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La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ha recentemente avanzato una proposta (Rule 3241 “Registered Person Being Named a Customer’s Beneficiary or Holding a Position of Trust for a Customer”) nei confronti della U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) che ha l’obiettivo di “creare uno standard nazionale uniforme per disciplinare la posizione dei consulenti finanziari che ricoprono ruoli di fiducia. “
Questa proposta impedirebbe ad alcuni consulenti finanziari di essere nominati quali beneficiari, esecutori testamentari o trustee dei propri clienti (a meno che il cliente non sia un membro della famiglia del consulente). In particolare, si prevedrebbe l’obbligo per il consulente di:
Inoltre, la società dovrà valutare formalmente i rischi dell’operazione e, se concessa autorizzazione, supervisionare la conformità del rapporto su base continuativa.
FONTE: www.finra.org