisiciones, así como, seguimiento a los procesos [NAME] y ejecución y liquidación de los contratos de obra financiados con fuente Nación. | Reuniones trimestrales de seguimiento y revisión; y [NAME]. | Reuniones trimestrales y ayuda de memoria | 3 | 2011-06-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 30 | [NAME] | 3 | 1 | 30 | 30 | 30
18 | 2205100 | Hallazgo 18. UCP. Plan de Mejoramiento con Corte a 31/12/2010. El Ministerio de Transporte – [NAME] del proyecto omite informar,  en el Plan de Mejoramiento presentado ante la Contraloria General de la República, el grado de avance para cada una de las metas de las acciones de mejoramiento propuestas para los hallazgos identificados [NAME] al 2010. También se omite la [NAME] identificados por la CGR durante la auditoría realizada en el primer semestre de 2010 a la vigencia 2009. Lo anterior demuestra la existencia de debilidades de control en el seguimiento periódico que se debe realizar a la implementación del Plan de Mejoramiento en la UCP. [NAME] incumplen las disposiciones normativas ([NAME], entre otras) emitidas por la CGR. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Consolidar el avance de los planes de mejoramiento | Seguimiento [NAME] [NAME]. | Consolidar los Planes de Mejoramiento. | Seguimiento a los planes de mejoramiento consolidados | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-05-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | [NAME] | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
19 |  | Seguimiento a Plan de Mejoramiento. Hallazgos No 29 al 38, vigencia 2009 y No 12/2007. Contratación UCP. [NAME] realizada por la Unidad durante los años 2009 y 2010 se identificaron las siguientes deficiencias: En [NAME] y los  contratos suscritos no se especifican con precisión los requerimientos mínimos que [NAME] el Consultor, que [NAME] idoneidad y capacidad [NAME] a cabalidad el objeto del contrato / No se evidenció ningún tipo de criterio para asignar o definir la remuneración de los Consultores; existiendo el riesgo de que las remuneraciones se hayan pactado arbitrariamente sin atender criterios preestablecidos y [NAME] / La modalidad de contratación “[NAME] menores por tiempo”, [NAME] objeto contractual sobre la base del tiempo trabajado y por ende, los pagos deben realizarse a intervalos regulares máxime si el alcance [NAME]  contempla actividades de continuo desarrollo y la obligatoriedad de presentación de informes mensuales. En estas circunstancias, no resulta coherente haber pactado el primer pago a sólo un día de haber [NAME] y sólo con la presentación de un “Informe de Diagnóstico” de los SITM dejando de lado la mayoría, sino [NAME], las actividades que soportan el objeto contractual y que motivaron tal asesoría y de cuyo cabal cumplimiento dependen los pagos / Cada contrato de Servicios de Consultoría establece que el consultor “será responsable de contratar los seguros pertinentes” clausula que refleja cierta vaguedad ya que no se especifica si la modalidad de contratación realmente requiere la suscripción de pólizas y en caso de requerirse, [NAME] el tipo de pólizas a suscribir, su cuantía, cubrimiento y demás / Se evidencia que no está plenamente [NAME] del contrato, por cuanto no se determina específicamente una fecha [NAME] suscripción del Acta de Iniciación y tampoco, se pone un límite para que tal evento suceda / Se suscriben contratos bajo la excepción de  “la continuación de un trabajo previo que el consultor ha desempeñado y [NAME] cual el consultor fue seleccionado competitivamente[1]”; Sin embargo, la auditoria evidencia que no existen soportes documentales que [NAME] excepciones, [NAME] establecidos por el Banco respecto a la necesidad de comparar calificaciones de diferentes [NAME] con el ánimo de seleccionar competitivamente aquellos mejor calificados y plenamente capaces de realizar el trabajo./ [NAME] omite la aplicación [NAME] señaladas por el Banco para la selección [NAME]]. Los consultores fueron contratados directamente sin que la Unidad justifique la contratación [NAME] excepcionales contemplados en  sección V, numeral 5.3 de las Normas ya citadas. Verificación del cumplimiento y efectividad: [NAME] verifica documentalmente que la UCP, elaboró el documento denominado “Instructivo de Contratación para la  UCP” [NAME] a corregir las deficiencias identificadas por la CGR. Sin embargo, la Comisión de Auditoría no evidenció ningún tipo de documento por el cual se adopte de manera formal la aplicación obligatoria de los lineamientos allí expuestos. [NAME], teniendo en cuenta que la aplicación efectiva de tal instructivo comienza en la vigencia 2011 se considera indispensable realizar una evaluación posterior  con el objetivo de determinar la real [NAME] implementadas. En conclusión, [NAME] encuentra vencida (31/12/10), con un [NAME] del 90%; las acciones de mejoramiento propuestas son parcialmente efectivas dada su no formalización. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Memorando de la Coordinadora de la Unidad, dirigido a sus  funcionarios y consultores, [NAME] internamente el Instructivo de Contratación para la [NAME] del Proyecto y mantenerlo  actualizado de acuerdo con los requerimientos exigidos a la Unidad. | [NAME] interior de la Unidad el instructivo de contratación para la [NAME]. | Elaborar Memorando | Memorando | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-05-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | [NAME] | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
20 |  | Seguimiento a Plan de Mejoramiento. Hallazgo No 40. UCP – [NAME] 2009. Sistema de Gestión de la Calidad.  [NAME] resolución No 3600/2006, modificada por la resolución No 1229/2008, el Ministerio de Transporte adopta [NAME] (SGC). En lo que concierne al grupo de trabajo de la UCP creado mediante resolución 3500/2004, el equipo auditor [NAME] hace parte no representan [NAME] le fueron conferidas. (en el Mapa de Procesos, la Ficha Técnica del Macro Proceso, la Caracterización y Seguimiento del Proceso, la Matriz de Comunicaciones, Matriz de Criterios de Inspección y el Tablero de Indicadores). Además de lo anterior,  a nivel de procedimientos no se tienen determinados procedimientos específicos, documentación y [NAME], riesgos ni controles asociados. En consecuencia, se evidencia un cumplimiento parcial de las disposiciones señaladas la Ley 872/2003 [NAME] que respecta [NAME] mencionado Grupo Interno de Trabajo, máxime si el mismo se constituye en uno de los más importantes del Ministerio ya que se encarga de coordinar la ejecución de los SITM del país, los cuales involucran considerables [NAME] entes territoriales y de los que se esperan grandes beneficios [NAME] y desarrollo [NAME][NAME] del cumplimiento y efectividad: La UCP presenta al equipo auditor [NAME] 20102100203543 de 02/12/2010 por el cual la Unidad remite a la [NAME] [NAME] del Plan Indicativo. Verificada la documentación puesta a disposición del equipo auditor [NAME] se evidencia que no se han cumplido a cabalidad las acciones propuestas en todos los aspectos cuestionados por la CGR y porque no se han adoptado formalmente los cambios relativos [NAME]. En conclusión, [NAME] encuentra vencida (31/12/10), con un [NAME] del 20%; las acciones de mejoramiento propuestas son parcialmente efectivas dada su no formalización. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | [NAME] del proyecto  a través de un instructivo denominado "Asesoría y Seguimiento en la Implementación y Desarrollo de los Sistemas  Integrados de Transporte Masivo.". | Participación activa en el Sistema de Gestión de Calidad del Ministerio de Transporte. | Elaborar Instructivo | Instructivo formalizado en el  Sistema de Gestión de Calidad del Ministerio de Transporte. | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-05-31 00:00:00 | 4.285714285714286 | [NAME] | 1 | 1 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286
21 |  | Seguimiento a Plan de Mejoramiento. Hallazgo No 41, UCP – Vigencia 2009. Sistema de Control Interno. La CGR evidencia que el Sistema de Control interno de la [NAME] del Proyecto –UCP-, ofrece una confiabilidad parcial por cuanto no tiene totalmente establecidos, documentados y formalizados  procesos ni controles específicos en ejercicio de las funciones que le fueron encomendadas, tampoco se han identificado los riesgos relevantes asociados a los procesos con el fin de darles un adecuado tratamiento [NAME] objetivos.  En este orden de ideas, se identifican debilidades  de la organización [NAME] nivel de concientización que respecto a los controles tengan los funcionarios, situación que repercute en la [NAME] que adelanta la UCP y en la identificación y análisis de los riesgos relevantes que permitan definir e implementar los controles que aseguren que las directrices [NAME] sean ejecutadas. También existen debilidades de Información y Comunicación relativas [NAME] flujo de información entre los Entes Gestores, la UCP y demás entes involucrados en el proyecto, así como [NAME] y suministro en forma oportuna. Adicionalmente a lo anterior, a través de los diferentes hallazgos de auditoria que evidencian debilidades en el cabal cumplimiento de las normas que rigen el desarrollo del proyecto como los son [NAME] para la contratación [NAME] [NAME], [NAME], Manuales de Operación y [NAME], Convenios de Cofinanciación, entre otros y [NAME] observaciones relacionadas con [NAME], validez y oportunidad [NAME],  se demuestran [NAME] existentes en el Sistema de Control Interno del proyecto. Verificación del cumplimiento y efectividad: La UCP no presentó ningún tipo de documento que soporte de manera real la implementación de las acciones correctivas propuestas relativas a la capacitación de los funcionarios y las reuniones periódicas con la Oficina de Control Interno del Ministerio de Transporte. Se considera que la implementación de las reuniones trimestrales con los entes gestores para evaluar [NAME] planes de mejoramiento favorecen en parte el Control Interno del grupo de trabajo. En conclusión, [NAME] encuentra vencida (31/12/10), con un [NAME] del 40%; las acciones de mejoramiento propuestas son parcialmente efectivas. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Reuniones con la Oficina de Control Interno  y sus correspondientes actas. | Fortalecimiento del Control Interno de la Unidad Coordinadora. | Realizar  reuniones | Reuniones | 2 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 34.85714285714285 | [NAME] | 2 | 1 | 34.85714285714285 | 34.85714285714285 | 34.85714285714285
 |  |  |  |  | Solicitar capacitación a la Oficina de Control Interno, para funcionarios y/o [NAME]. | Fortalecimiento del Control Interno de la Unidad Coordinadora. | Solicitar reunión | Reunión | 1 | 2011-06-01 00:00:00 | 2011-12-30 00:00:00 | 30.28571428571428 | [NAME] | 1 | 1 | 30.28571428571428 | 30.28571428571428 | 30.28571428571428
