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Condizioni di affiliazione
Le imprese svizzere o estere che esercitano le seguenti attività (servizi finanziari) a titolo professionale, in Svizzera o per clienti in Svizzera, possono affiliarsi a FINSOM :
- L’acquisto o l’alienazione di strumenti finanziari (definizione art. 3 let. 3 LSerFi).
- L’accettazione e la trasmissione di mandati che hanno per oggetto strumenti finanziari.
- La gestione di strumenti finanziari (gestione patrimoniale).
- La formulazione di raccomandazioni personalizzate riguardanti operazioni con strumenti finanziari (consulenza in investimenti).
- La concessione di crediti per eseguire operazioni con strumenti finanziari.
L’affiliazione a FINSOM può essere :
- Una condizione per l’autorizzazione FINMA.
- Una condizione per l’iscrizione in un Registro dei Consulenti.
- Volontaria.
L’affiliazione a FINSOM è sempre a nome dell’impresa coperta dall’affiliazione ma:
- Un gruppo può affiliare diverse entità giuridiche.
- Una persona giuridica può includere diverse succursali nella sua affiliazione.
A seconda dell’organizzazione dell’impresa è possibile:
- Affiliare più imprese contemporaneamente o come gruppo.
- Affiliarsi tramite o con l’aiuto di un terzo incaricato dalla impresa.
- Nominare una persona di contatto esterna all’impresa per l’amministrazione dell’affiliazione e/o la mediazione.
Le imprese affiliate sono obbligate a rispettare i regolamenti FINSOM.