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Tätigkeiten einer Investmentbank erklären
Fachausdrücke kennen
Platzierungsformen einer Emission beschreiben
Kapitalerhöhung erklären und Bezugsrecht berechnen
Rating und Renditeberechnung eines Gläubigerpapiers erklären
Kennzahlen zu Aktien und aktienähnlichen Papieren berechnen
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Welche Rolle hat die Bank im Investment Banking?
Kapitalgeberin
Beraterin
Vermittlerin
Broker
Market Maker
Was tut die Bank als Broker?
Anbieten und Vermitteln von Wertpapieren.
Die Bank erstellt Analysen und Berichte über Märkte, Branchen oder einzelne Unternehmen und empfiehlt daraufhin ihren Kunden die entsprechenden Wertschriften.
Welches sind die klassischen Geschäftsarten des Investment Bankings?
Emission von Wertschriften
die Durchführung von Eigenkapitalerhöhungen und -rückzahlungen
Mergers & Acquisitions
Was passiert bei einer Emission von Wertschriften und welche Rolle spielt hierbei die Bank?
HIer geben Unternehmen neue Wertschriften auf den Markt, um Kapital zu beschaffen.
Die Rolle der Bank:
Kapitalgeberin
Vermittlerin und Beraterin
Market Maker
Welche Rolle spielt die Bank bei Eigenkapitalerhöhungen und -rückzahlungen?
Kapitalgeberin
Vermittlerin und Beraterin
was versteht man unter Mergers & Acquisitions (M&A) und welche Rolle spielt hierbei die Bank?
Hier versteht man Firmenzusammenschlüsse (Mergers) und Übernahmen (Acquisitions).
Die Rolle der Bank:
Kapitalgeberin
Vermittlerin und Beraterin
Von welchen Faktoren beispielsweise hängt eine Kapitalbeschaffung ab?
Wirtschaftslage
Höhe des benötigten Kapitals, seinen Verwendungszweck und die Laufzeit
Kostenvergleich zwischen Fremdkapital und Eigenkapital
Chancen, das gewünschte Kapital zu erhalten (gibt es genug Interessenten, die in ein Unternehmen investieren wollen?)
Finanzvorschriften, z. B. eine vorgegebene Eigenkapitalquote
Welche Aspekte muss ein Unternehmen bei einer Emission von beachten?
Wie erreicht man die Investoren? Je mehr Investoren sich an einer Emission beteiligen, desto grösser ist die Chance, die gewünschte Kapitalsumme zu erhalten.
Welches sind die gesetzlichen Vorschriften? Börsengehandelte Papiere müssen den Vorschriften des OR und des Kotierungsreglements der SIX – Die Schweizer Börse entsprechen.
Was kann ein Unternehmen emittieren?
Beteiligungspapiere
Gläubigerpapiere
Welche Platzierungsformen gibt es?
Direkte Platzierung (Selbstemission / Privatplatzierung)
Indirekte Platzierung (Fremdplatzierung)
Welche Arten gibt es bei der Indirekten Platzierung?
Festübernahme
Kommissionsweise Platzierung
Was bedeutet Indirekte Platzierung?
Hier nimmt das Unternehmen die Hilfe der Bank in Anspruch.
Warum kann bei einer Emission ein Emissionskonsortium (auch Emissionssyndikat) enstehen?
Um das Platzierungsrisiko zu mindern, schliessen sich bei sehr grossen Emissionen gleich mehrere Banken zusammen.
Was ist ein Emissionskonsortium (auch Emissionssyndikat)?
Ein vorübergehender, vertraglicher Zusammenschluss von Unternehmen, um ein bestimmtes Geschäft gemeinsam abzuwickeln.
Was ist eine kommissionsweise Platzierung?
Hier trägt das Unternehmen das Platzierungsrisiko zwar weiterhin selbst
Unternehmen nutzt jedoch die Bank (oder bei einem Konsortium die Banken) als Verkaufskanal und profitiert so von ihren guten Kontakten zu den Investoren (Anlegern).
Welche Kommission erhält die Bank bei einer Kommissionsweisen Platzierung und weshalb?
Sie erhält eine Guichet-Kommission:
Die Bank vermittelt die Zeichnungsscheine an ihre Kunden.
Wann findet eine Festübernahme statt?
wenn ein Unternehmen kein Risiko eingehen möchte.
Es übergibt die Emission und die damit verbundenen Arbeiten der Bank (oder dem Bankenkonsortium).
Welche Kommission erhält die Bank bei einer Festübernahme und weshalb?
Bei der Festübernahme garantiert die Bank dem Unternehmen den gesamten Emissionsbetrag. Als Entschädigung für das eingegangene Risiko erhält sie vom Emittenten die Übernahmekommission.
Die Banken platzieren die Wertpapiere auf eigene Rechnung und auf eigenes Risiko. Wenn nicht genügend Interessenten die Papiere zeichnen, müssen die Banken die nicht abgesetzten Papiere selbst übernehmen.
Welche Punkte sind in einem Emissionsvertrag geregelt?