22 |  | Seguimiento a Plan de Mejoramiento. Hallazgos No 24 al 28 y 39, vigencia 2009; 22, 27, 29, 30, 33 y 34, vigencia 2008; 25 y 26 de la Vigencia 2007. Seguimiento a Proyectos. Como resultado del proceso auditor la Contraloría General de la República a través de sus Gerencias Departamentales identificó diversas situaciones puntuales en la [NAME] fase [NAME]. [NAME] anterior, permite evidenciar debilidades en desarrollo de las respectivas actividades que debe ejecutar la UCP para contribuir en el logro del cumplimiento de los compromisos y acciones [NAME] cada “Contrato Subsidiario” [NAME], mitigación y monitoreo en cuanto a los aspectos ambientales, adquisición predial, gestión social y de reasentamientos, seguimiento a la ejecución de obra civil; actividades de coordinación, sobreoferta y reordenamiento de Rutas; elegibilidad del gasto, obras y adquisiciones y seguimiento a salvaguardas. Verificación del cumplimiento y efectividad: Se confirma documentalmente que la UCP, dentro del ámbito de sus funciones, ha venido realizando con cada uno de los Entes Gestores reuniones trimestrales de seguimiento a los hallazgos identificados por las Gerencias Departamentales de la CGR. La UCP cuenta con actas y/o ayudas de memoria y otros documentos soporte que sustentan la implementación, durante [NAME] 2010, [NAME] propuestas en virtud del Plan de Mejoramiento. Sin embargo, no es evidente el seguimiento a la totalidad de los hallazgos identificados por la auditoria en vigencias anteriores, y [NAME] cuenta los nuevos hallazgos identificados [NAME] 2010 presentados en éste informe, se considera que las acciones de mejora propuestas deben tener [NAME]permanentes” con el objetivo de que el seguimiento puntual [NAME] hallazgo de los SITM se siga [NAME], de esta manera, se evidencie [NAME] en aras de acompañar, apoyar y/o exigir la solución [NAME]  En conclusión, [NAME] encuentra vencida (31/12/10), con un [NAME] del 90%; las acciones de mejoramiento propuestas son parcialmente efectivas dada su no formalización. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Continuar con las reuniones trimestrales de seguimiento a los planes de mejoramiento de los Entes Gestores. | Lograr que los Planes de mejoramiento de los Entes Gestores  se cumplan  a cabalidad. | Adelantar reuniones trimestrales de seguimiento a los planes de mejoramiento de los Entes Gestores. | Reunión | 3 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 34.85714285714285 | [NAME] | 3 | 1 | 34.85714285714285 | 34.85714285714285 | 34.85714285714285
23 |  | Seguimiento a Plan de Mejoramiento. Hallazgo No. 9, [NAME]. UCP. - No Diligenciamiento de algunos Indicadores Establecidos en el Anexo 13 – [NAME] del Proyecto por parte de la UCP. Se estableció que no se viene condensando en la matriz prediseñada los diez (10) indicadores que establece el formato de análisis de datos del anexo 13 denominado [NAME] del Proyecto, a cargo de la UCP de los SITM, [NAME] una vez revisadas las carpetas contentivas de los archivos con corte a 30 de marzo y 30 [NAME], no se encontró [NAME], en donde adicionalmente se establecen como criterios [NAME] y evaluación [NAME] información recibida por los Entes Gestores la definición de una fórmula, meta, origen de los datos, responsable de la información, frecuencia de recolección de datos, responsable del análisis de la información, frecuencia del análisis de los datos, criterios de análisis, registro de análisis y estadística o gráfica a utilizar, para varios indicadores. El no diligenciamiento del mencionado anexo, conlleva por una parte a la UCP, a que los sistemas control de gestión diseñados por la propia unidad no cumplan o [NAME] que se debieran tomar oportunamente por parte de cada uno de los Entes Gestores para corregir una desviación, por el hecho de no encontrarse previamente informada y preparada para: evitar posibles desviaciones de control interno y mitigar fuentes de riesgos, que generan en un momento determinado [NAME] información no confiable, oportuna y veraz. [NAME] y efectividad: [NAME] soporte relacionado al seguimiento que realiza la UCP de los SITM, [NAME] mejoramiento [NAME] con la Contraloría General de la República, se observa que la [NAME] establecía el ajuste de los informes financieros presentados por los Entes Gestores, [NAME] cual no se realizó con [NAME] [NAME] versión 2010, en donde los Indicadores del anexo 13 fueron suprimidos [NAME]. [NAME], conlleva a que el objetivo “Ajustar el Manual Financiero” propuesto para [NAME] no sea adecuado para subsanar [NAME] señalada en el mencionado hallazgo. [NAME] no fue efectiva porque la [NAME] del Proyecto, concluyó que [NAME] actualización del Manual Financiero y [NAME] los indicadores del anexo 13, de esta forma subsanaba [NAME] planteado. No obstante, para el equipo auditor es claro que la actualización de Manual Financiero, [NAME] eliminar o suprimir los Indicadores del Proyecto que debía presentar tanto esta Unidad como los Entes Gestores, en lugar de contribuir a mejorar los criterios de evaluación de cada una de las variables que [NAME] a las desviaciones del proyecto como parte de sus funciones y actividades de monitoreo y seguimiento, trae como consecuencia el no tomar decisiones oportunas en el momento que se requiera por no contar con las herramientas adecuadas que le permitan corregir las desviaciones o situaciones que se puedan generar por parte de los Entes Gestores en la ejecución de cada uno de los Proyectos que integran el SITM. Por otra parte, la Actualización del Manual Financiero, presenta inconsistencias de tipo legal que van en contra de las disposiciones y los acuerdos establecidos con el Banco Mundial para realizar los cambios que se introdujeron en dicho documento. En conclusión, [NAME] encuentra vencida (31/12/10), con un [NAME] del 100%; sin embargo, las acciones de mejoramiento propuestas fueron inefectivas y por lo tanto deben proponerse nuevas acciones con el objetivo de subsanar las deficiencias identificadas. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Socializar con los Entes [NAME] realizado por la [NAME] tengan el insumo necesario para la evaluación de sus avances que contemple la [NAME] y sus acciones. | Dar una herramienta de evaluación a los Entes Gestores con respecto [NAME]. | Socializar los Informes | Informes de avance de los proyectos | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-05-31 00:00:00 | 4.285714285714286 | [NAME] | 1 | 1 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286
 |  |  |  |  | Incluir en el informe trimestral los indicadores más relevantes  [NAME] cumplimiento. | Cumplir con los requisitos [NAME]. | Elaborar el  informe trimestral incluyendo [NAME]. | Informe Trimestral | 2 | 2011-06-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 30.42857142857143 | [NAME] | 2 | 1 | 30.42857142857143 | 30.42857142857143 | 30.42857142857143
24 |  | Seguimiento a Plan de Mejoramiento. [NAME] 20, [NAME]. Metroplus. - Inconsistencias presentadas en la [NAME] entre el Estado de Inversión Acumulada EIA y el Estado de Gastos SOE. En [NAME] en su numeral 3.12 “CONCILIACION DE SALDOS ENTRE EL ESTADO DE INVERSION ACUMULADA (EIA) Y EL CERTIFICADO DE GASTOS (SOE) AL  FINAL DEL PERIODO (ANEXO 16)” establece que la única diferencia que se presentaría entre estos dos informes serían las cuentas por pagar. El total de los pagos legalizados en el Certificado de Gastos (SOE)  debe ser igual [NAME] el Estado de Inversión Acumulada con fuente BIRF. Las diferencias a explicar pueden corresponder a los siguientes conceptos. Se determinó diferencia no explicada en “[NAME] entre EIA y SOE”, en relación con la “explicación de la diferencia” por [NAME] por $2.751.9 millones  y el saldo de la cuenta [PHONE] Depósitos sobre Contratos (Garantía) – BIRF NACION que a junio 30 de 2010 es de $2.304 millones; situación presentada por debilidades en el control interno contable en el proceso de conciliación, [NAME] los estados financieros del proyecto por $447.9 millones. Verificación del cumplimiento y efectividad: [NAME] soporte de seguimiento presentada por la UCP de los SITM, [NAME] mejoramiento [NAME] con la Contraloría General de la República, con respecto a las dos (2) acciones de mejoramiento establecidas [NAME] objeto de seguimiento con el fin de corregir y eliminar la causa que lo originó se estableció que en la primera acción [NAME] con lo establecido por la Unidad. Sin embargo en lo que atañe a la segunda actividad, se estableció que esta no se encuentra iniciada. Para la UCP, la meta de la Acción de Mejoramiento se encuentra terminada o cumplida pero [NAME] auditor [NAME] se cumplió en tan solo el 50%, ya que efectivamente se cumplieron las visitas de seguimiento financiero [NAME] [NAME] en el registro de la información contable con el fin de contar con información confiable. Al respecto si [NAME] en este aspecto, las inconsistencias de conciliación de saldos entre el E.I.A., y certificado [NAME] SOEs (ANEXO 16), se siguen presentando de acuerdo con los informes de auditoría realizados por la Gerencias Departamentales de la CGR. [NAME] segunda [NAME] establecida a 31 de diciembre se encuentra en proceso dada la fecha de terminación de la meta. Se estableció que aún no se ha realizado por parte [NAME] la verificación y revisión de los registros como de los informes financieros remitidos por los Entes Gestores con de establecer la consistencia de los mismos. En conclusión, la primera meta se encuentra vencida (31/12/10), con un [NAME] del 100%, la segunda [NAME] (25/02/2011) con un [NAME] del 0%; sin embargo, las acciones de mejoramiento propuestas fueron inefectivas y por lo tanto deben proponerse nuevas acciones con el objetivo de subsanar las deficiencias identificadas. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Solicitar a la [NAME] se agilicen los procesos de revisión y depuración de saldos entre fuentes de financiación. | Lograr informes financieros depurados. | Enviar comunicación | Comunicación | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-06-30 00:00:00 | 8.571428571428571 | [NAME] | 1 | 1 | 8.571428571428571 | 8.571428571428571 | 8.571428571428571
