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Ai sensi dell'art. 41 LInFi per società d'intermediazione mobiliare s'intende chiunque, a titolo professionale, negozia in nome proprio valori mobiliari per conto di clienti (commerciante per conto di clienti), negozia per conto proprio e a breve scadenza valori mobiliari, è attivo principalmente sul mercato finanziario e potrebbe in tal modo compromettere la funzionalità di tale mercato, o opera quale membro di una sede di negoziazione (commerciante per conto proprio) o negozia per conto proprio e a breve scadenza valori mobiliari e fissa i corsi di singoli valori mobiliari pubblicamente e durevolmente oppure su richiesta (market maker). Ai sensi dell'art. 12 LInFi chi assume a titolo professionale valori mobiliari emessi da terzi e li offre pubblicamente sul mercato primario (ditta di emissione) o crea a titolo professionale derivati sotto forma di valori mobiliari e li offre pubblicamente sul mercato primario (fornitore di derivati) deve disporre di un'autorizzazione. Si opera inoltre una distinzione fra società di intermediazione mobiliare che tengono conti e società di intermediazione mobiliare che non tengono conti.
Per iniziare la loro attività, le società di intermediazione mobiliare necessitano di un'autorizzazione e vengono sottoposte alla vigilanza prudenziale della FINMA.
Per ottenere un’autorizzazione quale società di intermediazione mobiliare, il richiedente deve soddisfare o poter soddisfare inequivocabilmente tutte le condizioni di autorizzazione. Le principali sono:
La procedura di autorizzazione quale società di intermediazione finanziaria avviene nel quadro di un costante scambio con i richiedenti. I tempi di elaborazione dipendono dalla qualità e dalla complessità della domanda, come pure dall'attuale carico di lavoro. In caso di domande con riferimento all’estero occorre tenere conto anche dei tempi di reazione delle rispettive autorità di vigilanza estere.
Sezione Autorizzazioni della divisione Banche (<email-pii>)