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In ogni fase delle indagini, la FINMA informa le parti coinvolte nel procedimento in merito ai loro diritti e doveri. I diritti e i doveri delle parti e di altre persone coinvolte in un procedimento di enforcement sono disciplinati dalla Legge federale sulla procedura amministrativa e dalle pertinenti leggi sui mercati finanziari.
Di seguito è riportato un elenco dei principali diritti e doveri delle persone interessate da un’attività di enforcement.
Autore della segnalazione
Se viene a conoscenza di infrazioni o violazioni delle leggi sui mercati finanziari, la FINMA prende atto della relativa segnalazione. È possibile segnalare la fattispecie, all’occorrenza allegando i relativi mezzi di prova, tramite lettera (Laupenstrasse 27, 3003 Bern), per e-mail (<email-pii>) o direttamente sul sito Internet della FINMA.
Gli autori della segnalazione non hanno alcun diritto d’informazione e non vengono informati sull’esito di una denuncia.
Un procedimento di enforcement può essere avviato nei confronti di una società o di una persona fisica. L’avvio del procedimento nei confronti di una persona fisica viene sempre notificato a quest’ultima personalmente.
Le parti del procedimento
hanno il diritto di farsi rappresentare da un avvocato nel corso dell’intero procedimento;
hanno il diritto d’informazione relativamente all’avvio del procedimento, alla fattispecie constatata e ai possibili provvedimenti;
hanno il diritto di prendere posizione sulla fattispecie constatata e di esprimersi in merito ai possibili provvedimenti da adottare;
hanno il diritto di consultare gli atti e sono autorizzati a richiedere, dietro fattura, copie degli atti. A tale scopo devono rivolgersi preventivamente ai collaboratori incaricati;
hanno il diritto di richiedere mezzi di prova, di partecipare agli interrogatori di persone informate sui fatti o di testimoni e di porre domande complementari;
in qualità di destinatari della decisione hanno il diritto di presentare ricorso presso il Tribunale amministrativo federale;
non hanno il diritto di essere sentiti oralmente da parte della FINMA, la quale decide di volta in volta in merito alle relative richieste;
sono tenute a trasmettere alla FINMA le informazioni e i documenti richiesti;
sono tenute a presentarsi alle convocazioni della FINMA e a rispondere in maniera veritiera alle domande poste da quest’ultima;
sono tenute a garantire all’incaricato dell’inchiesta l’accesso ai loro locali e a fornirgli tutte le informazioni e i documenti necessari all’adempimento dei suoi compiti;
sono tenute a sostenere i costi del procedimento.
Le persone informate sui fatti e i testimoni sono tenuti a presentarsi alle convocazioni della FINMA e a rispondere alle sue domande.
In qualità di terzi interessati dal procedimento, i testimoni non hanno il diritto di consultazione degli atti né di essere rappresentati da un avvocato.
Dietro presentazione di una richiesta motivata, i testimoni hanno diritto a un’indennità.
devono notificare alla FINMA le insinuazioni dei crediti dietro presentazione dei necessari mezzi di prova.