25 |  | Seguimiento a Plan de Mejoramiento. Hallazgo No. 22, [NAME]. [NAME]. - Debilidades en el Control y Diligenciamiento Total de la Información relacionada con los Informes de Pagos de los Contratos. [NAME] (C- 1)Según el [NAME] para [NAME] en su numeral 3.5, los Informes de Pagos de los Contratos (C- 1) deben contemplar “el registro de cada contrato, con [NAME], objeto y valor Inicial, modificaciones o adiciones del contrato, registro presupuestal y fecha.…” / Verificados los reportes de cada contrato, se evidenció que el diligenciamiento de la información en algunos casos es parcial y/o [NAME] deficiencias en los datos suministrados respecto de los términos y cuantías de los contratos, como se puede observar varios  casos. [NAME] y efectividad: Realizado el seguimiento de la información correspondiente a la documentación soporte presentada por la UCP de los SITM, [NAME] mejoramiento correspondiente [NAME], en relación con la meta y [NAME] establecida para el hallazgo reseñado se estableció que la misma para la UCP es efectiva y se [NAME] con [NAME] actualización del [NAME]. Sin embargo, nuestro seguimiento nos permite establecer que esta acción no se cumplirá conforme a lo establecido en las inconsistencias que se plantean en el hallazgo y que alusión a los Informes de pago de los Contratos (C-1). [NAME] establecida al 31/01/2011 se encuentra en proceso dada la fecha fijada para [NAME]. Se estableció que la UCP considera que con motivo [NAME] actualización del [NAME], [NAME] los informes de pagos de los contratos ([NAME]), [NAME] observación desaparece, lo cual no es cierto y completamente efectivo ya que en su momento se trataba de un requisito [NAME] Manual Financiero que se encontraba vigente tanto para la Unidad como para los Entes Gestores, [NAME] y [NAME] establecidos con base en el contrato de empréstito y sus contratos subsidiarios. En conclusión, [NAME] encuentra vencida (31/01/11), con un [NAME] del 100%; sin embargo, las acciones de mejoramiento propuestas fueron inefectivas y por lo tanto deben proponerse nuevas acciones con el objetivo de subsanar las deficiencias identificadas. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Actualización de la información de los contratos en el aplicativo Sistema de Ejecución de Planes de Adquisiciones - SEPA-  del Banco Mundial | [NAME] [NAME]. | [NAME]. | Actualización | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-05-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | [NAME] | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
26 |  | Seguimiento a Plan de Mejoramiento. [NAME], [NAME]. Megabus. - Inconsistencias Presentadas en los Indicadores del Proyecto. Inobservando lo estipulado en los numerales 3.9.1.1, 3.9.1.2, 3.9.1.3 y 3.9.1.5 del [NAME] para [NAME], Megabus S.A. presentó los indicadores del primer y segundo trimestre de 2010 con [NAME] inconsistencias: Verificación del cumplimiento y efectividad: El seguimiento realizado a la documentación soporte correspondiente permite establecer que la [NAME] establecida en torno [NAME] informes financieros presentados por los Entes Gestores no es efectiva, con respecto a las inconsistencias presentadas en los indicadores del proyecto, no sería objeto cumplimiento por parte de la UCP, como sucedió con el hallazgo No. 9 efectuado a esta Unidad, con [NAME] actualización del [NAME] versión 2010, en donde, todos los Indicadores del Proyecto fueron eliminados y/o suprimidos [NAME]. [NAME], conlleva a que el objetivo “Ajustar el Manual Financiero” propuesto para [NAME] no sea adecuado para subsanar [NAME] señalada en el mencionado hallazgo.  [NAME] no fue efectiva porque la [NAME] del Proyecto, concluyó que [NAME] actualización del Manual Financiero y [NAME] los indicadores del Proyecto, de esta forma subsanaba [NAME] planteado. No obstante, es necesario aclarar que la observación hace [NAME] su momento a una inconsistencia que se presentaba con base a un [NAME] que se encontraba vigente [NAME] en que se presentó el hallazgo. Por lo tanto, la eliminación de estos indicadores no contribuye a mejorar los criterios [NAME] con [NAME] se presentan por efecto de las desviaciones del proyecto y en cumplimiento de las funciones de monitoreo y seguimiento establecidas en los Contratos del Empréstito. En conclusión, [NAME] encuentra vencida (31/12/10), con un [NAME] del 100%; sin embargo, las acciones de mejoramiento propuestas fueron inefectivas y por lo tanto deben proponerse nuevas acciones con el objetivo de subsanar las deficiencias identificadas | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Socializar con los Entes [NAME] realizado por la [NAME]  que tengan el insumo necesario para la evaluación de sus avances | Cumplir con los requerimientos de la Contraloría General de la República | Socializar los Informes | Informe | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-05-31 00:00:00 | 4.285714285714286 | [NAME] | 1 | 1 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286
27 |  | Seguimiento a Plan de Mejoramiento. [NAME] 26, [NAME]. Metroplus. - No Presentación de la Totalidad de los Indicadores del Proyecto relacionados con los Anexos 11 y 12. El anexo 11 Tablero de indicadores del proyecto de los Entes Gestores establece la presentación de EJECUCIÓN APORTES NACIÓN TRIMESTRAL, EJECUCIÓN APORTES ENTES TERRITORIALES TRIMESTRAL, EJECUCIÓN POR COMPONENTE BIRF; el anexo 12 Formato de Análisis de Datos indica que se deben reportar los datos por trimestre por [NAME] menos del último periodo. Se cotejó la formación de los indicadores a junio 30 de 2010, con el [NAME] y se detecto que no se encuentran varios  indicadores La situación se presenta por debilidades de control en el proceso de elaboración y presentación de los informes financieros, relativos a los indicadores del proyecto, [NAME] y seguimiento de la [NAME] del Proyecto y [NAME] y externa. Verificación del cumplimiento y efectividad: La acción planteada de acuerdo al seguimiento realizado con respecto a observaciones similares no es efectiva dado que se plantea [NAME] con base a la actualización del [NAME] versión 2010 y como se describió para los hallazgos No. 9 y 25 en donde, todos los Indicadores del Proyecto fueron suprimidos [NAME]. Con [NAME], se pretende dar cumplimiento [NAME] establecido “Ajustar el Manual Financiero” y a las metas establecidas sin subsanar las inconsistencias presentadas en el hallazgo. [NAME] no fue efectiva porque la [NAME] del Proyecto, de manera errada pretende que con solo realizar la actualización del Manual Financiero y [NAME] los indicadores del Proyecto, de esta forma subsanaba [NAME] planteado. Por lo tanto, la eliminación de estos indicadores no contribuye a mejorar los criterios [NAME] con [NAME] se presentan por efecto de las desviaciones del proyecto y en cumplimiento de las funciones de monitoreo y seguimiento establecidas en los Contratos del Empréstito. En conclusión, [NAME] encuentra vencida (31/12/10), con un [NAME] del 100%; sin embargo, las acciones de mejoramiento propuestas fueron inefectivas y por lo tanto deben proponerse nuevas acciones con el objetivo de subsanar las deficiencias identificadas | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Socializar con los Entes [NAME] realizado por la [NAME]  que tengan el insumo necesario para la evaluación de sus avances | Cumplir con los requerimientos de la Contraloría General de la República | Socializar los Informes | Informe | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-05-31 00:00:00 | 4.285714285714286 | [NAME] | 1 | 1 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286
28 |  | Seguimiento a Plan de Mejoramiento. [NAME], [NAME]. Metroplus. - Deficiente Ejecución Presentada con respecto a los Indicadores por cada Fuente de Financiación. El numeral 3.9.1 “Indicadores de los Entes Gestores” (Anexo 11), establece el tablero de indicadores que permite ver la ejecución presupuestal del proyecto por fuente de financiación, el desarrollo del Plan de Adquisiciones y el cumplimiento de los cronogramas de adquisiciones. No obstante, se evidenció baja [NAME] indicadores: La anterior situación se presenta por debilidades en el proceso de gestión y coordinación de las operaciones de financiación con crédito sindicado, con el riesgo de que se afecte el desarrollo de los planes de adquisiciones y [NAME]. Verificación del cumplimiento y efectividad: La acción planteada nuevamente establece como [NAME]: “ajuste de los Informes Financieros presentados por los Entes Gestores”; Objetivo: [NAME]; [NAME]: [NAME] y Unidad de Medida de la Meta: 1El seguimiento efectuado con respecto [NAME] establecido permite establecer que el objetivo de la UCP, era fijar para varios hallazgos similares [NAME] acciones de mejoramiento, objetivo, [NAME], [NAME] y unidad de medida de la meta, [NAME] con base a un solo producto “la actualización del Manual Financiero Versión 2010”, dejando de lado la [NAME] con respecto a las actividades propias para la cual fue creada, que es la utilización e implementación de los indicadores de gestión del proyecto. [NAME] no es efectiva como se ha argumentado en los distintos hallazgos realizados que revisten la misma similitud en cuanto a las inconsistencias presentadas por [NAME] distintos Entes [NAME] los correspondientes indicadores de gestión relacionados con la ejecución de cada uno de los componentes que integran el proyecto de los SITM. En conclusión, [NAME] encuentra vencida (31/12/10), con un [NAME] del 100%; sin embargo, las acciones de mejoramiento propuestas fueron inefectivas y por lo tanto deben proponerse nuevas acciones con el objetivo de subsanar las deficiencias identificadas. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Socializar con los Entes [NAME] realizado por la [NAME]  que tengan el insumo necesario para la evaluación de sus avances | Cumplir con los requerimientos de la Contraloría General de la República | Socializar los Informes | Informe | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-05-31 00:00:00 | 4.285714285714286 | [NAME] | 1 | 1 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286
29 |  | Seguimiento a Plan de Mejoramiento. [NAME] 35, [NAME]. Metroplus. - Debilidades de Control Interno relacionadas con la Supervisión y Reporte de la Información que debe ser remitida en el Informe de Pagos de los Contratos del Proyecto C-1.El pago efectivo neto es el valor que gira la fiduciaria a los contratistas o beneficiarios de los pagos considerados así: Valor total acta ó factura, menos el valor de la amortización del anticipo otorgado, menos el valor de la retención de las garantías cuando [NAME]. Este valor debe ser igual al reflejado en el informe de pagos de los Contratos “C-1” en [NAME]  “Valor del Pago “D” y [NAME] por fuente de financiación y concordante con lo reportado en el informe F2 “Informe de pagos generado por el encargo fiduciario". En la revisión efectuada mediante muestreo y cruce entre los formatos C1 y F2 del trimestre terminado a junio 30 de 2010, se determinó lo siguiente: En los pagos efectuados por [NAME] en el Contrato 124 de 2009, correspondientes a las actas de obra No. 3, 4 y 5, después de amortización del anticipo y rete-garantía, y que figuran en el C1 por $111.6 millones, $148.3 millones, y $307 millones respectivamente;  presentan diferencias respecto de la casilla “Valor Neto D” del informe de pagos de la [NAME] cual refleja $219.6 millones, 291.8 millones y $603.8 millones, respectivamente. La anterior situación se presenta por debilidades de control interno relacionadas con la supervisión y [NAME] información que debe ser remitida en el Informe de pagos de los contratos del proyecto C1, lo que [NAME] que afecta la razonabilidad del mencionado informe por valor de $548.2 millones a corte junio 30 de 2010. Verificación del cumplimiento y efectividad: La acción planteada nuevamente establece como [NAME]: “ajuste de los Informes Financieros presentados por los Entes Gestores”; Objetivo: [NAME]; [NAME]: [NAME] y Unidad de Medida de la Meta: 1. El seguimiento efectuado con respecto [NAME] establecido permite establecer [NAME] es el mismo de los anteriores, con ocasión a la Actualización del [NAME] por parte de la UCP, [NAME] para un conjunto de hallazgos acciones correctivas que se destacan por la eliminación de los informes objeto de hallazgos. [NAME] no es efectiva como se ha argumentado en los distintos hallazgos objeto de seguimiento y que revisten la misma similitud cuando se trata de inconsistencias relacionadas a informes que actualmente no hacen parte del [NAME] por que fueron objeto de eliminación o supresión. En conclusión, [NAME] encuentra vencida (31/12/10), con un [NAME] del 100%; sin embargo, las acciones de mejoramiento propuestas fueron inefectivas y por lo tanto deben proponerse nuevas acciones con el objetivo de subsanar las deficiencias identificadas. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Actualización de la información de los contratos en el aplicativo Sistema de Ejecución de Planes de Adquisiciones - SEPA-  del Banco Mundial | [NAME] [NAME]. | Actualizar el SEPA | Actualización | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-05-30 00:00:00 | 4.285714285714286 | [NAME] | 1 | 1 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286 | 4.285714285714286
