Spreadsheet: 0d832434-ac89-4c5b-8b86-01a03b48b78e
Sheet: Sheet1

[NAME]. Nr 1 do zarządzenia Nr 852/2012/P Prezydenta Miasta Poznania z dnia 14.12.2012 r. | Unnamed: 1 | Unnamed: 2 | Unnamed: 3 | Unnamed: 4 | Unnamed: 5 | Unnamed: 6
Lp. | Pytania do Dyrektora / Z-cy Dyrektora | Odpowiedź
 |  | TAK | NIE | NIE WIEM | NIE DOTYCZY | UWAGI
Element kontroli zarządczej: Środowisko wewnętrzne - ustala charakter organizacji i wpływa na świadomość kontroli wśród jej członków. Jest podstawą dla wszystkich innych elementów kontroli wewnętrznej, buduje strukturę i wprowadza dyscyplinę. [NAME] kształtującymi środowisko kontroli są: uczciwość, wartości etyczne i kompetencje pracowników, a także filozofia i styl operacyjny zarządzania; sposób, [NAME] przydziela uprawnienia [NAME] organizuje i dba o rozwój pracowników; [NAME] również uwaga i ukierunkowanie ze strony kierownictwa.
Standard 1: Przestrzeganie wartości etycznych
1.1 | [NAME] organizacji (UMP/ m.j.o.) zostały określone zasady etycznego postępowania?
1.2 | Czy określone zasady etycznego postępowania zostały [NAME] dokumentu (np. [NAME])?
1.3 | Czy wie Pani/Pan, [NAME]/opublikowany jest ww. dokument?
1.4 | Czy uważa Pani/Pan, że określone zasady etycznego postępowania [NAME] zmiany/modyfikacji ?
1.5 | Czy wprowadzenie ww.dokumentu przyczynia się do poprawy jakości pracy jednostki?
1.6 | [NAME] organizacji (UMP/ m.j.o.) zasady postępowania są przejrzyste i jasno określają sposoby postępowania w przypadku wystąpienia [NAME], m.in. [NAME] [NAME], [NAME], płatności niezgodne z prawem, [NAME] sposób niewłaściwe oraz należytą staranność zawodową?
1.7 | [NAME] wspiera i promuje przestrzeganie [NAME] postępowania [NAME], [NAME] przykład codziennym postępowaniem i podejmowanymi decyzjami?
1.8 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce wprowadzono tryb zgłaszania i reagowania w przypadku sygnałów o [NAME] naruszeniu [NAME] postępowania?
1.9 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce odpowiednio zareagowano w przypadku działania niezgodnego z [NAME] postępowania?
1.10 | [NAME] ocenia Pani/Pan przestrzeganie przez pracowników określonych zasad etycznego postępowania (np. [NAME]): | BARDZO ŹLE | ŹLE | DOBRZE | BARDZO DOBRZE | TRUDNO POWIEDZIEĆ
1.10.1 | [NAME]
1.10.2 | Odpowiedzialność
1.10.3 | Lojalność
1.10.4 | [NAME]
1.10.5 | Równe traktowanie, tj. [NAME] wszelkim formom dyskryminacji, molestowania  i mobbingu
1.10.6 | Współpraca i uprzejmość w kontaktach z klientami, przełożonymi, radnymi, podwładnymi i współpracownikami
1.11 | [NAME] zasady (standardy) postępowania pracowników organizacji podczas wypełniania przez nich obowiązków służbowych [NAME] / poprawy? | [NAME]
1.11.1 | [NAME]
1.11.2 | Odpowiedzialność
1.11.3 | Lojalność
1.11.4 | [NAME]
1.11.5 | Równe traktowanie, tj. [NAME] wszelkim formom dyskryminacji, molestowania  i mobbingu
1.11.6 | Współpraca i uprzejmość w kontaktach z klientami, przełożonymi, radnymi, podwładnymi i współpracownikami
1.11.7 | Inne:
1.12 | Czy dokument określający zasady etycznego postępowania (np. [NAME]) jest dokumentem, z [NAME] zawodowych Pani/Pan korzysta? | CZĘSTO | RACZEJ CZĘSTO | TRUDNO POWIEDZIEĆ | RACZEJ RZADKO | RZADKO
1.13 | Czy treści zawarte w dokumencie określającym zasady etycznego postępowania (np. [NAME]) pogłębiły [NAME] własnym postępowaniem w pracy? | TAK |  | NIE | TUDNO POWIEDZIEĆ | UWAGI
Standard 2: [NAME] zawodowe |  | TAK | NIE | NIE WIEM | NIE DOTYCZY | UWAGI
2.1 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce przegląda i aktualizuje się niezbędne wymagania z zakresu wiedzy, [NAME] dla poszczególnych stanowisk pracy?
