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La FINMA sorveglia in maniera costante il rispetto delle leggi sui mercati finanziari da parte degli istituti autorizzati, come banche e commercianti di valori mobiliari, imprese di assicurazione, direzioni di fondi, gestori patrimoniali ai sensi della Legge sugli investimenti collettivi (asset manager) o degli intermediari finanziari direttamente sottoposti (IFSD) ai sensi della Legge sul riciclaggio di denaro. Se la FINMA constata violazioni della legge o irregolarità, adotta i provvedimenti necessari. All’occorrenza ciò avviene nel quadro di un procedimento di enforcement mediante il quale l’applicazione del diritto prudenziale può avvenire in maniera coercitiva. I procedimenti di enforcement servono a constatare in maniera vincolante la fattispecie rilevante e, su tale base, a ordinare nei confronti del titolare di un’autorizzazione e/o dei relativi proprietari e collaboratori i provvedimenti necessari per il ripristino della situazione conforme.