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Bei dem Fall geht es laut der SEC-Mitteilung um den Verkauf von so genannten "Reverse Convertible Notes" (RCN), komplexen Wertpapieren mit eingebauten Derivaten, deren Performance vom Konzept der impliziten Volatilität abhängt. Verschiedene Verkaufsberater hätten "unpassende Empfehlungen" im Zusammenhang mit dem Verkauf an Privatkunden getätigt, so die SEC. Die UBS hat gemäss den Angaben RCN im Wert von etwa 548 Mio USD an über 8'700 relativ unerfahrene Privatkunden verkauft.
tp/hr
(AWP)