2.2 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce ustanowiono formalny tryb i zasady rekrutacji pracowników?
2.3 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce podczas procesu rekrutacji dokonuje się sprawdzenia przedstawianych przez [NAME] (np. dyplom ukończenia uczelni, [NAME]) pod kątem wymagań dla danego stanowiska pracy?
2.4 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce podczas procesu rekrutacji dokonuje się weryfikacji posiadanych przez [NAME]?
2.5 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce w procesie [NAME] uczestniczy komisja rekrutacyjna?
2.6 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce przebieg i wynik rekrutacji [NAME]?
2.7 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce prowadzi się okresową identyfikację potrzeb szkoleniowych?
2.8 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce tworzy się okresowy plan szkoleń?
2.9 | Czy rozwija Pani/Pan swoje kompetencje zawodowe (np. poprzez [NAME], szkoleniach)?
2.10 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce pracownicy poddawani są okresowej ocenie?
2.11 | [NAME] jest poddawana/y okresowej ocenie?
Standard 3: Struktura organizacyjna
3.1 | Czy struktura organizacyjna kierowanej przez Panią/Pana jednostki jest dostosowana do jej aktualnych celów i zadań?
3.2 | Czy statut lub regulamin organizacyjny kierowanej przez Panią / Pana jednostki wskazuje wszystkie wykonywane zadania?
3.3 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana [NAME] struktura organizacyjna pod kątem możliwości usprawnienia organizacji pracy?
3.4 | Czy zdaniem Pani/Pana uprawnienia i odpowiedzialności przypisane komórkom organizacyjnym/stanowiskom pracy [NAME] są w sposób prawidłowy rozdzielone (tj. [NAME] [NAME] nakładania się uprawnień i odpowiedzialności)?
3.5 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce jest zapewniony (ustanowiony i wykonywany) bezpośredni nadzór przełożonych nad czynnościami wykonywanymi przez pracowników?
3.6 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce pracownicy [NAME] [NAME] uprawnień, obowiązków i odpowiedzialności (np. w Karcie Stanowiska Pracy)?
3.7 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce pracownicy każdorazowo są informowani o zmianach w strukturze organizacyjnej?
Standard 4: Delegowanie uprawnień
4.1 | Czy posiada Pani/Pan potwierdzony pisemnie, [NAME] zakres uprawnień i obowiązków?
4.2 | Czy zakres nadanych Pani/Panu uprawnień umożliwia skuteczną realizację zadań?
4.3 | Czy uprawnienia podległych Pani/Panu pracowników związane z prowadzeniem gospodarki finansowej oraz gospodarowaniem mieniem są przydzielone adekwatnie do powierzonych im obowiązków?
4.4 | Czy podlegli Pani/Panu pracownicy posiadają wystarczające uprawnienia do wykonywania działań i podejmowania decyzji o charakterze bieżącym?
4.5 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce odpowiednio zareagowano w przypadku, gdy wystąpiła konieczność [NAME] pracownikowi w związku z nienależytym ich wykorzystywaniem lub wykonywaniem?