30 |  | Seguimiento a Plan de Mejoramiento. Hallazgo No 4 – Vigencia 2008, [NAME] 20 – Redes de Servicios Públicos. En el estado de inversión acumulada se reflejan pagos por $92.175.5 millones por concepto de redes de servicio público; en los proyectos en ejecución en las ciudades participantes. No obstante, en sus notas explicativas no se observa revelación de la asociación de dichos pagos total a gastos elegibles o parcialmente como no elegibles [NAME] del cumplimiento y efectividad: La acción planteada nuevamente establece como [NAME]: “Prestar Asesoría Técnica a Metroplús.”; Objetivo: Informes Financieros Consistentes; [NAME]: Visitas de Seguimiento y Asesoría [NAME] y Unidad de Medida de la Meta: 2El seguimiento efectuado con respecto [NAME] establecido permite establecer que [NAME] se realizó, la misma no fue efectiva para [NAME] que viene presentando desde tiempo a tras el Ente Gestor. [NAME] no es efectiva como se estableció el Ente Gestor no ha logrado [NAME] en lo que hace referencia a los pagos realizados por concepto de redes de servicio público. En conclusión, [NAME] encuentra vencida (31/12/10), con un [NAME] del 100%; sin embargo, las acciones de mejoramiento propuestas fueron inefectivas y por lo tanto deben proponerse nuevas acciones con el objetivo de subsanar las deficiencias identificadas. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Solicitar a Metroplus que presente al equipo auditor [NAME] el acta de terminación de la depuración del componente redes de servicio público con sus soportes. | [NAME] por parte del auditor del proyecto el cumplimiento [NAME] | Elaborar  comunicación | Comunicación | 1 | 2011-05-01 00:00:00 | 2011-05-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | [NAME] | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
31 |  | Seguimiento a Plan de Mejoramiento. [NAME], 3, 4, 5, 7, 12, 13, 14, 15 y 20 de la Vigencia 2009. Verificación del cumplimiento y efectividad: [NAME] soporte de seguimiento presentada por la UCP de los SITM, [NAME] mejoramiento [NAME] con la Contraloría General de la República, con respecto a las dos (2) acciones de mejoramiento establecidas [NAME] objeto de seguimiento con el fin de corregir y eliminar la causa que lo originó se estableció que en la primera acción [NAME] con lo establecido por la Unidad. Sin embargo en lo que atañe a la segunda actividad, se estableció que esta no se encuentra iniciada. [NAME] segunda [NAME] establecida a 31 de diciembre se encuentra en proceso dada la fecha de terminación de la meta. Se estableció que aún no se ha realizado por parte [NAME] la verificación y revisión de los registros como de los informes financieros remitidos por los Entes Gestores con el fin de establecer la consistencia de los mismos. En conclusión, la primera meta se encuentra vencida (31/01/11), con un [NAME] del 100%, la segunda [NAME] (15/02/2011) con un [NAME] del 0%; En estas circunstancias, los hallazgos en cuestión deben continuar en el Plan de Mejoramiento. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | [NAME] informes financieros  a 31 de marzo de 2011, para verificar los ajustes requeridos [NAME] los requerimientos de la Contraloría General de la República | [NAME] pertinentes a cada observación | Revisar los informes financieros. | Revisión | 1 | 2011-06-01 00:00:00 | 2011-06-30 00:00:00 | 4.142857142857143 | [NAME] | 1 | 1 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143 | 4.142857142857143
32 |  | Seguimiento a Plan de Mejoramiento. Hallazgos 16, 19, 24, 28, 29, 30, 34 y 36 de la Vigencia 2009.Verificación del cumplimiento y efectividad: [NAME] soporte de seguimiento presentada por la UCP de los SITM, [NAME] mejoramiento [NAME] con la Contraloría General de la República, con respecto a las acciones de mejoramiento establecidas [NAME] objeto de seguimiento con el fin de corregir y eliminar la causa que lo originó se estableció que la UCP no presenta al Equipo Auditor los soportes documentales que evidencien en debida [NAME] cumplimiento de los objetivos propuestos. En conclusión, las metas se encuentran vencida (31/01/11), con un [NAME] del 0%. En estas circunstancias, los hallazgos en cuestión deben continuar en el Plan de Mejoramiento. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Continuar con las acciones propuestas en el plan de mejoramiento a 30 de junio de 2010 | Cumplir con el plan de mejoramiento a 30 de junio de 2010. | Seguimiento a las acciones | Seguimiento | 1 | 2011-06-01 00:00:00 | 2011-12-31 00:00:00 | 30.42857142857143 | [NAME] | 1 | 1 | 30.42857142857143 | 30.42857142857143 | 30.42857142857143
AUDITORIA ESPECIAL UNIDAD COORDINADORA DE TRANSPORTE MASIVO - PRIMER SEMESTRE 2010
1 | 1801004 | [NAME]. 1. Metrolínea - Incertidumbre de los movimientos en la conciliación de informes financieros frente a los saldos registrados en fuentes de financiación. [NAME]. El [NAME] prescrito por la [NAME] del Proyecto del Ministerio de Transporte, establece los mecanismos de conciliación de saldos de fuentes disponibles entre el Estado de Inversión Acumulada (EIA) y los saldos de cierre en efectivo [NAME]  final del periodo (F). Al respecto se limita el orden de presentación de la explicación y [NAME], estableciendo que en caso de requerirse, se debe solicitar a la UCP, para ser incluido en esta parte del informe. [NAME] explicativas [NAME] información contable a 30 [NAME] se encuentra [NAME] 14 “Observaciones”, la cual incluye una diferencia pendiente por conciliar entre el EIA y los saldos de cierre de efectivo [NAME] final del período por $9.2 millones, respecto de la cual no se ha establecido la causa o los movimientos financieros que generan tal diferencia, situación que genera incertidumbre frente a los saldos afectados en las diversas fuentes de financiación. |  |  | Asesoría [NAME] en el registro de la información contable. | [NAME] con información confiable en la consolidación de los balances de prueba | Realizar reunión | Reunión | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
 |  |  |  |  | [NAME] que se repita la situación en los siguientes informes financieros. | [NAME] con información confiable en la consolidación de los balances de prueba | Revisar los informes financieros a 31 de diciembre de 2010 | Informes consistentes | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
2 | 1801001 | Hallazgo No. 2. UCP. - Saldos errados en cuentas del Balance de Prueba Consolidado En Cuentas del Activo. Se estableció según Balances de Prueba Consolidados por la UCP, que las siguientes cuentas auxiliares del Activo correspondientes [NAME] Gestor Transmetro, como son la [PHONE], no presenta movimiento y que para las cuentas [PHONE] y [PHONE], sus saldos finales [NAME] son contrarios a su naturaleza, como lo establece el siguiente cuadro. Como se puede evidenciar en el anterior cuadro, se estableció que las cuentas auxiliares registradas presentan saldos errados, es así que el saldo [NAME] cuenta [PHONE], es de $10.000 millones [NAME] se origina en el mes de enero de 2010, y durante los siguientes meses hasta el mes de junio no volvió a registrar movimiento alguno. Por otra parte, las cuentas [PHONE] y [PHONE], sus saldos reales son $20.841 y $1.833 millones respectivamente. [NAME] anteriormente expuesto se origina como resultado de un proceso de consolidación poco confiable en donde [NAME] contenidas en el Balance de Prueba Consolidado no guardan correspondencia con los Informes Contables y reportes anexos que son remitidos por [NAME], lo que conlleva a que se genere una [NAME] cuenta 14131420 del Ente Gestor por cuantía $34.017 millones y una sobrestimación de los pasivos en idéntica suma. | [NAME] anteriormente expuesto se origina como resultado de un proceso de consolidación poco confiable en donde [NAME] contenidas en el Balance de Prueba Consolidado no guardan correspondencia con los Informes Contables y reportes anexos que son remitidos por [NAME], | [NAME] que conlleva a que se genere una [NAME] cuenta 14131420 del Ente Gestor por cuantía $34.017 millones y una sobrestimación de los pasivos en idéntica suma | Asesoría [NAME] en el registro de la información contable | [NAME] con información confiable en la consolidación de los balances de prueba | Realizar reunión | Reunión | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
 |  |  |  |  | [NAME] que se repita la situación en los siguientes informes financieros | [NAME] con información confiable en la consolidación de los balances de prueba | [NAME] informes financieros a 31 de diciembre de 2010 | Informes consistentes | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
