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Chi è la FINMA?
FINMA - autorità di vigilanza indipendente.
La FINMA è l’autorità di vigilanza su mercato finanziario svizzero. Il fondamento della sua attività è il diritto in materia di vigilanza sui mercati finanziari.
In qualità di autorità indipendente con sede a Berna, in Svizzera la FINMA ha poteri sovrani su banche, assicurazioni, borse, commercianti di valori mobiliari, investimenti collettivi di capitale, relativi gestori patrimoniali e direzioni dei fondi, nonché distributori e intermediari assicurativi.
La FINMA si adopera al fine di conseguire la tutela di creditori, investitori e assicurati, nonché la salvaguardia del buon funzionamento dei mercati finanziari.
Cosa significava essere vigilati dalla FINMA?
Sino all'entrata in vigore della LIsFI il Crédit Privé è stato direttamente vigilato dalla FINMA.
Essere vigilati dalla FINMA significava:
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Obbligo di documentare le procedure decisionali
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Separazione dei compiti e dei settori
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Duplicazione delle funzioni (persona di back-up )
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Operatività conforme alle leggi a alla normativa della FINMA
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Revisione esterna affidata ad una società di revisione qualificata secondo gli standard FINMA
I revisori esterni accertano che :
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i principi contabili e le regole anti-riciclaggio siano state rispettate
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le linee guida imposte dalla FINMA in merito all'organizzazione interna della società siano rispettate e documentate e che tali norme siano state costantemente applicate nel flusso di lavoro.
I revisori esterni sono obbligati a informare immediatamente la FINMA di ogni e qualsiasi carenza.