Element kontroli zarządczej: Cele i zarządzanie ryzykiem - jasne określenie misji może sprzyjać ustaleniu hierarchii celów i [NAME] efektywnemu zarządzaniu ryzykiem. [NAME] ryzykiem ma na celu zwiększenie prawdopodobieństwa osiągnięcia celów i realizacji zadań. Proces zarządzania ryzykiem powinien być dokumentowany.
Standard 5: Misja
5.1 | Czy zapoznała się Pani/zapoznał się Pan z ustanowioną [NAME]?
5.2 | Czy statut / regulamin organizacyjny kierowanej przez Panią/Pana jednostki jest zgodny z [NAME]?
5.3 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce [NAME] jest ogólnodostępna?
Standard 6: Określenie celów i zadań, [NAME] ich realizacji
6.1 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce określono szczegółowe cele i zadania na dany rok?
6.2 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce ustanowiono mierniki planowanych / oczekiwanych poziomów realizacji celów i zadań?
6.3 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce osoby odpowiedzialne za osiągnięcie celów szczegółowych monitorują stopień ich realizacji za pomocą mierzalnych wskaźników, mierników lub precyzyjnych kryteriów ustalonych dla każdego celu?
6.4 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce ustalone wskaźniki, mierniki i kryteria są okresowo analizowane pod kątem [NAME]?
6.5 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce dla realizacji celów szczegółowych przyjęto roczny plan pracy zawierający poszczególne cele i zadania, komórki organizacyjne odpowiedzialne za ich realizację oraz zasoby (np. [NAME], finansowe, rzeczowe) przeznaczone do ich realizacji?
6.6 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce weryfikuje się otrzymywane od pracowników informacje z rzeczywistym stanem realizacji celów i zadań?
6.7 | Czy Pani/Pan regularnie otrzymuje i analizuje raporty lub sprawozdania o stopniu realizacji poszczególnych celów i zadań?
6.8 | Czy przekazuje Pani/Pan jednostce nadrzędnej lub nadzorującej informację na temat stopnia realizacji celów i zadań?
Standard 7: Identyfikacja ryzyka
7.1 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce przynajmniej [NAME] dokonuje się identyfikacji ryzyka w odniesieniu do całej działalności jednostki?
7.2 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce osoby uczestniczące w identyfikacji ryzyka posiadają odpowiednie przygotowanie z tej tematyki?
7.3 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce w trakcie identyfikacji ryzyka bierze się pod uwagę również zadania realizowane przez jednostki podległe lub nadzorowane?
7.4 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce podczas identyfikacji ryzyka bierze się pod [NAME] (otoczenie), tj. środowisko wewnętrzne i zewnętrzne, [NAME] do [NAME] celów?
7.5 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce podczas identyfikacji ryzyka rozważa się zagrożenia związane z [NAME]?
7.6 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce podczas identyfikacji ryzyka rozważa się zagrożenia związane z finansowaniem?
7.7 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce podczas identyfikacji ryzyka rozważa się zagrożenia związane z systemami informatycznymi?
7.8 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce identyfikacja ryzyka jest dokumentowana?
7.9 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce dla każdego ryzyka została ustalona osoba odpowiedzialna za zarządzanie tym ryzykiem (właściciel ryzyka)?
7.10 | Czy zidentyfikowane ryzyka są monitorowane?
Standard 8: [NAME] ryzyka
8.1 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce zidentyfikowane ryzyka poddaje się analizie mającej na celu określenie prawdopodobieństwa wystąpienia danego zagrożenia i możliwych [NAME] skutków?
8.2 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce analiza ryzyka jest spójna z wytycznymi metodyki zarządzania ryzykiem w Mieście?
8.3 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce każdorazowo w procesie analizy ryzyka dotyczącego danego obszaru bierze udział zarządzający ryzykiem (właściciel ryzyka)?
8.4 | Czy dokonuje Pani/Pan weryfikacji wyników [NAME]?
8.5 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce dokonywana analiza ryzyka jest dokumentowana?
