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Un commerciante di valori mobiliari estero necessita dell’autorizzazione della FINMA se occupa in Svizzera persone che, a titolo professionale e permanente, in Svizzera e dalla Svizzera negoziano per lui valori mobiliari, detengono conti della clientela o lo impegnano giuridicamente.
Sono commercianti esteri tutte le imprese organizzate secondo il diritto estero che possiedono all’estero un’autorizzazione di commerciante, utilizzano nella ragione sociale, nella designazione dello scopo sociale o nei documenti commerciali la locuzione «commerciante di valori mobiliari» o una locuzione di significato analogo, oppure esercitano il commercio di valori mobiliari ai sensi dell’articolo 2 lettera d LBVM.
Affinché il commerciante di valori mobiliari estero ottenga l’autorizzazione di erigere una succursale, il richiedente deve soddisfare o poter soddisfare inequivocabilmente tutte le condizioni di autorizzazione. Le principali sono:
i titolari di partecipazioni qualificate di un commerciante di valori mobiliari estero e gli organi della direzione devono fornire la garanzia di un’attività irreprensibile;
il commerciante di valori mobiliari estero 1) è sottoposto a un’adeguata vigilanza che include la succursale; 2) dispone di un’organizzazione appropriata; 3) dispone di sufficienti mezzi finanziari e di personale qualificato per gestire una succursale in Svizzera; 4) fornire la prova che la ragione sociale della succursale può essere iscritta nel registro di commercio;
le autorità di vigilanza estere competenti 1) non formulano obiezioni contro la costituzione di una succursale; 2) garantiscono di comunicare immediatamente alla FINMA qualora si verifichino circostanze che potrebbero seriamente compromettere il patrimonio della clientela presso la succursale; 3) essere in grado di prestare servizi di assistenza amministrativa alla FINMA;
la reciprocità da parte dello Stato di sede del commerciante di valori mobiliari estero e di tutti i titolari di partecipazioni qualificate deve essere assicurata;
la succursale dispone di un regolamento che ne descrive esattamente il campo di attività e prevede un’organizzazione amministrativa corrispondente a questa attività;
la FINMA può richiedere alla succursale delle garanzie finanziarie (capitale di dotazione, garanzie, attività in Svizzera, ecc.);
impiego di una società di audit riconosciuta per la procedura di autorizzazione;
impiego di una società di audit prudenziale riconosciuta per la vigilanza corrente;
se il commerciante estero fa parte di un gruppo attivo nel campo finanziario, la FINMA può subordinare l’autorizzazione alla condizione del suo assoggettamento ad un’adeguata vigilanza su base consolidata da parte delle autorità di vigilanza estere.
Generalmente una procedura di autorizzazione per la succursale di un commerciante di valori mobiliari estero dura circa sei mesi, tuttavia i tempi di elaborazione dipendono dalla qualità e dalla complessità della domanda. Occorre inoltre tenere conto dei tempi di reazione delle autorità di vigilanza estere coinvolte.
Le succursali di commercianti di valori mobiliari esteri sono soggette alla sorveglianza prudenziale della FINMA.
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