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Die folgende Investitionsmöglichkeit richtet sich ausschließlich an professionelle Investoren. Sie ist nicht für Privatanleger geeignet.
Ein professioneller Anleger ist ein Anleger, der über die Erfahrung, das Wissen und die Sachkenntnis verfügt, um seine eigenen Anlageentscheidungen zu treffen und die Risiken, die er eingeht, richtig einzuschätzen. Um als professioneller Anleger zu gelten, muss der Anleger die folgenden Kriterien erfüllen:
I. KATEGORIEN VON ANLEGERN, DIE ALS PROFESSIONELLE ANLEGER BETRACHTET WERDEN
Als professionelle Anleger gelten in Bezug auf alle Wertpapierdienstleistungen, Anlagetätigkeiten und Finanzinstrumente folgende Personengruppen
(1) Unternehmen, die für ihre Tätigkeit auf den Finanzmärkten zugelassen oder reguliert sein müssen. Die nachstehende Liste ist so zu verstehen, dass sie alle zugelassenen Einrichtungen umfasst, die die charakteristischen Tätigkeiten der genannten Einrichtungen ausüben:
(a) Kreditinstitute;
(b) Wertpapierfirmen;
(c) sonstige zugelassene oder beaufsichtigte Finanzinstitute;
(d) Versicherungsgesellschaften;
(e) Organismen für gemeinsame Anlagen und Verwaltungsgesellschaften solcher Organismen;
(f) Pensionsfonds und Verwaltungsgesellschaften solcher Fonds;
(g) Waren- und Warenderivatehändler;
(h) Einheimische;
(i) andere institutionelle Anleger;
(2) Großunternehmen, die zwei der folgenden Größenanforderungen auf Unternehmensbasis erfüllen: i) Bilanzsumme: 20 000 000 EUR, ii) Nettoumsatzerlöse: 40 000 000 EUR, (iii) Eigenmittel: 2 000 000 EUR.
(3) Nationale und regionale Regierungen, einschließlich öffentlicher Einrichtungen, die öffentliche Schulden auf nationaler oder regionaler Ebene verwalten, Zentralbanken, internationale und supranationale Institutionen wie die Weltbank, der IWF, die EZB, die EIB und andere ähnliche internationale Organisationen.
(4) Andere institutionelle Anleger, deren Haupttätigkeit in der Anlage in Finanzinstrumenten besteht, einschließlich Einrichtungen, die sich mit der Verbriefung von Vermögenswerten oder anderen Finanzierungsgeschäften befassen.
12.6.2014 Amtsblatt der Europäischen Union L 173/483 DE
II. ANLEGER, DIE AUF ANTRAG ALS PROFESSIONELLE ANLEGER BEHANDELT WERDEN KÖNNEN
Andere als die in Abschnitt I genannten Anleger, einschließlich öffentlicher Stellen, lokaler Behörden, Gemeinden und privater Einzelanleger, können ebenfalls auf einen Teil des durch die Wohlverhaltensregeln gewährten Schutzes verzichten. Ein solcher Verzicht auf den durch die Standardwohlverhaltensregeln gewährten Schutz gilt nur dann als gültig, wenn eine von der Wertpapierfirma vorgenommene angemessene Bewertung des Sachverstands, der Erfahrung und der Kenntnisse des Kunden in Anbetracht der Art der geplanten Geschäfte oder Dienstleistungen hinreichende Gewähr dafür bietet, dass der Kunde in der Lage ist, Anlageentscheidungen zu treffen und die damit verbundenen Risiken zu verstehen.
Im Zuge dieser Beurteilung müssen mindestens zwei der folgenden Kriterien erfüllt sein:
(i) Der Kunde hat auf dem betreffenden Markt in den vorangegangenen vier Quartalen durchschnittlich zehn Geschäfte in erheblichem Umfang getätigt,
(ii) der Umfang des Finanzinstrumentenportfolios des Kunden, das Bareinlagen und Finanzinstrumente umfasst, übersteigt 500 000 EUR,
(iii) der Kunde ist oder war mindestens ein Jahr lang in einer beruflichen Position im Finanzsektor tätig, die Kenntnisse über die geplanten Geschäfte oder Dienstleistungen erfordert.
Ich bestätige, dass ich diese Mitteilung gelesen und verstanden habe. Ich bestätige, dass ich ein professioneller Anleger im Sinne der oben beschriebenen Kriterien bin und verzichte auf den Schutz durch die Wohlverhaltensregeln