3 | 1801002 | Hallazgo No. 3. UCP. - Saldos contrarios a su Naturaleza en cuentas consolidadas del Balance de Prueba En Cuentas del Activo. Se estableció que la cuenta auxiliar [PHONE] TRANSCARIBE, correspondiente a la subcuenta [NAME] fiduciario – [NAME] – Aportes Entes Territoriales, presenta un saldo contrario a su naturaleza por valor de $1.188 millones como resultado de unos movimientos débitos por $100.880 millones frente a unos registros créditos superiores de $102.068 millones, suma que al final del periodo originó un saldo negativo en este período, según notas explicativas a los informes financieros.  Este saldo contrario se origina por la aprobación previa del Comité Fiduciario para hacer pagos con recursos de Aportes Nación que son [NAME] del Distrito de Cartagena, sin que se [NAME] traslado de una fuente a otra, incumpliendo los principios de causación y de oportunidad relacionadas con las características cualitativas [NAME] información contable pública para realizar las reclasificaciones en el periodo en que se generaron. [NAME], genera una subestimación en estas cuentas del Activo al netear sus saldos. En Cuentas del [NAME] observó que la cuenta auxiliar [PHONE] [NAME] del Proyecto correspondiente a la subcuenta [PHONE] Nación presenta un saldo contrario a su naturaleza por valor de $2.585 millones, saldo contable del cual se desconoce el comportamiento de sus movimientos débitos y créditos de los meses [NAME] a [NAME] con respecto [NAME] acumulado a 31 de diciembre de 2009 que permita [NAME], y en donde nuevamente se presenta como debilidad del Sistema de Control Interno Contable, la omisión a los principios de No Compensación y Revelación  situación que conlleva consecuentemente a una subestimación del pasivo interno con relación a los activos. En Cuentas de Presupuesto. [NAME] que se relacionan a continuación, presentan saldos contrarios a su naturaleza así: Como se puede observar esta [NAME] origen en debilidades del Sistema de Control Interno Contable en lo que concierne a la inadecuada aplicación de los controles relacionados en el numeral 1.1.3 Registros y Ajustes, subnumerales 22 y 25; numeral 1.2.1 Elaboración de Estados Contables y demás Informes, subnumeral 38 definidos en las resolución 357 del 23 de julio de 2008 y a la no aplicación del principio de No Compensación, lo que desencadena sobreestimaciones y subestimaciones en la cuentas de presupuesto. | Como se puede observar esta [NAME] origen en debilidades del Sistema de Control Interno Contable en lo que concierne a la inadecuada aplicación de los controles relacionados en el numeral 1.1.3 Registros y Ajustes, subnumerales 22 y 25; numeral 1.2.1 Elaboración de Estados Contables y demás Informes, subnumeral 38 definidos en las resolución 357  del 23 de julio de 2008 y a la no aplicación del principio de No Compensación, | lo que desencadena sobreestimaciones y subestimaciones en la cuentas de presupuesto. | Asesoría [NAME] en el registro de la información contable | [NAME] con información confiable en la consolidación de los balances de prueba | Realizar reunión | Reunión | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
 |  |  |  |  | [NAME] que se repita la situación en los siguientes informes financieros | [NAME] con información confiable en la consolidación de los balances de prueba | Revisar los informes financieros a 31 de diciembre de 2010 | Informes consistentes | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
4 | 1801002 | Hallazgo No. 4. [NAME] contrarios a su naturaleza en el Balance de Prueba. [NAME] saldos contables En desarrollo de los principios relacionados con el registro, [NAME], la Norma Técnica relacionada con las etapas de reconocimiento y revelación, precisan los criterios que deben tenerse en cuenta [NAME] y presentar información financiera, económica, social y ambiental, de acuerdo con lo establecido en el Régimen de Contabilidad Pública. Analizadas las cuentas auxiliares que forman parte del Balance de Prueba con corte a 30 de junio de 2010, se constató que existen saldos contrarios a su naturaleza en las siguientes subcuentas, afectando la [NAME] informes financieros, debido a que no se han efectuado [NAME], ajuste o reversiones a que hubiere lugar según el caso. Los anteriores saldos de naturaleza contraria fueron reclasificados a nivel de terceros, 5mediante los comprobantes de contabilidad Nos. 083 y 086 de 2010 del 31 de julio de 2010, los cuales s6e encuentran en proceso de verificación. |  |  | Asesoría [NAME] en el registro de la información contable | [NAME] con información confiable en la consolidación de los balances de prueba | Realizar reunión | Reunión | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
 |  |  |  |  | [NAME] que se repita la situación en los siguientes informes financieros | [NAME] con información confiable en la consolidación de los balances de prueba | Revisar los informes financieros a 31 de diciembre de 2010 | Informes consistentes | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
5 | 1801002 | [NAME]. 5: Transcaribe. - [NAME] en cuenta de Aportes Entes Territoriales. En el análisis de la cuenta auxiliar [PHONE] Aportes Entes Territoriales, se presenta un saldo negativo por valor de $36,2 millones, lo anterior debido  a que no se registraron oportunamente los traslados de la cuenta [PHONE] BIRF Nación, a la Cuenta [PHONE] Aportes Entes Territoriales, lo que afecta el saldo contable de esta cuenta en los estados financieros registrándose un saldo contrario a su naturaleza que debía ser objeto de ajuste o de reclasificación según el caso dentro del periodo, con el fin de corregir esta inconsistencia. |  |  | Asesoría [NAME] gestor en el correcto registro contable de la información financiera | [NAME] con información consistente | Realizar reunión | Reunión | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
 |  |  |  |  | [NAME] que se repita la situación en los siguientes informes financieros | [NAME] con información consistente | Revisar los informes financieros a 31 de diciembre de 2010 | Informes consistentes | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
6 | 1801001 | Hallazgo No. 6. UCP. - Desequilibrio entre Activos y Pasivos presentados en el Balance de Prueba Consolidado .Se estableció que en el Balance de Prueba Consolidado a junio 30 de 2010, el total de los activos presentan una diferencia de $38.774 millones de pesos con respecto al total del pasivo y patrimonio, diferencia que se origina por la falta de cumplimiento del principio [NAME] en notas explicativas por el no [NAME] nominales de ingresos y gastos, que afecta a la cuenta del patrimonio resultado del ejercicio - subcuenta excedente del ejercicio, lo que converge a que se rompa el equilibrio entre activos y pasivos (externo e interno) del balance. | [NAME] se origina por la falta de cumplimiento del principio [NAME] en notas explicativas por el no [NAME] nominales de ingresos y gastos, que afecta a la cuenta del patrimonio resultado del ejercicio - subcuenta excedente del ejercicio, | lo que converge a que se rompa el equilibrio entre activos y pasivos (externo e interno) del balance. | [NAME] nominales de ingresos y gastos en los balances a 31 de diciembre de 2010 con notas explicativas | Presentación de los informes financieros con los cierres de la vigencia de acuerdo con [NAME] General [NAME] | Balances adecuadamente cerrados con los soportes requeridos por [NAME] | Balance consolidado | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
7 | 1801004 | Hallazgo No. 7. UCP. - No Ajuste en el período de los saldos de cuentas bancarias a Saldos Reales como resultado de las Conciliaciones Bancarias. Se determinó que [NAME] son registradas en el Balance de Prueba por los entes gestores, no son ajustados a saldos reales mensualmente por concepto de cifras reflejadas en [NAME], como es el caso de las notas débito, [NAME] y partidas pendientes de reclasificar por valores que de una u otra [NAME] final del periodo debieron ser objeto de ajustes o reclasificaciones conforme a los principios [NAME] y de Devengo o Causación con el fin de que no se afecte la realidad [NAME] cuentas de balance. [NAME], que el propósito de la conciliación consiste en que [NAME] mes reflejen [NAME], y en donde el documento soporte [NAME] elaboración del comprobante interno de ajuste es la correspondiente conciliación, [NAME] [NAME] saldos contrarios a su naturaleza o no razonables al final del período contable que conlleven un neto de saldos en cuentas auxiliares al confundirse o mezclarse saldos positivos con saldos negativos, subestimando el saldo total [NAME] y sobreestimando presuntamente cuentas del pasivo. | Se determinó que [NAME] son registradas en el Balance de Prueba por los entes gestores, no son ajustados a saldos reales mensualmente por concepto de cifras reflejadas en [NAME], como es el caso de las notas débito, [NAME] y partidas pendientes de reclasificar por valores que de una u otra [NAME] final del periodo debieron ser objeto de ajustes o reclasificaciones conforme a los principios [NAME] y de Devengo o Causación con el fin de que no se afecte la realidad [NAME] cuentas de balance. [NAME], que el propósito de la conciliación consiste en que [NAME] mes reflejen [NAME], y en donde el documento soporte [NAME] elaboración del comprobante interno de ajuste es la correspondiente conciliación, | [NAME] [NAME] saldos contrarios a su naturaleza o no razonables al final del período contable que conlleven un neto de saldos en cuentas auxiliares al confundirse o mezclarse saldos positivos con saldos negativos, subestimando el saldo total [NAME] y sobreestimando presuntamente cuentas del pasivo. | Asesoría [NAME] en el correcto registro contable de la información financiera | [NAME] con información consistente | Realizar reunión | Reunión | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
 |  |  |  |  | [NAME] que se repita la situación en los siguientes informes financieros | [NAME] con información confiable en la consolidación de los balances de prueba | Revisar  los informes financieros a 31 de diciembre de 2010 | Informes consistentes | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
12 | 1704001 | Hallazgo No. 12. Metrolínea.- Fondeos de Caja contabilizados extemporáneamente. Fondeo de Caja El Manual Financiero contempla la forma de contabilizar el pago efectivo [NAME] y [NAME] establece que el registro de los pagos o amortizaciones [NAME] [NAME]cuando se reciban los aportes [NAME] y/o de los Municipios o Entes Territoriales”, sin embargo, este procedimiento no se viene registrando de manera simultánea con el recibo de los recursos por parte [NAME], como se evidenció en el traslado de los aportes que efectuara la Nación en el mes de marzo de 2010, los cuales sólo se [NAME] cuenta “Otros Deudores” hasta el mes de mayo de 2010 (dos meses después), con los efectos financieros que ello conlleva. De otra parte, se registran en la citada cuenta, deudas por cobrar a los municipios [NAME], [NAME] y [NAME] que superan el monto pactado y causado en el Convenio de Cofinanciación, sin tener en cuenta que según el [NAME], [NAME] “es importante tener bien definido el  Centro de Costo ligado a la fuente de financiación y el componente del compromiso”, por lo cual se sobrestimaría [NAME] cuenta “Otros Deudores” y [NAME], en la cuantía que exceda cada uno [NAME] adquiridos por los diferentes entes territoriales y causados a junio de 2010. |  |  | Asesoría [NAME] en el correcto registro contable de la información financiera | [NAME] con información consistente | Realizar reunión | Reunión | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
 |  |  |  |  | [NAME] que se repita la situación en los siguientes informes financieros | [NAME] con información confiable en la consolidación de los balances de prueba | Revisar los informes financieros a 31 de diciembre de 2010 | Informes consistentes | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
13 | 1102002 | Hallazgo 13. Metroplus -  Falta de revelación en las notas explicativas (Notas de carácter específico) de los informes financieros del proyecto. Notas explicativas [NAME] informes financieros del Proyecto. El [NAME] define en el numeral 3.6 que se debe informar sobre aspectos que incidan en el normal desarrollo del proceso contable y afecten la consistencia y razonabilidad de las cifras. Las Notas de Carácter Específico: numeral 3.6.2 del [NAME], indican que: se debe presentar [NAME] y [NAME] saldos por cada una de las cuentas. Sin embargo, se observaron las siguientes situaciones: a) No se está informando el saldo a corte junio 30 de 2010, pendiente de incorporar al proyecto por los convenios adicionales, en la nota explicativa de la cuenta [PHONE]. b) En la nota RELATIVAS A LA CONCILIACION DEL (EIA) Y EL (SOE) a partir del segundo trimestre (02) del año 2010 los formatos variaron y no se informa la nueva diferencia resultante. La situación se presenta por inobservancia de requisitos en la elaboración [NAME] explicativas de periodos intermedios y debilidades en la conciliación de diferencias, lo que afecta el análisis de las cifras consignadas en los informes financieros del proyecto. |  |  | Asesoría [NAME] en el correcto registro contable de la información financiera | [NAME] con información consistente | Realizar reunión | Reunión | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
