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«Les systèmes de chaque entreprise doivent reposer sur une culture qui encourage les gens à exprimer leurs inquiétudes», explique Alexander Friedman, PDG de GAM Group.
En réponse aux récentes spéculations des médias, GAM peut confirmer que son enquête interne sur la conduite de Tim Haywood, directeur des investissements des fonds de la FRAB, a commencé suite aux inquiétudes soulevées par un dénonciateur interne. Conformément à ses processus établis, GAM a pris ces préoccupations très au sérieux tout en veillant à protéger l'existence et l'identité du lanceur d'alerte. GAM a bien l'intention de continuer à fournir toutes les protections appropriées au lanceur d'alerte. En novembre 2017, une enquête interne, soutenue par un conseil externe indépendant, a été lancée. En mars 2018, le lanceur d'alerte s'est penché sur les préoccupations initiales et a contacté la FCA tout en tenant la société informée.
L’enquête interne a évolué au fur et à mesure de la découverte de faits et de circonstances et a permis d’identifier un certain nombre de problèmes de faute potentiels, dont l’effet cumulatif a conduit à la décision de suspendre M. Haywood. Comme indiqué précédemment, aucun autre employé ne fait l'objet d'une enquête sur ces questions et aucune preuve n'a été trouvée pour indiquer qu'une telle enquête concernant d'autres employés était nécessaire. Le processus disciplinaire interne concernant le directeur des placements suspendu est en cours.
La liquidation des fonds ARBF, qui garantit que tous les investisseurs sont traités équitablement, se poursuit, avec entre 60% et 87% des fonds restitués à ce jour. Les deuxièmes paiements de liquidation débuteront dans la semaine du 24 septembre 2018, les autres actifs du fonds étant liquidés en espèces et restitués aux investisseurs au cours des mois suivants, en fonction des conditions du marché. Aucun préjudice matériel n’a été identifié jusqu’à présent et nous continuons à en tenir compte.
Comme indiqué précédemment, les problèmes de conduite potentiels identifiés étaient liés à la non-conduite ou à la preuve d’une diligence raisonnable suffisante et à l’absence de documents internes accessibles dans certains cas. En outre, l'enquête a conclu que M. Haywood pouvait avoir enfreint la politique de signature de la société et avoir utilisé son courrier électronique personnel à des fins professionnelles. Il a également enfreint la politique de la société en matière de cadeaux et de divertissements.
«Les systèmes et les contrôles de chaque entreprise de services financiers modernes doivent reposer sur une culture qui encourage les gens à exprimer leurs inquiétudes quant au comportement de leurs collègues», explique Alexander Friedman, PDG de GAM Group. «Le seul moyen de préserver cette culture est de protéger ceux-ci. qui sont assez courageux pour le faire et pour demander des comptes à ceux qui enfreignent les règles, ce qui est essentiel à la confiance des clients et nous ne transigerons jamais sur ce point. Je suis reconnaissant à chacun de nos clients qui a pris le temps pour comprendre notre approche de ces questions et nous continuons à travailler sans relâche dans leur intérêt».