Standard 9: Reakcja na ryzyko
9.1 | Czy w przypadku istotnych zidentyfikowanych ryzyk [NAME] odpowiednią reakcję na ryzyko w celu jego ograniczenia lub [NAME]?
9.2 | Czy określono działania, które należy [NAME] celu zmniejszenia danego ryzyka do [NAME]?
9.3 | Czy każdorazowo [NAME] przez [NAME] reakcje na ryzyko?
9.4 | Czy propozycje reakcji na ryzyko są każdorazowo dokumentowane [NAME] sposobu ich realizacji?
9.5 | Czy zostały określone obowiązki sprawozdawcze z [NAME]?
9.6 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce ustalona reakcja na ryzyko jest dokumentowana?
Element kontroli zarządczej: Mechanizmy kontroli - to polityka i procedury, które pozwalają zapewnić [NAME] wytycznych [NAME]. [NAME] one zapewnić podejmowanie odpowiednich działań w celu skoncentrowania się na ryzyku związanym z realizacją celów jednostki. Czynności kontrolne dokonywane są w całej jednostce, na wszystkich [NAME] i we wszystkich funkcjach. Należy do nich szereg tak zróżnicowanych czynności, [NAME], uprawnienia, weryfikacje, uzgadnianie, przeglądy działalności operacyjnej, ochrona zasobów i podział obowiązków.
Standard 10: Dokumentowanie systemu kontroli zarządczej
10.1 | Czy w zakresie kontroli zarządczej są opracowane i wdrożone następujące regulacje i dokumenty, m.in.:
10.1.1 | Zarządzenia, regulaminy i instrukcje ([NAME] obiegu dokumentów księgowo-finansowych)
10.1.2 | [NAME] dobrych praktyk zarządzania i wypełniania obowiązków pracowniczych
10.1.3 | [NAME] (plany działalności)
10.1.4 | [NAME], w szczególności planowane przedsięwzięcia
10.1.5 | Sprawozdania z [NAME], [NAME] [NAME] realizacji planów
10.1.6 | Udokumentowane procesy [NAME], w opisach których uwzględnione są mechanizmy kontroli
10.2 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce dokumentacja [NAME] sprawowanej kontroli [NAME]?
10.3 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce regulacje i dokumenty (m.in. [NAME] 10.1) są okresowo weryfikowane?
10.4 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce są formalnie wskazane osoby odpowiedzialne [NAME], wdrażanie i nadzorowanie regulacji i dokumentów (m.in. [NAME] pkt 10.1)?
10.5 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce odpowiednie regulacje i dokumenty są dostępne dla wszystkich pracowników w stopniu im niezbędnym?
Standard 11: Nadzór
11.1 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce prowadzi się nadzór nad wykonaniem [NAME] ich [NAME] prawem, efektywności, oszczędności i terminowości realizacji?
11.2 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce prowadzony jest [NAME] hierarchii służbowej [NAME] wykonywanych [NAME]?
11.3 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce sposób prowadzenia nadzoru jest znany wszystkim pracownikom?
11.4 | Czy [NAME] przez Panią/Pana jednostce wykryte [NAME] nadzoru [NAME] błędy są na bieżąco eliminowane?
Standard 12: Ciągłość działalności
12.1 | Czy [NAME] przez Panią/Pana jednostce zidentyfikowano pracowników, [NAME] [NAME] dla osiągania jej celów?
12.2 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce urlopy są planowane i wykorzystywane zgodnie z terminami określonymi w przepisach prawa?
12.3 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce ustalony został tryb zastępstw na stanowiskach pracy?
12.4 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce wprowadzono [NAME] ciągłości działania systemów informatycznych, baz danych i aplikacji?
12.5 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce wprowadzono mechanizmy zabezpieczające utrzymanie ciągłości [NAME], [NAME] [NAME] operacji finansowych i gospodarczych?
Standard 13: [NAME] zasobów
13.1 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce ustanowiono zabezpieczenia fizyczne, [NAME] ograniczony i kontrolowany dostęp do zasobów infrastrukturalnych (m.in. pomieszczeń, urządzeń)?
