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Il diritto prudenziale distingue tra obblighi di autorizzazione e approvazione e obblighi di notifica. Di conseguenza determinate notifiche pervengono alla FINMA anche se la legge non prevede alcun obbligo di notifica in tal senso.
Gli obblighi di autorizzazione e approvazione riguardano:
La legge prevede un obbligo di notifica relativamente ad attività estere e partecipazioni qualificate. Anche gli avvicendamenti a livello degli organi vengono comunicati preventivamente alla FINMA, sebbene non sussista alcun obbligo di notifica esplicito in tal senso.
Il termine «banca» si riferisce anche ai commercianti di valori mobiliari nazionali, nonché alle succursali di banche e commercianti di valori mobiliari esteri.