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Fra i compiti della FINMA si annovera la sorveglianza costante del rispetto delle leggi sui mercati finanziari da parte degli istituti autorizzati, come banche e società di intermediazione mobiliare, imprese di assicurazione, direzioni dei fondi e gestori di patrimoni collettivi (asset manager). Per la vigilanza corrente su gestori patrimoniali e trustee autorizzati la FINMA si avvale di organismi di vigilanza. Se la FINMA constata violazioni della legge o irregolarità, adotta i provvedimenti necessari. All’occorrenza ciò avviene nel quadro di un procedimento di enforcement mediante il quale l’applicazione del diritto prudenziale può avvenire in maniera coercitiva. I procedimenti di enforcement servono a constatare in maniera vincolante la fattispecie rilevante e, su tale base, a ordinare nei confronti del titolare di un’autorizzazione o dei relativi proprietari e collaboratori i provvedimenti necessari per il ripristino della situazione conforme.