13.2 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce zidentyfikowano pomieszczenia wymagające szczególnych form [NAME] ustanowiono [NAME] do nich?
13.3 | Czy [NAME] przez Panią/Pana jednostce wyznaczono osoby odpowiedzialne za środki gotówkowe, czeki, weksle, karty wzorów podpisów, pieczęcie, [NAME]?
13.4 | Czy [NAME] przez Panią/Pana jednostce odpowiedzialność materialna (na podstawie Kodeksu Pracy) pracowników [NAME]?
13.5 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce pracownicy [NAME] o swojej odpowiedzialności za mienie powierzone [NAME] za mienie ogólnodostępne?
13.6 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce zidentyfikowano zasoby informacyjne (np. dane osobowe, dane finansowe), [NAME] szczególnej ochrony i kontrolowanych [NAME]?
13.7 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce informatyczny system dostępu do zasobów wymusza okresową zmianę haseł?
13.8 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce kopia zasobów finansowo-księgowych i kadrowych [NAME] na [NAME] należycie [NAME] (chroniona [NAME])?
13.9 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce składniki majątku trwałego są oznakowane zgodnie z przyjętym sposobem ewidencjonowania?
13.10 | Czy [NAME] przez Panią/Pana jednostce jest instrukcja określająca zasady prowadzenia inwentaryzacji?
13.11 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce ustanowiono procedurę informowania kierownictwa o stwierdzonych brakach w zasobach jednostki lub innych nieprawidłowościach mogących mieć wpływ na ich [NAME]?
13.12 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce prowadzone są okresowe porównania stanu rzeczywistego z [NAME] rachunkowych [NAME] innych rejestrach, a różnice każdorazowo wyjaśniane?
13.13 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce wszystkie braki, które wystapiły w ostatniej inwentaryzacji udało się wyjaśnić?
13.14 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce dokumentacja jest przechowywana w sposób gwarantujący jej [NAME]?
13.15 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce dokumentacja jest archiwizowana zgodnie z wymogami prawnymi?
13.16 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce stworzono [NAME] archiwizowania dokumentacji (temperatura, wilgotność, [NAME])?
Standard 14: Szczegółowe mechanizmy kontroli dotyczące operacji finansowych i gospodarczych
14.1 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana organizacji stosuje się instrukcję obiegu dokumentów finansowo-księgowych?
14.2 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana organizacji określono formalne [NAME], w tym ich zatwierdzania pod względem [NAME]?
14.3 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce funkcjonują odpowiednie mechanizmy kontroli, [NAME], że podejmowane i realizowane operacje finansowe i gospodarcze są zatwierdzane przez upoważnionych pracowników?
14.4 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce dowody [NAME] sprawdzane pod względem merytorycznym i formalno-rachunkowym?
14.5 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce każdorazowo wszelkie wydatki są zatwierdzane przez osoby upoważnione przed ich dokonaniem, a wszelkie zobowiązania przed ich zaciągnięciem?
14.6 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce zatwierdzaniu przez osoby [NAME] wydatku, np. [NAME] postępowania o udzielenie [NAME], złożenie zamówienia u dostawcy, [NAME], polecenie [NAME]?
14.7 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce poszczególne czynności związane z realizacją operacji finansowych lub gospodarczych są wykonywane wyłącznie przez osoby do tego upoważnione; np. [NAME], uzgadnianie salda z bankiem, [NAME] gotówki od wpłacających, kontaktowanie się z oferentami, [NAME] usług?
14.8 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce upoważnienie do zatwierdzania operacji finansowo-księgowych udzielone pracownikowi zawiera szczegółowy zakres i warunki zatwierdzania?
14.9 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce dokumentacja operacji finansowych lub gospodarczych [NAME] umożliwia prześledzenie jej przebiegu od samego początku, w trakcie ich trwania i po zakończeniu?
