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Für bestimmte Tätigkeiten im Finanzsektor verlangt die britische Finanzmarktaufsicht Financial Conduct Authority (FCA), vorher Financial Services Authority (FSA), den Nachweis von Mindestqualifikationen. Ursprünglich hatte sie den Financial Sector Skills Council damit beauftragt, Standards für diese Tätigkeiten zu formulieren und Qualifikationen zu akkreditieren, die diese Standards erfüllen, sodass Inhaber der anerkannten Qualifikationen für die jeweiligen Tätigkeiten zugelassen wären.
Seit kurzem hat nun die FCA erneut die Verantwortung für einige Tätigkeitskategorien im Rahmen des Retail Distribution Review (RDR) , einer Initiative zur Stärkung des Finanzplatzes London, übernommen . Folgende Tätigkeiten unterliegen den Bestimmungen des Review:
- Beratung zu und/oder Handel mit Wertpapieren und/oder Derivaten
- Beratung zu strukturierten Produkten
„Managing Investments“ ist eine Aktivität, welche nicht offiziell Teil des RDR ist, aber oft als solche angesehen wird. Gemäss RDR müssen die Qualifikationen mindestens Stufe 4 des in England geltenden Qualifikationsrahmenwerks Qualifications and Credit Framework (QCF) erreichen. Die CIWM und CIIA Diplome erfüllen beide diese Anforderung.
Das RDR betrifft nur Anlageexperten, die eine dem Privatkundengeschäft zugewandte Tätigkeit ausüben. Beziehungsweise sind CIWM und CIIA Diplomierte, welche im Firmenkundengeschäft tätig sind, nicht vom RDR betroffen. Für diese Anlageexperten ist die bestehende UK CIWM und CIIA Anerkennung weiterhin gültig. Die neuen Prüfungsbestimmungen orientieren sich sehr stark an den Märkten, den Regulierungen, den Produkten und Steuern des Vereinigten Königreichs. Als Folge des RDR müssen dem Privatkundengeschäft zugewandte Berufsleute im Vereinigten Königreich ab 2013 vom RDR anerkannt sein.
Die FCA hat das CIWM und das CIIA – Diplom nun in den folgenden vier Tätigkeitskategorien, die im Anhang TC Appendix 1.1.1.R definiert sind, als RDR – konforme Qualifikation anerkannt:
Tätigkeitskategorie Nr. 2
- Beratung zu Wertpapieren (ohne Wertpapierhandel)*
Tätigkeitskategorie Nr. 3
- Beratung zu Derivaten (ohne Derivatehandel)*
Tätigkeitskategorie Nr. 12
- Beratung zu und Handel mit Wertpapieren*
Tätigkeitskategorie Nr. 13
- Beratung zu und Handel mit Derivaten mit oder im Auftrag von Kunden
(* hierin nicht eingeschlossen sind die so genannten Stakeholder Pension Schemes , staatlich genehmigte private Altersvorsorgepläne, und Broker Funds, von unabhängigen Finanzberatungsfirmen aufgelegte Investmentfonds)
Damit Inhaber (innen) des CIWM oder CIIA – Diploms im Vereinigten Königreich praktizieren können, müssen sie zwei Module absolvieren, die zum Beispiel von The Chartered Institute for Securities & Investment (CISI) angeboten werden. Das CISI bietet im Rahmen seines Investment Advice Diploma zwei Module an, die die neuen im Vereinigten Königreich vorgeschriebenen Inhalte abdecken:
- Aufsicht durch die FCA und Integrität des Berufsstands sowie
- Investment, Risiko und Besteuerung.
Um die im Vereinigten Königreich geltenden Anforderungen zu erfüllen, müssen beide Module absolviert werden.