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Vermögensverwaltung für US-amerikanische Kunden und Fonds wird
bewilligungspflichtig
Am 21. Juli 2010 hat US Präsident Obama das Gesetz H.R. 4173: Restoring
American Financial Stability Act of 2010 (auch bekannt als Dodd-Frank Wall Street Reform
and Customer Protection Act) unterzeichnet. Mit diesem Erlass werden
zahlreiche bestehende Gesetze geändert und namentlich (ab Seite 195) der
Investment Advisers Act of 1940 so angepasst, dass inskünftig
ausländische Vermögensverwalter, welche Vermögen von Kunden und Investoren
in den Vereinigten Staaten verwalten, sich bei der SEC (Securities and
Exchange Commission) registrieren müssen.
Grundsätzlich gilt folgendes System:
Es gilt eine Übergangsfrist von einem Jahr.
- Für Vermögensverwalter besteht eine Registrierungspflicht. Unbewilligte Tätigkeit ist
strafbar.
- Ein "ausländischer privater Vermögensverwalter" ist von der
Registrierungspflicht ausgenommen.
- Als "ausländischer privater Vermögensverwalter" wird ein
Vermögensverwalter definiert, der
- keine geschäftliche Niederlassung in den Vereinigten Staaten
hat;
- in den Vereinigten Staaten insgesamt weniger als 15 Kunden und
Investoren in eine vom ihm verwaltete private kollektive Kapitalanlage
hat;
- weniger als $25'000'000 an kumulierten Vermögenswerten betreut, die
Kunden und Investoren in den Vereinigten Staaten und Investoren in den
Vereinigten Staaten in private kollektive Kapitalanlagen, die vom
Vermögensverwalter beraten werden, zuzurechnen sind; und
- weder —
- sich öffentlich in der Vereinigten Staaten als Vermögensverwalter
anbietet; noch
- handelt als —
- Vermögensverwalter für eine Investmentgesellschaft, die nach dem
Investment Company Act von 1940 registriert ist; oder
- Gesellschaft, die als "business development company" nach Abschnitt
54 des Investment Company Act von 1940 optiert hat.
Wer nicht die Definition als "ausländischer privater Vermögensverwalter"
erfüllt, ist beim SEC registrierungspflichtig.
Vermögensverwalter, die amerikanische Kunden oder amerikanische kollektive
Kapitalanlagen betreuen und/oder beraten, sind dringend aufgefordert, ihre
Compliance zu überprüfen und die notwendigen Schritte vorzunehmen. PolyAsset
stellt Ihnen hierzu den angepassten Text des Investment Advisers Act of
1940 (ohne Gewähr!) als gekürzten Auszug zur Verfügung.
(last updated 22.07.2010)