14.10 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce kluczowe operacje [NAME] gospodarcze są prowadzone przez [NAME] osobę (co najmniej dwie osoby), tj. [NAME] wszystkich kluczowych etapów operacji?
14.11 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce transakcje i zdarzenia są właściwie ewidencjonowane i [NAME] rejestrowane?
14.12 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce jest prowadzony rejestr umów?
14.13 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce przechowuje się oryginały umów, [NAME], [NAME]?
14.14 | Czy dokumenty finansowo-księgowe są odpowiednio chronione, a dostęp do [NAME] upoważnione osoby?
14.15 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce znajduje się aktualna instrukcja użytkowanego programu komputerowego do prowadzenia obsługi finansowo-księgowej?
Standard 15: Mechanizmy kontroli dotyczące systemów informatycznych
15.1 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce wprowadzono fizyczne środki ochrony zasobów informatycznych?
15.2 | Czy dla kierowanej przez Panią/Pana jednostki nadanie uprawnień dostępu do zasobów informatycznych jest udokumentowane?
15.3 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce dostęp do informatycznych zasobów finansowo-księgowych i kadrowych jest chroniony zabezpieczeniami logicznymi, np. poprzez hasło?
15.4 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce hasło do informatycznych zasobów finansowo-księgowych i kadrowych [NAME]?
15.5 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce wprowadzono system zabezpieczający przed możliwością instalowania przez pracowników oprogramowania i aplikacji na sprzęcie komputerowym lub nośnikach danych, w szczególności oprogramowania chronionego prawem autorskim?
15.6 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce używa się wyłącznie legalnego oprogramowania?
15.7 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce komputery są zabezpieczone na wypadek nagłej awarii zasilania?
Element kontroli zarządczej: Informacja i komunikacja - jest elementem kontroli zarządczej, [NAME] sprawia, że stosowna informacja [NAME], [NAME] odpowiedni [NAME] odpowiednim czasie, co pozwala pracownikom na wykonanie ich obowiązków. Systemy informacyjne tworzą raporty zawierające operacyjne, [NAME] zgodne z prawem informacje, które umożliwiają prowadzenie oraz nadzór nad działalnością. Pracownicy [NAME] wewnętrznie tworzonych danych, [NAME] z informacji na temat zewnętrznych zdarzeń, działań oraz warunków niezbędnych do podjęcia przemyślanych decyzji [NAME] wiarygodnych sprawozdań na zewnątrz. Skuteczna komunikacja musi przejawiać się również [NAME] aspekcie w organizacji. [NAME] pracownicy muszą otrzymać jasny komunikat od [NAME], że odpowiedzialność za kontrolę jest bardzo poważna. Pracownicy muszą rozumieć swoją [NAME], [NAME] również to, [NAME] z innymi. Muszą również korzystać ze środków komunikowania istotnych informacji do kierownictwa [NAME].
Standard 16: Bieżąca informacja
16.1 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce pozyskuje się bieżące informacje, które są niezbędne do prawidłowej [NAME]?
16.2 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce informacje mające [NAME] dla osiągania celów jednostki są na bieżąco przekazywane pracownikom?
16.3 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce dekretacje pism [NAME] wskazują [NAME] za prowadzenie danej sprawy?
16.4 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce sposób dokumentowania przebiegu sprawy umożliwia prześledzenie [NAME] kluczowych informacji?
16.5 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce prowadzony jest rejestr [NAME] i wychodzącej?
Standard 17: Komunikacja wewnętrzna
17.1 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce są zapewnione kanały [NAME] komórkami organizacyjnymi?
17.2 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce jest zapewniony przepływ informacji między powiązanymi merytorycznie stanowiskami pracy?
17.3 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce istotne zmiany organizacyjne oraz planowane zadania są komunikowane pracownikom?
17.4 | Czy w kierowanej jednostce pracownicy [NAME] do Pani/ Pana uwagi i wnioski?