 |  |  |  |  | [NAME] que se repita la situación en los siguientes informes financieros | [NAME] con información confiable | Revisar los informes financieros a 31 de diciembre de 2010 | Informes consistentes | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
14 | 1801002 | Hallazgo No. 14. Transcaribe - Diferencias entre el Formato F-1 y el EIA. [NAME] fiducia F.1 (Informe de Recaudo de Aportes) y el EIA (Estado de Inversión Acumulada en la columna Aportes Entes territoriales se presenta una diferencia de $50 millones, lo anterior debido a que en el mes de febrero de 2007, [NAME], pagó a Distriseguridad, por cuenta de TRANSCARIBES.A., con cargo [NAME], como aporte [NAME] entre [NAME], [NAME] y TRANSCARIBE, para el Plan de Manejo de Ocupantes del Espacio Público, [NAME] en el momento de realizar la [NAME] periodo correspondiente realiza el descuento directamente, lo que generó la diferencia entre el valor que correspondía aportar el Distrito y lo recibido por Transcaribe. Por lo tanto estos recursos no entraron a la Fiduciaria Bogotá, por lo cual no aparece registrada esta operación, manteniendo la diferencia entre estos informes. |  |  | Asesoría [NAME] en el correcto registro contable de la información financiera | [NAME] con información consistente | Realizar reunión | Reunión | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
 |  |  |  |  | [NAME] que se repita la situación en los siguientes informes financieros | [NAME] con información confiable | Revisar los informes financieros a 31 de diciembre de 2010 | Informes consistentes | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
15 | 1702013 | Hallazgo No. 15. Transcaribe. - Procesos Terminados a favor del Ente Gestor no contabilizados. En el análisis y [NAME] impuestas, en trámite y terminadas, por parte [NAME] a los Contratistas, se observó que hay multas en trámites por un monto de $273.8 millones, y Multas Terminadas a 30 [NAME] por valor de $113.8 millones, evidenciándose que las multas terminadas no están contabilizadas en el Área Financiera.  [NAME] anterior se presente debido a falta de coordinación entre las áreas involucradas en el proceso para comunicar oportunamente el estado de las mismas, lo que afecta los saldos contables de esta cuenta en los estados financieros del ente gestor. |  |  | Asesoría [NAME] en el correcto registro contable de la información financiera | [NAME] con información consistente | Realizar reunión | Reunión | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
 |  |  |  |  | [NAME] que se repita la situación en los siguientes informes financieros | [NAME] con información confiable | Revisar los informes financieros a 31 de diciembre de 2010 | Informes consistentes | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
16 | 1102001 | Hallazgo No. 16. [NAME]. - Falta de uniformidad en el procedimiento de ajuste del valor de los aportes pactados en los convenios de financiación del Proyecto. Indexación de aportes De acuerdo con [NAME] el Convenio de Cofinanciación, la Nación y los Entes Territoriales aportarán para la financiación del proyecto del SITM, en moneda legal colombiana, los recursos en pesos corrientes, con el fin de garantizar que estos aportes guarden correspondencia con los pactados en el citado [NAME]. Verificados los índices que se utilizaron para ajustar el valor de los aportes [NAME], se observa que no existe uniformidad entre los aplicados a la Nación frente a los entes territoriales, debido a que una de las tablas utilizadas [NAME] (de los aportes [NAME]), contiene bases [NAME], [NAME] cual generó un mayor valor de aportes de la Nación por $2.150 millones en las vigencias 2009 y 2010. |  |  | [NAME] utilizada [NAME] aportes por parte [NAME] | Registrar adecuadamente los aportes del proyecto de Bucaramanga y su Área Metropolitana | Aplicar la metodología de actualización de aportes según [NAME]. | [NAME] | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
17 | 1801003 | Hallazgo 17. Transmetro. - Presuntos pagos de gastos no elegibles relacionados con redes de servicios públicos. Redes de servicios públicos. [NAME] con el Convenio de Cofinanciación de junio 25 de 2005, en [NAME],  se observó el pago de posibles gastos no elegibles por $63,18 millones durante el primer semestre de 2010. [NAME] anterior se estima, [NAME] que según el Acta de Recibo Parcial de obras por redes eléctricas No. 38 de abril 21 de 2010 de los Tramos Murillo 3 y Olaya Herrera 3, se suministró e instaló cable tensado triplex 1/0 (360 ML), 4/0 (261 ML) y cuadruplex 4/0 (97 ML), 4/1 (278 ML) en reemplazo de cable de un hilo [NAME] (Ver Anexo 1 “Pagos de redes de servicios públicos”); por lo que se efectuaron pagos que no serían financiables con recursos [NAME] en el evento que se trate [NAME] [NAME], pues estas especificaciones son distintas a las que se cambiaron.  [NAME] del Atlántico de la CGR, estableció en las auditorías practicadas a las vigencias 2008 y 2009, situaciones similares sobre las cuales actualmente adelantan las indagaciones tendientes a establecer la presunta incidencia fiscal, por lo que la situación observada será incorporada dentro del proceso que adelanta la [NAME]. |  |  | [NAME] recursos del proyecto en  los gastos en redes de servicio público, de acuerdo con el anexo N°1 del documento CONPES 3368 de 2005 y la revisión de los gastos efectuados hasta la fecha por estos conceptos | [NAME] en la adecuada utilización de los recursos del proyecto | Realizar reunión | Reunión | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
18 | 1801003 | [NAME] 18. Megabus – Gastos no elegibles en redes de servicios públicos. Revisados los gastos no elegibles del Proyecto por obras realizadas en redes de servicios públicos por convenios celebrados con empresas prestadoras de servicios, se pudo establecer que el valor total de los convenios por este concepto asciende a $6.693 millones, [NAME] se han cancelado por parte de estas empresas $5.667 millones, quedando pendiente de recaudo $1.025 millones, los cuales se encuentran registrados en las cuentas por cobrar del Proyecto. El 92% de estas cuentas por cobrar corresponden [NAME] 09 de 2005 celebrado con la empresa de servicios públicos Aguas y [NAME] por $939 millones, los cuales aún [NAME] en proceso de conciliación prejudicial para el pago de los recursos que se encuentran pendientes de reintegro. El 8% restante obedece a retenciones pendientes de reintegro y en ajustes en la liquidación de los convenios que se encuentran en proceso de cobro por parte del ente gestor. |  |  | [NAME] información sobre  el proceso jurídico de conciliación con la empresa de servicios públicos Aguas y Aguas  por $939 millones | Seguimiento [NAME] recaudos de los recursos del proyecto | [NAME] | [NAME] | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
 |  |  |  |  | [NAME] [NAME] soportes de los pagos realizados en redes de servicios públicos por valor de $939 millones y una relación donde se [NAME] utilizada | [NAME] con la información referente a la fuente de financiación utilizada en pagos no financiados con recursos del proyecto. | [NAME] | [NAME] | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
19 | 1801002 | Hallazgo 19. Metroplus. - Inconsistencias en los valores relacionados con los certificados de gastos SOE. Estado de Gastos SOE, datos del Contrato No. 124 de 2009. El CERTIFICADO DE GASTOS  (SOE), corresponde [NAME], donde se  registran los pagos efectivos netos que se realicen [NAME]. Debe entenderse como pago efectivo neto el Valor que gira la fiduciaria a los contratistas o beneficiarios de los pagos considerados así: Valor total acta ó factura, menos el valor de la amortización del anticipo otorgado, menos el valor de la retención de las garantías cuando [NAME]. (No se tienen en cuenta los descuentos y retenciones de ley porque la fiduciaria los retiene y los paga directamente a las entidades correspondientes). En la revisión efectuada mediante muestreo, se determinó lo siguiente: En la factura 50 del Contrato 124 de 2009, la evaluación determinó que el valor que corresponde a ser relacionado en el formato SOE BIRF es de $219.5 millones ($219.535.699), el cual difiere del valor reportado por [NAME] en la columna Monto Financiado de $111.6 millones ($111.607.594). En la factura 53 del Contrato 124 de 2009, la evaluación determinó que el valor que corresponde a ser relacionado en el formato SOE BIRF es de $603.8 millones ($603.843.312), el cual difiere del valor reportado por [NAME] en la columna Monto Financiado de $307 millones ($306.977.760). Las anteriores situaciones se presentan por deficiencias de supervisión en la preparación y [NAME] información que debe ser remitida en los informes financieros del proyecto, generando inconsistencias por $107.9 millones y 296.9 millones en los pagos de las facturas 50 y 53 respectivamente del Estado de Gastos SOE. |  |  | [NAME]  la consistencia del SOE - Certificado de Gastos -  soporte [NAME] solicitud [NAME] ante el Banco Mundial. | Relación de gastos SOE depurada y confiable de acuerdo con la ejecución de los contratos del proyecto. | [NAME] | SOE revisado y consistente | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
20 | 1801004 | Hallazgo 20. Metroplus. - Inconsistencias presentadas en la conciliación entre el Estado de Inversión Acumulada EIA y el estado Gastos SOE. [NAME] entre [NAME] y Estado de Gastos SOE. En [NAME] en su numeral 3.12 “CONCILIACION DE SALDOS ENTRE EL ESTADO DE INVERSION ACUMULADA (EIA) Y EL CERTIFICADO DE GASTOS (SOE) AL  FINAL DEL PERIODO (ANEXO 16)” establece que la única diferencia que se presentaría entre estos dos informes serían las cuentas por pagar. El total de los pagos legalizados en el Certificado de Gastos (SOE)  debe ser igual [NAME] el Estado de Inversión Acumulada con fuente BIRF. Se determinó diferencia no explicada en “[NAME] entre EIA y SOE”, en relación con la “explicación de la diferencia” por [NAME] por $2.751.9 millones ($2.751.884 miles) y el saldo de la cuenta [PHONE] Depósitos sobre Contratos (Garantía) – BIRF NACION que a junio 30 de 2010 es de $2.304 millones ($2.303.981 miles); situación presentada por debilidades en el control interno contable en el proceso de conciliación, [NAME] los estados financieros del proyecto por $447.9 millones ($447.903 miles). |  |  | Visita de seguimiento financiero  para asesorar [NAME] en el registro de la información contable | [NAME] con información confiable | Realizar visita de seguimiento financiero | visita | 1 | 2010-12-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 8 | [NAME] | 1 | 1 | 8 | 0 | 0
