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Die Bedeutung von Risikofaktoren durch KYC Checks
- Erwähnung oder Beziehung zu natürlichen, juristischen Personen oder Ländern auf Sanktionslisten von SECO, EU, OFAC, sowie weiteren Compliance relevanten Listen
- Erwähnung oder Beziehung zu politisch exponierten Personen auf internationalen und Schweizer PEP-Listen
- Erwähnung oder Beziehung zu Personen auf CRIME-Listen
- Bezug auf weitere Compliance relevante Risiken wie zum Beispiel Sektorrisiko, Länderrisiko oder CTRL-ORG
Heute müssen Banken und regulierte Finanzintermediäre, wie beispielsweise Leasing-Firmen oder Vermögensverwalter, eine solche vereinfachte Risikoabklärung, eine Simplified Due Diligence (SDD) Prüfung, vornehmen um über mögliche Verwicklungen von natürlichen oder juristischen Personen mit Geldwäscherei oder Korruption oder anderen kriminellen Tätigkeiten informiert zu sein.