17.5 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce ustanowiono poufny i chroniący przed reperkusjami sposób informowania o podejrzeniu wystąpienia [NAME]?
17.6 | Czy istniejący system przekazywania informacji zapewnia Pani/ Panu oraz pracownikom otrzymywanie informacji w odpowiedniej formie i czasie?
Standard 18: Komunikacja zewnętrzna
18.1 | Czy informację o kierowanej przez Panią/Pana jednostce można uzyskać ze strony internetowej [NAME] innych środków przekazu?
18.2 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce przekazywane na zewnątrz informacje pozwalają ewentualnym klientom zewnętrznym poznać cele i zakres działania jednostki?
18.3 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce udostępnione na zewnątrz informacje są na bieżąco aktualizowane?
18.4 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce przyjęto wewnętrzne rozwiązania organizacyjne [NAME] udzielania informacji [NAME] na wnioski i skargi podmiotom zewnętrznym?
18.5 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce zostały określone uprawnienia pracowników [NAME] reprezentowania jednostki na zewnątrz?
18.6 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce przeprowadza się okresową [NAME]?
18.7 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce wyniki oceny [NAME] usług są analizowane w celu ich poprawy?
Element kontroli zarządczej: [NAME] jest procesem, [NAME] jakość działania systemu kontroli [NAME] czasie. [NAME] wykryte [NAME] wewnętrznej powinny być raportowane zwierzchnikom, a szczególnie ważne kwestie [NAME].
Standard 19: [NAME] systemu kontroli zarządczej
19.1 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce system zarządzania (kontroli zarządczej), w tym m.in. procedury, instrukcje, regulacje wewnętrzne itp., [NAME], udokumentowanym przeglądom?
19.2 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce formułowane cele i zadania [NAME] przeglądowi i analizie?
19.3 | Czy zidentyfikowane problemy związane z realizacją celów i zadań są na bieżąco analizowane i rozwiązywane?
19.4 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce sprawozdania są weryfikowane przez [NAME] je osoby?
19.5 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce określono odpowiedzialność za rzetelność sporządzanych sprawozdań?
19.6 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce następuje porównywanie informacji operacyjnych ze  sprawozdawczością?
19.7 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce istotne odstępstwa od planów i procedur są raportowane?
19.8 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce tryb zgłaszania propozycji [NAME] doskonalenia systemu funkcjonowania jednostki jest znany wszystkim pracownikom?
Standard 20: Samoocena
20.1 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce samoocena dokonywana jest przez osoby [NAME]?
20.2 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce [NAME] jest także przez pracowników niezajmujących stanowisk kierowniczych?
20.3 | Czy wyniki uzyskane z przeprowadzonej samooceny wykorzystuje Pani/Pan w celu udoskonalenia / poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej?
20.4 | Czy ustalone w wyniku poprzedniej samooceny działania naprawcze zostały wdrożone?
Standard 21: [NAME] wewnętrzny
21.1 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce w przeciągu ostatniego roku został [NAME]/audit i/lub kontrola?
21.2 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce [NAME]/audit i/lub kontrola dotyczyły aspektów funkcjonowania kontroli zarządczej?
21.3 | Czy zalecenia audytu/auditu/kontroli są na bieżąco wdrażane?
21.4 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce osoby odpowiedzialne za dany obszar decydują o zakresie i sposobie wdrożenia [NAME]?
21.5 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce realizacja działań wynikających [NAME]?
Standard 22: Uzyskanie zapewnienia o stanie kontroli zarządczej
22.1 | Czy w kierowanej przez Panią/Pana jednostce wyniki samooceny funkcjonowania kontroli zarządczej są przedstawiane na przeglądzie [NAME] lub w inny udokumentowany sposób?
22.2 | Czy wyniki audytu / auditu i/lub kontroli bądź też innej oceny przyczyniły się Pani/Pana zdaniem do polepszenia [NAME]
22.3 | Czy sporządza Pani/Pan informację o stanie kontroli [NAME]. na podstawie [NAME]?