 |  |  |  |  | [NAME] que se repita la situación en los siguientes informes financieros | [NAME] con información confiable | Revisar los informes financieros a 31 de diciembre de 2010 | Informes consistentes | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
21 | 1101002 | Hallazgo No. 21. [NAME]. - Falta de gestión efectiva para la recuperación de recursos del proyecto.  [NAME]. El SITM Metrolínea S.A. suscribió el Convenio No. 1 de 2006 con el Acueducto Metropolitano de Bucaramanga “[NAME] la realización y [NAME] obras propias del traslado y reposición [NAME] en los tramos que se encuentren contratados…”. Verificada la cuantía de la deuda a cargo de dicha empresa de servicio público, [NAME] a 30 de junio de 2010 registra un saldo de $1.488 millones, causado desde la vigencia 2008 y sin que se haya hecho efectivo el cobro de tal obligación, motivado en la falta de gestión persuasiva y coactiva para [NAME] recuperación [NAME] invertido con recursos del proyecto, lo cual [NAME] disponible [NAME] y generó gastos financieros adicionales.  [NAME] [NAME], se efectuaron gastos no elegibles por valor de $1.488 millones, que están pendientes de reintegro [NAME]. |  |  | Verificar que el Ente Gestor este adelantando el proceso tendiente a la recuperación de los recursos correspondientes a la ejecución del convenio  con la empresa de servicios públicos. | [NAME] adecuado recaudo de los recursos del proyecto | [NAME] | [NAME] | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
22 | 1801002 | Hallazgo No. 22. [NAME]. - Debilidades en el control y diligenciamiento total de la información relacionada con los informes de pagos de los contratos.  [NAME] (C- 1) [NAME] Manual Financiero para [NAME] en su numeral 3.5, los Informes de Pagos de los Contratos (C- 1) deben contemplar “el registro de cada contrato, con [NAME], objeto y valor Inicial, modificaciones o adiciones del contrato, registro presupuestal y fecha.  …” Verificados los reportes de cada contrato, se evidenció que el diligenciamiento de la información en algunos casos es parcial y/o [NAME] deficiencias en los datos suministrados respecto de los términos y cuantías de los contratos, como se puede observar en los siguientes casos: La fecha de iniciación y/o terminación del contrato no se encontró en 16 de los 29 contratos reportados y en otros casos, no [NAME] fecha de terminación de acuerdo con los contratos adicionales que la modifican; En algunos informes no se incluye o se incluye parcialmente el registro presupuestal [NAME]; En el RESUMEN DE  LOS INFORMES DE PAGOS DE LOS CONTRATOS "  C-1 " no se incorporó como parte de las amortizaciones, $280.5 millones y $777.1 millones correspondientes al valor reintegrado en los años 2008 y 2009 respecto de los contratos 006 y 007 de 2006; De otra parte, [NAME] que se reportan en los informes de Pagos de los Contratos C-1 y en el resumen de estos informes con corte a 30 de junio de 2010, se evidenció que los siguientes contratistas del proyecto, registran anticipos pendientes de amortizar por $241.501.904, sin que conste saldo en los auxiliares contables: Unión Temporal Conexión Vial Metropolitana, [NAME]., [NAME]. y [NAME]. De otra parte, los contratistas [NAME] y el Consorcio Concol Cromas, registran un saldo amortizado que supera el valor del anticipo en $22.265.259 y $16.622.095 respectivamente. (Ver anexo No. 1). [NAME] anterior refleja deficiencias en los canales de comunicación, creando incertidumbre respecto de los saldos registrados en los informes financieros, así como dificultad para el ejercicio del control y [NAME] términos de los contratos. |  |  | [NAME] en el registro de la información contable y su presentación | [NAME] con información confiable | Realizar reunión | Reunión | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
23 | 1907001 | Hallazgo No. 23. [NAME] Incumplimiento de las disposiciones legales [NAME] desembolso efectivo de recursos. [NAME]. Según el numeral 2.2 del Convenio de Cofinanciación suscrito entre el Ministerio de Transporte, el Ministerio de Hacienda y Crédito Público, Metrolínea y los entes territoriales, [NAME] "… están sujetos [NAME] y del Área Metropolitana de sus obligaciones legales y las contractuales contenidas en este Convenio". De otra parte, la cláusula 4a. del Otrosí No. 1 del Convenio de Cofinanciación, señala que los aportes [NAME]  "...deberá instrumentarse de tal manera que el desembolso efectivo de los recursos evite que éstos permanezcan ociosos, es decir que los desembolsos se produzcan siempre y cuando el desarrollo el flujo de fondos del proyecto del SITM lo requiera de acuerdo con lo establecido en el Conpes 3368". [NAME] mismo, establece que el Grupo de Transporte Masivo del Ministerio de Transporte dará aviso [NAME], de cualquier incumplimiento de los entes intervinientes, "[NAME] por parte [NAME]", [NAME] con lo establecido en el Documento Conpes 3368 y la cláusula 8.1 del Convenio de Cofinanciación. Sin embargo, verificados los aportes transferidos por la Nación en el primer semestre de 2010, se observa que en el mes de marzo efectuó el giro de $50.577 millones [NAME] aportes contemplados en el Convenio de Cofinanciación, sin tener en cuenta los condicionamientos antes descritos y sin que se requirieran tales recursos [NAME] con el flujo de fondos del proyecto, lo que ha permitido que se disponga de recursos ociosos, como se constató en los informes financieros con corte a junio de 2010, en los que se registra un saldo disponible de $32.577 millones en el encargo fiduciario Fidugob No.[PHONE] - Nación BIRF. |  |  | Seguimiento a la ejecución del proyecto a través de los POAs para garantizar la adecuada utilización de los recursos del proyecto | [NAME] caja del proyecto | Realizar reuniones de seguimiento a los POAs y planes de adquisición | Reunión | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
24 | 1102002 | [NAME]. 24. Transmetro. - Incumplimiento de los términos, obligaciones y condiciones en los convenios de cofinanciación [NAME] desembolso oportuno de los aportes programados. [NAME]. Con fundamento en lo contemplado en el Convenio de Cofinanciación de junio 25 de 2005, en [NAME]. Obligaciones Especiales del Distrito en su literal a), se observó [NAME] durante el primer semestre del 2010 solamente giró [NAME] del Sistema Integrado de Transporte Masivo de Barranquilla, la suma de $1.572,76 millones, que representan el 16,87% del monto convenido [NAME] ($9.324,76 millones), conforme a la modificación de aportes realizada según la [NAME] del Otrosí No. 4 al [NAME], por lo que el saldo adeudado a junio 30 del presente año asciende a $19.706,19 millones; lo que ha venido generando la utilización de los recursos provenientes del Crédito Sindicado, lo que a futuro generaría mayor valor por los intereses. La entrega parcial de aportes por parte del Distrito podría generar inobservancia de los términos y condiciones señaladas en el Convenio de Cofinanciación, sí a diciembre 31 de 2010 no se entrega el 100% de los aportes programados [NAME].  [NAME], la Nación no efectúo aporte alguno, de los $10.000 millones que tiene programados [NAME] 2010, dado que está programado [NAME] para el pago de obligaciones sobre el desarrollo de infraestructura durante [NAME], [NAME] por lo [NAME] Ente Gestor [NAME] solicitud de desembolso mediante oficio 0300-01414 de julio 01 de 2010. |  |  | [NAME] el cobro de los aportes [NAME] | Normalizar los aportes [NAME] | Enviar solicitud [NAME] | [NAME] | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
28 | 2001100 | Hallazgo 28. Metroplus. - Falta de autorización previa del comité fiduciario. Inversión en fondo común ordinario. En los términos de referencia del contrato 53 de 2005, se establece que se debe dar autorización previa del Comité Fiduciario para realizar inversiones por encima del 20% en el Fondo Común Ordinario de la Fiduciaria (Occitesoros). En la [NAME] se detectó que de los $69.042 millones de saldos en cuentas e inversiones al 30 de junio de 2010, $46.147 millones se encuentran en Occitesoros lo que representa el 66.8%, sin que se evidencie la autorización respectiva del Comité Fiduciario. [NAME] anterior por debilidades en la aplicación de los controles en las inversiones, con el riesgo de incumplimiento de la función del comité fiduciario en la administración e inversión de los aportes y que se realicen inversiones no autorizadas. |  |  | [NAME] del encargo fiduciario en concordancia con los términos de referencia del contrato fiduciario. | Actualizar el Manual de Inversiones ajustado a las normas y a los términos del contrato fiduciario | Actualizar el Manual de Inversiones | Manual de Inversiones actualizado. | 1 | 2010-10-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 22 | [NAME] | 1 | 1 | 22 | 0 | 0
29 | 1102002 | Hallazgo 29 Metroplus. - Retrasos en la remisión del Informe administrativo del encargo fiduciario. Remisión del informe administrativo del Encargo Fiduciario: El Informe administrativo del Encargo Fiduciario, debe ser remitido dentro de los primeros diez (10) [NAME] siguientes [NAME], conforme lo establece el Contrato 53 de 2005; no obstante, se determinó que hubo retrasos por parte de la Fiduciaria, así: a) Primer [NAME] corte marzo 31 de 2010. Estado general del Fideicomiso: Abril 14; Carpeta Física: Abril 14 b) [NAME], [NAME] 30 de 2010. Carpeta Física: [NAME]. informes F1, F2, F3 y F4: [NAME] 22 El retraso se genera en debilidades [NAME] y la falta de exigencia de medidas al respecto por parte [NAME], lo que genera retrasos en [NAME], conciliación y remisión de los informes financieros del proyecto a la UCP. |  |  | Solicitar a Fiduoccidente  la presentación [NAME] información  a las dependencias pertinentes | Presentación [NAME] relacionada con el encargo fiduciario a las dependencias requeridas | Solicitar  mejoramiento de la actividad y seguimiento en el Comité Fiduciario | Acta de Comité Fiduciario | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
30 | 1102002 | Hallazgo 30. Metroplus. - Falta de Gestión relacionadas con la indexación de aportes en efectivo [NAME] y los entes territoriales. Diferencia en aportes [NAME] y los Municipios. El numeral 2.4, del Convenio de Cofinanciación establece la obligación al final de cada [NAME] una liquidación de los aportes efectivos e indica las formulas que debe ser [NAME], con el fin de determinar en valores corrientes y constantes, el cumplimiento de los numerales 2.2. y 2.3 del mismo Convenio. No obstante, según [NAME], no se evidenció la actividad [NAME] vigencia diciembre 31 de 2009. Se efectuaron cálculos estimados por indexación de recursos dejados de recibir en el año 2009, utilizando variación IPCs de julio de 2008 a junio de 2009, factor de 1.0375 es decir el 3.75% y una inflación macroeconómica proyectada del 2% en la formula, con lo cual se pudo determinar: a) Estimado de valor pendiente de actualización de $801.3 millones, según numeral 2.4, del ente territorial ITAGÜI referente a 13.757 millones adeudados [NAME] 2009. b) Estimado de valor pendiente de actualización de $139.8 millones, según numeral 2.4, correspondiente [NAME] territorial ENVIGADO referente a 2.400 millones adeudados [NAME] 2009, y [NAME] cuenta $1000 millones entregados en el primer semestre de 2010. Lo anterior por [NAME] para el aseguramiento del cumplimiento de la normatividad definida en el Convenio de Cofinanciación, con lo cual se pone en riesgo de afectar la estructura financiera del proyecto en los valores estimados mencionados. |  |  | [NAME] aportes dejados de recibir en vigencia anteriores por parte de los municipios y las acciones necesarias [NAME] pronto recaudo en las cuentas del proyecto. | [NAME] un adecuado flujo de caja de los recursos  del proyecto evitando costos financieros innecesarios | [NAME] del Comité Fiduciario | Acta | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
