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Anschlussbedingungen
Schweizerische oder ausländische Unternehmen, die gewerbsmässig in der Schweiz oder für Kunden in der Schweiz folgende Tätigkeiten (Finanzdienstleistungen) ausüben, können sich FINSOM anschliessen:
- Der Erwerb oder die Veräusserung von Finanzinstrumenten (Definition art. 3 lit. a FIDLEG)
- Die Annahme und Übermittlung von Aufträgen, die Finanzinstrumente zum Gegenstand haben
- Die Verwaltung von Finanzinstrumenten (Vermögensverwaltung)
- Die Erteilung von persönlichen Empfehlungen, die sich auf Geschäfte mit Finanzinstrumenten beziehen (Anlageberatung)
- Die Gewährung von Krediten für die Durchführung von Geschäften mit Finanzinstrumenten
Der Anschluss an FINSOM kann :
- Eine Bedingung für die FINMA-Bewilligung sein.
- Eine Bedingung für die Eintragung in ein Beraterregister sein.
- Freiwillig erfolgen.
Der Anschluss an FINSOM erfolgt immer im Namen des Unternehmens, für das der Anschluss gilt. Aber:
- Eine Gruppe kann mehrere juristische Personen anschliessen.
- Eine juristische Person kann mehrere Zweigniederlassungen in ihren Anschluss einbeziehen.
Je nach der Organisation des Unternehmens ist es möglich :
- Mehrere Unternehmen gleichzeitig oder als Gruppe anzuschliessen.
- Durch oder mit Unterstützung einer vom Unternehmen beauftragten Drittpartei angeschlossen werden.
- Eine externe Kontaktperson für die Verwaltung des Anschlusses und/oder die Vermittlung zu benennen.
Angeschlossenen Unternehmen sind verpflichtet, die FINSOM-Reglemente einzuhalten.