31 | 1102002 | [NAME] 31. Transcaribe. - Falta de oportunidad en los Traslados de Aportes entre Fuentes de Financiación por incumplimiento del ente territorial. En la vigencia del 2010, el ente gestor [NAME], por autorización del comité fiduciario, realiza los traslados que se relacionan a continuación, de las fuentes de financiación del proyecto como aportes [NAME], [NAME] financiación Distrito, por valor de $36.2 millones. [NAME] anterior debido a que los recursos correspondientes a los aportes [NAME], no se giraron oportunamente durante el periodo enero a junio de 2010, observándose que en los primeros tres meses no hubo giro de aportes, lo que generó déficit de recursos en el flujo de efectivo, [NAME] del proyecto con aportes [NAME], afectando la ejecución de los recursos de la Nación, para los gastos financiables con estos recursos [NAME]. |  |  | Seguimiento al POA y al Plan de Adquisiciones para garantizar el adecuado flujo de los aportes del proyecto y las necesidades de financiamiento. | Atención oportuna a los pagos de la infraestructura del proyecto | Realizar seguimiento [NAME] | Seguimiento | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
32 | 1801004 | Hallazgo No. 32: Transcaribe. - Falta de gestión con relación a saldos en bancos de recursos inactivos correspondientes a vigencias anteriores por [NAME] Otras Fuentes. En el análisis y [NAME] soportes como: extracto [NAME] No. CC- 204-10851-8 correspondiente a los recursos [NAME]Nación Otras Fuentes, los registros contables de la cuenta de Orden [PHONE], y [NAME] recaudos de aportes F-1, se observa, que esta cuenta presenta un saldo por un monto de $5.612 millones, el cual viene de vigencias anteriores, manteniéndose inactivo. Lo anterior debido a que estos recursos fueron recibidos por la Nación Otras fuentes, pero a [NAME], no han sido invertidos para los gastos financiables con estos recursos, lo que genera que existan recursos de vigencias anteriores sin utilizar y un estancamiento [NAME] estos recursos, los cuales se encuentran subutilizados [NAME] que fueron aprobados. |  |  | [NAME] la oportuna ejecución de estos recursos | Evitar recursos ociosos | Realizar seguimiento [NAME] | Seguimiento | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
33 | 1404100 | Hallazgo No. 33. Incumplimiento en la presentación de Informes para los PAR´s tipo A y B y los correspondientes Planes de Acción. La [NAME] del proyecto presuntamente [NAME] las obligaciones dispuestas en el Contrato de Empréstito 7739-CO, Anexo 2, Sección 1, Literal D: “salvaguardas”, numeral 3 debido a que no fueron presentados al Banco para [NAME] y comentarios, a más tardar noventa días (90) después de la fecha de efectividad, los Informes contentivos de la evaluación y [NAME] Tipo A y B y [NAME] con las disposiciones del MPR. En consecuencia, [NAME] con los “Planes de acción correctivos” que debían haberse presentado [NAME] con [NAME] propuestas para remediar cualquier [NAME] entre los PAR's Tipo A y B con las disposiciones del MPR. Responde la UCP que “el Banco en las negociaciones del crédito con el Gobierno nacional definió, que por tratarse de un documento requerido por el Banco y [NAME], dicha entidad contrataría a su propio cargo, un especialista en el tema de reasentamientos que efectuará tal [NAME], elaborará un Plan de Acción Correctivo”. Respuesta no satisfactoria para la CGR debido a que, si la ejecución de tales labores fueron producto de las “negociaciones” entre las partes, así debieron haber quedado redactadas las obligaciones en el texto del Contrato de Empréstito; esto es, debieron quedar establecidas como [NAME] (como la UCP lo manifiesta) más no como [NAME] (que es como realmente está pactado contractualmente). [NAME],  [NAME] es cierto que las partes pueden modificar las condiciones del contrato, sin embargo, la UCP no suministró ningún tipo de documento que así lo demuestre en lo que respecta a las obligaciones cuestionadas en la presente [NAME]. Por último, [NAME] oportunidad y efectividad en la [NAME], [NAME] y [NAME] en lo relativo a los PAR´s, considerando que, como [NAME] mencionado, contractualmente estaban pactadas   [NAME] realizadas a más tardar el 09/03/2010 y, según [NAME], apenas se iniciarán en septiembre de 2010, cuando [NAME] mayor [NAME] recursos [NAME] empréstito. | Carencia, insuficiencia y/o inoportunidad en la aplicación de mecanismos de control para el eficaz cumplimiento [NAME] en tal sentido le han sido conferidas legalmente a la [NAME] Del Proyecto del  [NAME] y de aquellos requisitos pactados contractualmente con el BIRF | Se incrementa el riesgo de incumplimiento de requisitos establecidos legalmente. Probable Inoportunidad y/o [NAME] e implementación de acciones correctivas tendientes a la mejora [NAME] que desarrolla la UCP | Planes de acción correctivo a los PAR's  tipo A y Tipo B | Seguimiento a la Implementación y [NAME] con las recomendaciones  presentadas por [NAME] | Realizar  visita de seguimiento | Visita de seguimiento | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
34 | 1907001 | Hallazgo No. 34. [NAME]. - Debilidades y limitaciones [NAME]. [NAME] del Control Dentro de las actividades descritas en el Manual de Operaciones, acordes con lo expuesto en la Ley 87 de 1993, están las actividades de: 1) Acompañar y Asesorar. 2) Realizar evaluaciones. 3) Fomentar la Cultura de Control. y 4) Relación con Entes Externos.    Al respecto, la oficina de Control Interno desarrolla actividades tendientes a garantizar que la información y desarrollo del proyecto sea confiable y oportuna, sin embargo, se observa que para el período de enero a junio de 2010, no se presentan evaluaciones del control  y [NAME] debilidades en cuanto [NAME] alcance en la actividad de fomentar la cultura del control, en razón a que ésta se limita a promover la capacitación del personal en temas relacionados con sus cargos, sin cumplir integralmente con el objetivo establecido respecto de la cultura del control. |  |  | [NAME] fortalecimiento del control interno de la institución | Procedimientos estandarizados de control interno | [NAME] | [NAME] | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-01-31 00:00:00 | 4 | [NAME] | 1 | 1 | 4 | 0 | 0
36 | 1905001 | Hallazgo 36. Metroplus. - Debilidades en el control de la información emitida por el comité fiduciario [NAME] los informes trimestrales con destino a la Junta Directiva y a la UCP. Comité Fiduciario, Informes Trimestrales. El numeral 5.5 del Convenio de Cofinanciación establece que el Comité Fiduciario deberá producir informes trimestrales con destino a la Junta Directiva y al Grupo de Transporte Masivo del Ministerio de Transporte. Sin embargo [NAME] pruebas [NAME] auditoría en agosto de 2010 relacionadas con la verificación y [NAME] información del acta trimestral No. 16 de diciembre 18 de 2009, se evidenció que no estaba suscrita por quienes corresponde. [NAME] anterior por debilidades en el control de la información emitida por el comité fiduciario, lo que genera incertidumbre sobre la validez [NAME] información remitida a los usuarios y pone en riesgo las decisiones tomadas. |  |  | Coordinar con la Secretaría del Comité Fiduciario  la debida [NAME] el archivo y remisión de las actas de acuerdo a lo contemplado en el convenio de cofinanciación. | Archivo de los documentos del Comité Fiduciario al día.  Oportunas comunicaciones y  [NAME] a las dependencias requeridas . | Dar instrucción el Comité Fiduciario | Instrucción | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
37 | 1907001 | Hallazgo 37. Metroplus. - Debilidades de control en los procedimientos para la incorporación de recursos cofinanciables no registrados en el Estado de Inversión Acumulada por aportes de entes territoriales en especie. E.I.A.- Aportes Entes Territoriales en Especie. El informe [NAME], contiene en la sección de Ingresos, campo 0340 “Aportes Entes Territoriales En Especie” (Municipios, Gobernaciones, [NAME], [NAME]), en el cual se registra los aportes recibidos en especie cofinanciables del proyecto. Se evidenció que existen gastos del proyecto realizados por el EDU por $169.7 millones del Convenio 514 como aportes [NAME] 2004 del Municipio de Medellín, los cuales no han sido registrados en el Estado de Inversión Acumulada. Lo anterior por debilidades en los procedimientos de incorporación de los recursos cofinanciables, lo que genera subestimación por $169.7 en las siguientes cuentas del balance de prueba: 8355, 8916, 9390 y 9915; y afecta en la misma cuantía la razonabilidad del informe financiero EIA. |  |  | Visita de seguimiento financiero  para asesorar [NAME] en el registro de la información contable . | [NAME] con información confiable | Realizar visita seguimiento financiero | visita | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-03-30 00:00:00 | 13 | [NAME] | 1 | 1 | 13 | 0 | 0
 |  |  |  |  | [NAME] que se repita la situación en los siguientes informes financieros | [NAME] con información confiable | Revisar los informes financieros a 31 de diciembre de 2010 | Informes consistentes | 1 | 2011-01-01 00:00:00 | 2011-02-15 00:00:00 | 6 | [NAME] | 1 | 1 | 6 | 0 | 0
TOTALES |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | 474.1596774193549 | 9773.980276497678 | 9148.05285714284 | 10528.99999999997
Para cualquier duda o aclaración puede [NAME] siguiente correo: [EMAIL]
 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | Evaluación [NAME]
 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | Puntajes base de Evaluación:
Convenciones: |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | Puntaje base [NAME] cumplimiento |  |  | PBEC |  | 10528.99999999997
 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | Puntaje base de evaluación de avance |  |  | [NAME] |  | 12907.14285714286
 |  | [NAME] |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  | Cumplimiento del Plan de Mejoramiento |  |  | CPM = POMMVi / PBEC |  | 0.868843466344654
 |  | Informacion suministrada en el informe de la CGR |  |  |  |  | GERMAN CARDONA GUTIERREZ |  |  |  |  |  | Avance del plan de Mejoramiento |  |  | AP =  POMi / PBEA |  | 0.7572535908741976
 |  | [NAME] con formato fecha: [NAME] |  |  |  |  | MINISTRO DE TRANSPORTE
 |  | Fila de Totales